ประเภทมาร์จิ้นในระบบ Credit Balance)

บันทึกแนบท้ายสัญญากู้ยืมเงินเพ่ือซื้อหลกทร ย์ และ/หรือยืมหลักทรพั ย์เพื่อขายชอร์ตหลักทรัพย

(ประเภทxxxxxxxxในระบบ Credit Balance)

บันทึกฉบับนี้ทำข้ึนเม่ืxxxxxxx.........................................................ระหว่าง บริษัทหลักทร ย์ เคจไี อ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“บริษัท”) กับ

.................................................................................(“ลูกค้า”) โดยคู่ส

ญาทัง้ สองฝ่ายตกลงให้xxxxxxบ

ทึกฉบับนี้เป็นส่วนหน่ึงของสัญญากู้ยืมเงน

เพื่อซ้ือหลักทรัพย์ และ/หรือ ยืมหลักทรพั ย์ เพื่อขายชอรต์ หลักทรพั ย์ ฉบับลงวน ท้ังสองฝ่ายตกลงกัน ดังนี้

1. ลักษณะบัญชี Credit Balance

ท่ี…………….…………............

เป็นระบบการให้กูย้ ืมเงินเพ่อื ซื้อขายหลักทรัพย์ ท่ีพิจารณาสถานะของลูกค้าในลักษณะเป็น Portfolio โดยไม่xxxxxถึงต้นทุนของแต่ละ

หลักทร

ย์ โดยกำหนดให้ลูกค้านำเงน

สดหรือหลักทรัพยอ์ ื่นๆ ที่บริษัทกำหนด มาวางเป็นประกันการชำระหนี้โดยมีxxxxxxอย่างน้อยเท่ากับ

Initial Margin xxxx ลูกคา้ วางเงินสดจำนวน 0.5 ล้านบาท ปัจจบ

ัน Initial Margin เท่ากับ 50% ดังน

ลูกค้าจะมีวงเงินซือ้ /ขายชอร์ต (xxxxxซื้อ/

ขายชอร์ต) เท่ากับ 1.0 ล้านบาท และบริษ

จะปรับxxxxxxหลักทร

ย์ด้วยราคาปิด (Mark to Market) ทุกวัน ซึ่งจะมีผลทำให้xxxxxซื้อ/ขายชอรต

ของลูกค้าแปรผันตามxxxxxxตลาดของหลักทรัพย์ที่วางไว้เป็นประกันด้วย

2. การเปิดบัญชี

2.1 ลูกค้าร

ทราบถึงความเส่ียงของการกู้ยืมเงินเพ่อื ซื้อหลักทรัพย์ และ/หรือ ยืมหลักทรัพย์เพ่ือขายชอร์ต รวมท้ังความเสี่ยงจากการวางเงิน

ไวก้ ับบริษัท ซ่ึงxxxxxร้ ับความค

ครองจากกองทุนเพื่อการฟื้นฟแู ละพ

นาระบบสถาบันการเงิน

2.2 ลูกค้าตอ้ งวางเงินสดก่อนการซื้อ/ขายชอรต์ หลกั ทร

ยค์ รัง้ แรกในจำนวนไม่ต่ำกว่าอัตรามารจ์

เริ่มต้น

2.3 วงเงินซื้อหลักทร ยแ์ ละวงเงินให้ยมื หลกั ทรัพยเ์ พ่ือขายชอร์ตให้เป็นวงเงินเดียวกนั

2.4 ลูกคา้ ยน

ยอมจ่ายค่าอากรแสตมป์ เพ่ือใช้ปิดสัญญากxxx xมเงินเพ่อื ซือ้ หลักทรัพย์ และ/หรือ ยมื หลักทร

xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx

สดในอัตราวงเงิน 2,000 บาท เรียกเก็บ 1 บาท เศษของ 2,000 บาท เรียกเก็บอก 1 บาท แต่ไมเ่ กิน 10,000 บาท

2.5 กรณีลูกคา้ วางหลักประกันเป

เชค

ต้องรอให้เรียกเก็บเงินตามเช็คได้ก่อนจึงจะxxxxxxซอื้ หลักทร

ย์ หรือขายชอร์ตได้

3. ประเภทและxxxxxxของหลกั ประกนั

3.1 หลกั ประกนั ที่xxxxxxสร้างxxxxxซื้อ

3.1.1 เงินสด

3.1.2 หลักxxxxxxxxบริษัทอนญุ าตให้ซือ้ ขายในบัญชี Credit Balance ได้ (Marginable Securities)

3.2 หลักประกันxxxxxxสร้างxxxxxซ้ือ แต่xxxxxทร ย์สินและอตั รา Maintenance Margin

3.2.1 หลักทร

ยจ์ ดทะเบียนxx

xxxนอกเหนือจากข

3.1.2

3.2.2 พันธบตั รรัฐบาล, พันธบัตรธนาคารแห่งประเทศไทยและพันธบตั รรัฐวิสาหกิจที่รัฐบาลอาวลั , ตัว๋ ส เลตเตอรอ์ อฟเครดิต

