แบบไม่เปิ ดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (Omnibus Account)
สัญญาแต่งต้งตวแทนซ้ือขายหนว่ ยลงทุน
แบบไม่เปิ ดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (Omnibus Account)
สัญญาแต่งต้ังตัวแทนซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยช่ือผู้ถือหน่วย (Omnibus Account)
สญญาxxx
xxxทา˚ ที่ บริษทหลกทรัพย์ เมยแ์ บงก์ กิมเอง
(ประเทศไทย) จา˚ กด
(มหาชน) 999/9 อาคารสานกงานดิออฟฟิ ศเศส
แอทเซ็นทรัลเวล
ด์ ช้น
20-21 ถนนพระรามที่ 1 แขวงปทุมวน
เขตปทุมวน
กรุงเทพมหานคร เมื่อวนที่
สญญาฉบบนxxx x˚ ขึ้นโดยและระหวา่ ง
(1) (นาย / นาง / นางสาว / บริษท)
โดย (มี/ไม่มี) ผมู ีอานาจกระทาการแทน
ที่xxx
xxใชใ้ นการติดต่อxxx
xx
ซ่ึงต่อไปในสญญาน้ีจะเรียกวา “ลูกคา”้ และ
(2) บริษัทหลักทรัพย์ xxxx xxxxx กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จ˚ากัด (มหาชน) ส˚านักงานใหญ่ ต้ังอยู่ที่เลขที่ 999/9
อาคารสานกงานดิออฟฟิ ศเศส แอท เซ็นทรัลเวล
ด์ ช้น
20-21 ถนนพระรามที่ 1 แขวงปทุมวน
เขตปทุมวน
กรุงเทพมหานคร 10330
ต่อไปในสญญาxxx
xxxจะเรียกวา
“บริษัท”
โดยที่บริษท
เป็ นผปู
ระกอบธุรกิจหลก
ทรัพยไ์ ดร้ ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลก
ทรัพยแ์ ละไดร้ ับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต.
ให้ท˚าหน้าที่เป็ นตัวแทนสนับสนุนการขาย รับซ้ือคืน และสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนรวมท้ังการให้ค˚าแนะน˚าการลงทุน
และการใหบ
ริการดา้ นการซ้ือขายหน่วยลงทุนหรือธุรกรรมอื่นใดที่เก่ียวขอ
ง และล
คา้ ประสงคแ
ต่งต้งั ให้บริษท
เป็ นตวั แทนในการ
ซ้ือขายหน่วยลงทุนในกองทุนรวม (“หน่วยลงทุน”) ซ่ึงอยู่ภายใต้การจัดการของบริ ษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม
(“บริษทจดการ”) คู่สญ
ญาท้งั สองฝ่ ายจึงตกลงทา˚ สญ
ญาโดยมีรายละเอียดแห่งการตกลงกน
ดงั ต่อไปน้ี
ข้อ 1. คาจ˚ากดความ
คา˚ หรือขอ้
ความที่ปรากฏในสัญญาxxx
xxx หากมิไดx
xxงความหมายให้ชด
แจง้ เป็ นอย่างอื่น ให้มีความหมายตามxxxxx
กา˚ หนดไวด้ งั ต่อไปน้ี
“ก.ล.ต.” หมายถึง คณะกรรมการกา˚ กบ
หลก
ทรัพยแ
ละตลาดหลก
ทรัพย์ ส˚านักงานคณะกรรมการกา˚ กบ
หลก
ทรัพยและ
ตลาดหลก
ทรัพย์ และ/หรือคณะกรรมการกา˚ กบ
ตลาดทุน (แลว้ แต่กรณี)
“กองทุนรวม” หมายถึง โครงการลงทุนโดยนา˚ เงินของผซู้ ้ือหน่วยลงทุนรวมกน
และบริหารจด
การเพื่อวตั ถุประสงคใ์ นการ
xxxxxxxตอบแทนใหกบ
กองทุนและอยภ
ายใตก
ารจด
การของบริษท
จดการ
“การสับเปลย
นหน่วยลงทุน” หมายxxx xxxขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมหน่ึง (กองทุนตน
ทาง) เพื่อนา˚ เงินค่าขายหน่วย
ลงทุนดงั กล่าวไปซ้ือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีกกองทุนหน่ึง (กองทุนปลายทาง) โดยกองทุนตนทางและกองทุนปลายทางอาจ
เป็ นกองทุนภายใตก ของกองทุนรวมน้นั
ารบริหารจด
การของบริษท
จดการเดียวกน
หรือต่างบริษท
จดการก็ได้ ท้งั น้ีตามเงื่อนไขท่ีระบุไวใ้ นหนงั สืxxxxxxx
“ธุรกรรมทเี่ กยวข้องกบสัญญา” หมายxxx xxxซ้ือ ขาย โอน รับโอน รับมอบ ส่งมอบ และหรือสบเปลยนี่ หน่วยลงทุน หรือ
การดา˚ เนินการอ่ืนใดท่ีเก่ียวขอ จดการดว้ ย
งกบ
การซ้ือขาย สบ
เปลี่ยนหน่วยลงทุน รวมท้งั ธุรกรรมท่ีเก่ียวขอ
งกบ
ตลาดหลก
ทรัพย์ ก.ล.ต. บริษท
“บริษัทจัดการ” หมายถึง บริษท
หลก
xxxxxxx x
การกองทุนท่ีทา˚ สัญญาหรือมีขอ
ตกลงกบ
บริษท
ให้เป็ นตวั แทน นายหน
ผสู นบ
สนุนการขาย รับซ้ือคืน สบ
เปล่ียนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมตามเงื่อนไขที่กา˚ หนด
“ระบบอินเทอร์เน็ต” หมายxxx xxxทา˚ ธุรกรรมทางอิเล็กทรอนิกส์ โดยใช้คอมพิวเตอร์ เครื่องอิ เล็กทรอนิกส์ ที่มีการ
เช่ือมต่อระหวา่ งเครือข่ายของบริษท
ลูกคา
ตลาดหลก
ทรัพย์ ก.ล.ต. บริษท
จดการ ผูใ้ หบ้ ริการ โดยxxxxxxติดต่อส่ือสารถึงกนได
เพื่อทา˚ การซ้ือ ขาย สบ
เปลี่ยนหน่วยลงทุน และให
มายความรวมxxxxxxทา˚ ธุรกรรมเก่ียวเนื่องกบ
สัญญาการสืบคน
ขอมูล ข่าวสาร
การคด
ลอกแฟ้ มขอ
มูลและใชโ้ ปรแกรมอื่นใดภายใตสญ
ญาน้ี
“หน่วยลงทุน” หมายถึง หน่วยลงทุนของกองทุนรวมท่ีออกโดยบริษท
จดการซ่ึงรวมถึงบริษท
จดการต่างประเทศที่มีการ
เสนอขายอยใู่ นประกาศที่หน่วยงานกา˚ กบ
ดูแลอื่นต้งั อยู่ ตามกฎหมายวา่ ดว้ ยหลก
ทรัพยแ์ ละตลาดหลก
ทรัพย์ ประกาศ กฎ หรือคา˚ ส่ัง
