Contract
สัญญาแต่งตัง˚ ตัวแทน และ/หรือ นายหน้าซือ
ขายสัญญาซือ
ขายล่วงหน้า
สญญาเลขท_ี'
วนั ที'
สญญาxxxxxท˚ ําขนึ ˚ ที' บริษัทหลกั ทรัพย์ ไอร่า จํากด
(มหาชน) ระหวา่ งบริษัทหลกั ทรัพย์ ไอร่า จํากด
(มหาชน) กบั ลกู ค้าผ้ลู งนามข้างท้ายสญ
ญานี ˚ โดยมีเงื'อนไขและรายละเอียด ดงั ต่อไปนี
1. xxx จํากัดความ
เว้นแต่จะนิยามไว้เป็ นอยา่ งอื'นชดั แจ้งในสญ
ญานี ˚ ให้นําคําที'ได้นิยามไว้ในพระราชบญ
ญตั ิสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า พ.ศ.2546 และที'อาจจะมีการแก้ไขเพิ'มเติมต่อไปมาใช้บงั คบั กบั สญ
ญานีด˚ ้วย
ในสญญานี ˚ คําวา
“กฎxxxxxxxท˙ีเก˙ียวข้อง” หมายความว่า พระราชบญ
xxxxสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า กฏ xxxxxxx ประกาศข้อบงั คับ หรือคําสงั' ที'ออกโดย คณะกรรมการกํากับตลาดทุน คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ
สํานกั งาน ก.ล.ต. หรือตลาดสญ อาจมีการแก้ไขเพิ'มเติมต่อไป
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า หรือสํานกั หกั บญ
ชี ตลอดจนกฎหมาย กฏxxxxxxx ประกาศ ข้อบงั คบใดๆ ซงึ' ใช้บงั คบั กับสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า หรือสินค้า หรือตัวแปรตามที'
“การซือ˚ ขาย” หมายความวา
คําสงั' ซือ˚ หรือคําสงั' ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าซงึ' ได้รับการยืนยนั การซือ˚ ขายจากตลาดสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าแล้ว และภายใต้บทบญ
ญตั ิของกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง
“การล้างฐานะสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า” หมายความวา
การปลดภาระหรือxxxxxตามสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าที'มีอยเู ดิมให้หมดไปโดยการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าขึน˚ ใหม่ที'มีผลในทางตรงกัน
ข้าม หรือโดยวิธีการอื'นใด ภายใต้ข้อกําหนดของสํานกั หกั บญชี และ/หรือ กฎxxxxxxxxx'เกยวี' ขอ้ ง
“คณะกรรมการกํากับตลาดทุน” หมายความวา คณะกรรมการกาํ กบั ตลาดทนุ ตามกฏหมายวา่ ด้วยหลกั ทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์
“คณะกรรมการ ก.ล.ต.” หมายความวา คณะกรรมการกาํ กบหลกั ทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์ตามกฎหมายวา่ ด้วยหลกั ทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์
“ค่าธรรมเนียม” หมายความวา
ค่าธรรมเนียมในการเป็ นตวั แทนตามสญ
ญานี ˚ ตามอตั ราที'บริษัทประกาศกําหนด และภายใต้บทบญ
xxxxของกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง รวมทัง˚ ค่าภาษี ค่าอากรแสตมป
และค่าใช้จ่ายอื'นๆ ที'เกี'ยวกบการซือ˚ ขายสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า
“xxx ส˙ังขาย” หมายความวา
คําเสนอขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าตามข้อกําหนดการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าที'บริษัทประกาศกําหนด และภายใต้บทบญ
ญตั ิของกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง
“xxx ส˙ังซือ˚ ” หมายความวา
คําเสนอซือ˚ สญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าตามข้อกําหนดการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าที'บริษัทประกาศกําหนด และภายใต้บทบญ
ญตั ิของกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง
“ฐานะสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าสูงสุด” หมายความวา
จํานวน และ/หรือ มxx ค่าภาระหรือxxxxxสงู สดุ ในการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าแต่ละประเภท และ/หรือทุกประเภทที'ลกู ค้าพึงครอบครองได้
ในขณะใดขณะหนึ'งตามที'บริษัทอนมุ ตั ิ และตามวิธีคิดคํานวณที'บริษัทประกาศกําหนด และภายใต้บทบญญตั ิของกฎxxxxxxxxx'เกยวี' ขอ้ ง
“ตลาดสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า” หมายความวา
บริษัท ตลาดสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า (ประเทศไทย) จํากัด (มหาชน) (Thailand Futures Exchange Public Company Limited: TFEX) หรือศูนย์ซือ
ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าที'ได้รับอนญ
าตอื'นใดที'อาจจะมีเพิ'มเติมในภายหลงั ตามกฎหมายวา่ ด้วยพระราชบญ
ญตั ิสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า
“ตัวแทนซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า” หมายความว่า บุคคลผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการเป็ นตัวแทนซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าในตลาดสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าซึ'งให้บริการหรือ
แสดงต่อบคุ คลทวั' ไปวา่ พร้อมจะให้บริการเพื'อทําการเป็ นตวั แทนในการซือ˚ ขายสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้ากบบคุ คลอื'นโดยกระทําเป็ นทางการค้าxxxx
“ตัวแปร” หมายความว่า ตัวแปรตามที'กําหนดในพระราชบัญญัติสญ คณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกําหนด
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า ซึ'งได้แก่ อัตราแลกเปxx'ยน อัตราดอกเบีย
ดัชนีทางการเงิน ดัชนีกลมุ หลักทรัพย์ หรือตัวแปรอื'นใดที'
“ทรัพย์สินของลูกค้า” หมายความว่า เงินและทรัพย์สินอื'นใดที'ลกู ค้าวางไว้กับบริษัทเพื'อการชําระหนีข˚ องลกู ค้า และ/หรือเพื'อเป็ นหลกั ประกันตามสญ ทรัพย์สินดxx xxxx ว
ญานี ˚ รวมถึงxxxxxประโยชน์ใดๆ ที'เกิดจาก
“บริษัท” หมายความถึง บริษัทหลกั ทรัพย์ ไอร่า จํากัด (มหาชน) และ/หรือ บริษัท และ/หรือ บุคคลที'ได้รับแต่งตัง˚ หรือมอบหมายจากบริษัทหลกั ทรัพย์ ไอร่า จํากัด (มหาชน) อย่างถกู ต้องให้เป็ น
ผ้กู ระทําการแทนไมว่ า่ ทงั ˚ หมด และ/หรือบางสว่ นในการดําเนินการเกี'ยวกบการเป็ นตวั แทนซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าตามสญ
ญานี
“บริษัทคู่ข่าย” หมายความวา คอมพิวเตอร์ของบริษัทไว้
ตวั แทนซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าที'ได้มีข้อตกลงกบทางบริษัทในเรื'xxxxxโอนคําสงั' ซือ˚ ขายของลกู ค้าในกรณีมีเหตุสดุ xxxx
หรือเหตุฉุกเฉินหรือเหตุขดั ข้องกับระบบ
“เบีย˚ ปรับ” หมายถึง เงินที'ลกู ค้าจะต้องชําระเนื'องจากการผิดนัดผิดสญ
ญาตามเงื'อนไขของสญ
ญานีซ˚ ึ'งเรียกเก็บในอัตราร้ อยละ 18 (สิบแปด) ต่อปี ซึ'งอาจเปxx'ยนแปลงได้ตามที'บริษัทจะประกาศ
กําหนดเป็ นคราวๆ และภายใต้บทบญญตั ิของกฎxxxxxxxxx'เกยวี' ขอ้ ง
“ผู้ท˙ีเก˙ียวข้อง” หมายความวา บคุ คลที'มีความสมั พนั ธ์กบบริษัทหรือลกู ค้า ตามกฎxxxxxxxxx'เกยวี' ขอ้ งกาํ หนด
“ผู้รับประโยชน์จากการซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าของลูกค้า” หมายความวา บคุ คลตามประกาศของคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามที'ได้มีการแกไ้ ขเพิ'มเติมเป็ นคราวๆ
“พระราชบัญญัติสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า” หมายถึง พระราชบญ
ญตั ิสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า พ.ศ.2546 พระราชบญ
ญตั ิสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า (ฉบบั ที' 2) พ.ศ. 2551 ที'ได้มีการแก้ไขเพิ'มเติมและ
ที'อาจจะมีการแก้ไขเพิ'มเติมต่อไป รวมทงั ˚ กฎกระทรวง ประกาศ xxxxxxx หรือคําสงั' ใดๆ ที'ออกภายใต้พระราชบญญxx xxx
“xxxxxxตลาด” หมายความวา
มxx ค่าของฐานะสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าซึ'งคํานวณจากราคาตลาดของสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าแต่ละประเภทที'ตลาดสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า และ/หรือบริษัทประกาศ
กําหนด และภายใต้บทบญญตั ิของกฎxxxxxxxxx'เกยวี' ขอ้ ง
“ระบบอิเล็กทรอนิกส์” หมายความวา ระบบการประยกุ ต์ใช้วิธีการทางอิเล็กตรอนไฟฟ้ า คลื'นแมเ่ หล็กไฟฟ้ า หรือวิธีอื'นใดในลกั ษณะคล้ายกัน และให้หมายความรวมxxxxxxประยกุ ต์ใช้วิธีการทาง
แสง วิธีการทางแมเ่ หล็ก หรือxxxxxxxx'เกี'ยวข้องกบการประยกุ ต์ใช้วิธีต่างๆ
“ลูกค้า” หมายความวา
บคุ คลผ้xx งึ' ลงนามในแบบคําขอเปิ ดบญ
ชีซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้ากับบริษัท และให้หมายรวมถึง ตัวแทนหรือบุคคลที'ได้รับมอบหมายจากลกู ค้าให้ลงลายมือชื'อ ออก
คําสงั' แทนลกู ค้า หรือกระทําการใดๆ ตามสญญานีใ˚ นนามลกู ค้า
“วงเงินซือ˚ ขาย” หมายความวา กฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง
วงเงินซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าสงู สดุ ของลกู ค้าในขณะใดขณะหนึ'งที'บริษัทอนมุ ตั ิ และตามวิธีคิดคํานวณที'อยใู่ นดลุ ยxxxxxของบริษัท และภายใต้บทบญ
xxxxของ
“xxxxxx การ” หมายความวา
วนั ที'ตลาดสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าและสํานกั หกั บญ
ชีเปิ ดทําการตามxxxx
“สัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า” หมายความวา สญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าตามพระราชบญ
ญตั ิสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า
“สํานักงาน ก.ล.ต.” หมายความวา สํานกั งานคณะกรรมการกาํ กบหลกั ทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์ตามกฎหมายวา่ ด้วยหลกั ทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์
“สํานักหักบัญชี” หมายความว่า บริษัท สํานักหักบญ หลกั ทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์
ชี (ประเทศไทย) จํากัด หรือสํานักหักบญ
ชีสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าที'ได้รับอนุญาตอื'นใดที'อาจจะมีเพิ'มเติมในภายหลงั ตามกฎหมายว่าด้วย
“สินค้าอ้างอิง” หมายความวา
สินค้าตามที'กําหนดในพระราชบญ
ญตั ิสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า ได้แก่ ราคาหลกั xxxxxx xxxคํา นํา˚ มนั ดิบ หรือทรัพย์สินอื'นใดที'คณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกําหนด
“หลักประกัน” หมายความวา
หลกั ประกนั ที'บริษัทกําหนดและเรียกเก็บจากลกู ค้าเพื'อเป็ นประกนั ในการปฏิบตั ิตามสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าและสญ
ญานี ˚ ภายใต้บทบญ
ญตั ิของกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง
“หลักประกันเพ˙ือการบังคับปิ ดสถานะ” (Force Close Margin) หมายถึง ระดบมxx ค่าหลกั ประกนั ของลกู ค้า ซงึ' กําหนดไว้เพื'อใช้เป็ นเกณฑ์สําหรับกรณีที'บริษัทจะบงั คับปิ ดสถานะสญ บงั คบชําระหนีไ˚ ด้ทนั ที หากมxx ค่าของหลกั ประกนั มีมxx ค่าตํ'ากวา่ ระดบที'กําหนดไว้
ญาและ/หรือ
“หลักประกันรักษาสภาพ” (Maintenance Margin) หมายความวา
