สัญญาแต่งตังตัวแทนและ/หรือนายหน้าเพื่อซือขายหลักทรัพย์ ประเภทบัญชี CASH BALANCE
สัญญาแต่งตังตัวแทนและ/หรือนายหน้าเพื่อซือขายหลักทรัพย์ ประเภทบัญชี CASH BALANCE
สญญาxxx
xxท˚าขึxxxx บริษัทหลกทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จ˚ากด
เมื่อวนที่ โดยและระหวาง
บริษัทหลกทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จ˚ากด วน กรุงเทพมหานคร 10330 ซงตอ่ ไปในสญญานีจะเรียกวา่
ส˚านกงานแหงใหญ่ตงั ้ อยเลขที่ 127 อาคารเกษร ทาวเวอร์ ชนั “บริษัทฯ” ฝ่ ายหนึ่ง กบั
14-16 ถนนราชด˚าริ แขวงลมุ พินี เขตปทม
............................................................................... อยxx xx ........................................................................................................................................................
.................................................................................................................................................................... ซงตอ่ ไปในสญญานีจะเรียกวา “ลกค้า” อกฝ่ ายหนึ่ง
โดยที่ ลกู ค้ามีความxxxxxxxจะแต่งตงั ้ บริษัทฯ เป็นตวั แทนและ/หรือนายหน้าซือ้ ขายหลกั ทรัพย์ ประเภทบญ
ชี CASH BALANCE ดงั นนั
คสู ญ
ญาทง้ สอง
ฝ่ ายจงตกลงท˚าสญญากน
ข้อ 1. คาจากัดความ
โดยมีรายละเอียดดงั ตอ่ ไปนี
ในสญญานีแ้ ละเอกสารอื่นใดที่เกี่ยวข้อง ค˚าดงตอ่ ไปนีหากมิได้แสดงความหมายให้ชดแจ้งเป็นอยางอื่น ให้มีความหมายตามxxxxxxนิยามไว้ดงตอ่ ไปนี
1.1 “การท˚าธุรกรรมผ่านระบบอินเทอร์เน็ต” หมายxxx xxxซือ้ ขายหลักทรัพย์ การเปิดบัญชี การส่งและรับค˚าสงั่ ให้บริการด้านการเงินที่กระท˚าผ่านระบบที่มีลกษณะดงตอ่ ไปนี ้
(1) มีการเชื่อมผ่านระบบเครือข่ายทวไป (Public Network)
(2) มีผ้ให้บริการอินเทอร์เน็ต (Internet Service Provider) (ISP) ที่ให้บริการเป็นการทวไป (Public Service) และ
หรือธุรกรรมอื่นใดที่เกี่ยวข้องกับการ
(3) มีระบบคอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการรับหรือส่งค˚าสงั่ ซือ้ ขายผ่านอินเทอร์เน็ต (Order Management) แยกต่างหากจากระบบคอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการรับ หรือสงค˚าสงซือ้ ขายผ่านเจ้าหน้าที่รับอนญาตของบริษัทฯ (Broker Front Office) หรือการซือ้ ขายผ่านอินเทอร์เน็ตในลกษณะอื่นใด และ/หรือ วิธีการ
ทางอิเล็กทรอนิกส์ใดๆ ที่ตลาดหลกทรัพย์ และ/หรือ ส˚านกงาน ก.ล.ต. และ/หรือ ก.ล.ต. และ/หรือ คณะกรรมการก˚ากบ ซือ้ ขายผ่านอินเทอร์เน็ต
ตลาดทน
ก˚าหนดให้เป็นการ
1.2 “ก.ล.ต.” หมายถึง คณะกรรมการก˚ากบหลกทรพยแ์ั ละตลาดหลกทรพxxx
1.3 “คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุน” หมายถึง คณะกรรมการก˚ากับตลาดทน แก้ไขเพิ่มเติมเป็นครังคราว (พ.ร.บ.หลกทรัพย์ฯ)
ตาม พ.ร.บ. xxxx xxxxxxและตลาดหลกั ทรัพย์ พ.ศ.2535 และตามxxxxxxมีการ
1.4 “เงินทดรองจ่าย” หมายถึง เงินซึ่งบริษัทฯ ได้จ่ายเป็นคาซือ้ หลกทรัพย์ และ/หรือคาธรรมเนียม หรือค่าใช้จา่ ยอื่นใดซึ่งเกิดจากการซือ้ ขายหลกั ทรัพย์แทน ลกค้าหรือตามค˚าสงของลกค้า และให้รวมถึงคาใช้จายใดๆ ที่เกิดขึนจากการติดตามการช˚าระหนีข้ องลกค้าด้วย
1.5 “ช่ือผู้ใช้บริการ” (Username) หมายถึง กลมุ่ ตวอกษร และ/หรือตวเลขที่ก˚าหนดขึนโดยบริษัทฯ xxxxxตกลงกบ
ลกค้าวา
เป็นสญลกษณ์แสดงการเข้ามาใน
ระบบของบริษัทฯ โดยลกค้า ซงจะต้องใช้ชื่อผ้ใช้บริการร่วมกบรหสั ผ่าน (Password)
1.6 “ตลาดหลักทรัพย์” หมายถึง ตลาดหลกั ทรัพย์แห่งประเทศไทย ศน หลกทรัพย์อื่นๆ ทง้ ในและตางประเทศ
ย์ซือ้ ขายหลกั ทรัพย์ ศน
ย์ซือ้ ขายหลกั ทรัพย์ล่วงหน้า และแหล่งกลางในการซือ้ ขาย
1.7 “ซือ้ ” หรือ “ขาย” หมายxxx xxxซือ้ และ/หรือการขายหลกั ทรัพย์ไม่ว่าจะเป็นการซือ้ ตามค˚าสงั่ ของลกู ค้า หรือxxxxxxxxxxบริษัทฯ ซือ้ ให้หรือซือ้ ในนามของ
ลกค้า ในฐานะที่เป็นตวแทนและ/หรือนายหน้า หรือตามข้อตกลงxxxxxx˚าหนดไว้ในสญญานี ้ และให้หมายความรวมxxxxxxจองซือ้ หลกทรัพย์ด้วย
1.8 “บัญชีซือ้ ขายหลักทรัพย์” หรือ Securities Trading Account หมายถึง บญ ไมว่ า่ จะเป็นการซือ้ ขายหลกั ทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ตหรือxxxx xตาม
ชีซือ้ ขายหลกั ทรัพย์ประเภทบญ
ชี CASH BALANCE ที่ลกู ค้าเปิดกับบริษัทฯ
1.9 “รหส
ประจาตัว” (PIN ID) หมายถึง กลมุ่ ตวเลขที่บริษัทฯ ได้สงมอบให้แก่ลกค้า หรือกลมุ่ ตวเลขที่ก˚าหนดขึนโดยลกค้าในภายหลง
โดยที่ลกค้าและบริษัท
ฯ ตกลงร่วมกนวาจะเป็นเครื่องบงชีในการท˚ารายการของลกค้าภายใต้สญญาxxxxx
1.10 “รหัสผ่าน” (Password) หมายถึง กลม
ตวั อกั ษร และ/หรือตวเลขที่ก˚าหนดขึน้ โดยลกค้า ซึ่งได้ตกลงร่วมกน
กับบริษัทฯ ว่าเป็นสญ
ลกษณ์แสดงการเข้ามา
ในระบบของบริษัทฯ โดยลกค้า ซงจะต้องใช้รหสั ผ่านร่วมกบชื่อผ้ใชบ้ รxxx ร (Username)
1.11 “ลูกค้า” ให้หมายความรวมถึง บคุ คลซงึ่ ลกู ค้ามอบหมาย หรือยินยอมให้กระท˚าการซือ้ ขายหลกั ทรัพย์แทนหรือในนามของลกู ค้าด้วย
1.12 “วงเงินซือ้ ขาย” หมายถึง มxx ค่าวงเงินที่ก˚าหนดไว้โดยดลุ xxxxxของบริษัทฯ ในการที่จะอนญุ ตลอดจนให้ลกค้าซือ้ ขายหลกทรัพย์ผ่านบญชีประเภท CASH BALANCE ของลกค้าที่เปิดไว้กบ
าตให้ลกู ค้าxxxxxxก่อหนีแ้ ละภาระผูกพน บริษัทฯ ได้
ใดๆ กับบริษัทฯ
1.13 “หลักทรัพย์” หมายถึง หลกทรัพย์ตามประเภทที่ระบไว้ใน พ.ร.บ.หลกทรัพย์ฯ และให้หมายความรวมถึงแต่ไมจ˚ากดเฉพาะตราสารหนีอ้ ื่นๆ หรอหลื กฐาน
แสดงxxxxxในทรัพย์สินของกองทุนรวม และตราสารหรือxxxxxอื่นใดตามที่ก˚าหนดไว้ในหรือxxxxxxรับอนุญาตตามพ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ หรือกฎหมายและ กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง ทงั ้ นี ้ ค˚าว่า “หลักทรัพย์” ให้หมายรวมถึงหลักทรัพย์ที่อยู่ในระหว่างการออกและเสนอขาย ดอกผล เงินปันผลและxxxxxอื่นๆ ของ หลกั ทรัพย์นนั ้ ๆ ด้วย
ข้อ 2. การแต่งตัง้
2.1 ลกู ค้าตกลงแต่งตงั ้ และมอบอ˚านาจให้บริษัทฯ เป็นตวแทน และ/หรือ นายหน้าโดยชอบด้วยกฎหมายของลกู ค้า รวมทงั ้ ให้มีอ˚านาจแต่งตงั ้ ตวั แทนช่ วง ใน การด˚าเนินการใดๆ ที่เกี่ยวกับหลกั ทรัพย์ในทกุ กรณีไม่ว่าในหรือนอกตลาดหลกั ทรัพย์ ซึ่งรวมxxxxxxซือ้ ขาย การจ˚าหน่าย จ่ายโอน การเก็บxx xxx xxxส่ง
มอบหรือรับมอบหลกทรัพย์ หรือการด˚าเนินการเกี่ยวกบ
หลกประกน
ตลอดจนท˚าการช˚าระเงินคาซือ้ หลกทรัพย์ รับเงินคาขายหลกทรัพย์ ช˚าระและรับช˚าระ
คาธรรมเนียม คาอากรแสตมป์ และคาใช้จายใดๆ อนเกี่ยวกบการซือ้ ขายหลกทรพxxx การจ˚าหน่ายจายโอน การเกบ็ รกxx x การสงมอบหรอรบัื มอบหลกทรพxxx