3.3 หลกั ประกันที่xxxxxxสร้างxxxxxขายชอร์ต

ญาใช้เงิน, ต๋วั เงินฝาก และ

3.3.1 เงินสด หรือหลักทรัพยท ขายชอร์ต xxx

xxบริษัทอนุญาตให้ซือ้ ขายในบัญชี Credit Balance ได้ (Marginable Securities) จำนวน 50% ของxxxxxx

3.3.2 เงินxxxxxจ้ ากการขายชอรต์ ท้ังหมดจะถือเป็นหลักประกันด้วย

รวมเป็นหลักประกนั ทั้งสิน้ คืนหลักทรัพยท์ ี่ยืมท้งั หมด

หมายเหตุ :

150% ของxxxxxxขายชอร

ณ xxxxxxได้ขายชอร์ตเสร็จสิ้นเต็มจำนวน โดยลูกxxx xxxxxxxxxถอนได้จนกว่าจะ

บริษ

จะประกาศรายชื่อหลักทร

ย ี่อนุญาตให้ซือ้ ขายได้ (Marginable Securities), หลักทรัพยท

่อี นุญาตใหข้ ายชอร์ตในบัญชี Credit

Balance, หลกั ทรัพย์ที่บริษัทรับเป็นหลักประก พร้อมทั้งอตั ราส่วนลดของหลักประกันเป็นคราวๆ ไป

4. การซ้ือขายหลักทรัพย์

4.1 xxxxxในการซื้อขายxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx

ินส่วนเกินในบ

ชี (Excess Equity)

4.2 ไม่xxxxxxซอ้ื หลักทรัพยหรือขายชอร์ตเกินกว่าxxxxxซ้อื หรือxxxxxขายชอร์ตที่คำนวณxxx x ขณะใดขณะหนึ่ง

4.3 ไม่อนุญาตให้ทำรายการขายหลักทรัพย์ โดยที่ลูกค้าไม่มีหลักทร

ยนั้นอย่ใู นบัญชี เว

แต่ลูกค้าได้เปิดบัญชียมื หลกั ทร

ย์และติดต่อยืม

หลักทรัพยท สุดทา้ ย)

ี่จะขายชอร์ตกับเจ้าหน้าที่การตลาดเรียบรอ้ ยแล้ว (ราคาท่ีขายชอร์ตจะตอ้ งเป็นราคาที่สูงกว่าหรือเท่ากับราคาซอ้ื ขายครั้ง

4.4 ในกรณท

ี่มีประกาศเปลี่ยนแปลงหลกั ทรัพย

่ีอนุญาตให้ซอ้ื ขายหรือขายชอรต์ ในบัญชี Credit Balance และลูกค้าไดซ้ ื้อหลักทรัพย์นั้นใน

บ ชีแล้ว บริษ

จะxxxxxxการโอนหลักทรัพยด์ งั กล่าวออกจากบ

ชี Credit Balance และภายหลังโอนหลักทรัพยด์ งั กล่าวแล้ว หาก

ทร ย

ินของลูกค้าลดลงจนทำใหxx xกคา้ ต้องวางหลักประกันxxxxx ลกู ค้ามีหน้าที่จะต้องนำเงน

สด หรือหลักประกันอ่x

xxxบริษัทกำหนด

ฝากเข้าบัญชีเพื่อเป็นหลักประกันxxxxxเตม ตามเกณฑก์ ารเรียกหลักประกันxxxxxและบังคบั ชำระหน

4.5 ในกรณท่ีมีประกาศเปลี่ยนแปลงหลกั ทรพั ย์ท่ีอนุญาตใหซ้ ื้อขายหรือขายชอรต์ ในบัญชี Credit Balance และลกู ค้าไดข้ ายหลักทรัพยน

ในบัญชีแล้ว ลูกค้าจะxxxxxxการซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าวคืนเข้ามาในบัญชี เพื่อส่งมอบการยืมหลักทรัพย์

4.6 กรณีลูกค้าซอ้ื คืนหลักทร

ยท่ีขายชอร์ต บริษัทจะนำหลักประกันการยมื หลักทรพ

ยต์ าม ข้อ 3.3 ไปชำระค่าซื้อคืน

4.6.1 หากมีเงินคงเหลือจะนำไปฝากxxxxxในเงินสดคงเหลือหรือลด Margin Loan

4.6.2 หากไม่พอชำระค่าซื้อคืน จะนำส่วนต่างไปลดเงินสดคงเหลือหรือเพ่ม

5. หลักทรัพย์ที่อนุญาตให้ซื้อขาย/ขายชอร์ต ในบัญชี Credit Balance

Margin Loan

บริษทั ๆ ไป

จะประกาศหลักทรัพย์ที่อนุญาตxx

xxอขาย/ขายชอร์ตในบ

ชี Credit Balance โดยxxxxxx ให้ลูกค้าทราบเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเป็น คราว

