เตอร์เนชันแนล จา (MINT-W6)
ข้อกาหนดว่าด้วยxxxxxและหน้าที่ของผู้ออกใบสาคัญแสดงสทธิ
และผู้ถือใบสา
xxxxxxxxxxxxxxx
ะซือหุ้นสามัญของ
บริษัท ไมเนอร์ อน
เตอร์เนชันแนล จา (MINT-W6)
กัด (มหาชน) ครังที่ 6
ข้อกําหนดว่าด้วยxxxxxและหน้าท่ีของผู้ออกใบสาํ คัญแสดงxxxxx
และผู้ถอ
ใบสาํ คัญแสดงxxxxxท่จะซือ
หุ้นสามัญของ
บริษัท ไมเนอร์ อินเตอร์เนช่น
แนล จาํ กด
(มหาชน) ครัง้ ที่ 6 (MINT-W6)
ใบสาํ คญแสดงxxxxxxxxจะซือ้ ห้น
xxxxxxxบริษัท ไมเนอร์ อินเตอร์เนชน
แนล จํากด
(มหาชน) ครัง้ ท่ี 6 (MINT–W6)
(“ใบสําคญ
แสดงxxxxx”) ออกโดยบริษัท ไมเนอร์ อินเตอร์เนชน
แนล จํากด
(มหาชน) (“ผ้ออกใบสาํ คญแสดงสท
ธิ” หรือ
“บริษัท”) ตามมติที่ประชม
สามญ
ผ้ถ
ือห้น
ครัง้ ที่ 26/2562 เมื่อวน
ที่ 22 เมษายน 2562
ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิจะได้รับสทธิตามxxxxxxกําหนดไว้ในข้อกําหนดสทธิ โดยผ้อ
อกใบสาํ คญ
แสดงสทธิและผ้
ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxจะต้องผก
พนตามข้อกําหนดสทธินีท้ ก
ประการ และให้xxxxx
ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิได้รับทราบ
และเข้าใจข้อกําหนดตา่ งๆ ในข้อกําหนดสทธิเป็ นอยา่ งดีแล้ว และตกลงยอมรับข้อกําหนดสทธิxxx x xx x หมด ทงั นี ้ ผอ้ อก
ใบสาํ คญ
แสดงสทธิจะจด
ให้มีการเก็บรักษาสาํ เนาข้อกําหนดสทธิและสําเนาสัญญาตา่ งๆ ไว้ ณ สาํ นก
งานใหญ่ของผ้ออก
ใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิ เพ่ือให้ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิขอตรวจสอบสาํ เนาข้อกําหนดสท
xxxxxสาํ เนาสญ
xxxxx งๆ ได้ในวน
และเวลาxxx การของผ้อ
อกใบสาํ คญ
แสดงสทธิ
คําจํากัดความ
คําและข้อความตา่ งๆ ท่ีใช้อยใู นข้อกําหนดสท
ธิ ให้มีความหมาย ดังตอ
ไปนี:้
ข้อกําหนดสทธิ หมายถึง ข้อกําหนดวา่ ด้วยสทธิและหน้าทีข
องผ้อ
อกใบสาํ คญ
แสดงสทธิ
และผ้ถ
ือใบสาํ คัญแสดงxxxxxxxxจะซือ้ ห้น
สามัญ ของบริษัท ไมเนอร์
อินเตอร์เนชน
แนล จํากด
(มหาชน) ครัง้ ที่ 6 (MINT–W6)
(รวมถึงที่มการแก้ไขเพิ่มเติม) (ถ้ามี)
ใบสําคญ
แสดงxxxxx หมายถึง ใบสาํ คญแสดงxxxxxxxxจะซือห้น
สามญของ บริษัท ไมเนอร์
อินเตอร์เนชน
แนล จํากด
(มหาชน) ครัง้ ที่ 6 (MINT – W6) ชนิด
ระบช
ื่อผ้ถ
ือและเปลย
นมือได้
ใบแทนใบสาํ คญ
แสดงสทธิ หมายถึง ใบแทนใบสาํ คญ
แสดงสทธิที่ออกโดย บริษัท ศนย์รับฝาก
หลก
ทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากัด เพ
ใช้แทนใบสาํ คญ
แสดงสทธิ
บริษัท หรือ ผ้อ
อกใบสาํ คญ
แสดงสทธิ หมายถึง บริษัท ไมเนอร์ อินเตอร์เนชน
แนล จํากด
(มหาชน)
ผ้ถ
ือใบสําคญ
แสดงxxxxx หมายถึง ผ้ทรงสทธิในใบสาํ คญ
แสดงสทธิแต่ละหน่วยตามข้อ 1.2.4
วนทําการ หมายถึง xxxxxxธนาคารพาณิ ชย์โดยทั่วไปเปิ ดทําการตามxxxxใน กรุงเทพมหานคร ซงึ่ ไมใ่ ช่วนเสาร์หรือวนxxxxxxx หรือวนอ่ืนใดที่
ธนาคารแห่งประเทศไทยประกาศให้เป็ นวน พาณิชย์
หยุดของธนาคาร
ประกาศ ทจ. 34/2551 หมายถึง ประกาศคณะกรรมการกํากบ
ตลาดทน
ที่ ทจ. 34/2551 เรื่อง การ
ขออนญาต และxxxxxญาตให้เสนอขายใบสาํ คญแสดงxxxxxxxxจะ
ซือห้x
xxxออกใหมแ่ ละห้x
xxxออกใหม่ เพื่อรองรับใบสาํ คญ
แสดงสทธ
ลงวน
ที่ 15 ธน
วาคม พ.ศ. 2551 (รวมถงท่ีมก
ารแก้ไขเพม
เติม)
สาํ นก
งาน ก.ล.ต. หมายถึง สาํ นกงานคณะกรรมการกํากบ
หลกทรัพย์และตลาดหลกทรัพย์
ตลาดหลกทรัพย์ หมายถึง ตลาดหลกทรัพย์แหง่ ประเทศไทย
ศนย์รับฝากหลก
xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxฝากหลก
ทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากด
วนใช้สทธิ หมายถึง ให้มีความหมายตามท่ีระบไุ ว้ในข้อ 1.2.1 ของข้อกําหนดสทธิ
วันใช้สทธคิ รงั ้ สุดทา้ ย หมายถึง ใหมีคว้ ามหมายตามทระ่ี บไุ วใ้ นขอ้ 1.2.1 ของข้อกําหนดสทธิ
ระยะเวลาการแจ้งความจํานงในการใช้สทธิ หมายถึง ใหมีคว้ ามหมายตามทระี่ บไุ วใ้ นขอ้ 1.2.3 ของข้อกําหนดสทธิ
ตวั แทนรับแจ้งความจํานงในการใช้สท
ธิ หมายถึง บค
คลที่บริษัทจะแตง่ ตงั ้ ให้เป็ นตวั แทนของบริษัทในการรับแจ้ง
ความจํานงในการใช้สท
ธิตามใบสาํ คญ
แสดงสทธิ
สมด
ทะเบียนผ้ถ
ือใบสําคญ
แสดงxxxxx หมายถึง สมด
ทะเบียนหรือแหลง่ ข้อมล
ทางทะเบียนซงึ่ บนทก
รายละเอยด
เกี่ยวกบ
ใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิและผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิที่เก็บ
รักษาโดยนายทะเบียนของใบสาํ คญแสดงสทธิ
1 รายละเอียดเก่ียวกับใบสาํ คัญแสดงxxxxx
บริษัทได้ออกและเสนอขายใบสาํ คญ
แสดงสทธิจํานวน 230,939,382 หน่วย เพื่อจด
สรรให้แก่ผ้ถ
ือห้น
เดิม ตาม
สดสว่ นการถือห้น
(Rights Offering) โดยไมคด
มลคา
(ศนย์บาท) ภายหลงั จากการประชม
สามญ
ผ้ถ
ือห้นครัง้ ที่ 26/2562
ในวนที่ 22 เมษายน 2562 โดยมีรายละเอียดของใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิที่จัดสรรดงั ตอ
ไปนี
1.1 ลักษณะสาํ คัญของใบสําคัญแสดงxxxxx
ผ้อ
อกใบสาํ คญ
แสดงสท
xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx
แนล จํากด
(มหาชน)
ท่ีอยข่
องผ้อ
อกใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิ 99 อาคารเบอร์ลยค
xxxxx xxx
16 ซอยรูเบีย ถนนสขุ ม
วิท 42
แขวงพระโขนง เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร 10110
ชื่อของใบสาํ คัญแสดงสท
ธิ ใบสาํ คญ
แสดงสทธิที่จะซือ้ ห้นสามญ
ของ บริษัท ไมเนอร์
อินเตอร์เนชน
แนล จํากด
(มหาชน) ครัง้ ที่ 6 (MINT–W6)
ชนิดของใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิ ระบช
ื่อผ้ถ
ือและxxxxxxเปลย
นมอ
ได้
จํานวนใบสาํ คญแสดงสทธิที่ออก 230,939,382 หน่วย
ราคาเสนอขายต่อหน่วย หน่วยละ 0 บาท (ไมคิดxxxxxx)
วนที่ออกใบสาํ คญแสดงสทธิ วนที่ 21 พฤษภาคม 2562
วนครบกําหนดอายข
องใบสาํ คญ
แสดงสทธิ วนที่ 30 กนยายน 2564
อายข
องใบสําคญ
แสดงxxxxx 2 ปี 4 เดือน 10 วันนบตงั ้ แตว่ นทอ
อกใบสาํ คญ
แสดงสทธิครั้งแรก
อตราการใช้สทธิ ใบสําคญ
แสดงxxxxx 1 หน่วยต่อ 1 ห้น
สามญ
ใหม่ (อาจ
เปลยนแปลงภายหลงั ตามเง่ือนไขการปรับสทธิ)
ราคาการใช้สท
ธิ ราคาการใช้สทธิของใบสาํ คญ
แสดงสทธิเทา่ กบ
43 บาทตอ
ห้น
(มล
คา่ ทีต
ราไว้ห้นละ 1 บาท) (อาจเปลย
นแปลงภายหลงั ตาม
เงื่อนไขการปรับสทธิ)
จํานวนห้นสามญ
ที่สํารองไว้เพื่อรองรับการ 230,945,715 ห้น
(มล
คา่ ที่ตราไว้ห้นละ 1 บาท) คิดเป็ นร้อยละ
ใช้สท
ธิตามใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิ 5 ของจํานวนห้xxxจ
ําหนา่ ยได้แล้วทงั ้ หมดของบริษัท
ตลาดรองของใบสาํ คญแสดงสท
ธิ บริษัทจะนําใบสาํ คญ
แสดงสทธิเข้าจดทะเบียนเป็ นหลก
ทรัพย์
จดทะเบียนในตลาดหลกทรัพย์
ตลาดรองของห้น
สามญ
ที่เกิดจากการใช้สท
xx xxxxxxจะนําห้นสามญ
ที่เกิดจากการใช้สทธิตามใบสาํ คญ
แสดง
สทธิในครัง้ นีเ้ข้าจดทะเบียนเป็ นหลกทรัพย์จดทะเบียนในตลาด
หลกทรัพย์
วิธีการจัดสรร จดสรรให้แก่ผ้ถ
ือห้น
เดิม ตามสดสว่ นการถือห้น
(Rights
Offering) โดยไมคิดมลคา
ในอต
ราสว่ น 20 ห้น
สามญ
เดิม ต่อ
1 หน่วยใบสําคญแสดงxxxxx (ในกรณxxxxx ํานวณแลว้ มเี ศษของ
ใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิตาํ่ กวา
1 หนว่ ยให้ปัดเศษดxx xxxx วทิง้ ) โดย
กําหนดรายชื่อผ้ถ
ือห้นสามญ
ของบริษัทที่มีสทธิได้รับการจัดสรร
ใบสาํ คญแสดงสทธิที่ออกในครงั ้ นี ้ในวนที่ 29 เมษายน 2562
นายทะเบียนใบสาํ คญ
แสดงสทธิ บริษัท ศนย์รับฝากหลก
ทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากด
หรือผ้xxx
xxxรับแตง่ ตงั ้ โดยชอบให้ทําหน้าทีเ่ ป็ นนายทะเบียนของใบสาํ คญ แสดงสทธิแทน
ผลกระทบตอ
ผ้ถ
ือห้น
เนื่องจากใบสาํ คญ
แสดงสทธิที่ออกในครัง้ นี ้ จัดสรรให้แก่ผ้ถือ
หุ้นเดิมของบริษัทตามสด
สว่ นการถือห้น
(Rights Offering) จึง
ไมม
ีผลกระทบตอ
ผ้ถ
ือห้น
ณ วนที่ออกใบสาํ คญ
แสดงสทธิ
อยา่ งไรก็ตาม หากมีการใช้สทธิซือ้ ห้นสามญ
xxxx
ทนของบริษัท
ตามใบสาํ คญ
แสดงสทธิครบถ้วนทงั ้ จํานวน และผ้ใู ช้สท
ธิตาม
ใบสําคญ
แสดงxxxxxดงั กลาวไมใ่ ช่ผ้ถ
ือห้นเดม
ของบริษัท ผู้ถือ
ห้นเดิมของบริษัทจะxxxxxxxxกระทบ (dilution effect) ดังนี ้
(ก) ด้านการลดลงของสด
สว่ นการถือห้นและสทธิออกเสย
ง (Shareholding & Control Dilution)
สตรการxxx นวณการลดลงของสด
สว่ นการถือห้น
= 1 - [Qo /(Qo+Qw)]
โดยที่ Qo = จํานวนห้นสามญ
ที่มีอยเู่ ดม
เทา่ กบ
4,618,914,291 หุ้น
Qw = จํานวนห้นสามญ
ใหมท
่ีเพิม
ขน้ จากการใช้สทธิตามใบสาํ คญ
แสดงสทธิทงั ้ จํานวน ซง่ึ เทา่ กบ
ดงั นน
ประมาณ 230,945,715 หุ้น
Control Dilution = 1-[4,618,914,291 /(4,618,914,291 + 230,945,715)]
~ 4.76%
ในกรณีที่มีการออกและเสนอขายใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิให้แก่ผ้ถ
ือห้น
เดิมและผ้ถ
ือห้น
เดิมของบริษัทมีการ
ใช้สทธิทงั ้ จํานวน ผ้ถ
ือห้นจะไมxx xxxxxxxกระทบด้านการลดลงของสด
สว่ นการถือห้นและสทธิออกเสยง
เนื่องจากเป็ นการออกและเสนอขายให้แก่ผ้ถ
ือห้น
เดิมตามสดสว่ นการถือห้น
อยา่ งไรก็ตาม หากมีการ
ใช้สทธิซือ้ ห้นครบถ้วนตามใบสาํ คญ
แสดงxxxxxโดยบค
คลxxxxxxxxใ่ ช่ผ้ถ
ือห้นเดิมทงั ้ จํานวน จะมีผลกระทบ
ตอผ้ถ
ือห้น
เดิมประมาณร้อยละ 4.76
(ข) ด้านการลดลงของราคา (Price Dilution)
หากมก
ารใช้สทธิซือ้ ห้นสามญ
xxxx
ทนของบริษัทตามใบสาํ คญ
แสดงสทธิ MINT-W6 ครบทงั ้ จํานวน
ราคาห้นของบริษัทจะยงั คงไมxx xxxxxxxกระทบใดๆ เนื่องจากราคาการใช้สทธิตามใบสาํ คญแสดงสทธิที
43 บาทตอ
หุ้น สงู กวา่ ราคาตลาด โดยราคาตลาดเทา่ กบ
37.80 บาทตอ
ห้น
ซง่ึ เป็ นราคาห้นถวั เฉลย
ถ่วงนํา้ หนก
ของห้นสามญ
ของบริษัทที่ทําการซือ้ ขายในตลาดหลก
ทรัพย์แหง่ ประเทศไทยย้อนหลง
7 วัน
ทําการติดตอ
กนก่อนวนประชม
คณะกรรมการบริษัท ครัง้ ที่ 1/2562 เมื่อวน
ที่ 26 กม
xxxxxxx 2562
(ระหวา่ xxxxxx 14-25 กมxxxxxxx 2562)
(ค) ด้านการลดลงของสว่ นแบง่ กําไร (EPS Dilution)
สูตรการxxx นวณการลดลงของสว่ นแบง่ กําไร = (EPSo - EPSn)/EPSo
โดยที่ EPSo = กําไรสทุ
EPSn = กําไรสท
ธิ / Qo
ธิ / (Qo + Qw)
ดงั นน
