รายละเอียดประกอบแบบค˚าขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกจิ หลกั ทรัพย์หรือธุรกจิ สัญญาซ้ือขายล่วงหน้า
xxxxxx
ขอมูลเกี่ยวกบผขอรบxx xxxญาตุ ส่วนที่ 1
(ชื่อภาษาไทย) (ชื่อภาษาองxxx) ที่อยู่
(ภาษาไทย) (ภาษาองxxx)
หมายเลขโทรศพท์ หมายเลขโทรสาร
จดทะเบียนเป็ นบริษทจากด
/บริษทมหาชน จากด
เลขที่ วนที่
วตถุประสงคของบริษทั
ทุนจดทะเบียน
xxxxxxx
…………..….… หุน
xxxxxxหุนละ………..…..….…… บาท รวม บาท
xxxxxxxxxxxxx……..…....… หุ้น xxxxxxหุนละ………………..…… บาท รวม บาท
หมายเหตุ ให้ระบุเงื่อนไขเกี่ยวกบหุนบุริมสิทธิ
ทุนจดทะเบียนซ่ึงชา˚ ระแลว
xxxxxxx
…………..……………… หุน
xxxxxxหุนละ………….. บาท รวม บาท
(xxxxxxคิดเป็นร้อยละ ของทุนจดทะเบียน)
หุนบุริมสิทธิ…………..………………หุน xxxxxxหนุ ละ…………..บาท รวม บาท
(xxxxxxคิดเป็นร้อยละ ของทุนจดทะเบียน)
ประเภทของใบอนุญาตที่ขอรับ ส่วนที่ 2
(ใส่เครื่องหมาย “ / ” ในประเภทของใบอนุญาตท่ีขอรับและสถานะของผู้ขอรับใบอนุญาต ท้งั นี้ หากxxxxxxx
ขอรับใบอนุญาตแบบครบวงจร (ธุรกจ
หลก
ทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) โปรดกรอกข้อ 1 ใบอนุญาตธุรกจ
หลก
ทรัพย์อย่างเดียว โปรดกรอกข้อ 2 และใบอนุญาตธุรกจ
สัญญาซื้อขายล่วงหน้าอย่างเดียว โปรดกรอกข้อ 3
จากนั้นให้ข้ามไปกรอกในส่วนที่ 3)
1. ใบอนุญาตแบบครบวงจร (ธุรกจิ หลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า)
🞏 1.1 ใบอนุญาตธุรกจ
หลก
ทรัพย์แบบ ก และธุรกจ
สัญญาซื้อขายล่วงหน้าแบบ ส-1
โดยผู้ย่ืนค˚าขอมีสถานะเป็ น
🞏 1.1.1 บริษท
หลก
ทรัพยx
xxxxร
ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลก
ทรัพยป
ระเภทการเป็ นนายหนา้ ซ้ือขาย
หลกทรัพย์ แต่ไม่รวมถึงบริษทหลกทรัพยxxxxxร้ ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรพั ยประเภท
การเป็ นนายหนา้ ซ้ือขายหลก
ทรัพยอน
เป็ นตราสารแห่งหน้ี หรือการเป็ นนายหนา้ ซ้ือขาย
หลกxxxxxxxxเป็นหน่วยลงทุน
🞎 1.1.2 บริษทหลกทรัพยนอกเหนือจากบริษทหลกทรัพยตาม 1.1.1 แต่ไม่รวมถึงสถาบนการเงนิ
ที่จดตง้ั ข้ึนตามกฎหมายอ่ืนซึ่งไดร้ ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรพยั ภายหลงจากมี
สถานะเป็นสถาบนการเงินแลว้
🞏 1.1.3 ธนาคารพาณิชย์
🞏 1.1.4 สถาบนการเงินอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (ระบุ )
🞏 1.1.5 บริษท
ที่จด
ต้งั ข้ึนใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรัพยแบบ ก และ
หมายเหตุ : กรณีผขู
xxxxxxxxxxxซ้ือขายล่วงหนา้ แบบ ส-1
อรับใบอนุญาตตามขอ้ 1.1.2 – 1.1.5 xxxxxxยนื่ คา˚ ขอไดต้ ้งั แต่วนั ท่ี 1 xxxxxx 2555 เป็ นตน้ ไป
🞏 1.2 ใบอนุญาตธุรกจ
หลก
ทรัพย์แบบ ข และธุรกจ
สัญญาซื้อขายล่วงหน้าแบบ ส-2
โดยผู้ยื่นค˚าขอมีสถานะเป็ น
🞏 1.2.1 บริษทหลกทรัพยx
xxxxร
ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรัพยประเภทการคา้ หลกทรัพยหรือ
การจด
จา˚ หน่ายหลก
ทรัพยอน
เป็ นตราสารแห่งหน้