ที่ออกตามกฎหมายดังกล่าว และตามกฎหมายของต่างประเทศท่ีเกี่ยวของ และให้หมายความรวมถึงตราสารทุน ตราสารหนี้
หลกทรัพยใ์ นตลาดเงิน หรือสนิ คา้ อนื่ ใดตามที่กองทุนรวม และ/หรือ ก.ล.ต. กา˚ หนดขึ้นภายหนา้ ดว้ ย
“เอกสารกองทุนรวม” หมายถึง เอกสารกองทุนรวมตามขอ 3.1
ข้อ 2. การแต่งต้งั และการมอบอา˚ นาจ
ลูกคา้ ตกลงแต่งต้ง
และมอบอา˚ นาจให้บริษท
เป็ นตวั แทนนายหนา้ และผูร้ ับมอบอา˚ นาจของลูกคา้ เพื่อดา˚ เนินธุรกรรมที่
เก่ียวกบ
การซ้ือ ขาย สบ
เปล่ียนหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยชื่อผถู้ ือหน่วย โดยลูกคา้ ตกลงยน
ยอมรับผิดชอบผูกพน
ตามคา˚ ส่งั ซ้ือ ขาย
สับเปลี่ยนหน่วยลงทุนของลูกคา้ ทุกประการ โดยให้บริษท ดงั ต่อไปน้ีดว้ ย
มีอา˚ นาจรวมถึงแต่ไม่จา˚ กัดเฉพาะการดา˚ เนินการต่างๆ แทนลูกคา
2.1 การเปิ ดบญ
ชีซ้ือ ขายคืน และหรือสบ
เปล่ียนหน่วยลงทุนกบ
บริษท
จดการ
2.2 การลงนามในเอกสารใบคา˚ ส่ังซ้ือ ขายคืน และหรือส
เปล่ียนหน่วยลงทุน และหรือเอกสารอื่นใดท่ีเกี่ยวขอ
ง รวมถึง
ดา˚ เนินการส่งคา˚ สั่งซ้ือ ขายคืน และหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนใดๆ ภายใตก
ารบริหารจัดการของบริษท
จ การ ไม่ว่าจะอยู่ใน
รูปแบบของเอกสารผา่ นช่องทางอิเลก
ทรอนิกส์ หรือวิธีการอื่นใดที่บริษท
จดการกา˚ หนด
2.3 การดาเนินการเพื่อชา˚ ระค่าซ้ือหน่วยลงทุนกบ
บริษท
จดการ
2.4 การดา˚ เนินการรับเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนรวมถึงxxxxxxxxxxใดๆ xxxxxจ้ ากการลงทุนในหน่วยลงทุนเพื่อเขา้ บญชี
เงินฝากธนาคารที่ลูกคา้ ไดแ้ จง้ ไวก้ บ
บริษท
หรือตามที่ลูกคาไดแจงเปลี่ยนแปลง
2.5 การแกไ้ ขเปลี่ยนแปลงขอมลสวนู่ ตวั ต่างๆ ของลกคู า
2.6 การรับขอ
xxxxxxเก่ียวกบ
การซ้ือ ขาย โอน รับโอน และ/หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน ขอ
มูลเกี่ยวกบ
การถือครองหน่วย
ลงทุนของลูกคา
และจด
ส่งขอ
มูลดงั กล่าวใหกบ
ลูกคา้ ต่อไป
2.7 การติดต่อxxxxxxxxx xxxลงนามในเอกสารใดๆ ที่เก่ียวขอ
งกบ
ลูกคา
การลงนามรับรองความถูกตอ
งของสา˚ เนา
เอกสารใดๆ ของลูกคารวมถึงกระทา˚ การใดๆ อน
จา˚ เป็ นเพ่ือใหx
xxxxวตั ถุประสงคแ
ห่งขอ
กา˚ หนดxxxxxเติมเกี่ยวกบ
การแต่งต้งั ตวั แทน
ซ้ือขายหน่วยลงทุนในกองทุนรวมxxx
xxx หรือเพื่อใหการดา˚ เนินการดงั กล่าวขา้ งตน
เป็ นผลสา˚ เร็จxxxxxxx
2.8 กรณีท่ีลูกคา้ ถึงแก่ความตาย หรือถูกพิทกษทรัพย์ หรอเื ป็ นบุคคลลมละลาย หรอเื ป็ นคนไรค้ วามสามารถหรือเสมือนไร้
ความxxxxxx ลูกคา้ ยอมให้บริษท
มีxxxxxจด
การหรือกระทา˚ การใดๆ กบ
หน่วยลงทุน หลก
xxxxxx xxxx xxxxxx
xx xxxxxxxxxxxxxx หรือ
xxxxxxxxxxใดๆ ของลูกคา้ เพื่อการxxxx xxและรักษาxxxxxxxxxxของลูกคา
และ/หรือบริษท
ท้งั น้ีลูกคา้ ตกลงยินยอมให้บริษทมี
xxxxxขายหน่วยลงทุนท้งั หมดหรือบางส่วนไดทน ใหลูกคาหรือxxxxxทราบ
ที เพื่อนา˚ เงินมาชา˚ ระหน้ีท้งั ปวงท่ีลูกคา้ ยงั คา้ งชา˚ ระแก่บริษท
โดยไม่จา˚ เป็ นตอ
งแจง
2.9 ลงนามในเอกสารแจง้ สรุปมติผูถ้ ือหน่วยลงทุน และ/หรือเอกสารรายงานต่างๆ ท่ีเกี่ยวขอ บริหารจดการของบริษทจดการ
งกบ
กองทุนรวมภายใตการ
เป็ นผดู
2.10 แต่งต้ังและมอบอา˚ นาจช่วงให้บุคคลใดซ่ึงเป็ นพนักงานของบริษัทเป็ นผูร้ ับมอบอา˚ นาจช่วง (“ตัวแทนช่วง”) า˚ เนินการต่างๆ ตามที่ระบุไวข้ างตนดว้ ย
2.11 บรรดาการกระทา˚ ใดๆ ของบริษท
และ/หรือพนักงานxxxxxร้ ับมอบอา˚ นาจช่วง ซ่ึงกระทา˚ การภายใตข
อบเขตแห่งการ
มอบอา˚ นาจxxxxxxxxxxx
xxx ลูกคา้ ตกลงผูกพน
และใหถ้ ือเสมือนวา่ เป็ นการกระทา˚ ของลูกคา้ ท้งั สิ้น และท้งั สองฝ่ ายตกลงให้ถือ
สัญญาฉบับน้ีเป็ นหนังสือมอบอา˚ นาจของลูกคา้ ให้บริษทั ด˚าเนินการต่าง ๆ ตามที่กล่าวมาข้างตน้ ได้ โดยไม่ตอ มอบอานาจอีกxxxหน่ึง
งท˚าหนังสือ
ข้อ 3. การสั่งซือ
ขายคน
และ/หรือสับเปลย
นหน่วยลงทุน
3.1 ลูกคา้ รับทราบและตกลงวา
ก่อนท่ีลูกคา้ จะส่งคา˚ สง่ั ซ้ือ ขายคืน และ/หรือสบ
เปลี่ยนหน่วยลงทุนใดๆ ลูกคา้ ไดร้ ับทราบ
อ่านและเขา้ ใจคู่มือผูล
งทุน หนงั สืxxxxxxxเสนอโครงการจด
การกองทุนรวม หนงั สืxxxxxxxส่วนสรุปขอ
xxxxx˚ คญ
ขอมูลภาษีหรือ
เงื่อนไข ภาระและประโยชน์ทาง ภาษีท่ีเกี่ยวขอ
ง และ/หรือเอกสารอ่ืนใดที่เกี่ยวกบ
หรือใชใ้ นการเสนอขายหน่วยลงทุนที่บริษท
จดการที่เกี่ยวขอ
งไดจด
ทา˚ ข้ึน รวมถึง รายละเอียดในใบคา˚ ส่ังซ้ือ ขายคืน และ/หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน แบบลงนามรับทราบ
ความเสี่ยงxxxxxเติม (ต่อไปน้ีจะรวมเรียกวา
