จังหวัด...................................................รหัสไปรษณีย์......... ............................... โทรศัพท์................................................ โทรสาร................................................... E-mail...
xxxxxxxxและให้ยืมหลักทรัพย์
สัญญาฉบับนี้ทำขึ้น ณ ...................................................................................... เมื่อxxxxxx (ต่อไปในที่นี้เรียกว่า “สัญญา”) โดยและระหว่าง
(1) บริษัทหลักทรัพย์ xxxxxตี้ จำกัด โดย กรรมการผู้xxxxxxxลงนาม ซึ่งมีที่อยู่จดทะเบียนอยู่ที่ 179 อาคารบางกอกซิตี้ทาวเวอร์
ชั้น 25-26, 29 ถนนสาทรใต้ แขวงทุ่งมหาเมฆ เขตสาทร กรุงเทพมหานคร 10120 (ซึ่งต่อไปในสัญญานี้เรียกว่า “บริษัทฯ” “ผู้ให้ยืม” หรือ “ผู้ยืม” แล้วแต่กรณี) และ
(2) (นาย/xxx/นางสาว/ห้างหุ้นส่วน/บริษัท)............................................................................................................. ที่อยู่/สำนักงานเลขที่............................... อาคาร/หมู่บ้าน......................................................
หมู่ที่...................... ตรอก/ซอย...................................................... ถนน........................................................... แขวง/ตำบล.......................................................... เขต/อำเภอ......................................................
จังหวัด...................................................รหัสไปรษณีย์........................................ โทรศัพท์................................................ โทรสาร................................................... E-mail ..........................................................
โดย (กรณีเป็นนิติบุคคล) กรรมการผู้xxxxxxxลงนาม (ซึ่งต่อไปในสัญญานี้เรียกว่า “ลูกค้า” “ผู้ให้ยืม” หรือ “ผู้ยืม” แล้วแต่กรณี)
โดยที่ คู่สัญญามีความxxxxxxxxxxจะเข้าทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ ซึ่งในการทำธุรกรรมแต่ละคราวดังกล่าว คู่สัญญาแต่ละฝ่ายอาจกระทำการในฐานะผู้ให้ยืมหรือผู้ยืม แล้วแต่กรณี
ดังนั้น xxxxxxxxxxxได้ตกลงกันดังต่อไปนี้
1. คำนิยาม
1.1 ในสัญญานี้ หากมิได้กำหนดเป็นอย่างอื่น
• “กฎxxxxxxx” หมายถึง พระxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxและตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (รวมxxxxxxxมีการแก้ไขเพิ่มเติม) ประกาศของคณะกรรมการหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และ/หรือ ประกาศของสำนักงานคณะกรรมการหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ ตลอดจนกฎหมายและxxxxxxxอื่นๆ ซึ่งใช้บังคับกับการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (รวมxxxxxxxมีการ แก้ไขเพิ่มเติม) ตลอดถึงพระราชกำหนดซึ่งออกตามประมวลรัษฎากรว่าด้วยการลดอัตราและยกเว้นรัษฎากร (ฉบับที่ 331) พ.ศ. 2541 รวมทั้งกฎหมาย ประกาศและxxxxxxxอื่นๆว่าด้วยภาษี (รวมxxxxxxxมีการแก้ไขเพิ่มเติม)
• “ข้อกำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติม” หมายถึง ข้อกำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติมxxxxxxแก้ไขเพิ่มเติมหรือได้รับการดัดแปลง แก้ไขโดยคู่สัญญาซึ่งมีข้อความตามภาคผนวก 1
• “ขายชอร์ต” หมายxxx xxxขายหลักทรัพย์ที่ต้องยืมหลักทรัพย์มาเพื่อการส่งมอบ
• “คณะกรรมการ ก.ล.ต.” หมายถึง คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
• “ความเสี่ยงสุทธิ (Net Exposure)” หมายถึง ค่าเสี่ยงxxxxxxxxอาจเกิดจากความxxxxxxของราคาตลาดของหลักทรัพย์ที่ ให้ยืมหรือหลักประกันตามที่กำหนดไว้ในข้อ 5 (จ)
• “ตลาดหลักทรัพย์ฯ” หมายถึง ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
• “บัญชีฯ” มีความหมายตามความในข้อ 2.2 (ข)
• “xxxxxxxxของหลักประกัน (Margin)” หมายถึง อัตราส่วนของxxxxxxทรัพย์สินที่วางเป็นหลักประกันเทียบกับxxxxxxหลักทรัพย์ ที่ให้ยืมตามที่คู่สัญญากำหนดเพื่อการคำนวณหลักประกันตามที่กำหนดไว้ในข้อ 4 (ก)
• “xxxxxx” หมายถึง ราคาอ้างอิงหรือxxxxxxของหลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือหลักประกันใดๆ รวมทั้งหลักทรัพย์ที่เทียบเท่าหรือ หลักประกันที่เทียบเท่าที่จัดหามาได้ตามความในข้อ 4 (ค)
• “xxxxxxหลักประกันที่กำหนด” หมายถึง xxxxxxหลักประกันที่ผู้ให้ยืมกำหนดให้ผู้ยืมต้องวางเพื่อเป็นประกันเมื่อมีการ ส่งมอบหลักทรัพย์ที่ให้ยืมตามที่กำหนดไว้ในข้อ 4 (ก)
• “ราคาตลาด” หมายถึง ราคาหลักทรัพย์ที่มีการตกลงระหว่างผู้ให้ยืมและผู้ยืม ซึ่งเป็นราคาที่สะท้อนให้เห็นถึงxxxxxx ตลาดปัจจุบันของหลักทรัพย์
• “ลายมือชื่ออิเล็กทรอนิกส์” หมายถึง xxxxx อักขระ ตัวเลข เสียงหรือสัญลักษณ์อื่นใดที่สร้างขึ้นให้อยู่ในรูปแบบ อิเล็กทรอนิกส์ซึ่งนำมาใช้ประกอบกับข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์เพื่อแสดงความxxxxxxxxระหว่างบุคคลกับข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อระบุตัวบุคคลผู้เป็นเจ้าของลายมือชื่ออิเล็กทรอนิกส์ที่เกี่ยวข้องกับข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์นั้น และเพื่อ แสดงว่าบุคคลดังกล่าวยอมรับข้อความในข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์นั้น หรือตามที่กำหนดในกฎหมายว่าด้วยธุรกรรมทาง อิเล็กทรอนิกส์
• “วันทำการ” หมายถึง วันเปิดทำการของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
• “วันเลิกสัญญา” มีความหมายตามความในข้อ 13 (ค)
• “วันส่งมอบหลักทรัพย์” หมายถึง xxxxxxหลักทรัพย์ที่ให้ยืมนั้นได้โอนให้แก่ผู้ยืมตามข้อกำหนดและเงื่อนไขของสัญญานี้
• “วันส่งมอบคืนหลักทรัพย์” หมายถึง xxxxxxจะต้องทำการโอนหลักทรัพย์ที่เทียบเท่าตามที่xxxxxxxxxxxxสองฝ่ายตกลงกัน และได้ระบุไว้ในหนังสือยืนยันธุรกรรมที่ใช้ในการให้ยืมหลักทรัพย์ครั้งนั้น
• “ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ฯ” หมายถึง บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด
• “สมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย” หมายถึง สมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย (The Thai Bond Market Association)
• “หนังสือค้ำประกัน” หมายถึง หนังสือค้ำประกันที่ออกโดยสถาบันการเงินเพื่อวางเป็นประกันเพื่อประโยชน์ของผู้ให้ยืม ตามแบบที่ผู้ให้ยืมยอมรับ
• “หนังสือยืนยันการทำธุรกรรม” หมายถึง ข้อกำหนดและเงื่อนไขที่คู่สัญญาตกลงกันเพื่อทำธุรกรรมการยืมและให้ยืม หลักทรัพย์ตามที่กำหนดไว้ในข้อ 2.2 (ข) โดยรายละเอียดของหนังสือยืนยันการทำธุรกรรมปรากฏตามภาคผนวก 2 หรือ ใบยืนยันรายการยืม/ให้ยืมหลักทรัพย์ (SBL Deal Confirmation) ตามแบบที่บริษัทฯ กำหนด
• “หลักทรัพย์ที่เทียบเท่า” หมายถึง (Equivalent Securities) ในส่วนที่เกี่ยวข้องกับการให้ยืมหลักทรัพย์ครั้งใดครั้งหนึ่ง จะหมายถึงหลักทรัพย์ซึ่งอยู่ในประเภท และมีxxxxxxที่ตราไว้ ลักษณะ และจำนวนxxxxเดียวกันกับหลักทรัพย์ที่ให้xxx xxxระบุไว้ในหนังสือยืนยันธุรกรรมที่ใช้ในการให้ยืมหลักทรัพย์ครั้งนั้น โดยรายละเอียดของการเทียบเท่าปรากฏตามที่ระบุ ไว้ในข้อ 6
• “หลักทรัพย์ที่ให้ยืม” หมายถึง (Loaned Securities) หลักทรัพย์ทุกประเภทตามxxxxxxนิยามไว้หรือกำหนดไว้ในพระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (รวมxxxxxxxมีการแก้ไขเพิ่มเติม) ซึ่งเป็นหลักทรัพย์ที่อยู่ในระบบรับฝาก หลักทรัพย์ของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ฯ หรือหลักทรัพย์ที่ธนาคารแห่งประเทศไทยเป็นนายทะเบียนหรือหลักทรัพย์อื่นๆ xxxxxxรับอนุญาตให้ทำการยืมหรือให้ยืมได้ตามกฎหมาย ประกาศ และกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
• “หลักประกัน” หมายถึง xxxxxxxxxxxxผู้ยืมวางให้แก่ผู้ให้ยืมในธุรกรรมการยืมและให้ยืมเพื่อเป็นประกันการคืนหลักทรัพย์ ที่ให้ยืมตามที่กำหนดไว้ในข้อ 3 (ก)
• “หลักประกันที่เป็นเงินสด” หมายถึง หลักประกันที่วางในรูปแบบของการโอนเป็นเงินบาทไทย
• “หลักประกันที่เทียบเท่า” หมายถึง ในส่วนที่เกี่ยวข้องกับการให้ยืมหลักทรัพย์ครั้งใดครั้งหนึ่ง จะหมายถึงตราสาร หรือ เงินตรา ซึ่งอยู่ในประเภท และมีxxxxxxที่ตราไว้ ลักษณะ และจำนวนxxxxเดียวกันกับหลักประกันที่ระบุไว้ในหนังสือยืนยัน ธุรกรรมที่ใช้ในการให้ยืมหลักทรัพย์ครั้งนั้นนั้น โดยรายละเอียดของการเทียบเท่าปรากฏตามที่ระบุไว้ในข้อ 6
• “หลักประกันอื่นxxxxx” หมายถึง หลักประกันที่มีxxxxxxเท่ากับหลักประกันที่ส่งมอบตามข้อ 4 ซึ่งให้ไว้เพื่อเป็นการ xxxxxตามที่กำหนดไว้ในข้อ 6 (จ)
• “เหตุเลิกสัญญา” มีความหมายตามความในข้อ 13 (ข)
• “เหตุสุดวิสัย” หมายถึง เหตุใดๆ อันจะเกิดขึ้นก็ดี หรือจะให้ผลเป็นพิบัติก็ดี ซึ่งเป็นเหตุxxxxxxอาจป้องกันได้แม้ทั้งบุคคล ผู้ต้องประสบหรือใกล้จะต้องประสบเหตุนั้น จะได้จัดการระมัดระวังตามxxxxxซึ่งพึงคาดหมายได้จากบุคคลในฐานะและ ภาวะxxxxนั้น และให้รวมถึงเหตุการณ์ใดๆ อันเกินแก่การควบคุมของคู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่ง รวมถึงภัยxxxxxxxx
2
การนัดหยุดงาน xxxxxx ระเบิด กฎหมาย คำสั่ง กฎ xxxxxxx การกระทำหรือข้อจำกัดที่กำหนดโดยหน่วยงานหรือ องค์กรของรัฐบาล ทั้งฝ่ายพลเรือนและฝ่ายทหาร รวมทั้งคำสั่งหรือคำพิพากษาของศาล หรือเหตุการณ์ใดๆ ไม่ว่า คล้ายคลึงกับที่กล่าวมาหรือไม่ก็ตาม แต่มีความxxxxxxxxxxxxxxxxกันและเกินแก่การควบคุมของคู่สัญญาฝ่ายดังกล่าว ทั้งนี้หากว่าเหตุและสถานการณ์ดังกล่าวส่งผลให้คู่สัญญาฝ่ายนั้นๆ ปฏิบัติหน้าที่ล่าช้าหรือไม่xxxxxxปฏิบัติหน้าที่ใดๆ ภายใต้บังคับสัญญานี้ แม้ว่าคู่สัญญาดังกล่าวจะได้ใช้ความxxxxxxทั้งปวงเพื่อปฏิบัติหน้าที่ของตนแล้วก็ตาม
1.2 คำนิยามทางธุรกรรม
การใช้คำต่างๆ ในสัญญาฉบับนี้ xxxx คำว่า “ยืม” “ให้ยืม” “หลักประกัน” “xxxxxxxx” “การส่งมอบคืน” และคำอื่นๆ ให้มีความหมายตามที่ใช้สำหรับธุรกรรมประเภทที่กำหนดไว้ในสัญญานี้ นอกจากนี้ กรรมสิทธิ์ในหลักทรัพย์ที่ “ขอยืม” หรือที่ “ให้ยืม” และ “หลักประกัน” ที่กำหนดxxxxxxxxนี้ให้ส่งผ่านจากคู่สัญญาฝ่ายหนึ่งไปยังคู่สัญญาอีกฝ่ายตามที่ กำหนดไว้ในสัญญานี้ โดยxxxxxxxxxxxได้รับกรรมสิทธิ์ดังกล่าวมีหน้าที่จะต้องส่งมอบคืนซึ่งหลักทรัพย์ที่เทียบเท่าหรือหลัก ประกันที่เทียบเท่า แล้วแต่กรณี
การอ้างอิงใดๆ ถึง พระราชบัญญัติ กฎ หรือ กฎหมายใดๆ xxxxxxxxนี้ ให้หมายความรวมxxxxxxอ้างอิงxxxxxxแก้ไข เพิ่มเติม หรือที่มีการประกาศใช้และมีผลใช้บังคับอยู่ในขณะนั้น
2. ข้อตกลงการให้ยืมหลักทรัพย์และการยืนยันธุรกรรม
2.1 ข้อตกลงทั่วไป
(ก) xxxxxxxxxxxxสองฝ่ายตกลงว่าการเข้าทำสัญญาฉบับนี้เป็นสัญญาฉบับหลักเพื่อแสดงxxxxxในเบื้องต้นว่าจะผูกพันตาม เงื่อนไขและข้อกำหนดต่างๆ ภายใต้สัญญานี้และสัญญาหรือเอกสารอื่นใดที่กำหนดภายใต้สัญญานี้ให้มีผลผูกพัน ส่วนในการทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ในแต่ละครั้ง คู่สัญญาตกลงว่าคู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งอาจเป็นผู้เสนอให้มี การทำธุรกรรม โดยที่คู่สัญญาฝ่ายหนึ่งที่เป็นผู้ให้ยืมจะโอนหลักทรัพย์ที่ให้ยืม (Loaned Securities) แก่คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่ง ที่เป็นผู้ยืมในวันส่งมอบหลักทรัพย์เมื่อผู้ให้ยืมได้รับหลักประกันที่ผู้ยืมเป็นฝ่ายจัดหามา และเมื่อถึงวันส่งมอบคืน หลักทรัพย์ ผู้ยืมมีหน้าที่ที่จะต้องส่งมอบคืนหลักทรัพย์หรือหลักทรัพย์ที่เทียบเท่า (Equivalent Securities) แก่ผู้ให้ยืมและ ผู้ให้ยืมจะต้องคืนหลักประกันหรือหลักประกันที่เทียบเท่าแก่ผู้ยืม ภายใต้ข้อกำหนดและเงื่อนไขของสัญญานี้และหนังสือ ยืนยันการทำธุรกรรมxxxxxxxสองฝ่ายได้ตกลงกันในแต่ละคราว