กําไรสทธิ = 5,445 ล้านบาท (กําไร ปี 2561)
EPSo = 5,445 ล้านบาท / 4,618,914,291 ~ 1.1788
EPSn = 5,445 ล้านบาท / (4,618,914,291+230,945,715) ~ 1.1227
EPS Dilution = (1.1788-1.1227) / 1.1788 ~ 4.76%
ในกรณีที่มีการออกและเสนอขายใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิให้แก่ผ้ถ
ือห้น
เดิมและผ้ถ
ือห้น
เดิมของบริษัทมีการ
ใช้สทธิทงั ้ จํานวน ผ้ถือหน้ จะxxxx xxรบผลกั ระxxxxxxการลดลงของสว่ นแบง่ กําไร (Earning Dilution)
เนื่องจากเป็ นการออกและเสนอขายให้แก่ผ้ถ
ือห้น
เดิมตามสดสว่ นการถือห้น
อยา่ งไรก็ตาม หากมีการ
ใช้สทธิซือ้ ห้นครบถ้วนตามใบสาํ คญ
แสดงxxxxxโดยบค
คลอื่นxxxxxใ่ ช่ผ้ถ
ือห้นเดิมทงั ้ จํานวน จะมีผลกระทบ
ตอผู้ถือหุ้นเดิมประมาณร้อยละ 4.76
1.2 การใช้xxxxxและเง่อนไขการใชxxxx xx
1.2.1 วนกําหนดการใช้สทธิ (Exercise Date)
ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิxxxxxxใช้สท
ธิตามใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิได้ทก
วนที่ 15 ของเดือนกม
xxxxxxx
พฤษภาคม สงิ หาคม และพฤศจิกายน ตลอดอายข
องใบสาํ คญแสดงสท
ธิ ("x
ใช้xxxxx") ในกรณีที่วน
ใช้สทธิตรงกบวนหยด
ทําการของบริษัทให้เลอ
นกําหนดการใช้สทธิดxx xxxx วเป็ นวนทําการถัดไป ทงั นี
วนใช้สทธิครัง้ แรกจะตรงกบวนที่ 15 สงิ หาคม 2562 และวนใช้สทธิครัง้ สด
ท้ายจะตรงกบ
วนที่ใบสาํ คญ
แสดงสทธิมีอายค
รบ 2 ปี 4 เดือน 10 วัน ซงึ ตรงกบวนที่ 30 กน
ยายน 2564 และในกรณีที่วนใช้สทธิ
ครัง้ สดท้ายตรงกบ
วนหยดทําการของบริษัทให้เลอ
นวน
ใช้สท
ธิครงั ้ สดท้ายดxx xxxx วเป็ นวน
ทําการถัดไป
xxxxxxxxxxx
ของบริษัท
ือใบสาคญ
แสดงxxxxxxxxxxxใช้สท
ธิซือ้ ห้น
สามญ
เพิ
ทนตามใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxตนถืออยู่ทงั ้ หมด
หรือบางสว่ นก็ได้ สาํ หรับใบสาํ คญ
แสดงสทธิที่เหลอ
และxxxx xxใช้สทธิภายในวน
กําหนดการใช้สท
xxxxxx
สดท้าย บริษัทจะxxxxxxผ้ถ
ือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxxxxxxxxจะใช้xxxxxตามใบสําคญ
แสดงxxxxxดxx xxxx ว
และให้xxxxxx ใบสาํ คญ
แสดงสท
xxxxx ๆ สิน้ สภาพลงโดยไมมีการใช้สทธิ
1.2.3 ระยะเวลาการแจ้งความจํานงในการใช้สทธิ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิที่xxxxxxxจะใช้สทธิในการซือ้ ห้นสามญ
ของบริษัท จะต้องแจ้งความจํานงใน
การใช้สทธิซือ้ ห้นสามญของบรษทิ ระหวา่ งเวลา 9.30 น. ถึง 15.30 น. ภายในระยะเวลา 5 วนทําการ
ก่อนวนใช้สทธิในแตล
ะครัง
("ระยะเวลาการแจ้งความจาํ นงในการใช้xxxxx") ยกเว้นการใช้สทธิครัง
สดท้ายกําหนดให้มีระยะเวลาการแจ้งความจํานง ระหวางเวลา 9.30 น. ถึง 15.30 น. ภายในระยะเวลา
15 วนก่อนวนใช้สทธิครัง้ สดทาย้ ("ระยะเวลาการแจ้งความจาํ นงในการใช้xxxxxครงั สุดท้าย")
การปิ ดสมด
ทะเบียนเพื่อพก
การโอนใบสาํ คญ
แสดงสทธิ ยกเว้นในกรณีการใช้สทธิครัง
สดท้ายจะมีการปิ ดสมดทะเบียนพกการโอนใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิ 21 วันก่อนวันใช้สท
ธิครัง้ สุดท้าย และ
ตลาดหลกxxxxxxx xทําการขน้ เครอง่ื หมาย SP (หาม้ การซือ้ ขาย) ลว่ งหน้า 2 วันทําการก่อนวนปิ ดสมด
ทะเบียน (ในกรณีที่วนปิ ดสมด
ทะเบียนพก
การโอนสทธิใบสาํ คญ
แสดงสทธิตรงกบวนหยด
ทําการของ
ตลาดหลก
ทรัพย์ให้เลอ
นวนปิ ดสมด
ทะเบียน เป็ นวนทําการก่อนหน้า)
การแจ้งขา่ วเกี่ยวกบการใช้สทธิ อต
ราการใช้สทธิ ราคาการใช้สทธิ ระยะเวลาในการใช้สท
ธิ ระยะเวลา
การแจ้งความจํานงในการใช้สท
ธิ บค
คลที่บริษัทจะแตง่ ตงั ้ ให้เป็ นตวั แทนของบริษัทในการรับแจ้งความ
จํานงในการใช้สทธิตามใบสาํ คญ
แสดงสทธิ (“ตวั แทนรับแจ้งความจํานงในการใช้สท
ธิ”) (ถ้ามี), ฯลฯ
บริษัทxxxxxxรายละเอียดดxx xxxx ว 5 วนxxx การก่อนระยะเวลาการแจ้งความจํานงในการใช้สทธิในแต
ละครั้ง โดยผา่ นระบบเผยแพร่สอ
อิเลก
ทรอxxxส
องตลาดหลก
ทรัพย์ และให้xxxxxx ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดง
สทธิได้รับทราบแล้ว สาํ หรับวนใช้สทธิครัง้ สด
ท้าย บริษัทจะสง่ รายละเอียดดงกลา่ วให้กบ
ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิตามรายชื่อที่ปรากฏอยใู่ นสมด
ทะเบียนผ้ถ
ือใบสําคญ
xxxxxxxxx x xxxx xxxx
ทะเบียนครัง
สดท้ายทางไปรษณีย์ลงทะเบียน
1.2.4 ผ้ทรงสทธิในใบสาํ คญแสดงสทธิ
(ก) ผ้xxxxxxxxในใบสําคญแสดงxxxxxกรณีทวั่ ไป สท
ธิในใบสําคญ
แสดงสท
ธิจะตกแก่บคคลหรือนิติ
บุคคลxxxxxxxxxxxxเป็ นเจ้ าของใบสําคัญแสดงxxxxxจํานวนดังกล่าวในสมุดทะเบียนผู้ถือ
ใบสําคญ
แสดงxxxxxในขณะนนั ้ ๆ หรือในวน
แรกของการปิ ดสมุดทะเบียน ในกรณีท่ีมีการปิ ด
สมุดทะเบียนxxxการโอนใบสําคัญแสดงxxxxx เว้นแต่จะได้มีการโอนใบสําคญแสดงxxxxxซึ่ง
xxxxxxใช้ยนกบ
บริษัทได้ตามข้อ 8.1(ก) เกิดขึน้ แล้ว ในวน
ปิ ดสมด
ทะเบียนที่เกี่ยวข้องข้างต้น
ซงึ่ สทธิในใบสาํ คญ
แสดงสทธิจะตกแก่ผ้xx xบโอนใบสาํ คญ
แสดงสทธิ
(ข) ผ้ทรงสทธิในใบสําคญั แสดงสทธิกรณีที่ศนย์รับฝากหลกั ทรัพย์เป็ นผ้ถู ือใบสําคญั แสดงสทธิแทน
แสดงxxxxxจะตกแก่บุคคลหรือนิติบุคคลที่นายทะเบียนใบสําคญ
แสดงxxxxx
xxxรับแจ้ งเป็ นหนังสือจากศูนย์รับฝากหลกทรพั ย์ว่า เป็ นผู้ทรงสิทธใิ นใบสาํ คัญแสดงxxxxx
จํานวนดxx xxxx วที่ลงทะเบียนในสมด
ทะเบียนผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงxxxxxไว้ในชื่อของศน
ย์รับฝาก
หลักทรัพย์ในขณะนันๆ หรือในวันแรกของการปิ ดสมุดทะเบียน ในกรณีท่มีกี ารปิ ดสมุด
ทะเบียนพก
การโอนใบสาํ คญ
แสดงสทธิ
1.2.5 นายทะเบียนของใบสําคญแสดงxxxxx
บริษัท ศนย์รับฝากหลกทรัพย์ (ประเทศไทย) จาํ กด
เลขที่ 93 ถนนรัชดาภิเษก แขวงดน เขตดินแดง กรุงเทพฯ 10400
แดง
โทรศพท์ : x00 (0) 0000 0000 โทรสาร : x00 (0) 0000 0000
E-mail : XXXXxxxxxxXxxxxx@xxx.xx.xx เว็บไซต์ : xxxx://xxx.xxx.xx.xx
แสดงสทธิ จะรับผิดชอบตอ
การปิ ดสมด
ทะเบียนผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิ ซึ่ง
ในสมุดทะเบียนจะต้องประกอบด้วย ชื่อเต็ม สัญชาติและที่อย่ของผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxx และ
รายละเอียดอื่นๆ ที่ศนย์รับฝากหลก
ทรัพย์จะกําหนด ในกรณีข้อมล
ไม่ตรงกน
จะxxxxxxข้อมล
ที่ปรากฏ
อยใู่ นสมด
ทะเบียนผ้ถ
ือใบสําคญ
แสดงxxxxxเป็ นข้อมล
ที่ถก
ต้อง ดงั นนั
ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิมีหน้าที
ในการแจ้งขอเปลย
นแปลง หรือแก้ไขข้อผิดพลาดในรายละเอียดในการลงบนทก
สมด
ทะเบียนใบสาํ คญ
แสดงxxxxxต่อนายทะเบียนโดยตรง และนายทะเบียนใบสําคญ ข้อผิดพลาดดxx xxxx ว
บริษัทจะxxxxxxxxxในการเปลี่ยนแปลงนายทะเบียนใบสําคญั
แสดงxxxxxจะเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไข
แสดงxxxxx โดยxxxxxxการเปล่ียนแปลง
ดังกล่าวให้แก่ผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxxทราบxxxxxxเปลี่ยนแปลงดังกล่าวผ่านระบบเผยแพร่สื่อ
อิเลก
ทรอนิคส์ของตลาดหลก
ทรัพย์โดยเร็ว และแจ้งสาํ นก
งาน ก.ล.ต. ภายใน 15 วัน
ในการใช้สทธิ
ารบริษัท
แนล จํากด
(มหาชน)
เลขที่ 75 อาคารไวท์กรุ๊ป 2 ชน 9
ซอยรูเบีย ถนนสขุ ม กรุงเทพฯ 10110
วิท 42 แขวงพระโขนง เขตคลองเตย
โทรศพท์ x00 (0) 0000 0000-0 โทรสาร x00 (0) 0000 0000
ทงั ้ นี ้ ในกรณีที่บริษัทมีการเปลี่ยนแปลงสถานท่ีติดตอในการใช้xxxxx หรือบริษัทได้แตง่ ตงั ้ ตวั แทนรับแจ้ง
ความจํานงในการใช้สท
xx xxxxxxxxxxxxรายละเอียดให้กบผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิทราบผา่ นระบบเผยแพร่
สออิเลก
ทรอนิคส์ของตลาดหลก
xxxxxxxx
ไป และให้xxxxxx ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิได้รับทราบแล้ว
ือใบสําคญ
แสดงxxxxx หรือใบแทนใบสาํ คญ
แสดงสทธิxxxxxxติดตอ
ขอรับแบบแสดงความจํานง
การใช้สทธิซือ้ ห้นสามญxxxxxxบริษทั ในระหวา่ งระยะเวลาการแจงค้ วามจาํ นงในการใช้สทธิ ณ สถานที
ติดต่อในการใช้xxxxx หรือตวั แทนรับแจ้งความจํานงในการใช้สทธิหรือxxxxxxดาวน์โหลดได้จากเวป ไซต์ของบริษัท xxx.xxxxx.xxx
แสดงxxxxxอยใู่ นระบบไร้ใบหลก
ทรัพย์ (Scripless) ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงxxxxxxx
ต้องการใช้สทธิต้องแจ้งความจํานงและกรอกแบบxxx ขอเพื่อขอถอนใบสาํ คญแสดงxxxxxออกจากระบบ
ไร้ใบหลก
ทรัพย์หรือเพื่อให้ออกใบแทนใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิตามทต
ลาดหลก
ทรัพย์กําหนด
ือใบสาํ คญ
แสดงxxxxxมีบัญชีซือขายหลักทรัพย์ของตนอยู่โดยใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิอยใน
บ ชี “บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากัด เพื่อผู้ฝาก” ผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxxxx
ต้องการใช้สท
ธิต้องแจ้งความจํานงและกรอกแบบคําขอเพื่อขอถอนใบสําคญ
แสดงสท
ธิออกจากระบบ
ไร้ใบหลักทรัพย์หรือเพื่อให้ออกใบแทนใบสําคญแสดงxxxxxตามท่ีตลาดหลักทรัพย์กําหนด โดยย่ืนต่อ
บริษัทหลักทรัพย์ที่เป็ นนายหน้าซือขายหลักทรัพย์ (Broker) ของตน และบริษัทหลักทรัพย์ดงกลาวจะ
ดําเนินการแจ้งกบ
ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์เพื่อขอถอนใบสาํ คญ
แสดงสท
xxxxxxxxxx “xxxxxx xxxxxรับฝาก
หลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากัด เพื่อผู้ฝาก” โดยศูนย์รับฝากหลักทรัพย์จะดําเนินการออกใบแทน
ใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิ เพื่อใช้เป็ นหลก
ฐานประกอบการใช้สทธิซือ้ ห้นสามญ
xxxxxทนของบริษัท
แสดงสท
ธิไม่มีบัญชีซือขายหลักทรัพย์โดยใบสาํ คญ
แสดงxxxxxอยก่
ับศน
ย์รับ
ฝากหลักทรัพย์ใน “บญ
ชีบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์” ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxต้องการใช้xxxxxต้องแจ้ง
ความจํานงและกรอกแบบคําขอเพื่อขอถอนใบสําคญแสดงxxxxxออกจากระบบไร้ ใบหลักทรัพย์หรือ
เพื่อให้ออกใบแทนใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิตามที่ตลาดหลักทรัพย์กําหนด โดยยื่นต่อศูนย์รับฝากหลักทรัพย์