"เอกสารกองทุนรวม") เป็ นอยา่ งดีแลว
และ ยอมรับวา่ การxxxxx/ลดทรัพยส
ินของกองทุน
รวม การคืนxxxxxxxxxxของกองทุนรวม การส่งมอบทรัพยส
ินของกองทุนรวมและการจดทา
และจด
ส่งรายงานต่างๆ ซ่ึงเก่ียวของ
กบหน่วยลงทุน รวมท้งั กรณีอ่ืนๆ จะตอ
งอยภ
ายใตข
อกา˚ หนดและเง่ือนไขของเอกสารกองทุนรวมดว้ ย ลูกคา้ ไดร้ ับทราบและเขา้ ใจ
คา˚ เตือนและการเปิ ดเผยในเร่ืองต่างๆ xxxx ความเส่ียงของการลงทุนในหน่วยลงทุน หรือความขด
แยง้ ทางxxxxxxxxxx เป็ นตน
และ
ตกลงยน
ยอมผกพน
ตนและปฏิบต
ิตามขอ
กา˚ หนดและเง่ือนไขของเอกสารกองทุนรวมดงั กล่าวทุกประการ
3.2 หลกเกณฑและเง่ือนไขในการซอื้ ขายคืน และ/หรือสับเปล่ียนหน่วยลงทุนใดๆ ใหเ้ ป็ นไปตามท่ีกา˚ หนดไวใ้ นเอกสาร
กองทุนรวม และ/หรือหนงั สืxxxxxxxของกองทุนรวมน้น
ๆ รวมถึงเป็ นไปตามเง่ือนไขหรือหลก
เกณฑท
่ีบริษท
กา˚ หนด หากลูกxxx xxx
xxxxxxดา˚ เนินการตามเง่ือนไขหรือหลก
เกณฑท
่ีกา˚ หนดไวใ้ นเอกสารกองทุนรวม และ/หรือหนงั สืxxxxxxxของกองทุนรวม บริษท
xxxxxxยกเลิกการทา˚ ธุรกรรมดงั กล่าวไดทนที
3.3 ในการที่บริษท
ซ้ือ ขายคืน และ/หรือสบ
เปล่ียนหน่วยลงทุนตามคา˚ สงั่ ของลูกคา
ลูกคา้ ไม่มีxxxxxยกเลิกคา˚ สง่ั ซ้ือ ขายคืน
และ/หรือสบ
เปลี่ยนหน่วยลงทุน เวน
แต่ลูกคาจะไดร้ ับความยนยอมจากบริษท
3.4 ลูกคา้ ตกลงชา˚ ระค่าซ้ือหน่วยลงทุนรวมถึงค่าธรรมเนียม ภาษีxxxxxxxxxxx ภาษีอากรอ่ืนใด ตลอดจนค่าใชจ้ ่ายท่ีเก่ียวของตาม
เงื่อนไขและวธิ ีการที่บริษทกา˚ หนด (ถา้ ม)ี
3.4 ลูกคา้ มีหxxx xxxตรวจสอบธุรกรรมการซ้ือ ขายคืน และ/หรือสบเปลยน่ี หน่วยลงทุนใดๆ หากลกคู า้ เห็นวา่ รายการดงั กลาว่
ไม่ถูกตอ
ง ลูกคา้ ตอ
งโตแ้ ยง้ เป็ นลายลก
ษณ์อก
ษรมายงั บริษท
ภายในเวลาที่กา˚ หนด หากลูกคา้ มิไดโ้ ตแ้ ยง้ หรือคด
คา้ นรายการธุรกรรม
ดงั กล่าวภายใน เวลาท่ีกา˚ หนด บริษท จะxxxxx x ลกคู า้ รับรองรายการธรุ กรรมดงั กลาวเ่ ป็ นรายการ ที่ถูกตองทุกประการ
3.5 ลูกคา้ รับทราบและตกลงวา
การซ้ือ ขายคืน และ/หรือสบ
เปล่ียนหน่วยลงทุนภายใตก
ารบริหารจด
การของบริษท
จดการ
หน่ึงๆ อาจไม่xxxxxxดา˚ เนินการไดใ้ นกรณีท่ีลูกคา้ และ/หรือผูท
่ีมีส่วนเก่ียวขอ
งกบ
ลูกคา้ จะไดถ
ือหน่วยลงทุนในกองทุนรวมเกิน
กวา่ หน่ึงในสามของ จา˚ นวนหน่วยลงทุนท่ีจา˚ หน่ายไดแ
ลว้ ท้งั หมดของกองทุนรวม และ/หรือเกินกวา่ ส
ส่วนการลงทุนของคนต่าง
ดา้ วตามท่ีกฎหมายที่เกี่ยวขอ
ง กา˚ หนด หรือเกินกว่าหลก
เกณฑ์ตามที่กฎหมาย และ/หรือ ประกาศของก.ล.ต. ส˚านักงาน ก.ล.ต.
คณะกรรมการกา˚ กบ
ตลาดทุน ตลาดหลก
xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx
า˚ หนด
3.6 ลูกคา้ รับทราบและตกลงว่า xxxxxของผูถ้ ือหน่วยลงทุนภายใตบญชีซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยชื่อผูถ้ ือหน่วย
ลงทุน (Omnibus Account) อาจมีxxxxxแตกต่างจากผถู้ ือหน่วยลงทุนทว่ั ไป xxxx การรับเอกสารกองทุนรวมต่างๆ xxxxxxชา้ กวา่ การซ้ือ
ขายหน่วยลงทุนจากบริษทจดการโดยตรง เนื่องจากบริษท
จะดา˚ เนินการจด
ส่งให้แก่ลูกคา้ เม่ือบริษท
ไดร้ ับการยืนยน
การทา˚ รายการ
ดงั กล่าวจากบริษทจดการ หรือการกา˚ หนดเวลาในการส่งคา˚ ส่ังซื้อขายท่ีเร็วขึ้น หรือการรับเงินค่าขายคืน เงินปันผล และ/หรือ
xxxxxxxxxxxxxxxจ้ ากการลงทุนxxxxxxxxxชา
3.7 ลูกคา้ รับทราบและตกลงวา
ในการทา˚ หxxx xxxเป็ นตวั แทนในการซ้ือขายหน่วยลงทุนตามขอ
กา˚ หนดxxxxxเติมเก่ียวกบ
การ
แต่งต้งั ตวั แทนซ้ือขายหน่วยลงทุน (Omnibus Account) xxx
xxx บริษท
มีxxxxxxxร้ ับค่าธรรมเนียม และ/หรือ ค่าตอบแทนในการทา
หนาที่เป็ นผสู นบ
สนุนการขายหน่วยลงทุนจากบริษท
จดการดว้ ย
3.8 ลูกคา้ ตกลงและยินยอมให้บริษท
เปิ ดเผยขอ
มูลลูกคา้ ภายใตบญ
ชีซ้ือขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยช่ือผูถ
ือหน่วย
ลงทุน (Omnibus Account) รวมท้งั ส่งมอบเอกสารหลก
ฐานท่ีเก่ียวขอ
งกบ
การทา˚ รายการให้แก่หน่วยงานที่กา˚ กับดูแลบริษท
หน่วยงานภาครัฐที่เกี่ยวขอ
งและบริษท
จดการ และ/หรือ นายทะเบียนหน่วยลงทุนตามที่กฎหมายกา˚ หนดหรือเม่ือมีการร้องขอ
3.9 ลูกคา้ ตกลงผูกพน
ตามคา˚ ส่ังซ้ือ ขายคืน หรือส
เปลี่ยนหน่วยลงทุนของลูกคา้ ทุกประการ ไม่วา่ จะเป็ นคา˚ ส่ังโดยลาย
ลกษณ์อกษรหรือดว้ ยวาจา โดยทางโทรศพทห
รือทางโทรสาร โดยผา่ นระบบอินเทอร์เน็ตหรือระบบอิเลก
ทรอนิกส์ใดๆ หรือโดยวิธี
อื่นใด ตามประเพณีในการซ้ือขายหน่วยลงทุนซ่ึงถือปฏิบต
ิอยท
วั่ ไป
