Tel: 0 2638 5500 และ 0 2659 7000 ; Website : www.krungsrisecurities.com
CODE
สัญญาแต่งตังตัวแทนซือขายสัญญาซือขายล่วงหน้า
898 อาคารxxxxxxxxxxxxxxxx ชัน 3 ถนนxxxxxxxx แขวงลุมพินี เขตxxxxxxx กรงเทพฯุ 10330
000 Xxxxxxxxx Xxxxx, 0xx Xxxxx, Xxxxxxxxx Xxxx, Xxxxxxx, Xxxxxxxxx, Xxxxxxx 00000 Xxxxxxxx
Tel: 0 0000 0000 และ 0 2659 7000 ; Website : xxx.xxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx
ค˚าแนะน˚าวิธีการกรอกเอกสาร สัญญาแต่งตงั้ ตัวแทนซือขายสัญญาซือขายล่วงหน้า
กรณีบุคคลธรรมดา
⮚ กรอก ชื่อและนามสกุล ของบค
คลผู้ขอเป็ นลก
ค้า หน้า 3/16
⮚ ลงลายมือชื่อในช่อง “ลงชื่อ X ………………………..…….. ลกค้า” พร้อมระบท ลายมือชื่อท้ายสญญา
⮚ ปิ ดอากรแสตมป์ 30 บาท
กรณีนิติบุคคล
งั ้ ชื่อและนามxxxใต้
⮚ กรอก ชื่อนิติบุคคล ผ้ข
อเป็ นลกค้าตามที่ระบไุ ว้ในหนง
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx 3/16
⮚ ลงลายมือชื่อในช่อง “ลงชื่อ X ………………………..…….. ลกค้า” พร้อมระบทงั ้ ชื่อและนามxxxใต้
ลายมือชื่อ และประทบ
ตราส˚าคญของนิติบค
คล (ถ้ามี) ท้ายสญญา
⮚ ปิ ดอากรแสตมป์ 30 บาท
หมายเหตุ ถ้าข้อความท่ีเขียนมีผิดตกท่ีใด ห้ามมิให้ขูด ลบออก หรือใช้หมึกขาวป้ าย แต่ให้ขีด ฆ่าแล้วเขียนลงใหม่ และต้องลงชื่อเซ็นกากับไว้ด้วย
บุคคลท่ีxxxxxxติดต่อได้ (กรณีเร่งด่วนและไม่xxxxxxติดต่อลูกค้าได้)
คสู มรส
อื่น ๆ xxxxxกรอกข้อมxx ด้านล่างนี
ชื่อ-นามสกลุ .................................................................................................................... ความสมั พนธ์กบั ท่าน................................................................
ชื่อที่ท˚างาน.........................................................................................................................ต˚าแหน่ง.................................................................................
โทรศพท์.....................................................................มือถือ..........................................................................โทรสาร........................................................
ช่ือ-นามสกุลผู้แนะน˚าให้มาเป็ นลูกค้า ................................................................................. ความสมั พนธ์กบั ท่าน .........................................................
ข้อมูลท่ัวไป
ประสบการณ์ในการลงทนในสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า ❒ ไม่มีเลย
มีความรแู้ ละความเข้าใจในสญญาซือ้ ขายลวงหน้า ระดบั ❒ ไม่มีเลย
❒ น้อย
❒ น้อย
❒ ได้รับ
❒ ปานกลาง
❒ ปานกลาง
❒ มาก ❒ อื่น ๆ ………………………
❒ มาก ❒ อื่น ๆ ………………………
ได้รับเอกสารความรู้เกี่ยวกบั สญั ญาซือ้ ขายล่วงหน้าจากบริษัทแล้ว
❒ ยงxxxxxxรับ ระบเหตผุ ล .............................................
ได้รับการอบรมความรู้เพื่อการลงทนในสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า ที่จดโดย................................................................................................................
บริษัทหลกั ทรัพย์อื่นที่ติดต่อ ชื่อ ...............................................................................................ประเภทบญชี ................................................
xxxxxกรอกรายละเอียดเพิ่มเติมส˚าหรับการเปิ ดบัญชี สัญญาแต่งตัง้ ตัวแทนซือ้ ขายสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้า
ปิ ดอากรแสตมป์ 30 บาท
สัญญาแต่งตัง้ ตัวแทนซือขายสัญญาซือขายล่วงหน้า
ท˚าที่ บริษัทหลกทรัพย์ กรุงศรี จ˚ากด
(มหาชน)
วนที่....................................................................
สญญาxxxxxท˚าขึนระหว่าง (นาย/นางสาว/นาง/นิติบคคล) ซงต่อไปนี
ในสญ
ญานีจ้ ะเรียกว่า “ลูกค้า” ฝ่ ายหนึ่ง กับ บริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี จ˚ากัด (มหาชน) ซึ่งต่อไปในสญ
ญานีจ้ ะเรียกว่า “บริษัท” อีกฝ่ ายหนึ่ง ทงั
สองฝ่ ายตกลงกนท˚าสญญาแต่งตง้ ตวแทนซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าโดยมีรายละเอียดข้อตกลงดงั ต่อไปนี
1. ค˚าจากัดความ
1.1 เว้นแต่จะนิยามไว้เป็ นอย่างอื่นในสญญานี ้ให้น˚าค˚าxxxxxxนิยามไว้ในพระราชบญxxxxสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า
พ.ศ. 2546 ตามxxxxxxมีการแก้ไขเพิ่มเติมเป็ นคราวๆ มาใช้บงคบ
ตามสญ
ญานี
1.2 ในสญญานี ้ค˚าว่า
“ตัวแทนซือ้ ขายสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้า” หมายความว่า บุคคลผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการเป็ นตวแทนซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าใน
ตลาดสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า ซึ่งให้บริการหรือแสดงต่อบค
คลทวไปว่าพร้อมจะให้บริการเพื่อท˚าการเป็ นตวแทนในการซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้า
กบบคคลอื่น
“สินค้า” หมายความว่า สินค้าตามพระราชบญxxxxสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ตามxxxxxxมีการแก้ไขเพิ่มเติมเป็นคราวๆ
“ตัวแปร” หมายความว่า ตวแปรตามพระราชบญxxxxสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ตามxxxxxxมีการแก้ไขเพิ่มเติมเป็นคราวๆ
“ตลาดสัญญาซือขายล่วงหน้า” หมายความว่า บริษัท ตลาดสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า (ประเทศไทย) จ˚ากด (มหาชน)
“ส˚านักหักบัญชี” หมายความว่า บริษัท ส˚านกหกบญชี (ประเทศไทย) จ˚ากด
“สัญญาซือขายล่วงหน้า” หมายความว่า สญญาซือ้ ขายล่วงหน้าตามพระราชบญxxxxสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ตามxxxxxxมีการแก้ไขเพิ่มเติม เป็นคราวๆ
“ค˚าส่ังซือ้ ” หมายความว่า ค˚าเสนอซือ้ สญ บทบญxxxxของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าตามข้อก˚าหนดการซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าที่บริษัท ประกาศก˚าหนด และภายใต้
“ค˚าส่ังขาย” หมายความว่า ค˚าเสนอขายสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าตามข้อก˚าหนดการซือ้ ขายสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าที่บริษัท ประกาศก˚าหนด และ ภายใต้บทบญxxxxของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
“การซือ้ ขาย” หมายความว่า ค˚าสงั่ ซือ้ หรือค˚าสงขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าซึ่งได้รับการยืนยน ภายใต้บทบญxxxxของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
การซือ้ ขายจากตลาดสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าแล้ว และ
“หลักประกัน” หมายความว่า หลักประกันที่บริษัทก˚าหนดและเรียกเก็บจากลูกค้า เพื่อเป็ นประกันในการปฏิบัติxxxxxxxxซือ้ ขายล่วงหน้าและ สญญานี ้
“หลักประกันเร่ิมต้น” (Initial Margin) หมายความว่า ทรัพย์สินขน้ ต˚่าที่ลกค้าต้องวางไว้หรือช˚าระส˚าหรับการซือ้ หรือขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าแต่ละ ชนิด ในอตราหรือมxx ค่าตามที่บริษัทก˚าหนด และภายใต้บทบญxxxxของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
“หลักประกันรักษาสภาพ” (Maintenance Margin) หมายความว่า ทรัพย์สินขน้ ต˚่าที่ลกค้าต้องด˚ารงไว้ส˚าหรับการซือ้ หรือขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า ในอตราหรือมxx ค่าตามที่บริษัทก˚าหนด และภายใต้บทบญxxxxของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
“หลักประกันส่วนxxxxx” (Additional Margin) หมายความว่า ทรัพย์สินอื่นนอกเหนือจากหลกั ประกน
เริ่มต้นและหลกั ประกน
รักษาสภาพที่ลกค้าต้อง
วางไว้กับบริษัท ส˚าหรับการซือ้ หรือขายสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าในอัตราหรือxxxxxxตามที่บริษัท ก˚าหนด และภายใต้บทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxx เกี่ยวข้อง
“ลูกค้า” หมายความว่า บุคคลผู้ซึ่งลงนามในแบบค˚าขอเปิ ดบญ
ชีซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้ากับบริษัท และให้หมายรวมถึง ตวั แทนหรือบุคคลxxx
xxxรับมอบหมายจากลกค้าให้ลงลายมือชื่อ หรือออกค˚าสงแทนลกค้าหรือกระท˚าการใดๆ ตามสญญานี ้(xxxx รับหรือส่งมอบเอกสาร) โดยตรงด้วย
“เบีย้ ปรับ” หมายถึง เบีย้ ปรับในอต กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
ราร้ อยละ 18 ต่อปี ซึ่งอาจเปลี่ยนแปลงได้ตามที่บริษัทจะประกาศก˚าหนดเป็ นคราวๆ และภายใต้บทบญxxxxของ
“xxxxxxตลาด” หมายความว่า xxxxxxของฐานะสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าซึ่งค˚านวณจากราคาตลาดของสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าแต่ละประเภทที่ ตลาด
สญญาซือ้ ขายล่วงหน้าและ/หรือบริษัท ประกาศก˚าหนด และภายใต้บทบญxxxxของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
“ทรัพย์สินของลูกค้า” หมายความว่า เงินและทรัพย์สินอื่นใดที่ลูกค้าได้น˚ามาวางไว้กับบริษัท เพื่อการช˚าระหนีข้ องลูกค้า และ/หรือเพื่อเป็ น หลกประกนตามสญญานี ้รวมถึงxxxxxประโยชน์ใดๆ ที่เกิดจากทรัพย์สินดงกล่าว
“กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง” หมายความว่า พระราชบญxxxxสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ตามที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมเป็นคราวๆ xxxxxxx ข้อบงคบ
ประกาศหรือค˚าสงั่ ที่ออกโดย คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือส˚านักงาน ก.ล.ต. หรือตลาดสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้า หรือส˚านักหกั บญ
ชี ตลอดจนกฎหมาย
และxxxxxxxxxใช้บงคบกบสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า หรอสื ินค้า หรอตื วแปร ตามxxxxxxมีการแกไข้ เพิ่มเติมต่อไป
“ค่าธรรมเนียม” หมายความว่า ค่าธรรมเนียมในการเป็ นตวแทนตามสญ
ญานี ้ ตามอตราที่บริษัท ประกาศก˚าหนด รวมทงั
ค่าภาษี ค่าอากรแสตมป
และค่าใช้จ่ายอื่นๆ ที่เกี่ยวกบการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า
“บริษัทคู่ข่าย” หมายความว่า ตวแทนซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าxxxxxxมีข้อตกลงกบทางบรษิ ัท ในเรองการโอนคื่ ˚าสงซอื ้ ขายของลกค้า ในกรณีมีเหต
สดxxxx
หรือเหตฉุ กเฉินหรือเหตขุ ดข้องกบ
ระบบคอมพิวเตอร์ของบริษัทไว้
“คณะกรรมการ ก.ล.ต.” หมายความว่า คณะกรรมการก˚ากบหลกทรพยแ์ั ละตลาดหลกทรพxxx
“ส˚านักงาน ก.ล.ต.” หมายความว่า ส˚านกงานคณะกรรมการก˚ากบหลกทรพยแ์ั ละตลาดหลกทรพxxx
“วงเงินซือขาย” หมายความว่า วงเงินซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าสงสดของลกค้าในขณะใดขณะหนึ่งที่บริษท ก˚าหนx
xxม
ติ และตามวิธีคิดค˚านวณที่บริษท
“ฐานะสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าสูงสุด” หมายความว่า จ˚านวนฐานะสงู สดในการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าแต่ละประเภท และหรือทุกประเภทที่
ลูกค้าพึงครอบครองได้ในขณะใดขณะหนึ่ง ตามที่บริษัท อนุมัติ และตามวิธีคิดค˚านวณที่บริษัท ก˚าหนด และภายใต้บทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxx เกี่ยวข้อง
“xxxxxการ” หมายความว่า วนที่ตลาดสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าและส˚านกหกบญชีเปิ ดท˚าการตามxxxx
“ผู้รับประโยชน์จากการซือ้ ขายสัญญาของลูกค้า” หมายความว่า บุคคลตามประกาศของคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามxxxxxxมีการแก้ไขเพิ่มเติมเป็น คราวๆ
