ผู้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิและผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ สำหรับใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของ บริษัท อี ฟอร์ แอล เอม จำกัด (มหาชน) รุ่นที่ 3 สำหรับผู้ถือหุ้นเดิม (“EFORL-W3”)

ข้อกำหนดว่าด้วยxxxxxและหน้าที่ ของ

ผู้ออกใบสำคัญแสดงxxxxxและผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxx สำหรับใบสำคัญแสดงxxxxxxxxจะซื้อหุ้นสามัญของ บริษัท อี ฟอร์ xxx เอม จำกัด (มหาชน) รุ่นที่ 3 สำหรับผู้ถือหุ้นเดิม (“EFORL-W3”)

ข้อกำหนดว่าด้วยxxxxxและหน้าที่ของผู้ออกใบสำคัญแสดงxxxxxและผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxxxxจะซื้อหุ้น สามัญของบริษัท อี ฟอร์ xxx เอม จำกัด (มหาชน) รุ่นที่ 3 (EFORL-W3) พ.ศ 2560

ใบสำคัญแสดงxxxxxxxxจะซื้อหุ้นสามัญของ บริษัท อี ฟอร์ xxx เอม จำกัด (มหาชน) จำกัด รุ่นที่ 3 ออกโดย บริษัท อี ฟอร์ xxx เอม จำกัด (มหาชน) จำกัด (“บริษัท” หรือ “ผู้ออกใบสำคัญแสดงxxxxx”) ตามมติที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้น ประจำปี 2560 วาระที่ 8 เมื่อxxxxxx 7 เมษายน 2560

ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxจะได้รับxxxxxตามxxxxxxกําหนดไว้ในข้อกําหนดxxxxxโดยผู้ออกใบสําคัญแสดงxxxxxและผู้ถือ ใบสําคัญแสดงxxxxxจะต้องผูกพันตามข้อกําหนดxxxxxฉบับนี้ทุกประการ และให้xxxxxxผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxxxxxรับทราบและ เข้าใจข้อกําหนดต่างๆในข้อกําหนดxxxxxเป็นอย่างดีแล้วรวมxxxxxxxให้ความเห็นชอบกับการแต่งตั้งนายทะเบียนใบสำคัญแสดง xxxxx และข้อกำหนดต่างๆ ในสัญญาแต่งตั้งนายทะเบียนใบสำคัญแสดงxxxxxด้วย

ทั้งนี้ผู้ออกใบสําคัญแสดงxxxxxจะจัดให้มีการเก็บรักษาสําเนาข้อกําหนดxxxxxและสำเนาสัญญาแต่งตั้งนายทะเบียน ใบสำคัญแสดงxxxxxไว้ ณ สํานักงานใหญ่ของผู้ออกใบสําคัญแสดงxxxxx และสำนักงานใหญ่ของนายทะเบียนใบสำคัญแสดงxxxxx เพื่อให้ผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxxขอตรวจสอบสําเนาข้อกําหนดxxxxxxxxในวันและเวลาทําการของผู้ออกใบสําคัญแสดงxxxxx และ นายทะเบียนใบสำคัญแสดงxxxxx (แล้วแต่กรณี)

1. คําจํากัดความ

คําและข้อความต่าง ๆที่ใช้อยู่ในข้อกําหนดxxxxxฉบับนี้ให้มีความหมายดังต่อไปนี้

“ข้อกำหนดxxxxx”	หมายถึง	ข้อกําหนดว่าด้วยxxxxxและหน้าที่ของผู้ออกใบสําคัญแสดงxxxxx และผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxxxxxจะซื้อหุ้นสามัญของบริษัท อี ฟอร์ xxx เอม จำกัด (มหาชน) รุ่นที่ 3 ตามมติที่ประชุม สามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2560 วาระที่ 8 เมื่อxxxxxx 7 เมษายน 2560 (รวมถึงที่มีการแก้ไขเพิ่มเติม (ถ้ามี))
“ใบสำคัญแสดงxxxxx”	หมายถึง	ใบสําคัญแสดงxxxxxxxxจะซื้อหุ้นสามัญของ บริษัท อี ฟอร์ xxx เอม จำกัด (มหาชน) รุ่น ที่ 3 (“EFORL-W3”) ซึ่งมี รายละเอียดตามที่ระบุไว้ในข้อกำหนดxxxxx
“ใบแทนใบสำคัญแสดงxxxxx”	หมายถึง	ใบแทนใบสำคัญแสดงxxxxxxxxจะซื้อหุ้นสามัญของ บริษัท อี ฟอร์ xxx เอม จำกัด (มหาชน) รุ่นที่ 3 ที่ออกให้โดย บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด
“บริษัท” หรือ “ผู้ออกใบสำคัญแสดงxxxxx”	หมายถึง	บริษัท อี ฟอร์ xxx เอม จำกัด (มหาชน)
“ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxx”	หมายถึง	ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxแต่ละหน่วยตามข้อ 3.3
“สมุดทะเบียนผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxx” หรือ “สมุดทะเบียน”	หมายถึง	สมุดทะเบียนหรือแหล่งข้อมูลทางทะเบียน ซึ่งบันทึก รายละเอียดเกี่ยวกับใบสําคัญแสดงxxxxxและผถือใบสําคัญ แสดงxxxxx xxxเก็บรักษาโดยนายทะเบียนใบสําคัญแสดง xxxxx

“xxxxxในใบสำคัญแสดงxxxxx”	หมายถึง	xxxxxทั้งปวงในใบสำคัญแสดงxxxxx ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเฉพาะ xxxxxในการจองซื้อหุ้นสามัญxxxxxxxxของบริษัท xxxxxในการเข้า ร่วมประชุมและออกเสียงลงคะแนนในการประชุมผู้ถือ ใบสำคัญแสดงxxxxx และxxxxxในการได้รับค่าเสียหายในกรณี หุ้นรองรับxxxxxxxxxx
“หุ้นรองรับ”	หมายถึง	หุ้นสามัญออกใหม่ของ บริษัท อี ฟอร์ xxx เอม จำกัด (มหาชน) จำนวนไม่เกิน 1,379,076,143 หุ้น ที่จัดไว้เพื่อ รองรับการใช้xxxxxตามใบสำคัญแสดงxxxxx รวมทั้งหุ้น สามัญที่จะออกใหม่เพิ่มเติมในกรณีการปรับxxxxxภายใต้ ข้อกำหนดxxxxx
“xxxxxxออกใบสำคัญแสดงxxxxx”	หมายถึง	2 มิถุนายน 2560
“วันกำหนดการใช้xxxxx”	ให้มีความหมายตามที่ระบุไว้ในข้อ 3.1 ของข้อกำหนดxxxxx
“วันกำหนดการใช้xxxxxครั้งสดท้าย”	ให้มีความหมายตามที่ระบุไว้ในข้อ 3.1 ของข้อกำหนดxxxxx
“วันทำการ”	หมายถึง	xxxxxxธนาคารพาณิชย์เปิดทำการตามxxxxในกรุงเทพมหานคร ซึ่งไม่ใช่วันเสาร์หรือวันxxxxxxx หรือวันอื่นใดที่ธนาคาร แห่งประเทศไทยประกาศให้เป็นวันหยุดของธนาคาร พาณิชย์
“ระยะเวลาแจ้งความxxxxในการใช้xxxxx”	หมายถึง	ระยะเวลาที่ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxซึ่งxxxxxxxจะใช้xxxxxใน การซื้อหุ้นสามัญxxxxxxxxของบริษัท xxxxxxแจ้งความ xxxxในการใช้xxxxxตามใบสำคัญแสดงxxxxxxxxตามที่ระบุ ไว้ในข้อ 3.2
“การไม่xxxxxxยกเลิกการแจ้งxxxxxความ xxxxในการใช้xxxxx”	หมายถึง	เมื่อผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxxxxแจ้งความxxxxในการใช้xxxxxซื้อ หุ้นสามัญตามใบสำคัญแสดงxxxxxแล้ว ผู้ถือใบสำคัญแสดง xxxxxจะไม่xxxxxxยกเลิกการแจ้งความxxxxในการใช้ xxxxxดังกล่าวได้อีกต่อไป
“xxxxxxแห่งxxxxx”	หมายถึง	ผลลัพธ์ของผลคูณระหว่างราคาการใช้xxxxx กับอัตราการใช้ xxxxx
“นายทะเบียนใบสำคัญแสดงxxxxx” หรือ “นายทะเบียน”	หมายถึง	นายทะเบียนของใบสำคัญแสดงxxxxxซึ่งได้แก่บริษัท ศูนย์รับ ฝากหลักทรัพย์(ประเทศไทย) จำกัด หรือบุคคลอื่นใดที่ คณะกรรมการบริษัทแต่งตั้งให้เป็นนายทะเบียนใบสำคัญ แสดงxxxxx
“ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์”	หมายถึง	บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด
“สำนักงาน ก.ล.ต.”	หมายถึง	สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลกทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
“ตลาดหลักทรัพย์”	หมายถึง	ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
“SET PORTAL”	หมายถึง	ระบบเผยแพร่ข้อมูลของตลาดหลกทรัพย์

2. รายละเอียดของหลักทรัพย์ที่เสนอขาย

ใบสำคัญแสดงxxxxxเป็นใบสำคัญแสดงxxxxxxxxออกและเสนอขายตามประกาศ ทจ. 34/2551 บริษัทจะออกและเสนอขาย ใบสำคัญแสดงxxxxxxxxจะซื้อหุ้นสามัญของบริษัท จำนวนไม่เกิน 1,379,076,143 หน่วย โดยจัดสรรให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมของบริษัท ตามสัดส่วน (Right Offering) โดยมีรายละเอียดดังนี้: 10 หุ้นสามัญเดิมจะได้รับxxxxxควบคู่กับใบสำคัญแสดงxxxxx 1 หน่วย โดยไม่คิดxxxxxx (10 หุ้นเดิม: 1 ใบสำคัญแสดงxxxxx) ทั้งนี้การกำหนดรายชื่อผู้ถือหุ้นที่มีxxxxxซื้อหุ้นสามัญxxxxxxxxตามสัดส่วน บริษัท กำหนดตามรายชื่อผู้ถือหุ้นที่ปรากฏในสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้น ณ xxxxxx 15 มีนาคม 2560 (Record Date) และรวบรวม รายชื่อตามมาตรา 225 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 (รวมxxxxxxxมีการแก้ไขเพิ่มเติม) โดยวิธี ปิดสมุดทะเบียนในxxxxxx 16 มีนาคม 2560 โดยมีลักษณะสำคัญของหลักทรัพย์ที่เสนอขาย ดังต่อไปนี้

2.1 ลักษณะสำคัญของหลักทรัพย์ทออกและเสนอขาย

ประเภทหลักทรัพย์ที่เสนอขาย	:	ใบสําคัญแสดงxxxxxxxxจะซื้อหุ้นสามัญของบริษัท อี ฟอร์ xxx เอม จำกัด (มหาชน) รุ่นที่ 3 (“EFORL-W3”)
ชนิดของใบสำคัญแสดงxxxxx	:	ชนิดระบุชื่อผู้ถือและโอนxxxxxxxxxxxxx
จำนวนใบสำคัญแสดงxxxxxxxxออกและเสนอ ขาย	:	ไม่เกิน 1,379,076,143 หน่วย (หนึ่งพันสามร้อยเจ็ดสบเก้าล้านเจ็ดหมื่น หกพันหนึ่งร้อยสี่สบสามหน่วย)
จำนวนหุ้นที่จัดสรรไว้เพื่อรองรับการใช้ xxxxxตามใบสำคัญแสดงxxxxx	:	ไม่เกิน 1,379,076,143 หุ้น (xxxxxxที่ตราไว้หุ้นละ 0.075 บาท) คิดเป็น ร้อยละ 10.001 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท ณ xxxxxx 16 มีนาคม 2560 (ไม่รวมหุ้นxxxxxxxxxxxxxxรับอนุมัติจากที่ ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2560 ณ xxxxxx 7 เมษายน 2560) หรือคิดเป็นร้อยละ 6.47 ของจำนวนหุ้นทั้งหมดของบริษัทเมื่อรวม หุ้นxxxxxxxxทั้งหมดxxxxxxรับอนุมัติจากที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้น ประจำปี 2560 ณ xxxxxx 7 เมษายน 2560 (โดยในการประชุมสามัญ ผู้ถือประจำปี 2560 บริษัทจะมีการจัดสรรหุ้นxxxxxxxxใหม่ 3 ส่วน คือ 1) หุ้นxxxxxxxxที่จัดสรรไว้เพื่อรองรับการใช้xxxxxของใบสําคัญ แสดงxxxxxxxxจะซื้อหุ้นสามัญของบริษัท อี ฟอร์ xxx เอม จำกัด (มหาชน) รุ่นที่ 3 (“EFORL-W3”) จำนวนไม่เกิน 1,379,076,143 หุ้น 2) หุ้นxxxxxxxxจัดสรรให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมของบริษัทตามสัดส่วน (Right Offering) จำนวน 4,596,920,476 หุ้น และ 3) หุ้นxxxxxxxx ที่จัดสรรไว้เพื่อรองรับการใช้xxxxxของใบสําคัญแสดงxxxxxxxxจะซื้อหุ้น สามัญของบริษัท อี ฟอร์ xxx เอม จำกัด (มหาชน) รุ่นที่ 4 (“EFORL-W4”) จำนวนไม่เกิน 1,532,306,825 หุ้ น โดยหุ้ น ทั้งหมดมีxxxxxxที่ตราไว้หุ้นละ 0.075 บาทต่อหุ้น) ทั้งนี้ สัดส่วนหุ้น รองรับสำหรับการใช้xxxxx EFORL-W3 และ EFORL-W4 คิดเป็น

13,790,716,430

1 วิธีการค˚านวณสดั ส่วนห้นรองรับส˚าหรับการใช้xxxxx EFORL-W3: (จ˚านวนห้นรองรับส˚าหรับการใช้xxxxx EFORL-W3)/(จ˚านวนห้xxxxจ˚าหน่ายได้ แล้วทง้ หมดของบริษท) ร้อยละ 10.00 = 1,379,076,143

ร้อยละ 21.112 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท

ณ xxxxxx 16 มีนาคม 2560 ซึ่งไม่เกินร้อยละ 50 ตามข้อ 10 ของ ประกาศ ทจ. 34/2551

วิธีการเสนอขาย : จัดสรรให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมของบริษัท ตามรายชื่อผู้ถือหุ้นที่ปรากฏในสมุด ทะเบียนผู้ถือหุ้น ณ xxxxxx 16 มีนาคม 2560 ในอัตราส่วนหุ้นสามัญ เดิม 10 หุ้น ต่อใบสําคัญแสดงxxxxx 1 หน่วยใบสำคัญแสดงxxxxx

โดยบริษัท ได้กำหนดให้xxxxxx 15 มีนาคม 2560 เป็นวันให้xxxxxผู้ถือ หุ้น (Record Date) มีxxxxxในการรับใบสำคัญแสดงxxxxxxxxจะซื้อหุ้น สามัญของบริษัท โดยให้รวบรวมรายชื่อตามมาตรา 225 ของ พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (รวมxxxxxxxมีการแก้ไขเพิ่มเติม) ด้วยวิธีปิดสมุดxxxการโอนหุ้นในxxxxxx 16 มีนาคม 2560 ทั้งนี้ในกรณีที่มีเศษของใบสำคัญแสดงxxxxxเหลือ จากการคำนวณตามอัตราส่วนการจัดสรรใบสำคัญแสดงxxxxx ดังกล่าว ให้ตัดเศษดังกล่าวทิ้งทั้งจำนวน

ราคาเสนอขายต่อหน่วย : หน่วยละ 0 บาท (ศูนย์บาท)

xxxxxxออกใบสำคัญแสดงxxxxx : xxxxxx 2 มิถุนายน 2560

xxxxxxหมดอายุใบสำคัญแสดงxxxxx : xxxxxx 1 มิถุนายน 2563

อายุของใบสำคัญแสดงxxxxx : 3 ปี นับจากxxxxxxออกใบสำคัญ แสดงxxxxx

อัตราการใช้xxxxxของใบสำคัญแสดงxxxxx : ใบสำคัญแสดงxxxxx 1 หน่วย xxxxxxซื้อหุ้นสามัญใหม่ได้ 1หุ้น (เว้นแต่

จะมีการปรับอัตราการใช้xxxxxตามเงื่อนไขการปรับxxxxxในข้อ 4.2) ราคาการใช้xxxxxxxxจะซื้อหุ้นสามัญ : หุ้นละ 0.60 บาท(หกสิบสตางค์) (เว้นแต่จะมีการปรับราคาการใช้xxxxx

ตามเงื่อนไขการปรับxxxxxในข้อ 4.2)

ทั้งนี้ หากมีการปรับราคาการใช้xxxxx ราคาการใช้xxxxxจะต้องไม่ต่ำกว่า xxxxxxที่ตราไว้ของหุ้นของบริษัท ณ ขณะนั้นๆ

ระยะเวลาการใช้xxxxx : ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxxxxxxxใช้xxxxxซื้อหุ้นสามัญของบริษัท ได้ โดย

กำหนดxxxxxxxxxxxxใช้xxxxxครั้งแรก คือ xxxxxx 22 ธันวาคม 2560 (“วันกำหนดการใช้xxxxxครั้งแรก”) และกำหนดxxxxxxxxxxxxใช้xxxxx ครั้งต่อไปเป็นทุกxxxxxx 22 มิถุนายน และ 22 ธันวาคม ของทุกปี และ วันสุดท้ายของการใช้xxxxx คือ xxxxxxใบสำคัญแสดงxxxxxมีอายุ ครบ 3 ปี ซึ่งตรงกับxxxxxx 1 มิถุนายน 2563 (“วันกำหนดการใช้ xxxxxครั้งสุดท้าย”) โดยหากวันกำหนดการใช้xxxxxครั้งสุดท้ายไม่ตรง กับวันทำการ ให้เลื่อนวันกำหนดการใช้xxxxxครั้งสุดท้ายขึ้นมาเป็น

2 วิธีการค˚านวณสัดส่วนหุ้นรองรับส˚าหรับการใช้xxxxx EFORL-W3 และ EFORL-W4: (จ˚าxxxxxxxรองรับส˚าหรับการใช้xxxxx EFORL-W3 และ

13,790,761,430

EFORL-W4)/ (จ˚านวนห้xxxxจ˚าหน่ายได้แล้วทง้ หมดของบริษัท) ร้อยละ 21.11 = 2,911,382,968

วันทำการสุดท้ายก่อนหน้าวันกำหนดการใช้xxxxxครั้งสุดท้ายเดิม

การไม่xxxxxxยกเลิกการแจ้งสิทธความ xxxxในการใช้xxxxx

: เมื่อผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxxxxแจ้งความxxxxในการใช้xxxxxซื้อหุ้นสามัญ ตามใบสำคัญแสดงxxxxxแล้ว ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxจะไม่xxxxxx ยกเลิกการแจ้งความxxxxในการใช้xxxxxดังกล่าวได้อีกต่อไป

ตลาดรองของใบสำคัญแสดงxxxxx : บริษัทจะนําใบสําคัญแสดงxxxxxxxxออกและเสนอขายในครั้งนี้ไปจด

ทะเบียนเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์

ตลาดรองของหุ้นสามัญที่เกิดจากการใช xxxxx

: บริษัทจะนําหุ้นสามัญที่เกิดจากการใช้xxxxxตามใบสำคัญแสดงxxxxxxxxออก และเสนอขายครั้งนี้ เข้าจดทะเบียนเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนใน ตลาดหลักทรัพย์

นายทะเบียนใบสำคัญแสดงxxxxx : บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

เหตุในการต้องออกหุ้นใหม่เพื่อรองรับการ เปลี่ยนแปลงการใช้xxxxx

วัตถุประสงค์ของการออกใบสำคัญแสดง xxxxx และประโยชน์ที่บริษัทจะพึง ได้รับจากการจัดสรรหุ้นสามัญxxxxx xxxในครั้งนี้

