แบบไม่เปิ ดเผยชื'อผู้ถือหน่วยลงทุน (Omnibus Account)
สัญญาแต่งตÊงตัวแทนซÊือขายหน่วยลงทุน
แบบไม่เปิ ดเผยชื'อผู้ถือหน่วยลงทุน (Omnibus Account)
สัญญาแต่งตÊังตัวแทนซืÊอขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยชื'อผู้ถือหน่วย (Omnibus Account)
xxxxxxxx
นªีxxx ท'ี บริษท
หลก
ทรัพย์ เมยแ์ บงก์ (ประเทศไทย) จาํ กดั (มหาชน) 999/9 อาคารสํานักงานดิออฟฟิ ศเศส
แอทเซ็นทรัลเวิลด์ ชªน
2o-21 ถนนพระรามที' 1 แขวงปทุมวน
เขตปทุมวน
กรุงเทพมหานคร เมื'อวน
ท'ี_
สญญาxxxxxªxxx ขนึª โดยและระหว่าง
(1) (นาย / นาง / นางสาว / บริษท) __
โดย (มี/ไม่มี) ผูมีอาํ นาจกระxxx การแทน
ท'ีอยู่ที'ใชใ้ นการติดต่ออยู่ที' _ __
_
ซ'ึงต่อไปในส ญานªีxxxxยี กว่า “ลกู คา”้ และ
( 2) บริษัทหลักทรัพย์ xxxx xxxxx (ประเทศไทย) จํากัด ( มหาชน) สํานักงานใหญ่ ตªังอยู่ที' เลขที' 999/ 9
อาคารสํานก
งานดิออฟฟิ ศเศส แอท เซ็นทรัลเวิลด์ ชªน
2o-21 ถนนพระรามท'ี 1 แขวงปทุมวน
เขตปทุมวน
กรุงเทพมหานคร 1o33o
ต่อไปในสญ
ญาxxx
นªีจะเรียกว
“บริษัท”
โดยท'ีบริษท
เป็ นผปู
ระกอบธุรกิจหลกั ทรัพยไ์ ดร้
ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกั ทร
ยแ์ ละไดร้ ับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต.
ให้ทําหน้าที'เป็ นตัวแทนสนับสนุนการขาย รับซªือคืน และสับเปล'ียนหน่วยลงทุนรวมทªังการให้คําแนะนําการลงทุน
และการให้บริการดา้ นการซªือขายหน่วยลงทุนหรือธุรกรรมอ'ืนใดที'เก'ียวขอ้ ง และลูกคา้ ประสงคแ์ ตง่ ตªงั ให
ริษท
เป็ นตวั แทนในการ
ซªือขายหน่วยลงทุนในกองทุนรวม (“หน่วยลงทุน”) ซ'ึงอยู่ภายใต้การจัดการของบริ ษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม
(“บริษท
จดั การ”) คู่สญ
ญาทªงั สองฝ่ ายจึงตกลงxxx สัญญาโดยมีรายละเอยี ดแห่งการตกลงกน
ดงั ต่อไปนªี
ข้อ l. xxx xxx ก ความ
xxx หรือขอ
ความท'ีปรากฏในสัญญาxxx
นªี หากมิไดx
xxงความหมายให้ช
แจง้ เป็ นอย่างอ'ืน ให้มีความหมายตามท'ีได
กาํ หนดไวด้ งั ต่อไปนªี
“ก.ล.ต.” หมายถึง คณะกรรมการกาํ กบ
หลกั ทรัพยแ์ ละตลาดหลก
ทรัพย์ สํานักงานคณะกรรมการกาํ กบ
หลก
ทรัพยแ์ ละ
ตลาดหลกั ทรัพย์ และ/หรือคณะกรรมการกาํ กบตลาดทุน (แลว้ แตก่ รณี)
“กองทุนรวม” หมายถึง โครงการลงทน
โดยxxx เงินของผูซ้ ªือหน่วยลงทุนรวมกน
และบริหารจดั การเพื'อวตั ถุประสงคใ์ นการ
xxxxxxxตอบแทนใหกบ
กองทน
และอยภ
ายใตก้ ารจดั การของบริษท
จดั การ
“การสับเปลยี' นหน่วยลงทุน” หมายxxx xxxขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมหน'ึง (กองทุนตน
ทาง) เพอ'
xxx เงินค่าขายหน่วย
ลงทุนดงั กล่าวไปซªือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีกกองทุนหน'ึง (กองทุนปลายทาง) โดยกองทุนตนทางและกองทุนปลายทางอาจ
เป็ นกองทุนภายใตก้ ารบริหารจดั การของบริษท ของกองทุนรวมนªนั
จดั การเดยี วกน
หรือต่างบริษท
จดั การกไ็ ด้ ทªงั นªีตามเง'ือนไขที'ระบุไวใ้ นหนงั สือชªีชวน
“ธุรกรรมท'ีเก'ียวข้องกบ
สัญญา” หมายxxx xxxซªือ ขาย โอน ร
โอน รบ
มอบ ส่งมอบ และหรือสบ
เปลีย' นหน่วยลงทุน หรือ
การxxx เนินการอื'นใดที'เก'ียวขอ จดั การดว้ ย
งกบ
การซªือขาย สับเปxx'ยนหน่วยลงทุน รวมทªงั ธุรกรรมท'ีเก'ียวขอ้ งกบ
ตลาดหลกั ทรัพย์ ก.ล.ต. บริษท
“บริษัทจัดการ” หมายถึง บริษท
หลก
xxxxxxx x
การกองทุนที'xxx สัญญาหรือมีขอ
ตกลงกบ
บริษท
ให้เป็ นตวั แทน นายหน้า
ผสู นบ
สนุนการขาย รับซªือคืน สบ
เปลย'ี นหน่วยลงทน
ของกองทุนรวมตามเงื'อนไขท'ีกาํ หนด
“ระบบอินเทอร์เน็ต” หมายxxx xxxxxx ธุรกรรมทางอิเล็กทรอนิกส์ โดยใช้คอมพิวเตอร์ เครื'องอิเล็กทรอนิกส์ ท'ีมีการ
เช'ือมต่อระหวา่ งเครือข่ายของบริษท
ลกคา
ตลาดหลกั ทรัพย์ ก.ล.ต. บริษท
จดั การ ผใู้ หบ
ริการ โดยxxxxxxติดต่อสื'อสารถึงกน
ไดเ้ พ'ืx
xxx การซªือ ขาย ส
เปล'ียนหน่วยลงทุน และให
มายความรวมxxxxxxxxx ธุรกรรมเกี'ยวเน'ืองกบ
สัญญาการสืบคน
ขอ้ มูล ข่าวสาร การ
คดั ลอกแฟ้มขอ้ มูลและใชโ้ ปรแกรมอื'นใดภายใตสัญญานีª
“หน่วยลงทุน” หมายถึง หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที'ออกโดยบริษท
จดการซ'ึงรวมถึงบริษท
จดั การต่างประเทศที'มีการ
เสนอขายอยใู่ นประกาศที'หน่วยงานกาํ กบดูแลอนื' ตงªั อยู่ ตามกฎหมายว่าดว้ ยหลกั ทรพั ยแ์ ละตลาดหลกั ทรัพย์ ประกาศ กฎ หรือxxx สั'ง
ท'ีออกตามกฎหมายดงั กล่าว และตามกฎหมายของต่างประเทศท'ีเกี'ยวข้อง และให้หมายความรวมถึงตราสารทุน ตราสารหนªี
