ตำมที่ขำ้ พเจำ้ ไดก้ ย้ ืมเงินจำกบริษัทหลกทรพย์ เพื่อธุรกิจหลกทรพย์ จำ˚ กดั ที่ไดร้ บกำรจดั สรรอนเนื่องมำจำกกำรทำ˚ งำนในองคกร (ESOP Financing) ตำมสญ

ข้อตกลงยอมรับสัญญา

ทำ˚ ที่…………………………

วนั ที่…..…….………………

ขำ้ พxxxx นำย/นำง/นำงสำว                         สถำนทที่ ำ˚ งำนบริษัท           

(ซึ่งต่อไปจะเรียกวำ่ “บริษัทนำยจำ้ ง”) ในตำ˚ แหนง่          

ตำมที่ขำ้ พxxxx xxก้ ย้ ืมเงินจำกบริษัทหลกทรพย์ เพื่อธุรกิจหลกทรพย์ จำ˚ กดั xxxxxร้ บกำรจดั สรรอนเนื่องมำจำกกำรทำ˚ งำนในองคกร (ESOP Financing) ตำมสญ

(มหำชน) (ซึ่งต่อไปจะเรียกว่ำ “บลล.”) ตำมโครงกำรสินเชื่อที่ใหแก่กรรมกำรพนกงำนเพื่อซือ้ /จองซือ้ หลกทรพั ย ญำกย้ ืมเงินxxxวนที่       นนั้

ขอตกลงตามเงอื่ นไขและข้อตกลงยอมรบสัญญาดงมั ีขอค้ วามดงตอ่ั ไปนี

xxxxxxx 1. ขอ้ ตกลงใหบริษัทนำยจำ้ งส่งมอบหลกทรพยใ์ หแก่ บลล. เพื่อจำ˚ นำ

ขอ 1. ในกรณีที่บริษัทนำยจำ้ งเป็นผเ้ สนอขำยหลกทรพย์ ตำมโครงกำรดงั กล่ำว ขำ้ พxxxx มีควำมxxxxxxxและตกลงใหบริษัทนำยจำ้ งส่งมอบหลกทรพยใ์ นชนิดและปริมำณตำมที่ขำ้ พxxxx xxซ้ อื้ และ

ตกลงส่งมอบหลกทรพยด์ งั กล่ำวใหก้ บ

บลล. ตำมสญ

ญำกย้ ืมเงินxxxดงั กล่ำว เพื่อจำ˚ นำ˚ เป็นประกนกำรชำ˚ ระหนีที่ขำ้ พxxxx มีต่อ บลล.

ขอ 2. วิธีกำรส่งมอบตำมขอ 1 ใหเปนไ็ ปตำมที่ บลล. กำ˚ หนด และสำมำรถเปลี่ยนแปลงวิธีดงั กล่ำวxxxx xยไม่ตอ้ งแจง้ ใหข้ ำ้ พxxxx ทรำบล่วงหนำ

ขอ 3. ขำ้ พxxxx ขอรบรองว่ำ ไดมอบอำ˚ นำจและยินยอมให้ บลล. รบหลกทรพยxx xมขอ 1. โดยปรำศจำกเงื่อนไขใด ๆ

xxxxxxx 2. ขอ้ ตกลงใหบริษัทนำยจำ้ งนำ˚ สง่ เงินจำกกำรทำ˚ งำน

ขอ 4. ขำ้ พxxxx มีควำมประสงคแ์ ละตกลงใหบริษัทนำยจำ้ งนำ˚ ส่งเงินที่ขำ้ พxxxx มีxxxxxxxร้ บตำมกำ˚ หนด เวลำกำรจ่ำยเงิน (เงินเดือน ค่ำจำ้ ง ค่ำล่วงเวลำ ค่ำทำ˚ งำนในวนหยด ค่ำล่วงเวลำในหยดุ )

หรือเงินที่ขำ้ พxxxx มีxxxxxxxร้ บั เป็นครงั้ ครำว (โบนัส ค่ำชดเชย เงินปันผลจำกหลกั ทรพั ยที่บริษัทนำยจำ้ งเป็นผอู้ อก ฯลฯ) ในจำ˚ นวนและตำมกำ˚ หนด เวลำที่กำ˚ หนดในสญญำกย้ ืมเงินดงั กล่ำวทก

เดือนไปจนกว่ำจะชำ˚ ระหนีใ้ หแก่ บลล. จนเสร็จสิน กำ˚ หนด

เพื่อเป็นกำรชำ˚ ระหนีเงินกู้ ดอกเบีย

และค่ำใชจ้ ่ำยอื่นใด แก่บลล. ทงั้ นี้ ขำ้ พxxxx ตกลงใหxxxxรเปลี่ยนแปลงจำ˚ นวนเงินที่นำ˚ ส่งไดต้ ำมที่ บลล.

ในกรณี บลล. ยินยอมรบเงินปันผล ดอกเบีย

หรือดอกผลอื่นใดที่เกิดขึนจำกหลกทรพยหรือหลกประกxxxxกรรมกำรหรือพนกงำนคนใดไดน้ ำ˚ มำจำ˚ นำ

และ/หรือวำงเป็นประกนเพื่อลดยอด

หนีที่มีอยกู บ

บลล. หำกบริษัทนำยจำ้ งเป็นผจู้ ่ำยเงินดงั กล่ำวใหแก่ขำ้ พxxx

ขำ้ พxxxx ตกลงใหบริษัทนำยจำ้ งจ่ำยหรือนำ˚ ส่งเงินดงั กล่ำวใหก้ บ

บลล. เพื่อลดยอดหนีต้ ำมสญ

ญำกย้ ืมเงินได

ในกรณีสญ

ญำกย้ ืมเงินxxxดงั กล่ำวสน้ สดุ ลงไม่ว่ำดว้ ยกรณีใด ๆ แต่ขำ้ พxxxx ยงั xxมีหนคี้ งคำ้ งกบ

บลล. ขำ้ พxxxx ตกลงใหบริษัทนำยจำ้ งนำ˚ สง่ เงนิ ที่บริษัทนำยจำ้ งพึงจ่ำยใหแก่ขำ้ พxxxx xx

ทงั้ หมดและนำ˚ ส่งใหก้ บ

บลล. เพื่อชำ˚ ระหนีxxxxxคำ้ งตำมสญ

ญำอยใู หเสรจ็ สินไป

ขอ 5. ในกรณีที่ขำ้ พxxxx xxทรำบถึงจำ˚ นวนเงินที่บริษัทนำยจำ้ งนำ˚ ส่งไวเพื่อชำ˚ ระให้ บลล. หำกขำ้ พxxxx xxxทกทว้ งภำยใน 7 วน นบแต่วนที่ขำ้ พxxxx ทรำบ ถือว่ำเปนจ็ ำ˚ นวนที่ถกตอ้ ง

ขอ 6. ขำ้ พxxxx ขอรบรองว่ำ กำรที่บริษัทนำยจำ้ งนำ˚ ส่งเงินของขำ้ พxxxx ตำมควำมในหนงั สอื xxxxxx เป็นไปตำมคำ˚ รอ้ งของขำ้ พxxxx xxxว่ำขำ้ พxxxx จะทำ˚ งำนในตำ˚ แหนง่ หนำ้ ที่ใดในบริษัทนำยจำ้ ง หำก

มีควำมเสียหำยหรือควำมผิดพลำดใด ๆ เกิดขึนแก่บริษัทนำยจำ้ งหรือ บลล. ขำ้ พxxxx ตกลงยินยอมรบั ผิดชดใชค้ ่ำเสียหำยแก่บริษัทนำยจำ้ ง และ/หรือ บลล. ตำมควำมเสียหำยที่เกิดขึนทกประกำร

ขอ 7. ในกรณีที่ขำ้ พxxxx ตกลงใหบริษัทนำยจำ้ งนำ˚ ส่งเงนเพื่อชำ˚ ระหนีอ้ ื่น ๆ ดว้ ย ขำ้ พxxxx ยงั xxตกลงและยอมรบั ใหบริษัทนำยจำ้ งนำ˚ ส่งเงนเพื่อชำ˚ ระใหก้ บ บลล. ตำมจำ˚ นวนที่กำ˚ หนดในงวดนน ๆ

ก่อน ทงั้ นีข้ ำ้ พxxxx รบรองว่ำจะไม่ทำ˚ กำรใด ๆ ในเงินที่ขำ้ พxxxx มีxxxxxxxร้ บ ใหมีผลกระทบหรือก่อใหเกิดควำมเสียหำยแก่ บลล.ทงั้ สิน

ขอ 8. ขำ้ พxxxx ตกลงใหบริษัทนำยจำ้ งนำ˚ ส่งเงินของขำ้ พxxxx ตำมวิธีกำรที่บริษัทนำยจำ้ ง หรือ บลล. กำ˚ หนด หำกxxxxรเปลี่ยนแปลงใด ๆ ในวิธีกำรนำ˚ ส่งเงินดงั กล่ำวในอนำคต ขำ้ พxxxx ตกลงยืนยน

ใหบริษัทนำยจำ้ งดำ˚ เนินกำรตำมวิธีกำรที่เปลี่ยนแปลงนนได

xxxxxxx 3. การใหค้ วามยินยอมอ่ืน

ขอ 9. ขำ้ พxxxx ตกลงใหบริษัทนำยจำ้ งเปิดเผยขอ้ มxx xxxเกี่ยวกบขำ้ พxxxx ตำมที่ระบไวใ้ นขอ้ ตกลง เงื่อนไขกำรดำ˚ เนินกำรตำมโครงกำรดงั กล่ำวระหว่ำง บลล. กบบริษัทนำยจำ้ ง โดยไม่ตอ้ งบอกกล่ำว

หรือไดร้ บอนญำตจำกขำ้ พxxxx อีก

ขอ 10. ขำ้ พxxxx ขอรบั รองว่ำขอ้ มูลใด ๆ ที่แจง้ กับบริษัทนำยจำ้ งและ บลล. เป็นขxx xxxxxxถูกตอ้ งและเป็นควำมจริงทกุ ประกำร และ/หรือหำกxxxxรเปลี่ยนแปลงขอ้ มูลดังกล่ำว ขำ้ พxxxx ตกลงที่จะ

รบผิดชอบxxxxxxxxx ขอ้ มxx xxxเปลี่ยนแปลงดงั กล่ำวใหแก่บริษัทนำยจำ้ งและ บลล. ทรำบเป็นลำยลกษณอ์ กษรทนท

ข้อ 11. ข้ำพxxxxยอมรับว่ำไดอ้ ่ำนรำยละเอียดข้อตกลงยอมรับสญญำ, แบบคำ˚ ขอสินเชื่อเพื่อกำรซือ้ หลกั ทรัพยxxxxxร้ ับกำรจัดสรรจำกองคก์ รที่พนักงำนทำ˚ งำนอยู่, สัญญำกู้ยืมเงิน (ESOP

Financing), สญญำจำ˚ นำ˚ , หนังสือมอบอำ˚ นำจ (บลล.ในฐำนะผรู้ บั มอบอำ˚ นำจกระทำ˚ กำรแทนxxxxxx ), ใบแนบแบบคำ˚ ขอสินเชื่อเพื่อกำรซือ้ หลกั ทรพั ยxxxxxร้ บั กำรจัดสรรจำกองคก์ รที่พนกงำน

ทำ˚ งำนอยู่, แบบ FATCA สำ˚ หรบั xxxxxx ประเภทบุคคลธรรมดำ, แบบประเมินควำมเหมำะสมในกำรลงทุน, ประกำศควำมเป็นส่วนตัว และควำมยินยอม ทงั้ ที่มีอยู่ในปัจจุบันและที่จะแกไขหรือ เพิ่มเติมขึนมำในอนำคตทกประกำร

ขอ 12. ขำ้ พxxxx ตกลงและยอมรบั ว่ำขำ้ พxxxx xxใ้ ชxx xxxxขอเขำ้ ถึงและขอรบั สำ˚ เนำ และขอใหโ้ อนขอ้ มูลส่วนบุคคล หรือxxxxxอื่น จำกบริษัทหลกั ทรพยที่เกี่ยวขอ้ ง ใหแ้ ก่ บลล. ตำม พ.ร.บ.คุมครอง

ขอ้ มxx ส่วนบคุ คล พ.ศ. 2562 และกฎหมำยประกำศxxxxxxxขอ้ บงั xxxxxเกี่ยวขอ้ งทงั้ ที่มีอยใู นปัจจxx xและที่จะแกไขหรือเพิ่มเติมขึนมำในอนำคต โดยถกตอ้ งตำมหลกเกณฑเงื่อนไขของ บลล. และ

บริษัทหลกั ทรพย์ เพื่อประกอบกำรเปิดบญ

ชีและกำรทำ˚ สญ

xxxxยืมเงิน (ESOP Financing) สญ

ญำจำ˚ นำ˚ หนังสือมอบอำ˚ นำจ ตลอดจนเพื่อวตั ถุประสงคxx xมที่ระบุในประกำศควำมเป็นส่วนตว

และขอรบรองและยืนยนว่ำขอ้ มxx ส่วนบคุ คลหรือขอ้ มxx ใด ๆ ของบคุ คลที่ติดต่อไดเพื่อสอบถำม/ยืนยนขอ้ มล หรือบคุ คลใด ๆ ที่ขำ้ พxxxx xxxระบไวใ้ นเอกสำรนีและ/หรือเอกสำรที่เกียว่ เนื่อง หรือที่จะ

ไดใ้ หแ้ ก่ บลล. ในภำยหลงั ขำ้ พxxxx xxร้ บควำมยินยอมจำกxxxx ของขอ้ มูลนนใหเก็บรวบรวมใชเปิดเผยขอ้ มูลแก่ บลล. บริษัทนำยจำ้ ง พันธมิตรร่วมกบ บลล. ผูใ้ หบ้ ริกำรภำยนอก หรือบคุ คลใดที่

บลล. เห็นxxxxx เพื่อประโยชนใ์ นกำรสอบถำม ยืนยนขอ้ มล

xxxxxxx 4. การไม่เพิกถอนความยินยอม

กำรปฏิบตั ิตำมสญ

ญำ และ/หรือเพื่อใชใ้ นกำรดำ˚ เนินกำรตำมเอกสำรนีของขำ้ พxxx

ขอ 13. หนงั สือยินยอมxxxxxx จะมีผลตงั้ แต่วนxxxxxxลงในหนงั สือนีเป็นตน้ ไปจนกว่ำขำ้ พxxxx จะชำ˚ ระหนีใ้ หแก่ บลล. จนเสรจ็ สิน

ทงั้ นีโ้ ดยไม่ตอ้ งคำ˚ นึงว่ำ สญ

ญำกย้ ืมเงินดงั กล่ำวจะสินสดุ ลงแลว

หรือไม่ และไม่ว่ำกรณีใด ๆ ขำ้ พxxxx จะไม่เพิกถอนกำรยินยอมนีโ้ ดยเด็ดขำด

☞ ลงชื่อ           ผใู้ หค้ วำมยินยอม

( )

xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx ( ม ห ำ ช น )

จา˚ นวนหลกั ทรพั ยxxxxxร้ บการจดสรรหรือจองซ้ือ

แบบค˚ำขอสินเชื่อเพื่อกำรซื้อหลักทรัพย์ทได้รับกำรจัดสรรจำกองค์กรที่พนักงำนท˚ำงำนอยู่

Application Form for Employee Stock Ownership Program (ESOP)

ไดร้ บั จดั สรรหรือจองซ้ือทง้ั ส้นิ จำ˚ นวน         หนุ

ขอมูลส่วนบุคคล

เลขที่อำ้ งอิง …………………….

วนั ที่ ……..………………

ใชส้ ทิ ธิจองซ้ือ              หนุ

ช่ือและช่ือxxx นำย/นำง/นำงสำว ______________________

วงเงินกูย้ มที่ตองการ

เลขประจำตวพนักงำน      วนั /เดือน/ปี xxxx      xxยุ   ปี

สญชำติ       ที่อยู่      ____     ___________

จำนวนเงนกูxxxxxxตองกำร              บำท

         จงหวดั      รหสไปรษณีย _ _

บตรประชำชน/บตรขำรำชกำร/ใบต่ำงดำวเลขที่      __________

ออกที่              หมดอำยุวxxxx___ _ _ _ _ _ _

รำยละเอยี ดที่ใหไ้ วน้ ้ี ขำ้ พxxxขอรบั รองว่ำเป็นควำมจริงทุกประกำร หำกxxxxร เปลี่ยนแปลงใด ๆ ในภำยหลง ขำพxxxxxxxxใหบริษทหลกทรพยเพอธุรกิจหลกทรพย

เลขที่บตรประจำตวผูเสยภำษีอำกร   _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

จำกด (มหำชน) ทรำบเป็นลำยลกษณ์อกษรทนที ขำ้ พxxxยินยอมและมอบอำนำจใหแก่

วุฒิกำรศึกษำ 🞎 ต˚ำกว่ำปริญญำตรี 🞎 ปริญญำตรี 🞎 สูงกว่ำปริญญำตร

xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx จำ˚ กด (มหำชน) (บริษทั ฯ) หรือตวแทนบริษทฯ

ท่ำนเคยเปลี่ยนช่ือและ/หรือxxxมำก่อนหรือไม่ 🞎 เคยโปรดแนบหลกั ฐำน 🞎 ไม่เคย

ตรวจสอบขอมูล เพอใชใ้ นกำรประเมินผลใบสมคร หรือด˚ำเนินกำรเกี่ยวกบกำรกูยืมเงน เพ่อื ซ้ือหลกั ทรพยข์ องขำ้ พxxx ขำพxxxตกลงยินยอมผูกพนและรบปฏิบติทุกประกำร หำก

ที่อยู่/ที่ติดต่อ

ขำพxxxxxxปฏิบติ เป็นเหตุใหควำมเสยหำยใด ๆ เกิดข้ึน ขำ้ พxxxxxxxxรบั ผิดชอบทุก

ประกำร ทง้ั น้ ขำ้ พxxxยินยอม หำกว่ำ บริษทหลกทรพยเพอื ธุรกิจหลกทรพย์ จำกด

ที่อยู่ปจจุบนเลขที่ ____ __ __ __ _ ___ __ ____

        จงหวดั _     รหสไปรษณีย์  _ _ _ _ _

(มหำชน) จะสงวนสทิ ธ์ิในกำรปฏิเสธใบสมคั ร โดยไม่จำเป็นตองระบุสำเหตุ

โทรศพท

โทรศพ

ทมือถือ      โทรสำร   _ _ _ _

e-mail            อำศยมำนำน     ปี

☞ ลงช่ือ         ผูขอกู้ (xxxxx)

🞎 เป็นของตนเอง 🞎 เป็ นของสxxxxกครอบครว

การทา˚ งาน

🞎 เช่ำอยู่ 🞎 ผ่อนxxx

( )

วนที่     /    /  

ช่ือสถำxxxxท˚ำงำน              ประเภทกิจกำร     

ท่ีตง้ั                  ___โทรศพท์ _______

หนังสือยินยอมของคู่สมรส

โทรสำร        ต˚ำแหน่งงำน       อำยุกำรท˚ำงำน   ปี

* กรณีอำยุงำนต˚ำ่ กว่ำ 1 ปี โปรดระบุที่ท˚ำงำนเดิม

ช่ือสถำxxxxท˚ำงำนเดิม             ประเภทกิจกำร     

ขำพxxx ____________________________________

ต˚ำแหน่งงำน           อำยุกำรท˚ำงำน      xx

xตรประจำตวประชำชนเลขท ________________________

ขอมูลรายไดและค่าใชจ้ ่ายปัจจุบนั

อำยุ    ปี ขอใหควำมยินยอมให ้

ซ่ึงเป็ นคู่สมรสของขำ้ พxxxx ท˚ำนิติกรรมใดๆอนั เกีย่ วกบั กำรกูย้ ืมเงนิ เพ่อื ซ้ือหลกั ทรพย

รำยไดป้ ระจำต่อเดือน       บำท รำยไดอ้ นๆ ต่อเดือน  _ _   บำท

xxxx กำรกูย้ ืมเงนิ เพ่อื กำรซ้ือหลกั ทรพย์ กำรจำ˚ น˚ำ กำรมอบอำ˚ นำจใดๆ กบ บริษท

แหล่งที่มำรำยไดอ้ นๆ บำท

ค่ำใชจ่ำยรวมโดยประมำณ ต่อเดือน บำท

สถำนภำพกำรสมรส 🞎 โสด 🞎 สมรส 🞎 อนๆ

xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx (มหำชน)

ช่ือคู่สมรส        ช่ือxxxเดิมคู่สมรส   _      _

ในกรณีจำ˚ เป็ นเร่งด่วน และติดต่อโดยตรงxxxxxx ใหต้ ิดต่อบคุ คลตำมน้ี ช่ือและช่ือสกลุ            ควำมสมพนั ธ ์

☞ ลงช่ือ        

( )

คู่สมรส

ที่ท˚ำงำน               โทรศพ

ช่ือธxxxxร/สถำบนกำรเงนิ ประเภทบญชี เลขที่บญชี ระยะเวลำที่ติดต่อ

บญชีเงินฝากสถาบนการเงิน

ท์      

บญชีเงินกูสถาบนการเงิน

ช่ือธxxxxร/สถำบนกำรเงนิ ประเภทเงนกู้ วงเงนกู(้ บำท) เงนค่ำงวดผ่อนช˚ำระ ต่อเดือน

ส่วนของ บลล.

