บริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จํากัด (มหาชน) ครั้งท่ี 4 “SIMAT-W4”
เอกสารแนบ 1
ข้อกาหนดว่าด้วยxxxxxและหน้าท่ี ของ
ผู้ออกใบสา
คัญแสดงxxxxxและผู้ถือใบสา
สําหรับ
คัญแสดงสิทธ
ใบสาคัญแสดงxxxxxxxxจะซ้ือหุ้นสามัญของ
บริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จํากัด (มหาชน) ครั้งท่ี 4 “SIMAT-W4”
ข้อกาํ หนดว่าด้วยสท
ของ
ธิและหน้าท่
ผู้ออกใบสาํ คัญแสดงxxxxxและผู้ถอ
สาํ หรับ
“ใบสาํ คัญแสดงxxxxxxxxจะซือ้
ใบสาํ คัญแสดงxxxxx
หุ้นสามัญของ
บริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จาํ กัด (มหาชน) ครัง้ ที่ 4” “SIMAT-W4”
ใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxจะซือ้ ห้นสามญ
ของ บริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จํากด
(มหาชน) ครัง้ ที่ 4 (“ใบสําคญ
แสดงxxxxx”) (SIMAT-W4) ออก
โดย บริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จํากัด (มหาชน) (“ผู้ออกใบสําคญแสดงxxxxx” หรือ “บริษัท”) ตามมติที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจําปี
2561 เมื่อวน
ที่ 30 เมษายน 2561 ได้มีมติอนม
ติให้บริษัทออกและเสนอขายใบสําคญ
แสดงxxxxxจํานวนไม่เกิน 43,692,426 หน่วย เพื่อ
จดสรรให้แก่ผ้ถู ือห้น
เดม
ของบริษ
ตามสด
ส่วนการถือห้น
(Rights Offering) โดยไม่คดมลคา
ในอตราการจดสรรที่ 12 ห้น
สามญ
เดิม ต่อ
1 หน่วยใบสําคญ
แสดงxxxxx ทงั ้ นีผ้ ้ถู ือใบสําคญ
แสดงxxxxxจะได้รับxxxxxตามxxxxxxกําหนดไว้ในข้อกําหนดxxxxx โดยบริษัทและผ้ถู ือใบสําคญ
แสดงxxxxxจะต้องผูกพน
ตามข้อกําหนดxxxxxทก
ประการ และให้xxxxxxผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxรับทราบและเข้าใจข้อกําหนดต่างๆ ใน
ข้อกําหนดxxxxxเป็นอย่างดีแล้ว ทงั ้ นีบ้ ริษัทจะจัดให้มีการเก็บรักษาสําเนาข้อกําหนดxxxxxไว้ ณ สําน งานใหญ่ของบริษัท เพ่ือให้ผู้ถือ
ใบสําคญ
แสดงxxxxxขอตรวจสอบสําเนาข้อกําหนดxxxxxxxxในวน
และเวลาทําการของบริษัท
1. คําจากัดความ
คําและข้อความตา่ ง ๆ ที่ใช้อยในข้อกําหนดxxxxxให้มีความหมายดงั ตอ
ไปนี
(1) “ข้อกําหนดxxxxx” หมายถึง ข้อกําหนดวา่ ด้วยxxxxxและหน้าที่ของผ้อ
อกใบสําคญ
แสดงxxxxxและผ้ถู ือ
ใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxจะซือ้ ห้น
สามญ
ของ บริษัท ไซแมท เทคโนโลยี
จํากด
(มหาชน) ครัง้ ที่ 4 (SIMAT-W4) ปี พ.ศ. 2561 xxx
xxแ้ ละที่มีการ
แก้ไขxxxxxเตมภายหลง
(2) “ใบสําคญ
แสดงxxxxx” หมายถึง ใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxจะซือ้ ห้น
สามญ
ของบริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จํากด
(มหาชน) ครัง้ ที่ 4 (SIMAT-W4) ชนิดระบชุ ื่อผ้ถู ือและxxxxxxโอนxxxxxxx xxxxxx
(3) “ใบแทนใบสําคญ
แสดงxxxxx” หมายถึง ใบxxxxxxออกโดยบริษ
ศนย์รับฝากหลกทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากด
เพื่อใช้
แทนใบสําคญแสดงxxxxx
(4) “ผ้อ
อกใบสําคญ
แสดงxxxxx” หมายถึง บริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จํากด
(มหาชน)
หรือ “บริษัท”
(5) “ผ้ถู ือใบสําคญั
แสดงxxxxx” หมายถึง ผ้ท ถกู
รงxxxxxในใบสําคญั ต้องตามกฎหมาย
แสดงxxxxxและ/หรือใบแทนใบสําคญ
แสดงxxxxxxxx
(6) “วน
ทําการ” หมายถึง วน
ที่ธนาคารพาณิชย์เปิดทําการตามปกตในกรุงเทพมหานคร ซงึ่ ไม่ใช่วน
เสาร์หรือวนอาทตย์
(7) “สํานกั งาน ก.ล.ต.” หมายถึง สํานกงานคณะกรรมการกํากบหลกทรัพย์และตลาดหลกทรัพย์
(8) “ตลาดหลกั ทรัพย์” หมายถึง ตลาดหลกั ทรัพย์แหง่ ประเทศไทย
2. รายละเอียดของใบสําคัญแสดงxxxxx
บริษัทได้ออกและเสนอขายใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxจะซือ้ หุ้นสาม
ของบริษัทจํานวน 43,692,426 หน่วย ให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมของ
บริษัท ตามสัดส่วนการถือหุ้น (Rights Offering) โดยไม่คิดxxxxxx ในอัตราการจัดสรรที่ 12 หุ้นสาม
เดิม ต่อ 1 หน่วยใบสําคญ
แสดง
xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
ประจําปี 2561 เมื่อวน
ที่ 30 เมษายน 2561 โดยมีรายละเอียดของใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxเสนอขาย
ดังตอ
ไปนี ้
ชื่อผ้ออกใบสําคญ
แสดงxxxxx : บริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จํากด
(มหาชน)
ประเภทใบสําคญแสดงxxxxx : ใบสําคัญแสดงxxxxxxxxจะซือ้ หุ้นสามัญของบริษัท ไซแมท เทคโนโลยี
จํากด (มหาชน) ครัง้ ที่ 4 (SIMAT-W4)
ชนิดใบสําคญ
แสดงxxxxx : ใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxจะซือ้ หุ้นสามัญของบริษัทชนิดระบุชื่อผู้ถือและ
วนที่ออกใบสําคญ
โอนxxxxxxxxxxxxx
แสดงxxxxx : วนที่ 9 กรกฎาคม 2561
วนหมดอายใบสําคญแสดงxxxxx : วนที่ 8 กรกฎาคม 2564
อายขุ องใบสําคญ
แสดงxxxxx : 3 ปี นบ
ตงั ้ แตว่ x
xxxออกใบสําคญ
แสดงxxxxx
จํานวนใบสําคญแสดงxxxxx : 43,692,426 หนวย่
ราคาเสนอขายตอ่ หน่วย : หน่วยละ 0 บาท (ศนย์บาท)
วธิ ีการเสนอขาย : เป็นการจัดสรรใบสําคัญแสดงxxxxxให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมในอัตราการ
จดสรรที่ 12 ห้นสามญ
เดม
ตอ 1 หน่วยใบสําคญ
แสดงxxxxx ในกรณีที่มี
เศษทศนิยมให้ปัดเศษทงิ
จํานวนห้x
xxxรองรับการใช้xxxxxตาม : 43,692,426 หุ้น มล
คา่ ที่ตราไว้ห้นละ 1.00 บาท ซงึ่ คดเป็นสดส่วน
ใบสําคญ
แสดงxxxxx เท่ากับร้ อยละ 49.40* ของหุ้นท่ีจําหน่ายได้แล้ วทัง้ หมดของบริษัท จํานวน 524,309,103 หุ้น
* วิธีการคํานวณสดั ส่วนหุ้นรองรับ (จากข้อเท็จจริงที่ว่าบริษัท จะออกใบสําคญแสดงxxxxx
SIMAT-W4 และออกหุ้นกู้แปลงสภาพ และจําxxxxxxxรองรับที่คงเหลือของใบสําคญ xxxxx SIMAT-W2 และ SIMAT-W3 ที่เสนอขายในครั้งอื่น)
แสดง
จํ าxxxxxxxรอง รั บ สําหรับการใช้ xxxxx
จํ าx xx xxx x รองรับสําหรับ
จํานวนห้นรองรับคงเหลือ สําหรับการใช้xxxxxตาม
ตามใบสําคัญแสดง +
การใช้ xxxxxหุ้น +
ใบสําคญ
แสดงxxxxxฯ
xxxxxฯ SIMAT-W4 ที ออกในครัง้ นี ้
ก้แู ปลงสภาพ
SIMAT-W2 และ SIMAT-
W3 ที่ออกในครัง้ อื่น X 100
จํานวนห้xxxxจําหน่ายได้แล้วทงั ้ หมดของบริษัทฯ
43,692,426 | + | 125,000,000 | + | 90,313,282 | X 100 |
524,309,103 |
= 49.40%
อตราการใช้xxxxxตอ่ หน่วย : ใบสําคญ
แสดงxxxxx 1 หน่วยต่อหุ้นสามญ
1 ห้น
(โดยอต
ราการใช้xxxxx
xxxเปลี่ยนแปลงในภายหลงั ตามเงื่อนไขการปรับxxxxx)
ราคาการใช้xxxxx : ราคาการใช้xxxxxของใบสําคญั แสดงxxxxxจะเท่ากับ 1.00 บาท ต่อหุ้น (โดยราคาการใช้xxxxxxxxเปลี่ยนแปลงในภายหลงั ตามเงื่อนไขการปรับxxxxx)
ระยะเวลาการใช้xxxxx : ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxxxxใช้xxxxxตามใบสําคญ
แสดงxxxxxxxx 1
ครัง
และ ถือเป็นครัง้ สุดท้าย คือ วน
ที่ครบ 3 ปี นบ
แต่วน
ออกใบสําคญ
แสดงxxxxx ในกรณีxxxxxxกําหนดการใช้xxxxxตรงกับวันหยุดทําการของ
บริษัท หรือของตลาดหลกทรัพย์ ให้เล่ือนวนกําหนดการใช้xxxxxดงั กล่าว
เป็นวนทําการสุดท้ายของบริษัท หรือของตลาดหลก กําหนดการใช้xxxxx
xxxxxx ก่อนหน้าวน
ระยะเวลาการแจ้งความจํานงในการใช้xxxxx : ผ้ถู ือใบสําคญ
แสดงxxxxxซงึ่ xxxxxxxxxxจะใช้xxxxxในการซือ้ ห้น
สามญ
ของ
บริษัท จะต้องแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxซือ้ ห้นสามญในระหวา่ ง 15
วน ก่อนวน
กําหนดการใช้xxxxxครัง้ สุดท้าย เนื่องจากวน
ใช้xxxxxมีเพียง
วนเดียวและถือเป็นวน
สุดท้าย ในกรณีที่วน
กําหนดการใช้xxxxxตรงกับ
ตลาดรองของใบสําคญ
วันหยุดทําการของบริษัทหรื อของตลาดหลักทรัพย์ ให้เลื่อนวัน กําหนดการใช้ xxxxxดังกล่าวเป็ นวันทําการสุดท้ ายก่อนหxx xxxx กําหนดการใช้xxxxxครัง้ ดงั กล่าว
แสดงxxxxx : บริษัทจะนําใบสําคัญแสดงxxxxxไปจดทะเบียนเป็นหลักทรัพย์จด ทะเบียนในตลาดหลกั ทรัพย์xxxx xx ไอ
ตลาดรองของห้น
สามญ
ที่เกิดจากการใช้xxxxx : บริษัทจะนําหุ้นสามัญที่เกิดจากการใช้xxxxxตามใบสําคญ
แสดงxxxxxxxx
ออกและเสนอขายในครัง้ นี ้ เข้าจดทะเบียนเป็นหลก ตลาดหลกั ทรัพย์xxxx xx ไอ
ทรัพย์จดทะเบียนใน
นายทะเบียนใบสําคญ
แสดงxxxxx : บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากัด (“ศูนย์รับฝาก
xxxx xxxxxx”)
3. การใช้xxxxxและเง่ือนไขการใช้xxxxx
3.1 วนกําหนดการใช้xxxxx
ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxx xxxxxxใช้xxxxxตามใบสําคญ
แสดงxxxxx xxxหนึ่งครัง
และถือเป็นครัง้ สุดท้าย โดยวน
กําหนดการใช้xxxxx
ตามใบสําคญ
แสดงxxxxxคือ วน
ที่ครบ 3 ปี นบ
แตว่ น
ออกใบสําคญ
แสดงxxxxx หรือวนที่ 8 กรกฎาคม 2564
ในกรณีที่วน
กําหนดการใช้xxxxxตรงกบ
วนหยุดทําการของบริษัทหรือของตลาดหลก
ทรัพย์ ให้เลื่อนวนกําหนดการใช้xxxxxดงั กล่าว
เป็นวนทําการสด ก่อนกําหนด
ท้ายของบริษัทหรือของตลาดหลกั ทรัพย์ ก่อนหน้าวนกําหนดการใช้xxxxx และบริษัทฯไม่มีการเรียกให้ใช้xxxxxแปลงสภาพ
อตราการใช้xxxxx: ใบสําคญ
แสดงxxxxx 1 หน่วยตอ
ห้นสามญ
1 ห้น
(โดยอต
ราการใช้xxxxxxxxเปลี่ยนแปลงในภายหลงั ตามเงื่อนไข
การปรับxxxxx)
ราคาการใช้xxxxx: ราคาการใช้xxxxxของใบสําคญ
แสดงxxxxxจะเท่ากบ
1.00 บาท ตอ
ห้น
(โดยราคาการใช้xxxxxxxxเปลี่ยนแปลงใน
ภายหลงั ตามเงื่อนไขการปรับxxxxx)
3.2 การแจ้งความจํานงในการใช้xxxxx
ผ้ถู ือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxx xxxxxxxจะใช้xxxxxในการซือ้ ห้น
สามญ
ของบริษัท จะต้องแจ้งความจํานงตอ
บริษัทระหว่างเวลา 8.30 น.