หลกั ทรัพยใ์ นตลาดเงิน หรือสินคา้ อืนใดตามทก'ี องทุนรวม และ/หรอื ก.ล.ต. กาํ หนดขªึนภายหน้าดว้ ย
“เอกสารกองทุนรวม” หมายถง
เอกสารกองทุนรวมตามขอ
3.1
ข้อ 2. การแต่งตÊังและการมอบอาํ นาจ
ลูกคา้ ตกลงแต่งตªง
และมอบอาํ นาจให้บริษท
เป็ นตวั แทนนายหน้าและผูร้ ับมอบอาํ นาจของลูกคา้ เพื'xxxx เนินธุรกรรมที'
เก'ียวกบ
การซªือ ขาย สบ
เปลย'ี นหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยชื'อผถู้ ือหน่วย โดยลูกคา้ ตกลงยน
ยอมรับผด
ชอบผกพน
ตามxxx ส'ังซªือ ขาย
สับเปxx'ยนหน่วยลงทุนของลูกค้าทุกประการ โดยให้บริษท ดงั ต่อไปนªีดว้ ย
มีอาํ นาจรวมถึงแต่ไม่จาํ กด
เฉพาะการxxx เนินการต่างๆ แทนลูกค
2.1 การเปิ ดบญ
ชีซªือ ขายคืน และหรือสบ
เปลีย' นหน่วยลงทุนกบ
บริษท
จดั การ
2.2 การลงนามในเอกสารใบxxx ส'ังซªือ ขายคืน และหรือสบั เปล'ียนหน่วยลงทุน และหรือเอกสารอื'นใดที'เก'ียวของ รวมถึง
xxx เนินการส่งxxx สงั' ซªือ ขายคืน และหรือสบ
เปลีย' นหน่วยลงทุนใดๆ ภายใตก้ ารบริหารจดั การของบริษท
จดั การ ไม่วา่ จะอยใู่ นรูปแบบ
ของเอกสารผ่านช่องทางอิเลก
ทรอนิกส์ หรือวิธีการอื'นใดที
ริษท
จดั การกาํ หนด
2.3 การxxx เนินการเพื'อxxx ระค่าซªือหน่วยลงทุนกบ
บริษท
จดั การ
2.4 การxxx เนินการรับเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนรวมถึงxxxxxxxxxxใดๆ ที'ไดจ้ ากการลงทุนในหน่วยลงทุนเพื'อเขา้ บญชี
เงินฝากธนาคารที'ลูกคา้ ไดแ้ จง้ ไวก้ บ
บริษท
หรือตามท'ีลก
คา้ ไดแ้ จง้ เปลยี' นแปลง
2.5 การแกไ้ ขเปลีย' นแปลงขอ้ มูลส่วนตวั ต่างๆ ของลูกคา
2.6 การรับขอ
xxxxx'เก'ียวกบ
การซªือ ขาย โอน รับโอน และ/หรือสับเปล'ียนหน่วยลงทุน ขอ้ มูลเกี'ยวกบ
การถือครองหน่วย
ลงทุนของลกคา
และจดั ส่งขอ้ มูลดงั กล่าวใหกบ
ลูกคา้ ต่อไป
2.7 การติดต่อxxxxxxxxx xxxลงนามในเอกสารใดๆ ท'ีเก'ียวขอ
งกับลูกคา
การลงนามรับรองความถูกต
งของสําเนา
เอกสารใดๆ ของลูกคา้ รวมถึงกระxxx การใดๆ อน
จาํ เป็ นเพอื
ใหx
xxxxวตั ถุประสงคแ์ ห่งขอ้ กาํ หนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ
การแต่งตªงั ตวั แทน
ซªือขายหน่วยลงทุนในกองทุนรวมxxx
นªี หรือเพ'ือใหก
ารxxx เนินการดงั กล่าวขา้ งตน
เป็ นผลสาํ เร็จxxxxxxx
2.8 กรณีทีล' ูกคา้ ถึงแก่ความตาย หรือถูกพิทกั ษทร
ย์ หรือเป็ นบุคคลลม
ละลาย หรือเป็ นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร
ความxxxxxx ลูกคา้ ยอมให้บริษท
มีxxxxxจด
การหรือกระxxx การใดๆ กบ
xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxxxxx หรือ
xxxxxxxxxxใดๆ ของลูกคา้ เพื'อการxxxxxxและรักษาxxxxxxxxxxของลูกคา
และ/หรือบริษท
ทªงั นªีลูกคา้ ตกลงยน
ยอมให้บริษทมี
xxxxxขายหน่วยลงทุนทªงั หมดหรือบางส่วนไดท
xxx เพ'ือxxx เงินมาxxx ระหนªีทªงั ปวงที'ลูกคา้ ยงั คา้ งxxx ระแก่บริษท
โดยไม่จาํ เป็ นตอ้ งแจง
ใหล
กคา้ หรือxxxxxทราบ
2.9 ลงนามในเอกสารแจง้ สรุปมติผูถ้ ือหน่วยลงทุน และ/หรือเอกสารรายงานต่างๆ ที'เก'ียวขอ
งกบ
กองทุนรวมภายใต้การ
บริหารจดั การของบริษทจดั การ
2.10 แต่งตªังและมอบอาํ นาจช่วงให้บุคคลใดซ'ึงเป็ นพนักงานของบริษัทเป็ นผูร้ ับมอบอาํ นาจช่วง (“ตวั แทนช่วง”)
เป็ นผดู้ าํ เนินการต่างๆ ตามที'ระบุไวข้ า้ งตนดว้ ย
2.11 บรรดาการกระxxx ใดๆ ของบริษท
และ/หรือพนก
งานที'ไดร้ ับมอบอาํ นาจช่วง ซ'ึงกระxxx การภายใตข
อบเขตแห่งการ
มอบอาํ นาจxxxxxxxxxxx
นªี ลูกคา้ ตกลงผูกพน
และให้ถือเสมือนว่าเป็ นการกระxxx ของลูกคา้ ทªงั สªิน และทªงั สองฝ่ ายตกลงให้ถือ
สัญญาxxxxxª เป็ นหนังสือมอบอาํ นาจของลูกค้าให้บริษทั ดําเนินการต่าง ๆ ตามท'ีกล่าวมาข้างต้นได้ โดยไม่ตอ้ งxxx หนังสือ
มอบอาํ นาจอก
ฉบบ
หน'ึง
ข้อ 3. การสั'งซืÊอ ขายคืน และ/หรือสับเปลยี' นหน่วยลงทุน
3.1 ลก
คา้ รบ
ทราบและตกลงว่า ก่อนที'ลก
คา้ จะส่งxxx สั'งซªือ ขายคืน และ/หรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทุนใดๆ ลก
คา้ ไดร้ ับทราบ
อ่านและเขา้ ใจคู่มือผูล้ งทุน หนงั สือชªีชวนเสนอโครงการจดั การกองทุนรวม หนงั สือชªีชวนส่วนสรุปขอ
มูลสําคญ
ขอมูลภาษีหรือ
เง'ือนไข ภาระและประโยชน์ทาง ภาษีท'ีเกี'ยวขอ
ง และ/หรือเอกสารอ'ืนใดท'ีเกี'ยวกบ
หรือใชใ้ นการเสนอขายหน่วยลงทุนที'บริษท
จดั การท'ีเก'ียวขอ้ งไดจ้ ดั xxx ขªึน รวมถง
รายละเอยี ดในใบxxx สงั' ซªือ ขายคืน และ/หรือส
เปxx'ยนหน่วยลงทุน แบบลงนามรับทราบความ