1.3 หวข้อที่ก˚าหนดไว้ในสญญานี ้เพื่อประโยชน์ในการอ้างอิงเท่านนั ไม่มีผลต่อการตีความข้อความในสญญานีแ้ ต่อย่างใด
2. ข้อก˚าหนดและเงื่อนไขท่วไป
2.1 ลูกค้าตกลงแต่งตงั ้ และมอบอ˚านาจให้แก่บริษัท เป็ นตวั แทนซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าและให้มีอ˚านาจในการกระท˚าการใดๆ เกี่ยวกับ
การซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าแทนและในนามของลกู ค้า ตลอดจนกระท˚าการอื่นใดที่จ˚าเป็นที่เกี่ยวข้องกับสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าและสินค้าหรือ
ตวั แปร และให้บริษัทมีอ˚านาจแต่งตงั ้ ตวั แทนช่วง หรือมอบหมายให้บุคคลใดด˚าเนินการโดยถือเอาสญญานีเ้ ป็ นหนังสือแต่งตงั ้ หรือมอบอ˚านาจ และ
บริษัทตกลงรับการแต่งตง้ และมอบอ˚านาจดงกล่าว โดยลกค้าตกลงว่าจะไม่ยกเลิกข้อตกลงในสญญานีหรือเพิกถอนอ˚านาจที่ลกค้าได้ให้ไว้แก่บริษัท ไม่
ว่าทง้ หมดหรือบางส่วน เว้นแต่ลกค้าได้ช˚าระหนีที่เกี่ยวเนื่องกบ
สญญานีหรือหนีอ้ ื่นใดที่มีกบ
บริษัทครบถ้วนแล้ว
การมอบอ˚านาจตามวรรคก่อนให้รวมxxx xxxมอบอ˚านาจให้บริษัท ตรวจสอบ และแก้ไข xxxxxxxxxxอื่นใดเกี่ยวกบสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า
และสินค้าหรือตวแปรให้แก่ลกค้า นอกจากนีให้รวมถึงกรณีที่บริษัท ใช้xxxxxในสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าและสินค้าหรือตวแปรใดๆ ให้กบลกค้าตามxxxxxxxx
ลูกค้ามีอยู่ ในกรณีที่บริษัท ได้พิจารณาแล้วเห็นว่าเป็ นการท˚าเพื่อประโยชน์ของลูกค้า ตลอดจนให้บริษัท มีอ˚านาจช˚าระค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย
อื่นๆ เกี่ยวกับการซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าและสินค้าหรือตวั แปร xxxxxx รับช˚าระเงินค่าซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าและสินค้าหรือตวั แปร
การหกช˚าระและการน˚าส่งภาษี ลงนามในเอกสารหรือตราสารใดๆ ที่บริษัท ได้ด˚าเนินการในฐานะผ้xx xบมอบอ˚านาจจากลกค้า
การที่บริษัท กระท˚าการใดๆ ให้แก่หรือแทนลูกค้าตามสญ ปฏิเสธความรับผิดและจะไม่โต้แย้งหรือคดค้านแต่ประการใดทง้ สิน้
ญานี ้ ลูกค้ายอมรับให้มีผลเท่ากับเป็ นการกระท˚าของลูกค้าเอง โดยลูกค้าจะไม่
2.2 สญ
ญานีม้ ีผลผกู พน
คสู ญญาโดยไม่มีก˚าหนดระยะเวลา จนกว่าจะมีการเลิกสญ
ญาโดยคู่สญ
ญาฝ่ ายใดฝ่ ายหนึ่ง และการเลิกสญ
ญานีไม่
เป็นการกระทบกระเทือนสิทธิและหน้าที่ของคสู ญญา ซงได้มีขึนก่อนการบอกเลิกสญญานีจะมีผล
ทง้ นี ้ ในกรณีที่ลกค้าเป็ นฝ่ ายประสงค์จะเลิกสญญา การเลิกสญญาจะมีผลต่อเมื่อลกค้าได้ช˚าระหนีท้ ุกชนิดของลกู ค้า รวมทง้ ดอกเบีย
และ
ค่าอปกรณ์แห่งหนีใดๆ ที่ค้างช˚าระแก่บรษิ ัทจนครบถวน้
บริษัทขอสงวนสิทธิในการระงบ
หรือยติการให้บริการแก่ลูกค้าได้ทนั ที ในกรณีที่ลกู ค้ามีการผิดนัด ผิดสญ
ญา หรือฝ่ าฝื นกฎ ระเบียบ หรือเงื่อนไข
ใดๆที่ก˚าหนดโดยบริษัท ตลาดสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า ส˚านกงาน ก.ล.ต. หรือหน่วยงานอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกบการด˚าเนินการภายใต้สญญานี
หากลูกค้าไม่ได้มีการซือ้ ขายสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้า และไม่มีเงินหรือทรัพย์สินคงเหลือในบัญชีสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้า และไม่มีหนีค้ ้าง
ช˚าระใดๆ ลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทสงั่ ปิ ดบญชีของลกู ค้าได้ทนทีที่บรษิ ัทเห็นสมควรที่จะด˚าเนินการดงั กล่าวในกรณีที่ถือว่าสญญาสิน้ สดลง ลูกค้า
ตกลงให้บริษัท มีสิทธิล้างฐานะสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าของลกค้าได้ตามที่บริษัทเห็นสมควร และให้น˚าความในข้อ 7. มาใช้บงคบโดยอนโุ ลม
2.3 เอกสารค˚าขอเปิ ดบญ
ชีซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้า เอกสารเปิ ดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้า และ
บรรดาเอกสารอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกบ
สญญาซือ้ ขายล่วงหน้าที่บริษัท ประกาศก˚าหนด รวมทง้ เอกสารอื่นใดซึ่งลกค้าได้ลงนามและหรือมอบให้ไว้กบ
บริษัท
ให้ถือว่าเป็นส่วนหนึ่งของสญญานี
2.4 ลูกค้ายินยอมให้บริษัทมีอ˚านาจแจ้งให้ธนาคารหกั ทอนบญ
ชีเงินฝากของลูกค้าตามจ˚านวนเงินที่ปรากฏในใบแจ้งให้หกั บญ
ชีเงินฝากซึ่ง
ธนาคารได้รับจากบริษัท หรือตามจ˚านวนเงินที่ปรากฏในแผ่นบนทึก (Diskette) หรือข้อมลู อิเล็กทรอนิกส์ (Electronic Data) ที่ธนาคารได้รับจากบริษัท
และน˚าเงินเข้าบญชีของบริษัท เพื่อช˚าระและ/หรือจ่ายเงิน เพื่อการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าของลูกค้า เพื่อใช้เป็นหลกประกน หรอกาื รปรบั ฐานะ
บญชีหลกประกน
เพื่อช˚าระค่าธรรมเนียมหรือเงินอื่นใดที่เกี่ยวกบ
การซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าของลูกค้า เพื่อช˚าระหนีแ้ ละเบียปรับในกรณีลูกค้า
ผิดนัดตามสญ
ญานีหรือกรณีอื่นใดตามที่ก˚าหนดไว้ในกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง หากธนาคารไม่สามารถหกั เงินจากบญ
ชีเงินฝากของลูกค้าไม่ว่าจะเป็น
กรณีที่เงินในบญชีไม่เพียงพอหรือในกรณีอื่นใด ลกค้าต้องน˚าเงินมาช˚าระและ/หรือจ่ายให้แก่บริษัทภายในเวลาที่ก˚าหนด
2.5 ลูกค้าตกลงช˚าระค่าธรรมเนียมตามสญญานี ้รวมถึงค่าใช้จ่ายอื่นๆ เช่น ค่าธรรมเนียมการหกั บญชีของธนาคาร ฯลฯ ในการซือ้ ขายสญญา
ซือ้ ขายล่วงหน้า ให้กบบรษิ ัท ภายในระยะเวลาและอตราที่บรษิ ัทประกาศก˚าหนดและภายใต้กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง ในกรณีที่ลกค้าช˚าระค่าธรรมเนียม
และค่าใช้จ่ายทงั้ หลายตามสัญญานีด้ ้วยเช็ค ให้ถือว่าลูกค้าช˚าระเงินแล้วในวันที่บริษัทเรียกเก็บเงินตามเช็คดังกล่าวได้แล้ว และทงั้ นีห้ ากมีการ เปลี่ยนแปลงอตราค่าธรรมเนียมหรือจ˚านวนเงินใดๆ ที่ลกค้าต้องช˚าระ ลกค้าตกลงยินยอมที่จะช˚าระตามอตราหรือจ˚านวนที่เปลี่ยนแปลงนน้ ทกประการ
2.6 หากลกค้าผิดนดหรือท˚าผิดสญญาในการช˚าระหนีตามสญญานี ้ หรือกรณีที่ลกค้าไม่ช˚าระเงินและ/หรือไม่ช˚าระค่าธรรมเนียม หรือค่าใช้จ่าย ใดๆ ที่ถึงก˚าหนดช˚าระแล้ว หรือที่บริษัทได้ทวงถามแล้ว ลูกค้ายินยอมรับผิดในเงินที่ต้องช˚าระดงั กล่าวทงั้ หมด รวมทงั้ ค่าใช้จ่ายในการทวงถาม การ
ฟ้ องร้องด˚าเนินการบงคบ
และค่าทนายความด้วย โดยลกค้ายินยอมให้ถือว่าลกค้าค้างช˚าระหนีตามสญญานี ้และต้องช˚าระเบียปรับให้แก่บริษัท นบ
แต่
วนที่ครบก˚าหนดเวลาดงกล่าวจนกว่าบริษัท จะได้รับช˚าระหนีจนครบถ้วน
2.7 ลูกค้าได้อ่านและทราบถึงกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง รวมตลอดถึงข้อก˚าหนดและเงื่อนไขในการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าของบริษัท เป็น อย่างดีแล้ว และจะปฏิบติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง ข้อก˚าหนด และเงื่อนไขดงกล่าวนน้ ทกประการโดยเคร่งครัด ทง้ กรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงแก้ไขหรือ
เพิ่มเติมกฎหมาย ประกาศ ระเบียบ หรือข้อบงคบดงกล่าวด้วย
2.8 ในกรณีที่กฎหมาย ประกาศ ระเบียบหรือข้อบังคับใดที่กล่าวมาใน ข้อ 2.7 มีการเปลี่ยนแปลง แก้ไขหรือเพิ่มเติมภายหลงั นับจากวนท˚า
สญญานี ้คู่สญ
ญาตกลงให้ถือตามกฎหมาย ประกาศ ระเบียบหรือข้อบงั คบ
ที่ได้มีการเปลี่ยนแปลงแก้ไขหรือเพิ่มเติมนนั
และให้มีผลใช้บงั คบ
ได้ทนที
โดยไม่ต้องแจ้งให้ลกค้าทราบ เว้นแต่ กรณีที่บริษัทก˚าหนดยกเว้นเป็นอย่างอื่น
บริษัทสงวนสิทธิที่จะท˚าการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขใดๆ แห่งสญญานีตามที่บริษัทเห็นสมควร โดยไม่จ˚าต้องได้รับความยินยอมจากลกค้าก่อน
โดยในกรณีมีการเปลี่ยนแปลงอย่างมีนัยส˚าคญ
Site) ของบริษัท
บริษัทจะแจ้งการเปลี่ยนแปลงดงั กล่าวให้ลูกค้าทราบโดยไม่ชักช้าหรือประกาศลงในเว็บไซต์ (Web
2.9 ทงั้ นีภ้ ายใต้บทบญญัติของกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง ลูกค้ายินยอมให้บริษัท เปิ ดเผยข้อมูลทงั้ หมด หรือบางส่วนเกี่ยวกับลูกค้า ฐานะสญญา
ซือ้ ขายล่วงหน้า บญชี รายการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า และ/หรือข้อมลู เกี่ยวกบการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าของลกค้าที่บรษิ ัท ได้เก็บรักษา
ไว้ในทุกรูปแบบ ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จ˚ากัดเพียงเอกสาร สื่อบนทึกเสียง และ/หรือสื่ออิเล็กทรอนิกส์ต่างๆให้กับคณะกรรมการ ก.ล.ต. หน่วยงานราชการ
ตลาดสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้า ส˚านักหกั บญ
ชี และที่ปรึกษากฎหมายและผู้ตรวจสอบบญ
ชีของบริษัท และบริษัทในเครือ บริษัทแม่ และบริษัทลูกของ
บริษัท และเพื่อการปฏิบติตามกฎหมายและค˚าสั่งศาลได้ ซึ่งรวมถึงการตรวจสอบข้อมูลของลูกค้าของบริษัท และการปฏิบติตามกฎหมายเกี่ยวกับ
ข้อมลู เครดิต และกฎหมายเกี่ยวกบการป้ องกนและปราบปรามการฟอกเงินด้วย
2.10 นอกเหนือจากข้อตกลงที่ก˚าหนดไว้ในสญญานี ้คสู ญญาตกลงให้ถือปฏิบติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและประเพณีทางการค้าในการซือ้ ขาย
สญญาซือ้ ขายล่วงหน้าและการซือ้ ขายหลกทรัพย์มาใช้บงคบกบคสู ญญาด้วย
2.11 ลูกค้าขอรับรองว่าข้อมูลใดๆ ที่แจ้งกับบริษัท เป็ นข้อมูลที่ถูกต้องและเป็ นความจริงทุกประการ หากข้อมูลใดที่ลูกค้าแจ้งดงั กล่าวไม่เป็ น ความจริง ซึ่งมีผลกระทบกระเทือนต่อข้อตกลงและเงื่อนไขใดๆ แห่งสัญญานีบ้ ริษัทมีสิทธิด˚าเนินการตามระบุไว้ในข้อ 7 และ/หรือ ถือว่าลูกค้าผิด สญญา
2.12 กรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงข้อมลู ของลกค้าที่เกี่ยวกบ
รายละเอียดของลกค้าในค˚าขอเปิ ดบญชีฯ รวมถึงข้อมลู ที่ลกค้าได้ให้ไว้กบ
บริษัทภายใต้
สญญานี ้ ลูกค้าตกลงรับผิดชอบที่จะแจ้งข้อมูลที่เปลี่ยนแปลงดังกล่าวให้แก่บริษัททราบเป็ นลายลกั ษณ์อักษรทันที และบริษัทไม่ต้องรับผิดชอบต่อ
ความเสียหายใดๆ ของลกค้าที่เกิดจากการที่ลกค้าละเลยไม่ปฏิบติตามข้อก˚าหนดดงกล่าว
2.13 บริษัทจะรายงานแจ้งรายการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าพร้อมทงั้ สถานะและการเคลื่อนไหวของเงินของลกค้าเป็นลายลกั ษณ์อกษรให้
ลกค้าทราบในวนท˚าการถดไป นบจากวนที่ลกค้ามีรายการซือ้ ขาย และจะจดท˚ารายงานซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าเพื่อแจงย้ อดทรัพยส์ ินของลูกค้า
สญญาซือ้ ขายล่วงหน้า หลกประกนและสถานะและการเคลอื่ นไหวของเงินของตนเองที่บริษัท และ/หรือตรวจสอบจากระบบอื่นที่บริษัทจะจดให้ในเวลา ท˚าการ และภายใต้บทบญญัติของกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง
2.14 บรรดาค˚าบอกกล่าว ทวงถาม เอกสารหรือหนงสืออื่นใดที่ส่งให้แก่ลกค้า ไม่ว่าจะส่งทางไปรษณีย์ลงทะเบียนหรือไม่ลงทะเบียน ทางโทรเลข หรือให้คนน˚าไปส่งเองก็ดี ถ้าหากได้น˚าส่งไปยงที่อยซู งลกค้าได้ให้ไว้เป็นลายลกษณ์อกษรแก่บริษัท หรือที่อยตามทะเบียนราษฎร์ หรือส˚านกท˚าการงาน ของลูกค้า หรือได้ส่งทางโทรสารหรือโดยทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) ไปยงั หมายเลขโทรสารหรือที่อยู่ไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) ที่ ลูกค้าได้ให้ไว้แล้ว ให้ถือว่าได้ส่งให้แก่ลูกค้าโดยชอบแล้ว ทงั้ นีโ้ ดยไม่ต้องค˚านึงว่าจะมีผู้รับไว้หรือไม่ และถึงแม้ว่าส่งให้แก่ลูกค้าไม่ได้เพราะที่ อยู่ของ ลกค้านน้ เปลี่ยนแปลงหรือรือ้ ถอนไปโดยลกค้าไม่ได้แจ้งการเปลี่ยนแปลงหรือรือ้ ถอนนน้ ให้บริษัททราบเป็นลายลกษณ์อกษร หรือส่งให้ไม่ได้เพราะหาที่
อยู่ไม่พบก็ดี ให้ถือว่าลูกค้าได้รับและทราบค˚าบอกกล่าว ทวงถาม เอกสารหรือหนังสืออื่นใดของบริษัทโดยชอบแล้วในวนที่พนักงานไปรษณีย์หรอคนื