3.10 ลูกคา้ ตกลงและเขา้ ใจอยา่ งดีวา ในการรับเงินค่าขายหน่วยลงทุน หรือรับเงินxxxxxxxxxxxxxxxจ้ ากการลงทุนในหน่วย
ลงทุน ลูกคา้ ตกลงใหบ
ริษท
ดา˚ เนินการจ่ายเงินค่าขายรวมถึงเงินxxxxxxxxxxดงั กล่าวเขา้ บญ
ชีเงินฝากธนาคารของลูกคา้ xxxxxแ้ จง้ ไว
บริษท
ในกรณีที่ลูกคา้ มีความประสงคท์ ทราบล่วงหนาเป็ นลายลกษณ์อกษร
่ีจะเปลี่ยนแปลงบญ
ชีเงินฝากธนาคารดงั กล่าว ลูกคา้ ตอ
งแจง้ การเปลี่ยนแปลงดงั กล่าวให
3.11 ลูกค้ารับรองว่า ลูกค้ามีความรู้และความเข้าใจในการใช้บริการท˚าธุรกรรมท่ีเก่ียวข้องกับสัญญาผ่านระบบ
อินเทอร์เน็ตและระบบอิเลกทรอนิกส์ และตกลงยอมรับดงั ต่อไปนี้
(1) ในกรณีการส่งคา˚ สงั่ ต่าง ๆ ผา่ นระบบอินเทอร์เน็ตหรือระบบอิเลกทรอนกสใ์ิ ด ๆ ลกคู า้ รับทราบและตกลงจะเกบ็
รักษา รหส
ผใ้ ช(้ User Name) และรหส
ผา่ น (Password) ของตนเป็ นความลบ
ท้งั จะตอ
งใชม
าตรการเพ่ือความปลอดภยั อยา่ งเพียงพอ
ให้แน่ใจว่า xxxxxxป้ องกันไม่ให้บุคคลอ่ืนเขา้ ใช้ รหัสผูใ้ ช้ (User Name) และรหัสผ่าน (Password) ได้ โดยลูกคา้ มีxxxxx เปลี่ยนแปลงรหสั ผ่าน (Password) ได้ และหากรหัสผูใ้ ช้ (User Name) และรหัสผ่าน (Password) สูญหาย ถูกทา˚ ลาย หรือจา˚ xxxxx
ลูกคา้ ตอ
งแจง้ บริษท
เป็ นลายลก
ษณ์อก
ษรตามช่องทางและวธิ ีการที่บริษท
กา˚ หนด เพื่อใหบ
ริษท
ระงบ
การใชบ
ริการโดยทน
xx xxxx xxx
xxxxx ไม่วา่ กรณีใด ๆ ลูกคา้ ตอ
งรับผิดชอบผลของการใช้ รห
ผูใ้ ช้ (User Name) และรหสั ผ่าน (Password) ของลูกคา้ เขา้ สู่ระบบ
การซ้ือขายหน่วยลงทุนหรือใชใ้ นการดูขอ
มูล หรือส่งคา˚ สั่งใด ๆ รวมท้ง
รับผิดชอบในความxxxxxxxxxxเกิดข้ึนกบ
บริษท
จากการ
กระทา˚ ดงั กล่าวตามขอ Account)น้ี
กา˚ หนดxxxxxเติมเกี่ยวกบ
การแต่งต้งั ตวั แทนซ้ือขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยช่ือผูถ้ ือหน่วยลงทุน (Omnibus
(2) บริษท
มีxxxxxxxxจะกา˚ หนดชุดคา˚ สง่ั และประเภทของระบบคอมพิวเตอร์ที่ใชใ้ นการให
ริการในการทา˚ ธุรกรรมที่
เกี่ยวขอ
งกบสญ
ญาผา่ นระบบอินเทอร์เน็ต และ/หรือระบบอิเล็กทรอนิกส์ผ่านบริษท
และลูกคา้ ยินยอมให้บริษท
เปล่ียนแปลง หรือ
ปรับปรุงชุดคา˚ ส่ังและระบบคอมพิวเตอร์ดงั กล่าว ตามท่ีบริษท
เห็นxxxxx ลูกคา้ รับรองว่าจะไม่ใชช
ุดคา˚ ส่งั อื่นนอกจากชุดคา˚ สั่ง
คอมพิวเตอร์ของบริษท
ซ่ึงต่อเช่ือมกบ
อุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของลูกคา้ ที่ใชใ้ นการส่ังซ้ือ ขาย รับโอน และ/หรือส
เปลี่ยนหน่วย
ลงทุน และลูกคา้ มีหxxx xxxป้ องกน
xxxxx
xคคลอื่นต่อเชื่อมอุปกรณ์คอมพิวเตอร์เขา้ กบ
อุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของลูกคา้ ทา˚ ให้บุคคล
ดงั กล่าวxxxxxxบน
ทึกคา˚ สง่ั ซ้ือ ขาย โอน รับโอน และ/หรือสับเปล่ียนหน่วยลงทุนเขา้ มาในระบบคอมพิวเตอร์ของบริษท
ได้ และ
บริษท
ไม่ตอ
งรับผิดชอบในความเสียหายxxxxxxเกิดข้ึนจากการกระทา˚ ดงั กล่าวไม่วา่ กรณีใดๆ
(3) ระบบการซ้ือ ขาย โอน และ/หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนผ่านระบบอินเทอร์เน็ตหรือระบบอิเล็กทรอนิกส์เป็ น
xxxxxxxxxxxxxxxxxxx
อา˚ นวยความสะดวกให้แก่ลูกคา้ เท่าน้น
ดงั น้
ในกรณีxxxxxร่ืองคอมพิวเตอร์ของบริษท
หรือระบบไฟฟ้ า หรือ
ระบบการติดต่อส่ือสารขด
ของ หรือไม่วา่ ดว้ ยเหตุใดๆ รวมท้งั เหตุสุดวิสัยทา˚ xx
xรบริการดงั กล่าวขด
ของจนลูกxxx xxxxxxxxxใช
หรือรับบริการไดแลว
ลูกคา้ xxxxxxส่งคา˚ ส่ังซ้ือ ขาย โอน รับโอน และ/หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน ใชบ
ริการสอบถามขอ
มูล
เก่ียวกบ
หน่วยลงทุนหรือทา˚ ธุรกรรมท่ีเกี่ยวขอ
งกบ
ขอกา˚ หนดxxxxxเติมเก่ียวกบ
การแต่งต้งั ตวั แทนซ้ือขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผย
ชื่อผถู้ ือหน่วยลงทุน (Omnibus Account)ผา่ นทางพนก
งานของบริษท
หรือตามวธิ ีการอ่ืxxxxเป็ นไปตามที่บริษท
กา˚ หนดได
(4) หากลูกคา้ ประสงคxx xบอกxxxxxxxใชบ
ริการผ่านระบบอินเทอร์เน็ต หรือระบบอิเล็กทรอนิกส์ ลูกคา้ จะตอ
งแจง
บอกxxxxxxxใชบ
ริการดงั กล่าวใหบ
ริษท
ทราบล่วงหนา้ เป็ นลายลก
ษณ์อก
ษร ไม่นอ
ยกวา
15 วน
(5) ลูกคา้ มีหxxx xxxตรวจสอบธุรกรรมการซ้ือ ขายคืน และ/หรือสบเปลยนี่ หน่วยลงทุนใด ๆ และการส่งคา˚ ส่ังหรือการ
กระทา˚ ใด ๆ ผา่ นระบบอินเทอร์เน็ตหรือระบบอิเลกทรอนิกสใ์ ด ๆ และตรวจสอบการสง่ คา˚ สงั่ หรือการกระทา˚ ดxx xxxx ว เน่ืองจากอาจ
มีความเสี่ยงและขอขด
