เฉพาะกอง Country Fund)… 9
ข้อผูกพน
ข้อผูกพนระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุน
กองทุนเปิ ด ยูไนเต็ด โรโบติกส์ & อาร์ตฟ
กบั
ิ เชียล อนเทลลxxxซ์ xx
xxxx
บริษทหลกทรัพย์จดการกองทุน xxโอบี (ประเทศไทย) จากดั
สารบญ
หน้า
1. บริษัทจดการ 1
2 ผ้ดแลxxxxxxxxxx 3
3 ผ้สอบบญชี 6
4 นายทะเบียนหน่วยลงทน 7
5 ผ้จดจําหน่าย 7
6 ผ้สนบสนนการขายหรือรับซือคืน 7
7 ผ้ดแลสภาพxxxxx (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF)… 8
8 ผ้ลงทนรายใหญ่ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายxxxxxxได้เป็ นผ้ดแลสภาพxxxx)… 8
9 ที่ปรึกษา 9
10 ผ้ประกน
(กรณีกองทนมีประกน
)…………………………………………………………………………………… 9
11 ผ้xx xบมอบหมายงานด้านการจดการลงทน (Outsource)… 9
12 คณะตวแทนผ้ถ
ือหน่วยลงทน
(เฉพาะกอง Country Fund)… 9
13 xxxxxหน้าที่และความรับผิดชอบของผ้ถ
ือหน่วยลงทน
……………………………………………………………… 9
14 การออกและสงมอบเอกสารแสดงxxxxxในหน่วยลงทน 10
15 การกําหนดเวลา วิธีการ และข้อจํากดในการจ่ายเงินปันผลแก่ผ้ถ
ือหน่วยลงทน
………………………………….. 11
16 วิธีการชําระเงินหรือทรัพย์สินอื่นให้แก่ผ้ถ
ือหน่วยลงทน
……………………………………………………………. 11
17 การจดทําทะเบียนหน่วยลงทน
การโอนหน่วยลงทน
และข้อจํากดในการโอนหน่วยลงทน
………………………... 15
18 ข้อจํากดการถือหน่วยลงทน 15
19 หลกเกณฑ์และวิธีการในการขอมติของผ้ถ
ือหน่วยลงทน
………………………………………………………….. 15
20 วิธีการแก้ไขเพิ่มเติมข้อผกพน 16
21 การระงบข้อพิพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ 16
22 การเลิกโครงการจดการกองทนรวม 17
23 การชําระบญชีเม่ือเลิกกองทน 20
1. บริษัทจัดการ :
ชื'อ : บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนxxโอบี (ประเทศไทย) จํากัด ที'อยู่ (ภาษาไทย) :
ชั น 23A,25 อาคารเอเซียเซ็นเตอร์ เลขที' 173/2730, 3233 ถนนสาทรใต้ แขวงทุ่งมหาเมฆ เขตสาทร กรุงเทพมหานคร 10120
โทรศัพท์ 027862222
โทรสาร 027862377
ที'อยู่ (ภาษาอังกฤษ) : 23A, 25 Floor, Asia Centre Building, 173/2700, 00x00 Xxxxx Xxxxxx Xxxx,
Thungmahamek, Sathon, Bangkok 00000, Xxxxxxxx
xxxxx หน้าที' และความรับผิดชอบ :
1. xxxxxของบริษัทจัดการ
(1) ได้รับค่าธรรมเนียมในการจัดการกองทุนรวม ค่าใช้จ่ายในการเป็นนายทะเบียนหน่วยลงทุนในกรณีที'บริษัทจัดการเป็นนาย ทะเบียนของกองทุนรวมเอง และค่าธรรมเนียมในการขายและรับซื อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี) ตามอัตราที'กําหนดไว้ในโครงการ จัดการกองทุนรวม
(2) บอกเลิกสัญญาแต่งตั งผู้ดูแลxxxxxxxxxxของกองทุนรวม ตามเงื'อนไขที'กําหนดไว้ในสัญญาดังกล่าว โดยได้รับความ อนุญาตจากสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
2. หน้าที' และความรับผิดชอบของบริษัทจัดการ
(1) จําหน่ายหน่วยลงทุนให้แก่สถาบัน หรือประชาชนทั'วไปในราคาที'กําหนดไว้ในรายละเอียดของโครงการซึ'งได้รับอนุมัติจาก สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และที'กําหนดไว้ในหนังสือxx xxx
(2) สั'งให้โอน สั'งให้เปxx'ยนแปลง สั'งให้ซื อขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามนโยบายและวัตถุประสงค์ของกองทุนรวมภายใน ขอบเขตแห่งอํานาจของกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กําหนดไว้
(3) เข้าร่วมประชุม และออกเสียงลงคะแนนในกิจการที'กองทุนรวมถือหุ้น หรือหลักทรัพย์อยู่เท่าที'จําเป็น เพื'อรักษาไว้ซึ'ง ประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน
(4) แต่งตั งและถอดถอนผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื อคืน
(5) จัดให้มีผู้สอบบัญชีของกองทุนรวม ซึ'งมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้าม โดยถือตามข้อกําหนดแห่งประกาศสํานักงาน คณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื'อง หลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของบริษัทหลักทรัพย์
(6) แต่งตั งผู้ชําระบัญชีกองทุนรวม โดยความเห็นชอบของสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เมื'อมีการยุติหรือเลิกกองทุนรวม
(7) แต่งตั งและถอดถอนนายทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน
(8) แต่งตั งและถอดถอน ผู้ดูแลสภาพxxxxxของกองทุน ผู้ร่วมค้าหน่วยลงทุน ที'ปรึกษาการลงทุน (ถ้ามี)
(9) บริษัทจัดการขอxxxxxxxxxในการแก้ไขเพิ'มเติมโครงการจัดการกองทุนรวม หรือวิธีจัดการเกี'ยวกับการเพิ'มวันเวลาทําการ ขายและรับซื อคืนหน่วยลงทุน และวิธีปฏิบัติที'เกี'ยวข้อง โดยxxxxxxxxxรับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั งนี จะต้องได้ รับความเห็นชอบจากสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก่อน
(10) จัดให้มีผู้ดูแลxxxxxxxxxxกองทุนรวม ซึ'งมีคุณสมบัติตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื'อง คุณสมบัติของผู้ ดูแลxxxxxxxxxxของกองทุนรวม
(11) นําเงินของกองทุนรวมไปลงทุนในหลักทรัพย์ต่างๆ ตามที'ระบุไว้ภายใต้หัวข้อ “ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื'น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื'xxx'มุ่งหมายจะลงทุน” ของโครงการจัดการกองทุนรวม
(12) สั'งจ่ายค่าใช้จ่ายที'เกิดขึ นแก่กองทุนรวมตามที'ระบุไว้ในหัวข้อ “ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายในการดําเนินงานของกองทุน รวม” โดยหักจากกองทุนรวมตามอัตราที'ระบุไว้ในโครงการ