: บริษัทจะxxxxxxการปรับราคาการใช้xxxxx และ/หรืออัตราการใช้xxxxxตาม เงื่อนไขการปรับxxxxxตามที่ระบุไว้ในข้อ 4.2 เมื่อมีเหตุการณ์ตามที่ กำหนดไว้ในข้อกำหนดxxxxxและเงื่อนไขของใบสำคัญแสดงxxxxx ซึ่ง เป็นเหตุการณ์ที่มีลักษณะตามที่กำหนดไว้ในข้อ 11 (4)(ข) ตาม ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ. 34/2551 เรื่อง การ ขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายใบสำคัญแสดงxxxxxxxxจะซื้อ หุ้นที่ออกใหม่ และหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงxxxxx ฉบับลงxxxxxx 15 ธันวาคม 2551 (รวมxxxxxxxมีการแก้ไขเพิ่มเติม)

: เงินสดxxxxxxรับจากการซื้อหุ้นสามัญxxxxxxxxของบริษัท ตามใบสำคัญแสดง xxxxxในxxxxx บริษัทจะนำไปใช้เป็นเงินทุนเพิ่มเติม และใช้เป็นเงิน หมุนเวียนในบริษัท ซึ่งจะช่วยสร้างความxxxxxxxxทางการเงินให้แก่ บริษัท และทำให้บริษัทxxxxxxxxxxxxงานให้xxxxxตามxxxxxxxxxxx วางไว้

2.2 ผลกระทบจากใบสำคัญแสดงxxxxx

xxxจัดสรรใบสำคัญแสดงxxxxxในครั้งนี้เป็นการจัดสรรให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมของบริษัทตามสัดส่วน (Right Offering) ดังนั้นจะไม่ม

ผลกระทบต่อผู้ถือหุ้นแต่อย่างใด อย่างไรก็ตามหากผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxมีการใช้xxxxxซื้อหุ้นครบทั้งจำนวนโดยxxxxxxมผ เดิมใช้xxxxx (ผู้ถือหุ้นเดิมมีการโอนxxxxxใบสำคัญแสดงxxxxxให้บุคคลอื่นทั้งจำนวน) จะมีผลกระทบต่อผู้ถือหุ้นเดิมดังนี้

ู้ถือหุ้น

1.2.1 การลดลงของสัดส่วนการถือหุ้น (Control Dilution) การจัดสรรใบสำคัญแสดงxxxxxในครั้งนี้เป็นการจัดสรรให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมของบริษัทตามสัดส่วน (Right Offering) ดังนั้น

จะไม่มีผลกระทบต่อผู้ถือหุ้น อย่างไรก็ตามหากมีการใช้xxxxxซื้อหุ้นครบตามใบสำคัญแสดงxxxxxโดยผู้ใช้xxxxxมิใช่ผู้ถือหุ้นเดิม (อาจเกิดขึ้นจากผู้ถือหุ้นเดิมทำการโอนxxxxxตามใบสำคัญแสดงxxxxxให้บุคคลอื่น) จะมีผลกระทบต่อผู้ถือหุ้นเดิมดังนี้

การคำนวณด้านการลดลงของสัดส่วนการถือ = [Qx/(Qo+Qx)] โดยที่

Qo = จำนวนหุ้นที่มีอยู่เดม เท่ากับ 13,790,761,430 หุ้น

Qx = จำนวนหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงxxxxxxxxเสนอขายในครั้งนี้ เท่ากับ

1,379,076,143 หน่วย

/ +

1,379,076,143

ดังนั้น [Qx Qo Qx] = 13,790,761,430+1,379,076,143 = 9.10%

ผู้ถือหุ้นเดิมจะxxxxxxxxกระทบจากการลดลงของสัดส่วนการถือหุ้น ระหว่าง ร้อยละ 0 - 9.10 (ขึ้นอยู่กับสัดส่วนการ โอนxxxxxใบสำคัญแสดงxxxxxให้ผู้ถือหุ้นใหม่xxxxxxเคยถือหุ้นบริษัทxxxxxx และสัดส่วนการแปลงสภาพเป็นหุ้นสามญของใบสำคัญ แสดงxxxxxทั้งหมด

1.2.2 การลดลงของราคา (Price Dilution)

สูตรการคำนวณการลดลงของราคา = (Pn-Po)/Po โดยที่

Po = ราคาซื้อขายถัวเฉลี่ยถ่วงนํ้าหนัก 15 วันทำการก่อนวันประชุมคณะกรรมการบริษัทเมื่อ xxxxxx 28 กุมภาพันธ์ 2560 คือตั้งแต่xxxxxx 6 กุมภาพันธ์ 2560 – xxxxxx 27 กุมภาพันธ์

2560 ซึ่งเท่ากับ 0.26 บาทต่อหุ้น

Qo = จำนวนหุ้นที่มีอยู่เดม เท่ากับ 13,790,761,430 หุ้น

Pw = ราคาขายของ EFORL-W3 ที่ออกและจัดสรรให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมเท่ากับหน่วยละ 0.00

บาท

Qw = จำนวนใบสำคัญแสดงxxxxxxxxออกในครั้งนี้ 1,379,076,143 หน่วย

Ep = ราคาใช้xxxxxของใบสำคัญแสดงxxxxxxxxออกและจัดสรรให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมเท่ากับหุ้นละ

0.60 บาท

Qx = จำนวนหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงxxxxxxxxเสนอขายในครั้งนี้เท่ากับ

1,379,076,143 หุ้น

PE = (PoQo+[PwQw+EpQx])/(Qo+Qx)

= 0.26×13,790,761,430+[0×1,379,076,143 +0.6×1,379,076,143 ]

13,790,761,430+1,379,076,143

= 0.29

การxxxxxขึ้นของราคา = (Pn-Po)/Po

= (0.29-0.26)/0.26

= ราคาxxxxxขึ้นร้อยละ 10.84

ทั้งนี้ การออกใบสำคัญแสดงxxxxxจะไม่มีผลต่อการลดลงราคา (Price Dilution) เนื่องจากราคาใช้xxxxxแปลงสภาพของ ใบสำคัญแสดงxxxxxสูงกว่าราคาตลาดของหุ้นบริษัท ณ ปัจจุบัน

1.2.3 ด้านการลดลงของส่วนแบ่งกำไร (Earnings Dilution) เนื่องจากบริษัทมีผลการxxxxxxงานขาดทุนxxxxx xxxไม่xxxxxxคำนวณการลดลงของส่วนแบ่งกำไรได้

3. การใช้xxxxxและเงื่อนไขการใช้xxxxx

3.1 วันกำหนดการใช้xxxxx

ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxxxxxxxใช้xxxxxซื้อหุ้นสามัญของบริษัทได้ในxxxxxx 22 มิถุนายน และ 22 ธันวาคมของแต่ละปี นับแต่xxxxxxออกใบสำคัญแสดงxxxxx โดยไม่จำกัดจำนวนจนกว่าจะครบอายุของใบสำคัญแสดงxxxxxโดยวันกำหนดการใช้xxxxxครั้ง แรก คือ xxxxxx 22 ธันวาคม 2560 และวันกำหนดการใช้xxxxxครั้งสุดท้าย คือ xxxxxx 1 มิถุนายน 2563 ซึ่งเป็นxxxxxxใบสำคัญแสดง xxxxxมีอายุครบกำหนดไม่เกิน 3 ปี นับแต่xxxxxxออกใบสำคัญแสดงxxxxx ในกรณีxxxxxxกำหนดการใช้สทธิไม่ตรงกับวันทำการ ให้ เลื่อนวันกำหนดการใช้xxxxxเป็นวันทำการสุดท้ายก่อนหน้าวันกำหนดการใช้xxxxxนั้นๆ

3.2 ระยะเวลาแจ้งความxxxxในการใช้xxxxx

3.2.1 ระยะเวลาการแจ้งความxxxxในการใช้xxxxxซื้อหุ้นสามัญแต่ละครั้ง (ยกเว้นการใช้xxxxxครั้งสุดท้าย) ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxซึ่งxxxxxxxxxxจะใช้xxxxxในการซื้อหุ้นสามัญxxxxxxxxของบริษัทจะต้องแจ้งความxxxxในการใช้

xxxxxซื้อหุ้นสามัญxxxxxxxxตามใบสำคัญแสดงxxxxx ตามวิธีการและขั้นตอนการใช้xxxxxตามข้อ 3.6 (“ความxxxxในการใช้xxxxx”)

ในระหว่างเวลา 9.00 น. ถึง 15.00 น. ภายในระยะเวลา 5 วันทำการก่อนวันกำหนดการใช้xxxxxในแต่ละครั้ง (“ระยะเวลาการ แจ้งความxxxxในการใช้xxxxx”) ทั้งนี้ บริษัทจะไม่ปิดสมุดทะเบียนผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxเพื่อxxxการโอนใบสำคัญแสดงxxxxx เพื่อกำหนดxxxxxของผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxในการที่จะใช้xxxxxซื้อหุ้นสามัญxxxxxxxxของบริษัท และบริษัทxxxxxxข่าวและ รายละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับกำหนดวันใช้xxxxx ระยะเวลาการแจ้งความxxxxในการใช้xxxxx อัตราการใช้xxxxx ราคาการใช้xxxxx รายละเอียดบัญชีธนาคารเพื่อการจองซื้อและใช้xxxxxตามใบสำคัญแสดงxxxxx บุคคลที่บริษัทจะแต่งตั้งให้เป็นตัวแทนรับแจ้ง ความxxxxในการใช้xxxxx (ถ้ามี) และสถานที่ใช้xxxxx ผ่านระบบ SET PORTAL หรือระบบอื่นใดตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด เพื่อแจ้งให้ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 5 วันก่อนวันเริ่มระยะเวลาการแจ้งความxxxxในการใช้xxxxxแต่ละ ครั้ง

3.2.2 ระยะเวลาการแจ้งความxxxxในการใช้xxxxxซื้อหุ้นสามัญครั้งสุดท้าย ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxจะต้องแจ้งความxxxxตามวิธีการและขั้นตอนการใช้xxxxxตามข้อ 3.6 ในระหว่างเวลา 9.00 น .

ถึง 15.00 น. ภายในระยะเวลา 15 วันก่อนวันกำหนดใช้xxxxxครั้งสุดท้าย (“ระยะเวลาการแจ้งความxxxxในการใช้xxxxxครั้ง สุดท้าย”) ทั้งนี้ บริษัทxxxxxxข่าวและรายละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับกำหนดวันใช้xxxxx ระยะเวลาการแจ้งความxxxxในการใช้ xxxxxครั้งสุดท้าย อัตราการใช้xxxxx ราคาการใช้xxxxx รายละเอียดบัญชีธนาคารเพื่อการจองซื้อและใช้xxxxxตามใบสำคัญแสดง xxxxx บุคคลที่บริษัทจะแต่งตั้งให้เป็นตัวแทนรับแจ้งความxxxxในการใช้xxxxx (ถ้ามี) และสถานที่ใช้xxxxx ผ่านระบบ SET PORTAL หรือระบบอื่นใดตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด พร้อมทั้งส่งจดหมายลงทะเบียนถึงผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxx ตาม รายชื่อที่ปรากฏในสมุดทะเบียนผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxx x วันปิดสมุดทะเบียนxxxการโอนใบสำคัญแสดงxxxxxครั้งสุดท้าย ทั้งนี้ บริษัทจะปิดสมุดทะเบียนผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxเพื่อxxxการโอนใบสำคัญแสดงxxxxxครั้งสุดท้ายเป็นเวลา 21 วันก่อนวัน กำหนดใช้xxxxxครั้งสุดท้าย และตลาดหลักทรัพย์จะทำการขึ้นเครื่องหมายห้ามการซื้อขายชั่วคราว (SP) เพื่อห้ามการซื้อขาย ใบสำคัญแสดงxxxxx ล่วงหน้า 2 วันทำการก่อนวันปิดสมุดทะเบียนในกรณีxxxxxxเริ่มปิดสมุดทะเบียนผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxเพื่อ xxxการโอนใบสำคัญแสดงxxxxxไม่ใช่วันทำการของตลาดหลักทรัพย์ ให้เลื่อนวันเริ่มปิดสมุดทะเบียนเป็นวันทำการสุดท้ายก่อน หน้าวันเริ่มปิดสมุดทะเบียนเดิมดังกล่าว ทั้งนี้ ใบสำคัญแสดงxxxxxจะxxxการซื้อขายจนถึงวันกำหนดใช้xxxxxครั้งสุดท้าย

3.3 ผู้ทรงxxxxxในใบสำคัญแสดงxxxxx

3.3.1 ผู้ทรงxxxxxในใบสำคัญแสดงxxxxxกรณีทั่วไป

xxxxxในใบสำคัญแสดงxxxxxจะตกได้แก่บุคคล หรือ นิติบุคคลxxxxxxxxxxxxเป็นเจ้าของใบสำคัญแสดงxxxxxจำนวนดังกล่าว ในสมุดทะเบียนผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxในขณะนั้น ๆ หรือในวันก่อนวันแรกของการปิดสมุดทะเบียนxxxการโอนใบสำคัญแสดง

xxxxx (วันก่อนวันแรกที่ขึ้นเครื่องหมาย SP) เว้นแต่จะได้มีการโอนใบสำคัญแสดงxxxxxซึ่งxxxxxxใช้ยันกับบริษัทได้ตามข้อ 15.1

เกิดขึ้นแล้วในวันปิดสมุดทะเบียนที่เกี่ยวข้องข้างต้น ซึ่งxxxxxในใบสำคัญแสดงxxxxxจะตกได้แก่ผู้รับโอนใบสำคัญแสดงxxxxx

3.3.2 ผู้ทรงxxxxxในใบสำคัญแสดงxxxxxกรณีที่ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์เป็นผถือใบสำคัญแสดงxxxxxแทน xxxxxในใบสำคัญแสดงxxxxxจะตกได้แก่บุคคลหรือนิติบุคคลที่นายทะเบียนใบสำคัญแสดงxxxxxxxxรับแจ้งเป็นหนังสือจาก

ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ว่าเป็นผู้ทรงxxxxxในใบสำคัญแสดงxxxxxในจำนวนตามที่ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ได้แจ้งต่อนายทะเบียน ใบสำคัญแสดงxxxxx โดยจำนวนดังกล่าวจะต้องไม่เกินกว่าจำนวนรวมของใบสำคัญแสดงxxxxxในชื่อของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ที่ ระบุอยู่ในสมุดทะเบียนผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxในขณะนั้นๆหรือในวันก่อนวันแรกของการปิดสมุดทะเบียนxxxการโอนใบสำคัญ แสดงxxxxx (วันก่อนวันแรกที่ขึ้นเครื่องหมาย SP)

3.4 นายทะเบียนใบสำคัญแสดงxxxxx

บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

93 ชั้น 14 ถนนรัชดาภิเษก แขวงดินแดง เขตดินแดง กรุงเทพมหานคร 10400 Website : xxxx://xxx.xxx.xx.xx/xxx

SET Contact Center : xxx.xxx.xx.xx/xxxxxxxxxxxxx

โทรศัพท์ : 0-0000-0000

นายทะเบียนใบสําคัญแสดงxxxxxมีหน้าที่xxxxxxxxแต่งตั้งนายทะเบียนใบสำคัญแสดงxxxxxxxxจะต้องจัดทำและเก็บ รักษาสมุดทะเบียนผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxไว้จนกว่าใบสำคัญแสดงxxxxxทั้งหมดจะมีการใช้xxxxxซื้อหุ้นรองรับของบริษัทหรือ จนกว่าครบกำหนดอายุใบสำคัญแสดงxxxxx (แล้วแต่กรณี)

นายทะเบียนใบสําคัญแสดงxxxxxจะรับผิดชอบต่อการปิดสมุดทะเบียนใบสำคัญแสดงxxxxx ซึ่งในสมุดทะเบียนผู้ถือ ใบสําคัญแสดงxxxxxจะต้องประกอบด้วยชื่อและนามสกุลเต็ม สัญชาติ และที่อยู่ของผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxxและรายละเอียด อื่นๆ ตามที่ศูนย์ฝากหลักทรัพย์จะกำหนด ในกรณีที่ข้อมูลไม่ตรงกันจะxxxxxxข้อมูลในสมุดทะเบียนผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxเป็น ข้อมูลที่ถูกต้อง

นายทะเบียนใบสําคัญแสดงxxxxxมีหน้าที่จะต้องออกใบแทนใบสำคัญแสดงxxxxxให้แก่ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxxxxฝากไว้ กับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ และจะต้องลงชื่อศูนย์รับฝากหลักทรัพย์เป็นผู้ถือใบสำคัญแสดงxx xxxแทนในสมุดทะเบียนผู้ถือ ใบสำคัญแสดงxxxxxนั้น และบริษัทจะออกใบสำคัญแสดงxxxxxตามแบบที่นายทะเบียนใบสําคัญแสดงxxxxxกำหนดให้แก่ศูนย์รับ ฝากหลักทรัพย์

ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxมีหน้าที่ในการแจ้งการเปลี่ยนแปลง หรือแจ้งข้อผิดพลาดในรายละเอียดของการลงบันทึกใน สมุดทะเบียนผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxโดยนายทะเบียนใบสําคัญแสดงxxxxxจะเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขข้อผิดพลาดดังกล่าวให้ ถูกต้อง

เมื่อศูนย์รับฝากหลักทรัพย์แจ้งต่อนายทะเบียนใบสำคัญแสดงxxxxx นายทะเบียนใบสำคัญแสดงxxxxxมีหน้าที่ที่จะต้อง ออกใบสำคัญแสดงxxxxxให้แก่ผู้ทรงxxxxxในใบสำคัญแสดงxxxxxxxxฝากไว้กับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์และลงทะเบียนให้ผู้ทรงxxxxxใน ใบสำคัญแสดงxxxxxรายดังกล่าวเป็นผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxในสมุดทะเบียนผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxตามจำนวนxxxxxxรับแจ้งจาก ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ ทั้งนี้ เมื่อได้มีการออกใบสำคัญแสดงxxxxxและลงทะเบียนดังกล่าวแล้ว นายทะเบียนใบสำคัญแสดง xxxxxจะแก้ไขจำนวนรวมของใบสำคัญแสดงxxxxxxxxลงทะเบียนในสมุดทะเบียนผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxไว้ในชื่อของศูนย์รับฝาก หลักทรัพย์ โดยหักจำนวนใบสำคัญแสดงxxxxxxxxได้แยกไปลงทะเบียนไว้ในชื่อของผู้ทรงxxxxxในใบสำคัญแสดงxxxxxออก ส่วน จำนวนรวมของใบสำคัญแสดงxxxxxxxxปรากฏในใบสำคัญแสดงxxxxxหรือใบแทนใบสำคัญแสดงxxxxxxxxออกให้แก่ศูนย์รับฝาก

หลักทรัพย์นั้น หากนายทะเบียนใบสำคัญแสดงxxxxxxxxได้ทำการแก้ไข (ไม่ว่าด้วยเหตุใดก็ตาม) ให้xxxxxxมีจำนวนลดลงตาม จำนวนของใบสำคัญแสดงxxxxxxxxได้แยกไปออกใบสำคัญแสดงxxxxxและลงทะเบียนไว้ในชื่อของผู้ทรงxxxxxในใบสำคัญแสดงxxxxx ดังกล่าว

บริษัทขอxxxxxxxxxที่จะเปลี่ยนแปลงนายทะเบียนใบสำคัญแสดงxxxxx โดยxxxxxxการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวให้แก่ผู้ถือ ใบสำคัญแสดงxxxxxทราบผ่านระบบเผยแพร่ข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์ (SET PORTAL) โดยเร็วและแจ้งให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วัน รวมทั้งบริษัทจะxxxxxxการจัดส่งหนังสือแจ้งการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวให้กับผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxทาง ไปรษณีย์ลงทะเบียนด้วย

3.5 สถานที่ติดต่อในการใช้xxxxx

บริษัท อี ฟอร์ xxx เอม จำกัด (มหาชน) สำนักงานxxxxxxxxxxxx 88 ฝ่าย นักลงทุนxxxxxxxx