6. Margin Rate

ปัจจบ

ัน บริษ

กำหนดอัตราxxxxxxxxเริ่มต้น (Initial Margin) เท่ากับร้อยละ 50 สำหรับหลักทร

xxxxxxxxx

อนุญาตให้ซือ้ ขาย/ขายชอร์ตได้ ใน

อัตราเดียว และในxxxxxxxxกำหนดหลายอตั รา และหากมกี ารเปล่ียนแปลง บรษัทxxxxxxให้ทราบเป็นคราว ๆ ไป

7. การเรียกหลักประกันเพ่มและบังคบั ชำระหน

7.1 การเรียกหลักประกันเพ่มิ : เมื่อทร ยส์ ินของลกู คา้ ลดลงต่ำกว่ามxx ค่าหลักประกันที่ต้องดำรงไว้ บริษัทจะเรียกให้ลูกค้าวางหลักประกัน

xxxxx จนทำให้ทรพ

ย์สินรวมของลูกค

(Customer Equity) เท่ากับหรือสูงกว่าxxxxxxหลักประกันที่ต้องดำรงไว้ ซึ่งลูกค้าจะต้องวาง

หลักประกันxxxxxภายใน 5 ว

ทำการ มิฉะนั้นบรษ

ัท จะทำการบังคับชำระหน

7.2 การบงั คับชำระหนี้: เมื่อทรัพย

ินของลูกค้าลดลงเท่าก

หรือตำ่ กว่าxxxxxxหลักประกันขั้นต่ำ บริษัทมีxxxxxบงั ค

ชำระหนี้เอาจาก

หลักทรัพยห ดำรงไว้

รือทรพ

ย์xxxxxxวางเป็นประกันภายในว

ทำการถัดไป เพื่อให้ทรัพยส

ินของลูกคา้ เท่ากับหรือสูงกว่าxxxxxxหลักประกันที่ตอ้ ง

8. การกำหนดอัตราดอกเบี้ยเงน

กู้ยืม, ดอกเบี้ยเงินสดคงเหลือ เมื่อมีการเปลี่ยนแปลง บริษท

xxxxxxให้ทราบเป็นคราวๆ ไป

8.1 อตั ราดอกเบี้ยเงินกxxx xม อตั ราร้อยละ    ต่อปี

8.2 อัตราดอกเบี้ยเงินสดคงเหลือ อัตราร้อยละ    ต่อปี

9. การรับ-จ่ายดอกเบี้ย และค่าธรรมเนียมการยืม

บริษัทจะxxxxxxการ รับ/จา่ ย ดอกเบีย้ เงินกู้ยืม, ดอกเบย้ี เงินสดคงเหลือ โดยวธิ ป

รับปรุงจากบัญชี Credit Balance เสมือนว่าลูกค้าได

ถอนเงินหรือxxxxxxมาวางxxxxxในบัญชีแล้วแต่กรณี ณ วันส เดือน

10. การฝาก-ถอนเงนและหลกั ประกัน

ลูกค้าต้องแจง้ ฝาก-ถอนเงน

และหลักประกันล่วงหน้าอย่างน้อย 1 ว

ทำการ ก่อน 12.00 น. โดยจำนวนเงน

สูงสุดที่xxxxxxถอนไดต้ ้องไม

xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx (EE)

11. การถอนหลักทร

11.1 หลักทรพั ยท

ย์ที่ซื้อ

่ีขอถอนน้ันตอ้ งพ้นกำหนดเวลาชำระราคาและส่งมอบกับศูนย์รับฝากหลกั ทรัพย์แล้ว

11.2 xxxxxxสูงสุดท่ีไถ่ถอนได้นั้นต้องไม่ทำให้ยอดทรัพย ินส่วนเกินติดลบ

12. ลูกค้าได้รับทราบและเข้าใจเง่อื นไขทั้งหมดสำหรับการทำธุรกรรมตามส ญากู้ยมื เงินเพอ่ื ซือ้ หลักทรัพยแ์ ละ/หรือยมื หลักทรัพย์ เพื่อขายชอร์ต

หลักทรัพย์ อย่างละเอียดถูกต้องแล้ว และxxxxxxxxxจะปฏิบตั ิตามเง่ือนไขดังกล่าว

ในกรณท่ีข้อตกลงใดๆในบันทึกฉบับนข้ี ดั หรือแย้งกบั ข้อตกลงในสัญญากxxx xมเงินเพอ่ื ซื้อหลักทรัพย์ และ/หรือ ยืมหลักทรัพยเ์ พ่ือขายชอร์ต

หลักทร

ย์ และ/หรือ บันทึกแนบท้ายส

ญาดังกล่าวที่ลูกคา้ ได้เคยทำไว้กับบริษ

(ถ้ามี) ลกู ค้าตกลงใหใ้ ช้ข้อตกลงในบันทึกฉบับนี้บังค

คู่สญั หนา้ พยาน

ญาทั้งสองฝ่ายได้อ่านและเข้าใจข้อความในบันทึกนี้โดยตลอดแล้วเห็นวา่ ถูกต้องตามความxxxxxxx xxxไดล้ งลายมือช่ือไวเ้ ป็นสำคัญต่อ

ลงชื่อ ลูกคา

( )

ลงชื่อ บริษัท

( )

ลงชื่อ พยาน ลงช่อื

( ) ( )

พยาน