(ข) ในการเข้าทำธุรกรรมแต่ละธุรกรรมที่อ้างถึงในสัญญานี้ถือเป็น “การให้ยืม (Loan)” และจะต้องอยู่ภายใต้บังคับ ข้อกำหนดและเงื่อนไขของสัญญานี้ รวมทั้งหนังสือยืนยันการทำธุรกรรมและข้อกำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติมxxxxxxแก้ไข เพิ่มเติมหรือได้รับการดัดแปลงแก้ไขโดยคู่สัญญาในแต่ละคราว โดยรูปแบบของข้อกำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติม (Supplemental Terms and Conditions) ซึ่งมีข้อความตามภาคผนวก 1 และหนังสือยืนยันการทำธุรกรรม ซึ่งมีข้อความ ตามภาคผนวก 2 หรือใบยืนยันรายการยืม/ให้ยืมหลักทรัพย์ (SBL Deal Confirmation) ตามแบบที่บริษัทฯ กำหนด
(ค) xxxxxxxxxxxxสองฝ่ายตกลงว่าหลักประกันที่ส่งมอบภายใต้บังคับของสัญญานี้ให้ถือเป็นหลักประกันสำหรับข้อเรียกร้องใดๆ ที่เกี่ยวกับสัญญานี้หรือสัญญาอื่นใด xxxxxxxมีในปัจจุบันและxxxxxxมีขึ้นในxxxxxระหว่างคู่สัญญา
(ง) ในกรณีมีข้อความขัดแย้งระหว่างข้อกำหนดในสัญญายืมและให้ยืมหลักทรัพย์กับหนังสือยืนยันการทำธุรกรรม ให้นำ หนังสือยืนยันการทำธุรกรรมมาบังคับใช้ ในกรณีมีข้อความขัดแย้งระหว่างข้อกำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติมกับสัญญายืมและให้ยืมหลักทรัพย์ ให้นำข้อกำหนดและ เงื่อนไขเพิ่มเติมมาบังคับใช้ ในกรณีมีข้อความขัดแย้งระหว่างข้อกำหนดในข้อกำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติมกับหนังสือยืนยันการทำธุรกรรม ให้นำ หนังสือยืนยันการทำธุรกรรมมาบังคับใช้
(จ) ผู้ยืมจะต้องชำระค่าธรรมเนียมการให้ยืม ในอัตรา ที่ระบุไว้ในหนังสือยืนยันการทำธุรกรรมและภายในเวลาที่กำหนดใน ข้อกำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติม
2.2 ขั้นตอนการให้ยืมหลักทรัพย์
(ก) ผู้ให้ยืมจะต้องส่งมอบหลักทรัพย์ที่ให้ยืมแก่ผู้ยืมและผู้ยืมตกลงรับหลักทรัพย์ที่ให้ยืมจากผู้ให้ยืมพร้อมกับส่งมอบหลัก ประกันให้แก่ผู้ให้ยืมตามข้อกำหนดและเงื่อนไขต่างๆ ของสัญญานี้ โดยข้อกำหนดของการให้ยืมแต่ละครั้งจะเป็นไปตาม ที่คู่สัญญาตกลงก่อนเริ่มการโอนหลักทรัพย์ที่ให้ยืม ไม่ว่าด้วยวาจาหรือเป็นหนังสือ ซึ่งรวมxxxxxxติดต่อสื่อสารทาง อิเล็กทรอนิกส์หรือระบบคอมพิวเตอร์ตามที่คู่สัญญาตกลงโดยมีลายมือชื่ออิเล็กทรอนิกส์xxxxxxรับอนุมัติกำกับไว้
(ข) หากคู่สัญญาให้ความเห็นชอบกับข้อกำหนดและเงื่อนไขของการให้ยืมหลักทรัพย์ตามที่กำหนดไว้ในข้อ 2.2 (ก) แล้ว ผู้ให้ยืม และผู้ยืมจะต้องส่งหนังสือยืนยันการทำธุรกรรมให้แก่คู่สัญญาอีกฝ่าย ดังนี้
(1) ในกรณีการยืมหลักทรัพย์โดยบริษัทฯ
(2) ในกรณีการยืมหลักทรัพย์โดยลูกค้า
ในกรณีที่บริษัทฯ มีความxxxxxxxจะยืมหลักทรัพย์ ลูกค้าตกลงอนุญาตให้บริษัทฯ มีxxxxxยืมหลักทรัพย์ของลูกค้า ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์xxxxxxxxตัวแทนนายหน้าในการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นการทั่วไปที่ลูกค้าเปิดไว้กับ บริษัทฯ (“บัญชีฯ”) โดยบริษัทฯ มีxxxxxเลือกที่จะยืมหลักทรัพย์ใดๆ ในบัญชีฯ ไม่ว่าจะเป็นหลักทรัพย์ที่มีอยู่ใน ปัจจุบันนี้หรือจะมีขึ้นในxxxxxโดยไม่จำกัดจำนวนหลักทรัพย์และจำนวนครั้งที่จะยืมเมื่อใดก็ได้ โดยในการใช้xxxxx ยืมแต่ละครั้ง บริษัทฯ ไม่ต้องขอความตกลงยินยอมใดๆ จากลูกค้าอีก ทั้งนี้ เมื่อบริษัทฯ ใช้xxxxxยืมหลักทรัพย์ใด ในบัญชีฯ ของลูกค้า บริษัทฯ จะส่งหนังสือยืนยันการทำธุรกรรมไปยังลูกค้า โดยลูกค้าจะได้รับค่าธรรมเนียม การยืมตามอัตรา เงื่อนไข และภายในเวลาที่บริษัทฯ กำหนดในหนังสือยืนยันการทำธุรกรรม ลูกค้ายินยอมให้บริษัทฯ กันหลักทรัพย์ที่ให้ยืมของลูกค้าไว้เพื่อการส่งมอบในxxxxxxกำหนดส่งมอบตามหนังสือ ยืนยันการทำธุรกรรม โดยลูกค้าจะได้รับค่าธรรมเนียมตั้งแต่xxxxxxได้ส่งมอบหลักทรัพย์เพื่อการให้ยืม ทั้งนี้ การยกเลิกการกันหลักทรัพย์ของลูกค้าจะกระทำได้เมื่อลูกค้าแจ้งความxxxxxxxเรียกคืนหลักทรัพย์ที่ยืมและ บริษัทฯ ได้ยืนยันการคืนหลักทรัพย์ให้ลูกค้าแล้ว
ในกรณีที่ลูกค้ามีความxxxxxxxจะยืมหลักทรัพย์ ลูกค้าจะxxxxxxxxเป็นลายลักษณ์xxxxxหรือทางโทรศัพท์ หรือ
ลงช่ือ ลูกค้า
วิธีการอื่นใดที่บริษัทฯ กำหนดให้บริษัทฯ ทราบ โดยระบุถึงรายละเอียดของหลักทรัพย์ที่จะยืมและเงื่อนไขอื่นๆ ในการขอยืมหลักทรัพย์ ทั้งนี้ ลูกค้าในฐานะผู้ยืมรับทราบและยินยอมให้บริษัทฯ ในฐานะผู้ให้ยืมจดบันทึก และ/หรือบันทึกคำxxxxxxxxดังกล่าวด้วยเทปหรือวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์หรือระบบคอมพิวเตอร์ ทั้งนี้ ให้เป็น ดุลยพินิจของบริษัทฯ ในการพิจารณาให้ยืมหลักทรัพย์หรือxxxxxxxx หากบริษัทฯ ตกลงให้ลูกค้ายืมหลักทรัพย์ บริษัทฯ จะส่งหนังสือยืนยันการทำธุรกรรมไปยังลูกค้า โดยลูกค้าจะต้องชำระค่าธรรมเนียมการยืมให้แก่บริษัทฯ ตามอัตราเงื่อนไขและภายในเวลาที่บริษัทฯ กำหนดในหนังสือยืนยันการทำธุรกรรม
บริษัทฯ ในฐานะผู้ให้ยืมจะส่งมอบหลักทรัพย์ที่ให้ยืม โดยโอนหลักทรัพย์ที่ให้ยืมเข้าบัญชีของลูกค้าในฐานะผู้ยืม ซึ่งได้เปิดบัญชีไว้กับบริษัทฯ ต่อเมื่อลูกค้าได้ส่งมอบหลักประกันให้แก่บริษัทฯ ครบถ้วนตามหนังสือยืนยันการทำ ธุรกรรม
(ค) หากไม่มีคำคัดค้านเป็นหนังสือจากผู้รับหนังสือยืนยันภายในระยะเวลาที่ระบุไว้ในข้อกำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติม เว้นแต่ กรณีมีข้อผิดพลาดที่ปรากฏชัดแจ้ง ให้xxxxxxคู่สัญญาทั้งหลายผูกพันตามข้อกำหนดและเงื่อนไขที่ระบุไว้ในหนังสือยืนยัน การทำธุรกรรมดังกล่าว
3. การส่งมอบหลักทรัพย์ที่ให้ยืมและหลักประกัน
(ก) ผู้ให้ยืมจะต้องส่งมอบหรือxxxxxxการเพื่อให้มีการส่งมอบซึ่งหลักทรัพย์ที่ให้ยืมแก่ผู้ยืม และผู้ยืมจะต้องส่งมอบหรือ xxxxxxการเพื่อให้มีการส่งมอบxxxxxxxxxxxxเป็นที่ยอมรับของผู้ให้ยืมและเป็นไปตามกฎxxxxxxx ซึ่งต่อไปนี้เรียกว่า (“หลักประกัน”) ให้แก่ผู้ให้ยืมในวันส่งมอบหลักทรัพย์ ตามที่ระบุในข้อกำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติม และหนังสือยืนยัน การทำธุรกรรมแต่ละฉบับ
(ข) หลักประกันที่จะต้องจัดเตรียมในส่วนของการให้ยืมหลักทรัพย์จะต้องได้รับความเห็นชอบระหว่างคู่สัญญาทั้งหลาย ตามที่ระบุไว้ในหนังสือยืนยันการทำธุรกรรมและสัญญานี้ และจะต้องเป็นหลักประกันประเภทที่ระบุไว้ในข้อกำหนดและ เงื่อนไขเพิ่มเติม
(ค) ผู้ให้ยืมมีหน้าที่ส่งมอบหลักทรัพย์ที่ให้ยืมและผู้ยืมตกลงจะส่งมอบหลักประกันในรูปแบบของหลักทรัพย์ โดยวิธีต่อไปนี้
(1) กรณีที่เป็นรูปแบบใบหลักทรัพย์ คู่สัญญาแต่ละฝ่ายรับว่าจะสลักหลัง หรือxxxxxxการเพื่อให้มีการสลักหลังใบ หลักทรัพย์ของหลักทรัพย์ที่ให้ยืม ในกรณีที่หลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือหลักประกันจะต้องมีวิธีการโอนนอกเหนือ จากการสลักหลัง คู่สัญญาแต่ละฝ่ายมีหน้าที่จัดทำและส่งมอบเอกสารที่จำเป็นทั้งหลายตามข้อกำหนดของ กฎหมายที่บังคับใช้ดังกล่าว หรือ
(2) กรณีที่เป็นรูปแบบไร้ใบหลักทรัพย์ คู่สัญญาแต่ละฝ่ายตกลงจะxxxxxxการให้มีการฝากหลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือ หลักประกันเข้าบัญชีรับฝากทรัพย์ตามข้อตกลงที่มีขึ้นระหว่างxxxxxxxxxxxxสองฝ่าย หากหลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือ หลักประกันได้มีการฝากไว้กับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ฯ แล้ว ผู้ให้ยืมและผู้ยืมมีหน้าที่xxxxxxการส่งมอบให้เป็นไป ตามxxxxxxxของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ฯ
(ง) หากหลักประกันเป็นเงินสด หลักประกันที่เป็นเงินสดดังกล่าวอาจถูกริบหรือชำระคืน ไม่ว่าทั้งหมดหรือแต่บางส่วน ตามข้อกำหนดและเงื่อนไขทั้งหลายของสัญญานี้
(จ) คู่สัญญามีหน้าที่จัดทำและส่งมอบเอกสารที่จำเป็นทั้งหลาย ตลอดจนxxxxสั่งที่จำเป็นเพื่อให้xxxxx กรรมสิทธิ์ และ xxxxxxxxxxใน
(1) หลักทรัพย์ที่ให้ยืมใดๆ ตามความในข้อ 2 “ข้อตกลงการให้ยืมหลักทรัพย์และการยืนยันธุรกรรม”
(2) หลักประกันใดๆ ที่ส่งมอบตามข้อ 3 “การส่งมอบหลักทรัพย์ที่ให้ยืมและหลักประกัน” ส่งผ่านจากคู่สัญญาฝ่ายหนึ่งไปยังคู่สัญญาอีกฝ่าย ในการส่งมอบหลักทรัพย์ที่ให้ยืม หรือหลักประกันตามความ ในสัญญานี้ เพื่อให้ได้มาซึ่งกรรมสิทธิ์โดยปราศจากซึ่งภาระติดพันใดๆ
xxxxxxxxxxxxxxxได้มาซึ่งxxxxx ตลอดจนกรรมสิทธิ์ และxxxxxxxxxxดังกล่าวไม่มีหน้าที่ที่จะคืนหรือส่งมอบคืนซึ่งสินทรัพย์ ใดๆ ที่xxxxxxxxx เว้นแต่กรณีที่เป็นหลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือหลักประกันใดๆ ที่มีการส่งมอบให้แก่คู่สัญญาดังกล่าว ซึ่ง คู่สัญญาฝ่ายนั้นมีหน้าที่ส่งมอบคืนหลักทรัพย์ที่เทียบเท่าหรือหลักประกันที่เทียบเท่า แล้วแต่กรณี ตามข้อกำหนดของ การให้ยืมแต่ละครั้งหรือหนังสือยืนยันที่xxxxxxxxxxxตกลงกันภายใต้สัญญานี้
4. xxxxxxหลักประกัน
(ก) ผู้ยืมจะต้องมีหน้าที่ในการจัดหาหลักประกันที่มีxxxxxxเท่ากับxxxxxxหลักประกันที่กำหนดมอบแก่ผู้ให้ยืมเป็นหลักประกัน เมื่อมีการส่งมอบหลักทรัพย์ที่ให้ยืม โดย “xxxxxxหลักประกันที่กำหนด” จะเท่ากับxxxxxxของหลักทรัพย์ที่ให้ยืมบวก ส่วนต่าง (Margin) ของหลักทรัพย์xxxxxxตกลงกัน (“xxxxxxxxของหลักประกัน”) ตามรายละเอียดที่ระบุไว้ในข้อกำหนด และเงื่อนไขเพิ่มเติม และหนังสือยืนยันการทำธุรกรรม อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่ลูกค้าเป็นลูกค้าสถาบัน xxxxxxxxxxx ทำการตกลงกันเป็นอย่างอื่น โดยระบุรายละเอียดไว้ในหนังสือยืนยันการทำธุรกรรม
(ข) เว้นแต่คู่สัญญาจะได้ตกลงกันไว้เป็นอย่างอื่น เมื่อหลักประกันที่เป็นเงินสดได้มีการมอบไว้กับผู้ให้ยืมเพื่อเป็นหลักประกัน ในส่วนของการให้ยืมใดๆ ผู้ให้ยืมจะต้องชำระดอกเบี้ยให้แก่ผู้ยืมในอัตราที่มีการตกลงระหว่างคู่สัญญา โดยจำนวน เงินรวมจะมีการคำนวณเป็นครั้งคราว ตามอัตราและวิธีการxxxxxxมีการตกลงระหว่างคู่สัญญาตามรายละเอียดที่ระบุไว้ใน ข้อกำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติม
(ค) เพื่อวัตถุประสงค์ในการคำนวณxxxxxxของหลักประกัน (1) ในกรณีที่หลักประกันเป็นหลักประกันที่เป็นเงินสด หรือ หนังสือค้ำประกันที่กำหนดเป็นเงินบาทไทย ให้ใช้ราคาที่สะท้อนxxxxxxที่แท้จริง และ (2) ในกรณีที่หลักประกันเป็น หลักทรัพย์ ให้ใช้ราคาปิด ณ สิ้นวันทำการก่อนหน้าxxxxxxคำนวณxxxxxxของหลักทรัพย์ดังกล่าวที่ประกาศโดยตลาด หลักทรัพย์ฯ หรือราคาอ้างอิง ณ สิ้นวันทำการก่อนหน้าxxxxxxคำนวณxxxxxxที่ประกาศโดยสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย Reuters Bloomberg หรือผู้ประกอบธุรกิจให้บริการข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ยอมรับ (แล้วแต่กรณี) หรือ หากกรณีไม่มีราคาปิดxxxxว่านั้น ให้ใช้ราคาที่เห็นว่าสะท้อนถึงxxxxxxตลาดในปัจจุบันของ หลักทรัพย์แต่ละประเภทมาใช้ในการคำนวณxxxxxxของหลักทรัพย์
5. การปรับเปลี่ยนxxxxxxหลักประกัน
(ก) หากxxxxxxรวมของหลักประกันสำหรับการยืมหลักทรัพย์ที่ยังxxxxxxคืนทั้งหมดในวันเดียวกันนั้น มีxxxxxxรวมน้อยกว่า xxxxxxรวมของxxxxxxหลักประกันที่กำหนด ณ เวลาสิ้นสุดวันทำการวันใดๆ และเมื่อได้รับการร้องขอจากผู้ให้ยืม ผู้ยืม จะต้องจัดหาหลักประกันเพิ่มเติมแก่ผู้ให้ยืมเป็นจำนวนเงินและตามประเภทที่ผู้ให้ยืมกำหนดขึ้นตามxxxxx เพื่อเพิ่มเติม xxxxxxหลักประกันที่ขาดไปให้ครบxxxxxxหลักประกันที่กำหนด หากผู้ยืมจะต้องโอนหลักประกันเพิ่มเติมนอกเหนือจากเงินสด ผู้ยืมมีxxxxxตามดุลพินิจของตนที่จะส่งมอบเงินสด ในจำนวนที่เท่ากับxxxxxxหลักประกันที่xxxxxขึ้นตามที่ผู้ให้ยืมกำหนดภายใต้บังคับของวรรคนี้
(ข) หากxxxxxxรวมของหลักประกันสำหรับการยืมหลักทรัพย์ที่ยังxxxxxxคืนทั้งหมดในวันเดียวกันนั้นมีจำนวนเกินกว่าxxxxxxรวม ของxxxxxxของหลักประกันที่กำหนด ณ เวลาสิ้นสุดวันทำการวันใดๆ และเมื่อได้รับการร้องขอจากผู้ยืม ผู้ให้ยืมจะต้อง ชำระคืนหลักประกันเงินสดดังกล่าวหรือส่งมอบแก่ผู้ยืมซึ่งหลักประกันที่เทียบเท่าตามที่ผู้ยืมกำหนดขึ้นตามxxxxx เพื่อลดจำนวนxxxxxxที่เกินให้น้อยลง
(ค) หากหลักประกันเพิ่มเติมหรือหลักประกันที่เทียบเท่าจะต้องมีการชำระคืนหรือส่งมอบคืน (แล้วแต่กรณี) ตามข้อกำหนด ภายใต้บังคับวรรค 5 (ก) และ 5 (ข) ให้ส่งมอบหลักประกันเพิ่มเติมหรือหลักประกันที่เทียบเท่าดังกล่าวในเวลาและxxxxxx ที่ระบุไว้ในข้อกำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติม
(ง) หากหลักประกันเป็นหนังสือค้ำประกัน ผู้ให้ยืมอาจส่งหนังสือxxxxxxxxแก่ผู้ยืมภายในระยะเวลาตามที่กำหนดในข้อ กำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติม เพื่อกำหนดให้ผู้ยืมจัดหาหลักประกันที่ประกอบด้วยเงินสดหรือหลักประกันอื่นที่เป็นที่ ยอมรับของผู้ให้ยืมเพื่อแทนหนังสือค้ำประกัน ในxxxxxxกำหนดไว้ในหนังสือxxxxxxxxดังกล่าว ก่อนสิ้นอายุของหนังสือค้ำประกันอันเป็นหลักประกันของผู้ยืมภายใต้บังคับสัญญานี้ ผู้ยืมจะต้องxxxxxxการต่ออายุของ หนังสือค้ำประกันดังกล่าวออกไป หรือจัดหาหนังสือค้ำประกันxxxxxxแทนที่หนังสือค้ำประกันที่ครบกำหนดอายุแล้ว โดยมอบแก่ผู้ให้ยืมภายในระยะเวลาที่กำหนดในข้อกำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติม ซึ่งจะต้องเป็นจำนวนเงินค้ำประกัน อย่างน้อยเท่ากับจำนวนเงินของหนังสือค้ำประกันxxxxxxxถูกแทนที่
(จ) หากxxxxxxxxxxxxสองฝ่ายต่างมีหน้าที่ที่จะต้องส่งมอบหลักประกันเพิ่มเติมหรือส่งมอบคืนหลักประกันที่เทียบเท่าให้แก่กัน xxxxxxของหลักประกันเพิ่มเติมหรือหลักประกันที่เทียบเท่าซึ่งจะต้องส่งมอบหรือส่งมอบคืนโดยคู่สัญญาแต่ละฝ่ายนั้น จะต้องถูกนำมาหักกลบกันก่อนเพื่อหาส่วนต่างที่คู่สัญญาฝ่ายหนึ่งมีอยู่เกินกว่าคู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งและเป็นจำนวนที่ เกินกว่าจำนวนที่xxxxxxxxxxxxสองฝ่ายตกลงไม่เรียกให้วางหรือคืนหลักประกัน (Margin Exemption) (“ความเสี่ยงสุทธิ”) ตามที่ระบุไว้ในข้อกำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติม และxxxxxxxxxxxxxxxมีส่วนต่างเกินกว่าคู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งนั้นจะต้อง ส่งมอบหลักประกันเพิ่มเติมหรือส่งมอบคืนหลักประกันที่เทียบเท่าให้แก่คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งเป็นจำนวนเท่ากับ ความเสี่ยงสุทธิเท่านั้น
โดยในกรณีที่xxxxxxxxxxxxสองฝ่ายเป็นลูกค้าสถาบัน และเท่าที่xxxxxxกระทำได้ภายใต้กฎxxxxxxx คู่สัญญาตกลงว่า คู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งอาจไม่เรียกให้คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งxxxxxxการโอนตามวรรคแรกก็ได้ หากภาระหน้าที่ในการ ชำระคืนของคู่สัญญาอีกฝ่ายมีxxxxxxน้อยกว่าจำนวนเงินจำกัดตามที่ระบุไว้ในข้อกำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติม
6. การส่งคืนหลักทรัพย์ที่เทียบเท่าหรือหลักประกันที่เทียบเท่า
(ก) เมื่อหลักทรัพย์หรือหลักประกัน มีการแปลงสภาพ แบ่งแยก รวม ไถ่ถอน ถูกเสนอซื้อตามคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ในการ ครอบงำกิจการ มีการเปลี่ยนแปลงราคาที่ตราไว้โดยให้เป็นไปตามที่ระบุไว้ในข้อกำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติม หรือการ กำหนดสกุลเงิน การออกหุ้นทุน การเสนอขายหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม การควบบริษัทหรือการรวมกิจการในรูปแบบ อื่นๆ หรือเหตุการณ์อื่นใดที่คล้ายคลึงกับที่กล่าวมา และคู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งจะได้xxxxxxxxจะเข้าร่วมในการxxxxxxการ หรือการเปลี่ยนแปลงใดๆ ดังกล่าว และคู่สัญญามีหน้าที่ต้องส่งคืนหลักทรัพย์ที่เทียบเท่าหรือหลักประกันที่เทียบเท่า ซึ่งคำว่า (“เทียบเท่า”) ในส่วนของหลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือหลักประกัน หมายรวมถึงหลักทรัพย์ เงินสด หรือสินทรัพย์อื่น ที่มีประเภทและชนิดเดียวกัน และมีxxxxxxเท่ากับหลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนหนึ่งของหลักประกัน โดย ผู้ออกหลักทรัพย์รายเดียวกัน (แล้วแต่กรณี) หากเกิดกรณีตามวรรคหนึ่งและคู่สัญญานั้นยังxxถือครองหลักทรัพย์อยู่ ให้คำว่า “เทียบเท่า” มีความหมายดังต่อไปนี้
(1) กรณีที่มีการแปลงxxxx xxxแบ่งแยก การรวม หรือการเปลี่ยนแปลงxxxxxxที่ตราไว้ ได้แก่ หลักทรัพย์ที่ถูก แปลงสภาพ แบ่งแยกจากหรือรวมกับหลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือหลักประกัน ทั้งนี้ หากการแปลงxxxx xxxแบ่งแยก หรือการรวมดังกล่าวนั้นเป็นไปโดยสมัครใจ โดยจะต้องมีการส่งหนังสือxxxxxxxxตามความในข้อ 10 (ค)
(2) กรณีที่มีการไถ่ถอน ได้แก่ จำนวนที่เทียบเท่ากับเงินxxxxxxจากการไถ่ถอน ทั้งนี้หากกรณีการไถ่ถอนดังกล่าว เป็นการไถ่ถอนก่อนกำหนดเมื่อมีคำขอให้ไถ่ถอน จะต้องมีการส่งหนังสือxxxxxxxxตามความในข้อ 10 (ค)
(3) กรณีxxxxxxxเสนอซื้อหลักทรัพย์ในการครอบงำกิจการ ได้แก่ จำนวนเงินหรือหลักทรัพย์ที่เป็นค่าตอบแทนหรือ ค่าตอบแทนอย่างอื่นที่เป็นทางเลือก ซึ่งxxxxxxxxxxxเป็นผู้ให้ยืมหรือเป็นผู้ยืมได้ส่งหนังสือxxxxxxxxตามความ ในข้อ 10 (ค)
(4) กรณีมีการออกหุ้นทุน จ่ายเงินปันผลเป็นหุ้นหรือการให้โบนัสเป็นหุ้น ได้แก่ หลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือหลักประกัน พร้อมกับหลักทรัพย์xxxxxxรับการจัดสรรโดยการจ่ายเงินปันผลเป็นหุ้นหรือการให้โบนัสเป็นหุ้น ทั้งนี้ในกรณีที่การ ได้xxxxxในหลักทรัพย์นั้นเป็นไปโดยสมัครใจ จะต้องมีการส่งหนังสือxxxxxxxxตามความในข้อ 10 (ค)
(5) กรณีมีการเสนอขายหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม ได้แก่ หลักทรัพย์ที่ให้ยืมพร้อมด้วยหลักทรัพย์xxxxxxรับจัดสรร เนื่องจากการถือครองหลักทรัพย์ที่ให้ยืมนั้น ทั้งนี้ เมื่อได้มีการxxxxxxxxตามความในข้อ 10 (ก) และผู้ให้ยืมหรือ ผู้ยืม (แล้วแต่กรณี) ได้ชำระเงินให้แก่บุคคลภายนอกทั้งจำนวนหรือบางส่วนที่ถึงกำหนดชำระสำหรับหลักทรัพย์ ดังกล่าวแล้ว
(6) ในกรณีของการควบบริษัทหรือการรวมกิจการในรูปแบบอื่น ได้แก่ หลักทรัพย์และ/หรือจำนวนเงินที่เทียบเท่ากับ จำนวนxxxxxxรับมาสำหรับหลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือหลักประกันอันเป็นผลของการควบบริษัทหรือรวมกิจการดังกล่าว ทั้งนี้ ในกรณีที่การได้xxxxxในหลักทรัพย์และ/หรือเงินสดดังกล่าวนั้นเป็นกรณีสมัครใจ จะต้องมีการส่งหนังสือ xxxxxxxxตามความในข้อ 10 (ค)
(7) ในกรณีที่เกิดเหตุการณ์ที่มีลักษณะคล้ายคลึงกับกรณีต่างๆ ข้างต้น ได้แก่ หลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือหลักประกัน พร้อมกับหรือที่แทนที่โดยเงินหรือหลักทรัพย์เทียบเท่ากับหลักทรัพย์ที่ผู้ให้ยืมหรือผู้ยืมพึงได้รับเกี่ยวกับหลักทรัพย์ ที่ให้ยืมหรือหลักประกันอันเป็นผลจากการเกิดเหตุการณ์ดังกล่าว หากผู้ยืมยังxxถือกรรมสิทธิ์ในหลักทรัพย์ ดังกล่าวอยู่ ทั้งนี้ หากว่าได้มีการส่งหนังสือxxxxxxxxตามความในข้อ 10 (ค) แล้ว
(ข) หากเหตุการณ์ต่างๆ ตามxxxxxxระบุไว้ในข้อ 6 (ก) ซึ่งทำให้หลักทรัพย์ใดๆ ที่ให้ยืมไว้ภายใต้ธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ รายการใด ถูกแทนที่ทั้งหมดด้วยเงินสดแล้ว ให้xxxxxxธุรกรรมการให้ยืมสำหรับหลักทรัพย์ดังกล่าวนั้นสิ้นสุดลง โดยผู้ยืม จะต้องชำระเงินสดจำนวนดังกล่าวให้แก่ผู้ให้ยืมภายในวันทำการใดที่คู่สัญญาตกลงกันไว้ในข้อกำหนดและเงื่อนไข เพิ่มเติมนับแต่xxxxxxได้กำหนดไว้สำหรับการชำระเงินโดยผู้ออกหลักทรัพย์ดังกล่าวนั้น หากเหตุการณ์ดังกล่าวยังผลให้ หลักทรัพย์ใดๆ ที่เป็นหลักประกันถูกแทนที่ด้วยเงินสด ผู้ให้ยืมอาจยึดถือเงินจำนวนดังกล่าวไว้เป็นหลักประกันแทนที่ หลักทรัพย์ที่ถูกxxxxxนั้นก็ได้
(ค) ภายใต้บังคับแห่งข้อ 6 (ข) ผู้ยืมและผู้ให้ยืมมีหน้าที่จะส่งมอบคืนหลักทรัพย์ที่เทียบเท่าและหลักประกันที่เทียบเท่าตาม ลำดับ ตามความในสัญญานี้และข้อกำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติมและหนังสือยืนยันการทำธุรกรรม หรือเมื่อได้รับการ xxxxxxจากผู้ให้ยืมหรือผู้ยืมตามที่กล่าวไว้ในข้อ 8 สำหรับกรณีที่กฎxxxxxxxอนุญาตให้กระทำได้
(ง) โดยไม่xxxxxถึงข้อกำหนดที่กล่าวไว้ในวรรคก่อนหน้านี้ ผู้ยืมและผู้ให้ยืมมีหน้าที่จะส่งมอบคืนหลักทรัพย์ที่เทียบเท่าและ หลักประกันที่เทียบเท่า ตามลำดับ ภายใต้ธุรกรรมการให้ยืมรายการใดๆ เพื่อให้แน่ใจว่าธุรกรรมการให้ยืมดังกล่าว จะไม่มีxxxxxค้างเป็นระยะเวลาเกินกว่าระยะเวลาที่กฎxxxxxxxกำหนดไว้ การคืนหลักทรัพย์ที่เทียบเท่าและหลักประกันที่เทียบเท่าที่เป็นหลักทรัพย์ ให้ใช้หลักทรัพย์ที่ออกโดยนิติบุคคลเดียวกัน ประเภทและชนิดเดียวกัน และจำนวนเท่ากันแทนกันได้ และในกรณีคืนหลักประกันที่เป็นหนังสือค้ำประกัน ให้กระทำ โดยการยกเลิกหรือลดวงเงินของหนังสือค้ำประกันที่นำมาวางไว้ แล้วแต่กรณี
(จ) ผู้ยืมอาจเรียกให้ชำระคืนหลักประกันที่เป็นเงินสดหรือเรียกให้ส่งมอบคืนหลักประกันที่เทียบเท่าได้เป็นคราวๆ ไปก่อนที่จะ ถึงวันอันพึงจะต้องชำระคืนหรือส่งมอบคืนหลักประกันที่เทียบเท่านั้น เมื่อผู้ยืมได้ส่งมอบหรือส่งมอบหลักประกันอื่น xxxxxxxxเป็นที่ยอมรับของผู้ให้ยืมในขณะที่ทำการชำระคืนเงินหรือส่งมอบคืนหลักประกัน
(ฉ) เมื่อทำการส่งมอบคืนหลักทรัพย์ที่เทียบเท่าหรือหลักประกันที่เทียบเท่าหรือหลักประกันอื่นxxxxx ผู้ยืมหรือผู้ให้ยืม (แล้วแต่กรณี) จะต้องจัดทำและส่งมอบเอกสารที่จำเป็น พร้อมxxxxสั่งเพื่อส่งมอบxxxxxกรรมสิทธิ์ และxxxxxxxxxx ทั้งหลายในหลักทรัพย์ที่เทียบเท่าหรือหลักประกันที่เทียบเท่าหรือหลักประกันอื่นxxxxxให้แก่คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่ง โดยปราศจากภาระติดพันใด ๆ
(ช) ข้อกำหนดนี้ให้นำมาบังคับใช้ในกรณีที่คู่สัญญาฝ่ายหนึ่ง (“ผู้โอน”) ละเว้นไม่ปฏิบัติตามภาระหน้าที่ในการส่งมอบคืน ภายในวันส่งมอบคืนหลักทรัพย์ สำหรับxxxxxxxxxxxxเกี่ยวข้องกับการแลกเปลี่ยนหรือในหน่วยงานที่รับผิดชอบการหักบัญชี ที่ทำการส่งมอบสินทรัพย์เทียบเท่ากับxxxxxxxxxxxxเกี่ยวข้องตั้งแต่เริ่มต้น หรือภายในระยะเวลาอื่นตามที่คู่สัญญา เห็นxxxxx นอกจากxxxxxต่างๆของคู่สัญญาตามกฎหมายและสัญญานี้ หากคู่สัญญาอีกฝ่าย (“ผู้รับโอน”) มีภาระใน
э ลงช่ือ ลูกค้า
ดอกเบี้ย การเบิกเงินเกินบัญชี หรือค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายที่คล้ายคลึงทั้งหลาย ผู้โอนตกลงที่จะชำระเมื่อมีการ xxxxxxและกระทำการใดให้ผู้รับโอนปลอดจากค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหลายดังกล่าวxxxxxxเกิดขึ้นโดยตรง จากการละเว้นไม่กระทำการดังกล่าว ทั้งนี้โดยไม่รวมถึง (1) ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เกิดจากการประมาทหรือ การผิดนัดโดยจงใจของผู้รับโอน และ (2) การสูญเสียอันเป็นผลจากการกระทำหรือเป็นผลโดยอ้อม โดยคู่สัญญาทั้งหลาย ตกลงว่าค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายใดๆ รวมทั้งภาษีเพิ่มเติมที่เกิดขึ้นตามxxxxxและเป็นไปโดยถูกต้อง อันเกิดขึ้นโดย คู่สัญญา ผู้ซึ่งละเว้นจากการปฏิบัติตามภาระหน้าที่ของตนภายใต้ธุรกรรมการขายหรือส่งมอบหลักทรัพย์ที่เป็นผลมาจาก การละเว้นไม่ปฏิบัติตามภาระหน้าที่ในการส่งมอบคืนของผู้โอน ให้ถือเป็นค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายโดยตรง ตามวัตถุประสงค์ในวรรคนี้
(ก) ตนxxxxxxxและได้รับมอบอำนาจให้ปฏิบัติตามหน้าที่และชำระหนี้ของตนxxxxxxxxนี้ และจะไม่กระทำการใดๆ อันเป็นการเสียหายต่อการดำรงสภาพของการxxxxxxxดังกล่าว
(ข) ตนxxxxxxถูกจำกัดภายใต้ข้อกำหนดของตราสารจัดตั้งของตนหรือในลักษณะอื่นใดในการยืมหรือให้ยืมหลักทรัพย์ xxxxxxxxนี้หรือในการชำระหนี้โดยประการอื่นของตนxxxxxxxxนี้
(ค) ตนมีxxxxxในการโอนกรรมสิทธิ์ในหลักทรัพย์ที่ให้ยืมและหลักประกันที่ตนได้จัดให้มีขึ้นxxxxxxxxนี้ ให้แก่คู่สัญญาอีก ฝ่ายหนึ่ง แล้วแต่กรณี โดยปราศจากภาระติดพันใดๆและ
13. เหตุผิดนัดและเหตุเลิกสัญญา
(ง) ตนจะปฏิบัติและxxxxxxตามกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
7. การต่ออายุ
xxxxxxxxxxxxสองฝ่ายอาจตกลงที่ให้มีการต่ออายุการให้ยืม และให้xxxxxของผู้ให้ยืมในการถือครองหลักประกันยังxxมี อยู่ต่อไป โดยการส่งหนังสือxxxxxxxxล่วงหน้าแจ้งให้คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งได้รับทราบภายในระยะเวลาที่ตกลงกันไว้ ในข้อกำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติม และเพื่อให้สัญญานี้ยังxxมีผลผูกพันต่อไป คู่สัญญาต้องส่งหนังสือยืนยันการทำ ธุรกรรมตามความในข้อ 2 และหากxxxxxxxxxxxxxมีข้อตกลงเป็นอย่างอื่น ให้xxxxxxหลักประกันและหลักทรัพย์ที่ให้ยืม ได้มีการส่งมอบแล้ว
