Risk Disclosure Statement for Futures and Options Traded on Derivatives Exchange)

เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับ

การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์สและสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น ในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

(Risk Disclosure Statement for Futures and Options Traded on Derivatives Exchange)

xxxxxx ...............................................

บริษัท. ซึ่งเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ให้แก่ลูกค้าขอรับรองว่า นาย/นางสาว/นาง ซึ่งเป็น

ผู้ปฏิบัติงานให้แก่บริษัท ได้อธิบายให้ลูกค้า นาย/นางสาว/นาง/บริษัท .........................................................

ทราบถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์สและ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ออปชั่นก่อนด˚าเนินการเปิดบัญชีหรือก่อนเริ่มท˚าการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์สและ/หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นให้แก่ลูกค้า ในเรื่องดังต่อไปนี้

1. สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส

1.1 ลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส

สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส เป็นสัญญาที่ผู้ซื้อและผู้ขายสัญญาต่างมีภาระxxxxxx xxxต้องปฏิบัติตามข้อตกลงในสัญญา ดังนั้น ในกรณีที่xxxxxxxxxxxxxล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ก่อนสัญญา ครบก˚าหนด ผู้ขายสัญญามีหน้าที่ต้องส่งมอบสินค้าให้แก่ผู้ซื้อ ในขณะที่ผู้ซื้อมีหน้าที่ต้องช˚าระราคาสินค้า

ให้แก่ผู้ขาย (physical delivery) หรือ คู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งจะได้รับช˚าระเงินหรือต้องช˚าระเงินให้แก่คู่สัญญา อีกฝ่ายหนึ่งเท่ากับจ˚านวนเงินที่ค˚านวณได้จากส่วนต่างระหว่างราคาใช้xxxxxกับราคา หรือxxxxxxของสินค้าหรือ xxxxxxxxxเป็นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหนึ่งหรือช่วงเวลาใดเวลาหนึ่งในxxxxxตามที่ก˚าหนดไว้ในสัญญา (cash settlement)

1.2 ความเสี่ยงที่เกิดจากการขาดทุนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส

ในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส ทั้งผู้ซื้อ (long position) และผู้ขาย (short position) มีหน้าที่ต้องวางทรัพย์สินไว้กับตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเป็นประกัน

การปฏิบัติxxxxxxxxซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า โดยจ˚านวนทรัพย์สินที่ต้องวางเป็นหลักประกันเริ่มต้น (initial margin) มีxxxxxxน้อยเมื่อเปรียบเทียบกับxxxxxxของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ดังนั้น แม้กรณีที่ราคาตลาด ของสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีการเปลี่ยนแปลงเพียงเล็กน้อย ลูกค้าก็มีโอกาสxxxxxxxxก˚าไรจากการซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นจ˚านวนมากภายในเวลาอันรวดเร็ว xxxxเดียวกับโอกาสที่จะxxxxxxxxขาดทุน

เป็นจ˚านวนมากภายในเวลาอันรวดเร็ว ซึ่งอาจเกินกว่าxxxxxxหลักประกันเริ่มต้นที่วางไว้กับตัวแทนซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ และอาจท˚าให้xxxxxxขาดทุนเกินกว่าxxxxxxหลักประกันที่วางไว้กับตัวแทนซื้อขาย

สัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรืออาจต้องถูกบังคับให้ล้างฐานะสัญญาในกรณีxxxxxxxxxxxxน˚าหลักประกันมาวางxxxxx ภายในระยะเวลาที่ก˚าหนดได้

2. สัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น

2.1 ลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น

สัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นเป็นสัญญาที่ผู้ขายให้xxxxxกับผู้ซื้อในการที่จะซื้อ หรือขายสินค้าอ้างอิงตามราคาที่ก˚าหนด ภายในระยะเวลาและเงื่อนไขที่ก˚าหนดไว้ในสัญญาหรือ ได้รับxxxxx ในการที่จะได้รับช˚าระเงินจากผู้ขายตามเงื่อนไขที่ก˚าหนดในสัญญา โดยผู้ซื้อต้องจ่ายค่าพรีเมี่ยมให้กับผู้ขาย เพื่อแลกกับxxxxxในการซื้อหรือขายนั้น