เพื่อขอถอนใบสําคญแสดงxxxxxจาก “บัญชีบรษัิ ทผู้ออกหลักทรพxxx ” โดยศูนย์รับฝากหลักทรพxxx จะ
ดําเนินการออกใบแทนใบสาํ คญ ของบริษัท
แสดงสท
ธิเพื่อใช้เป็ นหลก
ฐานประกอบการใช้สท
ธิซือห้น
xxxxxxxxxxx
ือใบสําคญ
แสดงxxxxx หรือใบแทนใบสาํ คญ
แสดงสทธิที่xxxxxxxจะใช้สทธิซือ้ ห้นสามญ
จะต้อง
ปฏิบต
ิตามเงื่อนไขการแจ้งความจํานงในการใช้สทธิ โดยดําเนินการและสง่ ต้นxxx
เอกสาร (ทั้งนี
บริษัทจะไม่รับการแจ้งความจาํ นงในการใช้xxxxxทางไปรษณีย์) ดงั ตอไปนี
1) ยื่นแบบแสดงความจํานงการใช้สทธิซือ้ ห้นสามญxxxxxxกรอกขอคว้ ามถกต้องชดxxx และครบถ้วน
แล้วทก
รายการ พร้อมลงนาม ให้แก่บริษัทหรือตวั แทนรับแจ้งความจํานงในการใช้สท
ธิ (แล้วแต
กรณี) ในชว่ งระยะเวลาการแจ้งความจํานงในการใช้สทธิ
แสดงสทธิหรือใบแทนใบสาํ คญ
แสดงสทธิที่ระบวุ า
ผ้ถ
ือนน้ มีสทธิในใบสาํ คญ
แสดง
สทธิ ตามจํานวนที่ระบอ
ยใู่ นแบบแสดงความจํานงการใช้สทธิซอื ้ ห้นสามญ
ให้แก่บริษัทหรือ
ตวั แทนรับแจ้งความจํานงในการใช้สท
ธิ (แล้วแตก
รณี)
ชาติไทย
รประจําตวั ประชาชน/สาํ เนาบต
รข้าราชการ/สาํ เนาบต
รพนก
งานรัฐวิสาหกิจท่ียังไม
หมดอายุ พร้อมรับรองสาํ เนาถก
ต้อง ในกรณีที่มก
ารเปลย
นชื่อ/ชื่อxxx
ซงึ่ ทําให้ชื่อ/ชื่อxxx
xxต
รงกบ
ใบสาํ คญ
แสดงสทธิ ให้แนบเอกสารที่ออกโดยหนว่ ยงานราชการ xxxx ทะเบียน
สมรส ใบหยา
ใบแจ้งเปลย
นชื่อ/ชื่อxxx
เป็ นต้น พร้อมรับรองสาํ เนาถก
ต้อง
สาํ เนาหนงั สอ
เดินทางหรือสาํ เนาใบตา่ งxxxx xxxยงั ไมหมดอายุ พร้อมรับรองสาํ เนาถก
ต้อง
สาํ เนาหนงั สอรบรอั งบริษัทที่ออกโดยกระทรวงพาณชิ ย์ที่ออกไมเ่ กนิ 6 เดือนก่อนวนใช้สทธิ
พร้อมรับรองสาํ เนาถก
ต้องโดยผ้มีอํานาจลงนามของนติบคคลนนั
พร้อมประทบตราสาํ คัญ
(ถ้ามี) และเอกสารหลก
ฐานของผ้ม
ีอํานาจลงลายมือชื่อตาม (i) หรือข้อ (ii) พร้อมรับรอง
สําเนาถกต้อง
สาํ เนาหนงั สอ
สาํ คญ
การจด
ตงั ้ บริษัทและ/หรือหนงั สอ
รับรอง ซงึ่ ต้องมีรายการแสดงรายชื่อผ้
มีอํานาจกระทําการแทนนิติบค
คลนนั
อํานาจในการลงนาม และที่ตงั ้ ของบริษัท ที่ออกไมเ่ กิน
6 เดือนก่อนวน
ใช้สทธิ ซงึ่ รับรองโดย Notary Public พร้อมรับรองสาํ เนาถก
ต้องโดยผ้มี
อํานาจลงนามของนิติบค
คลนนั ้ และประทบ
ตราสาํ คญ
ของนิติบค
คล (ถ้ามี) และเอกสาร
หลกฐานของผ้มีอํานาจลงลายมือชื่อตาม (i) หรือ (ii) พร้อมรับรองสาํ เนาถกต้อง
หากผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxxxxxส่งมอบหลกฐานประกอบการใช้xxxxxตามท่ีกล่าวข้างต้น
บริษัทและ/หรือตัวแทนรับแจ้ งความจํานงในการใช้xxxxx ขอxxxxxxxxxที่จะxxxxxxผู้ถือ
ใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxxxxxxxxจะใช้xxxxxตามใบสําคญ
แสดงxxxxxในครัง้ นนั ้ ๆ อย่างไรก็ตาม
บริษัทและ/หรือตวั แทนรับแจ้งความจํานงในการใช้สท
ธิ xxxxxxใช้ดล
xxxxxxxxxxxxxxxxxx
ให้ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิใช้สท
ธิตามใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิได้ตามความเหมาะสม
สทธิ (แล้วแตก
รณี) โดยวธิ ีใดวิธีหนง
ดงั นี
xxxxxxฝาก ชื่อบญ
ชี "บญ
ชีการใช้สทธิของใบแสดงสทธิ บมจ. xxxxxxx xxxxxxxx
เนชน
แนล" ธนาคารไทยพาณิชย์ จํากด
(มหาชน) สาขาสขุ มวิท ซอย 71 บัญชีกระแสรายวัน
เลขที่ 035-3-03480-5 โดยแนบหลก
ฐานการโอนเงินภายในวนใช้สทธิแตล
ะครัง
ii. ชําระโดยเช็ค แคชเชียร์เช็ค ดร๊าฟท์ หรือคําสงั่ จา่ ยเงินธนาคาร ที่xxxxxxเรียกเก็บได้ใน
กรุงเทพมหานคร โดยลงวนxxxxxซือ้ และต้องสง่ มอบถึงบรษัิ ทหรือตวั แทนรับแจง้ ความจํานง
ในการใช้สท
ธิ (แล้วแตก
รณี) ภายใน 11.00 น. ของวนทําการ 2 วนก่อนวน
ใช้สทธิแตล
ะครัง
โดยxxxxxxxxสงั่ จา่ ย "บญ
ชีการใช้สทธิของใบแสดงสทธิ บมจ. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx
แนล"
หรือชําระโดยวิธีการอื่นใดตามแตที่บรษัิ ทและ/หรือตวั แทนรับแจ้งความจาํ นงในการใช้สทธิ
จะเป็ นผ้กําหนดและแจง้ ใหทรา้ บตอไป
ธิซือ้ หุ้นสามญ
xxxxxxxxดงั กล่าวจะxxxxxxxตอ
เมอ
บริษัทและ/หรือตวั แทนรับ
แจ้งความจํานงในการใช้สท
ธิ เรียกเก็บเงินจํานวนดงกลาวได้แล้วเทา่ นนั
หากบริษัทและ/หรือตวั แทน
รับแจ้งความจํานงในการใช้สท
ธิไมx
xxxxxเรียกเก็บเงินไมว่ า่ ในกรณีใดๆ xxxxxไ่ ด้เกิดจากความผิดของ
บริษัทและ/หรือตวั แทนรับแจ้งความจํานงในการใช้สทธิ บริษัทจะxxxxxx ผ้ถือใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิแสดง
xxxxxยกเลิกการใช้xxxxxซือ้ ห้นสามญ
เพม
ทนในครัง้ นน
ๆ โดยบริษัทและ/หรือตวั แทนรับแจ้งความจํานง
ในการใช้สท
ธิ จะจด
ส่งใบสําคญ
แสดงสท
ธิหรือใบแทนใบสาํ คญ
แสดงสทธิพร้อมกบ
เช็ค แคชเชียร์เช็ค
หรือดร๊าฟท์ท่ีเรียกเก็บเงินxxxx xxคน
ให้แก่ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิภายใน 14 วนนบจากวนกําหนดการ
ใช้สทธิในครัง้ นนๆ
ทงั นี ้ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxxxxxxxแจ้งความจํานงการใช้xxxxxซือห้นสามญได้ใหม่ในวน
กําหนดการใช้สท
ธิในครัง้ ต่อๆ ไป เว้นแต่การใช้xxxxxครัง้ นน
จะเป็ นการใช้สทธิครั้งสด
ท้าย บริษัทจะxxx
xxx ใบสาํ คญ
แสดงxxxxxนนั ้ ๆ สิน้ สภาพลงโดยไมมีการใช้สท
ธิ ซงึ่ บริษัทและตวั แทนรับแจ้งความจํานงใน
การใช้สทธิ จะไมร่ ับผิดชอบตอ หมายเหตุ :
ดอกเบีย้ และ/หรือคา่ เสย
หายอ่ืนใดไมว่ า่ ในกรณีใดๆ
ผ้ถ
ือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxxxxxxxxจะใช้xxxxxซือหุ้นสามญ
จะเป็ นผ้xx xบภาระค่าใช้จ่ายต่างๆ
รวมถึงภาษี และ/หรืออากรแสตมป์ ทงั ้ หมด (ถ้ามี) ตามบทบญxxxxแห่งxxxxxxรษั xxxx หรือข้อบงั คบ
หรือกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง หรือบงั คบใช้ในการใช้สทธิซือ้ ห้น
สามญ
ตามใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิ (ถ้ามี)
แสดงสทธิที่ขอใช้สทธิซือ้ ห้นสามญ
จะต้องเป็ นจํานวนเตม
เทา่ นนั
โดยอตรา
การใช้สทธิเทา่ กบใบสาํ คญ
แสดงสทธิหนงึ่ หนว่ ยตอ
หนงึ่ ห้นสามญ
เว้นแตจ
ะมีการปรับสทธิ
สามญ
ที่จะออกเมื่อมก
ารใช้สทธิ จะคํานวณโดยการนําจํานวนเงินในการใช้สทธิซงึ่ ผ้ถือ
ใบสาํ คญ
แสดงสทธิได้ชําระตามที่กลา่ วข้างต้น หารด้วยราคาการใช้สทธิในขณะที่มีการใช้สทธินนั
โดย
บริษัทจะออกห้นสามญ
เป็ นจํานวนเตม
ไมเ่ กินจํานวนหนว่ ยของใบสาํ คญ
แสดงสทธิคณ
ด้วยอต
ราการ
ใช้สทธิ หากมีการปรับราคาการใช้สทธิและ/หรืออต
ราการใช้สทธิแล้ว ทําให้มีเศษเหลอ
อยจ่
ากการ
คํานวณดxx xxxx ว บริษัทจะxxx
xx เศษดxx xxxx วมาคิดคํานวณ โดยจะตด
เศษของห้นทิง
และจะชําระเงินที่
เหลอ
จากการใช้สท
ธิดxx xxxx วคืนให้แก่ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิ ภายใน 14 วน
นบจากวนใช้สทธิในแต
ละครัง้ โดยไมม
ดอกเบยี
ทงั ้ นี ้ ตามวธิ ีการและเง่ือนไขที่กําหนดโดยบริษัทและ/หรือตวั แทนรับแจ้งความ
จํานงในการใช้สทธิ
xxxxxxxxxxx xxxว่ากรณีใดๆ หากได้มก
ารสง่ มอบเช็คคืนเงินที่เหลอ
จากการใช้สทธิหรือเงินxx
xxxรับไว้ โดยไมมีการใช้สท
ธิหรือไมx
xxxxxใช้สท
ธิได้ โดยได้สง่ ทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตามที่อยท
ร่ ะบ
ไว้ในใบแจ้งความจํานงในการใช้สทธิโดยถก
ต้องแล้ว ให้xxxxxxผ้ถ
ือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxรับเงินคืนแล้ว
โดยชอบ และผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิไมม
ีสท
ธิเรียกร้องดอกเบีย้ และ/หรือคา่ เสยหายใดๆ อีกตอไป
1.2.11 หากบริษัทและ/หรือตวั แทนรับแจ้งความจํานงในการใช้สทธิ ได้รบเั อกสารแจ้งความจาํ นงการใช้สทธิ
ไมค
รบถ้วนหรือไมถ
กต้อง หรือตรวจสอบได้วา่ ข้อความที่ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิกรอกลงในใบแจ้ง
ความจํานงการใช้สทธิซือห้น
xxxxxxxxxxxxxxx x ไมค
รบถ้วนหรือไมถ
กต้อง หรือติดอากรแสตมป์ (ถ้าม)
ไมค
รบถ้วนถก
ต้องตามบทบญ
ญติแหง่ ประมวลรัษฎากร ข้อบงั คบ
หรือกฎหมายตา่ งๆ ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิจะต้องแก้ไขให้ถก
ต้องภายในระยะเวลาการแจ้งความจํานงในการใช้สท
ธิ หากผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิไมแก้ไขให้ถก
ต้องภายในระยะเวลาดxx xxxx ว บริษัทจะxxxxxx ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิแสดง
xxxxxยกเลกการใช้สท
ธิซือ้ ห้นสามญ
เพม่
ทนในครัง้ นัน้ ๆ โดยบริษัทและ/หรือตวั แทนรับแจ้งความจํานง
ในการใช้สท
ธิ จะจด
สง่ ใบสาํ คญ
แสดงสทธิหรือใบแทนใบสาํ คญ
แสดงสทธิ และเงินxxxxxxรับไว้คืนให้แก่ผ้
ถือใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิดxx xxxx วโดยไมมีดอกเบยี ้ ภายใน 14 วัน นับจากวันกําหนดการใช้สทธิในครัง
นนๆ ทงั นี ้ ตามวิธีการและเงื่อนไขที่กําหนดโดยบริษัทและ/หรือตวั แทนรับแจ้งความจํานงในการใช้สทธิ
อยา่ งไรก็ตาม ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิxxxxxxแจ้งความจํานงการใช้สท
ธิซือ้ ห้นสามญ
xxxxxทนได้ใหม
ในวนกําหนดการใช้สทธิครัง้ ต่อๆ ไป เว้นแตก
ารใช้สท
ธิครงั ้ นน
เป็ นการใช้สทธิครั้งสด
ท้าย ให้xxxxx
ใบสําคญ
แสดงxxxxxนน
ๆ สิน้ สภาพลงโดยไมม
การใช้สท
ธิ โดยบริษัทและตวั แทนรับแจ้งความจํานงใน
การใช้xxxxxจะไม่รับผิดชอบต่อดอกเบีย้ และ/หรือค่าเสียหายอื่นใดๆ ไมว่ า่ ในกรณีใด ๆ
(ก) xxxxxการแจ้งความจํานงในการใช้สทธิมีจํานวนเทา่ กบ
(1) จํานวนห้นสามญ
ที่พง
จะได้รับตามสทธิ หรือ (2) จํานวนห้นสามญที่พงึ ได้รบตาั มจาํ นวนเงินในการใช้สทธิ ซงึ บริษัทและ/หรือ
ตวั แทนรับแจ้งความจํานงในการใช้สท
ธิ ได้รับชําระไว้จริงตามราคาการใช้สทธิและอต
ราการใช้สทธิใน
ขณะนนั
แล้วแตจ
ํานวนใดจะน้อยกวา
หรือ
ใบสําคญ
แสดงxxxxxแสดงxxxxxยกเลิกการใช้xxxxxซื้อห้น
สามญxxxxxxxxในครัง้ นนั้ ๆ เฉพาะส่วนที่ผูถือ
ใบสําคญ
แสดงxxxxxชําระจํานวนเงินในการใช้xxxxxxxxครบถ้วน ทงั นี ้ ผ้ถ
ือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxxxx
แจ้งความจํานงการใช้สท
ธิซือ้ ห้น
สามัญxxxxxxxxได้ใหม่ในวันกําหนดการใช้xxxxxครั้งต่อๆ ไป เว้นแต่เป็ น
การใช้xxxxxครั้งสด
ท้าย ให้xxxxxxใบสําคญ
แสดงxxxxxนนั ้ ๆ สิ้นสภาพลงโดยไม่มีการใช้xxxxx โดยบริษัท
