Contract

บนทึกแนบทายสัญญายืมและใหยืมหลกั ทรัพย

วันท.ี่ ...................................................................

บันทึกฉบับนี้จัดทําขึ้น ระหวาง บริษัทหลักทรัพย xxxสฟอรด จํากัด (มหาชน) (“บริษัท”) กับ.................................................................

(“ลูกคา” หรือ “ลูกคาผูใหยืม” หรือ “ลูกคาผูยืม” แลวแตกรณี) โดยคูสัญญาทงสองฝาย ตกลงทําบนทึกฉบับนี้ และใหถือวาบันทกึ ฉบับนเี้ ปนสวน หนงของสัญญายืมและใหย ืมหลักทรัพย ฉบับลงวนที่...............................................................

1. การเปดบัญชี

ลูกคา ที่แจงความประสงคจะยืมหรือใหยืมหลักทรัพยจะตอ งปฏิบัติดังนี้

1.1 ลงนามในสัญญาใหยืมและยืมหลักทรัพย ขอกําหนดและเงอื่ นไขเพิ่มเติม และ/หรือเอกสารอื่น ๆ ที่เกี่ยวของ

1.2 ลูกคาตกลงและยินยอมใหมีการทําธุรกรรมยืมและ/หรือใหยืมหลักทรัพยในบัญชีดังตอไปนี้

(1) การยืมหลักทรัพย

บัญชีเงินสด เลขที่ (Cash No.) .......................................................

บญั ชีเงินฝาก เลขที่ (Cash Balance No.) ........................................

บัญชีมารจิ้น เลขที่ (Credit Balance No.) ........................................

(2) การใหยืมหลักทรัพย

บัญชีเงินสด เลขที่ (Cash No.) ........................................................

บัญชีเงินฝาก เลขที่ (Cash Balance No.) .........................................

2. หลักทรัพยที่ตกลงยืมและxx xม

เปนหลักทรัพยที่xxxในระบบรับฝากหลักทรัพยของศูนยรับฝากหลักทรัพย (ประเทศไทย) หรือธนาคารแหงประเทศไทยทําหนาท่ีเปนนายทะเบียน หรือ หลักทรัพยอื่น ๆ xxxxxรับอนุญาตใหทําการยืมหรือใหยืมไดต ามประกาศของสาํ นักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย และ / หรือกฎxxxxxxx xxxเกี่ยวของ ทั้งนี้ ใหรวมถึงกฎเกณฑxxxxxมีการแกไขและเพิ่มเติมในxxxxxดวย โดยมิตอ งขอความยินยอมจากลูกคา

3. ระยะเวลาในการยืมหลักทรัพย

ระยะเวลาในการยืมหลักทรัพย การยืมหลักทรัพยจะยืมติดตอกันไมเกิน 1 (หนึ่ง) ป และ/หรือเปนไปตามทบริษัทประกาศเปลี่ยนแปลง โดยมิตองขอความ ยินยอมจากลูกคา

4. ประเภทของหลักประกัน

ประกอบดวย เงินสด หลักทรัพยจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพยแหงประเทศไทย หรือหลักประกันใดๆ ก็ตามที่บริษัทกําหนด ภายใตหลักเกณฑตามท สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพยประกาศกําหนด โดยหลักประกันจะตอ งปลอดจากภาระผูกพันใด ๆ

5. มูลคาหลักประกันและการวางหลักประกัน

กอนการยืมหลักทรัพย ลูกคาผูยืมตองวางหลักประกันเริ่มตน (Initial Margin) ไมต่ํากวารอยละ 150 ของมูลคาหลักทรัพยที่ใหยืม โดยลูกคาผูยืมอาจวาง หลักประกันเริ่มตนต่ํากวาอตั ราดงั กลาวได แตตองไมตา่ํ กวารอยละ 50 ของมูลคาหลักทรัพยที่ใหยืมไดในกรณีดังตอไปนี้

5.1 บริษัททําหนาที่เปนนายหนาหรือตัวแทนของลูกคาผูยืมในการขายหลักทรัพยที่ใหยืม และลูกคาxxxxxxขายชอรตหลักทรัพยนั้นไดภายในxxxxxxยืม หลักทรัพย และ