🞏 1.2.2 ธนาคารพาณิชย์
🞏 1.2.3 สถาบนการเงินอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (ระบุ )
🞏 1.2.4 บริษท
ที่จด
ต้งั ข้ึนใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรัพยแบบ ข และ
หมายเหตุ : กรณีผขู
xxxxxxxxxxxซ้ือขายล่วงหนา้ แบบ ส-2
อรับใบอนุญาตตามขอ้ 1.2.4 xxxxxxยนื่ คา˚ ขอไดต้ ้งั แต่วนั ท่ี 1 xxxxxx 2555 เป็ นตน้ ไป
🞏 1.3 ใบอนุญาตธุรกจ
หลก
ทรัพย์แบบ ค และธุรกจ
สัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภท
การเป็ นผู้จ การเงนิ ทนxxx ญญาซ้ือขายลวง่ หนา้ และการเป็ xxxxปรกxxx สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้
โดยผู้ยื่นค˚าขอมีสถานะเป็ น
🞏 1.3.1 บริษทหลกทรัพยx
xxxxร
ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรัพยประเภทการจดการกองทุนรวม
🞏 1.3.2 บริษทหลกทรัพยนอกเหนือจากบริษทหลกทรัพยตาม 1.3.1 แต่ไม่รวมถึงสถาบนการเงนที่ิ
จัดต้งั ข้ึนตามกฎหมายอ่ืนซ่ึงไดร้ ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลก เป็นสถาบนการเงินแลว้
🞏 1.3.3 ธนาคารพาณิชย์
🞏 1.3.4 บริษทประกนชีวิต
ทรัพยภ
ายหลงั จากมีสถานะ
🞏 1.3.5 สถาบนการเงินอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (ระบุ )
🞏 1.3.6 บริษท
ท่ีจด
ต้งั ข้ึนใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรัพยแบบ ค โดยมีผถู
ือหุน
รายใดรายหน่ึงหรือหลายรายดงั ต่อไปน้ีซ่ึงถือหุน
ไม่นอ
ยกวา่ ร้อยละหา้ สิบของจา˚ xxxxxxx
ที่จา˚ หน่ายไดแลวท้งั หมด
ก. นิติบุคคลตาม 1.3.2 1.3.3 1.3.4 หรือ 1.3.5
ข. บริษทที่ถือหุนในนิติบุคคลตาม 1.3.2 1.3.3 1.3.4 หรือ 1.3.5 รายใดรายหน่ึง ไม่นอ
ยกวา
ร้อยละหา้ สิบxxxxของหุ้นที่จา˚ หน่ายไดแ
ลวท้งั หมดของนิติบุคคลน้น
หรือ
🞏 1.3.7 บริษท
นอกเหนือจากบริษท
ตาม 1.3.6 ที่จด
ต้งั ข้ึนใหม่เพ่ือขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ
หลกทรัพยแบบ ค และธุรกิจสญั ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ประเภทการเป็นผูจ สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้
ดการเงินทุน
หมายเหตุ : กรณีผขู อรบxx xxxญาตุ ตามขอ้ 1.3.7 xxxxxxยนื่ คา˚ ขอไดต้ ้งั แตว่ นั ที่ 1 xxxxxx 2555 เป็ นตน้ ไป
🞏 1.4. ใบอนุญาตธุรกจ
หลก
ทรัพย์ประเภทการเป็ นท่
รึกษาการลงทุนและธุรกจ
สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทการเป็ xxxxปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยผู้ย่ืนค˚าขอมีสถานะเป็ น
🞏 1.4.1 บริษทหลกทรัพย์
🞏 1.4.2 ธนาคารพาณิชย์
🞏 1.4.3 บริษทประกนชีวิต
🞏 1.4.4 สถาบนการเงินอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (ระบุ )
🞏 1.4.5 บริษท
ที่จด
ต้งั ข้ึนใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรัพยประเภท
การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และธุรกิจสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ประเภทการเป็ xxxxปรึกษา สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้
2. ใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์อย่างเดียว
🞏 2.1 ใบอนุญาตธุรกจ
หลก
ทรัพย์แบบ ก
โดยผู้ย่ืนค˚าขอมีสถานะเป็ น
🞏 2.1.1 บริษทหลกทรัพยx
xxxxร
ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลก
ทรัพยป
ระเภทการเป็ นนายหนา้ ซ้ือขาย
หลกทรัพย์ แต่ไม่รวมถึงบริษทหลกทรัพยxxxxxร้ ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรพยั ประเภท
การเป็ นนายหนา้ ซ้ือขายหลก
ทรัพยอน
เป็ นตราสารแห่งหน้ี หรือการเป็ นนายหนา้ ซ้ือขาย
หลกxxxxxxxxเป็นหน่วยลงทุน
🞎 2.1.2 บริษทหลกทรัพยนอกเหนือจากบริษทหลกทรัพยตาม 2.1.1 แต่ไม่รวมถึงสถาบนการเงนิ
ที่จด
ต้งั ข้ึนตามกฎหมายอื่นซ่ึงไดร้ ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลก
ทรัพยภ
ายหลงั จากมี
สถานะเป็นสถาบนการเงินแลว้
🞏 2.1.3 ธนาคารพาณิชย์
🞏 2.1.4 สถาบนการเงินอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกา˚ หนด (ระบุ )
🞏 2.1.5 บริษท
ท่ีจด
ต้งั ข้ึนใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรัพยแบบ ก
หมายเหตุ : กรณีผขู อรบxx xxxญาตุ ตามขอ้ 2.1.2 – 2.1.5 xxxxxxยนื่ คา˚ ขอไดต้ ้งั แต่วนั ที่ 1 xxxxxx 2555 เป็ นตน้ ไป
🞏 2.2 ใบอนุญาตธุรกจ
หลก
ทรัพย์แบบ ข
โดยผู้ย่ืนค˚าขอมีสถานะเป็ น
🞏 2.2.1 บริษทหลกทรัพยx
xxxxร
ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรัพยประเภทการคา้ หลกทรัพยหรือ
การจด
จา˚ หน่ายหลก
ทรัพยอน
เป็ นตราสารแห่งหน้
🞏 2.2.2 ธนาคารพาณิชย์
🞏 2.2.3 สถาบนการเงินอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (ระบุ )
🞏 2.2.4 บริษท
ท่ีจด
ต้งั ข้ึนใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรัพยแบบ ข
หมายเหตุ : กรณีผขู อรบxx xxxญาตุ ตามขอ้ 2.2.4 xxxxxxยนื่ คา˚ ขอไดต้ ้งั แตว่ นั ที่ 1 xxxxxx 2555 เป็ นตน้ ไป
🞏 2.3 ใบอนุญาตธุรกจ
หลก
ทรัพย์แบบ ค
โดยผู้ย่ืนค˚าขอมีสถานะเป็ น
🞏 2.3.1 บริษทหลกทรัพยx
xxxxร
ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรัพยประเภทการจดการกองทุนรวม
🞏 2.3.2 บริษทหลกทรัพยนอกเหนือจากบริษทหลกทรัพยตาม 2.3.1 แต่ไม่รวมถึงสถาบนการเงนที่ิ
จดต้งั ข้ึนตามกฎหมายอื่นซ่ึงไดร้ ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลก
ทรัพยภ
ายหลงั จากมีสถานะ
เป็นสถาบนการเงินแลว้
🞏 2.3.3 ธนาคารพาณิชย์
🞏 2.3.4 บริษทประกนชีวิต
🞏 2.3.5 สถาบนการเงินอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (ระบุ )
🞏 2.3.6 บริษท
ที่จด
ต้งั ข้ึนใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรัพยแบบ ค โดยมีผถู
ือหุน
รายใดรายหน่ึงหรือหลายรายดงั ต่อไปน้ีซ่ึงถือหุนไม่นอยกวารอยล้ ะหาสิบของจา˚ xxxxxxx
ที่จา˚ หน่ายไดแลวท้งั หมด
ก. นิติบุคคลตาม 2.3.2 2.3.3 2.3.4 หรือ 2.3.5
ข. บริษทที่ถือหุนในนิติบุคคลตาม 2.3.2 2.3.3 2.3.4 หรือ 2.3.5 รายใดรายหน่ึง ไม่นอ
ยกวา