324 326 ถนนxxxxxxxxxxxx แขวงบางอ้อ เขตบางพลัด กรุงเทพมหานคร 10700

โทรศัพท์ : x00(0) 0000-0000-0 ต่อ 118 และ 121

อีเมล : XX@xxxxx-xxx.xxx

Website : xxx.xxxxx-xxx.xxx

3.6 วิธีการใช้xxxxxและขั้นตอนการใชxxxxx

ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxxxxxxxxxxxใช้xxxxx จะต้องแจ้งความxxxxในการใช้xxxxxภายในระยะเวลาแจ้งความxxxxในการ ใช้xxxxxตามที่กำหนดไว้ในข้อ 3.2 ข้างต้น ในการใช้xxxxxซื้อหุ้นสามัญxxxxxxxxของบริษัท ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxxxxxxxใช้xxxxx ซื้อหุ้นสามัญxxxxxxxxตามใบสำคัญแสดงxxxxxxxxตนถืออยู่ทั้งหมดหรือบางส่วนก็ได้ สำหรับใบสำคัญแสดงxxxxxxxxเหลือและxxxxxxใช้ xxxxxภายในวันกำหนดการใช้xxxxxครั้งสุดท้าย บริษัทจะxxxxxxผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxxxxxxxxxxxจะใช้xxxxxตามใบสำคัญแสดง xxxxxดังกล่าวและให้xxxxxxใบสำคัญแสดงxxxxxนั้นๆ สิ้นสภาพโดยไม่มีการใช้xxxxx โดยมีวิธีปฏิบัติดังนี้

3.6.1 ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxxxxxxxขอรับใบแจ้งความxxxxการใช้xxxxxซื้อหุ้นสามัญxxxxxxxxxxxxxxบริษัท และ/หรือ ตัวแทนรับแจ้งความxxxxในการใช้xxxxx (ถ้ามี) หรือดาวน์โหลดจากเว็บไซต์ของบริษัท (xxx.xxxxx-xxx.xxx) โดย xxxxxxแจ้งความxxxxในการใช้xxxxxซื้อหุ้นสามัญxxxxxxxxxxxxxxบริษัท และ/หรือ ตัวแทนรับแจ้งความxxxxในการใช้ xxxxx (ถ้ามี) ตามระยะเวลาการแจ้งความxxxxในการใช้xxxxxตามที่ระบุในข้อ 3.2 ข้างต้น ในกรณีที่ใบสำคัญแสดงxxxxxxxxxในระบบไร้ใบหลักทรัพย์ (Scripless) ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxxxxต้องการใช้xxxxxต้อง แจ้งความxxxxและกรอกแบบคำขอเพื่อขอถอนใบสำคัญแสดงxxxxxตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด

ก. ในกรณีที่ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxมีบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนอยู่ในบัญชี “บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เพื่อผู้ฝาก” ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxxxxต้องการใช้xxxxxต้องแจ้งความxxxxและกรอกแบบ คำขอเพื่อขอถอนใบสำคัญแสดงxxxxxตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด โดยยื่นต่อบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็น นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (Broker) ของตน และบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวจะxxxxxxการแจ้งกับศูนย์รับฝาก หลักทรัพย์เพื่อขอถอนใบสำคัญแสดงxxxxxจากบัญชี “บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เพื่อผู้ฝาก” โดยศูนย์รับฝากหลักทรัพย์จะxxxxxxการออกใบแทนใบสำคัญแสดงxxxxxเพื่อใช้เป็นหลักฐาน ประกอบการใช้xxxxxซื้อหุ้นสามัญxxxxxxxxของบริษัท

ข. ในกรณีที่ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxไม่มีบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ โดยใบสำคัญแสดงxxxxxxxxxกับศูนย์รับฝาก หลักทรัพย์ใน “บัญชีบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์” ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxxxxต้องการใช้xxxxx ต้องแจ้งความxxxx

และกรอกแบบคำขอเพื่อขอถอนใบสำคัญแสดงxxxxxตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด โดยยื่นต่อศูนย์รับฝาก หลักทรัพย์เพื่อขอถอนใบสำคัญแสดงxxxxxจาก “บัญชีบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์” โดยศูนย์รับฝากหลักทรัพย์จะ xxxxxxการออกใบแทนใบสำคัญแสดงxxxxx เพื่อใช้เป็นหลักฐานประกอบการใช้xxxxxซื้อหุ้นสามัญxxxxxxxxของ บริษัท

3.6.2 ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxx (xxxxxxxถือเป็นใบสำคัญแสดงxxxxxและในระบบไร้ใบหลักทรัพย์ (Scrip less)) ที่xxxxxxxจะใช้ xxxxxซื้อหุ้นสามัญxxxxxxxx จะต้องปฏิบัติตามเงื่อนไขการแจ้งความxxxxในการใช้xxxxx โดยxxxxxxการและส่งเอกสาร

ดังต่อไปนี้ให้แก่บริษัท ตามสถานที่ติดต่อในการใช้xxxxxxxxระบุไว้ในขอ 3.5

(ก) แบบแสดงความxxxxการใช้xxxxxซื้อหุ้นสามัญxxxxxxxxxxxxxxกรอกข้อความถูกต้องชัดเจน และครบถ้วน ทุกรายการ พร้อมลงนามโดยผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxและส่งให้แก่บริษัท และ/หรือ ตัวแทนรับแจ้ง ความxxxxในการใช้xxxxx (ถ้ามี) ในช่วงระยะเวลาการแจ้งความxxxxในการใช้xxxxx

(ข) ใบสำคัญแสดงxxxxxหรือใบแทนใบสำคัญแสดงxxxxxตามแบบที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด ซึ่งผู้ถือใบสำคัญ แสดงxxxxxลงลายมือชื่อผู้โอนด้านหลัง ตามจำนวนที่ระบุในแบบแสดงความxxxxการใช้xxxxx และ หนังสือมอบอำนาจให้ผู้อื่นมารับใบสำคัญแสดงxxxxxฉบับใหม่สำหรบใบสำคัญแสดงxxxxxxxxยังxxxxxxใช้ xxxxx (ถ้ามี) และส่งให้แก่ บริษัท และ/หรือ ตัวแทนรับแจ้งความxxxxในการใช้xxxxx (ถ้ามี)

(ค) ชำระเงินตามจำนวนที่ระบุในใบแจ้งความxxxxการใช้xxxxxซื้อหุ้นสามัญxxxxxxxx และส่งหลักฐานการ ชำระเงินให้แก่บริษัท และ/หรือ ตัวแทนรับแจ้งความxxxxในการใช้xxxxx (ถ้ามี) โดยผู้ถือใบสำคัญแสดง xxxxxxxxxxxxxxxจะใช้xxxxxซื้อหุ้น จะต้อง (1) โอนเงินเข้าบัญชีเงินฝากประเภทกระแสรายวัน ธนาคาร กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) สาขา สะพานกรุงธน ชื่อบัญชี “บมจ. อี ฟอร์ xxx เอม เพื่อ EFORL-W3” เลขที่บัญชี 025-2-83192-4 โดยให้แนบหลักฐานการโอนเงินที่ธนาคารออกให้ พร้อมระบุชื่อ-นามสกุล และเบอร์โทรศัพท์ที่xxxxxxติดต่อไว้ด้วย หรือ (2) ชำระเป็นเชคบุคคล แคชเชียร์เช็ค ดร๊าฟท์ ที่ xxxxxxเรียกเก็บได้ในเขตกรุงเทพมหานคร ภายใน 1 วันทำการนับจากxxxxxxแจ้งความxxxxการใช้xxxxx ในแต่ละครั้ง โดยเช็คบุคคล แคชเชียร์เช็ค หรือดร๊าฟ ต้องลงxxxxxxก่อนกำหนดการใช้xxxxx 3 วันทำการ และxxxxxxxxเฉพาะสั่งจ่าย “บริษัท อี ฟอร์ xxx เอม จำกัด (มหาชน)” โดยให้ระบุชื่อ-นามสกุล และ เบอร์โทรศัพท์ที่xxxxxxติดต่อได้ไว้ด้านหลังด้วย หรือ (3) ชำระโดยวิธีการอื่นตามแต่ที่บริษัท และ/ หรือ ตัวแทนรับแจ้งความxxxxในการใช้xxxxx (ถ้ามี) จะเป็นผู้กำหนดและแจ้งให้ทราบต่อไป

ทั้งนี้ การใช้xxxxxxxxซื้อหุ้นสามัญดังกล่าวจะxxxxxxxxxต่อเมื่อบริษัทและ/หรือตัวแทนรับแจ้งความ xxxxในการใช้xxxxx (ถ้ามี) เรียกเก็บเงินดังกล่าวได้แล้วเท่านั้น หากบริษัท และ/หรือ ตัวแทนรับแจ้ง

ความxxxxในการใช้xxxxx (ถ้ามี) เรียกเก็บเงินxxxxxxด้วยเหตผลใดๆ xxxxxxxเกิดจากความผดของบริษัท

และ/หรือ ตัวแทนรับแจ้งความxxxxในการใช้xxxxx (ถ้ามี) บริษัทจะxxxxxxผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxแสดง xxxxxยกเลิกการใช้xxxxxซื้อหุ้นสามัญxxxxxxxxในครั้งนั้น โดยบริษัท และ/หรือ ตัวแทนรับแจ้งความ

xxxxในการใช้xxxxx (ถ้ามี) จะจัดส่งใบสำคัญแสดงxxxxxพร้อมกับเชค แคชเชียร์เช็ค หรือดร๊าฟท์ที่เรียก

เก็บเงินxxxx xxคืนให้แกผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxภายใน 14 วันนับจากวันกำหนดการใช้xxxxxในครั้งนั้น ๆ

แต่ทั้งนี้ ไม่ถือเป็นการตัดxxxxxxxxผถือใบสำคัญแสดงxxxxxจะใช้xxxxxซื้อหุ้นสามัญxxxxxxxxในครั้งต่อไป เว้น แต่เป็นการใช้xxxxxในครั้งสุดท้าย บริษัทจะxxxxxxใบสำคัญแสดงxxxxxนั้น ๆ สิ้นสภาพลงโดยไม่มีการใช้

xxxxxซึ่งบริษัท และ/หรือ ตัวแทนรับแจ้งความxxxxในการใช้xxxxx (ถ้ามี) จะไม่รับผดชอบต่อดอกเบี้ย และ/หรือค่าเสียหายอื่นใด ไม่ว่ากรณีใด ๆ

(ง) ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxจะต้องเป็นผู้รับผิดชอบค่าอากรแสตมป์หรือภาษีอื่นใด (ถ้ามี) ตามบทบัญญัติ แห่งประมวลรัษฎากรหรือข้อบังคับหรือกฎหมายต่าง ๆ ที่ใช้บังคับในการใช้xxxxxซื้อหุ้นสามัญตาม ใบสำคัญแสดงxxxxx

(จ) หลักฐานประกอบการจองซื้อหุ้นสามัญรองรับการใช้xxxxxของผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxx

1) บุคคลธรรมดาสญชาติไทย : สำเนาบัตรประชาชน หรือสำเนาบัตรข้าราชการ หรือสำเนาบัตร พนักงานรัฐวิสาหกิจที่ยังไม่หมดอายุ (ในกรณีมีการเปลี่ยนชื่อ/xxxxxxxx ซึ่งทำให้ชื่อ/xxxxxxxx ไม่ ตรงกับใบสำคัญแสดงxxxxx ให้แนบเอกสารที่ออกโดยหน่วยงานราชการ xxxx ใบแจ้งเปลี่ยนชื่อ/ xxxxxxxx เป็นต้น) พร้อมลงลายมือชื่อรับรองสำเนาถูกต้อง

2) บุคคลธรรมดาต่างด้าว : สำเนาใบต่างด้าว หรือสำเนาหนังสือเดินทาง พร้อมลงลายมือชื่อ

รับรองสำเนาถูกต้อง

3) นิติบุคคลสัญชาติไทย : สำเนาหนังสือรับรองบริษัท ที่กระทรวงพาณิชย์ออกให้ไม่เกิน 6เดือน ก่อนวันกำหนดการใช้xxxxxในครั้งนั้น ๆ พร้อมรับรองสำเนาถูกต้องโดยกรรมการผู้xxxxxxxทมีชื่อ ปรากฏอยู่ในหนังสือรับรองบริษัทนั้น และเอกสารหลักฐานของกรรมการผxxxxxxxลงลายมือชื่อ ตาม (1) หรือ (2) พร้อมลงลายมือชื่อรับรองสำเนาถูกต้อง

4) นิติบุคคลต่างด้าว : สำเนาเอกสารการจดทะเบียนจัดตั้งนิติบุคคล และ/หรือ หนังสือรับรองนิติ

บุคคล พร้อมลงลายมือชื่อรับรองสำเนาถูกต้องโดยกรรมการผู้xxxxxxx และเอกสารหลักฐานของ กรรมการผxxxxxxxลงลายมือชื่อตาม (1) หรือ (2) พร้อมลงลายมือชื่อรับรองสำเนาถูกต้อง และ รับรองโดย Notary public ของประเทศที่ออกเอกสารนั้นไม่เกิน 6เดือนก่อนวันกำหนดการใช้ xxxxxในครั้งนั้นๆ

5) คัสโตเดียน : สำเนาเอกสารการจดทะเบียน พร้อมหนังสือแต่งตั้งคัสโตเดียน และเอกสาร หลักฐานของผู้xxxxxxxลงลายมือชื่อตาม (1) หรือ (2) พร้อมลงลายมือชื่อรับรองสำเนาถูกต้อง และรับรองโดย Notary public ของประเทศที่ออกเอกสารนั้นไม่เกิน 6 เดือนก่อนวัน กำหนดการใช้xxxxxในครั้งนั้นๆ

ทั้งนี้ หากผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxxxxส่งมอบหลักฐานประกอบการใช้xxxxxตามที่กล่าวข้างต้น บริษัท และ/หรือ ตัวแทนรับแจ้งความxxxxในการใช้xxxxx (ถ้ามี) ขอxxxxxxxxxที่จะxxxxxxผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxxxxxxxxxxxจะใช้xxxxxตาม ใบสำคัญแสดงxxxxxในครั้งนั้นๆ อย่างไรก็ตาม บริษัท และ/หรือ ตัวแทนรับแจ้งความxxxxในการใช้xxxxx (ถ้ามี) xxxxxxใช้ ดุลพินิจในการพิจารณาให้ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxx ใช้xxxxxตามใบสำคัญแสดงxxxxx xxxตามความเหมาะสม

3.7 เงื่อนไขอื่นเกี่ยวกับการใช้xxxxx

3.7.1 จํานวนหน่วยของใบสําคัญแสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคัญแสดงxxxxxxxxขอใช้xxxxxซื้อหุ้นสามัญ จะต้องเป็นจํานวนเต็ม เท่านั้นโดยอัตราการใช้xxxxxเท่ากับใบสําคัญแสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคัญแสดงxxxxxหนึ่งหน่วยต่อหุ้นสามัญหนึ่งหุ้น เว้นแต่การปรับxxxxxตามเงื่อนไขการปรับxxxxxของใบสำคัญแสดงxxxxxตามที่ระบุไว้ในข้อ 4.2

3.7.2 การใช้xxxxxของผู้ถือใบแสดงxxxxxxxxเป็นบุคคลต่างด้าวจะมีข้อจำกัดอันxxxxxxxxxมาจากข้อบังคับของบริษัทว่าด้วยเรื่อง อัตราส่วนการถือหุ้นของคนต่างด้าว โดยมีรายละเอียดดังนี้

(ก) บริษัทจะไม่ออกหุ้นสามัญxxxxxxxxให้แก่ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxxxxเป็นคนต่างด้าว ซึ่งได้xxxxxxการ ใช้xxxxxตาม เงื่อนไขการแจ้งความxxxxการใช้xxxxxตามข้อ 3.6 หากการใช้xxxxxดังกล่าวจะทำให้สัดส่วนการถือหุ้นของคน

ต่างด้าวมีจำนวนเกินกว่าร้อยละ 49 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทตามที่ระบุในข้อบังคับ ของบริษัท

(ข) หากข้อจำกัดตามข้อ (ก) ข้างต้นมีผลทำให้ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxxxxเป็นคนต่างด้าวxxxxxxxxxxxxการใช้xxxxxตาม เงื่อนไขการแจ้งความxxxxการใช้xxxxxตามข้อ 3.6 และตามหลักการ “xxxxxxได้ก่อน” (First-Come First- Served) ไม่xxxxxxใช้xxxxxxxxตามจำนวนที่ระบุในใบแจ้งความxxxxการใช้xxxxxซื้อหุ้นสามัญxxxxxxxxไม่ว่า ทั้งหมดหรือบางส่วน บริษัท และ/หรือ ตัวแทนรับแจ้งความxxxxในการใช้xxxxx (ถ้ามี) ขอxxxxxxxxxในการส่ง เงินในส่วนxxxxxxxxxxxxใช้xxxxxxxxคืนให้แก่ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxxxxเป็นคนต่างด้าวดังกล่าวโดยไม่มีดอกเบี้ย ภายใน 14 วันนับจากวันกำหนดการใช้xxxxx xxxxxxx ตามวิธีการและเงื่อนไขที่กำหนดโดยบริษัท และ/หรือ ตัวแทนรับแจ้งความxxxxในการใช้xxxxx (ถ้ามี)

(ค) นอกจากการส่งเงินในส่วนxxxxxxxxxxxxใช้xxxxxxxxคืนข้างต้น ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxxxxเป็นคนต่างด้าวจะxxxxxxรับ การชดเชยหรือxxxxxxxxว่าในรูปแบบใดจากบริษัทและตัวแทนรับแจ้งความxxxxในการใช้xxxxx (ถ้ามี) ในกรณีxxx xxxxxxxxxใช้xxxxxตามใบสำคัญแสดงxxxxxxxxโดยมีสาเหตุมาจากข้อจำกัดเรื่องอัตราส่วนการถือหุ้นของคนต่าง ด้าวตามข้อ (ก) ข้างต้น

3.7.3 จำนวนหุ้นสามัญที่ออกให้เมื่อมีการใช้xxxxxจะคํานวณโดยการนําจํานวนเงินในการใช้xxxxx ซึ่งผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxx หรือใบแทนใบสําคัญแสดงxxxxxxxxชําระตามที่กล่าวข้างต้น หารด้วยราคาการใช้xxxxxในขณะที่มีการใช้xxxxxนั้นโดย บริษัทจะออกหุ้นสามัญเป็นจํานวนเต็มไม่เกินจํานวนหน่วยของใบสําคัญแสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคัญแสดงxxxxx คูณด้วยอัตราการใช้xxxxx หากมีการปรับราคาการใช้xxxxx และ/หรืออัตราการใช้xxxxxแล้วทำให้มีเศษหุ้นเหลืออยู่จาก การคำนวณดังกล่าว บริษัทจะไม่นำเศษดังกล่าวมาคำนวณ และจะชำระเงินที่เหลือจากการใช้xxxxxดังกล่าวคืนให้แก่ผู้ ถือใบสำคัญแสดงxxxxxภายใน 14 วันนับจากวันกำหนดการใช้xxxxxในแต่ละครั้ง โดยไม่มีการคิดดอกเบี้ยไม่ว่าในกรณี ใดๆ ในกรณีที่ต้องมีการเปลี่ยนแปลงอัตราการใช้xxxxxตามเกณฑ์การปรับราคาการใช้xxxxxและอัตราการใช้xxxxxตามที่ ระบุในเงื่อนไขการปรับxxxxx และมีเศษของจำนวนหุ้นสามัญที่จะได้รับจากการใช้xxxxxตามใบสำคัญแสดงxxxxx ให้ตัด เศษของหุ้นทิ้ง

