Contract
ข้อบังคับของสำนักหักบัญชี (ในส่วนที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า)
หมวด 300 สมาชิก
สารบัญ
ข้อบังคับ
หมวด 300 สมาชิก
หน้า
301 ประเภทสมาชิก.................................................................................... 300-1
302 คุณสมบัติของการเป็นสมาชิก.............................................................. 300-1
302.01 คุณสมบัติทั่วไป.................................................................................... 300-1
302.02 คุณสมบัติเฉพาะของสมาชิกสามัญ....................................................... 300-2
303 การรับสมาชิก........................................................................................ 300-3
304 ขั้นตอนการรับสมาชิก........................................................................... 300-3
304.01 ขั้นตอนการรับสมัครสมาชิก................................................................. 300-3
304.02 การเปลี่ยนแปลงหรือยกเลิกมติอนุมัติการเป็นสมาชิก.......................... 300-4
305 การเปลี่ยนแปลงประเภทสมาชิก........................................................... 300-4
306 สิทธิของสมาชิก.................................................................................... 300-4
สิทธิของสมาชิกสามัญ.......................................................................... 300-4
306.02 การโอนสิทธิการเป็นสมาชิก................................................................ 300-5
307 หน้าที่ของสมาชิก................................................................................. 300-5
307.01 หน้าที่ของสมาชิกสามัญ....................................................................... 300-5
308 การลงโทษและพ้นจากสมาชิกภาพ....................................................... 300-7
308.01 บทลงโทษ............................................................................................. 300-7
หน้า
308.02 เหตุในการสั่งให้พ้นจากสมาชิกภาพ..................................................... 300-8
308.03 การประกาศรายชื่อสมาชิกซึ่งพ้นจากสมาชิกภาพ................................. 300-8
308.04 การรับสมาชิกซึ่งพ้นจากสมาชิกภาพกลับเข้าเป็นสมาชิกใหม่............. 300-8
308.05 การคืนทรัพย์สินแก่สมาชิกซึ่งพ้นจากสมาชิกภาพ............................... 300-9
309 ค่าธรรมเนียมสมาชิก……………………...…….………………..…. 300-9
ข้อบังคับ
หมวด 300 สมาชิก
*301 ประเภทสมาชิก
สมาชิกสามัญ (General Clearing Member) ได้แก่ สมาชิกของตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับอนุญาตจากสำนักหักบัญชีให้ใช้บริการตามที่สำนักหักบัญชีจัดให้มีขึ้น เพื่อบัญชีของสมาชิกหรือเพื่อบัญชีของลูกค้าของสมาชิกหรือเพื่อบัญชีของสมาชิกรายอื่นที่สมาชิกทำหน้าที่ชำระหนี้แทน
(*ความในหลักเกณฑ์ 301 เดิมถูกยกเลิก และให้ใช้ความใหม่นี้แทน โดยข้อบังคับสำนักหักบัญชี (ในส่วนที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) หมวด 300 สมาชิก ลงวันที่ 18 ธันวาคม 2558 ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 4 มกราคม 2559 เป็นต้นไป)
