Contract
เอกสารแนบ 1
ข้อกาหนดว่าด้วยxxxxxและหน้าท่ี ของ
ผู้ออกใบสําคัญแสดงxxxxxและผู้ถือใบสาคัญแสดงxxxxx
ข้อกาหนดว่าด้วยxxxxxและหน้าท่ี ของ
ผู้ออกใบสาคัญแสดงxxxxxและผู้ถือใบสาคัญแสดงxxxxx xxหรับ
“ใบสาคัญแสดงxxxxxxxxจะซือหุ้นสามัญออกใหม่ของ บริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จากัด (มหาชน) ครังท่ี 1” “SIMAT-W1”
ใบสําคญแสดงxxxxxxxxจะซือห้นสามญออกใหม่ของ บริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จํากด (มหาชน) ครังท่ี 1 (“ใบสําคญแสดงxxxxx”) ออกโดย
บริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จํากด (มหาชน) (“ผ้ออกใบสาคญํ แสดงxxxxx” หรอื “บรษัิ ท”) ตามมตทิ ี่ประชมวิสามญผ้ถู ือหน้ ครังท่ี 1/2554
เมื่อวนที่ 29 กรกฎาคม 2554 ทังนีผ้ ู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxจะได้รับxxxxxตามxxxxxxกําหนดไว้ในข้อกําหนดxxxxx โดยบริษัทและผู้ถือ ใบสําคญแสดงxxxxxจะต้องผกพนตามข้อกําหนดxxxxxทกประการ และให้xxxxxxผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxxxxรับทราบและเข้าใจข้อกําหนด ต่างๆ ในข้อกําหนดxxxxxเป็ นอย่างดีแล้ว ทง้ นีบริษัทจะจดให้มีการเก็บรักษาสําเนาข้อกําหนดxxxxxไว้ ณ สํานกงานใหญ่ของบริษัท เพื่อให้ ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxขอตรวจสอบสําเนาข้อกําหนดxxxxxxxxในวนและเวลาทําการของบริษัท
1. คาจากัดความ
คําและข้อความต่าง ๆ ที่ใช้อย่ในข้อกําหนดxxxxxให้มีความหมายดงต่อไปนี ้
(1) “ข้อกําหนดxxxxx” หมายถึง ข้อกําหนดว่าด้วยxxxxxและหน้าท่ีของผ้ออกใบสําคญแสดงxxxxxและผ้ถู ือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxจะซือห้นสามญของ บริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จํากด
2554 xxxxxและท่ีมีการแก้ไขเพิ่มเติมภายหลงั
(มหาชน) ครังที่ 1 ปี พ.ศ.
(2) “ใบสําคญแสดงxxxxx” หมายถึง ใบสําคัญแสดงxxxxxxxxจะซือหุ้นสามัญของบริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จํากัด
(มหาชน) ครังที่ 1 ที่เสนอให้แก่ผ้ถู ือห้นxxxxxxxใช้xxxxxซือห้นตามสดส่วนการถือห้นุ
(3) “ใบแทนใบสําคญแสดงxxxxx” หมายถึง ใบxxxxxxออกโดยบริษัท ศูนย์รับฝากหลกทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากัด เพื่อใช้แทน ใบสําคญแสดงxxxxx
(4) “ผ้ออกใบสําคญแสดงxxxxx” หมายถึง บริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จํากด หรือ “บริษัท”
(มหาชน)
(5) “ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxx” หมายถึง ผู้ทรงxxxxxในใบสําคญแสดงxxxxxและ/หรือใบแทนใบสําคญแสดงxxxxxxxxถูกต้อง ตามกฎหมาย
(6) “วนทําการ” หมายถึง วนที่ธนาคารพาณิชย์เปิ ดทําการตามxxxxในกรุงเทพมหานคร ซงึ ไม่ใช่วนเสาร์หรือ วนxxxxxxx
(7) “สํานกงาน ก.ล.ต.” หมายถึง สํานกงานคณะกรรมการกํากบหลกทรัพย์และตลาดหลกทรัพย์
(8) “ตลาดหลกทรัพย์” หมายถึง ตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทย
2. รายละเอียดของใบสาคญแสดงxxxxx
บริษัทจะออกและเสนอขายใบสําคญแสดงxxxxxxxxจะซือห้นสามญของบริษัทจํานวน 41,550,000 หน่วย โดยจดสรรให้แก่ผ้ถู ือห้น
สามญเดิมของบริษัทที่มีรายชื่อxxxxxอย่ในสมดทะเบียนผ้ถู ือห้น ณ วนท่ี 23 มิถนายน 2554 และใช้xxxxxซือหน้ สามญตามxxxxx โดยไม่
คิดxxxxxx ในอัตราส่วน 2 หุ้นสามญxxxxxxซือต่อ 1 หน่วยใบสําคัญแสดงxxxxx โดยมีรายละเอียดของใบสําคญแสดงxxxxxxxxเสนอขาย ดงต่อไปนี ้
ประเภทใบสําคญแสดงxxxxx : ใบสําคัญแสดงxxxxxxxxจะซือหุ้นสามัญของบริษัท ไซแมท เทคโนโลยี
(ประเทศไทย) จํากด (มหาชน) ครังที่ 1 (SIMAT-W1)
ชนิดใบสําคญแสดงxxxxx : ใบสําคญแสดงxxxxxxxxจะซือหุ้นสามญของบริษัทชนิดระบุชื่อผู้ถือและ โอนxxxxxxxxxxxxx
วนที่ออกใบสําคญแสดงxxxxx : วนที่ 29 สิงหาคม 2554
อายของใบสําคญแสดงxxxxx : 3 ปี นบตง้ แต่วนที่ออกใบสําคญแสดงxxxxx
จํานวนใบสําคญแสดงxxxxx : ไม่เกิน 41,550,000 หน่วย
ราคาเสนอขายต่อหน่วย : หน่วยละ 0 บาท (ศนย์บาท)
วิธีการเสนอขาย : เป็ นการจดสรรใบสําคญแสดงxxxxxให้แก่ผ้ถู ือห้นxxxxxxxxxxซือห้นสามญั xxxxxxxxในอัตราส่วน 2 หุ้นสามญxxxxxxxxต่อ 1 หน่วยใบสําคญแสดง xxxxx ในกรณีที่มีเศษทศนิยมให้ปัดเศษทิง้
จํานวนห้xxxxรองรับการใช้xxxxxตาม
ใบสําคญแสดงxxxxx : 41,550,000 หุ้น คิดเป็ นร้ อยละ 25 ของจําxxxxxxxสามญทง้ หมดภาย หลังจากการจัดสรรใ ห้ แ ก่ ผู้ถื อ หุ้นเ ดิ มตามสัดส่วน จํานวน
166,200,000 ห้น โดยจํานวนห้xxxxสํารองไว้เพ่ือการรองรับการใช้xxxxx
ตามใบสําคญแสดงxxxxxจะต้องมีจํานวนไม่เกินร้ อยละ 50 ของจํานวน ห้xxxxจําหน่ายได้แล้วทง้ หมดของบริษัท
อตราการใช้xxxxxต่อหน่วย : ใบสําคญแสดงxxxxx 1 หน่วยต่อหุ้นสามญ
1 ห้น
(โดยอตราการใช้xxxxx
xxxเปลี่ยนแปลงในภายหลงตามเงื่อนไขการปรับxxxxx)
ราคาการใช้xxxxx : ราคาการใช้xxxxxของใบสําคญแสดงxxxxxจะเท่ากับ 1.50 บาท ต่อหุ้น (โดยราคาการใช้xxxxxxxxเปลี่ยนแปลงในภายหลงตามเงื่อนไขการปรับ xxxxx)
ระยะเวลาเสนอขาย : ช่วงเวลาเดียวกับการเสนอขายหุ้นสามญให้แก่ผู้ถือห้นเดิม คือ 15 -19
สิงหาคม 2554
ระยะเวลาการใช้xxxxx : ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxxxxxxxใช้xxxxxตามใบสําคญแสดงxxxxxxxxทุก วนทําการสุดท้ายของเดือนมีนาคม มิถุนายน กันยายน และธันวาคม (วนกําหนดใช้xxxxx) โดยวนกําหนดใช้xxxxxครังแรกจะตรงกบวนทําการ สุดท้ายของเดือนธันวาคม 2554 (วนกําหนดใช้xxxxxครังแรก) และวนั กําหนดใช้xxxxxครังสดท้ายจะตรงกบวนที่ใบสําคญแสดงxxxxxมีอายครบ 3 ปี ซึ่งตรงกบวนที่ 28 สิงหาคม 2557 ในกรณีที่วนใช้xxxxxครังสดท้าย ดงกล่าวตรงกบวนหยดทําการของบริษัท ให้เลือนวนใช้xxxxxครังสดท้าย เป็ นวันทําการสุดท้ ายของบริษัทก่อนวันใช้ xxxxxครังสุดท้ าย โดย
ระยะเวลาแสดงความจํานงในการใช้xxxxxครังสุดท้ายจะต้องไม่น้อย กว่า 15 วนก่อนวนใช้xxxxxดงกล่าว
ตลาดรองของใบสําคญแสดงxxxxx : บริษัทจะนําใบสําคัญแสดงxxxxxไปจดทะเบียนเป็ นหลักทรัพย์จด
ทะเบียนในตลาดหลกทรัพย์xxxx xx ไอ
ตลาดรองของห้นสามญที่เกิดจากการใช้xxxxx : บริษัทจะนําหุ้นสามญที่เกิดจากการใช้xxxxxตามใบสําคญแสดงxxxxxxxx
ออกและเสนอขายในครังนี ้เข้าจดทะเบียนเป็ นหลกทรัพย์จดทะเบียนใน ตลาดหลกทรัพย์xxxx xx ไอ
นายทะเบียนใบสําคญแสดงxxxxx : บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากัด (“ศูนย์รับฝาก
หลกทรัพย์”)
3. การใช้xxxxxและเง่อนไขการใช้xxxxx
3.1 วนกําหนดการใช้xxxxx
ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxxxxxxxใช้xxxxxตามใบสําคญแสดงxxxxxxxxทกวนทําการสุดท้ายของเดือนมีนาคม มิถุนายน กันยายน
และธ วาคม ของแต่ละปี (วนกาหนดใช้ํ สิทธ)ิ โดยวนกําหนดใช้สิทธครxxx แรกจะตรงกบวนทําการสดท้ายของเดือนธนวาคมั 2554 (วน
กําหนดใช้xxxxxครังแรก) และวนกําหนดใช้xxxxxครังสดท้ายจะตรงกบวนที่ใบสําคญแสดงxxxxxมีอายครบ 3 ปี ซึ่งตรงกบวนที่ 28 สิงหาคม 2557 ในกรณีที่วนใช้xxxxxครังสดท้ายดงกล่าวตรงกบวนหยุดทําการของบริษัท ให้เลื่อนวนใช้xxxxxครังสดท้ายเป็ นวนทําการสดท้ายของ บริษัทก่อนวนใช้xxxxxครังสุดท้าย โดยระยะเวลาแสดงความจํานงในการใช้xxxxxครังสุดท้ายจะต้องไม่น้อยกว่า 15 วนก่อนวนใช้xxxxx ดงกล่าว
3.2 การแจ้งความจํานงในการใช้xxxxx
ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxxxxxxxxxxxจะใช้xxxxxในการซือห้นสามญของบริษัทจะต้องแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxซือห้นสามญของ
บริษัทเฉพาะวนจนทร์ถึงวนศกร์ ระหว่างเวลา 9.30 ถึง 15.30 ภายในระยะเวลา 5 วนทําการ ก่อนวนใช้xxxxxในแต่ละครัง (“ระยะเวลาการ
แจ้งความจํานงในการใช้xxxxx”) ในกรณีท่ีวนแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxตรงกบวนหยดทําการของธนาคารพาณิชย์และ/หรือนายทะเบียน หลกทรัพย์ ให้เล่ือนวนแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxดงกล่าวเป็ นวนทําการสดท้ายก่อนหน้าวนกําหนดใช้xxxxxครังดงกล่าว ยกเว้นการแสดง ความจํานงในการใช้xxxxxครังสุดท้าย ให้แสดงความจํานงในการใช้xxxxxภายในระยะเวลา 15 วนทําการก่อนวนใช้xxxxxครังสุดท้าย (“ระยะเวลาการแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxครังสดท้าย”)
บริษัทจะไม่มีการปิ ดสมดทะเบียนพกการโอนใบสําคญแสดงxxxxx ยกเว้นการใช้xxxxxครังสุดท้ายจะมีการปิ ดสมดทะเบียนพกการ โอนใบสําคญแสดงxxxxx 21 วนก่อนครบกําหนดการใช้xxxxxครังสดท้าย และตลาดหลกทรัพย์จะทําการขึนเครื่องหมาย SP (ห้ามซือขาย) ล่วงหน้า 3 วนทําการก่อนวนปิ ดสมดทะเบียนพกการโอนใบสําคญแสดงxxxxx ในกรณีที่วนปิ ดสมดทะเบียนดงกล่าวตรงกบวนหยุดของ ตลาดหลกทรัพย์ ให้เล่ือนเป็ นวนทําการถดไป การแจ้งข่าวเกี่ยวกบการใช้xxxxx ระยะเวลาการใช้xxxxx และระยะเวลาการแจ้งความจํานงใน
การใช้xxxxxบริษัทxxxxxxรายละเอียดดงกล่าวอย่างน้อย 5 วนทําการ ก่อนระยะเวลาการแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxในแต่ละครัง ในระบบ
เผยแพร่ข้อมลของตลาดหลกทรัพย์ สําหรับการใช้xxxxxครังสดท้าย บริษัทจะส่งจดหมายลงทะเบียนถึงผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxx ตามรายชื่อ ท่ีปรากฏในสมดทะเบียนผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxx x วนปิ ดสมดทะเบียนครังสดท้าย
3.3 นายทะเบียนใบสําคญแสดงxxxxx
บริษัท ศนย์รับฝากหลกทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากดั
62 อาคารตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทย ชนั 7
ถนนรัชดาภิเษก เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร 10110 โทรศพท์: 0-0000-0000 โทรสาร: 0-0000-0000 Website: xxx.xxx.xx.xx
นายทะเบียนของใบสําคญแสดงxxxxx จะรับผิดชอบต่อการปิ ดสมดทะเบียนผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx ซึ่งในสมดทะเบียนจะต้อง ประกอบด้วย ชื่อและนามสกุล สญชาติ และที่อยู่ของผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx และรายละเอียดอื่นๆ ที่บริษัท ศนย์รับฝากหลกทรัพย์
(ประเทศไทย) จํากด จะกําหนดในกรณีที่ข้อมลไม่ตรงกนจะxxxxxxข้อมลท่ีปรากฏอย่ในสมดทะเบียนผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxเป็ นข้อมลท่ี
ถกต้อง ดงนนั
ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxx มีหน้าที่ในการแจ้งขอเปลี่ยนแปลงข้อมล
หรือแก้ไขข้อผิดพลาดในการลงบนทึกสมดทะเบียน
ใบสําคญแสดงxxxxxต่อนายทะเบียนโดยตรง
บริษัทขอxxxxxxxxxในการเปลี่ยนนายทะเบียนใบสําคญแสดงxxxxx โดยxxxxxxการเปลี่ยนแปลงดงกล่าวให้แก่ผ้ถู ือใบสําคญแสดง xxxxxทราบผ่านระบบเผยแพร่ข้อมลของตลาดหลกทรัพย์
