ข้อมูลสำ˚ คัญท่ีลกค้ำควรทรำบก่อนลงทุนใน Trinity Asian Private Fund

ข้อมูลสำ˚ คัญท่ีลกxxxxxxทรำบก่อนลงทุนใน Trinity Asian Private Fund

1. xxxxxของลกค้ำ

(ก) สทธิของลกค้าในการยกเลก

สญญาภายในห้าวนทา˚ การนบตงั ้ แตว่ นทา˚ การถด

จากวนลงนามในสญญา โดยไมต

้องแจ้งให้บริษัทจดการ

ทราบลว่ งหน้าและไมต้องเสยคา่ ชดเชยใด ๆ ใหแก่บรษัิ้ ทจดการเนื่องจากการยกเลกสญญาดxx xxxx ว

(ข) สทธิในการได้รับแจ้งจากบริษัทจด

การในกรณีที่มล

คา่ ทรัพย์สนสทธิของกองทนสว่ นบค

คล มีมล

คา่ ลดลงอน

เนื่องจากมล

คา่ หลกทรัพย์

และทรัพย์สนลดลงเกินกวา่ ร้อยละ 20 ของมล

คา่ ทรัพย์สนสทธิของกองทนสว่ นบคคลที่บริษัทจดการได้แจ้งให้ลกค้าทราบครัง้ ลา่ สด

หรือมีมล

คา่ ลดลง

ในอตราและภายในระยะเวลาที่ก˚าหนดไว้ในสญญา

(ค) สทธิในการได้รับการเปิ ดเผยเกี่ยวกบความขดแย้งทางxxxxxxxxxx xxxx ในกรณีที่บริษัทจดการรับจดการกองทนสว่ นบคคลให้กบบคคลผ้

มีอ˚านาจในการจดการกองทนสว่ นบคคลรวมถึงคส่

มรสและบตรที่ยงั ไมบรรลนิติภาวะของบค

คลดxx xxxx วด้วย หรือในกรณีที่บริษัทจดการจดให้บริษัท

ในเครือของบริษัทจดการเป็ นผ้xx xบฝากทรัพย์สน เป็ นตน้

(ง) สทธิในการได้รับทราบค˚าเตือนและค˚าอธิบายเกี่ยวกบความเสี่ยงในการลงทนตามนโยบายการลงทน

2.สรุปสำระสำคัญของกองทุน (บันทึกข้อตกลงแนบท้ำยสัญญำจัดกำรกองทุนฯฉบับท่ี 2)

2.1 ลกค้ายินยอมให้บริษัทจดการน˚าทรัพย์สนของกองทนไปลงทนในตา่ งประเทศ โดยเปิ ดบญ

ชีในนามบริษัทจดการเพื่อลก

ค้า (Omnibus Account)

2.2. ลกค้ารับทราบและยินยอมให้แนวทางนโยบายการจดการลงทนและข้อจ˚ากดการลงทนในตา่ งประเทศ เป็ นไปตามรายละเอียดที่ปรากฏตาม บนทกข้อตกลงแนบท้ายสญญาฯ xxxxxx 3

2.3. บริษัทจดการมีหน้าที่ในการจดให้มี หรือ แตง่ ตงั ้ บริษัทจดการในตา่ งประเทศ (Sub Manager) เป็ นผ้ด˚าเนินการแทนบริษัทจดการ

2.4. ลกค้าตกลงยินยอมให้ผ้xx xบฝากทรัพย์สน

(Local Custodian) หรือ บริษัทxxxxx xxxxxxแตง่ ตงั ้ ผ้ด

แลเก็บxxxxxxxxxxxสนตา่ งประเทศ (Global

Custodian) ได้ เพื่อดแลทรัพย์สนในตา่ งประเทศได้

2.5 ลกค้ารับทราบและยินยอมให้บริษัทจดการหรือบริษัทในกลุ่มที่มอบหมายให้บริษัทจดการเป็ นผ้บริหารเงินทน

xxxxxxร่วมลงทนในบญชีเดียวกน

ได้ โดยต้องxxxxxxxxxการจดสรรxxxxเดียวกนกบลกคา้

2.6 ลกค้ามีหน้าที่ดแลให้วงเงินลงทนทงั ้ หมดของตนในตา่ งประเทศ (โดยรวมวงเงินที่ลงทนผา่ นช่องทางอื่น หรือผา่ นบริษัทจดการรายอื่น และในสว่ x

xxxบริษัทจดการรับผิดชอบ) โดยจ˚านวนรวมเงินลงทนของลกค้าทงั ้ หมดในตา่ งประเทศจะไมเ่ กินจ˚านวนที่ธนาคารแหง่ ประเทศไทย หรอื สา˚ นกงาน

