ประเภทบัญชี (Type of Account)

R

เอกสารการเปดบัญชีเพื่อซื้อขายหลักทรัพย

1. เอกสารการเปดบัญชีเพื่อซื้อขายหลักทรัพย

2. แบบสอบถามเพื่อประเมินระดับความเสี่ยงในการลงทุนที่เหมาะสม (Customer Risk Profile)

3. สัญญาแตงตั้งตัวแทนนายหนาเพื่อซื้อขายหลักทรัพย

ขอมูลลูกคา

xxxxxx …………. /……….…. /…….……… เลขที่บัญชี..........................................

ขาพเจามีความประสงคจะเปดบัญชีและใหขอมูลของขาพเจา ดังตอไปนี้

ประเภทบัญชี (Type of Account)

🞎 หลักทรัพย (Equity) ๐ Cash ๐ Cash Balance ๐ Credit Balance

🞎 ตราสารอนุพันธ (Derivatives)

ชองทางการซื้อขาย (Trading Channel)

🞎 ผานผูจัดการเงินทุนบุคคล (Equity Wealth Manager) 🞎 ผานอินเทอรเน็ต (Internet Trading)

1. ขอมูลสวนตวั และชองทางการติดตอ

๐ นาย ๐ นาง ๐ นางสาว ๐ อื่นๆ .............. เพศ ๐ ชาย ๐ หญิง

ชื่อ - สกุล (ไทย)...................................................................................................................................

ชื่อ - สกุล (อังกฤษ)..............................................................................................................................

วัน เดือน ปเกิด (พ.ศ.) 🞎🞎 / 🞎🞎 / 🞎🞎🞎🞎

๐ บัตรประจําตัวประชาชน ๐ บัตรขาราชการ ๐ บัตรรัฐวิสาหกิจ ๐ หนังสือเดินทาง ๐ บัตรอื่น ..........................................

เลขที่บัตร................................................................................

xxxxxxออกบัตร (พ.ศ.) 🞎🞎 / 🞎🞎 / 🞎🞎🞎🞎 xxxxxxหมดอายุบัตร (พ.ศ.) 🞎🞎 / 🞎🞎 / 🞎🞎🞎🞎

0

ชองทางการติดตอ1

โทรศัพทบาน (โปรดระบุ).............................................. มือถือ.................................................................................

อีเมล............................................................................ โทรสาร...............................................................................

อาชีพ

๐ พนักงานบริษัท	๐ พนักงานรัฐวิสาหกิจ	๐ ขาราชการ	๐ แพทย / พยาบาล
๐ อาจารย / นักวิชาการ / นักวิจัย	๐ ทหาร / ตํารวจ	๐ นักเรียน / นักศึกษา	๐ ทนาย / xxxxxx / ผูพิพากษา

๐ เจาของกิจการ ๐ อื่น ๆ ................................................

ประเภทธุรกิจ

๐ รับแลกเปลี่ยนเงินตรา ๐ ธุรกิจคาสิโน ๐ ประกอบธุรกิจสถานบริการ

๐ คาของเกา / คาxxxxx ๐ นายหนาจัดหางาน ๐ บริษัททัวร

๐ บริการโอนและรับโอนมูลคาเงินทั้งในและนอกประเทศ ๐ ธุรกิจคาxxxxxx xxxxxxxx ทองคําหรือxxxxxxxxxxxxx

๐ อื่นๆ......................................................

ชื่อสถานที่ทํางาน/สถานศึกษา............................................................................ ตําแหนง...................................................................................

โทรศัพทท ี่ทํางาน ........................................................ โทรสาร...............................................................................

บุคคลที่xxxxxxติดตอไดกรณีฉุกเฉิน

ชื่อ – สกุล......................................................................... ความสัมพันธ......................................โทรศัพท...............................................

1 เบอรโทรศัพทมือถือ และ Email จะเปนชองทางในการติดตอ และรับบริการตางๆ จากบริษัทฯ

ขอมูลลูกคา

ขxxxxxxxxxx	รายละเอียดที่xxx
1.) ที่xxxทะเบียนบาน	เลขท.ี่ ........................... หมูท............. อาคาร/หมูบาน....................................................... ซอย....................................................ถนน...................................................................... ตําบล/แขวง.........................................อําเภอ/เขต............................................................ จังหวัด................................................รหัสไปรษณีย......................................................... ⭘ โดยที่xxx ตรงกับ บัตรประชาชน ⭘ โดยที่xxx ไมตรงกับ บัตรประชาชน
2.) ที่xxxปจจุบัน	🞎 ตามที่xxxทะเบียนบาน 🞎 ที่xxxอื่น(โปรดระบุ) เลขท.ี่ ........................... หมูท............. อาคาร/หมูบาน....................................................... ซอย....................................................ถนน...................................................................... ตําบล/แขวง.........................................อําเภอ/เขต............................................................ จังหวัด................................................รหัสไปรษณีย.........................................................
3.) สถานที่ทํางาน	🞎 ตามที่xxxปจจุบัน 🞎 ที่xxxอื่น(โปรดระบุ) เลขท.ี่ ........................... หมูท............. อาคาร/หมูบาน....................................................... ซอย....................................................ถนน...................................................................... ตําบล/แขวง.........................................อําเภอ/เขต............................................................ จังหวัด................................................รหัสไปรษณีย.........................................................
4.) ที่xxxสําหรับสงเอกสารทางไปรษณีย	🞎 ที่xxxปจจุบัน 🞎 สถานที่ทํางาน 🞎 ที่xxxอื่น(โปรดระบุ) เลขท.ี่ ........................... หมูท............. อาคาร/หมูบาน....................................................... ซอย....................................................ถนน...................................................................... ตําบล/แขวง.........................................อําเภอ/เขต............................................................ จังหวัด................................................รหัสไปรษณีย.........................................................

2. ขอมูลทางการเงิน และการลงทุน

รายไดประจําตอเดือน …............................ บาท รายไดอื่นๆ ตอเดือน ….…….……............บาท แหลงที่มาของรายได................................

3. สถานภาพการสมรส

ชื่อ - xxxx xxสมรส (ถามี)...........................................................................................................

รายไดประจําตอเดือนของคูสมรส ……….................……. บาท แหลงที่มาของรายไดของคูสมรส............................................................

สถานที่ทํางาน......................................................................... ตําแหนง...............................................................................................

ประเภทธุรกิจ.......................................................................... โทรศัพท...............................................................................................

ขอมูลลูกคา

4. บริการอื่นๆ บนบัญชี

🞎 สมัครบริการยืมและใหยืมหลักทรัพย (SBL)2

🞎 สมัครบริการ e-Dividend โดยโอนเขาบัญชี

๐ บัญชีเดียวกับที่ทําธุรกรรม ATS/ODD

๐ บัญชีอื่นๆ (โปรดระบุ)

ธนาคาร....................................................................สาขา..........................................................................เลขที่บัญชี..............................................................

🞎 สมัครบริการ E-Monthly Statement / E-Confirmation (ลูกคาตองมีอีเมล)

5. แบบแสดงตนทั่วไป

ขาพเจารับรองวาขาพเจาเปนเจาของบัญชี และเปนผูรับประโยชนจากการซื้อขายหลักทรัพยในบัญชีนี้ ๐ ใช ๐ ไมใช โปรดระบุชื่อ ...................................

ขาพเจารับรองวาขาพเจาเปนเจาของบัญชี มีอํานาจควบคุมการซื้อขายหลักทรัพยในบัญชีนี้ ๐ ใช ๐ ไมใช โปรดระบุชื่อ ...................................

การดํารงตําแหนงทางการเมืองของขาพเจา ๐ ไมมี ๐ มี................................................................

การดํารงตําแหนงทางการเมืองของคูสมรส ๐ ไมมี ๐ มี……………………………………………..

ผูรับมอบอํานาจในการทําธุรกรรม ๐ ไมมี ๐ มี (โปรดระบุ)

ชื่อ – สกุล....................................................................... ความสัมพันธ................................................โทรศัพท...............................

ขาพเจาและคูสมรสไมมีประวัติการกระทําความผิดตามกฎหมายฟอกเงินและกฎหมายการสนับสนุนทางการเงินแกการกอการราย ๐ ไมมี ๐ มี (โปรดระบุ)

ความผิด........................................................................... ป พ.ศ..................

2 ผูยืมหลักทรัพย : นักลงทุนxxxxxxยืมหลักทรัพย โดยนําหลักทรัพยที่ยืมนั้นไปขายชอรตในตลาดหลักทรัพย และซื้อคืนภายหลัง

ผูใหยืมหลักทรัพย : นักลงทุนxxxxxxใหยืมหลักทรัพยของตน โดยจะไดรับคาธรรมเนียมการใหยืมตอป xxxxxxขายหลักทรัพยที่ใหยืมไดตามxxxx และไมไดสูญเสีย xxxxxประโยชนจากการถือครองหลักทรัพย

Risk Profile

1. อายุของทานในปจจุบัน

(1) มากกวา 60 ป (2) 35 – 60 ป (3) ต่ํากวา 35 ป

2. การศึกษา

(1) ต่ํากวาxxxxxxตรี (2) ตั้งแตxxxxxxตรีขึ้นไป

3. มูลคาเงินออมและหลักทรัพยที่มีไวเพื่อลงทุน (หลักทรัพย หมายถึง หนวยลงทุน หรือหุนกู หรือหุน หรือพันธบัตรรัฐบาล หรือDerivatives)

(1) ต่ํากวา 1 ลานบาท (2) สูงกวา 1 ลานบาท แตไมเกิน 3 ลานบาท (3) สูงกวา 3 ลานบาท

4. ประสบการณการลงทุนในหลักทรัพยของทาน (หลักทรัพย หมายถึง หนวยลงทุน หรือหุนกู หรือหุน หรือพันธบัตรรัฐบาล หรือสัญญาซื้อขายลวงหนา)

(1) ไมมี (2) นอยกวา 1 ป (3) 1 – 5 ป (4) มากกวา 5 ป

5. ระยะเวลาที่ทานคาดวาจะไมจําเปนตองใชเงินxxxxxจัดสรรมาลงทุนแลว

(1) นอยกวา 1 ป (2) 1-3 ป (3) 3-7 ป (4) มากกวา 7 ป

6. ทานมีวัตถุประสงคในการลงทุน เพื่อนําผลตอบแทนจากเงินลงทุนมาใชเปนคาใชจายประจําหรือไม

(1) ตxxxxxมาก (2) ตxxxxxเล็กนอย (3) ไมตxxxxxเลย เพราะมีรายไดประจําxxxแลว

7. สัดสวนเงินที่ทานนํามาลงทุนทั้งหมดเทียบกับทรัพยสินของทาน

(1) มากกวารอยละ 60 (2) รอยละ 30-60 (3) รอยละ 10-30 (4) นอยกวารอยละ 10

8. การลงทุนในหลักทรัพยที่มีความxxxxxxสูง เชน หุน และ สัญญาซื้อขายลวงหนา มักใหผลตอบแทนที่สูงในระยะยาว แตมีความเสี่ยง xxxxxxทําใหขาดทุนไดมากขึ้นเชนกัน ทานxxxxxxรับความเสี่ยงจากการลงทุนไดในระดับใด

(1) รับความเสี่ยงไมได โดยตxxxxxเนนการลงทุนที่สรางรายไดประจําและใหความปลอดภัยในการลงทุนสูงสุด แมวาจะไดxxxxxตอบแทน ในระดับที่ต่ําสุด

(2) รับความเสี่ยงไดxxxxx โดยxxxxxxรับความเสี่ยงในการขาดทุนจากการลงทุนไดบาง เพื่อxxxxxโอกาสที่จะไดxxxxxตอบแทนที่สูงขึ้น ในระยะยาว

(3) รับความเสี่ยงไดสูง โดยxxxxxxรับความเสี่ยงไดพอxxxxx เพื่อสรางโอกาสที่จะไดxxxxxตอบแทนที่สูงกวาในระยะยาว

(4) รับความเสี่ยงไดสูงมาก โดยxxxxxxรับความเสี่ยงไดสูงสุด เพื่อสรางโอกาสที่จะไดxxxxxตอบแทนที่สูงสุดในระยะยาว

9. ทานคิดวาทานจะยอมรับผลขาดทุนจากการลงทุนในขณะใดขณะหนึ่งไดมากเพียงใด

(1) ไมxxxxxxรับการขาดทุนไดเลย (2) ต่ํากวารอยละ 10 ของเงินลงทุน

(3) รอยละ 10 ถึง 30 ของเงินลงทุน (4) มากกวา รอยละ 30 ของเงินลงทุน

10.นอกเหนือจากความเสี่ยงในการลงทุนแลว ทานxxxxxxรับความเสี่ยงดานอัตราแลกเปลี่ยนไดหรือไม (สําหรับการลงทุนในหลักทรัพยตางประเทศและกองทุนรวมที่มีนโยบายลงทุนในตางประเทศตั้งแตรอยละ 20 ของ NAV) (ก) ไมได (ข) ไดบาง (ค) ได

11.การลงทุนในตราสารอนุพันธ หากการลงทุนประสบความสําเร็จ ทานจะไดxxxxxตอบแทนในอัตราที่สูงมาก แตหากการลงทุนลมเหลว ทานจะสูญเงินลงทุนทั้งหมดและอาจตองลงเงินชดเชยxxxxxบางสวน ทานยอมรับไดเพียงใด (สําหรับการการลงทุนในตราสารอนุพันธ)

(ก) ไมได (ข) ไดบาง (ค) ได

Risk Profile

ผลการประเมิน

คะแนนของขอ 1– 9 รวมกัน คะแนน

คะแนน	ประเภทนักลงทุน	ประเภทตราสารที่xxxxxxลงทุนได
ต่ํากวา 10	แสดงวาทานเปนนักลงทุนประเภท เสี่ยงต่ํา หมายความวา ทานตxxxxxผลตอบแทนมากกวาการฝากเงินธนาคาร เล็กนอย ไมตxxxxx ความเสี่ยง และมีวัตถุประสงคการลงทุนในระยะสั้นๆ	▪ ตราสารหนี้ ▪ ตราสารทุนไดเพียงเล็กนอย ▪ กองทุนในระดับความเสี่ยง 1
ตั้งแต 10-11	แสดงวาทานเปนนักลงทุนประเภท เสี่ยงปานกลางคอนขางต่ํา หมายความวา ทานเปนผูลงทุนที่รับความเสี่ยงไดนอย เนนปกปองเงินลงทุน โดยมุงxxxx รายไดสม่ําเสมอจากการลงทุน	▪ ตราสารหนี้ ▪ ตราสารทุนไดบางสวน ▪ กองทุนในระดับความเสี่ยง 1 - 4
ตั้งแต 12-16	แสดงวาทานเปนนักลงทุนประเภท เสี่ยงปานกลางคอนขางสูง หมายความวา ทานxxxxxxยอมรับมูลคาการลงทุนที่ลดลงเปนครั้งคราวได	▪ ตราสารหนี้ ▪ ตราสารทุนไดปานกลาง ▪ กองทุนในระดับความเสี่ยง 1 - 5
ตั้งแต 17-21	แสดงวาทานเปนนักลงทุนประเภท xxxxxxxxx หมายความวา ทานยอมรับความเสี่ยงไดสูง รับความxxxxxxของตลาดได และxxxxxxยอมรับ การขาดทุนได โดยมุงxxxxxxxเติบโตของเงินลงทุนและผลตอบแทนในระยะยาว	▪ ตราสารหนี้ ▪ ตราสารทุนไดคอนขางมาก ▪ ตราสารอนุพันธไดบางสวน ▪ กองทุนในระดับความเสี่ยง 1 - 7
22 ขึ้นไป	แสดงวาทานเปนนักลงทุนประเภท xxxxxxxxxมาก หมายความวา ทานตxxxxxxxรับโอกาสที่จะไดxxxxxตอบแทนสูง แมจะมีความxxxxxxxxxและ ยอมรับการขาดทุนไดในระดับสูงxxxxx	▪ ตราสารหนี้ ▪ ตราสารทุน ▪ ตราสารอนุพันธไดบางสวน ▪ กองทุนในระดับความเสี่ยง 1 - 8

Risk Profile

คําเตือน (Disclaimer)

▪ การลงทุนมีความเสี่ยงลูกคาควรศึกษาขอมูลกอนตัดสินใจลงทุน

▪ ลูกคายินยอมใหขอมูลแกเจาหนาที่ของบริษัท เพื่อประกอบการจัดทําแบบประเมิน Risk Profile ของลูกคา และลูกคารับทราบวา ไดทํา แบบสอบถามนี้เพื่อประโยชนในการรับทราบความเสี่ยงในการลงทุนที่รับไดของตนเอง

▪ ลูกคารับรองและยืนยันวาขxxxxxxxไดใหไวเปนขxxxxxxxถูกตองครบถวนไมทําใหบุคคลใดสําคัญผิดในสาระสําคัญ

▪ ระดับความเสี่ยงในการลงทุนของลูกคาประเมินจากขxxxxxxxลูกคาแจงแกเจาหนาที่ของบริษัทเทานั้น ทั้งนี้ มิไดเปนการแสดงวา บริษัทรับรอง ถึงความถูกตองแทจริง ความครบถวน หรือความนาเชื่อถือของขอมูลของลูกคาที่ลูกคาไดแจง และผลการประเมินดังกลาว

▪ เมื่อเจาหนาที่ของบริษัททําการประเมินความเสี่ยงในการลงทุนของลูกคาและไดแจงใหลูกคาทราบถึงผลการประเมินระดับความเสี่ยงในการ ลงทุนของลูกคา ถือวาลูกคารับทราบผลการประเมินของตนเอง และลูกคารับทราบระดับความเสี่ยงในการลงทุน (ซึ่งxxxxxxผลจากขxxxxxxx ลูกคาใหกับเจาหนาที่ของบริษัท) ของตนแลว

▪ ลูกคาควรศึกษาขอมูลในหนังสือxxxxxxและเอกสารขxxxxxxxเกี่ยวของ (รวมทั้ง คําเตือนเกี่ยวกับการลงทุนและความเสี่ยงในการลงทุน และควรขอ คําแนะนําในการลงทุนจากผูที่xxxxxxใหคําแนะนําการลงทุนแกลูกคาได ) ใหรอบคอบถี่ถวนควบคูกับการxxxxxxxการประเมินระดับความ เสี่ยงในการลงทุน เพื่อใชประกอบการตัดสินใจลงทุนในหลักทรัพย สัญญาซื้อขายลวงหนา ตราสารหรือการลงทุนประเภทอื่นๆ ที่เหมาะสมกับ ตนเองแลวจึงตัดสินใจลงทุน ทั้งนี้ ขอมูลเกี่ยวกับการลงทุนหรือตราสารxxxxxรับจากตัวแทนของบริษัท (ถามี) เปนเพียงขอมูลประกอบการ ตัดสินใจการลงทุนของลูกคาเทานั้น

▪ การลงทุนขึ้นxxxกับการตัดสินใจของลูกคาเอง ซึ่งไมผูกพันกับผลการประเมินของลูกคา และอาจมิไดเปนไปตามระดับความเสี่ยงของการลงทุน xxxxxรับตามแบบประเมินนี้ รวมทั้ง ลูกคายินยอมรับความเสี่ยงที่เกิดจากการลงทุน ในกรณีที่ลูกคาตัดสินใจลงทุนในระดับความเสี่ยงที่สูงกวา ระดับความเสี่ยงของการลงทุนจากผลประเมิน ถือวาลูกคาตกลงที่จะยินยอมรับความเสี่ยงของการลงทุนนั้นเอง ลูกคายอมรับวาการดําเนินการ ลงทุนของลูกคา อาจไมเปนไปตามผลการประเมินและอาจไมแนนอนและxxxxxxเปลี่ยนแปลงไปจากผลการประเมินได

▪ ในกรณีที่ลูกคารองขอ บริษัทในฐานะตัวกลางในการเสนอขายตราสารประเภทตาง ๆ จะใหขอมูลเกี่ยวกับลักษณะและความเสี่ยงของตราสาร นั้น ๆ เพื่อประกอบการตัดสินใจลงทุนของลูกคาเทานั้น

▪ บริษัท ผูบริหาร รวมทั้งพนักงาน เจาหนาที่ของบริษัท ไมมีความรับผิด ภาระหรือหนาที่ตอความเสียหายใด ๆ ที่เกิดขึ้นจากการลงทุนของลูกคา

▪ บริษัทขอxxxxxxxxxในการแกไข ปรับปรุงหรือเปลี่ยนแปลงแบบประเมินระดับความเสี่ยงในการลงทุนของลูกคา ผลการประเมิน และขxxxxxxx เกี่ยวของ โดยไมจําเปนตองแจงใหทราบลวงหนาแตอยางใด แบบประเมิน การดําเนินการที่เกี่ยวของ และขxxxxxxxเกี่ยวของมีไวเพื่อบริการ เฉพาะนักลงทุนในประเทศไทยเทานั้น ซึ่งลูกคาไดอานคําเตือนขางตนและขxxxxxxxเกี่ยวของแลวและลูกคาไดเขาใจและตกลงตาม คําเตือนและ ขอตกลงที่เกี่ยวของเปxxxxเรียบรอยแลว

สัญญาแตงตั้งนายหนาเพื่อซื้อขายหลักทรัพย

สัญญานี้ทําขึ้นที่ บริษัทหลักทรัพย กสิกรไทย จํากัด (มหาชน) เมื่อxxxxxx …...…. /….……. /… ระหวาง บริษัทหลักทรัพย กสิกรไทย จํากัด (มหาชน)

(ซึ่งตอไปจะเรียกวา“บริษัทฯ”) ฝายหนึ่ง กับ.................................................................................................................. (ซึ่งตอไปจะเรียกวา ”ลูกคา”) อีกฝายหนึ่ง โดยที่ลูกคามีความประสงคแตงตั้งใหบริษัทฯ เปนนายหนาเพื่อซื้อขายหลักทรัพยใหแกลูกคา ทั้งสองฝายจึงตกลงทําสัญญากันมีขอความตอไปนี้

ขอ 1. คําจํากัดความ

ในสัญญานี้และเอกสารอื่นใดที่เกี่ยวของ คําตอไปนี้หากมิไดแสดงความหมายใหชัดแจงเปนอยางอื่น ใหมีความหมายตามxxxxxกําหนดไวตอไปนี้

“หลักทรัพย” ใหหมายความรวมถึง หุน หุนกู หนวยลงทุน อันไดแก ตราสารหรือหลักฐานแสดงxxxxxในทรัพยสินของกองทุนรวม ใบสําคัญ แสดงxxxxxxxxจะซื้อหุน ใบสําคัญแสดงxxxxxxxxจะซื้อหุนกู ใบสําคัญแสดงxxxxxxxxจะซื้อหนวยลงทุน ตั๋วเงิน ตั๋วเงินคลัง พันธบัตร หรือ ตราสารอื่นใดที่สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพยจะกําหนด รวมทั้งสัญญาและตราสารอื่นๆ ตลอดจนดอกผลของหลักทรัพยนั้นๆ

“ตลาดหลักทรัพย” ใหหมายความรวมถึง ตลาดหลักทรัพยแหงประเทศไทย ศูนยซื้อขายหลักทรัพย ศูนยซื้อขายหลักทรัพยลวงหนา และแหลงกลาง

อื่นๆ ในการซื้อขายหลักทรัพยในตลาดรอง

“ศูนยรับฝากหลักทรัพย” หมายถึง สถานที่อันเปนศูนยxxxxxxxใหบริการรับฝากและถอนหลักทรัพย รวมทั้งบริการที่เกี่ยวของเพื่อประโยชนในการหัก บัญชี

“ธนาคารกสิกรไทยและบริษัทของธนาคารกสิกรไทย”

หมายถึง บริษัทใหญ บริษัทยอย และ บริษัทรวมตามบทนิยามแหงประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย วาดวยหลักเกณฑ เงื่อนไข และวิธีการรายงานการเปดเผยขอมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดําเนินงานของบริษัทที่ออก หลักทรัพย

“ลูกคา” ใหหมายความรวมถึง บุคคลซึ่งลูกคามอบหมายหรือยินยอมใหกระทําการซื้อขายหลักทรัพยแทนหรือในนามของลูกคาดวย

“ซื้อ” ใหหมายความรวมxxx xxxจองซื้อหลักทรัพยดวย

“เงินทดรอง” หมายความถึง เงินซึ่งบริษัทฯ ไดจายเปนคาซื้อหรือคาจองซื้อหลักทรัพยและคาธรรมเนียม หรือคาใชจายอื่นใดซึ่งเกิดจากการซื้อ ขายหลักทรัพยแทนลูกคา และใหรวมถึงคาใชจายใดๆ ที่เกิดขึ้นจากการติดตามการชําระหนี้ของลูกคาดวย

ขอ 2. การแตงตั้งและมอบอํานาจใหเปนนายหนาซื้อขายหลักทรัพย

ลูกคาตกลงแตงตั้งและมอบอํานาจใหบริษัทฯ เปนนายหนาของลูกคาเพื่อซื้อขายหลักทรัพยทั้งในและนอกตลาดหลักทรัพยใหแกลูกคาในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย ทุกบัญชีที่ลูกคาเปดไวกับบริษัทฯ ไมวาจะเปนการซื้อขายผานระบบใดซึ่งบริษัทฯ หรือ ตลาดหลักทรัพยจัดใหมีขึ้นxxxxxxxมีxxxแลวในขณะทําสัญญานี้หรือที่จะมีขึ้น ในxxxxx โดยใหถือหนังสือฉบับนี้เปนหนังสือมอบอํานาจใหกระทําการxxxxxxxxนี้ และลูกคาตกลงวาจะจายคานายหนาใหแกบริษัทฯ ตามอัตราที่บริษัทฯ กําหนด รวมทั้ง ภาษีมูลคาxxxxx ภาษีอากร คาธรรมเนียม และคาใชจายที่เกี่ยวของอื่น ๆ ซึ่งตอไปนี้จะเรียกรวมวา “คาบําเหน็จ” โดยยินยอมใหบริษัทเปลี่ยนแปลง อัตราคาบําเหน็จไดภายใตขอกําหนดของตลาดหลักทรัพยหรือหนวยงานที่เกี่ยวขxx

xxxมอบอํานาจตามวรรคกอนใหรวมxxxxxxใหบริษัทฯ มีอํานาจดําเนินการ ยึดถือ ครอบครอง เก็บรักษา โอน รับโอน สงมอบ รับมอบ ชําระราคา รับชําระราคา เบิกถอนและนําเขาฝากซึ่งหลักทรัพย หรือผลประโยชนอื่นใดเกี่ยวกับหลักทรัพยใหแกลูกคา แจงตอนายทะเบียนหลักทรัพยใหระบุชื่อบริษัทฯ หรือบุคคลที่บริษัท ฯ กําหนดเปนผูถือหลักทรัพยแทนลูกคา ใชดุลพินิจทําการจองซื้อหรือใชxxxxxใด ๆ ในหลักทรัพยตามxxxxxxxxลูกคามีxxx การจํานําหลักทรัพย ตั๋วเงินหรือทรัพยสินอื่น ของลูกคาหรือทําสัญญามอบxxxxxxxxถอนเงินฝากของลูกคาเพื่อเปนประกันการชําระหนี้xxxxxxxxนี้ รวมxxxxxxไถถอนจํานําหรือหลักประกันใดๆ และใหมี อํานาจลงนามทํานิติกรรม หรือกระทําการใดๆ ที่เกี่ยวของและจําเปนเพื่อใหการดําเนินการใดๆตามที่ระบุไวในสัญญานี้สําเร็จสมบูรณ โดยใหบริษัทฯ มีอํานาจ แตงตั้งตัวแทนชวงเพื่อดําเนินการตางๆ ตามที่ระบุไวในสัญญานี้ รวมทั้งยินยอมใหบริษัทฯเขาทํานิติกรรมกับลูกคาในนามบริษัทฯเองตลอดจนเปนตัวแทนของ คูสัญญาอีกฝายหนึ่งไดดวย

สัญญาแตงตั้งนายหนาเพื่อซื้อขายหลักทรัพย

ขอ 3. การสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย

3.1 ในการสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพยใด จํานวนเทาใด และในราคาเทาใดนั้น ลูกคาอาจมีคําสั่งดวยวาจาหรือลายลักษณxxxxx หรือโดยทางโทรศัพท โทรสาร หรือโดย วิธีการอื่นใดซึ่งเปxxxxยอมรับกันโดยทั่วไปในประเพณีปฏิบัติของการสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพยในตลาดหลักทรัพยเพื่อจะใหบริษัทฯ สั่งซื้อหรือขายหลักทรัพยเปน ครั้งคราว อยางไรก็ดี คําสั่งโดยวิธีการตางๆนั้นจะถือเปนคําสั่งโดยชอบของลูกคาxxxxxxxxนี้เมื่อบริษัทฯ ไดรับทราบคําสั่งนั้นโดยชัดเจนปราศจากขอสงสัยแลว และในการนี้ลูกคาตกลงยอมรับผลของคําสั่งดังกลาวเสมือนวา ลูกคาไดทําคําสั่งนั้นดวยตนเองทุกประการ

ในกรณีลูกคายกเลิกคําสั่งซื้อขายหลักทรัพย ลูกคาตองแจงใหบริษัทฯ ทราบโดยxxxx ซึ่งการยกเลิกคําสั่งซื้อขายหลักทรัพยจะมีผลเมื่อบริษัทฯ ไดยืนยันการยกเลิก คําสั่งนั้นแลว ทั้งนี้ ไมกระทบxxxxxxใดๆ ที่บริษัทฯ ไดกระทําไปแลว

3.2 คูสัญญาตกลงและยอมรับวา ในการสั่งซื้อหรือสั่งขายหลักทรัพยนั้นเปนการสั่งซื้อหรือสั่งขายหลักทรัพยตามชื่อ ประเภท ชนิด จํานวนและราคาที่ตxxxxxซื้อหรือ ขายเทานั้น โดยไมเจาะจงวาจะเปนการซื้อจากหรือขายใหแกผูใดหรือมีผูใดเปนผูถือหลักทรัพยที่ซื้อหรือขายนั้น หรือหลักทรัพยนั้นมีลักษณะระบุเฉพาะอยางใด และเมื่อบริษัทฯ จะตองรับหรือสงมอบหลักทรัพยใหแกผูซื้อ ผูขายหรือลูกคา ก็ใหใชหลักทรัพยชนิด ประเภทเดียวกันและจํานวนเทากันแทนกันได ลูกคาตกลงวา ในการซื้อหรือขายหลักทรัพยตามคําสั่งของลูกคา การซื้อหรือขายดังกลาวอาจเปนการซื้อหรือขายกับบริษัทฯ เองก็ได ลูกคาตกลงวาบริษัทฯไมมีความxxxxxxxxxจะตองรับหรือดําเนินการตามคําสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพยของลูกคาเสมอไป โดยบริษัทฯไมจําเปนตองแจงเหตุผลใหลูกคา ทราบ และบริษัทฯไมตองรับผิดชอบอยางใดๆ แกลูกคา หากบริษัทฯ ไมxxxxxxซื้อหรือขายหลักทรัพยตามคําสั่งของลูกคาไดไมวาทั้งหมดหรือบางสวน

3.3 ในการซื้อขายหลักทรัพย บริษัทฯ ยินยอมใหลูกคาซื้อขายหลักทรัพยโดยผานบริษัทฯ xxxxxxxxนี้ภายในวงเงินตามที่บริษัทฯกําหนด โดยลูกคาตกลงใหเปน ดุลพินิจของบริษัทฯ ในการกําหนดหรือเปลี่ยนแปลงวงเงินซื้อขายสําหรับลูกคา โดยบริษัทฯ จะแจงใหลูกคาทราบเปนคราวๆไป

3.4 ในกรณีที่บริษัทฯเห็นxxxxx หรือมีกฎหมาย ประกาศหรือขอบังคับของคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย ตลาดหลักทรัพย หรือหนวยงานของ รัฐที่เกี่ยวของกําหนดใหบริษัทหลักทรัพยตองเรียกใหลูกคานําทรัพยxxxxxวางเปนหลักประกันการซื้อขายหลักทรัพยของลูกคา ลูกคาตกลงนําทรัพยxxxxxวางเปน หลักประกันเมื่อบริษัทฯ เรียกใหลูกคานําทรัพยxxxxxวางเปนหลักประกัน ในจํานวนไมนอยกวาอัตราและภายใตเงื่อนไขที่บริษัทฯ กําหนด ทรัพยxxxxxxเปนหลักประกันการซื้อขายหลักทรัพยที่ลูกคาอาจนํามาวางไวกับบริษัทฯ ตามความในวรรคกอน ไดแก เงินสด หลักทรัพยจดทะเบียนที่ชําระราคาแลว หรือทรัพยสินอื่นตามที่ตลาดหลักทรัพย หรือหนวยงานที่เกี่ยวของกําหนด

3.5 บริษัทฯ มีxxxxxxxxxxxxxxจะดําเนินการใด ๆ ตามxxxxxรับมอบอํานาจหรือไดรับคําสั่งจากลูกคา โดยลูกคาตกลงxxxxxxxxxจะไมเรียกรองคาเสียหายหรือคาใชจายอยาง ใด ๆ จากบริษัทฯ หากเขาเงื่อนไขขอใดขอหนึ่งดังตอไปนี้

(1) คําสั่งซื้อขายซึ่งบริษัทฯเห็นวาไมเหมาะสมหรือตองหามตามกฎหมาย หรือขอบังคับของบริษัทฯ หรือของหนวยงานที่เกี่ยวของ

(2) คําสั่งซื้อซึ่งเกินกวาวงเงินซื้อขายหลักทรัพยของลูกคา หรือคําสั่งขายซึ่งเกินกวาหลักทรัพยที่ลูกคามีxxx

(3) การดําเนินการนั้นอาจเปนการขัดตอกฎหมาย หรือขอบังคับของหนวยงานที่เกี่ยวของ

(4) บริษัทฯ ไมมีระบบปฏิบัติงานหรือบุคลากรที่xxxxxxรองรับการดําเนินการนั้นไดดี หรือการดําเนินการนั้นจะทําใหบริษัทฯ ตองรับภาระเกินxxxxx

(5) ลูกคาไมปฏิบัติxxxxxxxxนี้หรือขอตกลงใดๆ ที่ทําขึ้นกับบริษัทฯ หรือมีเหตุอื่นใดที่บริษัทฯ เห็นxxxxx

ขอ 4. การชําระราคาคาซื้อและการสงมอบหลักทรัพย

4.1 ในกรณีที่ลูกคามอบหมายใหบริษัทฯ ซื้อหลักทรัพย ลูกคาตกลงยินยอมชําระราคาหลักทรัพยที่สั่งใหบริษัทฯ ซื้อคราวใดคราวหนึ่งหรือหลายคราวใหแกบริษัทฯ รวมทั้งคาบําเหน็จภายในสามวันทําการถัดจากxxxxxxซื้อหลักทรัพย หรือในวันอื่นใดและดวยวิธีใดที่ตลาดหลักทรัพย หรือบริษัทฯ กําหนด โดยใหคํานวณยอดเงิน ตามรายการซื้อตามแบบที่บริษัทฯ ไดกําหนดไว โดยลูกคาจะชําระราคาคาซื้อหลักทรัพยโดยวิธีการตามที่ตลาดหลักทรัพย และบริษัทฯ กําหนดและในกรณีลูกคา ชําระราคาคาซื้อหลักทรัพยดวยเช็ค ใหถือวาลูกคาชําระราคาคาซื้อหลักทรัพยในxxxxxxธนาคารเรียกเก็บเงินตามเช็คจากลูกคาไดแลว หากลูกคาผิดนัดชําระราคาดังกลาวขางตน ลูกคาตกลงใหบริษัทฯ คิดดอกเบี้ยตามอัตราที่กําหนดไวในขอ 8.4 นับแตวันครบกําหนดจนกวาจะชําระ

เสร็จสิ้น นอกจากนี้ลูกคายินยอมใหบริษัทฯ บังคับขายหลักทรัพยรวมทั้งxxxxxหรือทรัพยสินอื่นใดของลูกคาซึ่งxxxในความครอบครองหรืออํานาจxxxx

xxxของบริษัทฯในวันเวลาที่บริษัทฯเห็นxxxxxxx โดยบริษัทฯ จะบอกกลาวใหลูกคาทราบลวงหนา โดยลูกคายินยอมชดใชคาเสียหาย ดอกเบี้ย   และคาใชจายที่เกิดขึ้นจากการซื้อขาย การผิดนัด และการบังคับขายหลักทรัพยหรือทรัพยสินดังกลาวนั้นใหแกบริษัทฯ จนครบถวนทุกประการ    หากเงินไดจากการขายดังกลาวไมพอชําระหนี้ดังกลาวลูกคายินยอมชําระสวนที่ยังขาดxxxจนครบถวน

สัญญาแตงตั้งนายหนาเพื่อซื้อขายหลักทรัพย

4.2 บริษัทฯ จะดําเนินการสงมอบหลักทรัพยใหแกลูกคาภายในxxxxxxทําการถัดจากxxxxxxซื้อหลักทรัพย หรือในวันอื่นใดที่ตลาดหลักทรัพย หรือบริษัทฯ กําหนด ในกรณีที่บริษัทฯ โอนหลักทรัพยผานบัญชีฝากหลักทรัพย ที่ศูนยรับฝากหลักทรัพยจัดไว เพื่อการฝาก ถอน หรือโอนหลักทรัพยใหแกลูกคา หรือบริษัทฯ ไดเก็บ รักษาหลักทรัพยที่ลูกคามอบหมายใหซื้อไวกับบริษัทฯ นั้น ใหถือวาบริษัทฯ ไดสงมอบหลักทรัพยใหแกลูกคาตามวรรคกอนแลว

ขอ 5. การชําระราคาคาขายและการสงมอบหลักทรัพย

5.1 ในกรณีที่ลูกคามอบหมายใหบริษัทฯ ทําการขายหลักทรัพย

(1) ภายใตบังคับของวรรคสองและวรรคสาม ลูกคามีหนาที่ตองสงมอบหลักทรัพยใหแกบริษัทฯ ภายใน 12.00 น. ของวันทําการถัดจากxxxxxxขายหลักทรัพย หรือใน วันอื่นใดที่ตลาดหลักทรัพย หรือบริษัทฯ กําหนด

ในกรณีที่ลูกคาโอนหลักทรัพยผานบัญชีฝากหลักทรัพยที่ศูนยรับฝากหลักทรัพยจัดไวเพื่อการฝาก ถอน หรือโอนหลักทรัพยใหแก บริษัทฯ หรือลูกคาไดมีคําสั่งให บริษัทฯ สงมอบหลักทรัพยจากหลักทรัพยที่ลูกคามีxxxxxขายที่เก็บรักษาไวกับบริษัทฯ นั้น ใหถือวาลูกคาไดสงมอบหลักทรัพยนั้นใหแกบริษัทฯ ตามความในวรรค กอนแลว

ในกรณีที่ลูกคามีหลักทรัพยเก็บรักษาไวกับบริษัทฯ (ซึ่งใหหมายความรวมถึงหลักทรัพยของลูกคาที่บริษัทฯนําไปฝากไวกับศูนยรับฝากหลักทรัพยดวย) ลูกคา ยินยอมใหบริษัทฯxxxxxxนําหลักทรัพยที่เก็บรักษาไวxxxxxxสงมอบได

หากลูกคาไมสงมอบหลักทรัพยภายในกําหนดระยะเวลาในวรรคแรก บริษัทฯ มีxxxxxดําเนินการซื้อหลักทรัพยประเภทเดียวกันเพื่อการสงมอบตามราคาที่บริษัทฯ เห็นxxxxx และลูกคายินยอมรับผิดในเงินทดรอง คาบําเหน็จและคาxxxxxxxxxxเกิดขึ้นกับบริษัทฯ จากการไมสงมอบหลักทรัพยของตนทุกประการ

(2) บริษัทฯ จะชําระราคาคาขายหลักทรัพยใหแกลูกคา ในวันทําการที่สามถัดจากxxxxxxขายหลักทรัพย แตหากลูกคาซื้อขายหลักทรัพยในวันเดียวกัน บริษัทฯ อาจ หักกลบราคาคาซื้อกับราคาคาขายหลักทรัพยใหแกลูกคา (Net Settlement) และชําระราคาสุทธิใหแกลูกคาในวันทําการที่สามถัดจากxxxxxxซื้อขายหลักทรัพย หรือ ในวันอื่นใดที่ตลาดหลักทรัพย หรือบริษัทฯ กําหนดก็ได

(3) บริษัทฯ จะชําระราคาคาขายหลักทรัพยโดยผานระบบหักบัญชีเงินฝากธนาคารอัตโนมัติ (ATS) หรือโดยการโอนเงินเขาบัญชีเงินฝากของลูกคาที่วางเงินไวกับ บริษัทลวงหนา (Cash Balance) หรือโดยจายเช็คขีดครอมระบุเขาบัญชีลูกคา หรือบัญชีเงินฝากธนาคารพาณิชยที่บริษัทฯ เปดไวเพื่อลูกคาหรือบัญชีที่บันทึก รายการใหลูกคากูยืมเงินเพื่อการซื้อหลักทรัพยที่ลูกคามีxxxกับบริษัทฯ (บัญชีมารจิ้น) หรือโดยวิธีการอื่นตามที่ตลาดหลักทรัพย หรือบริษัทฯ กําหนด

5.2 กรณีลูกคาสั่งใหบริษัทฯ ขายหลักทรัพย หากลูกคายังคางชําระราคาคาซื้อหลักทรัพย เงินทดรอง คาบําเหน็จ หรือเงินอื่นใดแกบริษัทฯ ลูกคามี หนาที่ตองชําระราคาคาซื้อหลักทรัพย เงินทดรอง คาบําเหน็จ หรือเงินอื่นๆ ที่คางชําระใหแก บริษัทฯ จนครบถวนกอน บริษัทฯ จึงจะชําระราคาคา ขายหลักทรัพยใหแกลูกคา ทั้งนี้ ถือเปนดุลพินิจโดยเด็ดขาดของบริษัทฯ

อยางไรก็ตาม บริษัทฯมีxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxลูกคายังxxคางชําระxxxกับบริษัทฯกับราคาคาขายหลักทรัพยที่บริษัทฯตองชําระใหแกลูกคาดังกลาวในวรรคแรกนั้นได

ขอ 6. การซื้อขายหลักทรัพยผานระบบอินเทอรเน็ตหรือระบบอิเล็กทรอนิกส

ในกรณีที่ลูกคาประสงคจะใชบริการซื้อขายหลักทรัพยผานระบบอินเทอรเน็ตหรือระบบอิเล็กทรอนิกส ลูกคาตกลงดังตอไปนี้

6.1 ลูกคาขอรับรองวา ลูกคามีความรูและความเขาใจในการใชบริการการซื้อขายหลักทรัพยผานระบบอินเทอรเน็ต ตลอดจนกฎหมาย กฎ xxxxxxx หลักเกณฑ เงื่อนไข และประเพณีปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย ตามที่ตลาดหลักทรัพยฯ และ คณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย สํานักหักบัญชีและหนวยงาน กํากับดูแลอื่นใดของรัฐกําหนดเปนอยางดี

6.2 ลูกคามีความรูและความเขาใจเกี่ยวกับความเสี่ยงxxxxxxเกิดขึ้น จากการซื้อขายหลักทรัพย รวมxxxxxxซื้อขายหลักทรัพยผานอินเทอรเน็ตเปนอยางxx xxxxxxxไมวาจะ เปนความเสี่ยงที่เกิดจาก ระบบคอมพิวเตอรของลูกคา บริษัทหรือของตลาดหลักทรัพย หรือหนวยงานที่เกี่ยวของอื่นใด การสูญหายของขอมูลระหวางการสื่อสาร หรือสงผานขอมูล หรือการสงหรือรับขอมูล เปนไปอยางลาชา หรือไมอาจรับหรือสงขxxxxxx ความขัดของทางเทคนิค หรือถูกลักลอบนําขอมูลไปใช หรือไดรับไวรัส เขาสูระบบของลูกคา รวมถึงความเสียหายใดๆ ที่เกิดจากเหตุสุดวิสัยหรือกรณีอื่นใดก็ตาม โดยลูกคายอมรับวาการที่บริษัทรับเปนนายหนาซื้อขายหลักทรัพยโดย ผานระบบอินเทอรเน็ต มิไดเปนการรับรองหรือรับประกันวา บริษัทจะxxxxxxปองกันความเสี่ยงตางๆ ดังกลาวได ซึ่งหากลูกคาไดรับความเสียหายจากกรณี ดังกลาว บริษัทฯ ไมตองรับผิดชอบตอความเสียหายดังกลาว และลูกคาจะไมเรียกรองคาเสียหายใดๆ จากบริษัทฯทั้งสิ้น เวนแตความเสียหายดังกลาวเกิดจากการ กระทํา หรืองดเวนการกระทําโดยจงใจหรือประมาทเลินเลอของบริษัทฯหรือพนักงานของบริษัทฯ ทั้งนี้ หากกรณีดังกลาวเกิดจากการกระทําหรืองดเวนการกระทํา โดยจงใจหรือประมาทเลินเลอของลูกคา และกอใหเกิดความเสียหายอยางใด ๆ แกบริษัทฯ ลูกคาตกลงยินยอมชําระคาเสียหายใหแกบริษัทฯ

สัญญาแตงตั้งนายหนาเพื่อซื้อขายหลักทรัพย

6.3 ลูกคายอมรับวาบริษัทมีxxxxxxxxจะกําหนดชุดคําสั่งและประเภทของระบบคอมพิวเตอร ที่ใชในการใหบริการซื้อขายหลักทรัพยผานระบบอินเทอรเน็ต ผานบริษัท และ ลูกคายินยอมใหบริษัทเปลี่ยนแปลง หรือปรับปรุงชุดคําสั่งและระบบคอมพิวเตอรดังกลาว ตามที่บริษัทเห็นxxxxx ลูกคารับรองวาจะไมใชชุดคําสั่งอื่นนอกจาก ชุดคําสั่งคอมพิวเตอรของบริษัทฯ ซึ่งตอเชื่อมกับอุปกรณคอมพิวเตอรของลูกคาที่ใชในการสั่งซื้อขายหลักทรัพย และลูกคามีหนาที่ปองกันไมใหบุคคลอื่นใ ด ตอเชื่อมอุปกรณคอมพิวเตอรเขากับอุปกรณคอมพิวเตอรของลูกคาซึ่งทําใหบุคคลดังกลาวxxxxxxบันทึกคําสั่งซื้อขายเขามาในระบบคอมพิวเตอรของบริษัทฯ ได และบริษัทฯ ไมตองรับผิดชอบในความเสียหายxxxxxxเกิดขึ้นจากการกระทําดังกลาวไมวากรณีใดๆ

6.4 ลูกคามีxxxxxxxxจะเรียกดูขอมูลหรือทําธุรกรรมใดๆ ที่เกี่ยวกับหลักทรัพยจากการใหบริการซื้อขายหลักทรัพยผ านระบบอินเทอรเ น็ตของบริษัทฯได ก็ตอเมื่อ ลูกคาได รับอนุญาตจากบริษัทฯ ตามวัน และเวลาที่บริษัทฯ กําหนด โดยใชชื่อผูใชบริการ (Username) รหัสผาน (Password) และ รหัสสวนตัว (Pin) ที่บริษัทฯ กําหนด ซึ่ง

ลูกคามีxxxxxเปลี่ยนแปลง Password และ Pin ดังกลาวได

วยตนเอง อยางไรก็ตาม ลูกคาตกลงผูกพันการใช

ริการตาม Password และ Pin ที่ลูกคาเปลี่ยนแปลง

ใหมตามเงื่อนไข และขอกําหนดในสัญญาแตงตั้งนายหนาเพื่อซื้อขายหลักทรัพยนี้ทุกประการ

6.5 ลูกคาตกลงรับผิดชอบในการเก็บรักษา Username Password และ Pin ของตนไวเปนความลับ และรวมตลอดxxxxxxดําเนินธุรกรรมใดๆ ที่กระทําผานทางระบบ การซื้อขายหลักทรัพยของบริษัทฯ หากมีผูใดนํา Username Password และ Pin ของลูกคาไปใชในการดูขอมูล หรือ สงคําสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพยไมวาในกรณี ใดๆ ลูกคาตกลงที่จะรับผิดชอบสําหรับการกระทําดังกลาวเองทั้งสิ้น ทั้งนี้ หาก Password หรือ Pin ไดสูญหาย ถูกทําลาย หรือลูกxxxxอาจจดจํา Password หรือ Pin ดังกลาวได ลูกคาจะตองแจงเปนลายลักษณxxxxxเพื่อใหบริษัทฯระงับการใชบริการซื้อขายหลักทรัพยผานระบบอินเทอรเ น็ตทันที หากลูกคาไมแจงแกบริษัทฯ แลว ถาเกิดความเสียหายใดๆ แกลูกคา บริษัทฯจะไมรับผิดชอบในความเสียหายดังกลาวใดๆทั้งสิ้น ลูกคาตกลงที่จะรับผิดชอบสําหรับการกระทําดังกลาวเอง และ หากบริษัทฯ ไดรับความเสียหายจากการกระทํานั้น ลูกคายินยอมรับผิดชอบชดใชคาสินไหมทดแทนใหแกบริษัทฯ เพื่อความxxxxxxxxxxเกิดขึ้นทั้งสิ้น

6.6 ลูกคารับทราบดีวา เนื่องจากระบบการซื้อขายหลักทรัพยผานระบบอินเทอรเน็ตเปนบริการเสริมที่บริษัทฯ อํานวยความสะดวกใหแกลูกคาเทานั้น ดังนั้น ในกรณีที่ เครื่องคอมพิวเตอรของบริษัทฯ หรือระบบไฟฟา หรือระบบการติดตอสื่อสารขัดของ หรือไมวาดว ยเหตุใดๆ รวมทั้งเหตุสุดวิสัยทําใหการใหบริการดังกลาวขัดของจน

ลูกคาไมxxxxxxใชหรือรับบริการไดแล ลูกคาxxxxxxสงคําซื้อขาย ใชบ ริการสอบถามขอมูลเกี่ยวกับหลักทรัพยหรือทําธุรกรรมใดๆ ที่เกี่ยวกับหลักทรัพยผานทาง

พนักงานของบริษัทฯ หรือตามวิธีการอื่นที่เปนไปตามขอ ตกลงในสัญญาแตงตั้งตัวแทนนายหนาเพื่อซื้อขายหลักทรัพยแทนได

6.7 ลูกคา ทราบถึงขอ กําหนดของตลาดหลักทรัพยแหงประเทศไทยเกี่ยวกับการบันทึกคําสั่งซื้อขาย ที่มีลักษณะไมเหมาะสม เชน คําสั่งในลักษณะลัดคิว และ ปดบัง

คําสั่งของผูอื่น คําสั่งในลักษณะใส-ถอน คําสั่ง ในลักษณะจับคูกันเอง ( Wash Sale) หรือ คําสั่งในลักษณะชี้นําราคา เปนต และลูกคารับรองวาจะไมบันทึกคํา

สั่งซื้อขายที่มีลักษณะไมเหมาะสมตามที่กลาว หากบริษัทฯ พบการสงคําสั่งที่มีลักษณะไมเหมาะสมของลูกคาหรือในบัญชีของลูกคา ลูกคา ยินยอมใหบริษัทฯ ระงับหรือยกเลิก คําสั่งดังกลาว รวมxxxxxxใหบริการซื้อขายหลักทรัพยผานระบบอินเทอรเน็ตหรือวิธีการอื่นใดตามที่บริษัทฯ เห็นxxxxx โดยลูกคาจะไมโตแยงหรือ เรียกรองxxxxxใดๆทั้งสิ้น

6.8 บริษัทฯมีxxxxxxxxจะยืนยันคําสั่งของลูกคาผานระบบอินเทอรเน็ต หรือระบบอิเล็กทรอนิกส หรือตามวิธีการอื่นใดที่บริษัทฯเห็นxxxxx

6.9 หากกรณีที่ลูกคา ไมดําเนินการ หรือไมปฏิบัติตามขอกําหนดใดๆ ในสัญญานี้ (รวมถึงกรณีที่ลูกคาxxxxxxxxxจะยอมรับขอเสนอxxxxxขอแกไขขอกําหนดโดยบริษัทฯ) หรือ ฝาฝนไมปฏิบัติตามกฎหมาย กฎ xxxxxxx หลักเกณฑ เงื่อนไข และประเพณีปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย รวมxxx xxxซื้อขายหลักทรัพยตามที่ตลาด หลักทรัพย หรือ คณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย หรือหนวยงาน องคกร หรือ ตลาดหลักทรัพยอื่นใด สํานักหักบัญชี หรือหนวยงานที่กํากับ ดูแลอื่นใดของรัฐ หรือของบริษัทฯ บริษัทฯมีxxxxxระงับไวชั่วคราวหรือบอกเลิกไมใหลูกคาเขาใชบริการการซื้อขายหลักทรัพยผานระบบอินเทอรเน็ตหรือวิธีการทาง อิเล็กทรอนิกสเมื่อใดก็ได โดยไมจําตองบอกกลาวลวงหนา

6.10 ลูกคาทราบดีวา บรรดาขอมูลหรือขาวสารที่มีxxxในระบบอินเทอรเน็ตหรือระบบอิเล็กทรอนิกสของบริษัทฯ เปนขอมูลขาวสารที่บริษัทฯไดรับมาในสภาพหรือใน ลักษณะเชนนั้น บริษัทฯจะไมรับรองหรือรับประกันความถูกตอง ความสมบูรณ ลําดับ เวลา ราคาซื้อขาย ความxxxxxxในการซื้อขาย หรือความเหมาะสมเพื่อ วัตถุประสงคใดของขอมูลหรือขาวสาร บริษัทฯไมตองรับผิดตอลูกคา หากเกิดความสูญเสียหรือความxxxxxxxxxxเกิดจากการใชขอมูลหรือขาวสารดังกลาว

6.11 หากลูกคาประสงคจะยกเลิกการใชบริการซื้อขายหลักทรัพยผานระบบxxxxxอรเน็ต ลูกคาจะตองแจงใหบริษัทฯ ทราบเปนลายลักษณxxxxx เพื่อใหบริษัทฯ ดําเนินการยกเลิกการใหบริการ โดยลูกคาจะบอกxxxxxxxใชบริการไดก็ตอเมื่อลูกคาไมมีหนี้สินใด ๆ คางชําระกับบริษัท และในการบอกการเลิกใชบริการดังกลาว ลูกคาจะตองบอกกลาวเปนหนังสือใหบริษัททราบลวงหนาไมนอยกวา 15 วัน

ขอ 7. การดูแลรักษาทรัพยสินของลูกคา

7.1 ลูกคาตกลงใหบริษัทฯ ทําหนาที่ดูแลทรัพยสินของลูกคา เพื่อประโยชนในดานการเก็บรักษา หรือเพื่อการซื้อขายหรือยืมหลักทรัพย หรือเพื่อเปนประกันการซื้อขาย หรือยืมหลักทรัพย หรือเพื่อประโยชนอื่นใดภายใตขอบเขตที่กฎหมายกําหนด

สัญญาแตงตั้งนายหนาเพื่อซื้อขายหลักทรัพย

7.2 ลูกคาทราบและเขาใจดีวา ในกรณีที่บริษัทฯไดฝากทรัพยสินประเภทเงินของลูกคาไวกับธนาคารพาณิชย หรือธนาคารอื่นที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นหรือลงทุนใน บัตรเงินฝากของธนาคารดังกลาวที่มีอายุคงเหลือไมเกิน 1 ป เงินฝากหรือเงินลงทุนดังกลาวจะไดรับความคุมครองจากกองทุนคุมครองเงินฝาก หรือองคกรอื่นใดที่ มีหนาที่ในการรับประกันเงินฝาก แตในกรณีที่เงินของลูกคาเก็บรักษาไวที่บริษัทฯ เงินดังกลาวจะไมไดรับความคุมครองจากกองทุนคุมครองเงินฝากหรือองคกรอื่น ใดที่มีหนาที่ในการรับประกันเงินฝาก

7.3 ลูกคาทราบและตกลงวา การเบิกถอนทรัพยสินตองทําเปนหนังสือตามแบบฟอรมที่บริษัทฯ กําหนดและตองแจงxxxxxบริษัทฯ ลวงหนา

7.4 บริษัทฯ อาจเรียกเก็บคาธรรมเนียมในการฝาก ถอนเงินหรือหลักทรัพย ตลอดจนคาธรรมเนียมในการเก็บรักษาและดูแลทรัพยสินของลูกคาก็ได ทั้งนี้ตามอัตราที่ บริษัทฯ ประกาศกําหนด ณ ที่ทําการของบริษัทฯ และบริษัทฯ มีxxxxxxxxจะเปลี่ยนแปลงอัตราคาธรรมเนียมในการดังกลาวตามที่บริษัทฯ เห็นxxxxxxxดวย ทั้งนี้จะ ประกาศกําหนดโดยวิธีการเชนเดียวกัน

7.5 บริษัทฯ จะจัดทําและจัดสงรายงานแสดงทรัพยสินใหลูกคาอยางนอยตามระยะเวลาที่กําหนดโดยคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพยกําหนด

7.6 ลูกคาตกลงมอบอํานาจใหบริษัทฯ เก็บรักษาไวอยางปลอดภัย ซึ่งหลักทรัพย เงินสดและทรัพยสินของลูกคาที่เกี่ยวกับสัญญานี้ ( “สินทรัพย”) สินทรัพยดังกลาวจะ ถูกแยกไวในสมุดบัญชีของบริษัทฯ เพื่อบงxxxxxอยางชัดแจงวาเปนสินทรัพยของลูกคา โดยการดําเนินการดังตอไปนี้ถือวาเปนการแยกทรัพยสินแลว

(1) สําหรับทรัพยสินประเภทเงิน

บริษัทฯ แยกเก็บรักษาไวที่ธนาคารพาณิชย ธนาคารอื่นที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นหรือการลงทุนในบัตรเงินฝากของธนาคารดังกลาวที่มีอายุคงเหลือไมเกิน 1 ป หรือการลงทุนในลักษณะอื่น ตามที่คณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพยประกาศกําหนด โดยระบุอยางชัดเจนในบัญชีเงินฝากหรือบัตรเงิน ฝาก หรือการลงทุนนั้นวาเปนการดําเนินการโดยบริษัทหลักทรัพยเพื่อประโยชนลูกคา

(2) สําหรับทรัพยสินประเภทหลักทรัพย

(ก) บริษัทฯ อาจแยกเก็บรักษาไวที่ศูนยรับฝากหลักทรัพย หรือธนาคารแหงประเทศไทย โดยระบุไวอยางชัดเจนวาหลักทรัพยดังกลาวเปนการฝากโดยบริษัทฯ เพื่อประโยชนของลูกคา หรือ

(ข) บริษัทฯ อาจแยกเก็บรักษาไวและxxxในความครอบครองของบริษัทฯ และกระทําในลักษณะที่xxxxxxxxxเฉพาะไดวาใบหลักทรัพยดังกลาวเปนทรัพยสิน ของลูกคาโดยปราศจากเหตุสงสัย

(3) สําหรับทรัพยสินอื่น บริษัทฯ แยกไวในลักษณะที่xxxxxxxxxเฉพาะไดวาทรัพยสินอื่นนั้นเปนทรัพยสินของลูกคาโดยปราศจากเหตุสงสัย

7.7 กรณีมีดอกผล ที่เกิดจากทรัพยสินใดๆ ของลูกคาตามที่บริษัทฯ ตกลงไว ในกรณีที่ลูกคามีxxxxxxxxจะไดรับดอกผลจากบริษัทฯ ลูกคาตกลงใหบริษัทฯ มีxxxxxนําดอก ผลดังกลาวมาหักชําระคาธรรมเนียมในการดูแลรักษาทรัพยสินxxxxxxxxนี้หรือหนี้อื่นใดที่ลูกคาตองชําระแกบริษัทฯ ทั้งนี้จนกวาบริษัทฯ จะไดรับชําระ คาธรรมเนียม หรือหนี้ดังกลาวจนครบถวนแลวโดยมิตองบอกใหลูกคาทราบกอน อยางไรก็ตามหากนําดอกผลมาหักชําระคาธรรมเนียม และหนี้ดังกลาวแลวลูกคา ยังxxมีหนี้สินคางxxxกับบริษัทฯ อีก ลูกคาตกลงรับผิดชอบชําระหนี้ที่คางxxxนั้นจนครบถวน

7.8 ลูกคาตกลงยินยอมโดยชัดแจงใหบริษัทฯ xxxxxxนําเงินจํานวนที่ตองแยกไวเปนทรัพยสินของลูกคาไปฝากไวกับสถาบันการเงินที่มีความสัมพันธ

ไมวาโดยทางตรงหรือทางออมในลักษณะบริษัทใหญ บริษัทยอย หรือบริษัทรวมของบริษัทฯ ได

7.9 กรณีทรัพยสินของลูกคาสูญหายหรือเสียหายอันเนื่องมาจากการละเลยการปฏิบัติหนาที่ของบริษัทฯ บริษัทฯ ตกลงรับผิดชอบในทรัพยสินของลูกคาอยางเต็ม จํานวน

ขอ 8. ผลแหงสัญญา

8.1 กรณีบังคับขายตามขอ 4.1 นั้น ลูกคายินยอมผูกพันตอการบังคับขายหลักทรัพยดังกลาว เสมือนเปนการขายตามคําสั่งของลูกคาเอง ในกรณีที่

บริษัทฯ ใชxxxxxตามกฎหมายหรือxxxxxxxxนี้นําหลักทรัพยของลูกคาออกขายนนั้ แมจะปรากฏวาบริษัทฯ ขายไปในราคาต่ํากวาราคาตลาดใน

ขณะนั้นก็ดี หรือราคาตลาดของหลักทรัพยนั้นๆ ไดปรับตัวสูงขึ้นหลังการขายก็ดี ลูกคาตกลงจะไมเรียกรองเงินชดเชยหรือคาเสียหายใดๆ จาก บริษัทฯ

8.2 หากกรณีที่ลูกคาไมโตแยงหรือคัดคานเปนลายลักษณxxxxxเกี่ยวกับขอความในรายงานตางๆ ภายในเวลา 7 วัน นับจากxxxxxxระบุไวในรายงาน ใหถือวาลูกคาได สละxxxxxโตแยงใดๆ และยอมรับความถูกตองของรายงานดังกลาว

8.3 ในกรณีที่ลูกคาผิดนัดชําระหนี้ใดๆ xxxxxxxxนี้ หรือผิดสัญญาสวนหนึ่งสวนใด หรือลูกคาถึงแกความตาย หรือตกเปนผูไรความxxxxxx หรือเสมือนไร ความxxxxxx หรือตกเปนบุคคลลมละลาย หรือถูกศาลสั่งใหตองถูกพิทักษทรัพย หรือกรณีอื่นใดที่เมื่อบริษัทฯ เห็นเปนการxxxxxเพื่อปองกันผลประโยชนของ บริษัทฯ ลูกคาตกลงและยินยอมใหบริษัทฯ ขายหลักทรัพยหรือทรัพยสิน หรือxxxxxอื่นใดของลูกคา ซึ่งxxxในความครอบครองของบริษัทฯ ไดทั้งหมดหรือบางสวนได

สัญญาแตงตั้งนายหนาเพื่อซื้อขายหลักทรัพย

ทันที หรือซื้อหลักทรัพยทั้งหมด หรือบางสวนเพื่อชดใชใหบริษัทฯ แทนหลักทรัพย ซึ่งลูกคาไดสั่งใหบริษัทฯ ขายไปแลว แตลูกคายังมิไดสงมอบใหบริษัทฯ ไดทันที เชนเดียวกัน อีกxxxxxxเปนการตัดxxxxxของบริษัทฯ ที่จะปดบัญชีของลูกคาดวย

8.4 ลูกคาตกลงยินยอมเสียเบี้ยปรับและดอกเบี้ยในหนี้ที่คางชําระxxxxxxxxนี้ใหแกบริษัทฯ ในอัตราดอกเบี้ยสูงสุดตามประกาศของบริษัทฯ xxxxxกําหนดไว ซึ่งอาจมี การเปลี่ยนแปลงตามที่บริษัทฯ จะประกาศกําหนดเปลี่ยนแปลงเปนคราวๆ ไป นับแตxxxxxxลูกคาผิดนัดชําระราคาจนกวาลูกคาจะชําระเสร็จสิ้น

8.5 ในกรณีที่ลูกคามิไดปฏิบัติxxxxxxxxนี้ขอหนึ่งขอใด บริษัทฯ มีxxxxxxxxจะกระทําการใดๆ ตามที่บริษัทฯ เห็นxxxxxโดยผานตลาดหลักทรัพยหรือ

โดยการขายทอดตลาดหรือโดยซื้อขายกับบุคคลใดๆ หรือกับบริษัทฯ ก็ได โดยมิตองบอกกลาวแกลูกคากอน และไมจําเปนตองแจงหรือโฆษณา หรือกระทําการใดๆ ที่คลายคลึงกันกอนทั้งสิ้น และลูกคายินยอมใหบริษัทฯ นําเงินซึ่งไดจากการขายหลักทรัพย หรือทรัพยสิน หรือxxxxxอื่นใดของ ลูกคามาชําระหนี้และคาใชจายทุกชนิดที่ลูกคามีตอบริษัทฯ ทั้งในปจจุบันและxxxxxxมีขึ้นในxxxxxxxวาหนี้นั้นจะถึงกําหนดชําระคืนแกบริษัทฯ หรือไมก็ตาม และ บริษัทฯมีxxxxxxxxxxxxxxxxxทุกชนิดของลูกคาไดตามแตบริษัทฯจะเห็นxxxxx และลูกคายินยอมxxxxxxxxxจะชดใชหนี้ทุกชนิดที่ ยังxxตองชําระแกบริษัทฯ จนครบถวน

8.6 ลูกคาตกลงยินยอมใหบริษัทฯ เขาเปนสมาชิกของศูนยรับฝากหลักทรัพยตามกฎหมายหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย หรือตามกฎหมายอื่นxxxxxประกาศบังคับไว และใชบริการตางๆ ของศูนยรับฝากหลักทรัพยดังกลาวในสวนที่เกี่ยวกับหลักทรัพยของลูกคา เชน ฝาก ถอน โอน รับโอน จดแจงและเพิกถอนการจดแจงจํานํา หลักทรัพยออกหรือถอนใบหลักทรัพยเปนตน โดยลูกคาตกลงยินยอมใหบริษัทฯ ปฏิบัติตามหลักเกณฑ เงื่อนไข วิธีการ ตลอดจนแนวทางปฏิบัติของหนวยงาน ดังกลาวขางตนทุกประการ เชน ตกลงใหบริษัทฯ เปดเผยชื่อ ที่xxxและรายละเอียดอื่นๆ เกี่ยวกับตัวของลูกคาใหแกศูนยรับฝากหลักทรัพยทราบ เปนตน ในกรณีที่บริษัทฯ พิจารณาเห็นxxxxx ลูกคาตกลงยินยอมใหบริษัทฯ xxxxxxเบิกถอนหลักทรัพยของลูกคาซึ่งฝากxxxที่ศูนยรับฝากหลักทรัพย หรือนายทะเบียน หลักทรัพยได โดยจะเบิกเปนใบหลักทรัพยหรือเบิกในระบบไรใบหลักทรัพยก็ได และจะเบิกเปนชื่อลูกคาหรือเปนชื่อบริษัทฯ แลวบริษัทฯ จะเก็บรักษาไวเพื่อลูกคาก็ ได เชนกัน โดยใหถือวาสัญญานี้เปนหนังสือมอบอํานาจใหบริษัทฯ xxxxxxดําเนินการ และลงนามในเอกสารตางๆ ที่เกี่ยวของไดจนเสร็จสิ้น

8.7 ลูกคาตกลงที่จะไมเรียกรอง ฟองรอง หรือดําเนินการอื่นใดตอบริษัทฯ ในความเสียหายใดๆ ที่ลูกคาไดรับอันเนื่องมาจากการกระทํา การงดเวนกระทําการ หรือ ความผิดของตลาดหลักทรัพยหรือบุคคลอื่นใดอันนอกเหนือการควบคุมของบริษัทฯ เชน ความเสียหายอันเกิดจากการที่ลูกคาไดรับใบหลักทรัพยลาชา เปนตน

8.8 สัญญานี้มีผลบังคับใชตลอดไปจนกวาจะไดมีการบอกเลิกสัญญาโดยฝายใดฝายหนึ่ง คูสัญญาอาจบอกเลิกสัญญานี้ไดโดยการบอกกลาวเปน

หนังสือไปยังคูสัญญาอีกฝายหนึ่งลวงหนาอยางนอย 15 วัน ทั้งนี้ การบอกเลิกสัญญาไมมีผลกระทบตอxxxxxและหนาที่ของคูสัญญาทั้งสองฝายซึ่งได มีขึ้นกอนการเลิกสัญญาจะมีผล

8.9 การxxxxxxxหรือความลาชาของบริษัทฯ ในการบังคับใชxxxxxใดๆ xxxxxxxxนี้ หรือการใชxxxxxเพียงครั้งเดียวหรือเพียงบางสวน ไมถือวาเปนการสละxxxxxหรือตัด xxxxxของบริษัทฯ ที่จะบังคับใชxxxxxใดๆ xxxxxxxxนี้ และในกรณีที่บริษัทฯ ไดผอนผันการปฏิบัติxxxxxxxxของลูกคาใดๆ xxxxxxxxนี้ หรืองดเวนการใชxxxxx บอกเลิกสัญญาในคราวใด ใหถือวาการผอนผันหรือการงดเวนดังกลาวเปนการผอนผันหรือการงดเวนเฉพาะคราวเทานั้น

8.10 นอกเหนือจากxxxxxตางๆ ที่บริษัทฯ มีตอลูกคาxxxxxxxxนี้ บริษัทฯ ก็มีxxxxxxxxจะเรียกใหลูกคารับผิดชอบบรรดาความเสียหายและคาใชจายใดๆ ที่บริษัทฯ อาจ ไดรับอันเนื่องมาจากหรือเกี่ยวกับสัญญานี้ หรือเกี่ยวกับการกระทําหรืองดเวนกระทําการของลูกคาหรือตัวแทนของลูกคา รวมตลอดถึงบรรดาความเสียหายและ คาใชจายใดๆ ที่บริษัทฯ อาจไดรับอันเนื่องมาจากการเรียกรอง หรือฟองรอง โดยบุคคลอื่นใหบริษัทฯ ตองรับผิดเกี่ยวกับสัญญานี้ ซึ่งมิไดเกิดขึ้นจากการกระทํา งดเวนกระทําการหรือความผิดของบริษัทฯ แตประการใด

ขอ 9. การยอมรับความเสี่ยง

9.1 ลูกคาเขาใจและยอมรับวา การซื้อขายหลักทรัพยในตลาดหลักทรัพย หรือในศูนยซื้อขายหลักทรัพยอื่นนั้น มีความเสี่ยงเนื่องจากมูลคาและ    ผลตอบแทนจากการซื้อขายหลักทรัพยดังกลาวxxxxxxขึ้นลงไดโดยจะผันแปรไปตามระดับราคาหลักทรัพยที่ลงทุน สภาพคลองของหลักทรัพย   หรือภาวะการลงทุนโดยทั่วไปซึ่งอาจมีความxxxxxxจากเหตุการณxxxxxอาจทราบลวงหนาได ดังนั้น ลูกคาอาจจะไมไดรับเงินลงทุนและผลประโยชน คืนเทากับจํานวนเงินxxxxxลงทุนไป ทั้งนี้ลูกคาเขาใจดีวาสําหรับใบสําคัญแสดงxxxxxอนุพันธหรือใบสําคัญแสดงxxxxxประเภทอื่นที่มีวันหมดอายุ ลูกคาจะไม

xxxxxxซื้อขายไดหลังวันหมดอายุนั้น อนึ่ง ลูกคาเขาใจและยอมรับวา สัญญาขอนี้ไมอาจกลาวถึงความเสี่ยงในการซื้อขายหลักทรัพยไดทั้งหมด ดังนั้น ลูกคาอาจ มีความเสี่ยงประการอื่นซึ่งมิไดกลาวไวในสัญญาขอนี้ และการที่บริษัทฯ รับเปนนายหนาซื้อขายหลักทรัพยก็มิไดเปนสิ่งที่รับประกันวา บริษัทฯ จะxxxxxxปองกัน ความเสี่ยงตางๆ ที่เกิดขึ้นไดทั้งหมด ดังนั้น ลูกคาจะใชดุลพินิจอยางรอบคอบในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย เพื่อใหสอดคลองกับระดับผลตอบแทนและความ เสี่ยงที่ลูกคายอมรับได และจะรับผิดชอบตอความxxxxxxxxxxเกิดจากความเสี่ยงตางๆ ดวยตนเองทั้งสิ้น

9.2 บริษัทฯ ไมตองรับผิดชอบตอความสูญเสียหรือความxxxxxxxxxxลูกคาไดรับ ในทุกหรณี หากความสูญเสียหรือความเสียหายดังกลาวมีเหตุจากอัคคีภัย xxxx เหตุ xxxxxxxx การนัดหยุดxxx xxxกอการจลาจล การประทวง xxxxxx การเขาควบคุมโดยอํานาจรัฐ ขอผิดพลาดเกี่ยวกับระบบเครือขายการสื่อสาร หรือความลาชาอัน เกิดxxxxxxxxขายการสื่อสารของบุคคลภายนอก หรือเครือขายการสื่อสารของบริษัทฯ การตั้งขอจํากัดหรือขอหามทั้งในประเทศและตางประเทศ

สัญญาแตงตั้งนายหนาเพื่อซื้อขายหลักทรัพย

กระแสไฟฟาขัดของ กระแสไฟฟาดับ หรือเหตุประการอื่นใดที่สงผล หรือที่นาจะสงผลใหเกิดเหตุดังกลาว การปดตลาดตางประเทศหรือตลาดในประเทศ (รวมถึง ตลาดหลักทรัพย) หรือตลาดอื่น หรือเหตุประการอื่นที่มีผลตอการดําเนินการของบริษัทฯ

9.3 ในกรณีที่ลูกคามีความประสงคจะชําระ หรือสงมอบเงินตามบันทึกขอตกลงฉบับนี้ เปนเงินสกุลตางประเทศ ลูกคาตกลงใหใชอัตราแลกเปลี่ยนเงินสกุลตางประเทศ เทียบกับเงินบาทที่ธนาคารกสิกรไทย จํากัด (มหาชน) ขายแกบุคคลทั่วไปในxxxxxxบริษัทฯ แลกเปลี่ยนเงินดังกลาวเปนเกณฑในการคํานวณ และยอมรับความเสี่ยง ใดๆ ตอความสูญเสีย หรือความเสียหาย หรือคาใชจายใดๆ อันเปนผลมาจากการแลกเปลี่ยนเงินสกุลหนึ่งไปเปนเงินในอีกสกุลหนึ่งxxxxxxเกิดขึ้นในบัญชีของลูกคา

ขอ 10. ขอตกลงอื่นๆ

10.1 บรรดาหนังสือติดตอ คําบอกกลาว xxxxxx เอกสารหรือหนังสืออื่นใดที่จะสงใหแกลูกคา ไมวาจะสงทางไปรษณียลงทะเบียนหรือไมลงทะเบียน ทางโทรเลข หรือ ใหคนของบริษัทฯ นําไปสงเองก็ดี ถาหากไดนําสงไปยังที่xxxซึ่งลูกคาไดใหไวเปนลายลักษณxxxxxแกบริษัทฯ หรือที่xxxตามทะเบียนราษฎร หรือสํานักทําการงาน ของลูกคา หรือไดสงทางโทรสารหรือโดยทางไปรษณียอิเล็กทรอนิกส (E-mail) ไปยังหมายเลขโทรสารหรือเลขที่xxxไปรษณียอิเล็กทรอนิกส (E-mail address) ที่ ลูกคาไดใหไวแลว ใหถือวาไดสงใหแกลูกคาโดยชอบแลว ทั้งนี้โดยไมตองคํานึงวาจะมีผูรับไวหรือไม และถึงแมวาสงใหแกลูกคาไมไดเพราะที่xxxของลูกคานั้น เปลี่ยนแปลงหรือรื้อถอนไปโดยลูกคาไมไดแจงการเปลี่ยนแปลงหรือรื้อถอนนั้นใหบริษัทฯทราบเปนลายลักษณxxxxx หรือสงใหไมไดเพราะหาที่xxxไมพบก็ดี ใหถือ วาลูกคาไดรับและทราบหนังสือติดตอ คําบอกกลาว xxxxxx เอกสารหรือหนังสืออื่นใดของบริษัทฯ โดยชอบแลวในxxxxxxพนักงานไปรษณียหรือคนของบริษัทฯได ไปสง ณ ภูมิลําเนานั้น หรือในxxxxxxสงโทรสารหรือสงไปรษณียอิเล็กทรอนิกส ( E-mail) ได อนึ่ง การแจงหรือบอกกลาวใดๆ xxxxxxxxxxxxนี้มิไดบังคับใหทําเปน ลายลักษณxxxxx หากบริษัทฯ ไดดําเนินการแจงหรือบอกกลาวแกลูกคาดวยวาจา หรือโดยทางโทรศัพทหรือวิธีการอื่นใดแลวใหถือวาเปนการแจงหรือบอกกลาว โดยชอบและลูกคาไดรับทราบโดยชอบแลว

10.2 ลูกคายอมรับวา ลูกคาเขาใจและ รับทราบถึงกฎหมาย และประกาศ xxxxxxx หรือขอบังคับของ สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย ตลาดหลักทรัพย และหนวยงานที่เกี่ยวของและทําหนาที่ควบคุมดูแลธุรกิจหลักทรัพย หรือของบริษัทฯ โดยลูกคาจะถือปฏิบัติตามโดยเครงครัด รวมทั้งกรณีที่มีการ เปลี่ยนแปลงแกไขหรือเพิ่มเติมกฎหมาย ประกาศ xxxxxxx หรือขอบังคับดังกลาวภายหลังการทําสัญญานี้ ลูกคาก็ยอมรับ เขาใจและรับทราบxxxxxxเปลี่ยนแปลง ดังกลาวดวย

10.3 ลูกคาจะโอนxxxxxหรือภาระผูกพันในสัญญาฉบับนี้ ใหแกบุคคลอื่นมิได

10.4 ลูกคายินยอมให กลุมธุรกิจทางการเงินธนาคารกสิกรไทย และผูที่ธนาคารกสิกรไทยมอบหมาย ใชขอมูลของลูกคาเพื่อการพิจารณาและดําเนินการเสนอผลิตภัณฑ บริการ และขอเสนอพิเศษอื่นใหแกลูกคา และ/หรือ เพื่อการอื่นได

10.5 บริษัทฯ อาจโอนxxxxx ภาระผูกพัน หรือผลประโยชนของบริษัทxxxxxxxxฉบับนี้ ใหแกบุคคลใดได โดยไมตองไดรับความยินยอมจากลูกคากอน

10.6 คูสัญญาตกลงใหบรรดาขอความและรายละเอียดในเอกสารการเปดบัญชีซื้อขายหลักทรัพยและในเอกสารหรือสัญญาอื่นที่เกี่ยวของ ตลอดจนเอกสารแนบทาย สัญญานี้ใหถือเปนสวนหนึ่งของสัญญา เวนแตจะไดกําหนดไวเปนอยางอื่นในสัญญานี้ ในกรณีที่มีขอความใดขัดหรือแยงกับขอความในสัญญานี้ใหใชสัญญานี้ บังคับ และกรณีที่ขอความในเอกสารที่ใหถือเปนสวนหนึ่งของสัญญาขัดหรือแยงกันเอง ลูกคาจะตองปฏิบัติตามคําวินิจฉัยของบริษัทฯ ลูกคาตกลงยินยอมใหเปน ดุลพินิจของบริษัทในการแกไขเพิ่มเติมขอกําหนดในสัญญานี้ได โดยบริษัทฯ จะตองสงคําบอกกลาวเปนลายลักษณxxxxxไปยังลูกคาอยางนอย 7 วันกอนxxxxxxการ แกไขเพิ่มเติมจะมีผลใชบังคับ ทั้งนี้ การแกไขเพิ่มเติมที่บริษัทไดแจงไปยังลูกคานั้นใหถือวาลูกคาไดตกลงยอมรับการแกไขเพิ่มเติมดังกลาว หากลูกคาไมมีหนังสือ โตแยงคัดคานการแกไขเพิ่มเติมดังกลาวxxxxxบริษัทกอนxxxxxxการแกไขเพิ่มเติมนั้นจะมีผลใชบังคับ

10.7 ในกรณีที่ขอตกลงแหงสัญญานี้ ขอใดขอหนึ่งขัดตอกฎหมาย หรือไมมีผลใชบังคับตามกฎหมาย หรือตกเปนโมฆะ โดยผลของกฎ xxxxxxx ประกาศขอบังคับของ ตลาดหลักทรัพย หรือกฎหมายอื่นใด คูสัญญา ทั้งสองฝายตกลงใหขอตกลงxxxxxขัดตอกฎหมายยังxxมีผลสมบูรณใชบังคับไดตอไป

10.8 ในกรณีที่ลูกคาตxxxxxสัญญาคูฉบับลูกคาxxxxxxแจงใหกับบริษัทฯ ทราบ โดยบริษัทฯ จะดําเนินการจัดสงใหลูกคาภายในระยะเวลาอันxxxxx

10.9 สัญญาฉบับนี้ใหxxxภายใตบังคับและการตีความตามกฎหมายไทย

คูสัญญาตกลงวา ในกรณีที่มีขอพิพาทxxxxxxxxฉบับนี้ ศาลที่มีอํานาจพิจารณาคดี คือศาลที่มีเขตอํานาจในประเทศไทย ทั้งนี้ บริษัทฯ มีxxxxxxxxจะดําเนินคดีกับ ลูกคาตอศาลอื่นใดที่มีเขตอํานาจเหนือลูกคาและทรัพยสินของลูกคา

อยางไรก็ตาม หากลูกคามีขอพิพาทระหวางตัวแทนนายหนาซื้อขายหลักทรัพย ลูกคาxxxxxxรองเรียนกับสํานักงาน ก.ล.ต. เพื่อเขาสูกระบวนการระงับขอพิพาท โดยวิธีอนุญาโตตุลาการได ซึ่งเปนมาตรการในการใหความคุมครองxxxxxของผูลงทุนในตลาดทุน

ลูกคาเขาใจขอความในสัญญานี้โดยตลอดแลว จึงไดลงลายมือชื่อไวกับบริษัทหลักทรัพย กสิกรไทย จํากัด (มหาชน)

สัญญาแตงตั้งนายหนาเพื่อซื้อขายหลักทรัพย

โดยการลงนามในเอกสารฉบับนี้

1. ขาพเจาไดอานรายละเอียดและไดรับการชี้แจงจากทางเจาหนาที่ของบริษัทฯ แลว

2. ขาพเจาขอรับรองและยืนยันวาขอมูลรายละเอียดขางตนเปนความจริงทุกประการ

3. ขาพเจามีความเขาใจรับทราบถึงกฏหมาย กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ ตลอดจนประกาศหรือขอบังคับของคณะกรรมการ ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพยแหงประเทศไทย บริษัท ตลาดอนุพันธ (ประเทศไทย) จํากัด (มหาชน) บริษัท สํานักหักบัญชี(ประเทศไทย) จํากัด บริษัท ศูนยรับฝากหลักทรัพย(ประเทศไทย) จํากัด หนวยงานของรัฐ หรือของบริษัทฯ ที่เกี่ยวของดีแลว

4. ขาพเจาxxxxxปฏิบัติตามกฏxxxxxxxขอบังคับของบริษัทฯ อยางเครงครัด และในการนี้ ขาพเจาตกลงยินยอมใหบริษัทฯ ทําการตรวจสอบ และเปดเผยขอมูลของขาพเจา กับคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตลาดหลักทรัพย ตลาดอนุพันธ สํานักหักบัญชีฯและหนวยงานอื่นที่มีอํานาจตามกฎหมาย

5. ขาพเจาขอรับรองวา ขxxxxxxxกรอกใน Application เปนความจริงทุกประการ และขาพเจายินยอมในขอตกลงตามเอกสารสัญญาแตงตั้งนายหนาเพื่อซื้อขายหลักทรัพย

ลูกคา ลงชื่อ............................................................ (...................................................................) xxxxxx ………. /…….…. /….…….	เจาหนาที่ผูเปดบัญชี ลงชื่อ............................................................ (..................................................................) xxxxxx ………. /….……. /….…….
ผูมีอํานาจลงนาม ลงชื่อ.................................................... บริษัทหลักทรัพย กสิกรไทย จํากัด (มหาชน) xxxxxx ………. /…….…. /………..

เอกสารการขอเปดบัญชี Credit Balance

1. สัญญากูยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย

2. ขอชี้แจงสําหรับการกูยืมเงินเพื่อซื้อขายหลักทรัพย

สัญญากูยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย (Credit Balance)

สัญญานี้ทําขึ้นที่ บริษัทหลักทรัพย กสิกรไทย จํากัด (มหาชน) เมื่อxxxxxx ….….. /…..…. / ระหวาง บริษัทหลักทรัพย กสิกรไทย จํากัด (มหาชน) (ซึ่งตอไปจะ

เรียกวา“บริษัทฯ”) ฝายหนึ่งกับ (ซึ่งตอไปจะเรียกวา”ลูกคา”) อีกฝายหนึ่ง

โดยที่ ลูกคาประสงคที่จะทําสัญญากูยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพยกับบริษัทฯ ประเภทบัญชีมารจิ้น ในระบบ Credit Balance บริษัทฯ และลูกคาจึงตกลงทําสัญญากัน โดย มีเงื่อนไขและรายละเอียดดังตอไปนี้

ขอ 1. ในสัญญานี้ หากมิไดกลาวไวใหมีความหมายเปนอยางอื่น คําตอไปนี้ใหมีความหมายตามที่นิยามดังจะกลาวตอไป คือ

“หลักทรัพย” ใหหมายความรวมถึง ตั๋วเงินคลัง พันธบัตร ตั๋วเงิน หุน หุนกู หนวยลงทุน อันไดแก ตราสารหรือ หลักฐานแสดงxxxxxในทรัพยสินของกองทุนรวม ใบสําคัญ แสดงxxxxxxxxจะซื้อหุน ใบสําคัญแสดงxxxxxxxxจะซื้อหุนกู ใบสําคัญแสดงxxxxxxxxจะซื้อหนวยลงทุน ตราสารอื่นใดที่สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพยจะ กําหนด รวมทั้งสัญญาและตราสารอื่นๆ ตลอดจนดอกผลของหลักทรัพยนั้นๆ

“ตลาดหลักทรัพย” ใหหมายความรวมถึง ตลาดหลักทรัพยแหงประเทศไทย ศูนยซื้อขายหลักทรัพยลวงหนาและแหลงกลางในการซื้อขายหลักทรัพยอื่นๆ แลวแตกรณี

“บัญชีมารจิ้น” หมายความวา บัญชีที่บันทึกรายการใหลูกคากูยืมเงินเพื่อการซื้อหลักทรัพยและใหหมายความรวมถึงรายการดอกเบี้ยเงินกูยืม เงินกูยืมหรือสินเชื่อที่ เกิดขึ้นจากการถอนทรัพยสินสวนเกินของลูกคา คาธรรมเนียม คาภาษีมูลคาxxxxx คาภาษีอากร และคาใชจายอื่นใดที่ลูกคาตองชําระใหกับบริษัทฯ

“หลักทรัพยที่ใหซื้อในบัญชีมารxxxxxx” (Marginable Securities) หมายความวาหลักทรัพยจดทะเบียนที่บริษัทฯ อนุญาตใหลูกคากูยืมเงินเพื่อซื้อจากบัญชีมารxxxxxx ทั้งนี้ บริษัทฯ จะเปนผูกําหนดรายชื่อหลักทรัพยที่ใหซื้อในบัญชีมารxxxxxx พรอมทั้งกําหนดอัตรามารจิ้นเริ่มตxxxxเหมาะสม ซึ่งบริษัทฯ xxxxxxกําหนดอัตรามารจิ้น

เริ่มตนดังกลาวสําหรับแตละหลักทรัพยแตกตางกันได โดยบริษัทฯ จะไดประกาศรายชื่อหลักทรัพยที่ใหซื้อในบัญชีมารจิ้น พรอมทั้งอัตรามารจิ้นเริ่มตนเพื่อ ใหลูกคาทราบเปน คราวๆ ไป

“หลักทรัพยxxxxxใหซื้อในบัญชีมารจิ้น” (Non Marginable Securities) หมายความวา หลักทรัพยที่บริษัทฯ ไมอนุญาตใหลูกคากูยืมเงินเพื่อซื้อจากบัญชีมารจิ้น

“ลูกคา” หมายความวา บุคคลที่ทําสัญญากูยืมเงินกับบริษัทฯ เพื่อใชเงินกูยืมนั้นซื้อขายหลักทรัพยผานบริษัทฯ โดยมอบหมายใหบริษัทฯ กระทําการซื้อขายหลักทรัพย แทนลูกคา และใหหมายความรวมถึง บุคคลซึ่งลูกคามอบหมายหรือยินยอมใหกระทําการซื้อขายหลักทรัพยแทนหรือในนามของลูกคาดวย

“ซื้อ” ใหหมายความรวมxxx xxxจองซื้อหลักทรัพยดวย

“อัตรามารจิ้นเริ่มตน” (Initial Margin Rate) หมายความวา อัตราสวนขั้นต่ําของจํานวนเงินที่ลูกคาตองชําระหรือหลักทรัพยจดทะเบียน ที่ลูกคาตองวางเปนประกันเพื่อ ซื้อหลักทรัพย หรือทรัพยสินสวนเกินของลูกคาที่ลูกคาตองมีในบัญชีมารจิ้น ตอมูลคาซื้อหลักทรัพยรายการใดรายการหนึ่งกอนที่จะซื้อหลักทรัพยรายการนั้น ตามอัตราที่บริษัทฯ ได ประกาศกําหนดเปนคราวๆ ซึ่ง ณ วันทําสัญญานี้เทากับอัตรารอยละ 50 (50%)

“มูลคาหลักประกันที่ตองดํารงไว” (Maintenance Margin Requirement) หมายถึง ระดับมูลคาของทรัพยสินรวม (Equity) ที่ลูกคาตองดํารงไว หากมูลคาของทรัพยสิน

รวมในบัญชีของลูกคาxxxxxคาต่ํากวานี้แลว ลูกคาจะตองนําเงินหรือทรัพยxxxxxวางเปนประกันxxxxxจนถึงระดับที่บริษัทฯ กําหนด

มูลคาหลักประกันที่ตองดํารงไว คํานวณจากมูลคาตลาดของหลักทรัพยจดทะเบียนในบัญชีมารจิ้น คูณดวยอัตรามูลคาหลักประกันที่ตองดํารงไวตามที่บริษัทฯ ได ประกาศกําหนดเปนคราวๆ ซึ่ง ณ วันทําสัญญานี้เทากับรอยละ 35 (35%)

“มูลคาหลักประกันขั้นต่ํา” (Minimum Margin Requirement) หมายถึง ระดับมูลคาของทรัพยสินรวม (Equity) ขั้นต่ําที่ใชเปนเกณฑในการบังคับชําระหนี้ หากบัญชี ของลูกคาxxxxxคาของทรัพยสินรวมเทากับหรือต่ํากวาเกณฑนี้แลว บริษัทฯ มีxxxxxบังคับชําระหนี้เงินกูจากทรัพยxxxxxxวางเปนประกัน

มูลคาหลักประกันขั้นต่ํา คํานวณจากมูลคาตลาดของหลักทรัพยจดทะเบียนในบัญชีมารจิ้นคูณดวยอัตรามูลคาหลักประกันขั้นต่ําตามที่บริษัทฯ ไดประกาศกําหนดเปน คราวๆ ซึ่ง ณ วันทําสัญญานี้เทากับรอยละ 25 (25%)

“ทรัพยสินสวนเกินของลูกคา” (Excess Equity) หมายความวา ทรัพยสินของลูกคารายใดรายหนึ่งในสวนที่เกินกวาจํานวนที่ลูกคาตองดํารงไวตามอัตรา สวนที่บริษัทฯ

กําหนด

“ทรัพยสินรวมของลูกคา” (Equity) หมายความวา มูลคาสุทธิของเงิน หลักทรัพย และทรัพยสินอื่นที่เปนประกันการชําระหนี้ในบัญชีมารจิ้น ของลูกคารายใดรายหนึ่ง

เมื่อหักภาระหนี้ในบัญชีมารจิ้นของลูกคารายนั้นแลว

“ภาระหนี้” ใหหมายความรวมถึง หนี้ที่เกิดจากการซื้อหรือขายหลักทรัพย รวมคาธรรมเนียม และคาภาษีมูลคาxxxxx คาภาษีอากร ดอกเบี้ยเงินกูยืม เงินกูยืม หรือ สินเชื่อ ที่เกิดขึ้นจากการถอนทรัพยสินสวนเกินของลูกคา ตลอดจนคาใชจายอื่นใดที่ลูกคาตองชําระใหแกบริษัทฯ

“มูลคาซื้อ” หมายความวา จํานวนเงินคาซื้อหลักทรัพยแตละรายการที่ซื้อจากบัญชีมารจิ้น ซึ่งรวมคาธรรมเนียมนายหนาซื้อขายหลักทรัพย และคาภาษีมูลคาxxxxxคา ภาษีอากร รายการนั้นแลว

“อํานาจซื้อ” หมายความวา จํานวนเงินสูงสุดที่ลูกคาอาจสั่งซื้อหลักทรัพยจากบัญชีมารxxxxxx ณ ขณะใดขณะหนึ่ง ซึ่งรวมคาธรรมเนียมนายหนาซื้อขายหลักทรัพยและ ภาษีมูลคาxxxxxแลว ทั้งนี้ ไมเกินกวาวงเงินกูxxxxxxลูกคาไดรับอนุมัติจากบริษัทฯ

ขอ 2. โดยที่ลูกคามีความประสงคขอเปดบัญชีกูยืมเงินเพื่อซื้อขายหลักทรัพยกับบริษัทฯ โดยบริษัทฯ จะอนุมัติวงเงินกูยืมใหไมเกิน บาท

( ) ซึ่งการกูยืมเงินในบัญชีมารจิ้นนี้ จะถือเปนการกูยืมเงิน ในลักษณะบัญชีเดินสะพัดตามประมวลกฎหมายแพงและ

พาณิชย และลูกคาตกลงยินยอมใหบริษัทฯ คิดดอกเบี้ยจากลูกคาดวยวิธีทบตนทุกเดือนได โดยลูกคาจะนําเงินหรือหลักทรัพยที่ใหซื้อในบัญชีมารxxxxxx (Marginable Securities) มาวางเปนประกันการชําระหนี้กับบริษัทฯ กอนการซื้อขายหลักทรัพย ซึ่งเงินที่วางเปนประกันดังกลาวนี้จะไมxxxภายใตความคุมครองของกองทุนคุมครองเงินฝากหรือ องคกรอื่นใดที่มีหนาที่ตามกฎหมายในการรับประกัน เงินฝาก โดยลูกคาจะไดxxxxxตอบแทนจากการวางเงินประกันในสวนที่เปนทรัพยสินสวนเกิน เปนดอกเบี้ย ตามอัตราดอกเบี้ยที่บริษัทฯ ไดประกาศ กําหนดขึ้นเปนคราวๆ

ลูกคาตกลงกูยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย และลูกคาตกลงยินยอมใหบริษัทฯ ยึดถือหลักทรัพยxxxxxxxxxxxซื้อจากบัญชีมารจิ้นไวเปนประกันการชําระหนี้ใน

บัญชีมารจิ้นของลูกคา

ขอ 3. ลูกคาตกลงxxxxxxxxxจะวางหลักประกันดังนี้

3.1 ลูกคาตกลงxxxxxxxxxวางเงินเปนจํานวนไมนอยกวา......................................บาท ( ) เปนประกันการชําระหนี้

กับบริษัทฯ กอนที่จะทําการซื้อหลักทรัพยกับบริษัทฯ ในครั้งแรก

3.2 ลูกคาตกลงยินยอมวางหลักทรัพยที่ใหซื้อในบัญชีมารxxxxxx (Marginable Securities) เปนมูลคาไมนอยกวา บาท

( ) เปนประกันการชําระหนี้กับบริษัทฯ กอนที่จะทําการซื้อหลักทรัพยกับบริษัทฯ ในครั้งแรก (ตามรายละเอียดหลักประกันแนบ

ทายน)ี้

ลูกคาตกลงxxxxxxxxxจะวางเงินหรือหลักทรัพยจดทะเบียนหรือทรัพยสินอื่นตามที่บริษัทฯ กําหนดในบัญชีมารจิ้น เพื่อเปนประกันในการชําระหนี้ทุกชนิดของลูกคาใน บัญชีมารจิ้น และภาระหนี้ทั้งปวงที่มีกับบริษัทฯ ทั้งนี้ วิธีการคํานวณมูลคาของหลักทรัพยจดทะเบียนและทรัพยสินอื่น ใหเปนไปตามเงื่อนไขของสัญญาขอ 5.

ขอ 4. ในการซื้อขายหลักทรัพย บริษัทฯ ยินยอมใหลูกคาซื้อขายหลักทรัพยโดยผานบริษัทฯ xxxxxxxxนี้ภายในวงเงินxxxxxระบุไวขางตน ทั้งนี้ บริษัทฯ มีxxxxxxxxxxxจะ

xxxxxหรือลดวงเงินซื้อขายเมื่อใดก็ได โดยมิตองไดรับความยินยอมจากลูกคากอน เมื่อบริษัทฯ ไดสั่งซื้อหลักทรัพยตามคําสั่งของลูกคาแลว ใหถือวาลูกคาไดรับการสงมอบเงินxxxxxxxx xxxxxxxxนี้แลว นอกจากนี้ ลูกคาตกลงยินยอมดวยในกรณีตางๆ ดังตอไปนี้

4.1 ไมวากรณีใด ๆ ลูกคาสัญญาวาจะไมทําการสั่งซื้อหลักทรัพยเกินกวาวงเงินกูยืมในบัญชีมารxxxxxxxบริษัทกําหนดให หากลูกคาไดสั่งใหบริษัทฯ ทําการซื้อหลักทรัพย ใด ๆ และหากบริษัทฯ ไดใหกูยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพยเกินกวาวงเงินบัญชีมารจิ้นดังกลาวขางตน ลูกคายินยอมใหถือวาลูกคาไดขอxxxxxวงเงินกูยืมในบัญชีมารจิ้นและยอมรับการ ซื้อหลักทรัพยนั้น ๆ รวมทั้งยอมรับในการที่จะตองชําระเงินคาซื้อหลักทรัพยดังกลาว โดยถือวาเงินที่ลูกคาไดกูยืมเกินกวาวงเงินที่กําหนดเปนหนี้กูยืมเงินxxxxxxxxนี้ทั้งสิ้น และให ถือวามีกําหนดระยะเวลาชําระหนี้กูยืมเงินและชําระดอกเบี้ย ตลอดจนใหใชอัตราดอกเบี้ยตามxxxxxตกลงไวxxxxxxxxนี้ทุกประการ

4.2 ลูกคาสัญญาวาจะไมทําการสั่งซื้อหลักทรัพยประเภทใบสําคัญแสดงxxxxxxxxจะซื้อหุน ใบสําคัญแสดงxxxxxxxxจะซื้อหุนกู ใบสําคัญแสดงxxxxxอนุพันธออปชั่น และใบ แสดงxxxxxในผลประโยชนที่เกิดจากหลักทรัพยอางอิงไทยที่มีหลักทรัพยอางอิงเปนใบสําคัญแสดงxxxxxxxxจะซื้อหุน

4.3 บริษัทฯ มีxxxxxหามหรือไมดําเนินการตาม (ก) คําสั่งซื้อซึ่งเกินกวาวงเงินซื้อขายหลักทรัพยของลูกคา (ข) คําสั่งซื้อซึ่งเกินกวาอํานาจซื้อของลูกคา ณ ขณะใด ขณะหนึ่ง (ค) คําสั่งซื้อซึ่งทําใหลูกคามีหลักทรัพยใดหลักทรัพยหนึ่งเกินกวาปริมาณที่บริษัทฯ กําหนด หรือ (ง) คําสั่งซื้อขายซึ่งบริษัทฯ เห็นวาไมเหมาะสมหรือตองหามตาม กฎหมาย หรือขอบังคับของบริษัทฯ หรือของหนวยงานที่เกี่ยวของ โดยลูกคาจะไมเรียกรองคาเสียหายหรือคาใชจายอยางใด ๆ จากบริษัทฯ

4.4 ในกรณีที่ลูกคาxxxxxคาการซื้อขายในบัญชีมารจิ้นในแตละเดือน ต่ํากวาภาระหนี้xxคาง ณ สิ้นเดือน เปนระยะเวลาตั้งแต 4 เดือนติดตอกันบริษัทฯ มีxxxxxเรียกให ลูกคาชําระหนี้สินและอุปกรณแหงหนี้ตาง ๆ ทุกชนิดที่ลูกคายังxxคางชําระxxxกับบริษัทฯ ดังกลาวนั้น ไมวาบางสวนหรือทั้งหมดคืนแกบริษัทฯ ได

ขอ 5. บริษัทฯ จะทําการปรับปรุงมูลคาของหลักทรัพยจดทะเบียนและทรัพยxxxxxxวางหรือยึดถือเปนประกัน อยางนอย 1 ครั้งในทุกสิ้นวันทําการ ซึ่งการปรับปรุงมูลคา

หลักทรัพยจดทะเบียน และทรัพยxxxxxxวางหรือยึดถือเปนประกันดังกลาวนี้ จะทําใหทราบผลการเปลี่ยนแปลงอํานาจซื้อของลูกคาตลอดจนทรัพยสินสวนเกินของลูกคาที่จะxxxxxขึ้น หรือลดลง โดยมีหลักเกณฑการปรับปรุงดังตอไปนี้

5.1 กรณีเปนหลักทรัพยที่ใหซื้อในบัญชีมารxxxxxx บริษัทฯ จะทําการปรับปรุงมูลคาตามราคาตลาด (Mark to Market)

5.2 กรณีเปนหลักทรัพยxxxxxใหซื้อในบัญชีมารจิ้น บริษัทฯ จะทําการปรับปรุงตามหลักเกณฑที่บริษัทฯ จะไดกําหนดขึ้นเปนคราว ๆ

ขอ 6. ในการคํานวณอํานาจซื้อของลูกคา ณ ขณะใดขณะหนึ่ง บริษัทฯ จะคํานวณทรัพยสินสวนเกินของลูกคา ณ ขณะนั้นตออัตรามารจิ้นเริ่มตนของหลักทรัพยที่จะซื้อ อัตรามารจิ้นเริ่มตน และประเภทของทรัพยxxxxxxลูกคาxxxxxxนํามาเพิ่มเติมเพื่อเปนประกันการชําระหนี้ในบัญชีมารจิ้น ใหเปนไปตามที่บริษัทฯ จะไดประกาศกําหนด

เปนคราว ๆ แตทั้งนี้ ภายใตหลักเกณฑ ที่คณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย หรือตลาดหลักทรัพย ไดประกาศกําหนด

หากเปนกรณีที่ลูกคาไมมีทรัพยสินสวนเกิน แตลูกคาไดนําเงินมาวางเปนประกันการซื้อขายหลักทรัพยxxxxxเปนครั้งคราว บริษัทฯ จะคํานวณอํานาจซื้อจากจํานวนเงินที่ ลูกคานํามาวางไวเฉพาะคราวที่มีxxxในขณะนั้น ทั้งนี้ เมื่อสิ้นวันทําการของxxxxxxลูกคานําเงินดังกลาวมาวางไวแลวภายหลังจากการหักทอนบัญชี หากมีเงินคงเหลือ บริษัทฯ จะทํา การโอนเงินคงเหลือนั้นไปบันทึกบัญชีมารจิ้นของลูกคาที่มีxxxกับบริษัทฯ เสมือนวาลูกคาไดนําเงินมาวางxxxxx หรือบริษัทฯ จะคืนเงินคงเหลือนั้นใหแกลูกคาก็ได ถาลูกคาไดแจง ความตxxxxxใหบริษัทฯ ทราบลวงหนา ณ เวลาที่นําเงินมาวางเปนประกัน

และหากเปนกรณีที่ลูกคาไมมีทรัพยสินสวนเกิน แตลูกคาไดนําหลักทรัพยที่ใหซื้อในบัญชีมารxxxxxx (Marginable Securities) มาวางเปนประกัน การซื้อขายหลักทรัพย xxxxxเปนครั้งคราว บริษัทฯ จะคํานวณอํานาจซื้อจากมูลคาของหลักทรัพยที่มีxxxในขณะนั้น ทั้งนี้ เมื่อสิ้นวันทําการของxxxxxxคํานวณอํานาจซื้อxxxxxขึ้น บริษัทฯ จะบันทึกหลักทรัพยที่ นํามาวางนั้น ในบัญชีมารจิ้นของลูกคาที่มีxxxกับบริษัทฯ เสมือนวาลูกคา ไดนําหลักทรัพยมาวางxxxxx

ขอ 7. ในกรณีที่ลูกคาสั่งซื้อหลักทรัพย เปนจํานวนเงินxxxxxxxxคาซื้อต่ํากวาเงินที่วางประกัน บริษัทฯ xxxxxxหักเงินที่ลูกคาวางเพื่อชําระคาซื้อหลักทรัพยไดกอน โดย บริษัทฯ จะหักเงินของลูกคาเปนจํานวนนอยลงอยางนอย 10 บาท ในแตละรายการสําหรับการซื้อขายหลักทรัพยxxxxxxxxคาซื้อต่ํากวาเงินที่วางประกันนั้น และลูกคาตกลงยินยอมให ถือวาการซื้อขายหลักทรัพยทุกรายการของลูกคาในบัญชีมารจิ้นเปนการกูยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย

ในกรณีที่ลูกคาสั่งซื้อหลักทรัพยตามบัญชีมารจิ้น เปนจํานวนเงินxxxxxxxxคาซื้อสูงกวาเงินที่วางประกัน บริษัทฯ xxxxxxหักเงินที่ลูกคาวางเพื่อชําระคาซื้อหลักทรัพยกอน ได และหากเงินที่วางดังกลาวไมเพียงพอชําระคาซื้อหลักทรัพย จํานวนเงินสวนที่เหลือนี้ใหถือวาลูกคากูยืมเงินจากบริษัทฯ โดยลูกคาตกลงยินยอมใหบริษัทฯ คิดดอกเบี้ยจาก จํานวนหนี้ดังกลาวไดในอัตราสูงสุดที่บริษัทฯ ไดประกาศกําหนดเปนคราว ๆ ทั้งนี้ บริษัทฯ มีxxxxxxxxจะเปลี่ยนแปลงอัตราดอกเบี้ยดังกลาวขึ้นหรือลงไดตามที่บริษัทฯ ประกาศ กําหนด ซึ่งxxxภายใตประกาศหรือขอบังคับของตลาดหลักทรัพย หรือคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย หรือกฎหมายที่เกี่ยวของ โดยไมตองไดรับความยินยอม จากลูกคากอน โดยคิดตั้งแตxxxxxxซื้อหลักทรัพย จนกวาxxxxxxจํานวนหนี้จะไดลดต่ําลงนอยกวาหรือเทากับจํานวนเงินที่ลูกคานํามาวางประกัน หรือจนกวาจะไดมีการชําระหนี้เสร็จ สิ้น

ขอ 8. ในกรณีที่ลูกคาสั่งขายหลักทรัพย หรือการที่ลูกคานําเงินมาวางxxxxx บริษัทฯ จะนําเงินxxxxxรับดังกลาวมาหักหนี้เงินกูยืมเพื่อซื้อหลักทรัพยที่มีxxxเดิมกอน หาก

จํานวนหนี้xxคางลดต่ําลงกวาเงินที่ลูกคาวางประกัน ลูกคาตกลงใหบริษัทฯ ยังคงเหลือเงินใหกูยืมเพื่อซื้อหลักทรัพยไวอยางนอย 10 บาท และใหถือวาหลักทรัพยทั้งหลายในบัญชี ยังxxเปนประกันหนี้xxxxxxxx

ขอ 9. ในกรณีที่บริษัทฯ หรือตลาดหลักทรัพย หรือคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย ประกาศเปลี่ยนแปลงประเภทของหลักทรัพยที่ใหซื้อในบัญชี

มารxxxxxx เปนประเภทของหลักทรัพยxxxxxใหซื้อในบัญชีมารจิ้น หรือประกาศชื่อหลักทรัพยที่xxxระหวางหามซื้อหรือขายชั่วคราว (ขึ้นเครื่องหมาย “SP”) หรือ ประกาศชื่อหลักทรัพย ซึ่งมีราคาหรือ ปริมาณการซื้อขายที่เปลี่ยนแปลงไปจากสภาพxxxx ลูกคาที่มีหลักทรัพยดังกลาวนั้นxxxในบัญชีมารจิ้นตกลงยินยอมใหบริษัทฯ มีxxxxxเรียกใหลูกคาวางหลักประกัน เพิ่มเติม หรือขายหลักทรัพยหรือทรัพยสินหรือxxxxxอื่นใดของลูกคาซึ่งxxxในการครอบครองของบริษัทฯ ไดทั้งหมดหรือบางสวนไดทันทีหรือภายในระยะเวลาที่บริษัทฯ กําหนด ซึ่งใน กรณีที่บริษัทฯ เรียกใหลูกคาวางหลักประกันเพิ่มเติมและลูกคามิไดปฏิบัติตามนั้น ถือวาลูกคาไดปฏิบัติผิดสัญญานี้

ขอ 10. ในกรณีที่ลูกคาประสงคจะถอนเงินจากบัญชีมารจิ้น จํานวนเงินที่ลูกคาจะถอนไดเมื่อเทียบกับทรัพยสินสวนเกิน จะตองไมเกินกวาอัตราสวนที่บริษัทฯ ประกาศ

กําหนด ซึ่งโดยxxxxทรัพยสินสวนเกินของลูกคาที่นํามาคํานวณตองหักมูลคาของหลักทรัพยที่ลูกคานํามาวางเปนประกันเริ่มตนหรือวางเพิ่มเติมกอน และหากลูกคาถอนเงินนั้นเปน จํานวนเงินสูงกวายอดเงินคงเหลือจากลูกคา (Cash Balance) ที่ลูกคามีxxxในขณะนั้น บริษัทฯ จะบันทึกสวนที่เกินยอดเงินคงเหลือของลูกคาเปนการใหกูยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย xxxxxขึ้น แตทั้งนี้ใหเปนดุลพินิจของบริษัทฯ ที่จะใหถอนเงินดังกลาวหรือไมก็ได

ในกรณีที่ลูกคาประสงคจะถอนหลักทรัพย หรือทรัพยxxxxxxวางหรือยึดถือเปนประกันจากบัญชีมารxxxx xxวาบางสวนหรือทั้งหมด จํานวนหลักทรัพย ที่ลูกคาจะถอนได เมื่อเทียบกับทรัพยสินสวนเกิน จะตองไมเกินกวาอัตราสวนที่บริษัทฯ ประกาศกําหนด แตทั้งนี้ใหเปนดุลพินิจของบริษัทฯ ที่จะใหถอนหลักทรัพยดังกลาวหรือไมก็ได

ขอ 11. ลูกคาตกลงยินยอมใหบริษัทฯ หักทอนบัญชีทุกสิ้นวันทําการ โดยบริษัทฯ คํานวณจากxxxxxxxxในแตละวัน ซึ่งไดจากการเปรียบเทียบยอดเงินคงเหลือกับ

ยอดเงินกูยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย ดังนั้น บริษัทฯ จะจายดอกเบี้ยสําหรับเงินคงเหลือของลูกคาในสวนที่เกินกวาเงินกูยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย ในอัตราดอกเบี้ย ตามเงื่อนไขหลักเกณฑ และวิธีการที่บริษัทฯ ไดประกาศกําหนดขึ้นเปนคราว ๆ ไป และเรียกเก็บดอกเบี้ยเงินกูยืมเพื่อซื้อหลักทรัพยในสวนที่เกินกวาเงินคงเหลือของลูกคา ตามเงื่อนไขหลักเกณฑ และ วิธีการตามที่กลาวไวในขอ7. วรรคสอง อยางนอยเดือนละ 1 ครั้ง เวนแตจะตกลงกันไวเปนอยางอื่น ทั้งนี้ บริษัทฯ จะคิดคํานวณและหักภาษีอากร (ถามี) กอนที่จะทําการหักทอน บัญชีระหวางดอกเบี้ยที่จะตองจายกับดอกเบี้ยที่จะตองเรียกเก็บ ณ xxxxxxxเดือน และลูกคายินยอมใหบริษัทฯ หักทอนโดยใชวิธีปรับปรุงรายการดอกเบี้ยดังกลาวจากบัญชีมารจิ้นข องลูกคา เสมือนวาลูกคาไดถอนเงินและไดรับเงินนั้นแลว หรือนําเงินมาxxxxx แลวแตกรณี

ขอ 12. ภายใตบังคับของขอ5.ในสัญญานี้ บริษัทฯ จะทําการเปรียบเทียบมูลคาทรัพยสินรวมของลูกคากับมูลคาหลักประกันที่ตองดํารงไวทุกสิ้นวันทําการ หากปรากฏ วามูลคาทรัพยสิน รวมของลูกคาลดลงต่ํากวาหลักประกันที่ตองดํารงไวซึ่งปจจุบันบริษัทฯ กําหนดใหเทากับอัตรารอยละ35ของมูลคาตลาดของหลักทรัพย ทั้งหมดที่ลูกคามีxxxใน บัญชีของลูกคา บริษัทฯ จะไมใหลูกคาซื้อหลักทรัพยxxxxx และลูกคาตองนําทรัพยxxxxxวางเปนหลักประกันxxxxxภายในระยะเวลาที่บริษัทฯ กําหนด เพื่อใหทรัพยสินรวมของลูกคา เทากับหรือสูงกวามูลคาหลักประกันที่ตองดํารงไว อันเปนไปตามเกณฑที่บริษัทฯ กําหนด

หากลูกคาไมนําทรัพยxxxxxวางเปนหลักประกันxxxxx ตามความในวรรคกอนภายในระยะเวลาที่บริษัทฯ กําหนด บริษัทฯ มีxxxxxxxxจะบังคับชําระหนี้จากทรัพยxxxxxxวาง เปนประกันไดในวันทําการถัดไป จนทําใหทรัพยสินรวมของลูกคาเทากับหรือสูงกวามูลคาหลักประกันที่ตองดํารงไว หรือเปนไปตามเกณฑที่บริษัทฯ กําหนด

ทั้งนี้ บริษัทฯ จะเรียกหลักประกันประเภทใดเพิ่มเติมเพื่อลดความเสี่ยงของบริษัทฯ ก็ได แตหลักประกันที่xxxxxxนําไปใชคํานวณระดับ Maintenance Margin ได จะตองเปนหลักประกันที่คณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพยประกาศกําหนด แตอยางไรก็ดี บริษัทฯ จะไมนับรวมมูลคาทรัพยสินดังกลาวเพื่อประโยชนในการ คํานวณอํานาจซื้อของลูกคา

ขอ 13. ภายใตบังคับของขอ 5.ในสัญญานี้ บริษัทฯ จะทําการเปรียบเทียบทรัพยสินรวมของลูกคากับมูลคาหลักประกันขั้นต่ําทุกสิ้นวันทําการ หากปรากฏวาทรัพยสิน

รวมของลูกคาลดลงจนเทากับหรือต่ํากวามูลคาหลักประกันขั้นต่ํา ซึ่งปจจุบันบริษัทฯ กําหนดใหเทากับอัตรารอยละ 25 ของมูลคาตลาดของหลักทรัพยทั้งหมดที่ลูกคามีxxxในบัญชี ของลูกคา บริษัทฯ มีxxxxxxxxจะบังคับชําระหนี้จากหลักทรัพยหรือทรัพยxxxxxxวางเปนประกันในวันทําการถัดไปจนทําใหทรัพยสินรวมของลูกคาสูงกวามูลคาหลักประกันที่ตองดํารงไว อันเปนไปตามเกณฑที่บริษัทกําหนด

อยางไรก็ตาม ตราบใดที่ทรัพยสินของลูกคายังxxxxxคาต่ํากวามูลคาหลักประกันที่ตองดํารงไว ลูกคายังxxมีหนาที่ตองนําทรัพยxxxxxวางเปน บริษัทฯ เรียก เพื่อใหทรัพยสินรวมของลูกคา xxxxxคาเทากับหรือสูงกวาหลักประกันที่ตองดํารงไวตามเงื่อนไขที่บริษัทฯ กําหนด xxxxxxxx ขอ 12.

หลักประกันxxxxxตามท

หากลูกคาไมนําทรัพยxxxxxวางเปนหลักประกันxxxxx ตามที่บริษัทฯ เรียกภายในระยะเวลาตาม ขอ 12 วรรคสอง ยอมไมกระทบxxxxxของบริษัทฯ ที่จะดําเนิน การตาม เงื่อนไขของสัญญาตอไป

ในกรณีที่บริษัทฯ ใชxxxxxตามกฎหมายหรือxxxxxxxxนี้ นําหลักทรัพยของลูกคาออกขายนั้น แมจะปรากฏวาบริษัทฯ ขายไปในราคาต่ํากวาราคาตลาดในขณะนั้นก็ดี หรือ ราคาตลาดของหลักทรัพยนั้น ๆ ไดปรับตัวสูงขึ้นหลังการขายก็ดี ลูกคาตกลงจะไมเรียกรองเงินชดเชยหรือคาเสียหายใด ๆ จากบริษัทฯ

ขอ 14. ในกรณีที่บริษัทฯ ผูออกหลักทรัพย ใหxxxxxแกผูถือหลักทรัพยในการจองซื้อหลักทรัพยxxxxxxxx หรือ หลักทรัพยที่เกี่ยวของกับหลักทรัพยxxxxxxxx หากหลักทรัพย

ดังกลาว เปนหลักทรัพยxxxxxวางเปนประกันการชําระหนี้ของลูกคา และลูกคาไดชําระราคาการจองซื้อหลักทรัพยดังกลาว ลูกคาตกลงใหบริษัทฯ ยึดถือหลักทรัพยxxxxxรับจากการ จองซื้อดังกลาวเปนประกันการชําระหนี้เพิ่มเติม โดยลูกคาขอแตงตั้งและมอบหมายใหบริษัทฯ เปนตัวแทนของลูกคาในการจองซื้อหรือรับโอนหลักทรัพย โดยใชชื่อของบริษัทฯ หรือ ผูที่บริษัทฯ มอบหมายใหเปนผูจองซื้อ หรือถือหลักทรัพยแทนลูกคา ในกรณีที่ลูกคาไมชําระราคาจองซื้อดังกลาวและบริษัทฯ ไดชําระราคาไปแทนใหถือวาเงินจํานวนดังกลาวเปน เงินที่ลูกคากูยืมจากบริษัทฯ ซึ่งxxxภายใตเงื่อนไข หลักเกณฑของสัญญาฉบับนี้ทุกประการ

ถาบริษัทฯ ไดรับเงินปนผล ดอกเบี้ย หรือ ดอกผลอื่นใด xxxxxxเกิดขึ้นจากหลักทรัพย หรือหลักประกันที่ลูกคาไดนํามาวางเปนประกันกับบริษัทฯ หรือที่บริษัทฯ ได ครอบครองxxx ลูกคาตกลงยินยอมใหบริษัทฯ xxxxxxนําเงินดังกลาว มาลดยอดหนี้ในบัญชีมารxxxxxxxมีxxxในขณะนั้นได

ขอ 15. สัญญานี้มีผลผูกพันและใชบังคับไดตลอดไปจนกวาจะไดมีการบอกเลิกสัญญาโดยฝายใดฝายหนึ่ง

ลูกคาจะบอกเลิกสัญญาไดก็ตอเมื่อปรากฏวาลูกคาไมมีหนี้สินใด ๆ คางชําระกับบริษัทฯ และในการบอกเลิกสัญญาลูกคาจะตองบอกกลาวเปนหนังสือใหบริษัทฯ ทราบลวงหนาไม นอยกวา 15 วัน

หากลูกคามิไดทําการติดตอซื้อขายหลักทรัพยกับบริษัทฯ เปนระยะเวลาที่บริษัทฯ พิจารณาเห็นxxxxx และลูกคาไมมีภาระหนี้ ใดๆ คางชําระกับบริษัทฯ ลูกคาตกลง ยินยอมใหบริษัทฯ ใชxxxxxxxxxxxxจะสั่งxxx หรือปดบัญชีของลูกคาได ในกรณีที่บริษัทฯ ยังไมปดบัญชีของลูกคา บริษัทฯ มีxxxxxเรียกใหลูกคาชําระคารักษาบัญชีเปนจํานวนเงินและ ภายในระยะเวลาที่บริษัทฯ กําหนด

ในกรณีที่บริษัทฯ เปนฝายบอกเลิกสัญญากับลูกคา บริษัทฯ จะแจงใหลูกคาทราบเปนลายลักษณxxxxx และลูกคาตกลงและxxxxxxxxxจะชําระหนี้ทุกชนิดของลูกคา รวมทั้งดอกเบี้ยและคาอุปกรณแหงหนี้อันเกิดจากการกูยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพยใหแกบริษัทฯ ภายในระยะเวลาที่บริษัทฯ จะไดกําหนด

ขอ 16. นอกเหนือจากxxxxxตาง ๆ ที่บริษัทฯ มีตอลูกคาxxxxxxxxนี้ บริษัทฯ ก็มีxxxxxxxxจะเรียกใหลูกคารับผิดชอบบรรดาความเสียหายและคาใชจายใด ๆ ที่บริษัทฯ

อาจไดรับอันเนื่องมาจาก หรือที่เกี่ยวกับสัญญานี้ หรือเกี่ยวกับการกระทํา หรืองดเวนกระทําการของลูกคา หรือตัวแทนของลูกคา รวมตลอดถึงบรรดาความเสียหายและคาใชจาย ใด ๆ ที่บริษัทฯ อาจไดรับอันเนื่องมาจากการเรียกรอง หรือฟองรอง โดยบุคคลอื่นใหบริษัทฯ ตองรับผิดเกี่ยวกับสัญญานี้ซึ่งมิไดเกิดขึ้นจากการกระทํา งดเวนกระทําการ หรือ ความผิดของบริษัทฯ แตประการใด

ขอ 17. ในกรณีที่ลูกคาผิดนัดชําระหนี้ ผิดสัญญา หรือลูกคาถึงแกความตาย หรือตกเปนผูไรความxxxxxx หรือเสมือนไรความxxxxxx หรือถูกรอง ขอใหเปนบุคคลลมละลาย หรือเขาสูกระบวนการฟนฟูกิจการ หรือศาลมีคําสั่งพิทักษทรัพย ลูกคาตกลงและยินยอมใหบริษัทฯ เรียกใหลูกคาวางหลักประกัน เพิ่มเติม หรือเรียกใหลูกคาชําระหนี้บางสวนหรือทั้งหมด หรือขายหลักทรัพยหรือทรัพยสินหรือxxxxxอื่นใดของลูกคาซึ่งxxxในการครอบครองของบริษัทฯ ได ทั้งหมดหรือบางสวน หรือซื้อหลักทรัพยทั้งหมดหรือบางสวน เพื่อชดใชใหบริษัทฯ แทนหลักทรัพยซึ่งลูกคาไดสั่งใหบริษัทฯ ขายแลว แตลูกคายังมิไดสงมอบให บริษัทฯ ไดทันทีหรือภายในระยะเวลาที่บริษัทฯ กําหนด อีกxxxxxxเปนการตัดxxxxxของบริษัทฯ ที่จะบอกเลิกสัญญานี้

อนึ่ง กรณีตามวรรคแรก ไมเปนการตัดสิทธิของบริษัทฯ ที่จะคิดดอกเบี้ยในหนี้ที่ลูกคายังคงคางชําระอยูกับบริษัทฯ ในอัตราดอกเบี้ยสูงสุดตามประกาศของบริษัทฯที่ได กําหนดไวโดยอาศัยอํานาจตามประกาศกระทรวงการคลัง หรือกฎหมายอื่นใดที่ประกาศกําหนดใหบริษัทฯ สามารถกําหนดอัตราดอกเบี้ยสูงสุดได ซึ่งอาจมีการเปลี่ยนแปลงตามที่ บริษัทฯ จะประกาศกําหนดเปลี่ยนแปลงเปนคราว ๆ ไปนับแตวันที่เกิดเหตุการณตามที่กลาวในวรรคแรกนั้น ทั้งนี้จนกวาลูกคาจะชําระเสร็จสิ้น นอกจากนี้ ในกรณีที่ลูกคาผิดนัดไม ชําระหนี้ หรือดอกเบี้ยตามกําหนดเวลา ลูกคาตกลงยินยอมใหบริษัทฯ คิดคาปรับตอรายการที่ผิดนัดอีกตางหากในอัตราที่บริษัทฯ ประกาศกําหนด

ขอ 18. การบอกกลาว หรือการทวงถามใดๆ ซึ่งตามกฎหมายหรือตามสัญญาบังคับกําหนดใหตองแจงหรือบอกกลาวเปนหนังสือ หากบริษัทฯ ไดสงโดยทางไปรษณีย

ลงทะเบียนตอบรับใหแกลูกคาตามที่อยูที่ระบุไวในสัญญา หรือที่อยูที่ลูกคาไดแจงการเปลี่ยนแปลงไวเปนหนังสือครั้งสุดทาย ใหถือวาไดสงใหแกลูกคาโดยชอบแลวในวันที่ พนักงานไปรษณียไดไปสง ณ ที่อยูนั้น ไมวาจะสงไดหรือไมเพราะเหตุประการใดก็ตาม

สวนการบอกกลาว หรือการทวงถามใดๆ ซึ่งตามกฎหมายหรือตามสัญญามิไดบังคับกําหนดใหตองแจงหรือบอกกลาวเปนหนังสือ หากบริษัทฯ ไดดําเนิน การบอกกลาว ทวงถามแกลูกคาดวยวาจาหรือโดยทางโทรศัพทแลวใหถือวาเปนการบอกกลาว ทวงถามโดยชอบและลูกคาไดรับทราบโดยชอบแลว ทั้งนี้บริษัทฯ อาจเลือกที่จะบอกกลาวทวงถาม โดยการสงทางไปรษณียลงทะเบียนหรือไมลงทะเบียน ทางโทรเลข หรือใหเจาหนาที่ของบริษัทฯ นําไปสงเองก็ได ถาหากไดนําสงไปยังที่อยูซึ่งลูกคาไดใหไวเปนลายลักษณอักษร หรือที่อยูที่ลูกคาไดแจงการเปลี่ยนแปลงไวเปนลายลักษณอักษรครั้งสุดทาย หรือที่อยูตามทะเบียนราษฎร หรือสํานักทําการงานของลูกคา หรือสงทางโทรสาร หรือโดยทาง ไปรษณียอิเล็กทรอนิกส (E-mail) ไปยังหมายเลขโทรสาร หรือเลขที่อยูไปรษณียอิเล็กทรอนิกส (E-mail address) ที่ลูกคาไดใหไวแลว ใหถือวาไดสงใหแกลูกคาโดยชอบแลว ทั้งนี้ โดยไมตองคํานึงวาจะมีผูรับไวหรือไม และถึงแมวาสงใหแกลูกคาไมได เพราะที่อยูของลูกคานั้นเปลี่ยนแปลงหรือรื้อถอนไปโดยลูกคาไมไดแจงการเปลี่ยนแปลงหรือรื้อถอนนั้นให บริษัททราบเปนลายลักษณอักษร หรือสงใหไมไดเพราะหาที่อยูไมพบก็ดี ใหถือวาลูกคาไดรับและทราบ การบอกกลาว ทวงถาม นั้นแลวโดยชอบแลวในวันที่พนักงานไปรษณียหรือ เจาหนาที่ของบริษัทฯ ไดไปสง ณ ภูมิลําเนานั้น หรือในวันที่สงโทรสารหรือสงไปรษณียอิเล็กทรอนิกส ได

ในกรณีที่ บริษัทฯ ไดจัดสงหนังสือ หรือเอกสารเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพยใหลูกคาเพื่อใหลูกคาลงนามรับรอง และลูกคาไมดําเนินการใด ๆ ภายในระยะเวลาที่ บริษัทฯ กําหนด ลูกคาตกลงยินยอมใหบริษัทฯ มีสิทธิที่จะระงับการซื้อขายหลักทรัพยของลูกคา โดยลูกคาตกลงจะไมเรียกรองคาเสียหายใดๆ จากบริษัทฯ

ขอ 19. ลูกคาตกลงยินยอมโดยชัดแจงใหบริษัทฯ สามารถนําเงินจํานวนที่ตองแยกไวเปนทรัพยสินของลูกคา ไปฝากไวกับสถาบันการเงินที่มี

ความสัมพันธไมวาโดยทางตรงหรือทางออมในลักษณะบริษัทใหญ บริษัทยอย หรือบริษัทรวมของบริษัทฯได

ลูกคาตกลงเปนผูรับผิดชอบแตฝายเดียว ในบรรดาคาอากรในการทําสัญญานี้ รวมทั้งคาใชจาย คาธรรมเนียม คาภาษีอากร ในการจดทะเบียนสิทธินิติกรรมและการไถ ถอน อันเกี่ยวดวยสัญญานี้

ขอ 20. ความลาชาของบริษัทฯ ในการบังคับใชสิทธิใด ๆ ตามสัญญานี้ หรือการใชสิทธิเพียงครั้งเดียวหรือเพียงบางสวน ไมถือวาเปนการสละสิทธิหรือตัดสิทธิของ

บริษัทฯ ที่จะบังคับใชสิทธิใด ๆ ตามสัญญานี้ และในกรณีที่บริษัทฯ ไดผอนผันการปฏิบัติตามสัญญาของลูกคาใด ๆ ตามสัญญานี้ หรือละเวนการใชสิทธิบอกเลิกสัญญาในคราว ใด ใหถือวาการผอนผันหรือการละเวนดังกลาว เปนการผอนผันหรือการละเวนเฉพาะคราวเทานั้น

ขอ 21. ลูกคายอมรับวา ลูกคาเขาใจ และ รับทราบถึงกฎหมาย ประกาศ ระเบียบ หรือ ขอบังคับของคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาด

หลักทรัพย ฯ หนวยของรัฐ หรือหนวยงานใดของบริษัทฯ ที่เกี่ยวของกับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพยฯ ดีแลว โดยลูกคาจะถือปฏิบัติตามโดยเครงครัดรวมทั้ง กรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงแกไข หรือ เพิ่มเติม กฎหมาย ประกาศ ระเบียบ หรือขอบังคับดังกลาวดวย

ลูกคารับทราบถึงลักษณะความเสี่ยงตาง ๆ อันอาจจะเกิดขึ้นจากการกูยืมเงินเพื่อซื้อขายหลักทรัพยตามสัญญานี้เปนอยางดีแลว เชน ความผันผวนขึ้น ลงของตลาดหลักทรัพย ความผันผวนของมูลคาของหลักทรัพยและทรัพยสิน ความเสี่ยงอันอาจเกิดจากการเปลี่ยนแปลงกฎหมาย กฎระเบียบ และประกาศที่เกี่ยว ของตางๆ กับธุรกรรมนี้ ลูกคารับทราบและเขาใจดีวาการลงนามในสัญญาฉบับน้ี ถือวาเปนการลงนามรับทราบถึงความเสี่ยงตาง ๆ ทั้งปวงดวย

ในกรณีท่ี กฎหมาย ประกาศ ระเบียบ หรือขอบังคับใดที่กลาวมาในวรรคกอน มีการเปลี่ยนแปลงแกไขหรือเพิ่มเติมภายหลังนับจากวันทําสัญญานี้

คูสัญญาตกลงปฏิบัติตามกฎหมาย ประกาศ ระเบียบ หรือขอบังคับที่ไดมีการเปลี่ยนแปลงแกไขหรือเพิ่มเติมนั้นทันที เวนแตกรณีที่บริษัทฯ กําหนดยกเวนไวเปน อยางอื่น โดยบริษัทฯ จะติดประกาศ ระเบียบ หรือขอบังคับ เชนวานั้นไวในสถานที่เปดเผย ณ ที่ทําการของบริษัทฯ

ขอ 22. บรรดาขอความและรายละเอียดในคําขอเปดบัญชีและในเอกสารตาง ๆ ที่เกี่ยวของ เชน หนังสือจดแจงการจํานําหลักทรัพย เปนตน ใหถือเปนสวนหนึ่งของ สัญญานี้ อยางไรก็ดี บริษัทฯ สงวนสิทธิที่จะทําการแกไขเพิ่มเติมเงื่อนไขใด ๆ แหงสัญญานี้ตามที่บริษัทฯ เห็นสมควร โดยไมตองไดรับความยินยอมจากลูกคากอน แตทั้งนี้บริษัทฯ จะแจงการเปลี่ยนแปลงดังกลาวใหลูกคาทราบ และลูกคาตกลงที่จะปฏิบัติตามเงื่อนไขที่บริษัทฯ ไดแกไขเปลี่ยนแปลงอยางเครงครัด

ขอ 23. บริษัทฯ มีสิทธิที่จะจําหนายหรือโอนสิทธิเรียกรองตามสัญญานี้ รวมถึงสิทธิจํานํา จํานอง หรือสิทธิในหลักประกันตามสัญญานี้ใหแกบุคคลอื่น โดยแจงไปยัง ลูกคาเพื่อทราบลวงหนาไมนอยกวาหนึ่งงวดของการคิดดอกเบี้ย (หนึ่งเดือน)

ขอ 24. ในกรณีที่ขอตกลงแหงสัญญานี้ ขอใดขอหนึ่งขัดตอกฎหมาย หรือไมมีผลใชบังคับไดตามกฎหมาย หรือตกเปนโมฆะโดยผลของกฎ ระเบียบ ประกาศขอบังคับ

ของตลาดหลักทรัพย หรือกฎหมายอื่นใด คูสัญญาทั้งสองฝายตกลงใหขอตกลงที่ไมขัดตอกฎหมายยังคงมีผลสมบูรณใชบังคับไดตอไป

ขอ 25. สัญญาฉบับนี้ใหอยูภายใตบังคับและการตีความตามกฎหมายไทย

ขอ 26. สัญญานี้ใหถือเปนสวนหนึ่งของสัญญาแตงตั้งนายหนาเพื่อซื้อขายหลักทรัพย และบรรดาขอกําหนด เงื่อนไขที่ระบุไวในสัญญานี้ หากขัดหรือแยงกับขอกําหนด เงื่อนไขในสัญญาแตงตั้งนายหนาเพื่อซื้อขายหลักทรัพย ใหเปนไปตามสัญญาฉบับนี้ทุกประการ

ขอ 27. ในกรณีที่ลูกคาตองการสัญญาคูฉบับลูกคาสามารถแจงใหกับบริษัทฯ ทราบ โดยบริษัทฯ จะดําเนินการจัดสงใหลูกคาภายในระยะเวลาอันสมควร

คูสัญญาไดอานและเขาใจขอความในสัญญานี้โดยตลอดแลว จึงไดลงลายมือชื่อไวตอหนาพยาน โดยบริษัทฯ เปนผูยึดถือตนฉบับสัญญาไว และลูกคาไดรับสําเนา สัญญาไปในวันที่ลูกคาไดลงลายมือชื่อในสัญญานี้แลว

ลูกคาผูขอเปดบัญชี ลงชื่อ............................................................ (...................................................................) วันที่ ………. /…….…. /….…….	เจาหนาที่ผูเปดบัญชี ลงชื่อ............................................................ (..................................................................) วันที่ ………. /….……. /….…….
ผูมีอํานาจลงนาม ลงชื่อ.................................................... บริษัทหลักทรัพย กสิกรไทย จํากัด (มหาชน) วันที่ ………. /…….…. /………..

ขอชี้แจงสําหรับการกูยืมเงินเพื่อซื้อขายหลักทรัพยในระบบ Credit Balance

บริษัท หลักทรัพยกสิกรไทย จํากัด (มหาชน) (“บริษัทฯ”) จัดทําเอกสารฉบับนี้เพื่อชี้แจงขอมูลใหลูกคาเขาใจถึงนโยบายของบริษัทฯ เกี่ยวกับการใหกูยืมเงินเพื่อซื้อ หลักทรัพยในระบบ credit balance โดยขอมูลที่ลูกคาควรทราบมีดังนี้

การใหลูกคากูยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพยในระบบ Credit Balance (บัญชีมารจิ้น) เปนบริการใหสินเชื่อเพื่อการซื้อหลักทรัพยแกลูกคา โดยลูกคาตองปฏิบัติตาม หลักเกณฑและเงื่อนไขที่ บริษัทฯ ตลาดหลักทรัพยแหงประเทศไทย และคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย (“สํานักงาน ก.ล.ต.”) กําหนด

1. การเปดบัญชีและการทําสัญญากูยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย

1.1 ลูกคาตองทําการลงนามในสัญญากูยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพยและเปดบัญชีมารจิ้นกับบริษัทฯ รวมทั้งใหขอมูลที่เพียงพอเพื่อประโยชนในการพิจารณาวงเงิน ซึ่งบริษัทฯ ขอสงวนสิทธิในการพิจารณาทบทวนวงเงิน หรือยกเลิกวงเงิน

1.2 ลูกคาจะตองเปดบัญชีซื้อขายหลักทรัพยประเภทบัญชีเงินสดดวย และบริษัทฯ จะพิจารณาวงเงินของลูกคาเปนวงเงินรวม

1.3 ลูกคาตกลงชําระคาอากรแสตมปใหแกบริษัทฯ ตามอัตราที่กฎหมายกําหนด กอนการใชวงเงิน และ หากมีการเพิ่มวงเงินลูกคาตองชําระคาอากรแสตมปในสวน ของวงเงินที่เพิ่มใหกับบริษัทฯกอนการใชวงเงิน ที่เพิ่มในแตละครั้งดวย

2. ประเภทหลักประกันที่ลูกคาตองวางกอนการซื้อขายหลักทรัพยในครั้งแรก

2.1 เงินสด

2.2 หลักทรัพยจดทะเบียนตามที่บริษัทฯ ประกาศอนุญาตใหซื้อในบัญชีมารจิ้น ซึ่งบริษัทฯ จะแจงใหทราบเปนคราวๆ ไป

3. ประเภทหลักประกันที่ลูกคาสามารถนํามาวางเพิ่มเพื่อเพิ่มอํานาจซื้อ

3.1 เงินสด

3.2 หลักทรัพยจดทะเบียนตามที่บริษัทฯ ประกาศอนุญาตใหซื้อในบัญชีมารจิ้นได

4. ประเภทหลักประกันที่ลูกคาสามารถนํามาวางเพื่อใชในการคํานวณมูลคาหลักประกันที่ตองดํารงไว