น˚าส่งได้ไปส่ง ณ สถานที่แห่งนนั
หรือในวน
ที่ส่งโทรสารหรือส่งไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) ได้ อนึ่ง การแจ้งหรือบอกกล่าวใดๆ ซึ่งตามสญ
ญานี
มิได้บงคบให้ท˚าเป็นลายลกษณ์อกษร หากบรษิ ัทได้ด˚าเนินการแจงหรอบื้ อกกล่าวแก่ลกค้าดวย้ วาจาหรือโดยทางโทรศพทแ์ ล้ว ให้ถือว่าเป็นการแจงหรอื้
บอกกล่าวโดยชอบและลกค้าได้รับทราบโดยชอบแล้ว
2.15 ลูกค้าตกลงจะไม่ว่ากล่าว เรียกร้ อง ฟ้ องร้ อง หรือด˚าเนินการอื่นใดต่อบริษัทในความเสียหายใดๆ ที่ลูกค้าได้รับเนื่องจากการกระท˚าการ งด
เว้นกระท˚าการ ของบคคลอื่นใดอนนอกเหนือจากการควบคมของบรษิ ัท
2.16 การที่บริษัทยงมิได้ใช้สิทธิ อ˚านาจหรือเอกสิทธิใดๆ ตามสญญานีระหว่างบริษัทกบลกค้าในครงั ใดๆ ไมเป็นการลบล้างหรอสื ละสิทธิ อ˚านาจ
หรือเอกสิทธิใดๆ ดังกล่าว และการใช้สิทธิใดๆ เพียงครัง้ เดียวหรือบางส่วน ไม่ถือว่าเป็ นการตัดสิทธิในการที่บริษัทจะใช้สิทธิ อ˚านาจ เอกสิทธิตาม สญญานีจนครบถ้วน
2.17 ในกรณีที่ข้อตกลงแห่งสญญานีในข้อหนึ่งข้อใดเป็นโมฆะหรือใช้บงคบไม่ได้ คสู ญญาทง้ สองฝ่ ายตกลงว่าให้ข้อก˚าหนดในสญญานีในส่วนที่
ยงมีผลใช้บงคบ
ได้ยงคงมีผลสมบรณ์ และใช้บงคบ
ได้ระหว่างคสู ญญาต่อไป
3. การเปิ ดบัญชีวงเงินซือขายและฐานะสัญญาซือขายล่วงหน้าสูงสุด
3.1 ลูกค้าตกลงเปิ ดบญ
ชีซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้ากับบริษัท เพื่อท˚าค˚าสงั่ ซือ้ หรือค˚าสั่งขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าโดยผ่านบริษัท และ
บริษัทตกลงให้ลกู ค้าเปิ ดบญชีซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าดงั กล่าวในอตราไม่เกินฐานะสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าสูงสด
โดยลูกค้ายินยอมรับเงื่อนไข
และปฏิบติตามข้อก˚าหนดตามสญญานี ้และ/หรือข้อก˚าหนดใดๆ ของบริษัท และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง และได้รับแจ้งถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกบการ
ซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าตามเอกสารเปิ ดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าเป็ นอย่างดีแล้วและทงั้ นีล้ ู กค้าได้รับ
ทราบแล้วว่าการซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าของลูกค้าโดยผ่านบริษัทในตลาดสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้ามิได้ก่อให้เกิดนิติสมพน
ธ์ระหว่างลูกค้าและ
ตลาดสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าและส˚านกหกบญชีโดยตรงแต่ประการใด
3.2 ลกค้าสามารถซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าด้วยเงินสดได้ไม่เกินวงเงินที่บริษัทอนุมติ อย่างไรก็ตามบริษัทมีดลุ พินิจที่จะเพิ่มหรือลดวงเงิน
ซือ้ ขายและ/หรือฐานะสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าสงสด โดยไม่ต้องไดรบั้ ความยินยอมจากลกค้าก่อน นอกจากนีบ้ รษิ ัทมีสิทธิที่จะไม่ด˚าเนินการซือ้ ขายเกิน
กว่าฐานะสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าสูงสุดของลูกค้า โดยลูกค้าตกลงยอมรับการที่บริษัทไม่ด˚าเนินการซือ้ ขายดงั กล่าว โดยจะไม่โต้แย้งหรือเรียกร้ อง ค่าเสียหายอย่างใดๆ จากบริษัททง้ สิน้
4. การซือขาย
4.1 ในการซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าตามสญญานี ้ลูกค้าตกลงน˚าหรือด˚าเนินการให้มีการน˚าทรัพย์สินของลกู ค้ามาวางไว้เป็นหลกั ประกน
กับบริษัท มีมูลค่าหรืออัตราไม่น้อยกว่าที่บริษัท ประกาศก˚าหนด ก่อนท˚าการซือ้ ขายสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าในแต่ละครัง ทงั้ นี ้ ลูกค้ารับทราบและ
ยอมรับว่า บริษัทอาจยินยอมให้ลูกค้าซือ้ หรือขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า โดยไม่ต้องมีการน˚าหลกั ประกันมาวางไว้กับบริษัทก่อนก็ได้ ทงั้ นี ้ให้เป็ นไป
ตามดลุ ยพินิจของบริษัท และภายใต้เงื่อนไขที่กฎระเบียบที่เกี่ยวข้องก˚าหนด
4.2 ในการท˚าค˚าสงั่ ซือ้ หรือค˚าสงั่ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าตามสญญานี ้ลูกค้าได้ท˚าความเข้าใจถึงประเภทของค˚าสงั่ ซือ้ หรือค˚าสงั่ ขายต่างๆ และเงื่อนไขของค˚าสงั่ นนั ้ ๆ ที่ตลาดสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า และ/หรือบริษัท ประกาศก˚าหนดเป็นอย่างดีแล้ว ทงั้ นี ้ในการท˚าค˚าสงดงั กล่าว ลูกค้าอาจมี ค˚าสงด้วยวาจาหรือเป็ นลายลกษณ์อกษร ทางอิเล็กทรอนิกส์ หรือด้วยวิธีอื่นใดตามกฎหมาย ประเพณีหรือตามหลกปฏิบติในการท˚าค˚าสงซือ้ หรือค˚าสงั่ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าซงสมาชิกตลาดสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าถือปฏิบติอยู่ โดยมีการระบรายละเอียดตามที่บริษัทประกาศก˚าหนดหรือตามวิธีอื่น ใดที่ตลาดสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าเห็นชอบ
ในกรณีที่ลกค้าท˚าค˚าสงซือ้ หรือค˚าสงขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าด้วยวาจา ลกค้าอาจสงด้วยตนเองที่ห้องค้าของบริษัท หรือสงทางโทรศพท์
โทรสาร หรือผ่านทางระบบคอมพิวเตอร์ หรือเครื่องมือสื่อสารอื่นๆ ก็ได้ ในการนีให้ถือว่ารายการตามค˚าสงซือ้ หรือค˚าสงขายของลูกค้าที่บริษัทได้จัดท˚า ขึนตามค˚าสงของลกค้าเป็ นหลกฐานที่เพียงพอแล้วส˚าหรับเรียกร้องให้ลกค้าต้องรับผิดต่อบริษัท ทง้ นีภายใต้บทบญญัติของกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง
ในกรณีที่มีการท˚าค˚าสงั่ ซือ้ หรือค˚าสงขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าทางโทรศพท์ ลกค้ายินยอมให้บริษัทบนทึกเทปการสนทนาการท˚าค˚าสั่งซือ้ หรือค˚าสงขายทางโทรศพท์นน้ ได้ เพื่อบริษัทจะได้จดเก็บไว้เป็นหลกฐาน เพื่อเป็นประโยชน์ในการปฏิบติหน้าที่ของบริษัทตามสญญานี ้
ในการซือ้ หรือขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า ลกค้ารับทราบและยินยอมให้บริษัทท˚าการซือ้ หรือขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้ากบลกค้าในฐานะที่
เป็ นคู่สญ
ญากับลูกค้าได้ โดยให้ถือว่าสญ
ญานีเ้ ป็ นการแสดงความยินยอมเป็ นลายลกั ษณ์อกั ษรในการเข้าเป็ นคู่สญ
ญาในรายการดังกล่าว เว้นแต่
ภายใต้บทบญญัติของกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง บริษัทจะแจ้งต่อลกค้าก่อนท˚าการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าในแต่ละครัง
4.3 ในกรณีที่ลูกค้าเห็นว่ามีข้อผิดพลาดหรือไม่ถูกต้องในค˚าสงั่ ซือ้ หรือค˚าสงั่ ขาย ลูกค้าจะต้องท˚าการโต้แย้งค˚าสงั่ ซือ้ หรือค˚าสงั่ ขายที่ได้มีการ
ยืนยันค˚าสงั่ นัน้ ๆ มายังบริษัทภายในวันที่มีการซือ้ ขาย มิเช่นนัน้ แล้วให้ถือว่าลูกค้าได้ยอมรับค˚าสงั่ ซือ้ หรือค˚าสงั่ ขายหรือการซือ้ ขายสญ ล่วงหน้านน้ ๆ ว่าเป็นการซือ้ ขายที่ถกต้องแท้จริงและมีผลสมบรณ์
ญาซือ้ ขาย
4.4 เว้นแต่ลกค้าจะระบในค˚าสงซือ้ หรือค˚าสงขายเป็ นการเฉพาะ ค˚าสงซือ้ หรือค˚าสงขายมีผลผกพนลกค้านบแต่เวลาที่ลกค้าได้ออกค˚าสงหรอถือื
ว่าได้ออกค˚าสงเช่นว่านนั สามารถท˚าได้ให้เป็ นอนั
ในกรณีที่บริษัทไม่สามารถด˚าเนินการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าตามค˚าสงของลกค้าได้ทง้ หมดหรือบางส่วน ให้ส่วนที่ไม่ ยกเลิกเมื่อสินสุดระยะเวลาที่ได้ก˚าหนดไว้ในค˚าสงั่ ซือ้ หรือค˚าสงั่ ขายของลูกค้านนั ้ หรือตามที่กฎระเบียบที่เกี่ ยวข้องก˚าหนด ใน
กรณีที่บริษัทสามารถด˚าเนินการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าตามค˚าสงของลกค้าได้ไม่ว่าทง้ หมดหรือเพียงบางส่วน ลกค้าตกลงยอมรับผลแห่งการซือ
ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้านัน้ ทุกประการ และบริษัทไม่ต้องรับผิดชอบในความเสียหายใดๆ ที่เกิดขึน้ แก่ลูกค้า อน
เนื่องจากมาจากการที่บริษัท ไม่
สามารถท˚าการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าตามค˚าสงให้แก่ลกค้าไม่ว่าทง้ หมดหรือบางส่วน
4.5 การยกเลิกหรือเปลี่ยนแปลงค˚าสงั่ ซือ้ หรือค˚าสงั่ ขาย ไม่ว่าทงั้ หมดหรือบางส่วนลกู ค้าจะต้องแจ้งมายงั บริษัทก่อนค˚าสงั่ ซือ้ หรือค˚าสงั่ ขายนนั
จะส˚าเร็จตามค˚าสง การยกเลิกหรอเปลื ี่ยนแปลงดงกล่าวจะมีผลสมบรณ์ต่อเมื่อลกค้าได้รบั แจงยืนยน้ การยกเลิกหรอเปลื ี่ยนแปลงจากบรษิ ัทแล้วเท่านนั
การยกเลิกหรือเปลี่ยนแปลงไม่มีผลกระทบไปถึงการใดๆ ที่บริษัท ได้กระท˚าไปก่อนที่การยกเลิกหรือเปลี่ยนแปลงจะมีผลสมบรณ์
4.6 ในกรณีที่ฐานะของสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าในบญชีของลกู ค้าเกินกว่าฐานะสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าสงู สด
ลูกค้าตกลงและยอมรับว่าบริษัท
จะด˚าเนินการล้างฐานะสญ ก˚าหนด
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าของลูกค้าจนฐานะสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าสูงสุดของลูกค้าเป็ นไปตามหลักเกณฑ์ที่ บริษัทประกาศ
4.7 ลกค้ายอมรับว่าการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าไม่ว่าครังใด รายการใด เป็นการตดสินของลกค้าเองทง้ สิน
ข้อมล
ข่าวสาร หรือค˚าแนะน˚า
ใดๆ ที่เกี่ยวกับการซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าจากพนักงานคนใดของบริษัทไม่เป็ นการผูกพน
บริษัท และไม่มีผลให้ทางบริษัทต้องรับผิดชอบแต่
อย่างใดทง้ สิน เว้นแต่เป็ นการจงใจหรอปื ระมาทเลินเล่อของบรษิ ัท หรอผื ิดนดของบรษิ ัท หรอเื ป็นการขดต่อบทบญญัติของกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง
4.8 ในกรณีที่ลกค้าไม่ได้ท˚าการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าในบญชีซงได้เปิ ดไว้กบ
บริษท
และไม่มีฐานะสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าคงเหลืออยใน
บัญชีเป็ นระยะเวลาตงั ้ แต่ 6 เดือนขึน้ ไปหรือตามระยะเวลาที่บริษัทประกาศก˚าหนด ลูกค้าตกลงยินยอมช˚าระค่ารักษาบญชีให้แก่บริษัทในอัตราที่
ประกาศก˚าหนด โดยบริษัทไม่จ˚าต้องแจ้งให้ลกู ค้าทราบ หรือต้องได้รับความยินยอมจากลกค้าอีกแต่อย่างใด และลกู ค้าตกลงจะไม่ยกข้อต่อส้ใดๆ ขึน
ต่อส้กู บ
บริษัท ทง้ นี ้บริษัทสงวนสิทธิ์ในการบอกเลิกสญ
ญาและปิ ดบญ
ชีของลกู ค้าทงั ้ หมดกบ
บริษัท
4.9 ในการด˚าเนินการเกี่ยวกับการโอนหรือรับโอนฐานะ (Position) ของลูกค้ากับบุคคลอื่นให้เป็ นไปตามหลกั เกณฑ์ที่บริษัทประกาศก˚าหนด และภายใต้บทบญญัติของกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง
4.10 เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาวงเงินซือ้ ขายและฐานะสญ
ญาซือ้ ขายสูงสุดของลูกค้าตามสญ
ญานี ้ บริษัทอาจจะพิจารณารวมบญ
ชีของลูกค้า
และ/หรือผ้รู ับประโยชน์จากการซือ้ ขายสญญาของลกค้าทเปิ ดไว้กบบรษิ ัท ในการค˚านวณฐานะสญญาซือ้ ขายสงสด
5. หลักประกัน
5.1 ลูกค้าตกลงวางหลกั ประกันไว้กับบริษัท เพื่อประโยชน์ในการซือ้ ขายสญ ประกาศก˚าหนด
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง และตามที่บริษัท
5.2 ลกค้าต้องวางหลกประกนมีมลู ค่าหรืออตราไม่น้อยกว่าหลกประกนเริ่มต้น ภายใต้เงื่อนไขและระยะเวลาที่บริษัท ประกาศก˚าหนด
5.3 บริษัทจะค˚านวณมูลค่าสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าในบญ
ชีของลูกค้า และปรับมูลค่าหลกั ประกันที่ลูกค้าวางกับบริษัทให้สอดคล้องกับมูลค่า
ตลาดที่เป็นจริงตามแนวทางที่กฎระเบียบที่เกี่ยวข้องก˚าหนด อย่างน้อยในทกสินวนท˚าการหรือตามที่บริษัทประกาศก˚าหนด
5.4 ลกค้าตกลงด˚ารงหลกประกนรักษาสภาพให้เป็ นไปตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง และตามที่บริษัทประกาศก˚าหนด
หากหลกประกนของลกค้ามีมลู ค่าหรืออตรารวมน้อยกว่าหลกประกนรักษาสภาพ ณ สินวนท˚าการใดๆ ลกค้าต้องน˚าหลกประกนมาวางเป็ น
หลกั ประกันเพิ่มเพื่อให้มูลค่าหรืออต