และตวั แทนรับแจ้งความจํานงในการใช้สท วา่ ในกรณีใด ๆ
ธิ จะไม่รับผิดชอบต่อดอกเบียและ/หรือคา่ เสียหายอื่นใดไม
ในกรณีตามข้อ (ก) หรือ (ข) หากมก
รณีต้องสง่ เงินคืนให้แก่ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิ บริษัทและ/หรือ
ตวั แทนรับแจ้งความจํานงในการใช้สท
ธิ จะสง่ เงินที่เหลอ
จากการใช้สทธิหรือเงินxxxxxxรับไว้คืนให้แกผ่ ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิโดยไมม
ดอกเบย้ ภายใน 14 วนนบจากวนกําหนดการใช้สทธิในครัง้ นน้ ๆ ตามวธิ ีการและเงื่อนไขที่
กําหนดโดยบริษัทและ/หรือตวั แทนรับแจ้งความจํานงในการใช้สทธิ
xxxxxxxxxxx xxxว่ากรณีใดๆ หากได้มีการสง่ มอบเช็คคืนเงินที่เหลอจากการใช้สทธิหรือเงินxxxxxxรบxxxx โดย
ไมม
ีการใช้สท
ธิหรือไมx
xxxxxใช้สท
ธิ โดยได้สง่ ทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตามที่xxx
xxระบไุ ว้ในใบแจ้งความจํานง
ในการใช้สท
ธิโดยถกต้องแล้ว ให้xxxxxx ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิได้รับเงินคืนแล้วโดยชอบ และผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดง
สทธิไมมีสทธิเรยกี ร้องดอกเบยี และ/หรอxx xx เสยหายใดๆ อีกตอไป
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิ สง่ มอบใบสาํ คญ
แสดงสทธิเป็ นจํานวนหนว่ ยมากกวา่ จํานวนหนว่ ยที่
xxxxxxxจะใช้สทธิ ศนย์รับฝากหลก
ทรัพย์จะสง่ ใบสาํ คญ
แสดงสทธิที่มีจาํ นวนหนว่ ยของใบสาํ คญ
แสดงสทธิสว่ xxxxเหลอ
คืนให้แก่ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิภายใน 15 วนนบจากวนxxxxxxใช้สทธินน้ ๆ โดย
ยกเลก
ใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิxxx
xxxx ยกเว้นในการใช้สท
ธิครัง้ สด
ท้ายจะไมม
ีการออกใบสาํ คญ
แสดง
สทธิใดๆ อีก
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิ ที่xxxxxxxจะใช้สทธิซือ้ ห้นสามญ
ได้ปฏิบต
ิตามเงื่อนไขการแจ้งความจํานง
การใช้สท
ธิซือห้น
สามญ
กลา่ วคอ
ได้สง่ มอบต้นฉบับใบสาํ คญ
แสดงสทธิ แบบแสดงความจํานงการใช้
xxxxxซือ้ ห้นสามญ
และชําระเงินคาจองซือ้ ห้น
สามญ
ถกต้อง และครบถ้วนสมบรณ์ ไม่ว่ากรณีใดๆ ผู้ถือ
ใบสําคญ บริษัท
แสดงxxxxxจะไมx
xxxxxเพิกถอนการใช้สท
ธิได้ เว้นแตจ
ะได้รับความยินยอมเป็ นหนงั สอ
จาก
ใช้สท
ธิครัง้ สด
ท้ายแล้ว แตผ่ ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิยงั มิได้ปฏิบต
ิตามเงื่อนไขของการ
ใช้สทธิที่กําหนดไว้อยา่ งครบถ้วน ให้xxxxxx ใบสาํ คญ
แสดงสทธินน้ ๆ สน้ สภาพลงโดยไมม
ีการใช้สทธิ
และผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิจะใช้สท
ธิxxxx xxอีกเมื่อพ้นกําหนดการใช้สท
ธิครัง้ สดท้าย และไมม
ีสทธิ
เรียกร้องใดๆ จากบริษัท
1.2.16 บริษัทจะย่ืนขอจดทะเบียนเปลย
นแปลงทนชําระแล้วของบริษัท ตอ
กระทรวงพาณิชย์ตามจํานวนห้น
สามญ
ที่ออกใหมส
าํ หรับการใช้สทธิในแตล
ะครัง้ ภายใน 14 วน
นบจากวนใช้สทธิในแตล
ะครัง
นอกจากนี ้ บริษัทจะดําเนินการให้นายทะเบียนผ้ถ
ือห้นของบริษัทจดทะเบียนผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงxxxxxxx
ได้ใช้สทธินน้ เข้าเป็ นผ้ถ
ือห้นสามญ
ของบริษัทในสมด
ทะเบียนผ้ถ
ือห้นตามจํานวนห้นสามญ
ที่xxx นวณ
ได้จากการใช้สทธิในครงั ้ นนั
ทงั ้ นี ้ บริษัทจะดําเนินการยน
xxx ขอให้รับห้นสามญ
xxxx
ทนทีอ
อกเนื่องจากการใช้สทธิตามใบสาํ คญ
แสดงสทธิเป็ นหลกั ใช้xxxxxในแต่ละครัง
ทรัพย์จดทะเบียนเข้าซือ้ ขายในตลาดหลกทร
ย์ภายใน 30 วนนบแตว่ นกําหนดการ
ที่xxx xxxไว้เพือ
รองรับการใช้สทธิมีxxxx xxxxxx บริษัทจะxxx เนินการชดใช้คา่ เสย
หาย
ที่เกิดขนึ ้ ให้แก่ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิxxxxxx
xxxxxใช้สท
ธิxxx xxxx xxxxxxxx บริษัทจะไมช
ดใช้
ค่าเสียหายให้แก่ผ้ถ
ือใบสําคญ
แสดงxxxxx (ทงั ้ บคคลธรรมดาและนิติบคคล) ซงึ่ มีสญ
ชาติตา่ งxxxx xxxไม
xxxxxxใช้สท
ธิได้เนื่องจากการถกจํากดสท
ธิตามสดสว่ นการถือห้น
ของคนตางxxxxxxxระบใุ นข้อบงั คบของ
บริษัท ซงึ่ ข้อบงั คบของบริษัทกําหนดวา
สดสว่ นการถือห้น
ของคนตา่ งด้าวจะต้องไมเ่ กินกวา่ ร้อยละ 49
ของจํานวนห้xxxxจําหนา่ ยได้ทงั ้ หมดของบริษัทถงึ แม้วา่ จะมีห้นสามญเพียงพอก็ตาม
1.2.18 ให้คณะกรรมการบริษัท หรือบค
คลที่คณะกรรมการบริษัทหรือกรรมการผ้ม
ีอาํ นาจกระทําการแทน
บริษัทมอบหมาย เป็ นผ้ม
ีอาํ นาจในการกําหนดหลก
เกณฑ์ เงื่อนไข และรายละเอียดอื่นๆ ของใบสาํ คญ
แสดงสทธิ โดยรวมถงึ การจด
สรรใบสาํ คญ
แสดงสทธิ การกําหนดรายชื่อผ้ถ
ือห้xxxxมีสทธิได้รับการ
จดสรรใบสาํ คญ
แสดงสทธิ การเข้าเจรจา ตกลงลงนามในเอกสาร และสญ
xxxxx งๆ ท่ีเกี่ยวข้อง รวมทงั
ดําเนินการตา่ งๆ อน
จําเป็ น และxxxxxอน
เกี่ยวเนื่องกบ
ใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิและการออกและเสนอขาย
ใบสาํ คญ
แสดงสทธิในครัง้ นี ้ ซงึ่ รวมxxxxxxนําใบสาํ คญ
แสดงสทธิและห้นสามญ
ที่เกิดจากการใช้สทธิ
ตามใบสาํ คญ
แสดงสทธิดxx xxxx ว เข้าจดทะเบียนเป็ นหลก
ทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลก
ทรัพย์แหง
ประเทศไทย ตลอดจนดําเนินการขออนญาตตอหนว่ ยงานทเี่ กี่ยวข้อง
การชดใช้ค่าเสียหาย ในกรณีท่ีบริษัทไม่xxxxxxจัดให้มีหุ้นสามัญเพ่อื รองรับการใช้xxxxxของใบสาํ คัญ
แสดงxxxxx
บริษัทจะชดใช้ค่าเสียหายให้แก่ผ้ถ
ือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxแสดงความจํานงการใช้สทธิในวนกําหนดการใช้xxxxx
แต่ละครัง
และปฏิบต
ิถูกต้องครบถ้วนตามเงื่อนไขที่กําหนดไว้ และบริษัทไม่xxxxxxจด
ให้มีห้น
สามญเพื่อรองรับการใช้
xxxxxตามใบสําคัญแสดงxxxxxxxxอย่างครบถ้วน ยกเว้นกรณีตามที่ระบุไว้ในข้อจํากัดการโอนใบสําคัญแสดงxxxxxและ ข้อจํากัดการใช้xxxxxตามใบสําคญั แสดงxxxxxตามข้อ 9 โดยxxxxxxxxxxxxxบริษัทจะชดใช้ให้แก่ผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxx ข้างต้น xxxxxxคํานวณได้ดงั นี ้
ค่าเสียหายต่อใบสําคญั แสดงxxxxx 1 หน่วย = B x (MP - EP)
โดยที่
B คือ จํานวนห้นสามญ
xxxxxx
xxxxxจด
ให้มีและ/หรือxxxxxขนึ ้ ได้ตามอต
ราการใช้สท
ธิที่เปลย
นแปลง
xxxxxขนึ ้ ตอ 1 หน่วย
MP คือ ราคาตลาดตอ
ห้นของห้นสามญ
ของบริษัท เทา่ กับ มล
คา่ การซือ้ ขายห้น
สามญ
ของบริษัททงั ้ หมด
หารด้วยจํานวนห้นสามญของบริษัทที่มีการซือ้ ขายทงั ้ หมดในตลาดหลกทรัพยร์ ะหว่างระยะเวลา
15 วนทําการติดตอ
กนก่อนวนใช้สทธิในแตล
ะครัง
EP คือ ราคาการใช้สท
ธิตามใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิ หรือราคาการใช้สทธิตามใบสาํ คญ
แสดงสทธิxxxxxx
เปลยนแปลงแลว้
ในกรณีxxxxxx
xxxxxหา “ราคาตลาดต่อหุ้นของหุ้นสาม
ของบริษัท” เนื่องจากห้นสามญ
ของบริษัทไม่มีการ
ซื้อขายระหวา่ xxxxxใ่ ช้คํานวณ บริษัทจะxxx เนินการกําหนดราคายติธรรมเพอ่ื ใชใ้ นการคํานวณแทน
การชดใช้คา่ เสยหาย บริษัทจะชําระให้เป็ นเช็คขีดคร่อมสงั่ จ่ายเฉพาะ และจะจดสง่ ทางไปรษณxxx ลงทะเบียน
ภายใน 30 วน
นบจากวน
ใช้สท
ธิในแตล
ะครัง
โดยไมมีดอกเบีย
อนง
ในกรณีที่ผ้ถ
ือใบสาคญ
แสดงสท
xxxxxxxxx
ชาติตา่ งด้าวใช้สท
ธิแปลงสภาพใบสาคญ
แสดงสท
ธิเป็ นห้น
สามญ
แตไมxxxxxxดําเนินการได้ เนื่องจากอต
ราสวนการถือห้น
ของชาวตางด้าวในขณะนนั ้ เกินกวา่ จํานวนที่ระบไุ ว้ในข้อบงคบ
บริษัท ในกรณีxxxxนี ้ บริษัทจะไมช
ดใช้คาเสย
หายหรือดาเนินการอื่นใดให้แก่ผ้ถ
ือใบสาคญ
แสดงสท
ธิชาวตา่ งด้าวดงั กลาว
และผ้ถ
ือใบสาคญ
แสดงสท
ธิชาวตางด้าวไมม
ีสท
ธิเรียกร้องค่าเสียหาย และ/หรือเรียกร้องให้บริษัทชดใช้ใดๆ ทง้ สนิ
อยางไรก็
ดี ใบสาํ คญแสดงสทธิยงั มีผลใช้ตอ
ไปจนถึงวนสน้ สด
การใช้สทธิ หาก ณ วนใช้สทธิครัง้ สด
ท้ายผ้ถ
ือใบสาํ คญแสดงสทธิชาว
ตางด้าวยงไมx
xxxxxใช้สท
ธิได้ เนื่องจากอต
ราสวนการถือห้น
ของชาวตางด้าวในขณะนน้ เกินกวา่ จํานวนท่ีระบไุ ว้ใน
ข้อบงคบ
บริษัท ให้xxxxxใบสาคญ
แสดงสท
xxxxx x ๆ สนิ ้ สภาพลง โดยไมม
ีการใช้สท
ธิ โดยผ้ถือใบสาํ คญแสดงสทธิที่มีสญชาต
ตางด้าวดงกลาว ไมม
ีสท
ธิเรียกร้องคาเสย
หายใดๆ ตอ
บริษัท และบริษัทจะไมด
ําเนินการชดใช้คาเสย
หายใดๆ ที่เกิดขนึ ้ ทงั สน
3 เง่อื นไขการปรับxxxxxใบสาํ คัญแสดงxxxxx
บริษัทจะxxx เนินการปรับราคาการใช้สทธิ และ/หรือ อต
ราการใช้สทธิในการซอ
ห้น
สามญ
xxxxxทน
ตลอดอายขุ อง
ใบสําคญั แสดงสท
แสดงxxxxx เม่ือเกิดเหตก ธิไมใ่ ห้ด้อยไปกวา่ เดิม
ารณ์ใดเหตการณ์หนงึ ดงั ต่อไปนี ้ เพ่ือรักษาxxxxxxxxxxตอบแทนของผ้ถ
ือใบสาํ คญ
นแปลงมล
คา่ ที่ตราไว้ของห้นสามญ
ของบริษัท อนเป็ นผลมาจากการรวมหรือการแบง่ แยกห้น
ซงึ่ การเปลย
นแปลงราคาการใช้xxxxxและอต
ราการใช้สทธิจะมีผลบงั คบทxxxนบตงั ้ แตว่ นทีม
ลคา่ ทีต
ราไว้มีผลบงั คบ
ใช้
ตามท่ีประกาศผา่ นระบบเผยแพร่ข้อมล
สออิเลคทรอนิคส์ของตลาดหลก
ทรัพย์
ธิจะเปลย
นแปลงตามสตรการคํานวณดงั นี
Price 1 = Price 0 x Par 1
Par 0
ราการใช้สท
ธิจะเปลย
นแปลงตามสตรการคํานวณดงั นี
Ratio 1 = Ratio 0 x Par 0
Par 1
โดยท่ี
Price 1 คือ ราคาการใช้สทธิใหมหลงั การเปลย
นแปลง
Price 0 คือ ราคาการใช้สท
ธิเดิมก่อนการเปลย
นแปลง
Ratio 1 คือ อต
ราการใช้สทธิใหมหลงั การเปลย
นแปลง
Ratio 0 คือ อต
ราการใช้สทธิเดม
ก่อนการเปลย
นแปลง
Par 1 คือ มล
คา่ ที่ตราไว้ของห้นสามญ
หลงั การเปลย
นแปลง
Par 0 คือ มล
คา่ ที่ตราไว้ของห้น
สามญ
ก่อนการเปลย
นแปลง
ให้กบผ้ถ
ือห้นเดิม และ/หรือประชาชนทวั่ ไป และ/หรือบค
คลในวงจํากด ใน
ราคาสุทธิตอ
หุ้นของหุ้นสามญ
ทคํานวณได้ตํ่ากวา่ ร้อยละ 90 ของ “ราคาตลาดตอ
หุ้นของห้น
สามญของบริษัท” การ
เปลย
นแปลงราคาการใช้สทธิและอต
ราการใช้สทธิจะมีผลบงั คบทxxxตงั ้ แตว่ นแรกท่ีผ้ซ
ือ้ ห้นสามญจะxxxx xxรับสทธิในการจอง
ซือห้น
สามญท่ีออกใหม่ (วนแรกที่ตลาดหลกทรัพยขน
เคร่ืองหมาย XR) สาํ หรับกรณีที่เป็ นการเสนอขายให้ผ้ถ
ือห้นเดม
และ/หรือวนแรกของการเสนอขายห้นสามญ
ออกใหมแ
ก่ประชาชนทวั่ ไป และ/หรือบค
คลในวงจํากด
ตามแตกรณี
ในกรณีxxxxxx
xxxxxหา “ราคาตลาดต่อหุ้นของหุ้นสามัญของบริษัท” เนื่องจากห้นสามญ