ของลกู ค้า การรับและ/หรือการปฏิบติตามค˚าสงั่ ของลxx xxxxxxว่าด้วยวาจา หรือลายลกษณ์อกั ษร และค˚าสงั่ อื่นใดที่เกี่ยวข้อง หรือเกี่ยวเนื่องกับการซือ้ ขาย
หลกทรัพย์ในบญชีซือ้ ขายหลกทรัพย์ใดๆ ของลกค้าxxxxxxเปิดไว้กบบรษัิ ทฯ ภายในวงเงินซือ้ ขาย
2.2 ลกค้าตกลงให้สตยาบนและxxxxxxxxxจะผกพนในการใดๆที่บริษัทฯ และ/หรือตวแทนชวงได้กระท˚าไปในฐานะตวแทน/นายหน้าของลกค้าตามสญญาxxxxx
2.3 เว้นแตจะได้มีการตกลงระหวางบริษัทฯ และลกค้าเป็นอยางอื่น ลกค้าจะต้องท˚าการซือ้ ขายหลกทรัพย์หรือด˚าเนินการใดๆ เกี่ยวกบ ซือ้ ขายหลกทรัพย์เทานนั ้
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
ข้อ 3. วงเงนซือขาย
ในการซือ้ ขายหลกั ทรัพย์ ลกู ค้าตกลงจะไม่ท˚าการซือ้ ขายหลกทรัพย์เกินกวาวงเงินซือ้ ขายที่บริษัทฯ พิจารณาอนมติให้ กรณีที่ลกค้าซือ้ หรือขายหลกทรพxxx
เกินกว่าวงเงินซือ้ ขายxxxxxxรับอนมติจากบรษัิ ทฯ ลกู ค้าตกลงให้เป็นxxxxxของบริษัทฯ แต่เพียงฝ่ ายเดียวที่จะพิจารณาอนุมติค˚าสงั่ ซือ้ และ/หรือขายหลกั ทรัพยข์ องลกค้า
ซึ่งเกินกว่าวงเงินซือ้ ขายที่ลกค้าเปิดบญชีไว้กับบริษัทฯ ทงั ้ xx x xxx ค้าตกลงยอมรับผลของการซือ้ ขายทงั ้ หลายที่เกิดขึน้ เนื่องมาจากค˚าสงั่ ซือ้ และ/หรือขายหลกั ทรัพย์ซง
เกินกวาวงเงินซือ้ ขายนนั แมว้ าการซือ้ และ/หรอขื ายหลกทรพยครั์ั งนxx xเป็นผลให้xxxxxx รxxxวิ งเงินซอื ้ ขายของลกค้าก็ตาม
ในกรณีที่บริษัทฯ ไม่ซือ้ และ/หรือขายหลักทรัพย์ตามค˚าสงั่ ซึ่งเกินกว่าวงเงินซือ้ ขายของลูกค้า ลูกค้าตกลงยอมรับผลการxxxxxxxxxxซือ้ และ/หรือขาย หลกทรัพย์ของบริษัทฯ โดยจะไมว่ ากลาวเอาความและ/หรือจะไมเรียกร้องคาเสียหายอยางใดๆ จากบริษัทฯ ทง้ สิน้
ในกรณีที่ลูกค้าได้ท˚าการซือ้ และ/หรือขายหลักทรัพย์เกินกว่าวงเงินซือ้ ขายที่ลูกค้าได้เปิดบัญชีไว้กับบริษัทฯ และบริษัทฯ ได้ทดรองจ่ายเงินและ/หรือ ทรัพย์สินอื่นใดให้กับลกู ค้าไปก่อน ลกู ค้าตกลงรับผิดชอบช˚าระเงินและ/หรือทรัพย์สินอื่นใดที่บริษัทฯ ทดรองจ่ายไปก่อนนนั ้ คืนให้กับบริษัทฯ พร้อมทงั ้ ดอกเบีย้ ตาม
อตราที่บริษัทฯ ได้ก˚าหนดไว้ นับตงั ้ แต่วนที่บริษัทฯ ได้ทดรองจา่ ยเงินนน้ ให้กบลกู ค้าไป ทงั ้ xx x xxx ค้าตกลงรบั ผิดชอบช˚าระคืนต้นเงินทดรองจ่ายพร้ อมดอกเบียในอตรา
ดงกลาวข้างต้นให้กบ
บริษัทฯ ตลอดไปจนกวาลกค้าจะช˚าระหนีท้ ง้ หลายที่จะต้องจายให้กบ
บริษัทฯ ครบถ้วนเสร็จสินแล้ว
ข้อ 4. การส่งซือหรือขายหลักทรัพย์
4.1 ในการซือ้ หลกทรัพย์ ลกค้าตกลงดงตอ่ ไปนีคือ
(1) ก่อนการสั่งซือ้ หลักทรัพย์ในแต่ละคราว ลูกค้าตกลงจัดให้มีเงินที่วางเป็นประกันเพื่อเป็นประกันการช˚าระหนีใ้ ห้กับบริษัทฯ ในจ˚านวนเงิ xxxx xxxxxxxตอ่ การช˚าระราคาซือ้ หลกทรัพย์ โดยลกค้าจะต้องสงมอบหลกฐานการโอนเงินเข้าบญชีธนาคารในนามบริษัทฯ (PAY-IN) หรือหลกฐาน การน˚าฝากเงินอื่นใดให้กับบริษัทฯ ตามที่บริษัทฯ เห็นชอบเพื่อให้บริษัทฯ ตรวจสอบก่อนการซือ้ หลกั ทรัพย์ และลกู ค้ามีxxxxxซือ้ xxxx xxxxxxxxx
ภายในวงเงินซือ้ ขายของลกค้าxxxxxเกินจ˚านวนเงินที่วางเป็นประกxxxxคงเหลืออยกู่ บบรษัิ ทฯ
(2) เมื่อลกค้าสงซือ้ หลกทรัพย์ในแตล่ ะคราว ลกค้าตกลงให้บริษัทฯ หกเงินที่วางเป็นประกนเพื่อน˚าไปช˚าระราคาซือ้ หลกทรัพย์ของลกค้าจนครบถ้วน หากมีเงินที่วางเป็นประกนคงเหลือให้ใช้จ˚านวนเงินคงเหลือดงกลาวเป็นฐานในการคิดวงเงินซือ้ ขายตอ่ ไป
อย่างไรก็ดี ลกู ค้าอาจxxxxxวงเงินซือ้ ขายได้โดยน˚าเงินมาวางเพิ่มเติมเพื่อเป็นประกนการช˚าระหนีก่อนการซือ้ หลกั ทรัพย์ และในกรณีxxxxนีให้ใช้
จ˚านวนเงินที่วางเป็นประกันคงเหลือตามข้อ 4.1 (2) วรรคแรกรวมกับจ˚านวนเงินที่วางเป็นประกันเพิ่มเติมเป็นฐานในการคิดวงเงินซือ้ ขายของ ลกค้าตอ่ ไป
4.2 ในกรณีที่ลกู ค้าได้รับความเห็นชอบจากบริษัทฯ ให้วางหลกั ทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นเพื่อเป็นหลกั ประกันการช˚าระหนีใ้ ห้กับบริษัทฯ ลกู ค้าตกลงยินยอมให้ เป็นxxxxxของบริษัทฯ ที่จะจัดให้มีการจดแจ้งจ˚าน˚าหลกั ทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นนัน้ เพื่อเป็นหลกั ประกันการช˚าระหนี ้ โดยลูกค้าตกลงจะจัดท˚าเอกสารที่ เกี่ยวข้องเพื่อให้มีการจดแจ้งจ˚าน˚าหลกทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นดงกลาว และหากลกxxxxxช˚าระหนีหรือผิดนดช˚าระหนีราคาซือ้ หลกทรัพย์แก่บริษัทฯ บริษัทฯ มีxxxxxน˚าหลกทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นที่เป็นประกนนน้ ออกขายทอดตลาดเพื่อน˚ามาช˚าระหนีข้ องลกค้าได้
4.3 ในการสงั่ ซือ้ หรือขายหลกั ทรัพย์ใด จ˚านวนเท่าใด และในราคาเทา่ ใดนนั
ลกู ค้าอาจมีค˚าสงั่ ด้วยวาจา หรือลายลกษณ์อกั ษร หรือโดยทางโทรศพ
ท์ โทรสาร
หรือโดยวิธีการอื่นใดซึ่งเป็นที่ยอมรับกันโดยทวั่ ไปในประเพณีปฏิบติของการสงั่ ซือ้ หรือขายหลกทรัพย์ในตลาดหลกั ทรัพย์ เพื่อจะให้บริษัทฯ สงซือ้ หรือขาย
หลกทรัพย์เป็นครังคราว อยางไรก็ดี ค˚าสงโดยวิธีการตางๆ นน้ จะถือเป็นค˚าสงโดยชอบของลกค้าตามสญญานีเ้ มื่อบริษัทฯ ได้รับทราบค˚าสงนน้ โดยชดxxx
ปราศจากข้อสงสยแล้ว และในการxxxx กค้าตกลงยอมรับผลของค˚าสงดงกลาวเสมือนวา
ในกรณีลกู ค้ายกเลิกค˚าสงั่ ซือ้ ขายหลกั ทรัพย์ ลกู ค้าต้องแจ้งให้บริษัทฯ ทราบโดยพลนั การยกเลิกค˚าสงนน้ แล้ว ทง้ นี ้ ไมกระทบxxxxxxใดๆ ที่บริษัทฯ ได้กระท˚าไปแล้ว
ลกค้าได้ท˚าค˚าสงนน้ ด้วยตนเองทกประการ
ซึ่งการยกเลิกค˚าสงั่ ซือ้ ขายหลกั ทรัพย์จะมีผลเมื่อบริษัทฯ ได้ยืนยน
4.2 คสู่ ญญาตกลงและยอมรับวา ในการสงซอื ้ หรือสงขายหลกทรพั ยน์ น้ เป็นการสงั่ ซือ้ หรือสงขายหลกทรัพยตา์ มชื่อ ประเภท ชนดิ จ˚านวนและราคาที่ต้องการ
ซือ้ หรือขายเท่านนั
โดยไม่เจาะจงว่าจะเป็นการซือ้ จากหรือขายให้แก่ผ้ใู ดหรือมีผ้ใู ดเป็นผ้ถู ือหลกั ทรัพย์ที่ซือ้ หรือขายนนั
หรือหลกั ทรัพย์นนั ้ มีลกั ษณะระบ
เฉพาะอยางใด และเมื่อบริษัทฯ จะต้องรับหรือสงมอบหลกทรัพย์ให้แก่ผ้ซือ ผ้ขู ายหรอลื กค้า กxxxx ใชหล้ กทรพยชนดิ์ั ประเภทเดียวกันและจ˚านวนเทากนแทน
กนได้ ลกค้าตกลงวาในการซือ้ หรือขายหลกทรัพย์ตามค˚าสงของลกค้า การซือ้ หรือขายดงกลาวอาจเป็นการซือ้ หรือขายกบบรษัิ ทฯ เองกxxxx
ลกค้าตกลงวาบริษัทฯ ไมมีความผกพxxxxจะต้องรบั หรอด˚าื เนนxxx รตามค˚าสงซอื ้ หรอขื ายหลกทรพยข์ั องลกค้าเสมอไป โดยบรษัิ ทฯ ไมจ˚าเป็นต้องแจงเหต้ ผุ ล
ให้ลกู ค้าทราบ และบริษัทฯ ไม่ต้องรับผิดชอบอย่างใดๆ แก่ลกู ค้า หากบริษัทฯ ไม่xxxxxxซือ้ หรือขายหลกั ทรัพย์ตามค˚าสงั่ ของลกู ค้าxxxxxxว่าทงั ้ หมดหรือ บางสวน
4.3 ในการซือ้ ขายหลกทรัพย์ บริษัทฯ ยินยอมให้ลกค้าซือ้ ขายหลกทรัพย์โดยผ่านบริษัทฯ ตามสญญานีภายในวงเงินตามที่บริษัทฯ ก˚าหนด โดยลกค้าตกลงให้ เป็นดลุ xxxxxของบริษัทฯ ในการก˚าหนดหรือเปลี่ยนแปลงวงเงินซือ้ ขายส˚าหรับลกค้า โดยบริษัทฯ xxxxxxให้ลกค้าทราบเป็นคราวๆ ไป