302 คุณสมบัติของการเป็นสมาชิก
302.01 คุณสมบัติทั่วไป
*(1) มีผู้บริหารที่มีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรือประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่กำหนดคุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของบุคคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
(2) มีเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ (Operating Officer) ผู้รับผิดชอบเกี่ยวกับระบบปฏิบัติการหลังการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในจำนวนที่เพียงพอต่อการดำเนินงานหลังการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้อย่างมีประสิทธิภาพ ทั้งนี้ อาจเป็นบุคคลเดียวกับเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการผู้รับผิดชอบเกี่ยวกับระบบปฏิบัติการหลังการซื้อขายเกี่ยวกับสินค้าหรือตัวแปรอ้างอิงที่กำหนดในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ผู้สมัครได้ยื่นขอใช้บริการก็ได้แต่ต้องมิใช่บุคคลเดียวกันกับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนหรือเจ้าหน้าที่รับอนุญาตหรือเจ้าหน้าที่ที่ดูแลการซื้อขายเพื่อบัญชีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิก
(3) มีเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงานตามข้อกำหนด หนังสือเวียนและคำสั่งของสำนักหักบัญชี (Compliance Officer) ในจำนวนที่เพียงพอต่อการดำเนินงานหลังการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้อย่างมีประสิทธิภาพ ทั้งนี้ อาจเป็นบุคคลเดียวกันกับเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงานตามข้อกำหนด หนังสือเวียนและคำสั่งของตลาดหลักทรัพย์ ตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ หรือสำนักงาน ก.ล.ต. ก็ได้
มีเจ้าหน้าที่ตรวจสอบภายใน (Internal Auditor) ซึ่งรับผิดชอบงานตรวจสอบระบบและการดำเนินงานเกี่ยวกับงานหลังการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และงานบริหารความเสี่ยงในธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ อาจเป็นบุคคลเดียวกันกับเจ้าหน้าที่ตรวจสอบภายในซึ่งรับผิดชอบงานในลักษณะดังกล่าวที่เกี่ยวกับสินค้าหรือตัวแปรอ้างอิงในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าก็ได้
ไม่เคยหรือไม่อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกดำเนินคดีตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์หรือกฎหมายเกี่ยวกับธุรกิจการเงินอื่นที่เกี่ยวข้องกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมหรือที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต
**(6) มีระบบงานด้านคอมพิวเตอร์และอุปกรณ์ระบบคอมพิวเตอร์ที่สามารถเชื่อมต่อกับระบบคอมพิวเตอร์ของสำนักหักบัญชี รวมถึงระบบปฏิบัติการอื่นที่จำเป็นต่อการปฏิบัติงานหลังการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยระบบงานดังกล่าวอาจเป็นระบบที่สมาชิกหรือสำนักหักบัญชีเป็นผู้จัดให้มีขึ้น ตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่สำนักหักบัญชีกำหนด
(7) มีระบบรายงานฐานะการเงินที่สามารถเชื่อมต่อกับระบบงานของสำนักหักบัญชีโดยตรง
(8) มีสำนักงานและอุปกรณ์เครื่องใช้สำนักงานต่างๆ ที่เพียงพอแสดงได้ว่าสมาชิกมีความพร้อมในการประกอบธุรกิจ
โดยมีหลักเกณฑ์หรือวิธีการในการยื่นขอสมัครเป็นสมาชิกตามที่สำนักหักบัญชีกำหนด