ของต่าง ๆ xxxx การสูญหายของขอ
มูลระหวา่ งการส่งคา˚ xxxx xxxส่งขอ
มูลเป็ นไปอยา่ งล่าชา
การไม่xxxxxxส่ง
ขอมูลได้ การผิดพลาดและคลาดเคลื่อนของขอ
xxxxxxบริษท
ไดร้ ับหรือ การขด
ของของอุปกรณ์ ระบบไฟฟ้ า ระบบการสื่อสารหรือ
ระบบคอมพิวเตอร์ของลูกคา้ หรือของบริษท
การหยด
ทา˚ งานของ Hardware และหรือ Software รวมท้งั เหตุขด
ของใด ๆ ในการส่ง
คา˚ ส่ังหรือรับคา˚ ส่ังผ่านระบบอินเทอร์เน็ตหรือระบบอิเล็กทรอนิกส์ใด ๆ ซ่ึงทา˚ ให้ไม่xxxxxxปฏิบติตามคา˚ ส่ังดังกล่าวxxxx xxว่า
ท้งั หมดหรือบางส่วน หากลูกคา้ เห็นวา่ รายการดงั กล่าวไม่ถูกตอ
ง ลูกคา้ ตอ
งทก
ทว้ งภายใน 5 วน
ทา˚ การนบ
แต่วน
ทา˚ รายการดงั กล่าว
ถา้ ลูกxxx xxxคด
คา้ นภายในระยะเวลาที่กา˚ หนด บริษท
xxxxxx ลูกคา้ รับรองรายการดงั กล่าวเป็ นรายการที่ถูกตอ
งทุกประการ แต่ท้งั น้ีไม่
วา่ อยา่ งไร ลูกxxx xxxxxxxxxอา้ งเหตุดงั กล่าวมาเรียกร้องค่าเสียหายใดๆ จากบริษท
ข้อ 4. ข้อจากด
และเงอนไขพเิ ศษส˚าหรับกรณีการซื้อขายหน่วยลงทุนภายใต้บัญชีซื้อขายหน่วยลงทน
แบบไม่เปิ ดเผยช่ือ
4.1 ลูกคา้ รับทราบและตกลงว่า xxxxxของผูถ้ ือหน่วยลงทุนภายใตบญ
ชีซ้ือขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยช่ือผูถ
ือหน่วย
ลงทุน (Omnibus Account) อาจมีxxxxxแตกต่างจากผูถ้ ือหน่วยลงทุนทว่ั ไป xxxx การรับเอกสารกองทุนรวมต่างๆ อาจชา้ กวา่ การซ้ือ
ขายหน่วยลงทุนจากบริษท
จดการโดยตรง เน่ืองจากบริษท
จะดา˚ เนินการจด
ส่งให้แก่ลูกคา้ เมื่อบริษท
ไดร้ ับเอกสารกองทุนรวม
ดงั กล่าวจากบริษทจดการ
4.2 ลูกคา้ ตกลงและยินยอมให้บริษท
เปิ ดเผยขอ
มูลลูกคา้ ภายใตบญ
ชีซ้ือขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยช่ือผูถ
ือหน่วย
ลงทุน (Omnibus Account) รวมท้งั ส่งมอบเอกสารหลก
ฐานท่ีเกี่ยวขอ
งกบ
การทา˚ รายการให้แก่หน่วยงานที่กา˚ กับดูแลบริษท
หน่วยงานภาครัฐท่ีเก่ียวขอ
งและบริษท
จดการ และ/หรือ นายทะเบียนหน่วยลงทุนตามที่กฎหมายกา˚ หนดหรือเม่ือมีการร้องขอ
ข้อ 5. การช˚าระเงนและรับเงน และหรือเงนxxxxxxxxxxใดๆ
5.1 บริษท
อาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการซ้ือ ขาย โอน รับโอน และ/หรือส
เปล่ียนหน่วยลงทุนตลอดจนค่าธรรมเนียม
ค่านายหนา
ภาษีxxxxxxxxxxx ตลอดจนค่าใชจ้ ่ายที่เกี่ยวขอ
งตามเงื่อนไขที่บริษท
กา˚ หนด กรณีที่ลูกxxx xxxชา˚ ระเงินดงั กล่าวตามจา˚ นวน
หรือภายในเวลาที่บริษท
กา˚ หนด xx
xอวา่ ลูกคา้ เป็ นหน้ีบริษท
และลูกคา้ ตกลงชา˚ ระดอกเบ้ียในอต
ราร้อยละ 15 ต่อปี นบ
แต่วน
ครบ
กา˚ หนดชา˚ ระจนกวา่ ลูกคา้ จะชา˚ ระหน้ีเสร็จสิ้น ท้งั น้ีบริษท
มีxxxxxxxxจะเปลี่ยนแปลงอต
ราค่าธรรมเนียมในการซ้ือ ขาย โอน รับโอน
และ/หรือสบ
เปลี่ยนหน่วยลงทุนตลอดจนค่าธรรมเนียมค่านายหนา
ภาษีxxxxxxxxxxx ตลอดจนค่าใชจ้ ่ายที่เก่ียวขอ
งและอต
ราดอกเบ้ีย
ผิดนด
ดงั กล่าวไดตามที่บริษทเห็นxxxxx โดยบริษทจะประกาศเป็ นคราวๆ ไป โดยไม่จา˚ เป็ นตอ
งแจง้ ใหx
xกคา้ ทราบเป็ นการเฉพาะ
5.2 ในการชา˚ ระเงินค่าซ้ือ หรือรับเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุน หรือรับเงินxxxxxxxxxxxxxxxร้ ับจากการลงทุนในหน่วยลงทุน
ตามสญญาน้ี ลูกคา้ ตกลงใหบ
ริษท
ดา˚ เนินการหก
เงินค่าซ้ือ หรือ จ่ายเงินค่าขายรวมถึงเงินxxxxxxxxxxดงั กล่าว ดงั ต่อไปน้ี
(1) บญ
ชีเงินฝากธนาคารของลูกคา้ xxxxxแ้ จง้ ไวก้ บ
บริษท
ตามหนงั สือขอให้หักบญ
ชีธนาคารผ่านระบบ ATS (“บญชี
ATS”) โดยในกรณีมีการเปลี่ยนแปลงบญชี ATS ลูกคา้ ตอ
งแจง้ การเปลี่ยนแปลงดงั กล่าวให้กบ
บริษท
ทราบเป็ น
ลายลก
ษณ์อก
ษรตามระยะเวลาที่บริษท
กา˚ หนด การแจง้ ดงั กล่าวจะมีผลเมื่อบริษท
ไดร้ ับทราบการเปลี่ยนแปลง
ดงั กล่าวเป็ xxxxเรียบร้อยแลว
(2) หก
เงินหรือฝากเขา้ เป็ นหลก
ประกน
ในบญ
ชีซ้ือขายหลก
ทรัพยอ์ ื่นของลูกคา้ ที่มีกบ
บริษท
(3) ลูกคา้ xxxxxxจ่ายชา˚ ระเงินดว้ ยตนเอง ผ่านเคา้ เตอร์ธนาคารพาณิชยเ์ ขา้ มายงั บญั ชีเงินฝากธนาคารที่บริษท
กา˚ หนด โดยใชเ้ อกสาร Bill Payment ซ่ึงจะตอ
งกา˚ หนด #Ref.1 และ #Ref.2 ให้ถูกตอ
ง หรือหลก
ฐานการโอน
เงินอื่นxxxxxxเชื่อถือ (โดยส่งหลกฐานการชา˚ ระเงินมายงั บริษท)
5.3 ในกรณีที่ลูกคา้ ผด
นดxxxxx˚ ระหน้ีใดๆ ที่มีต่อบริษท
ลูกคา้ ตกลงยน
ยอมใหบ
ริษท
มีxxxxxบงั คบ
ขายหน่วยลงทุนหรือ
ทรัพยส
ินอื่น ใดที่อยใู่ นความครอบครองของบริษท
เพื่อนา˚ เงินคา่ ขายมาชา˚ ระหน้
หรือหก
เงินคงเหลือในบญ
ชีซ้ือขายหน่วยลงทุน