4.4 ในกรณีที่บริษัทฯ เห็นxxxxx หรือมีกฎหมาย ประกาศ หรือข้อบงั คบของส˚านกั งานคณะกรรมการก˚ากับหลกทรพั ย์และตลาดหลกั ทรัพย์ ตลาดหลกทรพxxx
หรือหน่วยงานของรัฐที่เกี่ยวข้องก˚าหนดให้บริษัทหลกทรัพย์ต้องเรียกให้ลกค้าน˚าทรัพย์สินมาวางเป็นหลกประกนการซือ้ ขายหลกทรัพย์ของลกค้า ลกค้าตก
ลงน˚าทรัพย์สินมาวางเป็นหลกประกนเมื่อบริษัทฯ เรียกให้ลกค้าน˚าทรัพย์สินมาวางเป็นหลกประxx x˚าหนด
ในจ˚านวนไมน่ ้อยกวาอตราและภายใต้เงื่อนไขที่บริษัทฯ
ทรัพย์สินที่เป็นหลกั ประกันการซือ้ ขายหลกั ทรัพย์ที่ลกู ค้าอาจน˚ามาวางไว้กับบริษัทฯ ตามความในวรรคก่อน ได้แก่ เงินสด หลกั ทรัพย์จดทะเบียนที่ช˚าระ ราคาแล้ว หรือทรัพย์สินอื่นตามที่ตลาดหลกทรัพย์ หรือหน่วยงานที่เกี่ยวข้องก˚าหนด
4.5 บริษัทฯ มีxxxxxxxxxxxxxxจะด˚าเนินการใดๆ ตามxxxxxxรับมอบอ˚านาจ หรือได้รับค˚าสั่งจากลกู ค้า โดยลูกค้าตกลงxxxxxxxxxจะไม่เรียกร้องค่าเสียหาย หรือ คาใช้จายอยางใดๆ จากบริษัทฯ หากเข้าเงื่อนไขข้อใดข้อหนึ่งดงตอ่ ไปนี ้
(1) ค˚าสงซือ้ ขายซงบริษัทฯ เห็นวาไมเหมาะสม หรือต้องห้ามตามกฎหมาย หรือข้อบงคบของบรษัิ ทฯ หรอขื องหน่วยงานที่เกยวี่ ข้อง
(2) ค˚าสงซืxx xxเกินกวาวงเงินซือ้ ขายหลกทรัพย์ของลกค้า หรือค˚าสงขายซงเกินกวาหลกทรัพย์ที่ลกค้ามีอย่
(3) การด˚าเนินการนน้ อาจเป็นการขดตอ่ กฎหมาย หรือข้อบงคบของหน่วยงานที่เกยวี่ ข้อง
(4) บริษัทฯ ไมมีระบบปฏิบติงานหรือบคลากรที่xxxxxxxxxรบั การด˚าเนนxxx รนน้ xxxxx หรือการด˚าเนนxxx รนน้ จะท˚าให้บรษัิ ทฯ ต้องรบั ภาระเกินxxxxx
(5) ลกxxxxxป
ฏิบติตามสญญานี ้หรือข้อตกลงใดๆ ที่ท˚าขึนกบ
บริษัทฯ หรือมีเหตxx xxนใดที่บริษัทฯ เห็นxxxxx
ข้อ 5. การส่งมอบและการช˚าระเงนิ
5.1 ลกค้าตกลงสงมอบหลกทรัพย์ให้บริษัทฯ เพื่อการสงมอบหลกทรัพย์ที่ขาย และลกค้าตกลงช˚าระเงินแก่บริษัทฯ เพื่อการช˚าระเงินคา่ หลกทรัพย์ที่ซือ
หรือยินยอมให้บริษัทฯ หักเงินจากบัญชีซือ้ ขายหลักทรัพย์ของลกู ค้าหรือบัญชีธนาคารเพื่อตัดบญชีอัตโนมัติกับบริษัท (ตามแต่กรณี) เต็มตาม
จ˚านวนที่ลกค้าจะต้องช˚าระเพื่อการช˚าระเงินคาหลกทรัพย์ที่ซือ หรอน˚ื าหลกทรพยจากบ์ั ญชีซือ้ ขายหลกทรพยข์ั องลกค้าไปสงมอบในกรณีที่ลกคาสง้
ขายหลกทรัพย์ดงกลาว เพื่อให้บริษัทฯ xxxxxxท˚าการสงมอบหลกทรัพย์และช˚าระเงินคาซือ้ หลกทรัพย์ได้ตามข้อก˚าหนดของตลาดหลกทรัพย์ หรือ
หน่วยงานก˚ากบดแู ลที่เกยวี่ ข้องโดยลกู ค้าตกลงรบทราบวั า่ การด˚าเนินการดxx xxxx วจะเป็นไปตามข้อกาหนด˚ ระยะเวลา และเงื่อนไขที่บรษัิ ทฯ กาหนด˚
และบริษัทฯ จะไมด˚าเนินการช˚าระราคาคาซือ้ ขายหลกทรัพย์เป็นบางสวน (Partial Settlement)
5.2 ในกรณีที่ลxx xxxxxxxxxxxxจดหาหลกxxxxxxxxส่งมอบให้แก่บริษัทฯ เพื่อการส่งมอบหลกั ทรัพย์เมื่อมีการขายหลกั ทรัพย์ หรือไม่xxxxxxช˚าร ะเงิน
ส˚าหรับหลกทรัพย์ที่ซือ้ ตามหลกเกณฑ์ที่ก˚าหนดไว้ข้อ 5.1 ข้างต้น บริษัทฯ มีxxxxxด˚าเนินการดงตอ่ ไปนี ้
(ก) ในกรณีของการขายหลักทรัพย์ บริษัทฯ มีxxxxxด˚าเนินการซือ้ หลักทรัพย์เพื่อการส่งมอบตามราคาที่บริษัทฯ เห็นxxxxx และเรียกเก็บ ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายในการด˚าเนินการดังกล่าวจากบัญชีซือ้ ขายหลักทรัพย์ของลูกค้าหรือบัญชีธนาคารของลูกค้าเพื่อตัดบัญชี
อตโนมติกบบรษัิ ท (ตามแตกรณี) แล้วด˚าเนินการสงมอบหลกทรพยเพื่์ั อปฏิบติตามภาระผกู พนของลกค้า และน˚าเงินxxxxxxรบั มานน้ เครดิตเข้า
ในบญ
ชีซือ้ ขายหลกั ทรัพย์ของลกค้าหรือบญชีธนาคารของลกู ค้าเพื่อตดั บญชีอตโนมติกบ
บริษัท (ตามแต่กรณี) หรือบริษัทฯ อาจด˚าเนินการ
ยืมหลักทรัพย์ในนามของลูกค้าเพื่อส่งมอบและเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เกิดขึน้ เนื่องจากการยืมหลักทรัพย์หรือการจดหา
หลักประกัน หรือบริษัทฯ อาจด˚าเนินการยืมหลักทรัพย์ใดๆ ในบัญชีซือ้ ขายหลักทรัพย์ ทัง้ นี ้ ในการด˚าเนินการดังกล่าวบริษัทฯ มีxxx xx ด˚าเนินการได้โดยไมต่ ้องแจ้งหรือxxxxxxxให้ลกค้าทราบ หรือขอรับความยินยอมจากลกค้า
(ข) ในกรณีของการซือ้ หลกทรัพย์ บริษัทฯ มีxxxxxยอมรับการสงมอบหลกทรัพย์ และเรียกเก็บเงินจากบญชีซือ้ ขายหลกั ทรัพย์ของลกค้าหรือบญชี
ธนาคารของลกู ค้าเพื่อตดบญชีอต
โนมติกบ
บริษัท (ตามแต่กรณี) เต็มตามจ˚านวนที่ลกู ค้าจะต้องช˚าระส˚าหรับคา่ ใช้จ่ายใดๆ อน
เนื่องมาจาก
หลกั ทรัพย์ที่ลกู ค้าซือ้ ไว้ โดยบริษัทฯ อาจด˚าเนินการขายหลกั ทรัพย์ดงั กล่าวในราคาที่บริษัทฯ เห็นxxxxx และน˚าเงินxxxxxxรับเครดิตเข้ าใน
บญชีซือ้ ขายหลกทรัพย์ของลกค้าหรือบญชีธนาคารของลกค้าเพื่อตดบญ
ชีอตโนมติกบ
บริษัท (ตามแตกรณี) ทง้ นี ้ ในการด˚าเนินการดงกล่าว
บริษัทฯ มีxxxxxด˚าเนินการได้โดยไมต่ ้องแจ้งหรือxxxxxxxให้ลกค้าทราบ หรือขอรับความยินยอมจากลกค้า
ในกรณีดงั กล่าวข้างต้น ไม่ว่าจะเป็นกรณีใดก็ตาม บริษัทฯ จะเรียกเก็บจากบญ
ชีซือ้ ขายหลกั ทรัพย์ของลกู ค้าหรือบญ
ชีธนาคารของลกู ค้าเพื่อตด
บญชีอตโนมติกบ
บริษัท (ตามแตกรณี) และส˚าหรับจ˚านวนเงินที่ลกค้ายงค้างช˚าระอยนู่ น้ จะxxxxxเป็นหนีที่ถึงก˚าหนดช˚าระแล้วในวนนัน
ซงลกค้าต้อง
ช˚าระค่าปรับตามอตราที่ตลาดหลกั ทรัพย์ก˚าหนด และดอกเบียแก่บริษัทฯ ตามอต ค˚านวณดอกเบียไปจนกวาบริษัทฯ จะได้รับช˚าระหนีครบถ้วนแล้ว
ราดอกเบียที่บริษัทฯ ได้ก˚าหนดไว้เป็นคราวๆ ไป โดยบริษัทฯ จะ
5.3 กรณีลกู ค้าสงั่ ให้บริษัทฯ ขายหลกั ทรัพย์ หากลกู ค้ายงั ค้างช˚าระราคาค่าซือ้ หลกั ทรัพย์ เงินทดรองจ่าย หรือเงินอื่นใดแก่บริษัทฯ ลก ค้ามีหน้าที่ต้อง
ช˚าระราคาคาซือ้ หลกทรัพย์ เงินทดรองจาย หรือเงินอื่นๆ ที่ค้างช˚าระให้แก่บริษัทฯ จนครบถ้วนก่อน บริษัทฯ จงจะช˚าระราคาคาขายหลกทรัพย์ให้แก่ ลกค้า ทง้ นี ้ ถือเป็นดลุ xxxxxโดยเด็ดขาดของบริษัทฯ
ข้อ 6. ทรัพย์สินของลูกค้า
6.1 ลกค้าตกลงมอบหมายให้บริษัทฯ จดการดแู ลทรัพย์สินของลกค้าซึ่งลกค้าได้วางหรือมอบไว้ให้กบ
บริษัทฯ หรือที่บริษัทฯ ได้รับไว้ หรือxxxxxxxxxx เพื่อ
หรือในนามของลกค้า (รวมถึงหลกประกxxxxบริษัท หรือบคคลใดๆ ได้ให้แก่ลกค้า ซงลกค้าได้มอบหมายให้บริษัทฯ เป็นผ้เก็บรักษาไว้) รวมตลอดถึง xxxxxและประโยชน์อื่นๆ ที่เกิดขึน้ จากทรัพย์สินของลกู ค้าดงั กล่าว โดยลกู ค้าตกลงว่า xxxxxxxxxxxกระท˚าได้ตามกฎหมาย บริษัทฯ มีสิทธิยึ ดหน่วง หรือครอบครองเหนือบรรดาทรัพย์สินของลกค้าเพื่อเป็นประกนการปฏิบติตามภาระผกพนและความรับผิดทกประการที่ลกค้ามีต่อบริษัทฯ (ไมxx xxxx
xxxเกิดขึนแล้วหรือxxxxxxเกิดขึนในxxxxx) และในกรณีที่เกิดเหตแุ หงการผิดนด ให้บรษัิ ทฯ มีxxxxxด˚าเนนxxx รตอ่ ทรพยส์ั ินของลกค้าดังกลาว ดงนี
(ก) ยดถือไว้เพื่อเป็นประกนหนีxx xxxxxมีอยกู่ บบรษัิ ทฯ
(ข) ขาย บงคบ
ขาย หรือด˚าเนินการใดๆ เพื่อน˚าเงินมาหกช˚าระหนีxx xxxxxมีอยกู่ บ