(*ความในหลักเกณฑ์ 302.01 (1) เดิมถูกยกเลิก และให้ใช้ความใหม่นี้แทน โดยข้อบังคับสำนักหักบัญชี (ในส่วนที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) หมวด 300 สมาชิก ลงวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 เป็นต้นไป)
(**ความในหลักเกณฑ์ 302.01 (6) เดิมถูกยกเลิก และให้ใช้ความใหม่นี้แทน โดยข้อบังคับสำนักหักบัญชี (ในส่วนที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) หมวด 300 สมาชิก ลงวันที่ 29 พฤษภาคม 2558 ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 24 สิงหาคม 2558 เป็นต้นไป)
302.02 คุณสมบัติเฉพาะของสมาชิกสามัญ
*(1) ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ประกาศกำหนด
(2) เป็นบุคคลที่อยู่ระหว่างยื่นคำขอเป็นสมาชิกของตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและภายหลังได้รับการอนุมัติให้เป็นสมาชิกของตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
(3) มีเจ้าหน้าที่บริหารความเสี่ยง (Risk Management Officer) ที่รับผิดชอบกำหนดวงเงินและเพดานการซื้อขายในบัญชีซื้อขายของสมาชิกและบัญชีซื้อขายของลูกค้าของสมาชิก ทั้งนี้ ต้องไม่ใช่บุคคลเดียวกันกับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนหรือเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
**(4) มีฐานะการเงินและเงินกองทุนตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
(4.1) ส่วนของผู้ถือหุ้น
ต้องมีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่น้อยกว่า 100 ล้านบาท สำหรับสมาชิกที่ทำธุรกรรมเฉพาะการซื้อขายในตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเท่านั้น
ต้องมีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่น้อยกว่า 500 ล้านบาท สำหรับสมาชิกที่ทำธุรกรรม ทั้งการซื้อขายในตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและตลาดซื้อขายสินค้าหรือตัวแปรอ้างอิงที่กำหนดไว้ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่สมาชิกได้ระบุในคำขอสมัครเป็นสมาชิก
สำนักหักบัญชีอาจพิจารณาผ่อนผันคุณสมบัติตาม (ข) ให้กับสมาชิกสามัญได้ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และระยะเวลาที่สำนักหักบัญชีกำหนด
(4.2) ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (Net Capital Rule: NCR) และ/หรืออัตราส่วนเงินกองทุนต่อสินทรัพย์เสี่ยง (BIS Ratio or Capital Adequacy Ratio) หรือดำรงเงินกองทุนอื่นในทำนองเดียวกับกองทุนดังกล่าว ตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. หรือหน่วยงานอื่นที่กำกับดูแลการประกอบธุรกิจของสมาชิกกำหนด
(5) มีและแสดงให้เห็นว่ามีระบบตรวจสอบและควบคุมฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบัญชีของสมาชิกและบัญชีของลูกค้าของสมาชิก
(6) มีและแสดงให้เห็นว่ามีระบบตรวจสอบและควบคุมการวางหลักประกัน (Margin) ของลูกค้าแต่ละรายไม่ให้ต่ำกว่าจำนวนที่สำนักหักบัญชีกำหนด
(7) มีนโยบายและวิธีการบริหารความเสี่ยงด้านฐานะการเงิน (Credit Risk) ด้านการปฏิบัติงานของสมาชิก (Operational Risk) ด้านการเปลี่ยนแปลงราคาของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือราคาของสินค้าหรือตัวแปรอ้างอิงในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Market Risk) รวมทั้งด้านกฎหมาย (Legal Risk) ซึ่งสามารถรองรับการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้อย่างมีประสิทธิภาพ รวมทั้งมีมาตรการในการควบคุมและติดตามให้มีการดำเนินงานตามที่สำนักหักบัญชีกำหนดไว้