ร้อยละหา้ สิบxxxxของหุ้นที่จา˚ หน่ายไดแ
ลวท้งั หมดของนิติบุคคลน้น
หรือ
🞏 2.3.7 บริษท
นอกเหนือจากบริษทตาม 2.3.6 ที่จด
ต้งั ข้ึนใหม่เพ่ือขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ
หมายเหตุ : กรณีผขู
หลกทรัพยแบบ ค
อรับใบอนุญาตตามขอ้ 2.3.7 xxxxxxยนื่ คา˚ ขอไดต้ ้งั แต่วนั ท่ี 1 xxxxxx 2555 เป็ นตน้ ไป
🞏 2.4 ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลก โดยผู้ยื่นค˚าขอมีสถานะเป็ น
🞏 2.4.1 บริษทหลกทรัพย์
🞏 2.4.2 ธนาคารพาณิชย์
🞏 2.4.3 บริษทประกนชีวิต
ทรัพย์แบบ ง
🞏 2.4.4 สถาบนการเงินอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (ระบุ )
🞏 2.4.5 บริษท
ท่ีจด
ต้งั ข้ึนใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรัพยแบบ ง
🞏 2.5 ใบอนุญาตธุรกจ
หลก
ทรัพย์ประเภทการเป็ xxxxปรึกษาการลงทุน
โดยผู้ย่ืนค˚าขอมีสถานะเป็ น
🞏 2.5.1 บริษทหลกทรัพย์
🞏 2.5.2 ธนาคารพาณิชย์
🞏 2.5.3 บริษทประกนชีวิต
🞏 2.5.4 สถาบนการเงินอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (ระบุ )
🞏 2.5.5 บริษทที่จดตง้ั ขึ้นใหม่เพื่อขอรบใั บอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรพยั ประเภท
การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน
🞏 2.6 ใบอนุญาตธุรกจ
หลก
xxxxxxxxxxxxxx
การการยืมและให้ยืมหลก
ทรัพย์
โดยผู้ย่ืนค˚าขอมีสถานะเป็ น
🞏 2.6.1 บริษทหลกทรัพยx
xxxxร
ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรัพยประเภทการเป็นนายหนา้ ซ้ือขาย
หลกทรัพย์ แต่ไม่รวมถึงบริษทหลกทรัพยxxxxxร้ ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรพยั
ประเภทการเป็ นนายหนา้ ซ้ือขายหลก
ทรัพยอน
เป็ นตราสารแห่งหน้ี หรือการเป็ นนายหนา
ซ้ือขายหลก
xxxxxx
xxเป็ นหน่วยลงทุน
🞏 2.6.2 ธนาคารพาณิชย์
🞏 2.6.3 สถาบนการเงินอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (ระบุ )
🞏 2.6.4 บริษท
ที่จด
ต้งั ข้ึนใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรัพยประเภทกิจการ
การยมและใหยมหลกทรพยั
🞏 2.7 ใบอนุญาตธุรกจ
หลก
ทรัพย์ประเภทการจดั การเงินร่วมลงทุน
โดยผู้ยื่นค˚าขอมีสถานะเป็ น
🞏 2.7.1 บริษทที่จดตง้ั ขึ้นใหม่เพื่อขอรบใั บอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรพยั ประเภท
การจดการเงินร่วมลงทุน
3. ใบอนุญาตธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอย่างเดียว
🞏 3.1 ใบอนุญาตธุรกจสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ แบบ ส-1
โดยผู้ยื่นค˚าขอมีสถานะเป็ น
🞏 3.1.1 บริษท
หลกทรัพยx
xxxxร
ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรัพยแบบ ก หรือผอู
ยระหวาง
การขอรับใบอนุญาตดงกล่าว
🞎 3.1.2 บริษท
หลกทรัพยนอกเหนือจากบริษท
หลกทรัพยตาม 3.1.1 xxxxxร้ ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ
หลก
ทรัพยป
ระเภทการเป็ นนายหนา้ ซ้ือขายหลก
ทรัพย์ ซ่ึงมิไดจ
ากดเฉพาะหลกทรัพยอ
นเป็น
ตราสารแห่งหน้ีหรือหน่วยลงทุน