บริษัทฯ
(ค) ยดหน่วงไว้จนกวาบริษัทฯ จะได้รับช˚าระหนีxx xxxxxมีอยกู่ บบรษัิ ทฯ ครบถวน้
(ง) น˚าเงินปันผล ก˚าไร หรือดอกเบีย
มาหกช˚าระหนีxx xxxxxมีอยกู่ บ
บริษัทฯ
นอกจากนนั
บริษัทฯ มีxxxxxระงบ
การช˚าระเงินที่ลกค้ามีxxxxxxxxรับจากบริษัทฯ ไมว่ าจากกรณีใดๆ เพื่อน˚าเงินมาช˚าระหนีxx xxxxxมีอยกู่ บ
บริษัทฯ ก่อน
6.2 เว้นแต่บริษัทฯ จะได้ตกลงกับลกู ค้าเป็นประการอื่นเป็นลายลกั ษณ์อกั ษร ลกู ค้าจะต้องไม่กระท˚าxxxxxเป็นการจ˚าน˚า จ˚านอง โอนหรือก่อให้เกิ ด
xxxxxในทางหลกประกนอื่นใดเหนือทรัพย์สินของลกค้า หรือกระท˚าxxxxxเป็นการสนบสนนการก่อให้xxxสิ ิทธิในทางหลกประกนดงกลาว
6.3 ลกค้ายินยอมให้บริษัทฯ ท˚าการหกกลบลบหนี ้ สทธิหรือปรับ หก
ใช้ น˚าไปใช้ ขายและ/หรือสงจายเงินจากทรัพย์สินของลกค้าในบญ
ชีของลกู ค้าใน
เวลาใดก็ได้โดยไมจ˚าเป็นต้องxxxxxxxกบ
ลกค้า ทง้ นี ้ เพื่อประโยชน์และวตถx
xxxxxxดงตอ่ ไปนี
(1) การท˚าธุรกรรมใดๆ ตามสญ
ญานี ้(2) การปรับฐานะบญ
ชีหลกั ประกัน (3) การช˚าระค่าธรรมเนียม ค่าใช้จ่ายหรือเงินอื่นใดที่ลกู ค้าพงึ ต้องช˚าระ
หรือ (4) กรณีอื่นใดเพื่อการปฏิบัติตามภาระผูกพนและความรับผิดของลกู ค้าที่เกี่ยวกับการท˚าธุรกรรมใดๆ ตามสญ กฎหมายและกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
ญานี ้หรือตามที่ก˚าหนดไว้ใน
6.4 ในการดแู ลรักษาทรัพย์สินของลกู ค้า บริษัทฯ จะท˚าการจด
เก็บทรัพย์สินของลกู ค้าแยกออกจากทรัพย์สินของบริษัทฯ และบริษัทฯ จะจด
ท˚าบัญชี
แสดงทรัพย์สินของลกู ค้าแต่ละรายแยกจากทรัพย์สินของบริษัทฯ ตามกฎหมายและกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง อย่างไรก็ดี ในกรณีที่ลกู ค้ามีบญชี กบ
บริษัทฯ หลายบญ
ชี บริษัทฯ อาจด˚าเนินการจดเก็บทรัพย์สินแตล่ ะบญชีของลกู ค้าหลายบญ
ชีดงั กลาวโดยไม่แยกออกจากกน
หรืออาจด˚าเนินการ
จดเก็บทรัพย์สินของลกค้าแตล่ ะบญชีแยกออกจากกนก็ได้ ทง้ นี ้ ในกรณีที่บริษัทฯ ด˚าเนินการจดเก็บทรัพย์สินของลกค้าแตล่ ะบญชีแยกออกจากกนั ก็ไม่ท˚าให้ทรัพย์สินของลกู ค้าในบญxxxxxลกค้าผิดนัดกับบริษัทฯ แยกออกจากบญชีอื่นๆ ของลกู ค้าได้ ในการดแู ลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า บริษัทฯ
จะจด
ท˚าและส่งมอบบน
ทึกบญ
ชีแสดงทรัพย์สินของลกู ค้าตามข้อก˚าหนดของกฎหมาย และกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง โดยให้xxxxxxบน
ทึกและบญชี
แสดงทรัพย์สินของลกค้าที่บริษัทฯ จดท˚าและเก็บรักษาไว้เป็นหลกฐานเบือ้ งต้นที่ถกต้อง เว้นแตล่ กค้าจะพิสจน์เป็นอยางอื่น
6.5 ลกค้าตกลงยินยอมมอบอ˚านาจให้บริษัทฯ เป็นผ้เก็บรักษาหรือเก็บอารักขาไว้อยา่ งปลอดภย ซงทรพยส์ั ินของลกค้า หรอตกลื งยินยอมมอบอ˚านาจ
ให้บริษัทฯ น˚าทรัพย์สินของลกู ค้าไปฝากไว้กับธนาคารพาณิชย์ หรือผู้เก็บรักษา หรือผู้ดแู ลรักษาทรัพย์สิน หรือสถานที่อื่น หรือน˚าทรัพย์สินของ
ลกู ค้าไปลงทนแทนลกู ค้า ตามที่บริษัทฯ เห็นxxxxxภายใต้ข้อก˚าหนดของกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับการดแู ลรักษาทรัพย์สินของลกู ค้า โดยบริษัท ฯ
อาจฝากและ/หรือลงทนแทนลกค้าในชื่อของบริษัทฯ แตจะต้องระบุอย่างชดแจ้งว่าเป็นด˚าเนินการโดยบริษัทฯ เพื่อลกู ค้าและประโยชน์ของลกู ค้า
นอกจากนี ้ ลกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทฯ น˚าทรัพย์สินของลูกค้าไปฝากหรือลงทุนแทนลูกค้ากับสถาบันการเงินหรือนิติบุคคลที่เป็นบุคคลที่
เกี่ยวข้องหรือบริษัทในเครือ หรือนิติบุคคลที่มีความxxxxxxxxกับบริษัทฯ ในลกั ษณะบริษัทใหญ่ บริษัทย่อยหรือบริษัทร่วมได้ อนึ่ง บริษัทฯ ตกลง
รับผิดชอบต่อความสญ ข้างต้นของบริษัทฯ
หายหรือเสียหายอน
เกิดขึน้ โดยตรงแก่ทรัพย์สินของลกู ค้าเฉพาะส่วนที่เกิดจากการละเลยการปฏิบติหน้าที่ตามข้อก˚าหนด
6.6 ลกค้ามีxxxxxxxxรับดอกเบียหรือxxxxxประโยชน์อยา่ งอื่นที่เกิดขึนจากบญชีของลกค้าภายในระยะเวลาและวิธีการตามที่บรษัิ ทฯ xxxxxใหล้้ กค้าทราบ
เป็นครังคราวไปในอตราไมเกินกxxxxxบริษัทฯ ได้รับจริงหลงหกคาธรรมเนียมคาใช้จายใดๆ และภาษีที่บริษัทฯ พงต้องช˚าระ
6.7 หากลกค้าxxxxxxxจะฝากหรือถอนทรัพย์สินของลกค้า เพื่อประโยชน์อื่นใดนอกจากที่ระบในข้อ 6.3 ข้างต้น ลกค้าจะต้องปฏิบติดงนี ้
(ก) ในกรณีฝากทรัพย์สิน ลกู ค้าจะต้องกรอกรายละเอียดในแบบค˚าขอฝากทรัพย์สิน และส่งมอบแบบค˚าขอดงั กล่าวพร้อมกับทรัพย์สินให้แก่ บริษัทฯ หรือกรณีอื่นใดที่บริษัทฯ เห็นxxxxx
(ข) ในกรณีการถอนทรัพย์สิน ลกค้าจะต้องกรอกรายละเอียดในแบบค˚าขอถอนทรัพย์สินของลกค้า และสงมอบแบบค˚าขอดงกลาวให้แก่บริษัท ฯ ลวงหน้าxxxxxxxx 1 (หนึ่ง) วนท˚าการ ก่อนวนที่xxxxxxxจะถอนทรัพย์สินของลกค้า หรือกรณีอื่นใดที่บริษัทฯ เห็นxxxxx
กรณีที่ลกค้าxxxxxxxจะฝากหรือถอนหลกประกน ลกค้าจะต้องปฏิบติตามวิธีการและเงื่อนไขตามที่บรษัิ ทฯ กาห˚ นด
6.8 เว้นแต่จะได้มีการระบุไว้ในสญ
ญาxxx
xx x บริษัทฯ จะไม่กระท˚าการใดxx
xxผลเป็นการเปลี่ยนแปลง โอน สงวนหรือระงบ
ซึ่งxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
ลกค้า และจะxxxx xxงxxxxxxxxจะใช้xxxxxและประโยชน์ของลกู ค้าที่มีอยใู่ นทรัพย์สินของลกค้าโดยขดกับค˚าสงของลกค้า หรือxxxxxรับความยินยอม จากลกค้าหรือบคคลxxxxxxรับมอบหมายจากลกค้าก่อน
6.9 ลกค้าอาจขอรับคืนหลกประกนและทรัพย์สินของลกค้าทง้ หมดได้ เมื่อสญญาxxx
xxส้ ินผลผกพน
และลกค้าได้ช˚าระเงินที่พงต้องช˚าระให้แก่บริษัทฯ
ครบถ้วนแล้ว และลกxxxxxม
ีภาระผกู พx
xxxxxค้างอยู่ ในการxxxx กค้าตกลงวาบริษัทฯ อาจคืนทรัพย์สินของลกค้าให้กบ
ลกค้าด้วยทรัพย์สินที่มีมxx ค่า
เทียบเท่ากับทรัพย์สินของลกู ค้าxxxxxxวางหรือมอบไว้ กับบริษัทฯ หรือxxxxxxxโดยบริษัทฯ ทงั ้ นี ้ แม้ว่าทรัพย์สินที่ส่งคืนดงั กล่าวจะไม่ใช่ทรัพย์สินเดิม
ของลกค้า เว้นแตบรษัิ ทฯ และลกค้าจะตกลงกนเป็นอยางอื่น
6.10 ลกค้าตกลงช˚าระคาธรรมเนียม คาใช้จายและคาด˚าเนินการในการเก็บรักษาสินทรัพย์ให้แก่บริษัทฯ ตามอตราและวิธีการที่บริษัทฯ ก˚าหนด
ข้อ 7. การทาธุรกรรมผ่านระบบอินเทอร์เน็ต และผ่านทางโทรศัพท์
7.1 ในการท˚าธุรกรรมผ่านระบบอินเทอร์เน็ต ลกค้าจะต้องใช้ชื่อผ้ใช้บริการ (Username) รหสั ผ่าน (Password) และรหสั ประจ˚าตว
(PIN ID)ตามวิธีการ
ที่บริษัทฯ ก˚าหนด ผ่านระบบอินเทอร์เน็ตตามวิธีการและหลกั เกณฑ์ที่ทางบริษัทฯ ก˚าหนดเท่านนั โดยบริษัทฯ xxxxxxชื่อผู้ใช้บริการ ( Username)
และรหสั ผ่าน (Password) ให้แก่ลกค้าทางที่อยสู ˚าหรับจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (Email Address) ที่ลกู ค้าได้ให้ไว้แก่บริษัทฯ หรือส่งด้วยวิธีการอื่น ใดตามที่บริษัทฯ เห็นxxxxx
ในกรณีที่ลกxxxxxxx xxxxxจ˚ารหสั ผ่าน (Password) หรือรหสั ประจ˚าตว
(PIN ID) ได้ หรือรหสั ประจ˚าตว