5.2 ลูกคาผูยืมตกลงยนิ ยอมใหบรษัทนําเงินคาขายหลักทรพั ยท xxx xกคา ผูยืมจะไดรบั จากการขายชอรตหลกทรัั พยต ามขอ 5.1 มาเปนหลกประกัน โดยเงิน

คาขายหลักทรพั ยดังกลาวเมอื่ รวมกับหลักประกนั เริ่มตนตอ งไมต่ํากวารอยละ 150 ของมูลคาหลักทรพั ยท ี่ใหยืม หากรวมคาขายหลกั ทรัพยแ ลว ยงั ไม ครบตามจาํ นวน ลูกคา ผูยืมจะตองนําหลักประกนั มาวางxxxxxจนกวามูลคาหลักประกนั จะมากกวาหรือเทา กับรอยละ 150 ของมูลคาหลกั ทรพั ยที่

ใหยืม

ทงั้ นี้ ณ สิ้นวันทําการไมวากรณีใด ๆ หากหลักทรัพยที่ยืมยังคงเหลือในบัญชีลูกคา ผูยืม บริษัทจะทําการเรียกคืนหลักทรัพยที่ใหยืมโดยอตั โนมัติ

6. การเรียกหลักประกันxxxxx

6.1 กรณีหลักประกันนอ ยกวาหลักประกันรักษาสภาพรอยละ 140 (Maintenance Margin)

ณ สนิ้ วนทําการใดๆ เมื่อมูลคาหลักประกันของลูกคาผูยืมxxxในระดับต่ํากวารอยละ 140 ของมูลคาหลักทรัพยที่ใหยืม บริษัทตองเรียกใหลูกคาผูยืม วางหลักประกันxxxxxเพอื่ ใหส ัดสวนมูลคาหลักประกันตอมูลคาหลักทรัพยที่ใหยืมไมต่ํากวาระดับรอยละ 140 ของมูลคาหลักทรัพยที่ใหยืม ทั้งนี้ หาก สิ้นวนหลักประกันต่ํากวารอยละ 140 ของมูลคาหลักทรัพยที่ใหยืม ลูกคาผูยืมจะตอ งวางหลักประกันxxxxxเปนเงินสด หรือซอื้ หลักทรัพยคืนในจํานวน ที่ทําใหห ลักประกันไมตา่ํ กวาหลักประกันเริ่มตน (Initial Margin) ใหแลวเสร็จกอนเวลา 16.30 น. ในวันทําการถัดไป (xxxxx T+1) หากลูกคาผูยืมไม ดําเนินการใหแลวเสร็จภายในxxxxxx T+1 บริษัทจะทําการบังคับซอื้ คืนหลักทรัพยที่ทําการขายชอรตทรี่ าคาเปด (ATO) ของวนั เปดทําการซื้อขายถัดไป (วนั ที่ T+2) จนกวา หลักประกันรวมของลูกคา ผูxxxxxxxxคาไมต่ํากวามูลคาหลักประกันเริ่มตน (Initial Margin) (รอยละ 150)

6.2 กรณีหลักประกันนอยกวาหลักประกันบังคับปดฐานะรอยละ 125 (Forced Close Margin)

ณ ส้ินวันทําการใดๆ เมื่อมูลคาหลักประกันของลูกคาผูยืมxxxในระดับตํ่ากวารอยละ 125 ของมูลคาหลักทรัพยที่ใหยืม ลูกคาผูยืมจะตองวาง หลักประกันxxxxxเปนเงินสด หรือซอื้ หลักทรัพยคืนในจํานวนที่ทําใหหลักประกันไมต่ํากวาหลักประกันเริ่มตน (Initial Margin) ใหแลวเสร็จกอนเวลา

12.00 น. ในวนทําการถัดไป (วนที่ T+1) หากลูกคาผูยืมไมดําเนินการใหแลวเสร็จภายในเวลาดังกลาว บริษัทจะทําการบังคับซื้อคืนหลักทรัพยท่ีทํา การขายชอรตทงั้ หมด