🞏 3.1.3 ผไู้ ดร้ ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ประเภทการเป็ นตว
แทนซ้ือขาย
สัญญาซ้ือขายล่วงหนา
ซ่ึงมีธนาคารพาณิชยห
รือบริษทหลกทรัพยตาม 3.1.1 หรือ 3.1.2 รายใด
รายหน่ึงเป็ นผถู ือหุ้นเกินกวา่ รอยล้ ะหาสิบของจา˚ xxxxxxxที่มีxxxxxออกเสียงท้งั หมดของบรษิ ท
🞏 3.1.4 บริษท
ที่จด
ต้งั ข้ึนใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสญั ญาซ้ือขายล่วงหนา้ แบบ ส-1 ซ่ึงมี
ธนาคารพาณิชยหรือบริษทหลกทรัพยตาม 3.1.1 หรือ 3.1.2 รายใดรายหน่ึงเป็นผถู ร้อยละหา้ สิบของจา˚ xxxxxxxที่มีxxxxxออกเสียงท้งั หมดของบริษทั
ือหุน
เกินกวา
🞏 3.1.5 บริษทหลกทรัพยนอกเหนือจากบริษทหลกทรัพยตาม 3.1.1 และ 3.1.2 แต่ไม่รวมถึง
สถาบนการเงินที่จดตง้ั ข้ึนตามกฎหมายอนซึ่ื่ งไดร้ ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรพยั
ภายหลงจากมีสถานะเป็นสถาบนการเงินแลว้
🞏 3.1.6 ผูไ้ ดร้ ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสญั ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ประเภทการเป็ นตว
แทนซ้ือขาย
สัญญาซ้ือขายล่วงหxxx xxxจา˚ กด
🞏 3.1.7 xxxxxxxxxxxxx
เฉพาะส
ญาซ้ือขายล่วงหxxx xxxเกี่ยวกบ
ทองคา
🞏 3.1.8 สถาบนการเงินอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด (ระบุ )
🞏 3.1.9 บริษท
นอกเหนือจากบริษทตาม 3.1.4 ที่จด
ต้งั ข้ึนใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ
หมายเหตุ : กรณีผขู
สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ แบบ ส-1
อรับใบอนุญาตตามขอ้ 3.1.5 – 3.1.9 xxxxxxยนื่ คา˚ ขอไดต้ ้งั แต่วนั ท่ี 1 xxxxxx 2555 เป็ นตน้ ไป
🞏 3.2 ใบอนุญาตธุรกจสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ แบบ ส-2
โดยผู้ย่ืนค˚าขอมีสถานะเป็ น
🞏 3.2.1 บริษท
หลกทรัพยx
xxxxร
ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรัพยแบบ ข หรือผอู
xxxระหวาง
การขอรับใบอนุญาตดงกล่าว
🞏 3.3 ใบอนุญาตธุรกจ
สัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็ นผู้จ
การเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
โดยผู้ยื่นค˚าขอมีสถานะเป็ น
🞏 3.3.1 บริษท
หลกทรัพยx
xxxxร
ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรัพยแบบ ค หรือผอู
xxxระหวาง
การขอรับใบอนุญาตดงกล่าว
🞏 3.4 ใบอนุญาตธุรกจสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ประเภทการเป็ xxxxปรกxxx สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้
โดยผู้ยื่นค˚าขอมีสถานะเป็ น
🞏 3.4.1 บริษท
หลกทรัพยx
xxxxร
ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรัพยประเภท
การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน หรือผอู ยระหวางการขอรบxx xxxญาุ ตดงกล่าว
ผู้ถือหุ้นรายใหญ่1 ของผู้ขอรับใบอนุญาต ส่วนที่ 3
(โปรดกรอกรายชื่อผถู้ ือหุ้นรายใหญ่ทุกราย) ขอมูล ณ วนที่ ............................................