ถงึ เวลา 15.30 น. ในทกุ วน
ทําการของบริษัท ภายใน 15 วน
ก่อนวนกําหนดการใช้xxxxxครัง้ สุดท้าย เนื่องจากวน
ใช้xxxxxมีเพียงวน
เดียวและ
ถือเป็นวน
สุดท้าย คือวน
ที่ 8 กรกฎาคม 2564 ในกรณีที่วน
กําหนดการใช้xxxxxตรงกบ
วนหยุดทําการของบริษัทหรือของตลาดหลกั ทรัพย์ ให้
เลื่อนวนกําหนดการใช้xxxxxดงั กล่าวเป็นวนทําการสดทายกอ่้ นหน้าวนกําหนดการใชxx xxxxครัง้ ดงั กล่าว
ทัง้ นี ้ บริษ
xxxxxxข่าวเกี่ยวกบ
ระยะเวลายื่นความจํานงในการใช้xxxxx อต
ราการใช้xxxxx ราคาการใช้xxxxx xxx อมทงั ้ สถานที่ใช้xxxxx
ผ่านระบบเผยแพร่ข้อมลของตลาดหลก
ทรัพย์ (SET COMMUNITY PORTAL) พร้ อมทง้ จะส่งจดหมายลงทะเบียนถึงผู้ถือใบสําคญ
แสดง
xxxxxตามรายชื่อที่ปรากฏในสมด
ทะเบียนผู้ถือใบสําคญ
xxxxxxxxx x xx
ปิดสมด
ทะเบียนพกั การโอนใบสําคญ
แสดงxxxxxครังสุดท้ายภายใน
21 (ย่ีสิบxxxx) วนก่อนวนกําหนดการใช้xxxxxครัง้ สด
ท้าย นอกจากนี ้ บริษ
จะปิดสมด
ทะเบียนพกั การโอนใบสําคญ
แสดงxxxxx 21 (ยี่สิบxxxx)
วนก่อนวนกําหนดการใช้xxxxxครัง้ สุดท้าย และตลาดหลก
ทรัพย์จะทําการขึน้ เครื่องหมายแสดงการห้ามซือ้ ขายหลก
ทรัพย์จดทะเบียนเป็น
การชวั คราว (SP) ล่วงหน้า 2 (สอง) วน
ทําการก่อนวน
ปิดสมุดทะเบียนพก
การโอนใบสําคญ
แสดงxxxxx และจะพก
การซือ้ ขายไปจนถึงวัน
กําหนดการใช้xxxxxครัง้ สุดท้าย ในกรณีที่วน
ปิดสมด
ทะเบียนดงั กล่าว ตรงกบ
วนหยุดทําการของบริษัทหรือตลาดหลก
ทรัพย์ฯ ให้เลื่อนเป็น
วนทําการก่อนหน้าวนหยุด
3.3 นายทะเบียนใบสําคญแสดงxxxxx
บริษัท ศนยรั์ บฝากหลกทรัพย์ (ประเทศไทย) จากดํ
93 อาคารตลาดหลกั ทรัพย์แห่งประเทศไทย
ถนนรัชดาภิเษก แขวงดนแดง เขตดินแดง กรุงเทพมหานคร 10400
โทรศัพท์: 0 0000-0000 โทรสาร: 0 0000-0000 Website: xxx.xxx.xx.xx
นายทะเบียนของใบสําคญ
แสดงxxxxx จะรับผิดชอบต่อการปิดสมุดทะเบียนผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxx ซึ่งในสมุดทะเบียนจะต้อง
ประกอบด้วย ชื่อและนามสกุล สัญชาติ และที่อยู่ของผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx และรายละเอียดอ่ืนๆ ที่บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์
(ประเทศไทย) จํากด
จะกําหนดในกรณีที่ข้อมูลไม่ตรงกันจะxxxxxxข้อมูลที่ปรากฏอยู่ในสม
ทะเบียนผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxเป็นข้อมูลที่
ถูกต้อง ดงนัน
ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxx มีหน้าที่ในการแจ้งขอเปลี่ยนแปลงข้อมูล หรือแก้ไขข้อผิดพลาดในการลงบน
ทึกสมุดทะเบียน
ใบสําคญ
แสดงxxxxxตอ่ นายทะเบียนโดยตรง
บริษัทขอxxxxxxxxxในการเปลี่ยนนายทะเบียนใบสําคญ
แสดงxxxxx โดยxxxxxxการเปลี่ยนแปลงดงกล่าวให้แก่ผู้ถือใบสําคญ
แสดง
xxxxxทราบผ่านระบบเผยแพร่ข้อมลของตลาดหลกั ทรัพย์
3.4 สถานที่ตดตอ่ ในการใชสิ้ ทธ
บริษทั ไซแมท เทคโนโลยี จํากดั เลขที่ 123 ซอยxxxxกรุง 31 xxxxอตสาหกรรมลาดกระบงั ถนนxxxxกรุง แขวงลําปลาทิว
(มหาชน)
เขตลาดกระบง กทม. 10520
โทรศพท์ (00) 000 0000
โทรสาร (00) 000 0000
3.5 ขน้ ตอนการใช้xxxxx
3.5.1 ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxxxxxxxxจะใช้xxxxxซื้อห้นสามญ
ของบริษัทจะต้องปฏิบตต
ามเงื่อนไขการแจ้งความจํานงใน
การใช้xxxxx โดยดําเนินการและส่งเอกสารให้แก่บริษัท ณ สถานที่ตดต่อในการใช้xxxxx ดงั ต่อไปนี
(ก) ใบแจ้งความจํานงการใช้xxxxxซื้อหุ้นสามญxxxxxxกรอกข้อความถูกต้องชดxxxและครบถ้วนแล้วทุกรายการพร้ อมลง
นามโดยผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxx ทงั นี ้ ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxจะxxxxxxขอรับใบแจ้งความจํานงการใช้xxxxxซือ
หุ้นสามญxxx x สถานท่ติดต่อี ในการใชxx xxxxในระยะเวลาการแจ้งความจํานงในการใช้xxxxx หรือในระยะเวลาการ
(ข) ใบสําคญ
แสดงxxxxx หรือ ใบแทนใบสําคญ
แสดงxxxxxตามแบบที่ตลาดหลักทรัพย์กําหนด ที่ระบุว่าผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxนนั ้ มีxxxxxในใบสําคญ
แสดงxxxxxตามจํานวนที่ระบอ
ย่ใู นใบแจ้งความจํานงการใช้xxxxxซื้อห้น
สามญ
ในกรณีของใบสําคัญแสดงxxxxxxxxอยู่ในระบบใบหุ้น ผู้ถือใบสําคญ หลกั ฐานในการแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxxxxทันที
แสดงxxxxxxxxxxxใช้ใบสําคญ
แสดงxxxxxเป็น
ในกรณีของใบสําคญั แสดงxxxxxxxxอยู่ในระบบไร้ใบหุ้น (Scripless) ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxต้องแจ้งความจํานงและ
กรอกแบบคําขอให้ถอนใบสําคญ
แสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคญ
แสดงxxxxxตามที่ตลาดหลก
ทรัพย์กําหนด โดยยื่น
ต่อบริษัทหลก
ทรัพย์ที่ทําหน้าที่เป็นนายหน้าซือ้ ขายหล
ทรัพย์ (Broker) ของตน และบริษัทหลก
ทรัพย์ดงั กล่าวจะ
ดําเนินการแจ้งบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากัด เพื่อขอถอนใบสําคญแสดงxxxxxหรือใบแทน
ใบสําคญ
แสดงxxxxxสําหรับนํามาใช้เป็นหลก
ฐานในการแจ้งความจํานงในการใช้xxxxx
(ค) ชําระเงินคา่ หุ้นครัง้ เดียวเตม
ตามจํานวนในการใช้xxxxxตามท่รี ะบในใบแจ้งความจํานงการใช้xxxxxซือ้ ห้น
สามญ
โดยผ้
ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxxxxxxxxจะใช้xxxxxซื้อห้น
สามญจะต้องชําระเงินเป็นเงินสด เงินโอน เช็ค ดร๊าฟท์ แคชเชียร์
เช็ค (หรือเช็คธนาคาร) ที่xxxxxxเรียกเก็บได้ในเขตกรุงเทพมหานคร ภายใน 2 วน
ทําการ นับจากวน
ที่แจ้งความ
จํานงในการใช้xxxxxและxxxxxxxxเฉพาะสงั่ จ่ายในชื่อบญ
xxxxxบริษัทฯจะเป็นผู้กําหนดและแจ้งให้ทราบตอ
ไป หรือโอน
เงินสดเข้าบญ
ชีเงินฝากในชื่อบญ
xxxxxบริษัทฯจะเป็นผู้กําหนดและแจ้งให้ทราบต่อไป หรือ ชําระโดยวิธีการอื่นใด
ตามแตที่บริษทฯแั ละ/หรือ ตวั แทนรับแจ้งความจํานงในการใชxxx xxxจะเป็นผู้กําหนดและแจง้ ให้ทราบตอไป ทงั นี ้การ
ใช้xxxxxซื้อห้น
สามญจะxxxxxxxต่อเมื่อบริษัทxxxxxxเรียกเก็บเงินจํานวนดงั กล่าวได้แล้วเท่านน
หากเรียกเก็บเงิน
xxxxxxด้วยเหตใดๆ ที่ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxต้องรับผิดชอบ ให้xxxxxxผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxดงั กล่าวแสดงxxxxx
ยกเลิกและบริษัทตกลงให้ถือเป็นการยกเลิกการขอใช้xxxxxในครัง้ นนั
ทงั นี ้ บริษัทจะส่งใบสําคญ
แสดงxxxxxหรือใบ
แทนใบสําคญ
แสดงxxxxxxxx อมกบ
เช็คที่เรียกเก็บเงินxxxxxxคืนให้แก่ผ้ถู ือใบสําคญ
แสดงxxxxxทางไปรษณีย์ลงทะเบียน
ภายใน 14 วน
ทําการน
จากวน
กําหนดการใช้xxxxxในแต่ละครัง
ทงั นี ้ จะไม่มีการคํานวณดอกเบีย้ ให้ไม่ว่าในกรณี
ใดๆ อย่างไรก็ตาม ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxยงั xxxxxxxxใช้xxxxxตามใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxในคราวต่อไป เว้นแต
การใช้xxxxxในครัง้ นนั ้ จะเป็นการใช้xxxxxครัง้ สดท้ายให้xxxxxxหมดxxxxxxxxจะซือ้ ห้น
สามญ
ตามใบสําคญ
แสดงxxxxxหรือ
ใบแทนใบสําคญแสดงxxxxxดงั กล่าวอีกตอไป
(ง) หลกฐานประกอบการจองซือ้ ตามประเภทของผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx ดังนี
(1) บุคคลสญ
ชาติไทย : สําเนาบต
รประจําตวประชาชนพร้อมรับรองสําเนาถก
ต้อง
(2) บคคลตางด้าว : สําเนาหนงั สือเดนทาง พร้อมรับรองสําเนาถกต้อง
(3) นิตบคคลในประเทศ : สําเนาหนังสือรับรองบริษัท ซึ่งออกให้โดยกระทรวงพาณิชย์ หรือ
หน่วยงานที่เกี่ยวข้องไม่เกิน 6 เดือน ก่อนวนกําหนดการใช้xxxxxพร้อม
รับรองสําเนาถูกต้อง โดยผู้มีอํานาจลงนามและประทบตราสําคญของ
นิตบคคล (ถ้ามี) และแนบเอกสารหลกั ฐานของผู้มีอํานาจลงลายมือช่ือ
ตาม (1) หรื อ (2) แล้วแตก
รณี พร้อมรับรองสําเนาถก
ต้อง
(4) นิตบคคลตา่ งประเทศ : สําเนาเอกสารการจดทะเบียนบริษัทรับรองโดย Notary Public หรือ
หน่วยราชการที่มีอํานาจไม่เกิน 6 เดือน พร้อมรับรองสําเนาถกต้องและ
เอกสารหลกฐานของผู้มีอํานาจลงลายมือช่ือตาม (1) หรือ (2) แลว้ แต่
กรณี พร้อมรับรองสําเนาถกต้อง
(จ) จํานวนหน่วยของใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxขอใช้xxxxxซื้อหุ้นสามัญจะต้องเป็นจํานวนเต็มเท่านน
โดยอต
ราการใช้xxxxx
เท่ากบ
ใบสําคญ
แสดงxxxxxหนงึ่ หน่วยตอ
หนึง่ หุ้นสามัญ เว้นแตจะมีการปรับxxxxx
(ฉ) ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxจะต้องใช้xxxxxในการซือ้ หุ้นสามญ
ไม่ตํ่ากว่า 100 หุ้น หรือxxxคณ
ของ 100 หุ้น ยกเว้นกรณีที่
ใบสําคญ
แสดงxxxxxดงั กล่าวมีเศษหรือเป็นกรณีการใช้xxxxxครัง้ สุดท้ายอย่างไรก็ตามในกรณีที่ผู้ถือใบสําคญ
แสดง
xxxxxxxxมีxxxxxในการซือ้ หุ้นสามญ
ตํ่ากว่า 100 หุ้น จะต้องใช้xxxxxในการซือ้ หุ้นสามญ
ในครัง้ เดียวทงั ้ จํานวน
3.5.2 เงื่อนไขxxxxxเตม
ส่วนที่เกี่ยวกบ
การใช้xxxxxของบคคลที่ไม่ใช่สญ
ชาตไิ ทย
(ก) บุคคลที่ไม่ใช่สญชาติไทยจะxxxxxxใช้xxxxxในการซือ้ หุ้นสามัญใหม่ทงั ้ หมดหรอื บางส่วนxxx xxต่อเมื่อการใช้xxxxxซ้อื
หุ้นสามญ
นนไม่ทําให้ขด
ตอข้อบังคับของบริษัทเกี่ยวกบ
xxxxxxxxถือหุ้นของบคคลที่ไม่ใช่สญ
ชาตไิ ทย
(ข) หากมีจํานวนใบสําคัญแสดงxxxxxและหรือใบแทนใบสําคัญแสดงxxxxxxxxรอการใช้xxxxx x วันใช้xxxxx รวมกันมี
มากกวา่ จําxxxxxxxสามญ
ท่ีอนญ
าตให้ซื้อได้โดยไม่ขด
ตอข้อจํากด
การโอนหุ้นเรื่องสด
ส่วนการถือครองหุ้นของบุคคล
ที่มิใช่สญ
ชาติไทย บริษัทจะดําเนินการให้ผู้ที่มิใช่สญ
ชาติไทยได้ใช้xxxxxตามลําดบ
การแจ้งความจํานงในการใช้xxxxx
xxxครบถ้วนxxxxx xxตามที่กําหนดในขน้ ตอนและเงื่อนไขการใช้xxxxx
(ค) บริษัทจะคืนใบสําคญ
แสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคญ
แสดงxxxxxในส่วนxxxxxxxxxxxxใช้xxxxxและเงินที่เหลือให้แก่ผู้ถือ
ใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxไม่ใช่สญ
ชาตไิ ทยดงั กล่าวทางไปรษณีย์ลงทะเบียนภายใน 14 วน
ทําการนบจากวน
กําหนดการ
ใช้xxxxxในครัง้ นน้ ๆ โดยไม่มีดอกเบีย
(ง) หากผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxxxxxxxใช้xxxxxxxxในการใช้xxxxxครัง้ สุดท้ายเนื่องจากข้อจํากด
เกี่ยวกบ
การถือครอง
หุ้นของผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxxให้xxxxxxใบสําคัญแสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคัญแสดงxxxxxxxxนํามาใช้xxxxxซือ
หุ้นสามญ
นน้ หมดอายุลง โดยผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxมิใช่สญ
ชาติไทยดงั กล่าวไม่มีxxxxxเรียกร้องค่าเสียหายใดๆ
ต่อบริษัท และบริษัทจะไม่ดําเนินการชดใช้xxx xxxxxxxxxxเกิดขนึ ้ ทง้ สิน
3.5.3 ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxจะต้องเป็นผ้xx xบผิดชอบค่าอากรแสตมป์หรือภาษีอื่นใด (ถ้ามี) ตามบทบัญญต
แิ ห่งประมวล
รัษฎากร หรือข้อบังคับ หรือกฎหมายตาง ๆ ที่ใช้บังคับในการใช้xxxxxซื้อหุ้นสามญ
ตามใบสําคญ
แสดงxxxxx
3.5.4 จําxxxxxxxสามญ
ที่ออกให้เมื่อมีการใช้xxxxxนน
จะคํานวณโดยการนําจํานวนเงินในการใช้xxxxxซงึ่ ผู้ถือใบสําคญ
แสดง
xxxxxxxx ชําระตามที่กล่าวข้างต้น หารด้วยราคาการใช้xxxxxในขณะที่มีการใช้xxxxxนนั โดยบริษัทจะออกหน้ สามญ
เป็นจํานวนเตม
ไม่เกินจํานวนหน่วยของใบสําคญ
แสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคญ
แสดงxxxxxคณ
ด้วยอต
ราการใช้xxxxx
หากมีการปรับราคาการใช้xxxxx และ/หรืออตราการใช้xxxxx แล้วทําให้มีเศษเหลืออยจากxxx xรคํานวณดงั กล่าว บริษ จะ
ไม่นําเศษดงั กล่าวมาคด
คํานวณและจะชําระเงินท่ีเหลือจากการใช้xxxxxดังกล่าวคืนให้แก่ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxทาง
ไปรษณีย์ลงทะเบียนภายใน 14 วน
ทําการ นบ
จากวน
กําหนดการใช้xxxxxแตละครังโดยไม่มีดอกเบีย
3.5.5 หากบริษัทได้รับหลก
ฐานใบสําคญ
แสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxครบตามจํานวนที่ระบไุ ว้ในใบแจ้ง
ความจํานงการใช้xxxxxซื้อหุ้นสามญ
หรือบริษัทตรวจสอบได้วา่ ข้อความที่ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxกรอกลงในใบแจ้ง
ความจํานงการใช้xxxxxซื้อหุ้นสามญนนไม่ครบถ้วน หรือไม่ถูกต้อง หรือปิดอากรแสตมป์ ไม่ครบถ้วนถูกต้องตาม