เส'ียงเพ'ิมเติม (ต่อไปนªีจะรวมเรียกว่า "เอกสารกองทุนรวม") เป็ นอย่างดีแลว และ ยอมรับวา่ การเพิ'ม/ลดxxxxxxx xนของกองทุนรวม
การคืนผลประโยชน
องกองทุนรวม การส่งมอบทรัพยส
ินของกองทุนรวมและการจดทา
และจด
ส่งรายงานต่างๆ ซ'ึงเก'ียวขอ้ งกบ
หน่วยลงทุน รวมทªงั กรณีอ'ืนๆ จะตอ้ งอยู่ภายใตขอกาํ หนดและเง'ือนไขของเอกสารกองทุนรวมดว้ ย ลกู คา้ ไดร้ ับทราบและเขา้ ใจคา
เตือนและการเปิ ดเผยในเรื'องต่างๆ xxxx ความเสี'ยงของการลงทุนในหน่วยลงทุน หรือความขด
แยง้ ทางxxxxxxxxxx เป็ นตน
และ
ตกลงยน
ยอมผกู พน
ตนและปฏิบตั ิตามขอ้ กาํ หนดและเงื'อนไขของเอกสารกองทุนรวมดงั กล่าวทุกประการ
3.2 หลกั เกณฑแ์ ละเงื'อนไขในการซªือ ขายคืน และ/หรือส เปล'ียนหน่วยลงทุนใดๆ ใหเ้ ป็ นไปตามที'กาํ หนดไวใ้ นเอกสาร
กองทุนรวม และ/หรือหนงั สือชªีชวนของกองทุนรวมนªน
ๆ รวมถึงเป็ นไปตามเงื'อนไขหรือหลกั เกณฑท
ี'บริษท
กาํ หนด หากลูกxxx xxx
xxxxxxxxx เนินการตามเงื'อนไขหรือหลกั เกณฑท'ีกาํ หนดไวใ้ นเอกสารกองทุนรวม และ/หรอื หนงั สือชีªชวนของกองทุนรวม บริษท
xxxxxxยกเลิกการxxx ธุรกรรมดงั กล่าวไดทนท
3.3 ในการที'บริษท
ซªือ ขายคืน และ/หรือสบ
เปล'ียนหน่วยลงทุนตามxxx สงั' ของลูกคา
ลูกคา้ ไม่มีxxxxxยกเลิกxxx สงั' ซªือ ขายคืน
และ/หรือส
เปxx'ยนหน่วยลงทุน เวน
แตล
กู คา้ จะไดร้ ับความยน
ยอมจากบริษท
3.4 ลูกค้าตกลงxxx ระค่าซªือหน่วยลงทุนรวมถึงค่าธรรมเนียม ภาษีxxxxxxเพิ'ม ภาษีอากรอ'ืนใด ตลอดจนค่าใช้จ่ายที'เกี'ยวของตาม
เง'ือนไขและวธิ ีการที'บริษทกาํ หนด (ถา้ ม)ี
3.4 ลก
คา้ มีหนา้ ท'ีตรวจสอบธุรกรรมการซªือ ขายคืน และ/หรือส
เปลยี' นหน่วยลงทุนใดๆ หากลูกคา้ เห็นว่ารายการดงั กล่าว
ไม่ถูกตอ้ ง ลูกคา้ ตอ้ งโตแ้ ยง้ เป็ นลายลกั ษณ์อกั ษรมายงั บริษท ภายในเวลาทกา'ี ํ หนด หากลxx xxx xไิ ดโ้ ตแ้ ยง้ หรือคดั คา้ นรายการธรุ กรรม
ดงั กล่าวภายใน เวลาที'กาํ หนด บริษท
จะxxxxxx ลูกคา้ รับรองรายการธุรกรรมดงั กล่าวเป็ นรายการ ที'ถูกตอ้ งทก
ประการ
3.5 ลก
คา้ รบ
ทราบและตกลงว่า การซªือ ขายคืน และ/หรือสับเปxx'ยนหน่วยลงทุนภายใตก้ ารบริหารจดั การของบริษท
จดการ
หน'ึงๆ อาจไม่xxxxxxxxx เนินการไดใ้ นกรณีที'ลูกคา้ และ/หรือผูท
'ีมีส่วนเก'ียวขอ
งกบ
ลูกคา้ จะไดถ
ือหน่วยลงทุนในกองทุนรวมเกิน
กว่าหน'ึงในสามของ จาํ นวนหน่วยลงทุนที'จาํ หน่ายไดแ้ ลว้ ทªงั หมดของกองทุนรวม และ/หรือเกินกว่าสัดส่วนการลงทุนของคนต่าง
ดา้ วตามท'ีกฎหมายท'ีเกี'ยวขอ
ง กาํ หนด หรือเกินกว่าหลก
เกณฑ์ตามที'กฎหมาย และ/หรือ ประกาศของก.ล.ต. สาํ นก
งาน ก.ล.ต.
คณะกรรมการกาํ กบตลาดทุน ตลาดหลกั ทรัพย์ หรอื กระทรวงพาณชยxx x าํ หนด
3.6 ลูกคา้ รับทราบและตกลงว่า xxxxxของผูถ้ ือหน่วยลงทุนภายใตบญชีซืªอขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยชื'อผูถ้ ือหน่วย
ลงทุน (Omnibus Account) อาจมีxxxxxแตกต่างจากผถู้ ือหน่วยลงทุนทวั' ไป xxxx การรบ
เอกสารกองทน
รวมต่างๆ xxxxxx ชา้ กว่าการซªือ
ขายหน่วยลงทุนจากบริษท
จดการโดยตรง เนื'องจากบริษท
จะxxx เนินการจดั ส่งให้แก่ลูกคา้ เมื'อบริษท
ไดร้ ับการยืนยน
การxxx รายการ
ดงั กล่าวจากบริษทจดการ หรือการกาํ หนดเวลาในการส่งxxx สั'งซืªอขายที'เร็วขึªน หรือการรับเงินค่าขายคืน เงินปันผล และ/หรือ
ผลประโยชน 'ีไดจ้ ากการลงทุนที'xxxxxxชา
3.7 ลูกคา้ รบั ทราบและตกลงว่า ในการxxx หน้าที'เป็ นตวั แทนในการซªือขายหน่วยลงทุนตามขอ้ กาํ หนดเพิ'มเติมเก'ียวกบการ
แต่งตªงั ตวั แทนซªือขายหน่วยลงทุน (Omnibus Account) xxx
xxx xxxxx
มีxxxxxxxร้ ับค่าธรรมเนียม และ/หรือ ค่าตอบแทนในการทา
หนา้ ทเ'ี ป็ นผสู นบ
สนุนการขายหน่วยลงทุนจากบริษท
จดั การดว้ ย
3.8 ลูกคา้ ตกลงและยินยอมให้บริษท
เปิ ดเผยขอ
มูลลูกคา้ ภายใตบญ
ชีซªือขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยช'ือผูถ
ือหน่วย
ลงทุน (Omnibus Account) รวมทªงั ส่งมอบเอกสารหลกฐานท'ีเก'ียวข้องกับการxxx รายการให้แก่หน่วยงานที'กํากับดูแลบริษัท
หน่วยงานภาครฐั ที'เก'ียวขอ้ งและบริษทจดั การ และ/หรือ นายทะเบียนหน่วยลงทุนตามที'กฎหมายกาํ หนดหรือเมอื' มีการร้องขอ
3.9 ลูกคา้ ตกลงผูกพนตามxxx ส'ังซืªอ ขายคืน หรือสับเปxx'ยนหน่วยลงทุนของลูกคา้ ทุกประการ ไม่ว่าจะเป็ นxxx ส'ังโดยลาย
xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxทางโทรศพทห
รือทางโทรสาร โดยผา่ นระบบอินเทอร์เน็ตหรือระบบอิเลก
ทรอนิกส์ใดๆ หรือโดยวิธี
อน' ใด ตามประเพณใี นการซืªอขายหน่วยลงทุนซงึ' ถือปฏบิ ตั ิอยู่ทวั' ไป
