Contract

บันทึกแนบท้ายสัญญายืมและให้ยืมหลักxxxxx

xxxxxx..................................................

บันทึกแนบท้ายนี้ จัดท˚าขึ้นระหว่าง บริษัทหลักทรัพย์ xxxxxx xxxท์ จ˚ากัด (บริษัท) กับ .....................................................................................

.........................................................(ลูกค้าผู้ยืมและผู้ใหยืม) โดยxxxxxxxxxxxxสองฝ่ายตกลงให้ถอ

xxxxxxxxและให้ยืมหลกทรัพย์ ฉบับลงxxxxxx .............................................................

ว่าบันทึกแนบท้ายฉบับนี้เป็นสวนหนึ่งของ

1. การเปิดบัญชี วิธีการยืมหลกทรัพย์ ลูกค้าผู้ยืมแจ้งความxxxxxxxจะขอยืมหลักทรัพย์ จะต้องปฏิบัติ ดังนี้

1.1 ลงนามในสัญญาให้ยืมและยืมหลกxxxxxxxxxxxบันทึกแนบท้ายสัญญายืมและให้ยืมหลกทรัพย์

1.2 บริการยืมและให้ยืมหลกทรัพย์ผ่านบัญชี (Cash , Cash Balance , Credit Balance) เลขที่........................................

1.3 ลูกค้ามีความรู้ ความเข้าใจ และพรอมปฏิบัติตามกฎxxxxxxxเกยวกบการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ที่ส˚านักงานคณะกรรมการก˚ากับ

หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และ/หรือบรษัทก˚าหนด

2. หลักทรัพย์ที่ตกลงยืมและยืมเพื่อขายชอร์ต (การขายชอร์ต คือ การขายxxxxxxxxx xxxx หลักทรัพย์ โดยทยังไม่มีสินทรัพย์นั้นอยู่ใน

ครอบครอง แต่ใช้วิธีการยืมจากบุคคลที่สาม) บริษัทจะพิจารณาจากสภาพxxxx ความxxxxxxของราคา ปัจจัยพื้นฐานของหลกทรัพย์นั้นๆ

และหลักเกณฑ์ที่ส˚านักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์ก˚าหนด โดยหลักทรัพย์ดังกล่าวจะต้องเป็นหลกทรัพย์ที่จดทะเบียนในตลาด หลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และมีบริษัทศูนยร์ ับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จ˚ากัด ท˚าหน้าที่เป็นนายทะเบียนหลกทรัพย์ดังกล่าว หรอ หลักทรัพย์อื่นๆ ทได้รับอนุญาตให้ท˚าการยืมหรือให้ยืมได้ตามกฎxxxxxxxของส˚านักงานคณะกรรมการก˚ากับหลกทรัพย์และตลาด หลักทรัพย์ ทั้งนี้ บริษัทจะประกาศรายชื่อหลักทรัพย์ดังกล่าวให้ทราบ ซึ่งอาจจะเปลี่ยนแปลงได้โดยบริษัทไม่จ˚าเป็นต้องแจ้งให้ทราบ ล่วงหน้า

3. ระยะเวลาในการยืมหลกทรัพย์ การยืมหลักทรัพย์จะยืมติดต่อกันไม่เกิน 1 ปี

4. ประเภท / xxxxxxของหลักประกัน / ผลตอบแทนของหลกประกัน

4.1 บริษัทก˚าหนดประเภทหลกประกันหลกประกันเป็นเงนสดและหลก

ทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรพ

ย์แห่งประเทศไทย โดย

หลักประกันจะต้องไม่มีภาระค้˚าประกันหนี้สินอื่นหรอ

ภาระผูกพันใดๆซึ่งลูกค้าผู้ยืมจะต้องวางหลกประกันกอ

นการยืมไม่น้อยกว่าอัตรา

ร้อยละ 150 ของxxxxxxหลกทรัพย์อน

ทั้งนี้ xxxxxxเปลี่ยนแปลงเป็นอตราใหมโ่ ดยได้รับความยินยอมจากทั้งสองฝ่ายเรยบรอ

ยแล้ว

5. หลักเกณฑ์การจัดสรรการยืมและการให้ยืมหลกทรัพย์ มีขั้นตอน ดังนี้

5.1 ด้านผู้ให้ยืม(Lender)

