สัญญาใช้บริการซื้อขายกองทนรวม ผ่านบัญชีแบบไม่เปิดเผยชื่อ (Omnibus Account)
สัญญาใช้บริการซื้อขายกองทนรวม ผ่านบัญชีแบบไม่เปิดเผยชื่อ (Omnibus Account)
ท˚าที่ บริษัทหลักทรัพย์ xxxxxตี้ จ˚ากัด ข้าพเจ้า (นาย/นาง/นางสาว/บริษัท). (ซึ่งต่อไปในสัญญานี้จะเรียกว่า
“ลูกค้า”) ขอแต่งตั้งให้ บริษัทหลักทรัพย์ xxxxxตี้ จ˚ากัด (ซึ่งต่อไปในสัญญานี้จะเรียกว่า “บริษัท”) เป็นตัวแทนหรือนายหน้าในการขาย รับซื้อคืน และ
สับเปลี่ยนหน่วยลงทุนในกองทุนรวม (“หน่วยลงทุน”) ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนทั้งใน และ/หรือ ต่างประเทศ (“บริษัท จัดการ”) รวมทั้งการให้ค˚าแนะน˚าการลงทุน และการให้บริการด้านการซื้อขายหน่วยลงทุนหรือธุรกรรมอื่นใดที่เกี่ยวข้อง xxxxxxxxxxxxสองฝ่ายจึงได้ตกลงท˚า สัญญาโดยมีข้อตกลงและเงื่อนไขตามรายละเอียด ดังนี้
1. ในสัญญานี้ค˚าว่า
“ก.ล.ต.” ให้หมายถึง ส˚านักงานคณะกรรมการก˚ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
“หน่วยงานก˚ากับดูแลอื่น” ให้หมายถึง (ก) หน่วยงานก˚ากับดูแลที่เป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions (“IOSCO”) โดยหน่วยงานดังกล่าวต้องเป็นพหุภาคีประเภท Signatory A ใน Multilateral Memorandum of Understanding Concerning Consultation and Cooperation and the Exchange of Information (“MMOU”) (“IOSCO MMOU”) (ข) หน่วยงานก˚ากับดูแลในกลุ่มประเทศ Organization for Economic Co-operation and Development (“OECD”) (ค) หน่วยงานก˚ากับดูแลของประเทศที่อยู่ในประชาคมเศรษฐกิจอาเซียน (ASEAN Economic Community) (“AEC”)
“กองทุนรวม” หมายถึง โครงการลงทุนโดยน˚าเงินของผู้ซื้อหน่วยลงทุนรวมกันและบริหารจัดการเพื่อวัตถุประสงค์ในการxxxxxxxตอบแทน ให้กับกองทุน
“การสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน” หมายxxx xxxขายคืนหน่วยลงทุนของกองทุนรวม (กองทุนต้นทาง) เพื่อน˚าเงินค่าขายไปซื้อหน่วยลงทุนของ
กองทุนรวมอีกกองทุนหนึ่ง (กองทุนปลายทาง) โดยกองทุนต้นทางและกองทุนปลายทางอาจเป็นกองทุนภายใต้การบริหารจัดการของบริษัทจัดการเดียวกัน หรือต่างบริษัทจัดการก็ได้
“ธุรกรรมเกี่ยวเนื่องกับสัญญา” หมายxxx xxxโอน รับโอน รับมอบ ส่งมอบ หรือด˚าเนินการอื่นใดที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขาย สับเปลี่ยนหน่วย
ลงทุน รวมทั้งธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับตลาดหลักทรัพย์ ก.ล.ต. บริษัทจัดการด้วย
“บริษัท” หมายถึง บริษัทหลักทรัพย์ xxxxxตี้ จ˚ากัด และให้หมายความรวมถึงผู้มีอ˚านาจกระท˚าการแทนบริษัท ผู้รับมอบอ˚านาจ พนักงานหรือ บุคคลxxxxxxรับมอบหมายจากบริษัทภายใต้สัญญานี้
“บริษัทจัดการ” หมายถึง บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมที่ท˚าสัญญาหรือมีข้อตกลงกับบริษัทให้เป็นตัวแทน นายหน้า ผู้สนับสนุนการขาย
รับซื้อคืน สับเปลี่ยนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมตามเงื่อนไขที่ก˚าหนด
“ระบบอินเทอร์เน็ต” หมายxxx xxxท˚าธุรกรรมทางอิเล็กทรอนิกส์ โดยใช้คอมพิวเตอร์ เครื่องมืออิเล็กทรอนิกส์ที่มีการเชื่อมต่อระหว่างเครือข่าย ของบริษัท ลูกค้า ตลาดหลักทรัพย์ ก.ล.ต. บริษัทจัดการ ผู้ให้บริการ โดยxxxxxxติดต่อสื่อสารถึงกันได้เพื่อท˚าการซื้อ ขาย สับเปลี่ยนหน่วยลงทุน และให้ หมายความรวมxxxxxxท˚าธุรกรรมเกี่ยวเนื่องกับสัญญาการสืบค้นข้อมูล ข่าวสาร การคัดลอกแฟ้มข้อมูลและใช้โปรแกรมอื่นใดภายใต้สัญญานี้
“หน่วยลงทุน” หมายถึง หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่ออกโดยบริษัทจัดการซึ่งรวมถึงบริษัทจัดการต่างประเทศที่มีการเสนอขายอยู่ในประเทศ
ที่หน่วยงานก˚ากับดูแลอื่นตั้งอยู่ ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประกาศ กฎ หรือค˚าสั่งที่ออกตามกฎหมายดังกล่าว และตาม กฎหมายของต่างประเทศที่เกี่ยวข้อง และให้หมายรวมถึง ตราสารทุน ตราสารหนี้ หลักทรัพย์ในตลาดเงิน หรือ สินค้าอื่นใดตามที่กองทุนรวม และ/หรือ ก.ล.ต. ก˚าหนดขึ้นภายหน้าด้วย
2. เงื่อนไขทั่วไป
2.1 การช˚าระเงินค่าซื้อ หรือรับเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุน หรือรับเงินxxxxxxxxxxxxxxxxจากการลงทุนในหน่วยลงทุนxxxxxxxxนี้ ลูกค้าตกลงให้ บริษัทด˚าเนินการหักเงินค่าซื้อจากหรือจ่ายเงินค่าขาย รวมถึงเงินxxxxxxxxxxดังกล่าวเข้าบัญชีเงินฝากธนาคารของลูกค้าxxxxxxแจ้งไว้กับบริษัทตามหนังสือ ขอให้หักบัญชี (บัญชี ATS) ในกรณีมีการเปลี่ยนแปลงบัญชี ATS ลูกค้าต้องแจ้งการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวให้บริษัททราบเป็นลายลักษณ์xxxxx ตาม ระยะเวลาที่บริษัทก˚าหนด การแจ้งดังกล่าวจะมีผลเมื่อบริษัทได้ทราบการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวเป็นที่เรียบร้อยแล้ว
2.2 เอกสารใบค˚าสั่ง ซื้อ หรือขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือเอกสารอื่นใดที่เกี่ยวข้องกับการซื้อ หรือขายคืน หรือการสับเปลี่ยนหน่วย ลงทุน ตลอดจนประกาศก˚าหนดหรือxxxxxxxวิธีปฏิบัติของบริษัท ไม่ว่าจะมีอยู่ในวันท˚าสัญญาฉบับนี้ หรือที่จะประกาศเพิ่มเติมในภายหน้าให้xxxxxxเป็น ส่วนหนึ่งของสัญญาฉบับนี้ด้วย