ชื่อ (ใหก้ รอกท้งั ภาษาไทย และองxxx) | เลขทะเบียนบริษัท หรือ เลขบัตรประชาชน/ เลขที่หนังสือเดินทาง | สัญชาติ | จ˚าxxxxxxxท่ีถือ | ร้อยละ ของหุ้นที่มีxxxxx ออกเสียงท้งหมด |
หมายเหตุ :
1. กรณีผถู
ือหุ้นรายใหญเป็นนิติบุคคล ใหร
ะบุชื่อกรรมการ หรือหุน
ส่วนของนิติบุคคลน้น
ดวย และ
ในกรณีที่เป็นการขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซ้ือขายล่วงหนา
ใหร
ะบุชื่อผูจ
ดการดวย
2. กรณีที่ผข
อรับใบอนุญาตไดร
ับยกเวนไม่ตอ
งขอความเห็นชอบบุคคลเป็นผถู
ือหุน
รายใหญ่
ตามประกาศกระทรวงการคลง
แต่ยงxxตอ
งกรอกชื่อผถู
ือหุนรายใหญ่เพื่อตรวจสอบxxxxxบต
ตามหลกเกณฑการใหใบอนุญาต ซ่ึงไดแก่
(1) นิติบุคคลที่อยภายใตการกากบดแลของหู นวยง่ านรัฐแหงอื่่ น xxxx ธนาคารพาณิชย์ หรอื
บริษทประกนชีวิต เป็นตน หรอื
(2) นิติบุคคลxxxxxร้ ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรัพยประเภทที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ได
ประกาศยกเวนให้ เนื่องจากเห็นวาxxxxxบต
ิของผถู
ือหุ้นรายใหญ่ไม่มีผลต่อความน่าเชื่อถือในการ
ประกอบธุรกิจหลกทรัพยประเภทดงกล่าว
1 ผูถือหุ้นรายใหญ่ หมายถึง ผูถ้ ือหุ้นท้งั ทางตรงทางออ้ มเกินกว่าร้อยละ 10 ของจา˚ xxxxxxxท่ีมีxxxxxออกเสียงท้งั หมด (ธุรกิจหลกั ทร ย)
หรือ ถือหุ้นหรือ
รับประโยชน์จากหุ้นเกินกว่าร้อยละ 10 ของจา˚ xxxxxxxที่มีxxxxxออกเสียงท้งั หมด (ธุรกิจส ญาซอื้ ขายล่วงหนา้ )
กรรมการ ผู้จ
การ และบุคคลผู้มีอา
นาจในการจ
การ2 ของผู้ขอรับใบอนุญาต ส่วนที่ 4
ขอมูล ณ วนที่ ............................................