(*ความในหลักเกณฑ์ 302.02 (1) เดิมถูกยกเลิก และให้ใช้ความใหม่นี้แทน โดยข้อบังคับสำนักหักบัญชี (ในส่วนที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) หมวด 300 สมาชิก ลงวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 เป็นต้นไป)
(**ความในหลักเกณฑ์ 302.02 (4) เดิมถูกยกเลิก และให้ใช้ความใหม่นี้แทน โดยข้อบังคับสำนักหักบัญชี (ในส่วนที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) หมวด 300 สมาชิก ลงวันที่ 1 ตุลาคม 2557 ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2558 เป็นต้นไป)
303 การรับสมาชิก
สำนักหักบัญชีจะเปิดรับสมัครสมาชิกเป็นคราวๆ และประกาศเป็นการทั่วไป โดยการรับสมัครสมาชิกของสำนักหักบัญชีให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักหักบัญชีกำหนด
304 ขั้นตอนการรับสมาชิก
304.01 ขั้นตอนการรับสมัครสมาชิก
(1) ผู้สมัครต้องยื่นคำขอเป็นสมาชิกพร้อมเอกสารและหลักฐานการสมัครตามหลักเกณฑ์ที่สำนักหักบัญชีกำหนด
ในระหว่างพิจารณาคำขอ สำนักหักบัญชีอาจกำหนดเงื่อนไขเพิ่มเติม และเรียกให้ผู้สมัครมาชี้แจงหรือส่งเอกสารและหลักฐานเพิ่มเติมได้ตามที่เห็นสมควร
(3) สำนักหักบัญชีจะแจ้งผลการพิจารณาคุณสมบัติให้ผู้สมัครทราบภายใน 90 วันนับแต่วันที่สำนักหักบัญชีได้รับเอกสารและหลักฐานการสมัครครบถ้วน
(4) สำนักหักบัญชีจะแจ้งผลการพิจารณาอนุมัติการเป็นสมาชิกให้ผู้สมัครทราบ โดยสำนักหักบัญชีจะแจ้งให้ผู้สมัครแสดงเอกสารและหลักฐานตามหลักเกณฑ์ที่สำนักหักบัญชีกำหนดและให้ผู้สมัครที่ได้รับอนุมัติเป็นสมาชิกชำระค่าธรรมเนียมสมาชิกตามจำนวนและระยะเวลาที่สำนักหักบัญชีกำหนด
(5) เมื่อผู้สมัครได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ 304.01 (4) ครบถ้วนแล้ว สำนักหักบัญชีจะกำหนดวันเริ่มเป็นสมาชิกและแจ้งให้ผู้สมัครทราบ
ให้การพิจารณารับสมัครสมาชิกของสำนักหักบัญชีถือเป็นที่สุด
304.02 การเปลี่ยนแปลงหรือยกเลิกมติอนุมัติการเป็นสมาชิก
สำนักหักบัญชีอาจเปลี่ยนแปลงหรือยกเลิกการอนุมัติการเป็นสมาชิกของผู้สมัครตามหลักเกณฑ์ 304.01 (4) ได้ เมื่อเกิดกรณีใดกรณีหนึ่งดังต่อไปนี้
(1) ข้อเท็จจริงหรือหลักฐานซึ่งผู้สมัครได้แจ้งหรือได้ยื่นไว้กับสำนักหักบัญชีเพื่อประกอบการพิจารณาในการสมัครเป็นสมาชิกเป็นเท็จหรือคลาดเคลื่อนต่อความเป็นจริง
(2) มีพฤติการณ์หรือการกระทำการใดหรือมีเหตุใดที่สำนักหักบัญชีเห็นว่าผู้สมัครขาดคุณสมบัติอันเป็นการไม่เหมาะสมต่อการเป็นสมาชิก
305 การเปลี่ยนแปลงประเภทสมาชิก
ในกรณีที่สมาชิกใดประสงค์จะเปลี่ยนประเภทของสมาชิก สมาชิกนั้นจะต้องมีคุณสมบัติรวมทั้งต้องดำเนินการยื่นคำขอเป็นสมาชิกประเภทที่ประสงค์จะสมัครใหม่ตามหลักเกณฑ์ 302 โดยการรับสมาชิกดังกล่าวต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ 303
306 สิทธิของสมาชิก
306.01 สิทธิของสมาชิกสามัญ
(1) ทำการชำระหนี้ตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในระบบของสำนักหักบัญชีเพื่อบัญชีของสมาชิก หรือเพื่อบัญชีของลูกค้าของสมาชิก หรือเพื่อบัญชีของสมาชิกรายอื่นที่สมาชิกทำหน้าที่ชำระหนี้แทน
