ของสมาชิก (Exercise Request) .......................................................….. 400-9 ของสำนักหักบัญชี (Automatic Exercise) ................................................. 400-9 สัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น (Assign)...
ข้อบังคับของสำนักหักบัญชี (ในส่วนที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า)
หมวด 400 การชำระหนี้และการส่งมอบสินค้า
สารบัญ
ข้อบังคับ
หมวด 400 การชำระหนี้และการส่งมอบสินค้า
หน้า
401 การเข้าผูกพันหรือแทนที่เป็นคู่สัญญา..................................................... 400-1
402 การชำระหนี้ด้วยระบบการชำระหนี้........................................................ 400-1
403 การจัดทำและเก็บรักษาทรัพย์สิน............................................................. 400-2
403.01 การจัดทำและเก็บรักษาบัญชีทรัพย์สินของสำนักหักบัญชี...................... 400-2
403.02 การเปิดบัญชี........................................................................................... 400-2
403.03 การบันทึกบัญชีฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า.......................................... 400-2
403.04 การปรับมูลค่าทรัพย์สินในบัญชีหลักประกัน.......................................... 400-4
404 รายงานการชำระหนี้............................................................................... 400-4
404.01 การจัดทำและจัดส่งรายงานการชำระหนี้................................................ 400-4
404.02 การผูกพันปฏิบัติตามรายงานเพื่อการชำระหนี้........................................ 400-5
405 การชำระหนี้........................................................................................... 400-6
405.01 กระบวนการชำระหนี้............................................................................. 400-6
405.02 มูลค่าการซื้อขายออปชั่น........................................................................ 400-6
405.02/1 มูลค่าเงินชดเชยการเลื่อนการส่งมอบสินค้า........................................ 400-6
405.03 มูลค่าการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส.............................. 400-6
405.04 มูลค่าการใช้สิทธิ................................................................................... 400-7
405.05 วิธีการชำระหนี้...................................................................................... 400-8
หน้า
405.06 กำหนดเวลาชำระหนี้............................................................................... 400-8
406 การใช้สิทธิตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น....................................... 400-8
406.01 การขอใช้สิทธิตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น
ของสมาชิก (Exercise Request) .......................................................….. 400-9
406.02 การใช้สิทธิตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นแทนสมาชิก
ของสำนักหักบัญชี (Automatic Exercise) ................................................. 400-9
406.03 การเลือกผู้ขายออปชั่นเพื่อการชำระหนี้ตาม
สัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น (Assign) ................................................. 400-9
407 การโอนฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า...................................................... 400-10
408 การแก้ไขรายการซื้อขาย......................................................................... 400-10
409 การยกเลิกรายการซื้อขาย........................................................................ 400-10
410 การส่งมอบสินค้า………………………………………………....…… 400-10
410.01 การแจ้งความประสงค์ในการส่งมอบสินค้า
(Tender Notification Request)………………………………………. 400-11
410.02 การจับคู่สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กำหนดให้ส่งมอบสินค้า................... 400-11
410.03 การสิ้นสุดการเข้าผูกพันหรือแทนที่เป็นคู่สัญญา................................ 400-12
410.04 การวางทรัพย์สินเพื่อการส่งมอบสินค้า (Delivery Deposit)……….…. 400-12
410.05 การชำระราคาสินค้าและค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้อง.................................... 400-12
410.06 การผิดนัดส่งมอบสินค้า………………………….………………… 400-13
410.07 การส่งมอบสินค้าโดยทางเลือกอื่น (Alternative Delivery Procedures).. 400-13
410.08 บุคคลที่เกี่ยวข้องกับการส่งมอบสินค้า………………………………. 400-14
*ข้อบังคับ
หมวด 400 การชำระหนี้และการส่งมอบสินค้า
401 การเข้าผูกพันหรือแทนที่เป็นคู่สัญญา
การชำระหนี้ตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สำนักหักบัญชีจะให้บริการเฉพาะสมาชิกตามประเภทที่สำนักหักบัญชีกำหนด โดยสำนักหักบัญชีจะเข้าผูกพันหรือแทนที่เป็นคู่สัญญาในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับสมาชิกทันทีที่การซื้อขายในตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเกิดขึ้น ทั้งนี้ ให้รวมถึงรายการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่สมาชิกรับโอนเพื่อการชำระหนี้แทนด้วย