3.10 ลูกคา้ ตกลงและเขา้ ใจอย่างดีว่า ในการร
เงินค่าขายหน่วยลงทุน หรือรับเงินผลประโยชน
ี'ไดจ้ ากการลงทุนในหน่วย
ลงทุน ลูกคา้ ตกลงให
ริษท
xxx เนินการจ่ายเงินค่าขายรวมถงึ เงินxxxxxxxxxxดงั กล่าวเขา้ บญ
ชีเงินฝากธนาคารของลูกคา้ ที'ไดแ้ จง้ ไว
ในกรณีที'ลูกคา้ มีความประสงคท
ี'จะเปล'ียนแปลงบญ
ชีเงินฝากธนาคารดงั กล่าว ลูกคา้ ตอ้ งแจง้ การเปxx'ยนแปลงดงั กล่าวให
บริษท
ทราบลว่ งหน้าเป็ นลายลxx xx
กั ษร
3.11 ลูกค้ารับรองว่า ลูกค้ามีความรู้และความเข้าใจในการใช้บริการทําธุรกรรมที'เกี'ยวข้องกับสัญญาผ่านระบบ
อนเทอร์เน็ตและระบบอเิ ลกทรอนิกส์ และตกลงยอมรบั ดงั ตอ่ ไปนีª
(1) ในกรณีการส่งxxx สง'ั ต่าง ๆ ผา่ นระบบอน
เทอร์เน็ตหรือระบบอิเลก
ทรอนิกสใ์ ด ๆ ลก
คา้ รับทราบและตกลงจะเก็บ
รักษา รหส
ผใู้ ช(้ User Name) และรหส
ผา่ น (Password) ของตนเป็ นความลบ
ทªงั จะตอ้ งใชม
าตรการเพ'ือความปลอดภยั อย่างเพียงพอ
ใหแ้ น่ใจวา
xxxxxxป้องกน
ไม่ใหบ
ุคคลอืน
เขา้ ใช้ รหส
ผใู้ ช้ (User Name) และรห
ผ่าน (Password) ได้ โดยลูกคา้ มีxxxxxเปxx'ยนแปลง
รหส
ผ่าน (Password) ได้ และหากรหส
ผูใ้ ช้ (User Name) และรหส
ผา่ น (Password) สูญหาย ถูกxxx ลาย หรือxxx xxxได้ ลูกคา้ ตอ
งแจง
บริษท
เป็ นลายลกั ษณ์อก
ษรตามช่องทางและวิธีการที'บริษท
กาํ หนด เพ'ือให
ริษท
ระงบ
การใชบ
ริการโดยทน
xx xxxxxxxxxxxx ไม่ว่า
กรณีใด ๆ ลูกคา้ ตอ
งรับผิดชอบผลของการใช้ รห
ผูใ้ ช้ (User Name) และรหสั ผ่าน (Password) ของลูกคา้ เขา้ สู่ระบบการซªือขาย
หน่วยลงทุนหรือใชใ้ นการดูขอ้ มูล หรือส่งxxx สั'งใด ๆ รวมทªง
รับผิดชอบในความxxxxxxxxx'เกิดขªึนกบ
บริษท
จากการกระxxx ดงั กล่าว
ตามขอ้ กาํ หนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ
การแต่งตªงั ตวั แทนซªือขายหน่วยลงทน
แบบไม่เปิ ดเผยชื'อผูถ้ ือหน่วยลงทุน (Omnibus Account)นªี
(2) บริษท
มีxxxxxxx'จะกาํ หนดชุดxxx ส'งั และประเภทของระบบคอมพิวเตอร์ที'ใชใ้ นการใหบ
ริการในการxxx ธุรกรรมท'
เก'ียวขอ้ งกบ
สัญญาผ่านระบบอินเทอร์เน็ต และ/หรือระบบอิเลก
xxxxxxxxxxxxxxxxx
และลูกคา้ ยินยอมใหบ
ริษท
เปxx'ยนแปลง หรือ
ปรับปรุงชุดxxx ส'ังและระบบคอมพิวเตอร์ดงั กล่าว ตามที'บริษท
เห็นxxxxx ลูกคา้ รับรองว่าจะไม่ใชช
ุดxxx สั'งอ'ืนนอกจากชุดxxx สั'ง
คอมพิวเตอร์ของบริษัท ซ'ึงต่อเชื'อมกบอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของลูกค้าที'ใชใ้ นการสั'งซืªอ ขาย รับโอน และ/หรือสบั เปxx'ยนหน่วย
ลงทุน และลูกคา้ มีหน้าท'ีป้องกน
ไม่ให้บุคคลอื'นต่อเช'ือมอุปกรณ์คอมพิวเตอร์เขา้ กบ
อุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของลูกคา้ xxx ให้บุคคล
ดงั กล่าวxxxxxxบน
ทึกxxx สั'งซªือ ขาย โอน รับโอน และ/หรือสับเปxx'ยนหน่วยลงทุนเขา้ มาในระบบคอมพิวเตอร์ของบริษท
ได้ และ
บริษท
ไม่ตอ้ งร
ผดชอบในความxxxxxxxxx'อาจเกิดขªึนจากการกระxxx ดงั กล่าวไม่ว่ากรณีใดๆ
(3) ระบบการซªือ ขาย โอน และ/หรือสับเปxx'ยนหน่วยลงทุนผ่านระบบอินเทอร์เน็ตหรือระบบอิเลกทรอนิกส์เป็ น
xxxxxxxxxxxxx'xxxxx
อาํ นวยความสะดวกใหแ้ ก่ลูกคา้ เท่านªน
ดงั นªน
ในกรณีท'ีเคร'ืองคอมพิวเตอร์ของบริษท
หรือระบบไฟฟ้า หรือ
ระบบการติดต่อส'ือสารขด
ของ หรือไม่ว่าดว้ ยเหตุใดๆ รวมทªงั เหตุสุดวิสัยxxx ใหก้ ารบริการดงั กล่าวขด
ขอ้ งจนลูกxxx xxxxxxxxxใช
หรือรับบริการไดแ้ ลว
ลูกคา้ xxxxxxส่งxxx ส'ังซªือ ขาย โอน รับโอน และ/หรือสับเปxx'ยนหน่วยลงทุน ใช
ริการสอบถามขอ
มูล
เก'ียวกบ
หน่วยลงทุนหรือxxx ธุรกรรมที'เก'ียวขอ้ งกบ
ขอ้ กาํ หนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ
การแต่งตªงั ตวั แทนซªือขายหน่วยลงทน
แบบไม่เปิ ดเผย
ชื'อผูถ้ อื หน่วยลงทุน (Omnibus Account)ผา่ นทางพนก
งานของบริษท
หรือตามวธิ ีการอืx
xx'เป็ นไปตามที'บริษท
กาํ หนดได
(4) หากลูกคา้ ประสงคxx xบอกxxxxxxxใชบ
ริการผ่านระบบอินเทอร์เน็ต หรือระบบอิเลก
ทรอนิกส์ ลูกคา้ จะตอ
งแจง
บอกxxxxxxxใชบ
ริการดงั กล่าวใหบ
ริษท
ทราบล่วงหน้าเป็ นลายลกั ษณ์อกั ษร ไม่นอ้ ยกวา
15 วน
(5) ลก
คา้ มีหน้าที'ตรวจสอบธุรกรรมการซªือ ขายคืน และ/หรือสบ
เปล'ียนหน่วยลงทุนใด ๆ และการส่งxxx สงั' หรือการ
กระxxx ใด ๆ ผา่ นระบบอน
เทอร์เน็ตหรือระบบอิเลก
ทรอนิกส์ใด ๆ และตรวจสอบการส่งxxx สัง' หรือการกระxxx ดงั กล่าว เน'ืองจากอาจ
มีความเสี'ยงและขอ้ ขดั ขอ้ งต่าง ๆ xxxx การสูญหายของขอ
มูลระหว่างการส่งxxx สงั