3.7.4 ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxจะต้องใช้xxxxxในการซื้อหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่า 100 หุ้นสามัญ โดยจำนวนหนวยของใบสำคัญ แสดงxxxxxxxxขอใช้xxxxxซื้อหุ้นสามัญจะต้องเป็นจำนวนเตมเท่านั้น อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxx มี xxxxxในการซื้อหุ้นต่ำกว่า 100 หุ้นสามัญ จะต้องใช้xxxxxในการซื้อหุ้นสามัญในครั้งเดียวทั้งจำนวน ยกเว้นในการใช้ xxxxxครั้งสุดท้ายนี้ ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxจะxxxxxxใช้xxxxxในการซื้อหุ้นสามัญโดยไม่มีการกำหนดจำนวนหุ้นสามัญ ขั้นต่ำ

3.7.5 หากบริษัท และ/หรือ ตัวแทนรับแจ้งความxxxxในการใช้xxxxx xxxรับเอกสารแจ้งความxxxxในการใช้xxxxxตามข้อ

3.6.2 จ) ไม่ครบถ้วนหรือไม่ถูกต้อง หรือจำนวนเงินที่บริษัทไดรับชำระไม่ครบตามจำนวนที่ระบุไว้ในแบบแสดงความ xxxxการใช้xxxxxซื้อหุ้นสามัญ หรือบริษัทตรวจสอบได้ว่าข้อความที่ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxกรอกลงในแบบแสดง ความxxxxการใช้xxxxxซื้อหุ้นสามัญนั้นไม่ครบถ้วนหรือไม่ถูกต้อง หรือติดอากรแสตมป์ (ถ้ามี) ไม่ครบถ้วนถูกต้องตาม บทบัญญัติแห่งประมวลรัษฎากร ข้อบังคับ หรือกฎหมายต่าง ๆ ผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxจะต้องทำการแก้ไขให้

ถูกต้องภายในระยะเวลาการแจ้งความxxxxในการใช้xxxxxในแต่ละครั้ง หากผู้ถือใบสำคัญแสดงxxxxxxxxทำการแก้ไขให้ ถูกต้องภายในระยะเวลาดังกล่าว บริษัทและ/หรือ ตัวแทนรับแจ้งความxxxxในการใช้xxxxx (ถ้ามี) จะถือว่าผู้ถือ ใบสำคัญแสดงสิทธิแสดงเจตนายกเลิกการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญในครั้งนั้น ๆ และบริษัทและ/หรือ ตัวแทนรับแจ้ง ความจำนงในการใช้สิทธิ (ถ้ามี) จะจัดส่งเงินที่ได้รับโดยไม่มีดอกเบี้ย และใบสำคัญแสดงสิทธิคืนให้แก่ผู้ถือใบสำคัญ แสดงสิทธิ ภายใน 14 วันนับจากวันกำหนดการใช้สิทธิในครั้งนั้น ๆ ตามวิธีการและเงื่อนไขที่กำหนดโดยบริษัทและ/ หรือ ตัวแทนรับแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิ (ถ้ามี) ทั้งนี้ ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิสามารถแจ้งความจำนงการใช้สิทธิ ซื้อหุ้นสามัญใหม่ได้ ในวันกำหนดการใช้สิทธิครั้งต่อไป เว้นแต่การใช้สิทธิครั้งนั้นจะเป็นการใช้สิทธิครั้งสุดท้าย ให้ถือ ว่าใบสำคัญแสดงสิทธินั้น ๆ สิ้นสภาพลงโดยไม่มีการใช้สิทธิ บริษัทจะไม่รับผดชอบต่อดอกเบี้ยและ/หรือค่าเสียหาย อื่นใด ไม่ว่ากรณีใด ๆ

3.7.6 ในกรณีที่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิชำระเงินในการใช้สิทธิไม่ครบถ้วน บริษัท และ/หรือตัวแทนรับแจ้งความจำนงใน การใช้สิทธิ (ถ้ามี) มีสิทธิที่จะดำเนินการประการใดประการหนึ่งตามลำดับ ดังต่อไปนี้ ตามที่บริษัท และ/หรือ ตัวแทนรับแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิ (ถ้ามี) จะเห็นสมควร

(ก) ให้ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิชำระเงินเพิ่มเติมตามจำนวนที่ประสงค์จะใช้สิทธิให้ครบถ้วนภายใน

ระยะเวลาการแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิในครั้งนั้น หากบริษัท และ/หรือ ตัวแทนรับแจ้งความจำนง ในการใช้สิทธิ (ถ้ามี) ไม่ได้รับเงินครบตามจำนวนในการใช้สิทธิภายในระยะเวลาดังกล่าว บริษัท และ/ หรือ ตัวแทนรับแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิ (ถ้ามี) จะถือว่าการแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิในครั้ง นั้นสิ้นสภาพลงโดยไม่มีการใช้สิทธิ หรือ

(ข) ถือว่าจํานวนหุ้นสามญที่จองซื้อมีจํานวนเท่ากับจํานวนที่จะได้รับตามจํานวนเงินในการใช้สิทธิซึ่งบริษัท ได้รับชําระไว้จริงตามราคาการใช้สิทธิและอัตราการใช้สิทธิในขณะนั้นหรือ

(ค) ถือว่าการแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิในครั้งนั้นสิ้นสภาพลงโดยไม่มีการใช้สิทธิ

หมายเหตุ: ในการใช้สิทธิครั้งสุดท้าย บริษัทจะดำเนินการตามข้อ (ข) ข้างต้น

ในกรณีตามข้อ (ก) และ (ค) บริษัทจะส่งเงินที่ได้รับไว้และใบสําคัญแสดงสิทธิหรือใบแทน ใบสําคัญแสดงสิทธิซึ่งบริษัทถือว่าไม่มีการใช้สิทธิดังกล่าว คืนให้แก่ผู้ถือใบสําคัญแสดงสิทธิหรือใบแทน ใบสําคัญแสดงสิทธิทางไปรษณีย์ลงทะเบียนภายใน 14 วันนับจากวันกําหนดการใช้สิทธิในครั้งนั้นๆ โดยไม่มีดอกเบี้ย

ในกรณีตามข้อ ข) บริษัท และ/หรือ ตัวแทนรับแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิ (ถ้ามี) จะถือว่ามี การใช้สิทธิเพียงบางส่วน และบริษัท และ/หรือ ตัวแทนรับแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิ (ถ้ามี) จะส่ง มอบใบสำคัญแสดงสิทธิส่วนที่เหลือคืนให้กับผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ ทางไปรษณีย์ลงทะเบียนภายใน 14 วันทำการนับจากวันกำหนดการใช้สิทธิ ในครั้งนั้น ๆ พร้อมเงินส่วนที่เหลือ (ถ้ามี) โดยไม่มีดอกเบี้ย อย่างไรก็ดี ใบสำคัญแสดงสิทธิที่ยังไม่มีการใช้สิทธิดังกล่าว ยังมีผลต่อไปจนถึงวันกำหนดการใช้สิทธิ ครั้งสุดท้าย เว้นแต่เป็นการใช้สิทธิครั้งสุดท้าย

3.7.7 ผู้ถือใบสําคัญแสดงสิทธิหรือใบแทนใบสำคัญแสดงสิทธิ จะต้องเป็นผรับผิดชอบค่าอากรแสตมป์หรือภาษีอื่นใด (ถ้ามี) ตามบทบัญญัติแห่งประมวลรัษฎากรหรือข้อบังคับ หรือกฎหมายต่างๆที่ใช้บังคับในการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญตาม ใบสําคัญแสดงสิทธิ

3.7.8 ในกรณีที่บริษัท และ/หรือ ตัวแทนรับแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิ (ถ้ามี) ไม่สามารถคืนเงินส่วนทไี่ ม่ได้ใช้สิทธิให้แก่ ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิได้ภายในระยะเวลา 14 วันนับแต่วันครบกำหนดการใช้สิทธิ ในครั้งนั้น ๆ ผู้ถือใบสำคัญ แสดงสิทธิจะได้รับดอกเบี้ยในอัตราร้อยละ 7.5 ต่อปี โดยคำนวณจากเงินส่วนที่ไม่ได้ใช้สิทธินับแต่วันที่พ้นกำหนด 14 วันดังกล่าวจนถึงวันที่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิได้รับคืน

อย่างไรก็ดี หากบริษัท และ/หรือ ตัวแทนรับแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิ (ถ้ามี) ได้ทำการส่งเช็ค ดร๊าฟท์ ตั๋วแลกเงินธนาคาร หรือคำสั่งจ่ายเงินของธนาคาร ซึ่งขีดคร่อมสั่งจ่ายเฉพาะชื่อผู้ถือใบสำคัญสิทธิ ทางไปรษณีย์ ลงทะเบียนตามที่อยู่ที่ระบุในหนังสือแสดงความจำนงในการใช้สิทธิโดยถูกต้องแล้ว ให้ถือว่าผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ ได้รับเงินคืนโดยชอบและผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ ไม่มีสิทธิเรียกร้องดอกเบี้ย และ/หรือค่าเสียหายใด ๆ อีกต่อไป

3.7.9 เมื่อผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่ประสงค์จะใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุน ได้ปฏิบัติตามเงื่อนไขการแจ้งความจำนงการใช้ สิทธิซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุน กล่าวคือ ได้ส่งมอบทั้งใบสำคัญแสดงสิทธิ แบบแสดงความจำนงการใช้สทธิซื้อหุ้นสามัญ พร้อมทั้งหลักฐานประกอบการใช้สิทธิตามข้อ 3.6.2 จ) และชำระเงินค่าจองซื้อหุ้นสามัญถูกต้องและครบถ้วน สมบูรณ์ ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ จะไม่สามารถเพิกถอนการใช้สิทธิได้ เว้นแต่จะได้รับความยินยอมเป็นหนังสือจาก บริษัท และ/หรือ ตัวแทนรับแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิ (ถ้ามี)

3.7.10 เมื่อพ้นกําหนดวันใช้สิทธิครั้งสดท้ายแล้วแต่ผู้ถือใบสําคัญแสดงสิทธิหรือใบแทนใบสําคัญแสดงสิทธิยังมิได้ปฏิบัตตาม เงื่อนไขของการใช้สิทธิที่กําหนดไว้อย่างครบถ้วนให้ถือว่าใบสําคัญแสดงสิทธิหรือใบแทนใบสําคัญแสดงสิทธินั้นๆสิ้น สภาพลงโดยไม่มีการใช้สิทธิ และผู้ถือใบสําคัญแสดงสิทธิหรือใบแทนใบสําคัญแสดงสิทธิจะใช้สิทธิไม่ได้อีก

3.7.11 ในกรณีที่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิสง่ มอบใบสำคัญแสดงสิทธิ เป็นจำนวนมากกว่าจำนวนที่ประสงค์จะใช้สิทธิ บริษัท และ/หรือ ตัวแทนรับแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิ (ถ้ามี) จะส่งใบสำคัญแสดงสิทธิใบใหม่โดยมีจำนวนของใบสำคัญ แสดงสิทธิที่ลดลงให้แก่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าว หากใบสำคัญแสดงสิทธินั้นอยู่ในระบบใบหุ้น โดยทาง ไปรษณีย์ลงทะเบียนภายใน 14 วันนับจากวันครบกำหนดการใช้สิทธิ นั้น ๆ และจะทำการยกเลิกใบสำคัญแสดงสิทธิ ใบเก่า

3.7.12 บริษัทจะยื่นขอจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้วของบริษัทต่อกระทรวงพาณิชย์ตามจำนวนหุ้นสามัญที่ออกใหม่ สำหรับการใช้สิทธิในแต่ละครั้งภายใน 14 วัน นับตั้งแต่วันที่บริษัทได้รับชำระค่าหุ้นตามจำนวนที่มีการใช้สิทธิแต่ละ ครั้ง และบริษัทจะดำเนินการให้นายทะเบียนผู้ถือหุ้นของบริษัทจดทะเบียนผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่ได้ใช้สิทธินั้น เข้าเป็นผู้ถือหุ้นสามัญของบริษัทในสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นตามจำนวนหุ้นสามัญที่คำนวณได้จากการใช้สทธิในครั้งนั้น

ทั้งนี้ บริษัทจะดำเนินการยื่นคำขอให้รับหุ้นสามญเพิ่มทุนที่ออกเนื่องจากการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิ เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนเข้าซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ภายใน 30 วันนับแต่วันกำหนดการใช้สิทธิแต่ละครั้ง

หุ้นสามัญใหม่ที่ออกเนื่องจากการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิจะมีสิทธิและสถานะเท่าเทียมกับหุ้นสามัญ ของบริษัทที่ได้ออกไปก่อนหน้าแล้วทุกประการ นับตั้งแต่วันที่มีการจดแจ้งชื่อของ ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิหรือ ผู้รับสิทธิแทนเป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทและจดทะเบียนเพิ่มทุนชำระแล้วเนื่องจากการออกหุ้นสามัญใหม่ จากการใช้ สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิกับกระทรวงพาณิชย์แล้ว

3.7.13 การส่งมอบหุ้นสามัญเพิ่มทุนที่เกิดจากการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิ

ในการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทตามใบสำคัญแสดงสิทธิ ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิหรือใบแทนใบสำคัญแสดงสิทธิ ที่ใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญ สามารถเลือกให้บริษัทดำเนินการในกรณีใดกรณีหนึ่งดังต่อไปนี้

(ก) ในกรณีที่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่ได้รับการจัดสรรหุ้นประสงค์จะขอรับใบหุ้นสามัญ โดยให้ออกใบ

หุ้นในนามของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ จะส่งมอบใบหุ้นตามจำนวนที่ใช้ สิทธิแก่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตอบรับ ตามชื่อที่อยู่ที่ระบุไว้ในสมุด ทะเบียน ภายใน 15 วันทำการนับจากวันครบกำหนดการใช้สิทธิแต่ละครั้ง ในกรณีนี้ ผู้ถือ ใบสำคัญแสดงสิทธิ จะไม่สามารถขายหุ้นสามัญที่เกิดจากการใช้สิทธิในตลาดหลักทรัพย์ได้จนกว่า จะได้รับใบหุ้น ซึ่งอาจจะได้รับภายหลังจากที่หุ้นสามัญที่เกิดจากการใช้สิทธิได้รับอนุญาตให้เข้าทำ การซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์

(ข) ในกรณีที่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิได้รับการจัดสรรหุ้นไม่ประสงค์จะขอรับใบหุ้นสามัญ แต่ประสงค์ จะใช้บริการของศูนย์ฝากหลักทรัพย์ โดยผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิประสงค์ที่จะฝากหุ้นสามัญที่เกิด จากการใช้สิทธิไว้ในบัญชีของบริษัทหลักทรัพย์ ซึ่งผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิมีบัญชีซื้อขาย หลักทรัพย์อยู่ ในกรณีนี้ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ จะดำเนินการนำหุ้นสามัญที่เกิดจากการใช้สิทธิ ฝากไว้กับ “บริษัทศูนย์ฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เพื่อผู้ฝาก “และศูนย์รับฝาก หลักทรัพย์จะบันทึกยอดบัญชีจำนวนหุ้นสามัญที่บริษัทหลักทรัพย์นั้นฝากหุ้นสามัญอยู่ ใน ขณะเดียวกันบริษัทหลักทรัพย์นั้นก็จะบันทึกยอดบัญชีจำนวนหุ้นสามัญที่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ ใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญฝากไว้และออกหลักฐานการฝากให้แก่ผู้ใช้สิทธิจองซื้อหุ้นสามัญภายใน 7วัน ทำการนับจากวันครบกำหนดการใช้สิทธิในแต่ละครั้ง ในกรณีนี้ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่ได้รับการ จัดสรรหุ้นสามัญ จะสามารถขายหุ้นสามัญที่เกิดจากการใช้สิทธิในตลาดหลักทรัพย์ได้ทันทีที่ตลาด หลักทรัพย์อนุญาตให้หุ้นสามัญที่เกิดจากการใช้สิทธิทำการซื้อขายได้ในตลาดหลักทรัพย์แห่ง ประเทศไทย

ในกรณีที่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ เลือกให้บริษัทดำเนินการตามข้อ (ข) ชื่อของผู้ถือใบสำคัญแสดง สิทธิที่ได้รับการจัดสรรหุ้น จะต้องตรงกับชื่อเจ้าของบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่ผู้ถือใบสำคัญแสดง สิทธิประสงค์ที่จะฝากหุ้นสามัญไว้ในบัญชีหลักทรัพย์ดังกล่าว มิฉะนั้น บริษัทขอสงวนสิทธิที่จะ ดำเนินการออกใบหุ้นแก่ ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่ได้รับการจัดสรรหุ้นตามข้อ (ก) แทน

(ค) ในกรณีที่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญไม่ประสงค์จะขอรับใบหุ้น แต่ประสงค์จะใช้บริการ ของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ โดยผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิประสงค์ที่จะฝาก หุ้นสามัญไว้ในบัญชี ของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ สมาชิกเลขที่ 600 กรณีนี้ บริษัทจะดำเนินการนำหุ้นสามัญที่เกิดจาก การใช้สิทธิฝากไว้กับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ และศูนย์รับฝากหลักทรัพย์จะบันทึกยอดบัญชีจำนวน หุ้นสามัญ ตามจำนวนผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิได้รับการจัดสรรไว้ในบัญชีผู้ออกหลักทรัพย์ สมาชิก เลขที่ 600 และออกหลักฐานการฝากให้แก่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่ได้รับจากการจัดสรรหุ้น ภายใน 7 วัน ทำการนับจากวันครบกำหนดการใช้สิทธิในแต่ละครั้ง เมื่อผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่ ได้รับการจัดสรรหุ้นต้องการขายหุ้น ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่ได้รับการจัดสรรหุ้นต้องถอนหุ้นออก จากบัญชีเลขที่ 600 ดังกล่าว โดยต้องติดต่อผ่านบริษัทหลักทรัพย์ทั่วไป ซึ่งอาจจะมีค่าธรรมเนียม ในการดำเนินตามที่ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ และ/หรือ บริษัทหลักทรัพย์นั้นๆ กำหนด ดังนั้น ใน

กรณีนี้ ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่ได้รับการจัดสรรหุ้นจะสามารถขายหุ้นที่ได้รับการจัดสรรในตลาด หลักทรัพย์ได้ทันทีที่ตลาดหลักทรัพย์อนุญาตให้หุ้นของบริษัททำการซื้อขายได้ในตลาดหลักแห่ง ประเทศไทย และผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่ได้รับการจัดสรรหุ้นได้ดำเนินการถอนหุ้นออกจากบัญชี เลขที่ 600 ดังกล่าวแล้ว

3.7.14 การคำนวณการเปลี่ยนแปลงราคาการใช้สิทธิ และอัตราการใช้สิทธิ จะไม่มีการเปลี่ยนแปลงซึ่งทำให้ราคาการใช้สิทธิ ใหม่สูงขึ้น และ/หรือ อัตราการใช้สิทธิลดลง เว้นแต่กรณีการรวมหุ้น สำหรับการคำนวณจำนวนเงินจากการใช้สิทธิ จะคำนวณจากราคาการใช้สิทธิใหม่หลังการเปลี่ยนแปลง (ทศนิยม 5 ตำแหน่ง) คูณกับจำนวนหุ้นสามัญ (จำนวนหุ้น สามัญคำนวณได้จาก อัตราการใช้สิทธิใหม่ คูณกับจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่แสดงความจำนงการใช้สิทธิ เมื่อ คำนวณได้จำนวนหุ้นออกมาเป็นเศษหุ้นให้ตัดเศษของหุ้นนั้นทิ้ง) ในกรณีจำนวนเงินที่คำนวณได้จากการใช้สิทธิมีเศษ ของบาทให้ตัดเศษของบาททิ้ง