ทุกเช้าก่อนเปิดตลาดระบบจะน˚ารายชื่อลูกค้าที่มีความxxxxxxxจะให้ยืมหุ้นมาสุ่มเรียงล˚าดับในการให้ยืมหุ้น (Random) โดย ด˚าเนินการแยกเป็นรายหุ้นและสุ่มเรียงล˚าดับโดยไม่ค˚านึงถึงจ˚าxxxxxxxของลูกค้าที่xxxxxxxจะให้ยืม และกรณีที่ในระหว่างxxxxx ลูกค้าxxxxxxxจะให้ยืมหุ้นเพิ่มเติม บริษัทจะน˚าข้อมูลลูกค้าดังกล่าวไปxxxxxไว้ในล˚าดับท้ายสุด และจ˚าxxxxxxxที่ส˚ารองเผื่อการ เรียกคืนจะxxxxxxจ˚าxxxxxxxจากลูกค้าที่xxxxxxxจะให้ยืมจากล˚าดับท้ายสุดย้อนขึ้นจนกว่าจะครบจ˚านวนที่ต้องส˚ารอง

5.2 ด้านผู้ยืม (Borrower)

ระบบคอมพิวเตอร์จะใช้xxxxxxxxxxxxxได้รับการจัดสรรก่อน (First come First Serve) โดยจะไปยืม จากด้าน Lender xxxxxxกล่าวไว้ในข้อ 5.1 โดยยืมตามล˚าดับxxxxxx Random ไว้

6. การก˚าหนดการวางหลกประกันเริ่มต้น การเรียกหลักประกันxxxxx และการบังคับซอคืน

กรณีให้ยืมหลักทรัพย์ : xxxxxxให้ยืมหลกทรัพย์ผ่านบัญชี Cash และ Cash Balance บริษัทจะวางหลักประกันให้แก่ผู้ให้ยืม

ในอัตรา 100% ของxxxxxxหลกทรพย์ที่ให้ยืม และจะท˚าการ Mark to Market (ปรบxxxxxxให้เป็นปัจจุบัน) ทุกสิ้นวัน โดยหากหลักประกันมี

xxxxxxน้อยกว่า 100% บริษัทจะวางส่วนxxxxxให้ภายในวันท˚าการถัดไปแต่หากหลกประกันมีxxxxxxส่วนเกินบรษัทขอxxxxxxxxxในการถอน หลักประกัน

xxxxxxxหลักทรัพย์ : xxxxxxยืมหลักทรัพย์ผ่านบัญชี Cash , Cash Balance และ Credit Balance ทั้งนี้ ลกค้าจะท˚าธุรกรรม