ของบริษัทไม่มีการ
ซื้อขายระหวา่ งวน
ทใ่ ช้คํานวณ บริษัทจะxxx เนินการกําหนดราคายต
ิธรรมเพ่ือใช้ในการคํานวณแทน
ในกรณีที่เม่ือมีการเสนอขายห้นสามญ
พร้อมกนมากกวา
1 ราคาการเสนอขาย ในเงื่อนไขที่จะต้องจองซือ
ด้วยกน
ให้นําราคาเสนอขายทุกราคา และจํานวนห้x
xxxออกใหมท
งั ้ หมดมาคํานวณราคาสุทธิตอ
หุ้นของห้นสามญ
ที่ออก
ใหม่ แตใ่ นกรณีที่การเสนอขายพร้อมกนดxx xxxx วไมอ
ยภ่
ายในเงื่อนไขที่จะต้องจองซือ้ ด้วยกน
ให้นําจํานวนห้นและราคา
เสนอขายxxxxxxx กวา่ ร้อยละ 90 ของ “ราคาตลาดตอ
หุ้นของห้นสามญ
ของบริษัท” มาxxx นวณการเปลย
นแปลงเทา่ นนั
“ราคาตลาดตอ
หุ้นของห้นสามญ
ของบริษัท” เทา่ กับ มล
คา่ การซือ้ ขายห้นสามญ
ของบริษัททงั ้ หมดหารด้วย
จํานวนห้นสามญ
ของบริษัทที่มก
ารซือ้ ขายทงั ้ หมดในตลาดหลก
ทรัพย์ในระหวา่ งระยะเวลา 15 วนทําการ (วนที
เปิ ดทําการซือ้ ขายของตลาดหลก
ทรัพย์) ติดตอ
กนก่อนวนที่ใช้ในการคํานวณ
“ราคาสทธิตอห้น
ของห้น
สามญทอ
อกใหม”
คํานวณได้จากจํานวนเงินทงั ้ สxx xxxบริษัทจะได้รับจากการเสนอขายห้น
สามัญ หกด้วยคา่ ใช้จา่ ยท่ีเกิดจากการออกหลกทรัพย์นนั
(ถ้าม)
หารด้วยจํานวนห้นสามญ
ที่ออกใหมท
งั ้ หมด
“วนที่ใช้ในการxxx นวณ” คือ วน
แรกที่ผ้ซ
ือ้ ห้นสามญ
จะxxxx xxรับสทธิในการจองซือ้ ห้นสามญ
ที่ออกใหม่ (วนแรกที
ตลาดหลกทรัพย์ขนึ ้ เครื่องหมาย XR) สาํ หรับกรณีที่เป็ นการเสนอขายให้กบผ้ถ
ือห้นเดิม และ/หรือ วน
แรกของการ
เสนอขายห้นสามญ
ออกใหมแ
ก่ประชาชนทวั่ ไปและ/หรือบค
คลในวงจํากด
(แล้วแตก
รณี)
3.2.1 ราคาการใช้สทธิจะเปลยนแปลงตามสตรการคํานวณดงั นี
Price 1 = Price 0 x [(A x MP) + BX]
MP x (A + B)
ธิจะเปลย
นแปลงตามสตรการคํานวณดงั นี
Ratio 1 = Ratio 0 x [MP x (A + B)]
(A x MP) + BX
โดยที่
Price 1 คือ ราคาการใช้สทธิใหมหลงั การเปลย
นแปลง
Price 0 คือ ราคาการใช้สท
ธิเดิมก่อนการเปลย
นแปลง
Ratio 1 คือ อต
ราการใช้สทธิใหมหลงั การเปลย
นแปลง
Ratio 0 คือ อต
ราการใช้สทธิเดม
ก่อนการเปลย
นแปลง
MP คือ ราคาตลาดตอ
หุ้นของห้น
สามญของบริษัท
A คือ จํานวนห้น
สามญ
xxxxxxเรียกชําระเตม
มลคา่ แล้ว ณ วน
ก่อนปิ ดสมด
ทะเบย
นผ้ถ
ือห้น
เพื่อ
การจองซือ้ ห้นสามญ
ที่ออกใหม่ สาํ หรับกรณีที่เป็ นการเสนอขายให้กบผ้ถ
ือห้นเดิม และ/หรือ
วนก่อนวนแรกของการเสนอขายห้นสามญ
ที่ออกใหมแ
ก่ประชาชนทว่ั ไปและ/หรือบค
คลใน
วงจํากด
(แล้วแตก
รณี)
B คือ จําxxxxxxxสามญท่ีออกใหม่จากการเสนอขายให้แก่ผู้ถือห้นเดิมและ/หรือเสนอขายต่อ
ประชาชนทวั่ ไปและ/หรือบค
คลในวงจํากด
(แล้วแตก
รณี)
BX คือ จํานวนเงินที่จะได้รับทงั ้ สน้ หลงั หก
คา่ ใช้จ่าย (ถ้ามี) ของห้นสามญ
ที่ออกนนั
ทงั ้ การเสนอ
ขายให้แก่ผ้ถ
ือห้น
เดิม และ/หรือเสนอขายแก่ประชาชนทวั่ ไปและ/หรือบค
คลในวงจํากด
(แล้วแตก่
รณี)
ทรัพย์ออกใหมใ่ ดๆ ให้แก่ผ้ถ
ือห้น
เดิม และ/หรือเสนอขายแก่ประชาชนทวั่ ไป และ/
หรือบคคลในวงจํากด
โดยทีหลก
xxxxxxxxx มีสทธิที่จะแปลงสภาพ/เปลย
นเป็ นห้นสามญ
ได้หรือให้สทธิในการจองซือ้ ห้น
สามญ
(xxxx ห้นก้แ
ปลงสภาพ หรือใบสาํ คญ
แสดงสทธิทีจ
ะซือ้ ห้นสามญ
) โดยที่ราคาสุทธิตอห้น
ของห้น
สามญทxx
xออก
ใหม่ เพื่อรองรับxxxxxดxx xxxx ว ตาํ กว่าร้อยละ 90 ของ “ราคาตลาดตอ
หุ้นของห้น
สามญของบริษัท”
การเปล่ียนแปลงราคาการใช้xxxxxและอต
ราการใช้xxxxxจะมีผลบงั คบ
ทนทีตงั ้ แต่วน
แรกที่ผ้ซ
ือ้ ห้น
สามญ
จะxxxxxx
รับสทธิในการจองซือ้ หลกทรพxxx ออกใหมใ่ ดๆ ข้างต้น (วนแรกที่ตลาดหลกทรพxxx ขน้ xxxxxหม่ื าย XR) สาํ หรับกรณีที่เป็ นการ
เสนอขายให้กบผ้ถ
ือห้นเดิม และ/หรือวนแรกของการเสนอขายหลก
ทรัพย์ออกใหมใ่ ดๆ ข้างต้น แก่ประชาชนทวั่ ไปและ/หรือ
บคคลในวงจํากด
(แล้วแตก
รณี)
“ราคาสทธิตอ
ห้นของหุ้นสามญ
ทออกใหมเ่ พื่อรองรับสทธิ” คํานวณได้จากจํานวนเงินที่บริษัทจะได้รับจากการ
ขายหลก
ทรัพย์ทใี ห้สท
ธิที่จะแปลงสภาพ/เปลย
นเป็ นห้นสามญ
หรือให้สทธิในการซือ้ หุ้นสามญ
หกด้วยคาใช้จ่าย
ที่เกิดขน
จากการออกหลก
ทรัพย์นน
(ถ้าม)
รวมกบ
เงินที่จะได้รับจากการแปลงสภาพ/เปลย
นเป็ นห้นสามญ
หรือ
ใช้สท
ธิซือ้ หุ้นสามญ
นนั
หารด้วยจํานวนห้นสามญ
ทงั ้ สน
ที่ต้องออกใหมเ่ พื่อรองรับการใช้สทธินนั
“ราคาตลาดตอ
ห้นของห้นสามญ
ของบริษัท” หมายถึง xxxxxx การซื้อขายห้น
สามญ
ของบริษัททงั หมดหารด้วย
จํานวนห้นสามญ
ของบริษัทที่มก
ารซือ้ ขายทงั หมดในตลาดหลกทรัพย์ในระหวา่ งระยะเวลา 15 วนทําการ (xxxxx
เปิ ดทําการซือ้ ขายของตลาดหลกทรัพย์) ติดตอกนก่อนวนที่ใช้ในการคํานวณ
“วนที่ใช้ในการxxx นวณ” หมายถึง วนแรกที่ผ้ซ
ือ้ ห้นสามญ
จะxxxx xxรับสทธิในการจองซือหลก
ทรัพยออกใหมใ่ ด ๆ ที
ให้สทธิที่จะแปลงสภาพ/เปลย
นเป็ นห้นสามญ
หรือให้สทธิในการซื้อห้นสามญ
กรณีทเี ป็ นการเสนอขายให้แก่ผ้ถือ
หุ้นเดิม (Rights Issues) และ/หรือวนแรกของการเสนอขายหลกทรัพย์ที่ออกใหมใ่ ดๆ ที่ใหสท้ ธิที่จะแปลงสภาพ/
เปลย
นเป็ นห้นสามญ
หรือให้สทธิในการซือ้ ห้นสามญ
สาํ หรับกรณีที่เป็ นการเสนอขายให้แก่ประชาชนทวั่ ไป และ/
หรือกรณีที่เป็ นการเสนอขายให้แก่บค
คลในวงจํากด
(แล้วแตก
รณี)
นแปลงตามสต
รการคํานวณดงั นี
Price 1 = Price 0 x [(A x MP) + BX]
MP x (A + B)
ธิจะเปลย
นแปลงตามสตรการคํานวณดงั นี
Ratio 1 = Ratio 0 x [MP x (A + B)]
(A x MP) + BX
โดยที่
Price 1 คือ ราคาการใช้สทธิใหมหลงั การเปลย
นแปลง
Price 0 คือ ราคาการใช้สท
ธิเดิมก่อนการเปลย
นแปลง
Ratio 1 คือ อต
ราการใช้สทธิใหมหลงั การเปลย
นแปลง
Ratio 0 คือ อต
ราการใช้สทธิเดม
ก่อนการเปลย
นแปลง
MP คือ ราคาตลาดตอ
หุ้นของห้น
สามญของบริษัท
A คือ จํานวนห้น
สามญ
xxxxxxเรียกชําระเตม
มลคา่ แล้ว ณ วน
ก่อนปิ ดสมด
ทะเบย
นผ้ถ
ือห้น
เพื่อ
การจองซือ้ หลก
ทรัพย์ที่ออกใหมท
ี่มีสท
ธิที่จะแปลงสภาพ/เปลย
นเป็ นห้นสามญ
หรือให้สทธิ
ซื้อห้น
สามญ
ให้แก่ผ้ถ
ือห้น
เดิม และ/หรือวนก่อนวนแรกของการเสนอขายหลก
ทรัพย์ที่ออก
ใหมท
ี่มีสท
ธิที่จะแปลงสภาพ/เปลย
นเป็ นห้นสามญ
หรือให้สทธิซือ้ ห้นสามญ
ได้แก่ประชาชน
ทวั ไป และ/หรือบค
คลในวงจํากด
(แล้วแตก
รณี)
B คือ จํานวนห้นสามญ
ที่ออกใหมเ่ พื่อรองรับการใช้สทธิของหลก
ทรัพย์ใดๆ ทใี่ ห้สท
ธิที่จะแปลง
สภาพ/เปลย
นเป็ นห้นสามญ
หรือให้สทธิในการจองซือ้ ห้นสามญ
ตามทีเ่ สนอขายให้แก่ผ้ถือ
หุ้นเดิม และ/หรือเสนอขายตอ
ประชาชนทวั่ ไป และ/หรือบค
คลในวงจํากด
(แล้วแตก
รณี)
BX คือ จํานวนเงินที่จะได้รับทงั ้ สนิ ้ หลงั หก
คา่ ใช้จ่ายจากการออกหลก
ทรัพย์ใดๆ ที่มีสท
ธิที่จะ
แปลงสภาพ/เปลย
นเป็ นห้นสามญ
ได้หรือให้สทธิในการจองซือ้ ห้นสามญ
สาํ หรับการเสนอขาย
ให้แก่ผ้ถ
ือห้น
เดิม และ/หรือเสนอขายประชาชนทว่ั ไป และ/หรือบค
คลในวงจํากด
รวมกับเงิน
ที่จะได้รับจากการใช้สท
xxxxxxxxxx หรือเปลยี
นเป็ นห้นสามญ
หรือใช้สทธิซื้อห้น
สามญ
3.4 เมื่อบริษัทจา่ ยเงินปันผลทงั ้ หมดหรือบางสว่ นเป็ นห้นสามญ
ให้แก่ผ้ถ
ือห้นของบริษัท การเปลย
นแปลงราคา
การใช้สทธิและอต
ราการใช้สทธิจะมีผลบงั คบทxxxตงั ้ แตว่ นแรกทีผ่ ้ซ
ือ้ ห้นสามญ
จะไมม
ีสทธิรับห้นxxxxx (วนแรกที่ตลาด
หลก
ทรัพย์ขนึ ้ เคร่ืองหมาย XD)
นแปลงตามสตรการคํานวณดงั นี
Price 1 = Price 0 x A
A+B
ธิจะเปลย
นแปลงตามสตรการคํานวณดงั นี
Ratio 1 = Ratio 0 x [A + B]
A
โดยที่
Price 1 คือ ราคาการใช้สทธิใหมหลงั การเปลย
นแปลง
Price 0 คือ ราคาการใช้สท
ธิเดิมก่อนการเปลย
นแปลง
Ratio 1 คือ อต
ราการใช้สทธิใหมหลงั การเปลย
นแปลง
Ratio 0 คือ อต
ราการใช้สทธิเดม
ก่อนการเปลย
นแปลง
A คือ จํานวนห้น
สามญ
xxxxxxเรียกชําระเตม
มลคา่ แล้ว ณ วน
ก่อนปิ ดสมด
ทะเบียนผ้ถ
ือห้น
เพื่อ
สทธิในการรับห้นxxxxx
B คือ จํานวนห้นสามญ
ที่ออกใหมใ่ นรูปแบบของห้นสามญ
xxxxx
การxxx เนินงานในรอบระยะเวลาบญ
ชีใดๆ ไมว่ า่ จะจา่ ยจากผลการดําเนินงานหรือกําไรสะสม การเปลยี
นแปลงราคาการใช้
xxxxxและอต
ราการใช้xxxxx จะมีผลบงั คบใช้ทนทีตงั ้ แตว่ นแรกที่ผ้ซู ือ้ ห้นสามญ
ไมม
ีสทธิในการรับเงินปันผลนนั
(วนแรกที
ตลาดหลกทรัพย์ขน้ เครื่องหมาย XD) ทงั ้ นี ้ การคํานวณอต
ราร้อยละของเงินปันผลที่จ่ายให้กบ
ผ้ถ
ือห้น
ให้คํานวณโดยxxx
เงินปันผลที่จ่ายออกจริงจากผลการดําเนินงานในรอบระยะเวลาบญ
ชีในแตล
ะปี ดังกล่าว รวมทงั ้ เงินปันผลระหวา่ งกาล
หารด้วยกําไรสทธิหลงั หก
ภาษีเงินได้ของผลการxxx เนินงานของรอบระยะเวลาบญ
ชีนนั
ทงั ้ นี ้ การจา่ ยเงินปันผลจากกําไรสทธิ และ/หรือกําไรสะสมตามงบการเงินรวมของบริษัทของแตละรอบระยะเวลา
บัญชีนัน
จะไมx
xx นงึ วา่ เวลาทม
ีการจ่ายเงินปันผลดxx xxxx วออกจริง จะเกิดขนึ ้ ในหรือภายหลงั สน้ รอบระยะเวลาบญ
ชีนน้ ๆ
นแปลงตามสต
รการคํานวณ ดงั นี
Price 1 = Price 0 x [MP - (D - R)]
MP
ธิจะเปลย
นแปลงตามสตรการคํานวณ ดงั นี
Ratio 1 = Ratio 0 x MP
MP - (D - R)
โดยที่
Price 1 คือ ราคาการใช้สทธิใหมหลงั การเปลย
นแปลง
Price 0 คือ ราคาการใช้สท
ธิเดิมก่อนการเปลย
นแปลง
Ratio 1 คือ อต
ราการใช้สทธิใหมหลงั การเปลย
นแปลง
Ratio 0 คือ อต
ราการใช้สทธิเดม
ก่อนการเปลย
นแปลง
MP คือ ราคาตลาดตอห้น
ของห้น
สามญของบริษัท
D คือ เงินปันผลตอ
ห้xxxxจา่ ยจริงแกผ่ ้ถ
ือห้น
R คือ เงินปันผลต่อหุ้นที่คํานวณจากอัตราร้อยละ 90 ของกําไรสุทธิตามงบการเงินรวมของ
บริษัท สาํ หรับการดําเนินงานในระยะเวลาบญ เงินปันผล
ชีใดๆ หารด้วยจํานวนห้นทงั ้ หมดที่มีสทธิได้รับ
“ราคาตลาดตอ
ห้นของห้นสามญ
ของบริษัท” หมายถึง xxxxxx การซื้อขายห้น
สามญ
ของบริษัททงั หมด หารด้วย
จํานวนห้นสามญ
ของบริษัทที่มก
ารซือ้ ขายทงั หมดในตลาดหลกทรัพย์ในระหวา่ งระยะเวลา 15 วนทําการ (xxxxx
เปิ ดทําการซือ้ ขายของตลาดหลกทรัพย์) ติดตอกนก่อนวนที่ใช้ในการคํานวณ
“วนที่ใช้ในการxxx นวณ” หมายถง ขนึ ้ เครื่องหมาย XD)
วนแรกที่ผ้ซ
ือ้ ห้นสามญ
จะxxxx xxรับสทธิในเงินปันผล (วนแรกที่ตลาดหลก
ทรัพย์
ารณ์ใดๆ อนทําให้ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิเสย
สทธิและxxxxxxxxxxอนพงึ ได้ โดยที
เหตก
ารณ์ใดๆ นน้ xxxx xxกําหนดอยใู่ นข้อ 3.1 ถึงข้อ 3.5 ให้บริษัทเป็ นผ้ม