การส่งขอ
มูลเป็ นไปอยา่ งล่าชา
การไม่xxxxxxส่ง
ขxx xxxxxx การผิดพลาดและxxxxxxลื'อนของขอ
xxxxx'บริษท
ไดร้ ับหรือ การขด
ขอ้ งของอุปกรณ์ ระบบไฟฟ้า ระบบการสื'อสารหรือ
ระบบคอมพิวเตอร์ของลูกคา้ หรือของบริษท
การหยด
xxx งานของ Hardware และหรือ Software รวมทªงั เหตุขด
ของใด ๆ ในการส่ง
xxx ส'ังหรือรับxxx สั'งผ่านระบบอินเทอร์เน็ตหรือระบบอิเล็กทรอนิกส์ใด ๆ ซ'ึงxxx ให้ไม่xxxxxxปฏิบติตามxxx สั'งดงั กล่าวxxxx xxว่า
ทªงั หมดหรือบางส่วน หากลูกคา้ เห็นว่ารายการดงั กล่าวไม่ถูกตอ้ ง ลูกคา้ ตอ
งทกั ทว้ งภายใน 5 วน
xxx การนบ
แต่วน
xxx รายการดงั กล่าว
ถา้ ลูกxxx xxxคด
คา้ นภายในระยะเวลาที'กาํ หนด บริษท
xxxxxxลูกคา้ รับรองรายการดงั กล่าวเป็ นรายการที'ถูกตอ
งทุกประการ แต่ทªงั นªีไม่
วา่ อยา่ งไร ลูกxxx xxxxxxxxxอา้ งเหตุดงั กล่าวมาเรียกร้องค่าเสียหายใดๆ จากบริษท
ข้อ 4. ข้อจํากดและเงอื' นไขพเิ ศษสําหรบั กรณีการซÊือขายหนว่ ยลงทุนภายใตบ้ ัญชซÊืี อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยช'ือ
4.1 ลูกคา้ รับทราบและตกลงว่า xxxxxของผูถ้ ือหน่วยลงทุนภายใตบญชีซืªอขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยชื'อผูถ้ ือหน่วย
ลงทุน (Omnibus Account) อาจมีxxxxxแตกต่างจากผูถ้ ือหน่วยลงทุนทวั' ไป xxxx การรับเอกสารกองทุนรวมต่างๆ อาจชา้ กว่าการซªือ
ขายหน่วยลงทุนจากบริษท
จดการโดยตรง เนื'องจากบริษท
จะxxx เนินการจด
ส่งให้แก่ลูกคา้ เมื'อบริษท
ไดร้ ับเอกสารกองทุนรวม
ดงั กล่าวจากบริษทจดการ
4.2 ลูกคา้ ตกลงและยินยอมให้บริษท
เปิ ดเผยขอ
มูลลูกคา้ ภายใตบญ
ชีซªือขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยช'ือผูถ
ือหน่วย
ลงทุน (Omnibus Account) รวมทªงั ส่งมอบเอกสารหลก
ฐานที'เกี'ยวข
งกับการxxx รายการให้แก่หน่วยงานท'ีกํากับดูแลบริษัท
หน่วยงานภาครฐั ที'เก'ียวขอ้ งและบริษทจดั การ และ/หรือ นายทะเบียนหน่วยลงทุนตามที'กฎหมายกาํ หนดหรือเมอ'ื มีการร้องขอ
ข้อ 5. การชําระเงินและรับเงิน และหรือเงนxxxxxxxxxxใดๆ
5.1 บริษท
อาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการซªือ ขาย โอน ร
โอน และ/หรือสบ
เปล'ียนหน่วยลงทุนตลอดจนค่าธรรมเนียม
ค่านายหนา
ภาษีxxxxxxเพิ'ม ตลอดจนค่าใชจ้ ่ายที'เก'ียวขอ้ งตามเงื'อนไขท'ีบริษท
กาํ หนด กรณีที'ลูกxxx xxxxxx ระเงินดงั กล่าวตามจาํ นวน
หรือภายในเวลาที'บริษท
กาํ หนด ให้xxxxxxลูกคา้ เป็ นหนªีบริษท
และลูกคา้ ตกลงxxx ระดอกเบªียในอตั ราร้อยละ 15 ต่อปี นบ
แต่วน
ครบ
กาํ หนดxxx ระจนกว่าลูกคา้ จะxxx ระหนªีเสร็จสิªน ทªงั นªีบริษทมีxxxxxท'ีจะเปxx'ยนแปลงอตั ราค่าธรรมเนียมในการซืªอ ขาย โอน รับโอน
และ/หรือส เปxx'ยนหน่วยลงทุนตลอดจนค่าธรรมเนียมค่านายหน้า ภาษีxxxxxxเพิ'ม ตลอดจนคา่ ใช้จ่ายท'ีเก'ียวขอ้ งและอตั ราดอกเบªีย
ผดิ นดั ดxx xxxx วไดต
ามที'บริษท
เห็นxxxxx โดยบริษท
จะประกาศเป็ นคราวๆ ไป โดยไม่จาํ เป็ นตอ้ งแจง้ ให้ลูกคา้ ทราบเป็ นการเฉพาะ
5.2 ในการxxx ระเงินค่าซªือ หรือรบ
เงินค่าขายคืนหน่วยลงทน
หรือรับเงินxxxxxxxxxxที'ไดร้ ับจากการลงทุนในหน่วยลงทุน
ตามสญ
ญานªี ลูกคา้ ตกลงให้บริษท
xxx เนินการหก
เงินค่าซªือ หรือ จ่ายเงินค่าขายรวมถึงเงินxxxxxxxxxxดงั กล่าว ดงั ต่อไปนªี
(1) บญ
ชีเงินฝากธนาคารของลูกคา้ ที'ไดแ้ จง้ ไวก้ บ
บริษท
ตามหนงั สือขอให้หกบญ
ชีธนาคารผ่านระบบ ATS (“บญชี
ATS”) โดยในกรณีมีการเปxx'ยนแปลงบญ
ชี ATS ลูกคา้ ตอ้ งแจง้ การเปxx'ยนแปลงดงั กล่าวใหกบ
บริษท
ทราบเป็ น
xxxxxx xxxxxx xxตามระยะเวลาที'บริษท ดงั กล่าวเป็ นท'ีเรียบร้อยแลว้
กาํ หนด การแจง้ ดงั กล่าวจะมีผลเมื'อบริษท
ไดร้ ับทราบการเปxx'ยนแปลง
(2) หก
เงินหรือฝากเขา้ เป็ นหลกั ประกน
ในบญ
ชีซªือขายหลกั ทรัพยอ์ ืน
ของลูกคา้ ที'มีกบ
บริษท
(3) ลูกคา้ xxxxxxจ่ายxxx ระเงินดว้ ยตนเอง ผ่านเคา้ เตอร์ธนาคารพาณิชย์เข้ามายงั บญชีเงินฝากธนาคารท'ีบริษัท
กาํ หนด โดยใชเ้ อกสาร Bill Payment ซ'ึงจะตอ้ งกาํ หนด #Ref.1 และ #Ref.2 ใหถูกตอ้ ง หรอื หลกั ฐานการโอนเงิน
อน' ท'ีน่าเช'ือถอื (โดยสง่ หลกั ฐานการxxx ระเงินมายงั บรษทิ )
5.3 ในกรณีท'ีลูกคา้ ผดน
ไม่xxx ระหนªีใดๆ ท'ีมีต่อบริษท
ลูกคา้ ตกลงยน
ยอมใหบ
ริษท
มีxxxxxบงั คบ
ขายหน่วยลงทุนหรือ
xx xxx xxxx'
ใดทอี' ยใู่ นความครอบครองของบริษท
เพ'ือxxx เงินค่าขายมาxxx ระหนª
หรือหก
เงินคงเหลือในบญ
ชีซªือขายหน่วยลงทุน
และ/หรือ เงินฝากหลกั ประกx