สัญญาซื้อขายล่วงหน้าxxxxxxxxxxให้xxxxxแก่ผู้ซื้อในการซื้อสินค้าหรือ ตัวแปรอ้างอิง

ตามราคาที่ก˚าหนดเรียกว่าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าคอลออปชั่น (call options) ส่วนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าxxxxxxx xxxให้xxxxxแก่ผู้ซื้อในการขายสินค้าหรือตัวแปรอ้างอิงตามราคาที่ก˚าหนดเรียกว่าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าพุทออปชั่น (put options) การใช้xxxxxดังกล่าวต้องเป็นไปตามเงื่อนไขที่ระบุไว้ในสัญญา

ทั้งนี้ ในการช˚าระราคาและส่งมอบเมื่อผู้ซื้อสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใช้xxxxxตามที่ก˚าหนด ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (exercise) อาจตกลงให้มีการส่งมอบสินค้าอ้างอิง (physical delivery) หรืออาจก˚าหนด ให้ช˚าระเงิน (cash settlement) ให้แก่ผู้ซื้อสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเท่ากับจ˚านวนเงินที่ค˚านวณได้จากส่วนต่าง

ระหว่างราคาใช้xxxxx กับราคาหรือxxxxxxของสินค้าหรือxxxxxxxxxเป็นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหนึ่ง หรือ ช่วงเวลาใด เวลาหนึ่งในxxxxxตามที่ก˚าหนดไว้ในสัญญา (cash settlement)

2.2 ความเสี่ยงที่เกิดจากการขาดทุนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น

ผู้ซื้อสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นxxxxxxเลือกที่จะล้างฐานะ (offset) หรือใช้xxxxx (exercise) หรือปล่อยให้สัญญาหมดอายุลง ในกรณีผู้ซื้อสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเลือกที่จะใช้xxxxx ผู้ซื้อสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าจะได้รับช˚าระเงินเท่ากับจ˚านวนเงินที่ค˚านวณได้จากส่วนต่างระหว่างราคาใช้xxxxxกับราคา หรือ xxxxxxของสินค้าหรือxxxxxxxxxเป็นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหนึ่ง หรือช่วงเวลาใดเวลาหนึ่งในxxxxxตามที่ก˚าหนดไว้ ในสัญญา (cash settlement) หรือผู้ซื้อสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต้องท˚าการรับหรือส่งมอบสินค้าอ้างอิง

ตามที่ก˚าหนดไว้ในสัญญา (physical delivery) โดยต้องจ่ายหรือรับเงินส˚าหรับสินค้าอ้างอิงที่ท˚าการรับ และ ส่งมอบสินค้าอ้างอิงดังกล่าวตามราคาใช้xxxxxxxxก˚าหนดไว้ในสัญญา และกรณีที่สัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น หมดอายุลงโดยไม่มีxxxxxx ผู้ซื้อจะมีผลขาดทุนเท่ากับค่าพรีเมี่ยม

ผู้ขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นได้รับค่าพรีเมี่ยมจากผู้ซื้อสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และมีภาระxxxxxxxxxจะต้องท˚าxxxxxxxxหากผู้ซื้อเลือกที่จะใช้xxxxx ผู้ขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีหน้าที่

ต้องวางเงินหลักประกัน (margin) โดยหากผู้ขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ายังxxxxxxท˚าการล้างฐานะ (offset) เมื่อผู้ซื้อ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าใช้xxxxx (exercise) ผู้ขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะต้องช˚าระเงินเท่ากับจ˚านวนเงินที่ค˚านวณ ได้จากส่วนต่างระหว่างราคาใช้xxxxx กับราคาหรือxxxxxxของสินค้าหรือxxxxxxxxxเป็นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหนึ่ง หรือ

ช่วงเวลาใดเวลาหนึ่งในxxxxxตามที่ก˚าหนดไว้ในสัญญา (cash settlement) หรือผู้ขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ต้องท˚าการรับหรือส่งมอบสินค้าอ้างอิงตามที่ก˚าหนดไว้ในสัญญา (physical delivery) โดยต้องจ่ายหรือรับเงิน ส˚าหรับสินค้าอ้างอิงที่ท˚าการรับและส่งมอบสินค้าอ้างอิงดังกล่าวตามราคาใช้xxxxxxxxก˚าหนดไว้ในสัญญา และ กรณีที่สัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นหมดอายุลงโดยไม่มีxxxxxx ผู้ขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะได้ก˚าไรเท่ากับ ค่าพรีเมี่ยม

