□ ผใ ห้ยืมหลักทรัพย์ □ ผย ืมหลักทรัพย์ ประสงค์ให้ยืมหลักทรัพย์ในบัญชีซื้อขำยหลักทรัพย์□ ประเภทบัญชีวางเงินล่วงหน้า (Cash Balance)เลขที่บัญชี □ ประเภทบัญชีเงินสด (Cash)เลขที่บัญชี ประสงค์ยืมหลักทรัพย์ในบัญชีซื้อขำยหลักทรัพย์□...
xxxxxx _
บริการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
ชื่อ (xxxxxx)
□ ผใ ห้ยืมหลักทรัพย์ | □ ผย ืมหลักทรัพย์ |
xxxxxxxให้ยืมหลักทรัพย์ในบัญชีซื้อขำยหลักทรัพย์ □ ประเภทบัญชีวางเงินล่วงหน้า (Cash Balance) เลขที่บัญชี □ ประเภทบัญชีเงินสด (Cash) เลขที่บัญชี | xxxxxxxยืมหลักทรัพย์ในบัญชีซื้อขำยหลักทรัพย์ □ ประเภทบัญชีกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ (Credit Balance) เลขที่บัญชี |
xxxxxxxให้ยืมหลักทรัพย์ที่อัตรำค่ำธรรมเนียม □ Low Rate (ปัจจุบันบริษัทฯ ก˚ำหนดให้คิดร้อยละ 3* ต่อปี) □ High Rate (ปัจจุบันบริษัทฯ ก˚ำหนดให้คิดร้อยละ 5.5* ต่อปี) * หมำยเหตุ : บริษัทฯ ขอสงวนสทธิที่จะเปลี่ยนแปลงอัตรำ ค่ำธรรมเนียมกำรยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ดังกล่ำวได้ตำมที่ บริษัทฯ ประกำศก˚ำหนด โดยไม่ต้องได้รับควำมยินยอมจำกxxxxxx |
(ส˚ำหรับผู้แนะน˚ำกำรลงทุน)
ชื่อ (ผู้แนะน˚ำกำรลงทุน) เบอร์ติดต่อ สำขำ
สัญญายืมและให้ยืมหลักทรัพย์ฉบับนี้ ท˚ำขึ้นเมื่อวันท โดยและระหว่ำง
(1) บริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จ˚ากัด ซึ่งมีส˚ำนักงำนจดทะเบียนตั้งอยู่ที่ 500 xxxxรxxxxxxxxxทำวเออร์ (ชั้น 7) ถนนxxxxxxxx แขวงลุมพินี เขตxxxxxxx กรุงเทพมหำxxx 10330 (ซึ่งต่อไปในสัญxxxxxจะเรียกว่ำ “บริษัท ”หรือ“ ผู้ให้ยืม ”หรือ“ ผู้ยืม ”แล้วแต่กรณี) ฝ่ำยหนึ่ง
กับ
(2) ซึ่งมีที่อยู่อยู่ที่
(ซึ่งต่อไปในสัญxxxxxเรียกว่ำ“คู่สัญญำฝ่ำยตรงขำม” หรือ “ผู้ให้ยืม” หรือ “ผู้ยืม” แล้วแต่กรณี)
โดยxxx xxxสัญญำxxxxxxxจะเข้ำท˚ำธุรกรรมกำรยืมและใหยืมหลักทรัพย์ ซึ่งในกำรท˚ำธุรกรรมดังกล่ำว คู่สัญญำแต่ละฝ่ำยอำจจะกระท˚ำกำร ในฐำนะผู้ให้ยืม หรือ ผู้ยืม ก็ได้ แล้วแต่กรณี
คู่สัญxxxxxxสองฝ่ำยได้ตกลงกันดังต่อไปนี้
1. ข้อตกลงทั่วไป
1. 1 ผู้ให้ยืมตกลงจะให้ยืมหลักทรัพย์ (“หลักทรัพย์ที่ใหยืม”) แก่ผู้ยืมเป็นครำวๆเมื่อได้รับหลักประกันซึ่งผู้ยืมจะมอบให้ไว้และผู้ยืมมีหน้ำที่ต้องส่งมอบ หลักทรัพย์เทียบเท่ำใหแ้ ก่ผู้ให้ยืมตำมข้อก˚ำหนดและเงื่อนไขของสัญxxxxx
1. 2 ธุรกรรมกำรให้ยืมและยืมหลักทรัพย์ใด ๆ และทั้งปวงระหว่ำงคู่สัญญำ (โดยxxxxยกแยกแต่ละรำยกำรและเรียกรวมกันหลำยรำยกำรว่ำ “กำรให้ยืม หลักทรัพย์”) นั้น ให้อยู่ภำยได้บังคับของขอก˚ำหนดและเงื่อนไขแห่งสัญxxxxx ตำมทอำจxxxxรเพิ่มเติม แก้ไข หรือปรับปรุง โดยคู่สัญญำในหนังสือยืนยัน ธุรกรรม
1. 3 บรรดำธุรกรรมทั้งปวงตำมสัญxxxxxใด้ท˚ำขึ้นด้วยควำมเข้ำใจว่ำสัญxxxxx รวมทั้งกำรให้ยืมหลักทรัพย์ทั้งหลำยประกอบกันเป็นสัญญำแต่เพียงฉบับเดียว ระหว่ำงคู่สัญญำ
1. 4 หลักประกันทั้งหลำยที่ใด้วำงไว้ตำมสัญxxxxxxxxx ให้ถือเป็นหลักประกันส˚ำหรับxxxxxเรียกร้องใด ๆ ทั้งปวงในปัจจุบันหรือในอนำคต เกี่ยวกับกำรให้ยืม หลักทรัพย์
1. 5 ในสัญxxxxx หำกxxxxxxนิยำมไว้เป็นกำรเฉพำะ ให้มีควำมหมำยตำมxxxxxxนิยำมไว้ดังต่อไปนี้
(ก) “กฎxxxxxxx” หมำยถึง พระรำชxxxxxxxหลักทรัพย์และตลำดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ตำมxxxxxxxรแก้ไขเพิ่มเติมเป็นครำวๆ ประกำศของ คณะกรรมกำรก˚ำกับหลักทรัพย์และตลำดหลักทรัพย์ และ/หรือส˚ำนักงำน คณะกรรมกำรก˚ำกับหลักทรัพย์และตลำดหลักทรัพย์ ตลอดจน กฎหมำยและxxxxxxxซึ่งใช้บังคับกับกำรให้ยืมและกำรยืมหลักทรัพย์ ตำมที่อำจxxxxรแก้ไขเพิ่มเติมต่อไป รวมตลอดถึงพระรำชก˚ำหนดซึ่ง ออกตำม xxxxxxรัษฎำกรว่ำด้วยกำรลดอัตรำและยกเว้นรัษฎำกร (ฉบับที่ 331) พ.ศ. 2541 รวมทั้งกฎหมำย ประกำศ และxxxxxxxอื่น ๆ ว่ำด้วยภำษีอำกร ตำมที่อำจxxxxรแก้ไขเพิ่มเติมต่อไป
(ข) “บริษัทฯ” หมำยถึง บริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้ำ (ประเทศไทย) จ˚ำกัด
(ค) “ผู้ประกอบกำร” หมำยถึง นิติบุคคลใดที่ใด้ระบุไว้ในข้อ 2(3) ประกำศคณะกรรมกำรก˚ำกับหลักทรัพย์และตลำดหลักทรัพย์ที่ กธ. 8/2551 ลงxxxxxx 16 กรกฎำคม พ.ศ. 2551 และที่อำจxxxxรแก้ไขเพิ่มเติมต่อไป
(ง) “วันท˚ำกำร” หมำยถึง xxxxxxธxxxxรพำณิชย์เปิดท˚ำกำรโดยทั่วไปในกรุงเทพมหำxxx ซึ่งมิใช่วันเสำร์หรือวันอำทิตย์ หรือxxxxxxธxxxxรแห่ง ประเทศไทยประกำศให้เป็นวันหยุดท˚ำกำรของธxxxxรพำณิชย์
(จ) “ตลำดหลักทรัพย์” หมำยถึง ตลำดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ศูนย์ซื้อขำยหลักทรัพย์ ศูนย์ซื้อขำยหลักทรัพย์ล่วงหน้ำ และแหล่งกลำงใน กำรซื้อขำยหลักทรัพย์อื่นๆ ทั้งในและต่ำงประเทศ
(ฉ) “ศูนย์รับฝำกหลักทรัพย์” หมำยถึง บริษัท ศูนย์รับฝำกหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จ˚ำกัด และ/หรือบุคคล นิติบุคคล หรือองค์กรอื่นใดซึ่งได้รับ อนุญำตตำมกฎหมำยให้เป็นศูนย์กลำงในกำรให้บริกำรรับฝำกและถอนหลักทรัพย์ รวมทั้งบริกำรที่เกี่ยวข้องเพื่อประโยชน์ในกำรหักบัญชี หลักทรัพย์และให้บริกำรอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องทั้งในและต่ำงประเทศ
(ช) “เหตุสุดวิสัย” หมำยถึง เหตุสุดวิสัยตำมxxxxxxก˚ำหนดไว้ในxxxxxxกฎหมำยแพ่งและพำณิชย์
2. หลักทรัพย์ที่ให้ยืมและวัตถุประสงค์ของการยืม
2.1 หลักทรัพย์ที่ให้ยืม หมำยถง
หลักทรัพย์ทุกประเภทตำมxxxxxxนิยำมหรือก˚ำหนดไว้ให้เป็นหลักทรัพย์ตำมพระรำชxxxxxxxหลักทรพ
ย์และตลำดหลักทรพย์
พ.ศ. 2535 และทแี่ ก้ไขเพิ่มเติม ซึ่งเป็นหลักทรัพย์ที่บริษัท ศูนย์รับฝำกหลักทรัพย์(ประเทศไทย) จ˚ำกัด ท˚ำหน้ำที่เป็นนำยทะเบียน หรือหลักทรัพย์อื่นๆxxx xxxรับอนุญำตให้ท˚ำกำรยืมหรือให้ยืมได้ตำมกฎxxxxxxx โดยคู่สัญญำจะตกลงกันก˚ำหนดหลักทรัพย์ที่ให้ยืมแต่ละรำยกำรไว้ในเอกสำรยืนยันรำยกำร ส˚ำหรับหลักทรัพย์ที่ให้ยืมแต่ละรำยกำร
2.2 วัตถุประสงค์กำรให้ยืมหลักทรัพย์ กำรให้ยืมหลักทรัพย์อำจจัดท˚ำขึ้นเพื่อวัตถุประสงค์ดังต่อไปนี้
(ก) เพื่อให้ผู้ยืมหรือบุคคลอื่นใดสำมำรถปฏิบัติตำมข้อก˚ำหนดกำรส่งมอบภำยได้ธุรกรรมกำรขำยได้
(ข) เพื่อให้ผู้ยืมหรือบุคคลอื่นใดสำมำรถคืนหลักทรัพย์ภำยใต้ธุรกรรมกำรให้ยืมหลักทรัพย์ก่อนหน้ำนั้นได้ หรือ (ค) เพื่อให้ผู้ยืมสำมำรถจะปฏิบัติตำมวัตถุประสงค์ใด ๆ ตำมที่กฎxxxxxxxพึงอนุญำตให้ท˚ำได้
3. ธุรกรรมที่จัดท˚าในฐานะตัวแทน
3. 1 ภำยใต้บังคับของบทบัญญัติในข้อนี้ ผู้ให้ยืมอำจจะท˚ำกำรให้ยืมหลักทรัพย์ในฐำนะทเี่ ป็นตัวแทน (ซึ่งเรียกว่ำ“ตัวแทน”) ของบุคคลภำยนอก (ซึ่งxxxxยกว่ำ “ตัวกำร”) ทั้งนี้ ไม่ว่ำตนจะมีฐำนะเป็นผู้เก็บรักษำทรัพย์หรือผู้จัดกำรลงทุนหรืออื่น ๆ ด้วยก็ได้ (กำรให้ยืมxxxxxxท˚ำขึ้นดังกล่ำวจะอ้ำงถึงในข้อสัญญำข้อนี้ว่ำ “ธุรกรรมกำรเป็นตัวแทน”)
3. 2 ผู้ให้ยืมอำจจะเข้ำท˚ำธุรกรรมกำรเป็นตัวแทนได้เฉพำะในกรณีต่อไปนี้เท่ำนั้น
(ก) เมื่อxxxxรระบุว่ำเป็นธุรกรรมกำรเป็นตัวแทนในขณะเขำท˚ำรำยกำรนั้น
(ข) ผู้ให้ยืมท˚ำกำรให้ยืมดังกล่ำวแทนตัวกำรรำยเดียว โดยได้เปิดเผยตัวกำรนั้นต่อผู้ยืมแล้ว(ไม่ว่ำโดยกำรระบุชื่อหรือกำรอ้ำงอิงถึงรหัสหรือ เครื่องหมำยบ่งชี้ตำมxxxxxxสัญxxxxxตกลงกนั ให้น˚ำมำใช้ในกำรอ้ำงอิงถึงตัวกำร xxxxxxระบุไว้นั้น) ในขณะที่ตนท˚ำกำรให้ยืมนั้น
(ค) ในขณะที่ท˚ำกำรให้ยืม ผู้ให้ยืมมีอ˚ำนำจท˚ำกำรให้ยืมและช˚ำระหนี้ทั้งปวงของตัวกำรนนั้ ตำมสัญxxxxxได้ระบุไว้ในข้อ 3.4 (ข) ข้ำงล่ำงนี้ แทน ตัวกำรดังกล่ำว
3. 3 ผู้ให้ยืมตกลงยอมรับว่ำหำกตนเข้ำท˚ำธุรกรรมกำรเป็นตัวแทน ตนxxxxxxให้ผู้ยืมทรำบถึงข้อเท็จจริงในทันทีที่ตนทรำบ และจะจัดหำข้อมูลเพิ่มเติมใหแ้ ก่ผู้ ยืมเมื่อผู้ยืมร้องขอตำมxxxxxเกี่ยวกับ
(ก) กรณีใด ๆ ที่ถือเป็นกำรมีหนี้สินล้นพ้นตัวของตัวกำรที่เกี่ยวข้อง หรือ
(ข) กำรท˚ำผิดค˚ำรับรองใด ๆ xxxxxxให้ไว้ในข้อ 3.5 ข้ำงล่ำงนี้ หรือกรณีหรือเหตุกำรณ์ใด อันยังผลให้ค˚ำรับรองใด ๆ ดังกล่ำวนั้นไม่เป็นควำมจริง หำกxxxxรให้ค˚ำรับรองซ้˚ำโดยอ้ำงอิงถึงข้อเท็จจริงในปัจจุบัน