กำรตรวจสอบเอกสำรประกอบ xxxxxxx xxxxxxxxxx

C.O.                 วนที่     

X X X.                xxxxx     

สัญญาจาน˚า Pledge Agreement ทำ˚ ที่          วนที่          สญxxxxท้ ำ˚ ขึนใหไ้ วก้ บั บริษัทหลกั ทรพั ย์ เพอธุรกิจหลกั ทรพั ย์ จำ˚ กดั (มหำชน) ที่อยเลขที่ 33/4 xxxxรxxxx xxน์ ทำวเวอรส์ แกรนด์ พระรำม 9 ทำวเวอร์ เอ ชนั้ 32 ถนนพระรำม 9 แขวงหว้ ยขวำง เขตหว้ ยขวำง กรุงเทพมหำxxx (ต่อไปในสญxxxxจ้ ะเรียกว่ำ“บลล.”) ฝ่ ำยหนึ่งกบั นำย/นำง/นำงสำว             บตรประชำชนเลขที่        อำย ุ ปี ที่อย่ ู (ต่อไปในสญxxxxจะเรียกว่ำ “ลกู คำ้ ”) อีกฝ่ ำยหนึ่ง ตำมที่ลกู คำ้ ไดท้ ำ˚ สญxxxxย้ ืมเงิน ฉบบั ลงxxxxxx  กบั บลล. (ซึ่งต่อไปนีจ้ ะเรียกว่ำ “สญั xx xxย้ ืมเงิน”) ลกู คำ้ ตกลงจำ˚ นำ˚ และ บลล. ตกลงรบจำ˚ นำ˚ หลกั ประกนั เพื่อเป็นประกนกำรชำ˚ ระหนีตำมสญxxxxxx ืม เงินดงั กล่ำวและหนีท้ กุ ประเภททงั้ หมดที่ลกู คำ้ มีต่อ บลล. ทงั้ สองฝ่ำยตกลงทำ˚ สญญำกนั ดงั ต่อไปนี้ ขอ้ 1. ถอยคำ˚ ที่กำ˚ หนดในสญxxxxม้ ีควำมหมำยxxxxเดียวxxxxxxxระบุในสญxxxxย้ ืมเงิน เวนแต่จะระบุไวโดยชดั แจง้ เป็นอย่ำงอื่นในสญญำฉบับนี้ “หลกั ประกนั ” หมำยถึง หลกั ทรพั ยหรือทรพั ยสินใดที่ลกู คำ้ ไดน้ ำ˚ มำจำ˚ นำ˚ หรือวำงเป็นประกนั กำรชำ˚ ระหนีก้ บั บลล. ขอ้ 2. สญญำจำ˚ นำ˚ นีม้ ีผลบงั คบใชก้ บหนีท้ กุ ประเภททงั้ หมดที่ลกู คำ้ มีต่อ บลล. ไม่ว่ำจะเป็นหนีที่เกิดขึนแลว้ ใน ปัจจxx xหรือจะเกิดขึนในอนำคต ไม่ว่ำจะเป็นหนีที่ถึงกำ˚ หนดหรือไม่ถึงกำ˚ หนดก็ตำม และใหถ้ ือสญxxxxย้ ืมเงิน เป็นส่วนหนึ่งของสญxxxxด้ ว้ ย ขอ้ 3. ลกู คำ้ ตกลงส่งมอบหลกั ประกนใด ๆ ใหก้ ับ บลล.โดยตรงและ/หรือส่งมอบโดยวิธีกำรอื่นใด xxxx ส่งมอบ โดย บริษัทที่เสนอขำยหลกั ทรพั ยใหถ้ ือว่ำหลกั ประกนนนลกู คำ้ ไดส่งมอบเพื่อจำ˚ นำ˚ ตำมสญั ญำจำ˚ นำ˚ xxxxxแ้ ลว้ ในกรณีจำ˚ นำ˚ หลกั ทรพั ย์ หำก ณ วนทำ˚ สญxxxxx หลกั ทรพั ยที่จะส่งมอบเพื่อจำ˚ นำ˚ นั้นยงั มิไดเกิดเป็น หลกั ทรพั ย์ ลกู คำ้ ตกลงมอบอำ˚ นำจให้ บลล. เป็นผรู้ บหลกั ทรพั ยด์ งั กล่ำวแทนเพื่อทำ˚ กำรจำ˚ นำ˚ ต่อไป ขอ้ 4. ลกู คำ้ ตกลงยินยอมให้ บลล.ดแู ลรกั ษำหลกั ประกนตำมสญxxxxท้ งั้ หมดหรือบำงส่วนไวที่ บลล. และ/หรือ ดำ˚ เนินกำรอื่นใดดงั ต่อไปนี้ (1) หลกั ทรพั ย์ ฝำกไวก้ บบริษัทศนยร์ บฝำกหลกั ทรพั ย์ (ประเทศไทย) จำ˚ กดั หรือนำยทะเบียนอื่นใด (2) ทรพั ยสินอื่น เก็บรกั ษำไวก้ บบุคคลตำมที่ บลล. เห็นxxxxx ขอ้ 5. ลกู คำ้ ตกลงให้ บลล.มีxxxxxxxxxxxหลกั ประกนไวไ้ ดท้ งั้ หมดจนกว่ำจะไดร้ บชำ˚ ระหนีแ้ ละค่ำอุปกรณรวมทงั้ หนี้ อื่นใดที่ลกู คำ้ มีต่อ บลล.ครบถว้ น ขอ้ 6. ค่ำใชจ่ำยหรือค่ำฤชำธรรมเนียมทงั้ หลำยอนเกิดจำกกำรดำ˚ เนินกำรจำ˚ นำ˚ xxxx กำรฝำก กำรโอน กำร ส่งมอบ กำรจดแจง้ และ/หรือกำรเพิกถอนกำรจดแจง้ จำ˚ นำ˚ กำรเก็บรกั ษำ กำรเพิกถอนหลกั ประกนั ลกู คำ้ เป็นผอ้ อกทงั้ สิน้ ขอ้ 7. ลกู คำ้ ขอใหก้ ำรรบรองกบั บลล.ว่ำหลกั ประกxxxxลกู คำ้ ไดส่งมอบหรือถือว่ำส่งมอบและจำ˚ นำ˚ ใหแ้ ก่ บลล.ตำม สญั xxxxx xกู คำ้ เป็นผูม้ ีกรรมสิทธิ์แต่เพียงผxxx xxยว และลกู คำ้ ไม่เคยจำ˚ หน่ำยจ่ำยโอนหรือก่อใหเ้ กิดภำระผกู พนั ประกำรใดในหลกั ประกนดงั กล่ำวทงั้ สิน้ และxxxxxx เป็นผมู้ ีxxxxxและอำ˚ นำจโดยชอบดว้ ยกฎหมำยทกุ ประกำรที่จะ จำ˚ นำ˚ หลกั ประกนดงั กล่ำวต่อ บลล. ขอ้ 8. ถำ้ บลล. ไดร้ บเงินปันผล ดอกเบีย้ หรือดอกผลอื่นใดที่อำจเกิดขึนจำกหลกั ทรพั ย์ หรือหลกั ประกxxxxลกู คำ้ ได้ นำ˚ มำจำ˚ นำ˚ และ/หรือวำงเป็นประxxxบั บลล. หรือที่ บลล. ไดครอบครองอยู่ ลกู คำ้ ตกลงยินยอมให้ บลล.สำมำรถ นำ˚ เงินดงั กล่ำวxxxxxร้ บมำลดยอดหนีต้ ำมสญxxxxที่มีอยในขณะนนได้ ในกรณีตำมวรรคก่อน หำกดอกผลนนมิไดเป็นเงินหรือถือมิไดว้ ่ำเป็นเงิน ใหอยในดลxxxxxของ บลล.ที่จะรบเป็น หลกั ประกนั และ/หรือกำ˚ หนดเงื่อนไขหรือไม่อย่ำงไรกไ็ ด้ ขอ้ 9. ในกรณีลกู คำ้ ขอถอนหลกั ประกนั เวนแต่กำรส่งั ขำยหลกั ทรพั ยตำมวรรคสอง ลxx xxx xxตองถอนหลกั ประกนั ทงั้ หมดในครำวเดียว และชำ˚ ระหนีท้ งั้ หมดใหก้ บั บลล. ในกรณีที่ลxx xxx xxส่งั ขำยหลกั ทรพั ยที่เป็นหลกั ประกนไม่ว่ำทงั้ หมดหรือแต่บำงส่วน จะตองส่งั ขำยกบนำย หนำ้ xxxxxร้ บควำมยินยอมจำก บลล. เท่ำนนั้ ขอ้ 10. ในกรณีที่ บลล.ดำ˚ เนินกำรบงั คบั ชำ˚ ระหนีจำกหลกั ประกนใดแลว้ ไดเงินมำxxxxxxxxxxสำ˚ หรบภำระหนีที่ ลกู คำ้ คำ้ งชำ˚ ระอยู่ บลล.มีxxxxxxxxจะดำ˚ เนินกำรบังคบจำ˚ นำ˚ หลกั ประกนอื่นไดอีก จนกว่ำภำระหนีที่ลกู คำ้ คำ้ งชำ˚ ระ อยต่อ บลล.จะไดช้ ำ˚ ระครบxxx x xxxจำกxxxx xx คำ้ xxxxxxxxxจะชำ˚ ระหนีเพิ่มเติมในส่วนที่ขำดอยxx xxนใหก้ บั บลล.จน ครบถว้ นทกุ ประกำรหำกกรณีบงั คบชำ˚ ระหนีแ้ ลว้ ยงั มีเงินเหลืออยู่ ลกู คำ้ ยินยอมให้ บลล.นำ˚ เงินนนไปชำ˚ ระหนีสิน อื่นใดที่ลกู คำ้ เป็นหนี้ บลล.อยไู ดตำมที่ บลล.เห็นxxxxx เพื่อเป็นหลกั ฐำนแห่งกำรนี้ คสู ญญำทงั้ สองฝ่ำยต่ำงไดอ่ำนและxxxx xxxxควำมในสญxxxxโดยตลอดแลว้ เห็น ว่ำถกู ตองตรงตำมวตถxxxxxxx xxxไดลงลำยมือชื่อไวเป็นสำ˚ คญั ณ สถำxxxx และ วนั เดือน ปี ดงั ระบุไวข้ ำ้ งตน้ ☞ ลงชื่อ          ผจู้ ำ˚ นำ˚ (ลกู คำ้ ) ( )
ลงชื่อ           พยำน ลงชื่อ           พยำน ( ) ( ) หนังสือมอบอานาจ Law Of Attorney ทำ˚ ที่          วนที่          โดยหนงั สือฉบับนีข้ ำ้ พxxxx          บตรประชำชนเลขที่     อำย ุ ปี ที่อยู่                  ต่อไปนีเรียกว่ำ “ผมู้ อบอำ˚ นำจ” ขอมอบอำ˚ นำจให้ บริษัทหลกั ทรพั ย์ เพื่อธุรกิจหลกั ทรพั ย์ จำ˚ กดั (มหำชน) ที่อยู่ เลขที่ 33/4 xxxxรxxxxxxน์ ทำวเวอรส์ แกรนด์ พระรำม 9 ทำวเวอร์ เอ ชนั้ 32 ถนนพระรำม 9 แขวง หว้ ยขวำง เขตหว้ ยขวำง กรุงเทพมหำxxx ต่อไปนีเรียกว่ำ “ผรู้ บมอบอำ˚ นำจ” โดยที่ผมู้ อบอำ˚ นำจไดท้ ำ˚ สญั xxxxย้ ืมเงินเพื่อซือหลกั ทรพั ย์ และสญญำจำ˚ นำ˚ กบผรู้ บั มอบอำ˚ นำจ ตำมสญxxxxย้ ืมเงิน xxxลงวนที่   และ สญญำจำ˚ นำ˚ xxxลงxxxxxx   ต่อไปนีรวมเรียกว่ำ “สญั xxxxย้ ืมเงินเพื่อซือหลกั ทรพั ย”์ ผมู้ อบอำ˚ นำจตกลง แต่งตงั้ และมอบอำ˚ นำจใหผ้ รู้ บมอบอำ˚ นำจกระทำ˚ กำรดงั ต่อไปนี้ ขอ้ 1.ทำ˚ กำรจดแจง้ จำ˚ นำ˚ หรือดำ˚ เนินกำรอื่นใดตำมวิธีกำรที่กฎหมำยที่เก่ียวxxxxx˚ หนด เพื่อให้ บลล. มีบุริมสิทธิเหนือหลกั ทรพั ยแ์ ละ/หรือxxxxxประโยชนแ์ ละ/หรือทรพั ยสินทงั้ หลำยของลกู คำ้ (ต่อไปนีจะ รวมเรียกว่ำ “ทรพั ยสิน”)เพื่อเป็นประกนหนีที่ลกู คำ้ หรือของผอ้ ื่นมีต่อ บลล. xxxxx˚ เนินกำรเก่ียวกบั กำรเพิกถอนจำ˚ นำ˚ ทรพั ยสิน โดยลงนำมในเอกสำร ตรำสำร หนงั สืออื่นใดที่เก่ียวกบเรื่องดงั กล่ำว กบั บุคคลหรือองคก์ รที่เก่ียวของ ขอ้ 2.ใชบริกำรต่ำงๆของนำยทะเบียนและ/หรือบริษัทศนยร์ บฝำกหลกั ทรพั ย์ (ประเทศไทย) จำ˚ กดั (ต่อไปจะเรียกว่ำ “ศนยร์ บฝำกหลกั ทรพั ย”) ในส่วนที่เก่ียวกบหลกั ทรพั ยข์ องลกู คำ้ xxxx ฝำก ถอน โอน รบโอน จดแจง้ และ/หรือเพิกถอนจดแจง้ จำ˚ นำ˚ ออกใบหลกั ทรพั ย์ ถอนใบหลกั ทรพั ย์ เป็นตน้ ลกู คำ้ ตกลงยินยอมให้ บลล.ปฏิบติตำมหลกั เกณฑ์ เงื่อนไข วิธีกำร ตลอดจนแนวทำงปฏิบติของนำย ทะเบียนและ/หรือศนยร์ บฝำกหลกั ทรพั ยท์ กุ ประกำร xxxx ตกลงให้ บลล.เปิดเผยชื่อ ที่อยู่ และ รำยละเอียดอื่นๆ เก่ียวกบลกู คำ้ ใหแ้ ก่นำยทะเบียนและ/หรือศนยร์ บฝำกหลกั ทรพั ย์ เป็นตน้ ขอ้ 3.รบทรพั ยสินจำกตวั แทน นำยหนำ้ หรือ ศนู ยร์ บฝำกหลกั ทรพั ย์ หรือบุคคล ผซ้ ึ่งตองหรือมีหนำ้ ที่ ส่งมอบทรพั ยสินนนใหก้ บลกู คำ้ รบชำ˚ ระxxxxxxxขำยหลกั ทรพั ย์ ค่ำธรรมเนียมใหย้ ืมหลกั ทรพั ย์ เงิน xxxxx ดอกเบีย้ เงินอื่น ดอกผลหรือประโยชนอ์ นเก่ียวกบหรือเกิดจำกกำรถือครองทรพั ยสิน และ/หรือ หลกั ทรพั ยข์ องลกู คำ้ ไม่ว่ำหลกั ทรพั ยน์ นๆ จะอยในชื่อของลกู คำ้ หรือบุคคลอื่นใด ขอ้ 4.ซืxx xxxซือ้ ใชxxxxxxxย โอน รบโอน ส่งมอบ รบั มอบ ยืม ใหย้ ืม ทรพั ยสิน และ/หรือหลกั ทรพั ย์ รวมทงั้ ชำ˚ ระxxxxxxxซืxx xxxซือ้ จำ˚ หน่ำยจ่ำยโอน ดอกเบีย้ ค่ำธรรมเนียม ค่ำนำยหนำ้ อำกรแสตมป์ ค่ำ ภำษีหกั ณ ที่จ่ำย ค่ำภำษีมลxxxxxxxx และค่ำใชจ่ำยที่เก่ียวของ โดยลงนำมในหนงั สือ เอกสำร สญั ญำ หรือตรำสำรใดๆ กบบุคคลที่เก่ียวของ ขอ้ 5.ใชทรพั ยสินเพื่อเป็นประโยชนข์ องบุคคลอื่นหรือของ บลล. เปิด/ปิดบญชี ฝำก ถอน โอน รบโอน ทรพั ยสินและ/หรือหลกั ทรพั ย์ หรือนำ˚ ไปลงทนหำผลประโยชนก์ บสถำบนกำรเงินไม่ว่ำสถำบนั กำรเงินนนจะมีควำมสมั พนธxx xงตรงหรือทำงออ้ มกบั บลล. รวมทงั้ ลงนำมในคำ˚ ขอหรือเอกสำรอื่น ใดที่เก่ียวของกบกำรดำ˚ เนินกำรดงั กล่ำว ขอ้ 6.เขำ้ ประชุมและออกเสียงลงคะแนนในที่ประชมุ ผถู้ ือหน้ ใดๆ อนเก่ียวกบหลกั ทรพั ยข์ องลกู คำ้ ที่ บลล.ไดถ้ ือหรือครอบครองไว้ ปิดโอนหลกั ทรพั ยเป็นชื่อของ บลล. หรือบุคคลหรือนิติบุคคลตำมที่ บลล.เห็นสมควร ขอ้ 7.จดเก็บเปิดเผยและ/หรือแลกเปลี่ยนขอมลใดๆของลกู คำ้ ต่อสำ˚ นกั งำนคณะกรรมกำรกำ˚ กบั หลกั ทรพั ยแ์ ละตลำดหลกั ทรพั ย์ ตลำดหลกั ทรพั ย์ ศำล เจำ้ พนกั งำนและ/หรือบุคคลใดที่มีอำ˚ นำจ ตำมกฎหมำย บริษัทตวั แทนนำยหนำ้ ที่ทำ˚ หนำ้ ที่ซือหลกั ทรพั ยใหก้ บั บลล. สถำบนกำรเงิน รวมทงั้ หน่วยงำน องคก์ ร บุคคลและ/หรือนิติบุคคลใดที่ดำ˚ เนินกำรรวบรวมขอมลเก่ียวกบสินเชื่อและ/หรือ กำรซือหลกั ทรพั ย์ ขอ้ 8.มอบอำ˚ นำจช่วงใหก้ บบุคคลอื่นใด หรือเพิกถอนกำรมอบอำ˚ นำจช่วงตำมหนงั สือมอบอำ˚ นำจ ฉบบนี้ ขอ้ 9.แกไ้ ขเพิ่มเติมสรรพเอกสำรต่ำงๆ และ/หรือทำ˚ กำรอื่นใดบรรดำที่จำ˚ เป็นหรือสมควร เพื่อบรรลุ วตถุ ประสงคต์ ำมอำ˚ นำจที่ใหไ้ วในหนงั สือมอบอำ˚ นำจฉบบนี้ สญั ญำกูย้ ืมเงินเพื่อซือหลกั ทรพั ยแ์ ละ สญญำจำ˚ นำ˚ ทงั้ นี้ เพื่อใหบรรลวุ ตถประสงคต์ ำมสญญำกูย้ ืมเงินเพื่อซือหลกั ทรพั ยแ์ ละสญญำจำ˚ นำ˚ ลกู คำ้ จะ ไม่ยกเลิกเพกิ ถอนอำ˚ นำจนีจนกว่ำจะไดร้ บควำมยินยอมเป็นลำยลกั ษณอ์ กั ษรจำก บลล.และ/หรือ ลกู คำ้ จะชำ˚ ระหนีตำมสญญำกูย้ ืมเงินเพื่อซือหลักทรพั ย์ รวมทงั้ หนีสินใดๆ ที่ลกู คำ้ มีต่อ บลล.จนเสร็จ สิน้ กำรกระทำ˚ ใดๆ ที่ผรู้ บมอบอำ˚ นำจดงั กล่ำวไดก้ ระทำ˚ ไป ผูม้ อบอำ˚ นำจขอรบั ผิดชอบเสมือนหนึ่งผู้ มอบอำ˚ นำจไดก้ ระทำ˚ กำรดว้ ยตนเองทกุ ประกำรจึงไดลงลำยมือชื่อไวเป็นสำ˚ คญั ต่อหนำ้ พยำนขำ้ ง ทำ้ ยนี้ ☞ ลงชื่อ            ผม้ อบอำนำจ (ลกคำ) ( ) ลงชื่อ           พยำน ลงชื่อ           พยำน ( ) ( ) หนำ้ 3 จำก 15