3.4 สถานท่ีติดต่อในการใช้xxxxx
บริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จํากดั เลขที่ 123 ซอยxxxxกรุง 31 xxxxอตสาหกรรมลาดกระบงั ถนนxxxxกรุง แขวงลําปลาทิว
(มหาชน)
เขตลาดกระบง กทม. 10520
โทรศพท์ (00) 000 0000
โทรสาร (00) 000 0000
3.5 ขน้ ตอนการใช้xxxxx
3.5.1 ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxxxxxxxxxxxจะใช้xxxxxซือห้นสามญของบริษัทจะต้องปฏิบต
ิตามเงื่อนไขการแจ้งความจํานงใน
การใชxxxxx โดยดําเนินการและสงเอกสารให้แก่บริษัท ณ สถานที ิดต่อในการใช้xxxxx ดงตอไปนี่
(ก) ใบแจ้งความจํานงการใช้xxxxxซือห้นสามญxxxxxxกรอกข้อความถูกต้องชดxxxและครบถ้วนแล้วทุกรายการพร้ อมลง นามโดยผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxx ทง้ นี ้ ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxจะxxxxxxขอรับใบแจ้งความจํานงการใช้xxxxxซือ้ ห้นสามญxxx x สถานที่ติดต่อในการใช้xxxxxในระยะเวลาการแจ้งความจํานงในการใช้xxxxx หรือในระยะเวลาการ แจ้งความจํานงในการใช้xxxxxครังสดท้าย หรือ Download ใบแจ้งความจํานงการใช้xxxxxxxxท่ี xxx.xxxxx.xx.xx
(ข) ใบสําคญแสดงxxxxx หรือ ใบแทนใบสําคญแสดงxxxxxตามแบบที่ตลาดหลกทรัพย์กําหนด ที่ระบุว่าผู้ถือใบสําคญั แสดงxxxxxนน้ มีxxxxxในใบสําคญแสดงxxxxxตามจํานวนท่ีระบอย่ในใบแจ้งความจํานงการใช้xxxxxซือห้นสามญั ในกรณีของใบสําคญแสดงxxxxxxxxอยู่ในระบบใบหุ้น ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxxxxxxxใช้ใบสําคญแสดงxxxxxเป็ น หลกฐานในการแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxxxxทนที
ในกรณีของใบสําคญแสดงxxxxxxxxอย่ในระบบไร้ใบหุ้น (Scripless) ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxต้องแจ้งความจํานงและ กรอกแบบคําขอให้ถอนใบสําคญแสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคญแสดงxxxxxตามที่ตลาดหลกทรัพย์กําหนด โดยยื่น ต่อบริษัทหลกทรัพย์ที่ทําหน้าที่เป็ นนายหน้าซือขายหลกทรัพย์ (Broker) ของตน และบริษัทหลกทรัพย์ดงกล่าวจะ
ดําเนินการแจ้งบริษัท ศนย์รับฝากหลกทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากด เพอขอถอนใบส่ื ําคญแสดงสทธหรอใบแทนืิิ
ใบสําคญแสดงxxxxxสําหรับนํามาใช้เป็ นหลกฐานในการแจ้งความจํานงในการใช้xxxxx
(ค) ชําระเงินค่าห้นครังเดียวเต็มตามจํานวนในการใช้xxxxxตามทีระบในใบแจ้งความจํานงการใช้xxxxxซือห้นสามญ
โดยผ้
ถือใบสําคญแสดงxxxxxxxxxxxxxxxจะใช้xxxxxซือห้นสามญจะต้องชําระเงินเป็ นเงินสด เงินโอน เช็ค ดร๊าฟท์ แคชเชียร์ เช็ค (หรือเช็คธนาคาร) ท่ีxxxxxxเรียกเก็บได้ในเขตกรุงเทพมหานคร ภายใน 2 วนทําการ นบจากวนที่แจ้งความ
จํานงในการใช้xxxxxและxxxxxxxxเฉพาะสง่ จ่าย “บริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จํากด (มหาชน)” พร้ อมทง้ เขียนช่ือ
นามxxx
xxxอยู่ และเบอร์โทรศพท์ที่ติดต่อได้ไว้ด้านหลง
เช็ค ดร๊าฟท์ หรือ แคชเชียร์เช็คดงกล่าว หรือโอนเงินสด
เข้าบญชีเงินฝากช่ือบญชี “บริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จํากด (มหาชน)” เลขทบ่ี ญชี 000-0-000000 ประเภทบญชี
กระแสรายวน
ธนาคาร กสิกรไทย สาขาลาดกระบง
พร้อมนําส่งสําเนาใบนําฝากเงิน (Payin Slip) และเขียน ชื่อ
นามสกุล ที่อย่
และเบอร์โทรศพท์ที่ติดต่อได้ไว้ด้านหลง
ทง้ นี ้ การใช้xxxxxซือห้นสามญจะ xxxxxxxต่อเมื่อบริษัท
xxxxxxเรียกเก็บเงินจํานวนดงกล่าวได้แล้วเท่านนั หากเรยกxxxx บเงินxxxxxxด้วยเหตใดๆ ที่ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxx
ต้องรับผิดชอบ ให้xxxxxxผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxดงกล่าวแสดงxxxxxยกเลิกและบริษัทตกลงให้ถือเป็ นการยกเลิก
การขอใช้xxxxxในครังนนั ทง้ นี ้ บรษัิ ทจะส่งใบสําคญแสดงxxxxxxxxใบแทนใบสํื าคญแสดงสทธิิ พร้ อมกบเช็คxxxxxยกี
เก็บเงินxxxxxxคืนให้แก่ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxทางไปรษณีย์ลงทะเบียนภายใน 14 วนทําการนบจากวนกําหนดการ
ใช้xxxxxในแต่ละครัง ทง้ นี ้ จะไม่มีการคานวณดอกเบีํ ยให้ไม่ว่าในกรณีใดๆ อยางไรก็่ ตาม ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxx
xxxxxxxxxxใช้xxxxxตามใบสําคญแสดงxxxxxxxxในคราวต่อไป เว้นแต่การใช้xxxxxในครังนน้ จะเป็ นการใช้xxxxxครัง้ สุดท้ายให้xxxxxxหมดxxxxxxxxจะซือหุ้นสามญตามใบสําคญแสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคญแสดงxxxxxดงกล่าวอีก ต่อไป
(ง) หลกฐานประกอบการจองซือตามประเภทของผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxx ดงนี ้
(1) บคคลสญชาติไทย : สําเนาบตรประจําตวประชาชนพร้อมรับรองสําเนาถกต้อง
(2) บคคลต่างด้าว : สําเนาหนงสือเดินทาง พร้อมรับรองสําเนาถกต้อง
(3) นิติบคคลในประเทศ : สําเนาหนงสือรับรองบริษัท ซึ่งออกให้โดยกระทรวงพาณิชย์ หรือ
หน่วยงานท่ีเกี่ยวข้องไม่เกิน 6 เดือน ก่อนวนกําหนดการใช้xxxxxพร้อม
รับรองสําเนาถกต้อง โดยผ้มีอํานาจลงนามและประทบตราสําคญของ
นิติบคคล (ถ้ามี) และแนบเอกสารหลกฐานของผ้มีอํานาจลงลายมอชอ่ืื
ตาม (1) หรื อ (2) แล้วแต่กรณี พร้อมรับรองสําเนาถกต้อง
(4) นิติบคคลต่างประเทศ : สําเนาเอกสารการจดทะเบียนบริษัทรับรองโดย Notary Public หรือ
หน่วยราชการที่มีอํานาจไม่เกิน 6 เดือน พร้อมรับรองสําเนาถกต้องและ
เอกสารหลกฐานของผ้มีอํานาจลงลายมอชอตาม่ืื (1) หรอื (2) แลวแต่้
กรณี พร้อมรับรองสําเนาถกต้อง
(จ) จํานวนหน่วยของใบสําคญแสดงxxxxxxxxขอใช้xxxxxซือห้นสามญจะต้องเป็ นจํานวนเต็มเท่านนั
โดยอต
ราการใช้xxxxx
เท่ากบใบสําคญแสดงxxxxxหนึ่งหน่วยต่อหน่ึงห้นสามญ เวนแตจะมการปรบสัี่้ ิทธิ
(ฉ) ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxจะต้องใช้xxxxxในการซือห้นสามญไม่ตํ่ากว่า 100 ห้น
หรือxxxคณของ 100 ห้น
ยกเว้นกรณีที่
ใบสําคญแสดงxxxxxดงกล่าวมีเศษหรือเป็ นกรณีการใช้xxxxxครังสุดท้ายอย่างไรก็ตามในกรณีที่ผู้ถือใบสําคญแสดง
xxxxxxxxมีxxxxxในการซือห้นสามญตํ่ากว่า 100 ห้น จะตองใช้้ xxxxxในการซือหน้ สามญในครงั เดยวที ง้ จํานวน
3.5.2 เงื่อนไขเพิ่มเติมส่วนที่เกี่ยวกบการใช้xxxxxของบคคลที่ไม่ใช่สญชาติไทย
(ก) บคคลที่ไม่ใช่สญชาติไทยจะxxxxxxใช้xxxxxในการซือห้นสามญใหม่ทง้ หมดหรือบางส่วนxxx xxต่อเมื่อการใช้xxxxxซือ้ ห้นสามญนน้ ไม่ทําให้ขดต่อข้อบงคบของบริษัทเกี่ยวกบxxxxxxxxถือห้นของบคคลที่ไม่ใช่สญชาติไทย
(ข) หากมีจํานวนใบสําคญแสดงxxxxxและหรือใบแทนใบสําคญแสดงxxxxxxxxรอการใช้xxxxx x วนใช้xxxxx รวมกนมี มากกว่าจํานวนห้นสามญที่อนญาตให้ซือได้โดยไม่ขดต่อข้อจํากดการโอนห้นเร่ืองสดส่วนการถือครองห้นของบคคล
ท่ีมิใช่สญชาติไทย บริษัทจะดําเนินการให้ผ้ที่มิใช่สญชาตไทยxxxxxxx xxxxxตามลําดบการแจ้งความจํานงในการใช้xxxxx
xxxครบถ้วนสมบรณ์ตามที่กําหนดในขน้ ตอนและเงื่อนไขการใช้xxxxx
(ค) บริษัทจะคืนใบสําคญแสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคญแสดงxxxxxในส่วนxxxxxxxxxxxใช้xxxxxและเงินที่เหลือให้แก่ผ้ถู ือ ใบสําคัญแสดงxxxxxxxxไม่ใช่สัญชาติไทยดงกล่าวทางไปรษณีย์ลงทะเบียนภายใน 14 วนทําการนบจากวัน กําหนดการใช้xxxxxในครังนน้ ๆ โดยไม่มีดอกเบีย้
(ง) หากผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxxxxxxxxxxใช้xxxxxxxxในการใช้xxxxxครังสดท้ายเน่ืองจากข้อจํากดเกี่ยวกบการถือครอง หุ้นของผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxให้xxxxxxใบสําคญแสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคัญแสดงxxxxxxxxนํามาใช้xxxxxซือ้ ห้นสามญนน้ หมดอายลง โดยผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxxxxมิใช่สญชาติ ไทยดงกล่าวไม่มีxxxxxเรียกร้องค่าเสียหายใดๆ ต่อบริษัท และบริษัทจะไม่ดําเนินการชดใช้xxxxxxxxxxxxxเกิดขึนทง้ สิน้
3.5.3 ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxจะต้องเป็ นผ้xx xบผิดชอบค่าอากรแสตมป์ หรือภาษีอื่นใด (ถ้ามี) ตามบทบญญติแหงประมวล่
รัษฎากร หรือข้อบงคบ หรอกฎหมายตาง่ื ๆ ท่ีใช้บงคบในการใช้xxxxxซือหน้ สามญตามใบสําคญแสดงสทธิิ
3.5.4 จํานวนห้นสามญที่ออกให้เมื่อมีการใช้xxxxxนนั จะคานวณโดยการนําจํานวนเงนในการxxxx xxxxxxxx ผถู้ ือใบสําคญแสดง
xxxxxxxx ชําระตามที่กล่าวข้างต้น หารด้วยราคาการใช้xxxxxในขณะที่มีการใช้xxxxxนนั โดยบรษัิ ทจะออกห้นสามญ
เป็ นจํานวนเต็มไม่เกินจํานวนหน่วยของใบสําคญแสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคญแสดงxxxxxคณด้วยอตราการใช้xxxxx
หากมีการปรับราคาการใช้xxxxx และ/หรืออตราการใช้xxxxx แล้วทําให้มีเศษเหลืออย่จู ากการคํานวณดงกล่าว บริษัท จะไม่นําเศษดงกล่าวมาคิดคํานวณและจะชําระเงินที่เหลือจากการใช้xxxxxดงกล่าวคืนให้แก่ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxx ทางไปรษณีย์ลงทะเบียนภายใน 14 วนทําการ นบจากวนกําหนดการใช้xxxxxแต่ละครังโดยไม่มีดอกเบีย้
3.5.5 หากบริษัทได้รับหลกฐานใบสําคญแสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคญแสดงxxxxxxxxครบตามจํานวนที่ระบไว้ในใบแจ้ง
ความจํานงการใช้xxxxxซือห้นสามญ หรอบรษัิื ทตรวจสอบไดวาขอความที้่้ ่ผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธกรอกลงในใบแจง้ิ
ความจํานงการใช้xxxxxซือห้นสามญนน้ ไม่ครบถ้วน หรือไม่ถกต้อง หรือปิ ดอากรแสตมป์ ไม่ครบถ้วนถกต้องตาม ข้อบงคบหรือกฎหมายต่างๆ ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxจะต้องทําการแก้ไขเพ่ือให้เป็ นไปตามขน้ ตอนและเงื่อนไขการใช้ xxxxxภายในกําหนดการใช้xxxxxครังนน้ ๆ มิฉะนน้ แล้วบริษัทจะxxxxxการแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxในครังนน้ สิน้ สภาพลงโดยไม่มีการใช้xxxxx และบริษัทจะจดส่งเงินxxxxxxรับและใบสําคญแสดงสทธิ หรือใบแทนใบสําคญแสดงxxxxx คืนให้แก่ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxทางไปรษณีย์ลงทะเบียนภายใน 14 วนทําการ นบจากวนกําหนดการใช้xxxxxโดยไม มีดอกเบียให้ไม่ว่าในกรณีใด อย่างไรก็ดี ใบสําคญแสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคญแสดงxxxxxxxxยงไม่มีการใช้xxxxx ดงกล่าวข้างต้นยงมีผลใช้xxxxxต่อไปจนถึงวนกําหนดใช้xxxxxครังสดท้าย
3.5.6 ในกรณีที่ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxชําระเงินในการใช้xxxxxxxxครบถ้วน บริษัทมีxxxxxจะดําเนินการประการหนึ่งประการ ใดต่อไปนี ้ ตามที่บริษัทเห็นxxxxx
(ก) xxxxxxการแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxในครังนน้ สินสภาพลงโดยไม่มีการใช้xxxxx หรือ