2.3 ลูกค้าตกลงและรับทราบว่า การซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนxxxxxxxxฉบับนี้อาจไม่xxxxxxด˚าเนินการตามวัตถุประสงค์ของ
สัญญาฉบับนี้ได้ ในกรณีที่ลูกค้าหรือผู้เกี่ยวข้องกับลูกค้าได้ถือหน่วยลงทุนในกองทุนรวมเกินกว่าหนึ่งในสามของจ˚านวนหน่วยลงทุนที่จ˚าหน่ายได้แล้ว ทั้งหมดของกองทุน หรือเกินกว่าที่ก˚าหนดไว้ในหลักเกณฑ์หรือประกาศของก.ล.ต.xxxxxxประกาศแก้ไขเป็นครั้งคราวไป
2.4 เพื่อให้เป็นไปตามประกาศ ก.ล.ต. เรื่องการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ ลูกค้าได้รับทราบและเข้าใจถึงวิธีปฏิบัติของ
ลูกค้าในการฝากหรือถอนทรัพย์สินกับหรือจากบริษัท วิธีการของบริษัทในการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า รวมถึงค่าธรรมเนียมในการให้บริการดังกล่าว แล้ว ทั้งนี้ ลูกค้า ตกลงยินยอมให้บริษัทท˚าการเปลี่ยนแปลงแก้ไขเพิ่มเติมวิธีปฏิบัติของลูกค้าในการฝากหรือถอนทรัพย์สิน วิธีการของบริษัทในการดูแล รักษาทรัพย์สิน รวมถึงอัตราค่าธรรมเนียมในการให้บริการดังกล่าวได้ โดยบริษัทxxxxxxให้ลูกค้าทราบในภายหลัง ลูกค้าเข้าใจและรับทราบว่าเงินของ ลูกค้าที่น˚ามาวางไว้กับบริษัท จะไม่อยู่ภายใต้กฎหมายว่าด้วยสถาบันคุ้มครองเงินฝาก
2.5 ลูกค้ารับทราบและเข้าใจถึงความเสี่ยงในการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศตามเอกสารเปิดเผยความเสี่ยงฯ ซึ่งถือเป็นส่วนหนึ่ง ของ
สัญญาฉบับนี้
2.6 หากข้อตกลงแห่งสัญญาฉบับนี้ในข้อหนึ่งข้อใดเป็นโมฆะหรือใช้บังคับxxxxxx xxxxxxxxxxxxสองฝ่ายตกลงให้ข้อตกลงในสัญญาxxx มีผลใช้บังคับxxxx xxxxxมีxxxxxxxxxและใช้บังคับได้ต่อไป
นี้สวนที่ยัง
3. การมอบอ˚านาจ
ลูกค้าตกลงแต่งตั้งและมอบอ˚านาจให้บริษัทเป็นตัวแทน และ/หรือ นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุนของลูกค้า โดยให้เป็นตัวแทน และ/หรือ นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (Omnibus Account) หรือเป็นตัวแทน และ/หรือ นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุนแบบเปิดเผย ชื่อผู้ถือหน่วยลงทุนได้ ทั้งนี้ เพื่อซื้อ ขาย สับเปลี่ยน หน่วยลงทุน รวมทั้งมอบอ˚านาจให้บริษัทเป็นผู้รับมอบอ˚านาจเพื่อด˚าเนินธุรกรรมที่เกี่ยวกับการซื้อ ขาย สับเปลี่ยนหน่วยลงทุนแทนลูกค้าxxxxxxxxนี้ โดยลูกค้าตกลงยินยอมรับผิดชอบผูกพันตามค˚าสั่งซื้อ ขาย สับเปลี่ยนหน่วยลงทุนของลูกค้าทุกประการ โดยลูกค้าอาจมีค˚าสั่งด้วยวาจา หรือลายลักษณ์xxxxx หรือมีค˚าสั่งผ่านโทรศัพท์ โทรสาร คอมพิวเตอร์ เครื่องมือสื่อสารอื่นใดในระบบอิเล็กทรอนิกส์ ระบบ เครือข่ายอินเทอร์เน็ต หรือวิธีการอื่นใดตามประเพณีปฏิบัติในการซื้อขายหน่วยลงทุนซึ่งถือปฏิบัติอยู่ทั่วไป โดยมีการระบุรายละเอียดตามที่บริษัทก˚าหนด เมื่อบริษัทได้รับทราบค˚าสั่งโดยชัดเจนปราศจากข้อสงสัยแล้วให้xxxxxxเป็นค˚าสั่งโดยชอบของลูกค้าและลูกค้ายอมรับผลของค˚าสั่งดังกล่าวเสมือนว่าลูกค้า ได้ออกค˚าสั่งนั้นด้วยตนเอง ทั้งนี้ ให้บริษัทมีอ˚านาจด˚าเนินการต่าง ๆ แทนลูกค้า ดังต่อไปนี้
3.1 ซื้อ ขาย สับเปลี่ยน โอน รับโอน รับมอบ ส่งมอบ ถือครองหน่วยลงทุน
3.2 ซื้อ ขาย แลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ เพื่อช˚าระค่าซื้อหรือรับเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนกรณีกองทุนต่างประเทศและค่าธรรมเนียมต่าง ๆ
ที่เกี่ยวข้อง
3.3 กระท˚าการแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลส่วนตัวต่าง ๆ ของลูกค้า
3.4 แต่งตั้ง และถอดถอนตัวแทนช่วง เพื่อกระท˚าการใด ๆ ภายใต้เงื่อนไขของสัญญานี้
3.5 ลงนามในเอกสารใบค˚าสั่งซื้อ ขายคืน และ/หรือ สับเปลี่ยนหน่วยลงทุน และ/หรือเอกสารอื่นใดที่เกี่ยวข้อง รวมถึง ด˚าเนินการส่งค˚าสั่งซื้อ
ขายคืน และ/หรือ สับเปลี่ยนหน่วยลงทุนใด ๆ ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ โดยผ่านช่องทางอิเล็กทรอนิกส์หรือวิธีการอื่นใดที่บริษัทจัดการก˚าหนด
3.6 ช˚าระเงินค่าซื้อหน่วยลงทุนและค่าธรรมเนียมต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับบริษัทและบริษัทจัดการ
3.7 ด˚าเนินการรับเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนรวมถึงxxxxxxxxxxใด ๆ xxxxxxจากการลงทุนในหน่วยลงทุนหลังจากหักค่าธรรมเนียมต่าง ๆ ที่ เกี่ยวข้อง เพื่อเข้าบัญชีเงินฝากธนาคารที่ลูกค้าได้แจ้งไว้กับบริษัทหรือตามที่ลูกค้าได้แจ้งเปลี่ยนแปลง
3.8 รับทราบข้อมูลที่เกี่ยวกับการซื้อ ขายคืน และ/หรือ สับเปลี่ยนหน่วยลงทุน ข้อมูลเกี่ยวกับการถือครองหน่วยลงทุนของลูกค้าและจัดส่งข้อมูล ดังกล่าวและเ9กสารแสดงxxxxxในหน่วยลงทุนให้กับลูกค้าต่อไป
3.9 ติดต่อxxxxxxงาน ลงนามในเอกสารใด ๆ ที่เกี่ยวข้องกับลูกค้า หรือท˚าธุรกรรมใด ๆ ที่เกี่ยวเนื่อง รวมถึงด˚าเนินการอื่นใดอันจ˚าเป็นเพื่อให้
xxxxxวัตถุประสงค์แห่งสัญญาฉบับนี้ หรือเพื่อให้การด˚าเนินการข้างต้นส˚าเร็จxxxxxxx
3.10 กรณีที่ลูกค้าถึงแก่ความตาย หรือถูกxxxxxxxxxxxxxเด็ดขาด หรือเป็นบุคคลล้มละลาย หรือเป็นผู้ไร้ความxxxxxxหรือเสมือนไร้ ความxxxxxx ลูกค้ายอมให้บริษัทมีxxxxxจัดการหรือกระท˚าการใด ๆ กับหน่วยลงทุน หลักทรัพย์ เงิน ทรัพย์สิน xxxxxเรียกร้อง หรือxxxxxxxxxxใด ๆ ของ