ราของหลกั ประกันรักษาสภาพในบญ
ชีของลูกค้าเท่ากับหลกั ประกันเริ่มต้น โดยลูกค้าต้องวางหลกั ประกันเพิ่ม
ดงกล่าวให้แล้วเสร็จภายในระยะเวลาที่บริษัทประกาศก˚าหนด
ในระหว่างวน
ท˚าการใดๆ หากสภาวะตลาดหรือราคาสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้ามีความผันผวนมากผิดปกติหรือมีเหตุอน
ควรเชื่อว่าอาจเกิด
ความผันผวนดงั กล่าว บริษัทมีสิทธิเรียกให้ลูกค้าน˚าหลกั ประกันมาวางเป็ นหลกั ประกันเพิ่มเพื่อให้มูลค่าหรืออต
ราของหลกประกน
ในบญ
ชีของลกค้า
เท่ากบหลกประกนเรมต้ิ่ นภายในเวลาที่บรษิ ัทก˚าหนด โดยบรษิ ัทจะเรยกให้ี ลกค้าวางหลกประกนเพิ่มดงกล่าวในระหว่างเวลาท˚าการของวนนน้ มากกว่า
หนึ่งครังก็ได้
5.5 ภายใต้บทบัญญัติของกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง บริษัทอาจเรียกให้ลูกค้าต้องวางหลักประกันส่วนเพิ่มไว้กับบริษัท ส˚าหรับสัญญาซือ้ ขาย ล่วงหน้าแต่ละชนิดหรือประเภทได้ ในจ˚านวนอตราหรือมลู ค่า และภายในระยะเวลาที่บริษัทก˚าหนด
5.6 ลูกค้าอาจถอนหลกั ประกันที่วางไว้กับบริษัทได้ หากปรากฏว่าหลกั ประกันที่วางไว้กับบริษัทมีมูลค่าหรืออต รักษาสภาพ โดยลกค้าจะถอนได้ตามหลกเกณฑ์และวิธีการที่บริษัทประกาศก˚าหนด
รามากกว่าจ˚านวนหลกั ประกน
5.7 โดยไม่เป็ นการกระทบกระเทือนต่อสิทธิอื่นใดของบริษัทที่มีอยู่ตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง หรือตามสัญญานีใ้ นกรณีบริษัทไม่ได้รับ หลกประกนจากลกค้าภายในเวลาที่ก˚าหนด บริษัทมีสิทธิที่จะด˚าเนินการดงต่อไปนี ้โดยไม่ต้องบอกกล่าวล่วงหน้า
(1) บริษัทมีสิทธิไม่รับค˚าสงซือ้ หรือค˚าสงขายล่วงหน้าของลกค้า เว้นแต่เป็นค˚าสงเพื่อล้างฐานะสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า
(2) บริษัทมีสิทธิล้างฐานะการถือครองสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าของลกค้าบางส่วนหรือทง้ หมดได้ทนที
(3) บริษัทมีสิทธิหกกลบลบหนีหรือยึดหน่วงหลกประกนหรือผลประโยชน์อื่นใดที่ลกค้ามีอยกู บบรษิ ัท
(4) บริษัทมีสิทธิเรียกเก็บเบียปรับจากลกค้า ในการผิดนดการวางหลกประกนของจ˚านวนเงินที่ผิดนดช˚าระ หรือจ˚านวนค่าธรรมเนียม ที่ลกค้าต้องช˚าระตามข้อ 2.5
5.8 ในกรณีที่ทรัพย์สินของลกค้ามีมลู ค่าลดลงเท่ากบหรือต˚่ากว่าอตราหรือมลู ค่าที่บรษิ ัทประกาศก˚าหนด บรษิ ัทมีสิทธิล้างฐานะสญญาซือ้ ขาย
ล่วงหน้า จนเป็นผลให้อตราหรือมลู ค่าหลกประกนของลกค้าไม่ต˚่ากว่าอตั ราหรือมลู ค่าหลกประกันรักษาสภาพหรือที่บริษัทประกาศก˚าหนด โดยบริษัท ไม่ต้องแจ้งและไม่ต้องได้รับความยินยอมจากลกค้าเป็ นการล่วงหน้า ก่อนการล้างฐานะสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า ทง้ นีบ้ ริษัทจะแจ้งการล้างฐานะสญญา ซือ้ ขายล่วงหน้าเป็นหนงสือภายในวนท˚าการถดไปจากวนที่ได้มีการล้างฐานะสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า
6. ทรัพย์สินของลูกค้า
6.1 ลกค้าตกลงมอบหมายให้บริษัทจดการดแู ลทรัพย์สินของลกค้า รวมตลอดถึงสิทธิอื่นๆ ที่เกิดขึนจากทรัพย์สินดงกล่าว ลกค้าเข้าใจและทราบ
ดีว่าการมอบหมายให้บริษัทด˚าเนินการดงั กล่าวข้างต้นนนั ในกรณีที่บริษัทเป็นผ้เก็บรักษาเงินของลกู ค้าไว้เอง ในระหว่างด˚าเนินการแยกทรัพยส์ ินของ
ลกค้าตามข้อ 6.4 หากบริษัทประสบปัญหาทางการเงิน เงินของลกค้าที่ฝากไว้ดงกล่าวไม่อยภายใต้มาตรการให้ความค้มครองของกองทนเพื่อการฟื นฟ
และพฒนาระบบสถาบนการเงิน
6.2 ลูกค้าตกลงและยอมรับว่าทรัพย์สินของลูกค้าที่บริษัทได้รับไว้ จะถูกจัดเก็บแยกออกจากบญ
ชีของบริษัท โดยจัดแยกบญ
ชีทรัพย์สินของ
ลกค้าแต่ละราย รวมอยภายใต้บญชีแบบไมเปิ ดเผยชื่อผ้ลู งทน (Omnibus Account)
6.3 ลกค้ายินยอมให้บริษัทมีอ˚านาจในการหกทอนทรัพย์สินของลกค้าในบญชี และ/หรือสงจ่ายเงินจากบญชีดงกล่าวได้ดงต่อไปนี
(1) เพื่อการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าของลกค้า
(2) เพื่อใช้เป็ นหลกประกน หรอกาื รปรบั ฐานะบญชีหลกประกน
(3) เพื่อช˚าระค่าธรรมเนียมหรือเงินอื่นใดที่เกี่ยวกบการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าของลกค้า
(4) เพื่อช˚าระหนีแ้ ละเบียปรับในกรณีลกค้าผิดนดตามสญญานี
(5) กรณีอื่นใดตามที่ก˚าหนดไว้ในกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง
6.4 บรรดาทรัพย์สินของลกู ค้าที่บริษัทได้รับหรือจะได้รับไว้เพื่อการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า บริษัทจะท˚าการแยกทรัพย์สินของลกู ค้าเพื่อ การดแู ลและรักษาภายใต้ข้อก˚าหนดของกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง ดงต่อไปนี ้
(1) เงินสด เก็บรักษาไว้เองในบญชีแยกต่างหาก หรือน˚าไปฝากไว้กับธนาคารพาณิชย์ หรือลงทุนในตวั๋ สัญญาใช้เงินที่ออกโดย
บริษัทเงินทน หรอบื รษิ ัทหลกทรพย์ั โดยให้ระบอุ ย่างชดเจนว่าเป็นการด˚าเนินการโดยบรษิ ัท เพื่อประโยชนข์ องลกค้า หรอตาื มวิธี
อื่นใดที่กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง และบริษัทประกาศก˚าหนด หากบริษัทประสบปัญหาทางการเงิน เงินของลูกค้าที่ฝากไว้ดงกล่าว
ไม่อยภายใต้มาตรการให้ความค้ม
ครองของกองทนเพื่อการฟื นฟแู ละพฒ
นาระบบสถาบนการเงิน
(2) หลักทรัพย์ เก็บรักษาไว้เองในลกั ษณะที่สามารถชีเ้ ฉพาะได้ว่าเป็นทรัพย์สินของลกู ค้า และ/หรือน˚าไปฝากไว้กบ ฝากหลกทรัพย์ (ประเทศไทย) จ˚ากดหรือที่อื่นใดตามที่กฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและบริษัท ประกาศก˚าหนด
บริษัท ศนย์รับ
(3) ทรัพย์สินอื่น เก็บรักษาไว้เองโดยแยกไว้ในลกษณะที่สามารถชีเฉพาะได้ว่าเป็นทรัพย์สินของลกค้า หรือที่อื่นใดตามที่กฎระเบียบ ที่เกี่ยวข้องและบริษัทประกาศก˚าหนด
6.5 ภายใต้เงื่อนไขและข้อก˚าหนดของกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง บริษัทสามารถน˚าทรัพย์สินของลูกค้าไปลงทนแทนลกค้า โดยบริษัทตกลงช˚าระค่า
ดอกผลจากการฝากเงิน หรือลงทุนในตวั๋ สญ
ญาใช้เงินหรือการลงทุนในลกั ษณะอื่นๆ ในอต
ราที่ไม่เกินกว่าดอกผลหรือผลประโยชน์ที่บริษัทได้รับจริง
จากการนนั โดยจะช˚าระให้ตามระยะเวลาที่บริษัทประกาศให้ทราบเป็นครัง้ คราวไป โดยบริษัทอาจน˚าทรัพยส์ ินของลูกค้าไปลงทุนและ/หรือฝากไว้กบ
สถาบน
การเงินที่เป็ นบริษัทในกลม
หรือบริษัทในเครือของบริษัท โดยให้ถือว่าสญ
ญานีเ้ ป็ นการแสดงความยินยอมเป็ นลายลกั ษณ์อกั ษรในการลงทน
ดงกล่าว เว้นแต่ก˚าหนดเป็ นอย่างอื่นในบทบญญัติของกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง บริษัทจะแจ้งต่อลกค้าก่อนการลงทนในแต่ละครัง
6.6 ลูกค้าตกลงช˚าระค่าธรรมเนียมดอกผลจากทรัพย์สินของลูกค้าที่บริษัทได้ดูแลและรักษาให้แก่บริษัทในอัตราและระยะเวลาที่บริษัทจะ ประกาศก˚าหนดเป็นครังคราวไป
6.7 การเบิกถอนทรัพย์สินของลกค้าแต่ละครัง ลกค้าจะต้องแจงคว้ ามประสงค์เป็นลายลกษณ์อกษรให้บรษิ ัททราบล่วงหน้าภายในระยะเวลาที่
บริษัท ประกาศก˚าหนด และสามารถถอนได้ไม่เกินจ˚านวนทรัพย์สินของลูกค้าที่มีอยู่จริงหลงั หกั ภาระหนีส้ ินต่างๆ ของลูกค้าแล้ว และการเบิกถอน ดังกล่าวจะไม่ท˚าให้หลักประกันของลูกค้ามีมูลค่าหรืออัตราต˚่ากว่าหลกั ประกันเริ่มต้น หรืออื่นใดตามที่กฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและบริษัทประกาศ ก˚าหนด
6.8 บริษัทจะไม่กระท˚าการใดอนมีผลเป็ นการก่อ เปลี่ยนแปลง โอน สงวน หรือระงับสิทธิของลกู ค้าในทรพั ย์สินของลกู ค้า โดยปราศจากหรือไม่
เป็นไปตามค˚าสงหรือความยินยอมของลกค้า เว้นแต่เป็ นการปฏิบติตามกฎหมายที่ก˚าหนดให้บริษัทกระท˚าได้ หรือระบไว้เป็นอย่างอื่นในสญญานี
6.9 บริษัทจะไม่เป็ นผู้ด˚าเนินการให้ลูกค้าในกรณีที่จะให้น˚าเงินที่ได้รับจากลูกค้ารายใดรายหนึ่งไปใช้เพื่อประโยชน์ของลูกค้าอีกรายหนึ่ง หรือ เพื่อประโยชน์ของบคคลอื่น เว้นแต่เป็ นไปตามค˚าสงของลกค้า โดยบริษัทมีดลุ ยพินิจที่จะด˚าเนินการหรือไม่ด˚าเนินการตามค˚าสงของลกค้าตามที่บริษัท เห็นสมควรเพื่อการปฏิบติตามกฏหมายหรือหลกเกณฑ์ที่หน่วยงานที่เกี่ยวข้องก˚าหนด
7. การล้างฐานะสัญญาซือขายล่วงหน้า
7.1 หากปรากฏพฤติการณ์ดงต่อไปนีไม่ว่าข้อใดข้อหนึ่ง ให้หนีส้ ินทง้ หมดของลกค้าที่เกี่ยวกบการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าถึงก˚าหนดช˚าระ
โดยพลน และบรษิ ัทมีสิทธิล้างฐานะการถือครองสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าของลกค้าบางส่วนหรอทงื ้ หมด ได้ทนที รวมทง้ มีสิทธิตามที่ก˚าหนดไว้ในข้อ 5.7
(1) ถึง (4)
(1) ลูกค้าตาย หรือตกเป็ นผู้ไร้ ความสามารถ หรือเสมือนไร้ความสามารถ หรือมีหนีส้ ินล้นพ้นตว ตกเป็ นบคคลล้มละลาย หรือมีค˚าสงรับค˚าร้องขอให้ฟื นฟกิจการของลกค้า
หรือถูกศาลสงให้พิทกั ษ์ทรัพย์หรือ
(2) เมื่อมีพฤติการณ์ส่อแสดงให้บริษัทเห็นว่า ลูกค้าจะไม่สามารถช˚าระราคาสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าที่ได้ท˚าการซือ้ ขายล่วงหน้าได้
เช่น ซ่อนเร้น จ˚าหน่าย จ่าย โอนทรัพย์สินของตนทง้ หมดหรือบางส่วนท˚าข้อตกลงช˚าระหนีหรือประนอมหนีก้ บเจาห้ นี ้ เป็นต้น
(3) เมื่อศาลหรือหน่วยงานราชการมีค˚าพิพากษาหรือค˚าสงั่ ให้ลกู ค้าช˚าระหนี ้หรือให้ยึดหรืออายดทรัพย์ของลกู ค้าไม่ว่าทง้ หมดหรือ บางส่วน
(4) เมื่อลกค้าผิดนดไม่ช˚าระเงินจ˚านวนใดๆ ภายใต้สญญานีตามจ˚านวนที่ต้องช˚าระ หรือตามจ˚านวนขน้ ต˚่าที่ต้องช˚าระเมื่อถึงก˚าหนด ช˚าระ
(5) เมื่อลูกค้าไม่ปฏิบัติตามข้อตกลง ข้อก˚าหนด หรือหน้าที่ใดๆ ของตน (นอกเหนือจากข้อ (4) ข้างต้น) ที่ระบุไว้ภายใต้สัญญา หรือไม่ปฏิบัติตามข้อตกลง หรือข้อก˚าหนดใดๆ ซึ่งได้กระท˚าขึน้ ภายใต้ หรือเกี่ยวข้องกับสัญญานี ้ และในกรณีของข้อตกลง
ข้อก˚าหนด หรือหน้าที่ใดที่บริษัทเห็นว่าสามารถเยียวยาแก้ไขได้ ลูกค้าไม่สามารถเยียวยาแก้ไขได้ภายในเวลา 7 วนหรือภายใน
เวลาที่บริษัทก˚าหนดนบจากวนที่เกิดกรณีการไม่ปฏิบติตามข้อตกลง ข้อก˚าหนด หรอหน้ื าที่ดงกล่าว
(6) เมื่อค˚ายืนยน ค˚ารบั รอง หรอข้ื อความใดๆ ซงลกค้าได้กระท˚า หรอได้ื ให้ไว้ (หรอถือว่าื ได้กระท˚า หรอได้ื ให้ไว้) ภายใต้สญญา หรอื
ที่ระบุไว้ในหนังสือ หรือเอกสารอื่นใดซึ่งลกค้าได้ท˚าขึน เป็ นความจริง
หรือส่งมอบภายใต้ หรือเกี่ยวข้องกับสญญานี ้มีความไม่ถูกต้อง หรือไม่
(7) ใบอนุญาตที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจใดๆ ของลูกค้าถูกยกเลิก เพิกถอน ระงับ หรือหมดอายุโดยมิได้ต่ออายุใหม่ และ เหตการณ์นน้ มีผลกระทบในทางลบโดยนยส˚าคญต่อความสามารถของลกค้าในการปฏิบติหน้าที่ภายใต้สญญานี ้
(8) เมื่อหนีส้ ินอื่นใดๆ ของลกค้าถึงก˚าหนดช˚าระก่อนวนครบก˚าหนด หรืออาจถึงก˚าหนดช˚าระก่อนวนครบก˚าหนด หรือไม่มีการช˚าระ
เมื่อถึงวน
ครบก˚าหนด หรือในกรณีของการค˚าประกัน เมื่อไม่มีการช˚าระหนีเมื่อถึงก˚าหนด หรือเมื่อบค
คลที่ลกู ค้าไปค˚า้ ประกนไว้
ได้มีการกระท˚าผิดสญ
ญาซึ่งจะท˚าให้มีการเรียกร้ องตามสญ
ญาค˚า้ ประกันเอากับลูกค้าได้ หรือเมื่อลูกค้าตกเป็ นผู้ผิดนัด หรือ
ปฏิบติผิดข้อสญญาใดๆ ที่เกี่ยวข้องกบ
หนีส้ ินดงกล่าว เว้นแต่ในกรณีของหนีการค้า หรือข้อสญญาใดๆ ที่เกี่ยวกบ
หนีการค้านนั
(9) เมื่อเจ้าพนักงานพิทักษ์ทรัพย์ เจ้าพนักงานบังคับคดี หรือเจ้าพนักงานในลักษณะอื่นใดที่คล้ายคลึงกัน ได้รับการแต่งตงั ้ เพื่อ
จัดการกับธุรกิจ หรือทรัพย์สินทงั ้ หมดหรือส่วนใหญ่ของลกค้า หรือเมื่อมีค˚าสงั่ ในทางบงั คบ
คดีซึ่งบงั คบ
เอากับทรัพย์สินทง้ หมด
หรือส่วนใหญ่ของลกค้า หรือเมื่อมีการบงคบ
เอากบ
ทรัพย์สินทง้ หมดหรือส่วนใหญ่ของลกค้าได้ให้ไว้เป็นประกนแก่บคคลใดๆ
(10) ในกรณีที่ลกค้าถกฟ้ องล้มละลาย หรือมีบคคลใดยื่นค˚าร้องขอต่อศาลให้ลกค้าล้มละลาย