(PIN ID) สญหายหรือถกท˚าxxx xxว่ าด้วย
เหตใุ x xxx ค้าจะต้องท˚าการแจ้งต่อบริษัทฯ ตามขนั ้ ตอนและวิธีการที่บริษัทฯ ก˚าหนดเพื่อให้บริษัทฯ ด˚าเนินการระงบการใช้รหสั ผ่าน (Password)
หรือรหสั ประจ˚าตว
(PIN ID) นน้ โดยทนที และเพื่อขอให้บริษัทฯ ออกรหสั ผ่าน (Password) หรือรหสั ประจ˚าตว
(PIN ID) ให้ใหม่ ทง้ นี ้ ค˚าสงใดหรือ
การกระท˚าใดxxxxxxมีขึน้ โดยการใช้รหัสผ่าน (Password) หรือรหัสประจ˚าตัว (PIN ID) ของลูกค้า ก่อนเวลาที่บริษัทฯ จะระงับการใช้รหัสผ่าน
(Password) หรือรหสั ประจ˚าตว (PIN ID) xxxxxxเป็นการด˚าเนินการของลกค้า และลกค้าตกลงวา่ บรษัิ ทฯ ไม่ต้องรับผิดชอบในความเสียหายใดๆ ที่
เกิดขึนหรือที่ลกค้าได้รับก่อนเวลาที่บริษัทฯ จะด˚าเนินการระงบ
การใช้รหสั ผ่าน (Password) หรือรหสั ประจ˚าตว
(PIN ID)
7.2 ค˚าสงั่ อื่นใดที่เกี่ยวข้องกับการท˚าธุรกรรม หลกั ประกันหรือเงินในบญชีของลกู ค้าที่บน
ทกึ ผ่านระบบอินเทอร์เน็ต โดยใช้รหสั ประจ˚าตว
( PIN ID) ถือ
เป็นการบนทกค˚าสงเกี่ยวกบการท˚าธุรกรรมประเภทนน้ ๆ หลกประกนหรือเงินในบญชีของลกค้าโดยลกค้า ทง้ นี ้ การบนทกค˚าสงดงกลาวต้องเป็นไป
ตามวิธีการและแบบที่บริษัทฯ ก˚าหนด
อยางไรก็ดี ในกรณีที่มีเหตขุ ดข้องท˚าให้ลxx xxxxxxx xxxxxบนทกึ การท˚าธุรกรรมเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของบริษัทฯ ได้ (xxx
ระบบคอมพิวเตอร์
หรือเครื่องคอมพิวเตอร์ของลกค้าขด
ข้อง เป็นต้น) ลกค้าxxxxxxท˚าการบนทกการท˚าธุรกรรมกบ
เจ้าหน้าที่รับอนญาตของบริษัทฯ ทางโทรศพท์หรือ
วิธีการอื่นใดที่บริษัทฯ ก˚าหนดแทนได้
7.3 ลกค้าตกลงที่จะเก็บรักษาชื่อผ้ใู ช้บริการ (Username) รหสั ผ่าน (Password) และ รหสั ประจ˚าตว
(PIN ID) ของลกค้าไว้เป็นความลบ
และจะใช้ชื่อ
ผู้ใช้บริการ (Username) รหสั ผ่าน (Password) และรหสั ประจ˚าตว
(PIN ID) เพื่อการบน
ทึกค˚าสงั่ เกี่ยวกับการท˚าธุรกรรม หลกั ประกัน และเงินใน
บญชีของลกู ค้าภายใต้ข้อก˚าหนดและเงื่อนไขxxx
xx xรวมถึงข้อก˚าหนดเพิ่มเติมของธุรกรรมแต่ละประเภทโดยตนเองและเพื่อตน เองเท่านนั
ลกู ค้า
จะต้องไม่ให้บุคคลอื่นน˚าชื่อผู้ใช้บริการ (Username) รหัสผ่าน (Password) และ รหัสประจ˚าตัว (PIN ID) ไปใช้ หากมีผู้ใดน˚าชื่อผู้ใช้บริการ
(Username) รหัสผ่าน (Password) และ รหัสประจ˚าตัว (PIN ID) ของลูกค้าไปใช้ในการดขู ้อมล รับผิดชอบและผกพนในการกระท˚าดงกลาวนน้ เอง
และ/หรือ ส่งค˚าสั่งไม่ว่ากรณีใดๆ ลูกค้าตกลง
7.4 ลกค้าตกลงที่จะไมใช้ชดค˚าสงคอมพิวเตอร์อื่นนอกจากชดค˚าสงคอมพิวเตอร์ของบริษัทฯ หรือชดค˚าสงอื่นใดที่บริษัทฯ อนญาตหรือยินยอมเป็นลาย
ลกั ษณ์อกั ษรให้xxxxxxใช้ได้ ซึ่งต่อเชื่อมกับอxxxxxคอมพิวเตอร์ที่ใช้ในการท˚าธุรกรรมผ่านระบบอินเทอร์เน็ตตามที่ตลาดหลกั ทรัพย์ และ/หรือ
ตลาดสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้า และ/หรือส˚านักหักบัญชีอนุญาต รวมทงั ป้องกันไม่ให้บุคคลอื่นใดต่อเชื่อมอุปกรณ์คอมพิวเตอร์เข้ากับอุปกรณ์
คอมพิวเตอร์ที่ลกค้าใช้ในการท˚าธุรกรรมผ่านระบบอินเทอร์เน็ตซงท˚าให้บคคลดงกลาวxxxxxxบนทกค˚าสงเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของบริษัทฯ
ได้ นอกจากxx x xxx ค้าตกลงที่จะไม่ดดั แปลง กระท˚าซ˚า้ หรือกระท˚าการแก้ไขอื่นใดในชด อนญาตหรือยินยอมเป็นลายลกษณ์อกษรให้xxxxxxใช้ได้โดยเด็ดขาด
ค˚าสงั่ คอมพิวเตอร์ของบริษัทฯ หรือชด
ค˚าสงั่ อื่นใดที่ บริษัทฯ
7.5 ในกรณีที่ระบบคอมพิวเตอร์ หรือเครื่องคอมพิวเตอร์ของบริษัทฯ ระบบของตลาดหลกั ทรัพย์ ตลาดสญ
ญาซือ้ ขายล่วงหน้า และ/หรือศน
ย์รับฝาก
หลกทรัพย์ ส˚านกหกบญชี หรือระบบไฟฟา
หรือระบบการสื่อสารหยดชะงกหรือขดข้อง หรือเหตxx xxนใดที่อยเู หนือการควบคม
ของบริษัทฯ เป็นเหตให้
ลูกค้าไม่xxxxxxท˚าธุรกรรมผ่านอินเทอร์เน็ตได้ หรือท˚ารายการไม่ครบถ้วน บริษัทฯ จะไม่รับผิดชอบในความเสียหาย (รวมทงั ้ ค่าเสียหายและ คาใช้จายใดๆ ที่เกิดขึน) ของลกค้าที่เกิดจากเหตดุ งกลาว
7.6 ในกรณีที่การท˚าธุรกรรมของลกู ค้ามีลกั ษณะฝ่ าฝืน มีความเป็นไปได้ว่าจะฝ่ าฝืน หรือคาดการณ์ได้ว่าจะฝ่ าฝืน หรือไม่เป็นไปตามกฎหมายและ กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้องหรือหลกั เกณฑ์ มาตรการ หรือข้อก˚าหนดที่ก˚าหนดโดยบริษัทฯ หรือบริษัทฯ เห็นวาค˚าสงxxxxxxรับจากลกค้านนั ้ ไม่ชดั xxx หรือ
ขดแย้งกน
บริษัทฯ จะด˚าเนินการอยางใดอยางหนึ่งหรือหลายอยางตามที่บริษัทฯ ก˚าหนดเพื่อป้องกน
แก้ไข หรือระงบ
การด˚าเนินการดงกล่าว
7.7 ค˚าสั่งซือ้ ขาย จ˚าหน่ายจ่ายโอน เก็บรักษา ส่งมอบ รับมอบ หรือค˚าสั่งอื่นใดที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรม หรือเงินในบัญชีของลูกค้าที่ บันทึกผ่าน
อินเทอร์เน็ต โดยใช้รหสั ประจ˚าตว
(PIN ID) ของลกู ค้า ถือเป็นการบน
ทึกค˚าสงั่ เกี่ยวกับธุรกรรม หรือเงินในบญ
ชีของลกู ค้าโดยลูกค้า การบน
ทึก
ค˚าสงดงกลาวต้องเป็นไปตามวิธีการและแบบที่บริษัทฯ ก˚าหนด โดยบริษัทฯ จะท˚าการยืนยนรายการการด˚าเนินการตามค˚าสงเกี่ยวกบธุรกรรมหรือ
เงินในบญชีให้ลกค้าทราบทางที่อยสู ˚าหรับจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (Email Address) ของลกู ค้า และ/หรือ ทางอื่นใดที่บริษัทฯ เห็นxxxxx ลกู ค้ามี หน้าที่ตรวจสอบความถกต้องของรายการดxx xxxx ว ทงั ้ นี ้ หากลกู ค้ามิได้โต้แย้งหรือคดั ค้านการยืนยนรายการดxx xxxx วเป็นลายลกั ษณ์อกั ษรภายใน
ระยะเวลาตามที่ก˚าหนดไว้ในใบยืนยน
การท˚าธุรกรรม (Confirmation Note) นับจากเวลาที่ลกู ค้าได้รับการยืนยน
รายการจากทางบริษัทฯ แล้ว ให้
ถือวาลกค้ายอมรับและผูกพนตามรายการxxxxxxมีการบนทึกค˚าสงผ่านอินเทอร์เน็ตแล้ว แม้วาลกค้าจะxxxxxท˚าหรือลงลายมือชื่อในเอกสารใดๆ เพื่อ เป็นหลกฐานแหงการนน้ ก็ตาม
อยางไรก็ดี ในกรณีที่มีเหตขุ ดข้องท˚าให้ลกxxxxxxx xxxxxบนทกค˚าสงเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของบริษัทฯ ได้ (xxx ระบบคอมพิวเตอร์หรอเคื รื่อง
คอมพิวเตอร์ของลกค้าขดข้อง เป็นต้น) ลกค้าxxxxxxท˚าการบนทกค˚าสงกบเจาห้ น้าที่รบั อนญาตของบรษัิ ทฯ ทางโทรศพทหรอวิธีื์ การอื่นใดที่บรษัิ ท
ฯ ก˚าหนดแทนได้ เมื่อบริษัทฯ ได้ท˚าการบน
ทึกค˚าสงั่ ตามค˚าสงั่ ของลกู ค้าแล้ว บริษัทฯ จะยืนยน
รายการการท˚าธุรกรรมดงั กล่าวให้แก่ลกู ค้าท ราบ
ทงั ้ นี ้ ในกรณีที่ลกู ค้ามิได้โต้แย้งหรือคดค้านการยืนยนรายการการท˚าธุรกรรมของบริษัทฯ เป็นลายลกั ษณ์อกษรภายในระยะเวลาที่ก˚าหนดไว้ในใบ ยืนยนการท˚าธุรกรรม (Confirmation Note) ให้ถือวาลกค้าได้ตกลงผกพนตนตามรายการการท˚าธุรกรรมของบริษัทฯ xxxxxxกระท˚าการแทนลกค้า
7.8 ลกู ค้ายอมรับว่าการท˚าธุรกรรมผ่านระบบอินเทอร์เน็ตอาจมีความเสี่ยงในการได้รับไวรัสเข้ามาสxx xบบ หรืออxxxxxคอมพิวเตอร์ของลกู ค้า หรือมี