ลูกค้าเพื่อการxxxxxxและรักษาxxxxxxxxxxของลูกค้า และ/หรือ ของบริษัท ทั้งนี้ ลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทมีxxxxxขายหน่วยลงทุนทั้งหมดหรือ บางส่วนได้ทันที เพื่อน˚าเงินมาช˚าระหนี้ทั้งปวงที่ลูกค้ายังค้างช˚าระแก่บริษัทโดยไม่จ˚าเป็นต้องแจ้งให้ลูกค้าหรือxxxxxทราบ
3.11 ลูกค้าและบริษัทตกลงให้ถือสัญญาxxx หนังสือมอบอ˚านาจอีกฉบับหนึ่ง
นี้เป็นหนังสือมอบอ˚านาจของลูกค้าให้บริษัทดาเนินการต่าง ๆ xxxxxxxxฉบับนี้ได้โดยไม่ต้องท˚า
4. การซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน
4.1 ก่อนด˚าเนินการส่งค˚าสั่งซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน ลูกค้าได้อ่านและเข้าใจคู่มือผู้ลงทุน หนังสือxxxxxxเสนอขายหน่วยลงทุน หนังสือxxxxxxส่วนสรุปข้อมูลส˚าคัญ และ/หรือ เอกสารต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเป็นอย่างดีแล้ว
4.2 ลูกค้าตกลงผูกพันตามค˚าสั่งซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนทุกประการ ไม่ว่าจะเป็นค˚าสั่งที่เป็นลายลักษณ์xxxxx วาจา โดยทาง
โทรศัพท์ ทางโทรสาร ผ่านระบบอินเทอร์เน็ต หรือระบบอิเล็กทรอนิกส์ใด ๆ หรือโดยวิธีอื่น ๆ ตามประเพณีในการซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนซึ่ง ถือปฏิบัติอยู่ทั่วไป
4.3 ลูกค้ายอมรับและxxxxxxxxว่า ลูกค้าตกลงจะเก็บรักษารหัสผู้ใช้ (User Name) และรหัสผ่าน (Password) ของตนเป็นความลับ ทั้งจะต้องใช้
มาตรการเพื่อความปลอดภัยอย่างเพียงพอเพื่อให้แน่ใจว่าxxxxxxป้องกันไม่ให้บุคคลอื่นเข้าใช้และในการใช้รหัสผู้ใช้ รหัสผ่าน และ/หรือ วิธีการอื่นใด ตามที่บริษัทก˚าหนดให้มีผลผูกพันลูกค้าทุกประการ ลูกค้าตกลงยินยอมรับผิดชอบต่อการกระท˚าดังกล่าวเสมือนหนึ่งเป็นผู้กระท˚าด้วยตนเอง ลูกค้าขอให้ ค˚ารับรองและยืนยันว่า ลูกค้ามีความรู้และความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์และวิธีการซื้อขาย และ/หรือ การท˚าธุรกรรมผ่านระบบอินเทอร์เน็ต และมีความรู้ ความเข้าใจเกี่ยวกับความเสี่ยงxxxxxxเกิดขึ้นในระบบเครือข่ายอินเทอร์เน็ตเป็นอย่างดีแล้ว ลูกค้าตกลงและเข้าใจเป็นอย่างดีว่า การส่งค˚าสั่งหรือการกระท˚า ใด ๆ ผ่านระบบอินเทอร์เน็ต หรือระบบอิเล็กทรอนิกส์ใด ๆ ต้องระบุรายละเอียดตามที่บริษัทก˚าหนด ลูกค้ามีหน้าที่ต้องตรวจสอบการส่งค˚าสั่งหรือการ กระท˚าดังกล่าว เนื่องจากอาจมีความเสี่ยงและข้อขัดข้องต่าง ๆ xxxx การสูญหายของข้อมูลระหว่างการส่งค˚าxxxx xxxส่งข้อมูลเป็นไปอย่างล่าช้า การไม่ xxxxxxส่งข้อมูลได้ การผิดพลาดและคลาดเคลื่อนของข้อมูลที่บริษัทได้รับหรือการขัดข้องของอุปกรณ์ระบบไฟฟ้า ระบบการสื่อสาร หรือระบบ คอมพิวเตอร์ของลูกค้า หรือของบริษัท รวมทั้งเหตุขัดข้องใด ๆ ในการส่งค˚าสั่ง หรือรับค˚าสั่งผ่านระบบอินเทอร์เน็ตหรือระบบอิเล็กทรอนิกส์ใด ๆ ซึ่งท˚าให้ไม่ xxxxxxปฏิบัติตามค˚าสั่งดังกล่าวได้ ทั้งนี้ ลูกค้าไม่xxxxxxอ้างเหตุดังกล่าวมาเรียกร้องค่าเสียหายใด ๆ จากบริษัท
4.4 ในการซื้อหรือขายหน่วยลงทุน ลูกค้ารับทราบและยินยอมให้บริษัทท˚าการซื้อหรือขายหน่วยลงทุนกับลูกค้าในฐานะที่เป็นคู่สัญญากับลูกค้า
ได้ โดยให้xxxxxxสัญญานี้เป็นการแสดงความยินยอมเป็นลายลักษณ์xxxxxในการเข้าเป็นคู่สัญญาในรายการดังกล่าว และบริษัทไม่จ˚าเป็นต้องแจ้งให้ลูกค้า ทราบเป็นรายครั้ง เว้นแต่ภายใต้บทบัญญัติของกฎ xxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง บริษัทxxxxxxต่อลูกค้าก่อนท˚าการซื้อขายในแต่ละครั้ง
4.5 ลูกค้ายอมรับและxxxxxxxxว่าหลักเกณฑ์และเงื่อนไขในการซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนใด ๆ ให้เป็นตามที่ก˚าหนดไว้ในหนังสือxxx
xxxของกองทุนรวมนั้น ๆ หากบริษัทหรือลูกค้าไม่xxxxxxด˚าเนินการตามเงื่อนไข หรือหลักเกณฑ์ที่ก˚าหนดไว้ในหนังสือxxxxxxของกองทุนรวม บริษัท xxxxxxยกเลิกการท˚าธุรกรรมดังกล่าวได้ทันที การยกเลิกค˚าสั่งซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนใด ๆ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ และเงื่อนไขที่ก˚าหนด ไว้ในหนังสือxxxxxxของกองทุนรวมนั้น ๆ การซี้อ ขายคืน และ/หรือ สับเปลี่ยนหน่วยลงทุน บริษัทจะประกาศรายชื่อกองทุนรวมภายใต้การด˚าเนินการxxx xxxxxฉบับนี้ให้ลูกค้าทราบตามวิธีการที่บริษัทก˚าหนด บริษัทขอxxxxxxxxxที่จะเปลี่ยนแปลง หรือxxxxxจ˚านวนกองทุนรวม
4.6 ลูกค้าตกลงช˚าระค่าซื้อหน่วยลงทุน รวมถึง ค่านายหน้า ค่าธรรมเนียม ภาษีมูลค่าเพิ่ม ตลอดจนค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องตามเงื่อนไขที่บริษัท
ก˚าหนด กรณีที่ลูกค้าไม่ช˚าระเงินค่าซื้อหน่วยลงทุน ค่านายหน้า ค่าธรรมเนียมหรือเงินอื่นใดตามจ˚านวนหรือภายในเวลาที่บริษัทก˚าหนด ให้xxxxxxลูกค้าเป็น หนี้บริษัทและลูกค้ายินยอมช˚าระดอกเบี้ยในอัตราร้อยละ 15 (สิบห้า) ต่อปี นับแต่วันครบก˚าหนดช˚าระจนกว่าลูกค้าจะช˚าระหนี้เสร็จสิ้น ทั้งนี้ อัตราดอกเบี้ย อาจเปลี่ยนแปลงได้ตามที่บริษัทจะประกาศเป็นคราว ๆ โดยไม่จ˚าเป็นต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบ
4.7 ลูกค้ามีหน้าที่ตรวจสอบธุรกรรมการซื้อ ขายคืน และ/หรือ สับเปลี่ยนหน่วยลงทุนใด ๆ จากใบยืนยันการซื้อขายประจ˚าxxx xxxบริษัทส่งให้เมื่อ มีการซื้อขาย หากลูกค้าเห็นว่ารายการดังกล่าวไม่ถูกต้อง ลูกค้าต้องxxxxxxxภายใน 7 (เจ็ด) วันท˚าการนับแต่วันท˚ารายการดังกล่าว ถ้าลูกค้าไม่คัดค้าน ภายในระยะเวลาที่ก˚าหนดบริษัทxxxxxxลูกค้ารับรองรายการดังกล่าวเป็นรายการที่ถูกต้องทุกประการ
4.8 ลูกค้ารับทราบและตกลงว่า บริษัทมีxxxxxxxxจะไม่รับ หรือไม่ด˚าเนินการตาม หรือยกเลิกค˚าสั่งซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนของ
ลูกค้า หากบริษัทเห็นว่า
(1) การด˚าเนินการตามค˚าสั่งนั้นเป็นการฝ่าฝืนกฎหมาย หรือข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง หรือ
(2) หากลูกค้าผิดสัญญา หรือข้อตกลงใด ๆ ที่มีกับบริษัท หรือมีหนี้ค้างช˚าระอันเกิดจากสัญญาตัวแทนนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ / สัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับบริษัท หรือ
(3) มีกรณีจ˚าเป็นอื่นใดเพื่อป้องกันความเสียหายxxxxxxเกิดขึ้นกับบริษัท หรือ
บริษัท
(4) มีเหตุอันxxxxxประการอื่น
ทั้งนี้ ลูกค้าตกลงไม่เรียกร้องค่าใช้จ่าย หรือค่าธรรมเนียม หรือค่าเสียหายใด ๆ และสละบรรดาxxxxxxxxxxxxxxxxจะยกขึ้นเป็นข้อต่อสู้ใด ๆ กับ
4.9 ในกรณีที่ลูกค้าxxxxxxxxxช˚าระหนี้ใด ๆ ที่มีต่อบริษัท ลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทมีxxxxxบังคับขายหน่วยลงทุน หรือทรัพย์สินอื่นใดที่อยู่ใน
ความครอบครองของบริษัทเพื่อน˚าเงินxxxxxxจากการขายมาช˚าระหนี้ หรือหักเงินคงเหลือในบัญชีซื้อขายหน่วยลงทุนเพื่อช˚าระหนี้xxxxxxxมีอยู่แล้วในปัจจุบันหรือ ที่จะมีต่อไปในxxxxx
4.10 ลูกค้ายินยอมให้บริษัทเปิดเผยข้อมูลทั้งหมดหรือบางส่วนเกี่ยวกับลูกค้าภายใต้สัญญานี้ หรือธุรกรรมอื่นใดที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจ
หลักทรัพย์ซึ่งบริษัทได้เก็บรักษาไว้ทุกรูปแบบ รวมทั้งตกลงยินยอมให้ข้อมูลที่จ˚าเป็น เพื่อการก˚ากับดูแลภายใต้กฎหมาย xxxxxxx ข้อบังคับ ประกาศ ค˚าสั่ง ของตลาดหลักทรัพย์ ก.ล.ต. ส˚านักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน หน่วยงานที่ก˚ากับดูแล หรือหน่วยงานราชการ
4.11 ลูกค้ารับทราบและยอมรับว่า ในบางกรณีบริษัทอาจปฏิบัติต่อลูกค้าในเรื่องใดซึ่งมีผลท˚าให้ลูกค้าได้รับเงื่อนไขหรือxxxxxประโยชน์ที่xxxxxxx
xxxxxกับการซื้อขายหน่วยลงทุนแบบเปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุนได้ ทั้งนี้ การปฏิบัติดังกล่าวเป็นไปเท่าที่กฎหมายอนุญาตให้ท˚าได้ และจะต้องไม่ขัดหรือ แย้งและไม่น้อยกว่าหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประกาศ กฎ หรือค˚าสั่งที่ ออกตามกฎหมายดังกล่าว และตามกฎหมายของต่างประเทศที่เกี่ยวข้อง
5. การบอกเลิกสัญญา
สัญญาฉบับนี้มีผลผูกพันคู่สัญญาโดยไม่มีก˚าหนดระยะเวลา หากคู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งxxxxxxxจะเลิกสัญญาฉบับนี้ จะต้องxxxxxxxx ให้แก่คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งทราบล่วงหน้าเป็นหนังสือโดยมีระยะเวลาไม่น้อยกว่า 7 (เจ็ด) วันท˚าการ และการบอกเลิกสัญญาฉบับนี้จะไม่ กระทบต่อxxxxx และหน้าที่ของคู่สัญญา ซึ่งได้มีขึ้นก่อนการบอกเลิกสัญญาฉบับนี้ จะมีผลกรณีที่คู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งท˚าปฏิบัติผิดสัญญา ข้อหนึ่งข้อใด คู่สัญญาอีก ฝ่ายหนึ่งมีxxxxxบอกเลิกสัญญาฉบับนี้ได้ทันที
6. การxxxxxxxxxxxxxx และการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขในสัญญา
6.1 การxxxxxxxx การแจ้ง หนังสือ บันทึก เอกสาร รวมทั้งประกาศภายใต้สัญญานี้ เมื่อบริษัทจัดส่งโดยพนักงานส่งเอกสาร ส่งทางไปรษณีย์ ส่งไปตามที่อยู่ของลูกค้าxxxxxxให้ไว้หรือxxxxxxแจ้งเปลี่ยนแปลงไว้ หรือที่เป็นxxxxx˚าเนาตามกฎหมายของลูกค้า หรือส่งทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) ตามที่อยู่อิเล็กทรอนิกส์ที่ลูกค้าแจ้งไว้กับบริษัท หรือส่งทางโทรสารหรือโทรศัพท์ ไปยังหมายเลขโทรสารหรือโทรศัพท์ที่ลูกค้าได้แจ้งไว้กับบริษัท หรือการปิด ประกาศไว้ ณ ที่ท˚าการบริษัท เว็บไซต์ของบริษัท หรือประกาศทางหนังสือพิมพ์ หรือการแจ้งด้วยวิธีอื่นใดให้แก่ลูกค้าทราบแล้ว โดยไม่ค˚านึงถึงว่าลูกค้าจะ ได้รับ หรือรับทราบหรือไม่ หรือมีผู้อื่นรับไว้แทนก็ตาม ให้xxxxxxเป็นการxxxxxxxx การแจ้ง การส่ง ประกาศให้แก่ลูกค้าโดยชอบแล้ว กรณีที่ลูกค้า เปลี่ยนแปลงที่อยู่ ที่อยู่ของจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) หมายเลขโทรสาร หรือหมายเลขโทรศัพท์ ลูกค้าจะต้องแจ้งให้บริษัททราบล่วงหน้าเป็นลาย ลักษณ์xxxxxทันทีที่มีการเปลี่ยนแปลง หากลูกค้าxxxxxxxxปฏิบัติตามข้อก˚าหนดดังกล่าว บริษัทไม่ต้องรับผิดชอบต่อความเสียหายใด ๆ ที่เกิดขึ้นโดย สัญญาฉบับนี้ ลูกค้าขอแจ้งความจ˚านงและตกลงว่าในการส่งใบยืนยันรายการซื้อขาย และรายงานแสดงทรัพย์สินของลูกค้า รวมถึงเอกสารหรือข้อมูลอื่น ใดที่เกี่ยวข้องขอให้บริษัทจัดส่งให้ลูกค้าในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ Internet หรือทาง E-mail หรือผ่านทางวิธีอื่นใดที่บริษัทก˚าหนดตาม หลักเกณฑ์ หรือประกาศของ ก.ล.ต.