หลกั ประกนั ขนั ˚ ตํ'าที'ลกู ค้าต้องดํารงไว้ตลอดเวลาที'xxxxxxการซือ˚ หรือขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า ในอตั ราหรือมxx ค่าตามที'บริษัท
กําหนด และภายใต้บทบญญตั ิของกฎxxxxxxxxx'เกยวี' ขอ้ ง
“หลักประกันเร˙ิมต้น” (Initial Margin) หมายความวา
หลกั ประกนั ขนั ˚ ตํ'าที'ลกู ค้าต้องวางไว้หรือชําระสําหรับการซือ˚ หรือขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าแต่ละชนิด ตามกําหนดเวลาและอัตราหรือมxx ค่า
ตามที'บริษัทกําหนด และภายใต้บทบญญตั ิของกฎxxxxxxxxx'เกยวี' ขอ้ ง
“หลักประกันส่วนเพ˙ิม” (Additional Margin) หมายความวา หลกั ประกนั อื'นนอกเหนือจากหลกั ประกนั เริ'มต้นและหลกั ประกนั รักษาสภาพที'ลกู ค้าต้องวางไว้กบบริษัท สําหรับการซือ˚ หรือขายสญญา
ซือ˚ ขายลว่ งหน้าในอตั ราหรือมxx ค่าตามที'บริษัทกําหนด และภายใต้บทบญญตั ิของกฎxxxxxxxxx'เกยวี' ขอ้ ง
“อนุญาโตตุลาการ” หมายความวา
อนญ
าโตตลุ าการที'สํานกั งานคณะกรรมการกํากบหลกั ทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์ และ/หรือตลาดสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าจดั ให้มีขนึ
หวั ข้อที'กําหนดไว้ในสญ
ญานี ˚ เพื'อประโยชน์ในการอ้างอิงเท่านนั
ไมม่ ีผลต่อการตีความสญ
ญานีแ˚ ต่อยา่ งใด
2. ข้อกําหนดและเง˙ือนไขท˙ัวไป
2.1 ลกู ค้าตกลงแต่งตัง˚ และมอบอํานาจให้แก่บริษัทเป็ นตัวแทนซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าและให้มีอํานาจในการกระทําการใดๆ เกี'ยวกับการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าแทนและในนามของ
ลกู ค้า ตลอดจนกระทําการอื'นใดที'จําเป็ xxx'เกี'ยวกบสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าและสินค้าหรือตวั แปร และให้บริษัทมีอํานาจแต่งตงั ˚ ตวั แทนช่วง หรือมอบหมายให้บคุ คลใดดําเนินการแทน โดยถือเอาสญ
ญานี
เป็ นหนงั สือแต่งตงั ˚ หรือมอบอํานาจ และบริษัทตกลงรับการแต่งตงั ˚ และมอบอํานาจดxx xxxx ว โดยลกู ค้าตกลงวา่ จะไมย่ กเลิกเพิกถอนข้อตกลงในสญญานีห˚ รือเพิกถอนอํานาจที'ลกู ค้าได้ให้ไว้แก่บริษัทไม่ว่า
ทงั ˚ หมดหรือบางสว่ น เว้นแต่ลกู ค้าได้ชําระหนีท˚ ี'เกี'ยวเนื'องกบสญญานีห˚ รือหนีอ˚ ื'นใดที'มีกบบริษัทครบถว้ นแล้ว
การมอบอํานาจตามวรรคก่อนให้รวมxxx xxxมอบอํานาจให้บริษัท โอน รับโอน รับมอบ รับทรัพย์สิน หรือดอกผล หรือxxxxxxxxxxอื'นใด รวมทัง˚ เก็บรักษา ตรวจสอบ และแก้ไขxxxxxxxxxxอื'นใด
เกี'ยวกบสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าและสินค้าหรือตวั แปรให้แก่ลกู ค้า นอกจากนีใ˚ ห้รวมถึงกรณีที'บริษัทใช้xxxxxในสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าและสินค้าหรือตวั แปรใดๆ ให้กบลกู ค้าตามxxxxxxx'ลกู ค้ามีอยู่ ในกรณีที'
บริษัทได้พิจารณาแล้วเห็นวา่ เป็ นการทําเพื'อประโยชน์ของลกู ค้า ตลอดจนให้บริษัทมีอํานาจชําระค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายอื'นๆ เกี'ยวกับการซือ˚ ขายสญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าและสินค้าหรือตัวแปร xxxxxx
รับชําระเงินค่าซือ˚ ขายสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าและสินค้าหรือตวั แปร หกั ชําระและนําสง่ ภาษี ลงนามในเอกสารหรือตราสารใดๆ ที'บริษัทได้ดําเนินการในฐานะผ้xx xบมอบอํานาจจากลกู ค้า
การใดที'บริษัทได้กระทําให้แก่หรือแทนลกู ค้าตามสญ โต้แย้งหรือคดั ค้านแต่ประการใดทงั ˚ สิน˚
ญานี ˚ ลกู ค้ายอมรับและตกลงว่ามีผลผูกพนั ลกู ค้าโดยxxxxxxxเสมือนหนึ'งเป็ นการกระทําของลกู ค้าเองโดยลกู ค้าจะไม่ปฏิเสธความรับผิด
2.2 สญ
ญานีม˚ ีผลผกู พนั คสู ญ
ญาโดยไมม่ ีกําหนดระยะเวลา คสู ญ
ญาฝ่ ายใดฝ่ ายหนึ'งบอกเลิกสญ
ญานีไ˚ ด้โดยมีเงื'อนไขดงั นี
(1) ในกรณีที'ลกู ค้าปฏิบตั ิผิดสญ
ญาข้อใดข้อหนึ'ง และ/หรือ เมื'อบริษัทเห็นxxxxx บริษัทมีxxxxxบอกเลิกสญ
ญานีไ˚ ด้ทันที และลกู ค้าจะชําระหนีท˚ ัง˚ ปวงที'ยงั xxค้างชําระอยแู ละค่าเสียหายหรือ
ค่าใช้จ่ายต่างๆ ให้แก่บริษัทภายในเวลาที'บริษัทกําหนด พร้อมด้วยเบีย˚ ปรับ และดอกเบีย˚ ในอตั ราสงู สxx xx'บริษัทxxxxxxเรียกได้ตามกฏหมายหรือตามที'บริษัทประกาศกําหนด
(2) ลกู ค้ามีxxxxxxxxxxxxxx
ญาได้ โดยแจ้งให้บริษัททราบเป็ นหนงั สือลว่ งหน้าไมน่ ้อยกวา
15 วน
การเลิกสญ
ญานีไ˚ มเ่ ป็ นการกระทบถึงxxxxxและหน้าที'ของคสู ญ
ญา ซงึ' ได้มีขึน˚ ก่อนการบอกเลิก
สญญานีจ˚ ะมีผล
ในกรณีที'xxxxxxสญ
ญาสิน˚ สดุ ลง ลกู ค้าตกลงให้บริษัทมีxxxxxล้างฐานะสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าของลกู ค้าได้ตามที'บริษัทเห็นxxxxx และให้นําความข้อกําหนดและเงื'อนไขว่าด้วยการล้าง
ฐานะสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าตามที'ระบใุ นขอ้ 6. มาปรับใช้
2.3 เอกสารคําขอเปิ ดบญ
ชีซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า เอกสารเปิ ดเผยข้อมxx ความเสี'ยงเกี'ยวกับการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า (Risk Disclosure Statement for Futures Trading) ตามแบบ
ในเอกสารแนบท้ายข้อตกลงในการเก็บรักษาทรัพย์สิน และบรรดาเอกสารอื'นๆ ที'เกี'ยวข้องกบสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าที'บริษัทประกาศกําหนด รวมทัง˚ เอกสารอื'นใดซึ'งลกู ค้าได้ลงนามและ/หรือมอบให้ไว้
กบบริษัทให้xxxxxx เป็ นสว่ นหนึ'งของสญญานี
2.4 ลกู ค้าตกลงชําระค่าธรรมเนียมตามสญ
ญานี ˚ รวมถึงค่าใช้จ่ายอื'นๆ xxxx ค่าธรรมเนียมการหกั บญ
ชีของธนาคาร ฯลฯ ในการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าให้กบบริษัท ภายในระยะเวลาและอัตราที'
บริษัทประกาศกําหนดและภายใต้บทบญ
ญตั ิของกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง ในกรณีที'ลกู ค้าชําระค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทัง˚ หลายตามสญ
ญานีด˚ ้วยเช็ค ให้xxxxxxลกู ค้าชําระเงินแล้วในวนั ที'บริษัทเรียก
เก็บเงินตามเช็คดxx xxxx วได้แล้ว และหากมีการเปxx'ยนแปลงอตั ราค่าธรรมเนียมหรือจํานวนเงินใดๆ ที'ลกู ค้าต้องชําระ ลกู ค้าตกลงxxxxxxxx'จะชําระตามอตั ราหรือจํานวนที'เปxx'ยนแปลงนนั ˚ ทกุ ประการ
2.5 หากลกู ค้าผิดนดั หรือผิดสญ
ญาในการชําระหนีต˚ ามสญ
ญานี ˚ หรือกรณีที'ลxx xxxxxxชําระเงินและ/หรือไม่ชําระค่าธรรมเนียม หรือค่าใช้จ่ายใดๆ ที'ถึงกําหนดชําระแล้ว หรือที'บริษัทได้xxxxxxแล้ว
ลกู ค้ายินยอมรับผิดในเงินที'ต้องชําระดังกล่าวทัง˚ หมด รวมทัง˚ ค่าใช้จ่ายในการxxxxxx การฟ้ องร้ องบงั คับคดี และค่าทนายความ โดยลกู ค้ายินยอมให้xxxxxxลกู ค้าค้างชําระหนีต˚ ามสญ ชําระเบีย˚ ปรับให้แก่บริษัทนบแต่วนั ที'ครบกําหนดเวลาดxx xxxx วจนกวา่ บริษัทจะได้รับชําระหนีจ˚ นครบถ้วน
ญานี ˚ และต้อง
2.6 ลกู ค้าได้อ่านและทราบถึง พระราชบญ
ญตั ิสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า กฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง รวมตลอดถึงข้อกําหนดและเงื'อนไขในการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าของบริษัทเป็ นอย่างดีแล้ว และ
จะปฏิบตั ิตามกฎหมาย กฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง ข้อกําหนด และเงื'อนไขดxx xxxx วนนั ˚ ทกุ ประการโดยเคร่งครัด รวมทงั ˚ ที'จะมีการเปxx'ยนแปลงแก้ไขหรือเพิ'มเติมด้วย
2.7 ในกรณีที'กฏหมาย กฏxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง ข้อกําหนด หรือเงื'อนไขใด ที'กลา่ วมาในข้อ 2.6 มีการเปxx'ยนแปลง แก้ไขหรือเพิ'มเติมภายหลงั นบจากวนั ทําสญ
ญานี ˚ คสู ญ
ญาตกลงให้ถือตามกฏหมาย
กฏxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง ข้อกําหนด หรือเงื'อนไขที'ได้มีการเปxx'ยนแปลงแก้ไขหรือเพิ'มเติมนนั เว้นแต่กรณที'ี บริษัทกาํ หนดยกเว้นเป็ นอยา่ งอื'น
นอกเหนือจากข้อกําหนด และเงื'อนไขลายลกั ษณ์xxxxxข้างต้นแล้ว คู่สญ ยกเว้นบริษัทจะกําหนดเป็ นประการอื'น
ญาตกลงที'จะปฏิบตั ิตามประเพณีทางการค้าxxxxในการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าและการซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ด้วย
2.8 ภายใต้บทบญ
ญตั ิของกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง ลกู ค้ายินยอมให้บริษัทเปิ ดเผยข้อมxx xxx˚ หมดหรือบางส่วนเกี'ยวกับลกู ค้า ฐานะสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า บญ
ชี รายการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า
และ/หรือข้อมxx เกี'ยวกบการซือ˚ ขายสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าของลกู ค้าที'บริษัทได้เกบรั็ กษาไว้ในทกุ รูปแบบ ซงึ' รวมถึงแต่ไมจ่ ํากดั เพียง เอกสาร สื'อบนั ทึกเสียง และ/หรือสื'อระบบอิเล็กทรอนิกส์ต่างๆ ให้กับ
สํานกั งาน ก.ล.ต. หน่วยงานราชการ ตลาดสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า สํานกั หกั บญ
xx xx'ปรึกษากฎหมาย ผ้ตู รวจสอบบญ
ชีของบริษัท บริษัทในเครือ บริษัทแม่ และบริษัทลกู ของบริษัท เฉพาะเพื'อประโยชน์
ตามสญญาและเพื'อการปฏิบตั ิตามกฎหมายและคําสงั' ศาล ซึ'งรวมxxxxxxตรวจสอบข้อมูลของลกู ค้าของบริษัท และการปฏิบตั ิตามกฎหมายเกี'ยวกับข้อมูลเครดิต กฎหมายเกี'ยวกับการป้ องกันและ
ปราบปรามการทจุ ริตแห่งชาติ กฎหมายเกี'ยวกบการป้ องกนั และปราบปรามยาเสพติด และกฎหมายเกี'ยวกบการป้ องกนั และปราบปรามการฟอกเงิน
2.9 ลกู ค้าขอรับรองและรับประกนั วา บรรดาเอกสารหรือขอ้ มxx ใดๆ ที'ให้ไว้หรือแจ้งต่อบริษัทเป็ นเอกสารและขอ้ มxx xx'ถกู ต้องและเป็ นความจริงทุกประการ หากเอกสารหรือข้อมxx ใดที'ลกู ค้าให้หรือแจ้ง
บริษัทไว้เป็ นเอกสาร หรือข้อมxx เท็จ ซงึ' บริษัทเห็นวา่ เป็ นสาระสําคญ
หรือกระทบต่อข้อตกลงตามสญ
ญานี ˚ บริษัทมีxxxxxดําเนินการตามเงื'อนไขการล้างฐานะสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าที'ระบุไว้ในข้อ 6 และ/
หรือ xxxxxx ลกู ค้าผิดสญญา
2.10 บริษัทxxxxxxรายการซือ˚ ขายสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าพร้อมทัง˚ สถานะและการเคลื'อนไหวของเงินของลกู ค้าเป็ นลายลกั ษณ์xxxxxให้ลกู ค้าทราบในวนั ทําการถัดไป นับจากวนั ที'ลกู ค้ามีรายการซือ
ขายและจะจดั ทํารายงานซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าเพื'อแจ้งยอดทรัพย์สินของลกู ค้า สญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า หลกั ประกนั และสถานะและการเคลื'อนไหวของเงินของลกู ค้าไว้ที'บริษัท และ/หรือระบบ
อื'xxx'บริษัทจะจดั ให้ในเวลาทําการ และภายใต้บทบญญตั ิของกฎxxxxxxxxx'เกยวี' ขอ้ ง
3. การเปิ ดบัญชี วงเงนิ ซือ˚ ขายและฐานะสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าสูงสุด
ลกู ค้าตกลงเปิ ดบญ
ชีซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้ากบบริษัท เพื'อทําคําสงั' ซือ˚ หรือคําสงั' ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าโดยผ่านบริษัท และบริษัทตกลงให้ลกู ค้าเปิ ดบญ
ชีซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า
ดxx xxxx วในอตั ราไมเ่ กินฐานะสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าสงู สด
โดยลกู ค้ายินยอมรับเงื'อนไขและปฏิบตั ิตามข้อกําหนดตามสญ
ญานี ˚ และ/หรือข้อกําหนดใดๆ ของบริษัท และกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง และได้รับแจ้ง
ถึงความเสี'ยงที'เกี'ยวข้องกบการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าตามเอกสารเปิ ดเผยข้อมxx ความเสี'ยงเกี'ยวกบการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าเป็ นอย่างดีแล้ว และทัง˚ xxx˚ กู ค้าได้รับทราบแล้วว่าการซือ˚ ขาย
สญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าของลกู ค้าโดยผ่านบริษัทในตลาดสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้ามิได้ก่อให้เกิดนิติสมั พนั ธ์ระหวา่ งลกู ค้าและตลาดสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า และสํานกั หกั บญ
ชีโดยตรงแต่ประการใด
บริษัทมีxxxxxxx'จะเพิ'มหรือลดวงเงินซือ˚ ขายและ/หรือฐานะสญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าสงู สดุ โดยไม่ต้องได้รับความยินยอมจากลกู ค้าก่อน นอกจากนีบ˚ ริษัทมีxxxxxxx'จะไม่ดําเนินการซือ˚ ขายเกินกว่าฐานะ
สญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าสงู สดุ ของลกู ค้า โดยลกู ค้าตกลงยอมรับการที'บริษัทไมด่ ําเนินการซือ˚ ขายดxx xxxx ว โดยจะไมโ่ ต้แย้งหรือเรียกร้องค่าเสียหายอยา่ งใดๆ จากบริษัททงั ˚ สิน
4. การซือ˚ ขาย
4.1 ในการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าตามสญ
ญานี ˚ ลกู ค้าตกลงนําหรือดําเนินการให้มีการนําหลกั ประกนั มาวางไว้กบบริษัทโดยมีมxx ค่าหรืออตั ราไมน่ ้อยกxxx xx'บริษัทประกาศกําหนดก่อนทําการซือ
ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้ าในแต่ละครัง˚ ซึ'งประเภทของหลักประกันที'ลูกค้าxxxxxxนํามาวางตลอดจนระยะเวลาการนําหลักประกันมาวางนัน ให้เป็ นไปตามหลักเกณฑ์ที'บริษัทกําหนด ตาม
พระราชบญ
ญตั ิสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า หรือกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้องอื'นใด ทงั ˚ นี ˚ ลกู ค้ารับทราบและยอมรับวา่ บริษัทอาจยินยอมให้ลกู ค้าซือ˚ หรือขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าโดยไม่ต้องมีการนําหลกั ประกัน
มาวางไว้กบบริษัทก่อนก็ได้ ทงั ˚ นี ˚ ให้เป็ นไปตามดลุ xxxxxของบริษัท และภายใต้เงื'อนไขที'กฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้องกําหนด
4.2 ในการทําคําสงั' ซือ˚ หรือคําสงั' ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าตามสญ
ญานี ˚ ลกู ค้าได้ทําความเข้าใจถึงประเภทของคําสงั' ซือ˚ หรือคําสงั' ขายต่างๆ และเงื'อนไขของคําสงั' นนั ˚ ๆ ที'ตลาดสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า
และ/หรือบริษัทประกาศกําหนดเป็ นอย่างxxxxxx xxx˚ นี ˚ ในการทําคําสงั' ดังกล่าว ลกู ค้าอาจมีคําสงั' ด้วยวาจาหรือเป็ นลายลกั ษณ์xxxxx ทางระบบอิเล็กทรอนิกส์หรือด้วยวิธีอื'นใดตามกฎหมาย หรือตาม
ประเพณีหรือหลกั ปฏิบตั ิในการทําคําสงั' ซือ˚ หรือคําสงั' ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า ซงึ' สมาชิกตลาดสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าถือปฏิบตั ิอยxxx ดยมีการระบรุ ายละเอียดตามที'บริษัทประกาศกําหนดตามเงื'อนไขที'
ตลาดสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าเห็นชอบ
ในกรณีที'ลกู ค้าทําคําสงั' ซือ˚ หรือคําสงั' ขายสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าด้วยวาจา ลกู ค้าอาจสงั' ด้วยตนเองที'ห้องค้าของบริษัทหรือสงั' ทางโทรศพั ท์ โทรสาร หรือผ่านทางระบบคอมพิวเตอร์ หรือเครื'องมือ
สื'อสารอื'นๆ ก็ได้ ในการนีใ˚ ห้xxxxx ใบบนั ทึกรายการตามคําสงั' ซือ˚ หรือคําสงั' ขายของลกู ค้าที'บริษัทได้จดั ทําขนึ ˚ ตามคําสงั' ของลกู ค้าเป็ นหลกั ฐานที'เพียงพอแล้วที'จะผูกพนั และเรียกร้ องให้ลกู ค้าต้องรับผิด
ต่อบริษัท ทงั ˚ นีภ˚ ายใต้บทบญญตั ิของกฎxxxxxxxxx'เกยวี' ขอ้ ง
ในกรณีที'มีการทําคําสงั' ซือ˚ หรือคําสงั' ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าทางโทรศพั ท์ หรือการติดต่อชกั ชวน หรือให้คําแนะนําการลงทนุ ในสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า หรือการสนทนาอื'นใด ลกู ค้ายินยอมให้
บริษัทบนั ทึกการสนทนา การทําคําสงั' ซือ˚ หรือคําสงั' ขาย การติดต่อ การชกั ชวน การให้คําแนะนําการลงทน หรือการสนทนาอื'นใดทางโทรศพั ท์นัน˚ xxx xxx˚ ทางสื'อบนั ทึกเสียง และ/หรือ ระบบอิเล็กทรอนิกส
เพื'อบริษัทจะได้จดั xxxxxxxเป็ นหลกั ฐาน เพื'อเป็ นประโยชน์ในการปฏิบตั ิหน้าที'ของบริษัทตามสญญานีแ˚ ละกฎxxxxxxxxx'เกยวี' ขอ้ ง
ในการซือ˚ หรือขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า ลกู ค้ารับทราบและยินยอมให้บริษัททําการซือ˚ หรือขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้ากบลกู ค้าในฐานะที'เป็ นคสู ญ
ญากบลกู ค้าได้ โดยให้xxxxxxสญ
ญานีเ˚ ป็ นการ
แสดงความยินยอมเป็ นลายลกั ษณ์อกั ษรในการเข้าเป็ นคสู ญลว่ งหน้าในแต่ละครัง˚
ญาในรายการดxx xxxx ว เว้นแต่ภายใต้บทบญ
xxxxของกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้องกําหนดให้บริษัทแจ้งต่อลกู ค้าก่อนทําการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขาย
4.3 ในกรณีที'ลกู ค้าเห็นวา่ มีข้อผิดพลาดหรือไมถ่ กู ต้องในคําสงั' ซือ˚ หรือคําสงั' ขาย ลกู ค้าจะต้องทําการโต้แย้งคําสงั' ซือ˚ หรือคําสงั' ขายที'ได้มีการยืนยนั คําสงั' นัน˚ ๆ มายงั บริษัทภายในวนั ที'มีการซือ˚ ขาย มิ
xxxxนนั ˚ แล้วให้xxxxx
ลกู ค้าได้ยอมรับคําสงั' ซือ˚ หรือคําสงั' ขายหรือการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้านนั ˚ ๆ วา่ เป็ นการซือ˚ ขายที'ถกู ต้องแท้จริงและมีผลxxxxx xx
4.4 เว้นแต่ลกู ค้าจะระบใุ นคําสงั' ซือ˚ หรือคําสงั' ขายเป็ นการเฉพาะ คําสงั' ซือ˚ หรือคําสงั' ขายมีผลผกู พนั ลกู ค้านบแต่เวลาที'ลกู ค้าได้ออกคําสงั' หรือxxxxxx xxxออกคําสง ในกรณีที'บริษัทไม่xxxxxxดําเนินการ
ซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าตามคําสงั' ของลกู ค้าได้ทงั ˚ หมดหรือบางสว่ น ให้สว่ xxx'ไมxx xxxxxทําได้เป็ นอนั ยกเลิกเมื'อสิน˚ สดุ ระยะเวลาที'ได้กําหนดไว้ในคําสงั' ซือ˚ หรือคําสงั' ขายของลกู ค้านัน
หรือตามที'
กฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้องกําหนด ในกรณีที'บริษัทxxxxxxดําเนินการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าตามคําสงั' ของลกู ค้าxxxxxxว่าทัง˚ หมดหรือบางส่วน ลกู ค้าตกลงยอมรับผลแห่งการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้านัน˚ ทุกประการ
และบริษัทไมต่ ้องรับผิดชอบในความเสียหายใดๆ ที'เกิดขนึ ˚ แก่ลกู ค้า อนั เนื'องมาจากการที'บริษัทไมxx xxxxxทําการซือ˚ ขายสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าตามคําสงั' ให้แก่ลxx xxxxxว่ า่ ทงั ˚ หมดหรือบางสว่ น
4.5 การยกเลิกหรือเปxx'ยนแปลงคําสงั' ซือ˚ หรือคําสงั' ขายไมว่ า่ ทงั ˚ หมดหรือบางสว่ น ลกู ค้าจะต้องแจ้งมายงั บริษัทก่อนคําสงั' ซือ˚ หรือคําสงั' ขายนนั ˚ จะสําเร็จตามคําสงั' การยกเลิกหรือเปxx'ยนแปลงดังกล่าว
จะมีxxxxxxxxxต่อเมื'อลกู ค้าได้รับแจ้งยืนยันการยกเลิกหรือเปxx'ยนแปลงจากบริษัทแล้วเท่านัน เปxx'ยนแปลงจะมีผลxxxxx xx
การยกเลิกหรือเปxx'ยนแปลงไม่มีผลกระทบไปxxxxxxใดๆ ที'บริษัทได้กระทําไปก่อนที'การยกเลิกหรือ
4.6 ในกรณีที'ฐานะของสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าในบญ
ชีของลกู ค้าเกินกว่าฐานะสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าสงู สxx xx'บริษัท และ/หรือ กฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้องกําหนx xxx ค้าตกลงและยอมรับว่าบริษัทอาจ
ดําเนินการล้างฐานะสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าของลกู ค้าจนฐานะสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าสงู สดุ ของลกู ค้าเป็ นไปตามหลกั เกณฑ์ที'บริษัทประกาศกําหนด ทัง˚ นีภ˚ ายใต้บทบญ
xxxxของกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง
เว้นแต่ลกู ค้าจะแสดงxxxxxล้างฐานะสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้านนั ˚ ด้วยตนเองภายในเวลาที'บริษัทกาํ หนด
4.7 ลกู ค้ายอมรับวา
การซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าไมว่ า่ ครัง˚ ใด รายการใด เป็ นการตดั สินใจของลกู ค้าเองทงั ˚ สิน
4.8 ในกรณีที'ลxx xxxxxxได้ทําการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าในบญ
ชีซึ'งได้เปิ ดไว้กับบริษัท และไม่มีฐานะสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าคงเหลืออย่ใู นบญ
ชีเป็ นระยะเวลาตัง˚ แต่ 6 เดือนขึน˚ ไปหรือตาม
ระยะเวลาที'บริษัทประกาศกําหนด บริษัทมีxxxxxxx'จะระงบการซือ˚ ขายของลกู ค้าเป็ นการชวั' คราว และ/หรือคิดค่าธรรมเนียมรักษาบญ
ชีจากลกู ค้า โดยลกู ค้าตกลงยินยอมชําระค่ารักษาบญ
ชีให้แก่บริษัท
ในอตั ราที'บริษัทประกาศกําหนด โดยบริษัทไมจ่ ําต้องแจ้งให้ลกู ค้าทราบหรือต้องได้รับความยินยอมจากลกู ค้าอีกแต่อยา่ งใด และลกู ค้าตกลงจะไมย่ กข้อต่อส้ใู ดๆ ขนึ ˚ ต่อส้กู บบริษัท ทัง˚ นี ˚ บริษัทสงวนสิทธ˚ิ
ในการบอกเลิกสญ
ญาและปิ ดบญ
ชีของลกู ค้าทงั ˚ หมดกบบริษัท
4.9 ในการดําเนินการเกี'ยวกบการโอนหรือรับโอนฐานะ (Position) ของลกู ค้ากบบคุ คลอื'นให้เป็ นไปตามหลกั เกณฑ์ที'บริษัทกําหนด และภายใต้บทบญญตั ิของกฎxxxxxxxxx'เกยวี' ขอ้ ง
4.10 เพื'อประโยชน์ในการพิจารณาวงเงินซือ˚ ขายและฐานะสญ
ญาซือ˚ ขายสงู สดุ ของลกู ค้าตามสญ
xxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
ชีของลกู ค้าและผู้รับประโยชน์จากการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขาย
ลว่ งหน้าของลกู ค้าที'เปิ ดไว้กบบริษัทในการพิจารณาวงเงินซือ˚ ขายและการคํานวณฐานะสญ
5. หลักประกัน
ญาซือ˚ ขายสงู สด
5.1 ลกู ค้าตกลงวางหลกั ประกนั ไว้กบบริษัทเพื'อประโยชน์ในการซือ˚ ขายสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าตามที'บริษัทประกาศกาํ หนด และภายใต้กฎxxxxxxxxx'เกยวี' ขอ้ ง
5.2 ลกู ค้าต้องวางหลกั ประกนั ที'มีมxx ค่าหรือในอตั ราไมน่ ้อยกวา่ หลกั ประกนั เริ'มต้นภายใต้เงื'อนไขและระยะเวลาที'บริษัทประกาศกําหนด