(2) รับบริการอื่นใดที่สำนักหักบัญชีจัดให้มีขึ้น โดยสำนักหักบัญชีอาจจัดให้มีการบริการแก่สมาชิกแตกต่างกันตามประเภทสินค้าหรือตัวแปรอ้างอิงที่กำหนดไว้ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้
*โดยสำนักหักบัญชีอาจจำกัดสิทธิของสมาชิกตาม (1) หรือ (2) เฉพาะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีสินค้าหรือตัวแปรอ้างอิงประเภทใดประเภทหนึ่งได้ตามที่สำนักหักบัญชีพิจารณาอนุญาตเป็นรายกรณี
(*เพิ่มเติมความในหลักเกณฑ์ 306.01 วรรคสอง โดยข้อบังคับสำนักหักบัญชี (ในส่วนที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) หมวด 300 สมาชิก ลงวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 เป็นต้นไป)
*306.02 การโอนสิทธิการเป็นสมาชิก
สิทธิในการเป็นสมาชิกเป็นสิทธิเฉพาะตัว สมาชิกไม่สามารถโอนสิทธิการเป็นสมาชิกให้แก่บุคคลใดได้ เว้นแต่ได้รับอนุญาตจากสำนักหักบัญชีเป็นรายกรณีหรือตามหลักเกณฑ์ที่สำนักหักบัญชีกำหนด
(*ความในหลักเกณฑ์ 306.02 เดิมถูกยกเลิก และให้ใช้ความใหม่นี้แทน โดยข้อบังคับสำนักหักบัญชี (ในส่วนที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) หมวด 300 สมาชิก ลงวันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 24 พฤศจิกายน 2551 เป็นต้นไป)
307 หน้าที่ของสมาชิก
*307.01 หน้าที่ของสมาชิกสามัญ
(1) ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ข้อกำหนดของคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกำกับตลาดทุน และสำนักงาน ก.ล.ต. ข้อกำหนด หนังสือเวียน หรือคำสั่งของสำนักหักบัญชี และยินยอมให้สำนักหักบัญชีพิจารณาลงโทษหากสมาชิกฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม ทั้งนี้ สมาชิกมีหน้าที่ดำเนินการให้ลูกค้ารับทราบและยินยอมปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับลูกค้า
ดำรงคุณสมบัติการเป็นสมาชิกตลอดเวลาที่เป็นสมาชิก
ทั้งนี้ กรณีที่สมาชิกไม่สามารถดำรงคุณสมบัติเฉพาะของสมาชิกสามัญเรื่องการมีฐานะการเงินและเงินกองทุน สำนักหักบัญชีอาจพิจารณาผ่อนผันตามที่สำนักหักบัญชีเห็นสมควร
(3) ไม่ให้ความร่วมมือหรือความช่วยเหลือสมาชิกอื่นหรือบุคคลอื่นในการกระทำการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ 307.01 (1)
(4) ไม่ดำเนินการใดที่เข้าข่ายหรือมีเหตุอันอาจทำให้เชื่อได้ว่าเข้าข่ายการหลีกเลี่ยงหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ 307.01 (1)
(5) มีระบบและการดำเนินการควบคุมภายในที่เหมาะสมซึ่งสามารถควบคุมดูแลการปฏิบัติงานของผู้บริหารและผู้ปฏิบัติงานของสมาชิกให้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ 307.01 (1) และไม่กระทำการฝ่าฝืน หรือดำเนินการใดที่เข้าข่ายหรืออาจทำให้เชื่อได้ว่าเข้าข่ายการหลีกเลี่ยงหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ 307.01 (1)
ทั้งนี้ สมาชิกจะรับผิดชอบในการกระทำของผู้บริหาร ผู้ปฏิบัติงานของสมาชิก ตัวแทนหรือบุคคลที่สมาชิกมอบหมาย ที่เป็นการฝ่าฝืนหรือเข้าข่ายหรืออาจทำให้เชื่อได้ว่าเข้าข่ายการหลีกเลี่ยงหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ 307.01 (1)
(6) รายงานการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ 307.01 (1) (2) และ (3) ต่อสำนักหักบัญชี (Self Reporting) โดยให้สมาชิกรายงานทันทีที่สมาชิก ผู้บริหาร พนักงาน หรือผู้ปฏิบัติงานของสมาชิก มีการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ 307.01 (1) (2) และ (3)