การเข้าผูกพันหรือแทนที่เป็นคู่สัญญาในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับสมาชิกของสำนักหักบัญชีตามความในวรรคหนึ่งจะสิ้นสุดลงทันทีเมื่อสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีการจับคู่สัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามหลักเกณฑ์ 410
402 การชำระหนี้และการส่งมอบสินค้าด้วยระบบการชำระหนี้
การชำระหนี้และการส่งมอบสินค้าด้วยระบบการชำระหนี้ให้กระทำโดยสมาชิกที่ได้รับอนุญาตจากสำนักหักบัญชีตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่สำนักหักบัญชีกำหนด
เพื่อกำกับดูแลการใช้ระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิกให้เป็นไปตามมาตรฐานที่สำนักหักบัญชีกำหนดและเพื่อมิให้เกิดความเสียหายต่อระบบการชำระหนี้ สำนักหักบัญชีอาจดำเนินการดังต่อไปนี้
(1) ทำการตรวจสอบอุปกรณ์คอมพิวเตอร์หรือชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการเชื่อมต่อกับระบบการชำระหนี้
(2) กำหนดให้สมาชิกดำเนินการเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขเพิ่มเติมอุปกรณ์คอมพิวเตอร์หรือชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการเชื่อมต่อกับระบบการชำระหนี้
(3) ห้ามสมาชิกใช้งานทั้งหมดหรือบางส่วนของอุปกรณ์คอมพิวเตอร์หรือชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการเชื่อมต่อกับระบบการชำระหนี้ภายในระยะเวลาที่สำนักหักบัญชีเห็นสมควร
สมาชิกต้องรับผิดชอบต่อการกระทำใดๆ ที่ได้กระทำขึ้นในระบบการชำระหนี้ทั้งโดยการกระทำของสมาชิกเองหรือตัวแทนของสมาชิกที่ได้รับอนุญาตจากสมาชิกหรือสำนักหักบัญชีให้ใช้ระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิก
ในกรณีที่สมาชิกมีปัญหาเกี่ยวกับการเชื่อมต่อระบบงานของสมาชิกเพื่อใช้บริการระบบการชำระหนี้ของสำนักหักบัญชี สมาชิกอาจร้องขอให้สำนักหักบัญชีดำเนินการในระบบการชำระหนี้ของสำนักหักบัญชีแทนสมาชิกได้ โดยสมาชิกต้องรับผิดชอบในความเสียหายใดๆที่อาจเกิดขึ้นแก่สำนักหักบัญชีจากการดำเนินการดังกล่าวแทนสมาชิก
403 การจัดทำและเก็บรักษาทรัพย์สิน
403.01 การจัดทำและเก็บรักษาบัญชีทรัพย์สินของสำนักหักบัญชี
การให้บริการของสำนักหักบัญชี สำนักหักบัญชีจะจัดทำและเก็บรักษาบัญชีทรัพย์สินของสำนักหักบัญชีแยกออกจากบัญชีทรัพย์สินของสมาชิกและบัญชีทรัพย์สินของลูกค้าของสมาชิก โดยสำนักหักบัญชีอาจอนุญาตให้สมาชิกเปิดบัญชีเพื่อการเก็บรักษาทรัพย์สินมากกว่าหนึ่งบัญชีก็ได้
403.02 การเปิดบัญชี
เมื่อสำนักหักบัญชีอนุญาตให้บุคคลใดเป็นสมาชิกแล้ว สมาชิกนั้นต้องมีบัญชีกับสำนักหักบัญชีซึ่งแยกตามวัตถุประสงค์ในการดำเนินการได้เป็นบัญชีฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า บัญชีหลักประกัน และบัญชีอื่นตามที่สำนักหักบัญชีกำหนด โดยแยกบัญชีของสมาชิกออกจากบัญชีของลูกค้าของสมาชิก ทั้งนี้ สมาชิกสามารถเปิดบัญชีฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามประเภทลูกค้าของสมาชิกได้ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการที่สำนักหักบัญชีกำหนด โดยสมาชิกมีหน้าที่ดูแลความถูกต้องของบัญชีและข้อมูลที่ระบุในบัญชีที่สมาชิกขอเปิดด้วย
ในการดำเนินการให้มีบัญชีตามวรรคหนึ่ง ให้สมาชิกเปิดบัญชีฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับสำนักหักบัญชีตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่สำนักหักบัญชีกำหนด และเมื่อสมาชิกเปิดบัญชีดังกล่าวแล้ว สำนักหักบัญชีจะจัดให้มีบัญชีหลักประกันเพื่อรองรับฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เก็บในบัญชีที่สมาชิกเปิดดังกล่าว โดยสมาชิกอาจเลือกเปิดเพียงบางประเภทบัญชีหรือทุกประเภทบัญชีตามที่สำนักหักบัญชีกำหนดได้ และสมาชิกต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการบันทึก การเก็บรักษาทรัพย์สิน การวางหลักประกัน และการคำนวณหลักประกัน ซึ่งแตกต่างกันในแต่ละประเภทบัญชีตามที่สำนักหักบัญชีกำหนด
*403.03 การบันทึกบัญชีฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
สำนักหักบัญชีจะบันทึกบัญชีฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่สมาชิกลงในแต่ละบัญชีที่สมาชิกเปิดไว้ในระบบงานของสำนักหักบัญชีตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
(1) กรณีที่สมาชิกซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สำนักหักบัญชีจะดำเนินการลงบันทึกบัญชีฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิกหรือของลูกค้าของสมาชิก แล้วแต่กรณี
ในกรณีที่ตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีการเปลี่ยนแปลงสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เนื่องจากผู้ออกสินค้าอ้างอิงมีการดำเนินการที่เกิดผลกระทบต่อมูลค่าสินค้าอ้างอิง (Corporate Action) หรือมีการจ่ายคืนหรือชดเชยสิทธิประโยชน์ที่เกิดจากสินค้าอ้างอิง (Corporate Entitlement) นั้น สำนักหักบัญชีจะบันทึกฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่คงค้างอยู่ให้สอดคล้องตามการเปลี่ยนแปลงดังกล่าว ตามวิธีการคำนวณที่สำนักหักบัญชีประกาศกำหนดเป็นคราว ๆ