5.3 บริษัทจะคํานวณxxxxxxสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าในบญชีของลกู ค้าและปรับมxx ค่าหลักประกันที'ลกู ค้าวางกับบริษัทให้สอดคล้องกับมxx ค่าตลาดที'เป็ นจริงตามแนวทางที'กฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง
กําหนดxxxx xxxxxในทกุ สิน˚ วนั ทําการหรือตามที'บริษัทประกาศกําหนด
5.4 ลกู ค้าตกลงดํารงหลกั ประกนั รักษาสภาพให้เป็ นไปตามที'บริษัทประกาศกําหนด และบทบญ
ญตั ิกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง หากหลกั ประกนั ของลกู ค้ามีมxx ค่าหรืออตั รารวมน้อยกว่าหลกั ประกันรักษา
สภาพ ณ สิน˚ วนั ทําการใดๆ ลกู ค้าต้องนําหลกั ประกนั มาวางเป็ นหลกั ประกนั เพิ'ม เพื'อให้มxx ค่าหรืออัตราของหลกั ประกันในบญ ดxx xxxx วให้แล้วเสร็จภายในระยะเวลาที'บริษัทประกาศกําหนด
ชีของลกู ค้าเท่ากับหลกั ประกันเริ'มต้น โดยลกู ค้าต้องวางหลกั ประกันเพิ'ม
5.5 ภายใต้บทบญ
ญตั ิของกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง บริษัทมีxxxxxเรียกให้ลกู ค้าต้องวางหลกั ประกันส่วนเพิ'มไว้กับบริษัทสําหรับสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าแต่ละชนิดหรือประเภทได้ในจํานวน อัตรา หรือ
มxx ค่า และภายในระยะเวลาที'บริษัทกําหนด
5.6 ลกู ค้าอาจถอนหลกั ประกนั ที'วางไว้กบบริษัทได้ หากปรากฏวา่ หลกั ประกันที'วางไว้กับบริษัทมีมxx ค่าหรืออัตรามากกว่าระดับหลกั ประกันเริ'มต้น โดยลกู ค้าจะถอนได้ตามหลกั เกณฑ์และวิธีการที' บริษัทประกาศกําหนด
5.7 โดยไมxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxxต่อxxxxxอื'นใดของบริษัทที'มีอยหู่ รือตามสญ ลกู ค้าตกลงให้บริษัทมีxxxxxเด็ดขาดที'จะดําเนินการดงั ต่อไปนี ˚
ญานี ˚ หรือตามบทบญ
ญตั ิของกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง ในกรณีบริษัทxxxxxxรับหลกั ประกันจากลกู ค้าภายในเวลาที'กําหนด
(1) บริษัทมีxxxxxxxร่ ับคําสงั' ซือ˚ หรือคําสงั' ขายลว่ งหน้าของลกู ค้า เว้นแต่เป็ นคําสงั' เพื'อล้างฐานะสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า
(2) บริษัทมีxxxxxล้างxxxxxxxถือครองสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าของลกู ค้าบางสว่ นหรือทงั ˚ หมดได้ทนั ที
(3) บริษัทมีxxxxxหกั กลบลบหนีห˚ รือยดึ หน่วงหลกั ประกนั หรือxxxxxxxxxxอื'นใดที'ลกู ค้ามีอยกู่ บบริษัท
(4) บริษัทมีxxxxxเรียกเก็บเบีย˚ ปรับจากลกู ค้าในการผิดนดั การวางหลกั ประกนั ของจํานวนเงินที'ผิดนดั ชําระ ทงั ˚ นีใ˚ นอตั ราที'บริษัทประกาศกําหนดรวมทงั ˚ มีxxxxxเรียกค่าธรรมเนียมที'ลกู ค้าต้องชําระ ตามข้อ 2.5 หรือ
(5) ดําเนินการอื'นใดที'บริษัทพิจารณาตามความเหมาะสมและกฎหมายอนญาตให้ดําเนินการได้
ทงั ˚ นี ˚ ลกู ค้าตกลงให้xxxxxตามวรรคแรกนนั ˚ มีผลบงั คบอยตู่ ่อไปแม้วา่ บริษัทจะได้รับหลกั ประกนั จากลกู ค้าครบถ้วนแล้วในภายหลงั ก็ตาม ในกรณีxxxxนี ˚ ลกู ค้าตกลงชดใช้ค่าปรับส่วนต่างของค่าขาย สญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าและค่าเสียหายใดๆ ที'เกิดขนึ ˚ ให้แก่บริษัท หากไมพ่ อเพียงลกู ค้าตกลงชดใช้เงินที'ยงั ขาดxxxxx xx xxxx วพร้อมด้วยเบีย˚ ปรับ
6. การล้างฐานะสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า
6.1 หากปรากฏพฤติการณ์ดังต่อไปนีไ˚ ม่ว่าข้อใดข้อหนึ'ง ในกรณีที'ลกู ค้ามีหนีส˚ ิน และ/หรือค่าเสียหาย และ/หรือค่าธรรมเนียมใดๆ ค้างชําระต่อบริษัท ให้หนีส˚ ิน และ/หรือค่าเสียหาย และ/หรือ
ค่าธรรมเนียมที'เกี'ยวกบการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าทงั ˚ หมดของลกู ค้าถึงกําหนดชําระโดยพลน
กลา่ วคือ
(1) ลกู ค้าเสียชีวิต หรือตกเป็ นผ้ไู ร้ความxxxxxx หรือเสมือนไร้ความxxxxxx หรือมีหนีส˚ ินล้นพ้นตว กิจการของลกู ค้า
หรือถกู ศาลสงั' ให้พิทกั ษ์ทรัพย์หรือตกเป็ นบคุ คลล้มละลาย หรือมีคําสงั' รับคําร้ องขอให้ฟื น˚ ฟ
(2) เมื'อมีพฤติการณ์ หรือข้อเท็จจริงที'แสดงให้บริษัทเห็นxxx xxx ค้าจะไมxx xxxxxชําระราคาสญ ทงั ˚ หมดหรือบางสว่ น ทําข้อตกลงชําระหนีห˚ รือประนอมหนีก˚ บเจ้าหนี ˚ เป็ นต้น
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าที'ได้ทําการซือ˚ ขายลว่ งหน้าxxx xxxx xxx xxxxx จําหน่าย จ่าย โอนทรัพย์สินของตน
(3) เมื'อศาลหรือหน่วยงานราชการมีคําพิพากษาหรือคําสงั' ให้ลกู ค้าชําระหนี ˚ หรือให้ยดึ หรืออายดั ทรัพย์ของลxx xxxxxว่ า่ ทงั ˚ หมดหรือบางสว่ น
(4) เมื'อลกู ค้าผิดนดั ไมช่ ําระเงินจํานวนใดๆ ภายใต้สญญานีต˚ ามจํานวนที'ต้องชําระหรือตามจํานวนขนั ˚ ตํ'าที'ต้องชําระเมื'อถึงกาํ หนดชําระ
(5) เมื'อลxx xxxxxปฏิบตั ิตามข้อตกลง ข้อกําหนด หรือหน้าที'ใดๆ ของตน (นอกเหนือจากข้อ (4) ข้างต้น) ที'ระบุไว้ภายใต้สญญา หรือไม่ปฏิบตั ิตามข้อตกลงหรือข้อกําหนดใดๆ ซึ'งได้กระทําขึน
ภายใต้หรือเกี'ยวข้องกบสญญานี ˚ และในกรณขอี งขอ้ ตกลง ขอ้ กาํ หนด หรือหน้าที'ใดที'บริษัทเห็นวา่ xxxxxxเยียวยาแก้ไขได้ ลxx xxxxxxxxxxxxเยียวยาแก้ไขได้ภายในเวลา 30 (สามสิบ) วน
นบจากวนั ที'เกิดกรณีการไมปฏิบตั ิตามข้อตกลง ข้อกําหนด หรือหน้าที'ดxx xxxx ว
(6) เมื'อคํายืนยน
คํารับรอง เอกสารหรือข้อความใดๆ ซงึ' ลกู ค้าได้กระทํา หรือได้ให้ไว้ (หรือxxxxxx xxxกระทําหรือได้ให้ไว้) ภายใต้สญ
ญา หรือที'ระบุไว้ในหนังสือ หรือเอกสารอื'นใดซึ'งลกู ค้าได้ทํา
ขนึ ˚ หรือสง่ มอบภายใต้หรือเกี'ยวข้องกบสญญานีไ˚ มถ่ กู ต้องหรือไมเ่ ป็ นความจริง
(7) ใบอนุญาตที'เกี'ยวข้องกับการประกอบธุรกิจใดๆ ของลูกค้าถูกยกเลิก เพิกถอน ระงับ หรือหมดอายุโดยมิได้ต่ออายุใหม่ และเหตุการณ์นัน˚ มีผลกระทบในทางลบโดยนัยสําคัญต่อ
ความxxxxxxของลกู ค้าในการปฏิบตั ิหน้าที'ภายใต้สญญานี
(8) เมื'อหนีส˚ ินอื'นใดๆ ของลกู ค้าถึงกําหนดชําระก่อนวนั ครบกําหนด หรือxxxxxx ถึงกําหนดชําระก่อนวนั ครบกําหนดหรือไมม่ ีการชําระเมื'อถึงวนั ครบกําหนด หรือในกรณีของการคํา˚ ประกัน เมื'อไม
มีการชําระหนีต˚ ามสญ
ญาหลกั เมื'อถึงกําหนดหรือเมื'อบคุ คลที'ลกู ค้าไปคํา˚ ประกนั ไว้ได้มีการกระทําผิดสญ
ญาซงึ' จะทําให้มีการเรียกร้องตามสญ
ญาคํา˚ ประกันเอากับลกู ค้าได้ หรือเมื'อลกู ค้า
ตกเป็ นผ้xx xดนด
หรือปฏิบตั ิผิดข้อสญ
ญาใดๆ ที'เกี'ยวข้องกบหนีส˚ ินดxx xxxx ว
(9) เมื'xxxxxพนกั งานพิทกั ษ์ทรัพย์ เจ้าพนกั งานบงั คบคดี หรือเจ้าพนกั งานในลกั ษณะอื'นใดที'คล้ายคลงึ กนั ได้รับการแต่งตงั ˚ เพื'อจดั การกบธุรกิจหรือทรัพย์สินทงั ˚ หมดหรือสว่ นใหญ่ของลกู ค้า หรือ เมื'อมีคําสงั' ในทางบงั คบคดีซงึ' บงั คบเอากบทรัพย์สินทงั ˚ หมดหรือสว่ นใหญ่ของลกู ค้า หรือเมื'อมีการบงั คบเอากบทรัพย์สินทงั ˚ หมดหรือสว่ นใหญ่ของลกู ค้าที'ได้ให้ไว้เป็ นประกนั แก่บคุ คลใดๆ
(10) ในกรณีที'ลกู ค้าถxx xx xxล้มละลาย หรือมีบคุ คลใดยื'นคําร้องขอต่อศาลให้ลกู ค้าล้มละลาย และลxx xxxxxxx xxxxxแสดงให้เป็ xxx'xxxxแก่บริษัทภายในระยะเวลาที'บริษัทกําหนดxxxxxx ค้ายงั ไม อยใู่ นสถานะที'จะล้มละลาย
(11) เมื'อลกู ค้าเรียกประชมุ เจ้าหนีข˚ องตนเป็ นการทวั' ไป เสนอเข้าดําเนินการ หรือประนอมหนีก˚ บเจ้าหนีข˚ องตนเป็ นการทวั' ไป หรือดําเนินการโอนxxxxxใดๆ เพื'อประโยชน์ของเจ้าหนีข˚ องตน
(12) เมื'อเกิดเหตกุ ารณ์ใดเหตกุ ารณ์หนึ'งซงึ' อาจจะมีผลกระทบในทางลบโดยนยั สําคญ
ต่อความxxxxxxของลกู ค้าในการปฏิบตั ิตามหน้าที'ใดๆ ภายใต้สญ
ญานี
6.2 การล้างฐานะสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าและหกั ทอนบญ
ชีชําระหนีด˚ xx xxxx ว นอกจากเพื'อชําระหนีต˚ ามสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าและสญ
ญานีแ˚ ล้ว ให้รวมถึงเบีย˚ ปรับ ค่าธรรมเนียม อนั เกิดขนึ ˚ จากการซือ
ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าตามสญ
ญานีด˚ ้วย หากเมื'อดําเนินการดังกล่าวแล้วปรากฏxxxxxx ค้ายงั เป็ นหนีบ˚ ริษัทอยู่ ลกู ค้าต้องรับผิดชําระหนีส˚ ่วนที'ขาดxxxx xน˚ พร้ อมเบีย˚ ปรับจนกว่าจะชําระเสร็จสิน
ครบถ้วน หากภายหลงั การล้างฐานะสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าและหกั ทอนบญ
ชีปรากฏวา่ มีเงินเหลือ บริษัทจะคืนให้กบลกู ค้าโดยไมม่ ีดอกเบีย
6.3 ในกรณีที'ลกู ค้าผิดนดั ชําระหนีห˚ รือผิดสญ
ญาในข้อที'บริษัทเห็นว่าไม่เป็ นสาระสําคัญ บริษัทอาจผ่อนผันให้ลกู ค้าแก้ไขการผิดนัดหรือผิดสญ
ญานัน˚ ภายในกําหนดระยะเวลาหรือภายใต้เงื'อนไข
อยา่ งใดๆ ก็ได้ตามที'บริษัทจะกําหนดเป็ นคราวๆ ไป แต่การผ่อนผนั นนั ˚ เป็ นไปเพื'อประโยชน์เฉพาะคราวที'ผ่อนผันให้เท่านัน หากลxx xxxxxxจัดการแก้ไขให้เสร็จสิน˚ ภายในกําหนดระยะเวลาหรือเงื'อนไขที'
กําหนดสําหรับการผ่อนผนั นนั
ให้xxxxxx ลกู ค้าตกเป็ นผ้xx xดนด
xxxxxxxxxxxxxxx'xxxxxxxx
ญานีแ˚ ละเรียกให้ลกู ค้าชําระหนีท˚ ี'ค้างชําระทัง˚ หมด รวมทัง˚ บรรดาxxxxxxxxxxxx'อาจเกิดขึน˚ ได้ทันที การผ่อนผันใดๆ
ตามข้อนีไ˚ มxx xxxx
เป็ นการผ่อนผนั สําหรับการผิดนดั ผิดสญ
ญาในคราวอื'น และxxxx xxxxx เป็ นการสละxxxxxของบริษัทซงึ' xxxxxเรียกร้องใดๆ ที'มีต่อลกู ค้าอนั เนื'องมาจากการผิดนดั ชําระหนี
6.4 ในกรณีที'คําสงั' ซือ˚ และ/หรือ คําสงั' ขายของลกู ค้ามีลกั ษณะฝ่ าฝื น หรือไมเ่ ป็ นไปตามข้อกําหนดของตลาดสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า หนงั สือเวียน และคําสงั' ของตลาดสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า หรืออาจ
ก่อให้เกิดความเสียหายต่อการทํางานของระบบการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า การดําเนินงานของบริษัทหรือตลาดสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า หรือxxxxxxxซือ˚ ขายโดยรวม บริษัทอาจแจ้งตลาดสญญา
ซือ˚ ขายลว่ งหน้ามิให้บนั ทึกคําสงั' ซือ˚ และ/หรือ คําสงั' ขายที'มีลกั ษณะดxx xxxx วเข้ามาในระบบการซือ˚ ขาย และ/หรือ ยกเลิกคําสงั' ซือ˚ และ/หรือ คําสงั' ขาย ของลกู ค้าที'มีลกั ษณะดังกล่าว และ/หรือ ระงับการ ให้บริการซือ˚ ขายแก่ลกู ค้า
6.5 โดยไมค่ ํานึงถึงข้อกําหนดอื'นใดในสญญานี ˚ หาก
(ก) ลกู ค้าปกปิ ดหรือบิดเบือนข้อเท็จจริงที'ได้ให้ไว้ในสญ
ญานีไ˚ มว่ า่ ทงั ˚ หมดหรือบางสว่ นตามที'ระบใุ นสญ
ญานี
(ข) ลกู ค้าละเว้นหรือไมปฏิบตั ิตามสญ
ญานีข˚ ้อหนึ'งข้อใดที'เป็ นสาระสําคญ
ของสญ
ญานี
(ค) กรณีที'บริษัทเห็นเป็ นการxxxxx หรือเพื'อป้ องกนั และยบยงั ˚ xxxxxxxซือ˚ ขายที'ผิดxxxx พฤติกรรมการซือ˚ ขายสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าที'ไมเ่ หมาะสมหรืออาจเป็ นการฝ่ าฝื นกฎหมาย
(ง) กรณีที'บริษัทปฏิบตั ิตามคําสงั' ของสํานกั หกั บญ
ชี หรือตลาดสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า หรือสํานกั งาน ก.ล.ต.