คำ˚ เตือน : การลงทนุ มีความเสี่ยง ผ้ลงทนุ ควรท˚าความเข้าใจลกั ษณะสนิ ค้า เงื่อนไขผลตอบแทนและความเสี่ยงก่อนตดั สนิ ใจลงทนุ , ดลยxxxxxในการจดั การความเสี่ยงเป็ นไปตามที่ผ้xx ดั การ กองทนุ เป็ นผ้กู ˚าหนด, โปรดศกษาค˚าเตือนและข้อมลการลงทนุ ที่ส˚าคญอื่นจากเอกสารสญญาและบนั ทกข้อตกลงตามที่บริษัทก˚าหนด

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ก˚าหนด ทงั ้ นี ้ลกค้ารับทราบดีวา่ ในกรณีวงเงินลงทนทงั ้ หมดของลกค้าในตา่ งประเทศเกินจ˚านวนที่ธนาคารแหง่ ประเทศไทย

ก˚าหนด ลกค้าอาจมีความผิดตาม พ.ร.บ. ควบคมการแลกเปลยนเงิน หรอกฎหxxx ยอื่น ๆ ที่เกี่ยวของก้ บการลงทนในหลกทรพxxx xxxทรพย์ัื สน ใน

ตา่ งประเทศได้ โดยบริษัทxxxxxxxxxxxด˚าเนินการตามค˚าสงั่ ธนาคารแหง่ ประเทศไทย หรอหนวื ่ ยงานที่เกี่ยวของที่ใ้ หแก้้ ไขจ˚านวนลงทนที่เกินก˚าหนด

ได้และบริษัทจดการไมร่ ับผิดชอบตอความเสยหายxxxxxxเกิดขนึ ้

2.7 ลกค้ารับทราบวา่ กองทนนีไ้ มมีการฝากxxxxxหรือถอนเงินลงทนก่อนครบก˚าหนด

2.8 กำรบริหำรควำมเสี่ยง (เอกสำรแนบบันทึกข้อตกลงแนบท้ำยฉบับท่ี 2)

ลกค้ารับทราบวา่ การลงทน

ในตา่ งประเทศนี ้มีความเสยงในด้านตา่ ง ๆ xxxxxxสง่ ผลกระทบตอมล

คา่ ของหลกทรัพย์ มล

คา่ ทรัพย์สน

และ/หรือ

ผลตอบแทนจากการลงทนได้ ตามที่ระบไุ ว้ในเอกสารเปิ ดเผยข้อมล ข้อตกลงแนบท้ายxxxxxx 2

ความเสยงเกี่ยวกบ

การลงทน

ในหลกทรัพย์ตา่ งประเทศตามเอกสารแนบบนทก

1) ความเสยงด้านอตราแลกเปลยน (Exchange Risk) บริษัทจด

การจะท˚าสญญาซือขายลว่ งหน้าเพื่อป้ องกน

ความเสย

งxxxxxxเกิดขน้ กบ

อตราแลกเปลยนเงินxxx

xxxxxx xxสหรัฐอเมริกาเมื่อมีการแลกเปลยนเงินและโอนให้บริษัทจด

การในตา่ งประเทศ แตเ่ นื่องด้วยเป็ นการลงทนใน

หลากหลายxxx

เงิน ซงึ่ ขนึ ้ อยก่ บ

xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx

การเลอ

กลงทนในประเทศตา่ งๆ จึงยงั อาจมความเสย

งในอตราแลกเปลยนในxxx

อื่นๆ ได้

- คา่ ธรรมเนียมในการท˚า Hedging ประมาณ 1% - 1.5% ตอป

2) ความเสยงจากการเปลยนแปลงของราคา (Market Risk)