(13) แก้ไขเพิ'มเติมโครงการจัดการกองทุนรวม หรือแก้ไขวิธีการจัดการตามที'กําหนดไว้ในหัวข้อ “วิธีการแก้ไขเพิ'มเติม โครงการจัดการกองทุนรวมหรือวิธีการจัดการ”
(14) ดําเนินการตามโครงการจัดการกองทุนรวม ซึ'งได้รับอนุมัติตลอดจนข้อxxxxxxxx'ทําไว้กับผู้ถือหน่วยลงทุน ตามที'ระบุไว้ใน หนังสือxx xxxอย่างเคร่งครัด
(15) จัดทํารายงานการลงทุนของกองทุนรวม ให้ผู้ดูแลxxxxxxxxxxของกองทุนรวมทราบ ทั งนี ตามหลักเกณฑ์และวิธีการที' สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด
(16) แจ้งให้สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบxxxxxxแต่งตั ง หรือเปxx'ยนแปลงบุคคลหรือนิติบุคคลที'เกี'ยวข้องกับการ จัดการกองทุนรวมที'กําหนดไว้ในโครงการให้มีการแต่งตั ง หรือเปxx'ยนแปลงภายหลังได้ ทั งนี ภายใน 15 วัน นับตั งแต่วันถัดจาก xxxxx'มีการแต่งตั งหรือเปxx'ยนแปลง
(17) จัดให้มีการฝากทรัพย์สินของกองทุนรวม โดยแยกต่างหากจากทรัพย์สินอื'นไว้กับผู้ดูแลxxxxxxxxxxกองทุนรวม
(18) จัดทําบัญชีแสดงการลงทุนของกองทุนรวมไว้โดยถูกต้องครบถ้วน
(19) จัดให้ได้มาซึ'งxxxxxxxxxxที'ได้จากการนําทรัพย์สินของกองทุนรวมไปลงทุน และนําxxxxxxxxxxดังกล่าวฝากไว้กับผู้ ดูแลxxxxxxxxxxกองทุนรวม
(20) จัดให้นายทะเบียนออกและส่งมอบเอกสารแสดงxxxxxในหน่วยลงทุนตามที'กําหนดไว้ในโครงการ
(21) ไม่กระทําการใดๆ xxxxxลักษณะที'อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางxxxxxxxxxxแก่ผู้ถือหน่วยลงทุน
(22) ไม่กู้ยืมเงินในนามของกองทุนรวม หรือก่อให้เกิดภาระผูกพันใดๆ แก่ทรัพย์สินของกองทุนรวม
(23) จัดทําหนังสือxx xxxกองทุนรวมใหม่ทุกรอบปีบัญชี รายงานทุกรอบปีบัญชี รายงานทุกรอบระยะเวลาหกเดือนของรอบปี บัญชี ทั งนี ให้สอดคล้องกับประกาศที'เกี'ยวข้อง และจัดให้มีรายงานของรอบระยะเวลาล่าสุดไว้ ณ ที'ทําการทุกแห่งของบริษัท จัดการ และสถานที'ติดต่อทุกแห่งของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื อคืน xxx xx'ใช้ในการซื อขายหน่วยลงทุน เพื'อให้ผู้ลงทุน xxxxxxตรวจxxxxx และจัดสําเนาให้เมื'อร้องขอ
(24) คํานวณและประกาศxxxxxxทรัพย์สินxxxxx xxxxxxหน่วยลงทุน ราคาขายหน่วยลงทุน ตามที'คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ กําหนด
(25) ยื'นคําขอแก้ไขเพิ'มเติมทุนจดทะเบียนของวันทําการสุดท้ายของแต่ละเดือนภายในxxxxx'ยี'สิบของเดือนถัดไป ในกรณีที'มี การจําหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนเปิดเพิ'มเติม โดยบริษัทจัดการนําส่งรายงานดังกล่าวผ่านระบบที'จัดไว้บนเว็บไซต์ของ สํานักงาน
(26) กระทํานิติกรรมสัญญาใดๆ ในนามกองทุนรวม ซึ'งบริษัทจัดการมีอํานาจกระทําได้ภายในขอบเขตของกฎหมาย
(27) ยกเลิกกองทุนรวมตามที'กําหนดไว้ในหัวข้อ “การเลิกโครงการจัดการกองทุนรวม”
(28) เมื'อเลิกโครงการจัดการกองทุนรวม และผู้ชําระบัญชีจดทะเบียนเลิกกองทุนรวม กับสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แล้ว บริษัทจัดการจะรับมอบบัญชีและเอกสารหลักฐานทั งหมดของกองทุนรวม และเก็บรักษาเป็นเวลาไม่น้อยกว่า 10 ปี นับ ตั งแต่วันถัดจากวันจดทะเบียนเลิกกองทุนรวม
(29) ปฏิบัติการอื'นๆ เพื'อให้xxxxxถึงซึ'งวัตถุประสงค์ของกองทุนรวม และรักษาไว้ซึ'งxxxxxxxxxxของผู้ถือหน่วยลงทุน
(30) จัดทํางบการเงินของกองทุนรวมให้เป็นไปตามที'คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด
(31) ปฏิบัติหน้าที'และความรับผิดชอบตามที'พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกาศคณะ กรรมการ ก.ล.ต. และประกาศสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด และที'จะมีแก้ไขเพิ'มเติมต่อไปที'กําหนดให้เป็น หน้าที'ของบริษัทจัดการ
บริษัทจัดการกองทุนรวมมีหน้าที'ปฏิบัติตามข้อผูกพัน โครงการจัดการกองทุนรวม กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ตลอดจนประกาศ กฎ หรือคําสั'งที'ออกโดยอาศัยอํานาจแห่งกฎหมายดังกล่าว ทั งนี ในกรณีที'ข้อกําหนดใน ข้อผูกพันหรือโครงการจัดการกองทุนรวมขัดหรือแย้งกับหลักเกณฑ์ในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรือคําสั'งดังกล่าว หากบริษัท จัดการกองทุนได้ดําเนินการให้เป็นไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรือคําสั'งนั น ให้xxxxxxบริษัทจัดการกองทุนได้ปฏิบัติให้เป็น ไปตามข้อผูกพันหรือโครงการจัดการกองทุนรวมแล้ว
เงือนไขการเปxx'ยนบริษัทจัดการ :
ในกรณีที'มีการเปxx'ยนบริษัทจัดการกองทุนรวม ไม่ว่าโดยคําสั'งของสํานักงาน หรือโดยเหตุอื'นใดตามพระราชบัญญัติหลัก ทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องดําเนินการตามที'จําเป็นเพื'อให้บริษัทจัดการกองทุนรวม รายใหม่เข้าทําหน้าที'ต่อไปได้ ซึ'งรวมxxxxxxส่งมอบเอกสารหลักฐานต่าง ๆ ให้แก่บริษัทจัดการกองทุนรวมรายใหม่
2. ผู้ดูแลxxxxxxxxxx :
ชื'อ : ธนาคารกสิกรไทย จํากัด (มหาชน)
xx'xxxx : ฝ่ายxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx (ธล.) ชั น 19
1 ราษฎร์บูรณะ 27/1 ถนนราษฎร์บูรณะ แขวงราษฎร์บูรณะ เขตราษฎร์บูรณะ กรุงเทพฯ 10140 โทรศัพท์ 024703200
โทรสาร 0247019667
xxxxx หน้าที' และความรับผิดชอบ :
1. xxxxxของผู้ดูแลxxxxxxxxxx
(1) ได้รับค่าธรรมเนียมจากกองทุนรวม สําหรับการทําหน้าที'เป็นผู้ดูแลxxxxxxxxxxxxxxxxxxจัดตั งผู้ดูแลxxxxxxxxxx ของกองทุนรวม