6.3 ในกรณีทบริษัท ไดท ําการบังคับซอื้ คืนหลักทรัพยในบญั ชีของลูกคา หากกรณีเกิดความเสียหาย และ / หรือ ผลขาดทุนอยางใด ๆ ลูกคาผูยืม ตกลง และยินยอมจะเปนผูรับผิดชอบตอผลขาดทุนและคาเสียหายทเี่ กิดขึ้นทงั้ จํานวน

7. การยืมหลักทรัพย (Borrow)

บริษัทกําหนดใหลูกคาผูยืมตองวางหลักประกันเริ่มตน (Initial Margin) ตามเงื่อนไขท่ีกําหนดไวในขอ 5. กอนสงคําสั่งยืมหลักทรัพย และลูกคาผูยืม xxxxxxขายหลักทรัพยดงั กลาวไดหลังจากไดรับการยืนยันการยืมหลักทรัพยแลว

การจดั สรรการยืมหลักทร

ย กรณีมีลูกคาผูยืมหลายรายท

รอ มจะยืมหลักทรัพยอยางเดียวกันในเวลาเดียวกัน บริษัทมีหลักในการจัดสรรหลักทรัพยแก

ลูกคาผูยืมแตละราย โดยเลือกตามลําดับเวลาที่ลูกคาผูยืมแจง ความประสงคจะยืมหลักทรัพย (แจง กอน-ไดรับการจัดสรรกอน)

8. การใหยืมหลักทรัพย (Lend)

บริษทั กําหนดใหลกู คา ผูใหยืมตอ งมหี ลักทรัพยท ี่ปลอดภาระกอนการใหยมื หลกั ทรัพย และบริษัทจะจดั สรรการใหยืมหลักทรพั ย โดยใชวิธีสุมเลือก

(Random) จากจํานวนหลกั ทรพั ยท งั้ หมดที่จะxxxxxxใหยมื ได เพื่อใหเกดิ การจับคูอยางเปนธรรม

9. การคืนหล ทร ยที่ยืม (Return)

ลูกคา ผูยืมมีxxxxxคืนหลักทรัพยที่ยืมได โดยxxxxxxแจง บริษัทไดท ุกวนxxx การ โดยการบอกกลาวเปนลายลักษณxxxxx หรือทางโทรศัพท หรือทางจดหมาย อิเล็กทรอนิกส หรือทางระบบคอมพิวเตอร หรือโดยวิธีการอ่ืนใดที่บริษัทกําหนด โดยลูกคาผูยืมตองระบุรายละเอียด ประเภท ชนิด และจํานวนของหลักทรัพย ทงั้ นี้ ลูกคาผูยืมจะตองสงมอบหลักทรัพยคืนบริษัท ภายในวันทําการที่แจงการคืนหลักทรัพยที่ยืม

10. การเรียกคืนหลักทร ย (Recall)

10.1 กรณีทบริษัทมีหลักทรัพยใหยืมคงเหลือ ลูกคา ผใู หยืมxxxxxxขายหลักทรัพยที่ใหยืมไดทันทีทไี่ ดรับการยืนยันการคืนหลักทรัพยจากบรษิ ัท แตจะถอน หลักทรัพยดังกลาวไดในวนทําการที่ 3 ถัดจากxxxxxxทํารายการเรียกคืน

10.2 บริษทั มีxxxxxเรียกคืนหลักทรัพยไดทนทีจากผูยืมหลักทรัพย หากหลักทรัพยที่ยืมนั้น ผูใหยืมเรียกคนื จากบริษัท จนทําใหบริษัทมีปริมาณหนุ ไมเ xxxxพอ ในการสงมอบหุนคืนใหกับผูใหยืมหลักทรัพย โดยผูยืมหลักทรัพยจะตองสงมอบหลักทรัพย ณ xxxxxx T+3 นับจากxxxxxxบริษัท แจงเรียกคืน หลักทรัพย