(ข) xxxxxxจํานวนห้นสามญxxxxxxซือมีจํานวนเท่ากบจํานวนที่จะได้รับตามจํานวนเงินในการใช้xxxxxซึ่งบริษัทได้รับชําระ
ไว้จริงตามราคาการใช้xxxxxในขณะนนั หรอื
(ค) ให้ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxชําระเงินเพิ่มเติมตามจํานวนที่xxxxxxxจะใช้xxxxxให้ครบถ้วนภายในวนกําหนดใช้xxxxx หากบริษัทxxxxxxรับเงินครบตามจํานวนในการใช้xxxxxภายในระยะเวลาดงกล่าว บริษัทจะxxxxxxการแจ้งความจํานง ในการใช้xxxxxในครังนน้ สินสภาพลงโดยไม่มีการใช้xxxxx เว้นแต่เป็ นการใช้xxxxxครังสดท้ายบริษัทมีxxxxxxxxจะเลือก ดําเนินการตามข้อ (ข) กล่าวคือบริษัทจะxxxxxxจํานวนห้นสามญxxxxxxซือมีจํานวนเท่ากบจํานวนที่จะได้รับตาม จํานวนเงินในการใช้xxxxx xxx บริษัทได้รับชําระไว้จริงตามราคาการใช้xxxxxในขณะนนั ้
ในกรณีตาม (ก) และ (ค) ข้างต้น บริษัทจะส่งเงินxxxxxxรับไว้และใบสําคญแสดงxxxxxหรือใบแทนใบสาคญแสดงxxxxxxxx บริษัท xxxxxxไม่มีการใช้xxxxxดงกล่าวคืนให้แก่ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxทางไปรษณีย์ลงทะเบียนภายใน 14 วนทําการ นบจากวนกําหนดการใช้
xxxxxโดยไม่มีดอกเบีย ส่วนในกรณี (ข) ข้างตน้ บรษัิ ทจะส่งมอบใบสําคญแสดงxxxxxxxxใบแทนใบสํื าคญแสดงxxxxxส่วนท่ีเหลือในกรณีที่
บริษัทxxxxxxมีการใช้xxxxxเพียงบางส่วนคืนให้กบผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxทางไปรษณีย์ลงทะเบียนภายใน 14 วนทําการนบจากวนั กําหนดการใช้xxxxx ใบสําคญแสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคญแสดงxxxxxxxxยงไม่มีการใช้xxxxxดงกล่าวยงมีผลใช้xxxxxต่อไปจนถึงวนกําหนด ใช้xxxxxครังสดท้าย
3.5.7 เมื่อผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxxxxxxxxxxxจะใช้xxxxxซือห้นสามญ
ได้ปฏิบต
ิตามเงื่อนไขการแจ้งความจํานงการใช้ xxxxx
ซือห้นสามญกล่าวคือได้ส่งมอบทง้ ใบสําคญแสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคญแสดงxxxxx ใบแจ้งความจํานงการใช้
xxxxxซือห้นสามญ และชําระเงินคาจ่ องซอื หน้ สามญถกตองครบถ้้ วนสมบรณ์ ผ้ถู ือใบสาคญํ แสดงxxxxxจะไม่xxxxxx
เพิกถอนการใช้xxxxxxxx เว้นแต่จะได้รับความยินยอมเป็ นหนงสือจากบริษัท
3.5.8 ในกรณีท่ีผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคญแสดงxxxxxสงมอบใบสําคญแสดงxxxxxเป็ นจํานวนมากกว่า
จํานวนท่ีxxxxxxxจะใช้xxxxx หากใบสําคญแสดงxxxxxนน้ อย่ในระบบใบห้น บรษัิ ทจะสงใบสําคญแสดงxxxxxใบใหม
โดยมีจํานวนของใบสําคญแสดงxxxxxxxxลดลงให้แก่ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxดงกล่าวทางไปรษณีย์ลงทะเบียนภายใน
14 วนทําการ นบจากวนกําหนดการใช้xxxxxนน้ ๆ และจะทําการยกเลิกใบสําคญแสดงxxxxxใบเก่า หรือหากเป็ น
ใบสําคญแสดงxxxxxในระบบไร้ใบห้น (Scripless System) บรษัิ ทจะทาการส่ํ งมอบใบสําคญแสดงxxxxxจํานวน
ดงกล่าวให้แก่ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxโดยผ่านบญชีฝากหลกทรัพย์ที่บริษัท ศนย์รับฝากหลกทรัพย์ (ประเทศไทย)
จํากด ภายใน 14 วนทําการ นบจากวนกําหนดการใช้xxxxxนน้ ๆ ทง้ นี ้ ตามวิธีการxxxxxxระบมาในแบบแจ้งความจํานง
การใช้xxxxxซือห้นสามญั
3.5.9 ในกรณีที่บริษัทต้องส่งใบสําคญแสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคญแสดงxxxxx รวมทง้ การส่งเงินxxxxxxรับไว้จากผ้ถู ือ ใบสําคญแสดงxxxxxหรือเงินท่ีเหลือจากการใช้xxxxxxxว่ ่ากรณีใดๆ ให้แก่ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxx บริษัทจะดําเนินการ
จดส่งทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตามชื่อและท่ีxxxx
xxปรากฏในใบแจ้งความจํานงการใช้xxxxxซือห้นสามญ
โดยบริษัทจะ
ไม่รับผิดชอบในความสญหายหรือเสยหายใดๆ xxxxxxเกิดขึนเน่ืองจากการส่งดงกล่าว อย่างไรก็ตาม ผ้ถู ือใบสําคญั แสดงxxxxxxxxตกลงกบบริษัทท่ีจะมารับไปด้วยตนเองก็ได้ โดยผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxต้องระบมาในใบแจ้งความ จํานงการใช้xxxxxซือห้นสามญในแต่ละครังด้วย
3.5.10 บริษัทxxxxxxรายชื่อผ้ถู ือห้นสามญใหม่ที่มาจากการใช้xxxxxตามใบสําคญแสดงxxxxxต่อบริษัท ศนย์รับฝาก
หลกทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากด ในฐานะนายทะเบยนหน้ี สามญของบรษัิ ท และจะนารายํ ชอดง่ื กล่าวไปจดทะเบยนี
กบกระทรวงพาณิชย์ เป็ นผ้ถู ือ ห้นสามญของบริษัทในสมดทะเบียนผ้ถู ือห้นตามจํานวนห้นสามญที่คํานวณได้จาก
การใช้xxxxxในคราวนน้ ภายใน 14 วน นบแตวน่ ใช้xxxxxแตละครั่ ง
3.5.11 ในการออกและสงมอบห้นสามญท่ีออกใหม่นนั ผ้ถู ือใบสําคญแสดงสทxxx xxxเลอกวxxxx การรับมอบหน้ สามญวธีิ การใด
วิธีการหนึ่งดงต่อไปนี ้โดยจะต้องระบมาในใบแจ้งความจํานงการใช้xxxxxซือห้นสามญด้วย
(ก) ในกรณีที่ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxxxxxxxxที่จะฝากห้นสามญไว้ในบญชีของบริษัทหลกทรัพย์ซึ่งผ้ถู ือใบสําคญแสดง xxxxxมีบญชีซือขายหลกxxxxxxxxxx กรณีนีผ้ ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxต้องระบชุ ื่อบริษัทหลกทรัพย์เลขที่สมาชิก (Broker) และเลขที่บญชีซือขายหลกทรัพย์ของผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxxให้ถูกต้องในใบแจ้งความจํานงการใช้xxxxxซือหุ้น
สามญ บรษัิ ทจะส่งมอบหน้ สามญผ่านบญชีฝากหลกทรพxxx ดงกล่าวภายใน 7 วนทําการ นบจากวนกําหนดการใช้
xxxxxแต่ละครัง้
(ข) ในกรณีที่ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxxxxxxxxจะขอรับเป็ นใบห้น
โดยให้ออกใบห้นในชื่อของผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx
บริษัทโดยศูนย์รับฝากหลกทรัพย์จะส่งมอบใบห้นสามญตามจํานวนxxxxxxใช้xxxxxให้แก่ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxทาง
ไปรษณีย์ลงทะเบียนตามชื่อที่xxxxxxระบไว้ในใบแจงความจํ้ านงการใช้xxxxxซือหน้ สามญภายใน 14 วนทําการ นบจาก
วนกําหนดการใช้xxxxxแต่ละครัง้ หลกทรัพย์ได้จนกว่าจะได้รับใบห้น
ในกรณีนี ้ ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxจะไม่xxxxxxขายหุ้นสามญxxxxxxรับในตลาด
(ค) ในกรณีที่ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxxxxxxxxจะใช้บริการของศูนย์รับฝากหลกทรัพย์ โดยจะฝากหุ้นสามญไว้ในบญชี บริษัทผ้ออกหลกทรัพย์สมาชิกเลขที่ 600 ในกรณีนี ้ บริษัทจะดําเนินการนําห้นสามญที่เกิดจากการใช้xxxxxฝากไว้กบั
ศูนย์รับฝากหลกทรัพย์และศูนย์รับฝากจะบนทึกยอดบญชีจําxxxxxxxสามญ และออกหลกฐานการฝากให้แกผ้่ ูถือ
ใบสําคญแสดงxxxxxxxxได้รับจดสรรภายใน 7 วนทําการ นบจากวนครบกําหนดการใช้xxxxxในแต่ละครัง้
ในกรณีที่ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxเลือกให้บริษัทดําเนินการตามข้อ (ก) ชื่อของผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxในใบแจ้งความจํานง
การใช้xxxxxซือห้นสามญ จะตองตรงก้ บช่ืxxxxของบ้ ญชีซือขายหลกทรพxxx xxxผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxประสงคท์ ี่จะฝากห้นไว้ในบญชีของ
บริษัทหลกทรัพย์ดงกล่าว มิฉะนน้ แล้วบริษัทขอxxxxxxxxxxที่จะดําเนินการออกใบห้นสามญให้แก่ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxตามข้อ (ข)
แทน
3.5.12 เมื่อเลยวนกําหนดการใช้xxxxxครังสดท้ายแล้วยงไม่มีการใช้xxxxx ใบสําคญแสดงxxxxxดงกล่าวจะหมดสภาพและไม่ xxxxxxนํามาใช้xxxxxxxxอีกต่อไป
4. เง่อนไขการปรับxxxxxใบสาคัญแสดงxxxxx
บริษัทจะดําเนินการปรับราคาการใช้xxxxxและอตราการใช้xxxxxในการซือหุ้นสามัญตลอดอายุของใบสําคญแสดงxxxxx เมื่อมี เหตการณ์ใดเหตการณ์หน่ึงดงต่อไปนี ้
ก. เม่ือบริษัทเปลี่ยนแปลงมลค่าที่ตราไว้ของห้นสามญของบริษัท อนเป็ นผลเนื่องจากการรวมหรือการแบ่งแยกห้นสามญxxx xxxออกแล้วของบริษัท
การเปลี่ยนราคาการใช้xxxxxและอตราการใช้xxxxxจะมีผลบงคบทxxxนบตง้ แต่วนท่ีมีการเปลี่ยนแปลงมลค่าที่ตราไว้ของห้นุ สามัญของบริษัท เพื่อให้ผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxxxxxรับหุ้นสามญตามจํานวนที่คํานวณได้ตามสูตรและประเภท xxxxเดียวกบห้นสามญของบริษัทที่ออกภายหลงจากการเปลี่ยนแปลงดงกล่าว
1. ราคาการใช้xxxxxจะเปลี่ยนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงนี ้
Price 1 = Price 0 x Par 1
Par 0
Ratio 1 | = | Ratio 0 x Par 0 |
Par 1 | ||
Price 1 Price 0 | คือ ราคาการใช้xxxxxxxxxหลงการเปลี่ยนแปลง คือ ราคาการใช้xxxxxเดิมก่อนการเปลี่ยนแปลง | |
Ratio 1 Ratio 0 Par 1 Par 0 | คือ อตราการใช้xxxxxxxxxหลงการเปลี่ยนแปลง คือ อตราการใช้xxxxxเดิมก่อนการเปลี่ยนแปลง คือ มลค่าท่ีตราไว้ของห้นสามญหลงการเปลี่ยนแปลง คือ มลค่าที่ตราไว้ของห้นสามญก่อนการเปลี่ยนแปลง |
2. อตราการใช้xxxxxจะเปลี่ยนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงนี ้
โดยที่
ข. เมื่อบริษัทเสนอขายห้นสามญให้กบผู้ถือห้นเดิมและ/หรือประชาชนทว่ ไป ในราคาเฉลี่ยต่อห้นของห้นสามญที่คํานวณได้ ตํ่ากว่าร้อยละ 90 ของ “ราคาตลาดของห้นสามญของบริษัท”
การเปล่ียนแปลงราคาการใช้xxxxxและอตราการใช้xxxxxจะมีผลบงคบทxxx ตง้ แต่วนแรกท่ีผ้ซู ือห้นสามญจะxxxxxxรับxxxxxใน การจองซือห้นสามญที่ออกใหม่ (วนแรกที่ตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศขึนเคร่ืองหมาย XR) และ/หรือวนแรก ของการเสนอขายห้นสามญออกใหม่แก่ประชาชนทว่ ไปแล้วแต่กรณี
ในกรณีดงกล่าวข้างต้น ให้เปรียบเทียบราคาเฉxxxยต่อห้นของห้นสามญที่ออกใหม่คํานวณได้จากจํานวนเงินทง้ xxxxxxบริษัท
จะได้รับการเสนอขายห้น
หกด้วยค่าใช้จ่ายที่เกิดจากการออกหลกทรัพย์นนั
หารด้วยจํานวนห้นสามญที่ออกใหม่ทง้ สิน
อน่ึง ในกรณีที่เมื่อมีการเสนอขายห้นสามญที่ออกใหม่พร้อมกนมากกว่า 1 ราคาการเสนอขาย ในเงื่อนไขที่จะต้องจองซือ
ด้วยกน ให้นําราคาเฉxxxยทงั ้ 2 ราคา และจํานวนห้xxxออกxxxxxคานวณราคาเฉลํ่ ี่ยตอหน้่ ของหน้ สามญทออกใหมี่ ่ แตใน่
กรณีที่การเสนอขายพร้อมกนดงกล่าวไม่อย่ภายในเง่ือนไขที่ต้องจองซือด้วยกน ให้นําจํานวนห้นและราคาเสนอขายทต่ํ่ี า
กว่าร้อยละ 90 (เก้าสิบ) ของ "ราคาตลาดของห้นสามญของบริษัท" มาคํานวณการเปลี่ยนแปลงเท่านนั ้
คํานิยาม "ราคาตลาดของห้นสามญของบริษัท" สําหรับข้อ ค และ ข้อ ง ได้กําหนดไว้เท่ากบราคาเฉxxxยถ่วงนําหนกของห้นุ สามญในตลาดหลกทรัพย์ 7 (เจ็ด) วนทําการติดต่อกนก่อนวนที่ใช้ในการคํานวณ (ราคาเฉลี่ยถ่วงนําหนกเท่ากบมลค่า การซือขายห้นทง้ หมดของบริษัทหารด้วยจํานวนห้นของบริษัทที่มีการซือขายทง้ หมด) และวนที่ใช้ในการคํานวณขึนอย่ กบแต่ละกรณี ดงนี ้