(11) เมื่อลูกค้าเรียกประชุมเจ้าหนีข้ องตนเป็ นการทวั่ ไป เสนอเข้าด˚าเนินการ หรือประนอมหนีก้ ับเจ้าหนีข้ องตนเป็ นการทวั่ ไป หรือ ด˚าเนินการโอนสิทธิใดๆ เพื่อประโยชน์ของเจ้าหนีข้ องตนเป็นการทวไป
(12) เมื่อเกิดเหตการณ์ใดเหตการณ์หนึ่ง หรือมีเหตการณ์หลายเหตการณ์เกิดขึน ทง้ นี ้ไม่ว่าเหตการณ์ดงกล่าวจะเกี่ยวข้องกนหรือไม่
ซงอาจจะมีผลกระทบในทางลบโดยนยส˚าคญต่อความสามารถของลกค้าในการปฏิบติตามหน้าที่ใดๆ ภายใต้สญญานี
7.2 การล้างฐานะสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าและหกทอนบญชีช˚าระหนีด้ งกล่าว นอกจากเพื่อช˚าระหนีตามสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าและสญญานีแ้ ล้ว
ให้รวมถึงเบีย้ ปรับ ค่าธรรมเนียม หรือค่าใช้จ่ายอื่นใด อนเกิดขึน้ จากการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าตามสญญานีด้ ้วย และ/หรือช˚าระหนีใ้ ด ๆ ทุก
ชนิดที่ลูกค้าเป็นหนีบ้ ริษัทอยู่ ไม่ว่าหนีน้ นั ้ จะถึงก˚าหนดช˚าระแล้วหรือไม่ก็ตาม ตลอดจนน˚าเงินหรือทรัพย์อื่น ๆ ที่อยู่ในความครอบครองของบริษัท ไป
หกช˚าระหนีตามสญญานีด้ ้วย หากเมื่อด˚าเนินการดงกล่าวแล้วปรากฏว่าลกค้ายงั เป็นหนีบ้ ริษัทอยู่ ลกค้าต้องรับผิดช˚าระหนีส้ ่วนที่ขาดอยนน้ พรอ้ มเบีย
ปรับจนกว่าจะช˚าระเสร็จสิน้ ครบถ้วน หากภายหลงั การล้างฐานะสญ ลกค้าโดยไม่มีดอกเบีย้
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าและหกั ทอนบญ
ชีปรากฏว่ามีเงินเหลือ บริษัทจะคืนให้กับ
7.3 ในกรณีที่ลูกค้าผิดนัดช˚าระหนีห้ รือผิดสัญญาในข้อที่ไม่เป็ นสาระส˚าคัญ บริษัทอาจผ่อนผันให้ลูกค้าแก้ไขการผิดนัดหรือผิดสัญญานัน
ภายในก˚าหนดระยะเวลาหรือภายใต้เงื่อนไขอย่างใดๆ ก็ได้ แต่การผ่อนผนนน้ เป็นไปเพื่อประโยชน์เฉพาะคราวที่ผ่อนผนให้เท่านนั หากลกค้าไม่จดการ
แก้ไขให้เสร็จสินภายในก˚าหนดระยะเวลาหรือเงื่อนไขที่ก˚าหนดส˚าหรับการผ่อนผนนนั
ให้ถือว่าลกค้าตกเป็นผ้ผู ิดนด
บริษัทมีสิทธิที่จะเลิกสญญานีแ้ ละ
เรียกให้ลกค้าช˚าระหนีท้ ง้ หมดได้ทนที การผ่อนผนใดๆ ตามข้อนี ้ ไม่ถือว่าเป็นการสละสิทธิของบริษัทซงสิทธิเรียกร้องใดๆ ที่มีต่อลกค้า อนเนื่องมาจาก การผิดนดช˚าระหนี ้
7.4 ลู กค้ าตกลงยินยอมให้ บริ ษั ท งดให้ บริ การเ ป็ นตัว แทน ซื อ
ข ายสัญญา ซื อ
ข ายล่ ว งหน้ ากับ ลู กค้ า เ ป็ นการชั่ว ค ร า ว
ปิ ดบญ
ชีซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า จ˚ากัดฐานะหรือปริมาณการซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้า ล้างฐานะสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า และด˚าเนินการ
อื่นใดเกี่ยวกบ
การซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าของลกค้าได้ แล้วแต่กรณี ทง้ นี ้ เพื่อให้เป็นไปตามค˚าสงของศน
ย์ซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า ส˚านก
หกบญชีสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า หรือส˚านกงาน ก.ล.ต. ในกรณีที่ปรากฏข้อเท็จจริง ดงั ต่อไปนี ้
(ก) การซือ้ ขายสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าของลูกค้ามีหรือน่าจะมีผลกระทบต่อความเป็ นระเบียบเรียบร้ อยในการซือ้ ขายสัญญาซือ้ ขาย
ล่วงหน้าในศนย์ซือ้ ขายสญ สภาพปกติของตลาด
ญาซือ้ ขายล่วงหน้า หรือท˚าให้หรือน่าจะท˚าให้ราคาสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าในศนย์ซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าไม่ตรงต่อ
(ข) ลกค้ามีพฤติกรรมการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าที่ไม่เหมาะสมหรืออาจฝ่ าฝื นกฎหมายว่าด้วยสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า
(ค) ลกค้าไม่ด˚าเนินการแจ้ง จดหาข้อมล ผิดในสาระส˚าคญั
หรือจดท˚าค˚าชีแ้ จงตามที่ก˚าหนดในข้อ 12 หรือให้ข้อมลู อน
เป็นเท็จหรืออาจก่อให้เกิดความส˚าคญ
7.5 ในกรณีที่บริษัทไม่สามารถด˚าเนินการ ไม่อาจด˚าเนินการ หรือไม่ด˚าเนินการล้างฐานะสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้า ภายใต้สญ
ญาฉบบ
นี ้ หรือ
ภายใต้กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง ลกค้ายินยอมให้การล้างฐานะสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าดงกล่าว สามารถกระท˚าได้โดยส˚านกั งาน ก.ล.ต. ตลาดสญญาซือ ขายล่วงหน้า ส˚านกหกบญชี หรือบคคลที่บริษัทมอบหมาย
เพื่อประโยชน์ในการล้างฐานะสญ สญญาของลกค้า
ญาซือ้ ขายสูงสุดของลูกค้าตามข้อ 7 นี ้ ลูกค้า หมายถึง ลูกค้าและ/หรือผู้รับประโยชน์จากการซือ้ ขาย
8. การรับหรือส่งมอบสินค้า
การรับหรือส่งมอบสินค้าตามสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าให้เป็นไปตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง
9. ความรับผิดและการเยียวยา
9.1 ลูกค้าตกลงรับผิดในบรรดาความเสียหายและค่าใช้จ่ายใดๆ ที่บริษัทอาจได้รับอันเนื่องมาจากหรือที่เกี่ยวกับสญญานี ้หรือเกี่ยวกับการ
กระท˚าหรืองดเว้นกระท˚าการของลูกค้า หรือตวั แทนของลูกค้า รวมตลอดถึงบรรดาความเสียหายและค่าใช้จ่ายใดๆ ที่บริษัทอาจได้รับอนเนื่องมาจาก
การเรียกร้องหรือฟ้ องร้องโดยบคคลอื่นให้บริษัทต้องรับผิดเกี่ยวกบสญญานี ้ ซงมิได้เกิดขึนจากการกระท˚า หรองดเว้ื นกระท˚าการ โดยจงใจหรอปื ระมาท
เลินเล่อของบริษัท หรือพนกงานหรือลกจ้างของบริษัทแต่ประการใด
9.2 ในกรณีที่มีเหตสุ ดวิสย
เหตฉุ กเฉิน หรือเหตขุ ดข้องเกิดขึนกบ
ระบบคอมพิวเตอร์ของบริษัท ลกค้ายินยอมที่จะให้บริษัทด˚าเนินการส่งค˚าสงซือ
หรือค˚าสงขายของลกค้าผ่านบริษัทคขู ่าย เพื่อด˚าเนินการจบคค˚าสงซอื ้ หรอค˚าื สงขายดงกล่าวในตลาดสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าต่อไป
9.3 ลูกค้าตกลงว่าบริษัทไม่ต้องรับผิดชอบต่อความสูญเสีย และ/หรือความเสียหายที่ลูกค้าได้รับหากความสูญเสีย และ/หรือความเสียหาย ดังกล่าว มีเหตุจากอัคคีภัย พายุ การนัดหยุดงาน การก่อการจลาจล การประท้วง สงคราม การเข้าควบคุมโดยอ˚านาจรัฐ ข้อผิดพลาดในการจัดส่ง
ข้อมล
และข้อผิดพลาดเกี่ยวกบ
ระบบเครือข่ายการสื่อสาร หรือความล่าช้าอนเกิดจากเครือข่ายการสื่อสารของบคคลภายนอก หรือเครือข่ายการสื่อสาร
ของบริษัท อปกรณ์เครองใชข้ื่ ดข้อง กระแสไฟฟ้ าขดข้อง หรอเหตื สุ ดวิสยที่มีผลต่อการด˚าเนินการของบรษิ ัท แต่ทง้ นี ้เหตแุ ห่งความเสียหายดงกล่าวต้อง
ไม่ได้เกิดขึนจากการที่บริษัทหรือพนกงาน หรือลกจ้างของบริษัทจงใจกระท˚าการ หรือมิได้ใช้ความระมดระวงในฐานะผ้ป ตามหลกเกณฑ์ วิธีการ หรือข้อก˚าหนดของบริษัท และ/หรือส˚านกงาน ก.ล.ต.และ ตลาดสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า
10. ความเส่ียง
ระกอบวิชาชีพ โดยมิได้ปฏิบต
10.1 ลกค้าได้ศกษาเอกสารเปิ ดเผยข้อมลู ความเสี่ยงเกี่ยวกบการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า และเข้าใจเป็นอย่างดีในเรอื่ งการซือ้ ขายสญญา
ซือ้ ขายล่วงหน้า กลไก และวิธีปฏิบติในการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า การวางหลกประกน ความเสี่ยง ความเสียหายที่อาจเกิดขึน้ จากการซือ้ ขาย
สญญาซือ้ ขายล่วงหน้า และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง รวมทง้ สิทธิ หน้าที่ และความรับผิดชอบของคสู ญญานีแ้ ล้ว และได้รับแจ้งว่าการลงนามในเอกสาร
เปิ ดเผยดงกล่าวเป็นการรับรองและรับทราบว่าได้อ่านและเข้าใจเนือ้ หาของเอกสารเปิ ดเผยดงกล่าวเป็นอย่างดีแล้ว
การลงทน
ซือ
หรือขายหลกทรัพย์ย่อมมีความเสี่ยง ลกค้าควรท˚าความเข้าใจอย่างถ่องแท้ต่อลกษณะของหลกทรัพย์แต่ละประเภท และควร
ศกษาข้อมลู ของบริษัทที่ออกหลกทรัพย์ และข้อมลู อื่นใดที่เกี่ยวข้องก่อนการตดสินใจลงทน
ซือ
หรือขายหลกทรัพย์
10.2 ลูกค้าได้รับแจ้งจากบริษัทว่า การซือ้ ขายสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าเป็ นธุรกรรมท่ีมีความเส่ียงสูง เน่ืองจากความผันผวนขึนลงของ
ราคาสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าและสินค้าหรือตัวแปร อันเกิดจากการเปล่ียนแปลงกฎระเบียบท่ีเกี่ยวข้อง และการเปล่ียนแปลงเร่ืองภาษี
อากร รวมทัง้ การซือ้ ขายสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าเป็ นการซือ้ ขายท่ีใช้หลักประกันเร่ิมต้นจ˚านวนน้อยเมื่อเทียบกับมูลค่าของค˚าส่ังซือขาย
การเคล่ือนไหวของราคาสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าเพียงเล็กน้อย จะมีผลกระทบต่อหลักประกันท่ีลูกค้าวางไว้ หรือจะต้องวางเพิ่มเติมใน
สัดส่วนท่ีสูงกว่าการเคล่ือนไหวของราคาสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้านัน ซ่ึงอาจเป็ นไปได้ทัง้ ผลดีและผลเสียต่อลูกค้า การซือ้ ขายสัญญาซือ
ขายล่วงหน้าจึงอาจท˚าให้ลูกค้าสูญเสียหลักประกันเร่ิมต้นและหลักประกันท่ีวางไว้เพิ่มเติมทัง้ หมดได้ ในกรณีท่ีราคาสัญญาซือขาย
ล่วงหน้าเคล่ือนไหวไปในทิศทางท่ีเป็ นผลเสียต่อสถานะของลูกค้าหรือมีการเพิ่มระดับหลักประกัน ลูกค้าอาจถูกเรียกให้วางหลักประกัน
เพิ่มเพื่อรักษาฐานะของสัญญาซือขายล่วงหน้า ในกรณีที่ลูกค้าไม่น˚าหลักประกันมาวางเพิ่มเติมภายในระยะเวลาที่ก˚าหนดไว้ ลูกค้าอาจ
ถูกล้างฐานะสัญญาซือขายล่วงหน้าท่ีราคาขาดทุนและต้องรับผิดชอบผลขาดทุนท่ีเกิดขึน้ นัน
10.3 กรณีลูกค้ามีข้อจ˚ากัดในการส่ือสาร ความสามารถในการยอมรับความเส่ียง หรือ ประสบการณ์การลงทุน ลูกค้าเข้าใจและ ยอมรับว่า ในกรณีท่ีลูกค้ามีข้อจ˚ากัดดังต่อไปนี้ ลูกค้าควรพิจารณาอย่างระมัดระวังว่าการลงทุนในหลักทรัพย์เป็ นการลงทุนท่ีเหมาะสม กับตนหรือไม่ ซ่ึงมีปัจจัยอื่น ๆ ท่ีเกี่ยวข้อง เช่น สภาพคล่องของเงินท่ีน˚ามาลงทุน สุขภาพ ความสามารถในการรับความเส่ียงของลูกค้า
(1) มีอายุตั้งแต่ หกสิบปี ขึน รักษาพยาบาลเพิ่มขึน้ ) หรือ
ไป (ซ่ึงสุขภาพย่อมเส่ือมถอยลงมากขึน
ตามวัย และส่วนใหญ่ไม่มีรายได้แต่มีรายจ่ายค่า
(2) ไม่มีประสบการณ์การลงทุน หรือยังมีความรู้ทางการเงินอย่างจากัด หรือ
(3) มีข้อจากัดในการส่ือสารหรือในการตัดสินใจด้วยตนเอง หรือมีภาวะบกพร่องทางสุขภาพ (เช่น ผู้ท่ีมีความบกพร่องทางการ
ได้ยินหรือการมองเหน หรอผูมีภาวะซึมเ้ื ศราบ่้ อย)
ในกรณีท่ีราคาสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าเคล่ือนไหวไปในทิศทางท่ีเป็ นผลเสียต่อสถานะของลูกค้า อาจเกิดผลขาดทุนดังได้กล่าว แล้วในข้อ 10.2 รวมทง้ อาจถูกบังคับช˚าระหนี้ ลูกค้าอาจไม่สามารถทนทานต่อภาวะความเครียดจากกรณีดังกล่าวและอาจส่งผลกระทบท่ี
รุนแรงต่อผู้ท่ีมีสุขภาพร่ างกายและจิตใจไม่แข็งแรงมั่นคงเพียงพอ การซือ ข้อจากัดดังกล่าว โดยเฉพาะอย่างยิ่งลูกค้าผู้สูงอายุท่ีมีเงินออมไม่มากพอ
ขายสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าจึงอาจไม่เหมาะสมกับลูกค้าท่ีมี
อน่ึง ในกรณีท่ีบริษัทมีความเห็นว่า ลูกค้าอาจมีข้อจ˚ากัดอย่างหน่ึงอย่างใดหรือหลายอย่างดังกล่าวข้างต้น ลูกค้าตกลงยินยอม ให้บริษัทตรวจสอบ/ประเมินลูกค้า และตกลงให้ความร่วมมือในการตรวจสอบ/ประเมินว่า ลูกค้ามีข้อจากัดดังกล่าวข้างต้นหรือไม่เพียงใด
รวมถึงให้ความร่วมมือในการตอบแบบทดสอบท่ีเกี่ยวข้องและลงนามท˚าค˚ารับรองและการยอมรับความเส่ียงซ่ึงเกิดขึนจากข้อจ˚ากัด
ดังกล่าวนัน
ทัง้ นีบ
ริษัทมีสิทธิระงับการให้บริการหรือก˚าหนดเงื่อนไขเพิ่มเติมในการให้บริ การโดยไม่จ˚าต้องแจ้งล่วงหน้า รวมทัง้ มีสิทธิ
บอกเลิกสัญญานีได้ทันที โดยลูกค้าไม่มีสิทธิเรียกร้องค่าเสียหายใดๆ ทง้ สิน
11. การส่งค˚าส่งผ่านอินเทอร์เน็ต
ในกรณีที่ลูกค้าประสงค์จะส่งค˚าสั่งซือ้ ขายสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าผ่านอินเทอร์เน็ต รวมถึงค˚าสั่งอื่นใดที่บริษัทอนุญาตให้ส่งผ่านทาง อินเทอร์เน็ตได้ ลกค้าตกลงตามข้อก˚าหนดและเงื่อนไขรวมถึงความเสี่ยงดงต่อไปนี ้
(1) ลูกค้ารับทราบหน้าที่ของตนที่จะต้องเก็บรักษารหสั ผู้ใช้ (User Name) รหสั ผ่าน (Password) และ/หรือรหสั ยืนยนตวตนใดๆ เพื่อเข้าส่
