Contract
โดยหนงสอxxxxxx ขาพเจา
หนังสือรบ
ทราบการให้บริการของบริษท
นาย/นาง/นางสาว (“ผล
งทุน”) ซง่ึ เปิดบญ
ชซอ้
ขายหลก
ทรพ
ย์ และ/หรอ
สญญาซอ้
ขาย
ล่วงหน้า (“บญ
ชี”) ไว้ กบ
บรษ
ัทหลก
ทรพ
ย์ xxxxxxxxx กม
เอง
(ประเทศไทย) จ˚ากด
(มหาชน) ( “บริษัท”) รบ
ทราบขอบเขต
การใหบรการของบรษ
ทและแนวทางในการปฏบตห
น้าทข่
องนกวเคราะหการลงทุนและผแู
นะน˚าการลงทุน ดงนี้
1. ขาพเจารบทราบว่า บรษ
ททาหน้าทเี ป็นนายหน้าซอ
ขายหลกทรพย์ และตวแทนซอ
ขายสญญาซอ
ขายล่วงหน้า โดยท˚าหน้าท่
เป็นตว
กลางในการให้ค˚าแนะน˚าการลงทุน และส่งค˚าสงั ่ ซอ
ขายหลก
ทรพ
xxxxxสญ
ญาซอ
ขายล่วงหน้าเท่านัน
โดยในการ
ตดสนใจลงทุนซอ
ขายหรอ
ทา˚ ธุรกรรมใดๆ ในบญชี ขาพเจา้ ตองเป็นผตู
ดสนใจดวยตนเองเท่านนั
2. ขาพเจารบทราบว่า ตามนโยบายและระเบยบในการปฏบ ต่อไปนี้
ตงานของบรษท
ผแู
นะน˚าการลงทุนของบรษท
จะต้องไม่กระท˚าการ
• ตองไม่ใชบ
ญชข
องผลู
งทนซอ
ขายหลกทรพยห
รอสญญาซอ
ขายล่วงหน้าเพอ
ตนเองหรอบุคคลอน
ไม่ว่าเจาของบญชxx xรู
เหนยนยอมหรอไม่กตาม หรอ
• ต้องไม่ตดสน
ใจซอ
ขายหลก
ทรพ
ย์หรอสญ
ญาซอ
ขายล่วงหน้าในบญ
ชผู้ลงทุนเพ่อ
ประโยชน์ของผู้ลงทุน โดยผู้ลงทุน
xxxxxสงั
ไม่ว่าผลู
งทุนจะรบรหู
รอไม่รบรเ้ รองดงกล่าวดวยกตาม และ ไม่ว่าผแู
นะน˚าการลงทุนจะไดร้ บประโยชน์จากการ
จดการดงกล่าวหรอไม่กตาม
xxxxxxxของบริษัทดงั กล่าวเป็นไปตาม แนวทางในการปฏิบต
ิหน้าท่ีของนักวิเคราะห์การลงทุนและผู้แนะน˚าการลงทุน
ซง่ึ ปจั จุบน
ก˚าหนดไวใ้ น “ประกาศคณะกรรมการก˚ากบ
ตลาดทุนท่ี ทลธ. 3/2555 เร่อ
ง การใหค
วามเหน
ชอบบุคลากรของผู
ประกอบธุรกจ
เพ่อ
ปฏบตห
น้าทว่
เิ คราะหก
ารลงทุนและแนะน˚าการลงทุน” ลงวน
ท่ี 18 xxxxxx 2555 และ/หรอ
ประกาศใน
เรองดงกล่าวทค
ณะกรรมการกากบตลาดทุน สา˚ นักงานคณะกรรมการก˚ากบ
หลก
ทรพ
ยและตลาดหลก
ทรพ
ย์ หรอ
หน่วยงาน
กา˚ กบดแ
xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx
เตม
หรอเปลย
นแปลงในxxxxx
3. ข
พเจ รบ
ทราบว่า ในกรณีที่ข้าพเจ้าได้ตกลงกบ
ผแ้
นะน˚าการลงทุนของบริษท
เป็ นการส่วนตว
โดยข
พเจ้ายินยอม
ให้ผแ้
นะน˚าการลงทุนทา˚ การบริหารพอรต
โดยให้ผแ้
นะน˚าการลงทุนตด
สินใจซื้อขายหลก
ทรพยห
รือสญ
ญาซื้อขาย
ล่วงหน้าแทนข้าพเจ้า หรือ อนุญาตให้ผแ
นะน˚าการลงทุนใช้บญ
ชีของข้าพเจ้าในการซื้อขายหลก
ทรพยห
xxxxxxx
ซื้อขายล่วงหน้า เพื่อผแนะน˚าการลงทุนเองหรือเพื่อบุคคลอื่น ถือเป็ นการสนับสนุนให้ผแู นะน˚าการลงทุนกระท˚า
การฝ่ าฝื นระเบียบการปฏิบตั ิงานของบริษทั และฝ่ าฝื นหลกั เกณฑ์ที่เกี่ยวข้องของคณะกรรมการกา˚ กบั ตลาดทุนและ สา˚ นักงาน ก.ล.ต. ซึ่งในกรณีดงั กล่าว ข้าพเจ้าไม่มีxxxxxเรียกร้องให้บริษัทรบั ผิดชอบในความเสียหายใดๆ ทงั้ สิ้น และxxxxxxข้าพเจ้ามีส่วนทา˚ ให้บริษทั ถกู ลงโทษจากทางการได้
4. ขาพเจารบทราบว่า ในการซอ
ขายหรอทาธุรกรรมใดๆทเี กย
วของกบบญชซ
อขายหลกทรพยห
รอบญชส
ญญาซอ้
ขายล่วงหน้า
บรษ
ทไดม
การจด
ส่งขอ
มูลหรอ
เอกสารยน
ยนการซอ้
ขายหรอ
การท˚าธุรกรรมในบญ
ชใี หแ
ก่ขา้ พเจา
ตามช่องทางการตด
ต่อท่
ขา้ พเจา้ แจง้ ไว้ต่อบรษท
ซง่ึ ขา้ พเจา้ มห
น้าท่ต
รวจสอบรายการต่างๆ ในบญ
ชไี ด้เพ่อรก
ษาสท
ธประโยชน์ของขา้ พเจ้าเองใน
ฐานะผลู งทุน
ข้าพเจ้าได้อ่านและรบั ทราบข้อมูลข้างต้น แล้ว ผลู้ งทุน | ข้าพเจ้าได้แจ้งย˚้าข้อมูลข้างต้นให้ผู้ลงทุน รบั ทราบแล้ว ผแู นะน˚าการลงทุน | พยาน/เจ้าหน้าที่ของบริษทั |
( ) วนที่ | ( ) วนที่ _ | ( ) วนที่ _ |
หนงสือรับทราบการให้บริการ-revise 20122016.docx