ีดล
xxxxxพx
xxxx และถือเป็ xxxxสด
โดยผ้ถือ
ใบสาคญ
แสดงสท
ธิจะไมโ่ ต้แย้ง หรือเรียกร้องใดๆ ทง้ สนิ
และxxxxxxให้สาํ นก
งาน ก.ล.ต. และตลาดหลก
ทรัพย์ ทราบ
ภายใน 15 วนหลงั จากวนที่ผลการพิจารณาเป็ xxxxสด
ทงั ้ นี ้ ผ้ถ
ือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxอาจโต้แย้งคด
ค้านหรือเรียกร้อง
คา่ เสยหายใดๆ ได้จากผลการพจาิ รณานนั
นแปลงราคาการใช้สทธิและอต
ราการใช้สทธิตามข้อ 3.1 ถึงข้อ 3.6 เป็ นxxxxxตอกน
สาํ หรับในกรณีที่เหตก
ารณ์ตา่ งๆ จะเกิดขน้ พร้อมกน
ให้xxx นวณการเปลย
นแปลงเรียงลาํ ดบ
ดงั นี ้ คือ ข้อ 3.1, 3.5, 3.4, 3.2,
3.3, 3.6 (ตามลาํ ดบ
) โดยในแตล
ะลาํ ดบครัง้ ที่คํานวณการเปลย
นแปลงให้xxสภาพของอต
ราการใช้สทธิเป็ นทศนิยม 3
ตําแหนง
บริษัทจะxxx เนินการแจ้งผลการเปลย
นแปลงราคาการใช้สทธิและอต
ราการใช้สทธิตามข้อ 3.1 ถึงข้อ 3.6 โดยบอก
ถึงรายละเอียดวิธีการxxx นวณและเหตผ
ลที่ต้องมีการเปลย
นแปลงดxx xxxx วให้ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิทราบผา่ นระบบ
เผยแพร่ข้อมลสอ
อิเลก
ทรอxxxส
องตลาดหลก
ทรัพย์โดยไมชก
ช้า ในวนที่หรือก่อนวนทีมีเหตการณ์เกิดขนึ
หรือภายใน
9.00 น. ของวน
ที่อต
ราและราคาใช้สท
ธิผลบงั คบ
ใช้
ยายอายใุ บสาํ คญ
แสดงสท
ธิและจะไมแก้ไขเปลย
นแปลงราคาการใช้สทธิและอต
ราการใช้สทธิ
เว้นแตจ
ะมก
ารปรับสทธิตามเงื่อนไขการปรับสทธิ
3.9 บริษัทอาจทําการปรับราคาการใช้สทธิควบคก่ บ ธิก็ได้
การออกใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxxxxxxการปรับอต
ราการ
การคํานวณการเปล่ียนแปลงราคาการใช้xxxxxและ/หรืออตราการใช้xxxxx จะไม่มีการเปลี่ยนแปลงซงทาใํึ่ ห้ราคา
การใช้xxxxxxxxxสงู ขึน
และ/หรืออต
ราการใช้xxxxxลดลง เว้นแต่กรณีการรวมหุ้น และจะใช้ราคาการใช้xxxxxxxxxหลงั การ
เปลี่ยนแปลง (ทศนิยม 3 ตําแหน่ง) คูณกบจํานวนห้นสามญ
(โดยจํานวนห้น
สามญ
คํานวณได้จากอต
ราการใช้xxxxxxxx
(ทศนิยม 3 ตําแหน่ง) คณ
กบจํานวนใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxแสดงความจํานงการใช้xxxxx เมื่อคํานวณได้จํานวนห้นออกมา
เป็ นเศษห้น
ให้ตด
เศษของห้น
นนั ้ ทิง) สว่ นในกรณีที่การเปลี่ยนแปลงราคาการใช้สทธิดxx xxxx วมีผลทําให้ราคาการใช้สทธิ
ใหมม
ีราคาซึ่งตํ่ากว่ามล
ค่าที่ตราไว้ของห้น
สามญ
ของบริษัท ให้ใช้มล
คา่ ที่ตราไว้ของห้นสามญของบริษัทเป็ นราคาการใช้
สทธิใหม่
4 สถานภาพของใบสาํ คัญแสดงxxxxxxxxxxxxx xหว่างxxxxxxผู้ถอื ใบสาํ คัญแสดงxxxxxแสดงความจํานงการใช้xxxxx
ใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxxxxxx xหว่างการแสดงความจํานงในการใช้xxxxxและวนก่อนวน
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
ทะเบียนxxxxxทนชําระแล้ว อนเน่ืองมาจากการใช้xxxxxตามใบสาํ คญแสดงสทธิ จะมีสทธิและสถานะเท่าเทยี มกบใบสําคญ
แสดงสท
ธิท่ียงั xxxxxxถูกใช้สท
ธิ และสถานภาพดxx xxxx ว จะสน
สดลงในวน
ที่กระทรวงพาณิชย์ได้รับจดทะเบียนxxxxxทนชําระ
แล้วอน
เนื่องมาจากการใช้สท
ธิตามใบสาํ คญ
แสดงสทธิ
ในกรณีที่บริษัทมก
ารปรับราคาการใช้สทธิ และ/หรืออต
ราการใช้สทธิในชว่ งที่บริษัทยงั xxxx xxนําห้นสามญ
xxxx
ทนที
เกิดขึน้ จากการใช้สทธิตามใบสาํ คญ
แสดงสทธิเข้าจดทะเบียนกบ
กระทรวงพาณิชย์ ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิxxxxxxทําการใช้
สทธิแล้วจะได้รับการปรับสทธิย้อนหลง
โดยบริษัทจะxxx เนินการออกห้นสามญ
xxxxxxxxใหมเ่ พม
เติมให้แก่ผ้ถ
ือใบสําคัญ
แสดงสทธิโดยเร็วที่สด
ตามจํานวนที่ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิมีสท
ธิจะได้รับหากราคาการใช้สทธิและ/หรืออต
ราการใช้สทธิ
(แล้วแตก
รณี) xxxxxxปรับใหมน
นั ้ มผ
ลบังคับใช้ อย่างไรก็ตาม ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิอาจได้รับห้น
สามญ
สว่ นxxxxxxxxกวา่ ห้น
สามญ
xxxxxxรับก่อนหน้านี้แล้ว ทงั นี ้ไมเ่ กิน 45 วนนบจากวนที่มก
ารปรับสทธิ
5 xxxxxของหุ้นสามัญใหม่ท่ีเกดิ จากการใช้xxxxxของใบสาํ คัญแสดงxxxxx
สทธิของห้นสามญ
ที่ออกตามการใช้สทธิของใบสาํ คญ
แสดงสทธิที่ออกในครัง้ นี ้ จะมีสท
xxxxxสภาพเหมือนห้น
สามญ
เดม
ของบริษัทที่ออกไปก่อนหน้านี ้ ซงึ รวมทงั สทธิในการรับเงินปันผลหรือxxxxxxxxxxอื่นใดที่บริษัทให้แก่ผ้ถ
ือห้น
ทงั นีนบั
แตว่ ันทก
ระทรวงพาณิชยร์ ับจดทะเบียนxxxxxทน
ชําระแล้ว และนายทะเบียนผ้ถ
ือห้น
ของบริษัทได้จดแจ้งชื่อผ้ถือ
ใบสาํ คญ
แสดงสทธิเป็ นผ้ถ
ือห้น
ในสมด
ทะเบียนผ้ถ
ือห้นของบริษัท หากบริษัทได้ประกาศวนกําหนดให้สทธิในเงินปันผล
หรือxxxxxxxxxxอื่นใดแก่ผ้ถ
ือห้น
ก่อนวน
ที่กระทรวงพาณิชย์รับจดทะเบียนxxxxxทน
ชําระแล้ว และนายทะเบียนผู้ถือหุ้นของ
บริษัทได้จดแจ้งช่ือของผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิเป็ นผ้ถ
ือห้น
ในสมด
ทะเบียนผ้ถ
ือห้นของบริษัท ผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxx
ดxx xxxx วจะไมมีสทธิได้รบเั งินxxxxxหรือผลประโยชนอนxxxx นั
6 รายละเอียดเก่ียวกับหุ้นออกใหม่เพ่ือรองรับการใช้สทธิตามใบสาํ คัญแสดงxxxxx
6.1 ลักษณะสาํ คัญของหุ้น
จํานวนห้นสามญ
ที่ออกใหมเ่ พื่อรองรับใบสําคญ
แสดงxxxxx 230,945,715 ห้น
คิดเป็ นร้อยละ 5 ของจํานวนห้x
xxxออกและเสนอขายให้แก่ผ้ถ
ือห้น
เดิมของบริษัท ที่จําหนา่ ยได้แล้วทงั หมดของบริษัท
มลคา่ ที่ตราไว้ หุ้นละ 1.00 บาท
ราคาการใช้สท
ธิ 43 บาทตอ
ห้น
เว้นแตจ
ะมีการปรับราคาใช้สทธิ ซง
6.2 ตลาดรองของหุ้นสามัญxxxxxx
จากการใช้สทธิ
เป็ นไปตามเงื่อนไขการปรับสทธิ
เนื่องจากหุ้นสามัญของบริษัทเป็ นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ ดังนัน หุ้นสามัญท่ีออกใหม
เน่ืองจากการใช้xxxxxตามใบสําคญแสดงxxxxxจะxxxxxxเข้าทําการซือ้ ขายในตลาดหลกทรัพย์ได้ภายหลงั จากทบ่ี ริษัท
ดําเนินการจดทะเบียนห้นสามญ
ใหมด
xx xxxx วตอ
ตลาดหลก
ทรัพย์แล้ว โดยบริษัทจะดําเนินการยื่นขออนญ
าตนําห้นสามญ
ที่ออกใหม่จากการใช้xxxxxซือหุ้นของใบสําคญ
แสดงxxxxxเข้าจดทะเบียนเป็ นหลก
ทรัพย์จดทะเบียนต่อตลาดหลก
ทรัพย์
โดยเร็ว แต่ไม่เกิน 30 ว
นับจากวนใช้xxxxxแต่ละครัง
ทัง้ นี ้ เพื่อให้หุ้นสาม
ดงกล่าวxxxxxxทําการซือ้ ขายในตลาด
หลก
ทรัพย์xxx xxxxเดียวกบห้นสามญ
เดิมของบริษัท
6.3 การxxx เนินการหากมีหุ้นสามญท่ีเหลือจากการใช้xxxxxตามใบสาํ คัญแสดงxxxxx
ในกรณีที่บริษัทมีห้นสามญ
ที่ออกใหมเ่ พ่ือรองรับการใช้สทธิตามใบสาํ คญ
แสดงสทธิที่ออกในครัง้ นี ้ เหลอ
จากการ
ใช้สท
ธิครัง้ สด
ท้าย บริษัทจะนําเสนอตx
xxxประชม
คณะกรรมการบริษัทและที่ประชม
ผ้ถ
ือห้น
เพื่อพิจารณาตอ
ไปตามลาํ ดบ
7 การออกและส่งมอบหุ้นสามญั ออกใหม่
ในการใช้สทธิซือ้ ห้นสามญ
ของบริษัทตามใบสาํ คญ
แสดงสทธิ ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิหรือใบแทนใบสาํ คญ
แสดงสทธิที่ใช้สทธิซือ้ ห้น
สามญ
xxxxxxxxx
กให้บริษัทxxx เนินการในกรณีใดกรณีหนงึ่ ดงั ตอ
ไปนี
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิxxxxxxรับการจด
สรรห้น
xxxxxxxจะขอรับใบห้นสามญ
โดยให้ออกใบห้นในนาม
ของผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิ ศนย์รับฝากหลก
ทรัพย์จะสง่ มอบใบห้นตามจํานวนทีใ่ ช้สทธิแก่ผ้ถ
ือใบสําคญ
แสดง
สทธิทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตอบรับ ตามชื่อที่xxx
xxระบไุ ว้ในสมด
ทะเบียนใบสาํ คญ
แสดงสทธิ ภายใน 15 วันนับ
จากวนครบกําหนดการใช้สทธิแตล
ะครัง
ในกรณีนี ้ ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิที่จะใช้สทธิซือ้ ห้น
สามญ
จะไม
xxxxxxขายห้น
สามญ
ที่เกิดจากการใช้สท
ธิในตลาดหลก
ทรัพย์ได้จนกวา่ จะได้รับใบห้น
ซงึ่ อาจจะได้รับภายหลง
จากที่ห้นสามญ
ที่เกิดจากการใช้สทธิได้รับอนญ
าตให้เข้าทําการซอื ้ ขายในตลาดหลก
ทรัพย์
ือใบสาํ คญแสดงสทธิxxxxxxรับการจด
สรรห้นไมx
xxxxxxจะขอรับใบห้นสามญ
แตxxxxxxxจะใช้บริการ
ของศนย์รับฝากหลก
ทรัพย์ โดยผ้ถ
ือใบสาํ คญแสดงสทธิxxxxxxxxxxจะฝากห้นสามญที่เกิดจากการใช้สทธิไว้ใน
บญชีของบริษัทหลก
ทรัพย์ ซงึ่ ผ้ถ
ือใบสาํ คญแสดงสทธิมีบญชีซอื ้ ขายหลก
xxxxxxxxx
ในกรณีนี ้ ศนย์รับฝาก
หลก
ทรัพย์จะดําเนินการนําห้นสามญที่เกิดจากการใช้สทธิฝากไว้กบ
"บริษัท ศนย์รับฝากหลก
ทรัพย์ (ประเทศไทย)
จํากด
เพื่อผ้ฝ
าก" และศนย์รับฝากหลก
ทรัพย์จะบนทก
ยอดบญชีจํานวนห้นสามญท่ีบริษัทหลก
xxxxxxxxx ฝากห้น
สามญ
อยู่ และออกหลก
ฐานการฝากให้แก่ผ้จ
องซืxx xxxxxxรับการจด
สรรภายใน 7 วน
ทําการ นบจากวนครบ
กําหนดการใช้สทธิในแตล
ะครัง
ในขณะเดียวกนบริษัทหลก
ทรัพย์นน้ ก็จะบนทก
ยอดบญชีจํานวนห้นสามญที่ผ้ถือ
ใบสาํ คญแสดงสทธิxxxxxxรับการจด
สรรห้น
ฝากไว้ ในกรณีนี ้ ผ้ถ
ือใบสาํ คญแสดงสทธิxxxxxxรับการจด
สรรห้น
xxxxxxx
xxxxxxขายห้นสามญที่เกิดจากการใช้สทธิในตลาดหลก
ทรัพย์ได้ทนxxxxxตลาดหลก
ทรัพย์อนญาตให้ห้น
xxxxxxxx
เกิดจากการใช้สทธิทากาํ รซือ้ ขายได้ในตลาดหลกทรพxxx
ในกรณีที่ผ้ถ
ือใบสําคญ
แสดงสท
xxxxxxxxxxxxxซือ้ ห้น
สามญ
เลือกให้บริษัทดําเนินการตามข้อนี ้ ชื่อของผ้ถ
ือใบสาคญ
แสดงxxxxxxxxได้รับการจัดสรรหุ้นจะต้องตรงกับชื่อเจ้ าของบัญชีซือขายหลกxxxxxxxxx ผู้ถือใบสาํ คัญแสดงxxxxx
xxxxxxxที่จะฝากห้นสามญ
ไว้ในบญ
ชีหลก
ทรัพย์ดxx xxxx ว มิฉะนนั ้ แล้ว บริษัทขอสงวนสทธิที่จะดําเนินการออกใบ
ห้นแก่ผ้ถ
ือใบสําคญแสดงxxxxxxxxได้รับการจด
สรรห้นตามข้อ 7.1 แทน โดยชื่อxxxxxxxxบนใบห้น
จะเป็ นชื่อของผ้
ถือใบสําคญแสดงxxxxxเทา่ นน
ผ้ถ
ือใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxใช้สทธิในการจองซื้อจะต้องระบรหส
บริษัทหลก
ทรัพย์ที่ผ้ถ
ือใบสาํ คญแสดงสท
xxxxxxxx
ซื้อขายหลก
xxxxxxxxxx และเลขที่บัญชีซื้อขายหลก
ทรัพย์ที่xxxxxxxจะให้โอนห้x
xxxxxxรับการจด
สรรเข้าบญ
ชีดxx xxxx ว
ให้ถก
ต้อง หากระบรหส
บริษัทหลก
ทรัพย์หรือเลขที่บัญชีซอ
อขายหลกทรัพย์ไมถ
กต้อง จะทําให้ไมx
xxxxxโอนห้น
เข้าบญั หุ้นคืน
ชีซื้อขายหลก
ทรัพย์นน