ระบบบริการออนไลน์ของบริษัทไว้เป็ นความลบมิให้ผ้ใดล่วงรู้ เพื่อป้ องกนไม่ให้บคคลอื่นสามารถใช้รหสั ผ้ใช้ (User Name) รหสั ผ่าน (Password) และ/
หรือรหสั ยืนยนตวตนใดๆ ของลูกค้าเพื่อเข้าถึงระบบของบริษัทและข้อมูลในบญชีดงั กล่าวข้างต้นของลกู ค้าในระบบบริการออนไลน์ ซึ่งอาจเกิดความ
เสียหายต่อลูกค้าและต่อบริษัท หากมีผู้ใดน˚ารหสั ผู้ใช้ (User Name) รหสั ผ่าน (Password) และ/หรือรหสั ยืนยน ใดๆ ลกค้าจะต้องเป็ นผ้รู ับผิดชอบเองทง้ สิน้
ตวั ตนใดๆ ของลูกค้าไปใช้ไม่ว่ากรณี
(2) ในการส่งค˚าสั่งผ่านอินเทอร์เน็ต ลูกค้ามีหน้าที่ตรวจสอบผลของค˚าสั่งที่ส่งผ่านอินเทอร์เน็ตได้จากเครื่องคอมพิวเตอร์หรืออุปกรณ์ อิเล็กทรอนิกส์ของลกค้า หรือวิธีการอื่นใดตามที่บริษัทได้จดให้ โดยบริษัทไม่ต้องยืนยนการรับค˚าสงหรือแจ้งผลต่อลกค้าทางโทรศพท์
(3) ในกรณีที่ลกค้าประสงค์จะถอนหรือโอน เงินหรือหลกั ทรัพย์ที่เป็นหลกประกนส่วนเกินผ่านอินเทอรเ์ น็ต ลูกค้าจะต้องแจ้งความประสงค์
ขอถอนหรือโอน เงินหรือหลักทรัพย์ตามวิธีการที่บริษัทได้จัดเตรียมไว้บนเว็บไซต์ (Web Site) ของบริษัท หรือตามวิธีการอื่นใดที่บริษัทก˚าหนดและ เห็นสมควร และให้เป็ นดลุ ยพินิจของบริษัทในการพิจารณาว่าจะให้ถอนหรือไม่ให้ถอนหรือให้โอนหรือไม่ให้โอนก็ได้
(4) ลูกค้ารับทราบความเสี่ยงที่อาจเกิดขึน หากอุปกรณ์หรือระบบคอมพิวเตอร์ของลูกค้า หรือของบริษัท หรือของตลาดสัญญาซือ้ ขาย
ล่วงหน้า หรือของผู้ให้บริการที่เกี่ยวข้องกับการส่งค˚าสงั่ หรือรับค˚าสงั่ ผ่านอินเทอร์เน็ตเกิดขด บริษัทจะไม่รับผิดชอบในความเสียหายที่เกิดขึนไม่ว่ากรณีใด ๆ
ข้อง ท˚าให้การส่งค˚าสงั่ หรือรับค˚าสงั่ ไม่สามารถปฏิบติได้
ในกรณีที่ลกค้าไม่สามารถส่งค˚าสงผ่านอินเทอร์เน็ตหรือกรณีที่อปกรณ์หรือระบบคอมพิวเตอรข์ องลกค้าขดข้อง ลกค้าสามารถส่งค˚าสงั่ ทาง
โทรศพท์มายงั เจ้าหน้าที่ผ้ได้รับมอบหมายของบริษัทได้ ซงเมื่อบริษัทด˚าเนินการตามค˚าสงให้แก่ลูกค้าแล้ว บริษัทจะแจ้งผลค˚าสงดังกล่าวตามวิธีการที่ บริษัทเห็นสมควร
(5) ลูกค้ารับทราบและเข้าใจถึงความเสี่ยงในการส่งค˚าสงั่ หรือการกระท˚าใดๆ ด้วยวิธีการทางอินเทอร์เน็ต เช่น การสูญหายของข้อมูล ระหว่างทาง การส่งข้อมูลเป็ นไปอย่างล่าช้า หรือไม่สามารถส่งข้อมูลได้ และการผิดพลาดและคลาดเคลื่อนของข้อมูลที่ได้รับเนื่องจากข้อจ˚ากัดในการ
ใช้อินเทอร์เน็ต หรือการขดข้องของอปกรณ์ระบบไฟฟ้ า ระบบการสื่อสารหรือระบบคอมพิวเตอรข์ องลกค้าหรอขื องบรษิ ัท รวมถึงเหตขุ ดข้องใดๆ ในการ
ส่งค˚าสงหรือรับค˚าสงผ่านอินเทอร์เน็ตซงท˚าให้ไม่สามารถปฏิบติตามค˚าสงได้
(6) บริษัทสงวนไว้ซงสิทธิที่จะไม่รับค˚าสง
ยกเลิกค˚าสง
หรือไม่ด˚าเนินการตามค˚าสงใดๆ ที่กระท˚าด้วยวิธีการทางอินเทอร์เน็ต ในกรณีที่บริษัท
เห็นว่าค˚าสงั่ นน้ ไม่เหมาะสมหรือไม่ชอบด้วยกฎหมายหรือข้อบงั คบั ใดๆ ทง้ นีล้ กค้าไม่มีสิทธิที่จะเรียกร้องค่าเสียหายใดๆ ทง้ สิน้
(7) ลกค้ารับทราบและเข้าใจแล้วว่า บทวิเคราะห์เกี่ยวกบ
ของบริษัทหรือหน่วยงานอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง หรืออาจจะก่อให้เกิดความเสียหายอย่าง
การซือ้ ขายหลกทรัพย์ต่างๆ ที่ปรากฏบนเว็บไซต์ (Web Site) ช่องทางบริการ หรือ
การสื่อสารของบริษัท จัดท˚าขึน้ โดยอาศยั ข้อมูลที่จัดหามาจากแหล่งที่เชื่อ หรือควรเชื่อว่ามีความน่าเชื่อถือ และ/หรือถูกต้อง อย่างไรก็ตามบริษัทไม่
ยืนยนและไม่รับรองถึงความครบถ้วนสมบูรณ์ หรือถูกต้องของข้อมูลดงั กล่าว และไม่ได้ประกันราคาหรือผลตอบแทนของหลกั ทรัพย์ที่ปรากฏในบท
วิเคราะห์ดังกล่าว แม้ว่าข้อความดังกล่าวจะปรากฏข้อความที่อาจเป็ นหรืออาจตีความว่าเป็ นเช่นนัน้ ได้ บริษัทจึงไม่รับผิดชอบต่อ การเอาข้อมูล ข้อความ ความเห็น และ/หรือบทสรุปที่ปรากฏบนเว็บไซต์ (Web Site) ช่องทางบริการ หรือการสื่อสารของบริษัทนีไ้ ปใช้ไม่ว่ากรณีใดๆ บริษัทรวมทงั้
บริษัทที่เกี่ยวข้อง ลูกค้า ผู้บริหารและพนักงานของบริษัทต่างๆ อาจจะท˚าการลงทุนใน หรือซือ หรือขายหลกั ทรัพย์ที่ปรากฏบน เว็บไซต์ (Web Site)
ช่องทางบริการ หรือการสื่อสารของบริษัทได้ทกุ เวลา ข้อมลู และความเห็นที่ปรากฏบนเว็บไซต์ (Web Site) ช่องทางบริการ หรือการสื่อสารของบริษัทนี
มิได้ประสงค์จะชีช้ วน เสนอแนะ หรือจูงใจให้ลงทุน ซือ หรือขายหลกั ทรัพย์ที่ปรากฏบนแหล่งดงั กล่าว และข้อมูลอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติมเปลี่ยนแปลง
โดยมิต้องแจ้งให้ทราบล่วงหน้า ลกค้าควรใช้ดลุ ยพินิจอย่างรอบคอบในการลงทน ซอื ้ หรอขื ายหลกทรพย์ั
(8) การแสดงเจตนายกเลิกบริการส่งค˚าสงั่ ผ่านอินเทอร์เน็ต ไม่ว่าบางส่วนหรือทงั้ หมด ไม่ว่าด้วยวิธีการใดๆ ไม่ถือเป็ นการแสดงเจตนาเพื่อ
ปิ ดหรือยกเลิกบญชีซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าที่ลกค้าเปิ ดกบบรษิ ัท
(9) ลูกค้าตกลงปฏิบติตามวิธีการยืนยน
ตวั ตนที่บริษัทก˚าหนด และหากลูกค้ายืนยน
ตวั ตนไม่ส˚าเร็จไม่ว่าด้วยเหตุใด ลูกค้าตกลงว่าบริษัท
อาจปฏิเสธไม่รับค˚าสงั่ ผ่านอินเทอร์เน็ตดงั กล่าว หรือระงับการบริการใดๆ ของบริษัทจนกว่าลกู ค้าจะได้ท˚าการยืนยนตวตนส˚าเร็จ ทงั้ นี ้ ไม่ว่ากรณีใดๆ
บริษัทจะไม่รับผิดต่อความเสียหายที่เกิดจาก หรือเกี่ยวข้องกบการที่ลกค้ายืนยนตวตนไม่ส˚าเรจ็
12. ความตกลงในการแจ้งข้อมูลและการคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล
12.1 ลูกค้าตกลงท่ีจะแจ้งและจัดหาข้อมูลดังต่อไปนี้ พร้อมทัง้ จัดท˚าค˚าชีแ้ จงเพื่ออธิบายรายละเอียดเกี่ยวกับข้อมูลดังกล่าวให้แก่ บริษัท ตลาดสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้า ส˚านักหักบัญชี หรือส˚านักงาน ก.ล.ต. เมื่อบริษัทหรือหน่วยงานต่างๆ ดังกล่าวร้องขอ หรือเพื่อให้ เป็ นไปตามหลักเกณฑ์ท่ีหน่วยงานดังกล่าวก˚าหนด
(ก) ข้อมูลท่ีสามารถระบุความมีตัวตนท่ีแท้จริงของลูกค้าและผู้รับประโยชน์จากการซือ้ ขายสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าของลูกค้า ทุกรายทุกทอด
(ข) วัตถุประสงค์ในการซือขายสัญญาซือขายล่วงหน้าของลูกค้า
(ค) ข้อมูลเกี่ยวกับการซือ้ ขายสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าของลูกค้า ตลอดจนข้อมูลเกี่ยวกับการซือ้ ขายสินค้าของสัญญาซือ ล่วงหน้าท่ีลูกค้าซือขาย
ขาย
(ง) ในกรณีท่ีลูกค้าเป็ นผู้ด˚าเนินการส่ังซือ้ ขายสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าเพื่อบุคคลอื่นหลายรายหรือหลายทอดผ่านบัญชีแบบไม่ เปิ ดเผยช่ือ (omnibus account) ลูกค้าตกลงท่ีจะแจ้ง จัดหา และจัดท˚าค˚าชีแ้ จงเกี่ยวกับข้อมูลตามข้อ (ก) (ข) และ (ค) ข้างต้น ของบุคคล
อื่นนันทุกรายและทุกทอด ทง้ นี้ เฉพาะทลูกคารหรอควรรเู้ืู้้ี่ นองจากการเื่ ป็ นผูด้ าเนินการเชนนนั่
12.2 ลูกค้ารับทราบและตกลงว่าข้อมูลส่วนบุคคลตามท่ีนิยามไว้ในพระราชบัญญัติคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล พ.ศ. 2562 (“พ.ร.บ. คุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล”) ของลูกค้า (กรณีลูกค้าบุคคลธรรมดา) กรรมการ ผู้ถือหุ้น ผู้รับมอบอ˚านาจ พนักงาน (กรณีลูกค้านิติบุคคล) หรือบุคคลธรรมดาอื่นใดท่ีมีความเกี่ยวข้องกับลูกค้า (ต่อไปนีแต่ละรายและรวมทุกรายจะเรียกว่า “เจ้าของข้อมูลส่วนบุคคล”) อาจถูกเก็บ รวบรวม ใช้ เปิ ดเผย และ/หรือโอนไปยังต่างประเทศโดยบริษัทและ/หรือตัวแทนของบริษัท โดยวิธีการอัตโนมัติหรือไม่อัตโนมัติ ไม่ว่าโดย ทางอิเล็กทรอนิกส์ ทางกายภาพ หรือทางเทคโนโลยีอื่นใดท่ีเหมาะสม เพื่อวัตถุประสงค์ในการเข้าท˚าสัญญาฉบับนี้ เพื่อการให้บริการ และ/หรือปฏิบัติตามสัญญาฉบับนี้ เพื่อการด˚าเนินการตามค˚าขอของลูกค้า เพื่อการปฏิบัติตามข้อก˚าหนด นโยบาย ประกาศ ค˚าส่ัง ค˚า ร้องขอ หรือเพื่อปฏิบัติตามกฎหมาย กฎเกณฑ์ กฎระเบียบ หรือข้อบังคับใดๆ ท่ีใช้บังคับได้ เพื่อการบริหารและควบคุมความเส่ียง การ ตรวจสอบภายในและการก˚ากับดูแลกิจการของบริษัท บริษัทแม่ และบริษัทในเครือของบริษัท รวมถึงเพื่อวัตถุประสงค์ใดๆ ตามท่ีระบุไว้ ในประกาศความเป็ นส่วนตัวและ/หรือนโยบายความเป็ นส่วนตัวของบริษัท
นอกจากนี้ ลูกค้ารับทราบว่า เพื่อดาเนินการตามวัตถุประสงค์ดังกล่าวข้างต้น บริษัทอาจเปิ ดเผยหรือโอนข้อมูลส่วนบุคคลของ เจ้าของข้อมูลส่วนบุคคลไปยังบุคคลภายนอก (รวมถึงบุคลากรและตัวแทนของบุคคลภายนอก) ไม่ว่าภายในประเทศไทยหรือนอก ประเทศไทย ซ่ึงรวมถึงแต่ไม่จ˚ากัดเพียง บริษัทแม่ หรือบริษัทในเครือของบริษัท ผู้ให้บริการหรือบุคคลภายนอกท่ีเกี่ยวข้องในการจัดหา ผลิตภัณฑ์หรือบริการให้แก่ ลูกค้ า เช่น ผู้ให้บริการเทคโนโลยีสารสนเทศ ผู้ให้บริการช˚าระเงิน ผู้รับเงิน ผู้รับผลประโยชน์ บริษัท
หลักทรัพย์จัดการกองทุน ผู้รับฝากทรัพย์สิน ธนาคารตัวแทน พันธมิตรธุรกิจร่วม (co-brand partners) เป็ นต้น ส˚านักงาน ก.ล.ต. ตลาด
สัญญาซือขายล่วงหน้า ศาล หน่วยงานรัฐ หน่วยงานภาษีอากร หรือหน่วยงานก˚ากับดูแลใดๆ (ไม่ว่าในประเทศหรือต่างประเทศ) ที่
ปรึกษาวิชาชีพของบริษัทท่ีเกี่ยวกับบริการด้านการตรวจสอบทางด้านกฎหมาย การบัญชี และภาษีอากร ผู้รับโอนสิทธิ ผู้รับโอน หรือผู้รับ แปลงหนี้ เป็ นต้น
โดยลูกค้าสามารถอ่านเพิ่มเติมเพื่อเข้าใจถึงรายละเอียดและวิธีการท่ีบริษัทเก็บรวบรวม ใช้ และ/หรือเปิ ดเผยข้อมูลส่วนบุคคล รวมทัง้ สิทธิของเจ้าของข้อมูลส่วนบุคคลตามท่ีปรากฎในประกาศความเป็ นส่วนตัวและ/หรือนโยบายความเป็ นส่วนตัวของบริษัทได้ท่ี เว็บไซต์ (Web Site) ของบริษัทท่ี www.krungsrisecurities.com และ/หรือ ช่องทางอื่นใดท่ีบริษัทก˚าหนด
12.3 ในกรณีท่ีลูกค้าได้ให้ข้อมูลส่วนบุคคลของเจ้าของข้อมูลส่วนบุคคลใดๆ แก่บริษัท ลูกค้าขอให้การรับรองและยืนยันต่อบริษัท ว่า (1) เจ้าของข้อมูลส่วนบุคคลได้รับแจ้งเกี่ยวกับการเก็บรวบรวม ใช้ เปิ ดเผย และ/หรือโอนข้อมูลส่วนบุคคลไปยังต่างประเทศตาม วัตถุประสงค์ดังกล่าวข้างต้นแล้ว (2) ลูกค้าได้รับความยินยอมจากเจ้าของข้อมูลส่วนบุคคลเพื่อการเก็บรวบรวม ใช้ เปิ ดเผย และ/หรือ โอนข้อมูลส่วนบุคคลไปยังต่างประเทศเพื่อวัตถุประสงค์ดังกล่าวข้างต้น เว้นแต่จะเป็ นไปตามหลักเกณฑ์หรือฐานทางกฎหมายอื่นใดซ่ึงมี กฎหมายบัญญัติให้กระท˚าการดังกล่าวได้โดยไม่ต้องได้รับความยินยอมจากเจ้าของข้อมูลส่วนบุคคล (3) ลูกค้ามีอ˚านาจตามกฎหมายใน การเปิ ดเผยข้อมูลส่วนบุคคลดังกล่าวต่อบริษัทและ/หรือตัวแทนของบริษัท เพื่อการเก็บรวบรวม ใช้ เปิ ดเผย และ/หรือโอนข้อมูลส่วน บุคคลดังกล่าวไปยังต่างประเทศเพื่อวัตถุประสงค์ดังกล่าวข้างต้นได้ และ (4) ลูกค้าจะปฏิบัติตาม พ.ร.บ. คุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคลใน ส่วนท่ีเกี่ยวข้องกับการดาเนินการดังกล่าว ทง้ นี้ ลูกค้าจะรับผิดชดใช้ให้แก่บริษัทส˚าหรับค่าปรับ ความสูญเสีย หรือความเสียหายทงั้ ปวงท่ี เกิดขึน้ กับบริษัทอันเน่ืองมาจากหรือเกี่ยวเน่ืองกับ (1) การเก็บรวบรวม ใช้ เปิ ดเผย และ/หรือโอนข้อมูลส่วนบุคคลไปยังต่างประเทศโดย บริษัทและ/หรือตัวแทนของบริษัทเพื่อวัตถุประสงค์ดังกล่าวข้างต้น เว้นแต่ความเสียหายดังกล่าวจะเกิดจากการกระท˚าโดยทุจริต จงใจ หรือประมาทเลินเล่ออย่างร้ายแรงของบริษัทหรือตัวแทนของบริษัท หรือ (2) การท่ีลูกค้าฝ่ าฝื นค˚ารับรองและค˚ายืนยันท่ีให้ไว้ดังกล่าว
13. กฎหมายท่ีใช้บังคับและข้อพิพาท
13.1 สญญานีอ้ ยภายใต้บงคบของกฎหมายไทย
13.2 ในกรณีมีข้อพิพาทเกิดขึน้ จากหรือเกี่ยวเนื่องกับการซือ้ ขายสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าระหว่างบริษัทกับลูกค้า คู่สัญญาตกลงกันว่า นอกเหนือจากการใช้วิธีเสนอคดีต่อศาลที่มีเขตอ˚านาจแล้ว ลูกค้ามีสิทธิเลือกที่จะขอให้มีการระงับข้อพิพาทโดยอนุญาโตตุลาการซึ่งส˚านักงาน ก.ล.ต.