xx'ลก
คา้ มีไวก้ บ
บริษท
เพ'ืxxxx เนินการxxx ระหนªีท'ีxxxxx งอยู่กบ
บริษท
ข้อ 6. การจ การทรพั ย์สนิ ของลกู คา้
ลูกคา้ รับรองว่า เพ'ือให
อดxxx
xตามประกาศคณะกรรมการกาํ กบ
หลก
ทรัพยแ์ ละตลาดหลกั ทรัพย์ เรื'xx xxxดูแลรักษา
ทรัพยส
ินของลูกคา้ ของบริษท
หลก
ทรัพย์ ลูกคา้ ทราบและเขา้ ใจถึงวิธีปฏิบตั ิของลูกค้าในการฝากหรือถอนทรัพยส
ินกบ
หรือจาก
บริษท
และวิธีการของบริษท
ในการดูแลรักษาทรัพยส
ินของลูกคา
รวมถึงค่าธรรมเนียมในการให้บริการดงั กล่าว โดยลูกคา้ ตกลง
ดงั ต่อไปนªี
6.1 ลูกคา้ เขา้ ใจและรับทราบถึงเรื'องเงินของลูกคา้ ท'ีxxx มาวางไวก
ับบริษท
ว่า บริษัทเป็ นบริษัทหล
ทรัพย์ซ'ึงเป็ นสถาบัน
การเงx
xx'xxxxxxรับความคุ้มครองจากกองทุนเพื'อการฟืÊ นฟแู ละพฒ
นาระบบสถาบันการเงิน
6.2 ลูกคา้ ตกลงใหบ
ริษท
xxx หน้าที'ดูแลทรัพยส
ินของลูกคา้ เพื'อประโยชน์ในดา้ นการเก็บรักษา หรือเพื'อการxxx ธุรกรรมที'
เก'ียวขอ้ งกบสญ
ญาหรือเพื'อประโยชน์อ'ืนใดภายใตข
อบเขตท'ีกฎหมายกาํ หนด
6.3 บริษท
จะxx
xxx และจดั ส่งรายงานแสดงทรพั ยส์ ินให้ลูกคา้ อย่างนอ
ยตามระยะเวลาที' ก.ล.ต. กาํ หนด
6.4 ลูกคา้ ตกลงมอบอาํ นาจให้บริษท
เก็บหน่วยลงทุน และทรัพยส
ินของลูกค้าที'เกี'ยวกับสัญญาxxx
xxx xxxx xxxxxxxxจะ
xxx เนินการแยกสินทรัพยอ
อกจากทรัพยส
ินของบริษท
โดยจะถูกแยกไวใ้ นสมุดบญ
ชีของบริษท
ในลก
ษณะที'xxxxxxชªีเฉพาะถึง
xxxxxxx xนของลก
คา้ ไดช
ดั xxx
6.5 กรณีมีดอกผล ที'เกิดจากxxxxxxx xนใดๆ ของลูกคา้ ตามที'บริษท
ตกลงไว้ ในกรณีที'ลก
คา้ มีxxxxxจะไดร้ ับดอกผลจากบริษท
ลูกคา้ ตกลงให
ริษท
มีxxxxxxxx ดอกผลดงั กล่าวมาหก
xxx ระหนªีอื'นใดท'ีลูกคา้ ตอ้ งxxx ระแก่บริษท
ทªงั นªีจนกว่าบริษท
จะไดร้ ับxxx ระหนªี
ดงั กล่าวจนครบถว้ นแลว้ โดยมิตอ้ งบอกให
ูกคา้ ทราบก่อน อยา่ งไรก็ตามหากxxx ดอกผลมาหก
xxx ระหนªีดงั กล่าวแลว้ ลูกคา้ มีหนªีสิน
คา้ งอยกบ
บริษท
อีก ลก
คา้ ตกลงรับผด
ชอบxxx ระหนªีที'คา้ งอยนªน
จนครบถว้ น
6.6 บริษท
อาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการเก็บรักษาและดูแลทรัพยส
ินของลูกคา้ ไดต
ามอตั ราที'บริษท
ประกาศกาํ หนด
และบริษท
มีxxxxxเปxx'ยนแปลงอตั ราค่าธรรมเนียมดงั กล่าวไดต
ามที'บริษท
เห็นxxxxx โดยบริษท
จะประกาศเป็ นคราวๆ ไป
6.7 ลูกคา้ ตกลงยินยอมใหบ
ริษท
xxx การเปxx'ยนแปลง แกไ้ ข เพิ'มเติมวิธีปฏิบตั ิรวมถึงอตั ราค่าธรรมเนียมในการให้บริการ
ดงั กล่าวได้ โดยบริษท
xxxxxx ใหลก
คา้ ทราบในภายหลงั ได
ข้อ 7. การเลกสญญั า
7.1 สญ
ญาxxx
นªีผูกพน
คู่สญั ญาโดยไม่มีกาํ หนดระยะเวลา หากคู่สญ
ญาฝ่ ายใดฝ่ ายหน'ึงประสงคxx xเลก
สัญญา จะตอ้ งxxx
xxxxxให้อีกฝ่ ายหน'ึงล่วงหน้าเป็ นหนงั สือ โดยมีระยะเวลาไม่น้อยกว่า 7 วน
และการเลิกสัญญาxxx
นªีxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxและ
หนา้ ทข'
องคู่สญ
ญา ซ'ึงไดม
ีขªึนก่อนการบอกเลิกส
ญาจะมีผล
7.2 กรณีคู่สญ
ญาฝ่ ายใดฝ่ ายหน'ึงกระxxx ผด
ขอ้ กาํ หนดในสัญญาxxx
นªีขอ้ หน'ึงขอ้ ใด ใหค้ ู่สญ
ญาอก
ฝ่ ายหน'ึงมีxxxxxบอกเลิก
สญญาxxx
นªีไดทน
xx xxx
แต่จะมีขอ้ กาํ หนดโดยชดั แจง้ ไวเ้ ป็ นอยา่ งอื'น
ข้อ 8. การรับทราบและเข้าใจในข้อมูลความเสี'ยงและวิธีปฏิบัตใิ นการซืÊอ ขายคืน สับเปลีย' นหน่วยลงทุน
ลกคา้ ไดพิจารณารับทราบและเขา้ ใจถึง ขอ้ มxx ความเส'ียงและวิธีปฏบิ ตั ิในการซืªอ ขายคนื และ/หรือสับเปxx'ยนหน่วยลงทุน
ดงั ต่อไปนªี อย่างไรก็ตาม ข้อมูลความเสี'ยงท'ีระบุไวใ้ นท'ีนªีมิได้แสดงถึงความเสี'ยงทªงั หมดท'ีเกี'ยวก การซืªอ ขายคืน และ/หรือ
สับเปล'ียนหน่วยลงทุน แต่แสดงถึงปัจจยั หรือความเสี'ยงท'ีสําคญ
บางประการท'ีเกี'ยวก
การxxx ธุรกรรมxxxxxxxxxxx
xxx xxx xxx
ปัจจยั หรือความเสี'ยงอื'นท'ีxxxxxxทราบไดแ xxxxxxxx
ละไม่ไดร้ ะบุในสัญญาxxx
xxx xxxxxxxเป็ นปัจจยั หรือความเสี'ยงท'ีมีสาระสําคญใน
8.1 ความเส'ียงซึ'งเป็ นไปตามนโยบายการลงทุนของกองทุน
ลูกคา้ เข้าใจและรับทราบว่า การลงทุนในกองทุนรวมย่อมมีความเส'ียงตามประเภทตราสารที'กองทุนนªน
ไปลงทุน
และมีระดบ
ความเสี'ยงมากหรือน้อยขªึนอยกบ
นโยบายการลงทุนของแต่ละกองทุน ลูกคา้ ควรศึกษาขอ้ มูลและนโยบายการลงทุนจาก
หนงั สือชªีชวนของกองทุนรวมก่อนตดั สินใจลงทุน
8.2 ความเส'ียงทั'วไปในการซÊือ ขายคน และ/หรอื สับเปxx'ยนหน่วยลงทุน
ลกคา้ เขา้ ใจและรับทราบว่า การลงทุนในกองทุนรวมต่าง ๆ อาจมีความเสี'ยงทเ'ี กิดจากเหตุการณ์ท'ีคาดไม่ถง xxxx สภาวะทาง