ข้อบังคับหรือกฎหมายต่างๆ ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxจะต้องทําการแก้ไขเพื่อให้เป็นไปตามขนั ้ ตอนและเง่ือนไขการใช้
xxxxxภายในกําหนดการใช้xxxxxครัง้ นน้ ๆ มิฉะนนั ้ แล้วบริษัทจะxxxxxxการแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxในครัง้ นน้ สิน
สภาพลงโดยไม่มีการใช้xxxxx และบริษัทจะจด
ส่งเงินxxxxxxรับและใบสําคญ
แสดงxxxxx หรือใบแทนใบสําคญ
แสดงxxxxx
คืนให้แก่ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxทางไปรษณีย์ลงทะเบียนภายใน 14 วน
ทําการ นบ
จากวน
กําหนดการใช้xxxxxโดยไม
มีดอกเบีย้ ให้ไม่ว่าในกรณีใด อย่างไรก็ดี ใบสําคญ
แสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxยงั ไม่มีการใช้xxxxx
ดงกล่าวข้างต้นยงมีผลใช้xxxxxต่อไปจนถงึ วนกําหนดใช้xxxxxครัง้ สดท้าย
3.5.6 ในกรณีที่ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxชําระเงินในการใช้xxxxxxxxครบถ้วน บริษทมีั xxxxxจะดําเนินการประการหนง่ ประการ
ใดต่อไปนี ้ตามที่บริษัทเห็นxxxxx
(ก) xxxxxxการแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxในครัง้ นน้ สินสภาพลงโดยไม่มีการใช้xxxxx หรือ
(ข) xxxxxxจําxxxxxxxสามญ
xxxxxxซือ้ มีจํานวนเท่ากบ
จํานวนท่ีจะได้รับตามจํานวนเงินในการใช้xxxxxซงึ่ บริษัทได้รับชําระ
ไว้จริงตามราคาการใช้xxxxxในขณะนนั หรือ
(ค) ให้ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxชําระเงินเพิ่มเติมตามจํานวนท่ีxxxxxxxจะใช้xxxxxให้ครบถ้วนภายในวน
กําหนดใช้xxxxx
หากบริษัทxxxxxxรับเงินครบตามจํานวนในการใช้xxxxxภายในระยะเวลาดงั กล่าว บริษัทจะxxxxxxการแจ้งความจํานง ในการใช้xxxxxในครัง้ นันสินสภาพลงโดยไม่มีการใช้xxxxx เว้นแต่เป็นการใช้xxxxxครัง้ สุดท้าย บริษัทมีxxxxxxxxจะเลือก
ดําเนินการตามข้อ (ข) กล่าวคือบริษัทจะxxxxxxจําxxxxxxxสาม xxxxxxซือมีจํานวนเท่ากับจํานวนที่จะได้รับตาม
จํานวนเงินในการใช้xxxxx ซงึ่ บริษัทได้รับชําระไว้จริงตามราคาการใช้xxxxxในขณะนนั
ในกรณีตาม (ก) และ (ค) ข้างต้น บริษัทจะส่งเงินxxxxxxรับไว้และใบสําคญ
แสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคญ
แสดงxxxxxซงึ่ บริษัท
xxxxxxไม่มีการใช้xxxxxดงั กล่าวคืนให้แก่ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxทางไปรษณีย์ลงทะเบียนภายใน 14 วน
ทําการ นบ
จากวน
กําหนดการใช้
xxxxxโดยไม่มีดอกเบีย
ส่วนในกรณี (ข) ข้างต้น บริษัทจะส่งมอบใบสําคญ
แสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคญ
แสดงxxxxxส่วนที่เหลือในกรณีที
บริษัทxxxxxxมีการใช้xxxxxเพียงบางส่วนคืนให้กับผู้ถือใบสําค แสดงxxxxxทางไปรษณีย์ลงทะเบียนภายใน 14 วันทําการนับจากวัน
กําหนดการใช้xxxxx ใบสําคญ
แสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxยงั ไม่มีการใช้xxxxxดงั กล่าวยังมีผลใช้xxxxxต่อไปจนถงึ วนกําหนด
ใช้xxxxxครัง้ สดท้าย
3.5.7 เมื่อผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxประสงคจะใช้xxxxxซื้อหุ้นสามญ
ได้ปฏิบติตามเงื่อนไขการแจ้งความจํานงการใช้xxxxx
ซื้อหุ้นสามญ
กล่าวคือ ได้ส่งมอบทง้ ใบสําคญ
แสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคญ
แสดงxxxxx ใบแจ้งความจํานงการใช้
xxxxxxxxxxxxxxxxx
และชําระเงินค่าจองซื้อหุ้นสามญ
ถกต้องครบถ้วนxxxxx xx ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxจะไม่xxxxxx
เพิกถอนการใช้xxxxxxxx เว้นแตจะได้รับความยินยอมเป็นหนงั สือจากบริษัท
3.5.8 ในกรณีที่ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคญ
แสดงxxxxxส่งมอบใบสําคญ
แสดงxxxxxเป็นจํานวนมากกว่า
จํานวนที่ประสงคจะใช้xxxxx หากใบสําคญ
แสดงxxxxxนนั ้ อยู่ในระบบใบหุ้น บริษัทจะส่งใบสําคญ
แสดงxxxxxใบใหม
โดยมีจํานวนของใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxลดลงให้แก่ผ้ถู ือใบสําคญ
แสดงxxxxxดงั กล่าวทางไปรษณีย์ลงทะเบียนภายใน
14 วน
ทําการ นบ
จากวน
กําหนดการใช้xxxxxนน้ ๆ และจะทําการยกเลิกใบสําคญ
แสดงxxxxxใบเก่า หรือหากเป็น
ใบสําคญ
แสดงxxxxxในระบบไร้ใบหุ้น (Scripless System) บริษัทจะทําการส่งมอบใบสําคญ
แสดงxxxxxจํานวน
ดังกล่าวให้แก่ผ้ถู ือใบสําคญ
แสดงxxxxxโดยผ่านบัญชีฝากหลก
xxxxxxxxxxxxxxx xx
ย์รับฝากหลกั ทรัพย์ (ประเทศไทย)
จํากด
ภายใน 14 วน
ทําการ นบ
จากวน
กําหนดการใช้xxxxxนน้ ๆ ทงั ้ นี ้ ตามวธิ ีการxxxxxxระบุมาในแบบแจ้งความจํานง
การใช้xxxxxซื้อหุ้นสามญั
3.5.9 ในกรณีที่บริษัทต้องส่งใบสําคญ
แสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคญ
แสดงxxxxx รวมทงั ้ การส่งเงินxxxxxxรับไว้จากผู้ถือ
ใบสําคญ
แสดงxxxxxหรือเงินที่เหลือจากการใช้xxxxxxxxว่ากรณีใดๆ ให้แก่ผ้ถู ือใบสําคญ
แสดงxxxxx บริษัทจะดําเนินการ
จดส่งทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตามชื่อและที่อยู่ที่ปรากฏในใบแจ้งความจํานงการใช้xxxxxซือ้ หุ้นสามญ โดยบริษทั จะ
ไม่รับผิดชอบในความสญหายหรือเสียหายใดๆ xxxxxxเกิดขนึ ้ เนอื่ งจากการส่งดังกล่าว อยาง่ ไรกต็ าม ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxตกลงกบบริษัททีจะมารับไปด้วยตนเองก็ได้ โดยผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxต้องระบม
าในใบแจ้งความ
จํานงการใช้xxxxxซือ้ หุ้นสามญในแต่ละครัง้ ด้วย
3.5.10 บริษัทxxxxxxรายชื่อผู้ถือหุ้นสามญ
ใหม่ที่มาจากการใช้xxxxxตามใบสําคญ
แสดงxxxxxต่อบริษัท ศน
ย์รับฝาก
หลกั ทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากด
ในฐานะนายทะเบียนหุ้นสามญ
ของบริษัท และจะนํารายชื่อดงั กล่าวไปจดทะเบียน
กบกระทรวงพาณิชย์ เป็นผู้ถือหุ้นสามญ
ของบริษัทในสมด
ทะเบียนผู้ถือหุ้นตามจําxxxxxxxสามญ
ที่คํานวณได้จาก
การใช้xxxxxในคราวนน้ ภายใน 14 วน นบแต่วันใช้xxxxxแตละครัง
3.5.11 ในการออกและส่งมอบหุ้นสามญ
ที่ออกใหม่นน
ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxเลือกวธิ ีการรับมอบหุ้นสามญ
วธิ ีการใด
วิธีการหนงึ ดงั ต่อไปนี ้โดยจะต้องระบุมาในใบแจ้งความจํานงการใช้xxxxxซื้อหุ้นสามญด้วย
(ก) ในกรณีที่ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxประสงค
่ีจะฝากหุ้นสามญ
ไว้ในบญ
ชีของบริษัทหลก
ทรัพย์ซงึ่ ผู้ถือใบสําคญ
แสดง
xxxxxมีบญ
ชีซือ้ ขายหลก
xxxxxxxxxx กรณีนีผ้ ู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxต้องระบชุ ื่อบริษัทหลก
xxxxxxxxxที่สมาชิก (Broker)
และเลขที่บญชีซือ้ ขายหลักทรัพย์ของผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxxให้ถูกต้องในใบแจ้งความจํานงการใช้xxxxxซื้อหุ้น
xxxxx xxxxxxจะส่งมอบหุ้นสามัญผ่านบญ xxxxxแตละครัง้
ชีฝากหล
ทรัพย์ดงั กล่าวภายใน 7 วน
ทําการ นบ
จากวน
กําหนดการใช้
(ข) ในกรณีที่ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxxxxxจะขอรับเป็นใบหุ้น โดยให้ออกใบหุ้นในช่ือของผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxx
บริษัทโดยศูนย์รับฝากหลักทรัพย์จะส่งมอบใบหุ้นสามญ
ตามจํานวนxxxxxxใช้xxxxxให้แก่ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxทาง
ไปรษณีย์ลงทะเบียนตามชื่อที่อยู่ที่ระบไุ ว้ในใบแจ้งความจํานงการใช้xxxxxซื้อหุ้นสามญ
ภายใน 14 วน
ทําการ นบ
จาก
วันกําหนดการใช้xxxxxแต่ละครั้ง ในกรณีนี ้ ผู้ถือใบสําคญั แสดงxxxxxจะไม่xxxxxxขายหุ้นสามัญxxxxxxรับในตลาด หลกั ทรัพย์ได้จนกว่าจะได้รับใบหุ้น
(ค) ในกรณีท่ีผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxxxxxจะใช้บริการของศน
ย์รับฝากหลักทรัพย์ โดยจะฝากหุ้นสามัญไว้ในบญชี
บริษัทผู้ออกหลก
xxxxxxxxxxxxเลขที่ 600 ในกรณีนี ้ บริษัทจะดําเนินการนําห้น
สามญ
ที่เกิดจากการใช้xxxxxฝากไว้กบ
ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์และศูนย์รับฝากจะบน
ทึกยอดบญ
ชีจําxxxxxxxสามัญ และออกหลก
ฐานการฝากให้แก่ผู้ถือ
ใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxได้รับจดสรรภายใน 7 วน
ทําการ นบ
จากวน
ครบกําหนดการใช้xxxxxในแตล
ะครัง
ในกรณีที่ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxเลือกให้บริษัทดําเนินการตามข้อ (ก) ชื่อของผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxในใบแจ้งความจํานง
การใช้xxxxxซื้อหุ้นสามัญ จะต้องตรงกบ
ชื่อเจ้าของบญ
ชีซือขายหลก
ทรัพย์ที่ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxxxxxที่จะฝากหุ้นไว้ในบญ
ชีของ
บริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าว มิฉะนัน้ แล้วบริษัทขอxxxxxxxxxxที่จะดําเนินการออกใบหุ้นสามัญให้แก่ผู้ถือใบสําคญ แทน
แสดงxxxxxตามข้อ (ข)
3.5.12 เมื่อเลยวน
กําหนดการใช้xxxxxครัง้ สุดท้ายแล้วยงั ไม่มีการใช้xxxxx ใบสําคญ
แสดงxxxxxดงั กล่าวจะหมดสภาพและไม
xxxxxxนํามาใช้xxxxxxxxอีกตอไป
4. เง่ือนไขการปรับxxxxxใบสําคัญแสดงxxxxx
บริษัทจะดําเนินการปรับราคาการใช้xxxxxและอัตราการใช้xxxxxในการซือหุ้นสามัญตลอดอายุของใบสําคญ
แสดงxxxxx เมื่อมี
เหตกุ ารณ์ใดเหตกุ ารณ์หนง่ ดงตอไปนี
ก. เมื่อบริษัทเปล่ียนแปลงxxxxxxท่ีตราไว้ของหุ้นสามัญของบริษัท อันเป็นผลเน่ืองจากการรวมหรือการแบ่งแยกหุ้นสามญั xxx xxxออกแล้วของบริษัท
การเปลี่ยนราคาการใช้xxxxxและอตราการใช้xxxxxจะมีผลบงั คบ
ทนทีนบ
ตงั ้ แต่วน
ที่มีการเปลี่ยนแปลงมล
คา่ ที่ตราไว้ของห้น
สามัญของบริษัท เพื่อให้ผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxxxxxรับหุ้นสามัญตามจํานวนที่คํานวณได้ตามสูตรและประเภท
xxxxเดียวกบ
ห้นสามญ
ของบริษัทที่ออกภายหลงั จากการเปลี่ยนแปลงดงกล่าว
1. ราคาการใช้xxxxxจะเปลี่ยนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงั นี ้ Price 1 = Price 0 x Par 1
Par 0
2. อตราการใช้xxxxxจะเปลี่ยนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงั นี ้ Ratio 1 = Ratio 0 x Par 0
Par 1
โดยที่ Price 1 คือ ราคาการใช้xxxxxxxxxหลงั การเปลี่ยนแปลง
Price 0 คือ ราคาการใช้xxxxxเดมก่อนการเปลี่ยนแปลง
Ratio 1 คือ อตราการใช้xxxxxxxxxหลงั การเปลี่ยนแปลง
Ratio 0 คือ อตราการใช้xxxxxเดมก่อนการเปลี่ยนแปลง
Par 1 คือ มลคา่ ที่ตราไว้ของห้น
สามญ
หลงั การเปลี่ยนแปลง
Par 0 คือ มล
คา่ ที่ตราไว้ของห้น
สามญ
ก่อนการเปลี่ยนแปลง
ข. เมื่อบริษัทเสนอขายห้นสามญั ให้กบั ผู้ถือห้นเดิมและ/หรือประชาชนทว่ ไป ในราคาเฉลี่ยต่อหุ้นของหุ้นสามญั ที่คํานวณได้ ตํ่ากว่าร้ อยละ 90 ของ “ราคาตลาดของห้นุ สามญั ของบริษัท”
การเปลี่ยนแปลงราคาการใช้xxxxxและอต
ราการใช้xxxxxจะมีผลบงคบ
ทนที ตง้ แตว่ น
แรกที่ผ้ซู ือ้ ห้น
สามญ
จะxxxxxxรับxxxxxใน
การจองซือ้ ห้น
สามญ
ที่ออกใหม่ (วน
แรกที่ตลาดหลกั ทรัพย์แหง่ ประเทศไทยประกาศขึน้ เครื่องหมาย XR) และ/หรือวนแรก
ของการเสนอขายห้น
สามญ
ออกใหม่แก่ประชาชนทว่ั ไปแล้วแต่กรณี
ในกรณีดังกล่าวข้างต้น ให้เปรียบเทียบราคาเฉxxxยตอ
หุ้นของหุ้นสามญ
ที่ออกใหม่คํานวณได้จากจํานวนเงินทง้ xxxx xxxบริษัท
จะได้รับการเสนอขายหุ้น หักด้วยคาใช้จ่ายท่ีเกิดจากการออกหลกั ทรัพย์นน
หารด้วยจําxxxxxxxสามญ
ที่ออกใหม่ทง้ สิน
อนง
ในกรณีที่เมื่อมีการเสนอขายหุ้นสามญ
ที่ออกใหม่พร้ อมกันมากกว่า 1 ราคาการเสนอขาย ในเงื่อนไขที่จะต้องจองซือ
ด้วยกน
ให้นําราคาเฉลี่ยทงั
2 ราคา และจําxxxxxxxที่ออกxxxxxxคํานวณราคาเฉลี่ยตอ
หุ้นของหุ้นสามญ
ที่ออกใหม่ แตใน
กรณีที่การเสนอขายพร้อมกน
ดังกล่าวไม่อย่ภ
ายในเงื่อนไขที่ต้องจองซือ้ ด้วยกัน ให้นําจําxxxxxxxและราคาเสนอขายที่ตํ่า
กวา่ ร้อยละ 90 (เก้าสิบ) ของ "ราคาตลาดของหุ้นสามญของบริษัท" มาคํานวณการเปล่ียนแปลงเท่านน
1. ราคาการใช้xxxxxจะเปลี่ยนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงั นี ้ Price 1 = Price 0 x [(A x MP) + BX]
[MP (A + B)]
2. อตราการใช้xxxxxจะเปลี่ยนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงั นี Ratio 1 = Ratio 0 x [MP (A + B)]
[(A x MP) + BX]
โดยท Price 1 คือ ราคาการใชxx xxxxxxxxหลงั การเปลี่ยนแปลง