(2) กรณีที่สมาชิกซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สำนักหักบัญชีจะดำเนินการหักบัญชีฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิกหรือของลูกค้าของสมาชิกแล้วแต่กรณี ยกเว้นกรณีที่สมาชิกไม่มีฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพียงพอสำหรับการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและมิได้ดำเนินการแก้ไขรายการซื้อขายผ่านระบบการชำระหนี้ของสำนักหักบัญชี สำนักหักบัญชีจะลงบันทึกบัญชีฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิกหรือของลูกค้าของสมาชิกแล้วแต่กรณีและให้ถือว่าสมาชิกได้ดำเนินการสร้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตาม (1)
**(2/1) กรณีที่รายการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิกไม่ได้มีการระบุว่ามีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตาม (1) หรือเพื่อล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตาม (2) ให้ถือว่ารายการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวของสมาชิกมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และสำนักหักบัญชีจะดำเนินการกับรายการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวของสมาชิกตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ใน (1)
(3) เมื่อถึงวันครบกำหนดอายุสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ซึ่งมีผลให้ฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่คงค้างอยู่ในบัญชีฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิกหรือลูกค้าของสมาชิกหมดภาระหรือสิทธิตามสัญญา สำนักหักบัญชีจะหักบัญชีฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวออกทั้งหมด
(4)
กรณีที่สมาชิกมีฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีฐานะตรงข้ามกันอยู่ในบัญชีฐานะสัญญา
ซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิกหรือลูกค้าของสมาชิก
หากสมาชิกประสงค์จะหักกลบฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าว
สมาชิกสามารถดำเนินการดังนี้
(4.1) กรณีที่สมาชิกต้องการดำเนินการหักกลบเอง สมาชิกอาจหักกลบทีละรายการหรือทั้งจำนวนได้ไม่เกินจำนวนฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีฐานะตรงข้ามกันอยู่
(4.2) กรณีที่สมาชิกร้องขอให้สำนักหักบัญชีเป็นผู้ดำเนินการหักกลบ สำนักหักบัญชีจะดำเนินการหักกลบโดยอัตโนมัติในแต่ละบัญชีตามจำนวนฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีฐานะตรงข้ามกันตามเงื่อนไขที่สมาชิกระบุไว้ต่อสำนักหักบัญชีตั้งแต่เปิดบัญชีฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ภายในเวลาที่สำนักหักบัญชีกำหนด
ในกรณีที่การทำรายการหักกลบตามวรรคหนึ่งผิดพลาด
สมาชิกสามารถร้องขอต่อสำนัก
หักบัญชีเพื่อพิจารณาการยกเลิกรายการดังกล่าวได้ตามหลักเกณฑ์
วิธีการ และเงื่อนไขที่สำนักหักบัญชีกำหนด
ทั้งนี้
ในการพิจารณาสำนักหักบัญชีอาจไม่ดำเนินการตามที่สมาชิกร้องขอหรืออาจกำหนดเงื่อนไขเพิ่มเติมเพื่อให้สมาชิกต้องปฏิบัติตามที่สำนักหักบัญชีเห็นสมควร
(5) กรณีที่สมาชิกแจ้งความประสงค์ในการส่งมอบสินค้าและได้รับการจับคู่ตามหลักเกณฑ์ 410 สำนักหักบัญชีจะดำเนินการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์สดังกล่าว
(6) ในกรณีที่เป็นการสั่งล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิกหรือลูกค้าของสมาชิกตามผลของกฎหมายหรือโดยคำสั่งศาล สำนักหักบัญชีจะดำเนินการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวออกทั้งหมดในวันดังกล่าว
ในการบันทึกบัญชีฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่สมาชิกตามวรรคหนึ่ง สำนักหักบัญชีจะดำเนินการโดยใช้รายละเอียดข้อมูลการซื้อขายของสมาชิกที่ได้รายงานผ่านระบบซื้อขายของตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ซึ่งในการคำนวณฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิกและลูกค้าของสมาชิก หากสมาชิกไม่แก้ไขข้อมูลการซื้อขายดังกล่าวในระบบของสำนักหักบัญชี ให้ถือว่าสมาชิกยอมรับและผูกพันตามข้อมูลที่ได้รายงานผ่านระบบการชำระหนี้ดังกล่าวแล้ว ทั้งนี้ หากปรากฏว่าข้อมูลที่สำนักหักบัญชีได้รับจากตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ตรงกับข้อมูลที่สำนักหักบัญชีมีในระบบการชำระหนี้ สมาชิกตกลงให้สำนักหักบัญชีเปิดบัญชีฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิกแยกต่างหากจากบัญชีที่สมาชิกขอเปิดตามหลักเกณฑ์ 403.02 เพื่อบันทึกข้อมูลดังกล่าวโดยแยกของสมาชิกและของลูกค้าของสมาชิกตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่สำนักหักบัญชีกำหนด
(*ความในหลักเกณฑ์ 403.03 เดิมถูกยกเลิกและให้ใช้ความใหม่นี้แทน โดยข้อบังคับสำนักหักบัญชี (ในส่วนที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) หมวด 400 การชำระหนี้และการส่งมอบสินค้า ลงวันที่ 26 กันยายน 2559 ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 3 ตุลาคม 2559 เป็นต้นไป)
(**เพิ่มความในหลักเกณฑ์
403.03
(2/1)
โดยข้อบังคับสำนักหักบัญชี
(ในส่วนที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า)
หมวด
400
การชำระหนี้และการส่งมอบสินค้า
ลงวันที่ 31
มกราคม
2566
ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่
8
พฤษภาคม
2566
เป็นต้นไป)
403.04 การปรับมูลค่าทรัพย์สินในบัญชีหลักประกัน
สำนักหักบัญชีจะปรับมูลค่าทรัพย์สินในบัญชีหลักประกันตามหลักเกณฑ์การวางหลักประกันในระบบการชำระหนี้ตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่สำนักหักบัญชีกำหนด