3. 4 (ก) ธุรกรรมกำรเป็นตัวแทนแต่ละรำยกำรจะเป็นธุรกรรมระหว่ำงตัวกำรทเี่ กี่ยวข้องกับผู้ยืมและไม่มีบุคคลใดนอกจำกตัวกำรที่เกี่ยวข้องกับผู้ยืม เป็นคู่สัญญำหรือเป็นผู้มีxxxxxหรือภำระหน้ำที่ภำยใต้ธุรกรรมกำรเป็นตัวแทนรำยกำรนั้น อนึ่ง โดยไม่เป็นกำรจ˚ำกัดควำมหมำยของข้อควำม ก่อนหน้ำนี้ ผู้ให้ยืมไม่จ˚ำต้องรับผิดในฐำนะตัวกำรในกำรปฏิบัติกำรช˚ำระหนี้ภำยใตธุรกรรมกำรเป็นตัวแทนรำยกำรใด แต่ทั้งนี้ข้อควำม ดังกล่ำวจะไม่เปลี่ยนแปลงควำมรับผิดใด ๆ ของผู้ให้ยืมตำมบทบัญญัติอื่นใดในข้อนี้
(ข) บทบัญญัติแห่งสัญxxxxxทั้งปวงจะน˚ำมำใช้บังคับแยกต่ำงหำกในระหว่ำงผู้ยืมกับตัวกำรแต่ละรำยที่ตัวแทนxxxxxxxท˚ำธุรกรรมกำรเป็นตัวแทน รำยกำรหนึ่งหรือหลำยรำยกำรเพื่อตัวกำรนั้น เสมือนว่ำตัวกำรดังกล่ำวแต่ละรำยเป็นคู่สัญญำภำยใต้สัญญำกับผู้ยืมแยกต่ำงหำก โดย สัญญำนั้นมีข้อควำมเหมือนกับสัญxxxxxทุกประกำร ยกเว้นข้อควำมในวรรคนี้ และเสมือนว่ำตัวกำรเป็น ผู้ให้ยืมภำยใต้สัญญำดังกล่ำวด้วย ทั้งนี้ โดยมีเงื่อนไขที่ว่ำ
หำกปรำกฏกรณีผิดนัดหรือเหตุกำรณ์อันพึงถือเป็นกรณีผิดนัด หำกผู้ยืมมีหนังสือบอกกล่ำวแล้ว ให้ผู้ยืมมีxxxxxxxxจะส่งหนังสือบอกกล่ำวต่อ ตัวกำร (ซึ่งจะถือว่ำxxxxxxxรส่งหนังสือดังกล่ำวโดยชอบ หำกได้ส่งต่อผู้ให้ยืมตำมควำมในข้อ 18 ) เพื่อประกำศว่ำเกิดกรณีผิดนัดขึ้นแล้วใน ส่วนที่เกี่ยวกับตัวกำร หำกผู้ยืมมีหนังสือบอกกล่ำวxxxxนั้นแล้วเนื่องจำกกรณีดังกล่ำว ให้ถือว่ำได้เกิดกรณีผิดนัดขึ้นในส่วนที่เกี่ยวกับตัวกำร ในขณะที่ถือได้ว่ำxxxxรส่งหนังสือบอกกล่ำวxxxxนั้น
(ค) บทบัญญัติข้ำงต้นในข้อสัญญำข้อนี้ จะไม่มีผลกระทบต่อกำรบังคับใช้สัญxxxxxในระหว่ำงผู้ยืมกับผู้ให้ยืมเกี่ยวกับธุรกรรมใด ๆ ที่ผู้ให้ยืม อำจจะท˚ำขึ้นเพื่อประโยชน์ของตนเองในฐำนะตัวกำร
3.5 ผู้ให้ยืมขอรับรองต่อผู้ยืมวำ ทุกครั้งที่ตนเข้ำท˚ำธุรกรรมใดหรือพยำยำมเข้ำท˚ำธุรกรรมใดที่เป็นธุรกรรมกำรเป็นตัวแทน ตนจะต้องได้รับมอบอ˚ำนำจโดยชอบ
ให้ท˚ำกำรให้ยืมดังกล่ำว รวมทั้งช˚ำระหนี้อันเกิดขึ้นตำมธุรกรรมดังกล่ำวแทนบุคคลที่ตนระบุไว้ว่ำเป็นตัวกำรในส่วนของธุรกรรมนั้นๆ และช˚ำระหนี้ทั้งปวง ของบุคคลดังกล่ำวตำมสัญxxxxxได้ระบุไว้ในข้อ 3.4 (ข) แทนบุคคลดังกล่ำวด้วย
4. ข้อตกลงการให้ยืมหลักทรัพย์และการยืนยันธุรกรรม
4.1 หำกคู่สัญxxxxxxxxxxข้อตกลงเกี่ยวกับข้อก˚ำหนดและเงื่อนไขของธุรกรรมกำรให้ยืมหลักทรัพย์แต่ละรำยกำรแล้ว บรษ
ัทจะส่งหนังสือยืนยันธุรกรรมให้แก่
คู่สัญญำฝ่ำยตรงข้ำมโดยไม่ชักข้ำ (“หนังสือยืนยัน”) โดยระบุถึงข้อก˚ำหนดและเงื่อนไขของธุรกรรมดังกล่ำว พร้อมทั้งรำยละเอียดของหลักประกัน (ตำมxxx xxxก˚ำหนดนิยำมไว้ในสัญxxxxx) ที่ผู้ยืมจะมอบให้ไว้ด้วย
4.2 หำกไม่มีค˚ำคัดค้ำนเป็นหนังสือจำกผู้รับหนังสือยืนยันภำยในระยะเวลำที่ระบุไว้ในขอก˚ำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติม เว้นแต่กรณีมีข้อผิดพลำดที่ปรำกฏชัด แจ้งให้ถือว่ำคู่สัญxxxxxxหลำยผูกพันตำมข้อก˚ำหนดและเงื่อนไขที่ระบุไว้ในหนังสือยืนยันกำรท˚ำธุรกรรมดังกล่ำว
4.3 ในกรณีที่ข้อควำมหรือเงื่อนไขในสัญญำฉบับนี้และในหนังสือยืนยันมีควำมขัดแย้งกันคู่สัญญำตกลงให้ยึดถือ ข้อควำมหรือเงื่อนไขในหนังสือยืนยันเป็น หลักในกำรใช้บังคับ
5. การส่งมอบหลักทรัพย์ที่ให้ยืม
5. 1 ผู้ให้ยืมมีหน้ำที่ส่งมอบหลักทรัพย์ที่ให้ยืมและผู้ยืมตกลงจะส่งมอบหลักประกันในรูปแบบของหลักทรัพย์ โดยวิธีต่อไปนี้
(ก) กรณีที่เป็นรูปแบบใบหลักทรัพย์ คู่สัญญำแต่ละฝ่ำยรับว่ำจะสลักหลัง หรือด˚ำเนินกำรเพื่อให้xxxxรสลักหลังใบหลักทรพ
ย์ของหลักทรัพย์ที่
ให้ยืม ในกรณีที่หลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือหลักประกันจะต้องมีวิธีกำรโอนนอกเหนือจำกกำรxxxxxxxx xxxสัญญำแต่ละฝ่ำยมีหน้ำที่จัดท˚ำและส่ง มอบเอกสำรที่จ˚ำเป็นทั้งหลำยตำมข้อก˚ำหนดของกฎหมำยที่บังคับใช้ดังกล่ำว หรือ
(ข) กรณีที่เป็นรูปแบบไร้ใบหลักทรพย์ คู่สัญญำแต่ละฝ่ำยตกลงจะด˚ำเนินกำรให้xxxxรฝำกหลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือหลักประกันเข้ำบัญชีรับฝำก
ทรัพย์ตำมข้อตกลงที่มีขึ้นระหว่ำงคู่สัญxxxxxxสองฝ่ำย หำกหลักทรพย์ที่ให้ยืมหรือหลักประกันxxxxxxxรฝำกไว้กับศูนย์รับฝำกหลักทรัพย์ฯ
แล้ว ผู้ให้ยืมและผู้ยืมมีหน้ำที่ด˚ำเนินกำรส่งมอบให้เป็นไป ตำมxxxxxxxของศูนย์รับฝำกหลักทรัพย์ฯ
5. 2 โดยสัญxxxxx ผู้ให้ยืมตกลงว่ำจะจัดท˚ำและส่งมอบเอกสำรอันจ˚ำเป็นทั้งปวง พร้อมทั้งจัดท˚ำค˚ำสั่งอันจ˚ำเป็นทั้งปวงเพื่อจัดให้xxxxx กรรมxxxxx และส่วนได้เสีย
ทั้งหมดในหลักทรัพย์ที่ให้ยืมโอนเปลี่ยนมือมำยังผู้ยืมเมื่อxxxxรส่งมอบหลักทรพ ผูกพันอย่ำงใดๆทั้งปวง
ย์นั้นตำมสัญxxxxx โดยปรำศจำกสิทธิยึดหน่วง xxxxxหลักประกันและภำระ
6. หลักประกัน
6.1 ผู้ยืมมีหน้ำที่ต้องจัดหำทรัพย์สินอันเป็นที่ยอมรับของผใู้ ห้ยืม (“หลักประกัน”) มอบให้แก่ผู้ให้ยืมโดยxxxxxค่ำ (ตำมxxxxxxนิยำมไว้ในในข้อ 6.6 น)ี้ เท่ำกับ xxxxxxหลักประกันที่ก˚ำหนด เมื่อxxxxรส่งมอบหลักทรัพย์ที่ให้ยืมเว้นแต่กรณีที่ผู้ให้ยืมเป็นผู้ประกอบกำร (Market Professional) คู่สัญญำจะตกลงกันเป็น อย่ำงอื่นโดยระบุไว้ในหนังสือยืนยันตำมที่พึงท˚ำได้ตำมกฎxxxxxxx xxxxxxx ผู้ให้ยืมจะต้องให้กำรยืนยันและรับรองไว้ในหนังสือยืนยันว่ำ ตนเป็น
ผู้ประกอบกำร ผู้ให้ยืมจะช˚ำระดอกเบี้ยส˚ำหรับหลักประกันที่เป็นเงินสดในอัตรำที่ตกลงกันระหว่ำงคู่สัญญำ“xxxxxxหลักประกันที่ก˚ำหนด” จะเท่ำกับxxxxxx ของหลักทรัพย์ที่ให้ยืมบวกด้วยxxxxxxส่วนต่ำงของหลักประกันตำมxxxxxxตกลงกันไว้ (“ส่วนต่ำง”)
6.2 เว้นแต่คู่สัญญำจะได้ตกลงกันไว้เป็นอย่ำงอื่นในหนังสือยืนยัน ผู้ยืมตกลงว่ำจะส่งมอบหลักประกันให้แก่ผู้ให้ยืมเมื่อxxxxรส่งมอบหลักทรัพย์ที่ให้ยืมและ จะต้องจัดท˚ำและส่งมอบเอกสำรที่จ˚ำเป็นทั้งปวง หรือ สั่งกำรต่ำงๆ เพื่อจัดกำรให้xxxxx กรรมxxxxx และ ส่วนได้เสียทั้งหมดเหนือหลักประกันที่เกี่ยวข้องนั้น โอนเปลี่ยนมือมำยังผู้ให้ยืมโดยปรำศจำกสิทธิยึดหน่วง หลักประกันและภำระผกพันทั้งปวง
6.3 หลักประกันจะต้องอยู่ในประเภทxxxxxxระบุรำยกำรไว้ดังต่อไปนี้ ซึ่งหลักประกันดังกล่ำวอำจจะถูกยึดหรือช˚ำระคืนไม่ว่ำทั้งหมดหรือแต่บำงส่วน ตำม ข้อก˚ำหนดและเงื่อนไขแห่งสัญxxxxx ก็ได้
(ก) เงินสดเป็นเงินบำท
(ข) หนังสือค˚้ำประกันที่ออกโดยธxxxxรพำณิชย์อันเป็นที่ยอมรับของหรือก˚ำหนดไว้โดยผู้ให้ยืม (ค) หลักทรัพย์จดทะเบียนในตลำดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และ/หรือ ตลำดหลักทรัพย์ใหม่
(ง) หลักทรัพย์อื่นใดตำมที่บรษัทจะxxxxxxxรประกำศก˚ำหนดเป็นครำวๆไป
6.4 ให้คู่สัญญำตกลงโดยระบุในหนังสือยืนยันว่ำหลักประกันนั้นจัดให้ไว้ส˚ำหรับกำรให้ยืมหลักทรัพย์รำยใด กำรเปลี่ยนxxxxxหลักประกันนั้น ย่อมท˚ำได้ตำม ข้อ 8.6
6.5 เว้นแต่กฎxxxxxxxจะก˚ำหนดไว้เป็นประกำรอื่น ให้ค˚ำนวณxxxxxxหลักประกัน ดังนี้
(ก) ในกรณีที่หลักประกันเป็นเงินสด หนังสือค˚้ำประกัน หรือแสตนบำยเล็ตเตอร์ออฟเครดิต(Stand-by letter of credit) xxxxxxก˚ำหนดจ˚ำนวนเงินไว้ เป็นเงินบำท xxxxxxหลักประกันได้แก่xxxxxxที่ตรำไว้ และ
(ข) ในกรณีที่หลักประกันเป็นหลักทรัพย์ รำคำอ้ำงอิงได้แก่รำคำปิดของหลักทรัพย์ดังกล่ำวตำมxxxxxxรำยงำนไว้โดยตลำดรอง (Secondary Market) ส˚ำหรับหลักทรัพย์ดังกล่ำว ในวันท˚ำกำรก่อนหน้ำวันค˚ำนวณxxxxxxที่เกี่ยวของ หรือหำกไม่ปรำกฏรำคำปิดดังกล่ำว ให้ใช้รำคำอ้ำงอิง ตำมกฎxxxxxxx
6.6 ค˚ำว่ำ “xxxxxx” ที่กล่ำวถึงในสัญxxxxxในส่วนที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์หรือหลักประกันใด ๆ หมำยถึง รำคำหรือxxxxxxอ้ำงอิงของหลักทรพ ดังกล่ำว ซึ่งไดก˚ำหนดขึ้นตำมควำมในวรรคก่อนหน้ำนี้
ย์หรือ หลักประกัน
7. การปรับxxxxxxหลักประกัน
7. 1 หำกxxxxxxรวมของหลักประกันส˚ำหรับกำรยืมหลักทรัพย์ที่ยังxxxxxxคืนทั้งหมดในวันเดียวกันนั้นxxxxxค่ำรวมน้อยกว่ำxxxxxxรวมของxxxxxxหลักประกันที่ ก˚ำหนด ณ เวลำสิ้นสุดวันท˚ำกำรวันใดๆ และเมื่อได้รับกำรร้องขอจำกผู้ให้ยืม ผู้ยืมจะต้องจัดหำหลักประกันเพิ่มเติมแก่ผู้ให้ยืมเป็นจ˚ำนวนเงินและตำม ประเภทที่ผู้ให้ยืมก˚ำหนดขึ้นตำมxxxxx เพื่อเพมเติมxxxxxxหลักประกันที่ขำดไปให้ครบxxxxxxหลักประกันที่ก˚ำหนด หำกผู้ยืมจะต้องโอนหลักประกัน
เพิ่มเติมนอกเหนือจำกเงินสด ผู้ยืมมีxxxxxตำมดุลพินิจของตนที่จะส่งมอบเงินสดในจ˚ำนวนxxxxxxxกับxxxxxxหลักประกันที่เพมขนึ้ ตำมที่ผู้ให้ยืมก˚ำหนดภำยใต้ บังคับของวรรคนี้