ลกู ค้ายินยอมให้บริษัทดําเนินการดงั ต่อไปนีไ˚ ด้โดยไมต่ ้องได้รับความยินยอมจากลกู ค้าเป็ นการลว่ งหน้า
(1) ล้างฐานะสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า หกั ทอนบญ
ชี หรือบงั คบชําระหนีจ˚ ากบญ
xxxx'ลกู ค้าได้เปิ ดไว้กบบริษัททงั ˚ หมดหรือบางสว่ น ไมว่ า่ หนีน˚ นั ˚ จะถึงกําหนดชําระแล้วหรือxxxx xตาม หรือ
(2) ลดหรือจํากดั วงเงินซือ˚ ขายหรือฐานะสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าสงู สดุ ของลกู ค้า หรือ
(3) ยกเลิกคําสงั' ซือ˚ และคําสงั' ขายทงั ˚ หมดซงึ' ลกู ค้าได้มีคําสงั' ไว้แล้วแต่บริษัทยงั มิได้ดําเนินการ หรือ
(4) ปิ ดบญ
ชีของลกู ค้าทงั ˚ หมดเพื'อชําระหนีต˚ ามข้อผกู พนั ต่างๆ ของลกู ค้า
(5) งดให้บริการเป็ นตัวแทนกับลกู ค้าเป็ นการชั'วคราว ปิ ดบญ
ชีซือ˚ ขาย จํากัดฐานะ (Position Limit) หรือปริมาณการซือ˚ ขาย (Trading Limit) ล้างฐานะ และดําเนินการอื'นใดเกี'ยวกับการซือ
ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าของลกู ค้าได้ ทงั ˚ นีเ˚ พื'อให้เป็ นไปตามคําสงั' ของศนู ย์ซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า สํานกั หกั บญ
ชี หรือสํานกั งาน ก.ล.ต. ในกรณีที'ปรากฏข้อเท็จจริงดงั ต่อไปนี
(ก) การซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าของลกู ค้ามีหรือน่าจะมีผลกระทบต่อความเป็ นxxxxxxxเรียบร้อยในการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าในศนู ย์ซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า หรือทํา
ให้หรือน่าจะทําให้ราคาสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าในศนู ย์ซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าไมต่ รงต่อสภาพxxxxของตลาด
(ข) มีพฤติกรรมการซือ˚ ขายสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าที'ไมเ่ หมาะสมหรือ อาจทําให้เกดิ ความไมเ่ ป็ นธรรมในการซือ˚ ขาย หรือมีลกั ษณะที'อาจเขา้ ขา่ ย หรือฝ่ าฝื น หรือหลีกเลี'ยงกฎหมายวา่ ด้วย
สญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า
(ค) ลูกค้าไม่ดําเนินการแจ้ง จัดหาข้อมูล หรือจัดทําคําชีแ˚ จงตามที'ศูนย์ซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า สํานักหักบัญชี หรือสํานักงาน ก.ล.ต. ร้ องขอ(ถ้ามี) หรือเพื'อให้เป็ นไปตาม หลกั เกณฑ์ที'หน่วยงานดxx xxxx วกําหนด ดงั นี ˚
(1) ข้อมxx xx'xxxxxxระบคุ วามมีตวั ตนที'แท้จริงของลกู ค้าและผ้xx xบประโยชน์จากการซือ˚ ขายสญ (2) วตั ถxxxxxxxในการซือ˚ ขายของลกู ค้า
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าของลกู ค้า
(3) ข้อมxx เกี'ยวกบการซือ˚ ขายของลxx xxxxxว่ า่ การซือ˚ ขายดxx xxxx วจะกระทําผ่านตวั แทนซือ˚ ขายสญลว่ งหน้าที'ลกู ค้าซือ˚ ขาย
ญานัน˚ หรือไม่ก็ตาม ตลอดจนข้อมxx เกี'ยวกับการซือ˚ ขายสินค้าของสญ
ญาซือ˚ ขาย
(4) ในกรณีที'ลกู ค้าเป็ นผ้ดู ําเนินการสงั' ซือ˚ ขายเพื'อบุคคลอื'นหลายรายหรือหลายทอดผ่านบญชีแบบไม่เปิ ดเผยชื'อ (omnibus account) ลกู ค้าxxxxxxxx'xxxxxx จัดหาและจัดทําคํา
ชีแ˚ จงเกี'ยวกบข้อมxx ตาม (1), (2) และ (3) ของบคุ คลอื'นนนั ˚ ทกุ รายและทกุ ทอด ทงั ˚ นี ˚ เฉพาะที'ลกู ค้ารู้หรือควรรู้
(ง) ให้ข้อมxx อนั เป็ นเท็จหรืออาจก่อให้เกิดความสําคญผิดในสาระสําคญ
6.6 ในกรณีที'บริษัทไม่xxxxxxดําเนินการ หรือไม่ดําเนินการล้างฐานะสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าภายใต้สญ
ญาฉบับนี ˚ หรือภายใต้กฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง ลกู ค้ายินยอมให้การล้างฐานะสัญญาซือ˚ ขาย
ลว่ งหน้าดxx xxxx วxxxxxxกระทําได้โดยสํานกั งาน ก.ล.ต. ตลาดสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า สํานกั หกั บญ
ชี หรือบคุ คลที'บริษัทมอบหมายซงึ' xxxxxxกระทําการล้างฐานะสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าได้ตามกฎหมาย
เพื'อประโยชน์ในการล้างฐานะสญ
7. การรับหรือส่งมอบสินค้า
ญาซือ˚ ขายสงู สดุ ของลกู ค้าตามข้อ 6 นี ˚ ลกู ค้าหมายถึง ลกู ค้าและผ้xx xบประโยชน์จากการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าของลกู ค้า
การรับหรือสง่ มอบสินค้าตามสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าให้เป็ นไปตามขอ้ กาํ หนดและเงื'อนไขของกฎxxxxxxxxx'เกยวี' ขอ้ ง
8. ข้อตกลงเก็บรักษาทรัพย์สิน
8.1 ลกู ค้าตกลงมอบหมายให้บริษัทจดั การดแู ลทรัพย์สินของลกู ค้า รวมตลอดถึงxxxxxอื'นๆ ที'เกิดขนึ ˚ จากทรัพย์สินดังกล่าว ลกู ค้าเข้าใจและทราบดีว่า การมอบหมายให้บริษัทดําเนินการดังกล่าวข้างต้น
นนั ในกรณที'ี บริษัทเป็ นผ้xx xxบxxxxxxxxxของลกู ค้าไว้เอง ในระหว่างดําเนินการแยกทรัพย์สินของลกู ค้า หากบริษัทประสบปัญหาทางการเงิน เงินของลกู ค้าที'ฝากไว้ดังกล่าวจะxxxxxxรับความคุ้มครองตาม
กฎหมายวา่ ด้วยสถาบนั ค้มุ ครองเงินฝาก
8.2 ลกู ค้าตกลงและยอมรับวา
ทรัพย์สินของลกู ค้าที'บริษัทได้รับไว้ จะถกู จัดเก็บแยกออกจากบญ
ชีของบริษัท โดยทรัพย์สินของลกู ค้าจะถกู จัดเก็บรวมกันภายในบญ
ชีรวมของลกู ค้าทุกราย (Omnibus
Account) ซงึ' ทรัพย์สินของลกู ค้าแต่ละรายจะไมถ่ xx xxxx แยกภายใต้บญชีรวมนนั
8.3 ลกู ค้ายินยอมให้บริษัทมีอํานาจในการหกั ทอนทรัพย์สินของลกู ค้าในบญ
ชี และ/หรือสงั' จ่ายเงินจากบญ
ชีดxx xxxx วได้ดงั ต่อไปนี
(1) เพื'อการซือ˚ ขายสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าของลกู ค้า
(2) เพื'อใช้เป็ นหลกั ประกน
หรือการปรับฐานะบญ
ชีหลกั ประกน
(3) เพื'อชําระค่าธรรมเนียมหรือเงินอื'นใดที'เกี'ยวกบการซือ˚ ขายสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าของลกู ค้า
(4) เพื'อชําระหนีแ˚ ละเบีย˚ ปรับในกรณีลกู ค้าผิดนดั ตามสญญานี
(5) กรณีอื'นใดตามดลุ xxxxxของบริษัทภายใต้กฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง 8.4 บรรดาทรัพย์สินของลกู ค้าที'บริษัทได้รับหรือจะได้รับไว้เพื'อการซือ˚ ขายสญ เกี'ยวข้อง ดงั ต่อไปนี ˚
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า บริษัทจะทําการแยกทรัพย์สินของลกู ค้าเพื'อการดูแลและรักษาภายใต้ข้อกําหนดของกฎxxxxxxxxx'
(1) เงินสด เก็บรักษาไว้เองในบญ
ชีแยกต่างหาก หรือนําไปฝากไว้กบธนาคารพาณิชย์หรือสถาบนั การเงินอื'นใดที'กฎหมายให้อํานาจในการประกอบธุรกรรมดxx xxxx ว หรือลงทุนในตั˙วสญ
ญาใช้เงิน
ที'ออกโดยบริษัทเงินทน หรือบริษัทหลกั ทรัพย์ หรือตวั˙ xxxxxxงั พนั ธบตั รรัฐบาล หรือพนั ธบตั รรัฐวิสาหกจิ ที'กระทรวงการคลงั คํา˚ ประกนั ต้นเงิน และดอกเบีย˚ เต็มจํานวนอยา่ งไมม่ ีเงื'อนไข เท่าที'กฎหมาย
อนญาตให้บริษัทดําเนินการได้ โดยให้ระบุอย่างชัดเจนว่าเป็ นการ ดําเนินการโดยบริษัทเพื'อประโยชน์ของลกู ค้า หรือตามวิธีอื'นใดที'กฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง และบริษัทประกาศกําหนด หากบริษัท
ประสบปัญหาทางการเงิน เงินของลกู ค้าที'ฝากไว้ดxx xxxx วไมอ่ ยxxx xยใต้มาตรการให้ความค้มุ ครองของกองทนุ เพื'อการฟื น˚ ฟแู ละพฒนาระบบสถาบนั การเงิน และ/หรือ สถาบนั ค้มุ ครองเงินฝาก
(2) หลักทรัพย์ เก็บรักษาไว้เองในลกั ษณะที'xxxxxxxxเ˚ ฉพาะได้วา่ เป็ นทรัพย์สินของลกู ค้า หรือนําไปฝากไว้กบบริษัท ศนู ย์รับฝากหลกั ทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากัด หรือสํานักหักบญ ตามที'กฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้องและบริษัทประกาศกําหนด
(3) ทรัพย์สินอ˙ืน เก็บรักษาไว้เองโดยแยกไว้ในลกั ษณะที'xxxxxxxxเ˚ ฉพาะได้วา่ เป็ นทรัพย์สินของลกู ค้า หรือที'อื'นใดตามที'กฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้องและบริษัทประกาศกําหนด
8.5 ภายใต้เงื'อนไขและข้อกําหนดของกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง บริษัทxxxxxxนําทรัพย์สินของลกู ค้าไปลงทนุ แทนลกู ค้า โดยบริษัทตกลงชําระค่าดอกผลจากการฝากเงิน หรือลงทุนในตั˙วสญั
ชี หรือที'อื'นใด
ญาใช้เงินหรือ
การลงทนุ ในลกั ษณะอื'นๆในอตั ราที'ไมเ่ กินกวา่ ดอกผลหรือxxxxxxxxxxที'บริษัทได้รับจริงจากการนนั โดยจะชําระให้ตามระยะเวลาที'บริษัทประกาศให้ทราบเป็ นครัง˚ คราวไป โดยบริษัทอาจนําทรัพย์สินของ
ลกู ค้าไปลงทนุ และ/หรือฝากไว้กบสถาบนั การเงินที'เป็ นบริษัทในกลม่
หรือบริษัทในเครือของบริษัทโดยให้xxxxxx สญ
ญานีเ˚ ป็ นการแสดงความยินยอมเป็ นลายลกั ษณ์อกั ษรในการลงทนุ ดxx xxxx ว เว้นแต่กําหนด
เป็ นอยา่ งอื'นในบทบญญตั ิของกฎxxxxxxxxx'เกยวี' ขอ้ ง บริษัทxxxxxxต่อลกู ค้าก่อนการลงทนุ ในแต่ละครัง
8.6 ลกู ค้าตกลงชําระค่าธรรมเนียมดอกผลจากทรัพย์สินของลกู ค้าที'บริษัทได้ดแู ลและรักษาให้แก่บริษัทในอตั ราและระยะเวลาที'บริษัทจะประกาศกําหนดเป็ นครัง˚ คราวไป
8.7 การเบิกถอนทรัพย์สินของลกู ค้าแต่ละครัง˚ ลกู ค้าจะต้องแจ้งความxxxxxxxเป็ นลายลกั ษณ์อกั ษรให้บริษัททราบลว่ งหน้าภายในระยะเวลาที'บริษัทประกาศกําหนด และxxxxxxถอนxxxxxxเกินจํานวน ทรัพย์สินของลกู ค้าที'มีxxxxx ริงหลงั หกั ภาระหนีส˚ ินต่างๆ ของลกู ค้าแล้ว และการเบิกถอนดxx xxxx ว จะไมท่ ําให้หลกั ประกนั ของลกู ค้ามีมxx ค่าหรืออตั ราตํ'ากวา่ หลกั ประกนั เริ'มต้น
8.8 บริษัทจะไมก่ ระทําการใดอนั มีผลเป็ นการก่อ เปxx'ยนแปลง โอน สงวน หรือระงบxxxxxของลกู ค้าในทรัพย์สินของลกู ค้า โดยปราศจากหรือไม่เป็ นไปตามคําสงั' หรือความยินยอมของลกู ค้า เว้นแต่เป็ น
การปฏิบตั ิตามกฎหมายที'กําหนดให้บริษัทกระทําได้ หรือระบไุ ว้เป็ นอยา่ งอื'นในสญญานี
8.9 ในกรณีทรัพย์สินของลกู ค้าสญหายหรอื เสียหายอนั เนื'องมาจากการละเลยการปฏิบตั ิหน้าที'ของบรษัิ ท บรษัิ ทตกลงจะรบผั ิดชอบในทรพั ย์สินของลกู ค้าอยา่ งเต็มจํานวน
8.10 บริษัทจะไมเ่ ป็ นผ้ดู ําเนินการให้ลกู ค้าในกรณีที'จะให้นําเงินที'ได้รับจากลกู ค้ารายใดรายหนึ'งไปใช้เพื'อประโยชน์ของลกู ค้าอีกรายหนึ'งหรือเพื'อประโยชน์ของบคุ คลอื'น เว้นแต่เป็ นไปตามคําสงั' ของลกู ค้า
9. ความรับผิดและการเยียวยา
ลกู ค้าตกลงรับผิดในบรรดาความเสียหายและค่าใช้จ่ายใดๆ ที'บริษัทอาจได้รับอันเนื'องมาจากหรือที'เกี'ยวกับสญญานี ˚หรือเกี'ยวกับการกระทํา หรืองดเว้นกระทําการของลกู ค้า หรือตัวแทนของลกู ค้า