404 รายงานการชำระหนี้
404.01 การจัดทำและจัดส่งรายงานการชำระหนี้
สำนักหักบัญชีจะจัดทำรายงานการชำระหนี้ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
*(1) สำนักหักบัญชีจะประมวลผลเพื่อคำนวณมูลค่าดังต่อไปนี้ในทุกวันทำการภายในเวลาที่สำนักหักบัญชีกำหนด
(1.1) มูลค่าการซื้อขายออปชั่น ตามหลักเกณฑ์ 405.02
(1.2) มูลค่าเงินชดเชยการเลื่อนการส่งมอบสินค้า ตามหลักเกณฑ์ 405.02/1
(1.3) มูลค่าการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส ตามหลักเกณฑ์ 405.03
(1.4) มูลค่าการใช้สิทธิ ตามหลักเกณฑ์ 405.04
(1.5) มูลค่าหลักประกันที่สมาชิกต้องชำระตามฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ปรากฏอยู่ในบัญชีสมาชิกและบัญชีของลูกค้าของสมาชิกตามหลักเกณฑ์การวางหลักประกันในระบบการชำระหนี้ตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่สำนักหักบัญชีกำหนด
มูลค่าหลักประกันตามวรรคหนึ่ง สำนักหักบัญชีจะคำนวณตามเงื่อนไขของแต่ละบัญชีที่สมาชิกระบุเมื่อสมาชิกเปิดบัญชีกับสำนักหักบัญชี
**
ในกรณีที่ตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจัดให้มีการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในช่วงเวลากลางคืน
(Night
session) สํานักหักบัญชีจะนํารายการซื้อขายที่เกิดขึ้นในช่วงดังกล่าว
ประมวลผล
รวมกับรายการซื้อขายของวันทําการถัดจากวันที่เริ่มซื้อขายในช่วงเวลากลางคืน
(Night
session) นั้น
เพื่อจัดทํารายงานการชําระหนี้ให้สมาชิกตามวรรคหนึ่ง
(2) สำนักหักบัญชีจะจัดทำรายงานการชำระหนี้โดยแยกระหว่างบัญชีสมาชิกและบัญชีของลูกค้าของสมาชิก ซึ่งประกอบด้วยข้อมูลฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าคงค้าง ข้อมูลหลักประกัน และข้อมูลอื่นเพื่อการชำระหนี้ตามที่สำนักหักบัญชีกำหนด
(3) สำนักหักบัญชีจะจัดทำรายงานอื่นนอกจากรายงานการชำระหนี้ตามที่กำหนดไว้ใน (2) เพื่อแจ้งให้สมาชิกทราบและดำเนินการชำระหนี้อื่นใดที่มิได้แจ้งไว้ในรายงานการชำระหนี้ก็ได้
สำนักหักบัญชีจะจัดส่งรายงานเพื่อการชำระหนี้ให้สมาชิกด้วยระบบอิเล็กทรอนิกส์ที่สำนักหักบัญชีจัดให้มีขึ้น และในกรณีที่เครื่องคอมพิวเตอร์ที่ต่อเชื่อมระหว่างระบบงานของสมาชิกกับระบบงานของสำนักหักบัญชีเกิดขัดข้อง สมาชิกอาจแจ้งขอรับรายงานเพื่อการชำระหนี้ดังกล่าวจากสำนักหักบัญชีได้
(*ความในหลักเกณฑ์ 404.01 (1) เดิมถูกยกเลิกและให้ใช้ความใหม่นี้แทน โดยข้อบังคับสำนักหักบัญชี (ในส่วนที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) หมวด 400 การชำระหนี้และการส่งมอบสินค้า ลงวันที่ 26 กันยายน 2559 ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 3 ตุลาคม 2559 เป็นต้นไป)
(**
เพิ่มเติมความในหลักเกณฑ์
404.01
(1) วรรคสอง
โดยข้อบังคับสำนักหักบัญชี
(ในส่วนที่เกี่ยวกับสัญญา
ซื้อขายล่วงหน้า)
หมวด
400
การชำระหนี้และการส่งมอบสินค้า
ลงวันที่
29
มกราคม
2563
ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่
24
กุมภาพันธ์
2563
เป็นต้นไป)
การผูกพันปฏิบัติตามรายงานการชำระหนี้
ในการชำระหนี้และวางหลักประกันของสมาชิก ให้ถือว่าข้อมูลรายงานการชำระหนี้และรายงานอื่นตามหลักเกณฑ์ 404.01 เป็นข้อมูลและรายงานที่ถูกต้องและสมาชิกตกลงยอมรับและผูกพันตามข้อมูลและรายงานดังกล่าว
405 การชำระหนี้
405.01 กระบวนการชำระหนี้
สมาชิกต้องดำเนินการชำระหนี้โดยแยกระหว่างบัญชีสมาชิกและบัญชีของลูกค้าของสมาชิก และต้องไม่นำฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีสมาชิกและบัญชีของลูกค้าของสมาชิกหรือบัญชีของลูกค้าต่างรายมาหักกลบลบกัน
405.02 มูลค่าการซื้อขายออปชั่น
สมาชิกผู้ซื้อมีหน้าที่ชำระเงินค่าซื้อให้แก่ผู้ขายโดยคำนวณจากราคาซื้อขายออปชั่นตามข้อกำหนดของตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตามรายงานการชำระหนี้ที่สำนักหักบัญชีจัดทำขึ้น โดยสำนักหักบัญชีจะคำนวณมูลค่าการซื้อขายตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
(1) ราคาซื้อขายออปชั่นคูณด้วยจำนวนออปชั่นที่มีการซื้อขายและจำนวนสินค้าอ้างอิงต่อสัญญา สำหรับออปชั่นที่ส่งมอบสินค้า (Physical Delivery)
(2) ราคาซื้อขายออปชั่นคูณด้วยจำนวนออปชั่นที่มีการซื้อขายและค่าตัวคูณดัชนี (Multiplier) สำหรับออปชั่นที่ชำระด้วยเงิน (Cash Settlement)
สมาชิกผู้ขายมีสิทธิได้รับชำระเงินค่าซื้อขายออปชั่นตามรายงานการชำระหนี้ของสำนักหักบัญชี
*405.02/1 มูลค่าเงินชดเชยการเลื่อนการส่งมอบสินค้า
สมาชิกมีหน้าที่ชำระหรือมีสิทธิได้รับชำระเงินชดเชยการเลื่อนการส่งมอบสินค้าตามรายงาน
การชำระหนี้
โดยสำนักหักบัญชีจะคำนวณมูลค่าเงินชดเชยการเลื่อนการส่งมอบสินค้าตามหลักเกณฑ์
วิธีการ เงื่อนไข
และภายในเวลาที่สำนักหักบัญชีกำหนด
(*เพิ่มเติมความในหลักเกณฑ์
405.02/1
โดยข้อบังคับสำนักหักบัญชี
(ในส่วนที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า)
หมวด
400
การชำระหนี้และการส่งมอบสินค้า
ลงวันที่
26
กันยายน
2559
ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่
3
ตุลาคม
2559
เป็นต้นไป)
*405.03 มูลค่าการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส
สำหรับฐานะที่เกิดจากสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์สที่ทำการซื้อขายเป็นวันสุดท้าย สำนักหักบัญชีจะดำเนินการล้างฐานะภายหลังสิ้นสุดช่วงเวลาซื้อขายของวันสุดท้ายของการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส ยกเว้นฐานะที่เกิดจากสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์สที่อ้างอิงสินค้าหรือตัวแปรจากตลาดต่างประเทศและสำนักหักบัญชีกำหนดให้วันอื่นเป็นวันคำนวณมูลค่าเพื่อดำเนินการล้างฐานะ สำนักหักบัญชีจะดำเนินการคำนวณมูลค่าเพื่อดำเนินการล้างฐานะตามวันและเวลาที่สำนักหักบัญชีประกาศกำหนด โดยคำนวณมูลค่าตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
(1) กรณีฐานะฟิวเจอร์สคงค้าง
สำนักหักบัญชีจะคำนวณผลต่างระหว่างราคาสำหรับการชำระราคา (Settlement price) ของวันทำการก่อนหน้ากับราคาสำหรับการส่งมอบหรือที่ใช้อ้างอิงเพื่อคำนวณส่วนต่างของราคาเพื่อใช้ในการชำระหนี้ในวันซื้อขายวันสุดท้าย (Final Settlement Price) หรือราคาสำหรับการส่งมอบสินค้า (Delivery Price) คูณด้วยจำนวนสัญญาคงค้างและจำนวนสินค้าอ้างอิงต่อสัญญาหรือค่าตัวคูณดัชนี (Multiplier) แล้วแต่กรณี
(2) กรณีฐานะฟิวเจอร์สที่สร้างขึ้นใหม่
สำนักหักบัญชีจะคำนวณผลต่างระหว่างราคาจับคู่ของฟิวเจอร์ส
(Executed
Price)
กับราคาสำหรับการส่งมอบหรือใช้อ้างอิงเพื่อคำนวณส่วนต่างของราคาเพื่อใช้ในการชำระหนี้ในวันซื้อขาย
วันสุดท้าย
(Final
Settlement Price) หรือราคาสำหรับการส่งมอบสินค้า
(Delivery
Price)
คูณด้วยจำนวนสัญญาคงค้างและจำนวนสินค้าอ้างอิงต่อสัญญาหรือค่าตัวคูณดัชนี
(Multiplier)
แล้วแต่กรณี
การคำนวณมูลค่าการล้างฐานะตามวรรคหนึ่ง หากคำนวณโดยอ้างอิงสกุลเงินต่างประเทศและมีการปรับมูลค่าเป็นสกุลเงินบาท สำนักหักบัญชีอาจคำนวณตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่สำนักหักบัญชีกำหนด
(*ความในหลักเกณฑ์ 405.03 เดิมถูกยกเลิกและให้ใช้ความใหม่นี้แทน โดยข้อบังคับสำนักหักบัญชี (ในส่วนที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) หมวด 400 การชำระหนี้และการส่งมอบสินค้า ลงวันที่ 26 กันยายน 2559 ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 3 ตุลาคม 2559 เป็นต้นไป)
405.04 มูลค่าการใช้สิทธิ
เมื่อมีการเรียกร้องให้มีการปฏิบัติตามภาระผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นในวันที่กำหนดให้มีการใช้สิทธิตามข้อกำหนดของตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สำนักหักบัญชีจะคำนวณมูลค่าการใช้สิทธิตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
(1) ออปชั่นที่ส่งมอบสินค้า (Physical Delivery)
ราคาใช้สิทธิ (Strike Price) คูณด้วยจำนวนออปชั่นที่มีการใช้สิทธิและจำนวนสินค้าอ้างอิงต่อสัญญา เพื่อให้สมาชิกผู้มีฐานะซื้อคอลออปชั่นและสมาชิกผู้มีฐานะขายพุทออปชั่นชำระมูลค่าการใช้สิทธิแก่สำนักหักบัญชี และสมาชิกดังกล่าวจะได้รับมอบสินค้าอ้างอิงจากสำนักหักบัญชี
สมาชิกผู้มีฐานะขายคอลออปชั่นและสมาชิกผู้มีฐานะซื้อพุทออปชั่นมีหน้าที่ส่งมอบสินค้าอ้างอิงให้แก่สำนักหักบัญชีและสมาชิกดังกล่าวจะได้รับชำระเงินตามมูลค่าการใช้สิทธิจากสำนักหักบัญชี
(2) ออปชั่นที่ชำระด้วยเงิน (Cash Settlement)
ส่วนต่างของราคาเพื่อการชำระราคา (Settlement Price) กับราคาใช้สิทธิ (Strike Price) คูณด้วยจำนวนออปชั่นที่มีการใช้สิทธิและค่าตัวคูณดัชนี (Multiplier) เพื่อให้สมาชิกผู้มีฐานะขายหรือฐานะซื้อออปชั่นชำระมูลค่าการใช้สิทธิแก่สำนักหักบัญชี
สมาชิกผู้มีฐานะซื้อหรือฐานะขายออปชั่นมีสิทธิได้รับชำระมูลค่าการใช้สิทธิจากสำนักหักบัญชี
405.05 วิธีการชำระหนี้
สมาชิกอาจชำระหนี้เป็นเงินสดหรือทรัพย์สินอื่นที่มิใช่เงินสดเป็นหลักประกันตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่สำนักหักบัญชีกำหนด
(1) การชำระหนี้เป็นเงินสด
(1.1) การชำระหนี้ ให้สมาชิกชำระหนี้โดยดำรงเงินในบัญชีเงินฝากธนาคารของสมาชิกกับธนาคารพาณิชย์ที่ทำหน้าที่เป็นตัวแทนในการชำระหนี้ที่สำนักหักบัญชีกำหนดให้ครบถ้วนถูกต้องตามรายงานการชำระหนี้ของสำนักหักบัญชี ภายในเวลาที่สำนักหักบัญชีกำหนด
การชำระหนี้เป็นเงินจะถือว่าเสร็จสมบูรณ์เมื่อสำนักหักบัญชีได้รับโอนเงินเข้าบัญชีเงินฝากธนาคารของสำนักหักบัญชีโดยถูกต้องครบถ้วนตามรายงานการชำระหนี้ของสำนักหักบัญชีแล้ว ทั้งนี้สมาชิกผู้ชำระหนี้จะเพิกถอนการโอนเงินมิได้
(1.2) การขอรับชำระหนี้ ให้สมาชิกยื่นคำขอรับชำระหนี้เพื่อขอรับโอนเงินเข้าบัญชีเงินฝากธนาคารของสมาชิกตามรายงานการชำระหนี้ของสำนักหักบัญชี ตามวิธีการและภายในเวลาที่สำนักหักบัญชีกำหนด
(2) การชำระหนี้เป็นทรัพย์สินอื่นที่มิใช่เงินสด
สมาชิกที่ประสงค์จะชำระหนี้หรือขอรับชำระหนี้เป็นทรัพย์สินอื่นที่ไม่ใช่เงินสด จะต้องได้รับอนุญาตจากสำนักหักบัญชีก่อน ทั้งนี้ สมาชิกต้องดำเนินการตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่สำนักหักบัญชีกำหนด
**405.06 กำหนดเวลาชำระหนี้
สมาชิกมีหน้าที่ชำระหนี้และวางหลักประกันตามรายงานการชำระหนี้หรือรายงานอื่นใดของสำนักหักบัญชีตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่สำนักหักบัญชีกำหนด
(*ความในหลักเกณฑ์ 405.06 เดิมถูกยกเลิกและให้ใช้ความใหม่นี้แทน โดยข้อบังคับสำนักหักบัญชี (ในส่วนที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) หมวด 400 การชำระหนี้และการส่งมอบสินค้า ลงวันที่ 29 มกราคม 2563 ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 24 กุมภาพันธ์ 2563 เป็นต้นไป)
(**ความในหลักเกณฑ์ 405.06 เดิมถูกยกเลิกและให้ใช้ความใหม่นี้แทน โดยข้อบังคับสำนักหักบัญชี (ในส่วนที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) หมวด 400 การชำระหนี้และการส่งมอบสินค้า ลงวันที่ 19 มกราคม 2567 ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2567 เป็นต้นไป)