สัญญากู้ยืมเงิน (ESOP Financing) ทำ˚ ที่          วนั ที่         สญั ญำนที้ ำ˚ ขึน้ ใหไ้ วก้ บั บริษัทหลกทรพย์ เพื่อธุรกิจหลกทรพย์ จำ˚ กดั (มหำชน) ที่อยู่เลขที่ 33/4 อำคำรเดอะไนน์ ทำวเวอรส์ แกรนด์ พระรำม 9 ทำวเวอร์ เอ ชนั้ 32 ถนนพระรำม 9 แขวงหว้ ยขวำง เขตหว้ ยขวำง กรุงเทพมหำนคร (ต่อไปในสญั ญำนีจ้ ะเรียกว่ำ “บลล.”) โดย นำย/นำง/นำงสำว            บตรประชำชนเลขที่       อำยุ ปี ที่อยู่                   (ต่อไปในสญั ญำนีจ้ ะเรียกว่ำ “ลกู ค้า”) อีกฝ่ำย หนึ่ง โดยที่ลกคำ้ มีควำมประสงคกูยืมเงินจำก บลล. เพื่อซือ้ หลกทรพั ย์ ลกคำ้ จึงตกลงทำ˚ สญั ญำดงต่อไปนี้ ข้อ 1. การบังคบั ใช้ (ก) สญั ญำนี้ ใชบ้ งั คบกบั กำรกูยืมเงินเพื่อซือ้ /จองซือ้ หลกทรพยท์ ี่ไดร้ บกำรจดสรร/กำรใชสทิ ธิจองซือ้ หลกั ทรพย์ อนั เนื่องมำจำกกำร ทำ˚ งำนในองคกรของลกคำ้ ไม่ว่ำบริษัททเี่ สนอขำยหลกั ทรพยจ์ ะเสนอขำยหลกทรพั ยครงั้ เดียวหรือเป็นครำวๆ หรือต่อเนื่องเป็น โครงกำร (ข) ในกรณีที่บริษัททเี่ สนอขำยหลกทรพั ยเ์ สนอขำยหลกั ทรพยเ์ ป็นครำว ๆ หรือต่อเนื่องเป็นโครงกำร ลกู คำ้ อำจกูยืมเงินจำก บลล. เป็นครงั้ ครำว และในกำรกูยืมเงินแต่ละครำวนนั้ ใหตกอยู่ภำยใตบ้ งคบของสญั ญำนี้ โดยใหจ้ ดทำ˚ เป็นหนงสือยืนยนั เพื่อกำ˚ หนด ควำมตกลงต่ำง ๆ ในกำรกูยืมเงินในครำวนนั้ ๆ และใหห้ นงสือยืนยนั ดงกล่ำวเป็นส่วนหนึ่งของสญั ญำนี้ ข้อ 2. คา˚ จา˚ กัดความ (ก) “หลกทรพย”์ ใหมีควำมหมำยตำมที่ระบุในหนงสือยืนยนั (ข) “บริษัททเี่ สนอขำยหลกทรพย”์ ใหมีควำมหมำยตำมที่ระบุในหนงสือยืนยนั และใหห้ มำยควำมรวมถึงบคคลใด ๆ ที่ทำ˚ หนำ้ ที่เสนอ ขำยแทนหรือรบประกนั กำรจดั จำ˚ หน่ำยหลกั ทรพยด์ ว้ ย (ค) “ซือ้ ” ใหห้ มำยควำมรวมถึง กำรจองซือ้ กำรแปลงใบสำ˚ คญั แสดงสิทธิในกำรจองซือ้ หลกทรพั ยเ์ ป็นหลกทรพย์ และกำรรบโอน หลกทรพั ยโ์ ดยมีค่ำตอบแทนดว้ ย ข้อ 3. การกยืมเงิน (ก) ลกคำ้ ตกลงกูยืมเงินจำก บลล. เพื่อซือ้ หลกั ทรพย์ และ บลล. ตกลงใหล้ กคำ้ กูยมเงินเพื่อซือ้ หลกทรพั ย์ ดงมีรำยละเอียดปรำกฏ ตำมหนงสือยืนยนั ทงนี้ เมื่อ บลล. ไดช้ ำ˚ ระเงินค่ำซือ้ หลกทรพยใ์ หก้ บบริษัทที่เสนอขำยหลกั ทรพย์ รวมทงค่ำธรรมเนียมที่เกี่ยวขอ้ ง (ถำ้ มี) เช่นค่ำธรรมเนยมกำรจดแจง้ จำ˚ นำ˚ ใหก้ บั นำยทะเบียนแลว้ ใหถือว่ำ บลล. ไดส่งมอบและลกคำ้ ไดร้ บมอบเงินทกูยืมตำม สญั ญำนีแลว้ (ข)ในกรณที ี่บลล.ใหกูยืมเงินไม่เต็มมลค่ำหลกทรพั ยท์ ี่ลกู คำ้ ซือ้ รวมทงค่ำธรรมเนียมอื่นที่เกี่ยวขอ้ งตำมหนงสือยืนยนั ลกคำ้ จะนำ˚ เงินส่วนต่ำงที่เหลือตำมที่ระบุในหนงสือยืนยนั ส่งมอบใหก้ บั บลล. เพื่อชำ˚ ระค่ำซือ้ หลกทรพั ยตำมวรรค (ก) ต่อไป (ค) ลกคำ้ สญั ญำว่ำจะไม่ดำ˚ เนนิ กำรเพิกถอน เปลี่ยนแปลง แกไ้ ขรำยละเอียดใด ๆ เกี่ยวกบกำรจองซือ้ ในใบจองซอื้ หลกทรพย์ โดย ปรำศจำกควำมยินยอมจำก บลล. ก่อน ข้อ 4. อัตราดอกเบีย้ เงินกู้ เงินจำ˚ นวนที่ลกคำ้ ไดกูไ้ ปนี้ ลกคำ้ ยินยอมชำ˚ ระดอกเบีย้ ในอตรำตำมที่ปรำกฏในหนงสือยืนยนั ทงั้ นี้ ในกรณีทเี่ ป็นอตรำดอกเบีย้ เงินกูแบบลอยตวั ลกคำ้ ตกลงยินยอมให้ บลล. มีสทิ ธิเปลี่ยนแปลงอตรำดอกเบียดงกล่ำวไดโ้ ดยไม่ตอ้ ง แจงใหล้ กคำ้ ทรำบล่วงหนำ้ ข้อ 5. การชา˚ ระหน้ี (ก) ลกู คำ้ ตกลงชำ˚ ระเงินตน้ และดอกเบีย้ (เงินงวดชำ˚ ระหนี)้ ในจำ˚ นวนและตำมกำ˚ หนดเวลำที่ระบุไวใ้ นหนงสือยืนยนั (ข) ในกรณที ี่เป็นอตรำดอกเบีย้ เงินกูแบบลอยตวั เมื่อ บลล. ปรบอตรำดอกเบีย้ ดงกล่ำวสงขึน้ ซึ่งอำจทำ˚ ใหล้ กู คำ้ ตอ้ งชำ˚ ระเงิน งวด ชำ˚ ระหนเี้ พิ่มขึน้ ลกคำ้ ตกลงและยินยอมให้ บลล. มีสิทธิเปลี่ยนแปลงเงินงวดชำ˚ ระหนีด้ งกล่ำวไดโ้ ดยไม่ตอ้ งแจงใหล้ กคำ้ ทรำบ ล่วงหนำ้ (ค) กำรชำ˚ ระหนีตำมวรรค (ก) และ (ข) ลกคำ้ ตกลงและยินยอมใหบริษัทนำยจำ้ งนำ˚ ส่งเงินที่ลกคำ้ มีสทิ ธิไดร้ บตำมกำ˚ หนดเวลำกำร จ่ำยเงินหรือเงินที่ลกคำ้ มีสิทธิไดร้ บั เป็นครงครำวอนั เนื่องมำจำกกำรทำ˚ งำน ในจำ˚ นวนและตำมกำ˚ หนดเวลำตำมวรรค (ก) หรือ (ข) แลว้ แต่กรณี เพื่อนำ˚ ส่งใหแก่ บลล. ทุกเดือนไปจนกว่ำ จะชำ˚ ระใหแ้ ก่ บลล. จนเสร็จสิน้ และใหถือว่ำ บลล. ไดร้ บั ชำ˚ ระหนีด้ งกล่ำว จำกลกคำ้ ต่อเมื่อ บลล. ไดร้ บั เงินจำกบริษัทนำยจำ้ งแลว้ เท่ำนนั้ อนึ่ง หนงสือยินยอมดงั กล่ำวนีใ้ หถือเป็นส่วนหนึ่งของสญั ญำนีด้ ว้ ย ข้อ 6. หลักประกัน (ก) เพื่อเป็นหลกั ประกนั ที่ลกคำ้ จะปฏิบติตำมสญั ญำนีล้ กู คำ้ ไดส่งมอบหรือจะส่งมอบหลกทรพยเ์ พื่อจำ˚ นำ˚ เป็นหลกั ประกนั ตำมที่ระบุ ในหนงสือยืนยนั เป็นประกนั หนีท้ ี่ลกคำ้ มีต่อ บลล. (ข) ลกคำ้ ยินยอมใหบริษัททเี่ สนอขำยหลกทรพยสงมอบหลกทรพยท์ ี่ซือ้ ตำมสญั ญำนี้ ใหก้ บั บลล. เพื่อดำ˚ เนินกำรจำ˚ นำ˚ ตำมวรรค (ก) ทงั้ นีตำมหลกเกณฑท์ ี่นำยทะเบียนของหลกทรพยด์ งั กล่ำวกำ˚ หนด โดยถือว่ำลกคำ้ ไดส่งมอบหลกั ทรพยใ์ หก้ บั บลล. เพื่อจำ˚ นำ˚ ดว้ ยตนเอง ในกรณี บลล. ไดร้ บดอกผลจำกหลกั ประกนั (อำทิเช่น เงินปันผล ดอกเบีย้ ) ลกคำ้ ตกลงยินยอมให้ บลล. มีสิทธินำ˚ ดอก ผลดงกล่ำวมำชำ˚ ระหนีของลกคำ้ ที่มีอยู่กบั บลล. (ค) ในกรณีที่ บลล. พิจำรณำเห็นว่ำมลค่ำหลกประกนั ลดตำ˚ ลง หรือในกรณีอื่นใดที่ บลล.เห็นสมควร บลล. อำจเรียกใหล้ กคำ้ ชำ˚ ระ หนีบำงส่วนหรือทงหมดใหก้ บบลล.และ/หรือกำ˚ หนดใหล้ กู คำ้ นำ˚ หลกประกนั อื่นมำวำงเพิ่ม และ/หรือนำ˚ บุคคลใดมำคำ้˚ ประกนั ก็ได้ ตำมที่จะเห็นสมควร และลกคำ้ ตกลงจะปฏิบตตำมโดยไม่โตแยงอย่ำงใดทงสิน้ (ง) ในกรณที ี่มีกำรไถ่ถอนจำ˚ นำ˚ และหนุ้ ดงกล่ำวยงอยู่ในช่วงระยะเวลำกำรหำ้ มขำยตำมที่ตลำดหลกทรพั ยแห่งประเทศไทย กำ˚ หนดให้ บลล. โอนหรือนำ˚ ส่งหุน้ ดงกล่ำวนนั้ ใหก้ บบริษัทนำยจำ้ ง เพื่อนำ˚ ไปฝำกไวใ้ นบญั ชีฝำกหลกั ทรพยของบริษัทนำยจำ้ งที่ บริษัทศนู ยร์ บฝำกหลกทรพั ย์ (ประเทศไทย) จำ˚ กดั ต่อไป เพื่อใหเ้ ป็นไปตำมที่ตลำดหลกทรพั ยแห่งประเทศไทยกำ˚ หนด ทงนี้ ใหถือ ว่ำกำรดำ˚ เนินกำรดงกล่ำวนนั้ ลกคำ้ ไดร้ บคืนหุน้ จำก บลล. แลว้ ข้อ 7. การชา˚ ระหนีค้ ืนก่อนครบกา˚ หนด (ก) ในกรณีลกคำ้ ชำ˚ ระหนีเ้ พิ่มเติมมำกกว่ำเงินงวดชำ˚ ระหนี้ หรือชำ˚ ระหนีท้ งั้ หมด (ชำ˚ ระหนีคนื ก่อนครบกำ˚ หนดแต่บำงส่วนหรือ ทงหมด) ลกคำ้ จะตอ้ งแจงควำมประสงคและส่งมอบเงินดงกล่ำวใหก้ บั บลล. ผ่ำนบริษัทนำยจำ้ งพรอ้ มกบเงินงวดชำ˚ ระหนีรำยเดือน นนั้ ๆ (ข) ในกรณที ี่ลกคำ้ ตอ้ งกำรขำยหลกทรพั ยท์ เี่ ป็นหลกประกนั ลกคำ้ จะตอ้ งส่งขำยกบั นำยหนำ้ ที่ไดร้ บควำม ยินยอมจำก บลล. เท่ำนนั้ ทงนี้ ลกคำ้ ตกลงยนิ ยอมให้ บลล. เป็นผูร้ บชำ˚ ระค่ำขำยสทุ ธิหลงหกค่ำธรรมเนียมจำกผูซ้ ือ้ หรือนำยหนำ้ ซือ้ /ขำยหลกทรพย์ เพื่อนำ˚ เงิน จำ˚ นวนดงั กล่ำวมำหกั ชำ˚ ระหนีของลกู คำ้ ที่มีอยู่กบั บลล. โดยใหถือว่ำกำรขำยหลกั ทรพยตำมวรรคนเี้ ป็นกำรชำ˚ ระหนีคืนก่อนครบ กำ˚ หนดตำมวรรค (ก) (ค) ในกรณีลกู คำ้ ขอถอนหลกั ทรพยท์ เี่ ป็นหลกั ประกนั ลกคำ้ จะตอ้ งถอนหลกั ทรพยด์ งั กล่ำวทงหมดในครำวเดียว และชำ˚ ระหนที้ ี่คง คำ้ งทงหมดใหก้ บั บลล. และใหถือว่ำเป็นกำรชำ˚ ระหนีก่อนครบกำ˚ หนดตำมวรรค (ก) (ง) หำกลกคำ้ ชำ˚ ระหนีคืนก่อนครบกำ˚ หนดตำมวรรค (ก) หรือ (ข) หรือ (ค) ลกคำ้ ตกลงชำ˚ ระค่ำธรรมเนียมกรณชี ำ˚ ระหนีคืนก่อนครบ กำ˚ หนดใหก้ บั บลล. ในจำ˚ นวนตำมวิธีกำรที่ระบุในหนงสือยืนยนั (จ) กำรชำ˚ ระหนีคืนก่อนครบกำ˚ หนดไม่ว่ำกรณใี ด ๆ หำกลกคำ้ ยงคงมีหนีค้ ำ้ งชำ˚ ระอยู่กบั บลล. ลกู คำ้ ยงคงมีหนำ้ ที่ตอ้ ง ชำ˚ ระหนใี้ หก้ บั บลล.ตำมจำ˚ นวนและกำ˚ หนดเวลำตำมขอ้ 5. จนกว่ำจะชำ˚ ระเสร็จสิน้ ข้อ 8. การสิน้ สดุ ของสญั ญา (ก) กรณีดงต่อไปนี้ ใหถือว่ำสญั ญำนีสิน้ สดลงทนั ที (1) ลกคำ้ ออกจำกงำน ไม่ว่ำกรณใี ด ๆ (2) ลกคำ้ ถึงแก่ควำมตำย สำบสญู ถูกพิทกษ์ทรพั ยช์ ่วั ครำว/เด็ดขำด เป็นบุคคลลมละลำย ตกเป็นคนไร้ ควำมสำมำรถ คนเสมือนไรควำมสำมำรถ หรือบุคคลวกลจริต (3) ลกคำ้ ดำ˚ เนนิ กำรเพิกถอน เปลี่ยนแปลง แกไ้ ขรำยละเอียดใด ๆ เกี่ยวกบกำรจองซือ้ ในใบจองซือ้ ฉบบดงกล่ำว โดยปรำศจำกควำมยินยอมจำก บลล. ก่อน (4) บริษัทนำยจำ้ งไม่ประสงคจ์ ะดำ˚ เนินกำรนำ˚ ส่งเงินตำมขอ้ 5. อีกต่อไป (5) บริษัทนำยจำ้ งปิดกิจกำรไม่ว่ำช่วั ครำวหรือถำวร (6) บลล. บอกเลิกสญั ญำ (ข) ในกรณที ี่สญั ญำสิน้ สดลงแลว้ ลกคำ้ ตกลงชำ˚ ระหนเี้ งินตน้ และดอกเบีย้ ที่คงคำ้ งอยู่ทงหมดทนั ที ข้อ 9. การบอกเลิกสัญญา (ก) ในกรณที ี่มีเหตอุ นั เกี่ยวกบหนำ้ ที่กำรงำนของลกู คำ้ ซงทำ˚ ใหล้ กคำ้ ไม่สำมำรถชำ˚ ระหนีใ้ หก้ บั บลล.ไดตำมจำ˚ นวนและ กำ˚ หนดเวลำตำมขอ้ 5. บลล. มีสิทธิบอกเลิกสญั ญำและเรียกรอ้ งใหล้ กู คำ้ ชำ˚ ระหนีบำงส่วนหรือทงหมดคืนก่อนถึง กำ˚ หนดเวลำที่ระบุไวตำมสญั ญำนี้ แลว้ แต่ บลล. จะเห็นสมควร และในกรณเี ชน่ นีล้ กู คำ้ ตกลงจะชำ˚ ระหนีท้ งั้ หมดทนั ทีโดย ไม่โตแยงอย่ำงใดทงสิน้ และจะไม่ยกประโยชนใ์ นเรื่องเงื่อนเวลำมำเป็นขอ้ ต่อสู้ บลล. แต่ประกำรใด (ข) บลล.มีสิทธิบอกเลิกสญั ญำไดโ้ ดยอำศยเหตแห่งสญั ญำนีห้ รือเพรำะเหตลุ กคำ้ ผิดนดและ/หรือผิดสญั ญำขอ้ หนงขอ้ ใด ข้อ 10. การผิดนัด/ผิดสัญญา (ก) ในกรณีดงต่อไปนี้ ใหถือว่ำลกคำ้ ผิดนดั (1) ลกคำ้ ไม่ชำ˚ ระหนต้ ำมเงื่อนไขในขอ้ 5. (2) ลกคำ้ ไม่ชำ˚ ระหนเี้ งินตน้ และดอกเบีย้ ที่คงคำ้ งทงหมดเมื่อสญั ญำสิน้ สดลงแลว้ ตำมขอ้ 8. (3) ลกคำ้ ไม่ชำ˚ ระหนเี้ มื่อ บลล. บอกกล่ำวทวงถำมใหช้ ำ˚ ระหนที้ งหมดหรือแต่บำงส่วน (ข) ในกรณีลกคำ้ ผิดนดชำ˚ ระหนีห้ รือผิดสญั ญำขอ้ หนึ่งขอ้ ใด ลกคำ้ ยอมชำ˚ ระดอกเบีย้ ให้ บลล.ในอตรำสงสดุ ที่ บลล. กำ˚ หนดในกรณีผิดนดผิดสญั ญำ ตำมหนงสือยืนยนั นบั ตงแต่วนั ผิดนดจนกว่ำจะชำ˚ ระเสรจ็ ทงนี้ ในกรณีทเี่ ป็นอตรำ ดอกเบียผิดนดแบบลอยตวั ลกคำ้ ตกลงยินยอมให้ บลล. มีสิทธิเปลี่ยนแปลงอตรำดอกเบีย้ ดงกล่ำวไดโ้ ดยไม่ตอ้ งแจงให้ ลกคำ้ ทรำบล่วงหนำ้ (ค) ในกรณตำมวรรค (ข) ลกคำ้ ตกลงจะชำ˚ ระเงินตน้ และดอกเบีย้ ที่คงคำ้ งอยู่ทงหมดใหก้ บั บลล. และ/หรือยินยอมให้ บลล. บงคบจำ˚ นำ˚ และ/หรือบงคบั ชำ˚ ระหนีด้ ว้ ยวิธีกำรอื่นใดทงั้ หมดไดท้ นั ที พรอ้ มทงยนิ ยอมชดใชค่ำใชจ้ ่ำยทงปวงในกำร เตือน ทวงถำม เรียกรอ้ งใหช้ ำ˚ ระหนี้ ตลอดจนค่ำฤชำธรรมเนียม ค่ำใชจ้ ่ำยในกำรดำ˚ เนินคดี และค่ำทนำยควำมในกำร ดำ˚ เนินกำรบงคบั ใหช้ ำ˚ ระหนดี้ ว้ ย (ง) ในกรณีลกคำ้ ผิดนดชำ˚ ระหนีงวดหนึ่งงวดใดหรือส่วนหนึ่งส่วนใด ใหถือว่ำผิดนดั ชำ˚ ระหนีต้ น้ เงินและดอกเบีย้ ที่ คงคำ้ งอยู่ทงั้ หมด ข้อ 11. การบังคบั ชา˚ ระหน้ี (ก) ในกำรดำ˚ เนินกำรบงคบั จำ˚ นำ˚ และ/หรือบงั คบชำ˚ ระหนดี้ ว้ ยวิธีกำรอื่นใด ลกู คำ้ ยอมใหห้ กค่ำใชจ้ ่ำยทงสิน้ จำกจำ˚ นวน ที่ ขำยได้ แลว้ นำ˚ เงินเหลือสทุ ธิ ชำ˚ ระดอกเบียและตน้ เงินแก่ บลล. ตำมลำ˚ ดบและหำกขำยไดเ้ งินไม่พอชำ˚ ระหนี้ ลกคำ้ ยงคงตอ้ ง รบใชใ้ นส่วนที่ขำดอยู่นนั้ (ข) ในกรณีที่ลกคำ้ ที่ถูกสงหำ้ มขำยหลกทรพั ยน์ ำ˚ หลกทรพยท์ ี่หำ้ มขำย มำจำ˚ นำ˚ หรือวำงเป็นประกนั กำรกูยืมกบั บลล. บลล.จะไม่บงคบั จำ˚ นำ˚ หรือบงั คบชำ˚ ระหนจี้ ำกหลกทรพยจ์ ำ˚ นวนดงกล่ำวภำยในระยะเวลำที่กำ˚ หนดหำ้ มขำยทงนี้ ตำม ประกำศคณะกรรมกำรตลำดหลกทรพั ยท์ เี่ กี่ยวกบกำรหำ้ มผูบริหำรหรือผูถือหุน้ และผูท้ ี่เกี่ยวขอ้ งขำยหนุ้ หรือหลกั ทรพย์ ภำยในระยะเวลำกำ˚ หนดแต่ไม่เป็นกำรตดสิทธิที่ บลล. จะบงคบชำ˚ ระหนจี้ ำกหลกทรพยห์ รือทรพยสนิ อื่นหรือโดยวิธีอื่น ข้อ 12. ค่าอากรแสตมป์ และคา่ ธรรมเนยี มอื่นที่เกี่ยวข้อง บรรดำค่ำอำกรแสตมป์ ค่ำใชจ้ ่ำยเกี่ยวกบั กำรจำ˚ นำ˚ กำร เพิกถอนกำรจำ˚ นำ˚ กำรโอนและกำรบงคบั จำ˚ นำ˚ ลกคำ้ เป็นผูอ้ อก ข้อ 13. คา˚ บอกกลา่ วและการติดต่อสื่อสารอยา่ งอืน่ บรรดำหนงสือติดต่อ ทวงถำม บอกกล่ำว หรือหนงสืออื่นใดทจี่ ะ ส่งใหแก่ลกคำ้ ไม่ว่ำจะส่งทำงไปรษณียลงทะเบียน หรือไม่ลงทะเบียน หรือโดยพนกงำนส่งเอกสำร ถำ้ หำกไดน้ ำ˚ ส่งไปยงที่ อยู่ตำมทะเบียนบำ้ น และ/หรือที่อยู่สำ˚ หรบั ติดต่อและส่งเอกสำรของลกคำ้ ซึ่งลกคำ้ ไดใ้ หไ้ วเ้ ป็นลำยลกษณอ์ กษรแก่ บลล. หรือสถำนที่ทำ˚ กำรงำนของลกคำ้ (บริษัทนำยจำ้ ง) แลว้ ใหถือว่ำไดส่งใหแก่ลกคำ้ โดยชอบแลว้ ทงั้ นีโ้ ดยไม่ตอ้ งคำ˚ นึงถึงว่ำ จะมีผูร้ บไวห้ รือไม่ และถึงแมว้ ่ำส่งใหแ้ ก่ลกคำ้ ไม่ได้ เพรำะที่อยู่ของลกคำ้ นนั้ เปลี่ยนแปลงหรือรือ้ ถอนไปโดยลกคำ้ มิไดแจง้ กำรเปลี่ยนแปลงหรือรือ้ ถอนนนั้ ให้ บลล. ทรำบเป็นลำยลกษณอ์ กั ษรหรือส่งใหไ้ ม่ไดเ้ พรำะหำที่อยู่ไม่พบก็ดีใหถือวำ่ ลกคำ้ ไดร้ บั และทรำบหนงสือติดต่อทวงถำม บอกกล่ำวหรือหนงั สืออื่นใดของ บลล. โดยชอบแลว้ ข้อ 14. ความยินยอมในการเปิ ดเผยข้อมลู ลกคำ้ ยินยอมให้ บลล. รบั หรือ ส่ง หรือ ใช้ ขอ้ มลเกี่ยวกบลกคำ้ ตำมที่ระบุ ไวใ้ นขอ้ ตกลงเงื่อนไขกำรดำ˚ เนนิ กำรตำมโครงกำรระหว่ำง บลล. กบบริษัทนำยจำ้ ง โดยไม่ตอ้ งบอกกล่ำวหรือไดร้ บั อนุญำต จำกลกคำ้ อีก ขอ้ 15. เอกภำพของสญั ญำ ในกรณที ี่บริษัททเี่ สนอขำยหลกทรพั ยเ์ สนอขำยหลกั ทรพยเ์ ป็นครำวๆ หรือ ต่อเนื่องเป็น โครงกำรลกคำ้ รบรูและเขำ้ ใจแลว้ ว่ำกำรกูยืมเงินแต่ละครงั้ ภำยใตส้ ญั ญำนีและกำรกูยืมทุกครงภำยใตส้ ญั ญำนก้ ่อใหเ้ กิด ควำมสมพนั ธเ์ ดียวในทำงสญั ญำ ดงนนั้ ลกคำ้ จึงตกลงวำ่ (1) จะปฏิบติตำมภำระผูกพนั ของตนทงั้ หมดในส่วนทเี่ กี่ยวกบกำรกูยืมเงินในแต่ละครงภำยใตส้ ญั ญำนีและกำรผิดนดใน กำรปฏิบติตำมภำระผูกพนั ใดๆดงกล่ำวจะก่อใหเ้ กิดกำรผดนดของตนในส่วนที่เกี่ยวกบั กำรกูยืมเงินทงหมดภำยใตส้ ญั ญำนี้ และ (2) กำรชำ˚ ระเงิน กำรส่งมอบ และกำรโอนอื่น ๆ ที่ลกคำ้ กระทำ˚ ในส่วนที่เกี่ยวกบกำรกูยืมเงินครงใด ๆ ใหถือเสมือนวำ่ ได้ กระทำ˚ ขึน้ เพื่อกำรชำ˚ ระเงิน กำรส่งมอบ และกำรโอนอื่น ๆ ในส่วนของกำรกูยืมอื่นใด ภำยใตส้ ญั ญำนี้ ลกคำ้ ไดอ้ ่ำนและเขำ้ ใจขอ้ ควำมในสญั ญำโดยตลอดแลว้ เห็นว่ำถูกตอ้ งจึงลงลำยมือชื่อไวเ้ ป็นสำ˚ คญั ต่อหนำ้ พยำน
☞ ลงชื่อ           ผกู้ ู(ลกคำ) ( ) ลงชื่อ           พยำน ลงชื่อ           พยำน ( ) ( ) หนำ้ 4 จำก 15

บญชีเลขที่ / AC No.   