Price 0 คือ ราคาการใช้xxxxxเดมก่อนการเปล่ียนแปลง
Ratio 1 คือ อตราการใช้xxxxxxxxxหลงั การเปลี่ยนแปลง
Ratio 0 คือ อตราการใช้xxxxxเดมก่อนการเปลี่ยนแปลง
MP คือ ราคาตลาดของห้น
สามญ
ของบริษัท
A คือ จํานวนห้น
สามญ
xxxxxxเรียกชําระเตม
มลคาแล้ว ณ วน
ก่อนวนปิดสมด
ทะเบียนผ้
ถือห้น
เพื่อการจองซือห้น
สามญ
ท่ีออกใหม่ และ/หรือก่อนวน
แรกของการเสนอ
ขายห้น
สามญ
ที่ออกใหม่แก่ประชาชนทวั่ ไป
B คือ จํานวนห้นสามญ
ที่ออกใหม่จากการให้เสนอขายผ้ถู ือห้นเดม
และ/หรือเสนอ
ขายตอประชาชนทวั่ ไป
BX คือ จํานวนเงินที่จะได้รับทง้ สิน้ หลงหกั ค่าธรรมเนียมการจําหน่ายและรับประกน
การจําหน่ายของห้น
สามญ
ที่ออกใหม่นนั
ทงั ้ การเสนอขายให้แก่ผ้ถู ือห้น
เดม
และ/หรือการเสนอขายประชาชนทว่ ไป
ค. เมื่อบริษัทเสนอขายหลักทรัพย์ท่ีออกใหม่ใดๆ ให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมและ/หรือบุคคลทวั่ ไปและ/หรือบุคคลในวงจํากัด โดย หลกั ทรัพย์นัน้ ให้xxxxxแก่ผู้ถือหลักทรัพย์ในการใช้xxxxxแปลงสภาพเป็นหุ้นสามญั หรือใช้xxxxxซือ้ หุ้นสามญั xxxx หุ้นกู้แปลง
สภาพหรือใบสําค แสดงxxxxxxxxจะซือ้ หุ้นสามัญ โดยที่ราคาเฉลี่ยต่อหุ้นของหุ้นสามัญท่ีจะออกใหม่เพ่ือรองรับxxxxx
ดงั กล่าวตํ่ากว่าร้อยละ 90 ของ “ราคาตลาดของหุ้นสามญั ของผู้ออกใบสําคญั แสดงxxxxx”
การเปลี่ยนราคาการใช้xxxxxและอต
ราการใช้xxxxxจะมีผลบงั คบ
ทนทีตงั ้ แต่วันแรกที่ผู้ซื้อหุ้นสามัญจะxxxxxxรับxxxxxในการ
จองซือหลกทรัพย์ท่ีออกใหม่ใดๆ ที่ให้xxxxxxxxจะแปลงสภาพ/เปล่ียนเป็นหุ้นสามัญได้หรือให้xxxxxในการจองซือ้ หุ้นสามัญ
(วน
แรกที่ตลาดหลก
ทรัพย์แห่งประเทศไทยขึนเคร่ืองหมาย XW) สําหรับกรณีที่เป็นการเสนอขายให้กับผู้ถือหุ้นเดิม และ/
หรือวนแรกของการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่/เปล่ียนเป็นหุ้นสามัญหรือให้xxxxxในการจองซื้อหุ้นสามัญแก่บุคคล
ทวั ไปและ/หรือวน
ที่มีการตกลงซือ้ ขายหุ้นสามญ
ที่เสนอขายแก่บค
คลในวงจํากด
ตามแตก
รณี
ทั้งนี ้ ราคาเฉxxxยต่อหุ้นของหุ้นสามัญท่ีออกใหม่เพื่อรองรับxxxxxคํานวณได้จากจํานวนเงินที่จะได้รับจากการขาย
xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxจะแปลงสภาพ/เปลี่ยนเป็นหุ้นสามญ
หรือให้xxxxxในการจองซือ้ หุ้นสามญ
หักด้วยคาธรรมเนียมการจด
จําหน่ายและรับประกน
การจําหน่ายของหลก
ทรัพย์ที่ออกนนั
รวมกบ
เงินที่จะได้รับจากการใช้xxxxxซื้อหุ้นสามญนน
หาร
ด้วยจําxxxxxxxทงั ้ xxxx xxxต้องออกใหม่เพื่อรองรับการใช้xxxxxนนั
1. ราคาการใช้xxxxxจะเปลี่ยนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงั นี ้ Price 1 = Price 0 x [(A x MP) + BX]
[MP (A + B)]
2. อตราการใช้xxxxxจะเปลี่ยนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงั นี Ratio 1 = Ratio 0 * [MP (A + B)]
[(A x MP) + BX]
โดยที่ Price 1 คือ ราคาการใช้xxxxxxxxxหลงั การเปลี่ยนแปลง
Price 0 คือ ราคาการใช้xxxxxเดมก่อนการเปลี่ยนแปลง
Ratio 1 คือ อตราการใช้xxxxxxxxxหลงั การเปลี่ยนแปลง
Ratio 0 คือ อตราการใช้xxxxxเดมก่อนการเปลี่ยนแปลง
MP คือ ราคาตลาดของห้น
สามญ
ของบริษัท
A คือ จํานวนห้น
สามญ
xxxxxxเรียกชําระเตม
มลค่าแล้ว ณ วน
ก่อนปิดสมดทะเบียนผู้ถือ
หุ้นเพื่อการจองซือ้ หลกั ทรัพย์ที่ออกใหม่ที่มีxxxxxxxxจะแปลงสภาพ/เปล่ียนเป็น หุ้นสามัญได้ หรือให้xxxxxในการซือ้ หุ้นสามัญและ/หรือก่อนวันแรกของการ
เสนอขายหลกทรัพย์ที่ออกใหม่ที่มีxxxxxxxxจะแปลงสภาพ/ เปล่ียนเป็นห้นสามญ
ได้หรือให้xxxxxในการซือ้ หุ้นสามัญให้แก่ประชาชนทั่วไปและ/หรือบุคคลใน วงจํากดั
B คือ จํานวนห้น
สามญ
ที่ออกใหม่เพื่อรองรับการใช้xxxxxของหลก
ทรัพย์ใดๆที่มีxxxxxxxx
จะแปลงสภาพ / เปลี่ยนเป็นห้นสามญ
ได้หรือให้xxxxxในการซือ้ ห้นสามญ
ตามที
เสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมและ / หรือเสนอขายแก่ประชาชนทวั่ ไปและ/หรือ บคคลในวงจํากดั
BX คือ จํานวนเงินที่จะได้รับทงั ้ สิน้ หลังหกค่าธรรมเนียมการจําหน่ายและรับประกัน การจําหน่ายจากการออกหลกั ทรัพย์ใดๆท่ีมีxxxxxxxxจะแปลงสภาพ/เปลี่ยนเป็น หุ้นสามญั ได้หรือให้xxxxxในการซือ้ หุ้นสามัญ สําหรับการเสนอขายให้แก่ผู้ถือ หุ้นเดิมและ/หรือเสนอขายแก่ประชาชนทว่ั ไปรวมกับเงินที่จะได้รับจากการใช้
xxxxxซือ้ ห้น
สามญ
และ/หรือบคคลในวงจํากด
ง. เมื่อบริษัทจ่ายเงินปันผลทงั ้ หมด หรือบางส่วนเป็นห้นสามญั ให้แก่ผู้ถือห้นของบริษัท
การเปล่ียนแปลงราคาการใช้xxxxxและอต xxxxx (วนแรกที่ขน้ เครื่องหมาย XD)
ราการใช้xxxxxจะมีผลบงั คบ
ทนทีตงั ้ แต่วน
แรกที่ผู้ซือ้ ห้น
สามญ
จะไม่มีxxxxxรับห้น
1. ราคาการใช้xxxxxจะเปลี่ยนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงั นี ้ Price 1 = Price 0 x A
(A + B)
2. อตราการใช้xxxxxจะเปลี่ยนแปลงตามสตรการคํานวณ ดังนี Ratio 1 = Ratio 0 x (A + B)
A
โดยท Price 1 คือ ราคาการใชxx xxxxxxxxหลงั การเปลี่ยนแปลง
Price 0 คือ ราคาการใช้xxxxxเดมก่อนการเปลี่ยนแปลง
Ratio 1 คือ อตราการใช้xxxxxxxxxหลงั การเปลี่ยนแปลง
Ratio 0 คือ อตราการใช้xxxxxเดมก่อนการเปลี่ยนแปลง
A คือ จํานวนห้น
สามญ
xxxxxxเรียกชําระเตม
มลคา่ แล้ว ณ วน
ก่อนปิดสมด
ทะเบียนผ้ถู ือ
ห้นเพื่อxxxxxในการรับห้นxxxxx
B คือ จํานวนห้นสามญ
ที่ออกใหม่ในรูปแบบของห้นสามญ
xxxxx
จ. เม่ือบริษัทจ่ายเงินปันผลเป็นเงินเกินกว่าอัตราร้ อยละ 90 ของกําไรสุทธิหลังหักภาษีเงินได้ของบริษัทสําหรับการ ดําเนินงานในรอบระยะเวลาบญั ชีใดๆในช่วงอายุของใบสําคญั แสดงxxxxx ซึงพิจารณาจากงบการเงินเฉพาะกิจการของ บริษัท
การคํานวณอตราร้ อยละเงินปันผลที่จ่ายให้กบ
ผู้ถือห้น
ให้คํานวณโดยนําเงินปันผลที่จ่ายออกจริงจากผลการดําเนินงาน
ในแต่ละรอบระยะบญ
ชีในแต่ละปี หารด้วยกําไรสุทธิหลงั หก
ภาษีเงินได้ของผลการดําเนินงานของรอบระยะเวลาบญ
ชีปี
เดียวกน
การเปลี่ยนแปลงราคาการใช้xxxxxและอตราการใช้xxxxxจะมีผลบงั คบ
ทนทีตงั ้ แต่วน
แรกที่ผู้ซือ้ หุ้นสามญ
จะไม่มี
xxxxxรับเงินปันผล (วนแรกที่ตลาดหลกั ทรัพยแ์ หง่ ประเทศไทยประกาศขนึ ้ เครื่องหมาย XD)
1. ราคาการใช้xxxxxจะเปลี่ยนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงั นี ้ Price 1 = PRICE 0 x [MP – (D – R)]
MP
2. อตราการใช้xxxxxจะเปลี่ยนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงั นี Ratio 1 = Ratio 0 x MP
[MP – (D – R)]
โดยท Price 1 คือ ราคาการใชxx xxxxxxxxหลงั การเปลี่ยนแปลง
Price 0 คือ ราคาการใช้xxxxxเดมก่อนการเปลี่ยนแปลง
Ratio 1 คือ อตราการใช้xxxxxxxxxหลงั การเปลี่ยนแปลง
Ratio 0 คือ อตราการใช้xxxxxเดมก่อนการเปลี่ยนแปลง
MP คือ ราคาตลาดของห้น
สามญ
ของบริษัท
D คือ เงินปันผลตอ
R คือ เงินปันผลตอ
ห้xxxxจ่ายจริงแก่ผ้ถู ือห้นุ
ห้xxxxจ่ายหากนํากําไรสทธิหลงหกั ภาษีเงินได้ในอต
ราร้ อยละ 90
มาคํานวณจากจํานวนห้นทงั ้ หมดที่มีxxxxxxxxรับเงินปันผล
ฉ. ในกรณีที่มีเหตก
ารณ์ใดๆ อันทําให้ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxเสียxxxxxและxxxxxxxxxxอันพึงได้ โดยที่เหตก
ารณ์นน
xxxxxx
กําหนดอยู่ในข้อ ก ถึงข้อ จ ให้ผู้ออกใบสําคญแสดงxxxxxพิจารณาเพื่อกําหนดการเปล่ียนแปลงราคาการใช้xxxxxและ/หรือ
อตราการใช้xxxxxxxxxโดยไม่ทําให้xxxxxของผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxด้อยไปกว่าเดิม โดยให้xxxxxxผลการพิจารณานนั ้ เป็น
ที่สดและแจ้งให้สํานกั งาน ก.ล.ต.ทราบทนที หรือก่อนวนที่การปรับxxxxxมีผลบงั คบ
ช. การคํานวณการเปลี่ยนแปลงราคาการใช้xxxxxและอต
ราการใช้xxxxxตามข้อ ก. ถง
ฉ. เป็นxxxxxตอกน
และจะคํานวณการ
เปลี่ยนแปลงตามลําดบ
เหตก
ารณ์ก่อนหลงั ของการเปรียบเทียบกบราคาตลาดของห้น
สามญ
ของบริษัท สําหรับในกรณีที่
เหตการณ์ตา่ งๆจะเกิดขนึ ้ พร้ อมกนใหค้ ํานวณการเปล่ียนแปลงเรียงลําดบดงั นี ้ คือ ข้อ ก. ข. ค. ง. จ. และ ฉ. โดยในแต่ละ
ลําดบครัง้ ท่คํานี วณการเปลี่ยนแปลงใหxxx สภาพของราคาการใชxx xxxxเป็นทศนิยม 3 ตําแหน่ง และอตราการใชxx xxxxเป็น
ทศนิยม 5 ตําแหน่ง
ซ. การคํานวณการเปล่ียนแปลงราคาการใช้xxxxxและอัตราการใช้xxxxxตามข้อ ก. ถึง ฉ. จะไม่มีการเปล่ียนแปลงซึ่งทําให้
ราคาการใช้xxxxxxxxxสูงขึน้ และ/หรืออต
ราการใช้xxxxxลดลง เว้นแต่กรณีการรวมห้น
ในกรณีที่หุ้นสามญ
ที่เกิดจากการใช้
xxxxxตามใบสําคญ
แสดงxxxxxของการแสดงความจํานงการใช้xxxxxในแต่ละครัง
(ทศนิยม 5 ตําแหน่งของอต
ราการใช้xxxxx
xxxxหลงั การเปลี่ยนแปลง) คํานวณได้ออกมาเป็นเศษของหุ้น ให้ตดเศษของห้นxxx xxง้ และหากราคาการใช้xxxxxหลงการ
เปลี่ยนแปลง (ทศนิยม 3 ตําแหน่ง) คณ
กบจําxxxxxxxสามญ
ในการแสดงความจํานงการใช้xxxxxในรอบนนั
คํานวณได้เป็น
เศษของบาท ให้ตดเศษของบาททงิ
ฌ. ในกรณีที่การเปลี่ยนแปลงราคาการใช้xxxxxดงั กล่าว มีผลทําให้ราคาการใช้xxxxxxxxxมีราคาตํ่ากว่ามลค่าท่ตรี าไว้ของหุ้น
สามัญของบริษัทก็ให้ใช้ราคาการใช้xxxxxxxxxดงั กล่าว เว้นแต่จะเป็นกรณีที่กฎหมายห้ามมิให้บริษัทออกหุ้นตํ่ากว่ามล
ค่าที่ตราไว้ ให้ถือเอาxxxxxxที่ตราไว้ของหุ้นสามัญของบริษัทเป็นราคาการใช้xxxxxxxxx ส่วนอตราการใช้xxxxxxxxxใหใ้ ช้
อตราการใช้xxxxxxxxคํานวณได้ตามข้อ ก. ถึง ฉ. xxxxเดิม
ญ. การเปล่ียนแปลงราคาการใช้xxxxxและอตราการใช้xxxxxตามข้อ ก. ถึงข้อ ฉ. บริษัทจะดําเนินการแจ้งผลการเปล่ียนแปลง
ดงกล่าว โดยบอกถงรายละเอียดวิธีการคํานวณและเหตผลที่ต้องมีการเปลี่ยนแปลงดงั กล่าวให้ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx
ทราบ โดยเปิดเผยสารสนเทศและรายงานต่อตลาดหลักทรัพย์ในทน ราคาการใช้xxxxxและอตราการใช้xxxxxดงั กล่าว
ทีหรือก่อนวน
ที่มีผลบงั คบใช้ต่อการเปลี่ยนแปลง
ฎ. บริษัทจะไม่ขยายอายใุ บสําคญ ตามเงื่อนไขการปรับxxxxx
แสดงxxxxxและจะไม่แก้ไขเปลี่ยนแปลงราคาและอต
ราการใช้xxxxxxxxxแตจะมีการปรับxxxxx
ฏ. บริษัทอาจทําการปรับราคาการใช้xxxxxควบค่ก
ับการออกใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxxxxxxxการปรับอต
ราการใช้xxxxxxxxxx
ทงั ้ นี ้ หากบริษัทต้องออกห้น
รองรับเพิ่มเติม บริษัทต้องยื่นมติที่ประชุมผู้ถือห้x
xxxอนม
ติให้ออกห้น
รองรับการปรับxxxxxนนั
อย่างเพียงพอตอ
สํานกงานก่อนการปรับxxxxx จงึ จะxxxxxx บริษัทได้รับอนญ
าตให้เสนอขายห้น
รองรับ
คํานิยาม "ราคาตลาดของห้น
สามญ
ของบริษัท" สําหรับข้อ ข. ข้อ ค. และข้อ จ. ได้กําหนดไว้เท่ากบ
ราคาเฉลี่ยถ่วงนํา้ หนกั ของห้น
สามญ
ในตลาดหลก
ทรัพย์ 7 (เจ็ด) วน
ทําการติดต่อกันก่อนวน
ที่ใช้ในการคํานวณ (ราคาเฉลี่ยถ่วงนํา้ หนักเท่ากับมล
ค่าการซือ
ขายห้น ดังนี ้
ทงั ้ หมดของบริษัทหารด้วยจําxxxxxxxของบริษัทที่มีการซือ้ ขายทงั หมด) และวน
ที่ใช้ในการคํานวณขึน้ อยู่กับแต่ละกรณี
1) วันแรกที่ผู้ซือหุ้นสามญ
จะxxxxxxรับxxxxxในการจองซือหุ้นสามญ
ออกใหม่ และ/หรือหลก
ทรัพย์ออกใหม่ที่มีxxxxxแปลง
สภาพ / เปลี่ยนเป็นห้นสามญ
ได้ หรือให้xxxxxในการจองซือ้ ห้นสามญ
สําหรับกรณีที่เป็นการเสนอขายให้กบผ้ถู ือห้น
เดิม
(วนแรกที่ตลาดหลกั ทรัพย์แหง่ ประเทศไทยขน้ เครื่องหมาย XR)
2) วน
แรกของการเสนอขายห้น
สามญ
ออกใหม่ และ/หรือหลก
ทรัพย์ออกใหม่ท่ีมีxxxxxแปลงสภาพ / เปลี่ยนเป็นห้นสามญ
ได้ หรือให้xxxxxในการจองซือ้ ห้นสามญ ให้แก่บคคลในวงจํากดั
สําหรับกรณีท่ีเป็นการเสนอขายให้แก่ประชาชนทวั ไป และ/หรือ การเสนอขาย
3) วน
แรกที่ผู้ซือ้ ห้น
สามญ
จะxxxxxxรับxxxxxxxxจะได้รับเงินปันผล และ/หรือห้นสามญ
xxxxx (วนแรกที่ตลาดหลก
ทรัพย์แห่ง
ประเทศไทยขน้ เครื่องหมาย XD)
5. การชดใช้ค่าเสียหาย กรณีท่ีบริษัทไม่xxxxxxจัดให้มีหุ้นสามัญเพ่ือรองรับการใช้xxxxx
บริษัทจะชดใช้ค่าเสียหายให้แก่ผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxx ต่อเมื่อผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxxxxแสดงความจํานงการใช้xxxxxในวัน
กําหนดการใช้xxxxxแต่ละครัง
และปฏิบต
ิถูกต้องครบถ้วนตามเงื่อนไขที่กําหนด และบริษัทไม่xxxxxxจัดให้มีหุ้นสามัญเพื่อรองรับการใช้