(2) บอกเลิกสัญญาแต่งตั งผู้ดูแลxxxxxxxxxxของกองทุนรวม ตามเงื'อนไขที'กําหนดไว้ในสัญญาดังกล่าว โดยได้รับความเห็น ชอบจากสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
(3) ฟ้องร้องบริษัทจัดการแทน และเพื'xxxxxxxxxxxของผู้ถือหน่วยลงทุนตามหลักเกณฑ์และวิธีการที'ระบุไว้ภายใต้หัวข้อ “หน้าที' และความรับผิดชอบของผู้ดูแลxxxxxxxxxx”
2. หน้าที' และความรับผิดชอบของผู้ดูแลxxxxxxxxxx
(1) ดูแลให้บริษัทจัดการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และวิธีการที'พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน และประกาศสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. xx xxx'มีอยู่ ในปัจจุบันและที'จะมีแก้ไขเพิ'มเติมในxxxxxโดยเคร่งครัด
(2) รับฝาก ดูแล เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุนรวม โดยแยกทรัพย์สินของกองทุนรวมออกจากทรัพย์สินของผู้ดูแลxx xxxxxxxxและทรัพย์สินของลูกค้าอื'นจนกว่าจะจดทะเบียนยกเลิกกองทุน รวมxxxxxxรับเงินต่างๆ ที'กองทุนจะพึงได้รับจากการ จัดตั งและดําเนินงานของกองทุน xxxx เงินจองซื อหน่วยลงทุน เงินปันผล และดอกเบี ยจากหลักทรัพย์ เงินได้จากการจําหน่าย หรือเวนคืนหลักทรัพย์ และเงินอื'นใดของกองทุน และนําเข้าไว้ในบัญชีเงินฝากและ/หรือบัญชีทรัพย์สินของกองทุน พร้อมทั ง ดูแลให้การเบิกจ่ายทรัพย์สินของกองทุนรวมเป็นไปตามที'ระบุไว้ในโครงการจัดการกองทุนรวม
(3) ดําเนินการรับมอบ ส่งมอบ จําหน่ายจ่ายโอน และแปลงสภาพหลักทรัพย์ต่างๆ ซึ'งเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมตามคําสั'ง ของบริษัทจัดการเมื'อเห็นว่ามีหลักฐานถูกต้องแล้ว ตลอดจนรับชําระหรือชําระราคาค่าหลักทรัพย์ดังกล่าว
(4) จัดทําบัญชีแสดงการรับจ่ายทรัพย์สินของกองทุนรวม และรับรองความถูกต้องของทรัพย์สินของกองทุนรวมที'รับฝากไว้
(5) จ่ายเงินอันเป็นค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนรวมตามคําสั'งของบริษัทจัดการ
(6) ดูแล ติดตามรักษาxxxxxของกองทุนรวม เพื'xxxxxxxxxxxในการเข้าประชุมผู้ถือหุ้น หรือหลักทรัพย์ การรับเงินปันผล การ รับดอกเบี ย การรับxxxxxในการจองซื อหุ้นเพิ'มทุน และ/หรือหลักทรัพย์ และ/หรือหน่วยลงทุนและxxxxxประโยชน์อื'นใดที'กองทุน รวมพึงจะได้รับ รวมทั งดําเนินการรับหรือจ่ายเงินตามxxxxxนั นๆ ทั งนี บริษัทจัดการจะเป็นผู้ใช้xxxxxในการประชุมผู้ถือหุ้นแทน กองทุนรวม
(7) แจ้งและรายงานให้บริษัทจัดการทราบเป็นหนังสือสถานะหลักทรัพย์ที'จะต้องปิดโอน หรือกําลังอยู่ในระหว่างทําการปิดโอน ในชื'อของกองทุนรวมเพื'อประโยชน์ของกองทุนรวม
(8) จัดทํารายงานดังต่อไปนี เป็นลายลักษณ์xxxxxส่งให้บริษัทจัดการ
(8.1) รายงานรายละเอียดรับจ่ายจากบัญชีเงินสดและเงินฝากธนาคาร พร้อมยอดคงเหลือ ณ สิ นวัน และคํานวณดอกเบี ยค้าง รับ
(8.2) รายงานเป็นรายวันเกี'ยวกับเงินลงทุนของกองทุนรวม แยกตามประเภทของ หลักทรัพย์ และตามสถานภาพของหลัก xxxxxx xxxxxคํานวณดอกเบี ยค้างรับ
(8.3) รายงานรายละเอียดเจ้าหนี ค่าซื อหลักทรัพย์และลูกหนี ค่าขายหลักทรัพย์
(8.4) รายงานงบกระทบยอดบัญชีเงินฝากธนาคารเป็นรายเดือน
(8.5) รายงานเงินปันผลค้างรับของกองทุนรวม
(9) รับรองความถูกต้องในการคํานวณxxxxxxทรัพย์สิน xxxxxxทรัพย์สินxxxxx xxxxxxหน่วยลงทุน ราคารับซื อคืนหน่วยลงทุน ราคา ขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวม และการคํานวณหน่วยลงทุนที'เพิ'มขึ นจากการออกหน่วยลงทุนให้แก่ผู้สั'งซื อหน่วยลงทุน และ จํานวนหน่วยลงทุนที'ลดลงจากการขายคืนหน่วยลงทุนของผู้ถือหน่วยลงทุน ที'บริษัทจัดการได้คํานวณไว้ และส่งให้ผู้ดูแลxx xxxxxxxxรับรองเมื'อเห็นว่าถูกต้องแล้ว
(10) รับรองรายงานการแก้ไขxxxxxx หรือราคาหน่วยลงทุนย้อนหลัง และรายงานการชดเชยราคา ในกรณีที'ราคาหน่วยลงทุน ไม่ถูกต้องตามเกณฑ์ที'กําหนด โดยสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการ ก.ล.ต.
(11) ทําการรับรองในกรณีที'ราคาหน่วยลงทุนไม่ถูกต้องxxxxxสาเหตุเนื'องมาจากปัจจัยภายนอกที'xxxxxxควบคุมxxx xxxx จาก ราคาหลักทรัพย์ตามราคาตลาดครั งสุดท้ายของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยหรือศูนย์ซื อขายหลักทรัพย์ไม่ถูกต้อง
(12) ทําการรับรองรายละเอียดโครงการที'แก้ไขเพิ'มเติม ในการแก้ไขเพิ'มเติมโครงการที'มีลักษณะเป็นการให้ประโยชน์ต่อผู้ ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม หรือเพื'อให้เป็นไปตามกฎหมายและหลักเกณฑ์ที'คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์หรือสํานักงานกําหนด
(13) ทําการรับรองผลการนับมติ ในการแก้ไขเพิ'มเติมโครงการตามมติของผู้ถือหน่วยลงทุน หากปรากฏว่ามติเสียงข้างมาก หรือมติพิเศษมีจํานวนไม่เกินร้อยละ 55 หรือไม่เกินร้อยละ 80 ของจํานวนหน่วยลงทุนทั งหมดของผู้ถือหน่วยลงทุนซึ'งเข้าร่วม ประชุมและมีxxxxxออกเสียงลงคะแนน หรือของจํานวนหน่วยลงทุนทั งหมดของผู้ถือหน่วยลงทุนซึ'งส่งหนังสือแจ้งมติและมีxxxxx ออกเสียงลงคะแนน
(14) ให้ความเห็นชอบแก่บริษัทจัดการในการกําหนดวิธีคํานวณxxxxxxทรัพย์สินของกองทุนรวมตามราคาที'เป็นธรรมในกรณีที' วิธีการคํานวณxxxxxxทรัพย์สินตามxxxx ทําให้xxxxxxทรัพย์สินไม่เหมาะสมกับสภาวการณ์ในขณะคํานวณxxxxxx หรือกรณีที'เป็น ทรัพย์สินนอกจากที'กําหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.