วนที่ / Date    

บัตรตัวอย่างลายมือชื่อ

Specimen Signature Card

ชื่อ / Name           

ตวั อย่ำงลำยมือชื่อ / Specimen Signature

☞     

☞     

ประทบั ตรำสำคญบริษท(กรณีนิตบิ คคล) / Company Seal

เง่ือนไขกำรลงนำม / Power to sign

เลขประจำ˚ ตวั ผเู้ สียภำษีอำกร / Revenue No.

เลขบตรประชำชน / I.D. Card         ออกให้ ณ / I.D. Issued at             ที่อยู่ / Home Address         

            โทร. / Tel     

ที่ทำ˚ งำน / Office          

            โทร. / Tel     

บญชีเลขที่ / AC No.    

วนที่ / Date     

บตั รตัวอย่างลายมือชื่อ

Specimen Signature Card

ชื่อ / Name           

ตวั อย่ำงลำยมือชื่อ / Specimen Signature

☞     

☞     

ประทบั ตรำสำคญบริษท(กรณีนิตบิ คคล) / Company Seal

เง่ือนไขกำรลงนำม / Power to sign

เลขประจำ˚ ตวั ผเู้ สียภำษีอำกร / Revenue No.

เลขบตรประชำชน / I.D. Card         ออกให้ ณ / I.D. Issued at             ที่อยู่ / Home Address         

            โทร. / Tel     

ที่ทำ˚ งำน / Office          

            โทร. / Tel     

หนำ 5 จำก 15

ใบแนบแบบค˚ำขอสินเชื่อเพือ

กำรซ้ ือหลก

ทรพ

ยที่ไดร้ บ

กำรจัดสรรจำกองคก

รที่พนก

งำนท˚ำงำนอยู่ (ESOP)

(กรุณำกรอกรำยละเอียดใหครบถวนทุกหวขอ

หำกขอ

ใดไม่มีขอมูล กรุณำระบุว่ำ “ไม่มี”)

ข้อมูลส่วนตัว

ช่ือ-สกุล ลูกค้า (นาย/นาง/น.ส.)                                     อาชพี /ประเภทธุรกจิ                                          สถานทที างาน                    ตาแหน่ง                   โทรศัพทท์ ติดต่อได้             E-mail address (ถ้ามี)           รายได้ประจาต่อเดอื น       บาท รายได้อ่นๆต่อเดอื น        บาท แหล่งทมาของรายได้อ่นๆ                                ตาแหน่งทางการเมือง 🞏 ไม่มี 🞏 มี ตาแหน่ง             

ช่ือ-สกุล ของคู่สมรส(นาย/นาง/น.ส.)                                   อาชพี /ประเภทธุรกจิ                                          สถานทที างาน                    ตาแหน่ง                   โทรศัพทท์ ติดต่อได้             E-mail address (ถ้ามี)           รายได้ประจาต่อเดอื น       บาท รายได้อ่นๆต่อเดอื น        บาท แหล่งทมาของรายได้อ่นๆ                                ตาแหน่งทางการเมือง 🞏 ไม่มี 🞏 มี ตาแหน่ง             

บุคคลทสี ามารถติดต่อข้าพเจ้าได้ในกรณีเร่งด่วน คือ                           ความสมพันธ์                            โทรศัพทท์ ติดต่อได้        

บุคคลทได้รับประโยชน์จากการทาธุรกรรมในทอดสดท้าย 🞏 ข้าพเจ้า 🞏 ผูอ่้ น

บุคคลทมีอานาจควบคุมการทาธุรกรรมในทอดสดท้าย

บุคคลทได้รับมอบอานาจให้กระทาการแทน

🞏 ข้าพเจ้า

🞏 ไม่มี

🞏 ผู้อ่น

🞏 ผู้อ่น

ื คือ             ความสมพันธ์  

ื คือ             ความสมพันธ์  

ื คือ             ความสมพันธ์  

วัตถุประสงค์ในการลงทุนในหลักทรัพย์

🞏 ลงทุนระยะยาว 🞏 ลงทุนระยะสน้ั 🞏 อ่นๆ        

แหล่งทมาของเงินทนี ามาลงทุนในหลักทรัพย์ 🞏 เงินเดือน 🞏 ธุรกจส่วนตัว 🞏 การลงทุน 🞏 มรดก

🞏 อ่นๆ โปรดระบุ         

ประสบการณ์ในการลงทุนในหลักทรัพย์

🞏 ไม่เคยลงทุน

🞏 เคยลงทุนมาแล้ว       ปี

ประเภทบัญชีทเคยลงทุน

🞏 เงินสด

🞏 มาร์จิ้น

🞏 Internet Trading

รายช่ือบริษัทหลักทรัพย์ทลี ูกค้าเปิ ดบัญชีอยู่ในปัจจุบัน                

ประวัติการกระทาความผิดตามกฎหมายฟอกเงิน ในช่วง 3 ปี ทผี ่านมา

🞏 ไม่เคยกระทาผิด

🞏 เคยกระทาผิดในความผิดฐาน                       ปี        

ข้าพเจ้าขอรับรองว่าข้อมูลข้างต้นเป็นความจริงทุกประการ

☞ ลายมือช่อื ลูกค้า               ( )

FATCA & CRS 01: แบบแจ

ความเป็ นบุคคลอเมริกน

และผม้

ีถิ่นที่อยู่ทางภาษีในประเทศอื่น

สา˚ หรบ

FATCA/CRS Self-Certification Form

ลูกค้าประเภทบุคคลธรรมดา for Individual Customer

หนังสือฉบบ

นี้ ท˚าให้แก่บริษัทหลก

ทรพ

ย์ เพื่อธุรกิจหลก

ทรพ

ย์ จา˚ กด

(มหาชน) ตลอดจนบริษัทหลก

ทรพ

ย์อื่นท่ีบริษัทหลก

ทรพ

ย์ เพื่อธุรกิจ

หลก

ทรพ

ย์ จา˚ กด

(มหาชน) ตกลงร่วมกน

ในโครงการให้ก้ย

ืมเงินเพื่อซื้อขายหลก

ทรพ

ย์ This FATCA/CRS Entity Self-Certification Form is made

for TSFC Securities Public Company Limited and other entities that have mutual agreement with TSFC Securities Public Company Limited for Credit Balance Project.

วนที่ เลขที่บญั ชี

Date .... / ................./ ................. Account No. ....................................

ผ้ขอเปิ ดบญั ชี (คำ˚ น˚ำหน้ำ/ชอื /นำมสกุล) Applicant Name (Title/Name/Surname)	สญั ชาติ Nationality(ies) โปรดระบุทุกสญชาตทิ ที่ ่านถอื /Please specify all nationalities that you hold.
เลขประจา˚ ตวั ประชาชน / เลขหนังสือเดินทาง Identification No. / Passport No	สา˚ หรบั การเปิ ดบญั ชีเป็ นกลมุ่ โปรดระบุเลขที่ บตรนักศึกษา / บตรพนักงาน Student ID / Staff ID
สถานที่เกิด Place of Birth เมือง City ประเทศ Country
ส่วนที่ 1 Part 1	Status of Cuสถานะความเป็นบุคคลอเมริกนั -Certification stomer: FATCA Individual Self
โปรดเลือกทา˚ เครื่องหมายในช่องที่สอดคล้องกบั สถานะของท่าน Please select the appropriate boxes corresponding to your status
บุคคลอเมริกนั / U.S. Person
(หากท่านตอบว่า “ใช”่ ในขอ้ ใดขอ้ หนงึ่ โปรดกรอกแบบฟอรม์ W-9) (If you select “yes” in any one box, please complete Form W-9)
➊ ท่านเป็นพลเมืองอเมริกนั ใช่หรือไม่ Are you a U.S. Citizen?	ใช่/Yes 🞏	ไม่ใช่/No 🞎
โปรดตอบ “ใช่” หำกท่ำนเป็นพลเมองอเมรกิ นั แมว่ำจะอำศยอยนอกสหรฐอเมรกิ ำ You must answer “Yes” if you are a U.S. citizen even though you reside outside of the U.S. โปรดตอบ “ใช่” หำกท่ำนมสี ถำนะเป็นพลเมอื งของหลำยประเทศ และหนึ่งในนัน้ คอื เป็นพลเมอื งอเมรกิ นั You must answer “Yes” if you hold multiple citizenships, one of which is U.S. Citizenship. โปรดตอบ “ใช่ หำกท่ำนเกดิ ในสหรฐอเมรกิ ำ (หรอดนแดนทเ่ี ป็นของสหรฐอเมรกิ ำ) และยงไม่ไดสละควำมเป็นพลเมองอเมรกิ นอย่ำงสมบูรณ์ตำมกฎหมำย You must answer "Yes" if you were born in the U.S. (or U.S. Territory) and have not legally surrendered U.S. Citizenship.
➋ ท่านเป็ นผถู้ ือบตั รประจา˚ ตวั ผ้มู ีถ่ินท่ีอยู่ถาวรอย่างถกู ต้องตามกฎหมายในสหรฐั อเมริกา (เช่น กรีนการด์ ) ใช่ หรือไม่ Are you a holder of any U.S. Permanent Resident Card (e.g., Green Card)?	ใช่/Yes 🞏	ไม่ใช่/No 🞏
โปรดตอบ “ใช”่ หำกสำ˚ นักงำนตรวจคนเขำ้ เมอื งและสญชำตของสหรฐั อเมรกำไดอ้ อกบตั รประจ˚ำตวั ผมู้ ถี นิ่ ทอ่ี ยถู ำวรอย่ำงถูกกฎหมำยในสหรฐั อเมรกำใหแก่ท่ำน ไม่ว่ำบตั รดงกล่ำวของท่ำนจะหมดอำยุแลว้ หรอื ไม่ ณ วนั ทที ่ำนกรอกและลงลำยมอื ชอื ในแบบฟอรมนี้ You must answer “Yes” if the U.S. Citizenship and Immigration Service (USCIS) has issued a U.S. Permanent Resident Card to you, regardless of whether or not such card has expired on the date you complete and sign this form. ควรตอบ “ไม่ใช่” หำกบตั รดงกล่ำวของท่ำนไดถ้ ูกสละ ยกเลกิ หรอื ถอดถอนอย่ำงเป็นทำงกำรแลว้ ณ วนั ทที ่ำนกรอกและลงลำยมอื ชอ่ื ในแบบฟอรม์ น้ี You should answer "No" if such card has been officially abandoned, revoked, or relinquished as of the date you sign and complete this form.
➌ ท่านมีสถานะเป็ นผ้มู ีถ่ินที่อยู่ในสหรฐั อเมริกาเพ่ือวตั ถปุ ระสงคใ์ นการเกบ็ ภาษีอากร ของสหรฐั อเมริกาใช่หรือไม่ Are you a U.S. resident for U.S. tax purposes?	ใช่/Yes 🞏	ไม่ใช่/No 🞏
ท่ำนอำจถูกพจำรณำว่ำเป็นผมู้ ถี นิ่ ทอ่ี ยในสหรฐั อเมรกำหำกเป็นไปตำมเกณฑ์ “Substantial Physical Presence Test” เช่น ในปีปัจจุบนั ท่ำนอยในสหรฐั อเมรกำ อย่ำงน้อย 183 วนั เป็นตน้ และหำกตอ้ งกำรรำยละเอยดเพมเตมิ โปรดศกษำขอ้ มลในเวบไซต์ของหน่วยงำนจดเกบภำษอี ำกรของสหรฐั อเมรกำ (Internal Revenue Service: IRS) You may be considered a U.S. resident if you meet the “Substantial Physical Presence Test”, for instance, during the current year, you were present in the U.S. for at least 183 days. For more details, please refer to the information on the IRS’ website: http://www.irs.gov/Individuals/International-Taxpayers/Substantial-Presence-Test.

คา˚ ถามเพิ่มเติม / Additional Questions
(หากท่านตอบว่า “ใช”่ ในขอ้ ใดขอ้ หนงึ่ โปรดกรอกแบบฟอรม์ W-8BEN พรอ้ มทงั้ ส่งเอกสารประกอบ) (If you select “yes” in any one box, please complete Form W-8BEN and provide supporting document(s))
➊ ท่านเกิดในสหรฐั อเมริกา (หรือดินแดนท่ีเป็ นของสหรฐั อเมริกา) แต่ได้สละความเป็ นพลเมืองอเมริกนั อย่างสมบูรณ์ตามกฎหมายแล้ว ใช่/Yes 🞏 ไม่ใช่/No 🞏 Were you born in the U.S. (or U.S. Territory) but have legally surrendered U.S. citizenship?
➋ ท่านมีคา˚ สงั ่ ทา˚ รายการโอนเงินเป็ นประจา˚ โดยอตั โนมตั ิจากบญั ชีที่เปิ ดไว้หรอื มีอยู่กบั บริษทั หลกั ทรพั ย์ เพื่อธรุ กิจหลกั ทรพั ย์ จา˚ กดั (มหาชน) ไปยงบญั ชี ในสหรฐั อเมริกา ใช่หรือไม่ ใช่/Yes 🞏 ไม่ใช่/No 🞏 Do you have standing instructions to transfer funds from the account opened or held with TSFC Securities Public Company Limited to an account maintained in the U.S.?
➌ ท่านมีการมอบอา˚ นาจหรือให้อา˚ นาจการลงลายมือช่ือแก่บุคคลที่มีที่อยู่ในสหรฐั อเมริกา เพ่ือการใดๆที่เกี่ยวข้องกบั บญั ชีที่เปิ ดไวห้ รือมีอยู่กบั บริษทั หลกั ทรพั ย์ เพื่อธรุ กิจหลกั ทรพั ย์ จา˚ กดั (มหาชน) ใช่หรือไม่ ใช่/Yes 🞏 ไม่ใช่/No 🞏 Do you have a power of attorney or signatory authority for the account opened or held with TSFC Securities Public Company Limited granted to person with U.S. address?
➍ ท่านมีที่อยู่เพ่ือการติดต่อหรือดา˚ เนิ นการเกี่ยวกบั บญั ชีท่ีเปิ ดไว้หรือมีอยู่กบั บริษทั หลกั ทรพั ย์ เพ่ือธรุ กิจหลกั ทรพั ย์ จา˚ กดั (มหาชน) แต่เพียงที่อยู่เดียว ซึ่งเป็นที่อยู่สา˚ หรบั รบั ไปรษณียแทน หรือที่อยู่สา˚ หรบั การส่งต่อในสหรฐั อเมริกา ใช่หรือไม่ ใช่/Yes 🞏 ไม่ใช่/No 🞏 Do you have a hold mail or in care of address as the sole address for the account opened or held with TSFC Securities Public Company Limited in the U.S.?
➎ ท่านมีที่อยู่อาศยั ในปัจจบุ นั หรือท่ีอยู่เพื่อการติดต่อในสหรฐั อเมริกา สา˚ หรบั บญั ชีที่เปิ ดไวห้ รือมีอยู่กบั บริษทั หลกั ทรพั ย์ เพื่อธรุ กิจหลกั ทรพั ย์ จา˚ กดั (มหาชน)ใช่หรือไม่ ใช่/Yes 🞏 ไม่ใช่/No 🞏 Do you have a current U.S. residence address or U.S. mailing address for the account opened or held with TSFC Securities Public Company Limited?
➏ ท่านมีหมายเลขโทรศพั ท์ในสหรฐั อเมริกา เพื่อการติดต่อท่านหรือบุคคลอ่ืนที่เกี่ยวข้องกบั บญั ชีท่ีเปิ ดไว้หรือมีอย่กู บั บริษทั หลกั ทรพั ย์ เพื่อธรุ กิจหลกั ทรพั ย์ จา˚ กดั (มหาชน) ใช่หรือไม่ ใช่/Yes 🞏 ไม่ใช่/No 🞏 Do you have U.S. telephone number for contacting you or another person in relation to the account opened or held with TSFC Securities Public Company Limited?
ส่วนที่ 2 Part 2	สถานะความเป็นผ้มู ีถิ่นท่ีอยทู่ างภาษีในแต่ละประเทศนอกจากสหรฐั อเมริกา CRS: Declaration of All Tax Residency
➊ ท่านเป็ นผ้มู ีถ่ินที่อยู่ทางภาษีในประเทศอื่นๆ นอกจากไทยและสหรฐั อเมริกา ใช่/Yes 🞏 ไม่ใช่/No 🞏 Do you have tax residence in countries other than Thailand and the U.S.? “ถนิ่ ทอ่ี ยทำงภำษี” หมำยถงึ ประเทศทที ่ำนมหน้ำทต่ี อ้ งเสยภำษเี งนิ ไดในประเทศนนั้ สำ˚ หรบเงนิ ไดท้ ไี ดร้ บจำกประเทศนนั้ และ/หรอื ประเทศอน่ื ๆ เน่ืองจำกกำรมี ภูมล˚ำเนำ ถนิ่ ทอ่ี ยู่ จ˚ำนวนวนั ทที ่ำนอยในในประเทศนนั้ ในแตละปี หรอื โดยกำรพจำรณำหลกเกณฑอ์ นื ๆ “tax residence” means particular jurisdictions in which you are liable to pay income tax by reason of domicile, residence, number of days you stay in that country in each year or any other criterion. โปรดตอบ “ใช”่ หำกท่ำนเป็นผมู้ ถี นิ่ ทอ่ี ยทำงภำษในประเทศอน่ื ๆ นอกจำกไทยและสหรฐั อเมรกำ และโปรดระบุขอ้ มลประเทศของถนิ่ ทอ่ี ยทำงภำษและเลข ประจ˚ำตวั ผเู้ สยภำษใี นประเทศนนั้ ตำมตำรำงดำ้ นล่ำง You must answer “Yes” if you have tax residence in countries other than Thailand and the U.S. and specify your country of tax residence and TIN in the table below. หำกท่ำนตอบว่ำ “ไม่ใช่” ใหส้ น้ิ สุดคำ˚ ถำมในส่วนท่ี 2 น้ี If you select “No” end the question in Part 2. https://www.tsfc.co.th/fatca เพอื วตั ถุประสงคข์ องแบบฟอรม์ น้ี สำมำรถดูรำยละเอยดได้ท่ี For this purpose, please see at https://www.tsfc.co.th/fatca หากท่านไม่มีเลขประจา˚ ตวผเสียภาษี กรณุ าระบุเหตุผลดงต่อไปนี้ If a TIN is unavailable, indicate which of the following reason is applicable: เหตุผล (ก) – ประเทศที่ผ้ถู ือบญั ชีมีถิ่นที่อยู่ทางภาษี ไม่ได้ออกเลขประจา˚ ตวผเสียภาษีให้กบั ผอู าศยอยู่ในประเทศนัน้ Reason (A) – The jurisdiction where the account holder is a tax resident does not issue TINs to its residents. เหตุผล (ข) – ผ้ถู ือบญั ชียงั ไม่ได้รบั เลขประจา˚ ตวั ผ้เู สียภาษีที่ออกโดยประเทศนัน้ (หมายเหตุ: โปรดอธิบายเหตุผลที่ท่านไม่สามารถขอหมายเลข ประจา˚ ตวผเสียภาษีได้) Reason (B) – The Account Holder is otherwise unable to obtain a TIN. (Note: Please explain why you are unable to obtain a TIN.) เหตุผล (ค) – ไม่จา˚ เป็ นต้องให้หรือเปิ ดเผยเลขประจา˚ ตวั ผ้เู สียภาษี (หมายเหตุ: เลือกเหตุผลนี้เฉพาะในกรณีที่กฎหมายภายในประเทศนัน้ ไม่ได้ บงคบั จดเกบ็ เลขประจา˚ ตวผเสียภาษี) Reason (C) – TIN is not required. (Note: Only select this reason only if the domestic law of the relevant jurisdiction does not require the collection of TIN issued by such jurisdiction.)