xxxxxตามใบสําคญ ดังนี ้
แสดงxxxxxxxxอย่างครบถ้วนโดยที่บริษัทจะชดใช้ค่าเสียหายให้แก่ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxข้างต้น xxxxxxคํานวณได้
ค่าเสียหายต่อใบสําคญแสดงxxxxx 1 หนวย่ = B x (MP – Price 1)
โดยที่ B คือ จําxxxxxxxสามัญxxxxxxxxxxxxจ
หน่วย
ให้มี และ/หรือxxxxxขึน้ ได้ตามอัตราการใช้xxxxxxxxเปลี่ยนแปลงxxxxxขึน้ ต่อ 1
MP คือ มล
ค่าการซือ้ ขายห้นสามญ
ของบริษัททงั ้ หมดหารด้วยจํานวนห้นสามญ
ของบริษัทที่มีการซือ้ ขายทงั ้ หมดใน
ตลาดหลกั ทรัพย์ในวนกําหนดการใช้xxxxxในแตละครัง
Price 1 คือ ราคาการใช้xxxxxตามใบสําคญ
แสดงxxxxxหรือราคาการใช้xxxxxตามใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxได้เปลี่ยนแปลงแล้ว
การชดใช้ค่าเสียหายข้างต้น บริษทจะชําระให้เป็นเช็คขีดคร่อมสงั่ จ่ายเฉพาะและจะจดส่งทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตอบรับ ภายใน
14 วนนบ
จากวน
กําหนดการใช้xxxxx ให้แก่ผ้ถู ือใบสําคญแสดงxxxxxตามที่อยู่xxxxxxxxในใบแจ้งความจํานงการใช้xxxxxซือ้ ห้นสามญ
อนึ่ง ในกรณีที่ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxมีสัญชาติต่างด้าวใช้xxxxxแปลงสภาพใบสําคญ
แสดงxxxxxเป็นหุ้นสามัญแต่ไม่xxxxxx
ดําเนินการได้เนื่องจากอต
ราส่วนการถือหุ้นของชาวต่างด้าวในขณะนนั ้ เกินกว่าจํานวนที่ระบุไว้ในข้อบงั คบ
ของบริษัท ในกรณีxxxxนี ้ บริษัท
จะไม่ชดใช้ค่าเสียหายหรือดําเนินการอื่นใดให้แก่ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxชาวต่างด้าวดังกล่าวและผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxชาวต่างด้าวไม
มีxxxxxเรียกร้ องค่าเสียหายหรือเรียกร้องให้บริษัทชดใช้ใด ๆ ทง้ สิน
อย่างไรก็ดี ใบสําคญ
แสดงxxxxxxxมีผลใช้ต่อไปจนถึงวน
สิน้ สุดการใช้
xxxxx หาก ณ วันใช้xxxxxครั้งสุดท้ายผ้ถู ือใบสําคญ
แสดงxxxxxชาวต่างด้าวยงั ไม่xxxxxxใช้xxxxxxxx เนื่องจากอต
ราส่วนการถือหุ้นของชาวต่าง
ด้าวในขณะนัน้ เกินกว่าจํานวนที่ระบุไว้ในข้อบงั คบ
ของบริษัท ให้xxxxxxใบสําคญ
แสดงxxxxxดงั กล่าวหมดอายุลง โดยผู้ถือใบสําคญ
แสดง
xxxxxxxxxxxx
ชาตต
างด้าวดังกล่าว ไม่มีxxxxxเรียกร้องคา่ เสียหายใดๆ ต่อบริษัท และบริษัทจะไม่ดําเนินการชดใช้xxx xxxxxxxxxxเกิดขนึ ้ ทงั ้ สิน
6. สถานภาพของผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxxxxxอยู่ระหว่างการแสดงความจํานงในการใช้สิทธ
ในช่วงระยะเวลาตงั ้ แต่ที่ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxได้แสดงความจํานงในการใช้xxxxxโดยxxxxxxxแล้วนน
จนถึงวน
ก่อนที่นาย
ทะเบียนหุ้นสามญ
ของบริษัทได้จดแจ้งชื่อของผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxดงั กล่าวเป็นผู้ถือหุ้นในสมด
ทะเบียนผู้ถือหุ้นสามญ
ของบริษัทที่
กระทรวงพาณิชย์รับจดทะเบียนเรียบร้อยแล้วทุกประการ บริษัทจะxxxxxxxxxxxของผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxดงั กล่าว มีxxxxxและสภาพ
เหมือนผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxรายอ่ืxxxxยงั xxxxxxแสดงความจํานงในการใช้xxxxx และนบ
แต่วนที่นายทะเบียนห้นสามญ
ของบริษัทได้จด
แจ้งรายชื่อผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxได้แสดงความจํานงการใช้xxxxxโดยxxxxxxxแล้วนน้ ลงในสมด
ทะเบียนผู้ถือหุ้นสามญ
ของบริษัทที่
กระทรวงพาณิชย์รับจดทะเบียนเรียบร้อยแล้วทุกประการ บริษัทจะxxxxxxxxxxxของผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx ดังกล่าวxxxxxxเป็นผู้ถือ
หุ้นสามญ
ของบริษัทโดยxxxxx xx
ในกรณีที่บริษัทมีการปรับราคาใช้xxxxx และ/หรือ อตราการใช้xxxxxในช่วงที่บริษัทยงั xxxxxxนําหุ้นสามัญที่เกิดขึน้ จากการใช้xxxxx
ตามใบสําคญ
แสดงxxxxxเข้าจดทะเบียนกับกระทรวงพาณิชย์ ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxได้ทําการใช้xxxxxแล้วจะได้รับการปรับxxxxx
ย้อนหลง
โดยบริษัทจะดําเนินการออกห้น
สามญ
ใหม่xxxxxเตม
ให้แก่ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxโดยเร็วที่สด
ตามจํานวนที่ผู้ถือใบสําคญ
แสดง
xxxxxxxxxxจะได้รับหากราคาxxxxxxปรับใหม่นนั ้ มีผลบงั คบ
ใช้ โดยห้น
สามญ
ส่วนxxxxxxxxได้รับช้ากว่าห้น
สามญ
xxxxxxรับก่อนหน้านีxx xxx xx
xxxเกิน 15 วนทําการนบ
จากวน
ที่มีการปรับxxxxx
7. หุ้นสามัญใหม่ท่ีเกิดจากการใช้xxxxxตามใบสําคัญแสดงxxxxx
หุ้นสามญ
ที่ออกใหม่เนื่องจากการใช้xxxxxตามใบสําคญ
แสดงxxxxxจะมีxxxxxและสถานะเท่าเทียมกบ
หุ้นสามญ
เดิมของบริษัทซงึ่ ได้
ออกก่อนหน้านีแ้ ล้วและเรียกชําระเต็มxxxxxxทุกประการ ทงั นี ้ นับแต่วน
ที่มีการจดแจ้งชื่อผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxเป็นผู้ถือหุ้นในสมด
ทะเบียนผู้ถือหุ้นของบริษัทที่กระทรวงพาณิชย์รับจดทะเบียนเรียบร้อยแล้วหากบริษัทได้ประกาศวนกําหนดให้xxxxxในเงินปันผลหรือ
xxxxxxxxxxอื่นใดให้แก่ผ้ถือหุ้นก่อนวนที่บริษัทได้จดแจ้งชื่อของผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxเป็นผู้ถือหุ้นในสมด
ทะเบียนผู้ถือหุ้นของบริษัทที
กระทรวงพาณิชย์รับจดทะเบียนเรียบร้ อยแล้ว ผู้ถือใบสําคญ
8. การxxx xxxจาํ หน่าย และการจัดสรร
8.1 วธีการเสนอขายหลักทรัพย์
แสดงxxxxxดงั กล่าวจะไม่มีxxxxxxxxรับเงินปันผลหรือxxxxxxxxxxอ่ืนนน
การเสนอขายใบสําคญ
แสดงxxxxxครัง้ นีไ้ ม่ผ่านผู้จัดจําหน่ายหลกั ทรัพย์และรับประกน
การจําหน่าย
8.2 วธีการจัดสรรใบสําคัญแสดงสิทธ
การเสนอขายใบสําคญ
แสดงxxxxxในครังนีเ้ ป็นการเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมของบริษัท ตามสด
ส่วนการถือห้น
(Rights Offering)
ในอต
ราการจด
สรรท่ีห้น
สามญ
เดม
จํานวน 12 ห้น
ตอ 1 หน่วยใบสําคญ
แสดงxxxxx SIMAT-W4 โดยบริษัทจะออกและจด
สรรใบสําคญ
แสดง
xxxxxให้แก่ผู้ที่มีรายชื่อปรากฏเป็นผู้ถือหุ้นของบริษัท ในวน
กําหนดรายชื่อผู้ถือหุ้นที่มีxxxxxxxxรับจด
สรรใบสําคัญแสดงxxxxx SIMAT-W4
(Record Date) ในวนที่ 26 มิถุนายน 2561 ทงั ้ นี ้ ในการคํานวณxxxxxxxxจะได้รับจดสรรใบสําคญ
แสดงxxxxx SIMAT-W4 แต่ละรายนนั
หาก
เกิดเศษจากการคํานวณตามอต
ราการจด
สรรดงั กล่าวข้างต้นให้ปัดเศษนนั ้ ทงิ
8.3 วธีการส่งมอบใบสําคัญแสดงxxxxx
บริษัทจะดําเนินการให้ศนย์รับฝากหลก
ทรัพย์ เป็นายทะเบียนใบสําคญ
แสดงxxxxx และบริษัทจะดําเนินการส่งมอบใบสําคญ
แสดง
xxxxxให้แก่ผู้ถือหุ้นเดม
ท่ีใช้xxxxxxxxซือ้ ห้นสามญ
ดงั มีรายละเอียดดงั ต่อไปนี
ก) กรณีผู้ถือหุ้นเดิมไม่มีบญั ชีซือ้ ขายหลกั ทรัพย์กบบริษัทหลกั ทรัพย์หรือบริษัท ศนู ย์รับฝากหลกั ทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากด
บริษัทจะออกและส่งมอบใบสําคญ
แสดงxxxxxให้แก่ผ้ถู ือห้น
ตามที่อยู่ที่ระบไุ ว้ในสมด
ทะเบียนผู้ถือห้น
ของบริษัท โดยจะออกและส่ง
มอบให้แก่ผู้xxxxxxรับการจด
สรรเป็นเวลาไม่เกิน 14 วน
นบแต่วนที่ออกใบสําคญ
แสดงxxxxx เพื่อให้ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxxxxซือ้ ขาย
ใบสําคญ
แสดงxxxxxในตลาดหลักทรัพย์xxxx xx ไอ ได้ทน
ทีที่ได้รับใบสําคญ
แสดงสิทธิ และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย อนญ
าตให้
ใบสําคญ
แสดงสิทธิของบริษัทสามารถทําการซือ้ ขายในตลาดหลกั ทรัพย์ฯได้
ข) กรณีผู้ถือหุ้นเดิมมีบญั ชีซือ้ ขายหลกั ทรัพย์กับบริษัทหลักทรัพย์หรือบริษัท ศนู ย์รับฝากหลกั ทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากด
หากผ้ถู ือห้นเดิมมีบญ
ชีซือ้ ขายหลก
ทรัพย์อย่แู ล้วกบ
บริษัทหลก
ทรัพย์ บริษัทจะดําเนินการให้นายทะเบียนใบสําคญ
แสดงสิทธิของ
ส่งมอบใบสําคญ
แสดงสิทธิที่จะซือ้ ห้น
สามญ
จดสรรให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมที่ใช้สิทธิซือ้ ห้นสามญ
ตามจํานวนที่ได้รับการจด
สรรโดยการโอนเข้า
บญชีหลก
ทรัพย์ผ่านระบบไร้ ใบห้น
(Scripless System) ผ่านศนย์รับฝากหลก
ทรัพย์ ในกรณีนี ้ ผู้ได้รับจด
สรรใบสําคญ
แสดงสิทธิสามารถ
ใช้สิทธิซือ้ ห้น
สามญ
ครัง้ แรกได้ทน
ที และขายใบสําคญ
แสดงสิทธิในตลาดหลก
ทรัพย์เอ็ม เอ ไอ ได้ทน
ทีที่ตลาดหลก
ทรัพย์แหงประเทศไทย
อนญ
าตให้ใบสําคญ
แสดงสิทธิของบริษัทสามารถทําการซือ้ ขายในตลาดหลกั ทรัพย์ฯ
8.4 รายละเอียดเกี่ยวกับหุ้นสามัญท่ีออกใหม่เพ่ือรองรับใบสําคัญแสดงสิทธิท่ีจะซือ้ หุ้นสามัญ
จํานวนหุ้นที่รองรับการใช้สิทธิ 53,201,460 หุ้น มลู คา่ ที่ตราไว้หุ้นละ 1.00 บาท
ราคาการใช้สิทธิหุ้นละ 1.00 บาท (เว้นแตก่ รณีมีการปรับราคาการใช้สิทธิตามเงื่อนไขการปรับสิทธิ)
สิทธิประโยชน์ และเงื่อนไขอื่น -ไม่มี-
8.5 ตลาดรองของใบสําคัญแสดงสิทธิ และตลาดรองของหุ้นสามัญท่ีเกิดจากการใช้สิทธิ
8.5.1 ตลาดรองของใบสําคญั แสดงสิทธิ
ใบสําคญ
แสดงสิทธิที่เสนอขายในครัง้ นี ้บริษัทจะยื่นขอเข้าจดทะเบียนในตลาดหล
ทรัพย์ เอ็มเอ ไอ ทงั นี ้ ภายใต้เงื่อนไขการ
ปฏิบต
ิตามประกาศ และกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง โดยบริษัทจะดําเนินการยื่นเอกสารต่อตลาดหลก
ทรัพย์ภายใน 15 วน
หลงั จากได้ทําการ
จดสรรให้แก่ผ้ถู ือห้นเป็นที่เรียบร้ อยแล้ว
8.5.2 ตลาดรองของหุ้นสามญั ที่เกิดจากการใช้สิทธ
บริษัทจะดําเนินการยื่นขออนญ
าตนําหุ้นสามญ
ที่ออกใหม่จากการใช้สิทธิแปลงสภาพของใบสําคญ
แสดงสิทธิเข้าจดทะเบียนเป็น
หลกั ทรัพย์จดทะเบียนต่อตลาดหลก
ทรัพย์แหง่ ประเทศไทย ภายใน 30 วน
นบจากวนสด
ท้ายของระยะเวลาการใช้สิทธิในแต่ละครัง
ทงั นี
เพื่อให้หุ้นสามญ
ดังกล่าวสามารถทําการซือ้ ขายในตลาดหลก
ทรัพย์ได้เช่นเดียวกบ
หุ้นสามญ
เดม
ของบริษัท
8.6 การออกและส่งมอบหุ้นสามัญออกใหม่
ก) ในกรณีท่ีผู้ถือใบสําคัญแสดงสิทธิที่ได้รับการจัดสรรหุ้นประสงค์จะขอรับใบหุ้นสามัญ โดยให้ออกใบหุ้นในนามของผู้ถือ
ใบสําคญ
แสดงสิทธิ ศน
ย์รับฝากหลก
ทรัพย์จะส่งมอบใบห้น
ตามจํานวนท่ีใช้สิทธิแก่ผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตอบ
รับ ตามชื่อที่อยท
ี่ระบไุ ว้ในสมด
ทะเบียนใบสําคญ
แสดงสิทธิ ภายใน 15 วนทําการนบ
จากวนครบกําหนดการใช้สิทธิในแตล
ะครัง
ในกรณีนี
ผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิที่จะใช้สิทธิซือ้ ห้น
สามญ
จะไม่สามารถขายห้น
สามญ
ที่เกิดจากการใช้สิทธิในตลาดหลกั ทรัพย์ได้จนกว่าจะได้รับใบ
ห้น
ซึง่ อาจจะได้รับภายหลงั จากห้น
สามญ
ที่เกิดจากการใช้สิทธิได้รับอนญ
าตใิ ห้เข้าทําการซือ้ ขายในตลาดหลกั ทรัพย์
ข) ในกรณีที่ผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิที่ได้รับการจัดสรรหุ้นไม่ประสงค์จะขอรับใบหุ้นสามัญ แต่ประสงค์จะใช้บริการของศูนย์รับ
ฝากหลักทรัพย์ โดยผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิประสงค์ที่จะฝากหุ้นสามัญที่เกิดจากการใช้สิทธิไว้ในบญ
ชีของบริษัทหลักทรัพย์ซึ่ง ผู้ถือ
ใบสําคญ
แสดงสิทธิมีบญ
ชีซือ
ขายหลกั ทรัพย์อยู่ ในกรณีนี ้ ศนย์รับฝากหลก
ทรัพย์ จะดําเนินการนําห้นสามญ
ที่เกิดจากการใช้สิทธิฝากไว้
กับ “บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากัด เพื่อผู้ฝาก” และศูนย์รับฝากหลักทรัพย์จะบนทึกยอดบญชีจํานวนหุ้นสามัญท่ี
บริษทหลกั ทรัพย์นนั
ฝากห้นสามญ
อยู่ ในขณะเดียวกน
บริษัทหลกั ทรัพย์นนั
ก็จะบนทกึ ยอดบญ
ชีจํานวนห้นสามญ
ท่ีบริษัทหลกั ทรัพย์นัน
ฝากห้นสามญ
อยู่ ในขณะเดียวกนบริษทหลกั ทรัพย์นนั
ก็จะบนทกึ ยอดบญ
ชีจํานวนห้นสามญ
ท่ีผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิ ท่ีได้รับการจด
สรร
ห้น
ฝากไว้และออกหลก
ฐานการฝากให้แก่ผู้จองซือ
ที่ได้รับการจด
สรรภายใน 7 วน
ทําการ นบจากวน
ครบกําหนดการใช้สิทธิในแต่ละครัง
ในกรณีนี ้ ผ้ถู ือใบสําคญ
แสดงสิทธิที่ได้รับการจด
สรรห้น
สามญ
จะสามารถขายห้น
สามญ
ที่เกิดจากการใช้สิทธิในตลาดหลกั ทรัพย์ได้ทนที
ที่ตลาดหลักทรัพย์อนญ
าตให้หุ้นสาม
ที่เกิดจากการใช้สิทธิทําการซือ้ ขายได้ในตลาดหล
ทรัพย์ในกรณีท่ีผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิที่ใช้
สิทธิซือ้ ห้นสามญ