และ/หรือ เงินฝากหลก
ประกx
xxxลูกคา้ มีไวก้ บ
บริษท
เพื่อดาเนินการชา˚ ระหน้ีท่ีxxxxx xxxกบ
บริษท
ข้อ 6. การจดการทรพั ยสนิ์ ของลกู คา้
ลูกคา้ รับรองวา
เพ่ือให
อดxxx
xตามประกาศคณะกรรมการกา˚ กบ
หลก
ทรัพยแ
ละตลาดหลก
ทรัพย์ เรื่อง การดูแลรักษา
ทรัพยส
ินของลูกคา้ ของบริษท
หลก
ทรัพย์ ลูกคา้ ทราบและเขา้ ใจถึงวิธีปฏิบต
ิของลูกคา้ ในการฝากหรือถอนทรัพยส
ินกบ
หรือจาก
บริษท
และวิธีการของบริษท
ในการดูแลรักษาทรัพยส
ินของลูกคา
รวมถึงค่าธรรมเนียมในการให้บริการดงั กล่าว โดยลูกคา้ ตกลง
ดงั ต่อไปน้ี
6.1 ลูกคา้ เขา้ ใจและรับทราบถึงxxxxxxxxxxของลูกคา้ xxxxx˚ มาวางไวกบ
บริษทวา
บริษัทเป็ นบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งเป็ นสถาบัน
การเงน
ทไี่ ม่ได้รับความคุ้มครองจากกองทุนเพอ
การฟื้ นฟูและพฒ
นาระบบสถาบันการเงน
6.2 ลูกคา้ ตกลงให้บริษท
ทา˚ หxxx xxxดูแลทรัพยส
ินของลูกคา้ เพื่อประโยชน์ในดา้ นการเก็บรักษา หรือเพื่อการทา˚ ธุรกรรมที่
เกี่ยวขอ
งกบสญ
ญาหรือเพ่ือประโยชน์อื่นใดภายใตข
อบเขตที่กฎหมายกา˚ หนด
6.3 บริษท
จะจด
ทา˚ และจด
ส่งรายงานแสดงทรัพยส
ินใหx
xกคา้ xxxx xxx
xตามระยะเวลาที่ ก.ล.ต. กา˚ หนด
6.4 ลูกคา้ ตกลงมอบอา˚ นาจให้บริษท
เก็บหน่วยลงทุน และทรัพยส
ินของลูกคา้ ที่เกี่ยวก
xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
ดา˚ เนินการแยกสินทรัพยอ
อกจากทรัพยส
ินของบริษท
โดยจะถูกแยกไวใ้ นสมุดบญ
ชีของบริษท
ในลก
ษณะที่xxxxxxxxxเฉพาะถึง
ทรัพยส
ินของลูกคาไดช
ดxxx
6.5 กรณีมีดอกผล ที่เกิดจากทรัพยส
ินใดๆ ของลูกคา้ ตามที่บริษท
ตกลงไว้ในกรณีที่ลูกคามีxxxxxจะไดร้ ับดอกผลจากบริษท
ลูกคา้ ตกลงใหบ
ริษท
มีxxxxxนา˚ ดอกผลดงั กล่าวมาหกั ชา˚ ระหน้ีอื่นใดที่ลูกคา้ ตอ
งชา˚ ระแก่บริษท
ท้งั น้ีจนกวา่ บริษท
จะไดร้ ับชา˚ ระหน้ี
ดงั กล่าวจนครบถว้ นแลว้ โดยมิตอ
งบอกให
ูกคา้ ทราบก่อน อยา่ งไรก็ตามหากนา˚ ดอกผลมาหกั ชา˚ ระหน้ีดงั กล่าวแลว้ ลูกคา้ มีหน้ีสิน
คา้ งอยกบ
บริษท
อีก ลูกคา้ ตกลงรับผิดชอบชา˚ ระหน้ีที่คา้ งอยน้น
จนครบถว้ น
6.6 บริษท
อาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการเก็บรักษาและดูแลทรัพยส
ินของลูกคา้ ไดต
ามอต
ราที่บริษท
ประกาศกา˚ หนด
และบริษท
มีxxxxxxxxxxxนแปลงอต
ราค่าธรรมเนียมดงั กล่าวไดตามที่บริษทเห็นxxxxx โดยบริษทจะประกาศเป็ นคราวๆ ไป
6.7 ลูกคา้ ตกลงยินยอมให้บริษท
ทา˚ การเปลี่ยนแปลง แกไ้ ข xxxxxเติมวิธีปฏิบต
ิรวมถึงอต
ราค่าธรรมเนียมในการให
ริการ
ดงั กล่าวได้ โดยบริษท
xxxxxx ใหx
xกคา้ ทราบในภายหลงั ได
ข้อ 7. การเลกสัญญา
7.1 สญญาxxx
xxxผกพน
คู่สญ
ญาโดยไม่มีกา˚ หนดระยะเวลา หากคู่สญ
ญาฝ่ ายใดฝ่ ายหน่ึงประสงคxx xเลิกสญญา จะตองxxx
xxxxxใหอ
ีกฝ่ ายหน่ึงล่วงหนาเป็ นหนังสือ โดยมีระยะเวลาไม่นอ
ยกวา
7 วน
และการเลิกสัญญาxxx
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxและ
หxxx xxxของคู ญ
ญา ซ่ึงไดม
ีข้ึนก่อนการบอกเลิกสญญาจะมีผล
7.2 กรณีคู่สญ
ญาฝ่ ายใดฝ่ ายหน่ึงกระทา˚ ผิดขอ
กา˚ หนดในสญญาxxx
xxxขอ
หน่ึงขอ
ใด ใหค
ู่สญ
ญาอีกฝ่ ายหน่ึงมีxxxxxบอกเลิก
สญญาxxx
xxxไดทน
xx xxx
แต่จะมีขอ
กา˚ หนดโดยชด
แจง้ ไวเ้ ป็ นอยา่ งอื่น
ข้อ 8. การรับทราบและเข้าใจในข้อมูลความเสี่ยงและวธ
ีปฏิบัตในการซื้อ ขายคืน สับเปลย
นหน่วยลงทุน
ลูกคา้ ไดพ
ิจารณารับทราบและเขา้ ใจถึง ขอ
มูลความเสี่ยงและวธิ ีปฏิบต
ิในการซ้ือ ขายคืน และ/หรือสับเปล่ียนหน่วยลงทุน
ดงั ต่อไปน้ี อย่างไรก็ตาม ขอ
มูลความเส่ียงที่ระบุไวใ้ xxxxxxxมิได้แสดงถึงความเส่ียงท้งั หมดที่เกี่ยวกบ
การซ้ือ ขายคืน และ/หรือ
สับเปล่ียนหน่วยลงทุน แต่แสดงถึงปัจจยั หรือความเสี่ยงท่ีส˚าคญ
บางประการที่เกี่ยวกบ
การทา˚ ธุรกรรมxxxxxxxxxxx
xxx ดงั น้ัน
ปัจจยั หรือความเส่ียงอ่ืxxxxxxxอาจทราบได้และxxxxx xxxxxxxx
xบุในสัญญาxxx
xxx อาจกลายเป็ นปัจจยั หรือความเสี่ยงที่มีสาระส˚าคญใน
8.1 ความเสี่ยงซึ่งเป็ นไปตามนโยบายการลงทุนของกองทุน
ลูกค้าเข้าใจและรับทราบว่า การลงทุนในกองทุนรวมย่อมมีความเสี่ยงตามประเภทตราสารที่กองทุนน้ันไปลงทุน
และมีระดบ
ความเสี่ยงมากหรือนอ
ยข้ึนอยกบ
นโยบายการลงทุนของแต่ละกองทุน ลูกคา้ ควรศึกษาขอ
มูลและนโยบายการลงทุนจาก
หนงั สืxxxxxxxของกองทุนรวมก่อนตดสนิ ใจลงทุน
8.2 ความเสี่ยงทวั่ ไปในการซื้อ ขายคน
และ/หรือสับเปลย
นหน่วยลงทุน
ลูกคา้ เขา้ ใจและรับทราบวา
การลงทุนในกองทุนรวมต่าง ๆ อาจมีความเสี่ยงที่เกิดจากเหตุการณ์ท่ีคาดxx