406 การใช้สิทธิตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น
สมาชิกผู้มีฐานะซื้อในบัญชีสมาชิกหรือบัญชีของลูกค้าของสมาชิก สามารถเรียกร้องให้มีการปฏิบัติตามภาระผูกพันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นในวันที่กำหนดให้มีการใช้สิทธิตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นตามเงื่อนไขที่กำหนดไว้ในแบบของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นตามข้อกำหนดของตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการดังต่อไปนี้
406.01 การขอใช้สิทธิตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นของสมาชิก (Exercise Request)
สมาชิกผู้มีฐานะซื้อในบัญชีสมาชิกหรือบัญชีของลูกค้าของสมาชิกอาจใช้สิทธิตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นโดยส่งคำขอแจ้งการใช้สิทธิผ่านระบบการชำระหนี้ภายในเวลาและตามวิธีการที่สำนักหักบัญชีกำหนด
เมื่อสำนักหักบัญชีได้รับคำขอใช้สิทธิตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นของสมาชิกแล้ว สำนักหักบัญชีจะดำเนินการตามคำขอของสมาชิก ทั้งนี้ สำนักหักบัญชีอาจปฏิเสธการดำเนินการตามคำขอของสมาชิกหากสำนักหักบัญชีเห็นว่ามีข้อเท็จจริงหรือมีเหตุอันควรเชื่อได้ว่าการใช้สิทธิของสมาชิกดังกล่าวจะขัดหรือแย้งกับหลักเกณฑ์ของสำนักหักบัญชีหรือส่งผลกระทบต่อระบบการชำระหนี้ โดยแจ้งสมาชิกผ่านระบบการชำระหนี้
สมาชิกอาจยกเลิกคำขอใช้สิทธิตามวรรคหนึ่งได้โดยส่งคำสั่งยกเลิกผ่านระบบการชำระหนี้ภายในเวลาและวิธีการตามที่สำนักหักบัญชีกำหนด
406.02 การใช้สิทธิตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นแทนสมาชิกของสำนักหักบัญชี (Automatic Exercise)
เพื่อประโยชน์ของสมาชิกผู้มีฐานะซื้อในบัญชีสมาชิกหรือบัญชีของลูกค้าของสมาชิก เมื่อปรากฏต่อสำนักหักบัญชีว่าฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นของสมาชิกผู้มีฐานะซื้อรายใด มีผลต่างระหว่างราคาสำหรับการชำระราคา (Settlement Price) กับราคาใช้สิทธิ (Strike Price) ในวันครบกำหนดอายุสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ออปชั่น อันเป็นเหตุให้สมาชิกผู้มีฐานะซื้อมีสิทธิได้รับเงินจากการใช้สิทธิดังกล่าวในจำนวนที่สูงกว่าอัตราหรือมูลค่าที่สำนักหักบัญชีกำหนด หากสมาชิกผู้มีฐานะซื้อไม่แจ้งปฏิเสธการใช้สิทธิตามวิธีการที่สำนักหักบัญชีกำหนด สำนักหักบัญชีจะถือว่าสมาชิกผู้มีฐานะซื้อได้ดำเนินการใช้สิทธิตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นผ่านระบบการชำระหนี้ตามวิธีการที่สำนักหักบัญชีกำหนดแล้ว
สมาชิกผู้มีฐานะซื้อต้องผูกพันปฏิบัติตามการใช้สิทธิตามวรรคหนึ่ง
406.03 การเลือกผู้ขายออปชั่นเพื่อการชำระหนี้ตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น (Assign)
สำนักหักบัญชีจะพิจารณาสุ่มเลือกสมาชิกผู้มีฐานะขายในบัญชีสมาชิกและบัญชีของลูกค้าของสมาชิก เพื่อปฏิบัติตามภาระผูกพันหากมีการใช้สิทธิของสมาชิกผู้มีฐานะซื้อตามวิธีการที่สำนักหักบัญชีกำหนด โดยสำนักหักบัญชีจะแจ้งผลการสุ่มเลือกดังกล่าวพร้อมผลการคำนวณมูลค่าการใช้สิทธิไปยังสมาชิกผู้มีฐานะซื้อหรือขายผ่านระบบการชำระหนี้
สมาชิกผู้มีฐานะขายที่ได้รับเลือกตามวรรคหนึ่ง ต้องผูกพันปฏิบัติตามรายงานการชำระหนี้เพื่อการใช้สิทธิตามที่สำนักหักบัญชีจัดให้มีขึ้น
407 การโอนฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
สมาชิกอาจโอนฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่คงค้างในบัญชีฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิกหรือของลูกค้าของสมาชิกเพื่อการชำระหนี้แทนได้ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่สำนักหักบัญชีกำหนด ในกรณีดังต่อไปนี้
กรณีที่เป็นการโอนโดยผลของกฎหมาย โดยคำสั่งศาล หรือเนื่องจากการเป็นผู้ที่เกี่ยวข้อง หรือกรณีที่เป็นของลูกค้ารายเดียวกัน
กรณีที่เป็นการซื้อขายผิดพลาด ทั้งนี้ ห้ามมิให้โอนฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่คงค้างในบัญชีสมาชิกไปยังบัญชีของลูกค้าของสมาชิก
กรณีมีเหตุขัดข้องจากระบบคอมพิวเตอร์ของสมาชิก
408 การแก้ไขรายการซื้อขาย
*สมาชิกหรือบุคคลที่สมาชิกมอบหมายอาจแก้ไขรายการซื้อขายผ่านระบบการชำระหนี้ของสำนักหักบัญชี เฉพาะรายการและตามหลักเกณฑ์ วิธีการ เงื่อนไข และภายในเวลาที่สำนักหักบัญชีประกาศกำหนด
การแก้ไขรายการซื้อขายอื่นนอกจากที่สำนักหักบัญชีประกาศกำหนดตามวรรคหนึ่ง ให้สมาชิกดำเนินการได้เมื่อได้รับอนุญาตจากสำนักหักบัญชีแล้ว
(*ความในวรรคหนึ่งของหลักเกณฑ์ 408 เดิมถูกยกเลิกและให้ใช้ความใหม่นี้แทน โดยข้อบังคับสำนักหักบัญชี (ในส่วนที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) หมวด 400 การชำระหนี้และการส่งมอบสินค้า ลงวันที่ 26 กันยายน 2559 ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 3 ตุลาคม 2559 เป็นต้นไป)
409 การยกเลิกรายการซื้อขาย
สำนักหักบัญชีอาจยกเลิกรายการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิก เมื่อสำนักหักบัญชีได้รับคำร้องขอจากตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ดำเนินการยกเลิก ทั้งนี้ สมาชิกคู่กรณียังคงต้องรับผิดในค่าใช้จ่ายที่เกิดจากการให้บริการชำระหนี้ของสำนักหักบัญชีหรือค่าปรับจนครบถ้วน
*410 การส่งมอบสินค้า