เลือกให้บริษัทดําเนินการตามข้อนี ้ ชื่อของผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิที่ได้รับการจดสรรห้น
จะต้องตรงกบ
ชื่อเจ้าของบญชี
ซือ้ ขายหลกทรัพย์ท่ีผ้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิประสงค์ที่จะฝากห้น
สามญ
ไว้ในบญ
ชีหลกั ทรัพย์ดงั กล่าว มิฉะนนั ้ แล้ว บริษัทขอสงวนสิทธิที่จะ
ดําเนินการออกใบห้น
แก่ผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิที่ได้รับจด
สรรห้น
ตามข้อ ก) แทน
ค) ในกรณีที่ผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิท่ีได้รับการจัดสรรหุ้นไม่ประสงค์จะขอรับใบหุ้น แต่ประสงค์จะใช้บริการของศูนย์รับฝาก
หลักทรัพย์ โดยผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิประสงค์ที่จะฝากหุ้นสามัญไว้ในบญ
ชีของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์สมาชิกเลขที่ 600 ในกรณีนี
บริษัทจะดําเนินการนําหุ้นสามัญท่ีเกิดจากการใช้สิทธิฝากไว้กับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ และศูนย์รับฝากหลักทรัพย์จะบนทึกยอดบญชี
จํานวนห้นสามญ
ตามจํานวนที่ผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิได้รับการจด
สรรไว้ในบญ
ชีผู้ออกหลก
ทรพยั ์ สมาชิกเลขที่ 600 และออกหลก
ฐาน
การฝากให้แก่ผ้ถู ือใบสําคญ
แสดงสิทธิได้รับการจด
สรรห้น
ภายใน 7 วน
ทําการ นบ
จากวน
ครบกําหนดการใช้สิทธิในแต่ละครัง
เมื่อผ้ท
ี่ได้รับ
การจด
สรรห้น
ต้องการขายห้น
ผู้ที่ได้รับการจด
สรรห้น
ต้องถอนห้น
ออกจากบญ
ชี 600 ดงั กล่าว โดยต้องติดต่อผ่านบริษัทหลก
ทรัพย์ทวั่ ไป
ซง่ึ อาจจะมีค่าธรรมเนียมในการดําเนินตามที่ศนย์รับฝากหลก
ทรัพย์และ/หรือ บริษัทหลก
ทรัพย์นนั
ๆ กําหนด ดงั นน
ในกรณีนี ้ ผู้ที่ได้รับ
การจด
สรรห้น
จะสามารถขายห้น
ที่ได้รับการจดสรรในตลาดหลก
ทรัพย์ได้ทน
ทีที่ตลาดหลกั ทรัพย์อนญ
าตให้ห้น
ของบริษัททําการซือ้ ขายได้
ในตลาดหลกั ทรัพย์ และผ้ท
่ไี ด้รับการจด
สรรห้น
ได้ดําเนินการถอนห้น
ออกจากบญ
ชี 600 ดงั กล่าวแล้ว
9. การโอนใบสําคัญแสดงสิทธิ
9.1 การโอนใบสําคญั แสดงสิทธิท่ีมิได้ฝากไว้กบั ศนู ย์รับฝากหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามหลกั เกณฑด
ังนี
(1) แบบการโอนใบสําคญแสดงสิทธิระหว่างผู้โอนและผู้รับโอน
การโอนใบสําคญ
แสดงสิทธิจะสมบูรณ์ เมื่อผู้โอนใบสําคญ
แสดงสิทธิซงึ่ เป็นผู้ที่สมุดทะเบียนผู้ถือใบสําคญ
แสดง
สิทธิระบุชื่อเป็นเจ้าของใบสําคญแสดงสิทธิในจํานวนท่ีจะทําการโอนหรือผู้รับโอนคนสุดท้ายโดยมีการสลักหลังแสดงการโอนต่อเนื่อง
ครบถ้วนจากผู้ที่ปรากฎชื่อดงั กล่าว (แล้วแต่กรณี) ได้ส่งมอบใบสําคญ ให้ไว้ด้วย
แสดงสิทธิให้แก่ผู้รับโอนโดยลงลายมือชื่อสลก
หลงั แสดงการโอน
(2) ผลการโอนใบสําคญ
แสดงสิทธิระหว่างผู้รับโอนกบ
ผู้ออกใบสําคญ
แสดงสิทธิ
การโอนใบสําคญ
แสดงสิทธิจะใช้ยันกับผู้ออกใบสําคญ
แสดงสิทธิได้ก็ต่อเมื่อนายทะเบียนได้รับคําขอลงทะเบียน
การโอนใบสําคญ
แสดงสิทธิ พร้อมทงั ใบสําคญ
แสดงสิทธิที่ผู้รับโอนใบสําคญ
แสดงสิทธิได้ลงลายมือชื่อเป็นผู้รับโอนในด้านหลังของ
ใบสําคญ
แสดงสิทธินนั ้ ครบถ้วนแล้ว
(3) ผลของการโอนใบสําคญ
แสดงสิทธิระหว่างผู้รับโอนกบบค
คลภายนอก
แสดงสิทธิในสมด
การโอนใบสําคญั ทะเบียนผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิจะใช้ยันกับบุคคลภายนอกได้ก็ต่อเมื่อนายทะเบียนได้ลงทะเบียนการโอนใบสําคัญ แสดงสิทธิเรียบร้ อยแล้ว
(4) การขอลงทะเบียนการโอนใบสําคญแสดงสิทธิต่อนายทะเบียน
จะต้องกระทํา ณ สํานกงานใหญ่ของนายทะเบียนในวนและเวลาทําการของนายทะเบียน และจะต้องทําตามแบบ
และวิธีการที่นายทะเบียนกําหนด โดยนายทะเบียนมีสิทธิปฏิเสธไม่รับคําขอลงทะเบียนการโอนใบสําคญแสดงสิทธิ หากนายทะเบียน
เห็นว่าการโอนใบสําคญแสดงสิทธินัน้ ไม่ชอบด้วยกฎหมาย โดยผู้ขอลงทะเบียนจะตอ้ งส่งมอบใบสําคัญแสดงสิทธิท่ลงี ลายมือชื่อ
ครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ในข้อ 9.1(1) พร้อมทงั ้ หลักฐานอื่นๆ ที่ยืนยันถึงความถูกต้องและความสมบูรณ์ของการโอนและการรับโอน
ใบสําคัญแสดงสิทธิตามที่นายทะเบียนกําหนดให้แก่นายทะเบียนด้วย ซง่ึ นายทะเบียนจะลงทะเบียนการโอนใบสําคญแสดงสิทธิในสมด
ทะเบียนผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิให้แล้วเสร็จภายใน 7 วน
ทําการ หลงั จากวน
ที่นายทะเบียนได้รับคําขอลงทะเบียนการโอนใบสําคญ
แสดงสิทธิพร้อมทง้ ใบสําคญแสดงสิทธิและหลกั ฐานอ่ืนๆ ที่จะต้องส่งมอบครบถ้วนเรียบร้ อยแลว้
9.2 การโอนใบสําคญั แสดงสิทธิท่ฝากไว้กับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามข้อบงั คบ
ของตลาดหลก
ทรัพย์แห่งประเทศ
ไทย บริษัท ศน
ย์รับฝากหลกั ทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากด
และหน่วยงานอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง
10. ข้อจาํ กัดในการโอนใบสําคัญแสดงสิทธิและหุ้นสามัญท่ีเกิดจากการใช้สิทธิ
10.1 การโอนใบสําคญแสดงสิทธิ
บริษัทไม่มีข้อจํากด
ในการโอนใบสําคญ
แสดงสิทธิ เว้นแตก
ารโอนที่เกิดขึน้ ในช่วงปิดสมด
ทะเบียนใบสําคญ
แสดงสิทธิเพื่อพักการ
โอนสิทธิตามใบสําคญ
แสดงสิทธิ 21 วน
ก่อนวนกําหนดการใช้สิทธิครัง้ สุดท้ายและใบสําคญ
แสดงสิทธิจะถูกสงั่ พก
การซือ้ ขาย (การขึ้น
เครื่องหมายแสดงการห้ามซือ้ ขายหลก
ทรัพย์จดทะเบียนเป็นการช่วคราว (SP) จากตลาดหลก
ทรัพย์แห่งประเทศไทยล่วงหน้า 2 วน
ทํา
การ ก่อนวันปิดสมด
ทะเบียนพกั การโอนหรือระยะเวลาตามที่ตลาดหลก
ทรัพย์แห่งประเทศไทยกําหนด (ในกรณีที่การปิดสมด
ทะเบียนพก
การโอนใบสําคญ
แสดงสิทธิตรงกบ
วนหยุดทําการของบริษัทหรือตลาดหลก
ทรัพย์แห่งประเทศไทย ให้เลื่อนวันปิดสมด
ทะเบียนเป็นวันทํา
การถด
ไป) อนง
ในกรณีที่จะมีการประชุมผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิ บริษัทจะให้มีการปิดสมด
ทะเบียนพก
การโอนใบสําคญ
แสดงสิทธิเพื่อ
กําหนดสิทธิในการเข้าร่วมประชุมและออกเสียงลงคะแนนในที่ประชุมในระยะเวลาไม่เกิน 21 วัน ก่อนวันประชม ด้วย
ผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิ
10.2 การโอนหุ้นที่เกิดจากการใช้สิทธิ
ตามข้อบงั คบของบริษัท หุ้นของบริษัทจะโอนได้อย่างเสรี เว้นแต่การโอนหุ้นท่ีมีผลทําให้สัดส่วนการถือหุ้นของบุคคลท่ีไม่ใช่
บุคคลสัญชาติไทยในบริษัทมีจํานวนเกินกว่าที่กําหนดในข้อบังคับของบริษัทร้ อยละ 49 ของหุ้นที่ได้ออกจําหน่ายแล้วทงั ้ หมด ตาม
ข้อบงั คบของบริษัทข้อที่ 16 อย่างไรก็ตาม บริษัทขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงแก้ไขข้อบงั คบ
บริษัทในส่วนที่เกี่ยวก
การโอนหุ้น
ภายหลงั การออกใบสําคญ
แสดงสิทธินี ้ โดยให้ถือว่าการแก้ไขข้อบงั คบของบริษัทมีผลบงั คบต่อเงื่อนไขการใช้สิทธิตามใบสําคญ
แสดง
สิทธินีน้ บตงั ้ แตว่ นทไ่ี ด้รับจดทะเบียนจากกระทรวงพาณิชย์เป็นต้นไป
11. การแก้ไขเพ่ม
เตม
ข้อกําหนดสิทธิ
11.1 การแก้ไขเพิ่มเตม
ในส่วนที่มิใช่สาระสําคญ
หรือที่ต้องดําเนินการให้เป็นไปตามกฎหมาย
การแก้ไขเพิ่มเติมข้อกําหนดสิทธิในเร่ืองที่จะกระทบต่อสิทธิที่มิใช่สาระสําคญ
ของผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิ หรือเรื่องที่เห็น
ได้ว่าจะเป็นประโยชน์ต่อผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิโดยชดแจ้ง หรือในส่วนซงึ่ ไม่ทําให้สิทธิของผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิด้อยลง หรือเพื่อให้
เป็นไปตามบทบัญญัติ หรือหลักเกณฑ์ที่กําหนดในกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์หรือกฎหมายอื่นใดที่เกี่ยวข้อง
กฎระเบียบ ข้อบงั คบ
หรือคําสงั่ ที่มีผลบงั คบ
ทวั่ ไป หรือประกาศ หรือข้อบงั คบ
ของสํานก
งานก.ล.ต.ที่เกี่ยวข้อง ให้กระทําได้โดยเพียงมีมต
จากที่ประชมของคณะกรรมการบริษทั
11.2 การแก้ไขเพิ่มเตมในส่วนที่เป็นสาระสําคญ
การแก้ไขเพิ่มเติมข้อกําหนดสิทธินอกจากกรณี ข้อ 11.1 ต้องได้รับความยินยอมจากบริษัทที่เป็นไปตามมติของ
คณะกรรมการบริษ
และมตท
ี่ประชม
ผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิ ตามที่ระบไุ ว้ในข้อ 12.8 หรือข้อ 12.10 แล้วแตก
รณี
11.3 ข้อจํากด
ของการแก้ไขเพิ่มเตม
ข้อกําหนดสิทธิ
การแก้ไขเพิ่มเติมข้อกําหนดสิทธิข้างต้น จะต้องไม่เป็นการแก้ไขเพ่ิมเติมในเรื่องการขยายอายุของใบสําคญแสดงสิทธิ
อตราการใช้สิทธิ ราคาใช้สิทธิ รวมทงั จะต้องไม่เป็นการแก้ไขเพิ่มเติมที่ขดกบ
กฎเกณฑ์ใดๆ ของคณะกรรมการกํากบ
หลก
ทรัพย์และตลาด
หลักทรัพย์ของสํานักงาน ก.ล.ต. หรือ ของตลาดหลก
ทรัพย์ ทงั ้ ที่มีผลบงั คับใช้แล้วหรือที่จะมีเพิ่มเติมภายหลังจากวน
ที่บริษัทออกและ
เสนอขายใบสําคญ
แสดงสิทธินี ้ เว้นแตบ
ริษัทจะได้รับการผ่อนผน
11.4 การดําเนินการแก้ไขเปลี่ยนแปลง
บริษัทจะแก้ไขเพิ่มเตม
ข้อกําหนดสิทธิตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทหรือตามมติที่ประชุมผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิ
ภายใน 3 วน
ทําการนบ
ตงั ้ แตว่ น
ท่ีมีประชม
เพื่อลงมติ และบริษัทจะแจ้งการแก้ไขเพิ่มเตม
ข้อกําหนดสิทธิเป็นลายลก
ษณ์อก
ษรให้สํานักงาน
ก.ล.ต. และตลาดหลก
ทรัพย์แห่งประเทศไทยทราบภายใน 15 วนนบ
แต่วน
ที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมนัน
ทงั นี ้ บริษัทจะแจ้งให้ผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิทราบผ่านระบบการเผยแพร่ข้อมล
ของตลาดหลกั ทรัพย์ในวน
เดียวกบ
ที่บริษัทแจ้งสํานกั งาน ก.ล.ต. และตลาดหลกั ทรัพย์
12. การประชุมผู้ถือใบสําคัญแสดงสิทธิ
12.1 การเรียกประชม
ผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิ
บริษัทจะเรียกประชุมผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิเพื่อขอมติในการดําเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งภายใน 30 วัน นบ
แตว่ น
ที่เกิด
กรณีใดกรณีหนง ดังต่อไปนี
(1) มีการเสนอขอแก้ไขเพิ่มเตม
ข้อกําหนดสิทธิในส่วนที่เป็นสาระสําคญ
ตามที่กําหนดไว้ในข้อ 11.2
(2) มีเหตก
ารณ์สําคญ
ซงึ่ บริษัทเห็นว่าอาจกระทบต่อส่วนได้เสียของผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิอย่างเป็นนัยสําคัญหรือ
ความสามารถของบริษัทในการปฏิบตหน้าที่ตามข้อกาํ หนดสิทธิ
(3) มีผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิรายหนงึ่ หรือหลายรายที่ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิรวมกน
ไม่น้อยกว่าร้ อยละ 25 ของจํานวน
ใบสําคญ
แสดงสิทธิที่ยงั มิได้มีการใช้สิทธิร้องขอให้บริษัทดําเนินการจดประชุมผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิ โดยได้ทําเป็นหนงั สือที่ระบุเหต
ผลอย่างชด
เจนในการขอให้ มีการประชม
ผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิ
ทงั นี ้บริษัทจะจด
ให้มีการปิดสมด
ทะเบียนพก
การโอนใบสําคญ
แสดงสิทธิเพื่อกําหนดสิทธิในการเข้าร่วมประชุมและออก
เสียงลงคะแนนในที่ประชุม ในระยะเวลาไม่เกิน 21 วันก่อนวันประชุมผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิ โดยจะแจ้งให้ผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิ
ทราบผ่านระบบเผยแพร่ข้อมลของตลาดหลกั ทรัพย์ ไม่น้อยกว่า 7 วน
12.2 ผู้มีสิทธิเข้าร่วมประชุม
ทําการก่อนวันปิดสมด
ทะเบียนพก
การโอนใบสําคญ
แสดงสิทธิ
ผู้มีสิทธิเข้าร่วมในการประชม
ผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิแตละครัง
จะประกอบด้วยบคคลต่างๆ ดังต่อไปนี
(1) ผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิและตวั แทนของบริษทั
(2) ท่ีปรึกษาทางการเงิน ที่ปรึกษากฎหมาย หรือบคคลซงึ่ มีส่วนเกี่ยวข้องกบ
เรื่องที่ที่ประชม
จะพิจารณาซงึ่ ได้รับการร้อง
ขอจากบริษัท และ/หรือผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิให้เข้าร่วมประชม
เพื่อทําการชีแ้ จงและแสดงความเหน
ต่อที่ประชม
(3) บคคลใดๆ ที่ประธานในที่ประชม
12.3 หนงสือเชิญประชมุ
อนญ
าตให้เข้าร่วมประชม
ในฐานะผู้สงเกตการณ์
บริษัทจะเป็นผู้จด
ทําหนงสือเชิญประชม
และส่งให้ผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิทกรายท่ีมีรายชื่อปรากฏในสมด
ทะเบียนพก