xง xxxx สภาวะ
ทางเศรษฐกิจ การเมือง สงั คม การจลาจล ความวน
วายในบา้ นเมือง เป็ นตน
ซ่ึงเหตุการณ์ดงั กล่าวอาจก่อใหเ้ กิดความผน
ผวนอยา่ ง
รุนแรง ไม่วา่ ทางตรงหรือทางออ้ มต่อราคาหน่วยลงทุน
8.3 ความเสี่ยงทเี่ กย
วกบ
สภาพxxxxxของหน่วยลงทน
ในกองทุนรวม
ลูกคา้ เขา้ ใจและรับทราบวา การลงทุนในกองทุนรวม บางคร้ังอาจจะไมมสภาพคี่ ลอง่ เพียงพอหรือมสภาพคี ลอง่ นxx
xxxxxxxทา˚ ใหx
xกxxx xxxxxxxxxซ้ือ ขายคืน และ/หรือสบ
เปล่ียนหน่วยลงทุนตามจา˚ นวนท่ีลูกคา้ ตxx xxxxxx
8.4 การทาความเข้าใจกบวธีปฏบติ และเงื่อนไขของสญญั าฉบับนี้
ลูกคา้ ไดศ้ ึกษาและทา˚ ความเขา้ ใจในวธิ ีปฏิบต
ิในการซ้ือ ขายคืน และ/หรือสบ
เปลี่ยนหน่วยลงทุนในกองทุนรวม เง่ือนไข
และรายละเอียดของสญญาอยา่ งละเอียดxxxxxx xxxx วธิ ีการซ้ือ ขายคืน และ/หรือสบ
เปล่ียนหน่วยลงทุน การยกเลิกคา˚ สง
และ
ความเส่ียงต่างๆ ท่ีเก่ียวขอ้ งและไดระบุไวใ้ นหนงั สืxxxxxxx เป็ นตน
อีกท้งั ลูกคา้ ไดพ
จิ ารณาแลว้ วา
การลงทุนดงั กล่าวมีความ
เหมาะสมกบ
ฐานะทางการเงินและตรงกบ
วตั ถุประสงคข
องลูกคา้ หรือไม่เพียงใดดว้ ย
8.5 ความเสี่ยงจากระบบการซื้อขาย
ลูกคา้ รับทราบวา่ ในการซ้ือ ขายคืน และ/หรือสบ
เปลี่ยนหน่วยลงทุน อาจมีความเส่ียงเก่ียวกบ
ขอจา˚ กด
บางประการเกี่ยวกบ
ระบบการซ้ือขาย xxxx การหยด
ทา˚ งานของเคร่ืองคอมพิวเตอร์และ/หรืออุปกรณ์ และซอฟแวร์ ซ่ึงอาจมีผลกระทบทา˚ ให
ริษท
ไม่
xxxxxxปฏิบติตามคา˚ สง่ั ของลกxx xx xxเ้ ป็ นบางสวน่ หรือท้งั หมด
8.6 ความเสี่ยงเกยวกบขอจา้ กดของลูกคา้
ในกรณีที่บริษท
มีความเห็นวา
ลูกคา้ อาจมีขอ
จา˚ กด
เกี่ยวกบ
อายุ ประสบการณ์ การส่ืxxxx xxxตด
สินใจ หรือภาวะบกพร่อง
ทางสุขภาพ ลูกคาตกลงและยินยอมให้บริษท
ตรวจสอบขอ
มูลลูกคา้ xxxxxเติม (xxxx ส
ภาษณ์บุคคลที่เป็ นญาติสนิท) เพื่อประเมินวา
ลูกคา้ เป็ นบุคคลที่มีขอ
จา˚ กด
ดงั กล่าวขา้ งตน
หรือไม่เพียงใด รวมถึงให้ความร่วมมือในการทา˚ แบบทดสอบที่เก่ียวขอ
งและลงลายมือ
ชื่อให้คา˚ รับรองและการยอมรับความเสี่ยงซ่ึงเกิดข้ึนจากขอ
จา˚ กด
ดงั กล่าวน้น
ท้งั น้ีบริษท
มีxxxxxระงบ
การให้บริการหรือกา˚ หนด
เงื่อนไขxxxxxเติมในการให้บริการ โดยไม่จา˚ ตอ ค่าเสียหายใดๆ ท้งั สิ้น
งแจง้ ล่วงหนา
xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx
ญาน้ีไดทน
ที โดยลูกคา้ ไม่มีxxxxxเรียกร้อง
ข้อ 9. การตดต่อ
9.1 เวน
แต่จะมีขอ
กา˚ หนดโดยชด
แจง้ ไวเ้ ป็ นอย่างอ่ืน การxxxxxxxxทวงหรือการแจง้ ให้ลูกคา้ ทราบxxxxxxxxน้ี หาก
บริษท
ไดก
ระทา˚ เป็ นหนงั สือส่งไปยงั สถานที่อยข
องลูกคา้ xxxxxใ้ ห้ไวใ้ นสัญญาน้ี หรือxxxxxแ
จง้ เปลี่ยนแปลงไว้ หรือที่เป็ นxxxxxx˚ เนา
ตามกฎหมายของลูกคา
หรือส่งทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (e-mail) ตามท่ีอยู่อิเล็กทรอนิกส์ท่ีลูกคา้ แจง้ ใวกบ
บริษท
หรือส่งทาง
โทรสารหรือโทรศพ
ท์ไปยงั หมายเลขโทรสารหรือโทรศพ
ท์ที่ลูกคา้ ไดแ
จง้ ไวกบ
บริษท
หรือตามหลก
เกณฑห
รือกฎขอ
บงั คบ
ของ
ก.ล.ต. หรือหน่วยงานที่เกี่ยวขอ
ง ท้งั ที่มีอยใู่ นปัจจุบน
และท่ีจะมีการแกไ้ ขเปล่ียนแปลงในภายหนา้ ดว้ ยแลว
ลูกคา้ ยินยอมให้xxxxx
มีการxxxxxxxxหรือแจง้ ใหแ
ก่ลูกคา้ โดยชอบแลว
ท้งั นี โดยไม่คา˚ นึงวา่ ลูกคา้ จะไดร้ ับแจง้ ดว้ ยตนเองหรือมีผอู้ ่ืนรับไวแ้ ทน
9.2 ในกรณีที่ลูกคา้ เปล่ียนแปลงท่ีอยู่ หรือที่อยข
องจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ หรือหมายเลขโทรสาร โทรศพ
ท์ ลูกคา้ xxxxx
ให้บริษท
ทราบล่วงหนา้ เป็ นลายลก
ษณ์อก
ษรทน
ที หากลูกคา้ xxxxxxxxปฏิบต
ิตามขอ
กา˚ หนดดงั กล่าว บริษท
ไม่ตอ
งรับผิดชอบต่อ
ความเสียหายใด ๆ ท่ีเกิดข้ึน
9.3 โดยสญญาxxx
xxx ลูกคา้ ขอแจง้ ความจา˚ นงและตกลงวา
ในการส่งใบยน
ยนรายการซ้ือขาย และรายงานแสดงทรัพยสิน
ของลูกคา
รวมถึงเอกสารหรือขอ
มูลอ่ืนใดที่เก่ียวขอ
ง ขอใหบ
ริษท
จดส่งให้ลูกคา้ ในรูปขอ
มูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ต
หรือทาง E-mail หรือผา่ นทางวธิ ีอื่นใดที่บริษท
กา˚ หนดตามหลก
เกณฑห
รือประกาศของ ก.ล.ต.
ข้อ 10. การเปิ ดเผยข้อมูลของลูกค้า
10.1 ลูกคายินยอมให้บริษท
เปิ ดเผยขอ
มูลท้งั หมดหรือบางส่วนเก่ียวกบ
ลูกคา้ ไดท
ุกรูปแบบและวิธีxxxxx
เป็ นการปฏิบต
ตามกฎหมาย หรือขอ
ตกลงที่บริษท
มีกบ
หน่วยงานหรือบุคคลภายนอก ซ่ึงรวมถึงแต่ไม่จา˚ กัดแต่เพียงการเปิ ดเผยให้กับ ก.ล.ต.