10.3 บริษทั มีxxxxxเรียกคืนหลักทรัพยไดท xxx หากหลักทรพั ยที่ยืมนั้นมีการปดสมุดทะเบียนเพอจะไดรับxxxxxใดๆ ก็ตาม เชน xxxxxในการรับเงินปนผล xxxxx ในการจองซอื้ หนุ xxxxxxxxเปนตน ฯลฯ โดยลูกคา ผูยืมตกลงและยอมรับวากรณีดังกลาวไมถือเปนการผิดเงื่อนไขการยืม

11. คาธรรมเนียมการยืม

11.1 ลูกคาผูยืมตกลงชําระคาธรรมเนียมการยืมหลักทรัพยตามอัตราที่บริษัทประกาศกําหนด โดยคิดเปนอัตรารอยละตอปของมูลคาหลักทรัพยท่ียืม (มูลคาหลักทรัพยที่ยืมคํานวณจากจํานวนหุxxxxยืมคูณดว ยราคาปด ณ สิ้นวนทําการ) โดยจํานวนxxxxxxใชคํานวณเปนรายปเทากับ 365 วัน และอตั รา คาธรรมเนียมการยืมนี้ยังไมรวมภาษีมูลคาxxxxx และลูกคาผูยืมตกลงใหบริษัทมีxxxxxเปลี่ยนแปลงอัตราคาธรรมเนียมตามประกาศดังกลาวไดโดยไม ตองขอความยินยอมจากลูกคาผูยืมแตอยางใด

11.2 การคํานวณคาธรรมเนียมคิดจากxxxxxxเริ่มยืมหลักทรัพยจนถึงวันกอนหนาxxxxxxซ้ือคืนหลักทรัพย โดยชําระคาธรรมเนียมการยืมหลักทรัพยเมื่อคืน หลักทรัพยที่ยืมนับไปอีก 3 วนทําการหรือทุกสนิ้ เดือนแลวแตเวลาใดถึงกอน

12. คาธรรมเนียมการใหยืม

12.1 ลูกคา ผูใหยืมจะไดรับคาธรรมเนียมการใหยืมตามอัตราที่บริษัทประกาศกําหนด โดยคิดเปนอัตรารอยละตอปของมูลคาหลักทรัพยที่ใหยืม (มูลคา หลักทรัพยที่ใหยืมคํานวณจากจํานวนหนที่ใหยืมคูณดวยราคาปด ณ สิ้นวันทําการ โดยจํานวนxxxxxxใชคํานวณเปนรายปเทากับ 365 วันและอัตรา คาธรรมเนียมการใหยืมนี้ ยังไมหักภาษี ณ ที่จาย และลูกคาผูใหยืมตกลงใหบริษัทมีxxxxxเปลี่ยนแปลงอัตราคาธรรมเนียมตามประกาศดังกลาวโดยไม ตองขอความยินยอมจากลูกคา ผูใหยืมแตอยางใด

12.2 การคํานวณคาธรรมเนียมคิดจากxxxxxxหลักทรพั ยถูกยืมจนถึงวนั กอนหนาxxxxxxไดรับคืนหลักทรัพย โดยไดรับคาธรรมเนียมการใหยืมหลักทรัพย เมื่อผู ยืมคืนหลักทรัพยที่ยืมนับไปอีก 3 วันทําการหรือทุกสิ้นเดือนแลว แตเวลาใดถึงกอน

13. การชดเชยxxxxxประโยชนของหลักทรัพยที่ยืม

13.1 บริษัทมีระบบการติดตามxxxxxประโยชนของหลักทรัพยที่ใหยืม เชน xxxxxในการรับเงินปนผล xxxxxในการจองซอื้ หนุ xxxxxxxx xxxxxในการเขารวมประชุม ผูถือหุน ฯลฯ และบริษัทมีนโยบายสงมอบหลกั ทรัพยxxxxxxxxxxประโยชนคืนแกลูกคาผูใหยืม ดังนั้น ในระหวางที่มีการใหยืมหลักทรัพยใด ๆ และยัง ไมไดมีการคืน หากผูออกหลักทรัพยที่ใหยืมมีการใหxxxxxประโยชนแกผูถือหลักทรพั ย บริษัทxxxxx การเรียกคืนหลักทรัพยจากลูกคาผูยืม และลูกคาผู ยืมจะตอ งสงมอบหลักทรัพยคืนใหแกบริษทั กอนวันขึ้นเครื่องหมาย ทั้งนี้ ไมวาการยืมหลักทรัพยดังกลาวจะมีกําหนดระยะเวลาหรือไมก็ตาม