ช่ือและxxxxxxxx (ใหก้ รอกท้งั ภาษาไทย และองxxx) | เลขบัตรประชาชน / เลขที่หนังสือเดินทาง | ต˚าแหน่ง | สัญชาติ | อานาจกระท˚า แทนบริษัทฯ (มี/ไม่มี) |
2 นิยามบุคคลผูมีอา˚ นาจในการจดการตามประกาศคณะกรรมการก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 4/2548 (ธุรกิจหลกั ทรัพย)์ หรือ ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ท่ี กธ/น/ข. 37/2548 (ธุรกิจสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ))
การคืนใบอนุญาตและขอเริ่มประกอบธุรกจ
(ใส่เครื่องหมาย “ / ” ในxxxxxxxต้องการระบุ)
ส่วนที่ 5
ประเภทใบอนุญาต | ใบอนุญาต ที่มีอยในปัจจุบนั | ใบอนุญาต ที่ตอ้ งคืน | ธุรกิจที่จะเริ่มประกอบ3 | |
ใชข้ อ้ มูลเดิม | ยนขอ้ มูลใหม่ | |||
xxxxxx xxxx xxxxxx | ||||
1. การเป็ นนายหนา้ ซ้ือขายหลกั ทรัพย์ | ||||
2. การคาหลกทรัพย์ | ||||
3. การจดจา˚ หน่ายหลกทรัพย์ | ||||
4. การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน | ||||
5. การจดการกองทุนรวม | ||||
6. การจดการกองทุนส่วนบุคคล | ||||
7. กิจการยมและใหย้ มหลกทรัพย์ | ||||
8. การจดการเงินร่วมลงทุน | ||||
9. การเป็ นนายหนา้ ซ้ือขายหลกั ทรัพย์ อนั เป็ นตราสารแห่งหน้ี | ||||
10. การคาหลกทรัพยอ์ นั เป็น ตราสารแห่งหน้ี | ||||
11. การจดจา˚ หน่ายหลกทรัพยอ์ นเป็น ตราสารแห่งหน้ี | ||||
12. การเป็ นนายหนา้ ซ้ือขายหลกั ทรัพย์ ที่เป็นหน่วยลงทุน | ||||
13. การคาหลกทรัพยท์ ี่เป็น หน่วยลงทุน | ||||
14. การจดจา˚ หน่ายหลกทรัพยท์ ี่เป็น หน่วยลงทุน |
3 ให้ใส่เครื่องหมาย “ / ” ในธุรกิจที่จะเร่ิมประกอบโดยรวมถึงธุรกิจที่ดา˚ เนินงานอยใู่ นปัจจุบน
และธุรกิจใหมท
่ีจะเร่ิมประกอบ ท้งั น้ี
ให้ใชข
อมูลเดิมไดเ้ ฉพาะกรณีที่ (1) นิติบุคคลท
ัจจุบน
ประกอบธุรกิจประเภทน้น
ๆ อยู่ และ (2) ขอมูลดงกล่าวตองไม่มี
การเปลี่ยนแปลงจากขอมูลxxxxxxยื่นต่อสานกงานอยางเป็นสาระสาคญั
หxxx xxx 12 ของ 14 หนา้ | ||||
ประเภทใบอนุญาต | ใบอนุญาต ที่มีอยในปัจจุบนั | ใบอนุญาต ที่ตอ้ งคืน | ธุรกิจที่จะเริ่มประกอบ3 | |
ใชข้ อ้ มูลเดิม | ยนขอ้ มูลใหม่ | |||
xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx | ||||
1. การเป็ นตวั แทนซ้ือขายสัญญาซ้ือขาย ล่วงหนา้ | ||||
2. การเป็ นผคู้ า้ สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ | ||||
3. การเป็ xxxxปรึกษาสัญญาซ้ือขาย ล่วงหนา้ | ||||
4. การเป็นผูจ้ ดการเงินทุน สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ | ||||
5. การเป็ นตวั แทนซ้ือขายสัญญาซ้ือขาย ล่วงหxxx xxxจา˚ กดั เฉพาะสญั ญาซ้ือขาย ล่วงหxxx xxxเกี่ยวกบั ตราสารหน้ี | ||||
6. การเป็ นผคู้ า้ สัญญาซ้ือขายล่วงหxxx xxxจา˚ กดั เฉพาะสัญญาซ้ือขายล่วงหxxx xxxเกี่ยวกบั ตราสารหน้ี | ||||
7. การเป็ นตวั แทนซ้ือขายสัญญาซ้ือขาย ล่วงหxxx xxxจา˚ กดั เฉพาะสัญญาซ้ือขาย ล่วงหนาที่เกี่ยวกบxxxxx˚ |
โปรดระบุเหตุผลในการคืนใบอนุญาต : (กรณีที่คืนใบอนุญาตเพื่อใหเป็นไปตามเงื่อนไขของกฎกระทรวงหรือ
ประกาศที่เกี่ยวขอ้ งไม่ตอ้ งกรอก)
🞏 ยงไม่ประสงคจะยนขอมูลเพื่อขอเรมิ่ ประกอบธุรกิจ
หมายเหตุ 1. ผไ้ ดร
ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรัพยต
อ้ งประกอบธุรกิจหลกทรัพยประเภทใดประเภทหน่ึง
ภายใน 180 วนนบแต่วนxxxxxรับใบอนุญาต