ประเทศถิ่นท่ีอยู่ทางภาษี Country of Tax Residence
หมายเลขประจา˚ ตวั ผ้เู สียภาษี TIN หากไม่มีหมายเลขประจา˚ ตวั ผเสียภาษี โปรดระบุเหตุผล ก, ข หรือ ค If no TIN available, enter Reason A, B or C หากท่านเลอื กเหตุผล ข โปรดอธิบาย เหตุผลที่ท่านไม่สามารถขอหมายเลข ประจา˚ ตวผเสียภาษีได้ Please explain why you are unable to obtain a TIN if you select Reason B

หนำ 8 จำก 15

ส่วนที่ 3 Part 3	การยืนยนั และการเปลี่ยนแปลงสถานะ Confirmation and Change of Status
ท่านยืนยนว่า ขอ้ ความข้างต้นเป็ นความจริง ครบถ้วน ถกู ต้อง และเป็ นปัจจบุ นั You confirm that the above information is true, complete, accurate and current. 1. ท่านรบั ทราบและตกลงว่า หากข้อมูลที่ให้ตามแบบฟอรม์ นี้ หรือตามแบบฟอรม์ W-9 เป็นข้อมูลอนั เป็ นเทจ็ ไม่ถกู ต้อง หรือไม่ครบถ้วนสมบูรณ์ บริษัทหลกั ทรพั ย์ เพื่อธุรกิจหลกั ทรพั ย์ จา˚ กดั (มหาชน) มีสิทธิใช้ ดุลยพินิ จแต่เพียงฝ่ ายเดียวท่ีจะยุติความสมั พนั ธ์ทางการเงิน/ทางธุรกิจกบั ท่าน ไม่ว่าทง้ หมดหรือบางส่วน ตามที่บริษทั หลกั ทรพั ย์ เพ่ือธรุ กิจหลกั ทรพั ย์ จา˚ กดั (มหาชน) เหนสมควร You acknowledge and agree that if the information provided on this form or Form W-9 is false, inaccurate or incomplete, TSFC Securities Public Company Limited shall be entitled to terminate, at its sole discretion, the entire banking/business relationship with you or part of such relationship as TSFC Securities Public Company Limited may deem appropriate. ท่ำนตกลงทจี ะแจ้งใหบ้ รษิ ทั หลกั ทรพั ย์ เพ่อื ธุรกจิ หลกทรพั ย์ จ˚ำกดั (มหำชน) ทรำบและน˚ำส่งเอกสำรประกอบใหแ้ ก่บรษิ ทั หลกทรพั ย์ เพ่อื ธุรกจหลกทรพั ย์ จ˚ำกดั (มหำชน) ภำยใน 30 วนั หลงจำกมเี หตุกำรณ์เปลยี นแปลงอนั ท˚ำใหข้ อ้ มลของท่ำนทร่ี ะบุในแบบฟอรมนี้ไม่ถูกตอ้ ง ไม่ครบถว้ น หรอื ไม่เป็นปัจจุบนั You agree to notify and provide relevant documents to companies in TSFC Securities Public Company Limited within 30 days after any change in circumstances that causes the information provided in this form to be incorrect, incomplete or not current. 2. ท่านรบั ทราบและตกลงว่า ในกรณีที่ท่านไม่ได้ด˚าเนิ นการตามข้อ 2 ข้างต้น หรือมีการน˚าส่งข้อมูลอันเป็ นเท็จ ไม่ถกู ต้อง หรือไม่ครบถ้วน สมบูรณ์ เกี่ยวกับสถานะของท่าน บริษัทหลกั ทรัพย์ เพ่ือธุรกิจหลกั ทรพั ย์ จ˚ากัด (มหาชน) มีสิทธิใช้ดุลยพินิ จแต่เพียงฝ่ ายเดียวที่จะยุติ ความสัมพนั ธ์ทางการเงิน/ทางธุรกิจกับท่าน ไม่ว่าทัง้ หมดหรือบางส่วน ตามที่บริษัทหลักทรพั ย์ เพื่อธุรกิจหลกั ทรัพย์ จ˚ากัด (มหาชน) เหนสมควร You acknowledge and agree that failure to comply with item 2 above, or provision of any false, inaccurate or incomplete information as to your status, shall be entitled TSFC Securities Public Company Limited to terminate, at its sole discretion, the entire banking/business relationship with you or part of such relationship as TSFC Securities Public Company Limited may deem appropriate.
ส่วนที่ 4 Part 4	Disclos การเปิ ดเผยขอ้ มูลและความยินยอมในการหกั เงินในบญัs ชี account ure of information and authorization for debiting fund in
ท่ำนตกลง โดยไม่เพกถอน ในกำรด˚ำเนินกำรดงต่อไปน้ี You hereby irrevocably agree as follows: 1. บรษิ ทหลกทรพั ย์ เพอ่ื ธุรกจหลกทรพั ย์ จ˚ำกดั (มหำชน) จะเปิดเผยขอ้ มลู ต่ำง ๆ ของท่ำนใหแ้ ก่บรษิ ทั ภำยในกลุ่มบรษิ ทหลกทรพั ย์ เพอ่ื ธุรกจหลกทรพั ย์ จ˚ำกดั (มหำชน) (รวมถงนิตบุคคลทเ่ี กยี วขอ้ ง) เพอื ประโยชน์ในกำรปฏบิ ตั ติ ำม FATCA / CRS / OECD หน่วยงำนจดั เก็บภำษอี ำกรในประเทศ และ/หรอื ต่ำงประเทศ ซง่ึ รวมถงึ หน่วยงำนจดั เก็บภำษอี ำกรของสหรฐั อเมรกิ ำ (Internal Revenue Service: IRS) ขอ้ มลู ดงั กล่ำวรวมถงึ ชอื ลูกคำ้ ทอ่ี ยู่ เลขประจ˚ำตวั ผเู้ สยี ภำษี หมำยเลขบญั ชี สถำนะตำมหลกเกณฑเ์ รอื ง FATCA (คอื เป็นผปู้ ฏบิ ตั ติ ำม หรอื ผไู้ ม่ใหค้ วำมร่วมมอื ) จ˚ำนวนเงนิ หรอื มลู ค่ำคงเหลอื ในบญั ชี กำรจ่ำยเงนิ เขำ้ -ออก จำกบญั ชี รำยกำรเคลอื นไหวทำงบญชี จ˚ำนวนเงนิ ประเภทและมลู ค่ำของผลติ ภณั ฑท์ ำงกำรเงนิ และ/หรอื ทรพั ยส์ นิ อน่ื ๆ ทม่ี อี ยกู บั บรษิ ทหลกทรพั ย์ เพอื ธุรกจหลกทรพั ย์ จ˚ำกดั (มหำชน) ตลอดจนจ˚ำนวนรำยได้ และขอ้ มลู อนื ๆ ทเ่ี กย่ี วกบั ควำมสมั พนั ธท์ ำงกำรเงนิ /ทำงธุรกจิ ทอ่ี ำจถูกรอ้ งขอโดยบรษิ ทั ภำยใน บรษิ ทหลกทรพั ย์ เพอื ธุรกจหลกทรพั ย์ จ˚ำกดั (มหำชน) หน่วยงำนทำงภำษอี ำกรในประเทศ และ/หรอื ต่ำงประเทศ ซง่ึ รวมถงึ IRS ดว้ ย TSFC Securities Public Company Limited will disclose to the TSFC Securities Public Company Limited (including other entities related to financial products you receive service from), for the benefit of FATCA / CRS / OECD compliance, domestic and/or foreign tax authorities, including the U.S. Internal Revenue Service (IRS), your name, address, taxpayer identification number, account number, FATCA compliance status (compliant or recalcitrant), account balance or value, the payments made into or from the account, account statements, the amount of money, the type and value of financial products and/or other assets held with TSFC Securities Public Company Limited as well as the amount of revenue and income and any other information regarding the banking/business relationship which may be requested or required by the companies under TSFC Securities Public Company Limited, domestic and/or foreign tax authorities, including the IRS; and 2. ท่ำนยนิ ยอมใหบ้ รษิ ทั หลกั ทรพั ย์ เพ่อื ธุรกจิ หลกั ทรพั ย์ จ˚ำกดั (มหำชน) หกั เงนิ จำกบญั ชขี องท่ำน และ/หรอื เงนิ ได้ทท่ำนได้รบั จำกหรอื ผ่ำนบรษิ ทั หลกั ทรพั ย์ เพ่อื ธุรกิจหลกั ทรพั ย์ จ˚ำกดั (มหำชน) ในจ˚ำนวนทก˚ำหนดโดยหน่วยงำนจดั เก็บภำษีอำกรในประเทศ และ/หรอื ต่ำงประเทศ ซงึ รวมถึง IRS ภำยใต้บงั คบั ของ กฎหมำย และ/หรอื กฎเกณฑ์ต่ำง ๆ รวมถงึ ขอ้ ตกลงใด ๆ ระหว่ำงบรษิ ทั หลกั ทรพั ย์ เพ่อื ธุรกจิ หลกั ทรพั ย์ จ˚ำกดั (มหำชน)กบั หน่วยงำนจดเก็บภำษีอำกร ดงกล่ำว You authorize companies TSFC Securities Public Company Limited to debit funds withhold from your account and/or the income derived from or though TSFC Securities Public Company Limited in the amount as required by the domestic and/or foreign tax authorities, including the IRS, pursuant to the laws and/or regulations, and any agreements between companies in TSFC Securities Public Company Limited and such tax authorities. 3. หำกท่ำนไม่ใหข้ อ้ มูลท่ีจ˚ำเป็นต่อกำรพจิ ำรณำสถำนะควำมเป็นบุคคลอเมรกิ นั (U.S. person) สถำนะผูถ้ อื บญั ชที ตี ้องถูกรำยงำน หรอื ขอ้ มูลท่ีจ˚ำเป็นต้อง รำยงำนใหแก่บรษิ ทหลกทรพั ย์ เพอื ธุรกจหลกทรพั ย์ จ˚ำกดั (มหำชน)หรอื ไม่สำมำรถจะขอใหยกเวน้ กำรบงคบใชกฎหมำยทห่ี ำ้ มกำรรำยงำนขอ้ มลได้ บรษิ ทั หลกทรพั ย์ เพอื ธุรกจหลกทรพั ย์ จ˚ำกดั (มหำชน) มสี ทธใชดุลยพนิ ิจแต่เพยงฝ่ำยเดยวทจี ะยุตควำมสมพนั ธทำงกำรเงนิ / ทำงธุรกจกบท่ำน ไม่ว่ำทง้ หมดหรอื บำงส่วน ตำมท่บรษิ ทหลกทรพั ย์ เพอื ธุรกจหลกทรพั ย์ จ˚ำกดั (มหำชน) เหน็ สมควร If you fail to provide the information required to determine whether you are a U.S. person, Reportable Person, or to provide the information required to be reported to companies in TSFC Securities Public Company Limited or if you fail to provide a waiver of a law that would prevent reporting, companies in TSFC Securities Public Company Limited shall be entitled to terminate, at its sole discretion, the entire banking/business relationship with you or part of such relationship as companies in TSFC Securities Public Company Limited may deem appropriate.
ขำ้ พเจำ้ รบทรำบและตกลงปฏบิ ตั ติ ำมขอ้ ก˚ำหนดและเงอื นไขต่ำง ๆ ในเอกสำรฉบบนี้ซงึ รวมถงึ รบั ทรำบกำรเปิดเผยขอ้ มลู และตกลงยนิ ยอมใหบรษิ ทหลกทรพั ย์ เพอื ธุรกจิ หลกทรพั ย์ จ˚ำกดั (มหำชน) หกั เงนิ ในบญั ชี และ/หรอื ยุตควำมสมั พนั ธ์ทำงกำรเงนิ /ทำงธุรกจิ กบั ขำ้ พเจ้ำ เพ่อื เป็นหลกฐำนแห่งกำรน้ี จงึ ได้ลงลำยมอื ชอื ไว้ เป็นสำ˚ คญั By signing in the space below, I hereby acknowledge and agree to the terms and conditions specified herein, which include acknowledging the disclosure of information, and authorizing companies in TSFC Securities Public Company Limited to debit funds in account and/or to terminate banking/business relationship. ลายมือช่ือผ้ขู อเปิ ดบญั ชี วนที่ Signature of Applicant ☞   Date .........../ ................. / .................
สา˚ หรบั บริษทั หลกั ทรพั ย์ เพ่ือธรุ กิจหลกั ทรพั ย์ จา˚ กดั (มหาชน) เท่านัน้ / For TSFC Securities Public Company Limited use only
เอกสำรประกอบ (ถำ้ ม)ี / Attachment (if any) 🞏 W-9 🞏 W-8 BEN และเอกสำรประกอบ / Supporting Document (ระบุ/specify) .....................................................		ผมู ีอา˚ นาจลงนาม (Authorized Person)
หนำ้ 9 จำก 15

แบบประเมินความเหมาะสมในการลงทุน (suitability test) สา˚ หรับบุคคลธรรมดา

คาถามข้อ 1-10 ใช้เพ่ือประเมินความเหมาะสมในการลงทุน

1. ปัจจบุ นั ท่ำนอำยุ

ก. ตงแต่ 60 ปีขึน้ ไป ข. 45–59 ปี ค. 35–44 ปี ง. นอ้ ยกว่ำ 35 ปี

2. ปัจจบุ นั ท่ำนมีภำระทำงกำรเงินและค่ำใชจ่ำยประจำ˚ เช่น ค่ำผ่อนบำ้ น รถ ค่ำใชจ่ำยส่วนตวั และค่ำเลียงดครอบครวั เป็นสดส่วนเท่ำใด ก. มำกกว่ำรอ้ ยละ 75 ของรำยไดท้ งหมด ข. ระหว่ำงรอ้ ยละ 50 ถึงรอ้ ยละ 75 ของรำยไดท้ งหมด

ค. ตงแต่รอ้ ยละ 25 แต่นอ้ ยกว่ำรอ้ ยละ 50 ของรำยไดท้ งั้ หมด ง. นอ้ ยกว่ำรอ้ ยละ 25 ของรำยไดท้ งั้ หมด

3. ท่ำนมีสถำนภำพทำงกำรเงินในปัจจบุ นั อย่ำงไร

ก. มีทรพยสินนอ้ ยกว่ำหนีสิน ข. มีทรพยสินเท่ำกบหนีสิน

ค. มีทรพยสินมำกกว่ำหนีสิน ง. มีควำมม่นั ใจว่ำมีเงินออมหรือเงินลงทุนเพียงพอสำ˚ หรบั กำรใชชีวิตหลงั เกษียณอำยแุ ลว้

4. ท่ำนเคยมีประสบกำรณห์ รือมีควำมรูในกำรลงทนุ ในทรพยสินกลมใดต่อไปนีบ้ ำ้ ง (เลือกไดมำกกว่ำ 1 ขอ้ ) ก. เงินฝำกธนำคำร ข. พนั ธบตรรฐบำลหรือกองทนุ รวมพนั ธบตรรฐบำล

ค. หนุ้ กหู้ รือกองทุนรวมตรำสำรหนี้ ง. หนุ้ สำมญั หรือกองทนุ รวมหุน้ หรือสินทรพยอ์ ื่นที่มีควำมเสี่ยงสงู

5. ระยะเวลำที่ท่ำนคำดว่ำจะไม่มีควำมจำ˚ เป็นตอ้ งใชเงินลงทนุ นี้

ก. ไม่เกิน 1 ปี ข. ตงแต่ 1 แต่นอ้ ยกว่ำ 3 ปี ค. ตงแต่ 3 ปี ถึง 5 ปี ง. มำกกว่ำ 5 ปี

6. ควำมสำมำรถในกำรรบควำมเสี่ยงของท่ำนคือ

ก. เนน้ เงินตน้ ตอ้ งปลอดภยและไดร้ บผลตอบแทนสม่ำ˚ เสมอแต่ต่ำ˚ ได้

ข. เนน้ โอกำสไดร้ บผลตอบแทนที่สม่ำ˚ เสมอแต่อำจเสี่ยงที่จะสญู เสียเงินตน้ ไดบ้ ำ้ ง ค. เนน้ โอกำสไดร้ บผลตอบแทนที่สงขึน้ แต่อำจเสี่ยงที่จะสญู เสียเงินตน้ ไดมำกขึน้ ง. เนน้ ผลตอบแทนสงสดในระยะยำวแต่อำจเสี่ยงที่จะสญู เงินตน้ ส่วนใหญ่ได้

7. เมื่อพิจำรณำรูปแสดงตวั อย่ำงผลตอบแทนของกลมกำรลงทุนที่อำจเกิดขึน้ ดำ้ นล่ำง ท่ำนเต็มใจที่จะลงทนุ ในกลมกำรลงทนุ ใดมำกที่สดุ

ก. กลมกำรลงทนุ ที่ 1 มีโอกำสไดร้ บั ผลตอบแทน 2.5% โดยไม่ขำดทนุ เลย

ข. กลมกำรลงทนุ ที่ 2 มีโอกำสไดร้ บั ผลตอบแทนสงสดุ 7% แต่อำจมีผลขำดทนุ ไดถึง 1% ค. กลมกำรลงทนุ ที่ 3 มีโอกำสไดร้ บผลตอบแทนสงสดุ 15% แต่อำจมีผลขำดทนุ ไดถึง 5% ง. กลมกำรลงทนุ ที่ 4 มีโอกำสไดร้ บั ผลตอบแทนสงสดุ 25% แต่อำจมีผลขำดทนุ ไดถึง 15%

8. ถำ้ ท่ำนเลือกลงทุนในทรพยสินที่มีโอกำสไดร้ บผลตอบแทนมำกแต่มีโอกำสขำดทนุ สงดว้ ยเช่นกัน ท่ำนจะรูส้ กอย่ำงไร ก. กงวลและตื่นตระหนกกลวั ขำดทุน ข. ไม่สบำยใจแต่พอเขำ้ ใจไดบ้ ำ้ ง

ค. เขำ้ ใจและรบควำมผนั ผวนไดในระดบหนึ่ง ง. ไม่กงวลกับโอกำสขำดทุนสงและหวงกบผลตอบแทนที่อำจจะไดร้ บสงขึน้

9. ท่ำนจะรูส้ กกงวล/รบไม่ไดเมื่อมลค่ำเงินลงทุนของท่ำนมีกำรปรบตวั ลดลงในสดส่วนเท่ำใด

ก. 5% หรือ นอ้ ยกว่ำ ข. มำกกว่ำ 5%-10% ค. มำกกว่ำ 10%-20% ง. มำกกว่ำ 20% ขึน้ ไป

10. หำกปีที่แลว้ ท่ำนลงทนุ ไป 100,000 บำท ปีนีท้ ่ำนพบว่ำมลค่ำเงินลงทนุ ลดลงเหลือ 85,000 บำท ท่ำนจะทำ˚ อย่ำงไร

ก. ตกใจและตอ้ งกำรขำยกำรลงทนุ ที่เหลือทิง้ ข. กงั วลใจและจะปรบั เปลี่ยนกำรลงทนุ บำงส่วนไปในทรพั ยสินที่เสี่ยงนอ้ ยลง ค. อดทนถือต่อไปได้ และรอผลตอบแทนปรบั ตวั กลบั มำ ง. ยงั ม่นั ใจเพรำะเขำ้ ใจว่ำตอ้ งลงทนุ ระยะยำวและจะเพิ่มเงินลงทนุ ในแบบเดิมเพื่อเฉลี่ยตน้ ทุน

คาถามข้อ 11-12 ใชเ้ ป็ นข

มูลเพ่ิมเติมเพ่

ประกอบการให

า˚ แนะน˚า (ไม่นำ˚ มำคิดคะแนน)

ใชเ้ ฉพาะที่จะมีการลงทุนในส

ญาซือ

ขายล่วงหน้า (อนุพันธ)

และหุ้นก

มีอนุพ

ธแฝงเท่าน้ัน

11. หำกกำรลงทน

ในสญ

ญำซือ้ ขำยล่วงหนำ

(อนพ

นธ)

และหนุ

กูท

ี่มีอนพ

นธแ์ ฝงประสบควำมสำ˚ เรจ

ท่ำนจะไดร้ บผลตอบแทนในอตรำที่สงมำก

แต่หำกกำรลงทุนลมเหลว ท่ำนอำจจะสญ ก. ไม่ได้ ข. ได้

เงินลงทน

ทงั้ หมดและอำจตอ้ งลงเงินชดเชยเพิ่มบำงส่วน ท่ำนยอมรบไดเพียงใด

ใช้เฉพาะทจะมีการลงทุนในตา่ งประเทศ

12. นอกเหนือจำกควำมเสี่ยงในกำรลงทน ก. ไม่ได้ ข. ได้

แลว

ท่ำนสำมำรถรบควำมเสี่ยงดำ้ นอตรำแลกเปลี่ยนไดเพียงใด

ส˚าหรับเจา้ หน้าท่ี

ส่วนท่ี 1 เกณฑการคิดคะแนน

ตอบ ก. = 1 คะแนน ตอบ ข. = 2 คะแนน ตอบ ค. = 3 คะแนน ตอบ ง. = 4 คะแนน

สำ˚ หรบขอ

4 หำกตอบหลำยขอ

ใหเ้ ลือกขอ้ ที่คะแนนสงสด

ส่วนท่ี 2 ผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุน

คะแนน	ระดับ	ประเภทนักลงทุน
นอ้ ยกว่ำ 15	1	เสี่ยงต่ำ˚
15-21	2	เสี่ยงปำนกลำงค่อนขำ้ งต่ำ˚
22-29	3	เสี่ยงปำนกลำงค่อนขำ้ งสงู
30-36	4	เสี่ยงสงู
37 ขึน้ ไป	5	เสี่ยงสงมำก

ส่วนท่ี 3 ตัวอย่างคา˚ แนะน˚าเรื่องการจ สรรการลงทนุ

ประเภทผูล้ งทุน	สัดส่วนการลงทุน
	เงินฝากและตราสารหนี้ ระยะส้ัน	ตราสารหนีภ้ าครัฐ ทม่ี ีอายมุ ากกว่า 1 ปี	ตราสาร หนี้ ภาคเอกชน	ตราสาร ทุน	การลงทุน ทางเลือก*
เสี่ยงต่ำ˚	>60%		<20%	<10%	<5%
เสี่ยงปำนกลำงค่อนขำ้ งต่ำ˚	<20%	<70%		<20%	<10%
เสี่ยงปำนกลำงค่อนขำ้ งสงู	<10%	<60%		<30%	<10%
เสี่ยงสงู	<10%	<40%		<40%	<20%
เสี่ยงสงมำก	<5%	<30%		>60%	<30%

* รวมถึง สินคำ้ โภคภณ

ฑ์ สญ

ญำซือ้ ขำยล่วงหนำ

คะแนนรวมที่ได

ลงชื่อผป

ระเมิน (ลกคำ้ ) ☞(………………………………………………) ลงชื่อผตู้ รวจสอบ( )

วนที่………………/…………………/…………………

บริษทหลกั ทรพั ย์ เพอธุรกิจหลกั ทรพั ย์ จำ˚ กด

ประกำศควำมเป็ นสว่ นตวั

(มหำชน) ("บริษทั " "เรำ" หรือ "ของเรำ") เลงเห็นถงควำมสำ˚ คญั ของกำรคุม้ ครองขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่ำน (ตำมทนี ิยำมไวข้ ำ้ งล่ำงน้ี)

ประกำศควำมเป็นส่วนตวั ฉบบั น้ี ("ประกำศควำมเป็ นส่วนตว") ใชบ้ งั คบกบขอมูลส่วนบุคคล (ตำมท่ีนิยำมไวใ้ นขอ 1 ขำ้ งล่ำงน)ี้ ของ (1) ลูกคำ้ บุคคลธรรมดำของเรำ ทงั้ ทเี ป็นลูกคำ้ เปำ้ หมำย (ผูท้ อำจเปนลูกคำ็ ้ ในอนำคต) ลูกคำ

ปจจุบน

และลูกคำ้ ในอดต

รวมถงบุคคลธรรมดำทเี กี่ยวของกบลูกคำ้ บุคคลธรรมดำดงกล่ำว (2) พนกั งำน บุคลำกร เจำ้ หนำ้ ท่ี ผูแทน ผูถ้ ือหุน