การ
โอนใบสําคญ
แสดงสิทธิตามข้อ 15.1 ในระยะเวลาไม่น้อยกว่า 7 วันก่อนวันประชม
ผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิโดยหนงสือเชิญประชุมจะระบ
อย่างน้อยในเรื่อง สถานที่ วัน เวลา ผู้ที่ขอให้เรียกประชม
และวาระการประชม
กรณีที่ผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิเป็นผู้ขอให้มีการประชม
ตาม
ข้อ 12.1(3) และผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิที่ร้องขอนนั ้ มีเอกสารที่จะให้ผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิได้ใช้ประกอบการพิจารณาเพื่อการลงมต
โดยจะให้บริษัทเป็นผู้รับผิดชอบในค่าใช้จ่ายของการจัดทําสําเนาเพื่อแนบส่งไปกับหนังสือเชิญประชุม และ/หรือเพื่อการแจกจ่ายในที
ประชุมผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิ กรณีเช่นนี ้บริษัทมีสิทธิท่จะี ทําสําเนาเฉพาะเอกสารท่บริี ษัทเห็นว่าเกี่ยวข้องและจําเป็น และ/หรือเฉพาะ
เนือ้ ความสําคญ
ที่บริษท
สรุปจากเอกสารเหล่านน
เพื่อใช้ในการดังกล่าวก็ได้
12.4 การมอบฉนทะ
ผู้ถือใบสําค แสดงสิทธิอาจแต่งตงั ผู้รับมอบฉันทะให้เข้าร่วมประชุม และ/หรือออกเสียงลงคะแนนในท่ีประชมุ ผู้ถือ
ใบสําคญแสดงสิทธิคราวใดๆ ก็ได้ โดยการมอบฉันทะนนั ้ ต้องทําเป็นหนงั สือตามแบบท่ีบริษทหรืั อนายทะเบียนกําหนดและได้จัดส่งให้แก่
ผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิพร้อมกับหนังสือเชิญประชุมแล้ว ทงั นีผ้ ู้รับมอบฉันทะจะต้องย่ืนหนงั สือมอบฉันทะดงั กล่าวต่อประธานท่ีประชม
หรือบคคลที่ประธานที่ประชม
12.5 องค์ประชุม
มอบหมายก่อนเริ่มการประชม
ที่ประชม
ผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิจะต้องมีผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิและ/หรือผู้รับมอบฉน
ทะจากผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิซง
ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิเป็นจํานวนรวมกน
ไม่น้อยกวา่ ร้อยละ 25 ของจํานวนใบสําคญ
แสดงสิทธิที่ยงั ไม่ได้ใช้สิทธิเข้าร่วมประชุม จงจะครบ
เป็นองคป
ระชุม
ในกรณีที่การประชม
ผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิเป็นการประชม
ครัง้ ใหม่ที่เลื่อนมาจากการประชม
ครัง้ ก่อนซงึ่ ไม่สามารถประช
มได้เนื่องจากไม่ครบองค์ประชุมตามวรรคก่อน การประชุมครัง้ ใหม่นี้จะต้องประกอบด้วยผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิและ/หรือผู้รับมอบ
ฉนทะเข้าร่วมประชุมไม่น้อยกว่า 5 รายขน
12.6 ประธานที่ประชมุ
ไป จงจะครบเป็นองคประชุ ม
ให้ประธานกรรมการของบริษัทหรือผู้ที่ได้รับมอบหมายจากประธานกรรมการของบริษัท ทําหน้าที่เป็นประธานของที่
ประชุม โดยประธานท่ีประชม
มีสิทธิออกเสียงลงคะแนนได้ในจํานวนที่ไม่เกินใบสําคญ
แสดงสิทธิที่ตนมีอยู่เท่านน
12.7 การเลื่อนประชมุ
ในการประชุมผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิ ไม่ว่าครัง้ ใด หากปรากฏว่าเมื่อล่วงเวลานด
ไปแล้วถึง 45 นาที ยังมีผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิเข้าร่วมประชุมไม่ครบเป็นองคป
ระชุม ประธานในที่ประชม
จะต้องสง่ เลิกการประชม
โดย
(1) ในกรณีที่บริษัทเป็นผู้เรียกประชุม ให้ประธานในที่ประชุมเลื่อนการประชุมผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิไปประชุมในวน
เวลา และสถานที่ซง่ ประธานกําหนด โดยวนนด
ประชม
ใหม่จะต้องอย่ภ
ายในระยะเวลาไม่น้อยกว่า 7 วัน แต่ไม่เกิน 14 วัน นบ
จากวนนด
ประชุมเดิม นอกจากนี ้ เรื่องที่พิจารณาและลงมติในที่ประชุมครัง้ ใหม่ จะต้องเป็นเรื่องเดิมที่อาจพิจารณาได้โดยชอบในการประชุมครัง ก่อนเท่านนั
(2) ในกรณีที่ผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิ เป็นผู้ร้องขอให้เรียกประชุม หรือเป็นการเรียกประชุมเน่ืองจากการประชุมในครัง
ก่อนขาดองค์ประชุม จะไม่มีการประชมใหม่ตามกาหํ นดไว้ในข้อ (1)
ทงั นี ้หนงั สือเชิญประชุมสําหรับการประชุมครัง้ ใหม่ท่ีจะจด
ขึน้ จะส่งให้แก่ผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิ ตามรายชื่อและที่อยู่
ซงึ่ เคยได้จัดส่งหนงั สือเชิญประชุมในครัง้ ก่อนทก
ราย ภายในระยะเวลาไม่น้อยกว่า 3 วันก่อนวนนด
ประชุมครัง้ ใหม่โดยบริษัทมีสิทธิท่ีจะ
ไม่ส่งเอกสารประกอบการประชม
12.8 มติที่ประชุม
ซํา้ กบท่ีได้เคยส่งไปพร้อมกบหนงั สือเชิญประชม
ครัง้ ก่อน
มติของที่ประชุมผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิให้ถือคะแนนเสียงไม่น้อยกว่ากงึ่ หนง่ ของจํานวนใบสําคญ
แสดงสิทธิทงั ้ หมดของ
ผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิ ทธิหรือผู้รับมอบฉันทะที่เข้าร่วมประชุมและมีสิทธิออกเสียง และให้มตินนั ้ มีผลผูกพน
ผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิทก
ราย ไม่ว่าจะได้เข้าร่วมประชมหรือไม่ก็ตาม
ผู้ที่มีสิทธิออกเสียงข้างต้น หมายถึงผู้ที่ไม่มีความขด
12.9 รายงานการประชมุ
แย้งทางผลประโยชน์ในเรื่องที่ที่ประชม
จะพิจารณาลงมต
บริษัทจะจัดทํารายงานการประชุมผู้ถือใบสําคัญแสดงสิทธิภายในระยะเวลาไม่เกิน 14 วัน นับจากวันประชุมผู้ถือ
ใบสําคญ
แสดงสิทธิโดยให้ ประธานที่ประชุมผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิในครัง้ นนั ้ ๆ เป็นผู้ลงนามรับรองรายงานการประชุมทงั ้ นี ้ให้จดเก็บ
รายงานการประชมไว้ที่สํานกั งานใหญ่ของบริษทั
รายงานการประชุมดงั กล่าวซง่ึ ลงนามโดยประธานท่ีประชุมในแต่ละครัง้ ให้ถือว่าถูกต้องและผูกพน
ผู้ถือใบสําคญ
แสดง
สิทธิทุกรายไม่ว่าจะได้เข้าร่วมประชุมด้วยหรือไม่ก็ตาม ในกรณีที่ผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิร้องขอบริษัทจะต้องจัดส่งรายงานการประชม
ให้แก่ผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิรายที่ร้องขอด้วย โดยผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิดงั กล่าวจะต้องเป็นผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่ายท่ีเก่ียวกบการจด
ส่งรายงานการประชมนนั ้ ๆ
12.10 มตเิ ป็นหนงั สือแทนการประชม ในกรณีที่จะต้องมี การประชมุ
ผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิเพื่อลงมติไม่ว่าเรื่องหนงึ่ เรื่องใดตามที่กําหนดไว้ในข้อกําหนดสิทธิ
บริษัทอาจขอให้ผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิทําความตกลงกน
เป็นลายลก
ษณ์อักษรแทนการประชุมผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิเพื่อลงมติใน
เรื่องดงั กล่าวได้ แต่มติดงั กล่าวจะต้องมีผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิซึ่งถือใบสําคญ
แสดงสิทธิเป็นจํานวนไม่น้อยกว่าก่ึงหนึ่งของจํานวน
ใบสําคญ
แสดงสิทธิที่ยงั ไม่ได้ใช้สิทธิทงั ้ หมดลงลายมือชื่อให้ความเห็นชอบไว้เป็นหลักฐานในหนงั สือฉบบ
เดียวกันหรือหลายฉบบ
ก็ได้
และส่งมอบให้ประธานกรรมการบริษัทหรือบคคลที่ได้รับมอบหมายเปนผ็ ู้เก็บรักษาไว้
การลงมติตามวิธีการที่กําหนดในข้อ 12.10 นี ้ผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิไม่สามารถยกเลิกหรือเพิกถอนมติท่ีส่งมาได้เว้น
แต่จะได้รับความยินยอมเป็นหนงั สือจากบริษัท และมตด ลายมือชื่อให้ความเห็นชอบในมติดงั กล่าวหรือไม่ก็ตาม
12.11 คาใช้จ่าย
งั กล่าวจะมีผลใช้บงคบ
และผกพน
ผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิทกุ ราย ไม่ว่าจะได้ลง
บริษัทจะเป็นผู้รับผิดชอบคาใช้จ่ายตามสมควรทงั ้ หมดที่เกี่ยวข้องกบ
13 ผลบังคับข้อกําหนดสิทธิและกฎหมายท่ีใช้บังคับ
การจด
การประชม
ผู้ถือใบสําคญ
แสดงสิทธิ
Checklist warrant-RO
สําหรับการเสนอขายใบสําคัญแสดงสิทธิทจะซ้ือหนุ้ (“warrant”) และหนุ้ ทออกใหม่เพื่อรองรบั
warrant (“หุ้นรองรับ”) ต่อผู้ถือหุ้นของบริษัทตามสัดส่วนการถือหุ้น
บริษัททออกหลกทรัพย์ (“บริษัท”) บริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จํากัด (มหาชน)
✓🞎 เป็ นบริษทจดทะเบียนในตลาดหลก
ทรัพยแ
ห่งประเทศไทย (“บจ.”)
รายละเอย
🞎 เป็ นบริษทมหาชนจาํ กด
ดของ warrant
ท่ีมีหนาที่ตามมาตรา 56 (ที่ไม่ใช่ บจ.)
- ชื่อ warrant (ถ้ามี) ใบสาคญั แสดงสิทธิที่จะซ้ือหุ้นสามญั ของ บริษทั ไซแมท เทคโนโลย จากดั (มหาชน) คร้ังที่ 4 (SIMAT-W4)
- เสนอขายใหแ
ก่ผถู
ือหุน
ของบริษท
ท่ีมีรายชื่อ ณ วน
ที่ 26 มิถุนายน 2561
- วนท่ีเสนอขาย warrant 9 กรกฎาคม 2561 - วนส้ินสุดอายุ warrant 8 กรกฎาคม 2564
- จาํ นวน warrant ที่เสนอขาย 43,692,426 วน
ใชส
ิทธิคร้ังสุดทาย 8 กรกฎาคม 2564
- ราคาที่เสนอขาย ไม่คิดมูลค่า - จาํ นวนหุนรองรบั 43,692,426
- อต
ราการใชส
ิทธิ 1 ใบสาคญั แสดงสิทธิ ต่อ 1 หุ้นสามัญ - ราคาใชส
ิทธิ 1.00 บาท
Checklist | ครบถ้วน ตามเกณฑ์1 0 | เอกสาร อ้างองิ (ข้อ/หน้า) |
1. ลกษณะของ warrant | ||
1.1 สดั ส่วนจาํ นวนหุน้ รองรับต่อจาํ นวนหุ้นที่จาํ หน่ายไดแลวท้งั หมดของ บริษทั 2 เท่ากบั 49.40% 1 ✓🞎 ≤ 50% | ✓ |
1 ให้ระบุ N/A หากเกณฑใ์ นขอ
ใดไม่สามารถ apply กบกรณีของบริษทได
2 วิธีการคาํ นวณสดส่วนจาํ นวนหุ้นรองรับ :
((จาํ นวนหุ้นรองรับ warrant ท่ีเสนอขายในครั้งน้ี) + (จาํ นวนหุ้นรองรับ CD หรือ warrant ที่เสนอขาย
ในคร้ังอื่น* ซ่ึงไม่รวมหุน้ ที่จดั ไวรองรับ ESOP-CD หรือ ESOP-warrant))
(จํานวนหุน
ท่ีจําหน่ายไดแ้ ล้วท้งั หมดของบริษัท ซ่ึงรวมจาํ นวนหุน
ที่จะออกใหม่อื่น
ที่บริษท
จะเสนอขายควบคู บ
warrant ในคร้ังน้ี)
* เฉพาะจาํ นวนหุ้นรองรับที่ outstanding อน่ึง หากในการประชุมผถู้ ือหุ้นเพื่อมีมติออก warrant ในคร้ังนี้ ผถู้ ือหุ้น มีมติอนุมตั ิให้ออกหุ้นเพิ่มเติมเพื่อรองรับการปรับสิทธิในหลกั ทรัพยแ์ ปลงสภาพที่เสนอขายในคร้ังอื่น หรือผถู้ ือหุ้นมีมติในวาระอื่นใดที่ อาจทาํ ให้จาํ นวนหุ้นรองรับ outstanding ที่จะตอ้ งนามาคาํ นวณเพิ่มข้ึน เช่น การจ่ายเงินปันผลเกินกวา่ ที่กาํ หนด ซ่ึงเป็ นผลให้ตอ้ งมีการ
ปรับสิทธิในหลกั ทรัพยแ์ ปลงสภาพที่เสนอขายในคร้ังอื่น เป็นตน บรษทิ ตอ้ งนาํ หุ้นรองรบที่ั อาจเพมขึ้ิ่ นดงั กล่าวมารวมคาํ นวณดว้ ย
ท้งั นี้ CD = หุนกแู้ ปลงสภาพ
ESOP = การเสนอขายหลกทรัพยแ์ ก่กรรมการหรือพนกงานตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนุ
เก่ียวกบ
การเสนอขายหลกทรัพยท
ี่ออกใหม่ต่อกรรมการหรือพนก
งาน
Checklist | ครบถ้วน ตามเกณฑ์ | เอกสาร อ้างองิ (ข้อ/หน้า) |
🞎 > 50% เฉพาะเป็ นการออก warrant ในกรณีใดกรณีหนึ่งต่อไปน้ี ที่ไดร้ ับผอ่ นผันจากสานกั งานก่อนการเสนอขาย ตามหนงสือที่ ลงวันที่ (1) บริษทั อยใู่ นภาวะที่มีความจาเป็ นตอ้ งไดร้ ับความช่วยเหลือ ทางการเงิน (2) เพื่อประโยชน์ในการปรับโครงสร้างหน้ีของบริษทั (3) กรณีที่มีเหตุจาํ เป็ นและสมควร และเป็ นไปเพ่ือประโยชนข์ อง บริษทั และผถู้ ือหุน้ โดยรวม | ||
1.2 มีอายแุ น่นอน ซ่ึง ≤ 10 ปี นบั แต่วนั ที่ออก warrant (วันท่ี 9 กรกฎาคม 2561) | ✓ | ขอ้ กาํ หนดสิทธิ หน้า 3 |
1.3 กาหนดราคา และอตั ราการใชส้ ิทธิไวอ้ ยางแน่นอน | ✓ | ขอ้ กาํ หนดสิทธิ หน้า 3 |
1.4 มีระยะเวลาใหแ้ สดงความจานงในการใชส้ ิทธิคร้ังสุดทาย ≥ 15 วัน ก่อนวนใชส้ ิทธิ3 2 | ✓ | ขอ้ กาํ หนดสิทธิ หน้า 4 |
1.5 กาหนดใหม้ ีการใชส้ ิทธิซ้ือหุน้ รองรับใหแ้ ลว้ เสร็จภายในอายุ warrant | ✓ | ขอ้ กาํ หนดสิทธิ หน้า 4 - 5 |
2. หนังสือนัดประชุมผู้ถือห้นไดแสดงขอ้ มูลอยางนอ้ ย ดงน้ี | ||
2.1 ขอมูลเบ้ืองตน้ เกี่ยวกบั warrant เช่น - ราคาหรืออตั ราท่ีคาดวาจะเป็ นราคาหรืออตั ราการใชส้ ิทธิ - ระยะเวลาการใชส้ ิทธิ - วนั สิ้นสุดของการใชส้ ิทธิ - เหตุใหต้ องออกหุน้ ใหมเพื่อรองรับการปรับสิทธิ - อื่น ๆ (ถา้ มี) ระบุ _ | ✓ | เอกสารแนบ 5 หน้า 1-5 หนงั สือเชิญ ประชุมผถู้ ือหุน้ |
2.2 ผลกระทบต่อผถู้ ือหุน้ (dilution effect) หากมีการใชส้ ิทธิครบถว้ น โดยไดร้ ะบุ | ✓ | เอกสารแนบ 5 หน้า 3-4 หนงั สือเชิญ ประชุมผถู้ ือหุ้น |
3 ไม่รวมวนใชส
ิทธิ
4 Price dilution = ราคาตลาดก่อนเสนอขาย – ราคาตลาดหลงเสนอขาย
ราคาตลาดก่อนเสนอขาย
โดยราคาตลาดหลงเสนอขาย = (ราคาตลาดก่อนเสนอขาย x จาํ นวนหุ้น paid-up) + (ราคาใชส้ ิทธิ x จาํ นวนหุ้นรองรับที่เสนอขายคร้ังน้ี)