เศรษฐกิจ การเมือง สงั คม การจลาจล ความวน
วายในบา้ นเมือง เป็ นตน
ซ'ึงเหตุการณ์ดงั กล่าวอาจก่อใหเ้ กิดความผน
ผวนอย่างรุนแรง
ไม่ว่าทางตรงหรือทางออ้ มต่อราคาหน่วยลงทุน
8.3 ความเส'ียงที'เกย'ี วกบสภาพxxxxxของหนว่ ยลงทนุ ในกองทุนรวม
ลกคา้ เขา้ ใจและรับทราบว่า การลงทุนในกองทุนรวม บางครªังอาจจะไม่มีสภาพxxxxx xxxxxxxหรือมีสภาพxxxxxxxx
ซ'ึงอาจxxx ใหx
xกxxx xxxxxxxxxซªือ ขายคืน และ/หรือสบ
เปลีย' นหน่วยลงทุนตามจาํ นวนที'ลก
คา้ ตxx xxxxxx
8.4 การทําความเข้าใจกบวิธปี ฏิบัติ และเงอ'ื นไขของสญั ญาฉบับนÊ
ลกคา้ ไดศ้ ึกษาและxxx ความเขา้ ใจในวธิ ีปฏิบตั ิในการซªือ ขายคืน และ/หรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทน
ในกองทุนรวม เงื'อนไข
และรายละเอยี ดของสญ
ญาอยา่ งละเอยี ดxxxxxx xxxx วธิ ีการซªือ ขายคืน และ/หรือสับเปxx'ยนหน่วยลงทุน การยกเลิกxxx สงั
และความ
เสี'ยงต่างๆ ท'ีเก'ียวขอ้ งและไดร้ ะบุไวใ้ นหนงั สือชªีชวน เป็ นตน
อกทªงั ลูกคา้ ไดพ
ิจารณาแลว้ ว่า การลงทุนดงั กล่าวมีความเหมาะสมกบ
ฐานะทางการเงินและตรงกบ
วตั ถุประสงคข์ องลก
คา้ หรือไม่เพียงใดดว้ ย
8.5 ความเส'ียงจากระบบการซืÊอขาย
ลกคา้ รบ
ทราบว่าในการซªือ ขายคืน และ/หรือสับเปxx'ยนหน่วยลงทุน อาจมีความเสี'ยงเกี'ยวกบ
ขอ้ จาํ กดั บางประการเกี'ยวกบ
ระบบการซªือขาย xxxx การหยุดxxx งานของเครื'องคอมพิวเตอร์และ/หรืออุปกรณ์ และซอฟแวร์ ซ'ึงอาจมีผลกระทบxxx ให้บริษ ไม่
xxxxxxปฏิบตั ิตามxxx สง'ั ของลกคา้ ไดเ้ ป็นบางส่วนหรือทªงั หมด
8.6 ความเสี'ยงเกยี' วกบ
ข้อจํากด
ของลก
ค้า
ในกรณีท'ีบริษท
มีความเห็นว่า ลก
คา้ อาจมีขอ้ จาํ กดั เกี'ยวกบ
อายุ ประสบการณ์ การสื'xxxx xxxตดั สินใจ หรือภาวะบกพร่อง
ทางสุขภาพ ลูกคา้ ตกลงและยินยอมให้บริษท
ตรวจสอบขอ
มูลลูกคา้ เพ'ิมเติม (xxxx สมั xxxxบ์ ุคคลท'ีเป็ นญาติสนิท) เพื'อประเมินว่า
ลูกคา้ เป็ นบุคคลที'มีขอ้ จาํ กด
ดงั กล่าวขา้ งตน
หรือไม่เพียงใด รวมถึงให้ความร่วมมือในการxxx แบบทดสอบท'ีเก'ียวขอ
งและลงลายมือ
ชื'อให้xxx รับรองและการยอมรับความเสี'ยงซ'ึงเกิดขªึนจากข
จาํ กด
xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
มีxxxxxระงับการให้บริการหรือกาํ หนด
เง'ือนไขเพ'ิมเติมในการใหบ้ ริการ โดยไม่จาํ ตอ ค่าเสียหายใดๆ ทªงั สิªน
ข้อ 9. การติดต่อ
งแจง้ ล่วงหน้า รวมทªงั มีxxxxxบอกเลิกสัญญานªีไดท
xxx โดยลูกคา้ ไม่มีxxxxxเรียกร้อง
9.1 เวน
แต่จะมีข
กาํ หนดโดยชด
แจง้ ไวเ้ ป็ นอย่างอ'ืน การxxxxxxxxทวงหรือการแจง้ ให้ลูกคา้ ทราบxxxxxxxxนªี หาก
บริษท
ไดก
ระxxx เป็ นหนงั สือส่งไปยงั สถานที'อยู่ของลูกคา้ ที'ไดใ้ หไ้ วใ้ นสัญญานªี หรือที'ไดแ้ จง้ เปxx'ยนแปลงไว้ หรือท'ีเป็ นภูมิลาํ เนา
ตามกฎหมายของลูกคา
หรือส่งทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (e-mail) ตามท'ีอยู่อิเล็กทรอนิกส์ที'ลูกคา้ แจง้ ใวก
บริษท
หรือส่งทาง
โทรสารหรือโทรศพ
ทไ์ ปยงั หมายเลขโทรสารหรือโทรศพ
ทที'ลูกคา้ ไดแ้ จง้ ไวกบ
บริษท
หรือตามหลก
เกณฑ์หรือกฎขอ
บงั คบ
ของ
ก.ล.ต. หรือหน่วยงานที'เกี'ยวขอ
ง ทªงั ที'มีอยู่ในปัจจุบน
และท'ีจะมีการแกไ้ ขเปxx'ยนแปลงในภายหน้าดว้ ยแลว
ลูกคา้ ยินยอมให้xxxxxx
มีการxxxxxxxxหรือแจง้ ให้แก่ล
คา้ โดยชอบแลว
ทªงั นี โดยไม่xxx นึงว่าลก
คา้ จะไดร้ ับแจง้ ดว้ ยตนเองหรือมีผอู้ ื'นรับไวแ้ ทน
9.2 ในกรณีที'ลูกคา้ เปxx'ยนแปลงที'อยู่ หรือที'อยข
องจดหมายอิเลก
ทรอนิกส์ หรือหมายเลขโทรสาร โทรศพ
ท์ ลูกคา้ xxxxx
ให ริษท
ทราบล่วงหนา้ เป็ นลายลก
xxxxxx xxxx
ที หากลูกคา้ xxxxxxxxปฏิบตั ิตามขอ
กาํ หนดดงั กล่าว บริษท
ไม่ตอ
งรับผิดชอบต่อ
ความเสียหายใด ๆ ที'เกิดขªึน
9.3 โดยสญ
ญาxxx
นªี ลก
คา้ ขอแจง้ ความจาํ นงและตกลงว่า ในการส่งใบยน
ยนรายการซªือขาย และรายงานแสดงทร
ยส์ ิน
ของลูกคา
รวมถึงเอกสารหรือขอ
มูลอื'นใดท'ีเก'ียวขอ้ ง ขอให้บริษท
จดั ส่งให้ลูกคา้ ในรูปขอ้ มูลอิเลก
ทรอนิกส์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ต
หรือทาง E-mail หรือผา่ นทางวธิ ีอ'ืนใดที'บริษท
กาํ หนดตามหลกั เกณฑห
รือประกาศของ ก.ล.ต.
ข้อ 10. การเปิ ดเผยข้อมูลของลกู ค้า
10.1 ลูกคา้ ยน
ยอมให้บริษท
เปิ ดเผยขอ
มูลทªงั หมดหรือบางส่วนเก'ียวกบ
ลูกคา้ ไดท
ุกรูปแบบและวิธีxxxxx
เป็ นการปฏิบตั
ตามกฎหมาย หรือข
ตกลงท'ีบริษท
มีกบ
หน่วยงานหรือบุคคลภายนอก ซ'ึงรวมถึงแต่ไม่จาํ กด
แต่เพียงการเปิ ดเผยให้กบ
ก.ล.ต.