6.2 ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงกฎหมาย ข้อบังคับ ประกาศของ ก.ล.ต. ตลาดหลักทรัพย์ หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง หรือบริษัทxxxxxxxxxxจะ ประกาศข้อก˚าหนดหรือเงื่อนไขอื่นใดซึ่งมีผลกระทบถึงเงื่อนไขภายใต้สัญญานี้ บริษัทขอxxxxxxxxxที่จะท˚าการเปลี่ยนแปลงแก้ไขเงื่อนไขใดๆ xxxxxxxxนี้ เพื่อให้สอดคล้องและเป็นไปตามกฎหมาย ข้อบังคับ ประกาศตามที่บริษัทเห็นxxxxx เมื่อบริษัทด˚าเนินการแจ้งเป็นหนังสือให้ลูกค้ารับทราบ หรือประกาศ ผ่านเว็บไซต์ ลูกค้าตกลงยินยอมxxxxxxxxxจะปฏิบัติตามอย่างเคร่งครัดโดยไม่จ˚าเป็นต้องได้รับความยินยอมจากลูกค้า
6.3 ลูกค้ายินยอมให้บริษัทเปิดเผยข้อมูลทั้งหมดบางส่วนเกี่ยวกับลูกค้าภายใต้สัญญานี้ หรือธุรกรรมอื่นใดที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจ
หลักทรัพย์ซึ่งบริษัทได้เก็บรักษาไว้ทุกรูปแบบ รวมทั้งตกลงยินยอมให้ข้อมูลที่จ˚าเป็น เพื่อการก˚ากับดูแลภายใต้กฎหมาย xxxxxxx ข้อบังคับ ประกาศ ค˚าสั่ง ของตลาดหลักทรัพย์ ก.ล.ต. ส˚านักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน หน่วยงานก˚ากับดูแลอื่น หรือหน่วยงานราชการ
7. ข้อตกลงและเงื่อนไขของการใช้บริการซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนทางโทรสาร / อีเมล
7.1 ลูกค้าจะxxxxxxเริ่มใช้บริการซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนทางโทรสาร / อีเมล xxxxxต่อเมื่อลูกค้าได้กรอกแบบฟอร์มค˚าขอใช้ บริการ พร้อมทั้งลงนาม และแนบเอกสารหลักฐานตามที่บริษัทก˚าหนด และบริษัทได้อนุมัติให้ท่านxxxxxxใช้บริการดังกล่าวเป็นที่เรียบร้อยแล้ว
7.2 ลูกค้าจะxxxxxxท˚ารายการซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนทางโทรสาร / อีเมล ได้โดยไม่จ˚ากัดxxxxxx โดยต้องปฏิบัติตามขั้นตอนที่ บริษัทก˚าหนด แต่ทั้งนี้ บริษัทขอxxxxxxxxxในการก˚าหนดxxxxxxของหน่วยลงทุนในการใช้บริการตามข้อตกลงนี้ซึ่งจะเปลี่ยนแปลงได้ในxxxxxโดยไม่ต้อง แจ้งให้ทราบล่วงหน้า
7.3 ลูกค้าตกลงว่าจะไม่เพิกถอนรายการสั่งซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนที่บริษัทจะด˚าเนินการให้ตามค˚าสั่งซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยน
หน่วยลงทุนไม่ว่ากรณีใด ๆ ทั้งสิ้น
7.4 ลูกค้ารับทราบและตกลงว่าบริษัทอาจxxxxxxxxxไม่ท˚ารายการตามค˚าสั่งซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนทางโทรสาร / อีเมล ในกรณี ที่บริษัทพิจารณาเห็นว่าการท˚ารายการดังกล่าวอาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อผู้ถือหน่วยลงทุนของบริษัทจัดการ หรือท˚าให้ผู้ถือหน่วยลงทุนไม่xxxxxx xxตอบแทนอย่างเต็มที่ หรือเพื่อให้เป็นไปตามเงื่อนไขที่ก˚าหนดในหนังสือxxxxxxและเงื่อนไขการเปิดบัญชีกองทุนตามที่บริษัทจัดการก˚าหนด หรือตาม xxxxxxx ข้อบังคับ ประกาศของ ก.ล.ต. หรือหน่วยงานก˚ากับดูแลอื่น
7.5 ลูกค้าตกลงและยอมรับว่าการท˚ารายการซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนทางโทรสาร / อีเมล xxxxxxเป็นการท˚ารายการอย่างถูกต้อง
และxxxxxxx และผูกพันลูกค้าเสมือนว่าลูกค้าได้ติดต่อขอรับบริการจากบริษัท หรือตัวแทนโดยตรง ตามวิธีการที่ก˚าหนดไว้ในโครงการและหนังสือxxxxxx เสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนและเงื่อนไขการเปิดบัญชีกองทุน
7.6 ลูกค้าเข้าใจและตกลงที่จะยอมรับความเสี่ยงและความเสียหายxxxxxxจะเกิดขึ้นจากการใช้บริการส่งค˚าสั่งซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วย
ลงทุนทางโทรสาร / อีเมล ซึ่งอาจมีความเสียหายเกิดขึ้นได้โดยตรงหรือโดยอ้อมจากความช˚ารุด บกพร่อง ความขัดข้องของอุปกรณ์ใด ๆ หรือความขัดข้อง ของระบบ การสูญหายของข้อมูลระหว่างการxxxxxx หรือข้อพิพาทในเชิงธุรกิจหรือสิ่งอื่นใดที่อยู่นอกเหนือความควบคุมของบริษัท หรือบริษัทจัดการ หรือ ความควบคุมของตัวแทนของบริษัทจัดการ และลูกค้าตกลงว่าจะไม่เรียกร้องค่าเสียหายใด ๆ หรือด˚าเนินการร้องทุกข์กล่าวโทษใด ๆ จากบริษัท บริษัท จัดการ หรือตัวแทนของตัวแทนของบริษัทจัดการ
7.7 บริษัทจะด˚าเนินการช˚าระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุน ตามค˚าสั่งขายหน่วยลงทุนทางโทรสาร / อีเมล เพื่อเข้าบัญชีของผู้ถือหน่วยลงทุนตาม
ชื่อบัญชีที่ระบุไว้ในแบบฟอร์มนี้เท่านั้น
7.8 บริษัทขอxxxxxxxxxที่จะแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงข้อตกลงและเงื่อนไขของการใช้บริการนี้ได้ทุกขณะตามที่บริษัทพิจารณาเห็นxxxxx xxxxxxx บริษัทxxxxxxการแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงดังกล่าวให้ลูกค้าทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 (สิบห้า) วัน โดยจะปิดประกาศ ณ ส˚านักงานของบริษัท และ ประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัท
7.9 บริษัทขอxxxxxxxxxที่จะระงับหรือยกเลิกการให้บริการสั่งซื้อ หรือขาย หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนทางโทรสาร / อีเมล ได้ทุกเมื่อ ตามที่บริษัท
xxxxxxxxxxxxxxxx
7.10 ลูกค้าขอรับรองว่า ในขณะที่ส่งค˚าสั่งเพื่อท˚ารายการซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนทางโทรสาร / อีเมล ให้แก่บริษัทนั้น ลูกค้ามี xxxxxxxxxxxxxxครบถ้วนทุกประการ
7.11 ลูกค้าและบริษัทตกลงว่าให้กฎหมายไทยเป็นกฎหมายที่ใช้บังคับแก่ข้อตกลงและเงื่อนไขของการใช้บริการนี้ และหากมีข้อพิพาทใด ๆ
เกิดขึ้นให้อยู่ในเขตอ˚านาจของศาลไทย
ลูกค้าได้อ่านและเข้าใจข้อความในสัญญาฉบับนี้โดยตลอดแล้ว เพื่อเป็นหลักฐานจึงได้ลงลายมือชื่อไว้ท้ายเอกสารฉบับนี้ต่อหน้าพยาน
ลงชื่อ ....................................................................................ลูกค้า ลงชื่อ บริษัท / ผู้มีอ˚านาจลงนาม
(....................................................................................) (................................................................................)
ลงชื่อ ....................................................................................พยาน ลงชื่อ พยาน
ลงชื่อ (ลูกคา้ )
(....................................................................................) (.................................................................................)