ความเสี่ยงในการถูกขัดขวาง หรือรบกวนการใช้บริการ โดยบุคคลภายนอกที่อยู่นอกเหนือการควบคมของบริษัทฯ ที่xxxxxxเข้าถึงระบบหรือ
อxxxxxคอมพิวเตอร์ของบริษัทฯ บริษัทฯ ไมต่ ้องรับผิดตอ่ ลูกค้าหรือบคคลอื่นหากเกิดความสญเสียหรือความเสียหายเนื่องจากการได้รับไวรัส หรือ
การถกขดขวางหรือรบกวนการใช้บริการดงกลาว
7.9 ธุรกรรมที่ลกู ค้าเข้าท˚าผ่านระบบอินเทอร์เน็ตข้างต้น (ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จ˚ากัดเพียง การยืนยน
ธุรกรรม การออกค˚าสงั่ ใดๆ การรับรองความถู กต้อง
ส˚าหรับข้อตกลงหรือธุรกรรมใดๆ) จะxxxxxxเป็น “ข้อมxx ทางอิเล็กทรอนิกส์” ตาม พ.ร.บ. ธุรกรรมทางอิเล็กทรอนิกส์ และให้ข้อความ ข้อตกลง หรือ
ธุรกรรมใดxxxxxxรับการยืนยน รบั รอง ตกลง หรอยอมรบัื ให้xxxxxxใชเป็้ นพยานหลกฐานที่เป็นที่ยอมรบั ตาม พ.ร.บ. xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
7.10 ลกู ค้ามีความรู้และความเข้าใจเกี่ยวกับความเสี่ยงxxxxxxเกิดขึน้ จากการท˚าธุรกรรม รวมxxxxxxท˚าธุรกรรมผ่านระบบอินเทอร์เน็ตเป็นอยา่ งดี ทง้ นี
ไม่ว่าจะเป็นความเสี่ยงที่เกิดจากการสญหายของข้อมxx ระหวางการสื่อสาร หรือส่งผ่านข้อมล
หรือการสง่ หรือรับข้อมล
เป็นไปอย่างลาช้า หรือxx
xxxรับหรือส่งข้อมxx xxx หรือการxxxxxxรับ execute order หากมีความขัดข้องทางเทคนิค หรือถูกลักลอบน˚าข้อมxx ไปใช้ หรือได้รับไวรัสเข้ามาสู่ ระบบของลูกค้า หรือกรณีอื่นใดก็ตาม และลูกค้าตกลงและยอมรับในความxxxxxxxxxกล่าวและรับทราบและเข้าใจว่าบริ ษัทฯ มิได้รับรองหรือ รับประกนวาxxxxxxป้องกนหรือขจดความเสี่ยงตางๆ ดงกลาวได้
ข้อ 8. การผิดนัดของลูกค้า
กรณีที่ลกู ค้าผิดนัดช˚าระหนีใ้ ดๆ ตามสญ
ญานี ้ หรือผิดสญ
ญาส่วนหนึ่งส่วนใด หรือ เมื่อลกู ค้า (1) เลิกกิจการ (2) ตกเป็นผู้มีหนีส้ ินล้นพ้นตว
ล้มละลาย
หรือเข้าสกู ระบวนการฟื น
ฟxx xจการ ประนอมหนีห้ รือเข้าท˚าความตกลงเพื่อประโยชน์ของxxxxxxx x xxxว่าโดยสมค
รใจหรือโดยประการอื่นใด ( 3) เป็นนิติบุคคลประเภท
บริษัท ได้มีมติให้ท˚าการช˚าระบญชีหรือเลิกกิจการ (4) ร้ องขอให้มีการแต่งตงั ้ หรือถกู ค˚าสงั่ แต่งตงั ้ ผู้ช˚าระบญชี ผู้พิทกั ษ์ทรัพย์และผ้จู ด
การ ผู้ควบคม
การจด
การ หรือ
เจ้าหน้าที่ผ้จู ดการลกค้า หรือทรัพย์สินของลกxxx xxว่ าทง้ หมดหรือบางสวน (5) มีการเรียกประชมเพื่อพิจารณามีมติให้เลิกกจิ การของลกค้าด้วยความสมครใจ หรอxxx
การด˚าเนินการไมว่ าในลกษณะใดก็ตามโดยมีวตถประสงคเพื่์ อหรออาจสื งผลให้มีการเลิกกจการิ การช˚าระบญชี การพิทกษ์ทรพxxx xxxกาื รควบคมุ จดการลกค้าโดยผล
ทางศาล (6) มีเหตอุ นควรสงสยวาลกค้ามีสวนเกี่ยวข้องกบการกระท˚าความผิดมxx ฐานหรือความผิดฐานฟอกเงิน ไมว่ าจะเป็นกฎหมายไทยหรอื กฎหมายตางประเทศ
หรือมีxxxxxxxxxxxxxxxร้าย หรือให้การxxxxสนน
ทางการเงินแก่การxxxxxxร้าย หรือถกู ยึด หรืออายด
ทรัพย์สินตามค˚าสงั่ โดยบคคลผู้มีอ˚านาจตามกฎหมาย หรือ (7)
ด˚าเนินการใดๆ หรือถกด˚าเนินการใดๆ ซงก่อให้xxxxxxใกล้เคียงกันกบกรณีใดกรณีหนึ่งดงกลาวข้างต้น ในกรณีที่ลกค้าเป็นบคคลธรรมดา ให้หมายความรวมxxxxxxที่
ลกค้าตาย หรือตกเป็นผ้วิกลจริต หรือการที่ลกค้าหรือกองทรัพย์สินของลกู ค้าจะถกู จดการในลกษณะใดๆ ตามกฎหมาย บริษัทฯ มีxxxxxด˚าเนินการอย่างใดอย่างหนึ่ง หรือหลายอยางดงตอ่ ไปนีได้ โดยไมต่ ้องมีการxxxxxxxใดๆ ให้ลกค้าทราบ
(ก) ท˚าการระงบ
การท˚าธุรกรรมในบญชีของลกค้าหรือระงบ
การให้บริการเป็นตวแทนและ/หรือนายหน้าเป็นการชวคราว ปิดหรือยกเลิกบญชีของลกค้า
จ˚ากัดการท˚าธุรกรรม จ˚ากัดฐานะ และ/หรือปริมาณการท˚าธุรกรรมของลกู ค้า และ/หรือด˚าเนินการอื่นใดเกี่ยวกับการท˚าธุรกรรมของลกู ค้าเพื่อให้ เป็นไปตามค˚าสงของหน่วยงานที่มีอ˚านาจและ/หรือ
(ข) น˚าบญชีใดๆ ของลกค้ามารวมเข้าด้วยกน ทง้ นี ้ ไมว่ าจะเป็นการรวมในลกษณะใดๆ หรอในเวื ลาใดๆ กxxx ม โดยไมจ˚าต้องxxxxxxxให้ลกค้าทราบ
ล่วงหน้า และหกั กลบ หักไว้ โอน หรือใช้เงิน หลกั ทรัพย์ หลักประกัน หรือทรัพย์สินใดๆ ในบัญชีหนึ่งบัญชีใดของลกู ค้า และ/หรือบัญชีอื่นใดที่ ลกู ค้ามีอยxx xบบริษัทฯ เพื่อหกั ช˚าระหนีห้ รือเพื่อชดเชยความรับผิดของลกู ค้าที่มีต่อบริษัทฯ ไม่ว่าจะเป็นความรับผิดทางภาษี หรือความรับผิดตอ่ หน่วยงานใดๆ ของรัฐ (ทงั ้ ในและต่างประเทศ) ทงั ้ นี ้ ไม่ว่าภาระหนีแ้ ละความรับผิดดังกล่าวได้เกิดขึน้ แล้วหรือจะเกิดมีขึน้ ในภายหน้า หรือมี
ลกษณะเป็นหนีป้ ระxxxหรือหนีอ้ ป จากกนก็ตาม และ/หรือ
กรณ์ ไมว่ าหนีแ้ ละความรับผิดนน้ จะมีหรือไมม
ีหลกประกัน หรือเป็นหนีหรือความรับผิดxxxxxxxกนหรื อแยกออก
(ค) ขาย บงคบ
ขาย หรือด˚าเนินการใดๆ กบ
หลักประกนตามเงื่อนไขที่ก˚าหนดในข้อ 8. หรือกบ
ทรัพย์สินของลกู ค้าเพื่อน˚าเงินมาหกช˚าระหนีxx xxxxxมีค้าง
อยกู่ บบรษัิ ทฯ (xxxxxxxxxxxxxxxxด˚าเนินการได้ตามกฎหมาย) และ/หรอื
(ง) บอกเลิกธุรกรรมระหวางบริษัทฯ กบ
ลกค้าเกี่ยวกบ
บญชีการท˚าธุรกรรมใดๆ และ/หรือบญชีอื่นใดที่ลูกค้ามีอยกู่ บ
บริษัทฯ ทง้ หมดหรือบางสวน และ
เรียกร้องให้ลกู ค้าช˚าระหนีท้ งั ้ หมดจนครบถ้วนพร้อมทงั ้ ดอกเบียทงั ้ หมดที่ลกค้าเป็นหนีอ้ ยภ่ ายใต้หรอื ตามบญชีดงั กลาว โดยให้xxxxxxหนีด้ งกลาว
เป็นหนีที่ถึงก˚าหนดช˚าระโดยพลน ซงลกค้าจะต้องช˚าระให้แก่บรษัิ ทฯ ในทนที และ/หรอื
(จ) ช˚าระบัญชีทัง้ หมดที่ลูกค้าได้ซือ้ ไว้ หรือที่บริษัทฯ ได้ยึดถือไว้เพื่อลูกค้า หรือที่ลูกค้ามีอยู่กับบริษัทฯ ในบัญชีใดๆ ทัง้ นี ้ โดยบริษัทฯ ไม่ต้อง รับผิดชอบใดๆ ตอ่ ลกค้าส˚าหรับการด˚าเนินการดงกลาว และ/หรือ
(ฉ) ในกรณีที่เหตแุ หงการผิดนดของลกค้าดงกล่าวมีผลให้บริษัทฯ มีหน้าที่ภายใต้กฎหมาย xxxxxxx รวมทง้ ข้อผกพน หรอข้ื อสญญาใดๆ ที่บรษัิ ทฯ ได้
เข้าท˚ากับหน่วยงานของรัฐ (ทงั ้ ในและต่างประเทศ) รวมถึงแต่ไม่จ˚ากัดเพียงหน้าที่ของบริษัทฯ ในการเปิดเผยข้อมลตามกฎหมายภาษีของ
ประเทศสหรัฐอเมริกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)) ซึ่งบริษัทฯ มีหน้าที่หรือข้อผูกพxxxxต้องด˚าเนินการใดๆ โดยในกรณี
ดังกล่าวให้บริษัทฯ มีxxxxx (1) ด˚าเนินการตามที่ก˚าหนดในข้อผูกพันหรือข้อสัญญาดังกล่าวต่อลูกค้าได้ (ซึ่งรวมxxxxxxหักจ˚านวน เงินจาก
xxxxxxxxxx หรือการหกั จากทรัพย์สินของลกู ค้าที่มีอยกู่ บบรษัิ ทฯ หรอจ˚านวนเงินใดๆื ที่บรษัิ ทฯ มีหน้าที่ต้องช˚าระตอ่ ลกxxx xxเกนกวิ าจ˚านวนเงินที่
บริษัทฯ จะต้องด˚าเนินการภายใต้กฎหมาย xxxxxxx รวมทง้ ข้อผกพน หรอข้ื อสญญาดงกลาวนน้ ) และ/หรอื (2) เลิกธุรกรรมที่เกยวี่ ข้องก่อนก˚าหนด
ทง้ นี ้ บริษัทฯ จะไมร่ ับผิดชอบความเสียหาย หรือคาใช้จายใดๆ ที่เกิดขึนกบ นนั ้
ลกxxx xxว่ าโดยทางตรงหรือทางอ้อมก่อนการเลิกธุรกรรมก่อนก˚าหนด