(7) ให้ความร่วมมือในการปฏิบัติหน้าที่ของพนักงานหรือเจ้าหน้าที่ของสำนักหักบัญชี หรือบุคคลใดที่ได้รับมอบหมายจากสำนักหักบัญชี คณะอนุกรรมการวินัย และคณะอนุกรรมการอุทธรณ์ของสำนักหักบัญชี
(8) ตรวจสอบความถูกต้องเป็นประจำทุกวันทำการในมูลค่าหลักประกันและฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิกหรือของลูกค้าของสมาชิก ในรายงานที่สำนักหักบัญชีจัดส่งให้แก่สมาชิก หากสมาชิกพบว่ามูลค่าหลักประกันหรือฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิกหรือของลูกค้าของสมาชิกไม่ถูกต้องหรือไม่ตรงกับข้อมูลในรายงานของสำนักหักบัญชี สมาชิกต้องแจ้งให้สำนักหักบัญชีทราบภายในวันทำการถัดจากวันที่สมาชิกทราบ
**(9) วางหลักประกันหรือทรัพย์สินเพื่อการส่งมอบสินค้าไว้กับสำนักหักบัญชีตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่สำนักหักบัญชีกำหนด
(10) จัดทำและเก็บบัญชีฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและบัญชีทรัพย์สินของลูกค้าของสมาชิกแยกออกจากบัญชีฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและบัญชีทรัพย์สินของสมาชิกโดยเคร่งครัด
(11) จัดเก็บข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขาย การชำระหนี้ และการวางหลักประกัน ของสมาชิกและของ ลูกค้าของสมาชิกให้ถูกต้องและเป็นปัจจุบัน โดยสมาชิกต้องจัดเก็บข้อมูลดังกล่าวไว้เป็นระยะเวลาตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด หรือตามระยะเวลาที่สำนักหักบัญชีเห็นสมควร
(12) จัดส่งรายงานใดๆ ที่สำนักหักบัญชีร้องขอ โดยรายงานดังกล่าวต้องมีข้อมูลที่ถูกต้องครบถ้วนและเป็นปัจจุบัน ตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่สำนักหักบัญชีกำหนด หากสมาชิกพบว่ารายงานที่จัดส่งไม่ถูกต้องหรือไม่ครบถ้วนหรือไม่เป็นปัจจุบัน สมาชิกต้องแก้ไขรายงานดังกล่าวให้ถูกต้องครบถ้วนและเป็นปัจจุบัน โดยต้องแจ้งการแก้ไขดังกล่าวให้สำนักหักบัญชีทราบทันทีพร้อมชี้แจงเหตุผลประกอบ
(13) ดำเนินการชำระหนี้ตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่สำนักหักบัญชีกำหนด
***(14) ชำระค่าธรรมเนียม ค่าใช้จ่ายอื่นๆ และค่าปรับ ตามที่สำนักหักบัญชีกำหนด
วางทรัพย์สินไว้กับสำนักหักบัญชีเพื่อความมั่นคงในระบบการชำระหนี้ตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ซื้อขายในตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามที่สำนักหักบัญชีกำหนด
ให้ความร่วมมือและยินยอมให้สำนักหักบัญชีหรือบุคคลที่สำนักหักบัญชีมอบหมายดำเนินการใดๆ เพื่อการตรวจสอบ ข้อมูล เอกสาร และหลักฐานของบริษัท ที่เกี่ยวกับการดำเนินงาน ฐานะทางการเงิน การตรวจสอบภายในและการบริหารความเสี่ยง รวมทั้งระบบคอมพิวเตอร์และอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ต่างๆ ของสมาชิก
(17) ยินยอมให้สำนักหักบัญชีเปิดเผยหรือแลกเปลี่ยนข้อมูลของสมาชิกหรือของลูกค้าของสมาชิกที่เกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การชำระหนี้ตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การดำเนินการเพื่อบริหารความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายและการชำระหนี้ตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนด หนังสือเวียนหรือคำสั่งของสำนักหักบัญชี รวมทั้งการพิจารณาลงโทษสมาชิกแก่ทางการหรือหน่วยงานอื่นเพื่อประโยชน์ในการกำกับดูแลให้แก่สำนักงาน ก.ล.ต. ธนาคารแห่งประเทศไทย ตลาดหลักทรัพย์ ตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สำนักหักบัญชีสินค้าหรือตัวแปรอ้างอิงในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และศูนย์รับฝาก หรือเป็นการเปิดเผยตามที่กฎหมายกำหนด