ด้วยเหตุที่ผู้ซื้อสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นมีผลขาดทุนจ˚ากัดสูงสุดเท่ากับ

ค่าพรีเมี่ยมนั้น ผู้ซื้อสัญญาซื้อขายล่วงหน้าxxxxxxxxxxไม่ต้องวางหลักประกันใดๆ xxจ่ายช˚าระค่าพรีเมี่ยมเท่านั้น ในทางตรงข้าม ผู้ขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นนั้นอาจมีผลxxxxxxxxxจ˚ากัดในลักษณะเดียวกับการซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส ดังนั้น ผู้ขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าxxxxxxxxxxต้องวางทรัพย์สินไว้กับตัวแทน ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเป็นประกันการปฏิบัติxxxxxxxxซื้อขายล่วงหน้า และxxxxเดียวกับการซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส ผู้ขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นก็มีโอกาสxxxxxxxxขาดทุนเป็นจ˚านวนมาก ภายในเวลาอันรวดเร็ว ซึ่งอาจเกินกว่าxxxxxxหลักประกันเริ่มต้นที่วางไว้กับตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ได้ กรณีที่ราคาตลาดของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเปลี่ยนแปลงไป

3. ความเสี่ยงร่วมและรายละเอียดอื่นๆที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ฟิวเจอร์สและสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น

3.1 การท˚าความเข้าใจกับรายละเอียดและเงื่อนไขของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

เนื่องจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีความxxxxxxxxx ดังนั้น ก่อนตัดสินใจ ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลูกค้าควรศึกษาและท˚าความเข้าใจรายละเอียดและเงื่อนไขของสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า (contract specification) แต่ละประเภทอย่างละเอียดxxxxxx xxxx ประเภทของสินค้าอ้างอิง หรือ

ตัวแปรอ้างอิง (underlying assets/ variables) ขนาดของสัญญา (contract size/ unit/ multiplier) วันสุดท้ายของ

การซื้อขาย (last trading day) วันครบก˚าหนดสัญญา (settlement day) วิธีการส่งมอบ หรือช˚าระราคา (settlement method) ราคาส˚าหรับการส่งมอบหรือใช้อ้างอิงเพื่อค˚านวณส่วนต่างของราคา (settlement price) วิธีการวาง หลักประกัน เป็นต้น โดยลูกค้าควรพิจารณาว่าการลงทุนดังกล่าวเหมาะสมกับวัตถุประสงค์ในการลงทุนและ

ฐานะการเงินของลูกค้าหรือไม่ เพียงใดด้วย

ในกรณีของการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น ลูกค้าควรท˚าความเข้าใจ กับเงื่อนไขอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องด้วย xxxx ประเภทของสัญญา อาทิ พุทออปชั่น (put options) หรือ คอลออปชั่น (call options) และเงื่อนไขในการใช้xxxxx ประเภทของสินค้าหรือตัวแปรอ้างอิง (underlying assets / variables) เป็นต้น ว่าเหมาะสมกับความต้องการและความเสี่ยงที่พิจารณาไว้หรือไม่ นอกจากนี้ ลูกค้า

ควรค˚านึงถึงผลตอบแทนจากการถือครองสถานะ ค่าพรีเมี่ยม (premium) ค่าธรรมเนียมการซื้อขาย และ ผลขาดทุนxxxxxxเกิดขึ้น

3.2 ค่าธรรมเนียมที่เกิดขึ้นจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ก่อนที่จะเริ่มท˚าการซื้อขาย ลูกค้าควรสอบถามตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้เข้าใจถึงรายละเอียด อัตราและประเภทของค่าธรรมเนียมต่างๆ ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขาย การช˚าระราคา และ การใช้xxxxx xxxลูกค้าต้องช˚าระ xxxx ค่านายหน้า ค่าธรรมเนียมการใช้xxxxx เป็นต้น เนื่องจากค่าธรรมเนียมเหล่านี้ จะเป็นต้นทุนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า xxxxxผลกระทบต่อก˚าไรขาดทุนและการตัดสินใจซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้าของของลูกค้า ทั้งนี้ ค่านายหน้าอาจแตกต่างกันตามประเภท ปริมาณการซื้อขาย

ของลูกค้าได้ โดยบริษัทตลาดxxxxxxxx (ประเทศไทย) จ˚ากัด (มหาชน) และส˚านักงาน ก.ล.ต. ไม่มีข้อก˚าหนด ในเรื่องอัตราค่านายหน้าแต่อย่างใด

3.3 ความเสี่ยงในการถูกล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและความรับผิดชอบ ต่อผลxxxxxxxxxเกิดขึ้น

เมื่อลูกค้าxxxxxxสัญญาซื้อขายล่วงหน้าบางประเภทซึ่งมีภาระxxxxxxxxxต้องด˚าเนินการ xxxxxxxxแล้ว อันได้แก่ การxxxxxxซื้อในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส (long futures) การxxxxxxขายใน สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส (short futures) และการxxxxxxขายในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น (short options) ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะท˚าการปรับxxxxxxตามราคาตลาด (mark to market) ของ

สัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าxxxxxxxxxดังกล่าวอย่างน้อยทุกสิ้นวันท˚าการ เพื่อให้สะท้อนผลก˚าไรหรือขาดทุน จากฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าในแต่ละวัน หากลูกค้าขาดทุนจากการxxxxxxสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จนมีผลท˚าให้xxxxxxหลักประกันของลูกค้าลดลง ต่˚ากว่าหลักประกันรักษาสภาพ (Maintenance Margin)

ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะเรียกให้ลูกค้าวางหลักประกันxxxxxในจ˚านวนที่เป็นผลให้xxxxxx หลักประกันของลูกค้าไม่ต่˚ากว่าxxxxxxหลักประกันเริ่มต้น โดยลูกค้าต้องด˚าเนินการให้แล้วเสร็จภายในเวลา

ที่ก˚าหนด หากลูกค้าไม่xxxxxxวางหลักประกันxxxxxภายในเวลาดังกล่าว ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จะด˚าเนินการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า ซึ่งลูกค้ายังxxต้องรับผิดชอบต่อผลxxxxxxxxxเกิดขึ้น จากการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้น

นอกจากนี้ ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอาจก˚าหนดมาตรการในเรื่อง จุดบังคับขาย (force close) เพิ่มเติมตามเงื่อนไขxxxxxxตกลงกันไว้ในสัญญาแต่งตั้งตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้าหรือxxxxxxxวิธีปฏิบัติในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยที่หากxxxxxxหลักประกันของลูกค้า ลดลงจนถึงจุดบังคับขาย (force close) ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะเรียกให้ลูกค้าวางหลักประกันxxxxx ในระหว่างเวลาท˚าการซื้อขาย ซึ่งหากลูกค้าไม่น˚าหลักประกันมาวางxxxxxภายในระยะเวลาxxxxxxตกลงกันไว้

ตามเงื่อนไข หรือxxxxxxxวิธีปฏิบัติดังกล่าว ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีxxxxxxxxจะด˚าเนินการ ล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า ซึ่งลูกค้ายังxxต้องรับผิดชอบต่อผลxxxxxxxxxเกิดขึ้นจากการ ล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้นxxxxกัน

ความเสี่ยงในท˚านองเดียวกันกับที่กล่าวมาข้างต้นอาจเกิดขึ้นได้ในกรณีที่ลูกค้า

xxxxxxสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ว่าโดยตนเองหรือผ่านบุคคลอื่นเกินกว่าจ˚านวนที่ศูนย์ซื้อขายสัญญาฯ ก˚าหนด และลูกค้าไม่ด˚าเนินการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามxxxxxxรับแจ้งจากตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

3.4 ความเสี่ยงจากการไม่xxxxxxล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ในกรณีที่ลูกค้าอาจไม่xxxxxxล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ก่อนสัญญา

ครบก˚าหนดไม่ว่าด้วยเหตุเนื่องจากสภาพตลาดไม่เอื้ออ˚าxxx xxxx ตลาดขาดสภาพxxxxx หรือ ศูนย์ซื้อขายสัญญาฯ สั่งงดการซื้อขาย หรือด้วยเหตุอื่นใด ลูกค้าอาจxxxxxxxxขาดทุนจากการxxxxxxสัญญาซื้อขายล่วงหน้าxxค้างอยู่

จนสัญญาครบก˚าหนดได้

3.5 ความเสี่ยงจากการไม่xxxxxxด˚าเนินการตามค˚าสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ของลูกค้าเพื่อจ˚ากัดผลขาดทุน

ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอาจไม่xxxxxxด˚าเนินการตามค˚าสั่งซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทหนึ่งประเภทใดของลูกค้าซึ่งมีวัตถุประสงค์เพื่อจ˚ากัดผลขาดทุนxxxxxxเกิดขึ้น จากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า xxxx ค˚าสั่งซื้อขายประเภท stop loss หรือ stop limit เป็นต้น หากสภาพ ตลาดไม่เอื้ออ˚านวยให้xxxxxxxจับคู่ค˚าสั่งซื้อขายดังกล่าว

3.6 ความเสี่ยงจากการถูกจ˚ากัดฐานะสัญญาหรือถูกห้ามสร้างฐานะสัญญาxxxxx

ศูนย์ซื้อขายสัญญาฯ ส˚านักหักบัญชีสัญญาฯ หรือส˚านักงาน ก.ล.ต. อาจxxxxxxxให้ ตัวแทนซื้อขายสัญญาฯ จ˚ากัดฐานะสัญญาหรือสั่งห้ามสร้างฐานะสัญญาxxxxxให้แก่ลูกค้า ปิดบัญชีซื้อขาย

รวมทั้งอาจสั่งให้ล้างฐานะสัญญาได้ หากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้ามีหรือน่าจะมีผลกระทบ ต่อความเป็นxxxxxxxเรียบร้อยในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาฯ หรือท˚าให้หรือ น่าจะท˚าให้ราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาฯ ไม่ตรงต่อสภาพxxxxของตลาด หรือลูกค้า

มีพฤติกรรมการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าxxxxxxเหมาะสมหรืออาจฝ่าฝืนกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า หรือลูกค้าไม่ด˚าเนินการแจ้ง จัดหาข้อมูล หรือจัดท˚าค˚าชี้แจงหรือให้ข้อมูลอันเป็นเท็จ หรืออาจ

ก่อให้เกิดความส˚าคัญผิดในสาระส˚าคัญ แก่ตัวแทนซื้อขายสัญญาฯ ศูนย์ซื้อขายสัญญาฯ ส˚านักหักบัญชีสัญญาฯ หรือส˚านักงาน ก.ล.ต. ในกรณีศูนย์ซื้อขายสัญญาฯ ส˚านักหักบัญชีสัญญาฯ หรือส˚านักงาน ก.ล.ต. ร้องขอ

นอกจากนี้ คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนอาจสั่งให้ศูนย์ซื้อขายสัญญาฯ หรือ ส˚านักหักบัญชีสัญญาฯ งดการซื้อขาย จ˚ากัดฐานะ หรือล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า

ในกรณีที่มีเหตุจ˚าเป็นเพื่อประโยชน์ในการรักษาความมั่นคงของระบบการเงิน เศรษฐกิจของประเทศ หรือด˚ารงไว้ซึ่งเสถียรภาพของระบบการซื้อขายและการช˚าระหนี้ในตลาดซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ลงชื่อ (ผู้มีอ˚านาจลงนาม)

( ..............................................................)

เพื่อและในนามบริษัท ...............................................................................

ข้าพเจ้า (xxx/นางสาว/xxx/บริษัท) ............................................................................

ได้รับการอธิบายถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามที่ระบุไว้ข้างต้น

จากบริษัท. ซึ่งเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของข้าพเจ้าแล้ว

ลงชื่อ (ผู้มีอ˚านาจลงนาม)

( ..............................................................)

ลงชื่อ (ผู้มีอ˚านาจลงนาม)

( ..............................................................)

เพื่อและในนามบริษัท (กรณีนิติบุคคล)