7.2 หำกxxxxxxรวมของหลักประกันส˚ำหรบกำรยืมหลักทรัพย์ที่ยังxxxxxxคืนทั้งหมดในวันเดียวกันนั้นมีจ˚ำนวนเกินกว่ำxxxxxxรวมของxxxxxxของหลักประกันที่ ก˚ำหนด ณ เวลำสิ้นสุดวันท˚ำกำรวันใดๆ และเมื่อได้รับกำรร้องขอจำกผู้ยืม ผู้ให้ยืมจะต้องช˚ำระคืนหลักประกันเงินสดดังกล่ำวหรือส่งมอบแก่ผู้ยืมซึ่ง หลักประกันที่เทียบเท่ำตำมที่ผู้ยืมก˚ำหนดขึ้นตำมxxxxx เพื่อลดจ˚ำนวนxxxxxxที่เกินให้น้อยลง
7.3 หำกคู่สัญxxxxxxสองฝ่ำยต่ำงมีหน้ำxxxxxxจะต้องส่งมอบหลักประกันเพมเติมหรือส่งมอบคืนหลักประกันที่เทียบเท่ำใหแ้ ก่กน xxxxxxของหลักประกันเพมเติม
หรือหลักประกันที่เทียบเท่ำซึ่งจะต้องสงมอบหรือส่งมอบคืนโดยคู่สัญญำแต่ละฝ่ำยนั้น จะต้องถูกน˚ำมำหักกลบกันก่อนเพื่อหำส่วนต่ำงxxxxxxสัญญำฝ่ำยหนึ่ง
มีอยู่เกินกว่ำคู่สัญญำอีกฝ่ำยหนึ่งและเป็นจ˚ำนวนที่เกินกว่ำจ˚ำนวนxxxxxxสัญxxxxxxสองฝ่ำยตกลงไม่เรียกให้วำงหรือคืนหลักประกน (“ควำมเสี่ยงสุทธิ”)
ตำมที่ระบุไว้ในข้อก˚ำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติมและคู่สัญญำฝ่ำยที่มีส่วนต่ำงเกินกว่ำคู่สัญญำอีกฝ่ำยหนึ่งนั้นจะต้องส่งมอบหลักประกันเพิ่มเติมหรือส่ง มอบคืนหลักประกันที่เทียบเท่ำใหแ้ ก่คู่สัญญำอีกฝ่ำยหนึ่งเป็นจ˚ำนวนเท่ำกบควำมเสี่ยงสุทธิเท่ำนั้น
8. การส่งมอบหลักทรัพย์ที่เทียบเท่าหรือหลักประกันที่เทียบเท่า
8.1 ค˚ำว่ำ “เทียบเท่ำ” ให้หมำยถึง หลักทรัพย์xxxxxxออกให้โดยผู้ออกหลักทรัพย์รำยเดียวกันและอยู่ในประเภท xxxxxค่ำที่ตรำไว้ ลักษณะ และจ˚ำนวนxxxxเดียวกับ
หลักทรัพย์ที่ให้ยืม หรือหลักทรพ
ย์ที่เป็นหลักประกัน แล้วแต่กรณี หำกหลักทรพ
ย์ดังกล่ำวถูกแปลงสภำพ แบ่งแยก รวม ไถถอน ถูกเสนอซื้อตำมค˚ำเสนอซื้อ
หลักทรัพย์ในกำรครอบง˚ำกิจกำร ถูกเปลยี่ นแปลงxxxxxxที่ตรำไว้ xxxxรออกหลักทรัพย์xxxxx xxxxรให้xxxxxผู้ถือหลักทรัพย์จองซื้อหลักทรัพย์ xxxxรควบ บริษัท หรือกำรรวมกิจกำรในรปแบบอื่น ห่รือกรณีอื่นใดที่มีลักษณะคล้ำยคลึงกับกรณีที่ใด้ระบุไว้ข้ำงต้น และคู่สัญญำฝ่ำยตรงข้ำมxxxxxxxxxxxxxจะเข้ำรวม
ในกิจกรรมหรือกำรเปลยนแปลงใดๆ ดังกล่ำวได้หำกตนยังxxถือครองหลักทรพย์อยู่ ให้ค˚ำว่ำ “เทียบเท่ำ” มีควำมหมำยดังต่อไปนี้
(ก) ในกรณีxxxxxxxรแปลงสภำพ กำรแบ่งแยก หรือกำรรวม หรือกำรเปลี่ยนแปลงxxxxxxทตี่ รำไว้ได้แก่ หลักทรัพย์ที่เป็นผลจำกกำรแปลงสภำพ แบ่งแยก หรือรวมหลักทรัพย์ที่ให้ยืม ทั้งนี้ ภำยได้เงื่อนไขที่ว่ำxxxxxxxรบอกกล่ำวตำมข้อ 11.2 แล้ว ในกรณีที่กำรแปลงสภำพ กำรแบ่งแยก หรือกำรรวมหลักทรัพย์ดังกล่ำวนั้นจัดท˚ำขนึ้ โดยสมัครใจ
(ข) ในกรณีxxxxxรไถถอน ได้แก่ จ˚ำนวนเงินเท่ำกับจ˚ำนวนเงินxxxxxxจำกกำรไถ่ถอนนั้น ทั้งนี้ หำกกำรไถ่ถอน ดังกล่ำวเป็นกำรไถ่ถอนก่อน ก˚ำหนดเมื่อมีค˚ำขอให้ไถ่ถอนดังกล่ำว จะต้องxxxxรบอกกล่ำวตำมข้อ 11.2 ด้วย
(ค) ในกรณีxxxxxxxรเสนอซื้อหลักทรัพย์ในกำรครอบง˚ำกิจกำร ได้แก่ จ˚ำนวนเงินหรือหลักทรัพย์ที่เป็นค่ำตอบแทน หรือค่ำตอบแทนอย่ำงอื่นที่ เป็นทำงเลือก ตำมxxxxxxสัญญำซึ่งเป็นผู้ใหยมหรือผู้ยืมจะได้บอกกล่ำวไว้ตำมข้อ 11.2
(ง) ในกรณีxxxxxxxรออกหุ้นทุน จ่ำยเงินปันผลเป็นหุ้น หรือหุ้นโบนัส ได้แก่ หลักทรัพย์ที่ให้ยืมพร้อมทั้งหลักทรัพย์ ที่จัดสรรให้โดยกำรจ่ำยเงิน xxxxxเป็นหุ้น หรือหุ้นโบนัส ส˚ำหรับหลักทรัพย์ที่ใหยืมนั้น
(จ) ในกรณีกำรให้xxxxxผู้ถือหลักทรัพย์จองซื้อหลักทรัพย์ ไดแ้ ก่ หลักทรพย์ที่ให้ยืมพร้อมด้วยหลักทรัพย์xxxxxxจัดสรรให้ส˚ำหรับหลักทรัพย์ที่
ให้ยืมนั้น ทั้งนี้ เมื่อxxxxxxxรบอกกล่ำวตำมข้อ 11.1 และผู้ให้ยืมหรือผู้ยืม (แล้วแต่กรณี) ได้ช˚ำระเงินให้แก่บุคคลภำยนอกเป็นจ˚ำนวนใด ๆ ทั้งปวงซึ่งจะต้องช˚ำระให้ส˚ำหรับหลักทรพั ย์ ดังกล่ำวแล้ว
(ฉ) ในกรณีxxxxxรควบบรษ
ัทหรือกำรรวมกิจกำรในรูปแบบอื่น ไดแ้ ก่ หลักทรพ
ย์และ/หรือเงินสดxxxxxxรับมำ ส˚ำหรับหลักทรพ
ย์ที่ให้ยืมอันเป็น
ผลxxxxxรควบบริษัทหรือรวมกิจกำรดังกล่ำว ทั้งนี้ ในกรณีที่กำรได้xxxxxใน หลักทรัพย์และหรือเงินสดดังกล่ำวนั้นเป็นกรณีสมัครใจ จะต้องxxxxรบอกกล่ำวตำมข้อ 11.2 ด้วย
(ช) ในกรณีที่เกิดเหตุกำรณ์ที่มีลักษณะคล้ำยคลึงกับกรณีต่ำงๆ ข้ำงต้น ได้แก่ หลักทรพั ย์ที่ให้ยืมพร้อมกับเงิน หรือหลักทรพย์เทียบเท่ำกับ
หลักทรัพย์ที่ผู้ให้ยืมพึงได้รับเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่ให้ยืมอันเป็นผลจำกกำรเกิดเหตุกำรณ์ดังกล่ำว หำกผู้ให้ยืมยังxxถือหลักทรพ อยู่หรือหมำยเฉพำะเงินหรือหลักทรัพย์เทียบเท่ำ ดังกล่ำวที่แทนที่หลักทรัพย์ที่ให้ยืม
ย์ดังกล่ำว
8.2 หำกเหตุกำรณ์ต่ำง ๆ ตำมxxxxxxระบุไว้ในวรรคแรกของข้อนี้ยังผลให้หลักทรัพย์ใด ๆ ที่ให้ยืมไว้ภำยใต้ธุรกรรมกำรให้ยืมหลักทรัพย์รำยกำรใด ถูกแทนที่ ทั้งหมดด้วยเงินสดแล้ว ให้ธุรกรรมกำรใหยืมส˚ำหรับหลักทรัพย์ดังกล่ำวนั้นสิ้นสุดลง และให้ผู้ยืมช˚ำระเงิน จ˚ำนวนดังกล่ำวแก่ผู้ให้ยืมภำยในวันท˚ำกำรใดxxx xxxสัญญำตกลงกันไว้ หลังจำกxxxxxxได้ก˚ำหนดไว้ส˚ำหรับกำรช˚ำระเงินโดยผู้ออกหลักทรัพย์ดังกล่ำวนั้น หำกเหตุกำรณ์ดังกล่ำวยังผลให้หลักทรัพย์ใด ๆ ที่เป็น หลักประกันถูกแทนที่ด้วยเงินสด ผู้ให้ยืมอำจยึดถือเงินจ˚ำนวนดังกล่ำวไว้เป็นหลักประกันแทนที่หลักทรัพย์ที่ถูกxxxxxนั้นก็ได้
8.3 ภำยใต้บังคับแห่งข้อ 8.2 แห่งสัญxxxxx ผู้ยืมตกลงจะส่งมอบหลักทรพย์เทียบเท่ำตำมสัญxxxxx และตำมข้อก˚ำหนดของหนังสือยันยันหรือเมื่อผู้ให้ยืมเรียก
ให้ด˚ำเนินกำรหำกกฎxxxxxxxยอมให้ท˚ำได้ อนึ่ง ผู้ยืมตกลงจะส่งมอบหลักทรัพย์เทียบเท่ำภำยใต้ ธุรกรรมกำรให้ยืมใด ๆ เพื่อมิให้ธุรกรรมกำรใหยืม ดังกล่ำวxxค้ำงอยู่เป็นเวลำเกินกว่ำระยะเวลำที่กฎxxxxxxxจะพึงอนุญำต ทั้งนี้ โดยมิต้องค˚ำนึงถึงข้อก˚ำหนดกำรส่งมอบที่กล่ำวมำขำงต้น ในกำรส่งมอบ หลักทรัพย์เทียบเท่ำ ผู้ยืมจะต้องจัดท˚ำและส่งมอบเอกสำรอันจ˚ำเป็นทั้งปวงพร้อมทงออกค˚ำสั่งต่ำง ๆ เพื่อจัดกำรให้xxxxรโอนxxxxx กรรมxxxxx ส่วนได้เสีย ทั้งหมดในหลักทรัพย์เทียบเท่ำนั้นเปลี่ยนมือไปยังผู้ให้ยืมโดยปรำศจำกสิทธิยึดหน่วง xxxxxหลักประกันและภำระผูกพันใด ๆ ทั้งสิ้น
8.4 ภำยใต้บังคับแห่งข้อ 14 ของสัญxxxxxและข้อก˚ำหนดต่ำงๆ ในหนังสือยืนยัน ผู้ให้ยืมอำจจะเรียกร้องให้xxxxรส่งมอบหลักทรพั ย์เทียบเท่ำใด ๆ และทั้งปวง ในเวxxxxxxใด้ โดยจัดส่งหนังสือบอกกล่ำวแจ้งให้ทรำบล่วงหน้ำในวันท˚ำกำรวันใดวันหนึ่ง โดยระบุถึง xxxxxxxxxxxxxให้ส่งมอบซึ่งวันดังกล่ำวจะต้องไม่เร็ว กว่ำก˚ำหนดเวลำส่งมอบมำตรฐำนส˚ำหรับหลักทรัพย์ประเภทนั้น ๆ และผู้ยืมจะต้องส่งมอบหลักทรัพย์เทียบเท่ำดังกล่ำวก่อนวันสิ้นสุดของระยะเวลำxxxxxx ระบุไว้ในหนังสือบอกกล่ำวนั้น
8.5 ผู้ให้ยืมตกลงจะส่งมอบหลักทรพ
ย์เทียบเทำ
ตำมสัญxxxxx และตำมข้อก˚ำหนดอื่นๆที่ระบุไว้ในหนังสือยืนยัน
8.6 ผู้ยืมอำจxxxxยกให้ช˚ำระคืนหลักประกันที่เป็นเงินสด หรือเรียกให้ส่งมอบหลักประกันเทียบxxxxxxxเป็นครำวๆไป ก่อนที่จะถึงวันอันพึงจะต้องช˚ำระคืนหรือ ส่งมอบหลักประกันเทียบเท่ำนั้น ทั้งนี้ ในขณะที่ท˚ำกำรช˚ำระคืนเงินหรือส่งมอบหลักประกัน ผู้ยืมจะต้องส่งมอบหลักประกันอื่นxxxxxxxxเป็นที่ยอมรับของผู้
ให้ยืม
xxxxx xxxสัญญำตกลงกันอีกว่ำ
(ก) ในกรณีxxxxxxxรส่งมอบหลักประกันอื่น ๆ (นอกจำกหลักประกันที่เป็นเงินสด) ที่อำจก่อให้xxxxxxxxไดใ้ ด ๆ ผู้ยืมอำจเรียกร้องให้xxxxรส่งมอบ หลักประกันเทียบเท่ำภำยในเวลำอันควร เพื่อท˚ำให้xxxxรส่งมอบหลักประกันเทียบเท่ำดังกล่ำวก่อนถึงxxxxxxก˚ำหนดxxxxxในกำรได้รับเงินได้ ดังกล่ำว ในเวลำเดยวกันกับเวลำที่ท˚ำกำรส่งมอบดังกล่ำว ผู้ยืมดังกล่ำวจะต้องส่งมอบหลักประกันxxxxxซึ่งเป็นที่ยอมรับของผู้ให้ยืมและ
(ข) ในกรณีที่ไม่มีกำรส่งมอบหลักประกันเทียบเท่ำตำมข้อ 8.6 (ก) ข้ำงต้น ผู้ให้ยืมจะต้องช˚ำระเงินให้แก่ผู้ยืม เป็นจ˚ำนวนเท่ำกับเงินได้จ˚ำนวน ดังกล่ำว ภำยในxxxxxxได้ก˚ำหนดไว้ส˚ำหรับกำรช˚ำระเงินxxxxxxxนั้นโดยผู้ออกหลักทรัพย์ดังกล่ำวนั้น
8.7 ภำยใต้บังคับแห่งข้อ 14 และข้อก˚ำหนดอื่นๆของหนังสือยืนยัน ผู้ยืมอำจจะบอกเลิกธุรกรรมกำรยืมหลักทรพย์รำยกำรใดรำยกำรหนึ่ง ณ เวxxxxเวลำหนึ่งก
ได้และส่งมอบหลักทรัพย์เทียบเท่ำให้แก่ผู้ให้ยืม และผู้ให้ยืมจะต้องยอมรับกำรส่งมอบหลักทรัพย์เทียบเท่ำและช˚ำระคืนหลักประกันที่เป็นเงินสดในเวลำ เดียวกับกำรยอมรับกำรส่งมอบ หรือส่งมอบหลักประกันเทียบเท่ำให้แก่ผู้ยืม แต่ทั้งนี้ ผู้ยืมจะต้องมีหนังสือบอกกล่ำวแจ้งให้ผู้ใหยืมทรำบล่วงหน้ำอย่ำง น้อยหนึ่ง (1) วันท˚ำกำร