(15) ให้ความเห็นชอบแก่บริษัทจัดการ และจัดทํารายงานในเรื'องดังกล่าว พร้อมทั งแสดงเหตุผลและหลักฐานที'ได้ให้ความเห็น ชอบ และแจ้งให้สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยxxxxทุกครั งที'บริษัทจัดการเลื'อนกําหนดการชําระเงินค่าขายคืน หน่วยลงทุนคืนแก่ผู้ถือหน่วยลงทุนที'ได้มีคําสั'งขายคืนหน่วยลงทุนของกองทุนรวม เมื'อเห็นว่ามีเหตุจําเป็นทําให้ไม่xxxxxx จําหน่าย จ่าย โอนหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินของกองทุนรวมได้อย่างxxxxxxxxxx
(16) ให้ความเห็นชอบแก่บริษัทจัดการในการไม่ขายหรือไม่รับซื อคืนหน่วยลงทุนตามคําสั'งซื อหรือคําสั'งขายคืนหน่วยลงทุนที' ได้รับไว้แล้ว หรือxxxxxxxรับคําสั'งซื อหรือคําสั'งขายคืนหน่วยลงทุนได้ เมื'อเห็นว่ามีเหตุจําเป็นทําให้ไม่xxxxxxจําหน่าย จ่าย โอนหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินของกองทุนรวมได้อย่างxxxxxxxxxx xxxxxxxxxคํานวณxxxxxxทรัพย์สินของกองทุนรวมได้ อย่างเป็นธรรมและเหมาะสม หรือมีเหตุจําเป็นอื'นใดเพื'อคุ้มครองประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน
(17) ให้ความเห็นชอบแก่บริษัทจัดการ ในกรณีที'กองทุนรวมไม่xxxxxxชําระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ได้ และผู้ถือหน่วยลงทุนที'สั'งขายคืนหน่วยลงทุนตกลงที'จะรับชําระค่าขายคืนหน่วยลงทุนเป็นหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื'นแทน เงิน บริษัทจัดการอาจชําระค่าขายคืนหน่วยลงทุนดังกล่าวเป็นหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื'นได้
(18) ให้ความเห็นชอบแก่บริษัทจัดการเป็นลายลักษณ์xxxxxในการทําธุรกรรมเพื'อกองทุนรวมกับบุคคลที'เกี'ยวข้อง โดย ธุรกรรมนั นไม่มีราคาตลาดหรือใช้ราคาอื'xxx'ไม่เป็นไปตามราคาตลาด ก่อนการทําธุรกรรมในแต่ละครั ง
(19) ให้ความเห็นชอบแก่บริษัทจัดการในการรับชําระหนี เพื'อกองทุนด้วยทรัพย์สินอื'xxx'มิใช่หลักประกันแทนการชําระหนี ด้วย เงินสดตามตราสารแห่งหนี
(20) ให้ความเห็นเกี'ยวกับการจัดการกองทุนรวมของบริษัทจัดการ เพื'อประกอบกับข้อมูลอื'นๆ ที'บริษัทจัดการเป็นผู้จัดหาใน การจัดทํารายงานดังต่อไปนี
(20.1) รายงานทุกรอบระยะเวลาหกเดือนของรอบปีบัญชีหรือปีปฏิทิน โดยส่งให้บริษัทจัดการภายใน 30 วันนับตั งแต่วันถัด จากxxxxx xรอบระยะเวลาหกเดือนดังกล่าว
(20.2) รายงานทุกรอบปีบัญชี โดยส่งให้บริษัทจัดการภายใน 60 วัน นับแต่xxxxx xปีบัญชีนั น
(21) ดูแลให้บริษัทจัดการปฏิบัติการให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวม และข้อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนกับ บริษัทจัดการ มาตรา 125 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที'ออกตามพระราชบัญญัติดังกล่าวทั งในปัจจุบันและที'จะแก้ไขเพิ'มเติมในxxxxx โดยเคร่งครัด หากบริษัทจัดการมิได้ปฏิบัติตามให้แจ้งบริษัทจัดการโดยทันที ในกรณีที'บริษัทจัดการกระทําการหรืองดเว้น กระทําการจนก่อให้เกิดความเสียหายแก่กองทุนรวม หรือไม่ปฏิบัติหน้าที'ตามมาตรา 125 ผู้ดูแลxxxxxxxxxxจะทํารายงาน เกี'ยวกับเรื'องดังกล่าวโดยละเอียด และส่งให้สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 5 วัน นับแต่xxxxx'ผู้ดูแลxxxxxxxxxxรู้ถึง เหตุการณ์ดังกล่าว
(22) แจ้งให้บริษัทจัดการทราบ ในกรณีที'บริษัทจัดการมิได้ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์รวมถึง ประกาศหลักเกณฑ์ที'ออกโดยอาศัยอํานาจของกฎหมายดังกล่าว
(23) ดําเนินการฟ้องร้องบังคับคดีให้บริษัทจัดการปฏิบัติตามหน้าที'ของตน หรือฟ้องร้องเรียกค่าสินไหมทดแทนความเสียหาย จากบริษัทจัดการ ทั งนี เพื'อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนทั งปวง หรือเมื'อได้รับคําสั'งจากสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ค่า
ใช้จ่ายในการฟ้องร้องบังคับคดีเพื'อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนในกองทุนรวม ให้เรียกร้องจากทรัพย์สินของกองทุนรวม
(24) ในกรณีที'มีการยกเลิกโครงการ เมื'อยกเลิกโครงการแล้วหน้าที'ผู้ดูแลxxxxxxxxxxจะสิ นสุดเมื'อผู้ชําระบัญชีได้จดทะเบียน เลิกกองทุนรวม กับสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยในช่วงระยะเวลาที'การชําระบัญชียังไม่สิ นสุดผู้ดูแลxxxxxxxxxxจะ ปฏิบัติหน้าที'ต่างๆ ดังนี
(24.1) รับฝากทรัพย์สินของกองทุนรวมจนกว่าจะจดทะเบียนเลิกกองทุน
(24.2) ดูแลและตรวจสอบให้ผู้ชําระบัญชีปฏิบัติตามมาตรา 130 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และประกาศคณะกรมการ ก.ล.ต. เรื'อง หลักเกณฑ์ เงื'อนไข และวิธีการชําระบัญชีของกองทุนรวม ในกรณีที'ผู้ชําระ บัญชีกระทําการหรืองดเว้นกระทําการตามมาตราดังกล่าว จนก่อให้เกิดความเสียหายแก่กองทุนรวม ผู้ดูแลxxxxxxxxxxจะ รายงานให้สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยxxxxxxxxx
(25) หน้าที'อื'นใดที'ระบุไว้ในโครงการจัดการกองทุน หรือตามที'กฏหมายเกี'ยวกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือกฏ หมาย ก.ล.ต. กําหนด โดยปฏิบัติให้เป็นไปตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกาศสํานักงาน คณะกรรมการ ก.ล.ต. xx xxx'มีอยู่ในปัจจุบันและที'จะแก้ไขเพิ'มเติมในxxxxx