8. การบอกเลิก
ภายใต้บังคับข้อ 13 ผู้ให้ยืมหรือผู้ยืมอาจใช้ดุลพินิจของตนบอกเลิกธุรกรรมและเรียกให้ส่งมอบคืนหลักทรัพย์และ หลักประกันหรือหลักทรัพย์ที่เทียบเท่าและหลักประกันที่เทียบเท่า (แล้วแต่กรณี) ในเวลาใดๆ ก็ได้โดยการส่งหนังสือ xxxxxxxxล่วงหน้าในวันทำการวันใดๆ ให้แก่คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่ง ภายในระยะเวลาตามที่มีการตกลงไว้ในข้อกำหนด และเงื่อนไขเพิ่มเติม โดยระบุถึงxxxxxxคาดว่าจะมีการส่งมอบ ทั้งนี้ ระยะเวลาในการxxxxxxxxดังกล่าวจะต้องไม่น้อยกว่า วันส่งมอบหลักทรัพย์ที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฯ หรือวันส่งมอบหลักทรัพย์ประเภทนั้นๆ xxxxxxนำมาบังคับใช้กับ การซื้อหลักทรัพย์ที่เทียบเท่าหรือการซื้อหลักประกันที่เทียบเท่า (แล้วแต่กรณี) ทั้งนี้ ผู้ยืมหรือผู้ให้ยืมจะต้องส่งมอบคืน หลักทรัพย์และหลักประกันหรือหลักทรัพย์ที่เทียบเท่าและหลักประกันที่เทียบเท่า (แล้วแต่กรณี) ภายในระยะเวลาตามที่ กำหนดในหนังสือxxxxxxxxดังกล่าว
9. การชดเชยxxxxxประโยชน์
ในระหว่างที่มีการให้ยืมหลักทรัพย์ใดๆ และยังxxxxxxมีการคืน หากผู้ออกหลักทรัพย์ที่ให้ยืมมีการจ่ายxxxxxxxxxxให้ผู้ถือ หลักทรัพย์ xxxx เงินปันผลที่เกิดจากการถือครองหลักทรัพย์ดังกล่าว ผู้ยืมต้องจ่ายเงินเป็นจำนวนเท่ากับxxxxxxxxxx ดังกล่าวให้แก่ผู้ให้ยืม ทั้งนี้ไม่ว่าผู้ยืมจะxxxxxxxxประโยชน์นั้นหรือไม่ก็ตาม
ในระหว่างที่มีการวางหลักประกันใดๆ และยังxxxxxxมีการคืน หากผู้ออกหลักทรัพย์หรือตราสารดังกล่าวที่ใช้วางเป็น หลักประกันมีการจ่ายxxxxxxxxxxให้ผู้ถือหลักทรัพย์หรือตราสาร xxxxเงินปันผลหรือดอกเบี้ยที่เกิดจากการถือครอง หลักประกันหรือตราสารดังกล่าว ผู้ให้ยืมต้องจ่ายเงินเป็นจำนวนเท่ากับxxxxxxxxxxดังกล่าวให้แก่ผู้ยืม ในกรณีที่มีการxxxxxxxxxชำระเงินดังกล่าว xxxxxxxxxxxxxxxผิดนัดจะต้องรับผิดชำระดอกเบี้ยของเงินจำนวนดังกล่าว ในอัตราที่เท่ากับต้นทุนในการจัดหาเงินทุนและค่าใช้จ่ายต่างๆ รวมทั้งภาษี ของxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx นับจากวัน ครบกำหนดชำระเงินจำนวนดังกล่าว
10. การจัดสรรหลักทรัพย์และxxxxxประโยชน์อื่นในหลักทรัพย์
(ก) การเสนอขายหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม หากหลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือหลักประกันเป็นหุ้น และมีการเสนอขายให้แก่ ผู้ถือหุ้นเดิม โดยผู้ออกหุ้นดังกล่าวแล้ว ผู้ให้ยืมหรือผู้ยืม (แล้วแต่กรณี) (ซึ่งพึงจะได้xxxxxเข้าร่วมในการเสนอขายหุ้นให้แก่ ผู้ถือหุ้นเดิมดังกล่าวหากคู่สัญญานั้นถือหลักทรัพย์หรือหลักประกันนั้นอยู่) จะต้องมีหนังสือxxxxxxxxแจ้งให้อีกฝ่ายหนึ่ง ทราบถึงความxxxxxxxของตนในการจองซื้อหุ้นใหม่หรือหลักทรัพย์อื่นๆที่ออกใหม่ ภายในเวลาที่ตกลงกันไว้ในข้อกำหนด และเงื่อนไขเพิ่มเติม ก่อนวันแรกของระยะเวลาปิดการโอนหลักทรัพย์ที่เสนอขายดังกล่าว พร้อมกับชำระราคาจองซื้อ จนเต็มจำนวนสำหรับหุ้นหรือหลักทรัพย์อื่นที่xxxxxxxจะจองซื้อนั้น เมื่อคู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งได้รับหนังสือxxxxxxxxและ ได้รับการชำระเงินดังกล่าวแล้ว ให้คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งจัดให้มีการจองซื้อหุ้นหรือหลักทรัพย์ที่มีการเสนอขายดังกล่าว หรือส่งมอบหุ้นหรือหลักทรัพย์ที่เทียบเท่าตามคำสั่งของxxxxxxxxxxxเป็นผู้ให้ยืมหรือผู้ยืม (แล้วแต่กรณี) หากไม่มีการส่ง หนังสือxxxxxxxxและ/หรือการชำระเงินภายในระยะเวลาตามxxxxxxระบุไว้แล้ว ผู้ให้ยืมหรือผู้ยืม (แล้วแต่กรณี) ไม่มีหน้าที่ ต้องจองซื้อหุ้นหรือหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ดังกล่าวแต่อย่างใด
(ข) xxxxxในการออกเสียง หากหลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือหลักประกันเป็นหุ้นรวมถึงกรณีมีหลักทรัพย์ที่เทียบเท่า จะต้องมีการ ใช้xxxxxในการออกเสียง ผู้ยืมและผู้ให้ยืม (แล้วแต่กรณี) ไม่มีหน้าที่ต้องxxxxxxการให้มีการออกเสียงตามคำสั่งของผู้ยืม หรือผู้ให้ยืม (แล้วแต่กรณี) ยกเว้นคู่สัญญาตกลงไว้เป็นอย่างอื่น
(ค) xxxxxอื่นๆ ในส่วนของหลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือหลักทรัพย์ที่เป็นหลักประกันใดๆ หากxxxxxใดๆ เกี่ยวกับการแปลงxxxx xxxแบ่งแยก การรวม การเปลี่ยนxxxxxxที่ตราไว้ การไถ่ถอนก่อนกำหนด xxxxxอันเกิดขึ้นจากคำเสนอซื้อเพื่อการครอบงำ กิจการ การควบบริษัทหรือการรวมกิจการในรูปแบบอื่น หรือxxxxxอื่นๆ อันจำต้องได้รับการตัดสินใจใช้xxxxxโดยผู้ทรง ซึ่งxxxxxxใช้xxxxxxxxแล้ว ให้ผู้ยืมหรือผู้ให้ยืม (แล้วแต่กรณี) (xxxxxxxxxxxxxxดังกล่าวหากคู่สัญญาดังกล่าวยังxxถือครอง หลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือหลักประกันนั้นอยู่) จะต้องส่งหนังสือxxxxxxxxแจ้งให้คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งทราบxxxxxxเลือกใช้ xxxxxของตนภายในระยะเวลาที่มีการตกลงกันไว้ในข้อกำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติม ก่อนวันแรกของระยะเวลาปิดโอน หลักทรัพย์ในส่วนที่เกี่ยวกับxxxxxxxxxxxxxxxxกำหนดไว้ในข้อ (ค) นี้ เมื่อได้รับหนังสือxxxxxxxxดังกล่าว ให้คู่สัญญา อีกฝ่ายหนึ่งใช้หรือบังคับตามxxxxxดังกล่าวตามคำสั่งของxxxxxxxxxxxเป็นผู้ยืมหรือผู้ให้ยืม หากไม่มีการส่งหนังสือ xxxxxxxxภายในระยะเวลาที่กำหนดข้างต้น คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งไม่จำเป็นต้องใช้หรือบังคับตามxxxxxดังกล่าวแต่อย่างใด
11. ภาษีอากร
(ก) การชำระเงินทั้งหมดหรือบางส่วนให้แก่และโดยคู่สัญญาฝ่ายหนึ่งฝ่ายใดxxxxxxxxนี้จะต้องอยู่ภายใต้บังคับการหัก ภาษี ณ ที่จ่ายตามกฎหมายไทย
(ข) การชำระเงินและอัตราxxxxxxxxxxxระบุไว้ในสัญญานี้ยังไม่รวมถึงภาษีมูลค่าเพิ่ม (ถ้ามี) นอกจากนี้ หากมีการกำหนดไว้ ในประมวลรัษฎากร xxxxxxxxxxxxxxxได้รับการชำระเงินจากคู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งจะต้องจัดเตรียมใบกำกับภาษีเพื่อใช้เป็น พยานหลักฐานในการเรียกเก็บภาษีมูลค่าเพิ่มตามแบบและข้อความที่กำหนดไว้ในประมวลรัษฎากร
(ค) xxxxxxxxxxxxxxxผิดนัด (มีความหมายตามที่กำหนดไว้ในข้อ 13) จะต้องชดใช้ความเสียหายให้แก่xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx (มีความหมายตามที่กำหนดไว้ในข้อ 13) สำหรับความรับผิดใดๆ ทางภาษีที่เกิดขึ้นในส่วนที่เกี่ยวข้อง อันเป็นผล จากการละเว้นไม่ปฏิบัติภาระหน้าที่ของxxxxxxxxxxxxxxxผิดนัด
12. คำรับรองและคำรับประกัน
คู่สัญญาแต่ละฝ่ายรับรองและรับประกันดังต่อไปนี้ และตกลงต่ออีกฝ่ายหนึ่งว่าคำรับรองและคำรับประกันของตน จะยังxxมีผลบังคับต่อไปภายหลังจากที่ธุรกรรมใดๆ ตามxxxxxxระบุไว้ในสัญญานี้เสร็จxxxxxxxแล้ว
4
(ก) เหตุผิดนัด ได้แก่ เหตุการณ์ดังต่อไปนี้ซึ่งเกิดขึ้นและยังxxxxxxxxอยู่ต่อไปในส่วนของคู่สัญญาฝ่ายหนึ่ง (“xxxxxxxxxxxx
xxxผิดนัด” และคู่สัญญาอีกฝ่ายเรียกว่า “xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx”)
(1) ผู้ยืมหรือผู้ให้ยืมไม่ชำระหรือไม่ชำระคืนหลักประกันที่เป็นเงินสด หรือไม่ส่งมอบหลักประกัน หลักทรัพย์ที่ให้ยืม หรือหลักประกันที่เทียบเท่า หลักทรัพย์ที่เทียบเท่า หรือxxxxxxxxxxอื่นใด แล้วแต่กรณี หรือไม่ปฏิบัติภาระหน้าที่ ในการชำระเงินหรือส่งมอบใดๆ ตามxxxxxxระบุไว้ในสัญญานี้ ณ วันครบกำหนดชำระ
(2) เกิดกรณีใดกรณีหนึ่งอันเป็นข้อสมมติฐานตามกฎหมายเกี่ยวกับการมีหนี้สินล้นพ้นตัวตามพระราชบัญญัติ ล้มละลาย พ.ศ. 2484 ฉบับแก้ไขเพิ่มเติม โดยเป็นเหตุการณ์ที่เกิดขึ้นกับผู้ให้ยืมหรือผู้ยืม (ยกเว้นกรณีที่มีการ ยื่นคำร้องขอให้มีการฟื้นฟูกิจการ ชำระบัญชี ล้มละลายหรือกระบวนการอื่นใดที่คล้ายคลึง หรือการแต่งตั้งผู้ชำระ บัญชีหรือxxxxxxxxxxxxxxคล้ายคลึงของxxxxxxxxxxxxxxxผิดนัด ทั้งนี้ โดยไม่จำต้องมีการส่งหนังสือxxxxxxxx) และxxxxxxxxxxxxxxxไม่xxxxxxxxxส่งหนังสือxxxxxxxxแก่xxxxxxxxxxxxxxxผิดนัดแล้ว
(3) ธุรกิจหรือใบอนุญาตกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ของผู้ยืมหรือผู้ให้ยืมถูกระงับหรือถูกยกเลิกโดย กระทรวงการคลัง ธนาคารแห่งประเทศไทย ศาล คณะกรรมการ ก.ล.ต. ตลาดหลักทรัพย์ฯ หน่วยงาน ทางราชการหรือผู้กำกับดูแลอื่นใดของผู้ยืมหรือผู้ให้ยืม
(4) เหตุการณ์ที่เป็นข้อสมมติฐานตามกฎหมายเกี่ยวกับการมีหนี้สินล้นพ้นตัวตาม พระราชบัญญัติล้มละลาย พ.ศ. 2484 ฉบับแก้ไขเพิ่มเติม เกิดขึ้นแก่ผู้ค้ำประกัน ในกรณีที่มีการมอบหนังสือค้ำประกันเป็นหลักประกัน และ ผู้ค้ำประกันและผู้ยืมละเว้นไม่จัดเตรียมหลักประกันที่เป็นที่ยอมรับของผู้ให้ยืมมาxxxxxภายใน 7 วันหลังจาก เกิดเหตุการณ์ดังกล่าวเพื่อแทนที่หนังสือค้ำประกันที่ออกโดยผู้ค้ำประกันดังกล่าว
(5) ผู้ค้ำประกัน ได้รับคำสั่งจากธนาคารแห่งประเทศไทยหรือผู้กำกับดูแลอื่นๆ ให้ระงับการxxxxxxธุรกิจตามxxxx ของตนไม่ว่าส่วนใดส่วนหนึ่ง หรือระงับการชำระเงินจำนวนใดตามภาระหน้าที่ในการชำระเงินของตน หรือการ ประกอบธุรกิจของตนไม่ว่าทั้งหมดหรือแต่บางส่วน หรือตกอยู่ภายใต้การแทรกแซงหรือควบคุมในรูปแบบใดๆ โดยธนาคารแห่งประเทศไทย หรือผู้กำกับดูแลอื่นๆ ของผู้ค้ำประกันดังกล่าว และผู้ยืมxxxxxxจัดหาหลักประกันอื่น xxxxxอันเป็นที่ยอมรับของผู้ให้ยืมเพื่อแลกเปลี่ยนกับหนังสือค้ำประกันxxxxxxออกให้โดยผู้ค้ำประกันดังกล่าว ภายในระยะเวลาที่ผู้ให้ยืมกำหนด
(6) คำรับรองหรือคำรับประกันใดๆ ที่ผู้ให้ยืมหรือผู้ยืมได้ให้ไว้นั้น ไม่ถูกต้องหรือไม่เป็นความจริง ในส่วนที่เป็นสาระ สำคัญในขณะที่ทำขึ้นหรือทำซ้ำ หรือxxxxxxทำขึ้นหรือทำซ้ำและxxxxxxxxxxxxxxxไม่xxxxxxxxxส่งหนังสือxxxxxxxx แจ้งแก่xxxxxxxxxxxxxxxผิดนัด
(7) ผู้ให้ยืมหรือผู้ยืมยอมรับต่ออีกฝ่ายว่าตนไม่xxxxxxหรือตนมีความxxxxxxxxxxจะไม่ปฏิบัติภาระหน้าที่ใดๆ ของตน ภายใต้สัญญานี้และ/หรือในส่วนของการให้ยืมใดๆ ภายใต้บังคับสัญญานี้
(8) ผู้ให้ยืมหรือผู้ยืมละเว้นไม่ปฏิบัติภาระหน้าที่ใดๆ ภายใต้สัญญานี้ ยกเว้นข้อ (ก) (1) ถึง (7) และไม่มีการแก้ไข การผิดสัญญาดังกล่าวภายใน 3 (สาม) วันทำการหลังจากxxxxxxxxxxxxxxxไม่xxxxxxxxxส่งหนังสือxxxxxxxxให้ xxxxxxxxxxxxxxxผิดนัดทำการแก้ไขการผิดสัญญานั้น
(ข) เหตุเลิกสัญญา ได้แก่ เหตุการณ์ดังต่อไปนี้ที่เกิดขึ้นและเกิดต่อเนื่องในส่วนของคู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่ง (“xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxกระทบ” และคู่สัญญาอีกฝ่ายซึ่งเป็น “xxxxxxxxxxxxxxxไม่xxxxxxxxกระทบ”) ให้ถือเป็นเหตุเลิกสัญญา
(1) เหตุสุดวิสัย และ
(2) ความไม่ชอบด้วยกฎหมายที่เกิดภายหลังจากการเข้าทำธุรกรรมและส่งผลกระทบต่อธุรกรรมให้กลายเป็นธุรกรรม ที่ฝ่าฝืนกฎหมายและกฎxxxxxxxxxxนำมาบังคับใช้xxxxxxxxนี้หากมีเหตุเลิกสัญญาเกิดขึ้น xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxกระทบจะต้องส่งหนังสือxxxxxxxxให้แก่คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งเมื่อตนได้ทราบถึงเหตุดังกล่าว โดยระบุลักษณะ ของเหตุเลิกสัญญานั้นรวมถึงธุรกรรมที่xxxxxxxxกระทบในแต่ละธุรกรรม xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxกระทบจะต้อง กำหนดวันเลิกสัญญา โดยวันดังกล่าวจะต้องไม่เร็วกว่าวันส่งมอบหลักทรัพย์ที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฯ และ ในส่วนของการให้xxxxxค้างทั้งหลาย กรณีนี้ให้xxxxxxxxxxxxxxxไม่xxxxxxxxกระทบเป็นฝ่ายคำนวณ หากมีเหตุ เลิกสัญญาเกิดขึ้นโดยที่ผู้ให้ยืมและผู้ยืมเป็นผู้ที่xxxxxxxxกระทบทั้งสองฝ่าย คู่สัญญาแต่ละฝ่ายจะใช้ ความxxxxxxตามxxxxxเพื่อให้ได้มาซึ่งข้อตกลงภายใน 30 (สามสิบ) วันหลังจากที่มีหนังสือxxxxxxxxแจ้งการ เกิดเหตุดังกล่าว (“ระยะเวลาเยียวยา”) เพื่อหลีกเลี่ยงเหตุเลิกสัญญา หากไม่มีข้อตกลงดังกล่าวระหว่าง ระยะเวลาเยียวยา ผู้ให้ยืมหรือผู้ยืมอาจส่งหนังสือxxxxxxxxให้แก่คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งและกำหนดวันขึ้น โดยวัน ดังกล่าวจะต้องไม่เร็วกว่าวันส่งมอบหลักทรัพย์ที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฯ หรือวันส่งมอบหลักทรัพย์ประเภทนั้นๆ ที่มีผลบังคับเพื่อเป็นวันเลิกสัญญาก่อนกำหนดในส่วนที่เกี่ยวกับการให้xxxxxค้างทั้งหลาย กรณีนี้ให้บริษัทฯ ทำหน้าที่เป็นฝ่ายคำนวณ