8.8 ในกรณีที่ผู้ยืมไม่ส่งมอบหลักทรพย์เทียบเท่ำภำยในxxxxxxก˚ำหนดให้xxxxรส่งมอบดังกล่ำวแล้ว หลังจำกxxxxxxบอกกล่ำวให้ทรำบล่วงหน้ำ และเมื่อครบ
ก˚ำหนดระยะเวลำผ่อนผันซึ่งจะไม่น้อยไปกว่ำระยะเวลำสงมอบมำตรฐำนส˚ำหรับหลักทรัพย์เทียบเท่ำนั้นแล้ว ผู้ให้ยืม อำจจะซื้อหลักทรัพย์เทียบเท่ำใน จ˚ำนวนเดียวกันนั้นในวันเปิดซื้อขำยหลักทรัพย์วันแรกถัดจำกxxxxxxครบก˚ำหนดระยะเวลำผ่อนผัน ตำมxxxxxxระบุไว้ในหนังสือบอกกล่ำวก็ได้ และผู้ยืมจะต้อง รับผิดชอบช˚ำระเงินคืนแก่ผู้ให้ยืมเพื่อชดเชยค่ำต้นทุนและค่ำใช้จ่ำยทั้งปวงที่เกิดขึ้นแก่ผู้ให้ยืมเนื่องจำกกำรซื้อดังกล่ำวภำยในระยะเวลำที่ผู้ให้ยืมแจ้งให้ ทรำบดังกล่ำวด้วย
8.9 ผู้ให้ยืมจะต้องช˚ำระดอกเบี้ยในหลักประกนั ที่เป็นเงินสดให้แก่ผู้ยืมในอัตรำxxxxxxระบุไว้ในหนังสือยืนยันหรืออัตรำตำมxxxxxxสัญญำอำจจะตกลงกันเป็นลำย ลักษณ์xxxxxเป็นครั้งครำวไป ดอกเบี้ยจะคิดค˚ำนวณนับจำกและรวมถึงxxxxxxผู้ให้ยืมได้รับหลักประกันเป็นเงินสัดดงกล่ำว และจนกว่ำ (แต่ไม่รวมถงึ ) xxxxxx xxxxxxxรช˚ำระคืนหลักประกันที่เป็นเงินสดให้แก่ผู้ยืม และค˚ำนวณตำมจ˚ำนวนxxxxxxผ่ำนพ้นไปจริง
9. ค่าธรรมเนียม
9. 1 ค่ำธรรมเนียมกำรยืมหลักทรัพย์ (“ค่ำธรรมเนียม”) ให้ค˚ำนวณในอัตรำxxxxxxระบุไว้ในหนังสือยืนยัน โดยคิดค˚ำนวณค่ำธรรมเนียมเป็นรำยวันจำกxxxxxxของ หลักทรัพย์ที่ให้ยืมต่อวัน โดยถือว่ำปีหนึ่งมี 365 (สำมร้อยหกสิบห้ำ) วัน และ ตำมจ˚ำนวนxxxxxxผ่ำนพ้นไปจริง โดยให้นับรวมxxxxxxผู้ให้ยืมส่งมอบหลักทรัพย์ที่ ให้ยืมด้วย แต่ไม่รวมถึงxxxxxxผู้ยืมส่งมอบหลักทรัพย์เทียบเท่ำ
9. 2 เว้นแต่คู่สัญญำจะได้ตกลงกันไว้เป็นอย่ำงอื่นตำมที่ใด้ระบุไว้ในหนังสือยืนยัน ให้ผู้ให้ยืมค˚ำนวณค่ำxxxxxxxxx x วันเริ่มต้นของเดือนแต่ละเดือนส˚ำหรับ เดือนตำมปฏิทินก่อนหน้ำนั้น ผู้ยืมจะต้องช˚ำระค่ำxxxxxxxxxxxxช้ำกว่ำวันท˚ำกำรซึ่งเป็นวันครบรอบหนึ่งสัปดำห์หลังจำกวันท˚ำกำรวันสุดท้ำยของเดือน ปฏิทินที่เกี่ยวข้องกับกำรช˚ำระเงินจ˚ำนวนดังกล่ำว ทั้งนี้เว้นแต่คู่สัญญำจะตกลงไวเ้ ป็นประกำรอื่นในหนังสือยืนยัน
10. การชดเชยxxxxxประโยชน์
10.1 ในช่วงระยะเวลำกำรยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ และยังไม่xxxxxxxรส่งคืนหลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือหลักประกันนั้น หำกผู้ออกหลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือหลักประกัน xxxxรให้xxxxxประโยชน์ต่ำงๆ xxxx เงินปันผลหรือดอกเบี้ย เป็นต้น แก่ผู้ยืมหรือผใู้ ห้xxxxxxเป็นผู้ถือหลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือหลักประกันหรือตรำสำรที่เป็น หลักประกัน และเป็นxxxxxประโยชน์xxxxxxสัญญำอีกฝ่ำยหนึ่งพึงได้รับหำกยังxxถือหลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือหลักประกันไว้ (แล้วแต่กรณี) ผู้ยืมหรือผู้ให้xxxxxxถือ หลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือหลักประกันอยู่ในขณะนั้นตกลงจ่ำยชดเชยxxxxxประโยชน์ดังกล่ำวให้แก่xxxxxxสัญญำอกฝ่ำยหนึ่งนั้น เป็นเงินจ˚ำนวนเท่ำกับxxxxx
ประโยชน์ที่ผู้ออกหลักทรัพย์หรือตรำสำรจ่ำยให้แก่ผู้ยืมหรือผู้ให้xxxxxxเป็นผู้ถือหลักทรัพย์หรือตรำสำรนั้น ทั้งนี้ ไม่ว่ำผู้ยืมหรือผใู้ ห้xxxxxxเป็นผู้ถือหลักทรัพย์ หรือตรำสำรนั้นจะได้รับxxxxxประโยชน์นั้นหรือxxxxxตำม เว้นแต่คู่สัญญำจะได้ตกลงกันเป็นอย่ำงอื่นเป็นหนังสือ โดยผู้ยืมหรือผู้ให้xxxxxxเป็นผู้ถือหลักทรัพย์ หรือตรำสำรนั้นน˚ำหลักทรัพย์ที่ยืมไปดังกล่ำวมำส่งมอบให้แก่คู่สัญญำอีกฝ่ำยหนึ่งโดยเร็ว แต่ไม่เกิน 3 (สำม) วันท˚ำกำรหลังจำกxxxxxxพึงได้รับxxxxx
ประโยชน์นั้น
10.2 ในกรณีxxxxxxxรผิดนัดช˚ำระเงินจ˚ำนวนดังกล่ำวไว้ในข้อ 10.1 คู่สัญญำฝ่ำยxxxxxxxxxจะต้องรับผิดชอบช˚ำระดอกเบี้ย ส˚ำหรับเงินจ˚ำนวนดังกล่ำวนับตั้งแต่
xxxxxxครบก˚ำหนดช˚ำระเงินจนถึงxxxxxxช˚ำระเงินเสร็จสิ้นในอัตรำดอกเบี้ยสูงสุดตำมที่ก˚ำหนดไว้ในประกำศของบริษัท (ปัจจุบันอัตรำร้อยละ 15 (สิบห้ำ) ต่อปี) ทงนี้ คู่สัญญำฝ่ำยxxxxxxxxxตกลงให้xxxxxบริษัทเปลี่ยนแปลงอัตรำดอกเบี้ย ดังกล่ำว โดยไม่ต้องแจ้งหรือขอควำมยินยอมอีกแตอย่ำงใด และให้กำร
เปลี่ยนแปลงอัตรำดอกเบี้ยแต่ละครำวมีxxxxxxxxxตั้งแต่xxxxxxบรษัทมีประกำศเปลี่ยนแปลงอัตรำดอกเบี้ยดังกล่ำว
11. การจัดสรรหลักทรัพย์และxxxxxประโยชน์อื่นในหลักทรัพย์
11.1 กำรเสนอขำยหลักทรัพย์ใหแ้ ก่ผู้ถือหุ้นเดิม หำกหลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือหลักประกันเป็นหุ้น และxxxxรเสนอขำยใหแ้ ก่ผู้ถือหุ้นเดมโดยผู้ออกหุ้นดังกล่ำวแล้ว ผู้ให้ยืมหรือผู้ยืม(แล้วแต่กรณี) ซึ่งพงจะได้xxxxxxxxxร่วมในกำรเสนอขำยหุ้นให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมดังกล่ำวหำกคู่สัญญำนั้นถือหลักทรัพย์หรือหลักประกันนั้นอยู่ จะต้องมีหนังสือบอกกล่ำวแจ้งให้อีกฝ่ำยหนึ่งทรำบถึงควำมxxxxxxxของตนในกำรจองซื้อหุ้นใหม่หรือหลักทรัพย์อื่นๆที่ออกใหม่ภำยในเวลำที่ตกลงกันไว้ ในข้อก˚ำหนดและเงื่อนไขเพิ่มเติม ก่อนวันแรกของระยะเวลำปิดกำรโอนหลักทรัพย์ที่เสนอขำยดังกล่ำว พร้อมกับช˚ำระรำคำจองซื้อจนเต็มจ˚ำนวนส˚ำหรับ
หุ้นหรือหลักทรัพย์อื่นที่xxxxxxxจะจองซื้อนั้น เมื่อคู่สัญญำอีกฝ่ำยหนึ่งได้รับหนังสือบอกกล่ำวและได้รับกำรช˚ำระเงินดังกล่ำวแล้ว ให้คู่สัญญำอกฝ่ำยหนึ่ง จัดให้xxxxรจองซื้อหุ้นหรือหลักทรัพย์xxxxxxxรเสนอขำยดังกล่ำวหรือส่งมอบหุ้นหรือหลักทรัพย์ที่เทียบเท่ำตำมค˚ำสั่งของคู่สัญxxxxxเป็นผู้ให้ยืมหรือผู้ยืม (แล้วแต่กรณี) หำกไม่มีกำรส่งหนังสือบอกกล่ำวและ/หรือกำรช˚ำระเงินภำยในระยะเวลำตำมxxxxxxระบุไว้แล้ว ผู้ให้ยืมหรือผู้ยืม(แล้วแต่กรณี)ไม่มีหน้ำที่ต้อง จองซื้อหุ้นหรือหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ดังกล่ำวแต่อย่ำงใด
11.2 xxxxxอื่น ๆในส่วนของหลักทรัพย์ที่ให้ยืมหรือหลักทรัพย์ที่เป็นหลักประกันใด ๆ หำกxxxxxใด ๆ เกี่ยวกับกำรแปลงสภำพ กำรแบ่งแยก กำรรวม กำรเปลี่ยน
xxxxxxที่ตรำไว้ กำรไถถอนก่อนก˚ำหนด xxxxxอันเกิดขึ้นจำกค˚ำเสนอซื้อเพื่อกำรครอบง˚ำกิจกำร กำรควบบรษัทหรือกำรรวมกิจกำรในรูปแบบอื่น หรือxxxxxอื่น
ๆ อันจ˚ำต้องได้รับกำรตัดสินใจใช้xxxxxโดยผู้ทรงนั้น สำมำรถใช้xxxxxxxxแล้ว ให้ผู้ให้ยืมหรือผู้ยืม (แล้วแต่กรณี) (xxxxxxxxxxxxxxดังกล่ำวหำกคู่สัญญำดังกล่ำว ยังxxถือหลักทรัพย์นั้นอยู่) มีหนังสือบอกกล่ำวแจ้งให้คู่สัญญำอีก ฝ่ำยหนึ่งทรำบถึงกำรเลือกใช้xxxxxของตนก่อนวันก˚ำหนดxxxxxxเกี่ยวข้องเป็นเวxxxxx น้อยกว่ำห้ำ (5) วันท˚ำกำรเมื่อได้รับกำรบอกกล่ำว xxxxนั้น ให้คู่ลัญญฺำอีกฝ่ำยหนึ่งดังกล่ำวใช้ควำมพยำยำมอย่ำงเต็มที่ของตนในกำรใช้หรือบงคับตำม xxxxxดังกล่ำว หำกไม่มีกำรบอกกล่ำว ข้ำงต้น คู่สัญญำอีกฝ่ำยหนึ่งไม่จ˚ำต้องใช้หรือบังคับตำมxxxxxดังกล่ำวแต่อย่ำงใด
12. ภาษีอากร
12.1 กำรช˚ำระเงินและ/หรือ กำรรบเงินจ˚ำนวนใด ๆทั้งปวง โดยคู่สัญญำฝ่ำยหนึ่งฝ่ำยใดของสัญxxxxxให้ถูกหักภำษี ณ ที่จ่ำยตำมกฎหมำยไทย และนอกจำกจะ ได้ตกลงกันไว้เป็นอย่ำงอื่นในหนังสือยืนยัน คู่สัญญำฝ่ำยตรงข้ำมที่เป็น (ก) บุคคลธรรมดำซึ่งเป็นผู้อยู่ในประเทศใทยเพื่อประโยชน์ในกำรจัดเก็บภำษี อำกร หรือ (ข) บุคคลธรรมดำหรือนิติบุคคลใดซึ่งไม่เป็นผู้อยู่ในประเทศไทยเพื่อประโยชน์ในกำรจัดเก็บภำษีอำกรแสดงควำมxxxxxxxว่ำ xxxxxxxxxจะรับ ประโยชน์จำกกำรได้รับยกเว้นภำษีเงินไดจำกเงินลงทุน (capital gain) เนื่องจำกกำรให้ยืมหลักทรัพย์ตำมสัญxxxxx และขอมอบอ˚ำนำจให้บริษัทท˚ำกำรหัก ภำษีในอัตรำที่ใช้บังคับอยู่ จำกกำรช˚ำระ เงินชดเชยเงินปันผลหรือดอกเบี้ยทเี่ กิดขึ้นจ˚ำนวนใด (แล้วแต่กรณี) พร้อมทั้งน˚ำส่งเงินจ˚ำนวนxxxxxxหักไว้ดังกล่ำว ต่อกรมสรรพำกรในประเทศไทย เพื่อและในนำมของคู่สัญญำฝ่ำยตรงข้ำมนั้น ในกรณีที่เงินปันผลที่เกิดขึ้นxxxxxxช˚ำระให้เป็นเงินสดแล้ว ไม่ให้น˚ำข้อก˚ำหนด นี้มำใช้บังคับ
12.2 กำรช˚ำระเงินและอัตรำต่ำงๆ ทั้งปวงxxxxxxก˚ำหนดไว้ในสัญxxxxx แสดงไว้โดยรวมภำษxxxxxxxxxxxไว้แล้ว (ถ้ำมี) และคู่สัญญำผได้รับช˚ำระเงินจำกคู่สัญญำอีก ฝ่ำยหนึ่ง จะต้องจัดท˚ำใบก˚ำกับภำษีใหแ้ ก่คู่สัญญำอีกฝ่ำยหนึ่งเพื่อเป็นหลักฐำนกำรเรียกเก็บภำษีxxxxxxxxxxxของตนตำมแบบและโดยมีข้อควำมตำมที่