(26) ในกรณีที'ผู้ดูแลxxxxxxxxxxมิได้เป็นสมาชิกศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ในต่างประเทศที'บริษัทจัดการxxxxxxxจะลงทุนใน หรือมีไว้ซึ'งหลักทรัพย์นั น ผู้ดูแลxxxxxxxxxxจะทําสัญญาแต่งตั งผู้รับฝากทรัพย์สินในต่างประเทศ ซึ'งมีคุณสมบัติตามหลัก เกณฑ์ที'สํานักงานประกาศกําหนดเป็นตัวแทนในการทําหน้าที'ฝากหลักทรัพย์เพื'อเป็นทรัพย์สินของกองทุน
ผู้ดูแลxxxxxxxxxxมีอํานาจหน้าที'และความรับผิดชอบตามที'กําหนดไว้ในสัญญาแต่งตั งผู้ดูแลxxxxxxxxxxของกองทุนรวม และตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ'งรวมถึงหน้าที'ดูแลxxxxxxxxxxxxxของผู้ถือหน่วยลงทุน และเมื'อมีการเปxx'ยนแปลงผู้ดูแลxxxxxxxxxx ผู้ดูแลxxxxxxxxxxรายเดิมมีหน้าที'ดําเนินการตามที'จําเป็นเพื'อให้ผู้ดูแลxx xxxxxxxxรายใหม่xxxxxxปฏิบัติหน้าที'ต่อไปได้ ซึ'งการดําเนินการดังกล่าวรวมxxxxxxลงลายมือชื'อในหนังสือเพื'อรับรองความ ถูกต้องและครบถ้วนของสิ'งที'ส่งมอบให้ผู้ดูแลxxxxxxxxxxรายใหม่หากมีการเปxx'ยนแปลงผู้ดูแลxxxxxxxxxx
ในกรณีที'ผู้ดูแลxxxxxxxxxxกระทําการ งดเว้นกระทําการ หรือxxxxxxxxปฏิบัติหน้าที' ในการดูแลxxxxxxxxxxxxxของผู้ถือ หน่วยลงทุน ผู้ถือหน่วยลงทุนอาจใช้xxxxxตามมาตรา 132 ประกอบกับมาตรา 47 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ในการฟ้องร้องบังคับคดีกับผู้ดูแลxxxxxxxxxxเพื'อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนทั งปวงได้
ผู้ดูแลxxxxxxxxxxต้องไม่กระทําการอันเป็นการขัดกับxxxxxxxxxxของกองทุนรวมและผู้ถือหน่วยลงทุน ไม่ว่าการกระทํานั น จะเป็นไปเพื'อประโยชน์ของผู้ดูแลxxxxxxxxxxเองหรือประโยชน์ของผู้อื'น เว้นแต่เป็นการเรียกค่าตอบแทนในการทําหน้าที'เป็น ผู้ดูแลxxxxxxxxxx หรือเป็นการดําเนินการในลักษณะที'เป็นธรรมและได้เปิดเผยข้อมูลให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบก่อนอย่าง เพียงพอแล้ว โดยผู้ถือหน่วยลงทุนที'ได้ทราบข้อมูลดังกล่าวมิได้แสดงการคัดค้าน
ในกรณีที'การดําเนินการใดต้องได้รับมติของผู้ถือหน่วยลงทุน หากบริษัทจัดการกองทุนรวมไม่ดําเนินการขอมติ ให้ผู้ดูแลxx xxxxxxxxมีอํานาจดําเนินการตามที'จําเป็นเพื'อขอมติของผู้ถือหน่วยลงทุนได้
เงื'อนไขการเปxx'ยนผู้ดูแลxxxxxxxxxx :
บริษัทจัดการจะเปxx'ยนผู้ดูแลxxxxxxxxxxได้ภายใต้เงื'อนไขเมื'อเกิดกรณีใดกรณีหนึ'งหรือทั งหมด ดังต่อไปนี ทั งนี บริษัท จัดการจะกระทําได้ต่อเมื'อได้รับอนุญาตจากสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก่อน
(1) เมื'อบริษัทจัดการหรือผู้ดูแลxxxxxxxxxxฝ่ายใดฝ่ายหนึ'ง มีความxxxxxxxจะบอกเลิกสัญญาแต่งตั งผู้ดูแลxxxxxxxxxx โดยxxxxxxxxให้อีกฝ่ายหนึ'งทราบล่วงหน้าเป็นลายลักษณ์xxxxxเป็นเวลาไม่น้อยกว่า 90 วัน
(2) ในกรณีที'บริษัทจัดการหรือผู้ดูแลxxxxxxxxxxฝ่ายใดฝ่ายหนึ'งไม่ปฏิบัติตามหน้าที'และความรับผิดชอบที'ได้ตกลงไว้ บริษัทจัดการหรือผู้ดูแลxxxxxxxxxxอาจบอกเลิกสัญญาแต่งตั งผู้ดูแลxxxxxxxxxxได้ โดยxxxxxxxxให้อีกฝ่ายหนึ'งทราบล่วง หน้าเป็นลายลักษณ์xxxxxเป็นเวลาไม่น้อยกว่า 30 วัน
(3) ในกรณีที'มีการเปxx'ยนแปลงเงื'อนไขในโครงการจัดการกองทุนรวม หรือมีการแก้ไขเปxx'ยนแปลงกฎหมายว่าด้วยหลัก ทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือกฎหมายอื'น ใดอันจะมีผลเป็นการเพิ'มภาระหน้าที'แก่ผู้ดูแลxxxxxxxxxxมากกว่าภาระหน้าที'ที'ระบุไว้ในสัญญาแต่งตั งผู้ดูแลxxxxxxxxxx และผู้ดูแลxxxxxxxxxxไม่xxxxxxxจะรับหน้าที'ดังกล่าวต่อไป ผู้ดูแลxxxxxxxxxxมีxxxxxบอกเลิกสัญญาแต่งตั งผู้ดูแลxx xxxxxxxxได้ โดยxxxxxxxxให้บริษัทจัดการทราบล่วงหน้าเป็นลายลักษณ์xxxxxเป็นเวลาไม่น้อยกว่า 90 วัน
(4) ในกรณีที'ผู้ถือหน่วยลงทุนมีมติโดยเสียงข้างมากซึ'งคิดตามมติของผู้ถือหน่วยลงทุนที'มีคะแนนเสียงข้างมากของจํานวน หน่วยลงทุนทั งหมดของผู้ถือหน่วยลงทุนซึ'งเข้าร่วมประชุมและมีxxxxxออกเสียงลงคะแนน หรือของจํานวนหน่วยลงทุนทั งหมด ของผู้ถือหน่วยลงทุนซึ'งส่งหนังสือแจ้งมติและมีxxxxxออกเสียงลงคะแนนเรียกร้องให้มีการเปxx'ยนแปลงผู้ดูแลxxxxxxxxxx
ทั งนี การบอกเลิกสัญญาจะต้องxxxxxxxxล่วงหน้าเป็นลายลักษณ์xxxxxxxxน้อยกว่า 30 วัน
(5) ในกรณีที'ผู้ดูแลxxxxxxxxxxนําข้อมูลต่างๆ ที'เกี'ยวข้องกับการจัดการกองทุนรวม หรือข้อมูลอื'xxx'เกี'ยวข้องกับกองทุนรวม ไปเปิดเผย หรือใช้ในทางที'ก่อหรืออาจจะก่อให้เกิดความเสียหายต่อกองทุนรวม หรือก่อให้เกิดประโยชน์แก่ผู้ดูแลxx xxxxxxxxเอง บริษัทจัดการxxxxxxบอกเลิกสัญญาแต่งตั งผู้ดูแลxxxxxxxxxxได้ โดยxxxxxxxxให้ผู้ดูแลxxxxxxxxxxทราบ ล่วงหน้าเป็นลายลักษณ์xxxxxเป็นเวลาไม่น้อยกว่า 15 วัน
(6) ในกรณีที'ผู้ดูแลxxxxxxxxxxขาดคุณสมบัติข้อหนึ'งข้อใดตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื'อง คุณสมบัติของ ผู้ดูแลxxxxxxxxxxของกองทุนรวม บริษัทจัดการจะดําเนินการให้ผู้ดูแลxxxxxxxxxxจัดการแก้ไขให้ถูกต้องภายใน 15 วัน นับ ตั งแต่วันถัดจากxxxxx'บริษัทจัดการตรวจพบเอง หรือปรากฏจากการตรวจสอบของสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เว้นแต่ สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.จะสั'งการเป็นอย่างอื'น โดยบริษัทจัดการxxxxxxการแก้ไขดังกล่าวให้สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทําการนับตั งแต่วันถัดจากxxxxx'ได้แก้ไขเสร็จxx x xxxหากผู้ดูแลxxxxxxxxxxมิได้มีการแก้ไขให้ถูก ต้องภายในระยะเวลาที'กําหนด บริษัทจัดการจะขออนุญาตเปxx'ยนผู้ดูแลxxxxxxxxxxต่อสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วัน นับตั งแต่วันถัดจากxxxxx'ครบกําหนดเวลาให้แก้ไข และเมื'อได้รับอนุญาตจากสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แล้ว บริษัทจัดการจะแต่งตั งผู้ดูแลxxxxxxxxxxรายใหม่แทนผู้ดูแลxxxxxxxxxxเดิมโดยxxxx