บุคคลผูม้ อี ำ˚ นำจ กรรมกำร ผูติดต่อ ตวแทน และบุคคลธรรมดำอน

ๆ ทเี กี่ยวของกบลูกคำ้ นิติ

บุคคลของเรำและบุคคลธรรมดำดงกล่ำวขำ้ งตน้ เรำ และ (4) ผูเ้ขำ้ เยยี มชมเวบไซต์ แอปพลเิ คชน

ทงั้ ทเี ป็นลูกคำ้ เป้ำหมำย (ผูท้ ่ีอำจเป็นลูกคำ้ ในอนำคต) ลูกคำ้ ปจจุบน ตลอดจนช่องทำงออนไลนอ์ ่ืน ๆ ของเรำ

และลูกคำ้ ในอดต

(3) บุคคลธรรมดำทเี กี่ยวของกบบุคคลท่ีเคยเป็น เป็น หรือจะเป็นผูใ้ หบริกำรภำยนอกหรือคู่คำ้ ของ

บุคคลธรรมดำจะรวมเรียกว่ำ "ท่ำน" หรือ "ของท่ำน" ส่วนลูกคำ้ บุคคลธรรมดำและลูกคำ้ นิติบุคคลจะรวมเรียกว่ำ "ลูกคำ"

ประกำศควำมเป็นส่วนตวั ฉบบั น้ีอธิบำยถงวธีกำรทเี รำเก็บรวบรวม ใช้ เปิดเผย และโอนขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่ำนไปยงต่ำงประเทศ ประกำศควำมเป็นส่วนตวั ฉบบั น้ีใชบ้ งั คบกบธุรกิจ เว็บไซต์ แอปพลเิ คชนั บนอุปกรณ์เคลอ่ื นท่ ศูนยบริกำรขอมูลลูกคำ้ (call center) กิจกรรมและนิทรรศกำร ช่องทำงกำรติดต่อทำงออนไลน์ โลเคชนั่ อ่ืน ๆ (locations) และวธีกำรใด ๆ ทเี รำเก็บรวบรวม ใช้ เปิดเผย หรือโอนขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่ำนไปยงต่ำงประเทศ

ขอ้ 1. ขอ้ มูลส่วนบุคคลที่เราเก็บรวบรวม

"ขอ้ มูลส่วนบุคคล" หมำยถง ขอมูลเกี่ยวกบท่ำนซงระบุถงตวท่ำนหรือทำ˚ ใหสำมำรถระบุตวท่ำนได้ ตำมทรี ะบุไวข้ ำ้ งล่ำงนี้ เพอทเี รำจะใหบริกำรแก่ลูกคำ้ โดยเรำอำจเก็บรวบรวมขอ้ มูลของท่ำนดวยวธีกำรต่ำง ๆ เรำอำจเก็บรวบรวม

ขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่ำนจำกท่ำนโดยตรง (เช่น ผ่ำนทำงผูจ้ ดั กำรฝ่ ำยควำมสมั พนั ธ์ พนกั งำนขำย หรือศูนยบ์ ริกำรขอ้ มูลลูกคำ้ (call center) ของเรำ) หรือจำกแหล่งอ่ืน ๆ โดยออ้ ม (เช่น ส่ือสงั คม แพลตฟอร์มออนไลน์ของ

บุคคลภำยนอก หรือแหล่งขอมูลสำธำรณะอน ๆ) และผ่ำนบริษทในเครือ ผูใหบริกำร ทปรึกษำ พนั ธมตรทำงธรุ กิจ หนวย่ งำนทำงกำร หรือบุคคลภำยนอก (เช่น ผูร้ บฝำกทรพั ยส์ นิ ทเี ปนบุคคลภำ็ ยนอก ผูร้ บฝำกทรพั ยส์ นิ ช่วง และนำยหนำ

ซ้ือขำยหลกั ทรพั ย)์ บุคคลท่ีท่ำนแต่งตงั้ หรือใหเ้ ป็นตวแทนของท่ำน และบุคคลท่ีมีสิทธิโดยชอบดว้ ยกฎหมำยหรือไดร้ บั อนุญำตหรือไดร้ บั ควำมยนิ ยอมในกำรเปิดเผยขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่ำนมำยงเรำ ซ่ึงไดป้ ฏิบติถูกตอ้ งตำมกฎหมำย

คุม้ ครองขอมูลส่วนบุคคลแลว ทงนี้ ประเภทของขอมูลทเี รำเก็บรวบรวมข้นึ อยู่กบควำมสมั พนั ธข์ องลูกคำ้ กบเรำ และบริกำรหรือผลตภณั ฑท์ ลูกคำ้ ตองกำรจำกเรำ

"ขอ้ มูลที่ละเอยดออ่ น" หมำยถง หรือกฎหมำยอนุญำตใหก้ ระทำ˚ ได้

กรณีลูกคาบุคคลธรรมดา

ขอมูลส่วนบุคคลทกี ฎหมำยจดั ประเภทเป็นขอ้ มูลทละเอยี ดอ่อน เรำจะเก็บรวบรวม ใช้ เปิดเผย และ/หรือโอนขอมูลทละเอยี ดอ่อนไปยงั ต่ำงประเทศก็ต่อเมอไดร้ บั ควำมยินยอมโดยชดั แจงจำกท่ำน

ขอมูลส่วนบุคคลของท่ำนซงเรำจะเก็บรวมรวม ใช้ เปิดเผย และ/หรือโอนไปยงต่ำงประเทศ รวมถงแต่ไม่จำ˚ กดั เพยี งขอมูลส่วนบุคคลประเภทดงั ต่อไปน้ี

(ก) ขอ้ มูลส่วนตว เช่น คำ˚ น˚ำหนำ้ ชื่อ ชื่อ เพศ อำยุ อำชีพ ตำ˚ แหน่งงำน เงนิ เดือน ท่ีทำ˚ งำน ตำ˚ แหน่ง กำรศึกษำ สญั ชำติ วนั เกิด สถำนภำพทำงกำรสมรส ขอ้ มูล บนบตั รท่ีออกโดยรฐั บำล (เช่น เลขท่ีบตั รประจำ˚ ตวั ประชำชน เลข

หนงสอเดนิ ทำง เลขประจำ˚ ตวผูเ้สยี ภำษอำกร ขอมูลใบอนุญำตขบขร่ี ถยนต์ เป็นตน้ ) ลำยมอชื่อ กำรบนั ทกึ เสยี ง กำรบนั ทกึ กำรสนทนำทำงโทรศพั ท์ รูปถ่ำย กำรบนั ทกึ ภำพจำกกลองวงจรปิด ทะเบยี นบำ้ น และขอมูลประจำ˚ ตวั อน ๆ (ข) ขอ้ มูลเพอื กำรติดต่อ เช่น ท่ีอยู่ หมำยเลขโทรศพั ท์ หมำยเลขโทรศพั ทเ์ คลอนท่ี หมำยเลขโทรสำร ทอยู่อเี มล และรหสประจำ˚ ตวสำ˚ หรบกำรติดต่อสอสำรทำงอเิ ลก็ ทรอนิกสอ์ ่ืน ๆ

(ค) ขอ้ มูลบญั ชีและขอ้ มูลทำงกำรเงิน เช่น ขอ้ มูลบตั รเครดิตและบตั รเดบิต หมำยเลขบญั ชีและประเภทของบญั ชี ขอ้ มูลพรอ้ มเพย์ สินทรพั ยห์ มุนเวียน รำยไดแ้ ละค่ำใชจ่ำย ตลอดจนขอ้ มูลกำรชำ˚ ระเงน บริกำรและผลตภณั ฑ์

และขอ้ มูลกำรสมคั รใช

(ง) ขอ้ มูลกำรท˚ำธุรกรรม เช่น ประเภทของผลตภณั ฑ์ (อำทิ หลกั ทรพั ย์ ตรำสำรอนุพนั ธ์ รำคำและปริมำณ หมำยเลขคำ˚ สง่ ซ้อ

หมำยเลขนำยหนำ้ ซ้อขำยหลกั ทรพั ย์ เงอ่ื นไข (ถำ้ ม)ี ประวติกำรซ้อขำยและยอดคงเหลอ

ประวติกำรชำ˚ ระ

เงนิ และกำรทำ˚ ธุรกรรมท่ีเกี่ยวขอ้ งกบั สินทรพั ยข์ องท่ำน งบกำรเงน

balance) และขอมูลเงนิ กูย้ มื เพอซ้อหลกั ทรพั ย์ (margin loan)

หน้ีสิน ภำษี รำยได้ กำ˚ ไรและเงนิ ลงทุน แหล่งท่ีมำของควำมมงั่ คงั่ และเงนิ ทุน กำรเป็นตวั แทน ขอ้ มูลกำรซ้ือขำย ประวติกำรผิดนด

มูลค่ำของหลกั ปร ะกน

(margin

(จ) ขอ้ มูลทำงเทคนิค เช่น เลขท่ีอยู่ไอพีหรืออินเทอรเ์ น็ตโพรโทคอล (IP address) เว็บบีคอน (web beacon) ล็อก (Log) ไอดีอุปกรณ์ (Device ID) รุ่นอุปกรณ์และประเภทของอุปกรณ์ เครือข่ำย ขอ้ มูลกำรเชื่อมต่อ ขอ้ มูลกำร

เขำ้ ถงึ ขอมูลกำรเขำ้ ใชงำนแบบ single sign-on (SSO) กำรเขำ้ สู่ระบบ (Login log) เวลำทเี ขำ้ ถง ระยะเวลำทใชบนหนำ้ เพจของเรำ คุกก้ี ขอมูลกำรเขำ้ ส่รู ะบบ ประวติกำรคน้ หำ ขอมูลกำรเรียกดู ประเภทและเวอรช์ นั่ ของเบรำวเ์ ซอร์ กำร

ตงค่ำเขตเวลำ (Time zone setting) และสถำนทตี งั้ ประเภทและเวอรช์ นั่ ของปลกั ๊ อนิ เบรำวเ์ ซอร์ ระบบปฏบิ ติกำรและแพลตฟอรม

และเทคโนโลยอี น

ๆ บนอุปกรณ์ทท่ำนใชในกำรเขำ้ ถงแพลตฟอรม

(ฉ) รำยละเอยดขอ้ มูลส่วนตว เช่น ชื่อบญั ชี (account identifiers) ชื่อผูใชและรหสผ่ำน รหสประจำ˚ ตวั (PIN ID code) สำ˚ หรบกำรซ้อขำย ควำมสนใจและควำมพงพอใจ กิจกรรม เปำ้ หมำยกำรลงทุน ควำมรูและประสบกำรณ์กำร

ลงทุน และระดบควำมเสยี งทยี อมรบได้ (risk tolerance)

(ช) ขอ้ มูลกำรใชง้ ำน เช่น ขอ้ มูลเกี่ยวกบกำรใชงำนของท่ำนบนเวบไซต์ แพลตฟอรม

กรณีลูกคานิติบุคคล ผูใ้ หบริการภายนอก หรือคู่คา้

กำรใชผลตภณั ฑและบริกำร

ขอมูลส่วนบุคคลของท่ำนซงเรำจะเก็บรวมรวม ใช้ เปิดเผย และ/หรือโอนไปยงต่ำงประเทศ รวมถงแต่ไม่จำ˚ กดั เพยี งขอมูลส่วนบุคคลประเภทดงั ต่อไปน้ี

(ก) ขอ้ มูลระบุตวบุคคล เช่น ชื่อ นำมสกุล คำ˚ นำ˚ หนำ้ ชื่อ อำยุ เพศ รูปถ่ำย ขอมูลในประวติส่วนบุคคล กำรศึกษำ ขอมูลเกี่ยวกบงำน (เช่น สถำนะ หนำ้ ท่ี อำชีพ ตำ˚ แหน่งงำน บริษททท่ำนทำ˚ งำนให้ หรือเป็นพนกั งำน หรือถอหุน้ อยู่)

ขอมูลบนบตรทออกโดยรฐบำล (เช่น เลขทบี ตรประจำ˚ ตวประชำชน เลขหนงสอเดนิ ทำง) อตรำส่วนกำรถอหุน

ลำยมอชื่อ และขอมูลประจำ˚ ตวอน

ๆ ของท่ำน

(ข) ขอ้ มูลเพอื กำรติดต่อ เช่น หมำยเลขโทรศพั ท์ ท่ีอยู่ ประเทศ ท่ีอยู่อเี มล และขอมูลอน ๆ ในทำ˚ นองเดยี วกน

(ค) ขอ้ มูลส่วนตวั ที่สรำ้ งข้ึนเก่ียวกบั ควำมสมั พนั ธข์ องลูกคำ้ กบั เรำ เช่น กำรเปิดบญั ชี กำรบริหำรจดั กำร กำรดำ˚ เนินงำน กำรชำ˚ ระเงน

รวมถงลำยมอชื่อและหนงสอติดต่อกบเรำ

กำรชำ˚ ระบญั ชี กำรประมวลผลและกำรรำยงำนในนำมของลูกคำ้ ขอ้ มูลส่วนตวั ดังกล่ำวอำจ

(ง) ขอ้ มูลอน ๆ ทมี กี ำรเก็บรวบรวม ใช้ หรือเปดเผยิ โดยเกี่ยวของกบั ควำมสมั พนั ธก์ บั เรำ เช่น ขอมูลทท่ำนใหแก่เรำในสญั ญำ แบบฟอรม์ หรือกำรสำ˚ รวจ หรือขอมูลทเี ก็บรวบรวมในเวลำท่ีท่ำนเขำ้ ร่วมกิจกรรมทำงธรุ กิจ กำรสมั มนำ

หรือกิจกรรมทำงสงคมของเรำ และ

ขอมูลทละเอยี ดอ่อนของท่ำนซงเรำจะเก็บรวมรวม ใช้ เปิดเผย และ/หรือโอนไปยงต่ำงประเทศ ไดแก่

(ก) ประวติอำชญำกรรม เพอประโยชนสำธำรณะทสี ำ˚ คญั ในกำรป้องกน

รบมอ

และลดควำมเสยี งทอำจเกิดข้นึ จำกกำรกระทำ˚ ต่ำง ๆ ทผี ดิ กฎหมำย เช่น กำรฟอกเงน

กำรก่อกำรรำ้ ย หรือกำรฉอโกงประชำชน และ

(ข) ขอมูลทละเอยี ดอ่อนอนื เรียกรองตำมกฎหมำยต่อไปเท่ำนน

ๆ ซงแสดงอยู่ในเอกสำรประจำ˚ ตว

(เช่น เช้ือชำติและศำสนำ) เพอเป็นหลกั ฐำนสำ˚ หรบกำรก่อตงั้ สทิ ธิเรียกรองตำมกฎหมำย กำรปฏบิ ติตำมหรือกำรใชส้ ทธิเรียกรองตำมกฎหมำย หรือกำรยกข้นึ ต่อสูส้ ิทธิ

ทงน้ี เรำจะเก็บรวบรวม ใช้ เปิดเผย และ/หรือโอนขอมูลท่ีละเอยี ดอ่อนของท่ำนเพยี งเท่ำทจี ำ˚ เป็นเพอื่ บรรลุวตถประสงคต่ำง ๆ ตำมทปรำกฏในขอ ของท่ำน

ขอ้ 2. วตถุประสงคที่เราเก็บรวบรวม ใช้ หรือเปิ ดเผยขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่าน

เรำอำจเก็บรวบรวม ใช้ เปิดเผย และ/หรือโอนขอ้ มูลส่วนบุคคลและขอมูลทละเอยี ดอ่อนของท่ำนไปยงั ต่ำงประเทศ เพื่อวตถประสงคด์ งต่อไปน้ี

2 โดยเรำจะจดั ใหม้ ีมำตรกำรทเี หมำะสมเพอื่ คุม้ ครองสทิ ธิขนั้ พ้ืนฐำนและประโยชน

2.1 วตถประสงคที่เรำจำเป็ นตอ้ งไดร้ บควำมยินยอม เรำอำศยั ควำมยนิ ยอมของท่ำนเพอกำรโอนขอมูลส่วนบุคคลของท่ำนไปยงประเทศท่ีอำจจะไม่มรี ะดบกำรคุม้ ครองขอมูลทเี พยี งพอ ซงกฎหมำยกำ˚ หนดใหต้ องไดร้ บควำมยนิ ยอม ในกรณีท่ีหลกั เกณฑห์ รือฐำนทำงกฎหมำยคือกำรขอควำมยินยอม ท่ำนมีสิทธิท่ีจะถอนควำมยินยอมของท่ำน ณ เวลำใดก็ได้ โดยท่ำนสำมำรถติดต่อ เ จำ้ หนำ้ ท่ีคุม้ ครองขอ้ มูลส่วนบุคคล เลขท่ี 33/4 อำคำรเดอะไนน์ ทำวเวอรส

แกรนด์ พระรำม 9 ทำวเวอร์ เอ ชน 32 ถนนพระรำม 9 แขวงหว้ ยขวำง เขตหว้ ยขวำง กรุงเทพมหำนคร อีเมล DPO@tsfc.co.th โทรศพั ท์ 0 2015 5999 ต่อ 500 เพื่อถอนควำมยินยอม กำรถอนควำมยินยอมจะไม่กระทบต่อ

ควำมชอบดวยกฎหมำยของกำรเก็บรวบรวม กำรใช้ และกำรเปิดเผย ขอมูลส่วนบุคคลและขอมูลทละเอยี ดอ่อนของท่ำนตำมควำมยินยอมของท่ำนก่อนท่ีจะขอถอน

2.2 วตถประสงคที่เรำอำจด˚ำเนินกำรโดยอำศยั หลกเกณฑห์ รือฐำนทำงกฎหมำยอน ๆ ในกำรประมวลผลขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่ำน เรำอำจอำศยั หลกั เกณฑหรือฐำนทำงกฎหมำยดงั ต่อไปนี้เพอื่ เก็บรวบรวม ใช้ เปดเผยิ และ/หรือ

โอนขอมูลส่วนบุคคลของท่ำนไปยงต่ำงประเทศ กล่ำวคือ (1) เป็นกำรจำ˚ เป็นเพอกำรปฏบิ ติตำมสญั ญำ สำ˚ หรบกำรเขำ้ ทำ˚ สญั ญำหรือกำรปฏบิ ติตำมสญั ญำกบั ท่ำน (2) เป็นกำรปฏบิ ติหนำ้ ทตำมกฎหมำย (3) เป็นกำรจำ˚ เป็นเพอประโยชน์โดย ชอบดวยกฎหมำยของเรำและของบุคคลภำยนอก เพอใหสมดุลกบประโยชนแ์ ละสิทธิและเสรีภำพขนั้ พ้นื ฐำนท่ีเกี่ยวกบกำรคุม้ ครองขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่ำน (4) เพอกำรป้องกนั หรือระงบั อนั ตรำยต่อชีวิต ร่ำงกำย หรือสุขภำพของบุคคล

(5) ประโยชน์สำธำรณะ สำ˚ หรบั กำรดำ˚ เนินภำรกิจเพื่อประโยชน์สำธำรณะ หรือปฏิบติหนำ้ ท่ีในกำรใชอ้ ำ˚ นำจรฐั (6) เป็นกำรจำ˚ เป็นเพื่อกำรก่อตงสิทธิเรียกรอ้ งตำมกฎหมำย กำรปฏิบติตำมหรือกำรใชส้ ิทธิเรียกรอ้ งตำมกฎหมำย หรือก ำร ยกข้นึ ต่อสูส้ ทธิเรียกรองตำมกฎหมำย และ (7) เป็นกำรจำ˚ เป็นในกำรปฏบิ ติตำมกฎหมำยเพื่อใหบรรลุวตถประสงคเ์ กี่ยวกบประโยชนสำธำรณะท่สี ำ˚ คญั

เรำจะอำศยั หลกั เกณฑหรือฐำนทำงกฎหมำยใน (1) ถงึ (7) ขำ้ งตน

กรณีลูกคาบุคคลธรรมดา

(ก) กำรติดต่อกบท่ำนก่อนทท่ำนจะเขำ้ ทำ˚ สญั ญำกบั เรำ

เพอกำรเก็บรวบรวม ใช้ เปิดเผย และ/หรือโอนขอมูลส่วนบุคคลของท่ำนไปยงั ต่ำงประเทศ เพื่อวตถประสงคด์ งต่อไปน้ี

(ข) กำรประมวลผลคำ˚ ขอเปิดบญั ชี กำรดำ˚ รงบญั ชี และกำรดำ˚ เนินกำรท่ีเกี่ยวกบบญั ชีของท่ำน รวมถงแต่ไม่จำ˚ กดั เพยี ง กำรประมวลผลคำ˚ ขอหรือกำรร้องขอบริกำรหรือผลตภณั ฑ์ กำรประมวลผลธุรกรรมของท่ำน กำรออกรำยงำน แสดงควำมเคลอื นไหวของบญั ชี (account statement) และกำรดำ˚ เนินกำรและกำรปิดบญั ชีของท่ำน

(ค) กำรใหบ้ ริกำรแก่ท่ำน เช่น กำรใหส้ ินเชื่อเพื่อธุรกิจหลกั ทรพั ย์ กิจกำรยืมและใหย้ มื หลกั ทรพั ย์ และกิจกำรอ่ืน ๆ ท่ีบริษทั ไดร้ บั อนุญ ำตจำกหน่วยงำนท่ีกำ˚ กบั ดูแลเป็นครงครำว และกำรจดั กำรเรื่องทงั้ ปวงท่ีเกี่ยวขอ้ งกบั บริกำร เหล่ำน้ี

(ง) กำรจดั หำผลตภณั ฑก์ ำรลงทุน กำรเสนอทำงเลอื กใหแก่ท่ำน (รวมถงผลตภณั ฑก์ ำรลงทุนของบุคคลภำยนอก) เป็นครงครำว และกำรจดั กำรเรื่องทั้งปวงทเี กี่ยวของกบผลติ ภณั ฑก์ ำรลงทุนเหล่ำน้ี (จ) กำรบริหำรควำมสมั พนั ธร์ ะหว่ำงท่ำนกบั เรำ และกำรบริหำรจดั กำรบญั ชีทท่ำนมอยู่กบั เรำ

(ฉ) กำรป้องกนั ลูกคำ้ จำกขอจำ˚ กดั บำงประกำร (เช่น กำรป้องกนั ผูส้ ูงอำยุจำกกำรเขำ้ ทำ˚ ธุรกรรมบำงประเภทดวยตนเอง เพอวตถประสงคในกำรควบคุมควำมเสยี หำย) (ช) กำรดำ˚ เนินกำรตำมคำ˚ สง่ ของท่ำน หรือกำรตอบขอซกั ถำมหรือควำมคิดเห็นของท่ำน และกำรแกไขเรื่องรองเรียนของท่ำน