ก˚ำหนดโดยxxxxxxรัษฎำกร
13. ค˚ารับรองและค˚ารับประกัน
คู่สัญญำแต่ละฝ่ำยรบรองและรับประกันดงต่อไปนี้และตกลงต่ออีกฝ่ำยหนึ่งว่ำค˚ำรบั รองและค˚ำรบประกันของตนจะยังxxมีผลบังคับต่อไปภำยหลังจำกที่ธุรกรรม ใดๆ ตำมxxxxxxระบุไว้ในสัญxxxxxเสร็จxxxxxxxแล้ว
13.1 ตนมีอ˚ำนำจและได้รับมอบอ˚ำนำจให้ปฏิบัติตำมหน้ำที่และช˚ำระหนี้ของตนตำมสัญxxxxxและจะไม่กระท˚ำกำรใดๆอันเป็นกำรเสียหำยต่อกำรด˚ำรงสภำพ xxxxxรมีอ˚ำนำจดังกล่ำว
13.2 ตนxxxxxxถูกจ˚ำกัดภำยใต้ข้อก˚ำหนดของตรำสำรจัดตั้งของตนหรือในลักษณะอื่นใดในกำรยืมหรือให้ยืมหลักทรัพย์ตำมสัญxxxxxหรือในกำรช˚ำระหนี้ โดย ประกำรอื่นของตนตำมสัญxxxxx
13.3 ตนมีxxxxxในกำรโอนกรรมxxxxx ในหลักทรัพย์ที่ให้ยืมและหลักประกันที่ตนได้จัดให้มีขึ้นตำมสัญxxxxxใหแ้ ก่คู่สัญญำอีกฝ่ำยหนึ่ง (แล้วแต่กรณี) โดย ปรำศจำกภำระติดพันใดๆ
13.4 ในฐำนะผู้ยืม ตนxxxxxxxท˚ำธุรกรรมกำรยืมรำยกำรใดและแต่ละรำยกำรเพื่อวัตถุประสงค์ตำมxxxxxxระบุไว้ในข้อ 2.2
14. กรณีผิดนัดผิดสัญญา
14.1 มีเหตุกำรณ์ใดเหตุกำรณ์หนึ่งหรือหลำยเหตุกำรณ์ดังต่อไปนี้เกิดขึ้น ให้ถือว่ำเป็นกรณีผิดนัดผิดสัญญำตำมสัญxxxxx
(ก) ผู้ยืมหรือผู้ให้ยืมไม่ช˚ำระหรือไม่ช˚ำระคืนหลักประกันที่เป็นเงินสด หรือไม่ส่งมอบหลักประกันหรือหลักประกันเทียบเท่ำ หรือไม่ปฏิบัติ ภำระหน้ำที่ในกำรช˚ำระเงินหรือส่งมอบใด ๆ ตำมxxxxxxระบุไว้ในสัญxxxxx (แล้วแต่กรณี) ณ วันครบก˚ำหนดช˚ำระหรือส่งมอบ
(ข) กรณีใดกรณีหนึ่งอันเป็นข้อxxxxxxฐำนตำมกฎหมำยข้อหนึ่งxxxxxรมีหนี้สินล้นพ้นตัวตำม พระรำชxxxxxxxล้มละลำย พ.ศ. 2483 ฉบับแก้ไข เพิ่มเติม เกิดขึ้นกับผู้ให้ยืมหรือผู้ยืมและคสัญญำฝ่ำยxxxxxxxxxxxx xxxมีหนังสือบอกกล่ำวต่อคู่สัญญำฝ่ำยxxxxxxxxxแล้ว (ยกเว้นในกรณีxxxxxxxร ยื่นค˚ำร้องขอให้xxxxรฟื้นฟูกิจกำร กำรเลิกบริษัท หรือกระบวนวิธีในลักษณะเดียวกันนั้นใดๆ หรือกำรแต่งตั้งผู้ช˚ำระบัญชีหรือพนักงำน xxxxหน้ำที่ในลักษณะเดียวกันนั้นของคู่สัญญำฝ่ำยxxxxxxxxx ซึ่งในกรณีxxxxนั้น ไม่จ˚ำตองxxxxรบอกกล่ำวดังกล่ำว)
(ค) กรณีใดกรณีหนึ่งอันเป็นข้อxxxxxxฐำนตำมกฎหมำยข้อหนึ่งxxxxxรมีหนี้สินล้นพ้นตัวตำม พระรำชxxxxxxxล้มละลำย พ.ศ. 2483 ฉบับแก้ไข เพิ่มเติม เกิดขึ้นในส่วนของผู้ค˚้ำประกันในกรณีxxxxxxxรมอบหนังสือค้˚ำประกันเป็นหลักประกัน หรือธxxxxรผู้ออกในกรณีxxxxxxxรออกหนังสือ xxxxบำยเล็ตเตอร์ออฟเครดิตเพื่อเป็นหลักประกัน หรือผู้ค˚้ำประกัน หรือธxxxxรผู้ออก ได้รับค˚ำสั่งจำกธxxxxรแห่งประเทศไทยหรือผู้
ก˚ำกับ ดแู ลอื่น ๆ ให้ระงับกำรด˚ำเนินธุรกิจตำมxxxxของตนไม่ว่ำส่วนใดส่วนหนึ่ง หรือระงับกำรช˚ำระเงินจ˚ำนวนใด ตำมภำระหน้ำที่ในกำร ช˚ำระเงินของตน หรือกำรประกอบธุรกิจของตนไม่ว่ำทั้งหมดหรือแต่บำงส่วน ตกอยู่ภำยใต้กำรแทรกแชงหรือควบคุมในรูปแบบใดๆโดย
ธxxxxรแห่งประเทศไทย หรือผู้ก˚ำกับดูแลอื่น ๆ ของสถำบันกำรเงินดังกล่ำวและผู้ยืมไม่อำจจัดหำหลักประกันxxxxxอันเป็นที่ยอมรับของ ผู้ให้ยืมเพื่อแลกเปลี่ยนกับหนังสือค˚้ำประกันหรือหนังสือxxxxบำยเล็ตเตอร์ออฟเครดิตxxxxxxออกให้โดยสถำบันกำรเงินดังกล่ำวภำยใน
ระยะเวลำxxxxxxระบุไว้โดยผู้ใหยืม
(ง) ค˚ำรับรองหรือค˚ำรบประกันใดๆ ที่ผู้ให้ยืมหรือผู้ยืมได้ให้ไว้นั้นไม่ถกต้องหรือไม่เป็นควำมจริงในเรื่องxxxxxนัยส˚ำคัญในขณะทใี่ ห้หรือให้ซ้˚ำ หรือถือว่ำให้หรือให้ซ้˚ำ
(จ) ผู้ให้ยืมหรือผู้ยืมยอมรับต่อคู่สัญญำอีกฝ่ำยหนึ่งว่ำตนไม่สำมำรถช˚ำระหนี้หรือxxxxxxxจะไม่ช˚ำระหนี้ใดๆของตนตำมสัญญำนแี้ ละ/หรือหนี้ เกี่ยวกับกำรให้ยืมใด ๆ ตำมสัญxxxxx
(ฉ) คู่สัญญำฝ่ำยใดฝ่ำยหนึ่งผิดนัดหรือไม่ปฏิบัติตำมเงื่อนไขข้อหนึ่งข้อใดของสัญxxxxx
14.2 หำกเกิดกรณีผิดนัดผิดสัญญำกับฝ่ำยคู่สญญำฝ่ำยหนึ่ง ให้หนี้ในกำรช˚ำระเงินและในกำรส่งมอบของคู่สัญxxxxxxสองภำยใต้ธุรกรรมกำรยืมและ/หรือ ให้ยืมหลักทรัพย์ทั้งปวงซึ่งอยู่ภำยใต้บังคับแห่งสัญxxxxxถึงก˚ำหนดช˚ำระและ/หรือถึงก˚ำหนดส่งมอบในทันทีที่เกิดกรณีผิดนัดผิดสัญญำดังกล่ำวขึ้น (“วัน เลิกสัญญำ”) คู่สัญญำฝ่ำยxxxxxxxxxจะต้องรับผิดต่อคู่สัญญำฝ่ำยxxxxxxผิดนัดส˚ำหรับจ˚ำxxxxxxใช้จ่ำยทำงด้ำนกฎหมำยหรือค่ำบริกำรวิชำชีพอื่น ๆ บรรดำที่ เกิดขึ้นตำมxxxxxแก่คู่สัญญำฝ่ำยxxxxxxผิดนัดเกี่ยวกับหรือเนื่องมำจำกกรณีผิดนัดผิดสัญญำแต่ละกรณี พร้อมทั้งดอกเบี้ยส˚ำหรับกำรทดรองจ่ำย ค่ำใช้จ่ำยดังกล่ำว ในอัตรำดอกเบี้ยสูงสุดตำมที่ก˚ำหนดไว้ในประกำศของบริษัท(ปัจจุบันอัตรำร้อยละ 15 ต่อปี) xxxxxxx xxxสัญญำฝ่ำยxxxxxxxxxตกลงให้xxxxx บริษัทเปลี่ยนแปลงอัตรำดอกเบี้ยดังกล่ำว โดยไม่ต้องแจ้งหรือขอควำมยินยอมอีกแต่อย่ำงใดและให้กำรเปลี่ยนแปลงอัตรำดอกเบี้ยแต่ละครำวมีxx
xxxxxxxตั้งแต่xxxxxxบรษัทมีประกำศเปลี่ยนแปลงอัตรำดอกเบี้ยดังกล่ำว และให้คู่สัญญำฝ่ำยxxxxxxผิดนัดค˚ำนวณxxxxxx (ตำมxxxxxxนิยำมไว้ในข้อ 6.6 นี้) ของ
หลักทรัพย์เทียบเท่ำ พร้อมxxxxxxxxxx (ตำมxxxxxxนิยำมไว้ในข้อ 6.6 น)ี้ ของหลักประกันเทียบเท่ำ ซึ่งจะต้องส่งมอบให้ ณ วันเลิกสัญญำ หลังจำกxxxxxx
พิจำรณำถึงxxxxxxของหลักทรพย์ที่ให้xxx xxxxxxของหลักประกัน ค่ำธรรมเนียมกำรให้xxxxxxค้ำงช˚ำระ ค่ำใช้จ่ำยทำงด้ำนกฎหมำยและอื่นๆ รวมทั้งเงิน
จ˚ำนวนอื่น ๆ ที่ช˚ำระไปหรือจะต้องช˚ำระด้วยเหตุแห่งกำรผิดนัดดังกล่ำวมำพิจำรณำแล้ว ให้น˚ำยอดเงินxxxxxxสัญญำฝ่ำยหนึ่งจะตองช˚ำระมำหักกลบกับ
ยอดเงินxxxxxxสัญญำอีกฝ่ำยหนึ่งจะต้องช˚ำระ และให้คู่สัญญำฝำยที่มีxxxxxxxยกร้องxxxxxxxxxxxจ˚ำนวนน้อยกว่ำตำมxxxxxxระบุไว้ข้ำงต้นนั้น เป็นฝ่ำยต้องช˚ำระ ยอดเงินคงเหลือเท่ำนั้น ทั้งนี้ ให้ช˚ำระภำยในxxxxxxเลิกสัญญำ
14.3 กรณีคู่สัญญำฝ่ำยตรงข้ำมกับบรษ
ัทเป็นคู่สัญญำฝ่ำยที่xxxxxx xxxสัญญำฝ่ำยxxxxxxxxxยินยอมให้บรษ
ัทในฐำนะคู่สัญญำฝ่ำยxxxxxxผิดนัด มีxxxxxน˚ำเงินหรือ
หลักทรัพย์ที่วำงไว้หรือฝำกไว้ในครอบครองของบริษัท ออกขำยหรือน˚ำมำหักช˚ำระหนี้ หรือด˚ำเนินกำรตำมวิธีกำรที่บรษัทเห็นxxxxx เพื่อน˚ำเงินxxxxxxมำxxx
xxxxxxxxxทั้งหมดหรือบำงส่วนได้ทันที โดยไม่ต้องขอควำมยินยอมจำกคู่สัญญำฝ่ำยxxxxxxxxxอีกแต่อย่ำงใด ทั้งนี้ ไม่เป็นกำรตัดxxxxxบริษัทในกำรเรียกร้อง จำกคู่สัญxxxxxผิดนัดในหนี้ส่วนxxxxxxxxxงช˚ำระ
14.4 คู่สัญญำตกลงให้ด˚ำเนินกำรในกรณีxxxxxxxรผิดนัด ดังนี้
(ก) ในกรณีที่ผู้ยืมไม่คืนหลักทรัพย์ที่ยืม และ/หรือ xxxxxxxxxx xxxxxxจำกหลักทรัพย์ที่ยืมแก่ผู้ให้ยืม ผู้ยืมตกลงให้ผู้ให้ยืมด˚ำเนินกำร ดังนี้
1) ผู้ยืมตกลงให้ผู้ให้ยืมท˚ำกำรยืมหลักทรัพย์ ประเภท ชนิด และจ˚ำนวนเดียวกัน จำกผู้ให้ยืมรำยอื่น โดยค่ำใช้จ่ำยของผู้ยืมหรือให้ผู้
ให้ยืมด˚ำเนินกำรซื้อหลักทรพย์ที่เหมือนกันในปริมำณเท่ำกัน เพื่อxxxxxหลักทรัพย์ที่ผู้ยืมมิได้ส่งมอบ โดยค่ำใช้จ่ำยของผยืม หำกผู้
ให้ยืมได้ช˚ำระเงินทดรองแทนผู้ยืม ผู้ยืมตกลงช˚ำระหนี้คืนผู้ให้ยืมพร้อมดอกเบี้ยในอัตรำตำมที่ระบุในข้อ 14.2
2) ผู้ยืมตกลงให้ผู้ให้ยืมมีxxxxxบังคับหลักประกันได้ทันที ในกรณีหลักประกันเป็นเงินสด ผู้ให้ยืมมีxxxxxน˚ำเงินนั้นไปหักช˚ำระหนี้ หรือน˚ำ เงินไปซื้อหลักทรัพย์ในตลำดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ตำมจ˚ำนวนหลักทรัพย์ซึ่งผู้ยืมมีหน้ำที่ต้องคืน ถ้ำเงินสดxxxxxxxxxx ผู้ให้ยืม อำจช˚ำระxxxxxxxพร้อมค่ำธรรมเนียมในกำรซื้อขำยแทนล่วงหน้ำ ในกรณีหลักประกันประเภทอื่นนอกจำกเงินสด ผู้ยืมตกลงใหผู้ให้ยืม บังคับขำยหลักประกันซึ่งผู้ยืมวำงไว้ เพื่อxxxxxxมำช˚ำระค่ำหลักทรัพย์ ค่ำใช้จำยที่เกิดขึ้นตำมข้อ 14.2 โดยอำจน˚ำออกขำยในตลำด หลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เพื่อน˚ำเงินมำหักช˚ำระหนี้
(ข) ในกรณีที่ผู้ให้ยืมxxxxxxxxxคืนหลักประกันแก่ผู้ยืม และ/หรือ xxxxxxxxxxจำกหลักประกันนั้นแก่ผู้ยืม ผู้ให้ยืมตกลงให้ผู้ยืมมีxxxxxซื้อหลักทรัพย์ ในตลำดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในหลักทรัพย์ประเภทเดียวกัน ปริมำณเดยวกันหลักทรัพย์ที่ส่งมอบเป็นหลักประกัน โดยค่ำใช้จ่ำยของผู้
ให้ยืม และ/หรือ น˚ำหลักทรพย์ที่ยืมออกขำยในตลำดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเพื่อน˚ำเงินมำช˚ำระหนี้