13.2 ในกรณีที่ลูกคาผูยืมไมสงมอบหลักทรัพยคืนภายในระยะเวลาที่กําหนด ลูกคาผูยืมจะตองรับผิดชอบในบรรดาความxxxxxxxxxxเกิดขึ้นท้ังปวง ซึ่ง รวมถึงแตไมจํากัดxxxเพียง ตนทุนทางการเงินทบี่ ริษัทใชไปเพอื่ จัดหาหลักทรพั ยมาสงมอบใหแกลูกคาผูใหยืม ความxxxxxxxxxxเกิดขึ้นจากการสูญเสีย xxxxxประโยชน คาเสียโอกาส คาปรับ และดอกเบี้ย รวมถึงคาใชจายที่เกิดขึ้นในการดําเนินคดีและคาใชจายอื่น ๆ ที่เกี่ยวของทุกประการ และไมวา ความเสียหายดังกลาวจะเกิดขึ้นกับบริษทั โดยตรงหรือไมก็ตาม

เอกสารฉบับนี้ถือเปนสวนหนึ่งของสัญญายืมและใหยืมหลักทรัพย โดยลูกคารับทราบและเขาใจเงื่อนไขท้ังหมดสําหรับการทําธุรกรรมยืมและใหยืม หลักทรัพยอยางละเอียดถูกตองแลว และยอมรับทxxx xปฏิบัติตามเงอื่ นไขดงั กลาว และในกรณีที่ขอตกลงใด ๆ ในเอกสารฉบับนี้ขัดหรือแยงกับขอตกลงในสัญญา

ยืมและใหยืมหลักทรัพย และ/หรือบันทึกแนบทายใด ๆ ของสญั ลูกคา ตกลงใหบริษัทมีxxxxxแกไขขอตกลงในบันทึกฉบับนี้และส

ญาดังกลาวที่ลูกคาไดเ คยทําไวกับบริษัท ลูกคาตกลงใหใชขอตกลงในเอกสารฉบับนี้บังคับ และ ญายืมและใหยืมหลักทรัพยไดตามที่บริษทั เห็นxxxxx โดยไมตองขอความยินยอมจากลูกคา แต

อยางใด และลูกคาตกลงที่จะผูกพันตามขอตกลงใหมดังกลาวโดยไมมีขอโตแยงใด ๆ ทั้งสิ้น

ลงชื่อ ลูกคา

3 / 4

ลูกคาตกลงใหเอกสารฉบับนี้และสัญญายืมและใหยืมหลักทรัพยที่กลาวถึงขางตน เปนสวนหนึ่งของสญั ญาแตงตงั้ ตวั แทนนายหนาซื้อขายหลักทรพั ย และ / หรือสัญญายืมหลักทรัพยเพื่อการขายชอรตหลักทรัพย ที่ลูกคาผูยืมทําไวกับบริษัท และตกลงใหบริษัทมีxxxxxใชดุลยพินิจในการนําขอกําหนดและเงื่อนไขใด ๆ ที่ กําหนดไวในสัญญาทั้งสองฉบับดังกลาวมาใชบังคับกับธุรกรรมตามเอกสารฉบับนี้และสัญญายืมและใหยืมหลักทรัพย โดยลูกคาผูยืมจะไมโตแยงหรือยกขอตอ สู เพอื่ ปฏิเสธความรับผิดของตนแตประการใด และเพื่อเปนหลักฐานจึงไดลงลายมือชื่อไวตอหนาพยานเปนสําคัญ

บริษัทหลักทรัพย xxxสฟอรด จํากัด (มหาชน) ลูกคา/ผูยืม/ผูใหยืม

ลงชื่อ..............................................................................ผูมีอํานาจลงนาม ลงชื่อ ลูกคา

( ) ( )

ลงชื่อ.......................................................................พยาน/ผูดูแลบัญชี ลงชื่อ พยาน

( ) ( )

4 / 4