ข้อ 9. ความเส่ียง และการใช้ดุลพินิจของลูกค้าในการตัดสินใจ
9.1 ลกค้าได้ยอมรับและได้เข้าใจถึงความเสี่ยงxxxxxxเกิดขึน้ จากการซือ้ ขายหลกทรัพย์วา
ในการซือ้ ขายหลกทรัพย์อาจมีความxxxxxxxx
เนื่องจากความ
xxxxxxของตลาดหลกั ทรัพย์ หรือจากเหตุการณ์xxxxxxอาจทราบล่วงหน้าได้ และความเสี่ยงในเรื่องของการขาดทุนก็เป็นสิ่งที่เป็นสาระส˚าคญ
ท˚านองเดียวกบ
ราคาของหลกทรัพย์ซงมีความผนผวน และอาจท˚าให้ราคาหลกทรัพย์ตวใดตวหนึ่งไมม
ีมxx คาเลย ดงนนั
ลกค้าจงต้องพร้อมที่จะรับ
ความเสี่ยงนีซ้ ึ่งลกู ค้าอาจจะxxxxxxรับเงินลงทน
และxxxxxxxxxxคืนเท่ากับจ˚านวนเงินxxxxxxลงทน
ไป นอกจากxx x xxx ค้าควรเข้าท˚ารายการซื ้อขาย
ตอ่ เมื่อลกค้าได้เข้าใจถึงลกษณะและขอบเขตของxxxxx ภาระผกพน
และความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องอยางครบถ้วนเสียก่อน ยกตวอยางxxx
ในกรณีของ
ใบส˚าคญ
แสดงxxxxxอนพ
นธ์หรือใบส˚าคญแสดงxxxxxประเภทอื่นที่มีวน
หมดอายุ ซึ่งลxx xxxxxxxxxxxxxxxจะใช้xxxxxตามใบส˚าคญ
แสดงxxxxxอนพ
นธ์
หรือใบส˚าคญ
แสดงxxxxxประเภทอื่นนนั ้ ได้หลงั วน
ที่หมดอายุ นอกจากxx x xxx ค้าควรต้องxxxxxxxxxxxxxxรายการซือ้ ขายนนั ้ ๆ เหมาะสมกับลกค้า
หรือไม่อย่างไร โดยพิจารณาจากวตถx
xxxxxxการลงทน
และสถานะทางการเงินของลกู ค้าเอง รวมทงั
ควรปรึกษาที่ปรึกษาทางกฎหมายธุรกิจ
และภาษีของลกค้าก่อนท˚าธุรกรรมซือ้ ขายหลกทรัพย์ใดๆ อีกทงั ้ ลกค้าได้รับทราบถึงลกษณะความเสี่ยงตางๆ อนอาจเกิดได้จากการขายหลกทรัพย์
โดยไมม
ีหลกทรัพย์ในxxxxxxxx xxx
ความผนผวนขึนลงของดชนีตลาดหลกทรัพย์ ความผนผวนของมxx คาหลกทรัพย์ ความเสี่ยงอนอาจเกิดจาก
การเปลี่ยนแปลงกฎหมาย กฎxxxxxxx และประกาศที่เกี่ยวข้องต่างๆ กับธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลกั ทรัพย์และการขายหลกั ทรัพย์โดยไม่มี หลกทรัพย์ในครอบครองนี ้
9.2 ลกค้าตกลงและยอมรับวา
ในการลงทน
การก˚าหนดวตถx
xxxxxxและระดบ
ความเสี่ยงที่เหมาะสมถือเป็นขนั ้ ตอนที่มีความส˚าคญ
เป็นอยา่ งยิ่ง ลกู ค้า
รับทราบว่าชดุ ค˚าถามเรื่องลกั ษณะของนักลงทนุ ที่บริษัทฯ ได้จดท˚าขึน้ เป็นการช่วยให้ลกู ค้าทราบถึงความเสี่ยงที่ตนเองยอมรับได้ และรูปแบบการ
จัดสรรเงินลงทุนที่เหมาะกับลกู ค้า และระบุเป้าหมายในการลงทุนและประเมินทางเลือกในการลงทุนที่แตกต่างกัน ข้อมล ส˚าคญส˚าหรับการจดสรรเงินลงทนอยางเหมาะสมและก˚าหนดรายละเอียดของแผนการลงทนที่ชดxxx
เหล่านีเ้ ป็ นพืน้ ฐาน
การตอบค˚าถามไมครบทกข้ออาจมีผลให้ลกxxxxxxx xxxxxส่งค˚าสงจองซือ หรอค˚าื สงซอื ้ ขายเพื่อการท˚าธุรกรรมบางประเภทได้ ทง้ นี ้ ตามประกาศ
ของ ก.ล.ต. ส˚านกงาน ก.ล.ต. และคณะกรรมการก˚ากบ เหมาะสมของลกค้า
ตลาดทน
และอาจมีผลให้การลงทนของลกxxxxxเป็นไปตามรูปแบบการจดสรรเงินลงทน
ที่
ลูกค้ารับทราบว่าชด
ค˚าถามจัดท˚าขึน้ เพื่อประโยชน์ในการก˚าหนดวัตถุประสงค์ในการลงทน
ของลกู ค้าและระดับความเสี่ยงที่เหมาะสมแก่การ
ลงทน
เฉพาะของลกู ค้า อย่างไรก็ตาม การตด
สินใจลงทน
ณ ขณะใดขณะหนึ่งของลกู ค้าอาจไม่เป็นไปตามวตถx
xxxxxxในการลงทน
และ/หรือ
ระดับความเสี่ยงที่เหมาะสมของลูกค้าที่เป็นผลมาจากการท˚าชุดค˚าถามที่เกี่ยวข้อง รวมถึงผลการประเมินที่จะได้รับแจ้งจากบริษัทฯ ซึ่งกา ร
ตดสินใจลงทน
ณ ขณะใดขณะหนึ่งของลกู ค้าxxxxxxไม่สอดคล้องกับวตถx
xxxxxx และ/หรือระดบ
ความเสี่ยงxxxxxxรับจากผลการประเมินของชุด
ค˚าถาม ลกู ค้าตกลงยอมรับความเสี่ยงxxxxxxเกิดขึนจากการตดสินใจลงทนนนั ้ เอง นอกจากxx xxxx ค้าตกลงให้บรษัิ ทฯ ถือเอาข้อมxx xxxลกค้าได้ให้ไว้
x xx
ที่ท˚าการประเมินตามชด
ค˚าถามเป็นข้อมxx xxxสด
และหากมีการเปลี่ยนแปลงวตถx
xxxxxxในการลงทน
ประสบการณ์ในการลงทน
ฐานะ
การเงิน ความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกบ
การลงทน
หรือสิ่งใดๆ xxxxxxกระทบตอ่ รูปแบบการจดสรรเงินลงทนหรือระดบ
ความเสี่ยงที่ยอมรับได้ของลกู ค้า
ลกค้าจะด˚าเนินการแจ้งต่อบริษัทฯ เพื่อขอทบทวนชดุ ค˚าถามใหม่โดยทนที ทง้ นี ้ ในกรณีที่ลกค้ามิได้แจ้งต่อบริษัทฯ เพื่อขอทบทวนชดุ ค˚าถามใหม
ลกู ค้าตกลงยอมรับความเสี่ยงและผลกระทบxxxxxxเกิดขึน้ จากผลการเปลี่ยนแปลงดงั กล่าวซึ่งรวมถึงผลการขาดทน
จากการตดสินใจลงทน
xxxxx
สอดคล้องกบรปู แบบการจดสรรเงินลงทนและระดับความเสี่ยงที่ยอมรบั ได้ของลกค้า
9.3 ลูกค้ายืนยันว่าในการเข้าท˚าธุรกรรมการซือ้ ขายหลักทรัพย์โดยลูกค้านัน ลูกค้าได้เข้าท˚าเพื่อประโยชน์ของลูกค้า และโดยการใช้ดุลพินิจการ
ตดสินใจของลกู ค้าเอง (รวมxxxxxxพิจารณาว่าธุรกรรมxxxxxxเข้าท˚าดงั กล่าวนนั ้ จะเหมาะสมและเป็นประโยชน์กับลกู ค้าหรือไม่) ทงั ้ นี ้ แม้ว่าลกค้า
อาจได้รับข้อมล
หรือได้รับการสื่อสารจากบริษัทฯ เกี่ยวกบ
ธุรกรรมใดๆ ลกค้าก็มิได้ใช้ดลุ xxxxxหรือตดสินใจเข้าท˚าธุรกรรมใดๆ จากข้ อมxx หรือการ
สื่อสารของบริษัทฯ ดงั กล่าวนนั ้ เพียงปัจจยั เดียว หรือxxxxxxข้อมล หรือการสื่อสารดxx xxxx ว จะถือเป็นค˚าปรึกษาด้านการลงทนหรือค˚าแนะน˚าเพื่อ
การลงทุนใดๆ ต่อลูกค้า นอกจากxxxx ูกค้ารับทราบว่าการที่บริษัทฯ ให้ข้อมล
หรือสื่อสารกับลูกค้าใดๆ เกี่ยวกับธุรกรรมใดๆ นัน
บริษั ทฯ มิได้
ด˚าเนินการเพื่อยืนยน
หรือเป็นการชกชวนเพื่อให้ลกค้าเข้าท˚าธุรกรรมกบ
บริษัทฯ ภายใต้เอกสารธุรกรรมใดๆ ที่เกี่ยวข้อง นอกจากxxxx ก
ค้ายืนยนxx
xxx ค้ามีความxxxxxx ความรู้และความเข้าใจ ถึงข้อตกลง เงื่อนไขต่างๆ รวมทงั ้ ความเสี่ยงของธุรกรรมต่างๆ (ไม่ว่าโดยลกู ค้าเอง หรือจากการ ได้รับค˚าปรึกษาจากผ้xxxxxxxxxxxxเกี่ยวข้องของลกค้า)
9.4 ลกค้าเข้าใจและยอมรับวา
สญญาxxx 0. นี ้ ไมอ่ าจกลาวถึงความเสี่ยงในการซือ้ ขายหลกทรัพย์ได้ทง้ หมด ดงนนั
ลกค้าอาจมีความเสี่ยงประการอนื่
ซึ่งมิได้กล่าวไว้ในสัญญาข้อนี ้ และการที่บริษัทฯ รับเป็นนายหน้าและ/หรือตัวแทนซือ้ ขายหลักทรัพย์ก็มิได้เป็นสิ่งที่รับประกันว่า บริษัทฯ จะ
xxxxxxป้องกนความเสี่ยงตางๆ ที่เกิดขึนได้ทง้ หมด ดงนนั ลกค้าจะใชด้ ลุ พินจอยาิ งรอบคอบในการตดสินใจซือ้ ขายหลกทรพั ย์ เพื่อให้สอดคล้อง
กบระดบผลตอบแทนและความเสี่ยงที่ลกค้ายอมรบั ได้ และจะรบั ผิดชอบตอ่ ความxxxxxxxxxxxxxxxx กความเสี่ยงตางๆ ด้วยตนเองทง้ สิน
ข้อ 10. ข้อตกลงอ่ืนๆ
10.1 เว้นแต่จะได้มีการก˚าหนดไว้เป็นการเฉพาะในสญ
ญานี ้ สญ
ญานีม้ ีผลบงั คบ
ใช้ตลอดไปจนกว่าจะได้มีการบอกเลิกสญ
ญาโดยฝ่ ายใดฝ่ ายหนึ่ง
คสู่ ญญาอาจบอกเลิกสญญานีได้โดยการxxxxxxxเป็นหนงสือไปยงคสู่ ญญาอีกฝ่ ายหนึ่งลวงหน้าxxxxxxxx 14 วน ผลกระทบตอ่ xxxxxและหน้าที่ของคสู่ ญญาทง้ สองฝ่ ายxxxxxมีขึนก่อนการเลิกสญญาจะมีผล
ทง้ นี ้ การบอกเลิกสญญาไมม่