เอกสารเปิ ดเผยข้อมูลความเส'ียงเก'ียวกับการลงทุนในหลกทรพั ยต่์ างประเทศ
1. การเปิ ดเผยความเส'ียง
การลงทน
ในหลก
ทรัพย์ต่างประเทศมีความเสี'ยง ลูกค้าอาจสูญเสียเงินลงทน
ไม่ว่าทงั $ หมดหรือบางส่วนได้ ดงั นนั
ก่อนการตด
สินใจลงทน
ลกค้าควรตรวจสอบและพิจารณาข้อมล
ในเอกสารเปิ ดเผยข้อมล
ความเสี'ยงxxx
xxอ$ ย่างxxxxxx xx
เอกสารเปิ ดเผยข้อมูลความเสี'ยงฉบับนีแ$ สดงถึงความเสี'ยงที'สําคัญซึ'งอาจส่งผลกระทบต่อการลงทุนอย่างมีนัยสําคัญ
อย่างไรก็ตาม เอกสารข้อมล
ความเสี'ยงxxx
xxม$ ิได้แสดงถึงความเสี'ยงทงั $ หมดที'เกี'ยวกบ
การลงทน
ในหลก
ทรัพย์ต่างประเทศ
แต่แสดงถึงปัจจย
หรือความเสี'ยงที'สําคญ
บางประการที'เกี'ยวข้องกบ
การลงทน
ในหลักทรัพย์ต่างประเทศ ดงั นนั
จึงอาจมี
ปัจจย
หรือความเสี'ยงอื'xxx'xxxxxxทราบได้ ในขณะนีห$ รือเป็ นความเสี'ยงที'พิจารณาในขณะนีว$ ่าไม่เป็ นสาระสําคญ
ซงึ' อาจ
กลายเป็ นปัจจยั หรือความเสี'ยงที'มีความสําคญในxxxxxxxx
เอกสารเปิ ดเผยข้อมล
ความเสี'ยงxxx
xxม$ ิใช่เอกสารที'ให้คําแนะนําในทางธุรกิจ กฎหมาย ภาษี หรือบญ
ชี โดย
ลูกค้าควรปรึกษาที'ปรึกษาในด้านต่าง ๆ ที'เกี'ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ ดงั นัน ลูกค้าไม่ควรลงทุนใน
หลก
ทรัพย์ต่างประเทศ เว้นแต่ ลูกค้าได้มีความเข้าใจถึงความเสี'ยงที'เกี'ยวข้องกบ
การลงทน
ในหลก
ทรัพย์ต่างประเทศอย่าง
ถ่องแท้และตด
สินใจลงทน
โดยเหน
วา่ การลงทน
ในหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศดงั กล่าวนนั $ เหมาะสมกบ
ลกค้าแล้ว
1.1 ความเส'ียงท'ัวไปในการลงทุนในหลักทรัพย์
การลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศมีความเสี'ยงที'จะสูญเสียเงินลงทุนไม่ว่าทงั $ หมดหรือบางส่วนได้ ทงั $ นีอ$ าจมี
เหตกุ ารณ์ที'คาดไม่ถง ซงึ' รวมถงึ การดําเนินการตา่ ง ๆ ของหน่วยงานของรัฐ สภาวะทางเศรษฐกิจและการเมืองทงั $ ภายในและ
ภายนอกประเทศ ตลอดจนเหตก
ารณ์ที'เป็ นเหตส
ุดxxxx
อื'น ๆ และเหตก
ารณ์ที'ไม่xxxxxxควบคม
xxx xxxx xxxxxx จลาจล
ความวน่
วายภายในบ้านเมือง หรือการxxxxxxร้ าย เป็ นต้น ซงึ' เหตก
ารณ์ดงั กล่าวอาจทําให้เกิดความผน
ผวนอย่างรุนแรงต่อ
ตลาดและราคาของหลกั ทรัพย์ได้
1.2 ความเส'ียงท'ีเก'ียวข้องกับภาวะตลาดและความxxxxxxของราคา
หลกทรัพย์ต่างประเทศที'ลูกค้าจะเข้าลงทุนเป็ นหลักทรัพย์ที'ทําการซือ$ ขายหรือจดทะเบียนอยู่ในประเทศที'อาจมี
สภาวะทางการเมือง เศรษฐกิจ กฎหมาย และxxxxxxxxx'แตกต่างจากประเทศไทยอย่างมีนย
สําคญ
นอกจากนี $ ตลาด
หลกั ทรัพย์ที'หลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศมีการซือ$ ขายหรือจดทะเบียนดงั กล่าวอาจใช้ดล
xxxxxxxxxx
การซือ$ ขายหลก
ทรัพย์เป็ นครัง
คราว ดงั นนั
การเปxx'ยนแปลงหรือความผน
ผวนหรือภาวะตกตํ'าหรือการเกิดขึน$ ของเหตก
ารณ์ดงั กล่าวอาจส่งผลกระทบ
ในทางลบตxxxxxxxการซอื $ ขายและราคาของหลกั ทรัพยไ์ ด้
นอกเหนือจากปัจจัยดงั กล่าวข้างต้นซึ'งเป็ นปัจจัยภายในแล้ว ปริมาณการซือ$ ขายและราคาของหลักทรัพย์อาจ
xxxxxxxxกระทบจากปัจจย
xx'นซงึ' อาจเป็ นปัจจย
ที'เกี'ยวข้องกบ
หลก
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
ภายนอก xxxx xxxxxx
วกฤตการณ์ทางเศรษฐกิจ และ/หรือ ทางการเงินของโลกหรือของxxxxxxx เป็ นต้น ซงึ' การเปxx'ยนแปลงของปัจจยเหล่านีอ$ าจ
ส่งผลกระทบตxxxxxxxการซอื $ ขายและราคาของหลกั ทรัพยไ์ ด้
1.3 ความเส'ียงท'ีเก'ียวกับระบบการชําระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์
การลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศจะเกี'ยวข้องกับการสั'งซือ$ ขาย การส่งมอบและการชําระราคาในตลาด
หลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศ ซงึ' กฎหมายและxxxxxxxของตลาดหลกั ทรัพย์ในแตละประเทศที'มีการทําธุรกรรมอาจมีความแตกต่าง
กน ซงึ' ลก
ค้าอาจxxxxxxรับความค้ม
ครองในบางประการเหมือนการทําธุรกรรมโดยลก
ค้าของประเทศดงั กล่าว
โดยที'ระบบการชําระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ดงั กล่าวอาจมีการพัฒนาที'ด้อยกว่าหรือมี มาตรฐานที'ตํ'ากว่าและในบางกรณีอาจมีความน่าเชื'อถือน้อยกว่าของประเทศไทย ค่าธรรมเนียมที'เกี'ยวข้องกับการชําระ ราคาและส่งมอบหลักทรัพย์อาจสูงกว่าค่าธรรมเนียมที'ต้องชําระในประเทศไทยหรือสูงกว่าที'ลูกค้าได้คาดหมายไว้ นอกจากนี $ เนื'องจากระบบการชําระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ระหว่างประเทศไทยกับต่างประเทศหรือระหว่างตลาด
หลกั ทรัพย์ของประเทศไทยกบ
ตลาดหลกั ทรัพย์ของแต่ละประเทศมิได้เชื'อมโยงกน
หรือมีการxxxxxxงานกน
อย่างเป็ นระบบ
จึงอาจส่งผลให้กระบวนการชําระราคาและส่งมอบหลก
ทรัพย์อาจใช้เวลานานกว่าที'คาดหมายไว้ ซงึ' ปัจจย
ดงั กล่าวข้างต้น
เอกสารเปิ ดเผยข้อมูลความเส'ียงเก'ียวกับการลงทุนในหลกทรพั ยต่์ างประเทศ
อาจก่อให้เกิดความเสี'ยงในการลงทน
ที'เพิ'มมากขึน
ซงึ' รวมถึงความเสี'ยงต่อการทจุ ริต การไม่xxxxxxส่งมอบหลก
ทรัพย์หรือ
ความสบ
สนในเงื'อนไขและกระบวนการในชําระราคาและส่งมอบหลก
ทรัพย์ ตลอดจนการชําระคืนเงินทน
และปัจจย
อื'น ๆ ที'