รวมตลอดถึงบรรดาความเสียหายและค่าใช้จ่ายใดๆ ที'บริษัทอาจได้รับอนั เนื'องมาจากการเรียกร้องหรือฟ้ องร้องโดยบคุ คลอื'นให้บริษัทต้องรับผิดเกี'ยวกับสญ กระทําการโดยจงใจหรือประมาทเลินเลอ่ ของบริษัท หรือพนกั งานหรือลxx xxxxของบริษัทแต่ประการใด
ญานี ˚ ซึ'งมิได้เกิดขึน˚ จากการกระทํา หรืองดเว้น
ในกรณีที'มีเหตสุ ดุ xxxx เหตฉุ กุ เฉิน หรือเหตขุ ดั ขอ้ งเกดิ ขนึ ˚ กบระบบคอมพิวเตอร์ของบริษัท ลกู ค้าxxxxxxxx'จะให้บริษัทดําเนินการสง่ คําสงั' ซือ˚ หรือคําสงั' ขายของลกู ค้าผ่านบริษัทคู่ข่ายเพื'อดําเนินการจับค่
คําสงั' ซือ˚ หรือคําสงั' ขายดxx xxxx วในตลาดสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าต่อไป
ลกู ค้าตกลงวา
บริษัทไมต่ ้องรับผิดชอบต่อความสญ
เสียและ/หรือความxxxxxxxxx'ลกู ค้าได้รับ หากความสญ
เสียและ/หรือความเสียหายดxx xxxx วมีเหตมุ าจากเหตุสดุ วิสยั ใดๆ รวมทัง˚ อัคคีภัย xxxx การนัด
หยxx xxx xxxxxxxxxจลาจล การประท้วง xxxxxx การเข้าควบคมุ โดยอํานาจรัฐ และข้อผิดพลาดเกี'ยวกับระบบเครือข่ายการสื'อสารหรือความล่าช้าอันเกิดxxxxxxxxข่ายการสื'อสาร อุปกรณ์เครื'องใช้ขดั ข้อง กระแสไฟฟ้ าขดั ข้อง หรือเหตสุ ดุ วิสยั ที'มีผลต่อการดําเนินการของบริษัท แต่ทงั ˚ นีเ˚ หตุแห่งความเสียหายดังกล่าวต้องxxxxxxเกิดขึน˚ จากความจงใจ หรือประมาทเลินเล่อของบริษัท หรือพนักงาน หรือลxx xxxxของ บริษัท
ลกู ค้าตกลงจะไมว่ า่ กลา่ ว เรียกร้อง ฟ้ องร้อง หรือดําเนินการอื'นใดต่อบริษัทในความเสียหายใดๆ ที'ลกู ค้าได้รับจากการกระทําหรืองดเว้นการกระทําของบคุ คลอื'นใดที'อยนู่ อกเหนือการควบคมุ ของบริษัท
10. ความเส˙ียง
10.1 ลกู ค้าได้ศึกษาเอกสารเปิ ดเผยข้อมxx ความเสี'ยงเกี'ยวกบการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าปรากฏตามเอกสารแนบท้าย และเข้าใจเป็ นอย่างดีในเรื'xxxxxซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า กลไก และ
วิธีปฏิบตั ิในการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า การวางหลกั ประกน
ความเสี'ยง ความxxxxxxxxx'อาจเกิดขนึ ˚ จากการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า และกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง รวมทงั ˚ xxxxx หน้าที' และความ
รับผิดชอบของคสู ญญานีแ˚ ล้วและได้รับแจ้งวา่ การลงนามในเอกสารเปิ ดเผยดxx xxxx วเป็ นการรับรองและรับทราบวา่ ได้อ่านและเขา้ ใจเนือ˚ หาของเอกสารเปิ ดเผยดxx xxxx วเป็ นอยา่ งดีแล้ว
10.2 ลกู ค้าได้รับแจ้งจากบริษัทและxxxxxxxxวา การซอื˚ ขายสัญญาซอื˚ ขายล่วงหน้าเป็ นธุรกรรมท˙ีมีความเสี˙ยงสูงเนื˙องจากความxxxxxxขึน˚ ลงของราคาสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าและสินค้าหรือ
ตัวแปร ความเส˙ียงจากปัจจัยอันเกิดจากการเปล˙ียนแปลงกฎxxxxxxxท˙ีเก˙ียวข้อง และการเปล˙ียนแปลงเร˙ืองภาษีอากร รวมทัง˚ การซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าเป็ นการซือ˚ ขายท˙ีใช้ หลักประกันเร˙ิมต้นจาํ นวนน้อยเม˙ือเทียบกับxxxxxxของxxx ส˙ังซือ˚ ขาย การเคล˙ือนไหวของราคาสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าเพียงเล็กน้อย จะมีผลกระทบต่อหลักประกันท˙ีลูกค้าวางไว้ หรือจะต้อง
ฝากเพ˙ิมเติมในสัดส่วนท˙ีสูงกว่าการเคล˙ือนไหวของราคาสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้านัน ซึ˙งอาจเป็ นไปxxxxxx˚ ผลดีและผลเสียต่อลูกค้า การซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าจึงอาจทําให้ลูกค้า
สูญเสียหลักประกันเร˙ิมต้นและหลักประกันท˙ีฝากไว้เพ˙ิมเติมทัง˚ หมดได้ในกรณีท˙ีราคาสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าเคล˙ือนไหวไปในทิศทางท˙ีเป็ นผลเสียต่อสถานะของลูกค้าหรือมีการเพ˙ิมระดับ หลักประกัน ลูกค้าอาจถูกเรียกให้วางหลักประกันเพ˙ิมเพ˙ือรักษาฐานะของสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าในกรณีท˙ีลูกค้าไม่นําหลักประกันมาวางเพ˙ิมเติมภายในระยะเวลาท˙ีกําหนดไว้ ลูกค้าอาจ ถูกล้างฐานะสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าท˙ีราคาขาดทุนและต้องรับผิดชอบผลขาดทุนท˙ีเกิดขึน˚ นัน˚
11. กฎหมายท˙ีใช้บังคับและข้อพพิ าท
11.1 สญญานีอ˚ ยxxx xยใต้บงั คบของกฎหมายไทย
11.2 ในกรณีมีข้อพิพาทที'เกิดขึน˚ จากหรือเกี'ยวเนื'องกับการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าตามสญ
ญาฉบบั xxx˚ ะหว่างบริษัทกับลกู ค้า ลกู ค้าอาจขอให้มีการระงับข้อพิพาททางแพ่งที'เกี'ยวกับหรือ
เนื'องจากการประกอบธุรกิจสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าโดยอนุญาโตตุลาการได้ โดยมีหนังสือแจ้งความxxxxxxxไปยังบริษัท และเมื'อบริษัทได้รับหนังสือแล้ว ให้xxxxxxxxx˚ สองฝ่ ายได้ตกลงทําสัญญา
อนญาโตตลุ าการเพื'อระงบขอ้ พิพาทที'เกดิ ขนึ
ข้อพิพาทที'จะเสนอให้อนญาโตตลุ าการพิจารณาตามวรรคหนึ'งนนั ˚ ต้องมีจํานวนทนุ ทรัพย์ไม่เกินจํานวนที'คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด ในกรณีที'กฎหมาย ประกาศ xxxxxxx ข้อบงั คับ
หรือ จํานวนทนุ ทรัพย์ ตามที'คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนดมีการแก้ไขเปxx'ยนแปลง ลกู ค้าตกลงยินยอมให้ถือตามกฎหมาย ประกาศ xxxxxxx ข้อบงั คบ
12. ข้อตกลงอ˙ืx
xx'ได้มีการแก้ไขเปxx'ยนแปลงนนั ˚ ด้วย
12.1 ภายใต้กฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง ลกู ค้าตกลงให้บริษัทฝ่ ายเดียวมีxxxxxแก้ไขเพิ'มเติม และ/หรือยกเลิกเงื'อนไข และ/หรือข้อกําหนดของสญญานี ˚ โดยบริษัทxxxxxxการแก้ไขเพิ'มเติมหรือยกเลิกให้แก่
ลกู ค้าทางไปรษณีย์ไปยงั ภมู ิลําเนาของลกู ค้าหรือสถานที'ที'ลกู ค้าแจ้งไว้ต่อบริษัทครัง˚ สดุ ท้ายก็ได้ และบริษัทอาจxxxxxxแก้ไขเพิ'มเติมหรือยกเลิกดxx xxxx วโดยวิธีปิ ดประกาศไว้ ณ สํานกั งานของบริษัท หรือ แจ้งทาง Web-site ของบริษัท ตามระยะเวลาอันxxxxxxxxxx เมื'อบริษัทดําเนินการดังกล่าวแล้วให้xxxxxxลกู ค้ารับทราบและตกลงยินยอมด้วยกับการแก้ไขเพิ'มเติม และ/หรือยกเลิก เงื'อนไขและ/หรือ
ข้อกําหนดของสญ
ญานีแ˚ ล้วทกุ ประการ เว้นแต่บริษัทจะกําหนดเป็ นอยา่ งอื'นให้xxxxxx ประกาศหรือหนงั สือแจ้งการแก้ไขเพิ'มเติมหรือยกเลิกของบริษัทดxx xxxx วเป็ นสว่ นหนึ'งของสญ
ญานีด˚ ้วย
12.2 กรณีที'มีการเปxx'ยนแปลงข้อมxx ของลกู ค้าที'เกี'ยวกบั รายละเอียดของลกู ค้าภายใต้สญญานี ˚รวมทงั ˚ ที'อยู่ ที'อยไู่ ปรษณย์อิี เล็กทรอนิกส์ หมายเลขโทรสาร หรือหมายเลขโทรศัพท์ของลกู ค้า ลกู ค้าตกลงที'
xxxxxxข้อมxx xx'เปxx'ยนแปลงดังกล่าวให้แก่บริษัททราบเป็ นลายลกั ษณ์xxxxxทันที และบริษัทไม่ต้องรับผิดชอบต่อความเสียหายใดๆ ของลกู ค้าที'เกิดจากการที'ลกู ค้าxxxxxxxxปฏิบตั ิตามข้อกําหนด ดxx xxxx ว
12.3 การติดต่อสื'xxxx xxxxxxxxxxx หรือการแจ้งให้ลกู ค้ารับทราบตามสญ
ญานี ˚ หากบริษัทได้กระทําเป็ นหนังสือxxxxxxxxส่งไปยงั สถานที'อยขู องลกู ค้าที'ระบุไว้ตามสญ
ญานี ˚ หรือทางจดหมาย
อิเล็กทรอนิกส์ (Email) ตามที'ลกู ค้าได้แจ้งไว้กับบริษัทหรือแจ้งไปยงั หมายเลขโทรศัพท์ที'ลกู ค้าได้แจ้งไว้กับบริษัท ให้xxxxxxมีการxxxxxxxxหรือแจ้งให้แก่ลกู ค้าทราบโดยชอบแล้ว ทัง˚ นี ˚ โดยไม่คํานึงxxx xxx ค้าจะได้รับแจ้งด้วยตนเองหรือมีผ้อู ื'นรับไว้แทนโดยชอบ
12.4 การที'บริษัทยงั มิได้ใช้xxxxx อํานาจ หรือเอกxxxxxใดๆ ตามสญญาxxx˚ ะหวา่ งบริษัทกับลกู ค้าในครัง˚ ใดๆ ไม่ถือเป็ นการสละxxxxx ลบล้าง หรือตัดxxxxxของบริษัทดังกล่าว และการสละxxxxxในคราวใด
ของบริษัทจะมีผลบงั คบต่อเมื'อกระทําเป็ นลายลกั ษณ์อกั ษรที'ระบถุ ึงการสละxxxxxอยา่ งชดั แจ้ง และxxxx xxxxx เป็ นการสละxxxxxในคราวอื'น
ในกรณีที'ข้อใดในสญ
ญานีเ˚ ป็ นโมฆะหรือใช้บงั คบxxxx xx ให้ข้อกําหนดสว่ xxx'ยงั มีผลใช้บงั คบได้ยงั xxมีผลxxxxx xxและใช้บงั คบได้ระหวา่ งคสู ญ
ญาต่อไป
คสู ญ
ญาทงั ˚ สองฝ่ ายได้อ่านและเข้าใจข้อความแห่งสญ
ญาโดยตลอดแล้ว เห็นวา่ ถกู ต้องตามxxxxxของตนทกุ ประการ จึงได้ลงลายมือชื'อไว้ต่อหน้าพยาน ในวนั ที'ระบขุ ้างต้น
ลงชื'อ ลกู ค้า ( _)
ลงชื'อ พยาน ลงชื'อ พยาน (ผ้ดู แู ลบญ ( _) ( )
ชี)
บริษัทตกลงรับแต่งตงั ˚ เป็ นตวั แทนซือ˚ ขายสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าให้แก่ลกู ค้าตามขอ้ ตกลงและเงื'อนไขขา้ งต้น
ลงชื'อ บริษัท
(บริษัทหลกั ทรัพย์ ไอร่า จํากด (มหาชน))
เอกสารเปิ ดเผยข้อมลความเสย˙ งเก˙ียวกับ
การซือ
ขายสัญญาซอื ขายลว่ งหน้าฟิ วเจอร์และสัญญาซือขายล่วงหน้าออปช˙นในศนยซ์ ือขายสัญญาซือขายลว่ งหน้า
(Risk Disclosure Statement for Futures and Options Trading in Derivatives Exchange)
วนั ที' _
บริษัทหลกั ทรัพย์ ไอร่า จํากด
(มหาชน) ซงึ' เป็ นตวั แทนซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าให้แก่ลกู ค้าขอรับรองวา
เจ้าหน้าที'การตลาดของบริษัทผ้ลู งนามข้างท้ายเอกสารนี ˚ ได้อธิบายให้ลกู ค้าทราบถึง
ความเสี'ยงที'เกี'ยวข้องกบการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า ก่อนดําเนินการเปิ ดบญ
ชีหรือก่อนเริ'มทําการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าให้แก่ลกู ค้า ในเรื'องดงั ต่อไปนี
1. สัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์
1.1 ลักษณะของสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์
สญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์ เป็ นสญ
ญาที'ผู้ซือ˚ และผู้ขายสญ
ญาต่างมีภาระผูกพนั ที'ต้องปฏิบตั ิตามข้อตกลงในสญ
ญา ดังนัน
ในกรณีที'xxxxxxxxxxxxxล้างฐานะสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าก่อน
สญญาครบกําหนด ผ้ขู ายสญ
ญามีหน้าที'ต้องสง่ มอบสินค้าให้แก่ผ้ซู ือ˚ ในขณะที'ผ้ซู ือ˚ มีหน้าที'ต้องชําระราคาสินค้าให้แก่ผ้ขู าย (Physical Delivery) หรือคสู ญ
ญาฝ่ ายใดฝ่ ายหนึ'งจะได้รับชําระเงินหรือต้อง
ชําระเงินให้แก่คสู ญญาอีกฝ่ ายหนึ'ง เท่ากบจํานวนเงินที'คํานวณได้จากสว่ นต่างระหวา่ งราคาใช้xxxxxกับราคา หรือมxx ค่าของสินค้าหรือxxxxxxxx'เป็ นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหนึ'งหรือช่วงเวลาใดเวลาหนึ'งใน
xxxxxตามที'กําหนดไว้ในสญญา (Cash Settlement)