(ค) หากเหตุผิดนัดเกิดขึ้นกับคู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่ง การชำระเงินทั้งหมด และภาระหน้าที่ในการส่งมอบของคู่สัญญา
ทั้งหลายภายใต้การยืมและ/หรือการให้ยืมหลักทรัพย์ที่อยู่ภายใต้บังคับสัญญานี้จะต้องมีการเร่งให้ปฏิบัติ และให้ถึง กำหนดโดยxxxx ในเวลาที่เกิดเหตุผิดนัดดังกล่าวหรือได้มีการส่งหนังสือxxxxxxxxให้แก่xxxxxxxxxxxxxxxผิดนัดแล้ว แล้วแต่กรณี (“วันเลิกสัญญา”) xxxxxxxxxxxฝ่ายผิดนัดจะต้อรับผิดต่อxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxสำหรับจำนวนเงิน ตามxxxxxxxxกฎหมายกำหนดไว้ทั้งหมดและค่าใช้จ่ายทางวิชาชีพอันเกิดจากxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxรวมถึงดอกเบี้ย และภาษีใดๆ (โดยไม่รวมถึงภาษีเงินได้นิติบุคคล) ของเงินจำนวนดังกล่าวในอัตราเท่ากับต้นทุนในการจัดหาเงินทุน และค่าใช้จ่ายอื่นๆ ทั้งหลายของxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
หากไม่มีกฎหมายxxxxxxxห้ามไว้ xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxจะต้องคำนวณxxxxxxของหลักทรัพย์ที่เทียบเท่าและxxxxxxของ หลักประกันที่เทียบเท่าที่จะต้องมีการส่งมอบ ณ วันเลิกสัญญา โดยที่จำนวนเงินที่ถึงกำหนดชำระของคู่สัญญาฝ่ายหนึ่ง จะต้องมีการxxxxxxxxxxxxกับจำนวนเงินที่ถึงกำหนดชำระของคู่สัญญาอีกฝ่าย และภายหลังจากxxxxxxxxxxxxxของ หลักทรัพย์ที่ให้ยืมและxxxxxxหลักประกันแล้ว ให้xxxxxxxxxxxxxxxมีxxxxxเรียกร้องxxxxxxxxxxxน้อยกว่าตามxxxxxxระบุไว้ ข้างต้น เป็นxxxxxxxจะต้องชำระยอดเงินคงเหลือเท่านั้น โดยให้ชำระในวันเลิกสัญญา กรณีที่หลักประกันเป็นหนังสือค้ำประกัน ผู้ยืมตกลงให้ผู้ให้ยืมมีxxxxxเรียกร้องโดยตรงจากผู้ค้ำประกันภายใต้หนังสือ ค้ำประกันดังกล่าวเป็นเงินจำนวนเท่ากับจำนวนเงินส่วนที่เกินภายหลังจากการxxxxxxxxxxxx
(ง) ข้อกำหนดทั้งหลายในสัญญานี้เป็นการระบุข้อความว่าด้วยการแก้ไขอันพึงบังคับใช้แก่คู่สัญญาแต่ละฝ่ายในกรณี เกิดเหตุผิดนัด คู่สัญญาฝ่ายหนึ่งฝ่ายใดไม่มีxxxxxเรียกร้องเงินจำนวนใดๆ จากความเสียหายทางอ้อมอันเป็นผลจาก การกระทำหรือความเสียหาย กรณีxxxxxxxละเว้นไม่ปฏิบัติภาระหน้าที่ใดๆ ของตนภายใต้บังคับสัญญานี้โดยคู่สัญญา อีกฝ่าย
ลงช่ือ ลูกค้า
14. สัญญาฉบับเดียว
(ก) คู่สัญญาตกลงที่จะปฏิบัติตามภาระผูกพันของตนสำหรับการให้ยืมแต่ละรายการ โดยการปฏิบัติผิดหน้าที่ใดๆ ถือเป็นการปฏิบัติผิดหน้าที่สำหรับธุรกรรมการให้ยืมรายการอื่นทั้งหมด
(ข) ข้อกำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติมตลอดจนหนังสือยืนยันการทำธุรกรรมทั้งหมดถือเป็นส่วนหนึ่งของสัญญานี้ และเมื่อ รวมเข้ากับสัญญานี้จะถือเป็นข้อตกลงเรื่องเดียวระหว่างคู่สัญญา
15. ธุรกรรมที่ทำในฐานะตัวแทน
(ก) ในกรณีที่มีการระบุไว้ในหนังสือยืนยันการทำธุรกรรม คู่สัญญาฝ่ายหนึ่งอาจเข้าทำการให้ยืมในฐานะที่เป็นตัวแทนxxx xxxว่าจะเป็นผู้ดูแลทรัพย์ หรือผู้จัดการการลงทุน หรือประการอื่นใด (“ตัวแทน”) เพื่อประโยชน์แก่บุคคลภายนอก (“ตัวการ”) (ธุรกรรมการให้xxxxxxทำขึ้นตามที่กำหนดไว้ในวรรคนี้ให้เรียกว่า “ธุรกรรมการเป็นตัวแทน”)
(ข) คู่สัญญาฝ่ายหนึ่งxxxxxxเข้าทำธุรกรรมการเป็นตัวแทนได้เฉพาะในกรณีต่อไปนี้
(1) คู่สัญญาฝ่ายนั้นระบุว่าการให้ยืมนั้นเป็นธุรกรรมการเป็นตัวแทนในขณะที่ตนเข้าทำการให้ยืมดังกล่าว
(2) คู่สัญญาฝ่ายนั้นแจ้งแก่คู่สัญญาอีกฝ่ายเป็นหนังสือว่าตนได้เข้าทำการให้ยืมดังกล่าวนั้นแทนตัวการเพียงรายเดียว โดยรายละเอียดของตัวการดังกล่าวนั้นได้เปิดเผยให้คู่สัญญาอีกฝ่ายได้รับทราบแล้ว (ไม่ว่าเป็นโดยชื่อ หรือโดย การอ้างอิงเป็นรหัสหรือด้วยวิธีแสดงตนอื่นตามที่คู่สัญญาทั้งหลายได้ตกลงกันเพื่อนำมาใช้ในการอ้างอิงตัวการ ที่กำหนด) ในเวลาที่ตนเข้าทำการให้ยืมหรือโดยประการอื่นตามที่มีการตกลงกันในระหว่างคู่สัญญา และ
(3) ในเวลาxxxxxxมีการเข้าทำการให้ยืมนั้นตนxxxxxxxที่จะเข้าทำการให้ยืมดังกล่าวและการปฏิบัติภาระหน้าที่ทั้งหลาย ในนามของตัวการภายใต้ข้อตกลงดังกล่าวในวรรค (ง) (2) ของตัวการ
(ค) ตัวแทนรับว่าในกรณีที่ตนได้ทราบถึงเหตุการณ์ต่อไปนี้
(1) เหตุการณ์ใดๆ ที่เป็นข้อxxxxxxxxxxxxxxxมีหนี้สินล้นพ้นตัวตามพระราชบัญญัติล้มละลายพ.ศ. 2484 (รวมxxxxxxx มีการแก้ไขเพิ่มเติม) โดยเป็นเหตุการณ์ที่เกิดขึ้นในส่วนที่เกี่ยวกับตัวการที่เกี่ยวข้อง ตัวแทนxxxxxxให้คู่สัญญา อีกฝ่ายทราบถึงข้อมูล ความxxxxxxx และข้อมูลเพิ่มเติมที่มีการร้องขอตามxxxxx หรือ
(2) การผิดข้อรับประกันข้อใดๆ ที่ให้ไว้ในข้อ (จ) ข้างล่างนี้ หรือการเกิดเหตุหรือสถานการณ์ใดๆ ที่มีผลให้ข้อรับ ประกันดังกล่าวอาจเป็นเรื่องไม่จริงหากได้มีการทำซ้ำโดยการอ้างอิงถึงข้อเท็จจริงที่เกิดขึ้นในขณะนั้น ตัวแทน xxxxxxให้คู่สัญญาอีกฝ่ายทราบถึงข้อมูลเพิ่มเติมที่มีการร้องขอตามxxxxx
(ง) ความรับผิดของตัวการมีรายละเอียดดังต่อไปนี้
(1) ธุรกรรมการเป็นตัวแทนแต่ละธุรกรรมเป็นธุรกรรมที่ทำขึ้นระหว่างตัวการและคู่สัญญาอีกฝ่าย ตัวการและ คู่สัญญาอีกฝ่ายเป็นxxxxxxxxxxxจะมีหรือมีxxxxxหรือภาระหน้าที่ภายใต้ธุรกรรมการเป็นตัวแทน โดยตัวแทนไม่มี ความรับผิดใดๆ ในฐานะตัวการในการปฏิบัติการตามธุรกรรมการเป็นตัวแทน อย่างไรก็ดี ตัวแทนยังxxต้อง รับผิดในฐานะตัวแทนภายใต้ข้อกำหนดอื่นใดในข้อนี้ และ
(2) ในกรณีที่ตัวแทนได้เข้าทำธุรกรรมการเป็นตัวแทนเพื่อตัวการหลายรายนั้น ให้ถือเสมือนหนึ่งว่าตัวการแต่ละราย เป็นคู่สัญญา (ผู้ให้ยืมหรือผู้ยืม แล้วแต่กรณี) ในสัญญาแยกต่างหากกับคู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งโดยที่สัญญานั้น มีข้อความที่เหมือนกันกับสัญญานี้ทุกประการ
ทั้งนี้โดยมีเงื่อนไขว่า
หากมีเหตุผิดนัดในกรณีที่เกี่ยวข้องกับตัวแทนหรือเหตุxxxxxxก่อให้เกิดเหตุผิดนัด หากคู่สัญญาอีกฝ่ายส่งหนังสือ xxxxxxxxตามความในข้อ 13 แล้วคู่สัญญาดังกล่าวย่อมมีxxxxxxxxจะส่งหนังสือxxxxxxxxล่วงหน้าให้แก่ตัวแทน
(ซึ่งจะxxxxxxxxxมีการส่งหนังสือxxxxxxxxดังกล่าวโดยชอบให้แก่ตัวการตามวิธีที่ระบุในข้อ 17) เพื่อแจ้งให้ทราบถึงเหตุ xxxxxxxxxอาจเกิดขึ้นในส่วนที่เกี่ยวข้องกับตัวการ หากคู่สัญญาอีกฝ่ายส่งหนังสือxxxxxxxxxxxxว่านั้น ย่อมxxxxxxมีเหตุ ผิดนัดในส่วนที่เกี่ยวกับตัวการมีxxxxxxxxxxจะเกิดขึ้นแล้วในเวลาxxxxxxxxxมีการส่งหนังสือxxxxxxxxให้แล้ว หากตัวการxxxxxxจดทะเบียนจัดตั้งหรือxxxxxxที่ทำการตั้งอยู่ในประเทศไทย เพื่อวัตถุประสงค์ตาม กระบวนการทางศาล ของประเทศไทยแทนตัวการแล้ว
(จ) ตัวแทนขอรับประกันต่อคู่สัญญาอีกฝ่ายว่าทุกครั้งที่ตนเข้าทำหรือมีแนวโน้มจะเข้าทำธุรกรรมการเป็นตัวแทน ตัวแทน xxxxxxxโดยถูกต้องแล้วในการเข้าทำการให้ยืมดังกล่าวและในการปฏิบัติภาระหน้าที่xxxxxxxxxxxเกิดขึ้นภายใต้บังคับ ธุรกรรมดังกล่าวในนามของบุคคลที่ตนระบุเป็นตัวการในส่วนของธุรกรรมนั้นๆ และในการชำระหนี้ทั้งหลายของบุคคล ดังกล่าวภายใต้ข้อตกลงที่อ้างถึงในวรรค (ง) (2) ในนามบุคคลดังกล่าว
นั้นจะไม่ถือเป็นการตัดxxxxxคู่สัญญาฝ่ายนั้นในการใช้xxxxxหรือมาตรการเยียวยาความเสียหายประเภทเดียวกันนั้นต่อไป หรือในครั้งอื่นๆ อีก หรือเป็นการตัดxxxxxคู่สัญญานั้นในการใช้xxxxxหรือมาตรการเยียวยาความเสียหายประเภทอื่นๆ ที่กำหนดไว้ภายใต้สัญญานี้หรือตามกฎหมาย
20. การเลิกสัญญา
xxxxxxxxxxxเลิกสัญญานี้ในเวลาใดๆ ก็ได้ โดยส่งหนังสือxxxxxxxxแก่คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งอย่างน้อย 10 (สิบ) วัน ล่วงหน้า โดยให้กำหนดวันเลิกสัญญาในหนังสือxxxxxxxxดังกล่าวภายใต้เงื่อนไขว่าการให้xxxxxxมีอยู่ ณ xxxxxxมีการ ส่งหนังสือxxxxxxxxจะต้องได้รับการชำระโดยชอบตามเงื่อนไขของสัญญานี้
21. กฎหมายที่บังคับใช้
สัญญานี้อยู่ภายใต้บังคับและตีความตามกฎหมายไทย
22. ข้อกำหนดอื่นๆ
(ก) อนุญาโตตุลาการและขอบเขตxxxxx ข้อพิพาท ข้อขัดแย้ง หรือข้อเรียกร้อง ที่เกิดจากหรือเกี่ยวเนื่องกับสัญญานี้ หรือการผิดสัญญา การเลิกสัญญา หรือการไม่ชอบด้วยกฎหมายของสัญญานี้ ให้มีข้อยุติโดยอนุญาโตตุลาการตาม กฎxxxxxxxว่าด้วยอนุญาโตตุลาการของสถาบันอนุญาโตตุลาการ กระทรวงยุติธรรม ที่นำมาบังคับใช้ในเวลาที่มีการ ยื่นข้อพิพาทที่เกี่ยวข้องต่ออนุญาโตตุลาการ และการxxxxxxการพิจารณาของอนุญาโตตุลาการให้กระทำภายใต้ ความช่วยเหลือของสถาบันอนุญาโตตุลาการ เว้นแต่คู่สัญญาทั้งหลายจะมีข้อตกลงเป็นอย่างอื่น โดยมีเงื่อนไขดังนี้
(1) ข้อกำหนดข้อนี้จะมีผลบังคับใช้โดยไม่xxxxxxxxxxxไม่มีผลบังคับใช้ หรือการสิ้นสุดลงของสัญญานี้
(2) คู่สัญญาจะไม่ฟ้องร้องดำเนินคดีในประเด็นข้อพิพาทใดๆ ในระหว่างคู่สัญญาตามหรือเกี่ยวกับสัญญานี้ จนกว่า จะได้มีการยื่นประเด็นดังกล่าวต่อxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxนี้ และxxxxxxxชี้ขาดของอนุญาโตตุลาการแล้ว
(ข) หากข้อกำหนดใดๆ แห่งสัญญานี้ได้รับการประกาศให้เป็นโมฆะหรือใช้บังคับxxxxxxในทางอื่น โดยองค์กรxxxxxxx หรือองค์กรxxxxxxxxxxอื่นๆ แล้ว ให้แยกข้อกำหนดดังกล่าวออกจากสัญญานี้ และให้ข้อกำหนดxxxxxxxxxxxอยู่ของสัญญานี้ ยังxxมีผลบังคับใช้โดยxxxxxxxต่อไป อย่างไรก็ตาม หลังจากนั้น ให้คู่สัญญาแก้ไขสัญญานี้ด้วยวิธีการอันxxxxxเพื่อให้ xxxxxxxxxxxเจตนารมณ์ของคู่สัญญาเกี่ยวกับข้อกำหนดที่แยกออกไปนั้นได้ โดยชอบด้วยกฎหมาย
(ค) สกุลเงิน การชำระเงินทั้งปวงให้ชำระเป็นเงินบาท
(ง) การบันทึกการสนทนา คู่สัญญาทั้งหลายตกลงว่าคู่สัญญาแต่ละฝ่ายอาจบันทึกการสนทนาทางโทรศัพท์ระหว่างกันด้วย วิธีการอิเล็กทรอนิกส์ก็ได้
(จ) การแก้ไขเพิ่มเติม เว้นแต่จะได้กำหนดไว้เป็นอย่างอื่นในสัญญานี้ บริษัทฯ มีxxxxxแก้ไขเพิ่มเติมข้อกำหนดในสัญญานี้ได้ โดยบริษัทฯ จะต้องxxxxxxxxเป็นลายลักษณ์xxxxxไปยังลูกค้า อย่างน้อย 14 วันก่อนxxxxxxการแก้ไขเพิ่มเติมจะมีผล ใช้บังคับ ทั้งนี้ การแก้ไขเพิ่มเติมที่บริษัทฯ ได้แจ้งไปยังลูกค้านั้น ให้xxxxxxลูกค้าได้ตกลงยอมรับการแก้ไขเพิ่มเติม ดังกล่าว หากลูกค้าไม่มีหนังสือโต้แย้งคัดค้านการแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าวxxxxxบริษัทฯ ก่อนxxxxxxการแก้ไขเพิ่มเติมนั้น จะมีผลใช้บังคับ หรือหากลูกค้าได้ร้องขอให้บริษัทฯ xxxxxxการใดๆ ในบัญชีของลูกค้า หลังจากxxxxxxบริษัทฯ xxxxxxx xxxxxxxxออกไป
xxxxxxxxxxxอ่านและทำความเข้าใจข้อความในสัญญานี้โดยตลอดแล้วเห็นว่าตรง กับxxxxxและความxxxxxxxของทั้งสองฝ่าย จึงได้ลงลายมือชื่อและประทับตรา สำคัญของบริษัท (ถ้ามี) ไว้เป็นสำคัญ
16. การชำระหนี้โดยเฉพาะเจาะจง
ลูกค้า/ผู้ยืม/ผู้ให้ยืม
ลงชื่อ ลูกค้า/ผู้ยืม/ผู้ให้ยืม
(.............................................................................................)
ลงชื่อ ลูกค้า/ผู้ยืม/ผู้ให้ยืม
(.............................................................................................)
ลงชื่อ พยาน
(..............................................................................................)
คู่สัญญาแต่ละฝ่ายตกลงกันว่าในการฟ้องร้องดำเนินคดีตามกฎหมาย ตนจะไม่เรียกให้มีการชำระหนี้โดยเฉพาะเจาะจง ในหนี้ของคู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งในการส่งมอบหรือส่งคืนหลักทรัพย์ หลักทรัพย์ที่เทียบเท่า หลักประกัน หรือหลักประกันที่ เทียบเท่า ทั้งนี้ โดยไม่มีผลกระทบใดๆต่อxxxxxอื่นใดที่ตนมีอยู่
17. การxxxxxxxx
บริษัทฯ
ลงชื่อ ผู้xxxxxxx
xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx จำกัด
ลงชื่อ พยาน
(..............................................................................................)