ได้ ซงึ บริษัทจะไมร่ ับผิดชอบตอ
การสญ
หายของห้นหรือความลา่ ช้าในการติดตาม
7.3 ในกรณีที่ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิxxxxxxรับการจด
สรรห้นไมxxxxxxxจะขอรับใบห้น
แตประสงค
ะใช้บริการของ
ศนย์รับฝากหลก
ทรัพย์ โดยผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิxxxxxxxxxxจะฝากห้นสามญ
ไว้ในบญ
ชีของบริษัทผ้ออก
หลก
xxxxxxxxxxxxเลขที่ 600 ในกรณีนี ้ บริษัทจะดําเนินการนําห้นสามญ
ที่เกิดจากการใช้สทธิฝากไว้กบ
ศนย์รับ
ฝากหลก
ทรัพย์ และศนย์รับฝากหลก
ทรัพย์จะบนทก
ยอดบญ
ชีจํานวนห้นสามญ
ตามจํานวนทีผ่ ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิได้รับการจด
สรรไว้ในบญ
ชีผ้อ
อกหลก
ทรัพย์ สมาชิกเลขที่ 600 และออกหลกฐานการฝากให้แก่ผ้ถือ
ใบสาํ คญ
แสดงสทธิxxxxxxรับการจด
สรรห้นภายใน 7 วนทําการ นบจากวนครบกําหนดการใช้สทธิในแตล
ะครัง
เมื่อ
ผ้x
xxxxxรับการจด
สรรห้นต้องการขายห้น
ผ้x
xxxxxรับการจด
สรรห้นต้องถอนห้นออกจากบญ
ชี 600 ดxx xxxx ว โดยต้อง
ติดตอ
ผา่ นบริษัทหลก
ทรัพย์ทวั่ ไป ซงึ่ อาจจะมค
า่ ธรรมเนียมในการดําเนินตามที่ศนย์รับฝากหลก
ทรัพย์ และ/หรือ
บริษัทหลก
xxxxxxxxx ๆ กําหนด ดงั นนั
ในกรณีนี ้ ผ้x
xxxxxรับการจด
สรรห้นจะxxxxxxขายห้xxxxxxxรับการจด
สรรใน
ตลาดหลก
ทรัพย์ได้ทนxxxxxตลาดหลก
ทรัพย์อนญ
าตให้ห้น
ของบริษัททําการซือ้ ขายได้ในตลาดหลก
ทรัพย์ และผ้xxx
xxxรับการจด
สรรห้นxxxxxx เนินการถอนห้นออกจากบญ
ชี 600 ดxx xxxx วแล้ว
8 การโอนใบสาํ คัญแสดงสทธิ
8.1 การโอนใบสาํ คัญแสดงสทธิxxxxxxได้ฝากไว้กับศนย์รับฝากหลก
ทรัพย์ให้เป็ นไปตามหลก
เกณฑ์ดังนี
แสดงxxxxxระหวา่ งผ้โอนและผ้xx xบโอน การโอนใบสาํ คญ
แสดงสทธิจะสมบรณ์เมื่อผ้xx อน
ใบสําคัญแสดงxxxxxซึ่งเป็ นผู้ที่สมุดทะเบียนผู้ถือใบสําค แสดงสิทธริ ะบุช่ือเป็ นเจ้าของใบสําคัญแสดงxxxxx
จํานวนที่จะทําการโอนหรือผ้xx xบโอนคนสด
ท้าย โดยมีการสลก
หลงั แสดงการโอนต่อเนื่องครบถ้วนจากผ้x
xxxxxxx
xxxxดงกลาว (แล้วแตก โอนให้ไว้ด้วย
รณี) และได้สง่ มอบใบสําคญ
แสดงxxxxxให้แก่ผ้xx xบโอนโดยลงลายมือชื่อสลก
หลงั แสดงการ
1) ผลการโอนใบสาํ คญแสดงสทธิระหวา่ งผxxx xบโอนกบบริษัท
แสดงสทธิจะใช้ยนกบบริษัทxxxxxตอ
เมื่อนายทะเบียนใบสาํ คญ
แสดงxxxxxxxxรับคํา
ขอลงทะเบียนการโอนใบสาํ คญ
แสดงสทธิ พร้อมทงั ้ ใบสาํ คญ
แสดงสทธิที่ผ้xx xบโอนใบสาํ คญ
แสดง
สทธิได้ลงลายมือช่ือเป็ นผ้xx xบโอนในด้านหลงั ของใบสาํ คญแสดงสทธินน้ ครบถ้วนแลว้
แสดงสทธิระหวา่ งผ้xx xบโอนกบบค
คลภายนอก
การโอนใบสาํ คญแสดงสทธิจะใช้ยนกบบค
คลภายนอกxxxxxตอ
เมื่อนายทะเบียนใบสาํ คญแสดงสทธิ
ได้ลงทะเบียนการโอนใบสาํ คญแสดงสทธิในสมด
ทะเบียนผ้ถ
ือใบสาํ คญแสดงสทธิเรียบร้อยแล้ว
(ข) การขอลงทะเบียนการโอนใบสาํ คญ
แสดงสทธิ จะต้องกระทํา ณ สาํ นก
งานใหญ่ของนายทะเบียนใบสาํ คัญ
แสดงสท
ธิในวน
และเวลาทําการของนายทะเบียนใบสาํ คญแสดงสท
ธิ และจะต้องทําตามแบบและวิธีการที่นาย
ทะเบียนใบสาํ คญ
แสดงสทธิกําหนด โดยนายทะเบียนใบสาํ คญ
แสดงสทธิมีสทธิปฏิเสธไมร่ ับxxx ขอลงทะเบียน
การโอนใบสาํ คญ
แสดงสทธิ หากนายทะเบียนใบสาํ คญ
แสดงสทธิเห็นวา่ การโอนใบสาํ คญ
แสดงสทธินน้ ไมชอบ
ด้วยกฎหมาย โดยผ้ข
อลงทะเบียนจะต้องสง่ มอบใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิท่ีลงลายมือชื่อครบถ้วนตามหลกเกณฑ์ใน
ข้อ 8.1(ก) พร้อมทงั ้ หลก
ฐานอื่นๆ ที่ยนยนถงึ ความถก
ต้องและความสมบรณ์ของการโอนและการรับโอน
ใบสําคญ
แสดงxxxxx ตามที่นายทะเบียนใบสาํ คญ
แสดงสทธิกําหนดให้แก่นายทะเบียนใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิด้วย
8.2 การโอนใบสาํ คัญแสดงสทธิที่ฝากไว้กับศูนย์รับฝากหล ทรพั ย์
หลก
สาํ หรับการโอนใบสาํ คญ ทรัพย์
แสดงสทธิที่ฝากไว้กบ
ศนย์รับฝากหลก
ทรัพย์นนั
ให้เป็ นไปตามข้อบงั คบของศนย์รับฝาก
9 ข้อจาํ กัดในการโอนใบสาํ คัญแสดงxxxxx และข้อจาํ กัดการใช้xxxxxตามใบสาํ คัญแสดงxxxxx
9.1 ข้อจาํ กัดการโอนใบสาํ คัญแสดงxxxxx
บริษัทไม่มีข้อจํากด
ในการโอนใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxเสนอขายให้แก่ผ้ถ
ือห้น
เดิมของบริษัท เว้นแต่การโอนเกิดขึน
ในช่วงปิ ดสมุดทะเบียนใบสําคญ
แสดงxxxxxเพื่อพก
การโอนxxxxxตามใบสําคญ
แสดงxxxxx ก่อนวันใช้xxxxxครัง้ สุดท้าย และ
ตลาดหลกทรัพย์จะทําการขึน้ เคร่ืองหมาย SP (ห้ามการซือ้ ขาย) ลวงหน้า 2 วนทําการก่อนวนปิ ดสมดทะเบียน หรือเป็น
การปิ ดสมด
ทะเบียนเพื่อการกําหนดสทธิของผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิในการเข้าร่วมประชม
ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิ
9.2 ข้อจาํ กัดการใช้xxxxxตามใบสาํ คัญแสดงxxxxxของบุคคลท่ีมิใช่สัญชาติไทย
อกห้นสามญ
ให้แกผ่ ้ใู ช้สทธิที่มิใช่สญ
ชาติไทย ซงึ่ ได้ดําเนินการใช้สทธิตามวิธีการใช้สทธิจน
ทําให้สด
สว่ นการถือห้น
ของบคคลที่มิใช่สญ
ชาติxxxxxจํานวนเกินกวา่ ร้อยละ 49 ตามที่ระบุในข้อบังคับ
ของบริษัท หรือตามสดxxx xxxxxxxมีการแก้ไขในข้อบงั คบของบริษทใั นxxxxx
แสดงสทธิหรือใบแทนใบสาํ คญ
แสดงสทธิทีม
การใช้สทธิ ณ วนใช้สทธิมีจํานวน
มากกวา่ จํานวนห้น
สามญ
ที่อนญ
าตให้ซือ้ ได้โดยไมขด
ตอข้อจํากด
เรื่องสด
สว่ นการถือหุ้นของบุคคลที่มิใช
สัญชาติไทย บริษัทและ/หรือตวั แทนรับแจ้งความจํานงการใช้xxxxx จะดําเนินการใช้สทธิตามใบสาํ คญ
แสดงสทธิหรือใบแทนใบสาํ คญ
แสดงสทธิให้แก่ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิ หรือใบแทนใบสาํ คญ
แสดงสทธิ
ที่มิใช่สญ
ชาติไทย ตามลาํ ดับการแจ้งความจํานงในการใช้สทธิทีค
รบถ้วนสมบรณ์
ส่วนการถือหุ้นของบุคคลท่ีมิใช่สญ
ชาติไทยดังกล่าวมีผลทําให้ผู้ถือใบสําคัญ
แสดงสท
ธิ หรือใบแทนใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxมิใช่สญ
ชาติไทยxxxxxxดําเนินการใช้xxxxxตามวิธีการใช้xxxxxxx
xxxxxxใช้xxxxxxxxตามจํานวนที่ระบุในแบบแจ้งความจํานงการใช้xxxxxซือหุ้นสามญ ไม่ว่าทงั ้ หมดหรือ
บางสว่ น บริษัทจะดําเนินการคืนใบสาํ คญ
แสดงxxxxxหรือใบแทนใบสําคญ
แสดงxxxxx และเงินที่เหลอ
ตาม
ราคาใช้สท
ธิของใบสําคญ
แสดงสท
ธิหรือใบแทนใบสําคญ
แสดงสท
ธิในxxx xxxxxxxxxxxxxใช้สท
ธิได้โดยไม
มีดอกเบีย้ ให้แก่ผ้ถ
ือใบสําคญ
แสดงxxxxx หรือใบแทนใบสําคญ
แสดงxxxxxxxxมิใช่สญ
ชาติไทยดxx xxxx วทาง
ไปรษณีย์ลงทะเบียนภายใน 14 วน นบจากวนใช้สทธิในครงั ้ นน้ ๆ
ือใบสําคญ
แสดงxxxxx หรือใบแทนใบสาํ คญ
แสดงสทธิทีม
ิใชสญ
ชาติไทยจะxxxx xxรับการชดเชยไมว่ า
รูปแบบใดจากบริษัท ในกรณีxxxxxx
xxxxxxxx เนินการใช้สทธิได้ โดยมีสาเหตม
าจากข้อจํากด
เรื่องสด
สว่ น
การถือหุ้นของบคคลที่มใิ ช่สญชาติไทยตามที่กําหนดไว้ในข้อบงั คบของบริษัท
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิ หรือใบแทนใบสาํ คญ
แสดงสทธิที่มิใช่สญ
ชาติไทยไมx
xxxxxใช้สทธิซือ
ห้น
สามญ
อนเนื่องมาจากข้อจํากดตามท่ีกลา่ วในข้อ 9.2.1 ผ้ถ
ือใบสาํ คัญแสดงสท
ธิดังกลา่ วจะยงั xx
xxxxxxxxจ
ะxxx เนินการใช้สทธิของใบสาํ คญ
แสดงสทธิในสว่ xxxxยงั ไมx
xxxxxใช้สทธิได้ โดยให้
ดําเนินการใช้สท
ธิตามวธิ ีการใช้สท
ธิในระยะเวลาการแจ้งความจํานงในการใช้สท
ธิในครงั ้ ตอ
ๆ ไป จนถึง
วนใช้สทธิครัง้ สด
ท้าย xxxxxxxx xxxการดําเนินการดxx xxxx วไมม
ผลทําให้ขด
ตอข้อจํากด
การโอนห้นของ
บริษัท ทงั ้ นี ้ ในกรณี ณ วนใช้สทธิครัง้ สด
ท้าย หากผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิหรือใบแทนใบสาํ คญ
แสดง
สทธิที่มิใช่สญ
ชาติไทยยงั ไมx
xxxxxใช้สทธิได้ เนื่องจากอต
ราสว่ นการถือห้นของคนที่มใิ ช่สญ
ชาตไิ ทยใน
ขณะนน้ เกินกวา่ จํานวนที่ระบไุ ว้ในข้อจํากด
การโอนห้น
สามญ
ให้xxxxxx ใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิดxx xxxx ว
หมดอายล
ง โดยผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสท
xxxxxมิใช่สญ
ชาติไทยดxx xxxx ว ไมมีสท
ธิเรียกร้องคา่ เสยหายใดๆ ตอ
บริษัท และบริษัทจะxxx
xx เนินการชดใช้คา่ เสย
หายใดๆ ที่เกิดขนึ ้ ทงั ้ สนิ
10 ข้อจาํ กัดการโอนหุ้นสามัญ
ห้นของบริษัทโอนได้อยา่ งxxxxโดยไมม
ีข้อจํากด
เว้นแตก
ารโอนห้นนน้ เป็ นเหตใุ ห้มีคนตา่ งด้าวถือห้นอยใู่ นบริษัท
เกินกวา่ ร้อยละ 49 ของจํานวนห้xxxxจําหนา่ ยได้ทงั ้ หมดของบริษัท การโอนห้นรายใดทีจ
ะทําให้อต
ราสว่ นการถือห้นของคน
ตา่ งด้าวในบริษัทเกินอตราสว่ นขา้ งต้น บริษัทมีสทธิที่จะปฏเิ สธไมร่ ับจดทะเบียนการโอนห้นรายนนั ้ ได้
11 ที่มาของการกาํ หนดราคาหลกั ทรัพย์ที่เสนอขาย
ไมม
ีการกําหนดราคาของใบสาคญ
แสดงxxxxx เนื่องจากการออกใบสาคญ
แสดงxxxxxดงกลาวเป็ นการออกโดยไมคิด
มลคา
อยางไรก็ดี บริษัทได้พิจารณาถึงราคาการใช้สท
ธิครังนี ้ให้สอดคล้องกบวต
ถxxxxxxxการใช้เงินของบริษัทในxxxxx
12 การประชุมผู้ถอื ใบสาํ คัญแสดงxxxxx
ใบสําคญ
แสดงสท
ธิอย่างเป็ นนย
สาํ คญ
หรือตอ
ความxxxxxxของบริษัทในการปฏิบต
ิหน้าที่ตามข้อกําหนดสทธิ
รวมทงั ้ มีสทธิเรียกประชม
ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิxxx xxว่ า่ ในเวลาใดๆ เพื่อแก้ไขเพิ่มเติมข้อกําหนดสท
ธิ หรือเมื่อ
ผ้ถ
ือใบสําคญ
แสดงxxxxxจํานวนไม่น้อยกว่า 25 ราย ซงึ ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxรวมกน
แล้วไม่น้อยกว่าหนงึ่ ในสาม
ของจํานวนหน่วยของใบสําคญ
แสดงxxxxx xxxยงั มิได้ใช้xxxxx x ขณะนน
อาจร่วมกน
เข้าชื่อทําหนงสอ
ขอให้บริษัท
ดําเนินการเรียกประชมผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิได้ โดยบริษัทจะต้องเรียกประชมผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงxxxxxภายใน
30 วนนับแต่เมื่อมีเหตุการณ์สําคัญ หรือนับแต่xxxxxxผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxxดงั กล่าว มีคําขอเป็ นหนังสือให้
บริษัทเรียกประชุมผ้ถ
ือใบสําคญ
แสดงxxxxx ในกรณีที่มีการจด
ประชุมผ้ถ
ือใบสําคญแสดงxxxxx บริษัทจะทําการ
ปิ ดสมด
ทะเบียนเพื่อกําหนดxxxxxของผ้ถ
ือใบสําคญ
แสดงxxxxx ในการเข้าร่วมประชุมและออกเสยงลงคะแนนใน