2. ผไ้ ดร้ ับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ตอ้ งประกอบธุรกิจสญั ญาซ้ือขายล่วงหนา
ประเภทใดประเภทหน่ึงภายใน 180 วนนบแต่วนxxxxxร้ ับใบอนุญาต เวนแต่ผไ้ ดรับใบอนญาตุ เป็นบรษิ ทหลกทรพยั
ซ่ึงไดมีการประกอบธุรกิจหลกทรพยั แลว
ค˚ารับรองของผู้ขอรับใบอนุญาต ส่วนที่ 6
(1) บริษท
มีxxxxxบต
ิครบถวนตามที่กาหนดในกฎกระทรวงว่าดวยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลกทรัพย
พ.ศ. 2551 ซ่ึงออกตามความในพระราชบญญติหลกทรพั ยและตลาดหลกทรพยั ์ พ.ศ. 2535 และ/หรอื
มีคุณสมบติครบถวนตามที่กาหนดในประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยั และตลาดหลกทรพยั
เร่ือง การอนุญาตการประกอบธุรกิจสัญญาซ้ือขายล่วงหนา ซึ่งออกตามความในพระราชบญญต
สัญญาซ้ือขายล่วงหนา พ.ศ. 2546
(2) ผถู
ือหุน
รายใหญ่ กรรมการ ผูจ
ดการ และบุคคลผูม
ีอา˚ นาจในการจดการของบริษทมีคุณสมบต
ิครบถวน
และไม่มีลกษณะตอ
งหามตามที่กาหนดในพระราชบญ
ญติหลกทรัพยและตลาดหลกทรัพย์ พ.ศ. 2535
และ/หรือ พระราชบญั แห่งกฎหมายดงกล่าว
ญติสัญญาซ้ือขายล่วงหนา
พ.ศ. 2546 และประกาศที่ออกโดยอาศยอานาจ
(3) ขอ
ความในแบบคา˚ ขอรับใบอนุญาตและเอกสารหลก
ฐานประกอบแบบคา˚ ขอที่แนบมาพร้อมน้
มีความครบถวน ถูกตอง และเป็นจรงทุกิ ประการ
(4) บริษทขอรับรองวา่ ซ่ึงลงนามโดย บริษท
แบบคาขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลกทรัพยหรือธุรกิจสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้
( ระบุชื่อบริษทที่ยนขอรับใบอนุญาต หรือ บริษทที่ไดร้ ับมอบอานาจจากบริษท
ในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกนใหเป็นผยู้ นคาขอ ) เป็ นการกระทาแทนและเพื่อบริษท
และใหม
ีผลผกพนเสมือน
เป็นการกระทาของบริษททุกประการ
(5) ขาพเจายนยอมและจะอา˚ นวยความสะดวกใหพนกงานเจา้ หนาที่เขาไปในสถานที่ประกอบธุรกิจหรือ
สถานที่ต้งั ของผขู
อรับใบอนุญาตหรือสถานท่ีอ่ืนท่ีเกี่ยวขอ
ง เพ่ือตรวจสอบขอ
เท็จจริงเกี่ยวกบ
ฐานะ
ทางการเงิน การดาเนินงานสินทรัพยหรือขอ
มูลต่าง ๆ ที่เกี่ยวขอ
งกบขาพเจาที่ไดย
นไวต่อสา˚ นกงาน
ลายมือชื่อ ………………………….. กรรมการผมู ีอานาจลงลายมือชื่อ
ประทบตรา (ถามี) ( ) ผกพนนิติบุคคลผขู ตาแหน่ง
อรับใบอนุญาต
เจาหนาที่ของผขู้ อรับใบอนุญาตที่สานกงาน ก.ล.ต. ติดต่อได้
(1) ชื่อ...........................................................................................................................................………..
ตาแหน่ง .................................................. หมายเลขโทรศพท์ ..................................................................
หมายเลขโทรสาร ............................................. e-mail ...........................................................……
(2) ชื่อ.......................................................................................………..…...................................………..
ตาแหน่ง .................................................. หมายเลขโทรศพท์ ..................................................................
หมายเลขโทรสาร ............................................. e-mail ...........................................................……