xxxการเป็นผู้ดูแลxxxxxxxxxxหมดหน้าที'ลงตามข้อใดข้อหนึ'งของเรื'อง “เงื'อนไขการเปxx'ยนผู้ดูแลxxxxxxxxxx” ผู้ดูแลxx xxxxxxxxนั นจะต้องทําหน้าที'ผู้ดูแลxxxxxxxxxxของกองทุนรวมต่อไปอย่างxxxxxxxจนกว่าจะจัดการโอนทรัพย์สินและเอกสาร หลักฐานทั งหมดของกองทุนรวมนั น ตลอดจนถึงการดําเนินการอื'นใดที'จําเป็นเพื'อให้การโอนทรัพย์สินและเอกสารทั งหลาย เป็นไปโดยเรียบร้อยให้แก่ผู้ดูแลxxxxxxxxxxรายใหม่จะเสร็จสิ น และผู้ดูแลxxxxxxxxxxรายใหม่xxxxxxทําหน้าที'ได้ทันที
ทั งนี ภายในระยะเวลาอันxxxxx เว้นแต่บริษัทจัดการหรือสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะมีคําสั'งเป็นอย่างอื'น
ในกรณีผู้ดูแลxxxxxxxxxxกระทําการอันเป็นการขัดแย้งกับประโยชน์ของกองทุนรวมหรือผู้ถือหน่วยลงทุนที'ไม่เข้าข้อยกเว้น ให้กระทําได้ หากเป็นกรณีที'มีนัยสําคัญและไม่xxxxxxแก้ไขให้หมดไป ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมมีอํานาจบอกเลิกสัญญา แต่งตั งผู้ดูแลxxxxxxxxxxได้
สถานที'เก็บรักษาxxxxxxxxxxxxxxxxxx :
ธนาคารกสิกรไทย จํากัด (มหาชน)
เลขที' 1 ฝ่ายxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx (ธล.) ชั น 19
ถนนราษฎร์บูรณะ แขวงราษฎร์บูรณะ เขตราษฎร์บูรณะ กรุงเทพฯ 10140 โทรศัพท์ 024703200
โทรสาร 0247019667
หรือผู้รับฝากทรัพย์สินใดๆ ที'ผู้ดูแลxxxxxxxxxxจะแต่งตั งขึ น
3. ผู้สอบบัญชี :
ชื'อ : xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxนุตร์ ที'อยู่ :
ชื'อ : xxx xxxxxxx xxxxxxxx ที'อยู่ :
ชื'อ : xxx xxxx xxxxxxxxxxxx ที'อยู่ :
ชื'อ : xxxxxx xxxxxxx xxxxxx ที'อยู่ :
ชื'อ : xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx ที'อยู่ :
ชื'อ : นางสาว xxxxxxx xx xxxxx ที'อยู่ :
xxxxx หน้าที' และความรับผิดชอบ :
บริษัท xxxx ออดิท จํากัด
100/19 ชั น 14 อาคารxxxxxxxxx บี ถนนพระราม 9 แขวงห้วยขวาง เขตห้วยขวาง กรุงเทพฯ 10310 โทรศัพท์ 026450080
โทรสาร 026450020
และ/หรือบุคคลอื'xxx'ได้รับความเห็นชอบตามประกาศว่าด้วยการให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชี โดยบริษัทจัดการxxxxxxให้ สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ
4. นายทะเบียนหน่วยลงทุน :
ชื'อ : บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากัด ที'อยู่ :
ที'อยู่ : เลขที' 93 ถนนรัชดาภิเษก แขวงดินแดง เขตดินแดง กรุงเทพมหานคร 10400 โทรศัพท์ 020099999
โทรสาร 020099991
หรือบุคคลอื'นใดที'ได้รับอนุญาตให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์จากคณะกรรมการ ก.ล.ต.โดยบริษัทจัดการxxxxxxให้ สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ
5. ผู้จัดจําหน่าย :
ชื'อ :
ที'อยู่ :
xxxxx หน้าที' และความรับผิดชอบ :
6. ผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื อคืน :
ชื'อ :
ที'อยู่ :
xxxxx หน้าที' และความรับผิดชอบ :
ผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื อคืน ที'บริษัทจัดการแต่งตั งขึ น
xxxxx หน้าที' และความรับผิดชอบของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื อคืน :
1. xxxxxของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื อคืน
(1) ได้รับค่าธรรมเนียมต่าง ๆ สําหรับการทําหน้าที'เป็นผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื อคืน xxxxxxxxแต่งตั งผู้สนับสนุนการขาย หรือรับซื อคืน
(2) บอกxxxxxxxเป็นผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื อคืนตามข้อกําหนด และเงื'อนไขที'กําหนดไว้ในสัญญาแต่งตั งผู้สนับสนุนการ ขายหรือรับซื อคืน
2. หน้าที' และความรับผิดชอบของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื อคืน
(1) แจกจ่ายหนังสือxx xxxส่วนสรุปข้อมูลสําคัญของกองทุนรวม คําขอเปิดบัญชี ใบคําสั'งซื อ ใบคําสั'งขายคืน หน่วยลงทุน หรือ เอกสารการเปิดเผยข้อมูลเกี'ยวกับหน่วยลงทุนที'จําหน่าย หรือเอกสารอื'นๆ ที'เกี'ยวข้องกับกองทุนรวม
(2) จัดให้มีหนังสือxx xxxส่วนสรุปข้อมูลสําคัญ และหนังสือxx xxxส่วนข้อมูลกองทุนรวมไว้ ณ สถานที'ติดต่อของผู้สนับสนุนการ ขายหรือรับซื อคืน เพื'อประโยชน์ในการแจกจ่ายแก่ผู้ที'สนใจจะลงทุนได้ตลอดเวลาที'เสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวม
(3) รับเอกสารการสั'งซื อหรือคําขอเปิดบัญชี หรือใบคําสั'งซื อ หรือใบคําสั'งขายคืนหน่วยลงทุน หรือใบคําสั'งสับเปxx'ยน หรือเอก สารอื'นๆ ที'เกี'ยวข้องกับกองทุนรวม
(4) ตรวจสอบความถูกต้อง และความครบถ้วนของการกรอกคําขอเปิดบัญชี เอกสารการสั'งซื อ ใบคําสั'งซื อ และเอกสารอื'นๆ
ที'เกี'ยวข้อง
(5) ตรวจสอบหลักฐานประกอบคําขอเปิดบัญชีทั งหมดว่าถูกต้องครบถ้วนและเป็นจริง
(6) รับชําระเงินค่าซื อหน่วยลงทุนจากผู้สั'งซื อ ทั งนี ตามเงื'อนไขที'ระบุไว้ในโครงการ
(7) ส่งมอบบัตรประจําตัวผู้ถือหน่วยลงทุน และรหัสประจําตัว (ถ้ามี) ให้กับผู้ถือหน่วยลงทุนที'ยื'นคําขอใช้บริการกองทุนรวมกับ บริษัทจัดการ
(8) คืนเงินค่าซื อหรือสั'งซื อหน่วยลงทุน ให้แก่ผู้ที'xxxxxxรับการจัดสรรหน่วยลงทุนตามเงื'อนไขที'ระบุไว้ในโครงการ