การยืมได้จะต้องวางหลักประกันกอ

นการยืมตามที่ก˚าหนด

ตารางการวางหลักประกัน การเรียกหลักประกัน และการบังคบซื้อ

การยืมหลักทรัพย์ผ่านบัญชี Cash และ Cash Balance	การยืมหลักทรัพย์ผ่านบัญชี Credit Balance
อัตราหลักประกันเริ่มต้น (IM) 150% อัตราหลักประกันรกษาสภาพ (MM) 140% อัตราหลักประกันบงั คับปิดสถานะ (FM) 125%	อัตราหลักประกันเริ่มต้น (IM) 50% อัตราหลักประกันรกษาสภาพ (MM) 40% อัตราหลักประกันบงั คับปิดสถานะ (FM) 30%
การเรียกหลกประกันxxxxx (Call Margin) บริษัทจะค˚านวณxxxxxxหลกประกันของผู้ยืมเทียบกับxxxxxxหลกทรัพย์ที่ยืมตามราคาปิด ณ สิ้นวันท˚าการ (Mark to Market)
กรณีxxxxxxหลกประกันของผู้ยืมลดต่˚ากว่าระดับ MM
การยืมหลักทรัพย์ผ่านบัญชี Cash และ Cash Balance	การยืมหลักทรัพย์ผ่านบัญชี Credit Balance
- ผู้ยืมมีภาระหน้าที่ต้องวางหลักประกันxxxxx จนอัตรา หลักประกันเท่ากับหรือสูงกว่าระดับ MM - ผู้ยืมต้องวางหลกประกันxxxxx ภายในเวลา 15.00 น. ของวัน ท˚าการถัดจากวันทอี่ ัตราหลกประกันลดลงต่˚ากว่า MM (T+1) และบริษัทจะไม่ให้ผู้ยืมท˚าการยืมหลักทรัพย์xxxxx จนกว่าผู้ยืมจะด˚าเนินการวางหลกประกันxxxxxแล้วเสร็จ - กรณีที่ผู้ยืมไม่ด˚าเนินการ บรษทขอxxxxxxxxxxที่จะบังคับซอื้ คืนหลักทรัพย์ที่ยืม (Force) ภายในxxxxxx T+2	- ผู้ยืมมีภาระหน้าที่ต้องวางหลักประกันxxxxx จนอัตรา หลกประกันเท่ากับหรอื สูงกว่าระดับ MM - ผู้ยืมต้องวางหลกประกันxxxxx ภายในวันท˚าการที่ 5 นับจาก xxxxxxอัตราหลกประกันลดลงต่˚ากว่าระดับ MM และบรษัทจะ ไม่ให้ผู้ยืมท˚าการยืมหลักทรัพย์xxxxxจนกว่าอัตราหลกประกัน จะเท่ากับหรอื สูงกว่าระดับ MM. - กรณีที่ผู้ยืมไม่ด˚าเนินการดังกล่าวข้างต้น บรษัทขอxxxxxxxxxx ที่จะบังคับซื้อคืนหรือบังคับขายหลักทรัพย์ทxxx xxxในบัญชี (Force Sell or Buy) ภายในxxxxxx T+6
การบังคับซื้อคืน (Force Close Margin) กรณีxxxxxxxxxหลักประกันของผู้ยืมลดลงต่˚ากว่าหรอื เท่ากับระดับ FM
การยืมหลักทรัพย์ผ่านบัญชี Cash และ Cash Balance	การยืมหลักทรัพย์ผ่านบัญชี Credit Balance
- ผู้ยืมมีภาระหน้าที่ต้องวางหลักประกันxxxxx จนอัตรา หลกประกันจะสูงกว่าหรอื เท่ากับ ระดับ MM ก่อนเวลา 15.00น.ของวันท˚าการถัดไป (T+1) - ผู้ยืมไม่วางหลักประกันxxxxx ภายในเวลาที่ก˚าหนดระยะเวลา ดังกล่าว บรษัทขอxxxxxxxxxxบังคับซอื้ คืนหลกทรัพย์ทยืม ภายใน xxxxxx T+1 จนท˚าใหหลกั ประกันอยู่ในระดับ MM	- ผู้ยืมมีภาระหน้าที่ต้องวางหลักประกันxxxxx จนอัตรา หลกประกันจะสูงกว่าหรอื เท่ากับ ระดับ MM ก่อนเปิดตลาด ซื้อขายในรอบเช้า (T+1) - ผู้ยืมไม่วางหลักประกันxxxxx ภายในเวลาที่ก˚าหนด บรษัทขอ xxxxxxxxxxบังคับซอื้ คืนหลักทรพั ย์หรอื บังคับขายหลักทรัพย์ ที่อยู่ในบัญชี (Force Sell or Buy In) ภายใน xxxxxx T+1 จนท˚าให้หลกประกันอยู่ในระดับ MM

7. การคืนหลกทรัพย์ทยืม การเรยกคืนหลกทรัพย์ทใี่ ห้ยืม

7.1 ผู้ให้ยืมมีxxxxxxxยกคืนหลักทรพย์ที่ให้ยืมได้ตลอดเวลา โดยต้องแจ้งขอเรยกคืนให้ผู้ยืมทราบก่อนเวลา 12.00 น.ของวันท˚าการ และ