อาจส่งผลให้xxxxxxxขาดทน สญเสียโอกาส เกิดความล่าชาแ้ ละเพิ'มคา่ ใชจ่าย้ ในการดําเนินการและคา่ ใช้จ่ายทางกฎหมาย
1.4 ความเส'ียงท'ีเก'ียวกับกฎหมายหรือxxxxxxxท'ีใช้บังคับ
เนื'องจากการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศเป็ นการลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทที'มีถิ'xxx'อยู่หรือมีสํานักงาน
ทรัพย์สิน บุคลากร และxxxxxxxxxxอยู่ในต่างประเทศ ซงึ' อยู่ภายใต้กฎหมายหรือxxxxxxxxx'แตกต่างกัน การลงทนใน
ประเทศต่าง ๆ หรือในบางประเทศดงั กล่าวอาจถูกจํากัดหรือถูกควบคุมในระดบที'แตกต่างกันออกไปตามกฎหมายหรือ
xxxxxxxxx'ใช้บงั คบ
ในแตล
ะประเทศนนั
ซงึ' ข้อจํากด
หรือการควบคม
ดงั กล่าวอาจรวมxxxxxxต้องได้รับอนญ
าตจากหน่วยงาน
ของรัฐหรือจากบุคคลอื'นใดก่อนการลงทน
ข้อจํากด
การลงทน
ของลูกค้าต่างชาติในธุรกิจบางประเภท การขออนญ
าตจาก
หน่วยงานของรัฐเพื'อนําเงินได้จากการลงทนหรือเงินทุนหรือเงินที'ลูกค้าต่างชาติได้รับจากการขายหลักทรัพย์ต่างประเทศ
ออกนอกประเทศดงั กล่าว หรือการจด
เก็บภาษีที'เกี'ยวข้องกบ
การลงทน
ในหลก
ทรัพย์ของผู้ทน
ต่างชาติ นอกจากนี $ กฎหมาย
และxxxxxxxในประเทศเหล่านัน$ อาจมีความไม่ชัดเจนและอาจขึน$ อยู่กับการตีความของเจ้าหน้าที'ที'เกี'ยวข้องในประเทศ
ดงั กล่าวซงึ' อาจตีความกฎหมายหรือxxxxxxxเหล่านนั $ ในทางที'ไม่เป็ นคณต่อลูกค้า อีกทงั $ ประเทศต่าง ๆ ดงั กล่าวอาจมีการ
ออกกฎหมายหรือxxxxxxxใหม่เป็ นครัง$ คราวซงึ' ทําให้เกิดความไม่แน่นอนในเรื'องของขอบเขตและเนือ$ หาของกฎหมายหรือ
xxxxxxxxx'ออกมาใหม่ ซงึ' ปัจจยั เหล่านีอ$ าจส่งผลกระทบในทางลบตอ
การลงทน
นอกเหนือจากข้อจํากด
และการควบคม
ตามที'
ได้กล่าวข้างต้นแล้ว ในบางประเทศอาจมีการค้ม
ครองxxxxxของลูกค้าในฐานะผู้ถือหลก
ทรัพย์ไว้อย่างจํากด
หรือน้อยมากซง
รวมถึงxxxxxในการฟ้ องร้ องดําเนินคดีและการขอให้มีการบงั คบคดีตามคําพิพากษา นอกจากนีค$ วามมีประสิทธิภาพของ
กระบวนการยุติธรรมของแต่ละประเทศก็มีความแตกต่างกันออกไปซึ'งอาจทําให้ลูกค้าประสบปัญหาในการดําเนินการ
ฟ้ องร้ องในชนั $ ศาลในประเทศนนั ๆ อีกทงั $ ในกรณีที'ลูกค้าได้รับคําพิพากษาให้ชนะคดีในประเทศหนึ'ง แต่ลูกค้าอาจต้อง
ดําเนินการให้มีการบงั คบ
ตามคําพิพากษาดงั กล่าวในประเทศที'ลูกค้าได้ทําการลงทน
ก็มิได้มีหลก
ประกน
ใด ๆ ว่าศาลของ
ประเทศนนั
ๆ จะดําเนินการบงั คบ
คดีตามคําพิพากษาที'ได้รับ
1.5 ความเส'ียงเก'ียวกับการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า
ทรัพย์สินของลูกค้าที'ได้รับหรือฝากไว้ หรืออยู่ภายใต้การเก็บรักษาของผู้ประกอบธุรกิจต่างประเทศหรือผู้รับฝาก ทรัพย์สินต่างประเทศ จะอยู่ภายใต้การคุ้มครองและการจัดการตามกระบวนการxxxxxxxxxx'xxxxxxxตามกฎหมาย
ต่างประเทศรวมถึงหลักเกณฑ์อื'xxx'เกี'ยวข้องที'ออกโดยหน่วยงานกํากับดูแลของต่างประเทศนัน ซึ'งอาจแตกต่างจากที'
กําหนดไว้ตามพระราชบญ
xxxxxxxxxxxxxxและตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 พระราชบญ
xxxxสัญญาซือ$ ขายล่วงหน้าพ.ศ.
2546 พระราชบญ
xxxxล้มละลาย พ.ศ. 2483 และกฎหมายหรือหลก
เกณฑ์อื'xxx'เกี'ยวข้องของประเทศไทย ดงั นัน$ หากเกิด
กรณีที'มีเหตกุ ารณ์ใดที'ส่งผลกระทบตอ
การค้ม
xxxxxxxxxxxxxของลก
ค้า หรือในกรณีที'ลก
ค้าต้องการจะเรียกร้ องทรัพย์สินของ
ลูกค้าที'เก็บหรือรักษาในต่างประเทศคืนหรือโอนไปยังบุคคลอื'น หรือกรณีที'ผู้ประกอบธุรกิจต่างประเทศหรือผู้รับฝาก ทรัพย์สินต่างประเทศนนั $ ประสบปัญหาทางการเงินจนถึงขัน$ ล้มละลาย ลูกค้าอาจมีความเสี'ยงในเรื'องขัน$ ตอน ระยะเวลา และต้นทุนในการดําเนินการ หรืออาจได้รับคืนไม่ครบถ้วนตามประเภท จํานวน หรือxxxxxxของทรัพย์สินที'ลูกค้าได้รับหรือ
ฝากไว้ในต่างประเทศนนั ลูกค้าจึงควรทําความเข้าใจในหลักเกณฑ์ที'กําหนด และอาจขอให้ผู้ประกอบธุรกิจอธิบายหรือให้
ข้อมล
เพิ'มเตม
เกี'ยวกบ
กระบวนการในการจด
การและความเสี'ยงในเรื'องดงั กล่าวเพิ'มเตม
ก่อนการตด
สินใจลงทน
1.6 ความเส'ียงท'ีเก'ียวกับสภาพxxxxxของหลักทรัพย์
แม้ว่าลูกค้าจะลงทน
ในหลักทรัพย์ที'ได้มีการจดทะเบียนในตลาดหลก
ทรัพย์ แต่ตลาดหลก
ทรัพย์ในบางประเทศ
อาจจะมีขนาดเล็กและไม่มีสภาพxxxxx นอกจากนีส$ ภาพxxxxxของหลก
ทรัพย์อาจขึน$ อยู่กบ
ปัจจย
อื'น xxxx ลก
ษณะของ
xxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxx
ภายใน และ/หรือ ปัจจย
ภายนอกของประเทศที'ตลาดหลก
ทรัพย์นนั $ ตงั $ อยู่ดงั นนั
สภาพxxxxxxx'มีอย่
เอกสารเปิ ดเผยข้อมูลความเส'ียงเก'ียวกับการลงทุนในหลกทรพั ยต่์ างประเทศ
น้อยอาจลดความxxxxxxของลูกค้าในการซือ$ หรือขายหลก
ทรัพย์นัน
หรืออาจทําให้การซือ$ หรือขายหลักทรัพย์ในราคาที'
ต้องการหรือที'น่าxxxxหรือในจํานวนที'ลกค้าต้องการเป็ นไปได้ยาก
1.7 ความเส'ียงท'ีเก'ียวกับอัตราแลกเปล'ียน
เนื'องจากการลงทน
ในหลก
ทรัพย์ต่างประเทศมีการชําระเงินเป็ นเงินตราต่างประเทศ ผลตอบแทนที'ได้รับจากการ
ลงทน
อาจxxxxxxxxกระทบอย่างมีนย
สําคญ
จากความเสี'ยงที'เกิดจากอต
ราแลกเปxx'ยนโดยลูกค้าอาจมีความเสี'ยงหาxxx
ค่า