วนแรกที่ผ้ซู ือห้นสามญจะxxxxxxรับxxxxxในการจองซือห้นสามญออกใหม่ และ/หรือหลกทรัพย์ออกใหม่ที่มีxxxxxแปลงสภาพ
/ เปล่ียนเป็ นห้นสามญได้ หรือให้xxxxxในการจองซือห้นสามญ ท่ีตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทยขึนเคร่ืองหมาย XR)
สําหรับกรณีที่เป็ นการเสนอขายให้กบผ้ถู ือห้นเดิม (วนแรก
วนแรกของการเสนอขายห้นสามญออกใหม่ และ/หรือหลกทรัพย์ออกใหม่ที่มีxxxxxแปลงสภาพ / เปลี่ยนเป็ นห้นสามญได้
หรือให้xxxxxในการจองซือห้นสามญ บคคลในวงจํากดั
สําหรับกรณีท่ีเป็ นการเสนอขายให้แก่ประชาชนทว่ ไป และ/หรือ การเสนอขายให้xxx
xxแรกที่ผู้ซือห้นสามญจะxxxxxxรับxxxxxxxxจะได้รับเงินปันผล และ/หรือห้นสามญxxxxx (วนแรกที่ตลาดหลกทรัพย์แห่ง ประเทศไทยขึนเครื่องหมาย XD)
1. ราคาการใช้xxxxxจะเปลี่ยนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงนี ้
Price 1 = Price 0 x [(A x MP) + BX]
[MP (A + B)]
2. อตราการใช้xxxxxจะเปล่ียนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงนี ้
Ratio 1 = Ratio 0 x [MP (A + B)]
[(A x MP) + BX]
โดยที่ Price 1 คือ ราคาการใช้xxxxxxxxxหลงการเปลี่ยนแปลง
Price 0 | คือ | ราคาการใช้xxxxxเดิมก่อนการเปลี่ยนแปลง |
Ratio 1 | คือ | อตราการใช้xxxxxxxxxหลงการเปลี่ยนแปลง |
Ratio 0 | คือ | อตราการใช้xxxxxเดิมก่อนการเปลี่ยนแปลง |
MP | คือ | ราคาตลาดของห้นสามญของบริษัท |
A | คือ | จํานวนห้นสามญxxxxxxเรียกชําระเต็มมลค่าแล้ว ณ วนก่อนวนปิ ดสมดทะเบียนผู้ |
ถือห้นเพื่อการจองซือห้นสามญที่ออกใหม่ และ/หรือก่อนวนแรกของการเสนอ | ||
ขายห้นสามญที่ออกใหม่แก่ประชาชนทว่ ไป | ||
B | คือ | จํานวนห้นสามญที่ออกใหม่จากการให้เสนอขายผ้ถู ือห้นเดิมและ/หรือเสนอ |
ขายต่อประชาชนทว่ ไป |
BX คือ จํานวนเงินที่จะได้รับทง้ สินหลงหกค่าธรรมเนียมการจําหน่ายและรับประกน
การจําหน่ายของห้นสามญท่ีออกใหม่นนั และ/หรือการเสนอขายประชาชนทว่ ไป
ทง้ การเสนอขายให้แก่ผ้ถู ือห้นเดิม
ค. เมื่อบริษัทเสนอขายหลกทรัพย์ที่ออกใหม่ใดๆ ให้แก่ผู้ถือห้นเดิมและ/หรือบุคคลท่วไปและ/หรือบุคคลในวงจํากัด โดย หลกทรัพย์นน้ ให้xxxxxแก่ผู้ถือหลกทรัพย์ในการใช้xxxxxแปลงสภาพเป็ นห้นสามญหรือใช้xxxxxซือห้นสามญั xxxx ห้นก้แปลง สภาพหรือใบสําคญแสดงxxxxxxxxจะซือหุ้นสามัญ โดยที่ราคาเฉลี่ยต่อหุ้นของหุ้นสามญที่จะออกใหม่เพื่อรองรับxxxxx ดงกล่าวตํ่ากว่าร้อยละ 90 ของ “ราคาตลาดของห้นสามญของผ้ออกใบสําคญแสดงxxxxx”
การเปล่ียนราคาการใช้xxxxxและอตราการใช้xxxxxจะมีผลบงคบทxxxตง้ แต่วนแรกท่ีผู้ซือห้นสามญจะxxxxxxรับxxxxxในการ จองซือหลกทรัพย์ที่ออกใหม่ใดๆ ท่ีให้xxxxxxxxจะแปลงสภาพ/เปล่ียนเป็ นห้นสามญได้หรือให้xxxxxในการจองซือห้นสามญั (วนแรกที่ตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทยขึนเครื่องหมาย XR หรือ XW) สําหรับกรณีที่เป็ นการเสนอขายให้กบผ้ถู ือห้นุ เดิม (Right Issue) และ/หรือวนแรกของการเสนอขายหลกทรัพย์ที่ออกใหม่/เปลี่ยนเป็ นห้นสามญหรือให้xxxxxในการจอง ซือห้นสามญแก่บคคลทว่ ไปและ/หรือวนที่มีการตกลงซือขายห้นสามญทีเสนอขายแก่บคคลในวงจํากดตามแต่กรณี
ทงั นี ้ ราคาเฉลี่ยต่อหุ้นของหุ้นสามญที่ออกใหม่เพื่อรองรับxxxxxคํานวณได้จากจํานวนเงินที่จะได้รับจากการขาย หลกทรัพย์ที่มีxxxxxxxxจะแปลงสภาพ/เปล่ียนเป็ นห้นสามญหรือให้xxxxxในการจองซือห้นสามญหกด้วยค่าธรรมเนียมการจดั
จําหน่ายและรับประกนการจําหน่ายของหลกทรัพย์ท่ีออกนนั ด้วยจํานวนห้นทง้ xxxxxxต้องออกใหม่เพื่อรองรับการใช้xxxxxนนั ้
รวมกบเงินท่ีจะได้รับจากการใช้xxxxxซือห้นสามญนนั
หาร
1. ราคาการใช้xxxxxจะเปลี่ยนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงนี ้
Price 1 = Price 0 x [(A x MP) + BX]
[MP (A + B)]
2. อตราการใช้xxxxxจะเปล่ียนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงนี ้
Ratio 1 = Ratio 0 * [MP (A + B)]
[(A x MP) + BX]
โดยที่ Price 1 คือ ราคาการใช้xxxxxxxxxหลงการเปลี่ยนแปลง
Price 0 | คือ | ราคาการใช้xxxxxเดิมก่อนการเปลี่ยนแปลง |
Ratio 1 | คือ | อตราการใช้xxxxxxxxxหลงการเปลี่ยนแปลง |
Ratio 0 | คือ | อตราการใช้xxxxxเดิมก่อนการเปลี่ยนแปลง |
MP | คือ | ราคาตลาดของห้นสามญของบริษัท |
A B | คือ คือ | จํานวนห้นสามญxxxxxxเรียกชําระเต็มมลค่าแล้ว ณ วนก่อนปิ ดสมดทะเบียนผ้ถู ือ หุ้นเพื่อการจองซือหลกทรัพย์ที่ออกใหม่ท่ีมีxxxxxxxxจะแปลงสภาพ/เปลี่ยนเป็ น หุ้นสามัญได้ หรือให้xxxxxในการซือหุ้นสามัญและ/หรือก่อนวันแรกของการ เสนอขายหลกทรัพย์ที่ออกใหม่ที่มีxxxxxxxxจะแปลงสภาพ/ เปลี่ยนเป็ นห้นสามญั ได้หรือให้xxxxxในการซือหุ้นสามัญให้แก่ประชาชนทั่วไปและ/หรือบุคคลใน วงจํากดั จํานวนห้นสามญที่ออกใหม่เพื่อรองรับการใช้xxxxxของหลกทรัพย์ใดๆท่ีมีxxxxxxxx |
จะแปลงสภาพ / เปลี่ยนเป็ นห้นสามญได้หรือให้xxxxxในการซือห้นสามญตามที่ เสนอขายให้แก่ผู้ถือห้นเดิมและ / หรือเสนอขายแก่ประชาชนทว่ ไปและ/หรือ บคคลในวงจํากดั | ||
BX | คือ | จํานวนเงินที่จะได้รับทง้ สินหลงหกค่าธรรมเนียมการจําหน่ายและรับประกัน การจําหน่ายจากการออกหลกทรัพย์ใดๆที่มีxxxxxxxxจะแปลงสภาพ/เปลี่ยนเป็ น |
ห้นสามญได้หรือให้xxxxxในการซือห้นสามญ สําหรบการเสนอขายxxxx แกผ้่ ูถือ
ห้นเดิมและ/หรือเสนอขายแก่ประชาชนทว่ ไปรวมกับเงินท่ีจะได้รับจากการใช้ xxxxxซือห้นสามญและ/หรือบคคลในวงจํากดั
ง. เม่ือบริษัทจ่ายเงินปันผลทง้ หมด หรือบางส่วนเป็ นห้นสามญให้แก่ผู้ถือห้นของบริษัท
การเปล่ียนแปลงราคาการใช้xxxxxและอตราการใช้xxxxxจะมีผลบงคบทxxxตง้ แต่วนแรกที่ผ้ซู ือห้นสามญจะไม่มีxxxxxรับห้น xxxxx (วนแรกที่ขึนเคร่ืองหมาย XD)
1. ราคาการใช้xxxxxจะเปล่ียนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงนี ้
Price 1 = Price 0 x A
(A + B)
2. อตราการใช้xxxxxจะเปลี่ยนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงนี ้
Ratio 1 = Ratio 0 x (A + B)
A
โดยที่ Price 1 คือ ราคาการใช้xxxxxxxxxหลงการเปลี่ยนแปลง
Price 0 | คือ | ราคาการใช้xxxxxเดิมก่อนการเปลี่ยนแปลง |
Ratio 1 | คือ | อตราการใช้xxxxxxxxxหลงการเปลี่ยนแปลง |
Ratio 0 | คือ | อตราการใช้xxxxxเดิมก่อนการเปลี่ยนแปลง |
A | คือ | จํานวนห้นสามญxxxxxxเรียกชําระเต็มมลค่าแล้ว ณ วนก่อนปิ ดสมดทะเบียนผ้ถู ือ |
ห้นเพื่อxxxxxในการรับห้นxxxxx | ||
B | คือ | จํานวนห้นสามญที่ออกใหม่ในรูปแบบของห้นสามญxxxxx |
จ. เม่ือบริษัทจ่ายเงินปันผลเป็ นเงินเกินกว่าอัตราร้อยละ 80 ของกําไรสุทธิหลงหักภาษีเงินได้ของบริษัทสําหรับการ ดําเนินงานในรอบระยะเวลาบญชีใดๆในชวงอายของใบสําคญแสดงxxxxx
xxxคํานวณอตราร้อยละเงินปันผลท่ีจ่ายให้กบผู้ถือห้นให้คํานวณโดยนําเงินปันผลที่จ่ายออกจริงจากผลการดําเนินงาน ในแต่ละรอบระยะบญชีในแต่ละปี หารด้วยกําไรสทธิหลงหกภาษีเงินได้ของผลการดําเนินงานของรอบระยะเวลาบญชีปี
เดียวกน การเปลยนแปลงราคาการxxxxx xxxxxและอตราการใช้xxxxxจะมผลบี งคบทxxxตง้ แตว่ นแรกทxxxx xซือหน้ สามญจะไม่มี
xxxxxรับเงินปันผล (วนแรกที่ตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศขึนเครื่องหมาย XD)
1. ราคาการใช้xxxxxจะเปลี่ยนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงนี ้
Price 1 = PRICE 0 x [MP – (D – R)]
MP
2. อตราการใช้xxxxxจะเปล่ียนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงนี ้
Ratio 1 = Ratio 0 x MP
[MP – (D – R)]
โดยที่ Price 1 คือ ราคาการใช้xxxxxxxxxหลงการเปลี่ยนแปลง
Price 0 | คือ | ราคาการใช้xxxxxเดิมก่อนการเปลี่ยนแปลง |
Ratio 1 | คือ | อตราการใช้xxxxxxxxxหลงการเปลี่ยนแปลง |
Ratio 0 | คือ | อตราการใช้xxxxxเดิมก่อนการเปลี่ยนแปลง |
MP | คือ | ราคาตลาดของห้นสามญของบริษัท |
D | คือ | เงินปันผลตอห้xxxxจ่ายจริงแก่ผ้ถู ือห้นุ |
R คือ เงินปันผลตอห้xxxxจ่ายหากนํากําไรสทธิหลงหกภาษีเงินได้ในอตราร้อยละ 80
มาคํานวณจากจํานวนห้นทง้ หมดที่มีxxxxxxxxรับเงินปันผล
ฉ. ในกรณีท่ีมีเหตการณ์ใดๆ อนทําให้ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxเสียxxxxxและxxxxxxxxxxอนพึงได้ โดยที่เหตการณ์นน้ xxxxxx กําหนดอยู่ในข้อ ก ถึงข้อ จ ให้ผู้ออกใบสําคญแสดงxxxxxและท่ีปรึกษาทางการเงินร่วมกนพิจารณาเพื่อกําหนดการ เปล่ียนแปลงราคาการใช้xxxxxและ/หรืออตราการใช้xxxxxxxxxโดยไม่ทําให้xxxxxของผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxด้อยไปกว่าเดิม
โดยให้xxxxxxผลการพิจารณานนั เป็ นที่สุดและแจ้งให้สํานักงาน ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วน ดําเนินการเปลี่ยนแปลงการใช้xxxxxดงกล่าว
นับแต่วนที่มีเหตุให้ต้อง
ช. การคํานวณการเปลี่ยนแปลงราคาการใช้xxxxxและอตราการใช้xxxxxตามข้อ ก. ถึง ฉ. เป็ นxxxxxต่อกน และจะคานวณการํ
เปล่ียนแปลงตามลําดบเหตการณ์xxxxxxxของการเปรียบเทียบกบราคาตลาดของห้นสามญของบริษัท สําหรับในกรณีท่ี เหตการณ์ต่างๆจะเกิดขึนพร้อมกนให้คํานวณการเปลี่ยนแปลงเรียงลําดบดงนี ้ คือ ข้อ ก. ข. ค. ง. จ. และ ฉ. โดยในแต่ละ ลําดบครังที่คํานวณการเปล่ียนแปลงให้xxสภาพของราคาการใช้xxxxxเป็ นทศนิยม 3 ตําแหน่ง และอตราการใช้xxxxxเป็ น ทศนิยม 5 ตําแหน่ง
ซ. การคํานวณการเปลี่ยนแปลงราคาการใช้xxxxxและอตราการใช้xxxxxตามข้อ ก. ถึง ฉ. จะไม่มีการเปลยนแปลงซ่ี ึ่งทาxxxx
ราคาการใช้xxxxxxxxxสงขึนและ/หรืออตราการใช้xxxxxลดลง เว้นแต่กรณีการรวมห้น ในกรณีที่ห้นสามญทxxxจิ่ี ากการใช้
xxxxxตามใบสําคญแสดงxxxxxของการแสดงความจํานงการใช้xxxxxในแต่ละครัง (ทศนิยม 5 ตําแหน่งของอตราการใช้xxxxx
xxxxหลงการเปลี่ยนแปลง) คํานวณได้ออกมาเป็ นเศษของห้น
ให้ตดเศษของห้นxxx xxง
และหากราคาการใช้xxxxxหลงการ
เปล่ียนแปลง (ทศนิยม 3 ตําแหน่ง) คณกบจํานวนห้นสามญในการแสดงความจํานงการใช้xxxxxในรอบนนั เศษของบาท ให้ตดเศษของบาททิง้
คํานวณได้เป็ น
ฌ. ในกรณีท่ีการเปลี่ยนแปลงราคาการใช้xxxxxดงกล่าว มีผลทําให้ราคาการใช้xxxxxxxxxมีราคาตํ่ากว่ามลค่าที่ตราไว้ของห้นุ สามญของบริษัทก็ให้ใช้ราคาการใช้xxxxxxxxxดงกล่าว เว้นแต่จะเป็ นกรณีที่กฎหมายห้ามมิให้บริษัทออกหุ้นตํ่ากว่าxxx xxxที่ตราไว้ ให้ถือเอามลค่าท่ีตราไว้ของหุ้นสามญของบริษัทเป็ นราคาการใช้xxxxxxxxx ส่วนอตราการใช้xxxxxxxxxให้ใช้ อตราการใช้xxxxxxxxคํานวณได้ตามข้อ ก. ถึง ฉ. xxxxเดิม
ญ. การเปล่ียนแปลงราคาการใช้xxxxxและอตราการใช้xxxxxตามข้อ ก. ถึงข้อ ฉ. บริษัทจะดําเนินการแจ้งผลการเปลี่ยนแปลง ดงกล่าว โดยบอกถึงรายละเอียดวิธีการคํานวณและเหตผลที่ต้องมีการเปล่ียนแปลงดงกล่าวให้ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxx
ทราบผ่านข่าวตลาดหลกทรัพย์ ภายใน 15 วน การใช้xxxxxดงกล่าว
นบจากวนที่มีผลบงคบใช้ต่อการเปลี่ยนแปลงราคาการใช้xxxxxและอตรา
ฎ. บริษัทจะไม่ขยายอายใบสําคญแสดงxxxxxและจะไม่แก้ไขเปล่ยนแปลงราคาและอตราการใช้xxxxxเว้นแต่จะมีการปรับxxxxx ตามเงื่อนไขการปรับxxxxx
ฏ. บริษัทอาจทําการปรับราคาการใช้xxxxxควบคู่กบการออกใบสําคญแสดงxxxxxxxxxxxxxxการปรับอตราการใช้xxxxxxxxxx
ทง้ นี ้ หากบริษัทต้องออกห้นรองรับxxxxxเติม บริษัทต้องยื่นมติที่ประชุมผ้ถู ือห้xxxxอนมติให้ออกหน้ รองรับการปรบสิั ทธินนั
อย่างเพียงพอต่อสํานกงานก่อนการปรับxxxxx xxxจะxxxxxxบริษัทได้รับอนญาตให้เสนอขายห้นรองรับ
5. การชดใช้ค่าเสียหาย กรณีท่ีบริษัทไม่xxxxxxจดให้มีหุ้นสามัญเพ่ือรองรับการใช้xxxxx
บริษัทจะชดใช้ค่าเสียหายให้แก่ผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxx ต่อเม่ือผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxxxxแสดงความจํานงการใช้xxxxxในวัน
กําหนดการใช้xxxxxแต่ละครัง
และปฏิบต
ิถูกต้องครบถ้วนตามเงื่อนไขที่กําหนด และบริษัทไม่xxxxxxจดให้มีห้นสามญเพื่อรองรับการใช้
xxxxxตามใบสําคญแสดงxxxxxxxxอยางครบถ้วนโดยxxxxxxxxxxบริษัทจะชดใช้ให้แก่ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxข้างต้น xxxxxxคํานวณได้ดงนี ้ ค่าเสียหายต่อใบสําคญแสดงxxxxx 1 หน่วย = B x (MP – Price 1)
โดยท
B คือ จํานวนห้นสามญxxxxxxxxxxxxจดให้มี และ/หรือxxxxxขึนได้ตามอต หน่วย
ราการใช้xxxxxxxxเปลี่ยนแปลงxxxxxขึนต่อ 1
MP คือ มลค่าการซือขายห้นสามญของบริษัททง้ หมดหารด้วยจํานวนห้นสามญของบริษัทที่มีการซือขายทง้ หมดใน ตลาดหลกทรัพย์ในวนกําหนดการใช้xxxxxในแต่ละครัง้
Price 1 คือ ราคาการใช้xxxxxตามใบสําคญแสดงxxxxxหรือราคาการใช้xxxxxตามใบสําคญแสดงxxxxxxxxได้เปลี่ยนแปลงแล้ว การชดใช้ค่าเสียหายข้างต้น บริษัทจะชําระให้เป็ นเช็คขีดคร่อมสงั จ่ายเฉพาะและจะจดส่งทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตอบรับ ภายใน
14 วนนบจากวนกําหนดการใช้xxxxx ให้แก่ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxตามที่xxxxxxประกฎในใบแจ้งความจํานงการใช้xxxxxซือห้นสามญ
อนึ่ง ในกรณีที่ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxxxxมีสญชาติต่างด้าวใช้xxxxxแปลงสภาพใบสําคญแสดงxxxxxเป็ นหุ้นสามญแต่ไม่xxxxxx ดําเนินการได้เน่ืองจากอตราส่วนการถือห้นของชาวต่างด้าวในขณะนน้ เกินกว่าจํานวนที่ระบไว้ในข้อบงคบของบริษัท ในกรณีxxxxนี ้ บริษัท จะไม่ชดใช้ค่าเสียหายหรือดําเนินการอ่ืนใดให้แก่ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxชาวต่างด้าวดงกล่าวและผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxชาวต่างด้าวไม่
มีxxxxxเรียกร้องค่าเสียหายหรือเรียกร้องให้บริษัทชดใช้ใด ๆ ทง้ สิน อย่างไรก็ดี ใบสําคญแสดงxxxxxxxมีผลใช้ต่อไปจนถึงวนสินสดการใช้
xxxxx หาก ณ วนใช้xxxxxครังสดท้ายผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxชาวต่างด้าวยงไม่xxxxxxใช้xxxxxxxx เนื่องจากอตราส่วนการถือห้นของชาวต่าง ด้าวในขณะนน้ เกินกว่าจํานวนที่ระบุไว้ในข้อบงคบของบริษัท ให้xxxxxxใบสําคญแสดงxxxxxดงกล่าวหมดอายลง โดยผู้ถือใบสําคญแสดง xxxxxxxxมีสญชาติต่างด้าวดงกล่าว ไม่มีxxxxxเรียกร้องค่าเสียหายใดๆ ต่อบริษัท และบริษัทจะไม่ดําเนินการชดใช้xxxxxxxxxxxxxเกิดขึนทง้ สิน้
6. สถานภาพของผู้ถือใบสาคัญแสดงxxxxxxxxอยู่ระหว่างการแสดงความจานงในการใช้xxxxx
ในช่วงระยะเวลาตง้ แต่ที่ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxxxxได้แสดงความจํานงในการใช้xxxxxโดยxxxxxxxแล้วนนั จนถึงวนก่อนท่ีนาย
ทะเบียนห้นสามญของบริษัทได้จดแจ้งชื่อของผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxดงกล่าวเป็ นผู้ถือห้นในสมดทะเบียนผู้ถือห้นสามญของบริษัทที่ กระทรวงพาณิชย์รับจดทะเบียนเรียบร้ อยแล้วทกประการ บริษัทจะxxxxxxxxxxxของผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxดงกล่าว มีxxxxxและสภาพ เหมือนผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxรายอื่นxxxxxxxxxxxแสดงความจํานงในการใช้xxxxx และนบแต่วนท่ีนายทะเบียนห้นสามญของบริษัทได้จด แจ้งรายชื่อผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxxxxได้แสดงความจํานงการใช้xxxxxโดยxxxxxxxแล้วนน้ ลงในสมดทะเบียนผู้ถือหุ้นสามญของบริษัทที่ กระทรวงพาณิชย์รับจดทะเบียนเรียบร้ อยแล้วทกประการ บริษัทจะxxxxxxxxxxxของผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx ดงกล่าวxxxxxxเป็ นผู้ถือ ห้นสามญของบริษัทโดยสมบรณ์
ในกรณีที่บริษัทมีการปรับราคาใช้xxxxx และ/หรือ อตราการใช้xxxxxในช่วงที่บริษัทยงxxxxxxนําหุ้นสามญที่เกิดขึนจากการใช้xxxxx ตามใบสําคญแสดงxxxxxเข้าจดทะเบียนกับกระทรวงพาณิชย์ ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxxxxได้ทําการใช้xxxxxแล้วจะได้รับการปรับxxxxx
ย้อนหลง โดยบรษัิ ทจะดาเนิํ นการออกหน้ สามญใหมเพมเตมxxxxxxx แกผ้่ ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxโดยเร็วท่ีสดตามจํานวนท่ีผ้ถู ือใบสําคญแสดง
xxxxxxxxxxจะได้รับหากราคาxxxxxxปรับใหม่นน้ มีผลบงคบใช้ โดยห้นสามญส่วนxxxxxxxxได้รับช้ากว่าห้นสามญxxxxxxรับก่อนหน้านีxxxx xxx xxxเกิน 15 วนทําการนบจากวนที่มีการปรับxxxxx
7. หุ้นสามัญใหม่ท่ีเกิดจากการใช้xxxxxตามใบสาคัญแสดงxxxxx
ห้นสามญที่ออกใหม่เนื่องจากการใช้xxxxxตามใบสําคญแสดงxxxxxจะมีxxxxxและสถานะเท่าเทียมกบห้นสามญเดิมของบริษัทซึ่งได้ ออกก่อนหน้านีแล้วและเรียกชําระเต็มมลค่าทกประการ ทง้ นี ้ นบแต่วนที่มีการจดแจ้งชื่อผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxเป็ นผู้ถือห้นในสมดุ ทะเบียนผู้ถือหุ้นของบริษัทที่กระทรวงพาณิชย์รับจดทะเบียนเรียบร้ อยแล้วหากบริษัทได้ประกาศวนกําหนดให้xxxxxในเงินปันผลหรือ xxxxxxxxxxอื่นใดให้แก่ผ้ถู ือห้นก่อนวนทีบริษัทได้จดแจ้งชื่อของผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxเป็ นผ้ถู ือห้นในสมดทะเบียนผ้ถู ือห้นของบริษัทที่ กระทรวงพาณิชย์รับจดทะเบียนเรียบร้อยแล้ว ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxดงกล่าวจะไม่มีxxxxxxxxรับเงินปันผลหรือxxxxxxxxxxอื่นนนั ้
8. การxxx xxxจาหน่าย และการจดสรร
8.1 วิธีการเสนอขายหลักทรัพย์
การเสนอขายใบสําคญแสดงxxxxxครังนีไม่ผ่านผ้จู ดจําหน่ายหลกทรัพย์และรับประกนการจําหน่าย
8.2 วิธีการจดสรรใบสาคญแสดงxxxxx
xxxเสนอขายใบสําคญแสดงxxxxxในครังนีเป็ นการเสนอขายให้แก่ผ้ถู ือห้นxxxxxxxใช้xxxxxxxxซือห้นสามญในอตราส่วน 2 ห้นสามญท
จองซือต่อ 1 ใบสําคญแสดงxxxxxในราคาเสนอขาย 0 บาท ดงนนั ใบสําคญแสดงxxxxx
8.3 วิธีการส่งมอบใบสาคญแสดงxxxxx
xxxไม่มีการกําหนดวน
วิธีการจองและไม่มีการชําระเงินค่าจองซือ
บริษัทจะดําเนินการให้ศนย์รับฝากหลกทรัพย์ เป็ นายทะเบียนใบสําคญแสดงxxxxx และบริษัทจะดําเนินการส่งมอบใบสําคญแสดง
xxxxxให้แก่ผ้ถู ือห้นxxxxxxxใช้xxxxxxxxซือห้นสามญ ดงมีรายละเอียดดงต่อไปนี
ก) กรณีผู้ถือห้นเดิมไม่มีบญชีซือขายหลกทรัพย์กบบริษัทหลกทรัพย์หรือบริษัท ศนย์รับฝากหลกทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากด
บริษัทจะออกและส่งมอบใบสําคญแสดงxxxxxให้แก่ผ้ถู ือห้นตามท่ีxxxxxxระบไว้ในสมดทะเบียนผ้ถู ือห้นของบริษัท โดยจะออกและส่ง
มอบให้แก่ผู้xxxxxxรับการจดสรรเป็ นเวลาไม่เกิน 14 วน นบแต่วนท่ีออกใบสําคญแสดงxxxxx เพ่ือให้ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxxxxxxxซือขาย
ใบสําคญแสดงxxxxxในตลาดหลกทรัพย์xxxx xx ไอ ได้ทนxxxxxได้รับใบสําคญแสดงxxxxx และตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทย อนุญาตให้ ใบสําคญแสดงxxxxxของบริษัทxxxxxxทําการซือขายในตลาดหลกทรัพย์ฯได้
ข) กรณีผู้ถือห้นเดิมมีบญชีซือขายหลกทรัพย์กบบริษัทหลกทรัพย์หรือบริษัท ศนย์รับฝากหลกทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากดั
หากผ้ถู ือห้นเดิมมีบญชีซือขายหลกทรัพย์อย่แล้วกบบริษัทหลกทรัพย์ บริษัทจะดําเนินการให้นายทะเบียนใบสําคญแสดงสิทธิของ
ส่งมอบใบสําคญแสดงสิทธิที่จะซือห้นสามญจดสรรให้แก่ผ้ถู ือห้นเดิมท่ีใช้สิทธิซือห้นสามญ ตามจํานวนที่ได้รับการจดสรรโดยการโอนเข้า
บญชีหลกทรัพย์ผ่านระบบไร้ ใบหุ้น (Scripless System) ผ่านบริษัท ศูนย์รับฝากหลกทรัพย์ (ประเทศไทย) ในกรณีนี ้ ผู้ได้รับจดสรร
ใบสําคญแสดงสิทธิสามารถใช้สิทธิซือห้นสามญครังแรกได้ทน และขายใบสําคญแสดงสิทธิในตลาดหลกทรัพย์เอ็ม เอ ไอ ได้ทนทีที่ตลาด
หลกทรัพย์แห่งประเทศไทยอนญาตให้ใบสําคญแสดงสิทธิของบริษัทสามารถทําการซือขายในตลาดหลกทรัพย์ฯ
8.4 รายละเอียดเก่ียวกับหุ้นสามัญท่ีออกใหม่เพ่ือรองรับใบสาคัญแสดงสิทธิท่ีจะซือหุ้นสามัญ
จํานวนห้นที่รองรับการใช้สิทธิ 41,550,000 ห้นุ
มลค่าที่ตราไว้ห้นละ | 1.00 | บาท |
ราคาการใช้สิทธิห้นละ | 1.50 | บาท |
มลค่ารวมของห้นที่ได้จากการใช้สิทธิ 41 | ,550,000 | บาท |
ห้นที่เสนอขายคิดเป็ นร้อยละ | 25.00 | ของจํานวนหุ้นที่เรียกชําระแล้วทง้ หมดจํานวน 166,200,000 หุ้น |
(หลงการเสนอขายห้นสามญต่อผ้ถู ือห้นเดิม) | ||
สิทธิประโยชน์ และเงื่อนไขอื่น | -ไม่มี- |
8.5 ตลาดรองของใบสาคญแสดงสิทธิ และตลาดรองของหุ้นสามญท่ีเกิดจากการใช้สิทธิ
8.5.1 ตลาดรองของใบสําคญแสดงสิทธิ
ใบสําคญแสดงสิทธิที่เสนอขายในครังนี ้ บริษัทจะยื่นขอเข้าจดทะเบียนในตลาดหลกทรัพย์ เอ็มเอ ไอ ทง้ นี ้ ภายใต้เงื่อนไขการ
ปฏิบต
ิตามประกาศ และกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง โดยจะดําเนินการภายใน 15 วน
8.5.2 ตลาดรองของห้นสามญที่เกิดจากการใช้สิทธิ
หลงจากได้ทําการจดสรรให้แก่ผ้ถู ือห้นเป็ นที่เรียบร้อยแล้ว
บริษัทจะดําเนินการยื่นขออนญาตนําห้นสามญที่ออกใหม่จากการใช้สิทธิแปลงสภาพของใบสําคญแสดงสิทธิเข้าจดทะเบียนเป็ น
หลกทรัพย์จดทะเบียนต่อตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 30 วน
นบจากวนสดท้ายของระยะเวลาการใช้สิทธิในแต่ละครัง
ทง้ นี
เพ่ือให้ห้นสามญดงกล่าวสามารถทําการซือขายในตลาดหลกทรัพย์ได้เช่นเดียวกบห้นสามญเดิมของบริษัท
8.6 การจดทาและการส่งมอบใบหุ้นสามญท่ีได้จากการใช้สิทธิ
การออกและส่งมอบห้นสามญท่ีออกใหม่ ช่ือท่ีระบในใบห้นสามญออกใหม่จะใช้ชื่อผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิ โดยบริษัทจะจดส่งใบ