1.2 ความเส˙ียงท˙ีเกิดจากการขาดทุนในการซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์
ในการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าฟิ วเจอร์ ทงั ˚ ผ้ซู ือ˚ (Long Position) และผ้ขู าย (Short Position) มีหน้าที'ต้องวางทรัพย์สินไว้กบตวั แทนซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าเพื'อเป็ นประกันการปฏิบตั
ตามสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าของลกู ค้า โดยจํานวนทรัพย์สินที'ต้องวางเป็ นหลกั ประกันเริ'มต้น (Initial Margin) มีมxx ค่าน้อยเมื'อเปรียบเทียบกับมxx ค่าของสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า ดังนัน
แม้กรณีที'ราคา
ตลาดของสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้ามีการเปxx'ยนแปลงเพียงเล็กน้อย ลกู ค้าก็มีโอกาสxxxxxxxxกําไรจากการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าเป็ นจํานวนมากภายในเวลาอันรวดเร็วxxxxเดียวกับโอกาสที'จะ
xxxxxxxxขาดทุนเป็ นจํานวนมากภายในเวลาอันรวดเร็ว ซึ'งอาจเกินกว่าxxxxxxหลักประกันเริ'มต้นที'วางไว้กับตัวแทนซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าได้ และอาจทําให้xxxxxxขาดทุนเกินกว่าxxxxxx
หลกั ประกนั ที'วางไว้กบตวั แทนซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า หรืออาจต้องถกู บงั คบให้ล้างฐานะสญ
ญาในกรณีที'ไมxx xxxxxนําหลกั ประกนั มาวางเพิ'มภายในระยะเวลาที'กําหนดได้
2. สัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าออปช˙ัน
2.1 ลักษณะของสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าออปช˙ัน
สญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าออปชนั' เป็ นสญ
ญาที'ผ้ขู ายให้xxxxxกบผ้ซู ือ˚ ในการที'จะซือ˚ หรือขายสินค้าอ้างอิงตามราคาที'กําหนด ภายในระยะเวลาและเงื'อนไขที'กําหนดไว้ในสญ
ญาหรือ ได้รับxxxxxในการที'
จะได้รับชําระเงินจากผ้ขู ายตามเงื'อนไขที'กําหนดในสญญา โดยผ้ซู ือ˚ ต้องจ่ายค่าพรีเมี'ยมให้กบผ้ขู ายเพื'อแลกกบxxxxxในการซือ˚ หรือขายนนั
สญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าออปชั'xxx'ให้xxxxxแก่ผู้ซือ˚ ในการซือ˚ สินค้าหรือตัวแปรอ้างอิงตามราคาที'กําหนดเรียกว่าสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าคอลออปชั'น (Call Options) ส่วนสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า
ออปชนั' ที'ให้xxxxxแก่ผ้ซู ือ˚ ในการขายสินค้าหรือตวั แปรอ้างอิงตามราคาที'กําหนดเรียกวา สญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าพทุ ออปชน
(Put Options) การใช้xxxxxดxx xxxx วต้องเป็ นไปตามเงื'อนไขที'ระบไุ ว้ในสญญา
ทงั ˚ นี ˚ ในการชําระราคาและสง่ มอบเมื'อผ้ซู ือ˚ สญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าใช้xxxxxตามที'กําหนดในสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า (Exercise) อาจตกลงให้มีการสง่ มอบสินค้าอ้างอิง (Physical Delivery) หรืออาจ
กําหนดให้ชําระเงิน (Cash Settlement) ให้แก่ผ้ซู ือ˚ สญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าเท่ากบจํานวนเงินที'คํานวณได้จากส่วนต่างระหว่างราคาใช้xxxxx กับราคาหรือมxx ค่าของสินค้าหรือxxxxxxxx'เป็ นอยู่ ณ เวลาใด
เวลาหนึ'ง หรือ ช่วงเวลาใดเวลาหนึ'งในxxxxxตามที'กําหนดไว้ในสญญา (Cash Settlement)
2.2 ความเส˙ียงท˙ีเกิดจากการขาดทุนในการซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าออปช˙ัน
ผ้ซู ือ˚ สญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าออปชนั' xxxxxxเลือกที'จะล้างฐานะ (Offset) หรือใช้xxxxx (Exercise)ออปชั'น หรือปล่อยให้สญ
ญาหมดอายลุ ง ในกรณีผู้ซือ˚ สญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าเลือกที'จะใช้xxxxxผ้
ซือ˚ สญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าจะได้รับชําระเงินเท่ากบจํานวนเงินที'คํานวณได้จากสว่ นต่างระหวา่ งราคาใช้xxxxxกบราคา หรือมxx ค่าของสินค้าหรือxxxxxxxx'เป็ นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหนึ'ง หรือช่วงเวลาใดเวลา
หนึ'งในxxxxxตามที'กําหนดไว้ในสญ
ญา มิฉะนนั
ลกู ค้าอาจเลือกที'จะส่งมอบหรือรับมอบสินค้าอ้างอิง (Physical Delivery) โดยต้องจ่ายหรือรับเงินสําหรับสินค้าอ้างอิงที'ทําการรับ และส่งมอบสินค้า
อ้างอิงดxx xxxx วตามราคาใช้xxxxxxx'กําหนดไว้ในสญ
ญา และกรณีที'สญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าออปชนั' หมดอายลุ งโดยไมม่ ีมxx ค่า ผ้ซู ือ˚ จะมีผลขาดทนุ เท่ากบค่าพรีเมี'ยม
ผ้ขู ายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าออปชนั' ได้รับค่าพรีเมี'ยมจากผู้ซือ˚ สญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าและมีภาระผูกพนั ที'จะต้องทําตามสญ
ญาหากผู้ซือ˚ เลือกที'จะใช้xxxxx ผู้ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้ามีหน้าที'
ต้องวางเงินหลกั ประกน
(Margin) โดยหากผ้ซู ือ˚ สญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าใช้xxxxxxxปชน
ผ้ขู ายที'xxxx xxล้างฐานะจะต้องชําระเงินเท่ากบจํานวนเงินที'คํานวณได้จากสว่ นต่างระหวา่ งราคาใช้xxxxx กบราคาหรือ
มxx ค่าของสินค้าหรือตวั xxxxx'เป็ นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหนึ'ง หรือช่วงเวลาใดเวลาหนึ'งในxxxxxxx'กําหนดไว้ในสญ
ญา (Cash Settlement) หรือผ้ขู ายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าต้องทําการรับหรือสง่ มอบสินค้า
อ้างอิงตามที'กําหนดไว้ในสญ
ญา (Physical Delivery) โดยต้องจ่ายหรือรับเงินสําหรับสินค้าอ้างอิงที'ทําการรับและสง่ มอบสินค้าอ้างอิงดxx xxxx วตามราคาใช้xxxxxxx'กําหนดไว้ในสญ
ญา และกรณีที'สญญา
ซือ˚ ขายลว่ งหน้าออปชนั' หมดอายลุ งโดยไมม่ ีมxx ค่า ผ้ขู ายสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าจะได้กาํ ไรเท่ากบพรีเมี'ยม
ด้วยเหตุที'ผู้ซือ˚ สญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าออปชั'นมีผลขาดทุนจํากัดสงู สดุ เท่ากับค่าพรีเมี'ยมนัน
ผู้ซือ˚ สญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าออปชั'นจึงไม่ต้องวางหลกั ประกันใดๆ xxจ่ายชําระค่าพรีเมี'ยมเท่านัน
ในทางตรงข้าม ผ้ขู ายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าออปชนั' นนั
อาจมีผลขาดทนุ ไมจ่ ํากดั ในลกั ษณะเดียวกบการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์ ดังนัน
ผู้ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าออปชั'นจึงต้องวาง
ทรัพย์สินไว้กบตวั แทนซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าเพื'อเป็ นประกันการปฏิบตั ิตามสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า และxxxxเดียวกับการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์ ผู้ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า
ออปชนั' ก็มีโอกาสxxxxxxxxขาดทนุ เป็ นจํานวนมากภายในเวลาอนั รวดเร็ว ซงึ' อาจเกินกวา่ มxx ค่าหลกั ประกนั เริ'มต้นที'วางไว้กบตวั แทนซือ˚ ขายสญ ขายลว่ งหน้าเปxx'ยนแปลงไป
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าได้ในกรณีที'ราคาตลาดของสญ
ญาซือ
3. ความเส˙ียงร่วมและรายละเอียดอ˙ืนๆ ท˙ีเก˙ียวข้องกับการซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์และสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าออปช˙ัน
3.1 การxxx ความเข้าใจกับรายละเอียดและเง˙ือนไขของสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า
เนื'องจากการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้ามีความเสี'ยงสง
ดังนัน
ก่อนตัดสินใจซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า ลกู ค้าควรศึกษาและทําความเข้าใจรายละเอียดและเงื'อนไขของสญ
ญาซือ˚ ขาย
ล่วงหน้า (Contract Specification) แต่ละประเภทอย่างละเอียดxxxxxx xxxx ประเภทของสินค้ าอ้ างอิง หรือตัวแปรอ้ างอิง (Underlying Assets/Variables) ขนาดของสัญญา (Contract
Size/Unit/Multiplier) xxx xดุ ท้ายของการซือ˚ ขาย (Last Trading Day) วนั ครบกําหนดสญญา (Settlement Day) วิธีการส่งมอบ หรือชําระราคา (Settlement Method) ราคาสําหรับการส่งมอบหรือใช้
อ้างอิงเพื'อคํานวณสว่ นต่างของราคา (Settlement Price) วิธีการวางหลกั ประกน หรือไม่ เพียงใดด้วย
เป็ นต้น โดยลกู ค้าควรพิจารณาวา
การลงทนุ ดxx xxxx วเหมาะสมกบวตั ถxxxxxxxในการลงทุนและฐานะการเงินของลกู ค้า
ในกรณีของการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าออปชน
ลกู ค้าควรทําความเข้าใจกบเงื'อนไขอื'นๆ ที'เกี'ยวข้องด้วย xxxx ประเภทของสญ
ญา อาทิ พทุ ออปชั'น (Put Options) หรือ คอลออปชั'น (Call
Options) และเงื'อนไขในการใช้xxxxx ประเภทของสินค้าหรือตวั แปรอ้างอิง (Underlying Assets/Variables) เป็ นต้น ว่าเหมาะสมกับความต้องการและความเสี'ยงที'พิจารณาไว้หรือไม่ นอกจากนี ˚ ลกู ค้า ควรคํานึงถึงผลตอบแทนจากการถือครองสถานะ ค่าพรีเมี'ยม (Premium) ค่าธรรมเนียมการซือ˚ ขาย และผลขาดทนุ ที'อาจเกิดขนึ ˚
3.2 ค่าธรรมเนียมท˙ีเกิดขึน˚ จากการซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า
ก่อนที'จะเริ'มทําการซือ˚ ขาย ลกู ค้าควรสอบถามตวั แทนซือ˚ ขายสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าให้เขา้ ใจถึงรายละเอียด อตั ราและประเภทของค่าธรรมเนียมต่างๆ ที'เกยวี' ขอ้ งกบการซือ˚ ขาย การชําระราคา
และการใช้xxxxx xx'ลกู ค้าต้องชําระ xxxx ค่านายหน้า ค่าธรรมเนียมการใช้xxxxx เป็ นต้น เนื'องจากค่าธรรมเนียมเหxxx xxจ˚ ะเป็ นต้นทนุ ในการซือ˚ ขายสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า อนั มีผลกระทบต่อกาํ ไรขาดทนุ และ
การตัดสินใจซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าของลกู ค้า ทัง˚ นี ˚ ค่านายหน้าอาจแตกต่างกันตามประเภท ปริมาณการซือ˚ ขายของลกู ค้าได้ โดยบริษัท ตลาดสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า (ประเทศไทย) จํากัด
(มหาชน) และสํานกั งาน ก.ล.ต. ไมม่ ีข้อกําหนดในเรื'องอตั ราค่านายหน้าแต่อยา่ งใด
3.3 ความเส˙ียงในการถูกล้างฐานะสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าและความรับผิดชอบต่อผลขาดทุนท˙ีเกิดขึน
เมื'อลกู ค้าxxxxxxสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าบางประเภทซงึ' มีภาระผกู พนั ที'ต้องดําเนินการตามสญ
ญาแล้ว อนั ได้แก่ การxxxxxxซือ˚ ในสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าฟิ วเจอร์ (Long Futures) การxxxxxxขาย
ในสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าฟิ วเจอร์ (Short Futures) และการxxxxxxขายในสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าออปชั'น (Short Options) ตัวแทนซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าจะทําการปรับมxx ค่าตามราคาตลาด
(Mark to Market) ของสญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าของลกู ค้าที'xxxxxxดังกล่าวอย่างน้อยทุกสิน˚ วนั ทําการ เพื'อให้สะท้อนผลกําไรหรือขาดทุนจากฐานะสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าของลูกค้าในแต่ละวัน
หากลูกค้าขาดทุนจากการxxxxxxสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า จนมีผลxxx ให้xxxxxxหลักประกันของลูกค้าลดลง ต˙ํากว่าหลักประกันรักษาสภาพ (Maintenance Margin) ตัวแทนซือ˚ ขายสัญญา ซือ˚ ขาย ล่วงหน้าจะเรียกให้ลูกค้าวางหลักประกันเพ˙ิมในจํานวนท˙ีเป็ นผลให้xxxxxxหลักประกันของลูกค้าไม่ต˙ํากว่าxxxxxxหลักประกันเร˙ิมต้น โดยลูกค้าต้องดําเนินการให้แล้วเสร็จ ภายในเวลาท˙ีกําหนดหาก ลูกค้าไม่xxxxxxวางหลักประกันเพ˙ิมภายในเวลาดังกล่าว ตัวแทนซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าจะดําเนินการล้างฐานะสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าของลูกค้า ซ˙ึงลูกค้ายังxxต้องรับผิดชอบต่อผลขาดทุน ท˙ีเกิดขึน˚ จากการล้างฐานะสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้านัน˚
นอกจากนี ˚ ตวั แทนซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าอาจกําหนดมาตรการในเรื'องจุดบงั คับขาย (Force Close) เพิ'มเติมตามเงื'อนไขที'ได้ตกลงกันไว้ในสญ
ญาแต่งตัง˚ ตัวแทนซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขาย
ลว่ งหน้าหรือxxxxxxxวิธีปฏิบตั ิในการซือ˚ ขายสญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า โดยที'หากxxxxxxหลักประกันของลูกค้าลดลงจนถึงจุดบังคับขาย (Force Close) ตัวแทนซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าจะ
เรียกให้ลูกค้าวางหลักประกันเพ˙ิมในระหว่างเวลาทําการซือ˚ ขาย ซ˙ึงหากลูกค้าไม่นําหลักประกันมาวางเพ˙ิมภายในระยะเวลาท˙ีได้ตกลงกันไว้ตามเง˙ือนไข หรือxxxxxxxวิธีปฏิบัติ ดังกล่าว ตัวแทนซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้ามีxxxxxท˙ีจะxxx เนินการล้างฐานะสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าของลูกค้า ซ˙ึงลูกค้ายังxxต้องรับผิดชอบต่อผลขาดทุนท˙ีเกิดขึน˚ จากการล้างฐานะ สัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้านัน˚ xxxxกัน
ความเสี'ยงในทํานองเดียวกันกับที'กล่าวมาข้างต้นอาจเกิดขึน˚ ได้ในกรณีที'ลูกค้าxxxxxxสญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าไม่ว่าโดยตนเองหรือผ่านบุคคลอื'นเกินกว่าจํานวนที'ศูนย์ซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขาย
ลว่ งหน้ากําหนด และลxx xxxxxด่ ําเนินการล้างฐานะสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าตามที'ได้รับแจ้งจากตวั แทนซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า
3.4 ความเส˙ียงจากการไม่xxxxxxล้างฐานะสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า
ในกรณีที'ลกู ค้าอาจไมxx xxxxxล้างฐานะสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าได้ก่อนสญ
ญาครบกําหนดไมว่ า่ ด้วยเหตเุ นื'องจากสภาพตลาดไมเ่ อือ˚ อําxxx xxxx ตลาดขาดสภาพxxxx x หรือศนู ย์ซือ˚ ขายสญ
ญาซือ
ขายลว่ งหน้าสงั' งดการซือ˚ ขาย หรือด้วยเหตxx x'นใด ลกู ค้าอาจxxxxxxxxขาดทนุ จากการxxxxxxสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าxxค้างอยจู่ นสญ
ญาครบกําหนดได้
3.5 ความเส˙ียงจากการไม่xxxxxxxxx เนินการตามxxx ส˙ังซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าของลูกค้าเพ˙ือจาํ กัดผลขาดทุน
ตวั แทนซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าอาจไมxx xxxxxดําเนินการตามคําสงั' ซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าประเภทหนึ'งประเภทใดของลกู ค้าซงึ' มีวตั ถxxxxxxxเพื'อจํากัดผลxxxxxxxx'อาจเกิดขึน˚ จาก
การซือ˚ ขายสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า xxxx คําสงั' ซือ˚ ขายประเภท Stop Loss หรือ Stop Limit เป็ นต้น หากสภาพตลาดไมเ่ อือ˚ อํานวยให้เกดิ การจบคคู ําสงั' ซือ˚ ขายดxx xxxx ว
3.6 ความเส˙ียงจากการถูกจาํ กัดฐานะสัญญาหรือถูกห้ามสร้างฐานะxxxxxxxxxx
ศนู ย์ซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า สํานกั หกั บญ
ชี หรือสํานกั งาน ก.ล.ต.อาจสงั' การให้ตวั แทนซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า จํากดั ฐานะสญ
ญาหรือสงั' ห้ามสร้างฐานะสญ
ญาเพิ'มให้แก่ลกู ค้า ปิ ด
บญชีซือ˚ ขาย รวมทงั ˚ อาจสงั' ให้ล้างฐานะสญ
ญาได้ หากการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าของลกู ค้ามีหรือน่าจะมีผลกระทบต่อความเป็ นxxxxxxxเรียบร้อยในการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าในศูนย์ซือ
ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า หรือทําให้หรือน่าจะทําให้ราคาสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าในศูนย์ซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าไม่ตรงต่อสภาพxxxxของตลาด หรือลกู ค้ามีพฤติกรรมซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขาย
ลว่ งหน้าที'ไมเ่ หมาะสมหรืออาจฝ่ าฝื นกฎหมายวา่ ด้วยสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า หรือลxx xxxxxด่ ําเนินการแจ้งจดั หาข้อมล
หรือจัดทําคําชีแ˚ จงหรือให้ข้อมxx อันเป็ นเท็จ หรืออาจก่อให้เกิดความสําคัญผิดใน
สาระสําคญ
แก่ตวั แทนซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า ศนู ย์ซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า สํานกั หกั บญ
ชี หรือสํานกั งาน ก.ล.ต. ในกรณีศนู ย์ซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า สํานักหักบญ
ชี หรือสํานักงาน
ก.ล.ต.ร้องขอ
นอกจากนี ˚ คณะกรรมการ ก.ล.ต.อาจสงั' ให้ศูนย์ซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า หรือสํานักหักบญ
ชี งดการซือ˚ ขาย จํากัดฐานะ หรือล้างฐานะสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าของลกู ค้า ในกรณีที'มีเหต
จําเป็ นเพื'อประโยชน์ในการรักษาความมนั' xxของระบบการเงิน เศรษฐกิจของประเทศ หรือดํารงไว้ซงึ' เสถียรภาพของระบบการซือ˚ ขายและการชําระหนีใ˚ นตลาดซือ˚ ขายสญ
3.7 ความเส˙ียงอ˙ืน ๆ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า
(1) ในการซือ˚ ขายด้วยระบบคอมพิวเตอร์ อาจมีความเสี'ยงเกี'ยวกบั การหยดุ ทํางานโดยระบบ Hardware และ Software ผลดังกล่าวอาจทําให้บริษัทไม่xxxxxxทําตามคําสงั' ของลกู ค้าได้เป็ น บางสว่ นหรือทงั ˚ หมด
(2) ในกรณีที'สภาวะตลาดสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า หรือราคาสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าผนั ผวนมากหรือมีเหตอุ นั ควรเชื'อได้ว่าอาจเกิดความไม่มนั' xxต่อบริษัท และสํานักหักบญ
xx xxxxxxxxxxxxxx
ให้ลกู ค้าวางหลกั ประกนั เพิ'มระหวา่ ง เวลาทําการซือ˚ ขายของวนั นนั ˚ ๆ (Intraday Margin) มากกวา่ หนึ'งครัง˚ ก็ได้
(3) การซือ˚ ขายสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้ามีทงั ˚ ความเสี'ยง และxxxxxxxxxxจากการที'ราคาสินค้าหรือตวั แปรมีการเปxx'ยนแปลงสงู ขนึ ˚ หรือตํ'าลงจากการคาดหวงั ดงั นนั ˚ ลกู ค้าควรต้องติดตามสภาวะ
แวดล้อมต่าง ๆ ที'เกิดขนึ ˚ ทงั ˚ ในประเทศและต่างประเทศ การเปxx'ยนแปลงนโยบายการค้าระหวา่ งประเทศ ที'อาจจะมีผลกระทบต่อราคา หรือศึกษาการวิเคราะห์ทางเทคนิคหรือทางวิชาการใดๆ ที' จําเป็ นต่อการที'จะลดความเสี'ยง หรือเป็ นxxxxxxxxxxของลกู ค้า
(4) การซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าในตลาดสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้ามีการพฒ
นาอย่างต่อเนื'อง และมีการบริหารความเสี'ยงทัง˚ ระบบของศูนย์ซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าอยตู ลอดเวลา
ดงั นนั ˚ จึงมีการกําหนดxxxxxxxหรือข้อบงั คบเพื'อพฒนาระบบการซือ˚ ขายให้มีประสิทธิภาพมากยิ'งขนึ ˚ ซงึ' ลกู ค้าxxxxx'จะติดตามและสอบถามขอ้ มxx และรายละเอียดจากบริษัท บริษัท ตลาดสญญา
ซือ˚ ขายลว่ งหน้า (ประเทศไทย) จํากด
(มหาชน) ศนู ย์ซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า สํานกั หกั บญ
ชี และสํานกั งาน ก.ล.ต.
(5) เอกสารxxxxxม˚ ิได้กลา่ วถึงความเสี'ยงทกุ รายการ หรือประเด็นสําคญ
อื'นนอกเหนือจากความเสี'ยงจากการซือ˚ ขายสญ
ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า ลกู ค้าควรเข้าทําธุรกรรมต่อเมื'อมีความเข้าใจใน
สญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า ผลผกู พนั ทางกฎหมายอนั เกิดจากการลงทุน และระดับความเสี'ยงที'อาจได้รับ การซือ˚ ขายสญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าอาจเป็ นการลงทุนที'ไม่เหมาะสมกับนักลงทุนบางกลม
ลกู ค้าควรพิจารณาอยา่ งระมดั ระวงั วา่ เป็ นการซือ˚ ขายที'เหมาะสมกบตนหรือไม่ โดยพิจารณาจากประสบการณ์การลงทน วตั ถxxxxxxxในการซือ˚ ขาย ฐานะการเงิน ความสะดวกรวดเร็วในการวาง
หลกั ประกน และสถานการณอื'์ นๆ ที'อาจเกยวี' ขอ้ ง
ข้าพเจ้าได้รับการอธิบายถึงความเส˙ียงท˙ีเก˙ียวข้องกับการซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์ และออปช˙ันตามท˙ีระบุไว้ข้างต้นจากบริษัทหลักทรัพย์ ไอร่ า จํากัด (มหาชน) ซ˙ึงเป็ นตัวแทนซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าของข้าพเจ้าแล้ว
ลงชื'อ ลกู ค้า ( )
ลงชื'อ _ เจ้าหน้าที'การตลาด / ผ้อู ธิบาย ( )