ตลาดหลก
ทรัพยแ์ ห่งประเทศไทย หน่วยงานจด
เก็บภาษีของรัฐบาลต่างชาติ หรือหน่วยงานอื่นใดที่มีอา˚ นาจตามกฏหมาย รวมท้งั ที่
ปรึกษากฎหมายและผูต
รวจสอบบญ
ชีของบริษท
และบริษท
ในเครือ บริษท
แม่ และบริษท
ลูกคา้ ของบริษท
ท้งั น้ี ลูกคา้ ยินยอมให
ตรวจสอบขอมูลของลูกคาดว้ ย
10.2 ลูกคาตกลงและยนยอมใหบริษทxxxxxxผล และ/หรือวิเคราะห์ ขอ
มูลการลงทุนของลูกคา้ และ/หรือขอ
มูลอื่นใดที่
เก่ียวขอ บริษทั
งกบ
การลงทุนของลูกคา
เพื่อประโยชน์ในการให้บริการจด
รูปแบบการลงทุนที่เหมาะสมกบ
ลูกคา้ ในผลิตxx
ฑ ื่นๆของ
ข้อ 11. ข้อกาหนดอนๆ
11.1 ลูกค้ายอมรับว่า ลูกค้าเข้าใจและรับทราบถึงกฎหมาย และประกาศ xxxxxxx หรื อข้อบังคับของ ก.ล.ต.
ตลาดหลก
ทรัพย์ และหน่วยงานที่เกี่ยวขอ
งและทา˚ หxxx xxxควบคุมดูแลธุรกิจหลก
ทรัพย์ หรือของบริษท
โดยลูกคา้ จะถือปฏิบต
ิตาม
โดยเคร่งครัด รวมท้ังกรณีท่ีมีการเปล่ียนแปลงแก้ไขหรือxxxxxเติมกฎหมาย ประกาศ xxxxxxx หรือขอ
บังคบ
ดงั กล่าวภายหลัง
จากการทา˚ สญ
ญาxxx
xxx ลูกคา้ ก็ยอมรับ เขา้ ใจ รับทราบถึง และตกลงปฏิบต
ิตามการเปลี่ยนแปลงดงั กล่าวดว้ ย
11.2 ลูกคา้ จะโอนxxxxx หรือหxxx xxx หรือภาระผกพน
ในสญ
ญาxxx
xxxใหแ
ก่บุคคลอื่นมิได
11.3 บริษท
อาจโอนxxxxx หxxx xxx ภาระผูกพน
หรือxxxxxxxxxxของบริษท
ตามส
ญาน้ีให้แก่บุคคลใดก็ได้ โดยไม่ตอง
ไดร้ ับความยนยอมจากลกคู า้ กอน่
11.4 คู่สัญญาตกลงให้บรรดาขอ
ความและรายละเอียดในเอกสารการเปิ ดบญ
ชีกองทุน เอกสารใบคา˚ สง่ั ซ้ือ ขาย รับโอน
และ/หรือส
เปล่ียนหน่วยลงทุน เอกสารอื่นใดที่เก่ียวขอ
งกบ
การซ้ือ ขาย โอน รับโอน และ/หรือการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน และ
เอกสารและสัญญาอ่ืxxxxเกี่ยวขอ
ง ตลอดจนเอกสารแนบทา้ ยสัญญา ให้ถือเป็ นส่วนหน่ึงของสัญญาxxx
xxxดว
ย และเวน
แต่จะได
กา˚ หนดไวเ้ ป็ นอยา่ งอื่นในสัญญาxxx
xxx ในกรณีที่มีขอ
ความใดขด
หรือแยง้ กบ
ขอความในสัญญาxxx
xxxให้ใชส
ัญญาxxx
xxxบงั คบ
และกรณีที่ขอ
ความในเอกสารที่ใหถ
ือเป็ นส่วนหน่ึงของสญ
ญาขด
หรือแยง้ กน
เอง ลูกคา้ จะตอ
งปฏิบต
ิตามคา˚ วน
ิจฉยั ของบริษท
11.5 ลูกคา้ ตกลงยินยอมให้เป็ นดุลพินิจของบริษท
ในการแกไ้ ขเพิ่มเติมขอ
กา˚ หนดในส
ญาxxx
xxxได้ โดยบริษท
จะส่ง
คา˚ xxxxxxxxเป็ นลายลก
ษณ์อก
ษรไปยงั ลูกคา้ xxxx xxx
x 7 วน
ก่อนวน
ที่การแกไ้ ขเพิ่มเติมจะมีผลใชบ
งั คบ
ท้งั น้ี การแกไ้ ขเพิ่มเติมท่ี
บริษท
ไดแ
จง้ ไปยงั ลูกคา้ น้น
ให้xxxxxx ลูกคา้ ตกลงยอมรับการแกไ้ ขxxxxxเติมดงั กล่าว หากลูกคา้ ไม่มีหนงั สือโตแ
ยง้ คด
คา้ นการแกไ้ ข
xxxxxเติมดงั กล่าวมายงั บริษท
ก่อนวน
ที่การแกไ้ ขxxxxxเติมน้น
จะมีผลใชบ
งั คบ
11.6 ในกรณีที่ข้อกา˚ หนดแห่งสัญญาน้ีในขอ
หน่ึงขอ
ใดเป็ นโมฆะหรือใช้บังคบ
xxxxxx คู่สัญญาท้งั สองฝ่ ายตกลงให
ขอกา˚ หนดในสญญาน้ีในส่วนท่ียงั มีผลใชบ
งั คบ
อยู่ ยงั xxมีxxxxxxxxxและใชบ
งั คบ
ไดต
่อไป
11.7 ในกรณีที่ลูกคา้ ตx
xxxxสญ
ญาคู่xxx
ลูกคา้ xxxxxxแจง้ ใหบ
ริษท
ทราบ บริษท
จะจด
ส่งใหx
xกคา
11.8 สัญญาฉบับน้ีให้อยู่ภายใตบ
ังคบ
และการตีความของกฎหมายไทย และในกรณีที่มีข้อพิพาทxxxxxxxxฉบับน้ี
ศาลท่ีมีอา˚ นาจพิจารณาคดีคือ ศาลท่ีมีเขตอา˚ นาจในประเทศไทย ท้งั น้ีบริษท
มีxxxxxxxxจะดา˚ เนินคดีกบ
ลูกคา้ ต่อศาลอื่นใดท่ีมีเขตอา˚ นาจ
เหนือลูกคาและทรัพยส
ินของลูกคา
อยา่ งไรก็ตาม หากลูกคา้ มีขอ
พิพาทระหวา่ งตวั แทนนายหนา้ ซ้ือขายหน่วยลงทุน ลูกคา้ xxxxxx
ร้องเรียนกบ
ก.ล.ต. เพื่อเขา้ สู่กระบวนการระงบ
ขอพิพาทโดยวิธีอนุญาโตตุลาการได้ ซ่ึงเป็ นมาตรการในการให้ความคุม
ครองxxxxx
ของผล้ งทุนในตลาดทุน
-หนา้ ลงลายมือชื่ออยต่อจากหนา้ นี้-
ลูกคา้ ได้อ่านและทา˚ ความเขา้ ใจขอ
ความในสัญญาน้ีโดยตลอดแลว
เห็นว่าถูกตอ
งตรงตามxxxxxของตนทุกประการ
เพื่อเป็ นหลก
ฐานแห่งการน้ี จึงไดลงลายมือชื่อและประทบตราบริษท(ถามี) ในวน
ท่ีระบุไวข้ า้ งตน
ต่อหนา้ พยานเป็ นสา˚ คญ
ปิ ดอากรแสตมป์ เป็ นเงิน 30 บาท
ลงชื่อ ลูกค้า ( )
ลงชื่อ บริษัท
(บริษัทหลกทรัพย์ xxxxxxxxx กมเอง
(ประเทศไทย) จ˚ากด
(มหาชน)
โดย ผู้มอา˚ นาจกระทา˚ การผกู พน)
ลงชื่อ พยาน/xxxxxxxxทผ ( )
ลงชื่อ พยาน (ถ้าม) ( )
ู้ตด
ต่อลูกค้า
หมายเหตุ: กรณีลูกคานิติบุคคล กรรมการผมู ีอานาจ หรอผรื ู้ ับมอบอานาจเป็ นผล้ งนามของลูกคา