ตลาดหลกั ทรัพยแ์ ห่งประเทศไทย หน่วยงานจดเก็บภาษีของรัฐบาลตาง่ ชาติ หรือหน่วยงานอ'ืนใดท'ีมีอาํ นาจตามกฏหมาย รวมทªงั ท'ี
ปรึกษากฎหมายและผูต
รวจสอบบญ
ชีของบริษท
และบริษท
ในเครือ บริษท
แม่ และบริษท
ลูกคา้ ของบริษท
ทªงั นªี ลูกคา้ ยินยอมให
ตรวจสอบขอ้ มูลของลูกคา้ ดว้ ย
10.2 ลูกคา้ ตกลงและยน
ยอมให้บริษท
xxxxxxผล และ/หรือวิเคราะห์ ขอ
มูลการลงทุนของลูกคา้ และ/หรือขอ
มูลอื'นใดท'
เก'ียวขอ บริษทั
งกบ
การลงทุนของลูกคา
เพ'ือประโยชน์ในการให้บริการจด
รูปแบบการลงทุนที'เหมาะสมกบั ลูกคา้ ในผลิตxx
ฑ์อื'นๆของ
ข้อ l1. ข้อกําหนดอื'นๆ
11.1 ลูกค้ายอมรับว่า ลูกค้าเข้าใจและรับทราบถึงกฎหมาย และประกาศ xxxxxxx หรื อข้อบ คับของ ก.ล.ต.
ตลาดหลก
ทรัพย์ และหน่วยงานที'เกี'ยวขอ
งและxxx หน้าที'ควบคุมดูแลธุรกิจหลกั ทรัพย์ หรือของบริษท
โดยลูกคา้ จะถือปฏิบตั ิตาม
โดยเคร่งครัด รวมทªงั กรณีที'มีการเปxx'ยนแปลงแก้ไขหรือเพิ'มเติมกฎหมาย ประกาศ xxxxxxx หรือขอ
บงั คบ
ดงั กล่าวภายหลัง
จากการxxx ส
ญาxxx
นªี ลก
คา้ กย็ อมรับ เขา้ ใจ ร
ทราบถึง และตกลงปฏิบตั ิตามการเปลีย' นแปลงดงั กล่าวดว้ ย
11.2 ลูกคา้ จะโอนxxxxx หรือหxxx xx' หรือภาระผกู พน
ในสญ
ญาxxx
นªีใหแ้ ก่บุคคลอนื
มิได
11.3 บริษท
อาจโอนxxxxx หน้าที' ภาระผูกพน
หรือxxxxxxxxxxของบริษท
ตามสญั ญานªีให้แก่บุคคลใดก็ได้ โดยไม่ตอง
ไดร้ ับความยน
ยอมจากลก
คา้ ก่อน
11.4 คู่ส
ญาตกลงให้บรรดาขอ
ความและรายละเอียดในเอกสารการเปิ ดบญ
ชีกองทุน เอกสารใบxxx สั'งซªือ ขาย รับโอน
และ/หรือสับเปxx'ยนหน่วยลงทุน เอกสารอ'ืนใดท'ีเก'ียวขอ
งกบ
การซªือ ขาย โอน รับโอน และ/หรือการสับเปxx'ยนหน่วยลงทุน และ
เอกสารและสัญญาอ'ืนท'ีเกี'ยวขอ้ ง ตลอดจนเอกสารแนบทา้ ยสัญญา ให้ถือเป็ นส่วนหน'ึงของสัญญาxxx
นªีดว้ ย และเวน
แต่จะได
กาํ หนดไวเ้ ป็ นอย่างอื'นในสัญญาxxx
นªี ในกรณีที'มีขอ
ความใดขด
หรือแยง้ กบ
ขอความในสัญญาxxx
นªีใหใ้ ชส
ัญญาxxx
นªีบงั คบ
และกรณีที'ขอ้ ความในเอกสารท'ีให้ถือเป็ นส่วนหน'ึงของสัญญาขดั หรือแยง้ กนเอง ลกู คา้ จะตอ้ งปฏิบตั ิตามxxx xxxxxฉยั ของบรษิ ท
11.5 ลูกคา้ ตกลงยินยอมให้เป็ นดุลพินิจของบริษท
ในการแกไ้ ขเพิ'มเติมข
กาํ หนดในสัญญาxxx
นªีได้ โดยบริษท
จะส่ง
xxx xxxxxxxxเป็ นลายลกั ษณ์อกั ษรไปยงั ลูกคา้ อย่างน้อย 7 วน
ก่อนวน
ท'ีการแกไ้ ขเพิ'มเติมจะมีผลใชบ
งั คบ
ทªงั นªี การแกไ้ ขเพ'ิมเติมที'
บริษท
ไดแ้ จง้ ไปยงั ลูกคา้ นªน
ให้xxxxxxลูกคา้ ตกลงยอมรับการแกไ้ ขเพิ'มเติมดงั กล่าว หากลูกคา้ ไม่มีหนงั สือโตแ้ ยง้ คดั คา้ นการแก้ไข
เพิ'มเติมดงั กล่าวมายงั บริษท
ก่อนวน
ทีก
ารแกไ้ ขเพมิ
xxxxxxน
จะมีผลใชบ
งั คบ
11.6 ในกรณีที'ข
กาํ หนดแห่งสัญญานªีในข้อหน'ึงขอ้ ใดเป็ นโมฆะหรือใช้บงั คบ
xxxxxx คู่สัญญาทªงั สองฝ่ ายตกลงให
ขอ้ กาํ หนดในสญ
ญานªีในส่วนท'ียงั มีผลใชบ
งั คบ
อยู่ ยงั xxมีxxxxxxxxxและใชบ
งั คบ
ไดต้ ่อไป
11.7 ในกรณีที'ลก
คา้ ตxx xxxxสญั ญาคู่xxx
ลูกคา้ xxxxxxแจง้ ให
ริษท
ทราบ บริษท
จะจดั ส่งใหxx xกคา
11.8 สัญญาxxx
นªีให้อยู่ภายใต
งั คบ
และการตีความของกฎหมายไทย และในกรณีที'มีข้อพิพาทxxxxxxxxฉบับนªี
ศาลที'มีอาํ นาจพิจารณาคดีคือ ศาลที'มีเขตอาํ นาจในประเทศไทย ทªงั นªีบริษท
มีxxxxxท'ีจะxxx เนินคดีกบ
ลูกคา้ ต่อศาลอื'นใดท'ีมีเขตอาํ นาจ
เหนือลูกคา้ และทร
ยสินของลูกคา
อย่างไรก็ตาม หากลูกคา้ มีขอ้ พิพาทระหว่างตวั แทนนายหนา้ ซืªอขายหน่วยลงทุน ลูกคา้ xxxxxx
ร้องเรียนกบ
ก.ล.ต. เพื'อเขา้ สู่กระบวนการระงบ
ขอ้ พิพาทโดยวิธีอนุญาโตตุลาการได้ ซ'ึงเป็ นมาตรการในการให้ความคุม
ครองxxxxx
ของผลู้ งทุนในตลาดทุน
-หนา้ ลงลายมือชื'ออยต่อจากหนา้ นªี-
ลูกคา้ ได้อ่านและxxx ความเขา้ ใจข
ความในสัญญานªีโดยตลอดแล
เห็นว่าถูกต
งตรงตามxxxxxของตนทุกประการ
เพื'อเป็ นหลกั ฐานแห่งการนªี จึงไดล้ งลายมือชื'อและประทบ
ตราบริษท
(ถา้ มี) ในวน
ที'ระบุไวข้ า้ งตน
ต่อหนา้ พยานเป็ นสําคญ
ปิ ดอากรแสตมป์ เป็นเงิน 3o บาท
ลงชื'อ _ ลกคา้
( )
ลงชื'อ _ บริษัท
บริษัทหลกั ทรัพย์ xxxxxxxxx (ประเทศไทย) จํากด (มหาชน)
โดย _ _ผู้มีอาํ นาจกระทําการผูกพน)
ลงชื'อ _ พยาน/เจ้าหน้าที'ผู้ติดต่อลก ( )
ลงชื'อ _ พยาน (ถ้ามี) ( )
ค้า
หมายเหตุ: กรณีลูกคา้ นิติบุคคล กรรมการผมู ีอาํ นาจ หรือผxxx xบมอบอาํ นาจเป็ นผูล้ งนามของลกคา