(9) ให้ความร่วมมือกับบริษัทจัดการในการเผยแพร่xxxxxxหน่วยลงทุน ราคาขายหน่วยลงทุน รวมทั งข้อมูลและเอกสารอัน จําเป็น รวมทั งให้ความร่วมมือในการแจ้งหรือติดต่อเกี'ยวกับxxxxxประโยชน์ของผู้สั'งซื อหน่วยลงทุน หรือผู้ถือหน่วยลงทุน หรือ เมื'อมีเหตุจําเป็นอื'นใด
(10) ทําการอื'นใดที'เกี'ยวข้องกับหน้าที'ดังกล่าวข้างต้น
(11) ปฏิบัติหน้าที'ตามที'คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนดให้เป็นหน้าที'ของผู้ สนับสนุนการขายหรือรับซื อคืน
7. ผู้ดูแลสภาพxxxxx (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) :
ชื'อ : บริษัท หลักทรัพย์ฟิลลิป (ประเทศไทย) จํากัด (มหาชน) ที'อยู่ :
ที'อยู่ : 849 ชั น 11, 15 อาคารxxxxxxx ถนน สีลม แขวง สีลม เขตบางรัก กรุงเทพมหานคร 10500 โทรศัพท์ : 026351700 , 022680999
โทรสาร : 026351615
หรือ บุคคลอื'xxx'บริษัทจัดการจะทําการแต่งตั งให้เป็นผู้ดูแลสภาพxxxxxแทน (ถ้ามี) โดยบริษัทจัดการxxxxxxให้สํานักงานคณะ กรรมการ ก.ล.ต.ทราบ
xxxxx หน้าที' และความรับผิดชอบ :
ผู้ดูแลสภาพxxxxxหน่วยลงทุนของกองทุนxxxxxxxมีหน้าที'ดูแลราคาและสภาพxxxxxของกองทุนรวมxxxxxxxในตลาดรองใน ตลาดหลักทรัพย์ เพื'อให้ราคาซื อขายหน่วยลงทุนสะท้อนxxxxxxหน่วยลงทุนที'คํานวณจากxxxxxxทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม ดังกล่าวได้อย่างใกล้เคียงกัน และเพื'อให้นักลงทุนมั'นใจได้ว่าxxxxxxซื อขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวม xxxxxxxได้ตลอด เวลาที'ต้องการ ณ ราคาตลาดในขณะนั น ทั งนี ผู้ดูแลสภาพxxxxxจะต้องปฏิบัติหน้าที'ตามเงื'อนไขที'กําหนดไว้ในสารสนเทศที' ได้แจ้งต่อตลาดหลักทรัพย์ และมีหน้าที'ทําการเสนอซื อขายอย่างต่อเนื'อง (Continuous Quotes) เพื'อให้มีราคาปรากฏใน ระบบการซื อขายอย่างต่อเนื'องและมีสภาพxxxxx
xxxxxxxxxxxx บริษัทจัดการกําหนดให้ผู้ดูแลสภาพxxxxxของกองทุนต้องปฏิบัติหน้าที'ตามเงื'อนไขที'กําหนดไว้ในสัญญาแต่งตั ง ผู้ดูแลสภาพxxxxxของกองทุน และมีหน้าที'ทําการเสนอขายหน่วยลงทุน ตามประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื'อง บุคคลที'เกี'ยวข้องในระบบการซื อขาย พ.ศ. 2555 รวมxx xxx'มีการแก้ไขเพิ'มเติมในxxxxx
บริษัทจัดการอาจแต่งตั งผู้ดูแลสภาพxxxxxเพิ'มเติมหรือยกเลิกการแต่งตั งผู้ดูแลสภาพxxxxxในภายหลัง โดยบริษัทจัดการ xxxxxxการแต่งตั งหรือยกเลิกการแต่งตั งผู้ดูแลสภาพxxxxxให้สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบทุกครั ง ในกรณีของการ แต่งตั งผู้ดูแลสภาพxxxxxเพิ'มเติม ผู้ดูแลสภาพxxxxxดังกล่าวอาจเป็นบุคคลธรรมดา หรือนิติบุคคลที'สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้ให้ความเห็นชอบเพื'อทําหน้าที'เป็นผู้ดูแลสภาพxxxxxของกองทุน โดยผู้ดูแลสภาพxxxxxxx'ได้รับการแต่งตั งจะต้อง ปฏิบัติงานได้ภายใต้ระบบงานเดียวกันกับผู้ดูแลสภาพxxxxxxx'ปฏิบัติหน้าที'อยู่ก่อนแล้ว
8. ผู้ลงทุนรายใหญ่ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายที'xxxxxxเป็นผู้ดูแลสภาพxxxxx) :
ชื'อ :
ที'อยู่ :
xxxxx หน้าที' และความรับผิดชอบ :
9. ที'ปรึกษา :
9.1. ที'ปรึกษาการลงทุน :
ชื'อ :
ที'อยู่ :
xxxxx หน้าที' และความรับผิดชอบ :
หมายเหตุ (ที'ปรึกษาการลงทุน) :
9.2.ที'ปรึกษากองทุน :
xxxxx หน้าที' และความรับผิดชอบ :
หมายเหตุ (ที'ปรึกษากองทุน) :
10. ผู้ประกัน (กรณีกองทุนมีประกัน) :
ไม่มี
11. ผู้รับมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุน (Outsource) :
ชื'อ :
ที'อยู่ :
xxxxx หน้าที' และความรับผิดชอบ :
หมายเหตุ (ผู้รับมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุน) :
12. คณะตัวแทนผู้ถือหน่วยลงทุน (เฉพาะกอง Country Fund) :
ไม่มี
xxxxx หน้าที' และความรับผิดชอบ :
13. xxxxxหน้าที'และความรับผิดชอบของผู้ถือหน่วยลงทุน :
13.1. xxxxxในการขายคืนหน่วยลงทุน :
ผู้ถือหน่วยลงทุนxxxxxxขายคืนหน่วยลงทุนxxxxx'บริษัทจัดการหรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื อคืน ตามหลักเกณฑ์และวิธี การที'กําหนดไว้ในข้อ 7 “การรับซื อคืนหน่วยลงทุน” ของส่วนที' 1 รายละเอียดโครงการจัดการกองทุนรวม
13.2. xxxxxในการรับเงินปันผล :
ไม่มี
13.3. xxxxxในการโอนหน่วยลงทุน :
ผู้ถือหน่วยลงทุนที'xxxxxxxจะโอนหน่วยลงทุนจะต้องทําตามขั นตอนการโอนหน่วยลงทุนและชําระค่าธรรมเนียมการโอนตามที' นายทะเบียนหน่วยลงทุนกําหนด
13.4. ข้อจํากัดการโอนหน่วยลงทุน :
ตามหลักเกณฑ์ที'สํานักงานคณะกรรมการตลาดทุนหรือสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ กําหนด และ/หรือ ที'แก้ไขเพิ'มเติม
13.5. xxxxxในการลงมติเพื'อแก้ไขเพิ'มเติมโครงการจัดการลงทุนหรือแก้ไขวิธีจัดการ :
ผู้ถือหน่วยลงทุนมีxxxxxลงมติเพื'อให้บริษัทจัดการทําการแก้ไขเพิ'มเติมโครงการจัดการกองทุนรวมได้ เมื'อผู้ถือหน่วยลงทุนมี มติโดยเสียงข้างมากหรือมติพิเศษ แล้วแต่กรณี ทั งนี บริษัทจัดการจะดําเนินการตามหลักเกณฑ์และวิธีการที'กําหนดไว้ในหัวข้อ เรื'อง "การขอมติของผู้ถือหน่วยลงทุน และวิธีการแก้ไขโครงการจัดการกองทุนรวม หรือแก้ไขวิธีการจัดการ" ในหนังสือxx xxx ส่วนโครงการ
ในกรณีที'บุคคลใดหรือกลุ่มบุคคลเดียวกันใดถือหน่วยลงทุนเกินกว่าหนึ'งในสามของจํานวนหน่วยลงทุนที'จําหน่ายได้แล้ว ทั งหมด บริษัทจัดการกองทุนรวมหรือบริษัทหลักทรัพย์ที'เป็นเจ้าของบัญชีแบบไม่เปิดเผยชื'อผู้ถือหน่วยลงทุน (omnibus