บริษัทจดการตา่ งประเทศก˚าหนด Stop Loss ในระดบ

10% - 25% โดยมีมาตรการเฝ้ าระวง

และการตด

ขาดทน

เป็ นลา˚ ดบ

3) ความเสยงจากสภาพxxxxของหลกทรพxxx

บริษัทจดการตา่ งประเทศมีกระบวนการคดเลอกหลกทรัพย์ โดยพิจารณาคณภาพ ปัจจยพืนฐาน ข้อมล สภาพxxxxของหลกทรัพย์เป็ นสา˚ คญั

สถานะทางการเงิน และ

****ผลการด˚าเนินงานในอดีต หรือ ผลการเปรียบเทียบผลการด˚าเนินงานที่เกี่ยวข้องกบ xxxxx******

กองทนฯ xxxx xxเป็ นสงิ่ ยืนยนถึงผลการด˚าเนินงานใน

** ลกค้า/ผ้ล

งทนต้องท˚าความเข้าใจลกษณะของสนค้า/กองทนฯ เงื่อนไข ผลตอบแทน และความเสยง ก่อนตดสน

ใจลงทน

****

คำ˚ เตือน : การลงทนุ มีความเสี่ยง ผ้ลงทนุ ควรท˚าความเข้าใจลกั ษณะสนิ ค้า เงื่อนไขผลตอบแทนและความเสี่ยงก่อนตดั สนิ ใจลงทนุ , ดลยxxxxxในการจดั การความเสี่ยงเป็ นไปตามที่ผ้xx ดั การ กองทนุ เป็ นผ้กู ˚าหนด, โปรดศกษาค˚าเตือนและข้อมลการลงทนุ ที่ส˚าคญอื่นจากเอกสารสญญาและบนั ทกข้อตกลงตามที่บริษัทก˚าหนด

ข้อมูลเก่ียวกับกองทุน

นโยบายการลงทนุ :		วนั ที่เริ่มต้นลงทนุ :	ระยะเวลาลงทนุ :
ลงทนุ ตรงในห้นุ รายตวั โดยมีขอบเขตของการลงทนุ คือ ห้นุ ในภมิภาคเอเซีย ยกเว้นญี่ป่ นุ (Asia ex-Japan)		2 พฤษภาคม 2562	1 ปี นบจากวนั เริ่มต้นลงทนุ
		ประเภทกองทนุ :	ชนิดกองทนุ :	ผ้จู ดการกองทนุ :	ผ้xx xบฝากทรัพย์สินในประเทศ :
กองทนุ ส่วนบคคล	กองทนุ ปิ ด	บริษัทหลกทรัพย์ xxxxxตี ้จ˚ากดั	บริษัทหลกทรัพย์ xxxxxตี ้จ˚ากดั
นโยบายการจ่ายเงินปันผล :		ผ้จู ดการการลงทนุ :	ผ้xx xบฝากทรัพย์สินตา่ งประเทศ :
ไม่จ่ายเงินปันผล, น˚าเงินปันผลxxxxxxไปลงทนุ ตอ่		AZ Investment Management	UOB Kayhian
ระดบความxxxxxxxxxทนุ :	ความเสี่ยง :		การป้ องกนั ความเสี่ยง :
เสี่ยงสงู	Market Risk, Exchange Rate Risk, Liquidity Risk		ตามดลยxxxxxของผ้จู ดการกองทนุ
ตวั ชีว้ ดผลการด˚าเนินงาน :	อตราแลกเปลี่ยนเงินลงทนุ :
ดชนี MSCI	ลงทนุ ตามxxxเงินในแตละประเทศ โดยท˚า hedge คา่ เงินบาทเตมจ˚านวนเมื่อโอนเงินออก แตย่ งมีความเสี่ยงของอตรา แลกเปลี่ยนในxxxเงินอื่นบางส่วน
กำรเสนอขำย และไถ่ถอนเงนลงทุน
การเสนอขาย :	มลคา่ การลงทนุ :	วนั สิน้ สดุ การเสนอขาย :	xxx xดุ ท้ายของการโอนเงิน :
ผ้ลงทนุ ทวั่ ไป	ตง้ แต่ 2 ล้านบาท ขนึ ้ ไป	12 เมษายน 2562	26 เมษายน 2562
การxxxxx-ลดเงินลงทนุ :		วนั สิน้ สดุ การลงทนุ :	การไถ่ถอนเงินลงทนุ :
ไม่xxxxxxฝากxxxxx หรือถอนเงิน ลงทนุ ได้ก่อนครบก˚าหนด		4 พฤษภาคม 2563	แจ้งความxxxxxxx เมื่อบริษัทxxxxxx (ประมาณ 15 วนั ก่อนสิน้ สดุ การ ลงทนุ )
หมำยเหตุ ลกค้าต้องดแู ลวงเงินการลงทนในตางประเทศทง้ หมดของตนเอง ตามข้อก˚าหนดที่ธนาคารแหงประเทศไทย และ/หรือ ส˚านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก˚าหนด บริษัทxxxxxxxxxxxด˚าเนินการตามค˚าสงธนาคารแหงประเทศไทย หรือหน่วยงานที่เกี่ยวข้องให้แก้ไขจ˚านวนเงินลงทนที่เกินก˚าหนดได้ และบริษัทจดการไมร่ ับผิดชอบตอ่ ความ เสียหายxxxxxxเกิดขึน้