(18) ในกรณีที่สมาชิกมีหน้าที่เปิดเผยข้อมูลของสมาชิกหรือลูกค้าของสมาชิกต่อทางการหรือหน่วยงานที่ทำหน้าที่กำกับดูแลหรือเป็นการเปิดเผยตามที่กฎหมายกำหนด และสำนักหักบัญชีได้เปิดเผยข้อมูลของสมาชิกหรือลูกค้าของสมาชิกแล้ว ให้ถือว่าสมาชิกได้ปฏิบัติหน้าที่ในการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวแล้ว
***,**(19) ตรวจสอบความสามารถในการส่งมอบสินค้าของสมาชิกและลูกค้าของสมาชิกที่ประสงค์จะส่งมอบสินค้าสำหรับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กำหนดให้มีการส่งมอบสินค้าเพื่อให้มีการปฏิบัติตามสิทธิ หน้าที่ และความรับผิดชอบที่เกี่ยวกับการส่งมอบสินค้า และแจ้งให้ลูกค้าทราบและปฏิบัติตามสิทธิ หน้าที่ และความรับผิดชอบที่เกี่ยวกับการส่งมอบสินค้าดังกล่าวด้วย ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่สำนักหักบัญชีกำหนด
(*ความในหลักเกณฑ์ 307.01 เดิมถูกยกเลิก และให้ใช้ความใหม่นี้แทน โดยข้อบังคับสำนักหักบัญชี (ในส่วนที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) หมวด 300 สมาชิก ลงวันที่ 21 สิงหาคม 2558 ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 24 สิงหาคม 2558 เป็นต้นไป)
(**ความในหลักเกณฑ์ 307.01 (9) และ (19) เดิมถูกยกเลิก และให้ใช้ความใหม่นี้แทน โดยข้อบังคับสำนักหักบัญชี (ในส่วนที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) หมวด 300 สมาชิก ลงวันที่ 18 ธันวาคม 2558 ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 4 มกราคม 2559 เป็นต้นไป)
(***ความในหลักเกณฑ์ 307.01 (14) และ (19) เดิมถูกยกเลิก และให้ใช้ความใหม่นี้แทน โดยข้อบังคับสำนักหักบัญชี (ในส่วนที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) หมวด 300 สมาชิก ลงวันที่ 26 กันยายน 2559 ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 3 ตุลาคม 2559 เป็นต้นไป)
308 การลงโทษและการพ้นจากสมาชิกภาพ
308.01 บทลงโทษ
หากสมาชิกใดกระทำการฝ่าฝืนหรือมีส่วนร่วมในการไม่ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ข้อกำหนด หนังสือเวียน หรือคำสั่งของสำนักหักบัญชี สำนักหักบัญชีอาจพิจารณาลงโทษสมาชิกนั้นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างประกอบกันดังต่อไปนี้
(1) ตักเตือน
ภาคทัณฑ์
ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน
(4) ปรับเป็นเงิน
(5) กำหนด จำกัด และ/หรือ ลดเพดานการถือครองฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
(6) สั่งให้สมาชิกโอนฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าพร้อมทั้งหลักประกันในบัญชีของลูกค้าของสมาชิกไปยังสมาชิกรายอื่นตามที่สำนักหักบัญชีเห็นสมควร
(7) ล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิกหรือของลูกค้าของสมาชิก
(8) จำกัดขอบเขตการใช้บริการของสำนักหักบัญชี
(9) ระงับการให้บริการชำระหนี้ตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นการชั่วคราว