จาํ นวนหุน
paid-up + จาํ นวนหุน
รองรับที่เสนอขายคร้ังน้ี
Checklist | ครบถ้วน ตาม เกณฑ์ | เอกสาร อ้างองิ (ข้อ/หน้า) |
2. หนังสือนัดประชุมผู้ถือห้นไดแสดงขอ้ มูลอยางนอ้ ย ดงน้ี (ถ้ามี) | ||
2.2 ผลกระทบต่อผถู้ ือหุน้ (dilution effect) หากมีการใชส้ ิทธิครบถว้ น โดยไดร้ ะบุ (ต่อ) | ✓ | เอกสารแนบ 5 หน้า 3-4 หนงั สือเชิญประชุมผู้ ถือหุ้น |
2.3 วธิ ีการจดั สรรwarrant | ✓ | เอกสารแนบ 5 หน้า 1 หนงั สือเชิญประชุมผู้ ถือหุ้น |
2.4 ขอ้ มูลอื่นๆ (ถา้ มี) ระบุ | ||
3. มติทประชุมผู้ถือหุ้นและอายุมติ | ||
3.1 บริษทั ได้รับมติที่ประชุมผถู้ ือหุ้น ใหออกหุ้นรองรับอยางเพียงพอ | ✓ | มติที่ประชุมผถู้ ือหุ้น หน้า 18-20 |
3.2 บริษทไดเ้ สนอขาย warrant แลวเสร็จภายใน 1 ปีนบั แต่วนั ที่ที่ประชุม ผถู้ ือหุ้นมีมติ (ผถู้ ือหุ้นอนุมัติเม่ือวนั ที่ 30 เมษายน 2561) | ✓ | มติที่ประชุมผถู้ ือหุ้น หน้า 12-14 |
4. ข้อกาํ หนดสิทธิของ warrant มีรายการอยางนอ้ ย ดังน้ี | ||
4.1 รายละเอียดของ warrant โดยมีรายละเอียดดงั ต่อไปนี้ (1) อายขุ อง warrant ระบุ 3 ปี (2) ราคาเสนอขาย warrant และราคาใชส้ ิทธิซ้ือหุน้ (3) อตั ราการใชส้ ิทธิ (4) วธิ ีการใชส้ ิทธิของ warrant เช่น ใชส้ ิทธิตามใบสาคญั แสดงสิทธิได้ 1 คร้ัง และ ถือเป็ นคร้ังสุดทาย คือ วนั ที่ครบ 3 ปี นบแต่วนั ออกใบสาคญั แสดงสิทธิ (5) รายละเอียดสาํ คญั อื่น (ถา้ มี) ระบุ | ✓ | ขอ้ กาํ หนดสิทธิ หนา้ 3 – 4 |
4.2 เหตุ เง่ือนไข และกระบวนการในการแกไ้ ขเพ่ิมเติมขอ้ กาหนดตาม warrant | ✓ | ข้อกาํ หนดสิทธิ ข้อ 11 - 12 หน้า 17-18 |
4.3 ค่าเสียหายท่ีผถู ือ warrant จะไดร้ ับในกรณีที่บริษทั ไม่สามารถจดั ใหม้ ี หุน้ รองรับได้ ซ่ึงตอ้ งไม่ตํ่ากวา่ ส่วนตางระหวางราคาตลาดของหุน้ ของบริษทั กบั ราคาใชส้ ิทธิ | ✓ | ข้อกาํ หนดสิทธิ ข้อ 5 หน้า 13-14 |
5 Earnings per share dilution = Earning per share ก่อนเสนอขาย - Earning per share หลงั เสนอขาย
Earning per share ก่อนเสนอขาย
โดย Earning per share ก่อนเสนอขาย = กาํ ไรสุทธิ / จาํ นวนหุน้ Earnings per share หลงั เสนอขาย = กาํ ไรสุทธิ / (จาํ นวนหุน
paid-up
paid-up + จาํ นวนหุ้นรองรับที่เสนอขายครั้งนี้)
6 Control dilution = จาํ นวนหุนรองรับที่เสนอขายคร้ังน้ี
จาํ นวนหุน
paid-up + จาํ นวนหุน
รองรับที่เสนอขายคร้ังน้ี
Checklist | ครบถ้วน ตามเกณฑ์ | เอกสาร อ้างองิ (ข้อ/หน้า) |
4. ข้อกาํ หนดสิทธิของ warrant มีรายการอยางนอ้ ย ดงั น้ี (ต่อ) | ||
4.4 มาตรการคุมครองผถู้ ือ warrant ซ่ึงมีข้อกาํ หนดดังน้ี (1) กรณีมีขอ้ กาํ หนดใหบ้ ริษทั สามารถเรียกใหผ้ ถู้ ือ warrant ใชส้ ิทธิ ก่อนกาํ หนด บริษทรับรองวา่ ขอ้ กาํ หนดดงกล่าว (ก) มีความเป็ นธรรม ชดั เจน และเหตุแห่งการเรียกใหใ้ ชส้ ิทธิ ก่อนกาหนดดงกล่าวตอ้ งอางอิงเหตุการณ์หรือการกระทาท่ีไม่อยใู่ นอานาจควบคุม ของบุคคลใด ๆ (ข) กาํ หนดใหบ้ ริษทั ตองเรียกใหม้ ีการใชส้ ิทธิเม่ือมีเหตุการณ์ ท่ีกาํ หนดไว้ (ค) มีมาตรการท่ีเพียงพอซ่ึงทาํ ให้ผูถ้ ือ warrant ในทอดต่อ ๆ ไป ทราบถึงขอ้ กาหนดดงกล่าว (2) กาํ หนดเหตุและเง่ือนไขในการปรับสิทธิในกรณีดงต่อไปน้ีพร้อมกบั ระบุวธิ ีการคาํ นวณ (ก) เม่ือมีการเปล่ียนแปลง par value หุน้ ของบริษทั อนั เป็ นผลมาจาก การรวมหุ้นหรือแบ่งแยกหุน้ (ข) เมื่อบริษทเสนอขายหุน้ ที่ออกใหม่ในราคาที่ต่ากวา่ ราคาตลาด7 6 (ค) เม่ือบริษทเสนอขาย CD หรือ warrant ในราคาที่ต่ากวา่ ราคาตลาด7 (ง) เมื่อบริษทั จ่ายเงินปันผลท้งั หมดหรือบางส่วนเป็ นหุ้นที่ออกใหม่ ใหแ้ ก่ผถู้ ือหุน้ (จ) เมื่อบริษทั จ่ายเงินปันผลเป็ นเงินซ่ึงเกินกวา่ อตั ราท่ีระบุไวใ้ น ข้อกาํ หนดสิทธิ (ฉ) เมื่อมีกรณีอื่นใดในลกั ษณะเดียวกบั (ก) ถึง (จ) ที่ทาํ ใหผล ประโยชน์ตอบแทนใด ๆ ที่ผูถ้ ือ warrant จะไดร้ ับเมื่อมีการใชส้ ิทธิดอยไปกวา่ เดิม กรณีการปรับสิทธิตามขอ้ (ข) และ (ค) บริษทไดร้ ะบุส่วนลดจากราคา ตลาด พร้อมกบวธิ ีการคานวณราคาเสนอขายและราคาตลาดในขอ้ กาํ หนดสิทธิแลว้ ท้งน้ี หากบริษทั จะไม่ดาเนินการปรับสิทธิเมื่อเกิดเหตุการณ์ตาม (ก)-(ฉ) บริษทไดร้ ับผอ่ นผนั จากสานกั งานก่อนการเสนอขายแลว้ ตามหนงสือ ที่ ลงวันท่ี | ✓ | ไม่มีขอ้ กาํ หนด ให้บริษทั สามารถเรียกให้ ผถู ือใบสาํ คัญ แสดงสิทธิใช้ สิทธิก่อนครบ กาหนด ขอ้ กาํ หนดสิทธิ ข้อ 4 หน้า 9-13 |
7 คือ การเสนอขายหลกทรัพยโ์ ดยมีราคาเสนอขายต่ากวาราคาตลาดเกิน 10% โดยมีวธิ ีการคานวณราคาเสนอขาย และราคาตลาดตามหมายเหตุ 1
หมายเหตุ 1 การเสนอขายหลก ดังต่อไปน้ี
ทรัพย์ทอ
อกใหม่ในราคาตํ่า หมายถึง การเสนอขายหลก
ทรัพยใ์ นกรณีใดกรณีหน่ึง
1. การเสนอขายหุ้นท่ีออกใหม่ในราคาต่า
หมายถึง การเสนอขายหุน
โดยกาํ หนดราคา
เสนอขายตาม 1 ใหม
ีส่วนลดจากราคาตลาดเกินกวา
10%
2. การเสนอขาย warrant ในราคาต่า
หมายถึง การเสนอขาย warrant และหุน
รองรับ
โดยกาหนดราคาเสนอขายตาม 1 ใหม
ีส่วนลดจากราคาตลาดเกินกวา
10%
3. การเสนอขายหุ
กูแ
ปลงสภาพ (“CD”) ในราคาต่า
หมายถึง การเสนอขาย CD
โดยกาหนดราคาเสนอขายตาม 1 ใหม
ีส่วนลดจากราคาตลาดเกินกวา
10%
1. การคํานวณราคาเสนอขาย
1.1 กรณีเสนอขายหุน
ใหใ้ ชร
าคาเสนอขายต่อผลู
งทุน
1.2 กรณีเสนอขาย warrant ใหใ้ ชร
าคาเสนอขาย warrant บวกราคาใชส
ิทธิที่จะซ้ือหุน
1.3 กรณีเสนอขายหุน
ควบคู่ไปกบใบสาคญ
แสดงสิทธิท่ีจะซ้ือหุน
ใหค
านวณดงน้
((Ps) (Qs)) + ((Pw)(Qw)) + ((Ep)( Qx))
Qs + Qx
ท้งั น้ี โดยที่
Ps = ราคาเสนอขายหุน
Qs = จานวนหุน
ที่เสนอขายควบคู่ไปกบ
warrant
Pw = ราคาเสนอขาย warrant
Qw = จํานวน warrant ที่เสนอขายควบคู่ไปกบหุน
Ep = ราคาใชส
ิทธิท่ีจะซ้ือหุน
ตาม warrant
Qx = จานวนหุน
ที่จะไดร
ับจากการใชส
ิทธิที่จะซ้ือหุน
ตาม Qw
1.4 กรณีเสนอขาย CD ใหใ้ ชร
าคาเสนอขาย CD หารดวยอต
ราแปลงสภาพ
2. การคํานวณราคาตลาด ใหใ้ ชราคาหนงึ่ ราคาใดดงั ตอไ่ ปน้
2.1 ราคาตลาดถ
เฉลย
ถ่วงนํ้าหนักของหุน
ยอนหลงไม่นอ
ยกวา
7 วน
ทาการติดต่อกน
แต่ไม่เกิน 15 วนทาํ การติดต่อกน ก่อนวนกาํ หนดราคาเสนอขาย
(1) ราคาที่นามาถว ในแต่ละวนก็ได้
เฉลี่ยสามารถใชร
าคาปิ ดหรือราคาเฉลี่ยของการซ้ือขายหุ้น
(2) วนกาํ หนดราคาเสนอขาย ใหเ้ ป็ นวนใดวนหน่ึงดงั ต่อไปน้
(ก) วน
ท่ีคณะกรรมการมีมติใหเ้ สนอวาระต่อที่ประชุมผถู
ือหุน
เพื่อขออนุมต
ิให
บริษทเสนอขาย warrant และหุนรองรับในราคาตา่
(ข) วน
ท่ีที่ประชุมผถู
ือหุ
มีมติอนุมต
ิใหบริษท
เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ในราคาต่า
(ค) วน
แรกที่เสนอขายต่อผลู
งทุน
(ง) วน
ที่ผลู
งทุนมีสิทธิซ้ือหุน
ตาม warrant
ท้งน้ี หากไม่ใชร
าคาตลาดถว
เฉล่ียถ่วงน้าหนก
ของหุ
ตลาดตามขอ
2.1 ให้ระบุความ
เหมาะสมและเหตุผลของการไม่เลือกใชร
าคาตลาดดงกล่าวใหช
ดเจนดวย
2.2 ราคาท่ีกาหนดโดยผา่ นการวเิ คราะห์เปรียบเทียบกบความตอ
งการซ้ือและความตอ
งการ
ขายหุน
ที่ออกใหม่ของบริษท
เช่น การสารวจความตอ
งการซ้ือหลก
ทรัพย์ (book building) เป็นตน
2.3 ราคายต
ิธรรมที่ประเมินโดยท่ีปรึกษาทางการเงินท่ีอยใู่ นบญ
ชีรายชื่อที่สาํ นก
งานให
ความเห็นชอบ ท้งน้ี ใหเ้ ปิ ดเผยสมมติฐานสาคญท่ีใชประกอบการคานวณราคาตลาดใหเ้ พียงพอ
และชดเจนดวย
เอกสารทต
้องจัดส่งพร้อมกบ
checklist การเสนอขายใบสําคัญแสดงสิทธิทจ
ะซื้อหุ้น (“warrant”)
และหุ้นทออกใหม่เพื่อรองรับwarrant (“หุ้นรองรับ”) ต่อผู้ถือหุ้นของบริษัทตามสัดส่วนการถือหุ้น
เอกสารทตี่ ้องจัดส่งพร้อมกบั checklist | มี/ไม่มี | หมายเหตุ |
✓ | ||
2. หนงั สือนดั ประชุมผถู้ ือหุ้นที่ขออนุมตั ิให้ออกและเสนอขาย warrant และหุน้ รองรับ | ✓ | |
3. มติท่ีประชุมผถู้ ือหุ้นที่อนุมตั ิใหออกและเสนอขาย warrant และหุนรองรับ | ✓ | |
4. ขอ้ กาํ หนดสิทธิ warrant | ✓ | |
5. รายละเอียดการคาํ นวณจาํ นวนหุน้ รองรับ | ✓ | |
6. รายละเอียดการคาํ นวณ dilution effect | ✓ | |
7. หนงสือสานกั งานแจงการผอ่ นผนั การออก warrant ในสัดส่วน ที่มากกวา่ 50% (ถ้ามี) | ไม่มี | |
8. หนงสือสานกั งานแจงการผอ่ นผนั ใหบริษทไม่ตอ้ งดาํ เนินการ ปรับสิทธิเม่ือเกิดเหตุการณ์ตามที่ประกาศกาหนด (ถา้ มี) | ไม่มี |
หมายเหตุ
(1) เอกสารขางตน
ตองใหก
รรมการผมู
ีอานาจลงนามผกพน
บริษทเป็ นผลู
งนามรับรองความถูกตอ
งของ
เอกสารทุกหนา
พร้อมประทบตราบริษท
(ถามี)
(2) การรายงานผลการเสนอขาย warrant และหุน
รองรับ ใหร
ายงานผลการขายภายใน 15 วน
นบแต่
วนปิ ดการเสนอขาย (มาตรา 64 แห่ง พรบ.หลกทรพั ย์ และประกาศวาดว้ ยการยกเวน้ การยน่ื แบบ filing)
รายละเอียดการคาํ นวณจาํ นวนหุ้นรองรับและ dilution effect สาํ หรับ ใบสาํ คัญแสดงสิทธิท่ีจะซือ้ หุ้นสามัญของ บริษัท ไซแมท เทคโนโลยี จาํ กัด (มหาชน) ครังท่ี 4 (SIMAT-W4) | |
จํ านวน หุ้ นสามัญท่ี จัดสรรไว้ เพ่ือรองรับ ใบสาํ คัญแสดงสิทธิ | 43,692,426 หุ้น มูลค่าท่ีตราไว้หุ้นละ 1.00 บาท ซึ่งคิดเป็ นสดั ส่วนเท่ากับร้ อยละ 49.40* ของหุ้นที่จําหน่ายได้แล้ว ทงั ้ หมดของบริษัท จํานวน 524,309,103 หุ้น |
ผลกระทบต่อผู้ถือหุ้น | 1. การลดลงของราคาห้นุ (Price Dilution) สามารถคํานวณได้จากสตรตอ่ ไปนี ้ Price Dilution = (Po-PE)/Po โดยที่ PE = (PoQo + PeQe) / (Qo + Qe) Po = ราคาห้นุ ก่อนการออกใบสําคญั แสดงสิทธิฯ SIMAT-W4 (บาท/ห้น) Pe = ราคาแปลงสภาพ ในอตรา 1 บาท ตอ่ ห้นุ Qo = จํานวน ห้นของบริษัทที่มีอยปู่ ัจจบุ นั Qe = จํานวนห้นุ ที่ออกเนื่องจากการใช้สิทธิตามใบสําคญั แสดงสิทธิฯ SIMAT-W4 ทงั หมด กรณีที่ 1 ผ้ถู ือห้นเดิมเป็นผ้ใู ช้สิทธิในใบสําคญั แสดงสิทธิฯ SIMAT-W4 ทงั หมด กรณีที่ 2 บคุ คลอื่นที่มิใชเ่ ป็นผ้ถู ือห้นุ เดิมเป็นผ้ใู ช้สิทธิใบสาํ คญั แสดงสิทธิฯ SIMAT-W4 ทงั จํานวน (ผ้ถู ือห้นุ เดิมขาย ใบสําคญั แสดงสิทธิฯ SIMAT-W4 ในตลาดฯ ทงั ้ จํานวน) การลดลงของราคาห้นุ ทงั ้ 2 กรณี เป็นเชน่ เดียวกนั แสดงการคํานวณตามตารางข้างลางนี ้ 2. การลดลงของสดสวนการถือห้นุ (Control Dilution) สามารถคํานวณได้จากสตรตอ่ ไปนี ้ Control Dilution = Qe/(Qo+Qe) Qo = จํานวนห้นของบริษัทที่มีอยปู่ ัจจบุ นั Qe = จํานวนห้นุ ที่ออกเนื่องจากการใช้สิทธิตามใบสําคญั แสดงสิทธิฯ SIMAT-W4 ทงั หมด กรณีที่ 1 ผ้ถู ือห้นเดิมเป็นผ้ใู ช้สิทธิในใบสําคญั แสดงสิทธิฯ SIMAT-W4 ทงั หมด การลดลงของสดั ส่วนการถือห้นุ เท่ากับ ศูนย์ |
หวั ข้อ | จาํ นวน |
มลู คา่ ทางบญั ชีของบริษัท ณ วนั ท่ี 31 ธันวาคม 2560 (ล้านบาท) | 801.78 |
อตราสวนมลู คาห้นุ ตอ่ มลู คา่ ทางบญั ชคํานวณตามมลู คาห้นุ ใน MAI* | 2.47 |
ประมาณการมลู คา่ ตลาดของบริษัท (ล้านบาท) | 1,980.40 |
จํานวน ห้นของบริษัทที่มีอยปู่ ัจจบุ นั – Qo | 436.92 |
ราคาห้นุ ก่อนการออกใบสําคญั แสดงสิทธิฯ SIMAT-W4 (บาท/ห้น) – Po | 4.53 |
ราคาแปลงสภาพ (บาท/ห้น) – Pe | 1.00 |
จํานวนห้นุ ที่ออกเนื่องจากการใช้สิทธิตามใบสําคญั แสดงสิทธิฯ SIMAT-W4 ทงั หมด - Qe | 53.20 |
จํานวนห้นรวม (ล้านห้น) - Qo+Qe | 490.13 |
ราคาห้นุ หลงั จากการใช้สิทธิตามใบสําคญั แสดงสิทธิฯ SIMAT-W4 (ล้านห้น) - PE | 4.15 |
Price Dilution | 8.46% |
Control Dilution | 10.85% |
กรณีที่ 2 บคุ คลอื่นที่มิใชเ่ ป็นผ้ถู ือห้นุ เดิมเป็นผ้ใู ช้สิทธิใบสาํ คญั แสดงสิทธิฯ SIMAT-W4 ทงั จํานวน (ผ้ถู ือห้นุ เดิมขาย ใบสําคญั แสดงสิทธิฯ SIMAT-W4 ในตลาดฯ ทงั ้ จํานวน)
การลดลงของสดั สว่ นการถือห้นุ ในกรณีที่ 2 แสดงการคํานวณตามตารางข้างลางนี
สมมติุ ฐานการคานวณผลกระทบต่อราคาตลาดของหนุ้ (Price Dilution) และ สดั สวนก่ ารถือหุ้น (Control Dilution)
สรุป
1. การลดลงของราคาห้นุ อนั เกิดจากการใช้สิทธิตามใบสําคญั แสดงสิทธิฯ SIMAT-W4 ทงั ้ หมดไมเ่ กินร้ อยละ 8.46
2. การลดลงของสดสวนการถือห้นุ อนั เกิดจากการใช้สิทธิตามใบสําคญั แสดงสิทธิฯ SIMAT-W4 ทงั ้ หมด ไมเ่ กินร้ อยละ
10.85
* คํานวณจากคาเฉล่ียของมลู คาห้นุ ของบริษัทรายเดือนในตลาด MAI ตงั ้ แตเ่ ดือนเมษายน 2531 จนถึง กมุ ภาพนั ธ์
2561