คำ˚ เตือน : การลงทนุ มีความเสี่ยง ผ้ลงทนุ ควรท˚าความเข้าใจลกั ษณะสนิ ค้า เงื่อนไขผลตอบแทนและความเสี่ยงก่อนตดั สนิ ใจลงทนุ , ดลยxxxxxในการจดั การความเสี่ยงเป็ นไปตามที่ผ้xx ดั การ กองทนุ เป็ นผ้กู ˚าหนด, โปรดศกษาค˚าเตือนและข้อมลการลงทนุ ที่ส˚าคญอื่นจากเอกสารสญญาและบนั ทกข้อตกลงตามที่บริษัทก˚าหนด

ค่ำxxxxxxxxxxxxเรียกเก็บจำกกองทุน (ร้อยละของxxxxxxทรัพย์สินท่ีลงทุน) (ไม่รวม Vat)

• คา่ ธรรมเนียมบริการจดการ ของบริษัทจดการและบริษัทจดการในตา่ งประเทศ 1.75% ตอปี เรียกเก็บรายไตรมาส

• คา่ ธรรมเนียมผ้ดแลเก็บรกxx xทรัพย์สนตา่ งประเทศ (Global custodian fee) SGD 15.00 เรยกี เก็บรายไตรมาส

• คา่ xxxxxxxxxxxxเกี่ยวข้องกบการซือขายหลกทรัพย์ในตา่ งประเทศ 0.25-0.50% ของมลคา่ ซือ้ ขายที่เกิดขนึ ้ จริง

ไมรวมคา่ ธรรมเนียมอื่นxxxxxxมการเรยกี เก็บ (3rd party charges)

• คา่ ธรรมเนียมจากการรับเงินปันผล

o หากจ˚านวนเงินปันผลต˚่ากวา่ หรือเทา่ กบ

SGD 500.00 xxxxxx ธรรมเนียม SGD 5+GST

o หากจ˚านวนเงินปันผลมากกวา SGD 500.00 xxxxxx ธรรมเนียม 1% แตไ่ มเ่ กิน SGD 25+GST

• คา่ ธรรมเนียมหรือคา่ ใช้จ่ายอื่นใด (ถ้ามี) xxxx คา่ ธรรมเนียมธนาคาร คา่ ธรรมเนียมหรือคา่ ใช้จ่ายในการท˚าสญญาซือขายลว่ งหน้าเพื่อป้ องกน

ความเสยงดา้ นอตราแลกเปลยน คา่ อากรแสตมป์ เป็ นxxx

xx˚ เตือน : การลงทนุ มีความเสี่ยง ผ้ลงทนุ ควรท˚าความเข้าใจลกั ษณะสนิ ค้า เงื่อนไขผลตอบแทนและความเสี่ยงก่อนตดั สนิ ใจลงทนุ , ดลยxxxxxในการจดั การความเสี่ยงเป็ นไปตามที่ผ้xx ดั การ กองทนุ เป็ นผ้กู ˚าหนด, โปรดศกษาค˚าเตือนและข้อมลการลงทนุ ที่ส˚าคญอื่นจากเอกสารสญญาและบนั ทกข้อตกลงตามที่บริษัทก˚าหนด