ให้พ้นจากสมาชิกภาพ
กระทำการใดๆ ที่สำนักหักบัญชีเห็นสมควร
*308.02 เหตุในการสั่งให้พ้นจากสมาชิกภาพ
สำนักหักบัญชีอาจกำหนดให้สมาชิกพ้นจากสมาชิกภาพในกรณีอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้
ลาออกโดยยื่นเป็นหนังสือต่อสำนักหักบัญชี
ขาดคุณสมบัติการเป็นสมาชิกตามหลักเกณฑ์ 302.01
ขาดคุณสมบัติการเป็นสมาชิกตามหลักเกณฑ์ 302.02 เฉพาะสมาชิกสามัญ
(4) ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติหน้าที่ของสมาชิกตามหลักเกณฑ์ 307 อันเป็นการร้ายแรง
(5) มีการดำเนินงานหรือฐานะการเงินอันอาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อระบบการชำระหนี้ของสำนักหักบัญชีและ/หรือเศรษฐกิจของประเทศ
ให้สมาชิกพ้นสมาชิกภาพตั้งแต่วันที่สำนักหักบัญชีกำหนด ทั้งนี้ บุคคลที่พ้นจากการเป็นสมาชิกยังคงต้องผูกพันชำระหนี้ที่ค้างชำระต่อสำนักหักบัญชี
(*ยกเลิกความใน (6) ของหลักเกณฑ์ 308.02 โดยข้อบังคับสำนักหักบัญชี (ในส่วนที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) หมวด 300 สมาชิก ลงวันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2564 ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2564 เป็นต้นไป)
308.03 การประกาศรายชื่อสมาชิกซึ่งพ้นจากสมาชิกภาพ
เมื่อสมาชิกใดพ้นจากสมาชิกภาพ สำนักหักบัญชีจะแจ้งเป็นหนังสือให้สมาชิกที่พ้นจากสมาชิกภาพนั้นและสมาชิกอื่นทราบ และจะประกาศชื่อสมาชิกซึ่งพ้นจากสมาชิกภาพให้ประชาชนทราบโดยทั่วกันตามวิธีการที่สำนักหักบัญชีเห็นสมควร
308.04 การรับสมาชิกซึ่งพ้นจากสมาชิกภาพกลับเข้าเป็นสมาชิกใหม่
สมาชิกใดซึ่งพ้นจากสมาชิกภาพอาจยื่นคำขอเป็นสมาชิกได้อีก หากการพ้นจากสมาชิกภาพดังกล่าวเป็นกรณีตามหลักเกณฑ์ 308.02 (1) หรือพ้นจากสมาชิกภาพแล้วไม่ต่ำกว่า 5 ปี นับแต่วันที่พ้นจากสมาชิกภาพ หรือมีการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างของผู้ถือหุ้น ผู้บริหาร หรือคณะกรรมการหรือนโยบายการบริหารงานของบริษัทสมาชิก และสำนักหักบัญชีเห็นสมควรให้รับเข้าเป็นสมาชิกอีกได้
308.05 การคืนทรัพย์สินแก่สมาชิกซึ่งพ้นจากสมาชิกภาพ
เมื่อสมาชิกพ้นจากสมาชิกภาพตามหลักเกณฑ์ 308.02 สำนักหักบัญชีจะคืนทรัพย์สินที่สมาชิกนั้นวางไว้เพื่อเป็นประกันการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและเพื่อความมั่นคงของระบบการชำระหนี้ตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ซื้อขายในตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รวมทั้งผลประโยชน์ที่เกิดจากทรัพย์สินดังกล่าวในจำนวนที่เหลือภายหลังหักชำระหนี้ที่สมาชิกค้างชำระต่อสำนักหักบัญชีภายในเวลาที่สำนักหักบัญชีกำหนด
*309 ค่าธรรมเนียมสมาชิก
สมาชิกมีหน้าที่ชำระค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับการให้บริการการชำระหนี้และการส่งมอบสินค้าของสำนักหักบัญชีตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่สำนักหักบัญชีกำหนด
(*ความในหลักเกณฑ์ 309 เดิมถูกยกเลิก และให้ใช้ความใหม่นี้แทน โดยข้อบังคับสำนักหักบัญชี (ในส่วนที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) หมวด 300 สมาชิก ลงวันที่ 18 ธันวาคม 2558 ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 4 มกราคม 2559 เป็นต้นไป)
***********************
300
บ
ริษัท
สำนักหักบัญชี (ประเทศไทย)
จำกัด 1
เมษายน
2549