ห้นไปยงผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิตามที่อย่ท่ีได้ระบไว้ในแบบแสดงความจํานงการใช้สิทธิ โดยทางไปรษณีย์ลงทะเบียนภายใน 14 วน นบ
จากวนกําหนดการใช้สิทธิแต่ละครัง
อย่างไรก็ตาม ผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิอาจเลือกใช้บริการระบบซือขายแบบไร้ ใบห้น
(Scriptless
System) ของศนย์รับฝากหลกทรัพย์ก็ได้ ซง่ จะไม่ทําให้สิทธิของผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิลดลง
9. การโอนใบสาคญแสดงสิทธิ
9.1 การโอนใบสําคญแสดงสิทธิท่ีมิได้ฝากไว้กบศนย์รับฝากหลกทรัพย์ ให้เป็ นไปตามหลกเกณฑ์ดงนี ้
(1) แบบการโอนใบสําคญแสดงสิทธิระหว่างผ้โอนและผ้รู ับโอน
การโอนใบสําคญแสดงสิทธิจะสมบูรณ์ เม่ือผู้โอนใบสําคญแสดงสิทธิซ่ึงเป็ นผู้ที่สมดทะเบียนผู้ถือใบสําคญแสดง สิทธิระบุช่ือเป็ นเจ้าของใบสําคญแสดงสิทธิในจํานวนท่ีจะทําการโอนหรือผู้รับโอนคนสดท้ายโดยมีการสลกหลงแสดงการโอนต่อเนื่อง
ครบถ้วนจากผ้ท ให้ไว้ด้วย
ี่ปรากฎชื่อดงกล่าว (แล้วแต่กรณี) ได้ส่งมอบใบสําคญแสดงสิทธิให้แก่ผ้รู ับโอนโดยลงลายมือช่ือสลกหลงแสดงการโอน
(2) ผลการโอนใบสําคญแสดงสิทธิระหว่างผ้รู ับโอนกบผ้ออกใบสําคญแสดงสิทธิ
การโอนใบสําคญแสดงสิทธิจะใช้ยนกับผู้ออกใบสําคญแสดงสิทธิได้ก็ต่อเมื่อนายทะเบียนได้รับคําขอลงทะเบียน
การโอนใบสําคญแสดงสิทธิ พร้ อมทง้ ใบสําคญแสดงสิทธิที่ผู้รับโอนใบสําคญแสดงสิทธิได้ลงลายมือชื่อเป็ นผู้รับโอนในด้านหลงของ ใบสําคญแสดงสิทธินน้ ครบถ้วนแล้ว
(3) ผลของการโอนใบสําคญแสดงสิทธิระหว่างผ้รู ับโอนกบบคคลภายนอก
การโอนใบสําคญแสดงสิทธิจะใช้ยนกับบุคคลภายนอกได้ก็ต่อเมื่อนายทะเบียนได้ลงทะเบียนการโอนใบสําคญั แสดงสิทธิในสมดทะเบียนผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิเรียบร้อยแล้ว
(4) การขอลงทะเบียนการโอนใบสําคญแสดงสิทธิต่อนายทะเบียน
จะต้องกระทํา ณ สํานกงานใหญ่ของนายทะเบียนในวนและเวลาทําการของนายทะเบียน และจะต้องทําตามแบบ และวิธีการที่นายทะเบียนกําหนด โดยนายทะเบียนมีสิทธิปฏิเสธไม่รับคําขอลงทะเบียนการโอนใบสําคญแสดงสิทธิ หากนายทะเบียน เห็นว่าการโอนใบสําคญแสดงสิทธินน้ ไม่ชอบด้วยกฎหมาย โดยผู้ขอลงทะเบียนจะต้องส่งมอบใบสําคญแสดงสิทธิที่ลงลายมือชื่อ ครบถ้วนตามหลกเกณฑ์ในข้อ 9.1(1) พร้ อมทง้ หลกฐานอื่นๆ ที่ยืนยนถึงความถกต้องและความสมบูรณ์ของการโอนและการรับโอน ใบสําคญแสดงสิทธิตามที่นายทะเบียนกําหนดให้แก่นายทะเบียนด้วย ซ่ึงนายทะเบียนจะลงทะเบียนการโอนใบสําคญแสดงสิทธิในสมดุ ทะเบียนผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิให้แล้วเสร็จภายใน 7 วนทําการ หลงจากวนที่นายทะเบียนได้รับคําขอลงทะเบียนการโอนใบสําคญั แสดงสิทธิพร้อมทง้ ใบสําคญแสดงสิทธิและหลกฐานอ่ืนๆ ท่ีจะต้องส่งมอบครบถ้วนเรียบร้อยแล้ว
9.2 การโอนใบสําคญแสดงสิทธิท่ีฝากไว้กบบริษัท ศนย์รับฝากหลกทรัพย์ ให้เป็ นไปตามข้อบงคบของตลาดหลกทรัพย์แห่ง
ประเทศไทย บริษัท ศนย์รับฝากหลกทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากด และหนวยงานอ่ื่ นๆ ที่เก่ียวข้อง
10. ข้อจากัดในการโอนใบสาคัญแสดงสิทธิและหุ้นสามัญท่ีเกิดจากการใช้สิทธิ
10.1 การโอนใบสําคญแสดงสิทธิ
บริษัทไม่มีข้อจํากดในการโอนใบสําคญแสดงสิทธิ เว้นแต่การโอนทีเกิดขึนในช่วงปิ ดสมดทะเบียนใบสําคญแสดงสิทธิเพื่อพกการ
โอนสิทธิตามใบสําคญแสดงสิทธิ 21 วน ก่อนวนกําหนดการใช้สิทธิครังสดท้ายและใบสาคญํ แสดงสิทธิจะถกสง่ พกการซือขาย (หรอการื
แขวนป้ าย SP) จากตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทยล่วงหน้า 3 วนทําการ ก่อนวนปิ ดสมดทะเบียนพกการโอนหรือระยะเวลาตามที่ ตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทยกําหนด (ในกรณีที่การปิ ดสมดทะเบียนพกการโอนใบสําคญแสดงสิทธิตรงกบวนหยดทําการของตลาด หลกทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เลื่อนวนปิ ดสมดทะเบียนเป็ นวนทําการถดไป) อนึ่ง ในกรณีที่จะมีการประชุมผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิ
บริษัทจะให้มีการปิ ดสมดทะเบียนพกการโอนใบสําคญแสดงสิทธิเพ่ือกําหนดสิทธิในการเข้าร่วมประชุมและออกเสียงลงคะแนนในที่
ประชมในระยะเวลาไม่เกิน 21 วน ก่อนวนประชมผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิดวย้
10.2 การโอนห้นที่เกิดจากการใช้สิทธิ
ตามข้อบงคบของบริษัท ห้นของบริษัทจะโอนได้อย่างเสรี เว้นแต่การโอนห้นที่มีผลทําให้สดส่วนการถือห้นของบุคคลท่ีไม่ใช่ บคคลสญชาติไทยในบริษัทมีจํานวนเกินกว่าที่กําหนดในข้อบงคบของบริษัท อย่างไรก็ตาม บริษัทขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงแก้ไข ข้อบงคบบริษัทในส่วนที่เกี่ยวกบการโอนห้นภายหลงการออกใบสําคญแสดงสิทธินี ้ โดยให้ถือว่าการแก้ไขข้อบงคบของบริษัทมีผลบงคบั ต่อเงื่อนไขการใช้สิทธิตามใบสําคญแสดงสิทธินีน้ บตง้ แต่วนที่ได้รับจดทะเบียนจากกระทรวงพาณิชย์เป็ นต้นไป
11. การแก้ไขเพ่มเตมข้อกาหนดสิทธิ
11.1 การแก้ไขเพ่ิมเติมในส่วนที่มิใช่สาระสําคญหรือที่ต้องดําเนินการให้เป็ นไปตามกฎหมาย การแก้ไขเพิ่มเติมข้อกําหนดสิทธิในเร่ืองที่จะกระทบต่อสิทธิท่ีมิใช่สาระสําคญของผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิ หรือเรื่องที่เห็น
ได้ว่าจะเป็ นประโยชน์ต่อผู้ถือห้นใบสําคญแสดงสิทธิโดยชดแจ้ง หรือในส่วนซึ่งไม่ทําให้สิทธิของผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิด้อยลง หรือ
เพื่อให้เป็ นไปตามบทบญญติ หรอหลื กเกณฑท์ ี่กําหนดในกฎหมายวาดวยหล้่ กทรพย์ั และตลาดหลกทรพย์ั หรือกฎหมายอ่ืนใดท่ีเก่ียวข้อง
กฎระเบียบ ข้อบงคบ หรอคาสํื ง่ ทมผลบี่ี งคบทว่ ไป หรอประกาศื หรอข้ื อบงคบของสํานกงานก.ล.ต.ที่เก่ียวข้อง ให้กระทาไดโดยเพยงมมติีี้ํ
จากที่ประชมของคณะกรรมการบริษัท
11.2 การแก้ไขเพิ่มเติมในส่วนท่ีเป็ นสาระสําคญั
การแก้ไขเพิ่มเติมข้อกําหนดสิทธินอกจากกรณี ข้อ 11.1 ต้องได้รับความยินยอมจากบริษัทท่ีเป็ นไปตามมติของ คณะกรรมการบริษัทและมติท่ีประชมผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิ ตามที่ระบไว้ในข้อ 12.8 หรือข้อ 12.10 แล้วแต่กรณี
11.3 ข้อจํากดของการแก้ไขเพิ่มเติมข้อกําหนดสิทธิ
การแก้ไขเพิ่มเติมข้อกําหนดสิทธิข้างต้น จะต้องไม่เป็ นการแก้ไขเพิ่มเติมในเรื่องการขยายอายุของใบสําคญแสดงสิทธิ อตราการใช้สิทธิ ราคาใช้สิทธิ รวมทง้ จะต้องไม่เป็ นการแก้ไขเพิมเติมที่ขดกบกฎเกณฑ์ใดๆ ของคณะกรรมการกํากบหลกทรัพย์และตลาด หลกทรัพย์ของสํานกงาน ก.ล.ต. หรือ ของตลาดหลกทรัพย์ ทง้ ที่มีผลบงคบใช้แล้วหรือที่จะมีเพิ่มเติมภายหลงจากวนที่บริษัทออกและ เสนอขายใบสําคญแสดงสิทธินี ้ เว้นแต่จะบริษัทจะได้รับการผ่อนผนั
11.4 การดําเนินการแก้ไขเปล่ียนแปลง
บริษัทจะแก้ไขเพิ่มเติมข้อกําหนดสิทธิตามมติที่ประชมคณะกรรมการบริษัทหรือตามมติที่ประชมผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิ ภายใน 3 วนทําการนบตง้ แต่วนที่มีประชมเพื่อลงมติ และบริษัทจะแจ้งการแก้ไขเพ่ิมเติมข้อกําหนดสิทธิเป็ นลายลกษณ์อกษรให้สํานกงาน
ก.ล.ต. และตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทยทราบภายใน 15 วนนบแต่วนที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมนนั ทง้ นี ้ บรษัิ ทจะแจ้งให้ผ้ถู ือใบสําคญ
แสดงสิทธิทราบผ่านระบบการเผยแพร่ข้อมล ของตลาดหลกทรพย์ั ในวนเดยวกี บทบี รษัิ ทแจ้งสํานกงาน ก.ล.ต. และตลาดหลกทรพย์ั
12. การประชุมผู้ถือใบสาคัญแสดงสิทธิ
12.1 การเรียกประชมผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิ
บริษัทจะเรียกประชมผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิเพื่อขอมติในการดําเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งภายใน 30 วน กรณีใดกรณีหนึ่ง ดงต่อไปนี ้
(1) มีการเสนอขอแก้ไขเพิ่มเติมข้อกําหนดสิทธิในส่วนที่เป็ นสาระสําคญตามท่ีกําหนดไว้ในข้อ 11.2
นบแต่วนที่เกิด
(2) มีเหตการณ์สําคญซ่ึงบริษัทเห็นว่าอาจกระทบต่อส่วนได้เสียของผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิอย่างเป็ นนยสําคญหรือ
ความสามารถของบริษัทในการปฏิบติหน้าที่ตามข้อกาหนดสํ ิทธิ
(3) มีผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิรายหนึ่งหรือหลายรายที่ถือใบสําคญแสดงสิทธิรวมกนไม่น้อยกว่าร้อยละ 25 ของจํานวน ใบสําคญแสดงสิทธิที่ยงมิได้มีการใช้สิทธิร้ องขอให้บริษัทดําเนินการจดประชมผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิ โดยได้ทําเป็ นหนงสือที่ระบเหตุ ผลอย่างชดเจนในการขอให้ มีการประชมผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิ
ทง้ นี ้ บริษัทจะจดให้มีการปิ ดสมดทะเบียนพกการโอนใบสําคญแสดงสิทธิเพื่อกําหนดสิทธิในการเข้าร่วมประชมและออก
เสียงลงคะแนนในที่ประชม ในระยะเวลาไม่เกิน 21 วนก่อนวนประชมผ้ ู ถือใบสําคั ญแสดงสิทธิ โดยจะแจ้งให้ผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิ
ทราบผ่านระบบเผยแพร่ข้อมลของตลาดหลกทรัพย์ ไม่น้อยกว่า 7 วนทําการก่อนวนปิ ดสมดทะเบียนพกการโอนใบสําคญแสดงสิทธิ
12.2 ผ้ม ผ้มู
ีสทธิเข้าร่วมประชมุ
ีสิทธิเข้าร่วมในการประชมผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิแต่ละครัง
จะประกอบด้วยบคคลต่างๆ ดงต่อไปนี
(1) ผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิและตวแทนของบริษัท
(2) ที่ปรึกษาทางการเงิน ที่ปรึกษากฎหมาย หรือบคคลซง่ มีส่วนเกี่ยวข้องกบเรื่องที่ท่ีประชมจะพิจารณาซง่ ได้รับการร้อง ขอจากบริษัท และ/หรือผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิให้เข้าร่วมประชมเพ่ือทําการชีแจงและแสดงความเห็นต่อที่ประชมุ
(3) บคคลใดๆ ที่ประธานในที่ประชมอนญาตให้เข้าร่วมประชมในฐานะผ้ส
12.3 หนงสือเชิญประชมุ
งเกตการณ์
บริษัทจะเป็ นผ้จู ดทําหนงสือเชิญประชมและส่งให้ผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิทกรายที่มีรายชื่อปรากฏในสมดทะเบียนพกการ โอนใบสําคญแสดงสิทธิตามข้อ 15.1 ในระยะเวลาไม่น้อยกว่า 7 วนก่อนวนประชมผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิโดยหนงสือเชิญประชมจะระบ
อย่างน้อยในเร่ือง สถานท่ี วน
เวลา ผ้ท
่ีขอให้เรียกประชม
และวาระการประชมกรณีท่ีผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิเป็ นผ้ขอให้มีการประชม
ตามข้อ 12.1(3) และผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิที่ร้องขอนน้ มีเอกสารท่ีจะให้ผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิได้ใช้ประกอบการพิจารณาเพื่อการลง
มติ โดยจะให้บริษัทเป็ นผ้รู ับผิดชอบในค่าใช้จ่ายของการจดทําสําเนาเพื่อแนบส่งไปกบหนงสือเชิญประชม และ/หรอเพอการแจกจ่ื่ื ายในท่ี
ประชมผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิ กรณีเช่นนี ้ บริษัทมีสิทธิที่จะทําสําเนาเฉพาะเอกสารที่บริษัทเห็นว่าเก่ียวข้องและจําเป็ น และ/หรือเฉพาะ เนือความสําคญท่ีบริษัทสรุปจากเอกสารเหล่านน้ เพื่อใช้ในการดงกล่าวก็ได้
12.4 การมอบฉนทะ
ผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิอาจแต่งตง้ ผู้รับมอบฉันทะให้เข้าร่วมประชุม และ/หรือออกเสียงลงคะแนนในท่ีประชุมผู้ถือ ใบสําคญแสดงสิทธิคราวใดๆ ก็ได้ โดยการมอบฉนทะนน้ ต้องทําเป็ นหนงสือตามแบบที่บริษัทหรือนายทะเบียนกําหนดและได้จดส่งให้แก่ ผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิพร้อมกบหนงสือเชิญประชมแล้ว ทง้ นีผ้ ้รู ับมอบฉนทะจะต้องยื่นหนงสือมอบฉนทะดงกล่าวต่อประธานท่ีประชมุ หรือบคคลที่ประธานท่ีประชมมอบหมายก่อนเริ่มการประชมุ
12.5 องค์ประชมุ
ท่ีประชมผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิจะต้องมีผ้ถู ือใบสําคญแสดงสทธิและ/หรือผ้รู ับมอบฉนทะจากผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิซงึ่
ถือใบสําคญแสดงสิทธิเป็ นจํานวนรวมกนไม่น้อยกว่าร้อยละ 25 ของจํานวนใบสาคญแสดงสิทธิที่ยงไม่ได้ใช้สิทธิเข้าร่วมประชม เป็ นองค์ประชมุ
จึงจะครบ
ในกรณีที่การประชมผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิเป็ นการประชมครังใหม่ที่เลื่อนมาจากการประชมครังก่อนซง่ ไม่สามารถประชุ มได้เนื่องจากไม่ครบองค์ประชุมตามวรรคก่อน การประชุมครังใหม่นีจะต้องประกอบด้วยผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิและ/หรือผู้รับมอบ ฉนทะเข้าร่วมประชมไม่น้อยกว่า 5 รายขึนไป จึงจะครบเป็ นองค์ประชุ ม
ประชม
12.6 ประธานท่ีประชมุ
ให้ประธานกรรมการของบริษัทหรือผู้ที่ได้รับมอบหมายจากประธานกรรมการของบริษัท ทําหน้าที่เป็ นประธานของท่ี โดยประธานที่ประชมมีสิทธิออกเสียงลงคะแนนได้ในจํานวนที่ไม่เกินใบสําคญแสดงสิทธิท่ีตนมีอย่เท่านนั ้
12.7 การเลื่อนประชมุ
ในการประชมผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิ ไม่ว่าครั ้ งใด หากปรากฏว่าเมื่อล่วงเวลานดไปแล้วถึง 45 นาที ยงมีผ้ถู ือใบสําคญั
แสดงสิทธิเข้าร่วมประชมไม่ครบเป็ นองค์ประชม
ประธานในที่ประชมจะต้องสง่ เลิกการประชม
โดย
(1) ในกรณีที่บริษัทเป็ นผ้เรียกประชม ให้ประธานในที่ประชมเล่ือนการประชมผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิไปประชมในวน
เวลา และสถานท่ีซง่ ประธานกําหนด โดยวนนดประชมใหม่จะต้องอย่ภายในระยะเวลาไม่น้อยกว่า 7 วน
แต่ไม่เกิน 14 วน
นบจากวนนด
ประชมเดิม นอกจากนี ้ เรื่องที่พิจารณาและลงมติในที่ประชมครังใหม่ จะต้องเป็ นเรื่องเดิมที่อาจพิจารณาได้โดยชอบในการประชมครัง ก่อนเท่านนั ้
(2) ในกรณีที่ผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิ เป็ นผ้รู ้องขอให้เรียกประชม หรอเื ป็ นการเรยกประชมี เน่ืองจากการประชมในครัง
ก่อนขาดองค์ประชม จะไม่มการประชี มใหม่ตามกําหนดไว้ในข้อ (1)
ทง้ นี ้ หนงสือเชิญประชมสําหรับการประชมครังใหม่ที่จะจดขึนจะส่งให้แก่ผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิ ตามรายชื่อและที่อย่ ซงึ เคยได้จดส่งหนงสือเชิญประชมในครังก่อนทกราย ภายในระยะเวลาไม่น้อยกว่า 3 วนก่อนวนนดประชมครังใหม่โดยบริษัทมีสิทธิที่จะ ไม่ส่งเอกสารประกอบการประชมซํากบที่ได้เคยส่งไปพร้อมกบหนงสือเชิญประชมครังก่อน
12.8 มติที่ประชมุ
มติของที่ประชมผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิให้ถือคะแนนเสียงไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจํานวนใบสําคญแสดงสิทธิทง้ หมดของ ผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิ ทธิหรือผ้รู ับมอบฉนทะที่เข้าร่วมประชมและมีสิทธิออกเสียง และให้มตินน้ มีผลผกพนผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิทกุ ราย ไม่ว่าจะได้เข้าร่วมประชมหรือไม่ก็ตาม
ผ้ท
่ีมีสิทธิออกเสยงข้างต้น หมายถึงผ้ท
ี่ไม่มีความขดแย้งทางผลประโยชน์ในเรื่องที่ที่ประชมจะพิจารณาลงมติ
12.9 รายงานการประชมุ
บริษัทจะจดทํารายงานการประชุมผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิภายในระยะเวลาไม่เกิน 14 วน
นบจากวนประชุมผู้ถือ
ใบสําคญแสดงสิทธิโดยให้ ประธานที่ประชมผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิในครังนน้ ๆ เป็ นผ้ลงนามรับรองรายงานการประชมทง้ นี ้ ให้จดเก็บ รายงานการประชมไว้ที่สํานกงานใหญ่ของบริษัท
รายงานการประชุมดงกล่าวซึ่งลงนามโดยประธานที่ประชุมในแต่ละครังให้ถือว่าถูกต้องและผูกพนผู้ถือใบสําคญแสดง สิทธิทกรายไม่ว่าจะได้เข้าร่วมประชมด้วยหรือไม่ก็ตาม ในกรณีที่ผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิร้องขอบริษัทจะต้องจดส่งรายงานการประชุม ให้แก่ผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิรายที่ร้องขอด้วย โดยผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิดงกล่าวจะต้องเป็ นผ้รู ับผิดชอบค่าใช้จ่ายท่ีเกี่ยวกบการจดั ส่งรายงานการประชมนน้ ๆ
12.10 มติเป็ นหนงสือแทนการประชมุ
ในกรณีที่จะต้องมี การประชมผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิเพื่อลงมติไม่ว่าเรื่องหนึ่งเรื่องใดตามที่กําหนดไว้ในข้อกําหนดสิทธิ บริษัทอาจขอให้ผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิทําความตกลงกนเป็ นลายลกษณ์อกษรแทนการประชุมผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิเพื่อลงมติใน เรื่องดงกล่าวได้ แต่มติดงกล่าวจะต้องมีผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิซึงถือใบสําคญแสดงสิทธิเป็ นจํานวนไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจํานวน ใบสําคญแสดงสิทธิที่ยงไม่ได้ใช้สิทธิทง้ หมดลงลายมือชื่อให้ความเห็นชอบไว้เป็ นหลกฐานในหนงสือฉบบเดียวกนหรือหลายฉบบก็ได้ และส่งมอบให้ประธานกรรมการบริษัทหรือบคคลท่ีได้รับมอบหมายเป็ นผ้เก็บรักษาไว้
การลงมติตามวิธีการที่กําหนดในข้อ 12.10 นี ้ ผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิไม่สามารถยกเลิกหรือเพิกถอนมติที่ส่งมาได้เว้น แต่จะได้รับความยินยอมเป็ นหนงสือจากบริษัท และมติดงกล่าวจะมีผลใช้บงคบและผกพนผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิทกราย ไม่ว่าจะได้ลง ลายมือชื่อให้ความเห็นชอบในมติดงกล่าวหรือไม่ก็ตาม
12.11 ค่าใช้จ่าย
บริษัทจะเป็ นผ้รู ับผิดชอบค่าใช้จ่ายตามสมควรทง้ หมดที่เก่ียวข้องกบการจดการประชมผ้ถู ือใบสําคญแสดงสิทธิ
13 ผลบงคบข้อกาหนดสิทธิและกฎหมายท่ีใช้บังคับ
ข้อกําหนดสิทธิฉบบนีจะมีผลใช้บงคบในวนที่ออกใบสําคญแสดงสิทธิไปจนถึงวนใช้สิทธิครังสดท้ายโดยข้อกําหนดสิทธินีจะใช้ บงคบและตีความตามกฎหมายไทย หากมีข้อความใดๆในข้อกําหนดสิทธินีข้ ดแย้งกับกฎหมายหรือประกาศใดๆที่มีผลใช้บงคบตาม กฎหมายกับใบสําคญแสดงสิทธิให้ใช้ข้อความตามกฎหมายหรือประกาศดงกล่าวบงคบกับใบสําคญแสดงสิทธิแทนข้อความของข้อ
กําหนดสิทธิเฉพาะในส่วนที่ขดแย้งกนนนั
ส่วนข้อกําหนดสิทธิอื่นยงคงมีผลใช้บงคบโดยสมบรณ์ตามกฎหมาย
ผ้ออกใบสําคญแสดงสิทธิ
บริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จํากด (มหาชน)
(นายทองคํามานะศิลปพนธ์ ) (นายธรรมนญ ก่อเกียรตวนิิ ช)
กรรมการผ้ม
ีอํานาจลงนาม กรรมการผ้ม
ีอํานาจลงนาม
Checklist warrant-RO
สําหรับการเสนอขายใบสําคญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (“warrant”) และหุ้นท่ีออกใหม่เพอ
warrant (“หุ้นรองรับ”) ต่อผู้ถือหุ้นของบริษทตามสัดส่วนการถือหุ้น
บริษัทที่ออกหลกทรัพย์ (“บริษัท”) บริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จํากัด (มหาชน)
🞎 เป็ นบริษทจดทะเบียนในตลาดหลกทรัพยแห่งประเทศไทย (“บจ.”)
🞎 เป็ นบริษทมหาชนจากดท่ีมีหนาท่ีตามมาตรา 56 (ท่ีไม่ใช่ บจ.)
รายละเอยดของ warrant
รองรับ
- ชื่อ warrant (ถามี) ใบสาคญแสดงสิทธิท่ีจะซ้ือหุนสามญของ บริษทั ไซแมท เทคโนโลย จากดั (มหาชน) คร้ังที่ 1 (SIMAT-W1)
- เสนอขายใหแก่ผถู ือหุนของบรษิ ทที่มีรายช่ือ ณ วนท่ี 23 มิถนายุ น 2554
- วนที่เสนอขาย warrant 15-19 สิงหาคม 2554 - วนสิ้นสุดอายุ warrant 28 สิงหาคม 2557
- จานวน warrant ที่เสนอขาย 41,550,000 - วนใชสิทธคิ ร้ังสดทาุ ย 28 สงหาคิ ม 2557
- ราคาท่ีเสนอขาย ไม่คิดมูลค่า - จานวนหุนรองรับ 41,550,000
- อตราการใชส
ิทธิ 1 ใบสาคญแสดงสิทธิ ต่อ 1 หุนสามญั
- ราคาใชส
ิทธิ 1.50 บาท
Checklist | ครบถ้วน ตามเกณฑ์1 | เอกสาร อ้างองิ (ข้อ/หน้า) |
1. ลกษณะของ warrant | ||
1.1 สดส่วนจานวนหุนรองรับต่อจานวนหุนที่จาหน่ายไดแลวท้งหมดของ บริษทั 2 เท่ากบั 🞎 ≤ 50% | ✓ |
1 ใหระบุ N/A หากเกณฑในขอใดไม่สามารถ apply กบกรณีของบริษทได้
2 วิธีการคานวณสัดส่วนจานวนหุนรองรับ :
((จานวนหุนรองรับ warrant ท่ีเสนอขายในคร้ังน้ี) + (จานวนหุนรองรับ CD หรือ warrant ที่เสนอขาย
ในคร้ังอ่ืน* ซ่ึงไม่รวมหุนที่จดไวรองรับ ESOP-CD หรือ ESOP-warrant))
(จานวนหุนที่จาหน่ายไดแลวท้งหมดของบริษท ซึ่งรวมจานวนหนุ ที่จะออกใหม่อ่ืน
ที่บริษท
จะเสนอขายควบคู่กบ
warrant ในคร้ังน้ี)
* เฉพาะจานวนหุนรองรับที่ outstanding อน่ึง หากในการประชุมผถู้ ือหุนเพื่อมีมติออก warrant ในคร้ังน้ี ผถู้ ือหุน้ มีมติอนุมตั ิใหออกหุนเพิ่มเติมเพ่ือรองรับการปรับสิทธิในหลกทรัพยแปลงสภาพท่ีเสนอขายในคร้ังอื่น หรือผถู้ ือหุนมีมติในวาระอื่นใดท่ี อาจทาใหจ้ านวนหุนรองรับ outstanding ท่ีจะตองนามาคานวณเพ่ิมข้ึน เช่น การจ่ายเงินปันผลเกินกวาที่กาหนด ซ่ึงเป็ นผลใหต้ องมีการ
ปรับสิทธิในหลกทรัพยแปลงสภาพที่เสนอขายในคร้ังอื่น เป็ นตน
ท้งน้ี CD = หุนกแ้ ปลงสภาพ
บริษทตองนาหุนรองรับที่อาจเพ่ิมข้ึนดงกล่าวมารวมคานวณดวย
ESOP = การเสนอขายหลกทรัพยแก่กรรมการหรือพนกงานตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทุน
เก่ียวกบการเสนอขายหลกทรัพยที่ออกใหม่ตอกรรมการหรื่ อพนกงาน
Checklist | ครบถ้วน ตามเกณฑ์ | เอกสาร อ้างองิ (ข้อ/หน้า) |
🞎 > 50% เฉพาะเป็ นการออก warrant ในกรณีใดกรณีหน่ึงต่อไปน้ี ที่ไดร้ ับผอนผนจากสานกงานก่อนการเสนอขาย ตามหนงสือที่ ลงวนที่ (1) บริษทอยใู นภาวะท่ีมีความจาเป็ นตองไดร้ ับความช่วยเหลือ ทางการเงิน (2) เพื่อประโยชนในการปรับโครงสร้างหน้ีของบริษทั (3) กรณีที่มีเหตุจาเป็ นและสมควร และเป็ นไปเพ่ือประโยชน์ของ บริษทและผถู้ ือหุนโดยรวม | ||
1.2 มีอายแน่นอน ซ่ึง ≤ 10 ปี นบแต่วนท่ีออก warrant (วนที่ 29 สิงหาคม 2554) | ✓ | |
1.3 กาหนดราคา และอตราการใชส้ ิทธิไวอยางแน่นอน | ✓ | |