10.2 การxxxxxxxหรือการแจ้งข้อความใดๆ แก่ลกค้าตามสญญานี ้ หากมิได้ก˚าหนดไว้โดยเฉพาะเจาะจงให้ต้องท˚าเป็นลายลกษณ์อกษรแล้ว บริษัทฯ มีxxxxxxxxจะเลือกxxxxxxxxหรือแจ้งข้อความโดยทางโทรศัพท์ หรือโดยเป็นหนังสือ ซึ่งจะส่งด้วยวิธีการใดๆ ก็ได้ตามแต่จะกระท˚าxxx xxxx ทาง ไปรษณีย์ โทรสาร ไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (Email) SMS ฯลฯ เป็นต้น
ในการxxxxxxxxหรือแจ้งข้อความดงั กล่าว เมื่อบริษัทได้ส่งหรือแจ้งไปตามสถานที่อยห
รือหมายเลขโทรศพ
ท์ของลกค้า ตามที่ระบุไว้ข้างต้นของ
สญญานี ้หรือตามสถานที่อยู่ หมายเลขโทรศพท์ ที่อยู่ส˚าหรับไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (Email Address) หรือการติดตอ่ ด้วยวิธีการอื่นใดซงลกค้า
จะได้แจ้งหรือได้ตกลงกบบรษัิ ทเพิ่มเติมในภายหลงั เป็นลายลกั ษณ์อกั ษรแล้ว ไม่xxxxxx ค้าจะรับแจ้งด้วยตวั เองหรอื มีบุคคลอื่นรบั ไว้แทนก็ตามให้
xxxxxxเป็ นการxxxxxxxxหรือแจ้งให้ลูกค้าทราบโดยชอบแล้ว อนึ่ง ในกรณีที่อยู่ หมายเลขโทรศัพท์ หรือสถานที่ติดต่อ หรือ ที่อยู่ไปรษณีย์
อิเล็กทรอนิกส์ (Email Address) ดงกลาวมีการเปลี่ยนแปลงหรือถกู รือ้ ถอน ถกปิดxxxxxx หรือไมมีผ้ใดยอมรบั หรอพนกื งานเจ้าหน้าที่แจ้งวา่ หาไม
พบ หรือส่งหรือแจ้งลxx xxxxxxได้ เนื่องจากเหตใุ ดๆ ที่มิใช่เป็นความผิดของบริษัท ให้xxxxxxลกค้าได้รับการxxxxxxx xหรือแจ้งข้อความดงั กลาวโดย ชอบแล้วxxxกนั
ในกรณีที่บริษัทจัดส่งเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการซือ้ ขายหรือท˚าธุรกรรมที่เกี่ยวกับหลกั ทรัพย์และ/หรือสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าหรือเอกสา รอื่นๆ ตามที่บริษัทก˚าหนดให้แก่ลูกค้าทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (Email) ตามที่อยู่ไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ Email Address) ที่ลูกค้าได้แจ้งไว้กับ
บริษัทฯ แล้ว หากบริษัทฯ ไม่xxxxxxจดสง่ เอกสารทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (Email) ให้แก่ลxx xxxxxxว่าด้วยเหตใุ ดแล้ว ลกู ค้าตกลงยินยอมให้
บริษัทจดสงเอกสารให้แก่ลกค้าด้วยวิธีการอื่นแทนและจะไม่ยกเหตด xx
xงกลาวเป็นข้อเรียกร้องให้บริษัทและ/หรือพนกั งานบริษัทรับผิดชอบแต่อย่าง
10.3 ลกู ค้าตกลงxxxxxxxxxจะปฏิบติตามxxxxxxx ข้อก˚าหนด และ วิธีปฏิบติที่บริษัทฯ และ/หรือเจ้าของข้อมxx จะก˚าหนด หรือได้แจ้งไว้ในเว็บไซ ต์ของ บริษัทฯ ทง้ นี ้ บริษัทฯ อาจแก้ไขเพิ่มเติมข้อก˚าหนดและเงื่อนไขของบริษัทฯ ได้โดยประกาศแก้ไขเพิ่มเติมไว้ในเว็บไซต์
10.4 ในการช˚าระหนีหรือการด˚าเนินการใดๆ ในบญชีของลกู ค้าให้กระท˚าโดยใชเ้ งินสกุลบาท ซึ่งเป็นสกลุ เงินที่ถกู ต้องตามกฎหมายของประเทศไทยใน
ขณะนี ้ หรือสกุลเงินอื่นใดที่บริษัทฯ อาจก˚าหนดเพิ่มเติมในภายหลง วิธีการ เงื่อนไข และภายในระยะเวลาที่บริษัทฯ ก˚าหนด
โดยลกู ค้าตกลงและยินยอมช˚าระหนีใ้ ดๆ ที่ลกู ค้ามีอยxx xบทางบริษัทฯ ตาม
ในกรณีที่จะต้องด˚าเนินการเพื่อแลกเปลี่ยนเงินระหว่างสกุลเงินบาทกับสกุลเงินต่างประเทศ ลกค้าตก ลงให้บริษัทฯ ด˚าเนินการแลกเปลี่ยน
เงินตราหรือใช้อตราแลกเปลี่ยนของสถาบนการเงินที่บริษัทฯ เป็นผ้กู ˚าหนดได้ ลกค้าตกลงยอมรับความเสี่ยงใดๆ ตอ่ ผลขาดทน ความสญเสีย หรอื
ความเสียหาย หรือคาใช้จายใดๆ อนเป็นผลมาจากการแลกเปลี่ยนเงินสกลุ หนึ่งไปเป็นเงินในอีกสกลุ หนึ่งxxxxxxเกิดขึนในบญชีของลกค้า
10.5 ในกรณีที่บญ
ชีของลกู ค้าไม่มีการท˚ารายการ และ/หรือมีทรัพย์สิน และ/หรือหลกั ทรัพย์ และ/หรือหลกั ประกัน ในบญ
ชีของลxx xxxxxxเป็นไปตา ม
หลกเกณฑ์และเงื่อนไขที่บริษัทฯ ก˚าหนด บริษัทฯ มีxxxxxเรียกเก็บคา่ ธรรมเนียมการจดการรักษาบญชีตามอตราที่บรษัิ ทฯ กาห˚ นดเป็นคราวๆ โดย
ลกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทฯ มีอ˚านาจหกเงินจากบญ
ชีซือ้ ขายหลกทรัพย์ของลกค้าหรือบญ
ชีธนาคารของลกู ค้าเพื่อตดบญชีอตั โนมติกบ
บริษัทฯ
(ตามแตกรณี) ทง้ นี ้ เว้นแตล่ กค้าจะได้ช˚าระคาธรรมเนียมดงกลาวให้แก่ บริษัทฯ ภายใน 14 (สิบสี่) วน นบจากxxxxxxรบั แจงจาก้ บรษัิ ทฯ xxxxxxเรยกี
เก็บคาธรรมเนียมนนั
หากบริษัทฯ ไมxx xxxxxหกเงินหรือลกxxxxxช˚าระคาธรรมเนียมดงกลาวภายใน 14 (สิบสี่) วน
นบจากxxxxxxรับแจ้งจากบริษัทฯ
บริษัทฯ อาจใช้xxxxxxxxxxxจะปิดบัญชีใดๆ ของลูกค้า โดยบริษัทฯ xxxxx xให้ลูกค้าทราบ และในกรณีที่ทรัพย์สินของลูกค้าที่เหลือเป็นเงินสด
(หลงจากหกคาท˚าธุรกรรม คาธรรมเนียม และคาใช้จายอื่นๆ รวมถึงหนีxx xxxxxมีอยกู่ บบรษัิ ทฯ จนครบถวน้ แล้ว) บรษัิ ทฯ ขอxxxxxxxxxในการคืนเงิน
สดดงกลาวโดยการโอนเงินเข้าบญชีของลกค้า หรือโดยเช็ค (แล้วแตกรณี) ตามที่ลกค้าได้แจ้งไว้กบ เสียหายใดๆ อนเนื่องมาจากการด˚าเนินการดงกลาวข้างต้น (หากมี)
บริษัทฯ ทง้ นี ้ บริษัทฯ จะไมร่ ับผิดชอบในความ
10.6 ลกู ค้ารับทราบและตกลงว่า บริษัทฯ อาจท˚ารายการเกี่ยวกับหลกั ทรัพย์ในบญชีซือ้ ขายหลกั ทรัพย์ของลกู ค้าได้ ทงั ้ ในฐานะตวั การหรือในฐานะ
ตวแทน บริษัทฯ มีxxxxxxxxจะซือ้ หรือขายหลกทรัพย์ที่บริษัทฯ ถืออยู่ และ/หรือที่บริษัทฯ เป็นตวแทนและ/หรือนายหน้าของผ้อู ื่นให้กับลกค้าได้
10.7 คสู ญ
ญาตกลงให้บรรดาข้อความและรายละเอียดในเอกสารการเปิดบญ
ชีซือ้ ขายหลกั ทรัพย์และในเอกสารหรือสญ
ญาอื่นที่เกี่ยวข้อง ตลอดจน
เอกสารแนบท้ายสญ
ญานีใ้ ห้ถือเป็นส่วนหนึ่งของสญ
ญา เว้นแต่จะได้ก˚าหนดไว้เป็นอย่างอื่นในสญ
ญานี ้ ในกรณีที่มีข้อความใดขัดหรือแย้งกั บ
ข้อความในสญ
ญานีใ้ ห้ใช้สญ
ญานีบ้ งั คบ
และกรณีที่ข้อความในเอกสารที่ให้ถือเป็นส่วนหนึ่งของสญ
ญาขัดหรือแย้งกันเอง ลกู ค้าจะต้องปฏิบต
ตามค˚าวินิจฉัยของบริษัทฯ ลกู ค้าตกลงยินยอมให้เป็นดลุ xxxxxของบริษัทในการแก้ไขเพิ่มเติมข้อก˚าหนดในสญญานีไ้ ด้ โดยบริษัทฯ จะต้องส่งค˚า
xxxxxxxเป็นลายลกษณ์อกษรไปยงลกค้าxxxxxxxx 7 วนก่อนวนที่การแก้ไขเพิ่มเติมจะมีผลใช้บงคบ ทง้ นี ้ การแกไข้ เพิ่มเติมที่บรษัิ ทฯ ได้แจงไป้
ยงลกค้านน้ ให้ถือวาลกค้าได้ตกลงยอมรับการแก้ไขเพิ่มเติมดงกลาว หากลกxxxxxม ก่อนวนที่การแก้ไขเพิ่มเติมนน้ จะมีผลใช้บงคบั
ีหนงสือโต้แย้งคดค้านการแก้ไขเพิ่มเติมดงกล่าวมายงบริษัทฯ
10.8 ความไม่xxxxxxx หรือความไม่xxxxxxบังคับใช้ของข้อตกลงใดๆ ให้มีผลเฉพาะส่วนxxxxxxxxxxxxบังคับได้ หรือไม่xxxxxxxดังกล่าว โดย ไม่มีผลกระทบต่อการบังคับใช้และความxxxxxxxของข้อตกลงในส่วนอื่นของสัญญาฉบับนี ้
10.9 สญญาxxx
xxให้ใช้บงคบ
และตีความตามกฎหมายไทย
ลกู ค้าได้อ่านและเข้าใจข้อความในสx xx เดือน ปีที่ระบขุ ้างต้น
ญานีโ้ ดยตลอดแล้วและตกลงยินยอมรับความเสี่ยงดxx xxxx วทก
ประการ จึงได้ลงลายมือชื่อไว้เพื่อเป็นหลกั ฐาน ณ
🖎
ลงชื่อลกค้า ลงชื่อผ้มีอ˚านาจลงนาม
( ) บริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จากัด
ลงชื่อพยาน ลงชื่อพยาน
( ) ( )