ผู้ยืมตกลงคืนหลกทรัพย์ดังกล่าวให้แก่ผู้ให้ยืมภายในเวลา 15.00 น.ของวันท˚าการที่ 2 นับจากxxxxxxผู้ให้ยืมแจ้งขอเรียกคืนหลกทรัพย์ทใี่ ห้ยืม

(เพื่อให้สอดคล้องกับวันครบก˚าหนดช˚าระราคาและส่งมอบหลกทรพ

ย์ตามกฎเกณฑ์ของตลาดหลกทรพ

ย์แห่งประเทศไทย)

7.2 ผู้ยืมมีxxxxxคืนหลักทรัพย์ทยืมxxxxxxxจ˚านวน โดยxxxxxxแจ้งผู้ให้ยืมทราบก่อนเวลา 12.00 น. ของวันท˚าการ และผู้ยืมตกลงคืน หลักทรัพย์ดังกล่าวให้แก่ผู้ให้ยืมภายในเวลา 15.00 น. ของวันท˚าการที่ 2 นับจากxxxxxxผู้ยืมแจ้งคืนหลักทรัพย์ที่ยืม (เพื่อให้สอดคล้องกับวัน ครบก˚าหนดช˚าระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ตามกฎเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย)

8. การคืนหลกประกันการยืม

8.1 ผู้ให้ยืมจะด˚าเนินการส่งคืนหลักประกันให้แก่ผู้ยืม เมื่อได้รับหลกทรพ

ย์ที่ยืมคืนเรียบรอ

ยแลว

9. ค่าธรรมเนียมการยืม

9.1 ผู้ยืมตกลงช˚าระค่าธรรมเนียมการยืมหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ให้ยืม โดยจะก˚าหนดอัตราค่าธรรมเนียมไว้ในเอกสารยืนยนรายการหรอ ในxxxxxxxวิธีปฏิบัติของบริษัท

9.2 อัตราค่าธรรมเนียมการยืมและให้ยมหลักทรัพย์เป็นอัตราที่ยังไม่รวมภาษีมูลค่าเพิ่ม และก˚าหนดเป็นร้อยละต่อปีของxxxxxx

หลักทรัพย์ที่ยืมหรอ

ให้ยืมทุกวันท˚าการ โดยให้xxxxxx 1 ปี เท่ากับ 365 วัน ตามจ˚านวนxxxxxxผ่านพ้นไปจรง

และผู้ยืมตกลงช˚าระค่าธรรมเนียม

การยืมหลกทรัพย์รวมทั้งภาษีมูลค่าเพิ่ม (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ให้ยืมเป็นรายเดือน ภายใน 5 วันท˚าการถัดจากxxxxxxxเดือน หรอ

10. การxxxxxx

xxxxxxยกเลกสญญา

หากลูกค้าไม่ด˚าเนินการส่งมอบหลักทรัพย์/หลกประกัน หรือส่งคืนหลักทรัพย์/หลักประกัน รวมxxxxxxxช˚าระค่าธรรมเนียมต่างๆให้แก่

บริษัทหรือมีเหตุการณ์ใดที่เข้าข่ายผิดนัด บริษัทขอxxxxxxxxxxที่จะท˚าการปิดฐานะ โดยการบังคับซอ ลูกค้าจะเป็นผู้รับผิดชอบต่อผลขาดทุนหรือค่าใชจ่ายที่เกิดขึ้นทั้งจ˚านวน

11. ลกค้าตกลงรับทราบความเสี่ยงจากการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ ดังนี้

คืนหรอ

บังคับขาย (แล้วแต่กรณี) โดย

11.1 ความเสี่ยงxxxxxxเกิดจากความxxxxxxของราคาหลักทรัพย์ทยืมหรอให้ยืม

11.2 ความเสี่ยงxxxxxxเกิดจากความxxxxxxของxxxxxxหลกทรัพย์และหลักประกันทอ

11.3 ความเสี่ยงxxxxxxเกิดจากการxxxxxxได้รับคืนหลกทรัพย์ทันทีที่ท˚าการเรียกคืน

าจถูกเรยกให้คืน

11.4 ความเสี่ยงxxxxxxเกิดจากการวางเงินสดไว้กับบรษัทเพื่อเป็นหลกประกัน ซึ่งเงนดังกล่าวจะxxxxxxอยู่ภายใต้ความคุ้มครอง