14.5 ข้อก˚ำหนดแห่งสัญxxxxxระบุกำรแก้ไขให้ไว้แก่คู่สัญญำแต่ละฝ่ำยในเรื่องของกรณีผิดนัดผิดสัญญำใด ๆ อย่ำงxxxxxxxครบถ้วน คู่สัญญำฝ่ำยใดฝำยหนึ่ง ไม่อำจxxxxยกร้องเงินจ˚ำนวนใดเพื่อชดเชยควำมสูญเสียหรือเสียหำยทำงอ้อม (Consequential loss or damage) ในกรณีทxxx xxสัญญำอีกฝ่ำยหนึ่งไม่ช˚ำระ หนี้ใด ๆ ของตนตำมสัญxxxxxทั้งสิ้น
15. ข้อก˚าหนดอื่นๆ
15.1 กำรอนุญำโตตุลำกำรและเขตอ˚ำนำจ บรรดำข้อเรยกร้อง ข้อพิพำท และข้อโต้แย้งระหว่ำงคู่สัญญำอันเกิดขึ้นเนื่องจำก หรือเกี่ยวกับสัญxxxxxให้เสนอหรือ ยื่นต่ออนุญำโตตุลำกำรในกรุงเทพมหำxxxตำมวิธีพิจำรณำกำรอนุญำโตตุลำกำรภำยใต้xxxxxxxว่ำด้วยกำรอนุญำโตตุลำกำร ของสถำบัน อนุญำโตตุลำกำร กระทรวงยุติธรรม โดยอนุญำโตตุลำกำรเพยงคนเดียวตำมxxxxxxสัญญำจะได้ตกลงกันแต่งตั้ง หรือในกรณีที่ไม่มีกำรตกลงกัน โดย อนุญำโตตุลำกำรคนเดียวทได้รับกำรเสนอชื่อโดยศำลแพ่งในกรุงเทพมหำxxx ประเทศไทย ตำมค˚ำร้องขอของคู่สัญญำฝ่ำยใดฝ่ำยหนึ่ง ทั้งนี้ ภำยใต้
เงื่อนไขดังต่อไปนี้
(ก) ข้อก˚ำหนดนี้จะมีผลบังคับใช้โดยไม่ค˚ำนึงถงกำรไม่มีผลบังคับใช้หรือกำรสิ้นสุดลงในทำงอื่นของสัญxxxxx
(ข) คู่สัญญำจะไม่ฟ้องร้องด˚ำเนินคดีในประเดน็ ข้อพิพำทใด ๆ ในระหว่ำงคู่สัญญำตำมหรือเกี่ยวกับสัญxxxxx จนกว่ำจะxxxxxxxรยื่นประเด็น ดังกล่ำวต่ออนุญำโตตุลำกำรตำมสัญxxxxx และxxxxxxxรชี้ขำดแล้ว
ค่ำธรรมเนียมกำรให้บรกำรของอนุญำโตตุลำกำรหนึ่งท่ำนนั้น ให้อนุญำโตตุลำกำรเป็นผู้ก˚ำหนดและให้คู่สัญญำแต่ละฝ่ำยมีxxxxxxxxจะ ด˚ำเนินคดีต่ออีกฝ่ำยหนึ่งในศำลแพ่งที่มีเขตอ˚ำนำจในกรุงเทพมหำxxx ประเทศไทย เพื่อบังคับตำมค˚ำตัดสินหรือค˚ำชี้ขำดxxxxxxจำกกำร ด˚ำเนินกระบวนพิจำรณำอนุญำโตตุลำกำร
15.2 กำรแยกจำกกันได้ หำกข้อก˚ำหนดใด ๆ แห่งสัญxxxxxได้รับกำรประกำศให้เป็นโมฆะหรือใช้บังคับxxxxxใ้ นทำงอื่น โดยองค์กรตุลำกำรหรือองค์กรที่มีอ˚ำนำจ อื่น ๆ แล้ว ให้แยกข้อก˚ำหนดดังกล่ำวออกจำกสัญxxxxx และให้ข้อก˚ำหนดxxxxxxxxxxxอยู่ของสัญxxxxx ยังxxมีผลบังคับใช้โดยxxxxxxxต่อไป อย่ำงไรก็ตำม หลังจำกนั้น ให้คู่สัญญำแก้ไขสัญxxxxxด้วยวิธีกำรอันxxxxxเพื่อให้สำมำรถxxxxxเจตนำรมณ์ของคู่สัญญำเกี่ยวกับข้อก˚ำหนดที่แยกออกไปนั้นได้ โดยชอบ ด้วยกฎหมำย
15.3 สกุลเงิน กำรช˚ำระเงินทั้งปวงให้ช˚ำระเป็นเงินบำท
15.4 กำรบันทึก คู่สัญญำตกลงกันว่ำแต่ละฝ่ำยอำจบันทึกบทสนทนำทำงโทรศัพท์ระหว่ำงตนด้วยวิธีกำรทำงอิเล็คทรอนิคส์ก็ได้
16. กฎหมายที่ใช้บังคับ
ให้สัญxxxxxอยู่ภำยใต้บังคับของและตีควำมตำมกฎหมำยแห่งรำชอำณำxxxxxxx
17. การช˚าระหนี้โดยเฉพาะเจาะจง
คู่สัญญำแต่ละฝ่ำยตกลงกันว่ำในกำรฟ้องร้องค˚ำเนินคดีตำมกฎหมำย ตนจะไม่เรียกให้xxxxรช˚ำระหนี้โดยเฉพำะxxxxxxโดยคู่สญญำอีกฝ่ำยหนึ่ง ในกำรส่งมอบ หรือส่งคืนหลักทรัพย์ หลักทรัพย์เทียบเท่ำ หลักประกัน หรือหลักประกันเทียบเท่ำ แตท่ ั้งนี้ โดยไม่มีผลกระทบใด ๆ ต่อxxxxxอื่นใดที่ตนมีอยู่
18. การxxxxxxxx
กำรบอกกล่ำวหรือกำรแจ้งควำมใดๆ แก่คสัญญำตำมสัญxxxxx หำกมิได้ก˚ำหนดไว้โดยเฉพำะxxxxxxให้ต้องท˚ำเป็นลำยลักษณ์xxxxxแล้ว บริษัทมีxxxxxxxxจะ เลือกบอกกล่ำวหรือแจ้งควำมโดยทำงโทรศัพท์ หรือโดยเป็นหนังสือซึ่งจะส่งด้วยวิธีกำรใดๆ ก็ได้ตำมแต่จะกระท˚ำxxx xxxxทำงไปรษณีย์ หรือจดหมำยอิเล็กทรอนิกส์
หรือโทรสำร ฯลฯ เป็นต้น ในกำรบอกกล่ำวหรือแจ้งควำมดังกล่ำว เมื่อบรษ
ัทได้ส่งหรือแจ้งไปตำมสถำxxxxอยู่ หรือ E-mail address หรือ หมำยเลขโทรศพ
ท์ของ
คู่สัญญำ ตำมทรี่ ะบุไว้ข้ำงต้นของสัญxxxxx หรือตำมสถำxxxxอยู่ หรือ E-mail address หรือหมำยเลขโทรศพท์ สถำนทหรี่ ือหมำยเลขส˚ำหรับติดต่อด้วยวิธีกำรอื่นใด ซึ่ง
คู่สัญญำจะได้แจ้งหรือได้ตกลงกับบรษัทเพิ่มเติมในภำยหลังเป็นลำยลักษณ์xxxxxแล้ว ไม่ว่ำคู่สัญญำจะรับแจ้งด้วยตัวเองหรอมีบุคคลอื่นรับไว้แทนก็ตำมให้ถือว่ำเป็น
กำรบอกกล่ำว หรือแจ้งให้คู่สัญญำทรำบโดยชอบแล้ว อนึ่ง ในกรณีที่หมำยเลขหรือสถำxxxxติดต่อดังกล่ำวxxxxรเปลยนแปลงหรือถูกรื้อถอน ถูกปิดxxxxxxx หรือไม่มีผู้ใด ยอมรับ หรือพนักงำนxxxxหน้ำที่แจ้งว่ำหำไม่พบให้ถือว่ำxxxxxxได้รับกำรบอกกล่ำวหรอแจ้งควำมดังกล่ำวโดยชอบแล้วxxxxกัน
19. การโอนxxxxxและหน้าที่
คู่สัญญำแต่ละฝ่ำยจะก่อxxxxxหลักประกัน มอบ หรือโอนxxxxxหรือภำระหน้ำที่ใด ๆ ทั้งปวงของตนตำมสัญxxxxxxxxxxx เว้นแต่ไดร้ ับควำมยินยอมจำกคู่สัญญำอีก ฝ่ำยหนึ่งก่อน
20. การไม่สละxxxxx
กำรxxxxxxสัญญำฝ่ำยหนึ่งไม่บังคับใช้xxxxx อ˚ำนำจ หรือเอกxxxxx ใดๆตำมสัญxxxxx หรือบังคับใช้ล่ำxxxxxxx xxxถือว่ำเป็นกำรสละxxxxx อ˚ำนำจหรือเอกxxxxx ดังกล่ำว อนึ่ง กำรบังคับใช้xxxxx อ˚ำนำจ หรือเอกxxxxx แต่เพยงอย่ำงเดียวหรือแต่บำงส่วนนั้น ไม่เป็นกำรจ˚ำกัดกำรใช้xxxxxหรืออ˚ำนำจหรือเอกxxxxx อื่นใดหรือในครำวต่อไป หรือ กำรใช้xxxxx อ˚ำนำจ หรือเอกxxxxx อื่นใดตำมxxxxxxระบุไว้ในสัญxxxxx
คู่สัญxxxxxxสองฝ่ำยได้อ่ำนและxxxxxxxxxควำมในบันทึกนี้แล้ว จึงได้ลงลำยมือชื่อไว้ตอหน้ำพยำนเป็นส˚ำคัญ เมื่อxxxxxx ทั้งนี้ หำกคู่สัญญำxxxxxxxจะขอส˚ำเนำของสัญxxxxx คู่สัญญำสำมำรถร้องขอxxxxxxบริษัท
ชื่อคู่สัญญาฝ่ายตรงข้าม
ลำยมือชื่อxxxxxx ลำยมือชื่อพยำน
ชื่อ
บริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จ˚ากัด
ลำยมือชื่อผู้มีอ˚ำนำจลงนำม ลำยมือชื่อพยำน
ชื่อ ชื่อ
(ลูกค้าผู้ให้ยืม บัญชีเงินสด บัญชีวางเงินล่วงหน้า)
บันทึกแนบท้าย สัญญายืมและให้ยืมหลักทรัพย์
บันทึกแนบท้ายฉบับนี้ ท˚าขึ้นโดยและระหว่าง บริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า(ประเทศไทย) จ˚ากัด (บรษัท หรือ ผู้ยืม) กับ
(ลูกค้าผู้ให้ยืม) โดยทxxx xxสัญญาทั้งสองฝ่ายตกลงให้xxxxxxบันทึกแนบท้ายฉบับนี้ เป็นส่วนหนึ่งของสัญญายืมและ ให้ยืมหลักทรัพย์ฉบับลงxxxxxx
1. การเปิดบัญชี วิธีการให้ยืมหลักทรัพย์ ลูกค้าผู้ให้ยืมแจ้งความxxxxxxxจะให้ยืมหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติ ดังนี้
1.1 เปิดxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
1.2 ลงนามในสัญญายืมและให้ยืมหลักทรัพย์พร้อมบันทึกแนบท้าย
1.3 ลูกค้าผู้ให้ยืมต้องลงนามในใบแสดงความจ˚านงให้ยืมหลักทรัพย์ หรือ แสดงความจ˚านงให้ยืมหลักทรัพย์ด้วยวิธีอื่นใดตามที่บรษัทก˚าหนด
2. หลักทรัพย์ที่ตกลงให้ยืม เป็นหลักทรพย์ที่บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จ˚ากัด ท˚าหน้าที่เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ดังกล่าว หรือ หลักทรัพย์
อื่นๆxxxxxxรับอนุญาตให้ท˚าการยืมหรือให้ยืมได้ตามกฎxxxxxxxของส˚านักงานคณะกรรมการก˚ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
3. ระยะเวลาในการให้ยืมหลักทรัพย์ การใหยืมหลักทรัพย์จะให้ยืมติดต่อกันไม่เกิน 1 ปี
4. การจัดสรรการยืมหลักทรัพย์ กรณีมีลูกค้าผู้ให้ยืมหลายรายท
ร้อมจะให้ยืมหลักทรัพย์อย่างเดียวกันในเวลาเดียวกัน บรษ
ัทจะจัดกระบวนการจัดสรรการยืม
หลักทรัพย์จากลูกค้าผู้ให้ยืมแต่ละรายอย่างเป็นธรรมและโปร่งใสโดยมีหลักเกณฑ์ ดังนี้
4.1 เลือกอัตราค่าธรรมเนียมการให้ยืมต่˚าที่สุดก่อน
4.2 เลือกจ˚าxxxxxxxที่ให้ยืมมากที่สุดก่อน
4.3 เลือกตามล˚าดับเวลาของการแจ้งความจ˚านงในการให้ยืม (เข้าก่อน-ออกก่อน)
5. ประเภทและxxxxxxของหลักประกัน xxxxxxxxxxxxสองฝ่ายตกลงก˚าหนดประเภทหลักประกันเป็นเงินสดสกุลบาท หลักประกันจะต้องไม่มีภาระค˚้าประกัน หนี้สิน
อื่นหรือภาระผูกพันใดๆ ทั้งนี้ หากมีการเปลี่ยนแปลงใดๆ xxxxxxxxxxxxสองฝ่ายจะต้องตกลงร่วมกัน โดยบรษัทจะวางหลักประกันขั้นต˚่าให้ลูกค้าผู้ให้ยืม ไม่น้อย
กว่าอัตราร้อยละ 100 ของxxxxxxหลักทรัพย์ที่ยืม โดยลูกค้าผู้ให้ยืมตกลงจะฝากเงินสดหลักประกันไว้กับบริษัทในบัญชี “บริษทั หลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศ ไทย) จ˚ากัด เพื่อลูกค้า,, โดยลูกค้าผู้ให้ยืมจะไม่xxxx xxxxประโยชน์จากเงินสดหลักประกันส่วนนี้
6. การค˚านวณxxxxxxหลักประกัน และ การฝาก / ถอนหลักประกัน
6.1 กรณีxxxxxxหลักทรพย์ในราคาตลาด ลดลง ท˚าให้อัตราหลักประกันเพมขึ้นนั้น มากกว่าอัตราหลักประกันขั้นต˚่าในข้อ 5 บริษัทอาจจะพิจารณา
เรียกหลักประกันจากบัญชี “บรษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า(ประเทศไทย) จ˚ากัด เพื่อลูกค้า” คืนจากลูกค้าผู้ให้ยืมภายใน 1 วันท˚าการนับจากxxxxxx