บรรดาหนังสือxxxxxxxxทั้งปวงxxxxxxออกให้xxxxxxxxนี้จะต้องทำขึ้นเป็นหนังสือ (โดยให้รวมถึงข้อความทางโทรพิมพ์ หรือโทรสารหรือจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ด้วย) และให้xxxxxxxxxมีการส่งให้โดยชอบแล้ว หากได้ส่งทางไปรษณีย์ หรือได้ นำส่งโดยบุคคลไว้ ณ ที่อยู่หรือส่งไปยังหมายเลขโทรพิมพ์หรือโทรสารของxxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง หรือที่อยู่ของจดหมาย อิเล็กทรอนิกส์ ตามที่ระบุไว้ในข้อกำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติม ตามลำดับ หรือที่อยู่ หรือหมายเลขโทรพิมพ์หรือโทรสาร หรือที่อยู่ของจดหมายอิเล็กทรอนิกส์อื่นๆตามที่คู่สัญญาแต่ละฝ่ายอาจแจ้งให้อีกฝ่ายทราบเป็นหนังสือ แต่ทั้งนี้ ให้xxxxxx xxxมีการส่งหนังสือยืนยันการทำธุรกรรมโดยxxxxxxxหากได้ส่งตามข้อ 2 (ข) แล้ว การติดต่อสื่อสารใดๆที่ทำขึ้นหรือส่งมอบให้xxxxxxมีผลบังคับดังนี้
(1) ในวันส่ง หากส่งโดยไปรษณีย์
(2) เมื่อได้รับการยืนยันการส่งมอบทางอิเล็กทรอนิกส์ หากส่งโดยโทรพิมพ์ โทรสารหรือการติดต่อสื่อสารทาง อิเล็กทรอนิกส์ และ
(3) เมื่อได้รับทราบxxxxxxส่งหนังสือxxxxxxxxหรือเอกสารที่ส่งมอบ หากนำส่งโดยผู้ส่งเอกสาร
18. การโอนxxxxxและหน้าที่
คู่สัญญาแต่ละฝ่ายจะก่อให้เกิดภาระ หรือการโอนxxxxxหรือภาระหน้าที่ใดๆ ของตนxxxxxxxxนี้xxxxxx เว้นแต่ได้รับ ความยินยอมล่วงหน้าจากคู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งก่อน
19. การไม่สละxxxxx
xxxงดเว้นหรือความล่าช้าในการใช้xxxxx หรือมาตรการเยียวยาความxxxxxxxxxxกำหนดไว้ภายใต้สัญญานี้หรือตาม กฎหมายโดยคู่สัญญาฝ่ายหนึ่งฝ่ายใดจะไม่ถือเป็นการสละxxxxxดังกล่าว นอกจากนี้ การใช้xxxxxหรือมาตรการเยียวยา ความxxxxxxxxxxกำหนดไว้ภายใต้สัญญานี้หรือตามกฎหมายในครั้งใดหรือแต่ส่วนหนึ่งส่วนใดโดยคู่สัญญาฝ่ายหนึ่งฝ่ายใด
5
ภาคผนวก 1
ข้อกำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติม
xxxxxxxxและให้ยืมหลักทรัพย์ฉบับxxxxxx.........................................................
ระหว่าง บริษัทหลักทรัพย์ xxxxxตี้ จำกัด โดย กรรมการผู้xxxxxxx
ลงนาม (ซึ่งต่อไปในสัญญานี้เรียกว่า “บริษัทฯ” “ผู้ให้ยืม” หรือ “ผู้ยืม” แล้วแต่กรณี) และ(นาย/นาง/นางสาว/ห้างหุ้นส่วน/บริษัท).......................................................................................
โดย (กรณีเป็นนิติบุคคล)..........................................................................................................
กรรมการผู้xxxxxxxลงนาม (ซึ่งต่อไปในสัญญานี้เรียกว่า “ลูกค้า” “ผู้ให้ยืม” หรือ “ผู้ยืม” แล้วแต่กรณี) xxxxxxxจะมีข้อกำหนดเป็นอย่างอื่น การอ้างถึงข้อให้หมายถึงข้อxxxxxxxxนี้
1. การเลือกต่อไปนี้ให้นำมาบังคับใช้กับ
(ก) ค่าธรรมเนียม ข้อ1 (จ) ให้คำนวณนับจากวันส่งมอบหลักทรัพย์ จนถึงวันทำการก่อนหน้าวันส่งมอบคืนหลักทรัพย์ (T-1) โดยจะไม่คิดค่าธรรมเนียมในวันส่งมอบคืนหลักทรัพย์ ซึ่งจำนวนxxxxxxใช้คำนวณใน 1 ปี เท่ากับ 365 วัน โดยจะ เรียกเก็บเป็นรายเดือน
ค่าธรรมเนียมในการให้ยืมจะต้องชำระภายใน 5 วัน นับจากxxxxxxระบุในใบเรียกเก็บเงิน และเมื่อมีการยกเลิกสัญญา ภายใน 5 วัน นับจากxxxxxxxเดือน หรือxxxxxxยกเลิกสัญญา
(ข) ข้อ 2.1 (ก) การให้ยืมหลักทรัพย์ ผู้ให้ยืมตกลงให้มีการดำรงหลักทรัพย์ให้เพียงพอต่อการให้ยืมตั้งแต่xxxxxxตกลงยืม และให้ยืมหลักทรัพย์ โดยผู้ให้ยืมอาจยกเลิกการดำรงหลักทรัพย์ดังกล่าวเมื่อได้รับอนุญาตจากผู้ยืม
(ค) ข้อ 2.2 (ค) ข้อโต้แย้งโดยผู้รับหนังสือยืนยันการทำธุรกรรม จะต้องได้รับโดยคู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งภายใน เวลา 12.00น. ของวันทำการถัดจากxxxxxxมีการส่งหนังสือยืนยันการทำธุรกรรม
(ง) ข้อ 3 (ก) การส่งมอบหลักประกัน
(1) ในกรณีการยืมหลักทรัพย์โดยบริษัทฯ
บริษัทฯ ตกลงส่งมอบหลักประกันตามที่ตกลงกันให้แก่ลูกค้าภายในxxxxxxลูกค้าส่งมอบหลักทรัพย์ในแต่ละครั้ง
(2) ในกรณีการยืมหลักทรัพย์โดยลูกค้า
ก่อนการยืมหลักทรัพย์ทุกครั้ง ลูกค้าจะต้องนำเงินสดและ/หรือหลักประกันใดๆ ตามที่บริษัทฯ ประกาศกำหนด มาวางเป็นหลักประกันเริ่มต้น ในจำนวนไม่ต่ำกว่าอัตราหลักประกันเริ่มต้นของxxxxxxหลักทรัพย์ที่ยืมแต่ละ หลักทรัพย์ หรือxxxxxxxซื้อในบัญชีxxxxxxxxxxxต่ำกว่าxxxxxxหลักทรัพย์ที่ยืมแต่ละหลักทรัพย์ ซึ่งจะต้องไม่ต่ำกว่า อัตราที่กำหนดโดยสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือตลาดหลักทรัพย์ เว้นแต่จะเข้าหลักเกณฑ์ที่กำหนดโดย บริษัทฯ และสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บริษัทฯ อาจกำหนดให้มีการวางหลักประกันเริ่มต้นน้อยกว่าอัตรา หลักประกันเริ่มต้นดังกล่าวได้ นอกจากนี้ ลูกค้ายินยอมให้บริษัทฯ xxxxxxถอนหลักทรัพย์ และ/หรือเงินสด และ/หรือหลักประกัน และ/หรือทรัพย์สินอื่นที่ฝากไว้กับบริษัทฯ ภายใต้สัญญาแต่งตั้งตัวแทนนายหน้าซื้อขาย หลักทรัพย์หรือสัญญาอื่นใดระหว่างลูกค้ากับบริษัทฯ (แล้วแต่กรณี) เพื่อนำมาวางเป็นหลักประกันชำระค่า ธรรมเนียม และ/หรือภาระผูกพันต่างๆ ของลูกค้าให้แก่บริษัทฯ ภายใต้สัญญานี้ โดยการลงนามในข้อกำหนด และเงื่อนไขเพิ่มเติมนี้ ให้xxxxxxลูกค้าได้มีการลงนามยินยอมตามแบบการขอถอนหลักทรัพย์ และและ/หรือเงินสด และ/หรือหลักประกัน และ/หรือทรัพย์สินอื่นแล้ว
(จ) ข้อ 3 (ข) ประเภทของหลักประกันจะต้อง [เป็นเงินสดสกุลเงินบาทไทยเท่านั้น]1 [ระบุประเภทของหลักประกัน xxxx
(1) เงินสดเป็นเงินบาทไทย (2) หลักทรัพย์ที่ออกโดยกระทรวงการคลัง หรือรัฐวิสาหกิจและได้รับค้ำประกันเต็มวงเงินโดย กระทรวงการคลังทั้งในส่วนการชำระคืนเงินต้นและการชำระดอกเบี้ยของเงินต้นนั้น หรือโดยธนาคารแห่งประเทศไทย (3) หนังสือค้ำประกัน (หรือหนังสือค้ำประกันธนาคารเพื่อการxxxxxxครั้งแรก) ที่ออกโดยสถาบันทางการเงินและตามแบบที่ ผู้ให้ยืมยอมรับ]
(ฉ) ข้อ 3 (ง) ในกรณีการยืมหลักทรัพย์โดยบริษัทฯ และบริษัทฯ ตกลงส่งมอบหลักประกันเป็นเงินสด ลูกค้าตกลงให้บริษัทฯ เก็บxxxxxxxxxหลักประกันที่ลูกค้าจะได้รับจากบริษัทฯ ทั้งหมดนั้นไว้กับบริษัทฯ โดยบริษัทฯ อาจxxxxxxxxxxxxxจำนวน ดังกล่าวไปหาประโยชน์ให้แก่ลูกค้า โดยลูกค้าตกลงให้บริษัทฯ ลงทุนเพื่อลูกค้าโดยxxxxxxดังกล่าวไปฝากในบัญชีเงินฝาก ประเภทxxxxxxxxx และ/หรือเงินฝากประจำกับธนาคาร และ/หรือซื้อตั๋วสัญญาใช้เงินกับสถาบันการเงิน และ/หรือลงทุน โดยวิธีการอื่นใดที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ตามวิธีการและจำนวนเงินที่บริษัทฯ จะพิจารณาเห็นxxxxx ในการเก็บรักษาและดูแลเงินของลูกค้าตามวรรคก่อน บริษัทฯ จะปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่กำหนด โดยสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
อนึ่ง ลูกค้ารับทราบและตกลงว่า ในการที่บริษัทฯ xxxxxxของลูกค้าไปหาxxxxxxxxxxตามที่ระบุไว้ในสัญญาฉบับนี้ หากเกิดความเสียหายใดๆ xxxxxxxของลูกค้าที่นำไปหาxxxxxxxxxxดังกล่าว และความxxxxxxxxxxเกิดขึ้นxxxxxxเกิดขึ้น เพราะความผิดของบริษัทฯ แล้ว บริษัทฯ ก็ไม่ต้องรับผิดชอบในความxxxxxxxxxxเกิดขึ้นกับเงินของลูกค้าดังกล่าว นอกจากนี้ ลูกค้ารับทราบและเข้าใจเป็นอย่างดีว่าเงินของลูกค้าที่เก็บรักษาไว้กับบริษัทฯ จะไม่อยู่ภายใต้มาตรการ ให้ความคุ้มครองของกองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงินหรือการประกันเงินฝาก ในกรณีที่หลักทรัพย์ที่ยืมมีxxxxxxลดลง ลูกค้าตกลงคืนหลักประกันในส่วนที่เกินสัดส่วนที่ต้องวางให้แก่บริษัทฯ โดยยินยอมให้บริษัทฯ หักเงินจากจำนวนเงินที่ลูกค้าให้บริษัทฯ เก็บรักษาไว้ตามวรรคแรก ในกรณีที่หลักทรัพย์ที่ยืมมีxxxxxxxxxxxขึ้น ลูกค้าตกลงให้บริษัทฯ นำหลักประกันในส่วนที่วางxxxxxรวมเข้าในบัญชีของลูกค้า ที่ให้บริษัทฯ เก็บรักษาไว้ตามวรรคแรก
(ช) ข้อ 4 xxxxxxหลักประกัน กรณียืมหลักทรัพย์เพื่อขายชอร์ตในตลาดหลักทรัพย์ ให้หลักประกันที่วางไว้เพื่อการขายชอร์ต เป็นส่วนหนึ่งของหลักประกันเพื่อการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ โดยผู้ยืมตกลงให้เงินxxxxxxจากการขายชอร์ตเป็นส่วนหนึ่ง ของธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ และตกลงที่จะชำระหลักประกันที่เทียบเท่าเพิ่มเติมให้เพียงพอกับการยืมและ ให้ยืมหลักทรัพย์
(ซ) ข้อ 4 (ข) วิธีการคำนวณและการชำระเงินรวมทั้งอัตราดอกเบี้ยคือ คำนวณนับจากและรวมถึงxxxxxxผู้ให้ยืมได้รับ หลักประกันเป็นเงินสด จนถึง (แต่ไม่รวมถึง) วันสุดท้ายxxxxxxมีการชำระคืนหลักประกันที่เป็นเงินสดให้แก่ผู้ยืม
(ฌ) ข้อ 5 (ก) ในกรณีการยืมหลักทรัพย์โดยลูกค้า ลูกค้าต้องดำรงxxxxxxหลักประกันต่อxxxxxxหลักทรัพย์ที่ยืมไม่ต่ำกว่าxxxxxx หลักประกันที่กำหนด (Maintenance Collateral) ซึ่งต้องไม่ต่ำกว่าอัตราที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ ตลาดหลักทรัพย์กำหนด หาก ณ เวลาสิ้นสุดวันทำการใด xxxxxxหลักประกันต่อxxxxxxหลักทรัพย์ที่ยืมต่ำกว่า บริษัทฯ จะไม่ให้ลูกค้ายืมหลักทรัพย์xxxxx และลูกค้าต้องวางหลักประกันxxxxxให้แก่บริษัทฯ จนทำให้xxxxxxหลักประกันต่อxxxxxx หลักทรัพย์ที่ยืมเท่ากับหรือสูงกว่าให้ครบถ้วนภายในระยะเวลาที่บริษัทฯ กำหนด หากลูกค้าไม่นำทรัพย์สินมาวางเป็นหลักประกันxxxxxตามความในวรรคก่อน บริษัทฯ มีxxxxxxxxจะบังคับซื้อคืนหลักทรัพย์ ที่ให้ยืมและยกเลิกสัญญาการยืมหลักทรัพย์ได้ทันที ตลอดจนxxxxxxการบังคับชำระหนี้ค่าซื้อหลักทรัพย์จากทรัพย์สิน ที่วางเป็นหลักประกันรวมxxxxxxระงับการจ่ายเงินที่ลูกค้ามีxxxxxxxxรับจากบริษัทฯ เพื่อนำมาชำระหนี้ได้ในวันทำการถัดไป จนกว่าxxxxxxหลักประกันต่อxxxxxxหลักทรัพย์ที่ยืมเท่ากับหรือสูงกว่าxxxxxxหลักประกันที่กำหนด ทั้งนี้ การบังคับซื้อคืน หลักทรัพย์และชำระหนี้ดังกล่าวเป็นxxxxxของบริษัทฯ แต่ก็ไม่ตัดxxxxxของลูกค้าในการสั่งซื้อคืนหลักทรัพย์เอง
1Note : ในกรณีที่บริษัทฯ จะรับเฉพาะหลักประกันที่เงินสดเท่านั้น
2Note : ไม่จำเป็นต้องใส่หากหลักประกันจะจำกัดเฉพาะเงินสดเท่านั้น 6
นอกจากนี้ บริษัทฯ มีxxxxxxxxจะเรียกหลักประกันเพิ่มเติมจากสัดส่วนการดำรงหลักประกันตามจำนวนใดๆ ที่บริษัทฯ เห็นxxxxxเพื่อลดความเสี่ยงของบริษัทฯ ณ เวลาใดๆ ก็ได้ ในกรณีxxxxxxxxxหลักประกันต่อxxxxxxหลักทรัพย์ที่ยืมเกินกว่าxxxxxxหลักประกันที่กำหนดตามวรรคหนึ่ง บริษัทฯ ตกลง คืนหลักประกันในส่วนที่เกินสัดส่วนที่ต้องวางแก่ลูกค้า เมื่อได้รับการร้องขอจากลูกค้าและเป็นไปตามเกณฑ์ที่บริษัทฯ ประกาศกำหนด
หาก ณ เวลาสิ้นสุดวันทำการใด xxxxxxหลักประกันต่อxxxxxxหลักทรัพย์ที่ยืมต่ำกว่าสัดส่วนการดำรงหลักประกันขั้นต่ำ (Minimum Collateral) ที่บริษัทฯ ประกาศกำหนด บริษัทฯ มีxxxxxxxxจะบังคับซื้อคืนหลักทรัพย์ที่ให้ยืมและยกเลิกสัญญา การยืมหลักทรัพย์ได้ทันที ตลอดจนxxxxxxการบังคับชำระหนี้ค่าซื้อหลักทรัพย์จากทรัพย์สินที่วางเป็นหลักประกันรวมxxx xxxระงับการจ่ายเงินที่ลูกค้ามีxxxxxxxxรับจากบริษัทฯ เพื่อนำมาชำระหนี้ได้ในวันทำการถัดไปจนกว่าxxxxxxหลักประกัน ต่อxxxxxxหลักทรัพย์ที่ยืมเท่ากับหรือสูงกว่าสัดส่วนการดำรงหลักประกันขั้นต่ำได้ โดยไม่จำต้องให้มีการxxxxxxการนำเงิน หรือทรัพย์สินมาวางเป็นหลักประกันxxxxx xxxxxxx ไม่ว่าบริษัทฯ จะได้เรียกให้ลูกค้าxxxxxxหรือทรัพย์สินมาวางเป็น หลักประกันxxxxxแล้วหรือไม่ก็ตาม
อย่างไรก็ตาม แม้จะมีการใช้xxxxxของบริษัทฯ ตามวรรคก่อน ลูกค้าก็ยังxxมีหน้าที่ต้องนำทรัพย์สินมาวางเป็น หลักประกันxxxxxตามที่บริษัทฯ เรียกเพื่อให้xxxxxxหลักประกันต่อxxxxxxหลักทรัพย์ที่ยืมของลูกค้าเท่ากับหรือสูงกว่าxxxxxx หลักประกันที่กำหนดตามเงื่อนไขที่บริษัทฯ กำหนด หากลูกค้าไม่นำทรัพย์สินมาวางเป็นหลักประกันxxxxxตามที่บริษัทฯ เรียกภายในระยะเวลาย่อมไม่กระทบxxxxxของบริษัทฯ ที่จะxxxxxxการใดๆ xxxxxxxxนี้เพื่อให้xxxxxxหลักประกันเป็นไป ตามหลักเกณฑ์ของการดำรงหลักประกันขั้นต่ำหรือลดความเสี่ยงของบริษัทฯ ทั้งนี้ ไม่ว่ากรณีจะเป็นxxxxไรหากมีการ บังคับซื้อคืนหลักทรัพย์หรือบังคับขายหลักประกันเพื่อชำระหนี้แล้ว ได้เงินไม่พอกับการวางเป็นหลักประกัน หรือไม่พอ ชำระหนี้ทั้งหมดที่มีต่อบริษัทฯ ลูกค้าตกลงยินยอมรับผิดชำระในส่วนที่ขาดให้แก่บริษัทจนครบถ้วน คู่สัญญาตกลงว่าบริษัทฯ อาจxxxxxxxxxxxx xxxxxx โอน หรือใช้ประโยชน์จากเงิน หลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่นที่ฝากไว้ หรือยึดถือไว้โดยบริษัทฯ เพื่อxxxxxxxx xxxว่าจะเกี่ยวข้องกับสัญญานี้หรือสัญญาอื่นใด เพื่อการปฏิบัติตามภาระหน้าที่ และความผูกพัน หรือความรับผิดที่คู่สัญญามีต่อบริษัทฯ หรือภาษีที่เกี่ยวข้อง หรือต่อหน่วยงานอื่นใดที่กำกับดูแล ไม่ว่าภาระหน้าที่ความผูกพันนั้นเป็นหนี้ที่เกิดขึ้นจริง หรือเป็นหนี้ที่จะเกิดในxxxxx xxxว่าหนี้นั้นจะเป็นหนี้xxxxxxxx หรือเพื่อเป็นหลักประกัน มีหลักประกันหรือไม่มีหลักประกัน เป็นหนี้ร่วม หรือหนี้แยกต่างหากจากกัน ทั้งนี้ บริษัทฯ xxxxxxxxxxxxเป็นหลักประกัน และอยู่ภายใต้บังคับซึ่งสิทธิยึดหน่วงโดยทั่วไปเพื่อประโยชน์ของบริษัทฯ จนกว่าจะมีการ ชำระหนี้xxxxxค้างแก่บริษัทฯ หรือหน่วยงานอื่นใดที่กำกับดูแลครบถ้วนเต็มจำนวน ซึ่งเงิน หลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น ของxxxxxxxxxxxบริษัทฯ ยึดถือไว้ ไม่ว่าจะเป็นการยึดถือเพื่อการดูแลทรัพย์สินหรือเพื่อการอื่นใด