จากกองทุนเพื่อการฟื้นฟแ

12. ค˚ารับรอง

ละพัฒนาระบบสถาบันการเงน

หรือสถาบันคุ้มครองเงนฝาก

12.1 ลูกค้าผู้ยืมรับทราบถงึ ลกษณะความเสี่ยงต่างๆ อันอาจจะเกิดขึ้นจากการยืมหลกทรัพย์ตามบันทึกแนบท้ายฉบับนี้เป็น

อย่างxxxxxx xxxx ความxxxxxxขึ้นลงของดัชนีราคาตลาดหลกทรัพย์ ความxxxxxxของมลค่าของหลักทรัพย์และทรัพย์สิน

อาจถูกเรยกให้คืนหลักทรพ

ย์ ซึ่งหากไม่xxxxxxคืนหลกทรพ

ย์ตามก˚าหนดเวลาได้ บรษัทอาจบังคับหลักประกันของลกค้า

ผู้ยืมได้ ความเสี่ยงอนอาจเกิดจากการเปลี่ยนแปลงกฎหมาย กฎxxxxxxx และประกาศที่เกยวข้องต่างๆกับธุรกรรมนี้

ลูกค้าผู้ยืมรับทราบและxxxxxxxxว่าการลงนามในบันทึกแนบท้ายฉบับนี้ถอ ทั้งปวงด้วย

ว่าเป็นการลงนามรบ

ทราบถึงความเสี่ยงต่างๆ

12.2 ลูกค้าผู้ยืมเข้าท˚านิตกรรมกับบริษัทในฐานะของตนเอง และมิได้เข้าท˚าสัญญาในฐานะตัวแทนของบุคคลอนื่

12.3 บริษัทxxxxxxxxxที่จะท˚าการแก้ไขเพิ่มเติมเงื่อนไขใดๆ แห่งสัญญาให้ยืมและยืมหลักทรัพย์ และบันทึกนี้ ตามที่บริษัท เห็นxxxxx โดยไม่ต้องได้รับความยินยอมจากลูกค้าผู้ยืมก่อน แต่ทั้งนี้ บริษัทxxxxxxการเปลยนแปลงดังกล่าวให้ลกค้า ผู้ยืมทราบ และลกค้าผู้ยืมตกลงที่จะปฏิบัติตามเงื่อนไขที่บรษัทได้แก้ไขเปลี่ยนแปลงอย่างเคร่งครัด

12.4 บรรดาข้อชี้แจงต่างๆ ซึ่งบริษัทได้แจ้งต่อลกค้าผู้ยืม ไม่ว่าxxxxxxไว้ในสัญญา บันทึกแนบท้ายสัญญา หรือข้อxxxxxxxxxมี ต่อไปในxxxxxให้ถือเป็นส่วนหนึ่งของสัญญาให้ยืมและยืมหลักทรัพย์

โดยxxxxxxxxxxxxสองฝ่ายได้รับทราบและเข้าใจเงอ ดังกล่าว

นไขทั้งหมดอย่างละเอียดและถกต้องเรียบรอ

ยแล้ว และxxxxxxxxxจะปฎิบัติตามเงื่อนไข

หมายเหตุ : คู่สัญญาตกลงว่า การเปลี่ยนแปลงเงอนไขข้อตกลงใดๆ ในบันทึกแนบท้ายนี้ คู่สัญญาจะระบุในเอกสารใบยืนยนรายการเป็น

คราวๆ ไป และให้ถอ

ว่าเอกสารใบยืนยันรายการดังกล่าวเป็นส่วนหนึ่งของสัญญายืมและให้ยืมหลกทรพ

ย์ และบันทึกแนบท้ายฉบับนี้

ตราประทับ ลงชื่อ ................................................................. ลูกค้า ลงชื่อ บริษัท

(ถ้ามี) (............................................................) ( xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx จ˚ากัด)

ลงชื่อ .................................................................. พยาน ลงชื่อ พยาน

(............................................................) (.............................................................)