4.1 เงินสด

4.2 หลักทรัพยจดทะเบียนตามที่บริษัทฯ ประกาศอนุญาตใหซื้อในบัญชีมารจิ้น

4.3 หลักทรัพยจดทะเบียนอื่น

4.4 หลักประกันอื่นตามที่สํานักงาน ก.ล.ต. กําหนด

หมายเหตุ : ในขั้นตน บริษัทฯ จะไมรับหลักประกันในขอ 4.4 แตหากมีการเปลี่ยนแปลง บริษัทฯ จะแจงใหทราบเปนคราวๆ ไป ทั้งนี้ หลักทรัพยที่ลูกคานํามาวางเปน ประกันตามขอ 2 ขอ 3 และขอ 4 จะตองจดจํานํากับบริษัทฯ ทั้งหมดเพื่อเปนประกันการชําระหนี้ของลูกคาที่มีกับบริษัทฯ

5. การซื้อขายหลักทรัพย

5.1 ลูกคา ตองนําเงินสด หรือ หลักทรัพยจดทะเบียนที่บริษัทฯ ประกาศอนุญาตใหซื้อในบัญชีมารจิ้น มาวางเปนประกันการชําระหนี้ กอนการสงคําสั่งซื้อขาย หลักทรัพยในครั้งแรก

5.2 ลูกคาไมสามารถซื้อหลักทรัพยเกินจากอํานาจซื้อ ณ ขณะใดขณะหนึ่ง โดยอํานาจซื้อคํานวณจากทรัพยสินสวนเกินในบัญชีมารจิ้น (Excess Equity) ของลูกคา

5.3 ลูกคาสามารถซื้อขายหลักทรัพยไดไมเกินวงเงินกูยืมในบัญชีมารจิ้น ณ ขณะใดขณะหนึ่ง

5.4 ไมอนุญาตใหทํารายการขายหลักทรัพยโดยที่ลูกคาไมมีหลักทรัพยอยูในบัญชี (Short Sell)

5.5 ลูกคาสามารถซื้อหลักทรัพยไดเฉพาะหลักทรัพยบนกระดานในประเทศและ NVDR โดยหลักทรัพยที่ซื้อไดนั้น ตองเปนหลักทรัพยที่บริษัทฯ อนุญาตใหซื้อไดใน บัญชีมารจิ้นเทานั้น

5.6 ลูกคาสามารถโอนหลักทรัพยในบัญชีเงินสดมาขายในบัญชีมารจิ้นได แตไมสามารถถอนเงินออกไปกอนวันที่ T+3 และในวันที่ T+3 ลูกคาสามารถถอนเงิน ออกไปไดแตไมเกินกวาทรัพยสินสวนเกิน (Excess Equity)

5.7 ลูกคาสามารถใชทรัพยสินสวนเกิน (Excess Equity) ไปซื้อหลักทรัพย IPO PO PP ที่ไดรับจัดสรรหรือการเปลี่ยนแปลง Warrant เปนหุนสามัญได

5.8 ลูกคาไมสามารถซื้อ Warrant ในบัญชีมารจิ้น และบริษัทฯ ไมรับฝาก Warrant หรือรับโอน Warrant ของลูกคาเขาบัญชีมารจิ้น

6. หลักทรัพยที่อนุญาตใหลูกคาซื้อในบัญชีมารจิ้น และอัตรามารจิ้นที่เหมาะสม

6.1 หลักทรัพยที่อนุญาตใหลูกคาซื้อในบัญชีมารจิ้น บริษัทฯ จะพิจารณาจากมูลคาหลักทรัพย สภาพคลอง ความผันผวนของราคาหลักทรัพย และปจจัยพื้นฐาน ของแตละหลักทรัพย

6.2 ปจจุบันบริษัทฯ กําหนดอัตรามารจิ้นสําหรับหลักทรัพยที่อนุญาตใหลูกคาซื้อในบัญชีมารจิ้น ดังนี้

1) อัตรามารจิ้นเริ่มตน (Initial Margin Rate) เทากับ 50%

2) อัตรามูลคาหลักประกันที่ตองดํารงไว (Call Margin Rate) เทากับ 35% และ

3) อัตราหลักประกันขั้นต่ํา (Force Sell Rate) เทากับ 25%

6.3 บริษัทฯ จะมีการทบทวนรายชื่อหลักทรัพยที่อนุญาตใหลูกคาซื้อในบัญชีมารจิ้น และอัตรามารจิ้นเปนประจําอยางนอยเดือนละ 1 ครั้งซึ่งบริษัทฯ จะแจงให ทราบเปนคราวๆ ไป ในกรณีที่หลักทรัพย ที่เคยอนุญาตใหลูกคาซื้อในบัญชีมารจิ้นไดออกจากรายชื่อหลักทรัพยที่อนุญาต บริษัทขอสงวนสิทธิ์ที่จะปรับอัตรา มารจิ้นเริ่มตนเพิ่มขึ้น และ/หรือ ระงับการตีมูลคาหลักทรัพยในการคํานวณอัตรามูลคาหลักประกันที่ตองดํารงไว และอัตราหลักประกันขั้นตน ดังนี้

1) กรณีหลักประกันออกจากรายชื่อหลักทรัพยที่อนุญาตใหลูกคาซื้อในบัญชีมารจิ้นในเดือนแรก บริษัทจะปรับอัตรามารจิ้นเริ่มตน เปน 80%

2) กรณีหลักประกันออกจากรายชื่อหลักทรัพยที่อนุญาตใหลูกคาซื้อในบัญชีมารจิ้น 2 เดือนติดตอกัน บริษัทจะปรับอัตรามารจิ้นเริ่มตน เปน 100%

และระงับการตีมูลคาหลักทรัพยในการคํานวณอัตรามูลคาหลักประกันที่ตองดํารงไว และอัตราหลักประกันขั้นต่ํา

6.4 ในกรณีราคาของหลักทรัพยที่บริษัทฯ อนุญาตใหซื้อไดในบัญชีมารจิ้นลดลงมากกวา 15% ในระหวางวัน บริษัทฯ ขอสงวนสิทธิที่จะระงับการใหกูยืมเพื่อซื้อ หลักทรัพยดังกลาวในระหวางวันโดยทันที

6.5 ในการกูยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพยใดหลักทรัพยหนึ่งตองไมเกินเกณฑการกระจุกตัว (Concentration Limit) ที่บริษัทฯ กําหนด ซึ่งจะมีการพิจารณาและแจงให ทราบเปนคราวๆ ไป โดยในปจจุบันเกณฑการกระจุกตัวมีดังนี้

6.5.1 บริษัทฯ กําหนดใหลูกคาสามารถซื้อหลักทรัพยใดหลักทรัพยหนึ่งในรายชื่อหลักทรัพยที่บริษัทฯ อนุญาตใหซื้อไดในบัญชีมารจิ้นไมเกินรอยละตามที่ บริษัทฯประกาศ กําหนดขึ้นเปนคราว ๆ

6.5.2 บริษัทฯ กําหนดใหลูกคาแตละราย สามารถซื้อหลักทรัพยใดหลักทรัพยหนึ่งได ไมเกินรอยละของหุนที่ออกจําหนายแลวทั้งหมดของหลักทรัพยนั้น ตามที่บริษัทฯ ประกาศ กําหนดขึ้นเปนคราว ๆ

6.5.3 บริษัทฯ กําหนดใหจํานวนเงินกูยืมของลูกคาทุกรายรวมกันเพื่อซื้อหลักทรัพยใดหลักทรัพยหนึ่งไดไมเกินรอยละ ของหุนที่ออกจําหนาย

แลวทั้งหมดของหลักทรัพยนั้น ตามที่บริษัทฯ ประกาศ กําหนดขึ้นเปนคราว ๆ

หมายเหตุ: หากลูกคามีการซื้อหลักทรัพยกระจุกตัวตามกรณีขางตนบริษัทฯ จะดําเนินการโอนหลักทรัพยสวนที่เกินเขาบัญชีเงินสดของลูกคาซึ่งจะแจงให ลูกคาทราบเปนคราว ๆ ไป

7. การเรียกหลักประกันเพิ่ม

7.1 ทุกสิ้นวัน (วันที่ T) บริษัทฯ มีการปรับปรุงมูลคาหลักประกัน (mark to market) และเมื่อมูลคาทรัพยสินรวมของลูกคา (Equity) มีมูลคาต่ํากวามูลคา หลักประกันที่ตองดํารงไว (ผลรวมของมูลคาหลักทรัพยแตละหลักทรัพยคูณดวยอัตรามูลคาหลักประกันที่ตองดํารงไว (Call Margin Rate) ของหลักทรัพย นั้น) บริษัทฯ จะระงับมิใหลูกคาทําการซื้อหลักทรัพยเพิ่ม

7.2 ในวันที่ T+1 บริษัทฯ เรียกหลักประกันเพิ่มจากลูกคา โดยลูกคาตองนําเงินหรือหลักทรัพยจดทะเบียนมาวางเพิ่มหรือดําเนินการอื่นใดที่บริษัทฯ เห็นสมควร จนทําใหมูลคาทรัพยสินรวมของลูกคาไมต่ํากวาอัตรามูลคาหลักประกันที่ตองดํารงไว

หากลูกคาไมดําเนินการวางหลักประกันเพิ่มใหแลวเสร็จภายใน 5 วันทําการนับจากวันที่บริษัทฯ เรียกใหวางหลักประกันเพิ่มหรือภายในระยะเวลา ที่ตลาดหลักทรัพยฯ กําหนดหรือหากภายใน 5 วันทําการดังกลาว มูลคาทรัพยสินรวมของลูกคามีมูลคาเทากับหรือต่ํากวามูลคาหลักประกันขั้นต่ํา บริษัทฯ มีสิทธิที่ จะบังคับขายหลักประกันในวันทําการถัดไป ทั้งนี้ บริษัทฯ จะทําการบังคับขายหลักประกันจนทําใหทรัพยสินรวมของลูกคามีมูลคาไมต่ํากวาอัตรามูลคา หลักประกันที่ตองดํารงไว

8. การบังคับขายหลักประกัน

8.1 ทุกสิ้นวัน (วันที่ T) บริษัทฯ มีการปรับปรุงมูลคาหลักประกัน (mark to market) และเมื่อมูลคาทรัพยสินรวมของลูกคาลดลงจนมีมูลคาเทากับหรือต่ํากวา มูลคาหลักประกันขั้นต่ํา (ผลรวมของมูลคาหลักทรัพยแตละหลักทรัพยคูณดวยอัตรามูลคาหลักประกันขั้นต่ํา (Force Sell Rate) ของหลักทรัพยนั้น) บริษัทฯ มีสิทธิที่จะบังคับขายหลักประกันในวันทําการถัดไป (วันที่ T+1) ทั้งนี้ บริษัทฯ จะทําการบังคับขายหลักประกันจนทําใหทรัพยสินรวมของลูกคามีมูลคา

ไมต่ํากวาอัตรามารจิ้นเริ่มตน อยางไรก็ตาม ลูกคายังคงมีหนาที่ที่ตองนําหลักประกันมาวางเพิ่มหรือดําเนินการอื่นใดจนทําใหทรัพยสินรวมของลูกคามีมูลคาไม ต่ํากวาอัตรามารจิ้นเริ่มตน

8.2 ลูกคาเลือกหลักทรัพยที่จะใหบริษัทฯ บังคับขายและแจงเจาหนาที่การตลาดผูดูแลบัญชี ซึ่งเจาหนาที่การตลาดผูดูแลบัญชีจะบังคับขายหลักทรัพยใหเสร็จ สิ้นภายใน 12.30 น. ทั้งนี้ ในกรณีที่ไมสามารถติดตอลูกคาได หรือไมมีคําสั่งจากลูกคา บริษัทฯ จะบังคับขายหลักประกันโดยเลือกบังคับขาย หลักทรัพยที่มีมูลคาขาดทุนเรียงลําดับจากมากไปนอย โดยคํานึงถึงสภาพคลองของหลักทรัพยที่จะบังคับขายประกอบกัน

8.3 เมื่อมีการบังคับขายหลักประกันแลว บริษัทฯ จะมีหนังสือแจงผลการบังคับขายหลักประกันใหลูกคาทราบในวันถัดไปนับจากวันที่บังคับขายหลักประกัน

(วันที่ T+2)

9. กรณีบริษัทผูออกหลักทรัพยใหสิทธิในการจองซื้อหลักทรัพยสําหรับหลักทรัพยที่เปนหลักประกันการชําระหนี้และ /หรือหลักทรัพยที่อนุญาตใหซื้อ ขายในบัญชีมารจิ้น

9.1 บริษัทฯ อาจจะทําการปรับอัตรามารจิ้นของหลักทรัพยนั้นใหสูงขั้นได

9.2 บริษัทฯ จะนับรวมมูลคาสิทธิในการจองซื้อหลักทรัพย หรือมูลคาหลักทรัพยจากการจองซื้อหลักทรัพยดังกลาวมาคํานวณเปนหลักประกัน หรือทรัพยสินของ ลูกคา ตามประกาศของคณะกรรมการ ก.ล.ต.

10. การวางเงินเพื่อการซื้อขายหลักทรัพย

10.1 การนําเงินเขาบัญชีธนาคารที่บริษัทฯ กําหนด หากวางเปนเงินสด วันที่นําเงินเขาบัญชี (วันที่ T) จะมีผลในการคํานวณอํานาจซื้อในวันถัดไป (วันที่ T+1) ซึ่ง ลูกคาตองแจงเจาหนาที่การตลาดผูดูแลบัญชีทราบและสงสําเนาใบฝากทางโทรสารใหกอน 15.30 น. ในวันที่นําเงินเขาบัญชี

10.2 การวางเปนเช็ค

▪ หากวางเปนเช็ค วันที่นําเงินเขาบัญชี (วันที่ T) กอนเวลา Clearing ของธนาคารจะมีผลในการคํานวณอํานาจซื้อในอีก 2 วันทําการ (วันที่ T+2)

▪ หากวางเปนเช็ค วันที่นําเงินเขาบัญชี (วันที่ T) หลังเวลา Clearing ของธนาคารจะมีผลในการคํานวณอํานาจซื้อในอีก 3 วันทําการ (วันที่ T+3)

11. การวางหลักทรัพยเพื่อการซื้อขายหลักทรัพย

11.1 ลูกคาสงมอบหลักทรัพยเพื่อจํานําเปนประกันการชําระหนี้ในระบบ Scripless ของศูนยรับฝากหลักทรัพยใหบริษัทฯ และสงเอกสารการสงมอบหลักทรัพยให บริษัทฯ กอน 9.00 น. ของวันที่สงมอบหลักทรัพย (วันที่ T) เมื่อทําการจดจํานําหลักทรัพยเรียบรอยแลวจะมีผลตอการคํานวณอํานาจซื้อในวันทําการถัดไป (วันที่ T+1)

11.2 ลูกคาสงมอบหลักทรัพยเพื่อจํานําเปนประกันการชําระหนี้ในระบบ Scripless ของศูนยรับฝากหลักทรัพยใหบริษัทฯ และสงเอกสารการสงมอบหลักทรัพยให บริษัทฯ หลัง 9.00 น. ของวันที่สงมอบหลักทรัพย (วันที่ T) เมื่อทําการจดจํานําหลักทรัพยเรียบรอยแลวจะมีผลตอการคํานวณอํานาจซื้อในวันทําการที่ 2 ถัด จากวันที่สงมอบหลักทรัพย (วันที่ T+2)

12. การถอนเงิน

12.1 ลูกคาแจงความประสงคในการถอนเงิน โดยสงเอกสารการถอนเงินตามแบบฟอรมที่กําหนดผานเจาหนาที่การตลาดผูดูแลบัญชีหรือสงใหแกฝายปฏิบัติการ หลักทรัพยที่บริษัทฯ กอน 15.30 น. ของวันที่ขอถอนเงิน (วันที่ T)

12.2 จํานวนเงินที่ขอถอนไดไมเกินกวาทรัพยสินสวนเกิน (Excess Equity) ที่ลูกคามีอยูในบัญชี ณ สิ้นวันที่ขอถอนเงิน (วันที่ T) หลังหักมูลคาหลักทรัพยจด ทะเบียนที่วางเปนหลักประกันในครั้งแรกและหลักประกันที่วางเพิ่ม

12.3 บริษัทฯ จะออกเช็คหรือโอนเงินเขาบัญชีลูกคาในวันทําการถัดไป (วันที่ T+1)

13. การถอนหลักทรัพย

13.1 ลูกคาแจงความประสงคในการถอนหลักทรัพย โดยสงเอกสารการถอนหลักทรัพยตามแบบฟอรมที่กําหนดผานเจาหนาที่การตลาดผูดูแลบัญชีหรือสงใหแก ฝายปฏิบัติการหลักทรัพยที่บริษัทฯ กอน 15.30 น. ของวันที่ขอถอนหลักทรัพย (วันที่ T)

13.2 หลักทรัพยที่ขอถอนตองพนกําหนดการชําระราคาซื้อขายและสงมอบกับศูนยรับฝากหลักทรัพยแลว

13.3 มูลคาสูงสุดของหลักทรัพยที่ถอนไดจะไมเกินจํานวนหลักทรัพยที่มีอยูจริงในบัญชีมารจิ้น และหลังการถอนหลักทรัพยตองไมทําใหยอดทรัพยสินสวนเกินติด ลบ (ถอนไดไมเกินทรัพยสินสวนเกินที่มีอยู) ซึ่งจะมีการคํานวณยอดทรัพยสินสวนเกิน ณ สิ้นวันที่ขอถอนหลักทรัพย (วันที่ T)

13.4 บริษัทฯ จะโอนหลักทรัพยเขาบัญชีที่ลูกคากําหนดในวันทําการถัดไป (วันที่ T+1)

14. การคิดดอกเบี้ย และการชําระดอกเบี้ย

บริษัทฯ จะเรียกเก็บดอกเบี้ยจากการใหกูยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย หรือชําระดอกเบี้ยสําหรับเงินที่ลูกคาวางเปนหลักประกันในสวนที่คงเหลืออยู โดยจะคํานวณ จากยอดคงคางในแตละวันตามอัตราดอกเบี้ยที่กําหนด โดยบริษัทฯ จะจัดทําและจัดสงรายงานสถานะความเปนลูกหนี้หรือเจาหนี้ของลูกคา หนังสือแจงยอด บัญชีมารจิ้น เอกสารแจงอัตราดอกเบี้ยที่บริษัทฯ เรียกเก็บจากลูกคาและอัตราดอกเบี้ยที่บริษัทฯ ชําระใหแกลูกคา เอกสารการชําระดอกเบี้ยและรับดอกเบี้ย และ หนังสือรับรองภาษีหัก ณ ที่จาย ใหแกลูกคาทุกสิ้นเดือน

15. การกําหนดอัตราดอกเบี้ย รายชื่อหลักทรัพยที่บริษัทฯ อนุญาตใหซื้อในบัญชีมารจิ้น อัตรามารจิ้นเริ่มตน (Initial Margin Rate) อัตรามูลคาหลักประกันที่ตองดํารง ไว (Call Margin Rate) อัตราหลักประกันขั้นต่ํา (Force Sell Rate) และอื่นๆ ที่บริษัทฯ ประสงคจะแจงใหลูกคาทราบเปนคราวๆ ไปนั้น บริษัทฯ จะประกาศ ณ สํานักงานใหญของบริษัทฯ และในบริเวณหองคา และจัดสงใหลูกคาทราบเปนคราวๆ ไปตามที่อยูที่ลูกคาใหไวกับบริษัทฯ

16. เอกสารฉบับนี้ถือเปนสวนหนึ่งของสัญญากูยืมเงินเพื่อซื้อขายหลักทรัพย (ประเภทบัญชีมารจิ้นในระบบ credit balance)

ลูกคาไดรับทราบและเขาใจขอชี้แจง เงื่อนไข และรายละเอียดดังกลาวขางตนอยางละเอียดถูกตองครบถวนแลว และยินยอมที่จะปฏิบัติตามทุกประการ

ชี้แจงโดย ………………………………………………………. รับทราบและยินยอมโดย .................................................................

( ) ( )

ผูจัดการเงินทุนบุคคล ลูกคา บริษัทหลักทรัพย กสิกรไทย จํากัด (มหาชน)