ค˚านวณxxxxxx โดยให้อัตราหลักประกันเท่ากับอัตราหลักประกันขั้นต˚่าในข้อ 5
6.2 กรณีxxxxxxหลักทรพย์ในราคาตลาด xxxxxขนึ้ ท˚าให้อัตราหลักประกันลดลงต˚่ากว่าอัตราหลักประกันขั้นต˚่าในข้อ 5 บริษัทจะน˚าส่งหลักประกันxxxxx
เข้าบัญชี “บริษัทหลักทรพย์ หยวนต้า(ประเทศไทย) จ˚ากัด เพื่อลูกค้า” ภายใน 1 วันท˚าการนับจากxxxxxxต้องเรียกxxxxx โดยให้อัตราหลักประกัน
เท่ากับอัตราหลักประกันขั้นต˚่าในข้อ 5
7. การเรียกคืนหลักทรัพย์ที่ให้ยืม / การคืนหลักทรัพย์ที่ยืม
7.1 ลูกค้าผู้ให้ยืมมีxxxxxเรียกคืนหลักทรัพย์ที่ให้ยืมxxxx xxxจ˚านวน โดยxxxxxxแจ้งบริษัทได้ทุกวันท˚าการก่อน 16.00 น. โดยแจ้งด้วยตนเองผ่านระบบ ตามที่บริษัทก˚าหนดให้เป็นช่องทางส˚าหรบลูกค้า หรือ แจ้งผ่านผู้แนะน˚าการลงทุน หรือแจ้งด้วยวิธีการอื่นใดตามที่บริษัทก˚าหนด
7.2 บริษัทมีxxxxxคืนหลักทรัพย์ที่ยืมได้ โดยxxxxxxแจ้งลูกค้าผู้ให้ยืมได้ทุกวันท˚าการก่อน 17.00 น. และจะน˚าส่งเอกสารยืนยันรายการให้ลูกค้าผู้
ให้ยืม พร้อมส่งมอบหลักทรพ หมายเหตุ :
ย์คืนเมื่อบรษ
ัทได้รับเงินสดหลักประกันคืนเรียบร้อยแล้ว
1. บริษัทมีxxxxxจะคืนหลักทรัพย์ได้ทันที หากหลักทรัพย์ที่ยืมนั้น มีการปิดสมุดทะเบียน เพื่อจะไดร้ ับxxxxxใดๆ ก็ตาม xxxx xxxxxในการรับเงินxxx xx xxxxxในการจองซื้อหุ้นxxxxxxxx เป็นต้น โดยลูกค้าผู้ให้ยืมไม่ถือเป็นการผิดเงื่อนไขการยืม
2. บริษัทจะด˚าเนินการส่งคืนหลักทรัพย์เมื่อได้รับหลักประกันคืนเรียบร้อยแล้ว
3. เมื่อผู้ให้ยืมขอเรยกคืนหลักทรัพย์แล้ว xxxxxxจ˚าหน่ายหลักทรัพย์ดังกล่าวที่ฝากในบัญชีทฝากไว้กับบริษัทได้ในวันท˚าการถัดจากxxxxxxแจ้ง เรียกคืน อย่างไรก็ตาม ผู้ให้ยืมจะโอนหลักทรัพย์ที่เรียกคืนได้เมื่อพ้น 4 วันท˚าการนับแต่xxxxxxแจ้งเรียกคืน
8. ค่าธรรมเนียมการยืม
8.1 xxxxxxxxxxxxสองฝ่ายตกลงก˚าหนดอัตราค่าธรรมเนียมเป็นร้อยละต่อปีตามที่ระบุในเอกสารยืนยันรายการจากxxxxxxหลักทรพย์ที่ยืมตามราคาปิด
ของสิ้นวันท˚าการ (ซึ่งจ˚านวนxxxxxxใช้ค˚านวณเป็นรายปีเท่ากับ 365 วัน และ ตามจ˚านวนxxxxxxผ่านพ้นไปจริง)
หมายเหตุ : xxxxxxxxxxxxสองฝ่ายจะตกลงอัตราค่าธรรมเนียมกันเป็นคราวๆ ไป โดยระบุอัตราค่าธรรมเนียมที่ตกลงกันในเอกสารยืนยันรายการ
8.2 ระยะเวลาที่ค˚านวณค่าธรรมเนียมจะนับจากวันรับหลักทรัพย์จากผู้ให้ยืม จนถึงวันก่อนหน้าวันส่งคืนหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ให้ยืม โดยจะไม่คิด ค่าธรรมเนียมในวันส่งคืนหลักทรัพย์ ทั้งนี้ บริษัทจะช˚าระค่าธรรมเนียมให้แก่ผู้ให้ยืมเป็นรายเดือน หรือเมื่อมีการยกเลิกสัญญา (โดยค˚านวณ
ค่าธรรมเนียมจากราคาปิดของหลักทรพ
ย์ที่ยืมในแต่ละวัน) ตามอัตราค่าธรรมเนียมxxxxxxตกลงไว้กับบรษ
ัท และบริษัทจะช˚าระค่าธรรมเนียมให้แก่
ผู้ให้ยืม ภายใน 5 วันท˚าการถัดจากxxxxxxxเดือน หรือxxxxxxยกเลิกสัญญา
9. ค˚ารับรอง
9.1 ลูกค้าผู้ให้ยืมรับทราบถึงลักษณะความเสี่ยงต่างๆ อันอาจจะเกิดขึ้นจากการให้ยืมหลักทรัพย์ตามบันทึกแนบท้ายฉบับนี้เป็นอย่างxxxxxx xxxx
ความxxxxxxขึ้นลงของดัชนีราคาตลาดหลักทรัพย์ ความxxxxxxของxxxxxxของหลักทรัพย์และทรัพย์สิน อาจถูกเรียกให้คืนหลักประกัน ซึ่งหากไม่ xxxxxxคืนหลักประกันตามก˚าหนดเวลาได้ บริษัทอาจขายหลักทรัพย์ของลกค้าผู้ใหยืมได้ ความเสี่ยงอันอาจเกิดจากข้อจ˚ากัดในการท˚าธุรกรรม ที่มาจากกฎxxxxxxxของทางการหรือหน่วยงานที่มีอ˚านาจทางกฏหมาย ความเสี่ยงอันเกิดจากการเปลี่ยนแปลงกฎหมาย กฎxxxxxxx และ
ประกาศที่เกี่ยวข้องต่างๆ กับธุรกรรมนี้ ลูกค้าผู้ให้ยืมรับทราบและxxxxxxxxว่าการลงนามในบันทึกแนบท้ายฉบับนี้xxxxxxเป็นการลงนามรับทราบถึง ความเสี่ยงต่างๆ ทั้งปวงด้วย
9.2 ลูกค้าผู้ให้ยืมเข้าท˚านิติกรรมกับบริษัทในฐานะของตนเอง และมิได้เข้าท˚าสัญญาในฐานะตัวแทนของบุคคลอื่น
9.3 บริษัทxxxxxxxxxที่จะท˚าการแก้ไขเพิ่มเติมเงื่อนไขใดๆ แห่งสัญญายืมและให้ยืมหลักทรัพย์ และบันทึกนี้ ตามที่บริษัทเห็นxxxxx โดยไม่ต้องได้รบั ความยินยอมจากลูกค้าผู้ให้ยืมก่อน แต่ทั้งนี้ บริษัทxxxxxxการเปลยนแปลงดังกล่าวให้ลูกค้าผู้ให้ยืมทราบ และลูกค้าผู้ให้ยืมตกลงที่จะปฏิบัติ
ตามเงื่อนไขที่บรษัทได้แก้ไขเปลี่ยนแปลงอย่างเคร่งครัด
9.4 บรรดาข้อชแี้ จงต่างๆ ซึ่งบริษัทไดแ้ จ้งต่อลูกค้าผู้ให้ยืม ไม่ว่าxxxxxxในขณะนี้ หรือต่อไปในxxxxxให้ถือเป็นส่วนหนึ่งของสัญญายืมและให้ยืม หลักทรัพย์
ข้อความและข้อตกลงตามที่ระบุในเอกสารฉบับนี้ถือเป็นส่วนหนึ่งของสัญญายืมและให้ยืมหลักทรัพย์ โดยลูกค้าผู้ให้ยืมไดอ่านและเข้าใจเงื่อนไขทั้งหมด ส˚าหรับการท˚าธุรกรรมให้ยืมหลักทรัพย์อย่างละเอียดถูกต้องแล้ว และxxxxxxxxxจะปฏิบัติตามเงื่อนไขดังกล่าว และเพื่อเป็นหลักฐาน จึงได้ลงลายมือชื่อไว้ต่อ หน้าพยานเป็นส˚าคัญ เมื่อxxxxxx
หมายเหตุ : คู่สัญญาตกลงว่า การเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขข้อตกลงใด ๆ ในบันทึกแนบท้ายนี้ คู่สัญญาจะระบุในเอกสารใบยืนยันรายการเป็นคราว ๆ ไป และ ให้ xxxxxxเอกสารใบยืนยันรายการดังกล่าวเป็นส่วนหนึ่งของสัญญายืมและให้ยืมหลักทรัพย์ และบันทึกแนบท้ายxxxxxx
ชื่อของลูกค้าผู้ให้ยืม
ลายมือชื่อลูกค้า ลายมือชื่อพยาน
ชื่อ
บริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จ˚ากัด
ลายมือชื่อผู้มีอ˚านาจลงนาม ลายมือชื่อพยาน
ชื่อ ชื่อ
(ลูกค้าผู้ยืม บัญชี Credit Balance)
บันทึกแนบท้ายสัญญายืมและให้ยืมหลักทรัพย์
บันทึกแนบท้ายฉบับนี้จัดท˚าขึ้น ระหว่าง บริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จ˚ากัด (บรษัท หรือ ผู้ให้ยืม) กับ
(ลูกค้าผู้ยืม) โดยxxxxxxxxxxxxสองฝ่ายตกลงให้xxxxxxบันทึกแนบท้ายฉบับนี้ เป็นส่วนหนึ่งของสัญญายืมและ ให้ยืมหลักทรัพย์ฉบับลงxxxxxx
1. การเปิดบัญชี วิธีการยืมหลักทรัพย์ ลูกค้าผู้ยืมแจ้งความxxxxxxxจะขอยืมหลักทรพั ย์ จะต้องปฏิบัติ ดังนี้
1.1 เปิดxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxประเภทบัญชีเครดิตบาลานซ์
1.2 ลงนามในสัญญายืมและให้ยืมหลักทรัพย์พร้อมบันทึกแนบท้าย
1.3 ลูกค้าผู้ยืมต้องลงนามในใบแสดงความจ˚านงขอยืมหลักทรัพย์หรือ แสดงความจ˚านงขอยืมหลักทรัพย์ด้วยวิธีอื่นใดตามที่บริษัทก˚าหนด
2. หลักทรัพย์ที่ตกลงยืม เป็นหลักทรัพย์ที่บรษ
ัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์(ประเทศไทย) จ˚ากัด ท˚าหน้าที่เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ดังกล่าว หรือ หลักทรพ
ย์อื่นๆ
xxxxxxรับอนุญาตให้ท˚าการยืมหรือให้ยืมไดต้ ามกฎxxxxxxxของสานักงานคณะกรรมการก˚ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
3. ระยะเวลาในการยืมหลักทรัพย์ การยืมหลกทรัพย์จะยืมติดต่อกันไม่เกิน 1 ปี
4. ประเภท / xxxxxxของหลักประกัน / ผลตอบแทนของหลักประกัน
• บริษัทก˚าหนดประเภทหลักประกันเป็นเงินสดและหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยหลักประกันจะต้องไม่มีภาระ ค˚้า ประกันหนี้สินอื่นหรือภาระผูกพันใดๆ ซึ่งลูกค้าผู้ยืมจะต้องวางหลักประกันก่อนการยืมในจ˚านวนไม่ต่˚ากว่าอัตราxxxxxxxxเริ่มต้น (Initial Margin) ของ xxxxxxหลักทรัพย์ที่ยืมในแต่ละหลักทรัพย์ หรือมีอ˚านาจซื้อในบัญชีเครดิตบาลานซ์ไม่ต่˚ากว่าxxxxxxหลักทรัพย์ที่ยืมแต่ละหลักทรัพย์ ทั้งนี้ xxxxxx เปลี่ยนแปลงเป็นอัตราใหม่โดยไดร้ บความยินยอมจากทั้งสองฝ่ายเรยบร้อยแล้ว
5. การเรียกหลักประกันxxxxx
5.1 เมื่อหลักประกันลดลงต˚่ากว่าxxxxxxหลักประกันที่ต้องด˚ารงไว้ (Maintenance Margin Requirement) ลูกค้าผู้ยืมจะวางหลักประกันxxxxxให้มากกว่า หรือเท่ากับxxxxxxหลักประกันในข้อ 4 โดย ลูกค้าผู้ยืมจะส่งหลักประกันให้ผู้ให้ยืมเป็น เงินสด หรือ แคชxxxxxเ์ ช็ค ภายใน 5 วันท˚าการถัดจากxxxxxx
หลักประกันลดลงต˚่ากว่าxxxxxxหลักประกันที่ต้องด˚ารงไว้ของxxxxxxหลักทรพย์ที่ยืม
5.2 เมื่อหลักประกันลดลงต˚่ากว่าxxxxxxหลักประกันขั้นต่˚า(Minimum Margin Requirement) ลูกค้าผู้ยืมตกลงให้บรษ การซื้อหลักทรัพย์ที่ยืม และลูกค้าผู้ยืมตกลงส่งมอบหลักทรัพย์ที่ซื้อคืนให้แก่บริษัท
6. การคืนหลักทรัพย์ที่ยืม / การเรยกคืนหลักทรัพย์ที่ให้ยืม
6.1 ผู้ให้ยืมมีxxxxxxxยกคืนหลักทรัพย์ที่ให้ยืมxxxx xยxxxxxxแจ้งผู้ยืมไดท้ ุกวันท˚าการก่อน 17.00 น.