3.7.15 ในกรณีที่หุ้นสามัญที่สำรองไว้เพื่อรองรับการใช้สิทธิมีไม่เพียงพอ บริษัทจะดำเนินการชดใช้ค่าเสียหายที่เกิดขึ้นให้แก่ ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิหรือใบแทนใบสำคัญแสดงสิทธิที่ไม่สามารถใช้สิทธิได้ อย่างไรก็ตามบริษัทจะไม่ชดใช้ ค่าเสียหายให้แก่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิหรือใบแทนใบสำคัญแสดงสิทธิที่ไม่สามารถใช้สิทธิได้ ถึงแม้ว่าจะมีหุ้นสามัญ เพียงพอ ในกรณีที่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่เป็นบุคคลต่างด้าวหรือบุคคลที่ไม่มีสัญชาติไทยที่ไม่สามารถใช้สิทธิได้ เพราะถูกจำกัดสิทธิตามสัดส่วนการถือหุ้นตามที่ระบุในข้อบังคับบริษัท

3.7.16 ในช่วงระยะเวลาตั้งแต่วันที่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิหรือใบแทนใบสำคัญแสดงสิทธิ แสดงความจำนงใช้สิทธิโดย ถูกต้องสมบูรณ์แล้ว จนถึงก่อนวันที่นายทะเบียนหุ้นของบริษัทจดแจ้งชื่อของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิหรือใบแทน ใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าว เป็นผู้ถือหุ้นในสมุดทะเบียนรายชื่อผู้ถือหุ้นของบริษัท และกระทรวงพาณิชย์ไดรับจด ทะเบียนเพิ่มทุนชำระแล้วอันเนื่องมาจากการใช้สิทธินั้น บริษัทจะถือว่าผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิหรือใบแทนใบสำคัญ แสดงสิทธิดังกล่าว มีสิทธิและสภาพเช่นเดียวกับผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิหรือใบแทนใบสำคัญแสดงสิทธิที่ยังไม่ได้ แสดงความจำนงใช้สิทธิ แต่ทั้งนี้ นับแต่วันที่นายทะเบียนหุ้นของบริษัทได้จดแจ้งชื่อของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิหรือ ใบแทนใบสำคัญแสดงสิทธิที่ได้แสดงความจำนงในการใช้สิทธิโดยถูกต้องสมบูรณ์แล้วในสมุดทะเบียนรายชื่อผู้ถือหุ้น ของบริษัท และกระทรวงพาณิชย์ได้รับจดทะเบียนเพิ่มทุนชำระแลวอันเนื่องมาจากการใช้สิทธินั้น บริษัทจะถือว่าผู้ ถือใบสำคัญแสดงสิทธิหรือใบแทนใบสำคัญแสดงสิทธิมีฐานะเป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทโดยสมบูรณ์

4. มาตรการคุ้มครองผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ

4.1 สิทธิของบริษัทในการเรียกให้ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิใช้สิทธิก่อนระยะเวลาที่กำหนดตามใบสำคัญแสดงสิทธิ

ใบสำคัญแสดงสิทธิที่บริษัทออกครั้งนี้ ไม่มีข้อกำหนดให้บริษัทสามารถเรียกให้ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิใช้สิทธิก่อน ระยะเวลาที่กำหนดตามใบสำคัญแสดงสิทธิ

4.2 เงื่อนไขการปรับสิทธิ

การปรับสิทธิมีวัตถุประสงค์เพื่อปรับผลประโยชน์ตอบแทนให้แก่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ ทั้งนี้ราคาการใช้สิทธิจะถูก ปรับในกรณีที่มีเหตุการณ์ต่าง ๆ ตามที่กำหนด และอัตราการใช้สิทธิจะถูกปรับให้สอดคล้องกับการปรับราคาการใช้สิทธิทั้งนี้ โดยมีหลักการพื้นฐานที่จะรักษามูลค่าแห่งสิทธิตลอดอายุใบสำคัญแสดงสิทธิไม่ให้ด้อยค่าลง ทั้งนี้ เพื่อรักษาผลประโยชน์ตอบ

แทนของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิไม่ให้ด้อยไปกว่าเดิม บริษัทจะดำเนินการปรับราคาการใช้สิทธิและอัตราการใช้สิทธิในการซื้อ หุ้นสามัญตลอดอายุของใบสำคัญแสดงสิทธิ เมื่อเกิดเหตุการณ์ใดเหตุการณ์หนึ่งดังต่อไปนี้

(ก) เมื่อบริษัทมีการเปลี่ยนแปลงมูลค่าที่ตราไว้ของหุ้นสามัญของบริษัท อันเป็นผลมาจากการรวมหรือการแบ่งแยก หุ้นสามัญที่ได้ออกแล้วของบริษัท

(ข) เมื่อบริษัทเสนอขายหุ้นสามัญที่ออกใหม่ให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม และ/หรือบุคคลใดๆ โดยราคาเฉลี่ยต่อหุ้นของหุ้น สามัญที่ออกใหม่ต่ำกว่าร้อยละ 90 ของ“ราคาตลาดของหุ้นสามัญบริษัท”

(ค) เมื่อบริษัทเสนอขายหลักทรัพย์ออกใหม่ใดๆ ให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม และ/หรือบุคคลใดๆ โดยที่หลักทรัพย์นั้นให้สิทธิ ที่จะแปลงสภาพเป็นหุ้นสามัญหรือให้สทธิในการซื้อหุ้นสามัญ เช่น หุ้นกู้แปลงสภาพ ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อ หุ้นสามัญ โดยราคาเฉลี่ยต่อหุ้นของหุ้นสามัญที่ออกใหม่เพื่อรองรับสิทธิดังกล่าวต่ำกว่าร้อยละ 90 ของ “ราคา ตลาดของหุ้นสามัญบริษัท”

(ง) เมื่อบริษัทจ่ายปันผลทั้งหมดหรือบางส่วนเป็นหุ้นสามัญให้แก่ผู้ถือหุ้นของบริษัท

(จ) เมื่อบริษัทจ่ายเงินปันผลเป็นเงินเกินกว่าอัตราร้อยละ 80 ของกำไรสุทธิหลังหักภาษีเงินได้ของบริษัท สำหรับ การดำเนินงานในรอบระยะเวลาบัญชีใดๆ ตลอดอายุใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกในครั้งนี้

(ฉ) ในกรณีที่มีเหตุการณ์ใด ๆ อันทำให้ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิหรือใบแทนใบสำคัญแสดงสิทธิเสียสิทธิและ ผลประโยชน์ใดๆ อันพึงได้ โดยที่เหตุการณ์ใดๆ นั้นไม่ได้กำหนดอยู่ในข้อ (ก) ถึง (จ)

การดำเนินการปรับราคาการใช้สิทธิและอัตราการใช้สิทธิในกรณีต่างๆ ดังกล่าวข้างต้น เป็นไปตามสูตรและวิธีการ คำนวณดังต่อไปนี้

(ก) เมื่อบริษัทมีการเปลี่ยนแปลงมูลค่าที่ตราไว้ของหุ้นสามัญของบริษัท อันเป็นผลมาจากการรวมหุ้นหรือแบ่งแยก หุ้นสามัญที่ได้ออกแล้วของบริษัท ซึ่งการเปลี่ยนแปลงราคาการใช้สิทธิและอัตราการใช้สิทธิจะมีผลบังคับทันที นับตั้งแต่วันที่มีการจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงมูลค่าที่ตราไว้ของหุ้นสามัญของบริษัทกับกระทรวงพาณิชย์

(1) ราคาการใช้สิทธิ จะเปลยนแปลงตามสูตรการคำนวณดังนี้

Price 1

=

Price 0 x (Par 1)

Par 0

(2) อัตราการใช้สิทธิ จะเปลยนแปลงตามสตรการคำนวณดังนี้

Ratio 1

=

Ratio 0 x (Par 0)

Par 1

โดยที่

Price 1 คือ ราคาการใช้สิทธิใหม่หลังการเปลี่ยนแปลง

Price 0 คือ ราคาการใช้สิทธิเดิมก่อนการเปลยนแปลง

Ratio 1 คือ อัตราการใช้สิทธิใหม่หลังการเปลยนแปลง

Ratio 0 คือ อัตราการใช้สิทธิเดิมก่อนการเปลยนแปลง

Par 1 คือ มูลค่าที่ตราไว้ของหุ้นสามัญหลังการเปลยนแปลง

Par 0 คือ มูลค่าที่ตราไว้ของหุ้นสามัญก่อนการเปลยนแปลง

(ข) เมื่อบริษัทเสนอขายหุ้นสามัญที่ออกใหม่ให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม และ/หรือประชาชนทั่วไป และ/หรือบุคคลในวงจำกัด โดยราคาเฉลี่ยต่อหุ้นของหุ้นสามัญที่ออกใหม่ต่ำกว่าร้อยละ 90 ของ “ราคาตลาดของหุ้นสามัญบริษัท”

การเปลี่ยนแปลงราคาการใช้สิทธและอัตราการใช้สิทธิจะมีผลบังคับทันที ตั้งแต่วันแรกที่ผู้ซื้อหุ้นสามัญจะไม่ได้รับสิทธิ ในการจองซื้อหุ้นสามัญที่ออกใหม่ (วันแรกที่ตลาดหลักทรัพย์ประกาศขึ้นเครื่องหมาย XR) สำหรับกรณีที่เป็นการเสนอขาย ให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม (Right Issue) และ/หรือวันแรกของการเสนอขายหุ้นสามัญที่ออกใหม่ให้แก่บุคคลใดๆ แล้วแต่กรณี

“ราคาเฉลี่ยต่อหุ้นของหุ้นสามัญที่ออกใหม่” คำนวณได้จากจำนวนเงินทั้งหมดที่บริษัทจะได้รับจากการเสนอ

ขายหุ้นสามญ ครั้งนั้น

หักด้วยค่าใช้จ่ายที่เกิดขึ้นจากการเสนอขายหุ้น หารดวยจำนวนหุ้นสามัญที่ออกใหม่ทั้งหมดใน

ในกรณีที่มีการเสนอขายหุ้นสามัญที่ออกใหม่พร้อมกันในราคาเสนอขายที่แตกต่างกันภายใต้เงื่อนไขที่จะต้อง จองซื้อหุ้นดังกล่าวด้วยกัน ให้นำราคาหุ้นดังกล่าวและจำนวนหุ้นที่ออกใหม่ทั้งหมดมาคำนวณราคาเฉลี่ยต่อหุ้น ของหุ้นสามัญที่ออกใหม่ แต่ในกรณีที่การเสนอขายพร้อมกันดังกล่าวไม่อยู่ภายใต้เงื่อนไขที่จะต้องจองซื้ อ ด้วยกัน ให้นำจำนวนหุ้นและราคาเสนอขายที่ต่ำกว่าร้อยละ 90 ของ “ราคาตลาดของหุ้นสามัญของบริษัท ” มาคำนวณการเปลี่ยนแปลงเท่านั้น

“ราคาตลาดของหุ้นสามัญของบริษัท” กำหนดไว้เท่ากับ “ราคาตลาดเฉลี่ยถ่วงน้ำหนักต่อหุ้นของหุ้นสามัญ

บริษัท ” โดยที่ “ราคาตลาดเฉลี่ยถ่วงน้ำหนักต่อหุ้นของหุ้นสามัญบริษัท” หมายถึง มูลค่าการซื้อขายหุ้นสามัญ ทั้งหมดของบริษัท หารด้วยจำนวนหุ้นสามญของบริษัทที่มีการซื้อขายทั้งหมดในตลาดหลักทรัพย์ในระยะเวลา 14 วันทำการ (วันที่เปิดทำการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์)ติดต่อกนก่อนวันที่ใช้ในการคำนวณ “วันที่ใช้ในการคำนวณ” หมายถึง วันแรกที่ผู้ซื้อหุ้นสามัญจะไม่ได้รับสิทธิในการจองซื้อหุ้นสามัญที่ออกใหม่ (วันแรกที่ตลาดหลักทรัพย์ประกาศขึ้นเครื่องหมาย XR) สำหรับกรณีที่เป็นการเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม (Right Issue) และ/หรือวันแรกของการเสนอขายหุ้นสามัญที่ออกใหม่สำหรับกรณีที่เป็นการเสนอขายให้แก่ บุคคลใดๆ แล้วแต่กรณี

ในกรณีที่ไม่สามารถหา “ราคาตลาดของหุ้นสามัญของบริษัท” เนื่องจากหุ้นสามัญไม่มีการซื้อขายในช่วงเวลา ดังกล่าว บริษัทจะดำเนินการกำหนดราคายุติธรรมเพื่อใช้ในการคำนวณแทน

“ราคายุติธรรม” หมายถึง ราคาที่ประเมินโดยที่ปรึกษาทางการเงินที่สำนักงาน ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบ

(1) ราคาการใช้สิทธิ จะเปลยนแปลงตามสูตรการคำนวณดังนี้

Price 1

=

Price 0 x [(A x MP) + BX]

[MP(A+B)]

(2) อัตราการใช้สิทธิ จะเปลยนแปลงตามสตรการคำนวณดังนี้

Ratio 1

=

Ratio 0 x [(MP(A+B)]

[(A x MP) + BX]

โดยที่
Price 1	คือ	ราคาการใช้สิทธิใหม่หลังการเปลี่ยนแปลง
Price 0	คือ	ราคาการใช้สิทธิเดิมก่อนการเปลยนแปลง

Ratio 1 คือ อัตราการใช้สิทธิใหม่หลังการเปลยนแปลง

Ratio 0 คือ อัตราการใช้สิทธิเดิมก่อนการเปลยนแปลง

MP คือ ราคาตลาดของหุ้นสามัญของบริษัทตามความหมายเชนเดียวกับ

รายละเอียดในข้อ 4.2 (ข) ข้างต้น

A คือ จำนวนหุ้นสามัญที่เรียกชำระเต็มมูลค่าแล้ว ณ วันก่อนปิดสมุดทะเบียนผู้

ถือหุ้นเพื่อสิทธิในการจองซื้อหุ้นสามัญที่ออกใหม่ให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม และ/ หรือก่อนวันแรกของการเสนอขายหุ้นสามัญที่ออกใหม่ให้แก่ประชาชน ทั่วไป และ/หรือกรณีเสนอขายหุ้นสามัญให้แก่บุคคลในวงจำกัด แล้วแต่ กรณี

B คือ จำนวนหุ้นสามัญที่ออกใหม่เพื่อเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดม และ/หรอเสนอ

ขายต่อประชาชนทั่วไป และ/หรือเสนอขายให้แก่บุคคลในวงจำกัด แล้วแต่ กรณี

BX คือ จำนวนเงินที่บริษัทจะได้รับทั้งสิ้น หลังหักค่าใช้จ่ายจากการเสนอขายหุ้น

สามัญที่ออกใหม่ (ถ้ามี) ทั้งในกรณีการเสนอขายหุ้นสามัญให้แก่ผู้ถือหุ้น เดิม และ/หรือเสนอขายประชาชนทั่วไป และ/หรือเสนอขายให้แก่บุคคล ในวงจำกัด

(ค) เมื่อบริษัทเสนอขายหลักทรัพย์ออกใหม่ใดๆ ให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม และ/หรือเสนอขายประชาชนทั่วไป และ/หรือ

บุคคลในวงจำกัดโดยที่หลักทรัพย์นั้นมีสิทธิที่จะแปลงสภาพ / เปลี่ยนเป็นหุ้นสามัญได้ หรือให้สิทธิในการซื้อหุ้น สามัญ (“หลักทรัพย์ที่ออกใหม่ที่มีสิทธิแปลงสภาพ”) เช่น หุ้นกู้แปลงสภาพ ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น สามัญ โดยราคาเฉลี่ยต่อหุ้นของหุ้นสามัญที่ออกใหม่เพื่อรองรับสิทธิดังกล่าวต่ำกว่าร้อยละ 90 ของ “ราคา ตลาดของหุ้นสามัญบริษัท”

การเปลี่ยนแปลงราคาการใช้สิทธิและอัตราการใช้สิทธิ จะมีผลบังคับทันทีตั้งแต่วันแรกที่ผู้ซื้อหุ้น สามัญไม่ได้รับสิทธิในการซื้อหลักทรัพย์ใดๆ ที่ให้สิทธิที่จะแปลงสภาพเป็นหุ้นสามัญหรือให้สิทธิในการซื้อหุ้น สามัญ (วันแรกที่ตลาดหลักทรัพย์ประกาศขึ้นเครื่องหมาย XR หรือ XW) สำหรับกรณีที่เป็นการเสนอขายให้แก่ ผู้ถือหุ้นเดิม (Right Issue) และ/หรือวันแรกของการเสนอขายหลักทรัพย์ออกใหม่ใด ๆ ที่ให้สิทธิที่จะแปลง สภาพเป็นหุ้นสามัญหรือให้สิทธิในการซื้อหุ้นสามัญ กรณีที่เป็นการเสนอขายให้แก่ประชาชนทั่วไป และ/หรือ กรณีที่เป็นการเสนอขายให้แก่บุคคลในวงจำกัด แล้วแต่กรณี “ราคาเฉลี่ยต่อหุ้นของหุ้นสามัญที่ออกใหม่เพื่อรับรองการใช้สิทธิ” คำนวณจากจำนวนเงินที่บริษัทจะได้รับ จากการขายหลักทรัพย์ที่ให้สิทธิที่จะแปลงสภาพเป็นหุ้นสามัญ หรือให้สิทธิในการซื้อหุ้นสามัญ รวมกับเงินที่จะ ได้รับจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญนั้น ถ้ามีการใช้สิทธิทั้งหมด หักด้วยค่าใช้จ่ายที่เกิดขึ้นจากการเสนอขาย หลักทรัพย์ที่ออกใหม่ หารด้วยจำนวนหุ้นทั้งสิ้นที่ต้องออกใหม่เพื่อรองรับกับการใช้สิทธินั้น

อนึ่ง ในกรณีที่มีการเสนอขายหุ้นสามัญที่ออกใหม่พร้อมกันมากกว่า 1 ราคาการเสนอขาย ภายใต้ เงื่อนไขที่จะต้องจองซื้อหุ้นดังกล่าวด้วยกัน ให้นำราคาเสนอขายทุกราคามาคำนวณราคาเฉลี่ยต่อหุ้นของหุ้น สามัญที่ออกใหม่ แต่ในกรณีที่การเสนอขายดังกล่าวไม่อยู่ภายในเงื่อนไขที่ต้องจองซื้อด้วยกัน ให้นำเฉพาะราคา เสนอขายที่ต่ำกว่าร้อยละ 90 ของ "ราคาตลาดต่อหุ้นของหุ้นสามัญของบริษัท" มาคำนวณการเปลี่ยนแปลง เท่านั้น

ราคาตลาดของหุ้นสามัญของบริษัท มีความหมายเช่นเดียวกับรายละเอียดในข้อ 4.2 (ข) ข้างต้น

“วันที่ใช้ในการคำนวณ” หมายถึง วันแรกที่ผู้ซื้อหุ้นสามัญจะไม่ได้รับสิทธิในการจองซื้อหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ใดๆ ที่ให้สิทธิที่จะแปลงสภาพเป็นหุ้นสามัญ หรือให้สิทธิในการซื้อหุ้นสามัญ (วันแรกที่ตลาดหลักทรัพย์ ประกาศขึ้นเครื่องหมาย XR หรือ XW) สำหรับกรณีที่เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์ดังกล่าวให้กับผู้ถือหุ้นเดิม (Right Issue) และ/หรือวันแรกของการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ใดๆ ที่ให้สิทธิที่จะแปลงสภาพเป็นหุ้น สามัญหรือให้สิทธิในการซื้อหุ้นสามัญแก่แก่บุคคลใดๆ แล้วแต่กรณี

(1) ราคาการใช้สิทธิ จะเปลยนแปลงตามสูตรการคำนวณดังนี้

Price 1 =

Price 0 x [(A x MP) + BX]

[MP(A+B)]

(2) อัตราการใช้สิทธิ จะเปลยนแปลงตามสตรการคำนวณดังนี้

Ratio 1 =

Ratio 0 x [(MP(A+B)]

[(A x MP) + BX]