(ซ) กำรยนื ยนั ตวบุคคลและกำรตรวจสอบขอมูลเครดต

กระบวนกำรทำ˚ ควำมรูจ้ กั ลูกคำ้ (know-your-customer (KYC)) และตรวจสอบสถำนะลูกคำ้ (customer due diligence (CDD)) กำรตรวจสอบและคดั กรองอน

ๆ และกำร

ติดตำมตรวจสอบอย่ำงต่อเนื่องทอำจจำ˚ เป็นตำมกฎหมำยทใชบ้ งั คบั

(ฌ) กำรป้องกน

ตรวจจบ

และสอบสวนกำรฉอโกง กำรประพฤติมชิ อบ หรือกิจกรรมทไม่ชอบดวยกฎหมำย ไม่ว่ำจะไดร้ บกำรรองขอจำกหน่วยงำนของรฐั หรือหน่วยงำนกำ˚ กบดูแลหรือไม่ และกำรวเิ ครำะหและบริหำรควำมเสยี ง

(ญ) กำรปฏบิ ติตำมกฎหมำย กฎระเบยี บ กฎเกณฑ์ แนวทำง คำ˚ สงั่ คำ˚ แนะนำ˚ และกำรรองขอจำกหน่วยงำนของรฐ หนวย่ งำนภำษอำกร หนวย่ งำนบงคบใชก้ ฎหมำย หรือหนวย่ งำนอื่น ๆ หรือหนวย่ งำนกำ˚ กบดแลู (ไม่ว่ำในประเทศ

หรือต่ำงประเทศ) เช่น ตลำดหลกั ทรพั ยแห่งประเทศไทย ตลำดสญั ญำซ้อขำยล่วงหนำ้ แห่งประเทศไทย บริษท

ศูนยร์ บฝำกหลกั ทรพั ย์ (ประเทศไทย) จำ˚ กด

บริษทสำ˚ นกั หกั บญั ชี (ประเทศไทย) จำ˚ กด

สำ˚ นกั งำนคณะกรรมกำรกำ˚ กับ

หลกั ทรพั ยและตลำดหลกั ทรพั ยแห่งประเทศไทย สำ˚ นกั งำนป้องกนั และปรำบปรำมกำรฟอกเงน และกรมสรรพำกร

(ฎ) กำรจดั กำรโครงสรำ้ งพ้นื ฐำนของเรำ กำรควบคุมภำยใน กำรตรวจสอบภำยใน และกำรดำ˚ เนินธุรกิจ และกำรปฏบิ ติตำมนโยบำยและขนั้ ตอนของเรำทอำจจำ˚ เป็นโดยกฎหมำยและกฎระเบยี บทใชบ้ งั คบ รวมถงกฎหมำยและ

กฎระเบยี บทเี กี่ยวของกบกำรควบคุมควำมเสยี ง กำรรกั ษำควำมปลอดภย กำรตรวจสอบ กำรเงนิ และกำรบญั ชี ระบบต่ำง ๆ และควำมต่อเนื่องทำงธรุ กิจ

(ฏ) กำรจดั กำรหรือกำรสอบสวนเรื่องรองเรียน ขอ้ เรียกรอง หรือขอพิพำทใด ๆ

(ฐ) กำรติดต่อสอสำรทำงกำรตลำด กำรใหข้ อมูล ขอ้ เสนอพิเศษ และเอกสำรส่งเสริมกำรขำยเกี่ยวกบผลตภณั ฑและบริกำรของบริษท (ฑ) กำรพฒั นำบริกำรและผลตภณั ฑใหม่ และกำรใหข้ อมูลท่ีเป็นปจจุบนั แก่ท่ำนเกี่ยวกบบริกำรและผลตภณั ฑข์ องเรำเป็นครงครำว

(ฒ) กำรทำ˚ วจิ ย

กำรวำงแผนและกำรวเิ ครำะหทำงสถติ ตวอย่ำงเช่น ในดำ้ นวงเงนิ ลงทุนและพฤติกรรมกำรลงทุนของท่ำน เพื่อวตถประสงคใ์ นกำรพฒ

นำบริกำรและผลตภณั ฑข์ องเรำ

(ณ) กำรจดั โครงกำรหรือกิจกรรมส่งเสริมกำรขำย กำรประชุม กำรสมั มนำ และกำรเยยี มชมบริษทของเรำ

(ด) กำรบงคบสทิ ธิตำมกฎหมำยหรือตำมสญั ญำของเรำ รวมถงแต่ไม่จำ˚ กดั เพยี ง กำรติดตำมทวงถำมจำ˚ นวนเงนิ ใด ๆ ทงั้ หมดทติดคำ้ งต่อเรำ

(ต) กำรอำ˚ นวยควำมสะดวกในกำรตรวจสอบทำงกำรเงนิ ทจะดำ˚ เนินกำรโดยผูสอบบญั ชี หรือกำรรบบริกำรทปรึกษำกฎหมำยจำกทปรึกษำกฎหมำยทแต่งตั้งโดยท่ำนหรือเรำ

(ถ) กำรปฏบิ ติตำมภำระหนำ้ ทขี องเรำภำยใตส้ ญั ญำใด ๆ ทเี รำเป็นคู่สญั ญำ เช่น สญั ญำกบั พนั ธมิตรทำงธุรกิจของเรำ ผูข้ ำย หรือบริษทบริหำรสนิ ทรพั ยอ์ น ๆ หรือภำยใตส้ ญั ญำทเี รำทำ˚ หนำ้ ท่ีเป็นตวแทน และ

(ท) กำรป้องกน รบมือ และลดควำมเสยี งทอำจเกิดข้นึ จำกกำรกระทำ˚ ต่ำง ๆ ทผี ดิ กฎหมำย

(ธ) กำรเก็บรวบรวมและใชข้ อมูลทละเอยี ดอ่อนซงแสดงอยู่ในเอกสำรประจำ˚ ตวของท่ำน ไดแก่ เช้ือชำติและศำสนำ

ถำ้ ขอมูลส่วนบุคคลท่ีเรำเก็บรวบรวมจำกท่ำนจำ˚ เป็นสำ˚ หรบกำรปฏิบติตำมภำระหนำ้ ท่ีตำมกฎหมำยของเรำ หรือกำรเขำ้ ทำ˚ สญั ญำกบท่ำน เรำอำจจะไม่สำมำรถจดั หำผลติ ภณั ฑและบริกำรใหแก่ท่ำน (หรือไม่สำมำรถจดั หำผลติ ภณฑ และบริกำรใหแก่ท่ำนต่อไป) ถำ้ เรำไม่สำมำรถเก็บรวบรวมขอมูลส่วนบุคคลของท่ำนเมื่อมกี ำรรองขอ

กรณีลูกคานิติบุคคล ผูใ้ หบริการภายนอก หรือคู่คา้

(ก) กำรติดต่อสอสำรทำงธุรกิจ เช่น กำรติดต่อสอสำรกบลูกคำ้ เกี่ยวกบผลตภณั ฑหรือบริกำรของเรำ อำทิ ดวยกำรตอบขอซกั ถำมหรือกำรรอ้ งขอ

(ข) กำรคดั เลอื กลูกคำ้ เช่น กำรตรวจสอบตวั ตนของท่ำนและสถำนะลูกคำ้ กำรตรวจสอบสถำนะหรือกำรตรวจสอบภูมหิ ลงั ในรูปแบบอ่ืน ๆ หรือกำรระบุควำมเสยี งเกี่ยวกบั ท่ำนและลูกคำ้ (รวมถงกำรตรวจสอบคดั กรองกบรำยชื่อ บุคคลทถี ูกกำ˚ หนด (sanction lists) ของหน่วยงำนบงั คบั ใชก้ ฎหมำยของรฐและ/หรือท่ีเป็นทำงกำรซงึ เปิดเผยเป็นกำรทวั่ ไป ตำมทกี ฎหมำยกำ˚ หนด) กำรประเมนิ ควำมเหมำะสมและท่ำนสมบติของท่ำนและลูกคำ้ กำรออกคำ˚ ขอใบเสนอ รำคำและกำรเชิญชวนประกวดรำคำ กำรเขำ้ ทำ˚ สญั ญำกบท่ำนหรือลูกคำ้

(ค) กำรจดั กำรขอมูลลูกคำ้ เช่น กำรดำ˚ รงและปรบปรุงรำยชื่อ/รำยนำมลูกคำ้ (รวมถงขอมูลส่วนบุคคลของท่ำน) กำรจดั เก็บสญั ญำและเอกสำรทเี กี่ยวของซ่ึงอำจมกี ำรอำ้ งถงท่ำน

(ง) กำรบริหำรควำมสมั พนั ธ์ เช่น กำรวำงแผน กำรดำ˚ เนินกำร และกำรบริหำรควำมสมั พนั ธ์ (ทำงสญั ญำ) กบลูกคำ้ อำทิ ดวยกำรทำ˚ ธุรกรรมและดำ˚ เนินกำรตำมคำ˚ สงั่ สำ˚ หรบั ผลติ ภณั ฑหรือบริกำร กำรประมวลผลกำรชำ˚ ระเงน กำร

ดำ˚ เนินกิจกรรมดำ้ นกำรบญั ชี กำรตรวจสอบ กำรเรียกเก็บเงนิ และกำรจดั เก็บเงน กำรจดั กำรดำ้ นกำรจดั ส่งและกำรส่งมอบ กำรใหบริกำรสนบสนนุ

(จ) กำรวเิ ครำะหและปรบปรุงธุรกิจ เช่น กำรทำ˚ วจิ ย กำรตลำด และผลตภณั ฑแ์ ละบริกำร

กำรวเิ ครำะหข์ อมูล กำรประเมิน กำรสำ˚ รวจและกำรรำยงำนเกี่ยวกบผลตภณั ฑและบริกำรของเรำ และผลกำรดำ˚ เนินงำนของท่ำนหรือของลูกคำ

กำรพฒั นำและปรบปรุงกลยุทธ

(ฉ) ระบบเทคโนโลยสำรสนเทศและกำรสนบสนุน เช่น กำรจดั หำเทคโนโลยสำรสนเทศและกำรสนบสนุนกำรใชงำนระบบ (helpdesk supports) กำรสรำ้ งและดำ˚ รงรหสและขอมูลส่วนตวสำ˚ หรบท่ำน กำรบริหำรจดั กำรกำรเขำ้ ถงระบบ ใด ๆ ทเี รำไดอนุญำตใหท่ำนเขำ้ ถงได้ กำรถอนบญั ชีทไม่มกี ำรใชงำน (inactive accounts) กำรดำ˚ เนินกำรควบคุมธุรกิจ (business controls) เพอใหธ้ ุรกิจของเรำสำมำรถดำ˚ เนินไปได้ และกำรช่วยใหเ้รำสำมำรถระบุและแกไขปญั หำต่ำง

ๆ ในระบบเทคโนโลยสำรสนเทศของเรำ และกำรดูแลใหร้ ะบบของเรำมคี วำมปลอดภย กำรพฒั นำ กำรใช้ กำรดำ˚ เนินงำน และกำรบำ˚ รุงรกั ษำระบบเทคโนโลยสำรสนเทศ

(ช) กำรติดตำมตรวจสอบควำมปลอดภยั และระบบ เช่น กำรยนื ยนั ตวบุคคล กำรควบคุมและกำรบนั ทกึ กำรเขำ้ ถงระบบ กำรติดตำมตรวจสอบระบบ อุปกรณ์ และระบบอินเทอรเ์ น็ต กำรตรวจสอบควำมมนั่ คงปลอดภยั ของเทคโนโลย สำรสนเทศ กำรป้องกนั และแกไขอำชญำกรรม ตลอดจนกำรบริหำรควำมเสยี งและกำรป้องกันกำรฉอโกง

(ซ) กำรจดั กำรขอพพิ ำท เช่น กำรแกไขขอพพิ ำท กำรบงคบสญั ญำของเรำ กำรกำ˚ หนด กำรก่อตงั้ กำรใชหรือกำรต่อสูส้ ทธิเรียกรองตำมกฎหมำย (ฌ) กำรสอบสวนภำยใน กำรสอบสวน กำรป้องกนั กำรรองเรียนและ/หรืออำชญำกรรมหรือกำรฉอโกง

(ญ) กำรปฏบิ ติตำมกฎระเบยี บภำยในองคก์ ร เช่น กำรปฏบิ ติตำมนโยบำยภำยในองคก์ ร และกฎหมำย กฎระเบยี บ คำ˚ สงั่ และแนวทำงของหน่วยงำนกำ˚ กบดูแลท่ีมผลบงั คบใช้

(ฎ) กำรปฏบิ ติตำมกฎหมำยและหน่วยงำนของรฐ เช่น กำรประสำนงำน กำรปฏสิ มั พนั ธ์ และกำรตอบสนองหนวย่ งำนของรฐหรือศำล

(ฏ) วตถประสงคทำงกำรตลำด เช่น กำรแจงข่ำวสำรและกำรประชำสมั พนั ธข์ องเรำซงอำจเป็นทนี ่ำสนใจต่อท่ำน กิจกรรมต่ำง ๆ กำรเสนอบริกำรใหม่ กำรทำ˚ กำรสำ˚ รวจ

(ฐ) กำรปฏบิ ติตำมขอกำ˚ หนดทำงธุรกิจทสี มเหตุสมผล เช่น กำรจดั กำร กำรฝึกอบรม กำรตรวจสอบ กำรรำยงำน กำรควบคุม หรือกำรบริหำรควำมเสยี ง สถติ กำรวเิ ครำะหแนวโนม้ และกำรวำงแผน หรือกิจกรรมอน หรือคลำ้ ยคลงกนั

ขอ้ 3. วิธีการที่เราอาจเปิ ดเผยหรือโอนขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่าน

ๆ ทเี กี่ยวของ

เรำอำจเปิดเผย หรือโอนขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่ำนไปยงั บุคคลภำยนอก (รวมถงบุคลำกรและตวแทนของบุคคลภำยนอก) ภำยในประเทศไทยหรือนอกประเทศไทยดงต่อไปน้ี ซงประมวลผลขอ้ มูลส่วนบุคคลเพอื่ วตถุประสงค์ตำม ประกำศควำมเป็นส่วนตวฉบบน้ี โดยท่ำนสำมำรถอ่ำนประกำศควำมเป็นส่วนตวของบุคคลภำยนอกเหล่ำนนั้ เพอื่ ศึกษำขอมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกบวธีกำรทบุคคลภำยนอกดงกล่ำวประมวลผลขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่ำนได้

กรณีลูกคาบุคคลธรรมดา

3.1 กลมบริษทในเครือ เรำอำจจำ˚ เป็นตองโอนขอมูลส่วนบุคคลของท่ำนไปยงบริษทอ่ืน ๆ ภำยในกลุ่มบริษทในเครือ หรืออนุญำตใหบริษทอ่ืน ๆ ภำยในกลุ่มบริษทั ในเครือ เขำ้ ถงขอมูลส่วนบุคคลของท่ำนได้ เพอวตถประสงคต์ ำมท่ ระบุไวข้ ำ้ งตน้

3.2 ผูใ้ หบ้ ริกำรของเรำ เรำอำจใชบ้ ริษท ตวั แทน หรือผูร้ บั จำ้ งเพื่อกำรใหบ้ ริกำรต่ำง ๆ ในนำมของเรำ หรือเพื่อช่วยเหลอื ในกำรจดั หำผลตภณั ฑแ์ ละบริกำรใหแก่ ท่ำน เรำอำจแบ่งปนั ขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่ำนกบั ผูใ้ หบ้ ริกำรเหล่ำนี้

รวมถึงแต่ไม่จำ˚ กดั เพียง (ก) ผูใ้ หบ้ ริกำรเทคโนโลยสี ำรสนเทศ (ข) ตวั แทนกำรวิจย ใหบริกำรดำ้ นธุรกำรและกำรดำ˚ เนินงำน

(ค) ผูใ้ หบ้ ริกำรกำรวิเครำะห์ (ง) ตวั แทนกำรสำ˚ รวจ (จ) ตวั แทนดำ้ นกำรตลำด ส่ือโฆษณำและกำรติดต่อส่ือสำร (ฉ) ผูใ้ หบ้ ริกำรชำ˚ ระเงน

และ (ช) ผู

ในกำรใหบริกำรเหล่ำน้ี ผูใหบริกำรอำจเขำ้ ถงขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่ำน อย่ำงไรก็ตำม เรำจะใหข้ อ้ มูลส่วนบุคคลแก่ผูใ้ หบริกำรของเรำเพียงเท่ำท่ีจำ˚ เป็นในกำรใหบริกำรโดยผูใ้ หบริกำรเหล่ำน้ี และเรำจะขอใหผูใหบริกำรเหล่ำน้ีไม่ใช ขอมูลส่วนบุคคลของท่ำนเพอวตถประสงคอ์ ่ืนใด เรำจะดำ˚ เนินกำรใหเ้ป็นทมี นั่ ใจว่ำผูใหบริกำรทุกรำยทเี รำทำ˚ งำนดวยจะเก็บรกั ษำขอมูลส่วนบุคคลของท่ำนไวอย่ำงปลอดภยั

3.3 พนั ธมิตรทำงธุรกิจของเรำ เรำอำจโอนขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่ำนไปยงั บุคคลท่ีกระทำ˚ กำรในนำมของท่ำน หรือเกี่ยวขอ้ งในกำรจดั หำผลติ ภณั ฑห์ รือบริกำรประเภทใดท่ีท่ำนได้รบั จำกเรำ ซ่ึงรวมถึงผูร้ บั เงน ผูร้ บั ผลประโยชน

ผูแทนในบญั ชี (account nominees) ตวกลำง (เช่น บริษทหลกั ทรพั ยท์ เี ป็นบุคคลภำยนอก หรือบริษทบริหำรสนิ ทรพั ย)์ ผูร้ บฝำกทรพั ยส์ น ธนำคำรตวแทน ตวแทน ผูข้ ำย พนั ธมตรธรุ กิจร่วม (co-brand partners) คสญู่ ั ญำ (market

counterparties) ผูออกผลตภณั ฑ์ หรือระบบคลงขอมูลทำงกำรคำ้ โลก (global trade repositories) ทเี รำทำ˚ กำรเปิดเผยขอมูลส่วนบุคคลใหใ้ นกำรจดั หำผลติ ภณั ฑและบริกำรใหแก่ท่ำน และทท่ำนอนุญำตใหเ้รำเปิดเผยขอมูลส่วนบุคคล ของท่ำนได้ แต่ทงน้ีผูร้ บขอมูลเหล่ำน้ีตองตกลงทจะปฏบิ ติต่อขอมูลส่วนบุคคลของท่ำนโดยสอดคลองกบประกำศควำมเป็นส่วนตวฉบบั น้ี

3.4 บุคคลภำยนอกตำมที่กฎหมำยอนุญำต ในบำงสถำนกำรณ์ เรำอำจจะจำ˚ เป็นท่ีจะตอ้ งเปิดเผยหรือแบ่งปนั ขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่ำนกบั บุคคลภำยนอก เพื่อปฏิบติตำมภำระหนำ้ ท่ีตำมกฎห มำยหรือกฎระเบียบ ซ่ึงรวมถึง กำร

ปฏบิ ติตำมหน่วยงำนทบี งั คบั ใชก้ ฎหมำย ศำล หน่วยงำนกำ˚ กบดูแล หน่วยงำนรฐ หรือบุคคลภำยนอกอื่น ๆ ในกรณท่ี ีเรำเชื่อว่ำกำรเปิดเผยหรือกำรโอนนนั้ จำ˚ เป็นเพื่อที่จะปฏิบติตำมภำระหนำ้ ท่ีตำมกฎหมำยหรือกฎระเบยี บ หรือเพอื่ กำร

ปกป้องสทธิของเรำ สทธิของบุคคลอน

หรือเพอควำมปลอดภยั ของบุคคลหรือบุคคลภำยนอกใด ๆ หรือเพอตรวจสอบ ป้องกน

หรือจดั กำรเกี่ยวกบปญั หำกำรฉอโกง หรือดำ้ นควำมมนั่ คงหรือควำมปลอดภย

3.5 ที่ปรึกษำวิชำชีพ เรำอำจเปิดเผยหรือโอนขอมูลส่วนบุคคลของท่ำนไปยงทปรึกษำวชิ ำชีพของเรำท่ีเกี่ยวกบบริกำรดำ้ นกำรตรวจสอบ กฎหมำย กำรบญั ชี และภำษีอำกร ซงช่วยในกำรประกอบธุรกิจและแกต่ำง หรือจดั กำรเกี่ยวกบั

ขอเรียกรองทำงกฎหมำย

3.6 บุคคลภำยนอก เช่น ผูร้ บั โอนสิทธิ ผูร้ บั โอน หรือผูร้ บั แปลงหน้ี เรำอำจมอบ โอน หรือแปลงหน้ีสิทธิหรือภำระผูกพนั ของเรำใหแ้ ก่บุคคลภำยนอก เพียงเท่ำท่ีไดร้ บอนุญำตตำมขอ้ กำ˚ หนดและเงอื นไขของสญั ญำใด ๆ ท่ีเขำ้ ทำ˚ ระหว่ำงท่ำนกบั เรำ เรำอำจเปิดเผยหรือโอนขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่ำนไปยงั ผูร้ บั โอนสิทธิ ผูร้ บั โอน หรือผูร้ บั แปลงหน้ี รวมถึงบุคค ลท่ีอำจเป็นผูร้ บั โอนสิทธิ ผูร้ บั โอน หรือผูร้ บั แปลงหน้ี แต่ทงั้ น้ีผูร้ บั ขอ้ มูลเหล่ำน้ีตอ้ งตกลงท่ีจะปฏิบติต่อ ขอมูลส่วนบุคคลของท่ำนโดยสอดคลองกบั ประกำศควำมเป็นส่วนตวั ฉบบั น้ี

3.7 บุคคลภำยนอกที่เกี่ยวขอ้ งกบั กำรโอนธุรกิจ เรำอำจเปิดเผยหรือโอนขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่ำนไปยงั พนั ธมตรทำงธุรกิจ ผูลงทุน ผูถ้ อหุน้ รำยสำ˚ คญ ผูร้ บโอนสทธิ บุคคลทอำจเปน็ ผูร้ บโอนสทธิ ผูร้ บโอนหรือบุคคลทอำจเป็นผูร้ บ

โอนของเรำ ในกรณีทมี กี ำรฟ้ืนฟูกิจกำร กำรปรบโครงสรำ้ งกิจกำร กำรควบรวมกิจกำร กำรเขำ้ ซ้ือกิจกำร กำรขำย กำรซ้อ กิจกำรร่วมคำ้ กำรโอน กำรเลกิ กิจกำร หรือเหตุกำรณ์ใดในทำ˚ นองเดยี วกนั ทเี กี่ยวของกบกำรโอนหรือกำรจำ˚ หน่ำ ย