เพื่อให้การส่งมอบสินค้าสำหรับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กำหนดให้ส่งมอบสินค้าเป็นไปด้วย
ความเรียบร้อย
สมาชิกมีหน้าที่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์
วิธีการ เงื่อนไข และภายในเวลา
ตลอดจนชำระค่าธรรมเนียม
ค่าใช้จ่าย และค่าปรับ
ตามที่สำนักหักบัญชีกำหนด
ในการส่งมอบสินค้าบางประเภทที่ต้องนำฝากสินค้ากับผู้รับฝากทรัพย์สินตามรายชื่อที่สำนัก
หักบัญชีกำหนด
สมาชิกมีหน้าที่ดำเนินการฝาก
ถอน
และโอนสินค้าตามหลักเกณฑ์ของสำนักหักบัญชี
โดยสมาชิกอาจส่งมอบสินค้าตามประเภทและชนิดเดียวกัน
จำนวน และน้ำหนัก
ที่เทียบเท่ากันแทนกันได้ตามที่สำนักหักบัญชีกำหนด
410.01 การแจ้งความประสงค์ในการส่งมอบสินค้า (Tender Notification Request)
ให้สมาชิกตรวจสอบความสามารถในการส่งมอบสินค้าของสมาชิกหรือลูกค้าของสมาชิกก่อนแจ้งความประสงค์ในการส่งมอบสินค้าต่อสำนักหักบัญชี
ตามหลักเกณฑ์ วิธีการ เงื่อนไข
และภายในเวลาตามที่สำนักหักบัญชีกำหนด
ทั้งนี้
สมาชิกมีหน้าที่แจ้งความประสงค์ในการส่งมอบสินค้าให้ครบหน่วย
การส่งมอบสินค้าตามหลักเกณฑ์ที่สำนักหักบัญชีกำหนด
หากสมาชิกมีเหตุอันควรเชื่อได้ว่าสมาชิกหรือลูกค้าไม่สามารถส่งมอบสินค้าได้ สมาชิกจะไม่มีสิทธิแจ้งความประสงค์ในการส่งมอบสินค้า และให้สมาชิกแจ้งให้ลูกค้าทราบพร้อมข้อเท็จจริงอันเป็นเหตุที่ทำให้สมาชิกไม่มีสิทธิแจ้งความประสงค์ดังกล่าว และอาจดำเนินการดังต่อไปนี้
ล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิก หรือแจ้งให้ลูกค้าล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หากลูกค้าไม่ดำเนินการดังกล่าว สมาชิกอาจทำการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า
ดำเนินการอื่นใดเพื่อไม่ให้กระทบต่อระบบการชำระหนี้ตามที่สำนักหักบัญชีกำหนด
ในวันสุดท้ายของการซื้อขาย
หากสมาชิกหรือลูกค้าของสมาชิกมีการถือครองฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าคงค้าง
สมาชิกยังคงมีหน้าที่ต้องตรวจสอบความสามารถในการส่งมอบสินค้าของสมาชิกหรือลูกค้าของสมาชิก
ในกรณีที่สมาชิกมีเหตุอันควรเชื่อได้ว่าสมาชิกหรือลูกค้าไม่สามารถส่งมอบสินค้าได้
ให้สมาชิกล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิกหรือแจ้งให้ลูกค้าล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
แล้วแต่กรณี หากลูกค้าไม่ดำเนินการดังกล่าว
สมาชิกอาจทำการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า
ทั้งนี้
ให้สมาชิกดำเนินการดังกล่าวให้แล้วเสร็จภายในเวลาซื้อขายก่อนเวลาแจ้งความประสงค์ในการส่งมอบสินค้าที่สำนักหักบัญชีกำหนด
ภายหลังเวลาซื้อขายตามวรรคสาม
หากสมาชิกหรือลูกค้าของสมาชิกไม่แจ้งความประสงค์
ในการส่งมอบสินค้า
สำนักหักบัญชีอาจดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้
ทำการจับคู่สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่คงค้างตามหลักเกณฑ์ 410.02 โดยให้ถือว่าสมาชิกได้แจ้งความประสงค์ในการส่งมอบสินค้าต่อสำนักหักบัญชีตามวรรคหนึ่งแล้ว
บังคับชำระเป็นเงินสด
ดำเนินการอื่นใดเพื่อไม่ให้กระทบต่อระบบการชำระหนี้ตามที่สำนักหักบัญชีเห็นสมควร
410.02 การจับคู่สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กำหนดให้ส่งมอบสินค้า
สำนักหักบัญชีจะดำเนินการจับคู่สัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามการแจ้งความประสงค์ในการส่งมอบสินค้าระหว่างสมาชิกผู้มีฐานะซื้อและสมาชิกผู้มีฐานะขายตามหลักเกณฑ์ วิธีการ เงื่อนไข และภายในเวลาที่สำนักหักบัญชีกำหนด การจับคู่โดยสำนักหักบัญชีให้ถือเป็นที่สุดและผูกพันสมาชิกให้ปฏิบัติตามภาระผูกพันที่เกิดขึ้นในการส่งมอบสินค้าตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยสำนักหักบัญชีจะดำเนินการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับการจับคู่เพื่อให้สมาชิกชำระหนี้ที่ค้างชำระกับสำนักหักบัญชีและเรียกเก็บค่าใช้จ่ายที่เกิดขึ้นและค่าปรับตามหลักเกณฑ์ที่สำนักหักบัญชีกำหนดหรือสำนักหักบัญชีอาจดำเนินการอื่นใดตามที่เห็นสมควร
410.03 การสิ้นสุดการเข้าผูกพันหรือแทนที่เป็นคู่สัญญา
(1) การสิ้นสุดความผูกพันหรือแทนที่เป็นคู่สัญญาของสำนักหักบัญชี
การเข้าผูกพันหรือแทนที่เป็นคู่สัญญาในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสำนักหักบัญชีกับสมาชิกตามหลักเกณฑ์ 401 จะสิ้นสุดลงเมื่อสำนักหักบัญชีได้จับคู่สัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามหลักเกณฑ์ 410.02 โดยสำนักหักบัญชีจะหลุดพ้นจากภาระหนี้และความรับผิดชอบทั้งปวงตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และสมาชิกยังคงมีหน้าที่ชำระหนี้ที่ค้างชำระต่อสำนักหักบัญชีให้เสร็จสิ้น
(2) ความผูกพันของสมาชิกในการส่งมอบสินค้าตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่จับคู่
เมื่อสำนักหักบัญชีได้จับคู่สัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามหลักเกณฑ์
410.02
แล้ว
สมาชิกผู้มีฐานะซื้อจะมีภาระผูกพันตามสัญญาในการส่งมอบสินค้ารวมถึงการชำระราคาโดยตรงกับสมาชิกผู้มีฐานะขายที่ได้รับการจับคู่
โดยสมาชิกคู่กรณีที่ได้รับการจับคู่มีหน้าที่ดูแลให้ลูกค้าผู้ซื้อและลูกค้าผู้ขายปฏิบัติตามภาระผูกพันที่เกิดขึ้นตามสัญญาที่ได้รับการจับคู่ในการส่งมอบสินค้าโดยมีสิทธิ
หน้าที่
และความรับผิดในการ
ส่งมอบสินค้าตามรายละเอียดที่สำนักหักบัญชีกำหนด
410.04 การวางทรัพย์สินเพื่อการส่งมอบสินค้า (Delivery Deposit)