ของเงินตราต่างประเทศดงั กล่าวมีการเปxx'ยนแปลงxxxxxxเมื'อเทียบกับxxxxxxของเงินบาทซึ'งเหตุการณ์ดงั กล่าวอาจเกิด ในช่วงระยะเวลาใดเวลาหนึ'งหรืออาจเกิดขึน$ อย่างxxxx นอกจากนีห$ ากxxxxxxxลดค่าของเงินตราต่างประเทศสกุลใด ๆ ที'
ลกค้าได้ลงทน
ไป ลก
ค้าอาจได้รับความเสียหายจากการลดค่าเงินตราต่างประเทศดงั กล่าว
1.8 ความเส'ียงท'ีเก'ียวกับความน่าเช'ือถือของคู่สัญญา
ลูกค้าอาจมีความเสี'ยงที'เกี'ยวข้องกับความน่าเชื'อถือของคู่สัญญาอีกฝ่ ายหนึ'ง ซึ'งรวมถึงผู้ออกหลักทรัพย์
ตา่ งประเทศที'ลก
ค้าได้ลงทน
ไว้ (ไม่วา่ จะเป็ นการลงทน
ในหรือนอกตลาดหลก
ทรัพย์ก็ตาม) โดยลูกค้าอาจมีความเสี'ยงที'อาจ
xxxxxxxที'ลงทน
ไม่ว่าทงั $ หมดหรือบางส่วน ในกรณีที'คสญ
ญาอีกฝ่ ายหนึ'งหรือผู้ออกหลก
ทรัพย์ต่างประเทศดงั กล่าวตกเป็ น
บคคลล้มละลายหรือมีหนีส$ ินล้นพ้นตวั หรือไม่xxxxxxหรือไม่พร้ อมที'จะชําระหนีห$ รือปฏิบติตามหน้าที'ของตน รวมถึงหน้าที'
ในการชําระเงินคืนทน
หรือหน้าที'ในการไถ่ถอนหลกั ทรัพย์ที'ลก
ค้าได้ลงทน
ไว้
1.9 ความเส'ียงท'ีเก'ียวข้องกับการปฏิบัติตามคําส'ังซือ ของลูกค้า
หรือขายหลักทรัพย์หรือคําส'ังอ'ืนใดท'ีเก'ียวข้องกับหลักทรัพย์
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxx
(“บริษัท”) ในฐานะตวั แทนนายหน้าในการซือ
ขาย หรือลงทน
ในหลก
xxxxxxxxxxx
xxxxxxดําเนินการซือ$ หรือขายหรือดําเนินการอื'นใดที'เกี'ยวข้องกบหลักทรัพย์ตามคําสงั' ของลูกค้าได้ในบางกรณี ซงึ' รวมถึง
กรณีที'สภาพตลาดไม่เอือ$ อํานวย หรือไม่xxxxxxจับคู่ราคาตามที'ลูกค้าต้องการได้ หรือการถูกจํากัดโดยกฎหมายหรือ กฎเกณฑ์ของตลาดหลกั ทรัพย์หรือหน่วยงานอื'นใดในประเทศดงั กล่าว ซงึ' การที'บริษัทไม่xxxxxxดําเนินการดงั กล่าวxxx xxx
ทําให้ลก
ค้าxxxxxxขาดทน
หรือความเสี'ยงอื'นใดจากการลงทน
ในหลก
ทรัพย์ได้
1.10 ความเส'ียงท'ีเก'ียวกับการลงทุนของลูกค้าเอง
การตด
สินใจในการลงทน
ในหลกั ทรัพย์เป็ นการตด
สินใจของลูกค้าเอง บริษัทมิได้ดําเนินการในฐานะเป็ xxx'ปรึกษา
หรือผู้ดแู ลxxxxxxxxxxของลูกค้าในการลงทน
แต่อย่างใด โดยก่อนการตด
สินใจลงทน
ลูกค้าได้ยืนยน
ต่อบริษัทว่าลูกค้าได้
ศกึ ษาและพิจารณาอย่างรอบคอบถงึ ข้อมล
ทงั $ หมดที'เกี'ยวกบ
สถานะธุรกิจสถานะทางการเงินและผลประกอบการของผู้ออก
หลักทรัพย์ที'ลูกค้าจะทําการลงทุนตลอดจนปัจจย
อื'น ๆ ที'เกี'ยวข้องกับการลงทน
xxxx สภาวะทางการเมือง เศรษฐกิจ
กฎหมายและxxxxxxxต่าง ๆ ของประเทศที'เกี'ยวข้องเป็ นอย่างดีแล้ว ดงั นนั ลูกค้าจึงต้องรับเอาความเสี'ยงทงั $ ปวงจากการ
ลงทุนเองและบริษัทไม่มีหน้าที'ในการดูแลxxxxxxxxxxให้แก่ลูกค้า อีกทงั $ ไม่มีความรับผิดชอบและไม่ต้องรับผิดใด ๆ ใน
ความรับผิด ข้อเรียกร้ อง ความเสียหาย ความสญ
2. ข้อจาํ กัดในการลงทุน
เสีย ต้นทน
และคา่ ใช้จ่ายใด ๆ ที'เกิดขนึ $ จากการลงทน
ดงั กล่าว
ลูกค้ารับทราบและตกลงว่า ในการลงทน
ในหลักทรัพย์ต่างประเทศของลูกค้าต้องได้รับxxxxxญ
าตจากเจ้าพนักงาน
ควบคม
การแลกเปxx'ยนเงินตราตามกฎหมายควบคม
การแลกเปxx'ยนเงิน และ/หรือ จากหน่วยงานอื'xxx'เกี'ยวข้อง (ถ้ามี)
3. เง'ือนไขท'ัวไป
3.1 ลก
ค้าตกลงรับภาระคา่ ใช้จ่ายทงั $ หมดที'เกี'ยวข้องกบ
การซือ$ ขายหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศที'เกิดขนึ $ และเรียกเก็บจากต่างประเทศ
xxxx ค่าธรรมเนียมในการส่งมอบหลก
ทรัพย์ (Clearing Fees) ค่าอากร (Stamp Duty) ค่าเก็บรักษาหลก
ทรัพย์ (Custodian
Fee) เป็ นต้น โดยลก
ค้ารับทราบวา
บริษัทหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศ และ/หรือ Custodian จะหก
จากเงินของลูกค้าที'โอนไปเพื'อ
การลงทุนในต่างประเทศ นอกจากนี $ ลูกค้าตกลงรับภาระค่าใช้จ่ายทงั $ หมดที'เกี'ยวขัองในการดําเนินการเพื'อการลงทุนใน
ตา่ งประเทศที'เกิดขนึ $ ในประเทศไทยxxxxกนตามที'ได้รับแจง้ จากบริษัท ซงึ' บริษัทจะเรียกเก็บค่าใช้จ่ายจากลูกค้าแยกจากส่วน
ของเงินที'โอนไปลงทนในตา่ งประเทศ
เอกสารเปิ ดเผยข้อมูลความเส'ียงเก'ียวกับการลงทุนในหลกทรพั ยต่์ างประเทศ
3.2 หากลูกค้าจะทําธุรกรรมเพื'อป้ องกน
ความเสี'ยงจากอต
ราแลกเปxx'ยนเงิน (Hedge) ด้วยตนเอง ลูกค้าตกลงxxxxxxให้บริษัท
ทราบทกุ ครัง$ ในทนที
3.3 ลูกค้าตกลงยินยอมและมอบอํานาจให้บริษัทดําเนินการเกี'ยวกับการขออนุมัติวงเงินหรือธุรกรรมอื'นใดในการซือ$ ขาย
หลก
ทรัพย์ของลูกค้าต่อสํานก
งาน ก.ล.ต. ธนาคารแห่งประเทศไทย หรือหน่วยงานอื'น ๆ ที'เกี'ยวข้อง ทงั $ นีใ$ ห้อxxxภายใต้การ
xxxxxxxxxxxxxxxx
3.4 การถอนเงินจากบญั
ชีใด ๆ ของลูกค้าที'เปิ ดกบ
บริษัท ให้เป็ นไปตามหลก
เกณฑ์เงื'อนไขและวิธีการที'บริษัทกําหนดภายใต้
xxxxxxxxx'เกี'ยวข้องรวมถงึ ประเทศที'ลกค้าไปลงทน
3.5 บริษัทอาจมอบหมายให้ตวั แทนของบริษัท เป็ นผ้xx xxบรักษาหลกั ทรัพย์ของลกค้าในตา่ งประเทศได้
ลูกค้าได้อ่านและเข้าใจถึงเอกสารเปิ ดเผยข้อมูลความเส'ียงฉบับนีโ: ดยละเอียดถ'ีถ้วนแล้ว และขอยืนยันว่า ลูกค้าxxxxxxและพร้อมท'ีจะรับเอาความเส'ียงท'ีได้กล่าวไว้ข้างต้นทัง: ปวง
ลงลายมือชื'อ ลูกค้า
( )
ลงลายมือชื'อ พยาน / เจ้าหน้าที'การตลาด ( )
ลงลายมือชื'อ บริษัท
(เพ'ือและในนาม บริษัทหลักทรัพย์ xxxxxตี: จาํ กด)
ลงลายมือชื'อ พยาน ( )