จ่ำยโอนธุรกิจ สนิ ทรพั ย์ หรือหุน้ ทงหมดหรือส่วนใด ๆ ของเรำ ถำ้ มเี หตุกำรณ์ใด ๆ ดงกล่ำวขำ้ งตน้ เกิดข้น

กรณีลูกคานิติบุคคล ผูใหบริการภายนอก หรือคู่คา้

ผูร้ บขอมูลจะปฏบิ ติตำมประกำศควำมเป็นส่วนตวั ฉบบั น้ีในส่วนทเี กี่ยวกบขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่ำน

เรำอำจแบ่งปนั ขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่ำนกบั บุคคลอ่ืน ๆ เพอวตถประสงคตำมทรี ะบุในขอ

3 ขำ้ งตน

เช่น บริษทในเครือของเรำ พนั ธมตรทำงธุรกิจอ่ืน ๆ ของเรำ ผูใหบริกำรบุคคลภำยนอกท่ีเรำจำ้ ง ในบำงสถำนกำรณ์ เรำแบ่งปน

ขอมูลส่วนบุคคลของท่ำนกบหน่วยงำนของรฐ หนวย่ งำนบงั คบใชก้ ฎหมำย ศำล หนวย่ งำนกำ˚ กบั ดแู ล หรือบุคคลภำยนอกอื่น ๆ ในกรณทเี ี รำเชื่อว่ำกำรแบ่งปนั นนั้ จำ˚ เป็นเพื่อทจะปฏบิ ติตำมภำระหนำ้ ทตำมกฎหมำยหรือกฎระเบยี บ หรือ

เพอกำรปกป้องสทธิของเรำ สทธิของบุคคลอน

หรือเพอควำมปลอดภยั ของบุคคลหรือบุคคลภำยนอกใด ๆ หรือเพอตรวจสอบ ป้องกน

หรือจดั กำรเกี่ยวกบปญั หำกำรฉอโกง หรือดำ้ นควำมมนั่ คงหรือควำมปลอดภย

เมอเรำโอนขอ้ มูลส่วนบุคคลไปยงั บุคคลภำยนอก เรำจะดำ˚ เนินกำรเพื่อใหม้ นั่ ใจถึงกำรคุม้ ครองขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่ำน เช่น ควำมตกลงกำรเก็บรกั ษำควำมลบ กำ˚ หนด

หรือมำตรกำรรกั ษำควำมปลอดภยั ท่ีเหมำะสมอน

ๆ ตำมทกี ฎหมำย

ขอ้ 4. การโอนขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่านระหว่างประเทศ

เรำอำจเปิดเผยหรือโอนขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่ำนไปยงบุคคลภำยนอก หรือเครื่องแม่ข่ำยท่ีตงอยู่ในต่ำงประเทศซ่ึงประเทศปลำยทำงอำจมี หรืออำจไม่มีมำตรฐำนกำรคุม้ ครองขอ้ มูลในลกั ษณะเดียวกนั กบั ประเทศ ไทย ทงั้ น้ี เรำได ดำ˚ เนินกำรตำมขนั้ ตอนและมำตรกำรต่ำง ๆ เพอทำ˚ ใหท่ำนมนั่ ใจไดว่ำกำรโอนขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่ำนจะโอนอย่ำงปลอดภยั และบุคคลทรี บโอนขอ้ มูลนนั้ มีมำตรฐำนกำรคุม้ ครองขอ้ มูลส่วนบุคคลท่ีเหมำะสมเพยี งพอ และกำรโอนขอมูลนนั้ ชอบดวยกฎหมำยโดยอำศยั ขอยกเวน้ ตำมทไดร้ บอนุญำตตำมกฎหมำย

ขอ้ 5. ระยะเวลาในการที่เราเก็บขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่าน

เรำจะเก็บรกั ษำขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่ำนในระยะเวลำเท่ำทจี ำ˚ เป็นอย่ำงสมเหตุสมผล เพอใหบรรลุตำมวตถุประสงคท์ ่ีเรำไดร้ บขอ้ มูลส่วนบุคคลนนั้ มำตำมทรี ะบุไวใ้ นประกำศควำมเป็นส่วนตวั ฉบบั น้ี และเพอปฏิบติตำมภำระหนำ้ ท่ี ทำงกฎหมำยและกฎขอบงคบต่ำง ๆ อย่ำงไรก็ตำม เรำอำจเก็บขอมูลส่วนบุคคลของท่ำนนำนข้นึ หำกจำ˚ เป็นตำมกฎหมำยทใชบ้ งั คบั

ขอ้ 6. ขอ้ มูลที่สาคญั อื่น ๆ เกี่ยวกบขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่าน

6.1 คุกก้ีและวิธีกำรใชค้ ุกก้ี หำกท่ำนเยยี มชมเวบไซตข์ องเรำ เรำจะเก็บรวบรวมขอมูลบำงประกำรโดยอตโนมติจำกท่ำนโดยกำรใชค้ ุกก้ี คุกก้ีคือเทคโนโลยกี ำรติดตำมประเภทหนึ่งซงึ นำ˚ มำใชใ้ นกำรวเิ ครำะหก์ ระแสควำมนิยม (trend) กำรบริหำรจดั กำรเวบไซต์ ติดตำมกำรเคลอื นไหวกำรใชเ้ วบไซตข์ องเรำ หรือเพอจดจำ˚ กำรตงค่ำของผูใชบริกำร

อนิ เทอรเ์ น็ตเบรำวเ์ ซอรส่วนใหญ่จะใหท่ำนควบคุมไดว่ำจะยอมรบั คุกก้ีหรือไม่ หำกท่ำนปฏเิ สธกำรติดตำมโดยคุกก้ี ควำมสำมำรถของท่ำนในกำรใชงำนท่ำนลกั ษณะหรือพ้นื ทที งหมดหรือบำงส่วนของเว็บไซตอำจถูกจำ˚ กดั

6.2 ขอ้ มูลส่วนบุคคลที่ใชโ้ ดยผูไรควำมสำมำรถ โดยทว่ ไป กิจกรรมของเรำไม่ไดม้ เี ป้ำหมำยท่ีผูเ้ ยำว์ คนเสมอื นไรค้ วำมสำมำรถหรือคนไรค้ วำมสำมำรถ และเรำไม่มเี จตนำทจะเก็บรวบรวมขอ้ มูลส่วนบุคคลจำกผูเ้ ยำว์ โดยไม่ไดร้ บั ควำมยนิ ยอมจำกผูใชอ้ ำ˚ นำจปกครองในกรณีทจี ำ˚ เป็น หรือจำกคนเสมอื นไรค้ วำมสำมำรถหรือคนไรค้ วำมสำมำรถ โดยไม่ไดร้ บควำมยนิ ยอมจำกผูพ้ ทิ กั ษหรือผูอ้ นุบำลตำมกฎหมำย หำกท่ำนเป็นผูเ้ยำว์ คนเสมอนไรค้ วำมสำมำรถ หรือคน ไรค้ วำมสำมำรถซงประสงคจะมีควำมสมั พนั ธทำงสญั ญำกบเรำ ท่ำนตองไดร้ บควำมยินยอมจำกผูใชอ้ ำ˚ นำจปกครองหรือผูพ้ ทิ กั ษหรือผูอ้ นุบำลตำมกฎหมำยของท่ำนก่อนทจะติดต่อเรำหรือใหข้ อ้ มูลส่วนบุคคลของท่ำนแก่เรำ ถำ้ เรำทรำบว่ำ เรำไดเ้ก็บรวบรวมขอมูลส่วนบุคคลโดยไม่เจตนำจำกผูเ้ยำวโ์ ดยไม่ไดร้ บควำมยนิ ยอมจำกผูใชอ้ ำ˚ นำจปกครองในกรณีทจี ำ˚ เป็น หรือจำกคนเสมอื นไรค้ วำมสำมำรถหรือคนไรค้ วำมสำมำรถโดยไม่ไดร้ บั ควำมยนิ ยอมจำกผูพ้ ทิ กั ษหรือผูอ้ นุบำล ตำมกฎหมำย เรำจะลบขอมูลส่วนบุคคลนนั้ ทนั ที หรือยงคงประมวลผลขอมูลส่วนบุคคลนนั้ ต่อไปถำ้ เรำสำมำรถอำศยั หลกั เกณฑหรือฐำนทำงกฎหมำยอ่ืนนอกจำกกำรขอควำมยนิ ยอม

6.3 ขอ้ มูลส่วนบุคคลที่เกี่ยวกบั บุคคลภำยนอก หำกท่ำนใหข้ อมูลส่วนบุคคลของบุคคลท่ีสำมใด ๆ เช่น คู่สมรสและบุตรของท่ำน ผูถ้ อหุน กรรมกำร ผูร้ บผลประโยชน์ ผูร้ บมอบอำ˚ นำจ ผูม้ อี ำ˚ นำจทำ˚ กำรแทนนิติบุคคล รำยละเอยี ด

กำรติดต่อในกรณีฉุกเฉิน เช่น ชื่อ นำมสกุล ท่ีอยู่อีเมล และหมำยเลขโทรศพั ทข์ องบุคคลเหล่ำนน ท่ำนควรมนั่ ใจว่ำท่ำนมีอำ˚ นำจท่ีจะให้ขอ้ มูลส่วนบุคคลดงั กล่ำว และอนุญำตใหเ้ รำใชข้ อ้ มูลส่วนบุคคลดงั กล่ำวตำมประกำศควำมเป็น

ส่วนตวฉบบน้ีได้ อกี ทงท่ำนตองรบผดิ ชอบในกำรแจงใหบุคคลทสำมเหล่ำนนั้ ทรำบถงประกำศควำมเป็นส่วนตวฉบบน้ี และขอรบควำมยนิ ยอมจำกบุคคลทสำมทเี กี่ยวของ หำกจำ˚ เป็น หรืออำศยั หลกั เกณฑหรือฐำนทำงกฎหมำยอนื

ขอ้ 7. สทธิในขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่าน

ภำยใตบทบญั ญติแห่งกฎหมำยและขอยกเวน้ ตำมกฎหมำยท่ีเกี่ยวของ ท่ำนอำจมสี ิทธิตำมทรี ะบุไวด้ งต่อไปน้ีเกี่ยวกบขอมูลส่วนบุคคลของท่ำน (ก) กำรเขำถึง: ท่ำนอำจมีสทธิในกำรขอเขำ้ ถงหรือขอรบสำ˚ เนำขอมูลส่วนบุคคลท่ีเรำประมวลผลเกี่ยวกบท่ำน

(ข) กำรโอนยำยขอ้ มูล: ท่ำนอำจมสี ทธิขอรบขอมูลส่วนบุคคลทเี รำมีเกี่ยวกบท่ำนในรูปแบบท่ีมกี ำรจดั ระเบยี บแลวและสำมำรถอ่ำนไดใ้ นรูปแบบอเิ ลก็ ทรอนิกส์ และเพอส่งหรือโอนขอมูลดงกล่ำวไปยงผูค้ วบคุมขอ้ มูลส่วนบุคคลอนื (ค) กำรคดั คำน: ในบำงกรณี ท่ำนอำจมสี ทธิคดั คำ้ นวธีกำรทเี รำประมวลผลขอมูลส่วนบุคคลของท่ำนในบำงกิจกรรมซงระบุในนโยบำยฉบบน้ี

(ง) กำรลบหรือท˚ำลำยขอ้ มูล: ท่ำนอำจมสี ทธิขอใหเ้ รำดำ˚ เนินกำรลบหรือทำ˚ ลำย หรือทำ˚ ใหข้ อมูลส่วนบุคคลของท่ำนท่ีเรำประมวลผลเกี่ยวกบท่ำน เป็นขอมูลทไี ม่สำมำรถระบุตวั บุคคลทเี ป็นเจำ้ ของขอ้ มูล เช่น หำกขอมูลนนั้ ไม่จำ˚ เป็น สำ˚ หรบวตถประสงคในกำรประมวลผลขอมูลอกี ต่อไป

(จ) กำรจำกด: ท่ำนอำจมสี ิทธิจำ˚ กดั กำรประมวลผลขอมูลส่วนบุคคลของท่ำน หำกท่ำนเชื่อว่ำขอมูลนนั้ ไม่ถูกตอง หรือกำรประมวลผลของเรำไม่ชอบดวยกฎหมำย หรือเรำไม่จำ˚ เป็นตองประมวลผลขอ้ มูลนนั้ เพอวตถประสงคอย่ำงหนึ่ง อย่ำงใดอกี ต่อไป

(ฉ) กำรแกไขใหถูกตอ้ ง: ท่ำนอำจมสี ทิ ธิขอใหม้ กี ำรดำ˚ เนินกำรแกไขขอมูลส่วนบุคคลทไี ม่สมบูรณ์ ไม่ถูกตอง ก่อใหเ้กิดควำมเขำ้ ใจผด หรือไม่เป็นปจจุบน

(ช) กำรถอนควำมยินยอม: ท่ำนอำจมีสิทธิท่ีจะถอนควำมยินยอมท่ีท่ำนไดใ้ หแ้ ก่เรำเพื่อกำรประมวลผลขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่ำน เวน้ แต่มีขอ้ จำ˚ กดั เกี่ยวกบั สิทธิท่ีจ ะถอนควำมยินยอมตำมท่ีกฎหมำยกำ˚ หนด หรือมีสญั ญำท่ีให ประโยชนแก่ท่ำน

(ซ) กำรยื่นเรื่องรอ้ งเรียน: ท่ำนอำจมสี ทธิย่ืนเรื่องรองเรียนไปยงั หน่วยงำนทมี ีอำ˚ นำจในกรณีทท่ำนเชื่อว่ำเรำทำ˚ กำรประมวลผลขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่ำนโดยไม่ชอบดวยกฎหมำยหรือไม่สอดคลองกบกฎหมำยคุม้ ครองขอ้ มูลท่ีบงั คบั

ใช้

ขอ้ 8. การเปลี่ยนแปลงประกาศความเป็ นส่วนตวั ฉบบน้ี

เรำอำจเปลย่ี นแปลงหรือปรบั ปรุงประกำศควำมเป็นส่วนตวฉบบั น้ีเป็นครงั้ ครำว เรำขอแนะนำ˚ ใหท่ำนอ่ำนประกำศควำมเป็นส่วนตวั ฉบบน้ีอย่ำงละเอียดรอบคอบ และตรวจสอบกำรเปลย่ี นแปลงใด ๆ ทอำจเกิดข้นึ ตำมขอกำ˚ หนดของ ประกำศควำมเป็นส่วนตวฉบบั น้ีเป็นระยะ ๆ โดยเรำจะแจงเตือนใหท่ำนทรำบหรือขอควำมยินยอมจำกท่ำนอกี ครงหำกมกี ำรเปลย่ี นแปลงท่ีมนี ยั สำ˚ คญั ในประกำศควำมเป็นส่วนตวั ฉบบั น้ี หรือหำกเรำมคี วำมจำ˚ เป็นโดยกฎหมำยทจะตอ้ งทำ˚ กำรเปลย่ี นแปลงทมี นี ยั สำ˚ คญั ในประกำศควำมเป็นส่วนตวั ฉบบั น้ี

ขอ้ 9. รายละเอียดการติดต่อเรา

หำกท่ำนมคี วำมประสงคท์ จะใชส้ ทิ ธิของท่ำนทเี กี่ยวของกบขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่ำน หรือหำกท่ำนมขี อสงสยั หรือเรื่องรอ้ งเรียนเกี่ยวกบขอ้ มูลส่วนบุคคลของท่ำนภำยใตประกำศควำมเป็นส่วนตวั ฉบบน้ี โปรดติดต่อเรำหรือเจำ้ หนำ้ ท่ คุม้ ครองขอมูลส่วนบุคคลของเรำ ท่ี

• บริษทั หลกั ทรพั ย์ เพอื ธุรกิจหลกทรพั ย์ จำกด (มหำชน): 33/4 อำคำรเดอะไนน์ ทำวเวอรส แกรนด์ พระรำม 9 ทำวเวอร์ เอ ชน 32 ถนนพระรำม 9 แขวงหวยขวำง เขตหวยขวำง กรุงเทพมหำนคร 10310 โทรศพั ท:์ 0 2015 5999

• เจำหน้ำที่คุมครองขอ้ มูลส่วนบุคคล: 33/4 อำคำรเดอะไนน์ ทำวเวอรส แกรนด์ พระรำม 9 ทำวเวอร์ เอ ชน 32 ถนนพระรำม 9 แขวงหวยขวำง เขตหวยขวำง กรุงเทพมหำนคร 10310 โทรศพั ท:์ 0 2015 5999 ต่อ 500 อเี มล:

DPO@tsfc.co.th

ควำมยินยอม

ขำ้ พเจำ้ ไดอ้ ่ำนและตกลงตำมขอ้ ตกลงยอมรบั สญั ญำและรบั ทรำบประกำศควำมเป็นส่วนตวั ซ่ึงระบุถึงวิธีกำรท่ีบริษทั หลกั ทรพั ย์ เพ่ือธุรกิจหลกั ทรพั ย์ จำ˚ กดั (มหำชน) จะเก็บรวบรวม ใช้ เปิดเผย และ/หรือโอนขอ้ มูลส่วนบุคคลและขอ้ มูลทลี ะเอยดอ่อนของขำพเจำแลว้

1. ขำพเจำยนยอมใหม้ กำรเก็บรวบรวม ใช้ และ/หรือเปิดเผยขอ้ มูลทลี ะเอยดอ่อนของขำพเจำ้ เพอ่ื วตั ถปุ ระสงคท์ ระบุในประกำศควำมเป็นส่วนตวั

□ ยนยอม □ ไม่ยนยอม

2. ขำพเจำยนยอมใหม้ กำรโอนขอ้ มูลส่วนบุคคลของขำพเจำไปยงั ประเทศซงึ อำจไม่มระดบั กำรคุมครองขอ้ มูลทเพยงพอ ซงึ กฎหมำยกำหนดใหต้ อ้ งไดร้ บั ควำมยนยอม

□ ยนยอม □ ไม่ยนยอม

☞ ลงช่ือ....................................................................................... ลูกคำ้ (ผูใ้ หค้ วำมยินยอม)

(..........................................................................................)

ลงวนท.ี ......................./......................................./...........................

ใบแจ้งความประสงคข์ อถอนหลักประกัน

วนท่ี         

เรียน บรษ

ัทหลกทรพยเ์ พื่อธุรกิจหลกทรพย์ จำ˚ กด

(มหำชน) (บลล.)

ขำ้ พเจำ้                ผข้ อสินเช่ือประเภท ESOP Financing เพื่อกำรซือหลกทรพยท่ีไดร้ บ

จดสรรจำกองคกำรท่ีทำ˚ งำนอยู่ คือ                      รหสพนกงำน      

ฝ่ำย/สงั กดั        ไดร้ บจดสรรหนุ้       มีควำมประสงค์ ( โปรดทำ˚ เครื่องหมำย☑ ในช่องที่ตองกำร )

□ ขอรบั คืนหลกั ประกันคงเหลือที่อยู่กับ บลล. ทงั้ หมดในบญั ชีเงินกูท่ีไม่มีหนีค้ งคำ้ ง หำก มีเงิน และ/หรือ หลกั ทรพั ยค์ งเหลือ โปรดดำ˚ เนินกำรนำ˚ เขำ้ บญชีของขำ้ พเจำ้ ตำมที่ระบดุ ำ้ นล่ำง

□ น˚ำหลักประกันที่เป็นเงินคงเหลือทั้งหมดไปหักชำ˚ ระหนี้คงคำ้ งของข้ำพเจ้ำในบัญชีเงินกู้อื่นที่เหลืออยู่ และขอรับคืน หลกประกนคงเหลือทงั้ หมดในบญชีเงินกท้ ่ีไม่มีหนีคงคำ้ งแลว้ โปรดดำ˚ เนินกำรนำ˚ เขำ้ บญชีของขำ้ พเจำ้ ตำมที่ระบดุ ำ้ นล่ำง

หลกั ประกันทเ่ี ป็ นเงนิ

นำ˚ เงินเขำ้ บญชีของขำ้ พเจำ้ ที่ธนำคำร   สำขำ       ประเภทบญชี     ชื่อบญชี                เลขที่บญชี (กรณีที่มีค่าธรรมเนียมที่เกิดจำกกำรโอนเงินเขำ้ บญั ชีขำ้ พเจำ้ ธนำคำรจะหกจำกจำ˚ นวนเงินโอนของขำ้ พเจำ้ )

หลกั ประกนั ทเ่ี ป็ นหลักทรัพยใ์ นบัญชีเงนิ กูท้ ห่ี มดภาระหนี้

โอนไปยงั บญชีของขำ้ พเจำ้ ที่

บรษิ ัทหลกทรพย ์ _ Broker No. เพื่อกำรฝำกในระบบ SDC บญชีเลขที่     ชื่อบญชี            บญชีซือขำยหลกทรพยเ์ ลขที่      

หลกั ประกันทเ่ี ป็ นหลักทรัพยภ์ ายใต้เงอ่ื นไขการห้ามขาย

ทำ˚ กำรโอนหลกทรพยคงเหลือ ทงั้ หมด/บำงส่วน ดงั กล่ำว ไปยงั บญชี 600 ของบรษิ ัทฯ ที่ขำ้ พเจำ้ ทำ˚ งำนอยู่

ทงั้ นีหำก บลล. ไดด รบผิดใดๆ

ำ˚ เนินกำรตำมใบแจง้ ควำมประสงคน

แ้ ลว้ ใหถ

ือว่ำขำ้ พเจำ้ ไดร้ บหลกประกนครบถว้ นแลว้ และจะไม่เรียกรองใหบ

ลล.

☞          

ลำยมือชื่อผข้ อถอนหลกประกน/ผรู้ บหลกประกนั (กรุณำลงลำยมือช่ือเหมือนตวั อย่ำงที่ใหไ้ วเ้ ท่ำนน)

หมายเหตุ : กรณีที่กำรชำ˚ ระหนีครบถว้ นเกิดขึน้ ภำยหลงจำกที่นำยจำ้ งไดหกค่ำงวดรำยเดือนจำกเงินเดือนนำ˚ ส่งใหแ้ ก่ บลล. แลว

บลล. จะคืนเงินจำ˚ นวนดงกล่ำวเขำ้ บญชีธนำคำรท่ำนหลงจำกที่ไดร้ บเงินค่ำงวดรำยเดือน

สา˚ หรับ บริษัทหลกั ทรัพยเ์ พ่ือธุรกิจหลักทรัพย์ จา˚ กัด (มหาชน)

ลงชื่อเจำ้ หนำ้ ที่สินเช่ือ/วนท่ี        

ลงชื่อผม

ีอำ˚ นำจอนม

ติ/วนท่ี