โดยที่

Price 1 คือ ราคาการใช้สิทธิใหม่หลังการเปลี่ยนแปลง

Price 0 คือ ราคาการใช้สิทธิเดิมก่อนการเปลยนแปลง

Ratio 1 คือ อัตราการใช้สิทธิใหม่หลังการเปลยนแปลง

Ratio 0 คือ อัตราการใช้สิทธิเดิมก่อนการเปลยนแปลง

MP คือ ราคาตลาดของหุ้นสามัญของบริษัท ตามความหมายเช่นเดียวกับ

รายละเอียดในข้อ 4.2 (ข) ข้างต้น

A คือ จำนวนหุ้นสามัญที่เรียกชำระเต็มมูลค่าแล้ว ณ วันก่อนปิดสมุดทะเบียนผู้ถือ

หุ้น เพื่อการจองซื้อหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ที่มีสิทธิที่จะแปลงสภาพเป็นหุ้น สามัญ หรือให้สิทธิในการซื้อหุ้นสามัญกรณีเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม และ/หรือก่อนวันแรกของการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ที่มีสิทธิแปลง สภาพเป็นหุ้นสามัญหรือให้สิทธิในการซื้อหุ้นสามัญกรณีเสนอขายให้แก่ บุคคลใดๆ แล้วแต่กรณี

B คือ จำนวนหุ้นสามัญที่ออกใหม่ เพื่อรองรับการใช้สิทธิของ หลักทรัพย์ใดๆ ที่ให้

สิทธิที่จะแปลงสภาพเป็นหุ้นสามัญ หรือให้สิทธิในการซื้อหุ้นสามัญ ที่จะ เสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม และ/หรือเสนอขายให้แก่บุคคลใดๆ แล้วแต่ กรณี

BX คือ จำนวนเงินที่บริษัทจะได้รับทั้งสิ้นหลังหักค่าใช้จ่าย (ถ้ามี) จากการออก

หลักทรัพย์ใดๆ ที่ให้สิทธิที่จะแปลงสภาพเป็นหุ้นสามัญ หรือให้สิทธิในการ ซื้อหุ้นสามัญ สำหรับการเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม และ/หรือเสนอขาย ให้แก่บุคคลใดๆ รวมกับเงินที่จะได้รับจากการใช้สิทธิแปลงสภาพเป็นหุ้น สามัญ หรือใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญ

(ง) เมื่อบริษัทจ่ายเงินปันผลทั้งหมดหรือบางส่วนเป็นหุ้นสามัญให้แก่ผู้ถือหุ้นของบริษัท

การเปลี่ยนแปลงราคาการใช้สิทธิและอัตราการใช้สิทธิ จะมีผลบังคับทันทีตั้งแต่วันแรกที่ผู้ซื้อหุ้นสามัญไม่มี สิทธิรับหุ้นปันผล (วันแรกที่ตลาดหลักทรัพย์ขึ้นเครื่องหมาย XD)

(1) ราคาการใช้สิทธิ จะเปลี่ยนแปลงตามสูตรการคำนวณดังนี้

Price 1 = Price 0 x A

(A+B)

(2) อัตราการใช้สิทธิ จะเปลยนแปลงตามสตรการคำนวณดังนี้

Ratio 1 = Ratio 0 x (A+B)

A

โดยที่

Price 1 คือ ราคาการใช้สิทธิใหม่หลังการเปลี่ยนแปลง

Price 0 คือ ราคาการใช้สิทธิเดิมก่อนการเปลยนแปลง

Ratio 1 คือ อัตราการใช้สิทธิใหม่หลังการเปลยนแปลง

Ratio 0 คือ อัตราการใช้สิทธิเดิมก่อนการเปลยนแปลง

A คือ จำนวนหุ้นสามัญที่เรยกชำระเต็มมูลค่าแล้ว ณ วันก่อนปิดสมุดทะเบียนผู้ถือ

หุ้นเพื่อสิทธิในการรับหุ้นสามัญปันผล

B คือ จำนวนหุ้นสามัญที่ออกใหม่ในรูปแบบของหุ้นสามัญปันผล

(จ) เมื่อบริษัทจ่ายเงินปันผลเป็นเงินเกินกว่าอัตราร้อยละ 80 (กล่าวคือ อัตราการจ่ายเงินปันผลที่บริษัทกำหนดไว้ ตามนโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทและมีส่วนเพิ่มบนอัตราการจ่ายเงินปันผลดังกล่าวเกินกว่าร้อยละ 40) ของกำไรสุทธิตามงบการเงินเฉพาะของบริษัท (ที่ได้มีการตรวจสอบแล้ว) หลังจากหักขาดทุนสะสม สำรองตาม กฎหมาย ส่วนของผู้ถือหุ้นส่วนน้อยและภาษีเงินได้จากผลการดำเนินงานในรอบระยะเวลาบัญชีใด ๆ ในระหว่าง อายุของใบสำคัญแสดงสิทธิ การเปลี่ยนแปลงราคาการใช้สิทธิและอัตราการใช้สิทธิจะมีผลบังคับทันทีตั้งแต่วัน แรกที่ผู้ซื้อหุ้นสามัญจะไม่มีสิทธิรับเงินปันผล (วันแรกที่ตลาดหลักทรัพย์ขึ้นเครื่องหมาย XD)

ทั้งนี้ อัตราร้อยละของเงินปันผลที่จ่ายให้กับผู้ถือหุ้น คำนวณโดยนำเงินปันผลที่จ่ายออกจริงจากผลการ ดำเนินงานในแต่ละรอบระยะเวลาบัญชี หารด้วยกำไรสุทธิหลังหักภาษีเงินได้ของผลการดำเนินงานของรอบ ระยะเวลาบัญชีปีเดียวกัน โดยที่เงินปันผลที่จ่ายออกจริงดังกล่าวให้รวมถึงเงินปันผลที่จ่ายระหว่างกาลในแต่ละ รอบระยะเวลาบัญชีดังกล่าวด้วย

ราคาตลาดของหุ้นสามัญของบรษัท ให้ใช้และมีความหมายเช่นเดียวกับรายละเอียดในข้อ 4.2 (ข) ข้างต้น

“วันที่ใช้ในการคำนวณ”หมายถึง วันแรกที่ผู้ซื้อหุ้นสามัญจะไม่ได้รับสิทธิในเงินปันผล (วันแรกที่ตลาด หลักทรัพย์ประกาศขึ้นเครื่องหมาย XD)

(1) ราคาการใช้สิทธิ จะเปลยนแปลงตามสูตรการคำนวณดังนี้

Price 1= Price 0 x [MP – (D – R)]

MP

(2) อัตราการใช้สิทธิ จะเปลยนแปลงตามสตรการคำนวณดังนี้

Ratio 1= Ratio 0 x MP

[MP – (D – R)]

โดยที่

Price 1 คือ ราคาการใช้สิทธิใหม่หลังการเปลี่ยนแปลง

Price 0 คือ ราคาการใช้สิทธิเดิมก่อนการเปลยนแปลง

Ratio 1 คือ อัตราการใช้สิทธิใหม่หลังการเปลยนแปลง

Ratio 0 คือ อัตราการใช้สิทธิเดิมก่อนการเปลยนแปลง

MP คือ ราคาตลาดของหุ้นสามัญของบริษัท มีความหมายเช่นเดียวกับรายละเอียด

ในข้อ 4.2 (ข) ข้างต้น

D คือ เงินปันผลต่อหุ้นที่จ่ายจริงให้ผู้ถือหุ้น

R คือ เงินปันผลต่อหุ้นที่จ่ายในอัตราร้อยละ40 ของกำไรสุทธิหลังหักภาษี เงินได้ หารด้วยจำนวนหุ้นทั้งหมดที่มีสิทธิได้รับเงินปันผล

(ฉ) ในกรณีที่มีเหตุการณ์ใดๆ อันทำให้ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิหรือใบแทนใบสำคัญแสดงสิทธิเสียสิทธิและ ผลประโยชน์ใด ๆ อันพึงได้ โดยที่เหตุการณ์ใดๆ นั้น ไม่ได้กำหนดไว้ในข้อ 4.2 (ก) ถึง 4.2 (จ) ดังกล่าวข้างต้น ให้บริษัทพิจารณาเพื่อกำหนดการเปลี่ยนแปลงราคาการใช้สิทธิ และ/หรืออัตราการใช้สิทธิ (หรือปรับจำนวน หน่วยใบสำคัญแสดงสิทธิแทนอัตราการใช้สิทธิ) ใหม่อย่างเป็นธรรม และไม่ทำให้ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิได้รับ ผลประโยชน์ด้อยไปจากเดิม โดยให้ถือว่าผลการพิจารณานั้นเป็นที่สุด และให้บริษัทแจ้งให้สำนักงาน ก.ล.ต . ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และนายทะเบียนใบสำคัญแสดงสิทธิ ทราบถึงรายละเอียดดังกล่าวด้วย ภายใน 15 วัน นับแต่วันที่มีเหตุให้ต้องดำเนินการเปลี่ยนแปลงการใช้สิทธิดังกล่าว

(ช) การคำนวณการเปลี่ยนแปลงราคาการใช้สิทธิและอัตราการใช้สิทธิตามข้อ 4.2 (ก) ถึงข้อ 4.2 (ฉ) เป็นอิสระต่อ

กัน และจะคำนวณการเปลี่ยนแปลงตามลำดับเหตุการณ์ก่อนหลังของการเปรียบเทียบกับราคาตลาดของหุ้น สามัญของบริษัท ในกรณีที่เหตุการณ์ต่างๆ เกิดขึ้นพร้อมกัน ให้คำนวณการเปลี่ยนแปลงเรียงลำดับดังนี้คือ ข้อ

4.2 (ก) ข้อ 4.2 (จ) ข้อ 4.2 (ง) ข้อ 4.2 (ข) ข้อ 4.2 (ค) และข้อ 4.2 (ฉ) โดยในแต่ละลำดับครั้งที่คำนวณการ

เปลี่ยนแปลง ให้คงสภาพของราคาการใช้สิทธิเป็นทศนิยม 3 ตำแหน่ง และอัตราการใช้สิทธิเป็นทศนิยม 5

ตำแหน่ง

ทั้งนี้ ในการคำนวณการปรับสิทธิของเหตุการณ์ในลำดับใด ให้นำค่าตัวแปรที่ผ่านการคำนวณการปรับสิทธิของ ลำดับก่อนหน้า (ถ้ามี) มาเป็นค่าตัวแปรก่อนการเปลี่ยนแปลง ในการคำนวณการปรับสิทธิลำดับนั้น

(ซ) การคำนวณการเปลี่ยนแปลงราคาการใช้สิทธิและอัตราการใช้สิทธิตามข้อ 4.2 (ก) ถึงข้อ 4.2 (ฉ) จะไม่มีการ เปลี่ยนแปลงซึ่งทำให้ราคาการใช้สิทธิใหม่สูงขึ้น และ/หรืออัตราการใช้สิทธิลดลง เว้นแต่กรณีการรวมหุ้ น สำหรับการคำนวณจำนวนเงินจากการใช้สิทธิ จะคำนวณจากราคาการใช้สิทธิใหม่หลังการเปลี่ยนแปลง (ทศนิยม 5 ตำแหน่ง) คูณกับจำนวนหุ้นสามัญ (จำนวนหุ้นสามัญคำนวณจากอัตราการใช้สิทธิใหม่ คูณกับ จำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่แสดงความจำนงการใช้สิทธิ เมื่อคำนวณได้จำนวนหุ้นออกมาเป็นเศษหุ้น ให้ตัดเศษ ของหุ้นนั้นทิ้ง) ในกรณีจำนวนเงินที่คำนวณได้จากการใช้สิทธิ มีเศษของบาทให้ตัดเศษของบาททิ้ง

ทั้งนี้ ในกรณีที่การเปลี่ยนแปลงราคาการใช้สิทธิดังกล่าวมีผลทำให้ราคาการใช้สิทธิใหม่มีราคาต่ำกว่ามูลค่าที่ ตราไว้ของหุ้นสามัญของบริษัท ให้ใช้มูลค่าที่ตราไว้ของหุ้นสามัญของบริษัทเป็นราคาการใช้สิทธิใหม่ ส่วนอัตรา การใช้สิทธิใหม่ให้ใช้อัตราการใช้สิทธิที่คำนวณได้ตามข้อ 4.2 (ก) ถึงข้อ 4.2 (ฉ) เช่นเดิม

(ฌ) บริษัทอาจทำการปรับราคาการใช้สิทธิควบคู่กับการออกใบสำคัญแสดงสิทธิใหม่ทดแทนการปรับอัตราการใช้ สิทธิก็ได้

(ญ) การเปลี่ยนแปลงราคาการใช้สิทธิ และ/หรือ อัตราการใช้สิทธิตามข้อ 4.2 (ก) ถึงข้อ 4.2 (ฉ) และ/หรือ การ ออกใบสำคัญแสดงสิทธิใหม่ทดแทนการปรับอัตราการใช้สิทธิตามข้อ (ฌ) บริษัทจะดำเนินการแจ้งรายละเอียด เกี่ยวกับการปรับอัตราและราคาของใบสำคัญแสดงสิทธิทันทีหรือก่อนวันที่อัตราหรือราคาใช้สิทธิแปลงสภาพมี ผลบังคับผ่านระบบ SET PORTAL หรือระบบอื่นใดตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด และแจ้งต่อสำนักงาน กลต. ภายใน 15 วันนับแต่วันที่การปรับสิทธิมีผลบังคับใช้ และจัดส่งข้อกำหนดสิทธิที่แก้ไขเพิ่มเติมให้แก่ผู้ถือ ใบสำคัญแสดงสิทธิภายใน 15 วันนับแต่วันที่ได้รับการร้องขอเป็นหนังสือจากผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิและจะจัด ให้มีการเก็บรักษาสำเนาข้อกำหนดสิทธิที่แก้ไขเพิ่มเติม ณ สำนักงานใหญ่ของบริษัท และ/หรือ สำนักงานใหญ่ ของตัวแทนรับแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิ เพื่อให้ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ สามารถขอตรวจสอบสำเนา ข้อกำหนดสิทธิที่แก้ไขเพิ่มเติมได้ในวันและเวลาทำการของสถานที่ดังกล่าว

5. การแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดสิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิ

5.1 การแก้ไขส่วนที่มิใช่สาระสำคัญหรือที่ต้องดำเนินการให้เป็นไปตามกฎหมาย

การแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดสิทธิในเรื่องที่จะกระทบต่อสิทธิที่มิใช่สาระสำคัญของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ เช่น แก้ไขขั้นตอนการใช้สิทธิ หรือเรื่องที่เห็นได้ว่าจะเป็นประโยชน์ต่อผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิโดยชัดแจ้ง หรือในส่วนซึ่งไม่ทำให้ สิทธิของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิด้อยลง หรือเพื่อให้เป็นไปตามบทบัญญัติหรือหลักเกณฑ์ที่กำหนดในกฎหมายว่าด้วย หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายอื่นใดที่เกี่ยวข้อง กฎระเบียบ ข้อบังคับ หรือคำสั่งที่มีผลบังคับทั่วไป หรือ ประกาศ หรือข้อบังคับของสำนักงาน ก.ล.ต. และ/หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุน และ/หรือตลาดหลักทรัพย์ ที่เกี่ยวข้อง ให้บริษัทกระทำโดยไม่ต้องได้รับความยินยอมจากที่ประชุมผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิภายหลังจากที่ได้แจ้งให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบแล้ว ทั้งนี้ การแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดสิทธิจะต้องไม่เป็นการขยายอายุใบสำคัญแสดงสิทธิหรือการเปลี่ยนแปลง ราคาหรืออัตราการใช้สิทธิ ยกเว้นการปรับสิทธิตามเงื่อนไขการปรับสิทธิที่ระบุไว้ในข้อ 4.2

5.2 การแก้ไขเปลี่ยนแปลงที่เปนสาระสำคัญ

การแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดสิทธินอกจากกรณีข้อ 5.1 ต้องได้รับความยินยอมจากบริษัท และมติที่ประชุมผู้ถือ ใบสำคัญแสดงสิทธิ และได้แจ้งให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบแล้ว

5.3 การแจ้งข้อกำหนดสิทธิที่แก้ไขเปลี่ยนแปลง

บริษัทจะดำเนินการแจ้งต่อตลาดหลักทรัพย์ สำนักงาน ก.ล.ต. และนายทะเบียนใบสำคัญแสดงสิทธิ ให้ทราบ ถึงรายละเอียดการแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดสิทธิตามที่กล่าวในข้อ 5.1 หรือ 5.2 และจะจัดส่งข้อกำหนดสิทธิที่มีการแก้ไข เปลี่ยนแปลงดังกล่าวภายใน 15 วันนับแต่วันที่การแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดสิทธิมีผลบังคับ และบริษัทจะดำเนินการแจ้ง ต่อผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิทุกรายให้ทราบถึงรายละเอียดการแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดสิทธิตามที่กล่าวในข้อ 5.1 หรือ 5.2 ผ่านระบบ SET PORTAL ในวันเดียวกันกับวันที่บริษัทแจ้งต่อตลาดหลักทรัพย์ สำนักงาน ก.ล.ต. และนายทะเบียนใบสำคัญ

แสดงสิทธิ และจะจัดส่งข้อกำหนดสิทธิที่มีการแก้ไขเปลี่ยนแปลงดังกล่าวให้แก่ ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิภายใน 15 วันนับแต่ วันที่ได้รับการร้องขอเป็นหนังสือจากผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ โดยผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิต้องรับผิดชอบค่าใช้จ่ายตามสมควร ตามที่บริษัทกำหนด ทั้งนี้ บริษัทจะจัดให้มีการเก็บรักษาสำเนาข้อกำหนดสิทธิที่แก้ไขเปลี่ยนแปลง ณ สำนักงานใหญ่ของ บริษัท และสำนักงานใหญ่ของตัวแทนรับแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิ (ถ้ามี) เพื่อให้ผู้ถือใบสำคั ญแสดงสิทธิสามารถขอ ตรวจสอบสำเนาข้อกำหนดสิทธิที่แก้ไขเปลี่ยนแปลงได้ในวันและเวลาทำการของสถานที่ดังกล่าว

5.4 บริษัท และ/หรือ ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิไมสามารถเสนอให้แก้ไขข้อกำหนดสิทธิในเรื่องการขยายอายุของใบสำคัญ

แสดงสิทธิ อัตราการใช้สิทธิ และราคาการใช้สิทธิ เว้นแต่เป็นกรณีการปรับสิทธิตามข้อ 4.2

5.5 การแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดสิทธิต้องไม่ขัดต่อกฎหมาย

การแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดสิทธิไม่ว่ากรณีใดๆ ต้องไม่ขัดหรือแย้งกับกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาด หลักทรัพย์ รวมทั้งข้อกำหนดแห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ.34/2551 เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาต ให้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นที่ออกใหม่ และหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิ ฉบับลงวันที่ 15 ธันวาคม 2551 รวมทั้งข้อแก้ไขเพิ่มเติมหรือการเปลี่ยนแปลงใด ๆ ตลอดจนกฎหมายอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง (ถ้ามี)

6. การชดใช้ค่าเสียหาย กรณีบริษัทไม่สามารถจัดให้มีหุ้นสามัญเพื่อรองรับการใช้สิทธิขายใบสำคัญแสดงสิทธิได้

บริษัทจะชดใช้ค่าเสยหายให้แก่ผู้ถือใบสําคัญแสดงสิทธิหรือใบแทนใบสำคัญแสดงสิทธิ ตามรายละเอียดดังนี้

6.1 บริษัทจะชดใช้ค่าเสียหายให้เฉพาะผู้ถือใบสําคัญแสดงสิทธิหรือใบแทนใบสำคัญแสดงสิทธิ ที่แจ้งความจํานงที่จะใช้ สิทธิ ในวันกําหนดการใช้สิทธิแต่ละครั้งอย่างถูกต้องและครบถ้วนแล้วซึ่งบริษัทไม่สามารถจัดให้มีหุ้นสามัญเพื่อ รองรับการใช้สิทธิตามใบสําคัญแสดงสิทธิได้อย่างเพียงพอยกเว้น กรณีตามที่ระบุไว้ในข้อจำกัดการใช้สิทธิในการซื้อ หุ้นสามัญของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่เป็นบุคคลต่างด้าวหรือบุคคลที่ไม่มีสัญชาติไทย ในข้อ 3.7.2 หรือข้อจำกัด การโอนใบสำคัญแสดงสิทธิและหุ้นสามัญที่เกิดจากการใช้สิทธิ ในข้อ 15 ค่าเสียหายที่บริษัทจะชดใช้ให้แก่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิหรือใบแทนใบสำคัญแสดงสิทธิ จะคำนวณตามสูตรการ คำนวณ ดังนี้