(ญ) ข้อ 5 (ค) หลักประกันเพิ่มเติมหรือหลักประกันที่เทียบเท่าจะต้องมีการส่งมอบภายใน 12.00 น. ของวันทำการถัดไป (ฎ) วรรคแรกของข้อ 5 (ง) ผู้ให้ยืมจะต้องส่งหนังสือxxxxxxxxอย่างน้อย 5 วัน ให้แก่ผู้ยืม2
(ฏ) วรรคสองของข้อ 5 (ง) ผู้ยืมจะต้องได้รับอนุญาตให้ขยายวันสิ้นสุดของหนังสือค้ำประกันหรือแทนที่หนังสือค้ำประกัน ภายใน 3 วันก่อนวันสิ้นสุดของหนังสือค้ำประกันฉบับใดๆ
(ฐ) ข้อ 5 (จ) จำนวนที่เกินกว่าจำนวนที่xxxxxxxxxxxxสองฝ่ายตกลงไม่เรียกให้วางหรือส่งคืนหลักประกัน (Margin Exemption) คือ ไม่มี
(ฑ) ข้อ 6 (ก) การเปลี่ยนแปลงราคาที่ตราไว้ ให้คำนวณปรับเปลี่ยนxxxxxxหลักทรัพย์หรือหลักประกันในระบบเพื่อยืมต่อไป หรือ กรณีหลักทรัพย์ที่ยืมเปลี่ยนแปลงxxxxxxสูงกว่าหรือเท่ากับอัตราที่กำหนดตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ว่าด้วยการให้เงินกู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ ผู้ยืมยินยอมส่งคืนหลักทรัพย์หรือหลักทรัพย์ที่เทียบเท่า
(ฒ) ข้อ 6 (ข) จำนวนเงินสดพึงชำระให้แก่ผู้ให้ยืม ภายใน 3 วันทำการ
(ณ) ข้อ 7 ผู้ยืมและผู้ให้ยืมจะต้องเห็นชอบต่อการต่ออายุการให้ยืมอย่างน้อยที่สุด 3 วันทำการก่อนถึงกำหนดการให้ยืม แต่ละครั้ง
(ด) ข้อ 8 การบอกเลิก xxxxxxxxxxxเรียกคืนหลักทรัพย์ที่ให้ยืมบางรายการ ดังนี้
ในกรณีการยืมหลักทรัพย์โดยบริษัทฯ
ลูกค้ามีxxxxxxxxจะเรียกคืนหลักทรัพย์ที่ให้ยืมจากบริษัทฯ โดยต้องแจ้งการขอเรียกคืนให้บริษัทฯ ทราบก่อนเวลา 11.00 น. ของวันทำการ และบริษัทฯ จะคืนหลักทรัพย์ดังกล่าวให้แก่ลูกค้าภายในวันทำการที่สาม (3) นับจากxxxxxxแจ้งขอเรียกคืน โดยบริษัทฯ จะคืนหลักทรัพย์ดังกล่าวให้ก็ต่อเมื่อลูกค้าได้คืนหลักประกันให้แก่บริษัทฯ ในเวลาเดียวกัน โดยลูกค้า จะได้รับค่าธรรมเนียมการยืมจนถึงวันก่อนxxxxxxได้รับหลักทรัพย์ที่ให้ยืมคืนจากบริษัทฯ
บริษัทฯ มีxxxxxxxxจะคืนหลักทรัพย์ที่ยืมให้ลูกค้าเมื่อใดก็ได้ โดยลูกค้าจะต้องคืนหลักประกันให้แก่บริษัทฯ ในเวลาเดียวกัน กับที่บริษัทฯ คืนหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า
ในกรณีการยืมหลักทรัพย์โดยลูกค้า
บริษัทฯ มีxxxxxxxxจะเรียกคืนหลักทรัพย์ที่ให้ยืมจากลูกค้าเมื่อใดก็ได้ โดยต้องแจ้งการขอเรียกคืนให้ลูกค้าทราบก่อนเวลา
12.00 น. ของวันทำการและลูกค้าตกลงคืนหลักทรัพย์ดังกล่าวให้แก่บริษัทฯ ภายในวันทำการที่สาม (3) นับจากxxxxxx บริษัทฯ แจ้งขอเรียกคืน
หากลูกค้าต้องซื้อหลักทรัพย์เพื่อคืนให้แก่บริษัทฯ ลูกค้าต้องซื้อหลักทรัพย์ภายในxxxxxxบริษัทฯ แจ้งขอเรียกคืนหลักทรัพย์ ที่ให้ยืม เพื่อส่งมอบให้แก่บริษัทฯ ภายในเวลาที่กำหนด
ลูกค้ามีxxxxxคืนหลักทรัพย์ที่ยืมให้แก่บริษัท โดยต้องแจ้งให้บริษัทฯ ทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 1 วันทำการ (ต) ข้อ 10 (ก) หนังสือxxxxxxxxล่วงหน้าจะต้องส่งให้ล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 5 วันทำการ
(ถ) ข้อ 10 (ค) หนังสือxxxxxxxxล่วงหน้าจะต้องส่งให้ล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 5 วันทำการ
(ท) ข้อ 13 (ก) xxxxxxxxxxxxสองฝ่ายมีxxxxxxxxจะบอกเลิกความxxxxxxxxxxxxxxนี้ โดยแจ้งให้คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งทราบ ล่วงหน้าเป็นลายลักษณ์xxxxxxxxน้อยกว่า 10 วันทำการ โดยทั้งสองฝ่ายจะต้องไม่มีภาระxxxxxxxxxxxxxxนี้หรือหนี้สิน ค้างชำระต่อกันในขณะบอกเลิกสัญญา
(ธ) ข้อ 17 เพื่อให้xxxxxวัตถุประสงค์ตามข้อ 17 ของสัญญานี้
(1) สำหรับบริษัทหลักทรัพย์ xxxxxตี้ จำกัด เพื่อการส่งหนังสือxxxxxxxxและการติดต่อสื่อสารใช้ที่อยู่ ดังนี้ ถึง ฝ่ายปฏิบัติการ
ที่อยู่ 179 อาคารบางกอกซิตี้ทาวเวอร์ ชั้น 25-26, 29 ถนนสาทรใต้ แขวงทุ่งมหาเมฆ เขตสาทร
กรุงเทพมหานคร 10120
E-mail xxxxxxx@xxxxxxxxxxx.xxx
โทรศัพท์ 00-000-0000
โทรสาร 00-000-0000
(2) สำหรับลูกค้า/ผู้ยืม/ผู้ให้ยืม เพื่อการส่งหนังสือxxxxxxxxและการติดต่อสื่อสารใช้ที่อยู่ ดังนี้ ที่อยู่ที่ระบุไว้ในสัญญายืมและให้ยืมหลักทรัพย์
ที่อยู่ที่ระบุ ดังต่อไปนี้
ที่อยู่ .......................................................................................................................................
..................................................................................................................................................
..................................................................................................................................................
E-mail .................................................................................................................................
โทรศัพท์ .................................................................................................................................
โทรสาร .................................................................................................................................
ลงช่ือ ลูกค้า
2. อื่นๆ
(1) ผู้ให้ยืมและผู้ยืมรับทราบว่าการให้ยืมและการยืมหลักทรัพย์นั้นมีความเสี่ยงจากการขึ้นหรือลดลงของราคาหลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือยืม และความเสี่ยงจากการที่ผู้ให้ยืมและผู้ยืมxxxxxxเรียกให้คืนหรือส่งคืนหลักทรัพย์ให้แก่คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งได้ตลอดเวลา
(2) บริษัทฯ ได้แจ้งข้อมูลเกี่ยวกับการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ให้ลูกค้าเข้าใจถึงเงื่อนไขและข้อกำหนดของบริษัทฯ โดยมีรายละเอียดปรากฏตามเอกสารแนบ 1 ของข้อกำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติมฉบับนี้ โดยลูกค้าได้รับทราบและเข้าใจเงื่อนไขทั้งหมด สำหรับการทำธุรกรรมยืมและให้ยืมหลักทรัพย์อย่างละเอียดถูกต้องแล้ว และxxxxxxxxxจะปฏิบัติตามเงื่อนไขและข้อกำหนดดังกล่าว และหากมีการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขและข้อกำหนดดังกล่าว ลูกค้ายินยอมให้บริษัทฯ เปลี่ยนแปลงได้โดยไม่จำเป็น ต้องแจ้งล่วงหน้า
เพื่อเป็นพยานหลักฐานแห่งการนี้ ข้อกำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติมฉบับนี้ได้จัดทำขึ้น ณ xxxxxx ..............................................................................
ลูกค้า/ผู้ยืม/ผู้ให้ยืม บริษัท
ลงชื่อ ลูกค้า/ผู้ยืม/ผู้ให้ยืม
( )
ลงชื่อ ลูกค้า/ผู้ยืม/ผู้ให้ยืม
( )
ลงชื่อ พยาน
( )
ลงชื่อ ผู้xxxxxxx
( )
xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx จำกัด
ลงชื่อ พยาน
( )
ภาคผนวก 2
(ตัวอย่างเอกสาร) หนังสือยืนยันการทำธุรกรรม
ถึง ..... โทรสาร .....
เลขอ้างอิง .....
เลขอ้างอิงเพื่อการเชื่อมต่อ .....
อ้างถึง: สัญญายืมและให้ยืมหลักทรัพย์ฉบับลงxxxxxx .....
ผู้ยืมxxxxxxxxจะเรียนยืนยันการให้ยืมจากผู้ให้ยืมดังนี้
รหัสหลักทรัพย์ .....
ชื่อผู้ออก .....
จำนวน | อัตราดอกเบี้ย | ราคา | xxxxxx(ล้านบาท) |
..... | - | ..... | ..... |
วันส่งมอบหลักประกัน (Settlement Date) xxxxxxxxของหลักประกัน .....
xxxxxxทำธุรกรรม .....
ธนาคารตัวแทนของผู้ให้ยืม) | - | ธนาคารตัวแทนของผู้ยืม | - |
เลขที่อ้างอิง | - | เลขที่อ้างอิง | - |
เลขที่อ้างอิง | - | บัญชี | - |
หลักประกัน ผู้ยืมตกลงที่จะจัดเตรียม [ประเภทของหลักประกัน] xxxx
(1). ..... บาทเป็นหลักประกันที่เป็นเงินสด และ/หรือ
(2). [จำนวนหุ้น] หุ้น ของ [ชื่อบริษัทที่ออกหุ้น] และ/หรือ
(3). [หนังสือค้ำประกันที่ผู้ให้ยืมให้การยอมรับและมีการจัดอันดับที่ (Rating) ไม่ต่ำกว่า] .....
จำนวน .....
วันชำระเงิน [xxxxxx]
ธนาคารตัวแทนของผู้ให้ยืม | - | ที่หักเงินสดของผู้ยืม | - |
เลขที่อ้างอิง | - | เลขที่อ้างอิง | - |
เลขที่อ้างอิง | - | บัญชี | - |
สิ่งxxxxxหลักประกัน หลักประกันxxxxxxแทนที่เต็มจำนวนได้ด้วย .....
ตัวแทนคำนวณ [ผู้ให้ยืม/ผู้ยืม]
วันส่งมอบคืน ในวัน [xxxxxx]
ค่าธรรมเนียม ข้อ1(จ) ค่าธรรมเนียมในการให้ยืม (คิดอัตราร้อยละ ..... ต่อปี หรือ บาทต่อวัน)
ตัวแทน ให้นำข้อ 15 มาบังคับใช้ [คู่สัญญา ก และคู่สัญญา ข]
อื่นๆ .....................................................................................................................................................................................
ธุรกรรมที่มีหนังสือยืนยันการทำธุรกรรมฉบับนี้เป็นพยานหลักฐานอยู่ภายใต้บังคับข้อกำหนดและเงื่อนไขอื่นๆ ทั้งปวงของสัญญายืมและให้ยืมหลักทรัพย์
[ผู้ยืม]
ลงนามโดย .................................................................................................................
รับทราบและตกลงตามที่เสนอข้างต้นโดย [ผู้ให้ยืม]
ลงนามโดย .................................................................................................................
s ลงช่ือ ลูกค้า
ข้อชี้แจงสำหรับการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (สำหรับนักลงทุนที่ไม่ใช่นักลงทุนสถาบัน) เอกสารแนบ 1
บริษัทหลักทรัพย์ xxxxxตี้ จำกัด (“บริษัทฯ”) จัดทำเอกสารฉบับนี้ ซึ่งถือเป็นส่วนหนึ่ง ของสัญญายืมและให้ยืมหลักทรัพย์ เพื่อแจ้งข้อมูลให้ลูกค้าเข้าใจถึงนโยบายบริษัทฯ และ ความเสี่ยงเกี่ยวกับการทำธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ที่ลูกค้าควรทราบ ดังต่อไปนี้
1. การเปิดบัญชี
- ลูกค้าต้องเปิดxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
- ลูกค้าต้องลงนามในสัญญายืมและให้ยืมหลักทรัพย์
- ลูกค้ารับทราบถึงความเสี่ยงในการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ ซึ่งรวมถึง
• ความเสี่ยงจากการขึ้นหรือลดลงของราคาหลักทรัพย์ที่ยืมหรือให้ยืม
• ความเสี่ยงจากการที่ผู้ให้ยืมและผู้ยืมxxxxxxเรียกคืนหรือส่งคืนหลักทรัพย์ให้แก่คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งได้ ตลอดเวลา
• ความเสี่ยงจากการวางเงินไว้กับบริษัทฯ ซึ่งxxxxxxรับความคุ้มครองจากกองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบ สถาบันการเงิน ซึ่งบริษัทฯ จะแยกทรัพย์สินของลูกค้าจากบัญชีของบริษัทฯ และอาจxxxxxxของลูกค้าไปลงทุน โดยการฝากกับธนาคารพาณิชย์หรือลงทุนในรูปแบบตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด
2. ประเภทของหลักประกัน
(1) เงินสด
(2) หลักทรัพย์จดทะเบียน
(3) หน่วยลงทุนของกองทุนรวมเปิดที่กำหนดวันทำการซื้อขายหน่วยลงทุนทุกวันทำการ (daily redemption fund)
(4) ตั๋วเงินคลัง พันธบัตรรัฐบาล พันธบัตรธนาคารแห่งประเทศไทย และพันธบัตรหรือตราสารแห่งหนี้ที่กระทรวง การคลังอาวัลทั้งจำนวนหรือค้ำประกันทั้งเงินต้นและดอกเบี้ยอย่างไม่มีเงื่อนไข พันธบัตรหรือตราสารแห่งหนี้ ที่กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน (FIDF) เป็นผู้ออกหรือค้ำประกันทั้งเงินต้นและดอกเบี้ย อย่างไม่มีเงื่อนไข
(5) ตราสารหนี้ที่ตัวตราสารและผู้ที่เกี่ยวข้องกับตราสารxxxx ผู้ออก ผู้ค้ำประกัน ผู้รับรอง หรือผู้รับอาวัล ได้รับการจัด อันดับความน่าเชื่อถือตั้งแต่ระดับ BBB ขึ้นไปหรือเทียบเท่า
(6) บัตรเงินฝากที่ธนาคารพาณิชย์เป็นผู้ออก
(7) เล็ตเตอร์ออฟเครดิตหรือหนังสือค้ำประกันที่เป็นเงินสกุลบาทที่สถาบันการเงินออกให้บริษัทเพื่อประกันการยืม หลักทรัพย์โดยสถาบันการเงินนั้นยอมรับผิดในฐานะลูกหนี้ชั้นต้น
หมายเหตุ : *ในขั้นต้น บริษัทฯ จะไม่รับหลักประกันประเภท 2) ถึง 7) ข้างต้น แต่หากมีการเปลี่ยนแปลง บริษัทฯ จะประกาศให้ลูกค้าทราบเป็นคราวๆ ไป
3. การฝาก-ถอนเงินและหลักประกัน
3.1 ลูกค้าต้องแจ้งฝาก-ถอนเงินและหลักประกันล่วงหน้าอย่างน้อย 1 วันทำการก่อน 12.00 น.