จดั ให้มีขึนเพื่อเป็นมาตรการในการให้ความค้มครองสิทธิของผ้ลู งทนในตลาดทน
เอกสารเปิ ดเผยข้อมูลความเส่ียงเก่ียวกบั
การซือขายสัญญาซือขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์สและสัญญาซือขายล่วงหน้าออปชั่น
ในศูนย์ซือ
ขายส
ญาซือ
ขายล่วงหน้า
(Risk Disclosure Statement for Futures and Options Trading in Derivatives Exchange)
บริษัทหลกั ทรัพย์ กรุงศรี จ˚ากัด (มหาชน) (ต่อไปเรียกว่า “บริษัท”) ซึ่งเป็ นตวั แทนซือ้ ขายสญ
วนที่ ..................................................
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้าขอรับรองว่า
นาย/นางสาว/นาง...................................................................................................................................................ซึ่งเป็นผ้ปฏิบติงานของบรษิ ัท ได้อธิบาย
ให้ นาย/นางสาว/นาง/นิติบุคคล (“ลูกค้า”) ทราบถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกบ
การซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์สและ/หรือสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าออปชั่นก่อนด˚าเนินการเปิ ดบญ
ชีหรือก่อนเริ่มท˚าการซือ้ ขายสญ
ญาซือ
ขายล่วงหน้าฟิวเจอร์สและ/หรือสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าออปชนให้แก่ลกค้า ในเรื่องดงต่อไปนี
1. สัญญาซือขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์ส
1.1 ลักษณะของสัญญาซือขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์ส
สัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์สเป็ นสัญญาที่ผู้ซือ้ และผู้ขายสัญญาต่างมีภาระผูกพันที่ต้องปฏิบัติตามข้อตกลงในสญญา
ดงนนั
ในกรณีที่คสู ญญามิได้ล้างฐานะสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า ก่อนสญญาครบก˚าหนด ผ้ขู ายสญญามีหน้าที่ต้องส่งมอบสินค้าให้แก่ผู้ซือ
ในขณะที่ผ้
ซือ้ มีหน้าที่ต้องช˚าระราคาสินค้าให้แก่ผู้ขาย (physical delivery) หรือ คู่สญ
ญาฝ่ ายใดฝ่ ายหนึ่งจะได้รับช˚าระเงินหรือต้องช˚าระเงินให้แก่คู่สญ
ญาอีก
ฝ่ ายหนึ่งเท่ากับจ˚านวนเงินที่ค˚านวณได้จากส่วนต่างระหว่างราคาใช้สิทธิกับราคา หรือมูลค่าของสินค้าหรือตวั แปรที่เป็นอยู่ ณ เวลาใดเว ลาหนึ่งหรือ ช่วงเวลาใดเวลาหนึ่งในอนาคตตามที่ก˚าหนดไว้ในสญญา (cash settlement)
1.2 ความเส่ียงท่ีเกิดจากการขาดทุนในการซือขายสัญญาซือขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์ส
ในการซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์ส ทงั้ ผู้ซือ
(long position) และผู้ขาย (short position) มีหน้าที่ ต้องวางทรัพย์สิน
ไว้กับบริษัทเพื่อเป็ นประกันการปฏิบติตามสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าของลูกค้า เนื่องจากการซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์สเป็ นธุร กรรมที่มี
Leverage สง
โดยจ˚านวนทรัพย์สินที่ต้องวางเป็ นหลกประกนเริ่มต้น (initial margin) มีมลู ค่าน้อยเมื่อเปรียบเทียบกบ
มลู ค่าของสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า
ดงั นนั
แม้กรณีที่ราคาตลาดของสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้ามีการเปลี่ยนแปลงเพียงเล็กน้อย ลูกค้าก็มีโอกาสได้รับผลก˚าไรจากการซือ้ ขายสญญาซื อ้ ขาย
ล่วงหน้าเป็ นจ˚านวนมากภายในเวลาอน
รวดเร็ว เช่นเดียวกับโอกาสที่จะได้ รับผลขาดทุนเป็ นจ˚านวนมากภายในเวลาอน
รวดเร็ว ซึ่งอาจเกินกว่ามลู ค่า
หลกั ประกันเริ่มต้นที่วางไว้กับบริษัทได้ และอาจท˚าให้เกิดผลขาดทุนเกินกว่ามูลค่าหลกั ประกันที่วางไว้กับบริษัทหรืออาจต้องถูกบงั คบ สญญาในกรณีที่ไม่สามารถน˚าหลกประกนมาวางเพิ่มภายในระยะเวลาที่ก˚าหนดได้
2. สัญญาซือขายล่วงหน้าออปชั่น
ให้ล้างฐานะ
2.1 ลักษณะของสัญญาซือขายล่วงหน้าออปชั่น
สญญาซือ้ ขายล่วงหน้าออปชนเป็ นสญญาที่ผ้ขู ายให้สิทธิกบ
ผ้ซือ้ ในการที่จะซือ้ หรือขายสินค้าอ้างอิงตามราคาที่ก˚าหนด ภายใน
ระยะเวลาและเงื่อนไขที่ก˚าหนดไว้ในสญญาหรือ ได้รับสิทธิในการที่จะได้รับช˚าระเงินจากผ้ขู ายตามเงื่อนไขที่ก˚าหนดในสญญา โดยผ้ซือ้ ต้องจ่ายค่าพรี เมี่ยม (premium คือราคาซือ้ ขายที่ผู้ซือ้ ออปชั่นตกลงกับผู้ขายออปชั่นเพื่อให้ผู้ซือ้ ออปชั่นได้รับสิทธิตามออปชั่นและผู้ขายออปชั่นท˚าหน้าที่ตาม
ออปชน) ให้กบ
ผ้ขู ายเพื่อแลกกบ
สิทธิในการซือ้ หรือขายนนั
สญญาซือ้ ขายล่วงหน้าออปชั่นที่ให้สิทธิแก่ผู้ซือ้ ในการซือ้ สินค้าหรือ ตวั แปรอ้างอิงตามราคาที่ก˚าหนดเรียกว่าสญญาซือ้ ขาย
ล่วงหน้าคอลออปชน (call options) ส่วนสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าออปชนที่ให้สิทธิแก่ผ้ซือ้ ในการขายสนค้าหรอตื วแปรอางอิงตา้ มราคาที่ก˚าหนดเรยกว่าี
สญญาซือ้ ขายล่วงหน้าพทออปชน (put options) การใชส้ ิทธิดงกล่าวต้องเป็นไปตามเงื่อนไขที่ระบไว้ในสญญา
ทงั ้ นี ้ ในการช˚าระราคาและส่งมอบเมื่อผู้ซือ้ สญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าใช้สิทธิตามที่ก˚าหนดในสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้า (exercise)
อาจตกลงให้มีการส่งมอบสินค้าอ้างอิง (physical delivery) หรืออาจก˚าหนดให้ช˚าระเงิน (cash settlement) ให้แก่ผ้ซือ้ สญญาซือ้ ขายล่วงหน้าเท่ากับ
จ˚านวนเงินที่ค˚านวณได้จากส่วนต่างระหว่างราคาใช้สิทธิ กบราคาหรอมลื ู ค่าของสินค้าหรอตื วแปรที่เป็นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหนึ่ง หรอื ช่วงเวลาใดเวลา
หนึ่งในอนาคตตามที่ก˚าหนดไว้ในสญญา (cash settlement)
2.2 ความเส่ียงท่ีเกิดจากการขาดทุนในการซือขายสัญญาซือขายล่วงหน้าออปชั่น
ผ้ซือ้ สญญาซือ้ ขายล่วงหน้าออปชั่นสามารถเลือกที่จะล้างฐานะ (offset) หรือใช้สิทธิ (exercise) หรือปล่อยให้สญญาหมดอาย
ลง ในกรณีผู้ซือ้ สญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าเลือกที่จะใช้สิทธิ ผู้ซือ้ สญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าจะได้รับช˚าระเงินเท่ากับจ˚านวนเงินที่ค˚านวณได้ จากส่วนต่าง
ระหว่างราคาใช้สิทธิกับราคาหรือมูลค่าของสินค้าหรือตวั แปรที่เป็ นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหนึ่ง หรือช่วงเวลาใดเวลาหนึ่งในอนาคตตามที่ก˚าหนดไว้ใน
สัญญา (cash settlement) หรือผู้ซือ้ สัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าต้องท˚าการรับหรือส่งมอบสินค้าอ้างอิงตามที่ก˚าหนดไว้ในสญญา ( physical delivery)
โดยต้องจ่ายหรือรับเงินส˚าหรับสินค้าอ้างอิงที่ท˚าการรับ และส่งมอบสินค้าอ้างอิงดงั กล่าวตามราคาใช้สิทธิที่ก˚าหนดไว้ในสญญา และกรณีที่สญญาซือ
ขายล่วงหน้าออปชนหมดอายลุ งโดยไม่มีมลู ค่า ผ้ซือ้ จะมีผลขาดทนเท่ากบค่าพรเมี่ยมี
ผ้ขู ายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าออปชนได้รับค่าพรีเมี่ยมจากผ้ซือ้ สญญาซือ้ ขายล่วงหน้าและมีภาระผกพนที่จะต้องท˚าตามสญญา
หากผ้ซือ้ เลือกที่จะใช้สิทธิ ผ้ขู ายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้ามีหน้าที่ต้องวางเงินหลกประกน (margin) โดยหากผ้ขู ายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้ายงไม่ได้ท˚าการ
ล้างฐานะ (offset) เมื่อผ้ซือ้ สญญาซือ้ ขายล่วงหน้าใช้สิทธิ (exercise) ผ้ขู ายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าจะต้องช˚าระเงินเท่ากบจ˚านวนเงินที่ค˚านวณได้จาก
ส่วนต่างระหว่างราคาใช้สิทธิ กบราคาหรอมลื ู ค่าของสินค้าหรอตื วแปรที่เป็นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหนึ่ง หรอช่วงเวลื าใดเวลาหนึ่งในอนาคตตามที่ก˚าหนด
ไว้ในสัญญา (cash settlement) หรือผู้ขายสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าต้องท˚าการรับหรือส่งมอบสินค้าอ้างอิงตามที่ก˚าหนดไว้ในสัญญา ( physical delivery) โดยต้องจ่ายหรือรับเงินส˚าหรับสินค้าอ้างอิงที่ท˚าการรับและส่งมอบสินค้าอ้างอิงดงั กล่าวตามราคาใช้สิทธิที่ก˚าหนดไว้ในสญญา และกรณีที่
สญญาซือ้ ขายล่วงหน้าออปชนหมดอายลุ งโดยไม่มีมลู ค่า ผ้ขู ายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าจะได้ก˚าไรเท่ากบค่าพรเมี่ยมี
ด้วยเหตที่ผ้ซือ้ สญญาซือ้ ขายล่วงหน้าออปชนมีผลขาดทนจ˚ากดสงสดเท่ากบ
ค่าพรีเมี่ยมนนั
ผ้ซือ้ สญญาซือ้ ขายล่วงหน้าออปชน
จึงไม่ต้องวางหลกั ประกันใดๆ คงจ่ายช˚าระค่าพรีเมี่ยมเท่านนั
ในทางตรงข้าม ผู้ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าออปชั่นนนั
อาจมีผลขาดทุนไม่ จ˚ากัดใน
ลกั ษณะเดียวกับการซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์ส ดงั นนั
ผู้ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าออปชั่นจึงต้องวางทรัพย์สินไว้กับบริษั ทเพื่อเป็ น
ประกันการปฏิบติตามสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้า และเช่นเดียวกบ
การซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์ส ผู้ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้ าออปชั่นก็มี
โอกาสได้รับผลขาดทุนเป็ นจ˚านวนมากภายในเวลาอันรวดเร็ว ซึ่งอาจเกินกว่ามูลค่าหลกั ประกันเริ่มต้นที่วางไว้กับบริษัทได้ กรณีที่ราคาตลาดของ สญญาซือ้ ขายล่วงหน้าเปลี่ยนแปลงไป
3. ความเส่ียงร่วมและรายละเอียดอื่นๆที่เกี่ยวข้องกับการซือขายสัญญาซือขายล่วงหน้า ฟิ วเจอร์สและสัญญาซือขายล่วงหน้าออปชั่น
3.1 การทาความเข้าใจกับรายละเอียดและเงื่อนไขของสัญญาซือขายล่วงหน้า
เนื่องจากการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้ามีความเสี่ยงสง
ดงนนั
ก่อนตดสินใจซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า ลกค้าควรศกษา
และท˚าความเข้าใจรายละเอียดและเงื่อนไขของสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า (contract specification) แต่ละประเภทอย่างละเอียดรอบคอบ เช่น ประเภท ของสินค้าอ้างอิง หรือตัวแปรอ้างอิง (underlying assets/ variables) ขนาดของสัญญา (contract size/ unit/ multiplier) ช่วงราคาซือ้ ขายขัน้ ต˚่า
(minimum price movement) การเปลี่ยนแปลงราคาซือ้ ขายสูงสุดในแต่ละวน (daily price limit) วันสุดท้ายของการซือ้ ขาย (last trading day) วัน
ครบก˚าหนดสญญา (settlement day) วิธีการส่งมอบ หรือช˚าระราคา (settlement method) ราคาส˚าหรับการส่งมอบหรือใช้อ้างอิงเพื่อค˚านวณส่วน
ต่างของราคา (settlement price) วิธีการวางหลกั ประกัน เป็ นต้น โดยลูกค้าควรพิจารณาว่าการลงทุนดงั กล่าวเหมาะสมกบ และฐานะการเงินของลกค้าหรือไม่เพียงใดด้วย
วตถป
ระสงค์ในการลงทน
ในกรณีของการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าออปชั่น ลูกค้าควรท˚าความเข้าใจกับเงื่อนไขอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องด้วย เช่น ประเภท
ของสัญญา อาทิ พุทออปชั่น (put options) หรือ คอลออปชั่น (call options) และเงื่อนไขในการใช้สิทธิ ประเภทของสินค้าหรือตัวแปรอ้างอิง
(underlying assets / variables) เป็ นต้น ว่าเหมาะสมกบความต้องการและความเสี่ยงที่พิจารณาไว้หรอไม่ื นอกจากนี ้ ลกค้าควรค˚านึงถึงผลตอบแทน
จากการถือครองสถานะ ค่าพรีเมี่ยม (premium) ค่าธรรมเนียมการซือ้ ขาย และผลขาดทนที่อาจเกิดขึน
3.2 ค่าธรรมเนียมท่ีเกิดขึน้ จากการซือขายสัญญาซือขายล่วงหน้า
ก่อนที่จะเริ่มท˚าการซือ้ ขาย ลูกค้าควรสอบถามบริษัทให้เข้าใจถึงรายละเอียด อัตราและประเภทของค่าธรรมเนียมต่างๆ ที่ เกี่ยวข้องกับการซือ้ ขาย การช˚าระราคา และการใช้สิทธิ ที่ลูกค้าต้องช˚าระ เช่น ค่านายหน้า ค่าธรรมเนียมการใช้สิทธิ เป็ นต้น เนื่องจากค่าธรรมเนียม
เหล่านีจ้ ะเป็ นต้นทุนในการซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้า อน
มีผลกระทบต่อก˚าไรขาดทุนและการตด
สินใจซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าของลก
ค้า
ทง้ นี ้ค่านายหน้าอาจแตกต่างกนตามประเภท ปริมาณการซือ้ ขายของลกค้าได้ โดยบริษัท ตลาดสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า (ประเทศไทย) จ˚ากด และส˚านกงาน ก.ล.ต.ไม่มีข้อก˚าหนดในเรื่องอตราค่านายหน้าแต่อย่างใด
3.3 ความเส่ียงในการถูกล้างฐานะสัญญาซือขายล่วงหน้าและความรับผิดชอบต่อผลขาดทุนท่ีเกิดขึน้
(มหาชน)
เมื่อลูกค้ามีฐานะสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าบางประเภทซึ่งมีภาระผกู พน
ที่ต้องด˚าเนินการตามสญญาแล้ว เช่น การมีฐานะซือ้ ใน
สญญาซือ้ ขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์ส (long futures) การมีฐานะขายในสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส (short futures) และการมีฐานะขายในสญญาซือ
ขายล่วงหน้าออปชั่น (short options) บริษัทจะท˚าการปรับมูลค่าตามราคาตลาด (mark to market) ของสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าของลูกค้าที่มีฐานะ