ค่าเสียหายต่อใบสําคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย = B x [MP – EP]

โดยที่ B คือ จํานวนหุ้นสามัญที่ไม่สามารถจัดให้มีและ/หรือเพิ่มขึ้นได้ตามอัตราการใช้สิทธิที่ เปลี่ยนแปลงเพิ่มขึ้นต่อ 1 หน่วย

MP คือ ราคาเฉลี่ยถ่วงน้ำหนักของหุ้นสามัญของบริษัทในวันกำหนดการใช้สิทธิในแต่ละครั้ง ซึ่งผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิหรือใบแทนใบสำคัญแสดงสิทธิ มาแสดงความจำนงในการ ใช้สิทธิ (ราคาเฉลี่ยถ่วงน้ำหนักของหุ้นสามัญของบริษัท คำนวณจากมูลค่าการซื้อ ขายหุ้นสามัญทั้งหมดของบริษัท หารด้วยจำนวนหุ้นสามัญของบริษัทที่มีการซื้อขาย ทั้งหมดในตลาดหลักทรัพย์)

EP คือ ราคาการใช้สิทธิตามใบสําคัญแสดงสิทธิหรือราคาการใช้สิทธิตามเงื่อนไขการปรบั

สิทธิหากมีการปรับราคาการใช้สิทธิ

ในกรณีที่ไม่สามารถหา “ราคาตลาดของหุ้นสามัญของบริษัท” เนื่องจากหุ้นสามัญของบริษัทไม่มีการซื้อขายใน ช่วงเวลาดังกล่าว บริษัทจะดำเนินการกำหนดราคายุติธรรมเพื่อใช้ในการคำนวณแทน

6.2 การชดใช้ค่าเสียหายตามข้อ 6.1 บริษัทจะชำระให้เป็นเช็คระบุชื่อขีดคร่อมสั่งจ่ายเฉพาะ และจะจัดส่งทางไปรษณีย์ ลงทะเบียนตอบรับภายใน 14 วันทำการนับจากวันที่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิมาแจ้งความจำนงที่จะใช้สิทธิ ในกรณีที่ บริษัทไม่สามารถคืนเงินค่าเสียหายให้แก่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิได้ภายในระยะเวลาดังกล่าว ผู้ถือใบสำคัญแสดง สิทธิจะได้รับดอกเบี้ยในอัตราร้อยละ 7.5 ต่อปี โดยคำนวณนับแต่วันที่พ้นกำหนด 14 วันดังกล่าวจนถึงวันที่ผู้ถือ ใบสำคัญแสดงสิทธิ ได้รับคืนเงินค่าเสียหาย

อย่างไรก็ดี ไม่ว่าในกรณีใดๆ หากบริษัทได้ทำการส่งเช็ค ดร๊าฟท์ ตั๋วแลกเงินธนาคาร หรือคำสั่งจ่ายเงินของธนาคาร ซึ่งขีดคร่อมสั่งจ่ายเฉพาะชื่อผู้ถือใบสำคัญสิทธิทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตามที่อยู่ที่ระบุในหนังสือแสดงความจำนงในการใช้สิทธิ โดยถูกต้องแล้ว ให้ถือว่าผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิได้รับเงินค่าเสียหายคืนแล้วโดยชอบและไม่มีสิทธิเรียกร้องดอกเบี้ย และ/หรือ ค่าเสียหายใดๆ อีกต่อไป

6.3 การชดใช้ค่าเสียหายตามข้อนี้ให้ถือเป็นสิ้นสุด

7. การประชุมผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ

การเรียกและ/หรือการประชุมผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ ให้เป็นไปตามวิธีการดังต่อไปนี้

7.1 การเรียกประชุมผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ

บริษัทมีสิทธิเรียกการประชุมผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิได้ไม่ว่าในเวลาใดๆ ตามที่เห็นสมควร แต่บริษัทต้องจัดให้มีการ ประชุมผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิเพื่อขอมติในการดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งโดยเร็วภายใน 30 วันนับแต่วันเกิดเหตุการณ์ ดังต่อไปนี้

(ก) หากมีการเสนอขอแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดสิทธิในสาระสำคัญไม่ว่าโดยบริษัทหรือผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ ตามที่กำหนดไว้ในข้อ 5.2 หรือตามที่จะกล่าวต่อไปใน (ข) ทั้งนี้ ผู้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิและ/หรือผู้ถือ ใบสำคัญแสดงสิทธิไม่มีสิทธิที่จะเสนอให้แก้ไขข้อกำหนดสิทธิในเรื่องการขยายอายุใบสำคัญแสดงสิทธิ หรือการ เปลี่ยนแปลงราคา หรืออัตราการใช้สิทธิ หรือการแก้ไขเปลี่ยนแปลงใดๆ อันจะเป็นผลกระทบในด้านลบต่อสิทธิ และ/หรือส่วนได้เสียของผู้ถือหุ้นของบริษัทหรือที่ผิดไปจากเงื่อนไขที่ประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัทได้ลงมติไว้ เว้น แต่การปรับสิทธิตามที่ระบุไว้ในข้อ 4.2

(ข) เมื่อบริษัทหรือผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่ถือใบสำคัญแสดงสิทธิรวมกันไม่น้อยกว่าร้อยละ 25 ของจำนวนหน่วย ของใบสำคัญแสดงสิทธิที่ยังมิได้มีการใช้สิทธิ ประสงค์จะเสนอขอแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดสิทธิตามข้อ 5. (ทั้งนี้ บริษัท และ/หรือผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิไม่มีสิทธิที่จะเสนอขอแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดสิทธิในเรื่อง อัตราการใช้สิทธิ ราคาการใช้สิทธิ และอายุของใบสำคัญแสดงสิทธิ)

หากบริษัทไม่ดำเนินการเรียกประชุมผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิภายในระยะเวลาที่กำหนดผู้ถือใบสำคัญแสดง สิทธิที่ถือใบสำคัญแสดงสิทธิรวมกันไม่น้อยกว่าร้อยละ 25 ของจำนวนหน่วยของใบสำคัญแสดงสิทธิที่ยังมิได้มี การใช้สิทธิ ณ ขณะนั้น สามารถดำเนินการเรียกประชุมผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิแทนบริษัทได้

บริษัทจะปิดสมุดทะเบียนเพื่อกำหนดสิทธิของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิในการเข้าร่วมประชุมและออกเสียง ลงคะแนนในการประชุมดังกล่าวเป็นระยะเวลาไม่เกิน 21 วันก่อนวันประชุมผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ โดย ผู้ ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่มีสิทธิเข้าร่วมประชุมจะต้องมีรายชื่อเป็นผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ ณ วันก่อนวันปิดสมุด ทะเบียนดังกล่าว (วันก่อนวันแรกที่ขึ้นเครื่องหมาย XM)

7.2 หนังสือเชิญประชุม

ในการเรียกประชุมผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ ไม่ว่าจะเป็นการประชุมเนื่องจากบริษัทหรือผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิร้องขอ ให้บริษัทส่งหนังสือเชิญประชุมผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ (ระบุสถานทที่จะใช้ประชุมโดยต้องอยู่ในท้องที่อันเป็นที่ตั้งสำนักงาน ใหญ่ของบริษัทหรือจังหวัดใกล้เคียงหรือกรุงเทพมหานคร วันและเวลาที่จะประชุม รวมทั้งเรื่องที่จะพิจารณาในที่ประชุม) ทาง ไปรษณีย์ลงทะเบียนถึงผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิทุกราย และแจ้งให้นายทะเบียนผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิทราบ เป็นระยะเวลาไม่ น้อยกว่า 7 วันก่อนวันประชุมผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ และต้องไม่เกิน 5 วันทำการนับแต่วันปิดสมุดทะเบียนผู้ถือใบสำคัญ แสดงสิทธิ (วันแรกที่ขึ้นเครื่องหมาย XM)

7.3 การมอบฉันทะ

ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิอาจแต่งตั้งผู้รับมอบฉันทะให้เข้าร่วมประชุม และ/หรือออกเสียงลงคะแนนในที่ประชุมผู้ถือ ใบสำคัญแสดงสิทธิคราวใดๆ ก็ได้ โดยผู้รับมอบฉันทะดังกลา่ วจะต้องยื่นหนังสือมอบฉันทะ (ซึ่งทำตามแบบที่บริษัทและ/หรือ นายทะเบียนกำหนด และได้จัดสง่ ให้แก่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิพร้อมกับหนังสือเรียกประชุมแล้ว) ต่อประธานที่ประชุมหรือ บุคคลที่ประธานกรรมการมอบหมายก่อนเริ่มการประชุม

7.4 องค์ประชุม

ที่ประชุมผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิจะต้องมีผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิและผู้รับมอบฉันทะจากผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ (ถ้า มี) ซึ่งถือใบสำคัญแสดงสิทธิรวมกันเป็นจำนวนไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนหน่วยใบสำคัญแสดงสิทธิที่ยังไม่ได้ใช้สิทธิ เข้าร่วม ประชุมจึงจะครบเป็นองค์ประชุม ในกรณีที่ได้มีการเรียกประชุมผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิครั้งใด เมื่อล่วงเวลานัดไปแล้วถึงหนึ่ง ชั่วโมง แต่จำนวนผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิซึ่งมาเข้าร่วมประชุมไม่ครบองค์ประชุม ให้ถือว่าการประชุมเป็นอันระงับไป ในกรณีที่ การประชุมดังกล่าวจัดขึ้นโดยบริษัท บริษัทจะจัดให้มีการประชุมใหม่ภายในระยะเวลาไม่น้อยกว่า 7 วันแต่ไม่เกิน 14 วัน นับ แต่วันที่กำหนดเป็นวันประชุมคราวก่อนโดยปฏิบัติตามข้อ 7.2 ซึ่งในการประชุมครั้งหลังนี้ไม่บังคับว่าจะต้องครบองค์ประชุม

7.5 ประธานในที่ประชุม

ในการประชุมผู้ถือใบสําคัญแสดงสิทธิที่จัดขึ้นโดยบริษัท ให้ประธานกรรมการบริษัท หรือบุคคลที่ไดรับมอบหมายจาก ประธานกรรมการบริษัท ทําหน้าที่เป็นประธานที่ประชุมผู้ถือใบสําคัญแสดงสิทธิในกรณีที่ผู้ถือใบสําคัญแสดงสิทธิเป็นผู้จัด ประชุมประธานในที่ประชุมอาจจะมาจากบุคคลที่ผู้ถือใบสาคัญแสดงสิทธิลงมติเห็นชอบคัดเลือกนอกเหนือไปจากประธาน

กรรมการหรือบุคคลที่ประธานกรรมการมอบหมายโดยที่ทั้งสองกรณีประธานที่ประชุมไม่มสิทธิออกเสียงชี้ขาด

7.6 การออกเสียงลงคะแนน

ในการออกเสียงลงคะแนน ให้ผู้ถือใบสําคัญแสดงสิทธิมีคะแนนเสียงเท่ากับจํานวนของหน่วยของใบสําคัญแสดงสิทธิที่ ถืออยู่ในขณะนั้นๆโดยใบสําคัญแสดงสิทธิหนึ่งหน่วยมีหนึ่งเสียง ผู้เป็นประธานในที่ประชุมไม่มีสิทธิออกเสียงลงคะแนน นอกจากสิทธิที่ตนมีอยู่ในฐานะเป็นผู้ถือใบสําคัญแสดงสิทธิ

7.7 มติที่ประชุม

มติของที่ประชุมผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ ให้ถือคะแนนเสียงไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนหน่วยใบสำคัญแสดงสิทธิ

ทั้งหมดของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิหรือผู้รบมอบฉันทะที่เข้าประชุมและมส แสดงสิทธิทั้งหมดไม่ว่าจะได้เข้าร่วมประชุมหรือไม่

ิทธิออกเสียง และให้มตินั้นมีผลผกพันผู้ถือใบสำคัญ

ในการออกเสียงลงคะแนน ให้ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิมีคะแนนเสียงเท่ากับหน่วยของใบสำคัญแสดงสิทธิที่ถืออยู่ โดยใบสำคัญ แสดงสิทธิ 1 หน่วยมี 1 เสียง

บริษัทจะดำเนินการแจ้งมติที่ประชุมผถือใบสำคัญแสดงสิทธิต่อตลาดหลักทรัพย์ภายในวันทำการถัดไปนับแต่วันประชุม ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ รวมทั้งแจ้งต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และนายทะเบียนผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ ภายในระยะเวลา 15 วัน นับแต่วันประชุมผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ

7.8 รายงานการประชุม

บริษัทจะจัดทำรายงานการประชุมผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ ภายในระยะเวลาไม่เกิน 14 วัน นับจากวันประชุมผู้ถือ ใบสำคัญแสดงสิทธิ โดยให้ประธานที่ประชุมผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิในครั้งนั้นๆ เป็นผู้ลงนามรับรองรายงานการประชุม ทั้งนี้ ให้จัดเก็บรายงานการประชุมไว้กับบริษัทรายงานดังกล่าวซึ่งลงนามโดยประธานที่ประชุมในแต่ละครั้ง ให้ถือว่าถูกต้องและมติ นั้นผูกพันผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิทุกรายไม่ว่าจะได้เข้าร่วมประชุมด้วยหรือไม่ และบริษัทจะจัดส่งรายงานการประชุมดังกล่าว ให้แก่ตลาดหลักทรัพย์และสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในระยะเวลาไม่เกิน 14 วันนับจากวันประชุมผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ นอกจากนี้ ในกรณีที่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิร้องขอ บริษัทจะต้องจัดส่งรายงานการประชุมให้แก่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิรายที่ ร้องขอด้วย โดยผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวจะต้องเป็นผู้รับผิดชอบในค่าใช้จ่ายนั้นๆ

7.9 ค่าใช้จ่ายในการประชุม

บริษัทจะเป็นผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่ายตามสมควรทั้งหมดที่เกิดขึ้นจากการประชุมผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิทุกครั้ง

7.10 มติเป็นหนังสือแทนการประชุม

ในกรณีที่จะต้องมีการประชุมผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิเพื่อลงมติไม่ว่าในเรื่องหนึ่งเรื่องใดตามที่กำหนดไว้ในข้อกำหนด สิทธินี้ บริษัทอาจขอให้ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิทำความตกลงกันเป็นมติโดยการทำหนังสือแทนการประชุมผู้ถือใบสำคัญแสดง สิทธิเพื่อลงมติในเรื่องดังกล่าวได้ แต่มติดังกล่าวจะต้องมีผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิซึ่งถือใบสำคัญแสดงสิทธิเป็นจำนวนไม่น้อย กว่าสองในสามของจำนวนหน่วยใบสำคัญแสดงสิทธิที่ยังไม่ได้ใช้สิทธิทั้งหมดลงลายมือชื่อให้ความเห็นชอบไว้เป็นหลักฐานใน หนังสือฉบับเดียวกันหรือหลายฉบับก็ได้และส่งมอบให้ประธานกรรมการบริษัทหรือบุคคลที่ได้รับมอบหมายเป็นผู้เก็บรักษาไว้ การลงมติตามวิธีการที่กำหนดในข้อ 7.10 นี้ ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิไม่สามารถยกเลิกหรือเพิกถอนมติที่ส่งมาได้ เว้นแต่จะ ได้รับความยินยอมเป็นหนังสือจากบริษัท มติดังกล่าวจะมีผลใช้บังคับและผูกพันผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิทุกราย ไม่ว่าจะลง ลายมือชื่อให้ความเห็นชอบในมติดังกล่าวหรือไม่

8. สถานะของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่อยู่ระหว่างการแสดงความจำนงในการใช้สิทธิ

สถานะของใบสําคัญแสดงสิทธิที่อยู่ระหว่างวันที่ผู้ถือใบสําคัญแสดงสิทธิแสดงความจํานงในการใช้สิทธิและวันก่อน วันที่กระทรวงพาณิชย์จะรับจดทะเบียนเพิ่มทุนชําระแล้วอันเนื่องมาจากการใช้สิทธิตามใบสําคัญแสดงสิทธิจะมีสถานภาพและ สิทธิเช่นเดียวกับใบสําคัญแสดงสิทธิที่ยังไม่ได้แสดงความจํานงใช้สิทธิและสถานภาพจะสิ้นสุดลงในวันที่กระทรวงพาณิชย์ได้รับ จดทะเบียนเพิ่มทุนชําระแล้ว อันเนื่องมาจากการใช้สิทธิตามใบสําคัญแสดงสิทธิข้างต้นแล้ว

ในกรณีที่บริษัทมีการปรับราคาการใช้สิทธิและ/หรืออัตราการใช้สิทธิในช่วงที่บริษัทยังไม่ได้นําหุ้นสามัญที่เกิดจากการใช้สิทธิ ตามใบสําคัญแสดงสิทธิเข้าจดทะเบียนกับกระทรวงพาณิชย์ผู้ถือใบสําคัญแสดงสิทธิที่ได้ทําการใช้สิทธิแล้วจะได้รับการปรับ สิทธิย้อนหลัง โดยบริษัทจะดําเนินการออกหุ้นสามัญใหม่เพิ่มเติมให้แก่ผู้ถือใบสําคัญแสดงสิทธิโดยเร็วที่สุดตามจํานวนที่ผู้ถือ ใบสําคัญแสดงสิทธิสมควรจะได้รับหากราคาใช้สิทธิ และ/หรือ อัตราการใช้สิทธิ (แล้วแต่กรณี) ที่ได้ปรับใหม่นั้นมีผลบังคับใช้ โดยหุ้นสามัญส่วนที่เพิ่มใหม่อาจได้รับช้ากว่าหุ้นสามัญที่ได้รับก่อนหน้านี้แล้วแต่ไม่เกิน 15 วันนับจากวันที่มีการปรับสิทธิ

9. สถานะของหุ้นสามัญใหม่ที่เกิดจากการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิ

หุ้นสามัญออกใหม่ตามการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิ จะมีสิทธิและสภาพเท่าเทียมกับหุ้นสามัญของบริษัทที่ ออกไปก่อนหน้านี้ทุกประการ ซึ่งรวมทั้งสิทธิในการรับเงินปันผลหรือผลประโยชน์อื่นใดที่บริษัทให้แก่ผู้ถือหุ้น ทั้งนี้ นับแต่วันที่ กระทรวงพาณิชย์รับจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงชำระแล้ว และนายทะเบียนผู้ถือหุ้นของบริษัทได้จดแจ้งชื่อผู้ถือใบสำคัญแสดง สิทธิเป็นผู้ถือหุ้นในสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นของบริษัท หากบริษัทได้ประกาศวันกำหนดให้สิทธิในเงินปันผลหรือผลประโยชน์อื่น ใดแก่ผู้ถือหุ้นก่อนวันที่กระทรวงพาณิชย์รับจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว และนายทะเบียนผู้ถือหุ้นของบริษัทได้จด แจ้งชื่อของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิเป็นผู้ถือหุ้นในสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นของบริษัท ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวจะไม่มีสิทธิ ได้รับเงินปันผลหรือผลประโยชน์อื่นนั้น

10. ตลาดรองของใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ

บริษัทจะนำใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกในครั้งนี้เข้าจดทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 30 วันนับ จากวันที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิ

11. วิธีการส่งมอบใบสำคัญแสดงสิทธิ บริษัทจะดําเนินการส่งมอบใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมของบริษัทที่มีรายชื่อปรากฏในสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 16 มีนาคม 2560 โดยบริษัทจะดำเนินการออกและส่งมอบใบสำคัญแสดงสิทธิตามรายละเอียดและขั้นตอน ดังต่อไปนี้

11.1 ในกรณีผู้ถือหุ้นเดิมไม่มีบัญชีซื้อขายหลกทรัพย์กับบริษัทหลักทรัพย์หรือบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด บริษัทจะดำเนินการให้นายทะเบียนใบสำคัญแสดงสิทธิออกและจัดส่งใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่ผู้ถือหุ้นที่ได้รับการ

จัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิการจองซื้อทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตามที่อยู่ที่ระบุไว้ในสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นภายใน 15วันทำการ

นับจากวันที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิ

ในกรณีนี้ ผู้ถือหุ้นที่ได้รับการจัดสรรจะไม่สามารถขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่ได้รับการจัดสรรในตลาดหลักทรัพย์แห่ง ประเทศไทยได้จนกว่าจะได้รับใบสำคัญแสดงสิทธิ ซึ่งอาจจะได้รับภายหลังจากที่ใบสำคัญแสดงสิทธิของบริษัทได้รับอนุญาตให้ เข้าทำการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

11.2 ในกรณีผู้ถือหุ้นเดิมมีบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทหลักทรัพย์ บริษัทจะดำเนินการให้นายทะเบียนใบสำคัญแสดงสิทธิ นำใบสำคัญแสดงสิทธิที่ได้รับจัดสรรฝากไว้กับ “บริษัท ศูนย์

รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เพื่อผู้ฝาก ”ภายใน 7 วันทำการนับจากวันที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิและบริษัท

ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด จะบันทึกยอดบัญชีจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่บริษัทหลักทรัพย์นั้นฝาก หลักทรัพย์อยู่ ในขณะเดียวกัน บริษัทหลักทรัพย์นั้นจะบันทึกยอดบัญชีจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่ผู้ฝากได้รับการจัดสรรฝาก ไว้ และออกหลักฐานการฝากให้แก่ผู้ที่ได้รับการจัดสรรภายใน 7วันทำการนับจากวันที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิ

ในกรณีนี้ผู้ถือหุ้นทไี่ ด้รบการจัดสรรจะสามารถขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่ได้รับการจัดสรรได้ทันทีที่ตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทยรับใบสำคัญแสดงสิทธิของบริษัทเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนและให้ทำการซื้อขายได้ในตลาดหลักทรัพย์แห่ง ประเทศไทย

ทั้งนี้ชื่อของผู้ถือหุ้นที่ได้รับการจัดสรรจะต้องตรงกับชื่อเจ้าของบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่ผู้ถือหุ้นที่ได้รับการจัดสรร ประสงค์ที่จะฝากใบสำคัญแสดงสิทธิไว้ มิฉะนั้นแล้ว บริษัทขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการออกใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่ผู้ถือหุ้นที่ ได้รับการจัดสรรตามข้อ 11.1 แทน

11.3 ในกรณีผู้ถือหุ้นเดิมมีบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

สมาชิกเลขที่ 600 บริษัทจะดำเนินการให้นายทะเบียนใบสำคัญแสดงสิทธิ นำใบสำคัญแสดงสิทธิที่ได้รับจัดสรรฝาก ไว้กับบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด ภายใน 7 วันทำการนับจากวันที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิและบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด จะบันทึกยอดบัญชีจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิตามจำนวนที่ได้รับจัดสรรไว้ในบัญชี ของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์สมาชิกเลขที่ 600 และออกหลักฐานการฝากให้แก่ผู้ที่ไดรับการจัดสรรภายใน 7 วันทำการนับจาก

วันออกใบสำคัญแสดงสิทธิ เมื่อผ้ถ

ือห้นที่ได้รับจดสรรต้องการขายใบส˚าคญแสดงสิทธิ

ผ้ถ

ือห้นดงั กล่าวจะต้องถอนใบสา˚ คญแสดงสิทธิออกจากบญ

ชี 600 ดงั กล่าว โดยต้องติดต่อผ่านบริษัท

หลกทรัพย์ทวั่ ไป ซงึ่ อาจจะมีค่าธรรมเนียมในการด˚าเนินการตามที่บริษัท ศนย์รบฝาั กหลกทรพย์ั (ประเทศไทย) จ˚ากด

และ/หรือบริษัทหลกทรัพย์นน้ ๆ ก˚าหนด ดงั นนั

ในกรณีนีผ้ ้ถ

ือห้นที่ได้รับการจดสรรจะสามารถขายใบสา˚ คญแสดงสิทธิที่

ได้รับการจดสรรได้ทนทีที่ตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทยรับใบส˚าคญแสดงสิทธิของบริษทเป็ นหลกทรัพย์จดทะเบียนและ

ให้ท˚าการซือขายได้ในตลาดหลก

ทรัพย์แห่งประเทศไทย และผ้ถ

ือห้นที่ได้รับการจดสรรได้ด˚าเนินการถอนใบส˚าคญแสดง

สิทธิออกจากบญชี 600 ดงั กล่าวแล้ว

12. การดำเนินการของบริษัทหากไม่สามารถหาตลาดรองให้กับใบสำคัญแสดงสิทธิ

บริษัทมีความเชื่อมั่นว่าใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวมีคุณสมบัติตามประกาศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่า ด้วยเรื่อง การจดทะเบียนและการเพิกถอนการจดทะเบียนหลักทรัพย์ โดยไม่มีข้อกำหนดอื่นที่แตกต่างจากใบสำคัญแสดงสิทธิ ทั่วไป อย่างไรก็ตาม หากบริษัทไม่สามารถหาตลาดรองได้ บริษัทจะเป็นตัวกลางให้ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่ได้รับจัดสรรเสนอ ขายต่อผู้ตัดสินใจลงทุน ในราคาซื้อและเสนอขายที่พอใจกันทั้ง 2 ฝ่าย

13. การขอออกใบสำคัญแสดงสิทธิฉบับใหม่

ในกรณีที่ใบสำคัญแสดงสิทธิสูญหาย ถูกขโมย ถูกทำลาย ฉีกขาด หรือเลอะเลือน ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิมีสิทธิยื่น คำขอให้นายทะเบียนออกใบสำคัญแสดงสิทธิฉบับใหม่ได้ โดยผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิจะต้องรับผิดชอบสำหรับค่าใช้จ่ายต่างๆ และตามที่นายทะเบียนใบสำคัญแสดงสิทธิและบริษัทจะได้กำหนดไว้ตามสมควร

14. มติที่ประชุมผู้ถือหุ้นและจำนวนหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิ

ที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2560 ซึ่งประชุมเมื่อวันที่ 7 เมษายน 2560 มีมติอนุมัติให้บริษัทเพิ่มทุนจดทะเบียน ของบริษัทอีกจำนวน 563,122,758.30 บาท โดยการออกหุ้นสามัญใหม่จำนวน 7,508,303,444 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ

0.075 บาททำให้ทุนชำระแล้วของบริษัทเพิ่มจาก 1,034,307,107.25 บาท เป็น 1,597,429,865.55 บาท เพื่อรองรับการ จัดสรรหุ้นให้แก่ผู้ถือหุ้นเดมตามสดส่วนการถือหุ้น และเพื่อรองรับการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญรุ่นที่ 3 จำนวน 1,379,076,143 หน่วยให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมของบริษัทที่ได้รบจัดสรร โดยไม่คิดมูลค่า และเพื่อรองรับการใช้สิทธิตาม

ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญรุ่นที่ 4 จำนวน 1,532,306,825 หน่วยให้แก่ผู้ที่ใช้สิทธิจองซื้อหุ้นสามัญใหม่ของบริษัทที่ ได้รับจัดสรร โดยไม่คิดมูลค่า

รายละเอียดเกี่ยวกับหุ้นสามัญที่ออกใหม่เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิ

หุ้นสามัญ : หุ้นสามัญของบริษัท บริษัท อี ฟอร์ แอล เอม จำกัด (มหาชน)

จำนวนหุ้นที่รองรับการใช้สิทธิ ไม่เกิน 1,379,076,143 หุ้น

มูลค่าที่ตราไว้ต่อหุ้น : 0.075 บาท

ราคาใช้สิทธิต่อหุ้น : 0.60 บาท เว้นแต่จะมีการปรับสิทธิตามข้อ 4.2

หุ้นที่สำรองไว้เพื่อรองรับการใช้สทธิคิดเป็นร้อยละ : ร้อยละ 10.00 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด

ของบริษัท ณ วันที่ 16 มีนาคม 2560 (ไม่รวมหุ้น สามัญเพิ่มทุนที่ได้รับอนุมัติจากที่ประชุมสามัญผู้ ถือหุ้นในครั้งนี้)

ตลาดรองของหุ้นสามัญ : บริษัทจะดำเนินการยื่นคำขอให้รับหุ้นสามัญที่เกิดจาก

การใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น สามัญในแต่ละครั้งเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนเข้า ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 30 วัน นับจากวันกำหนดการใช้สิทธิครั้ง นั้นๆ

15. การโอนใบสำคัญแสดงสิทธิ การโอนหุ้นสามัญที่เกิดจากการใช้สิทธิ ข้อจำกัดการโอนใบสำคัญแสดงสิทธิ และ ข้อจำกัดการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิ

15.1 การโอนใบสำคัญแสดงสิทธิ

15.1.1 การโอนใบสำคัญแสดงสิทธิที่มิได้ฝากไว้กับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังน

(ก) แบบการโอนใบสำคัญแสดงสิทธิระหว่างผู้โอนและผรับโอน การโอนใบสำคัญแสดงสิทธิจะสมบูรณ์ เมื่อผู้โอนใบสำคัญแสดงสิทธิซึ่งเป็นผู้ที่สมุดทะเบียนผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิระบุชื่อเป็นเจ้าของ ใบสำคัญแสดงสิทธิในจำนวนที่จะทำการโอน หรือผู้รับโอนคนสุดท้ายโดยมีการสลักหลังแสดงการโอน ต่อเนื่องครบถ้วนจากผู้ที่ปรากฏชื่อดังกล่าว (แล้วแต่กรณี) ได้ส่งมอบใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่ผู้รับ โอนโดยลงลายมือชื่อสลักหลังแสดงการโอนให้ไว้ด้วย

(ข) ผลการโอนใบสำคัญแสดงสิทธิระหว่างผู้รับโอนกับบริษัท การโอนใบสำคัญแสดงสิทธิจะใช้ยันกับ บริษัทได้ก็ต่อเมื่อนายทะเบียนใบสำคัญแสดงสิทธิได้รับคำขอลงทะเบียนการโอนใบสำคัญแสดงสิทธิ พร้อมทั้งใบสำคัญแสดงสิทธิที่ผรับโอนใบสำคัญแสดงสิทธิได้ลงลายมือชื่อเป็นผู้รับโอนในด้านหลังของ ใบสำคัญแสดงสิทธินั้นครบถ้วนแลว้

(ค) ผลของการโอนใบสำคัญแสดงสิทธิระหว่างผรับโอนกับบุคคลภายนอก การโอนใบสำคัญแสดงสิทธิจะ ใช้ยันกับบุคคลภายนอกได้ก็ต่อเมื่อนายทะเบียนใบสำคัญแสดงสิทธิได้ลงทะเบียนการโอนใบสำคัญ แสดงสิทธิในสมุดทะเบียนผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิเรียบร้อยแล้ว

(ง) การขอลงทะเบียนการโอนใบสำคัญแสดงสิทธิ จะต้องกระทำ ณ สำนักงานใหญ่ของนายทะเบียน ใบสำคัญแสดงสิทธิในวันและเวลาทำการของนายทะเบียนใบสำคัญแสดงสิทธิ และจะต้องทำตาม แบบและวิธีการที่นายทะเบียนใบสำคัญแสดงสิทธิกำหนด โดยผู้ขอลงทะเบียนจะต้องส่งมอบ ใบสำคัญแสดงสิทธิที่ลงลายมือชื่อครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ในข้อ (ก) พร้อมทั้งหลักฐานอื่น ๆ ที่ยืนยัน ถึงความถูกต้องและความสมบูรณ์ของการโอนและการรับโอนใบสำคัญแสดงสิทธิตามที่นายทะเบียน ใบสำคัญแสดงสิทธิกำหนดให้แก่นายทะเบียนใบสำคัญแสดงสิทธิ และให้นายทะเบียนใบสำคัญแสดง สิทธิออกใบรับคำขอลงทะเบียนการโอนใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่ผู้ขอลงทะเบียนนั้น

(จ) นายทะเบียนใบสำคัญแสดงสิทธิจะลงทะเบียนการโอนใบสำคัญแสดงสิทธิในสมุดทะเบียนผู้ถือ ใบสำคัญแสดงสิทธิ พร้อมทั้งรับรองการโอนไว้ในใบสำคัญแสดงสิทธิภายใน 7 วันทำการนับแต่วันที่ นายทะเบียนใบสำคัญแสดงสิทธิได้รับคำขอลงทะเบียนและเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้องในกรณีที่ไม่ ต้องออกใบสำคัญแสดงสิทธิให้ใหม่ หรือภายใน 15 วันทำการนับแต่วันที่นายทะเบียนใบสำคัญแสดง สิทธิได้รับคำขอลงทะเบียนและเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้องในกรณีที่ต้องออกใบสำคัญแสดงสิทธิให้ ใหม่

(ฉ) นายทะเบียนใบสำคัญแสดงสิทธิมีสิทธิปฏิเสธไม่รับดำเนินการตามคำขอลงทะเบียนการโอนใบสำคัญ แสดงสิทธิ หากนายทะเบียนใบสำคัญแสดงสิทธิเห็นว่าการโอนใบสำคัญแสดงสิทธินั้นจะขัดต่อ กฎหมายหรือขัดต่อข้อจำกัดการโอนใบสำคัญแสดงสิทธิ (ถ้ามี) โดยนายทะเบียนใบสำคัญแสดงสิทธิ จะแจ้งให้ผู้ขอลงทะเบียนทราบภายใน 7 วันนับแต่วันที่นายทะเบียนใบสำคัญแสดงสิทธิได้รับคำขอ ลงทะเบียนและเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้อง

15.1.2 สำหรับการโอนใบสำคัญแสดงสิทธิที่ฝากไว้กับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ และหน่วยงานกำกับดูแลอื่นที่เกี่ยวข้อง

การโอนหุ้นสามัญที่เกิดจากการใช้สิทธิ

หุ้นสามัญเพิ่มทุนที่เกิดจากการใช้สิทธิ สามารถโอนได้โดยไม่มีข้อจำกัด เว้นแต่การโอนหุ้นดังกล่าว เป็นเหตุให้มี บุคคลต่างด้าวหรือบุคคลที่ไม่มีสัญชาติไทยถือหุ้นในบริษัทเกินกว่าร้อยละ 49 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้ทั้งหมดของบริษัท

15.3 การโอนใบสำคัญแสดงสิทธิ และข้อจำกัดการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิ

บริษัทไม่มีข้อจำกัดการโอนใบสำคัญแสดงสิทธิ เว้นแต่ การโอนเกิดขึ้นในช่วงปิดสมุดทะเบียนใบสำคัญแสดงสิทธิเพื่อ พักการโอนหรือการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิ ทั้งนี้ บริษัทจะปิดสมุดทะเบียนเพื่อพักการโอนหรือการใช้สิทธิตามใบสำคัญ แสดงสิทธิเป็นระยะเวลา 21 วันก่อนวันครบกำหนดการใช้สิทธิครั้งสุดท้าย และตลาดหลักทรัพย์จะทำการขึ้นเครื่องหมาย SP (ห้ามการซื้อขาย) ล่วงหน้า 2 วันทำการก่อนวันปิดสมุดทะเบียน (ในกรณีที่วันปิดสมุดทะเบียนพักการโอนใบสำคัญแสดงสิทธิ ตรงกับวันหยุดทำการของตลาดหลักทรัพย์ให้เลื่อนเป็นวันทำการก่อนหน้า) ทั้งนี้ การโอนใบสำคัญแสดงสิทธิจะมีผลก็ต่อเมื่อ

นายทะเบียนได้ลงทะเบียนการโอนใบสำคัญแสดงสิทธิในสมุดทะเบียนผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิเรียบร้อยแล้ว ข้อจำกัดอันสืบ เนื่องมาจากข้อบังคับของบริษัทว่าด้วยเรื่องอัตราส่วนการถือหุ้นของคนต่างด้าว มีรายละเอียดดังนี้

(ก) บริษัทจะไม่ออกหุ้นสามัญเพิ่มทุนให้แก่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่เป็นคนต่างด้าว ซึ่งได้ดำเนินการใช้

สิทธิตามเงื่อนไขการแจ้งความจำนงการใช้สิทธิตามข้อ 3.6 หากการใช้สิทธิดังกล่าวจะทำให้สัดส่วน

การถือหุ้นของคนต่างด้าวมีจำนวนเกินกว่าร้อยละ 49 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของ บริษัทตามที่ระบุในข้อบังคับของบริษัท

(ข) หากข้อจำกัดตามข้อ (ก) ข้างต้นมีผลทำให้ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่เป็นคนต่างด้าวที่ได้ดำเนินการใช้ สิทธิตามเงื่อนไขการแจ้งความจำนงการใช้สิทธิตามข้อ 3.6 และตามหลักการ “มาก่อนได้ก่อน” (First-Come First-Served) ไม่สามารถใช้สิทธิได้ตามจำนวนที่ระบุในใบแจ้งความจำนงการใช้สิทธิ ซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนไม่ว่าทั้งหมดหรือบางส่วน บริษัท และ/หรือ ตัวแทนรับแจ้งความจำนงในการใช้ สิทธิ (ถ้ามี) ขอสงวนสิทธิในการส่งเงินในส่วนที่ไม่สามารถใช้สิทธิได้คืนให้แก่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่ เป็นคนต่างด้าวดังกล่าวโดยไม่มีดอกเบี้ยภายใน 14 วันนับจากวันกำหนดการใช้สิทธิ ทั้งนี้ ตามวิธีการ และเงื่อนไขที่กำหนดโดยบริษัท และ/หรือ ตัวแทนรับแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิ (ถ้ามี)

(ค) นอกจากการส่งเงินในส่วนที่ไม่สามารถใช้สิทธิได้คืนตามข้อ 15.3 (ข) ข้างต้น ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ ที่เป็นคนต่างด้าวจะไม่ได้รับการชดเชยหรือชดใช้ไม่ว่าในรูปแบบใดจากบริษัทและตัวแทนรับแจ้ง ความจำนงในการใช้สิทธิ (ถ้ามี) ในกรณีที่ไม่สามารถใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิได้โดยมีสาเหตุมา จากข้อจำกัดเรื่องอัตราส่วนการถือหุ้นของคนต่างด้าวตามข้อ (ก) ข้างต้น

16. ผลบังคับข้อกำหนดสิทธิและกฎหมายที่ใช้บังคับ

ข้อกำหนดสิทธิฉบับนี้จะมีผลใช้บังคับในวันออกใบสำคัญแสดงสิทธิ ไปจนถึงวันกำหนดการใช้สิทธิครั้งสุดท้าย โดย ข้อกำหนดสิทธินี้จะใช้บังคับและตีความตามกฎหมายไทย และหากมีข้อความใดๆ ในข้อกำหนดสิทธินี้ขัดแย้งกับกฎหมายหรือ ประกาศใดๆ ที่มีผลใช้บังคับตามกฎหมายกับใบสำคัญแสดงสิทธิ ให้ใช้ข้อความตามกฎหมายหรือประกาศดังกล่าวบังคับกับ ใบสำคัญแสดงสิทธิแทนข้อความของข้อกำหนดสิทธิเฉพาะในส่วนที่ขัดแย้งกันนั้น

ผู้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิ

บริษัท อี ฟอร์ แอล เอม จำกัด (มหาชน)

โดย

(นายปรีชา นันท์นฤมิต) ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร