บันทกข้อตกลงแนบท้ายสัญญาแต่งตังตัวแทนนายหน้าซือขายหลักทรัพย์ การลงทุนในตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Fractional Depositary Receipt)

บันทกข้อตกลงแนบท้ายสัญญาแต่งตังตัวแทนนายหน้าซือขายหลักทรัพย์ การลงทุนในตราสารแสดงxxxxxในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Fractional Depositary Receipt)

บนทกข้อตกลง xxxxxท้ ˚ำขนึ ้ ระหวำ

งบริษัทหลกทรัพย์ อำร์เอชบี (ประเทศไทย) จ˚ำกด

(มหำชน) (“บริษัท”) ฝ่ ำยหนง กบ

ลกค้ำ (“ลูกค้า”) อีกฝ่ ำยหนง ตำมที่ลกคำ้ xxxxxxรเข้้ ำท˚ำสญญำแตงตง้ ตวั แทนนำยหน้ำเพอซือื่ ขำยหลกทรัพย์ กบบริษทั เพอื่

แตงตง้ และมอบอ˚ำนำจให้บริษัทเป็นตวั แทนนำยหน้ำซือขำยหลก

ทรัพย์ให้กบลกค้ำ (ซงตอไปจะเรียกวำ

“สัญญาหลัก”)

โดยบน

ทกxxx

xxxx กค้ำมีควำมxxxxxxxxxxจะแตงตง้ ให้บริษัท ท˚ำหน้ำที่เป็นตวั แทนนำยหน้ำเพื่อซือขำยหลกทรัพย์

ส˚ำหรับกำรลงทน

ในตรำสำรแสดงxxxxxในหลกทรัพย์ตำ

งประเทศ (Fractional Depositary Receipt “DRx”) และบริษัทตกลงรับ

ท˚ำหน้ำที่ดงกลำ

วให้กบลกค้ำ ดงนนั

คส่

ญญำทง้ สองฝ่ ำยจงึ ตกลงกน

ดงตอไปนี

ข้อ 1. ค˚ำจ˚ำกดควำม

เว้นแตจะได้ระบไุ ว้เป็นอย่ำงอื่นในบนั ทกข้อตกลงxxxxx x ตอไปในบนั ทกฉบบั นี ้ ค˚ำวำ

“ข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์” หมำยถึง ข้อควำม ข้อมล หรือเนือ้ หำใดๆ xxxxxxสร้ ำง ส่ง รับ เก็บรักษำ หรือxxxxxxผลด้วย

วิธีกำรทำงอิเลกทรอนิกส์ ซงรวมถงแตไ่ มจ˚ำกดอยเพยงี จดหมำยอิเลกทรอนิกส์

“หลักทรัพย์ต่างประเทศ” หมำยถง

หลกทรัพย์ที่ออกเป็นเงินตรำตำ

งประเทศและจ˚ำหน่ำยในตำ

งประเทศ

“ตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ” หมำยถึง นิติบุคคลที่จด

ตงั ้ ขึน

ตำมกฎหมำยต่ำงประเทศ ซงึ่ สำมำรถให้บริกำรเป็น

ตลำดหลักทรัพย์ หรือ ศูนย์ซือ้ ขำยหลก

ทรัพย์ได้ตำมกฎหมำยของประเทศนนั

ๆ และอยู่ภำยใต้ กำรก˚ำกับดูแลของ

ทำงกำรหรือหน่วยงำนซงึ่ ท˚ำหน้ำที่ก˚ำกบดแลด้ำนหลกทรัพย์ (Regulated Exchange) ของประเทศดงกลำว

“ก.ล.ต.” หมำยถึง ส˚ำนักงำนคณะกรรมกำรก˚ำกับหลก

ทรัพย์และตลำดหลก

ทรัพย์ และ/หรือ คณะกรรมกำรก˚ำกับ

หลกทรัพย์และตลำดหลกทรัพย์ ทง้ นี ้ รวมถงหน่วยงำxxxxมีหน้ำที่ในลกษณะเดียวกนนีด้ ้วย แมจะเรี้ ยกชื่ออย่ำงอื่น ทง้ นี

ให้น˚ำค˚ำจ˚ำกดควำมในสญญำหลก

มำใช้กบบน

ทกข้อตกลงxxxxxด้ ้วย หำกบน

ทกข้อตกลงนีและสญญำหลก

มิได้ระบ

ควำมหมำยไว้ ให้ข้อควำมดงั กล่ำวมีควำมหมำยตำมที่ก˚ำหนดไว้ในประกำศของ ก.ล.ต. และ/หรือ คณะกรรมกำร

ก˚ำกบตลำดทน

และ/หรือ กฎหมำยที่เกี่ยวข้อง หรือ กฎหมำยใดๆ ที่บญญติให้คส่

ญญำต้องปฏิบติตำม

ข้อ 2. ลกค้ำตกลงแตงตงั ้ และมอบอ˚ำนำจให้บริษัทท˚ำกำรเป็นตวั แทนนำยหน้ำเพื่อซือขำยหลกทรัพย์ส˚ำหรับกำรลงทนในตรำ

สำรแสดงxxxxxในหลักทรัพย์ต่ำงประเทศ (Fractional Depositary Receipt “DRx”) โดยxxxxx xตกลงช˚ำระ

คำธรรมเนียม และ/หรือ คำนำยหน้ำให้แก่บริษทั ตำมอตรำ ภำยในระยะเวลำ และ/หรือ วิธีกำรที่บริษทั กำ˚ หนด รวมทงั

รับผิดชอบช˚ำระค่ำภำษีอำกร และค่ำใช้จ่ำยต่ำง ๆ อน

เนื่องมำจำกกำรท˚ำหน้ำที่ตำมบน

ทึกข้อตกลงxxxxx xทงั ้ xxxx ก

ค้ำ

ตกลงจะช˚ำระเป็นเงินบำท เว้นแตจะได้ตกลงกนไวเปน็้ อย่ำงอื่นกบบริษทั เปน็ ลำยลกษณอก์ ษร

ข้อ 3. ลก

ค้ำตกลงจะปฏิบติตำมเงื่อนไขและข้อก˚ำหนดในกำรสงค˚ำสงซือขำยหลกทรัพย์ตำ

งประเทศของบริษัท ดงตอไปนี

3.1 กรณีทั่วไปในกำรสงั่ ซือ้ ขำยตรำสำรแสดงxxxxxในหลกทรัพย์ต่ำงประเทศ (Fractional Depositary Receipt

“DRx”) ให้น˚ำข้อก˚ำหนดและเงื่อนไขในหมวด 3 ของสญ

ญำหลก

มำใช้บงั คบโดยอนุโลม ส่วนกรณีกำรสงั่ ซือ้ ขำยตรำ

สำรแสดงxxxxxในหลกทรัพย์ต่ำงประเทศ (Fractional Depositary Receipt “DRx”) ผ่ำนระบบอินเตอร์เน็ต ให้น˚ำ

ข้อก˚ำหนดและเงื่อนไขที่ก˚ำหนดไว้ในหมวด 9 ของสญญำหลกมำใช้บงคบโดยอนโลม

3.2 ก่อนส่งค˚ำสั่งซือตรำสำรแสดงxxxxxในหลักทรัพย์ต่ำงประเทศ (Fractional Depositary Receipt “DRx”)

ลกxxxxxต้องมีเงินฝำกไว้กบ

บริษัท และ/หรือ วำงเงินไว้กบ

บริษัทในจ˚ำนวนxxxxxxxxxxส˚ำหรับช˚ำระxx

xxxx ตรำสำรแสดง

xxxxxในหลกทรัพย์ตำ

งประเทศ (Fractional Depositary Receipt “DRx”) หำกลกค้ำxxxx xxด˚ำเนินกำรดงกลำ

วตำมที่

ก˚ำหนดเอำไว้ข้ำงต้น บริษัทมีxxxxxxxxจะปฏิเสธหรือระงับค˚ำสั่งซือ

(Fractional Depositary Receipt “DRx”) ของลกค้ำได้

ตรำสำรแสดงxxxxxในหลักทรัพย์ต่ำงประเทศที่

3.3 ลกค้ำรับทรำบว่ำ บริษัทจะต้องปฏิบติตำมกฎหมำยว่ำด้วยกำรควบคุมกำรแลกเปลี่ยนเงิน และกฎxxxxxxx

ข้อบงั คบต่ำง ๆ ที่ ก.ล.ต. และธxxxxรแห่งประเทศไทยก˚ำหนดอย่ำงเคร่งครัด (รวมถึงกำรห้ำมมิให้น˚ำเงินไปเก็งก˚ำไร

ในอต

รำแลกเปลี่ยนเงิน) พร้ อมทงั ้ กฎหมำย กฎxxxxxxx ข้อบังคบ

ต่ำง ๆ และค˚ำสงั่ ของหน่วยรำชกำรของประเทศที่

ลกค้ำxxxxxxxรลงทน

ในประเทศนนั

ๆ ด้วย โดยลก

ค้ำตกลงที่จะไมด˚ำเนินกำรใดๆ อน

เป็นกำรขด

แย้งหรือไม่ปฏิบติตำม

กฎหมำย กฎxxxxxxx และข้อบงคบตำ

ง ๆ ดงกลำ

วทง้ สิน

3.4 ลก

ค้ำตกลงปฏิบติตำมกฎหมำย xxxxxxx หลก

เกณฑ์ เงื่อนไข xxxxxxxปฏิบติและข้อบงั คบต่ำง ๆ ที่ใช้บงคบ

ส˚ำหรับกำรลงทุนในตรำสำรแสดงxxxxxในหลักทรัพย์ต่ำงประเทศ (Fractional Depositary Receipt “DRx”) อย่ำง เคร่งครัด xxxx xxxมีอยู่แล้วหรือที่จะxxxxรประกำศใช้ในอนำคตอย่ำงเคร่งครัด ทัง้ นีใ้ นกรณีxxxxxxxรประกำศกฎหมำย

xxxxxxx หลก

เกณฑ์ เงื่อนไข xxxxxxxปฏิบติและข้อบงั คบ

ใดๆ เพิ่มเติม xx

xxผลกระทบต่อเงื่อนไขและข้อก˚ำหนดของ

บันทึกข้อตกลงฉบับนี ้ xxxxxxตกลงผูกพันต่อบริษัท ตำมกำรแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่ำวโดยทันที เว้นแต่กรณีที่บริษัท ประกำศก˚ำหนดหรือมีหนงั สือแจ้งกำรแก้ไขเพิ่มเติมบันทึกข้อตกลงเป็นอย่ำงอื่น ให้ถือว่ำxxxxxxตกลงยินยอมผูกพนั

ตำมประกำศหรือหนงสือแจ้งกำรแก้ไขเพิ่มเติมบน

ทกข้อตกลงดงกลำ

วด้วย

ข้อ 4. ลก

ค้ำตกลงและยินยอมให้บริษัท แต่งตงั ้ บริษัทนำยหน้ำซือ้ ขำยตรำสำรแสดงxxxxxในหลก

ทรัพย์ต่ำงประเทศ

(Fractional Depositary Receipt “DRx”) อื่นเพื่อท˚ำกำรซือขำยตรำสำรแสดงxxxxxในหลักทรัพย์ต่ำงประเทศ

(Fractional Depositary Receipt “DRx”) เพื่อบญ

ชีลก

ค้ำ รวมถึงกำรเก็บรักษำทรัพย์สินxxxxxxxxxxของxxxxxxแยก

ต่ำงหำกออกจำกบญ

ชีของบริษัทได้ โดยxxxxxxยินยอมให้บริษัทท˚ำกำรเปิดเผยข้อมูลส่วนบุคคลของลก

ค้ำที่ให้ไว้แก่

บริษัท ให้กับบริษัทนำยหน้ำซือ้ ขำยตรำสำรแสดงxxxxxในหลกทรัพย์ต่ำงประเทศ (Fractional Depositary Receipt

“DRx”) ที่บริษัทท˚ำกำรแต่งตัง

เพื่อประโยชน์ในกำรลงทุนซือ

ขำยตรำสำรแสดงxxxxxในหลักทรัพย์ต่ำงประเทศ

(Fractional Depositary Receipt “DRx”) เพื่อลก

ค้ำ ทงั ้ นีบ

ริษัทอำจxxxxรเปลี่ยนแปลงบริษัทนำยหน้ำซือ้ ขำยตรำ

สำรแสดงxxxxxในหลักทรัพย์ต่ำงประเทศ (Fractional Depositary Receipt “DRx”) ตำมที่บริษัทเห็นxxxxx โดย

บริษัทไมจ

˚ำเป็นต้องแจ้งให้ลกค้ำทรำบลว

งหน้ำหรือได้รับกำรยินยอมจำกลกxxxxxxx

ข้อ 5. ลกค้ำตกลงและยอมรับว่ำกำรลงทุนในตรำสำรแสดงxxxxxในหลกxxxxxxx xxงประเทศ (Fractional Depositary

Receipt “DRx”) มีควำมเสี่ยงซงึ่ อำจท˚ำให้ลกค้ำไมส

ำมำรถซือขำยได้ตำมควำมxxxxxxxทุกครัง

หรือกำรช˚ำระรำคำ

และสงมอบหลกทรัพย์อำจเกิดควำมลำ

ช้ำ หรือด้วยเหตอื่นอน

อำจสงผลให้ลกxxxxxxxกำรขำดทน

สญเสียโอกำส หรือxx

xxxใช้จ่ำยxxxxxขึน ลกค้ำตกลงและรับทรำบว่ำบริษัทไม่มีหน้ำที่และควำมรับผิดชอบในกำรxxxxxยำควำมเสียหำยหรือ

ชดใช้คำ

เสียหำยให้แก่ลกค้ำไมวำ

ในกรณีใดๆ และลกค้ำไมมีxxxxxเรียกxxxxxx

เสียหำยใดๆ ที่เกิดขนึ ้ จำกบริษัททง้ สิน

ข้อ 6. ลก

ค้ำทรำบว่ำลก

ค้ำมีหน้ำที่เปิดเผยข้อมล

เกี่ยวกบ

กำรลงทุนในตรำสำรแสดงxxxxxในหลก

ทรัพย์ต่ำงประเทศ

(Fractional Depositary Receipt “DRx”) และต้องxxxxxค้ำงกำรลงทุนไม่เกินวงเงินที่ธxxxxรแห่งประเทศไทย

ก˚ำหนด หำกลก

ค้ำไม่ปฏิบติตำมข้อก˚ำหนดจะถือเป็นควำมผิดตำมมำตรำ 8 แห่ง พ.ร.บ. ควบคม

กำรแลกเปลี่ยนเงิน

พ.ศ. 2485 หรือกฎหมำยอื่นใดที่เกี่ยวข้อง โดยลกxxxxxต้องเป็นผ้xx xบผิดชอบในกำรกระท˚ำควำมผิดดงกลำวดวย้ ตนเอง

ข้อ 7. ลก

ค้ำรับรองว่ำเงินที่ใช้ในกำรลงทุนในตรำสำรแสดงxxxxxในหลก

ทรัพย์ต่ำงประเทศ (Fractional Depositary

Receipt “DRx”) เป็นเงินทุนของลก

ค้ำเอง และเป็นเงินxxxxxxมำโดยถูกต้องตำมกฎหมำย พร้ อมทงั ้ ลก

ค้ำxxxxxxกู้ยืมเงิน

หรือใช้แหล่งเงินอื่นใดเพื่อมำลงทุนในตรำสำรแสดงxxxxxในหลก “DRx”) นี ้

ทรัพย์ต่ำงประเทศ (Fractional Depositary Receipt

ข้อ 8. xxxxx xยินยอมให้บริษัทรำยงำนข้อมูลของxxxxxxที่เกี่ยวข้องกับบัญชี ตรำสำรแสดงxxxxxในหลักทรัพย์

ต่ำงประเทศ (Fractional Depositary Receipt “DRx”) รวมถึงรำยงำนกำรซือ้ ขำยให้กบทำงส˚ำนก ธxxxxรแห่งประเทศไทย ตำมxxxxxxxxxxก˚ำหนด

งำน ก.ล.ต. และ

ข้อ 9. xxxxxxรับทรำบและเข้ำใจว่ำกำรซือ้ ขำยหลักทรัพย์ต่ำงประเทศ ถือเป็นกำรซือ้ ขำยตรำสำรแสดงxxxxxใน

หลก

ทรัพย์ต่ำงประเทศ (Fractional Depositary Receipt “DRx”) ในตลำดหลก

ทรัพย์แห่งประเทศไทย และลก

ค้ำ

มีหน้ำที่ในกำรแจ้งแบบแสดงเงินได้ภำษีบุคคลธรรมดำหรือภำษีเงินได้นิติบุคคล รวมถึงภำษีเงินได้อื่นๆ แล้วแต่กรณี ตำมกฎxxxxxxx หรือข้อบงคบของกรมสรรพำกร และ/หรือ กฎหมำยใดๆ ที่มีบทบงคบให้ต้องด˚ำเนินกำรด้วยตนเอง

ข้อ 10. xxxxxxรับทรำบว่ำ หำกxxxxxxxxxxรสงั่ ซือ้ ขำยหลกทรัพย์ แล้วxxxxxธรรมเนียม ค่ำนำยหน้ำ และค่ำใช้จ่ำยอื่น

xxxx ดอกเบีย

ค่ำปรับ เกิดขึน

ซงึ่ มีจ˚ำนวนเกินกว่ำเงินหลกประกx

xxxลก

ค้ำวำงไว้ (ซงึ่ อำจเกิดได้ในกรณีที่ลก

ค้ำสง่ ค˚ำสง

ช่วงที่ตลำดหลักทรัพย์นัน

ปิ ดอยู่) xxxxx xจะต้องวำงเงินหลักประกันเพิ่มเติมให้ เพียงพอกับxxxxxx

หลักทรัพย์

ค่ำธรรมเนียม ค่ำนำยหน้ำ และค่ำใช้จ่ำยที่เกิดขึน

ดงั กล่ำว ภำยในก˚ำหนดเวลำที่ตลำดหลก

xxxxxx xxx/หรือ บริษัท

ก˚ำหนดโดยไมจ

˚ำเป็นต้องได้รับควำมยินยอมจำกลกค้ำและไมจ

˚ำต้องแจ้งให้ลกค้ำทรำบลว

งหน้ำ

ข้อ 11. บันทึกข้อตกลงxxx

xxใ้ ห้อxxxภำยใต้บงั คบ

ของพระรำชxxxxxxxว่ำด้วยธุรกรรมทำงอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2544

รวมถึงxxx

แก้ไขเพิ่มเติม (ถ้ำมี) และกฎหมำยอื่นใด รวมทงั ้ กฎxxxxxxx และข้อบงั xx

xxxเกี่ยวข้องกบ

กำรxxxxxxข้อมูล

หรือเอกสำรทำงอิเล็กทรอนิกส์ดงั กล่ำว ทงั ้ นีห

ำกพระรำชบญ

xxxx กฎหมำย xxxxxxxและข้อบงั xx

xxxxรเปลี่ยนแก้ไข

ให้ถือว่ำบน

ทกข้อตกลงxxxxxอยภำยใต้เงื่อนไขดงกลำ

วด้วย

ข้อ 12. xxxxxxตกลงยินยอมให้บริษัทจัดส่งเอกสำรต่ำงๆ ของxxxxxx ทำงไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ ( Email) หรือ

ไปรษณีย์ลงทะเบียน หรือทำงอื่นใดตำมที่บริษัทก˚ำหนด รวมถึงเอกสำรในกำรท˚ำธุรกรรมซือขำยหลักทรัพย์

ต่ำงประเทศทุกประเภท โดยไม่จ˚ำกด

เพียงใบยืนยน

กำรซือ้ ขำยหลกทรัพย์ / ใบช˚ำระรำคำหลก

ทรัพย์ / ใบเสร็จรับเงิน /

ใบแจ้งสรุปยอดรำยเดือน / ใบแจ้งยอดเงินฝำกคงเหลือ / ประกำศบริษัท / จดหมำยxxxxxxxวสำรจำกบริษัท เป็นต้น

ข้อ 13. xxxxxxรับทรำบและตกลงที่จะสอบทำนควำมถูกต้องครบถ้วนของข้อมูลในเอกสำรทุกประเภทxxxxxxรับจำก

บริษัททุกครัง รวมถึงรำยงำนแสดงกำรเคลื่อนไหวทำงบัญชีด้วยควำมระมัดระวัง ทัง้ นี ้ หำกxxxxxxมิได้โต้แย้งหรือ

คดค้ำนควำมถูกต้องของข้อมล

และแจ้งให้บริษัททรำบถึงข้อควำมxxxxxxตรงกน

ระหว่ำงบน

ทึกของลก

ค้ำและรำยกำร

ต่ำง ๆ ของข้อมูลในเอกสำรทุกประเภท และที่ระบุในรำยงำนแสดงกำรเคลื่อนไหวทำงบัญชี หำกบริษัทxxxxxxรับกำร

ติดต่อดงั กล่ำวตำมที่บริษัทก˚ำหนด หรือวนที่ระบุในรำยงำนแสดงกำรเคลื่อนไหวของxxxxxx ให้ถือว่ำxxxxxxได้ตกลง

ผกพนตนตำมรำยละเอียดที่ปรำกฏในเอกสำรนนั ้ และให้ถอว่ำบริื ษทั ไดกร้ ะท˚ำในฐำนะตวั แทนโดยสมบรณ์แล้ว

ข้อ 14. xxxxxxรับทรำบว่ำ xxxxxxสำมำรถขอให้บริษัทจัดพิมพ์และออกเอกสำรต้นฉบับประเภทใด ๆ หรือ ส˚ำ เนำ เอกสำรใด ๆ ให้แก่xxxxxxเป็นครำว ๆ ได้ โดยxxxxxxทรำบและตกลงที่จะช˚ำระค่ำธรรมเนียม / ค่ำใช้จ่ำยในกำรออก

เอกสำรเหลำนนั

ข้อ 15. xxxxxxขอรับรองว่ำมีควำมรู้และควำมเข้ำใจเกี่ยวกับกำรรับเอกสำรทำงไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (Email)

โดยรวมถงแตไ่ มจ˚ำกดเพียงควำมเสียหำยที่อำจเกดิ ขนึ ้ จำกกำรสญหำยของข้อมลระหว่ำงทำง หรือกำรสงขอมล้ เป็นไป

อย่ำงล่ำช้ำ หรือไม่สำมำรถส่งข้อมลได้ กำรถูกสอดแทรกหรือถูกเจำะผ่ำนเข้ำมำยงั ที่อยู่ไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ของ

xxxxxxโดยบุคคลภำยนอก หรือเข้ำมำxxxxxxxข้อมูลใด ๆ กำรผิดพลำดและควำมเคลื่อนไหวของข้อมูลประกำรอื่นใดที่

เกิดขนึ ้ จำกเหตด

งกลำ

ว และกำรที่บริษัทให้บริกำรแก่ลกค้ำในกำรจดสง่ เอกสำรทำงไปรษณีย์อิเลกทรอนิกส์ (Email) นี

มิได้เป็นกำรรับรองหรือรับประกน

ว่ำบริษัทจะสำมำรถป้องกน

ควำมเสี่ยงหรือควำมเสียหำยใด ๆ ที่อำจเกิดขึน

ได้ จำก

เหตดงกลำว

ข้อ 16. ลกค้ำรับทรำบและไดอ้ ่ำนรำยละเอียดข้อกำ˚ หนดต่ำงๆ ตำมที่ก˚ำหนดในแบบเปิดเผยควำมเสี่ยงเกี่ยวกบกำร

ลงทุนในตรำสำรแสดงxxxxxในหลกทรัพย์ต่ำงประเทศ (Fractional Depositary Receipt “DRx”) ตำมที่ปรำกฎใน

เอกสำรแนบท้ำยบน

ทกxxxxx x (ซงถือเป็นสว

นหนงของบน

ทกข้อตกลงxxx

xx)

ข้อ 17. xxx

ญำทงั ้ สองฝ่ ำยตกลงให้บน

ทึกข้อตกลงxxx

xx xเป็นส่วนหนึ่งของสญ

ญำหลก

หำกข้อควำมใดที่ก˚ำหนด

ในบน

ทึกข้อตกลงxxxxxข้ ด

หรือแย้งกบสญ

ญำหลก

คสญ

ญำทงั ้ สองฝ่ ำยตกลงให้ข้อตกลงที่ก˚ำหนดในบน

ทึกข้อตกลง

xxxxxมีผลบงคบใช้แทน

บนทึกข้อตกลงxxx

xxท้ ˚ำขึน้ เป็น 2 xxx

มีข้อควำมถูกต้องตรงกน

โดยคสญ

ญำทงั ้ สองฝ่ ำยได้อ่ำนและเข้ำใจ

รำยละเอียดในข้อควำมที่ก˚ำหนดในบน

ทึกข้อตกลงxxx

xxดีแล้ว เพื่อเป็นหลก

ฐำนจึงได้ลงลำยมือชื่อไว้เป็นหลก

ฐำน

และตำ

งฝ่ ำยตำ

งxxxxxxxฝ่ ำยละxxx

ลงชื่อ ........................................................... (ลกค้ำ) ลงชื่อ (บริษัท)

ลงชื่อ ........................................................... (พยำน) ลงชื่อ (พยำน)

เอกสารแนบท้าย

แบบเปิ ดเผยข้อมูลความเส่ียงเกี่ยวกับการลงทุนในตราสารแสดงxxxxxในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Fractional Depositary Receipt “DRx”)

กำรลงทุนในตรำสำรแสดงxxxxxในหลกทรัพย์ต่ำงประเทศ (Fractional Depositary Receipt “DRx”) มีควำมเสี่ยง

xxxxxxอำจสูญเสียเงินลงทุนไม่ว่ำทัง้ หมดหรือบำงส่วนได้ ดังนันก่อนกำรตัดสินใจลงทุน xxxxxxควรตรวจสอบและ

พิจำรณำข้อมล

ในเอกสำรเปิดเผยข้อมล

ควำมเสี่ยงxxxxxอ้ ย่ำงรอบคอบ ซงึ่ เอกสำรเปิดเผยข้อมล

ควำมเสี่ยงเกี่ยวกบ

กำรลงทุนในตรำสำรแสดงxxxxxในหลกทรัพย์ต่ำงประเทศ (Fractional Depositary Receipt “DRx”) (“เอกสำรข้อมล

ควำมเสี่ยง”) ฉบับนีxx xxงถึงควำมเสี่ยงที่ส˚ำคัญซึ่งอำจส่งผลกระทบต่อกำรลงทุนอย่ำงมีนัยส˚ำคญ อย่ำงไรก็ตำม

เอกสำรข้อมล

ควำมเสี่ยงxxxxxมิได้แสดงถงึ ควำมเสี่ยงทง้ หมดที่เกี่ยวกบ

กำรลงทน

ในตรำสำรแสดงxxxxxในหลกทรัพย์

ต่ำงประเทศ (Fractional Depositary Receipt “DRx”) แต่แสดงถึงปัจจัยหรือควำมเสี่ยงที่ส˚ำคัญบำงประกำร ที่เกี่ยวข้ องกับกำรลงทุนตรำสำรแสดงxxxxxในหลักทรัพย์ต่ำงประเทศ (Fractional Depositary Receipt “DRx”)

ดงั นนั

จึงอำจมีปัจจย

หรือควำมเสี่ยงอื่นxxxxxxอำจทรำบได้ในขณะนีห

รือเป็นควำมเสี่ยงที่พิจำรณำในขณะนีว้ ่ำไม่เป็น

สำระส˚ำคญ ซงอำจกลำยเปน็ ปัจจยหรือควำมเสี่ยงที่มีควำมส˚ำคญในอนำคตได้

เอกสำรเปิดเผยข้อมล

ควำมเสี่ยงxxx

xxมิใช่เอกสำรที่ให้ค˚ำแนะน˚ำในทำงธุรกิจ กฎหมำย ภำษี หรือบัญชี โดยxxxxxx

ควรปรึกษำที่ปรึกษำในด้ำนต่ำง ๆ ที่เกี่ยวกับกำรลงทุนในตรำสำรแสดงxxxxxในหลกทรัพย์ต่ำงประเทศ (Fractional

Depositary Receipt “DRx”) ดงั นนั

ลกค้ำไม่ควรลงทน

ในตรำสำรแสดงxxxxxในหลก

ทรัพย์ต่ำงประเทศ (Fractional

Depositary Receipt “DRx”) เว้นแต่ลก

ค้ำได้มีควำมเข้ำใจถึงควำมเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกบ

กำรลงทุนในตรำสำรแสดง

xxxxxในหลก

ทรัพย์ต่ำงประเทศ (Fractional Depositary Receipt “DRx”) อย่ำงถ่องแท้และตด

สินใจลงทุนโดยเห็น

ว่ำกำรลงทุนในตรำสำรแสดงxxxxxในหลก เหมำะสมกบตน

ทรัพย์ต่ำงประเทศ (Fractional Depositary Receipt “DRx”) ดงั กล่ำวนนั

1. ความเสี่ยงท่วไปในการลงทุน

ลกค้ำรับทรำบว่ำกำรลงทน

ในตรำสำรแสดงxxxxxในหลก

ทรัพย์ต่ำงประเทศ (Fractional Depositary Receipt

“DRx”) นนั มิใช่กำรฝำกเงิน และมีควำมเสี่ยงจำกกำรลงทุน โดยอำจจะได้ก˚ำไรและขำดทุนจำกกำรลงทุนได้ ทง้ นี

อำจมีเหตกำรณ์ที่คำดไม่ถึง ซงึ่ รวมถึงกำรด˚ำเนินกำรต่ำงๆ ของหน่วยงำนของรัฐ ค˚ำสงั่ ของหน่วยงำนของรัฐ สภำวะ

ทำงเศรษฐกิจและกำรเมืองทงั ้ ภำยในและภำยนอกประเทศ ตลอดจนเหตก

ำรณ์ที่เป็นเหตส

ดxxxxอื่น ๆ และเหตกำรณ์

xxxxxxสำมำรถควบคม

xxx xxxx สงครำม จลำจล ควำมวน

วำยภำยในบ้ำนเมือง หรือกำรก่อกำรร้ำย เป็นต้น ซงึ่ เหตก

ำรณ์

ดงกลำ

วอำจท˚ำให้เกิดควำมผน

ผวนอย่ำงรุนแรงตอตลำดและรำคำของหลกทรัพย์ได้

2. ความเสี่ยงท่เกี่ยวข้องกับภาวะตลาดและความxxxxxxของราคา

ตรำสำรแสดงxxxxxในหลักทรัพย์ต่ำงประเทศ (Fractional Depositary Receipt “DRx”) xxxxxxxxxจะเข้ำ

ลงทุนเป็นหลกทรัพย์ที่ท˚ำกำรซือ้ ขำยหรือจดทะเบียนอยู่ในประเทศที่อำจมีสภำวะทำงกำรเมือง เศรษฐกิจ กฎหมำย

และxxxxxxxxxxแตกต่ำงจำกของประเทศไทยอย่ำงมีนย

ส˚ำคญ

นอกจำกนี ้ ตลำดหลก

ทรัพย์ที่หลก

ทรัพย์ต่ำงประเทศxx

xxรซือ้ ขำยหรือจดทะเบียนดงั กล่ำวอำจใช้ดล

xxxxxxxxx

กำรซือ้ ขำยหลก

ทรัพย์เป็นครัง้ ครำว ดงั นนั

กำรเปลี่ยนแปลง

หรือควำมผน

ผวน หรือภำวะตกต˚่ำ หรือกำรเกิดขึน

ของเหตก

ำรณ์ดงั กล่ำวอำจส่งผลกระทบในทำงลบต่อปริมำณกำร

ซือขำยและรำคำของหลกทรัพย์ได้

นอกเหนือจำกปัจจยดงกลำ

วข้ำงต้นซงเป็นปัจจยภำยในแล้ว ปริมำณกำรซือขำยและรำคำของหลกทรัพย์อำจ

xxxxxxxxกระทบจำกปัจจัยอื่น ซึ่งอำจเป็นปัจจัยที่เกี่ยวข้องกับหลกทรัพย์เอง หรืออำจเกิดจำกปัจจัยภำยนอก xxxx

สงครำม วิกฤตกำรณ์ทำงเศรษฐกิจและ/หรือทำงกำรเงินของโลกหรือของภูมิภำค เป็นต้น ซึ่งกำรเปลี่ยนแปลงของ

ปัจจยเหลำนีอำจสงผลกระทบตอปริมำณกำรซือขำยและรำคำของหลกทรัพย์ได้

3. ความเส่ียงท่ีเกี่ ยวกับระบบการช˚าระราคาและส่ งมอบตราสารแสดงxxxxxในหลักทรัพย์ ต่างประเทศ (Fractional Depositary Receipt “DRx”)

กำรลงทุนในตรำสำรแสดงxxxxxในหลักทรัพย์ต่ำงประเทศ (Fractional Depositary Receipt “DRx”) จะ

เกี่ยวข้องกบ

กำรส่งค˚ำสงั่ ซือ้ ขำย กำรส่งมอบ และกำรช˚ำระรำคำในตลำดหลก

ทรัพย์ในประเทศ โดยที่ระบบกำรช˚ำระ

รำคำและส่งมอบหลก

ทรัพย์ตรำสำรแสดงxxxxxในหลก

ทรัพย์ต่ำงประเทศ (Fractional Depositary Receipt “DRx”)

ในตลำดหลกทรัพย์ของประเทศไทย รวมถงคำxxxxxxxxxxxxเกยวของ้ี่

4. ความเสี่ยงท่เกี่ยวกับกฎหมายหรือxxxxxxxท่ใช้บังคับ

เนื่องจำกกำรลงทน

ในตรำสำรแสดงxxxxxในหลก

ทรัพย์ตำ

งประเทศ (Fractional Depositary Receipt “DRx”)

เป็นกำรลงทุนในตรำสำรแสดงxxxxxในหลกทรัพย์ต่ำงประเทศ (Fractional Depositary Receipt “DRx”) ซงึ่ อ้ำงอิง

จำกบริษัทที่มีถิ่นที่อยู่หรือมีส˚ำนกงำน ทรัพย์สิน บุคลำกร และxxxxxxxxxxอยู่ในต่ำงประเทศ ซงึ่ อยู่ภำยใต้กฎหมำย

หรือxxxxxxxxxxแตกตำ

งกน

ซงข้อจ˚ำกดหรือกำรควบคม

ดงกล่ำว อำจรวมถงกำรต้องได้รับอนุญำตจำกหน่วยงำนของรัฐ

หรือจำกบุคคลอื่นใดก่อนกำรลงทุน ข้อจ˚ำกัดกำรลงทุนของลกค้ำต่ำงชำติในธุรกิจบำงประเภท กำรขออนุญำตจำก

หน่วยงำนของรัฐเพื่อน˚ำเงินได้จำกกำรลงทุนหรือเงินทุนหรือเงินxxxxxxxxxต่ำงชำติได้รับจำกกำรขำยหลักทรัพย์

ต่ำงประเทศออกนอกประเทศดงั กล่ำว หรือกำรจด

เก็บภำษีที่เกี่ยวข้องกบ

กำรลงทน

ในหลก

ทรัพย์ของผู้ลงทุนต่ำงชำติ

นอกจำกนี ้ กฎหมำยและxxxxxxxในประเทศเหลำ

นนั ้ อำจมีควำมไม่ชด

xxx และอำจขนึ ้ อยก

บกำรตีควำมของxxxxหน้ำxxx

xxxเกี่ยวข้องในประเทศดงกลำ

ว ซงอำจตีควำมกฎหมำยหรือxxxxxxxเหลำ

นนั ้ ในทำงxxxxxเป็นคณตอลกค้ำ

อีกทงั ้ ประเทศต่ำง ๆ ดงั กล่ำวอำจxxxxรออกกฎหมำยหรือxxxxxxxใหม่เป็นครัง้ ครำว ซงึ่ ท˚ำให้เกิดควำมไม่แน่นอนใน

เรื่องของขอบเขตและเนือหำของกฎหมำยหรือxxxxxxxxxxออกมำใหม่ ซงปัจจยเหลำนีอำจสงผลกระทบในทำงลบตอกำร

ลงทุน นอกเหนือจำกข้อจ˚ำกดและกำรควบคุมตำมxxxxxxกล่ำวข้ำงต้นแล้ว ในบำงประเทศอำจxxxxรคุ้มครองxxxxxของ

ลกค้ำในฐำนะผู้ถือหลก

ทรัพย์ไว้อย่ำงจ˚ำกด

หรือน้อยมำก ซงึ่ รวมถึงxxxxxในกำรฟ้องร้ องด˚ำเนินคดีและกำรขอให้xxxxร

บังคับคดีตำมค˚ำพิพำกษำ นอกจำกนี ้ ควำมมีxxxxxxxxภำพของกระบวนกำรยุติธรรมของแต่ละประเทศก็มีควำม

แตกต่ำงกันออกไป ซึ่งอำจทำให้xxxxxxประสบปัญหำในกำรด˚ำเนินกำรฟ้องร้ องในชนั

ศำลในประเทศนนั

ๆ อีกทงั ้ ใน

กรณีที่ลก

ค้ำได้รับค˚ำพิพำกษำให้ชนะคดีในประเทศหนึ่ง แต่ลก

ค้ำอำจต้องด˚ำเนินกำรให้xxxxรบงั คบตำมค˚ำพิพำกษำ

ดงั กล่ำวในประเทศที่ลกู ตำมค˚ำพิพำกษำxxxxxxรับ

ค้ำได้ทำกำรลงทน

ก็มิได้มีหลกประกน

ใด ๆ ว่ำ ศำลของประเทศนนั

ๆ จะด˚ำเนินกำรบงคบคดี

5. ความเส่ียงเก่ียวกับการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า

ทรัพย์สินของลกค้ำxxxxxxรับหรือฝำกไว้ หรืออยู่ภำยใต้กำรเก็บรักษำของผู้ประกอบธุรกิจต่ำงประเทศ (แล้วแต

กรณี) จะอยู่ภำยใต้กำรคุ้มครอง และกำรจัดกำรตำมกระบวนกำรล้มละลำย ที่xxxxxxxตำมกฎหมำยต่ำงประเทศ

รวมถึงหลก

เกณฑ์อื่นที่เกี่ยวข้องที่ออกโดยหน่วยงำนก˚ำกับดูแลของต่ำงประเทศนนั

ซึ่งอำจแตกต่ำงจำกที่ก˚ำหนดไว้

ตำมพระรำชบญ

xxxxหลก

ทรัพย์และตลำดหลก

ทรัพย์ พ.ศ. 2535 พระรำชบญ

xxxxสญ

ญำซือ้ ขำยล่วงหน้ำ พ.ศ. 2546

พระรำชxxxxxxxล้มละลำย พ.ศ. 2483 และกฎหมำยหรือหลก

เกณฑ์อื่นที่เกี่ยวข้ องของประเทศไทย ดงั นนั

หำกเกิด

กรณีที่มีเหตุกำรณ์ใดที่ส่งผลกระทบต่อกำรคุ้มครองทรัพย์สินของxxxxxx หรือในกรณีxxxxxxxxxต้องกำรจะเรียกร้ อง ทรัพย์สินของxxxxxxที่เก็บหรือโอนไปยังบุคคลอื่น หรือกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจต่ำงประเทศหรือผู้รับฝำกทรัพย์สิน

ต่ำงประเทศนนั

ประสบปัญหำทำงกำรเงินจนถึงขนั

ล้มละลำย ลก

ค้ำอำจมีควำมเสี่ยงในเรื่องขนั

ตอน ระยะเวลำ และ

ต้นทน

ในกำรด˚ำเนินกำร หรืออำจได้รับคืนไมครบถ้วนตำมประเภท จ˚ำนวน หรือมลคำ

ของทรัพย์สินที่ลกค้ำได้รับ ลกค้ำ

จึงควรท˚ำควำมเข้ำใจในหลักเกณฑ์ที่ก˚ำหนด และอำจขอให้ผู้ประกอบธุรกิจอธิบำยหรือให้ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับ

กระบวนกำรในกำรจดกำรและควำมเสี่ยงในเรื่องดงกลำวเพมเติมก่อนิ่ กำรตดสินใจลงทน

6. ความเสี่ยงท่เกี่ยวกับสภาพxxxxxของหลักทรัพย์

แม้ว่ำลก

xxxxxลงทุนในหลก

ทรัพย์ที่xxxxxxxรจดทะเบียนในตลำดหลก

ทรัพย์ แต่ในกรณีที่สภำพxxxxxxxxมีxxx

xxxxxxจลดควำมสำมำรถของลกค้ำในกำรซือหรือขำยหลกทรัพย์นนั ้ ที่ต้องกำรหรือที่น่ำxxxxหรือในจ˚ำนวนที่ลกค้ำต้องกำรเป็นไปได้ยำก

หรืออำจท˚ำให้กำรซือหรือขำยหลกทรัพย์ในรำคำ

7. ความเส่ียงท่ีเก่ียวกับความน่าเช่ือถือของxxxxxxxx

xxxxxxอำจมีควำมเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับควำมน่ำเชื่อถือของคู่สญ

ญำอีกฝ่ ำยหนึ่ง ซึ่งรวมถึงผู้ออกหลก

ทรัพย์

ต่ำงประเทศที่ลก

ค้ำได้ลงทน

ไว้ (ไม่ว่ำจะเป็นกำรลงทน

ในหรือนอกตลำดหลกทรัพย์ก็ตำม) โดยลก

ค้ำอำจมีควำมเสี่ยง

ที่อำจสูญเงินที่ลงทุนไม่ว่ำทัง้ หมดหรือบำงส่วนในกรณีxxxxxxสัญญำอีกฝ่ ำยหนึ่งหรือผู้ออกตรำสำรแสดงxxxxxใน

หลกทรัพย์ตำ

งประเทศ (Fractional Depositary Receipt “DRx”) ดงกลำ

วตกเป็นบค

คลล้มละลำย หรือมีหนีxxxxxx

พ้นตว

หรือไมสำมำรถหรือไมพร้ อมที่จะช˚ำระหนีห้ รือปฏิบติตำมหน้ำที่ของตน รวมถงหน้ำที่ในกำรชำระเงินคืนทน

หรือ

หน้ำที่ในกำรไถ่ถอนหลกทรัพย์ที่ลกค้ำได้ลงทนไว้

8. ความเส่ียงท่ีเก่ียวกับการลงทุนของลูกค้าเอง

กำรตด

สินใจในกำรลงทุนในหลก

ทรัพย์เป็นกำรตด

สินใจของลก

ค้ำเอง บริษัทมิได้ด˚ำเนินกำรในฐำนะเป็นที่

ปรึกษำหรือผ้ด

แลxxxxxxxxxxของxxxxxxในกำรลงทน

แต่อย่ำงใด โดยก่อนกำรตดสินใจลงทน

ลกค้ำได้ยืนยน

ตอบริษัท

ว่ำxxxxxxได้ศึกษำและพิจำรณำอย่ำงรอบคอบถึงข้อมูลทงั ้ หมดที่เกี่ยวกับสถำนะ ธุรกิจ สถำนะทำงกำรเงิน และผล

ประกอบกำรของผู้ออกหลก

ทรัพย์ที่ลก

xxxxxท˚ำกำรลงทุน ตลอดจนปัจจย

อื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกบ

กำรลงทุน xxxx สภำวะ

ทำงกำรเมือง เศรษฐกิจ กฎหมำยและxxxxxxxตำ

ง ๆ ของประเทศที่เกี่ยวข้องเป็นอย่ำงดีแล้ว ดงนนั

ลกค้ำยอมรับควำม

เสี่ยงทง้ ปวงจำกกำรลงทน

ด้วยตนเองทง้ สิน

และบริษัทไมมีหน้ำที่ในกำรดแลxxxxxxxxxxให้แก่ลก

ค้ำ อีกทง้ ไมมีควำม

รับผิดชอบและไมต

้องรับผิดใด ๆ ในควำมรับผิด ข้อเรียกร้อง ควำมเสียหำย ควำมสญเสีย ต้นทน

และคำ

ใช้จ่ำยใด ๆ ที่

เกิดขนึ ้ จำกกำรลงทน

ดงกลำ

ว ลกค้ำไมมีxxxxxเรียกxxxxxx

เสียหำยใด ๆ ที่เกิดขนึ ้ จำกบริษัททง้ สิน