1.4 มีระยะเวลาใหแสดงความจานงในการใชส้ ิทธิคร้ังสุดทาย ≥ 15 วนั ก่อนวนใชส้ ิทธิ3 | ✓ | |
1.5 กาหนดใหม้ ีการใชส้ ิทธิซ้ือหุนรองรับใหแลวเสร็จภายในอายุ warrant | ✓ | |
2. หนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้นไดแสดงขอมูลอยางนอย ดงน้ี | ||
2.1 ขอมูลเบ้ืองตนเกี่ยวกบั warrant เช่น - ราคาหรืออตราที่คาดว่าจะเป็ นราคาหรืออตราการใชส้ ิทธิ - ระยะเวลาการใชส้ ิทธิ - วนสิ้นสุดของการใชส้ ิทธิ - เหตุใหต้ องออกหุนใหม่เพื่อรองรับการปรับสิทธิ - อื่น ๆ (ถามี) ระบุ | ✓ | |
2.2 ผลกระทบต่อผถู้ ือหุน้ (dilution effect) หากมีการใชส้ ิทธิครบถวน โดยไดระบุ (1) price dilution4 | ✓ |
3 ไม่รวมวนใชส
ิทธิ
4 Price dilution = ราคาตลาดก่อนเสนอขาย – ราคาตลาดหลงเสนอขาย
ราคาตลาดก่อนเสนอขาย
โดยราคาตลาดหลงเสนอขาย = (ราคาตลาดก่อนเสนอขาย x จานวนหุ้น paid-up) + (ราคาใชส้ ิทธิ x จานวนหุนรองรับที่เสนอขายคร้ังน้ี)
จานวนหุน paid-up + จานวนหนุ รองรบท่ีั เสนอขายครงนี้ั้
Checklist | ครบถ้วน ตามเกณฑ์ | เอกสาร อ้างองิ (ข้อ/หน้า) |
2. หนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้นไดแสดงขอมูลอยางนอย ดงน้ี (ถามี) | ||
2.2 ผลกระทบต่อผถู้ ือหุน้ (dilution effect) หากมีการใชส้ ิทธิครบถวน โดยไดระบุ (ต่อ) (2) earning per share dilution5 หรือ control dilution6 | ✓ | |
2.3 วิธีการจดสรรwarrant | ✓ | |
2.4 ขอมูลอื่นๆ (ถามี) ระบุ | ||
3. มติที่ประชุมผู้ถือหุ้นและอายุมติ | ||
3.1 บริษทไดร้ ับมติท่ีประชุมผถู้ ือหุน้ ใหออกหุนรองรับอยางเพียงพอ | ✓ | |
3.2 บริษทไดเสนอขาย warrant แลวเสร็จภายใน 1 ปี นบแต่วนที่ท่ีประชุม ผถู้ ือหุนมีมติ (ผถู้ ือหุนอนุมตั ิเมื่อวนที่ 29 กรกฎาคม 2554) | ✓ | |
4. ข้อกาหนดสิทธิของ warrant มีรายการอยางนอย ดงน้ี | ||
4.1 รายละเอียดของ warrant โดยมีรายละเอียดดงต่อไปน้ี (1) อายของ warrant ระบุ 3 ปี (2) ราคาเสนอขาย warrant และราคาใชส้ ิทธิซ้ือหุน้ (3) อตราการใชส้ ิทธิ (4) วิธีการใชส้ ิทธิของ warrant เช่น ใชส้ ิทธิไดท้ ุกวนสุดทายของ แต่ละไตรมาส (5) รายละเอียดสาคญอ่ืน (ถามี) ระบุ | ✓ | |
4.2 เหตุ เง่ือนไข และกระบวนการในการแกไขเพ่ิมเติมขอกาหนดตาม warrant | ✓ | ขอ้ 11 และ ขอ้ 12 |
4.3 ค่าเสียหายที่ผถู้ ือ warrant จะไดร้ ับในกรณีที่บริษทไม่สามารถจดใหม้ ี หุนรองรับได้ ซ่ึงตองไม่ต่ากว่าส่วนต่างระหว่างราคาตลาดของหุนของบริษทกบั ราคาใชส้ ิทธิ | ✓ | ขอ้ 5 |
5 Earnings per share dilution = Earning per share ก่อนเสนอขาย - Earning per share หลงเสนอขาย
Earning per share ก่อนเสนอขาย
โดย Earning per share ก่อนเสนอขาย = กาไรสุทธิ / จานวนหุน้
Earnings per share หลงเสนอขาย = กาไรสุทธิ / (จานวนหุน
paid-up
paid-up + จานวนหุนรองรับที่เสนอขายคร้ังน้ี)
6 Control dilution = จานวนหุนรองรับที่เสนอขายคร้ังน้ี
จานวนหุน paid-up + จานวนหุนรองรับท่ีเสนอขายคร้ังนี้
Checklist | ครบถ้วน ตามเกณฑ์ | เอกสาร อ้างองิ (ข้อ/หน้า) |
4. ข้อกาหนดสิทธิของ warrant มีรายการอยางนอย ดงน้ี (ต่อ) | ||
4.4 มาตรการคุมครองผถู้ ือ warrant ซ่ึงมีขอกาหนดดงน้ี (1) กรณีมีขอกาหนดใหบริษทสามารถเรียกใหผ้ ถู้ ือ warrant ใชส้ ิทธิ ก่อนกาหนด บริษทรับรองว่า ขอกาหนดดงกล่าว (ก) มีความเป็ นธรรม ชดเจน และเหตุแห่งการเรียกใหใชส้ ิทธิ ก่อนกาหนดดงกล่าวตองอางอิงเหตุการณ์หรือการกระทาท่ีไม่อยใู นอานาจควบคุม ของบุคคลใด ๆ (ข) กาหนดใหบริษทั ตองเรียกใหม้ ีการใชส้ ิทธิเม่ือมีเหตุการณ์ ท่ีกาหนดไว้ (ค) มีมาตรการที่เพียงพอซ่ึงทาใหผ้ ถู้ ือ warrant ในทอดต่อ ๆ ไป ทราบถึงขอกาหนดดงกล่าว (2) กาหนดเหตุและเง่ือนไขในการปรับสิทธิในกรณีดงต่อไปน้ีพร้อมกบั ระบุวิธีการคานวณ (ก) เมื่อมีการเปล่ียนแปลง par value หุนของบริษทั อนเป็ นผลมาจาก การรวมหุนหรือแบ่งแยกหุน้ (ข) เม่ือบริษทเสนอขายหุนท่ีออกใหม่ในราคาที่ต่ากว่าราคาตลาด7 (ค) เม่ือบริษทเสนอขาย CD หรือ warrant ในราคาท่ีต่ากว่าราคาตลาด7 (ง) เมื่อบริษทจ่ายเงินปันผลท้งหมดหรือบางส่วนเป็ นหุนที่ออกใหม่ ใหแก่ผถู้ ือหุน้ (จ) เมื่อบริษทจ่ายเงินปันผลเป็ นเงินซ่ึงเกินกว่าอตราท่ีระบุไวใน ขอกาหนดสิทธิ (ฉ) เมื่อมีกรณีอื่นใดในลกษณะเดียวกบั (ก) ถึง (จ) ท่ีทาใหผล ประโยชนตอบแทนใด ๆ ท่ีผถู้ ือ warrant จะไดร้ ับเมื่อมีการใชส้ ิทธิดอยไปกว่าเดิม กรณีการปรับสิทธิตามขอ้ (ข) และ (ค) บริษทไดระบุส่วนลดจากราคา ตลาด พร้อมกบวิธีการคานวณราคาเสนอขายและราคาตลาดในขอกาหนดสิทธิแลว้ ท้งน้ี หากบริษทจะไม่ดาเนินการปรับสิทธิเมื่อเกิดเหตุการณ์ตาม (ก)-(ฉ) บริษทไดร้ ับผอนผนจากสานกงานก่อนการเสนอขายแลว้ ตามหนงสือ ท่ี ลงวนท่ี | ไม่มี | |
ขอกาหนด | ||
ใหบริษทั | ||
สามารถ | ||
เรียกใหผ้ ถู้ ือ | ||
ใบสาคญั | ||
แสดงสิทธิ | ||
ใชส้ ิทธิก่อน | ||
ครบกาหนด | ||
✓ | ขอ้ 4 |
7 คือ การเสนอขายหลกทรัพยโดยมีราคาเสนอขายต่ากวาราคาตลาดเกิน 10% โดยมีวิธีการคานวณราคาเสนอขาย และราคาตลาดตามหมายเหตุ 1
Checklist | ครบถ้วน ตามเกณฑ์ | เอกสาร อ้างองิ (ข้อ/หน้า) |
5. การดําเนินการภายหลงการเสนอขาย warrant | ||
5.1 บริษทระบุไวในการเสนอขาย warrant ว่า จะปรับสิทธิโดยวิธีใดวิธีหน่ึง ดงน้ี (1) ปรับราคาและอตราการใชส้ ิทธิ หรือ (2) ปรับราคาใชส้ ิทธิ ควบคู่กบการออก warrant ใหม่ทดแทนการปรับ อตราการใชส้ ิทธิ ท้งน้ี หากบริษทตองออกหุนรองรับเพิ่มเติม บริษทตองยนื มติที่ประชุม ผถู้ ือหุนที่อนุมตั ิใหออกหุนรองรับการปรับสิทธิน้นอยางเพียงพอต่อสานกงาน ก่อนการปรับสิทธิ จึงจะถือว่าบริษทไดร้ ับอนุญาตใหเสนอขายหุนรองรับ | ✓ | ขอ้ 4 ญ / ฏ |
5.2 บริษทระบุไวในการเสนอขาย warrant ว่าจะไม่ขยายอายุ warrant และไม่แกไขเปล่ียนแปลงราคาและอตราการใชส้ ิทธิ เวนแต่จะเป็ นการปรับสิทธิ ตามท่ีกาหนดในขอ้ 4.4 (2) | ขอ้ 4 ฎ |
บริษทขอเรียนว่า บริษทรับทราบและเขาใจเงื่อนไขที่ตองปฏิบติตามทประกาศ่ี
คณะกรรมการกากบตลาดทุนเกี่ยวกบการขออนุญาตและการอนุญาตใหเสนอขาย warrant และหุน รองรับทุกประการ ท้งน้ี ในการแกไขเพ่ิมเติมขอกาหนดตาม warrant ภายหลงการเสนอขาย
บริษทจะดาเนินการใหเป็ นไปตามที่กาหนดไวในขอกาหนดสิทธิ และจะไม่ดาเนินการใหขดหรอื
แยงกบขอกาหนดตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทุนดงกล่าว โดยบริษทจะแจงการแกไข
เพิ่มเติมน้นเป็ นลายลกษณ์อกษรใหสานกงานทราบภายใน 15 วนนบแต่วนทมีี่ การแกไขเพมเติ่ิ ม
และขอรับรองว่าขอมูลท่ีระบุไวในรายการขางตนและเอกสารท่ีแนบมาพร้อม checklist น้ีถูกตอง และตรงต่อความจริงทุกประการ
ลงช่ือ ลงชื่อ
(นายทองคา
มานะศิลปพนธ
(นายธรรมนูญ ก่อเกียรติวนิช)
ในฐานะกรรมการผมู
ีอานาจลงนามผกพนบริษท
พร้อมประทบตราบริษท
(ถามี)
หมายเหตุ 1
การเสนอขายหลกทรัพย์ที่ออกใหม่ในราคาตํ่า หมายถึง การเสนอขายหลกทรัพยในกรณีใดกรณีหน่ึง ดงต่อไปน้ี
1. การเสนอขายหุนที่ออกใหม่ในราคาต่า
หมายถึง การเสนอขายหุน
โดยกาหนดราคา
เสนอขายตาม 1 ใหมีสวนลดจากราคาตลาดเกิ่ นกว่า 10%
2. การเสนอขาย warrant ในราคาต่า หมายถงึ การเสนอขาย warrant และหุนรองรบั
โดยกาหนดราคาเสนอขายตาม 1 ใหมีสวนลดจากราคาตลาดเกิ่ นกว่า 10%
3. การเสนอขายหุนกแ
ปลงสภาพ (“CD”) ในราคาต่า
หมายถึง การเสนอขาย CD
โดยกาหนดราคาเสนอขายตาม 1 ใหมีสวนลดจากราคาตลาดเกิ่ นกว่า 10%
1. การคํานวณราคาเสนอขาย
1.1 กรณีเสนอขายหุน
ใหใชราคาเสนอขายต่อผล
งทุน
1.2 กรณีเสนอขาย warrant ใหใชราคาเสนอขาย warrant บวกราคาใชสิทธท่ีิ จะซอหุื้ น
1.3 กรณีเสนอขายหุนควบคู่ไปกบใบสาคญแสดงสิทธิที่จะซ้ือหุน
((Ps) (Qs)) + ((Pw)(Qw)) + ((Ep)( Qx))
Qs + Qx
ใหค
านวณดงน้
ท้งน้ี โดยที่
Ps = ราคาเสนอขายหุน้
Qs = จานวนหุนที่เสนอขายควบคู่ไปกบ
Pw = ราคาเสนอขาย warrant
warrant
Qw = จานวน warrant ที่เสนอขายควบคู่ไปกบหุน
Ep = ราคาใชสิทธท่ีิ จะซอหุื้ นตาม warrant
Qx = จานวนหุนที่จะไดร้ ับจากการใชสิทธิท่ีจะซอหุื้ นตาม Qw
1.4 กรณีเสนอขาย CD ใหใชราคาเสนอขาย CD หารดวยอตราแปลงสภาพ
2. การคํานวณราคาตลาด ใหใชราคาหน่ึงราคาใดดงต่อไปน้ี
2.1 ราคาตลาดถวเฉลย่
แต่ไม่เกิน 15 วนทาการติดต่อกน
ถ่วงนําหนักของหุนยอนหลงไม่นอยกว่า 7 วนทาการติดต่อกน ก่อนวนกาหนดราคาเสนอขาย
(1) ราคาที่นามาถวเฉลี่ยสามารถใชราคาปิ ดหรือราคาเฉลี่ยของการซ้ือขายหุน้ ในแต่ละวนกได้
(2) วนกาหนดราคาเสนอขาย ใหเป็ นวนใดวนหน่ึงดงต่อไปน้
(ก) วนที่คณะกรรมการมีมติใหเสนอวาระต่อที่ประชุมผถู้ บริษทเสนอขาย warrant และหุนรองรับในราคาต่าํ
ือหุนเพ่ือขออนุมต
ิให
(ข) วนที่ที่ประชุมผถู
ือหุนมีมติอนุมต
ิใหบริษทเสนอขายหุนที่ออกใหม่ในราคาต่า
(ค) วนแรกที่เสนอขายต่อผลงทุน
(ง) วนที่ผลงทุนมสทธซอหุื้ิิี นตาม warrant
ท้งน้ี หากไม่ใชราคาตลาดถวเฉลี่ยถ่วงน้าหนกของหุนตลาดตามขอ 2.1 ใหระบควุ าม
เหมาะสมและเหตุผลของการไม่เลือกใชราคาตลาดดงกล่าวใหชดเจนดวย
2.2 ราคาท่ีกาหนดโดยผานการวิเคราะห์เปรียบเทียบกบความตองการซ้ือและความตองการ
ขายหุนท่ีออกใหม่ของบริษท เชน่ การสารวจความตองการซื้อหลกทรพยั ์ (book building) เป็ นตน
2.3 ราคายติธรรมที่ประเมนโดยท่ีิ ปรกษาทางการเงนทอย่ีิึ ใู นบญชีรายชอท่ีื่ สานกงานให
ความเห็นชอบ ท้งน้ี ใหเปิ ดเผยสมมติฐานสาคญที่ใชประกอบการคานวณราคาตลาดใหเพียงพอ และชดเจนดวย
เอกสารท่ีต้องจัดส่งพร้อมกบ checklist การเสนอขายใบสําคญแสดงสทธิิ ทจะซอหุ้้ื่ี น (“warrant”)
และหุ้นที่ออกใหม่เพอรองรับwarrant (“หนรองรบ”)ัุ้ ต่อผู้ถอหุ้ื นของบรษิ ทตามสดั ส่วนการถือหุ้น
เอกสารท่ีต้องจัดส่งพร้อมกบั checklist | มี/ไม่มี | หมายเหตุ |
1. รายงานผลการเสนอขาย warrant และหุนรองรับ | ✓ | |
2. หนงสือนดประชุมผถู้ ือหุนที่ขออนุมตั ิใหออกและเสนอขาย warrant และหุนรองรับ | ✓ | |
3. มติที่ประชุมผถู้ ือหุนที่อนุมตั ิใหออกและเสนอขาย warrant และหุนรองรับ | ✓ | |
4. ขอกาหนดสิทธิ warrant | ✓ | |
5. รายละเอียดการคานวณจานวนหุนรองรับ | ✓ | |
6. รายละเอียดการคานวณ dilution effect | ✓ | |
7. หนงสือสานกงานแจงการผอนผนการออก warrant ในสดส่วน ท่ีมากกวา่ 50% (ถามี) | ไม่มี | |
8. หนงสือสานกงานแจงการผอนผนใหบริษทไม่ตองดาเนินการ ปรับสิทธิเมื่อเกิดเหตุการณ์ตามท่ีประกาศกาหนด (ถามี) | ไม่มี |
หมายเหตุ
(1) เอกสารขางตนตองใหกรรมการผมู
ีอานาจลงนามผกพนบริษทเป็ นผล
งนามรับรองความถูกตองของ
เอกสารทุกหนา
พร้อมประทบตราบริษท
(ถามี)
(2) การรายงานผลการเสนอขาย warrant และหุนรองรับ ใหรายงานผลการขายภายใน 15 วนนบแต่
วนปิ ดการเสนอขาย (มาตรา 64 แห่ง พรบ.หลกทรัพย์ และประกาศว่าดวยการยกเวนการย่นแบบ filing)