6.2 ลูกค้าผู้ยืมมีxxxxxคืนหลักทรัพย์ที่ยืมxxxxxxxจ˚านวนโดยxxxxxxแจ้งผู้ให้ยืมไดท้ ุกวันท˚าการก่อน 16.00 น.
ัทมีxxxxxบังคับหลักประกันเพื่อท˚า
หมายเหตุ : 1. บริษัทมีxxxxxxxยกคืนหลักทรัพย์ไดท้ ัxxx หากหลักทรัพย์ที่ยืมนั้นมีการปิดสมุดทะเบียน เพื่อจะไดร้ ับxxxxxใดๆ ก็ตาม xxxx xxxxx ใน การรับเงินปันผล xxxxxในการจองซื้อหุ้นเพมทุน เป็นต้น โดยลูกค้าผู้ยืมไม่ถือเป็นการผิดเงื่อนไขการยืม
2. บริษัทจะด˚าเนินการส่งคืนหลักประกันคืนเมื่อไดร้ ับหลักทรัพย์ที่ยืม คืนเรยบร้อยแล้ว
7. ค่าธรรมเนียมการยืม
7.1 xxxxxxxxxxxxสองฝ่ายตกลงก˚าหนดอัตราค่าธรรมเนียมเป็นร้อยละต่อปีตามที่ระบุในเอกสารยืนยันรายการจากxxxxxxหลักทรพ
ย์ที่ยืมตามราคาปิดของ
สิ้นวันท˚าการ (ซึ่งจ˚านวนxxxxxxใช้ค˚านวณเป็นรายปีเท่ากบ 365 วัน และ ตามจ˚านวนxxxxxxผ่านพ้นไปจริง)
หมายเหตุ : xxxxxxxxxxxxสองฝ่ายจะตกลงอัตราค่าธรรมเนียมกันเป็นคราวๆ ไป โดยระบุอัตราค่าธรรมเนียมที่ตกลงกันในเอกสารยืนยันรายการ
7.2 ระยะเวลาที่ค˚านวณค่าธรรมเนียมจะนับจากวันรับหลักทรัพย์จากผู้ให้ยืม จนถึงวันก่อนหน้าวันส่งคืนหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ให้ยืม โดยจะไม่คิด ค่าธรรมเนียมในวันส่งคืนหลักทรัพย์ ทั้งนี้ ผู้ยืมจะช˚าระค่าธรรมเนียมใหแ้ ก่ผู้ให้ยืมเป็นรายเดือน หรือเมื่อมีการยกเลิกสัญญา (โดยค˚านวณ
ค่าธรรมเนียมจากราคาปิดของหลักทรพ
ย์ที่ยืมในแต่ละวัน) ตามอัตราค่าธรรมเนียมxxxxxxตกลงไว้กับบรษ
ัท และลูกค้าผู้ยืมจะช˚าระค่าธรรมเนียมให้แก่
บริษัท ภายใน 5 วันท˚าการถัดจากxxxxxxxเดือน หรือxxxxxxยกเลิกสัญญา
8. ค˚ารับรอง
8.1 ลูกค้าผู้ยืมรับทราบถึงลักษณะความเสี่ยงต่างๆ อันอาจจะเกิดขึ้นจากการยืมหลักทรพ
ย์ตามบันทึกแนบท้ายฉบับนเี้ ป็นอย่างxxxxxx xxxx ความxxxxxx
ขึ้นลงของดัชนีราคาตลาดหลักทรัพย์ ความxxxxxxของxxxxxxของหลักทรพ
xxxxxทรพ
ย์สินอาจถูกเรียกให้คืนหลักทรัพย์ ซึ่งหากไม่xxxxxxคืน
หลักทรัพย์ตามก˚าหนดเวลาได้ บรษัทอาจบังคับหลักประกันของลูกค้าผู้ยืมได้ ความเสี่ยงอันอาจเกิดจากข้อจ˚ากัดในการท˚าธุรกรรมที่มา
จากกฎxxxxxxxของทางการหรือหน่วยงานที่มีอ˚านาจทางกฏหมาย ความเสี่ยงอันเกิดจากการเปลี่ยนแปลงกฎหมาย กฎxxxxxxx และประกาศที่
เกี่ยวข้องต่างๆ กับธุรกรรมนี้ ลูกค้าผู้ยืมรบทราบและเข้าใจว่าการลงนามในบันทึกแนบท้ายฉบับนี้xxxxxxเป็นการลงนามรับทราบถึงความเสี่ยงต่างๆ ทั้งปวงด้วย
8.2 ลูกค้าผู้ยืมเข้าท˚านิติกรรมกับบรษัทในฐานะของตนเอง และมิได้เข้าท˚าสัญญาในฐานะตัวแทนของบุคคลอื่น
8.3 บริษัทxxxxxxxxxที่จะท˚าการแกัโขเพิ่มเติมเงื่อนไขใดๆ แห่งสัญญายืมและให้ยืมหลักทรัพย์ และบันทึกนี้ ตามที่บริษัทเห็นxxxxx โดยไม่ต้องไดร้ บั
ความยินยอมจากลูกค้าผู้ยืมก่อน แต่ทั้งนี้ บริษัทxxxxxxการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวใหลูกค้าผู้ยืมทราบ และลูกค้าผู้ยืมตกลงที่จะปฏิบัติตามเงื่อนไขที่ บริษัทไดแ้ ก้ไขเปลี่ยนแปลงอย่างเคร่งครัด
8.4 บรรดาข้อชแี้ จงต่างๆ ซึ่งบริษัทไดแ้ จ้งต่อลูกค้าผู้ยืม ไม่ว่าxxxxxxในขณะนี้ หรือต่อไปในxxxxxให้ถือเป็นส่วนหนึ่งของสัญญายืมและให้ยืม หลักทรัพย์
ข้อความและข้อตกลงตามที่ระบุในเอกสารฉบับนี้ถือเป็นส่วนหนึ่งของสัญญายืมและให้ยืมหลักทรัพย์ โดยลูกค้าผู้ยืมได้อ่านและเข้าใจเงื่อนไขทั้งหมด ส˚าหรับการท˚าธุรกรรมให้ยืมหลักทรัพย์อย่างละเอียดถูกต้องแล้ว และxxxxxxxxxจะปฏิบัติตามเงื่อนไขดังกล่าว และเพื่อเป็นหลักฐาน จึงได้ลงลายมือชื่อไว้ ต่อหน้าพยานเป็นส˚าคัญ เมื่อxxxxxx
หมายเหตุ : คู่สัญญาตกลงว่า การเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขข้อตกลงใด ๆ ในบันทึกแนบท้ายนี้ คู่สัญญาจะระบุในเอกสารใบยืนยันรายการเป็นคราว ๆ ไป และ ให้xxxxxxเอกสารใบยืนยันรายการดงกล่าวเป็นส่วนหนึ่งของสัญญายืมและให้ยืมหลักทรัพย์ และบันทึกแนบท้ายฉบับนี้
ชื่อของลูกค้าผู้ยืม
ลายมือชื่อลูกค้า ลายมือชื่อพยาน
ชื่อ
บริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จ˚ากัด
ลายมือชื่อผู้มีอ˚านาจลงนาม ลายมือชื่อพยาน
ชื่อ ชื่อ
แบบxxx ขอเปิ ดบัญชี /ใช้บริการ
วนั ที'
ข้าพเจ้า เลขที'บญชี
มีความxxxxxxxxxคั รใช้บริการของ บริษัทหลกั ทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จํากด
(“บริษัท”) โดยขอ เปิ ดบัญชี/ใช้บริการเพ'ิม เพื'อทําธุกรรมกบ
บริษัท ดงั นี
◯ อตั ราให้ยืม High Rate (ตามประกาศบริษัท)
◯ อตั ราให้ยืม Low Rate (ตามประกาศบริษัท)
□ xxxxxxxยืมและให้ยืมหลกั ทรัพย์ (SBL)
□ ธุรกรรม Equity Link Note (ELN)
◯ Global Trading
◯ MT4
◯ Credit Balance
◯ TFEX -4 (Settrade)
□ บญั ชีซือ ขายสญั ญาซือ ขายลว่ งหน้า (Derivatives) ◯ TFEX -0
□ บญั ชีซือ ขายหน่วยลงทน
บริการอ'ืนๆ บนบัญชี
◯ Cash / Cash Balance
□ บญั ชีซือ ขายหลกั ทรัพย์ (Equity)
ประเภทบัญชี
คํารับรอง/ข้อตกลงของลูกค้าหรือผู้ขอใช้บริการต่อข้อมูลและข้อกําหนดและเง'ือนไขของบริษัทตามเอกสารธุรกรรม
1. ลกู ค้าขอรับรองและยืนยนั ว่าข้อมูลและรายละเอียดxxxxxให้ไว้แก่ บริษัทหลกั ทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จํากด
( “บริษัท” ) ในเอกสารเปิ ดบญ
ชีลกู ค้า แบบคําขอ
เปิ ดบญ
ชี/ใช้บริการ รวมถึงสญ
ญา และเอกสารประกอบอื'นๆ ที'เกี'ยวข้องกับการเปิ ดบญ
ชี หรือเอกสารฉบบั อื'xxx'อาจมีขึน- ในxxxxxทงั - หมด ถูกต้อง ครบถ้วน และเป็ น
ความจริงทกุ ประการ
2. ลูกค้าได้รับมอบ / อ่านรายละเอียด และได้รับการชีแ- จง อธิบายxxxxxxให้บริการ รวมถึงความเสี'ยงจากการทําธุรกรรมแต่ละประเภททงั - ในตราสารทุน ตราสาร
อนพนั ธ์และหลกั ทรัพย์อื'นๆ (ถ้ามี) ตามเอกสารที'เกี'ยวข้องซงึ' เป็ นส่วนหนึ'งของข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกบั การให้บริการดา้ นการเงิน จากเจ้าหน้าที'ของบริษัทแล้ว และ
ตกลงตามข้อกําหนดและเงื'อนไขดxx xxxx วนนั -
3. ลูกค้ามีความเข้าใจ และรับทราบถึงข้อกฎหมาย กฎ xxxxxxx xx'เกี'ยวข้อง ตลอดจนประกาศ หรือข้อบังคบ
ของ หน่วยงานxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxx
คณะกรรมการ ก.ล.ต., ตลาดหลกั ทรัพย์แหง่ ประเทศไทย, บริษัทตลาดสญ
ญาซือ- ขายลว่ งหน้า (ประเทศไทย) จํากด
(มหาชน), บริษัท สํานกั หกั บญ
ชี (ประเทศไทย) จํากดั ,
บริษัท ศนู ย์รับฝากหลกั ทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากดั , หรือของบริษัท ในเรื'องที'เกี'ยวข้องเป็ นอย่างดีแล้ว
4. ลกู ค้าxxxxxปฏิบตั ติ าม กฎ xxxxxxx ข้อบงั คบ ของบริษัทอย่างเคร่งครัด และยินยอมให้ บริษัททําการตรวจสอบ และเปิ ดเผยข้อมxx ของลกู คา้ กบั หน่วยงานกํากบั ดแู ล
xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx คณะกรรมการ ก.ล.ต., ตลาดหลกั ทรัพย์แหง่ ประเทศไทย, บริษัทตลาดสญ
ญาซือ- ขายลว่ งหน้า (ประเทศไทย) จํากด
(มหาชน), บริษัท สํานกั หกั บญชี
(ประเทศไทย) จํากดั , บริษัท ศนู ย์รับฝากหลกั ทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากดั , หน่วยงานที'มีอํานาจอื'น หรือ บริษัทในเครือของบริษัท
5. ลกู ค้ารับทราบว่าบริษัทไม่มีนโยบายให้ผู้แนะนําการลงทนุ ตดั สินใจซือ- ขายหรือทําธุรกรรมที'เกี'ยวกบั หลกั ทรัพย์ และ / หรือสญ
ญาซือ- ขายล่วงหน้า หรือหลกั ทรัพย์
อื'นๆ (ถ้ามี)แทนลกู ค้า ผู้แนะนําการลงทนุ มีหน้าที'ให้คําแนะนําเกี'ยวกับการลงทนุ เท่านนั ลกู ค้าโปรดตดั สินใจซือ- ขายหรือทําธุรกรรมด้วยตนเอง เว้นแต่ลกู ค้าจะตกลงใช้
บริการซือ- ขายผลติ xxฑใ์ นตลาดทนุ โดยลกู คา้ ยินยอมใหบ้ ริษัทตดั สนิ ใจแทนตามเกณฑข์ องสํานกั งาน กลต. (Discretionary)
&. ลกู ค้ารับทราบว่า เมื'อมีการซือ- ขายหรือทําธุรกรรมใดๆ ที'เกี'ยวกับบญ
ชีหลกั ทรัพย์หรือบญ
ชีสญ
ญาซือ- ขายล่วงหน้า บริษัทได้มีการจดั ส่งข้อมูลหรือเอกสารยืนยน
การซือ- ขายหรือเอกสารอื'นใดที'เกี'ยวข้องให้แก่ลกู ค้าตามช่องทางการตดิ ตxx xx'ลกู ค้าแจ้งไว้ตอ่ บริษัท ซงึ' ลกู ค้ามีหน้าที'ต้องตรวจสอบรายการตา่ งๆ ที'เกิดขนึ - ในบญ สทิ ธิประโยชน์ของตวั ลกู ค้าเองในฐานะผ้ลู งทนุ
ชี เพื'อรักษา
7. ลูกค้ารับทราบและตกลงตามเงื'อนไข และข้อตกลงในการทําแบบประเมินความเหมาะสมในการลงทุนของลูกค้า รวมถึงรับทราบและตกลงตามข้อกําหนด
และเงื'อนไขในแบบแจ้งสถานะความเป็ นบคุ คลอเมxxxน / ไม่เป็ นบคุ คลอเมxxxน
8. ลูกค้ารับทราบถึงxxxxxในการร้ องขอรับสําเนาข้อกําหนด และเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงิน กับบริษัท ทงั - นีโ- ดยลูกค้าตกลงที'จะปฏิบตั ิตามxxxxxxx ของบริษัทที'เกี'ยวข้องตอ่ ไป
🖎ลงชื'อ ลกู ค้า /ผ้ขู อใช้บริการ
( )
ลงชื'อ พยาน
( )