การประชุมดังกล่าวเป็ นระยะเวลาไม่น้อยกว่า 21 วน
ก่อนการประชุมผู้ถือใบสําคญ
แสดงxxxxxแต่ละครัง
และ
ตลาดหลกทรัพย์จะขนึ ้ เครื่องหมาย SP (ห้ามการซือ้ ขาย) ลว่ งหน้า 2 วนทําการก่อนวนปิ ดสมดทะเบียน
ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิ ไม่ว่าจะเป็ นการเรียกประชม
โดยผ้ถ
ือใบสําคญ
แสดงxxxxxทย
งั มิได้ใช้xxxxx
หรือบริษัทเป็ นผ้ด
ําเนินการเรียกประชม
ให้บริษัทจด
ทําหนงั สอนด
ประชม
ระบุ สถานที่ วน
เวลา ผ้ท
่ีขอให้เรียก
ประชม
และเรื่องที่จะพิจารณาในที่ประชม
และจด
สง่ ให้ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิที่ยงั มิได้ใช้สท
ธิหรือใช้สท
ธิไป
แล้วบางสว่ นแตล
ะราย ตามรายชื่อและที่xxxx
xxปรากฏอยใู่ นสมด
ทะเบียนผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิ และแจ้งผา่ น
ทางระบบเผยแพร่สอ
อิเลก
ทรอนิคส์ของตลาดหลก
ทรัพย์ เพ่ือกําหนดสทธิในการเข้าร่วมประxx
xxน
้อยกวา
7 วัน
ก่อนการประชม
ในแตล
ะครัง
12.3 ในการประชม
ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิ ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิที่ยงั มิได้ใช้สทธิหรือใช้สทธิไปแล้วบางสว่ นซง่ึ ม
สทธิเข้าประชม
และออกเสย
งลงคะแนน จะมอบฉนทะให้บค
คลอน
เข้าร่วมประชม
และออกเสย
งแทนตนก็ได้ โดย
ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงxxxxxดxx xxxx วจะต้องจด
ทําหนงั สอ
มอบฉนทะต่อประธานท่ีประชม
หรือผ้ท
ี่ประธานท่ีประชม
มอบ
หมายก่อนเริ่มการประชม
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิที่มีสทธิออกเสย
งในที่ประชม
ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิ หมายถง
ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิ
ที่ยงั xxxx xxใช้สทธิหรือใช้สทธิไปแล้วบางสว่ นในขณะนนั
โดยไมร่ วมถึงผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิคนใดที่มีสว่ นได้เสย
ในข้อพิจารณาอนั ลงคะแนนในข้อพจ
ใดซงึ่ ที่ประชม ารณาข้อนนั ้
จะพิจารณาและลงมติ ห้ามมิให้ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิคนนนั ้ ออกเสยง
ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิทีมีสว่ นได้เสยตามข้อนี ้ หมายถึง ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิทม
ีความขดแย้งทาง
xxxxxxxxxxในเร่ืองxxxxxxประชมพิจารณาลงมต
งลงคะแนนให้ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิมีคะแนนเสย
งเทา่ กบหนว่ ยของใบสาํ คญ
แสดงสทธิที่ถืออยู่
โดยใบสาํ คญ
แสดงสทธิหนง่ึ หนว่ ยมีหนง่ึ เสย
ง ผ้เู ป็ นประธานในทีประxx
xxม
ีสทธิออกเสย
งลงคะแนน นอกจาก
สทธิที่ตนมีในฐานะเป็ นผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิ
ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงxxxxxxxxจด
ขน้ โดยบริษัท ให้ประธานกรรมการบริษัทหรือบค
คลxxxxxxรับมอบหมาย
จากประธานกรรมการบริษัท ทําหน้าที่เป็ นประธานที่ประชม
ในกรณีท่ีผ้ถ
ือใบสําคญ
แสดงxxxxxเป็ นผู้ร้องขอให้จด
ประชม
ประธานในที่ประชม
อาจจะมาจากบค
คลที่ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิลงมติเห็นชอบคด
เลอ
กนอกเหนือไป
จากประธานกรรมการ หรือบค
คลที่ประธานกรรมการมอบหมาย โดยที่ทงั ้ สองกรณีประธานที่ประxx
xxม
ีสทธิ
ออกเสย
งชีข้ าด นอกจากสทธิที่ตนมีอยใู่ นฐานะเป็ นผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิ
ในการประชม
ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิจะต้องประกอบด้วยผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิที่ยงั มิได้ใช้สทธิ
หรือใช้สทธิไปแล้วบางสว่ น และ/หรือผ้xx xบมอบฉนทะมาประชม
รวมกนxxxxxน
้อยกวา
25 ราย ซงึ่ ถือใบสาํ คญ
แสดงxxxxxรวมกน
ไม่น้อยกว่าหนงึ่ ในสามของจํานวนหนว่ ยทงั ้ หมดของผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิที่ยงั มิได้ใช้สทธิจง
จะครบเป็ นองค์ประชมุ
12.7 ในกรณีที่ปรากฏวา่ การประชม
ครัง้ ใด เม
ลว่ งเวลานด
ไปแล้ว 60 นาที ยังมีผ้ถ
ือใบสาํ คัญแสดงสท
ธิ และ/หรือ
ผ้xx xบมอบฉนทะเข้าร่วมประชม
ยงั ไมค
รบเป็ นองค์ประชม
ให้xxxxxx การประชม
เป็ นอนระงบไป หากการประชม
ผ้ถือ
ใบสาํ คญ
แสดงสทธินน้ เป็ นการเรียกโดยมติคณะกรรมการบริษัท ให้นดประชมใหมภ
ายในระยะเวลาไมน
้อยกวา
7 วัน แต่ไม่เกิน 14 วัน นบจากวนกําหนดประชม
ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิในครัง้ แรก และให้บริษัทดําเนินการ
จดสง่ หนงั สอ
xxxxxxxxxไปยงั ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิทกรายและตลาดหลกทรัพยตามรายละเอยดและวิธีการที่
ระบไุ ว้ในข้างต้น ในการประชม
ครัง้ นีไ้ มบ
งั คบ
วา่ จะต้องครบองค์ประชม
กลา่ วคือ มีผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิมา
ประชม
เทา่ ใดxxxxxx เป็ นองค์ประชม
ทงั ้ นี ้ สาํ หรับในกรณีที่ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิเป็ นผ้รู ้องขอให้เรียกประชมจะ
ไมมีการเรียกประชมใหม
ือใบสําคญ
แสดงxxxxxจะต้องประกอบด้วยxxxxxxxxxxxxxน้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจํานวนหน่วยของ
ใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิที่ยงั มิได้ใช้สท
xxxxxxxx
ซงึ่ มาประชม
และออกเสย
งลงคะแนน
ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิได้ลงมติไปแล้วนนั
ให้xxxxxx มีผลผก
พนผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิทก
รายไมว่ า่ ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสท
ธินน้ จะได้เข้าร่วมประชม
หรือxxx
xตาม
12.10 ภายหลงั บริษัทxxxxxx เนินการจด
ประชม
ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิ บริษัทxxxxxxมติของที่ประชม
ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิให้ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิทราบผา่ นทางระบบเผยแพร่สอ
อิเลก
ทรอนิคส์ของตลาดหลก
ทรัพย์โดยเร็ว
12.11 บริษัทจะดําเนินการจัดทําและบน
ทึกรายงานการประชุมและเก็บรักษาบน
ทึกดงั กล
วไว้ที่สํานก
งานใหญ่ของ
บริษัท รายงานประชุมxxxxxxลงลายมือชื่อ โดยประธานในที่ประชุมให้ถือเป็ นหลกฐานxxxxxxxxxxของกิจการ
ทง้ หลายxxxxxxประชุมกนนนั
และจด
สง่ รายงานการประชุมดxx xxxx วให้แก่ตลาดหลก
xxxxxxxxxสํานก
งาน ก.ล.ต.
ภายในระยะเวลาไมเ่ กิน 14 วน
นบจากวนประชม
ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิ
ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิ บริษัทหรือผ้x
xxxxxรับมอบหมายจากบริษัทและที่ปรึกษากฎหมายของ
บริษัท มีสทธิที่จะเข้าร่วมประชม
ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงxxxxxเพื่อแสดงความคิดเห็นหรือให้xxx อธิบายในที่ประชมผ้
ถือใบสําคญแสดงxxxxxxxx
ําระคา่ ใช้จา่ ยที่เกี่ยวข้องกบการจด
ประชม
ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสทธิทงั ้ หมด
12.14 บริษัทจะแก้ไขเพิ่มเติมข้อกําหนดxxxxxตามมติที่ประชุมผ้ถ
ือใบสําคญแสดงxxxxxนบตงั ้ แต่วน
ที่ประชุมเพื่อลงมต
และบริษัทxxxxx xการแก้ ไขxxxxxเติมข้อกําหนดxxxxxเป็ นลายลักษณ์xxxxxให้สํานักงาน ก.ล.ต. และตลาด
หลกทรัพย์ทราบภายใน 15 วนนบแตว่ xxxxมีการแก้ไขเพิ่มเติมนนั
xxxxxจด
ประชม
ได้ทนภายในอายข
องใบสาํ คญ
แสดงสทธิ ให้xxxxxx การxxx เนินการประชม
สน้ สดลง
และxxxx xxมีการจดประชมในครัง้ นนั ้ ขนึ
13 การแก้ไขxxxxxเติมข้อกาํ หนดxxxxx
13.1 การแก้ไขเปลย
นแปลงข้อกําหนดสทธินอกเหนือจากเหตก
ารณ์ดงั ตอ
ไปนี ้ ต้องได้รับความเห็นชอบจากผ้ออก
ใบสําคญ
แสดงxxxxx และที่ประชม
ผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิ ด้วยคะแนนเสย
งไมน
้อยกวาก่ึงหนงึ่ ของจานวนเสย
งทง้ หมด
ของผ้ถ
ือใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิซงึ่ มาประชม
และออกเสย
งลงคะแนน
13.1.1 การแก้ไขเปลย
นแปลงข้อกําหนดสทธิที่เกี่ยวข้องกบใบสาํ คญ
แสดงสทธิ ในประเด็นซงึ่ เป็ นประโยชน์ตอผ้
ถือใบสําคญ
แสดงxxxxx หรือไมทําให้สทธิประโยชน์ของผ้ถ
ือใบสําคญ
แสดงสท
ธิด้อยลง หรือเพื่อให้เป็ นไปตามบทบญญต
หรือหลก
เกณฑ์ที่กําหนดในกฎหมายวา่ ด้วยหลก
ทรัพย์และตลาดหลก
ทรัพย์ กฎหมายอื่นทเี่ กี่ยวข้อง กฎxxxxxxx ข้อบังคับ
ประกาศ หรือคําสง
ที่มีผลบงั คบ
ของสาํ นก
งาน ก.ล.ต. คณะกรรมการกํากบ
ตลาดทน
และ/หรือตลาดหลก
ทรัพย์ ซงึ่ มีผลใช้
บังคับ หากได้รับความยินยอมจากผ้อ
อกใบสาํ คญ
แสดงสท
ธิ และได้แจ้งให้สาํ นก
งาน ก.ล.ต. ทราบแล้ว หรือ
13.1.2 การปรับสทธิตามข้อ 3
13.2 บริษัทxxxxxxให้ผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxxทราบxxxxxxเปลี่ยนแปลงข้อกําหนดxxxxxผ่านทางระบบเผยแพร่สื่อ
อิเลก
ทรอนิคส์ของตลาดหลก
ทรัพย์โดยทนทีหลงั จากที่มีการแก้ไขเปลย
นแปลงข้อกําหนดสทธิ และจะต้องจด
สง่ ข้อกําหนด
xxxxxxxxแก้ไขเปล่ียนแปลงให้แก่ผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxx นายทะเบียนของใบสําคัญแสดงxxxxx และสํานักงาน ก.ล.ต.
ภายใน 15 วนนบแตว่ xxxxมีการแก้ไขเปลยนแปลงข้อกําหนดสทธิ
ทงั นี ้การแก้ไขเปลย
นแปลงข้อกําหนดสทธิไมว่ า่ ในกรณีใดๆ จะต้องไมเ่ ป็ นการขยายอายใุ บสาํ คญ
แสดงสทธิ หรือ
การเปลย
นแปลงราคาการใช้สท
ธิ หรืออต
ราการใช้สทธิ ยกเว้นการปรับสทธิตามเงื่อนไขการปรับสทธิที่ระบไุ ว้ในข้อ 3. และ
ต้องไมข
ดหรือแย้งกบ
กฎหมายวา่ ด้วยหลกทรัพย์และตลาดหลกทรัพย์ รวมตลอดทงั ้ ข้อกําหนดตามประกาศ ทจ. 34/2551
14 ผลบังคับของข้อกาํ หนดxxxxxและกฎหมายท่ีใช้บังคับ
ข้อกําหนดxxxxxฉบับนีจ้ ะมีผลใช้บังคับนับแต่xxxxxxออกใบสําคัญแสดงxxxxxไปจนถึงและรวมวนท่ีใช้xxxxxครั้ง
สดท้าย โดยข้อกําหนดสท
ธินีจ้ ะใช้บงั คบ
และตีความตามกฎหมายไทย และหากมีข้อความใดๆ ในข้อกําหนดสท
ธินีข้ ดหรือ
แย้งกบ
กฎหมายหรือประกาศใดๆ ที่มีผลใช้บงั คบ
ตามกฎหมายกับใบสําคญ
แสดงxxxxx ให้ใช้ข้อความตามกฎหมายหรือ
ประกาศดxx xxxx วบงั คบกบใบสาํ คญ
แสดงสทธิแทนข้อความของข้อกําหนดสทธิเฉพาะในสว่ xxxxขด
แย้งกนนนั
ผ้ออกใบสาํ คญแสดงสทธิ