ดงั กล่าวอย่างน้อยทุกสินวนท˚าการ เพื่อให้สะท้อนผลก˚าไรหรือขาดทน
จากฐานะสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าของลกู ค้าในแต่ละวน
หากลูกค้าขาดทุนจาก
การมีฐานะสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้า จนมีผลท˚าให้มูลค่าหลักประกันของลูกค้าลดลง ต่˚ากว่าหลักประกันรักษาสภาพ (Maintenance Margin) บริษัทจะเรียกให้ลูกค้าวางหลักประกันเพิ่มในจ˚านวนที่เป็ นผลให้มูลค่าหลักประกันของลูกค้าไม่ต่˚ากว่ามูลค่าหลักประกันเร่ิมต้น โดยลูกค้าต้อง ด˚าเนินการให้แล้วเสร็จภายในเวลาที่ก˚าหนด หากลูกค้าไม่สามารถวางหลกั ประกันเพิ่มภายในเวลาดังกล่าว บริษัทจะด˚าเนินการล้างฐานะสญั ญาซือ้ ขายล่วงหน้าของลกค้า ซ่ึงลูกค้ายังคงต้องรับผิดชอบต่อผลขาดทุนท่ีเกิดขึน้ จากการล้างฐานะสัญญาซือขายล่วงหน้านัน้
นอกจากนี ้ บริษัทอาจก˚าหนดมาตรการในเรื่องจุดบังคับขาย (force close) เพิ่มเติมตามเงื่อนไขที่ได้ตกลงกันไว้ในสญญา
แต่งตงั ้ ตวั แทนซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าหรือระเบียบวิธีปฏิบติในการซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้า โดยที่หาก มูลค่าหลักประกันของลูกค้า
ลดลงจนถึงจุดบังคับขาย (force close) บริษัทจะเรียกให้ลูกค้าวางหลักประกันเพิ่มในระหว่างเวลาท˚าการซือ้ ขาย ซึ่งหากลูกค้าไม่น˚า หลักประกันมาวางเพิ่มภายในระยะเวลาท่ีได้ตกลงกันไว้ตามเงื่อนไข หรือระเบียบวิธีปฏิบัติดังกล่าว บริษัทมีสิทธิที่จะดาเนินการล้างฐานะ สัญญาซือขายล่วงหน้าของลูกค้า ซ่ึงลูกค้ายังคงต้องรับผิดชอบต่อผลขาดทุนท่ีเกิดขึน้ จากการล้างฐานะสัญญาซือขายล่วงหน้านัน้ เช่นกัน ในกรณีท่ีทรัพย์สินของลูกค้ามีมูลค่าลดลงเท่ากับหรือต่˚ากว่าอัตราหรือมูลค่าท่ีบริษัทประกาศก˚าหนด บริษัทมีสิทธ์ิ
ล้างฐานะสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าจนเป็ นผลให้อัตราหรือมูลค่าหลักประกันของลูกค้าไม่ต่˚ากว่าอัตราหรือหลักประกันรักษาสภาพหรือท่ี บริษัทประกาศก˚าหนด โดยบริษัทไม่ต้องแจ้งและไม่ต้องได้รับความยินยอมจากลูกค้าเป็ นการล่วงหน้า ก่อนการล้างฐานะสัญญาซือ้ ขาย
ล่วงหน้า ทัง้ นีบ
ขายล่วงหน้า
ริษัท จะแจ้งการล้างฐานะสัญญาซือขายล่วงหน้าเป็ นหนังสือภายในวันท˚าการถัดไปจากวันท่ีได้มีการล้างฐานะสัญญาซือ
ความเสี่ยงในท˚านองเดียวกันกับที่กล่าวมาข้างต้นอาจเกิดขึน้ ได้ในกรณีที่ลกู ค้ามีฐานะสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าไม่ว่าโดยตนเอง
หรือผ่านบคคลอื่นเกินกว่าจ˚านวนที่ศนย์ซือ้ ขายสญญาฯ ก˚าหนด และลกค้าไม่ด˚าเนินการล้างฐานะสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าตามที่ได้รับแจ้งจากบริษัท
3.4 ความเส่ียงจากการถูกเรียกหลักประกันระหว่างวันหรือล้างฐานะ
ในกรณีที่สภาวะตลาดหรือราคาสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้ามีความผันผวนมากผิดปกติหรือมีเหตุอันควรเชื่อว่าอาจเกิดความไม่ มนคงต่อฐานะการลงทนของลกค้า บริษัท และส˚านกหกบญชี บริษัทอาจเรียกให้ลกค้าวางหลกประกนเพิ่มระหว่างเวลาท˚าการของวนนัน้ มากกว่าหนึ่ง ครัง้ หรือด˚าเนินการเพื่อล้างฐานะของลกค้าได้
3.5 ความเส่ียงจากการไม่สามารถล้างฐานะสัญญาซือขายล่วงหน้า
ในกรณีที่ลกู ค้าอาจไม่สามารถล้างฐานะสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าได้ก่อนสญญาครบก˚าหนดไม่ว่าด้วยเหตุเนื่องจากสภาพตลาด
ไม่เอือ้ อ˚านวย เช่น ตลาดขาดสภาพคล่อง หรือ ศูนย์ซือ้ ขายสญ สญญาซือ้ ขายล่วงหน้าคงค้างอยจนสญญาครบก˚าหนดได้
ญาฯ สงั่ งดการซือ้ ขาย หรือด้วยเหตุอื่นใด ลูกค้าอาจได้รับผลขาดทุนจากการมีฐานะ
3.6 ความเสี่ยงจากการไม่สามารถด˚าเนินการตามค˚าสั่งซือ้ ขายสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าของลูกค้าเพื่อจ˚ากัดผล
ขาดทุน
บริษัทอาจไม่สามารถด˚าเนินการตามค˚าสงั่ ซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าประเภทหนึ่งประเภทใดของลูกค้าซึ่งมีวต
ถุประสงค์
เพื่อจ˚ากดผลขาดทนที่อาจเกิดขึนจากการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า เช่น ค˚าสงซือ้ ขายประเภทstop loss หรือ stop limit เป็นต้น หากสภาพตลาด
ไม่เอือ้ อ˚านวยให้เกิดการจบคค˚าสงซอื ้ ขายดงกล่าว
3.7 ความเส่ียงจากการถูกจากัดฐานะสัญญาหรือถูกห้ามสร้างฐานะสัญญาเพิ่ม
ศูนย์ซือ้ ขายสญ
ญาฯ ส˚านักหกั บญ
ชีสญ
ญาฯ หรือส˚านักงาน ก.ล.ต. อาจสงั่ การให้บริษัทจ˚ากัดฐานะสญ
ญาหรือสงั่ ห้ามสร้ าง
ฐานะสญ
ญาเพิ่มให้แก่ลูกค้า ปิ ดบญ
ชีซือ้ ขาย รวมทงั ้ อาจสงั่ ให้ล้างฐานะสญ
ญาได้ หากการซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าของลูกค้ามีหรือ น่าจะมี
ผลกระทบต่อความเป็ นระเบียบเรียบร้อยในการซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าในศน
ย์ซือ้ ขายสญญาฯ หรือท˚าให้หรือน่าจะท˚าให้ราคาสญญาซือ้ ขาย
ล่วงหน้าในศนย์ซือ้ ขายสญญาฯ ไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด หรือลกค้ามีพฤติกรรมการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าที่ไม่เหมาะสมหรืออาจฝ่ าฝื น กฎหมายว่าด้วยสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้า หรือลูกค้าไม่ด˚าเนินการแจ้ง จัดหาข้อมูล หรือจัดท˚าค˚าชีแ้ จงหรือให้ข้อมูลอันเป็ นเท็จ หรืออาจก่อให้เกิด
ความส˚าคญ
ผิดในสาระส˚าคญ
แก่บริษัท ศูนย์ซือ้ ขายสญ
ญาฯ ส˚านักหกั บญชีสญญาฯ หรือส˚านักงาน ก.ล.ต. ในกรณีศูนย์ซือ้ ขายสญ
ญาฯ ส˚านักหก
บญชีสญญาฯ หรือส˚านกงาน ก.ล.ต. ร้องขอ
นอกจากนี ้ คณะกรรมการก˚ากบ
ตลาดทน
อาจสงให้ศนย์ซือ้ ขายสญญาฯ หรือส˚านกหกบญชีสญญาฯ งดการซือ้ ขาย จ˚ากดฐานะ
หรือล้างฐานะสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าของลกู ค้า ในกรณีที่มีเหตุจ˚าเป็ นเพื่อประโยชน์ในการรักษาความมน
คงของระบบการเงิน เศรษฐกิจของประเทศ
หรือด˚ารงไว้ซงเสถียรภาพของระบบการซือ้ ขายและการช˚าระหนีในตลาดซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า
3.8 ความเส่ียงจากระบบการซือขาย
ในการซือ้ ขายด้วยระบบคอมพิวเตอร์ อาจมีความเสี่ยงเกี่ยวกบ
ข้อจ˚ากดบางประการ เช่น การหยดท˚างานของ Hardware และ/
หรือ Software ผลดงกล่าวอาจท˚าให้บริษัทไม่สามารถท˚าตามค˚าสงของลกค้าได้เป็นบางส่วนหรือทง้ หมด
3.9 ความเส่ียงจากการไม่ติดตามข่าวสารข้อมูล และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง
การซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้ามีทงั้ ความเสี่ยง และผลประโยชน์จากการที่ราคาสินค้าหรือตวั แปรมีการเปลี่ยนแปลงสงขึน
หรือต˚่าลงจากปัจจัยต่างๆ ดงั นนั ้ ลูกค้าต้องติดตามสภาวะแวดล้อมต่างๆที่เกิดขึน้ ทงั้ ในประเทศและต่างประเทศที่อาจจะมีผลกระทบต่อราคาสัญญา ซือ้ ขายล่วงหน้า
อีกทงั ้ การซือ้ ขายสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าในตลาดสญญาซือ้ ขายล่วงหน้ามีการพัฒนาอย่างต่อเนื่องในด้านต่างๆรวมถึงการ
บริหารความเสี่ยงทงั ้ ระบบของตลาดสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าอยู่ตลอดเวลา ดงั นนั ้ จึงมีการก˚าหนดหรือเปลี่ยนแปลงระเบียบหรือข้อบงั คบ
เพื่อพฒนา
ระบบการซือ้ ขายให้มีประสิทธิภาพยิ่งขึน
(ลูกค้าสามารถติดตามและสอบถามข้อมูลและรายละเอียดจากบริษัท ตลาดสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าและ
ส˚านกหกบญชี) หากลกค้าไม่ติดตามอย่างใกล้ชิดอาจได้รับผลเสียหายจากการเปลี่ยนแปลงดงกล่าวได้
3.10 ความเส่ียงจากการไม่เปิ ดเผยข้อมูล
ในการเปิ ดบัญชีซือ้ ขายสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้า ลูกค้าต้องเปิ ดเผยรายชื่อผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง ( Beneficiary) และผู้ที่ เกี่ยวข้อง (Related Person) ตามประกาศของคณะกรรมการ ก.ล.ต. หากไม่เปิ ดเผยข้อมูลให้ครบถ้วนอาจถูกด˚าเนินการตามบทลงโทษตามประกาศ ดงกล่าว
3.11 ค˚าเตือนเพิ่มเติม
ลูกค้ารับรองว่า ได้รับทราบ “ค˚าเตือนเพิ่มเติม” จากบริษัทเกี่ยวกับความเสี่ยงจนมีความเข้าใจแล้วว่า การลงทุนหรือการท˚า ธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าตามกฎหมายว่าด้วยสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าเป็นการลงทนในผลิตภณฑ์ในตลาดทนที่มีความเสี่ยงสูงหรือ มีความซับซ้อนและมีความแตกต่างจากการลงทุนหรือท˚าธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนทวไป แม้ว่าลูกค้าจะเคยมีประสบการณ์ในการ ลงทนหรือท˚าธุรกรรมในผลิตภณฑ์ในตลาดทนมาก่อน ลกค้าควรท˚าความเข้าใจถึงลกษณะความเสี่ยงและเงื่อนไขเฉพาะตวของผลิตภณฑ์ในตลาดทุน ที่มีความเสี่ยงสงหรือมีความซบั ซ้อนก่อนตดสินใจลงทนทกครัง้
นอกจากนี ้ ลูกค้ารับรองด้วยว่า ในการให้การแนะน˚าการลงทุนที่เกี่ยวข้องกับสญั ญาซือ้ ขายล่วงหน้า บริษัทได้ด˚าเนินการและ ลูกค้าได้รับการแจกจ่ายเอกสารให้ความรู้ ทัง้ ได้รับการอธิบาย ได้รับความรู้และรายละเอียดจนเกิดความเข้าใจในการลงทุนหรือท˚าธุรกรรม ซึ่งเป็ น ค˚าแนะน˚าลกค้าอย่างเป็นกลาง ซงมีลกษณะ ข้อดี ข้อจ˚ากัด ผลตอบแทน และความเสี่ยงที่อาจเกิดขึน้ จากการลงทนหรือท˚าธุรกรรมโดยมีเอกสารหรือ ข้อมูลสนับสนุนการให้ค˚าแนะน˚านัน้ รวมทัง้ ได้มีค˚าแนะน˚าเกี่ยวกับความเหมาะสมของลูกค้าในการลงทุนหรือการท˚าธุรกรรม ซึ่งพิจารณาจากการ ประเมินข้อมูลของลกค้าที่ได้จากการท˚าความรู้จกลูกค้าและการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการท˚าธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับสญญาซือ้ ขาย ล่วงหน้า
เอกสารฉบับนีม้ ิได้กล่าวถึงความเสี่ยงทุกรายการ หรือประเด็นส˚าคญอื่นนอกจากความเสี่ยงจากการซือ้ ขายสัญญาซือ้ ขาย
ล่วงหน้า ในการพิจารณาความเสี่ยง ลูกค้าควรเข้าท˚าธุรกรรมต่อเมื่อมีความเข้าใจในสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้า ผลผูกพน
ทางกฎหมายอน
เกิดจากก าร
ลงทุนและระดบ
ความเสี่ยงที่อาจได้รับ การซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าอาจเป็นการลงทุนที่ไม่เหมาะสมกับนกั ลงทุนบางกลุ่ม ลูกค้าควรพิจารณา
อย่างระมด
ระวงั ว่าเป็ นการซือ้ ขายที่เหมาะสมกับตนหรือไม่ โดยพิจารณาจากประสบการณ์การลงทุน วต
ถุประสงค์ในการซือ้ ขาย ฐานะการเงิน และ
สถานการณ์อื่นๆที่ อาจเกี่ยวข้อง
อย่างไรก็ตาม กรณีมีข้อพิพาทเกิดขึนจากหรือเกี่ยวกบ
การซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าระหว่างบริษท
กบลกค้า นอกเหนือจาก
การใช้วิธีเสนอคดีต่อศาลที่มีเขตอ˚านาจแล้ว ลกค้ามีสิทธิเลือกที่จะขอให้มีการระงบข้อพิพาทโดยอนญาโตตลุ าการซึ่งส˚านกงาน ก.ล.ต. จัดให้มีขึนเพื่อ
เป็นมาตรการในการให้ความค้มครองสิทธิของผ้ลู งทนในตลาดทน
ในการนี ้ (นาย/นางสาว/นาง) ซึ่งเป็ นผู้ปฏิบติงานที่ปรึกษา
การเงินและการลงทนของบริษัทหลกั ทรัพย์ กรุงศรี จ˚ากด
(มหาชน) ได้อธิบายถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกบ
การซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส
และ/หรือสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าออปชนตามที่ระบไว้ข้างต้นให้กบลกค้าผ้ลู งทนทราบแล้ว
บริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี จากัด (มหาชน)
ลงช่ือ บริษัท
( )
ลงชื่อ ที่ปรึกษาการเงินและการลงทน
( )
ข้าพเจ้า (นาย/นางสาว/นาง/นิติบคคล) (“ลกค้า”) ได้อ่าน
และท˚าความเข้าใจสญญาแต่งตง้ ตวแทนซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้าโดยตลอดแล้วและตกลงตามข้อก˚าหนดในสญญาแต่งตง้ ตวแทนซอื ้ ขายสญญา
ซือ้ ขายล่วงหน้า รวมทงั ้ ได้รับการอธิบายถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการซือ้ ขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์สและ /หรือสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้า
ออปชั่นตามเอกสารเปิ ดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซือขายสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์สและสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้าออปชั่นในศน
ย์ซือ้ ขาย
สญญาซือ้ ขายล่วงหน้าจากบริษัทหลกั ทรัพย์ กรุงศรี จ˚ากัด (มหาชน) ซึ่งเป็ นตวั แทนซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าของข้าพเจ้าแล้ว และข้าพเจ้าเข้า
ใจความเสี่ยงดงกล่าวเป็ นอย่างดี จึงได้ลงลายมือชื่อไว้เป็ นส˚าคญ
ตราประทบ
(ถ้ามี)
ลงชื่อ ลกค้า
( )
เพื่อและในนามบริษัท (กรณีนิติบคคล)
ส˚าหรับเจ้าหน้าท่ีฝ่ ายปฎิบัติการ
เจ้าหน้าที่ที่รับผดชอบได้ตรวจสอบความครบถ้วนของการกรอกข้อมลู ในสญั ญาและการลง นามโดยลกค้า ที่ปรึกษาการเงินและการลงทนุ และผ้มู ีอ˚านาจลงนามของบริษัท เรียบร้อยแล้ว
ลงชื่อ เจ้าหน้าทฝ่ ายปฏิบติการ
( )