3.2 กรณีโอนเงินเข้าบัญชีบริษัทฯ ให้จัดส่งใบนำฝาก (Pay-In Slip) ที่ระบุชื่อและเลขที่บัญชีของลูกค้าให้บริษัทฯ
• ก่อน 12.00 น. บริษัทฯ จะคำนวณวงเงินยืมหลักทรัพย์ให้ภายในวันดังกล่าว
• หลัง 12.00 น. บริษัทฯ จะคำนวณวงเงินยืมหลักทรัพย์ในวันทำการถัดไป (xxxxxx T+1)
3.3 กรณีวางเป็นหลักทรัพย์ให้โอนหลักทรัพย์เข้าบัญชี โดยบริษัทฯ จะคำนวณวงเงินยืมหลักทรัพย์ในxxxxxxทำการ ถัดไป (xxxxxx T+1)
3.4 กรณีวางเป็นเช็ค บริษัทฯ จะคำนวณวงเงินยืมหลักทรัพย์ในอีก 2 วันทำการ (xxxxxx T+2)
3.5 ผู้ยืมxxxxxxถอนหลักประกันส่วนเกินxxxxxต่อเมื่อสัดส่วนของxxxxxxหลักประกันต่อหลักทรัพย์ที่ยืมสูงกว่า หลักประกันเริ่มต้น (Initial Collateral) ณ สิ้นxxxxxxขอถอนหลักประกันส่วนเกิน และจำนวนที่ถอนไม่น้อยกว่า 10,000 บาท
4. หลักทรัพย์ที่อนุญาตให้ยืม
บริษัทฯ จะประกาศหลักทรัพย์ที่อนุญาตให้ยืม โดยจะพิจารณาจากสภาพxxxxx ความxxxxxxของราคา และปัจจัย พื้นฐานของหลักทรัพย์นั้นๆ โดยxxxxxxให้ลูกค้าทราบเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเป็นคราว ๆ ไป
5. การกำหนดการวางหลักประกันเริ่มต้น การเรียกหลักประกันxxxxx และการบังคับซื้อคืน
5.1 ในกรณีการยืมหลักทรัพย์โดยบริษัทฯ
บริษัทฯ จะวางหลักประกันให้ลูกค้าในอัตราร้อยละ 115 ของxxxxxxหลักทรัพย์ที่ยืมในxxxxxxมีการส่งมอบหลักทรัพย์ที่ยืม โดยจะคำนวณxxxxxxหลักทรัพย์และหลักประกัน ณ สิ้นวันทำการที่ยืมตามที่ระบุในหนังสือยืนยันการทำธุรกรรม รวมทั้ง ดำรงxxxxxxหลักประกันในอัตราร้อยละ115 ของxxxxxxหลักทรัพย์ที่ยืม โดยจะคำนวณxxxxxxหลักทรัพย์และหลักประกัน ทุกสิ้นวันทำการ และหากxxxxxxหลักประกันน้อยกว่าร้อยละ 110 ของxxxxxxหลักทรัพย์ที่ยืม บริษัทฯ จะวางหลักประกัน ส่วนxxxxxให้ลูกค้าภายในวันทำการถัดไป หากมีหลักประกันส่วนเกิน บริษัทฯ จะถอนหลักประกันภายในวันทำการถัดไปxxxxกัน
5.2 ในกรณีการยืมหลักทรัพย์โดยลูกค้า
• การวางหลักประกันเพื่อยืมหลักทรัพย์
ลูกค้าต้องวางหลักประกันเริ่มต้น (Initial Collateral) ก่อนการยืมในอัตราไม่น้อยกว่าร้อยละ 50 หรืออัตราที่บริษัทฯ ประกาศกำหนดเป็นคราวๆ ไป ของxxxxxxหลักทรัพย์ที่ยืม และเมื่อลูกค้าขายชอร์ต บริษัทฯ จะนำค่าขายชอร์ตมารวม เพื่อคำนวณเป็นหลักประกัน กรณีxxxxxxค่าขายชอร์ตเป็นหลักประกันแล้วยังxxxxxxxxxx หรือหากลูกค้าxxxxxxขายชอร์ต ในxxxxxxยืมหลักทรัพย์ ลูกค้าต้องวางหลักประกันส่วนxxxxxให้ครบถ้วนในอัตราไม่น้อยกว่าร้อยละ 150 หรืออัตราที่ บริษัทฯ ประกาศกำหนดเป็นคราวๆ ไปในxxxxxxส่งมอบหลักทรัพย์ที่ยืม การคำนวณxxxxxxหลักทรัพย์ที่ยืมเพื่อการวางหลักประกันก่อนส่งคำสั่งยืม ให้ใช้ราคาปิด ณ สิ้นวันทำการก่อนหน้า xxxxxxยืม และจะคำนวณxxxxxxหลักประกันที่ต้องวางจริงด้วยราคาปิด ณ สิ้นวันทำการที่ยืม
• การดำรงxxxxxxหลักประกันที่กำหนด (Maintenance Collateral)
ทุกสิ้นวันทำการ บริษัทฯ จะคำนวณหลักประกันของลูกค้าเทียบกับxxxxxxหลักทรัพย์ที่ยืมตามราคาปิด ณ สิ้นวัน ทำการ หากสัดส่วนของxxxxxxหลักประกันต่อหลักทรัพย์ที่ให้ยืมต่ำกว่าร้อยละ 140 หรืออัตราที่บริษัทฯ ประกาศ กำหนด ลูกค้าต้องวางหลักประกันxxxxxให้สัดส่วนของxxxxxxหลักประกันต่อหลักทรัพย์ที่ให้ยืมสูงกว่าหรือเท่ากับร้อยละ 140 หรืออัตราที่บริษัทฯ ประกาศกำหนด ก่อนเวลาปิดทำการซื้อขายหลักทรัพย์ไม่น้อยกว่าหนึ่งชั่วโมงในวันทำการถัดไป กรณีที่ลูกค้าไม่วางหลักประกันในจำนวนและตามเวลาที่กำหนดในวรรคก่อน บริษัทฯ จะไม่ให้ยืมหลักทรัพย์xxxxx และ มีxxxxxxxxจะบังคับซื้อคืนหลักทรัพย์ที่ยืมในวันทำการถัดไป รวมทั้งนำหลักประกันของลูกค้ามาชำระหนี้ค่าซื้อหลักทรัพย์
8
• การดำรงหลักประกันขั้นต่ำ (Minimum Collateral) หากสัดส่วนของxxxxxxหลักประกันต่อหลักทรัพย์ที่ให้ยืมต่ำกว่าร้อยละ 125 หรืออัตราที่บริษัทฯ ประกาศกำหนด ลูกค้าต้องวางหลักประกันxxxxxให้สัดส่วนของxxxxxxหลักประกันต่อหลักทรัพย์ที่ให้ยืมสูงกว่าหรือเท่ากับร้อยละ 140 หรืออัตราที่บริษัทฯ ประกาศกำหนด ก่อน 12.00 น. ในวันทำการถัดไป กรณีที่ลูกค้าไม่วางหลักประกันในจำนวนและตามเวลาที่กำหนดในวรรคก่อน บริษัทฯ มีxxxxxxxxจะบังคับซื้อคืนหลักทรัพย์ ที่ยืมทันที รวมทั้งนำหลักประกันของลูกค้ามาชำระหนี้ค่าซื้อหลักทรัพย์
6. การยืมหลักทรัพย์
6.1 ลูกค้าต้องวางหลักประกันก่อนส่งคำสั่งยืมเพื่อคำนวณวงเงินยืมหลักทรัพย์ (Borrow Credit) ซึ่งคำนวณจากเงินหรือ หลักประกันคงเหลือ (Free Collateral) หลังจากการกันหลักประกันให้กับผู้ให้ยืมไปแล้ว โดยมีสูตรในการคำนวณดังนี้
วงเงิน Borrow Credit = หลักประกัน
% (Initial Collateral-100)
6.2 เมื่อได้รับการยืนยันว่าxxxxxxยืมหลักทรัพย์ได้แล้ว ลูกค้าจึงxxxxxxสั่งขายชอร์ตได้
6.3 เมื่อลูกค้าขายชอร์ต บริษัทฯ จะยึดเงินค่าขายชอร์ตไว้โดยถือเป็นส่วนหนึ่งของหลักประกันในการยืมหลักทรัพย์
6.4 ณ สิ้นวันทำการที่ยืม บริษัทฯ จะจัดทำหนังสือยืนยันการทำธุรกรรม เพื่อแจ้งรายการยืม/ให้ยืม/คืน/เรียกคืนหลักทรัพย์ เพื่อจัดส่งลูกค้าในวันทำการถัดไป ซึ่งมีรายละเอียดต่อไปนี้
• จำนวน และxxxxxxหลักทรัพย์ ใช้ราคาปิดสิ้นวันทำการที่ยืม
• xxxxxxหลักประกันเริ่มต้นที่ต้องการ
• กำหนดวันส่งมอบ / รับมอบหลักทรัพย์และหลักประกัน
• อัตราค่าธรรมเนียม
6.5 ในกรณีที่มีประกาศเปลี่ยนแปลงหลักทรัพย์ที่อนุญาตให้ยืมได้เป็นหลักทรัพย์xxxxxxอนุญาตให้ยืม บริษัทฯ มีxxxxxxxxจะ xxxxxxการเรียกคืนหลักทรัพย์ที่ให้ยืมจากผู้ยืม หรือคืนหลักทรัพย์นั้นแก่ผู้ให้ยืมได้ทันที (แล้วแต่กรณี) โดยให้เป็นไปตาม ขั้นตอนการแจ้งเรียกคืนหลักทรัพย์จากผู้ยืมหรือการคืนหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ให้ยืม
6.6 ในการยืมหลักทรัพย์ใดหลักทรัพย์หนึ่งต้องไม่เกินอัตราการกระจุกตัว (Concentration Limit) ที่บริษัทฯ กำหนด ซึ่งจะมี การพิจารณาและแจ้งให้ทราบเป็นคราวๆ ไป
7. การให้ยืมหลักทรัพย์
7.1 ผู้ให้ยืมจะได้รับการจัดสรรการให้ยืมตามลำดับxxxxxxมาจากการ Random
7.2 เมื่อได้รับการยืนยันว่าxxxxxxให้ยืมหลักทรัพย์ได้ หากผู้ให้ยืมxxxxxxxจะขาย ผู้ให้ยืมxxxxxxแจ้งเจ้าหน้าที่ของบริษัทฯ เพื่อ ส่งคำสั่งขาย โดยเจ้าหน้าที่จะตรวจสอบและxxxxxxการ ดังนี้
• หากยังxxมีหลักทรัพย์ที่ให้ยืมของผู้ให้ยืมคงเหลือ จะxxxxxxส่งคำสั่งขายไปตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยได้ และ ยกเลิกรายการให้xxxxxxยืนยันไปแล้ว หรือปิดธุรกรรมการให้ยืมดังกล่าว
• หากไม่มีหลักทรัพย์ที่ให้ยืมคงเหลือ คำสั่งขายจะถูกยกเลิก และต้องทำรายการเรียกคืนหลักทรัพย์แทน
8. การเรียกคืนหลักทรัพย์ที่ให้ยืม (Recall)
8.1 กรณีที่บริษัทฯ มีหลักทรัพย์ให้ยืมคงเหลือ
(1) ผู้ให้xxxxxxแจ้งความxxxxxxxจะเรียกคืนหลักทรัพย์ จะได้รับการยืนยันการคืนหลักทรัพย์เมื่อระบบตรวจสอบแล้วว่า มีหลักทรัพย์ให้ยืมคงเหลือ ซึ่งผู้ให้ยืมxxxxxxทำการขายได้ทันทีxxxxxxรับการยืนยันการคืน แต่ยังไม่xxxxxxขอถอน หลักทรัพย์ได้ โดยกำหนดการส่งมอบหลักทรัพย์จะเป็นในอีก 3 วันทำการนับจากxxxxxxทำรายการเรียกคืน
8.2 กรณีที่บริษัทฯ ไม่มีหลักทรัพย์ให้ยืมคงเหลือ
(1) กรณีที่ผู้ให้ยืมแจ้งความxxxxxxxในการเรียกคืนหลักทรัพย์ก่อน 12.00 น. บริษัทฯ จะขอเรียกคืนหลักทรัพย์จาก ผู้ยืม โดยผู้ให้ยืมจะได้รับหลักทรัพย์คืนไม่เกิน 3 วันทำการนับจากxxxxxxเรียกคืนหลักทรัพย์
(2) กรณีที่ผู้ให้ยืมแจ้งความxxxxxxxเกินกำหนดเวลาดังกล่าวxxxxxxผู้ให้ยืมเรียกคืนในวันทำการถัดไป
(3) เมื่อผู้ยืมได้ทำการซื้อคืนและทำการคืนหลักทรัพย์ ผู้ให้ยืมxxxxxxขายได้ทันทีxxxxxxรับการยืนยันการคืน แต่ ไม่xxxxxxขอถอนหลักทรัพย์ได้
9. การคืนหลักทรัพย์ให้ผู้ให้ยืม (Return)
9.1 ในกรณีที่มีประกาศเปลี่ยนแปลงหลักทรัพย์ที่อนุญาตให้ยืมได้ เป็นหลักทรัพย์xxxxxxอนุญาตให้ยืม บริษัทฯ มีxxxxxxxxจะ xxxxxxการเรียกคืนหลักทรัพย์ที่ให้ยืมจากผู้ยืมหรือคืนหลักทรัพย์นั้นแก่ผู้ให้ยืมได้ทันที (แล้วแต่กรณี) โดยให้เป็นไป ตามขั้นตอนการแจ้งเรียกคืนหลักทรัพย์จากผู้ยืมหรือการคืนหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ให้ยืม
9.2 หากผู้ยืมมีหลักทรัพย์ในบัญชีพร้อมส่งมอบ ผู้ยืมxxxxxxแจ้งคืนหลักทรัพย์ที่ยืมได้โดยให้มีผลวันทำการถัดไป ซึ่งจะ ปิดธุรกรรมดังกล่าวและทำการส่งมอบหลักทรัพย์คืนให้กับผู้ให้ยืม และผู้ให้ยืมต้องส่งคืนหลักประกันให้แก่ผู้ยืม
9.3 หากผู้ยืมไม่มีหลักทรัพย์ในบัญชีพร้อมส่งมอบ ผู้ยืมจะต้องทำการซื้อคืนหลักทรัพย์ที่ยืมภายในxxxxxxได้รับแจ้ง หากผู้ยืม ไม่xxxxxxการ เจ้าหน้าที่การตลาดต้องxxxxxxการซื้อคืนแทนลูกค้า
10. การผิดนัดส่งมอบ
10.1 กรณีที่ลูกค้าในฐานะผู้ยืมผิดนัดส่งคืนหลักทรัพย์ที่ยืม กรณีที่ลูกค้าในฐานะผู้ยืมถูกเรียกคืนหลักทรัพย์ที่ยืมแล้วไม่xxxxxxส่งคืนหลักทรัพย์ได้ภายในระยะเวลาที่กำหนด บริษัทฯ จะxxxxxxการต่อไปนี้ เพื่อการคืนหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ให้ยืมหลักทรัพย์นั้นและชำระค่าเสียหาย (ถ้ามี) จนครบถ้วน
• พิจารณายืมหลักทรัพย์จากผู้ให้ยืมหลักทรัพย์รายอื่น หรือ
• บังคับหลักประกันของผู้xxxxxxวางไว้และซื้อคืนหลักทรัพย์นั้น
ลูกค้าต้องรับผิดชอบค่าใช้จ่ายต่างๆ หรือค่าเสียหายใดๆ ที่เกิดจากการไม่คืนหลักทรัพย์ทั้งหมดหรือบางส่วนเมื่อถึง วันครบกำหนดคืนหลักทรัพย์ รวมถึงกรณีที่ลูกค้าไม่จ่ายคืนหรือชดเชยxxxxxประโยชน์จากหลักทรัพย์ที่ยืม บริษัทฯ จะxxxxxxการตามที่กำหนดข้างต้นด้วยxxxxกัน
10.2 กรณีที่ลูกค้าในฐานะผู้ให้ยืมผิดนัดส่งคืนหลักประกัน
กรณีที่บริษัทฯ ในฐานะผู้ยืมเตรียมที่จะคืนหลักทรัพย์ที่ยืมแล้วแต่ลูกค้าในฐานะผู้ให้ยืมไม่ส่งมอบหลักประกันคืนแก่ บริษัทฯ ได้ภายในระยะเวลาที่กำหนด บริษัทฯ จะxxxxxxการบังคับขายหลักทรัพย์ที่บริษัทฯ เตรียมส่งคืนให้แก่ลูกค้า รวมถึงหลักประกันใดๆ ที่วางไว้กับบริษัทฯ และชำระคืนเป็นเงินสดให้แก่ลูกค้าภายหลังหักxxxxxxหลักประกัน ณ สิ้นวัน ทำการxxxxxxxxxนั้นพร้อมทั้งชำระค่าเสียหาย (ถ้ามี) จนครบถ้วน
ลูกค้าต้องรับผิดชอบค่าใช้จ่ายต่างๆ หรือค่าเสียหายใดๆ ที่เกิดจากการไม่คืนหลักประกันทั้งหมดหรือบางส่วนเมื่อถึง วันครบกำหนดคืนหลักประกัน รวมถึงกรณีที่ลูกค้าไม่จ่ายคืนหรือชดเชยxxxxxประโยชน์จากหลักประกัน บริษัทฯ จะxxxxxxการตามวรรคก่อนด้วยxxxxกัน
ลงช่ือ ลูกค้า