สมาชิกที่ได้รับการจับคู่สัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีหน้าที่วางทรัพย์สินเพื่อการส่งมอบสินค้าต่อสำนักหักบัญชีตามหลักเกณฑ์ วิธีการ เงื่อนไข และภายในระยะเวลาที่สำนักหักบัญชีกำหนด โดยสำนักหักบัญชีอาจกำหนดประเภททรัพย์สินและหลักเกณฑ์การวางทรัพย์สินเพื่อการส่งมอบสินค้าไว้แตกต่างกันตามแบบของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและตามผู้ซื้อหรือผู้ขายได้ และสมาชิกต้องวางทรัพย์สินเพื่อการส่งมอบสินค้าแยกระหว่างบัญชีสมาชิกและบัญชีของลูกค้าของสมาชิก และต้องไม่นำทรัพย์สินเพื่อการส่งมอบสินค้าในบัญชีของลูกค้าต่างรายมาหักกลบลบกัน
ให้นำความในหลักเกณฑ์หมวด 500 เรื่องการบริหารและการคืนหลักประกันมาบังคับใช้โดยอนุโลม ยกเว้นสำนักหักบัญชีจะกำหนดเป็นอย่างอื่น
410.05 การชำระราคาสินค้าและค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้อง
สมาชิกมีหน้าที่ชำระและรับชำระราคาสินค้าและค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่สำนักหักบัญชีกำหนด ทั้งนี้ สำนักหักบัญชีอาจกำหนดแตกต่างกันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้
410.06 การผิดนัดส่งมอบสินค้า
หากสมาชิกฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือภาระผูกพันที่เกี่ยวข้องกับการส่งมอบสินค้าหรือปฏิบัติไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์
วิธีการ เงื่อนไข
และภายในเวลาที่สำนักหักบัญชีกำหนด
ให้ถือว่าสมาชิกรายดังกล่าวผิดนัดส่งมอบสินค้า
โดยสมาชิกฝ่ายที่ผิดนัดส่งมอบสินค้าตกลงยินยอมให้สำนักหักบัญชีบังคับทรัพย์สินเพื่อการส่งมอบสินค้าเพื่อนำมาชำระค่าเสียหายและค่าใช้จ่ายอันเนื่องมาจากการผิดนัดส่งมอบสินค้าตามความเสียหายที่เกิดขึ้นจริงให้แก่สมาชิกฝ่ายที่ไม่ผิดนัดส่งมอบสินค้า
ทั้งนี้
การบังคับทรัพย์สินเพื่อ
การส่งมอบสินค้าดังกล่าวไม่กระทบถึงสิทธิของสมาชิกฝ่ายที่ไม่ผิดนัดส่งมอบสินค้าที่จะได้รับชดเชยค่าเสียหายจากสมาชิกฝ่ายที่ผิดนัดส่งมอบสินค้า
การผิดนัดส่งมอบสินค้าตามวรรคหนึ่ง
สำนักหักบัญชีมีสิทธิเรียกค่าบริหารจัดการและค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องรวมถึงค่าปรับอันเกิดจากการที่สมาชิกผิดนัดส่งมอบสินค้าจากทรัพย์สินเพื่อการส่งมอบสินค้าตามหลักเกณฑ์
วิธีการ และเงื่อนไขที่สำนักหักบัญชีกำหนด
ทั้งนี้
สำนักหักบัญชีอาจกำหนดให้แตกต่างกันได้ตามแบบของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
และหากทรัพย์สินเพื่อการส่งมอบสินค้าไม่เพียงพอ
สมาชิกฝ่ายที่ผิดนัดส่งมอบสินค้ามีหน้าที่ชำระค่าบริหารจัดการและค่าใช้จ่ายรวมถึงค่าปรับจนครบถ้วน
ทั้งนี้
สำนักหักบัญชี
ไม่มีหน้าที่และความรับผิดชอบในการจัดหาสินค้ามาส่งมอบหรือรับมอบสินค้ารวมถึงค่าเสียหายและค่าใช้จ่ายใดๆ
ที่เกิดขึ้นกับสมาชิกคู่กรณี
เพื่อความเรียบร้อยในการชำระราคาและส่งมอบสินค้า
สมาชิกมีหน้าที่แจ้งรายการที่ผิดนัดส่งมอบสินค้าทั้งในส่วนการชำระราคาและส่งมอบสินค้าผ่านระบบการชำระหนี้ของสำนักหักบัญชีตามเวลาที่สำนักหักบัญชีกำหนด
โดยหากสมาชิกไม่แจ้งรายการที่ผิดนัดดังกล่าวต่อสำนักหักบัญชี
สำนักหักบัญชีจะดำเนินการสุ่มเลือกรายการส่งมอบสินค้าของสมาชิกและให้ถือว่ารายการดังกล่าวเป็นรายการที่ผิดนัด
ส่งมอบสินค้าและสำนักหักบัญชีจะดำเนินการตามกระบวนการที่เกี่ยวข้องกับการผิดนัดส่งมอบสินค้าต่อไป
410.07 การส่งมอบสินค้าโดยทางเลือกอื่น (Alternative Delivery Procedures)
เมื่อสำนักหักบัญชีแจ้งผลการจับคู่สัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้สมาชิกผู้มีฐานะซื้อและสมาชิกผู้มีฐานะขายทราบแล้ว หากสมาชิกคู่กรณีประสงค์จะส่งมอบสินค้าโดยทางเลือกอื่น และไม่ขอใช้บริการของสำนักหักบัญชี สมาชิกคู่กรณีดังกล่าวมีหน้าที่แจ้งสำนักหักบัญชีตามวิธีการและภายในเวลาที่สำนักหักบัญชีกำหนดเพื่อให้สำนักหักบัญชีปลดภาระผูกพันของสมาชิกที่ได้รับการจับคู่ดังกล่าว
410.08 บุคคลที่เกี่ยวข้องกับการส่งมอบสินค้า
เพื่อให้การส่งมอบสินค้าเป็นไปด้วยความเรียบร้อย
สมาชิกอาจมอบหมายบุคคลดังต่อไปนี้
โดยปฏิบัติตามหลักเกณฑ์
วิธีการ
และรายชื่อที่สำนักหักบัญชีกำหนดเพื่อดำเนินการแทนสมาชิกเพื่อประโยชน์ในการส่งมอบสินค้า
โดยสำนักหักบัญชีอาจกำหนดไว้แตกต่างกันตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแต่ละประเภท
ผู้ดูแลการส่งมอบสินค้า
ตัวแทนการส่งมอบสินค้า
ผู้รับฝากทรัพย์สิน
ผู้ตรวจสอบคุณภาพสินค้า
ในการมอบหมายบุคคลตามวรรคหนึ่ง
สมาชิกยังคงมีสิทธิ หน้าที่
และความรับผิดชอบใน
การดำเนินการใดๆ
เพื่อประโยชน์ในการส่งมอบสินค้าแม้จะมีการมอบหมายบุคคลตามวรรคหนึ่งก็ตาม
(*ความในหมวด 410 เดิมถูกยกเลิก และให้ใช้ความใหม่นี้แทน โดยข้อบังคับสำนักหักบัญชี (ในส่วนที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) หมวด 400 การชำระหนี้และการส่งมอบสินค้า ลงวันที่ 26 กันยายน 2559 ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 3 ตุลาคม 2559 เป็นต้นไป)
**************************
(*ความในหมวด 400 เดิมถูกยกเลิก และให้ใช้ความใหม่นี้แทน โดยข้อบังคับสำนักหักบัญชี (ในส่วนที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) หมวด 400 การชำระหนี้และการส่งมอบสินค้า ลงวันที่ 18 ธันวาคม 2558 ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 4 มกราคม 2559 เป็นต้นไป)
บริษัท สำนักหักบัญชี (ประเทศไทย) จำกัด 400 18 ธันวาคม 2558