account) ต้องไม่นับคะแนนเสียงของบุคคลหรือกลุ่มบุคคลเดียวกันนั นในส่วนที'เกินกว่าหนึ'งในสามของจํานวนหน่วยลงทุนที' จําหน่ายได้แล้วทั งหมด เว้นแต่เป็นกรณีกองทุนรวมที'มีการแบ่งชนิดหน่วยลงทุนและหน่วยลงทุนชนิดดังกล่าวมีผู้ถือหน่วย ลงทุนเพียงรายเดียว จะนับคะแนนเสียงของผู้ถือหน่วยลงทุนดังกล่าวได้เต็มตามจํานวนที'ถืออยู่
13.6. xxxxxในการได้รับเงินคืนเมื'อเลิกโครงการ :
ผู้ถือหน่วยลงทุนมีxxxxxxx'จะได้รับเงินคืนเมื'อบริษัทจัดการเลิกกองทุนรวม โดยบริษัทจัดการจะจัดให้มีการชําระบัญชีตามหลัก เกณฑ์และวิธีการที'ระบุไว้ในเรื'อง “การชําระบัญชีเมื'อเลิกกองทุน”
13.7. xxxxxxxxxxxxxxx'น ๆ :
xxxxxในการจํานําหน่วยลงทุน
ผู้ถือหน่วยลงทุนxxxxxxนําหน่วยลงทุนรวมไปจํานําได้ตามกฎหมาย แต่ทั งนี นายทะเบียนหน่วยลงทุนจะรับจดทะเบียนการ จํานําให้แก่ผู้รับจํานําเฉพาะที'เป็นสถาบันการเงิน และหน่วยงานของราชการเท่านั น
13.8. อื'น ๆ :
ผู้ถือหน่วยลงทุนมีความรับผิดจํากัดเพียงไม่เกินค่าหน่วยลงทุนที'ยังส่งใช้แก่บริษัทจัดการกองทุนรวมไม่ครบ
การที'ผู้ถือหน่วยลงทุนได้แสดงความxxxxxxxในการซื อหรือลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมนี ไม่ว่าในทอดใด ๆ ให้xxxxxx ผู้ถือหน่วยลงทุนดังกล่าวxxxxxxxx'จะผูกพันตามข้อกําหนดในข้อผูกพันซึ'งลงนามโดยผู้ดูแลxxxxxxxxxxที'ได้รับการแต่งตั ง จากบริษัทจัดการกองทุนรวมโดยชอบ
ผู้ถือหน่วยลงทุนมีxxxxxเรียกให้บริษัทจัดการกองทุนรวมจ่ายxxxxxxxxxxตอบแทนและคืนเงินทุนxxxxxxเกินไปกว่าส่วนของทุน ของกองทุนรวมที'ตนถือ ทั งนี ในกรณีที'มีการแบ่งชนิดของหน่วยลงทุน xxxxxในการได้รับประโยชน์ตอบแทนหรือการคืนเงินทุน ของผู้ถือหน่วยลงทุนแต่ละชนิดต้องเป็นไปตามข้อกําหนดของหน่วยลงทุนชนิดนั น ๆ ด้วย
14. การออกและส่งมอบเอกสารแสดงxxxxxในหน่วยลงทุน :
14.1. รูปแบบของเอกสารแสดงxxxxxในหน่วยลงทุน :
ใบหน่วยลงทุน
ระบบไร้ใบหน่วยลงทุน
สมุดบัญชีแสดงxxxxxในหน่วยลงทุน
หนังสือรับรองxxxxxในหน่วยลงทุน
อื'นๆ
14.2. เงื'อนไขในการออกเอกสารแสดงxxxxxในหน่วยลงทุนและระยะเวลาการส่งมอบ :
นายทะเบียนและ/หรือบริษัทจัดการจะใช้ระบบไร้ใบหน่วยลงทุน (Scripless) โดยบริษัทจัดการจะพิจารณาออกเอกสารแสดง xxxxxในหน่วยลงทุนในรูปแบบใดรูปแบบหนึ'งเป็นเอกสารแสดงxxxxxในหน่วยลงทุนให้กับผู้ถือหน่วยลงทุนแต่ละราย เว้นแต่ผู้ถือ หน่วยลงทุนร้องขอ โดยนายทะเบียนและ/หรือบริษัทจัดการ เห็นxxxxxให้มีการออกเอกสารแสดงxxxxxในหน่วยลงทุนรูปแบบ อื'นเพิ'มเติมได้
ทั งนี เงื'อนไขในการออกเอกสารแสดงxxxxxในหน่วยลงทุน ระยะเวลาการส่งมอบ และอื'นๆ จะเป็นไปตามกฎ xxxxxxx และวิธี ปฏิบัติของนายทะเบียนหน่วยลงทุน
อนึ'ง นายทะเบียนและ/หรือบริษัทจัดการขอxxxxxxxxxในการพิจารณาออกเอกสารแสดงxxxxxในหน่วยลงทุนรูปแบบใดรูปแบบ หนึ'งให้กับผู้สั'งซื อหรือผู้ถือหน่วยลงทุน xxxxหนังสือรับรองxxxxxในหน่วยลงทุน และ/หรือสมุดบัญชีแสดงxxxxxในหน่วยลงทุน และ/หรือรูปแบบที'มีการเปxx'ยนแปลง แก้ไข หรือเพิ'มเติมในxxxxx ตามหลักเกณฑ์ เงื'อนไข และวิธีการที'นายทะเบียนและ/ หรือบริษัทจัดการกําหนด โดยผู้สั'งซื อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนxxxxxxร้องขอเปxx'ยนรูปแบบของเอกสารแสดงxxxxxในหน่วยลงทุน ได้ภายหลัง ตามหลักเกณฑ์ และเงื'อนไขที'นายทะเบียนและ/หรือบริษัทจัดการกําหนด และนายทะเบียนและ/หรือบริษัท จัดการขอxxxxxxxxxในการเปxx'ยนแปลง หรือเพิ'มเติมรูปแบบและ/หรือเงื'อนไขในการออกเอกสารแสดงxxxxxในหน่วยลงทุน และระยะเวลาการส่งมอบได้ โดยxxxxxxxxxเป็นการแก้ไขโครงการจัดการกองทุนรวม และxxxxxxxxxเป็นการดําเนินการที'ผิดไป จากรายละเอียดโครงการเดิม
14.3 ในกรณีสั'งซื อหน่วยลงทุนในตลาดรอง
ผู้ลงทุนที'สั'งซื อหน่วยลงทุนในตลาดรอง (ภายหลังการเสนอขายหน่วยลงทุนครั งแรก) ผู้ลงทุนดังกล่าวจะมีชื'อเป็นผู้ถือหน่วย ลงทุนต่อเมื'อนายทะเบียนได้ทําการปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน
ทั งนี เงื'อนไขในการออกเอกสารแสดงxxxxxในหน่วยลงทุน ระยะเวลาการส่งมอบ และอื'นๆ จะเป็นไปตามกฎ xxxxxxx และวิธี ปฏิบัติของนายทะเบียนหน่วยลงทุน
บริษัทจัดการกองทุนรวมจะจัดทําหลักฐานแสดงxxxxxในหน่วยลงทุนให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน เพื'อให้ผู้ถือหน่วยลงทุนxxxxxxใช้ อ้างอิงต่อบริษัทจัดการกองทุนรวมและบุคคลอื'นได้
ในกรณีที'ผู้ถือหน่วยลงทุนจําเป็นต้องใช้ใบหน่วยลงทุน บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องจัดทําใบหน่วยลงทุนมอบให้แก่ผู้ถือหน่วย ลงทุน
15. กําหนดเวลา วิธีการ และข้อจํากัดในการจ่ายเงินปันผลแก่ผู้ถือหน่วยลงทุน :
16. วิธีการชําระเงินหรือทรัพย์สินอื'นให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน :
16.1 กรณีที'ผู้ออกตราสารหนี หรือลูกหนี ตามxxxxxเรียกร้องผิดนัดชําระหนี บริษัทจัดการจะปฏิบัติดังนี
ส่วนที' 1 การดําเนินการเมื'อมีการผิดนัดชําระหนี หรือมีพฤติการณ์ว่าผู้ออกตราสารหนี หรือลูกหนี ตามxxxxxเรียกร้องจะไม่ xxxxxxชําระหนี ได้หรือเมื'อปรากฏข้อเท็จจริงที' บริษัทจัดการพิจารณาแล้วเห็นว่าตราสารที'ลงทุนนั นประสบปัญหาขาดสภาพ xxxxx หรือไม่xxxxxxจําหน่ายได้ด้วยราคาที'xxxxxxxxxx
การดําเนินการ ของบริษัทจัดการ | กรณีกองทุนที'บริษัทจัดการได้บันทึก xxxxxxตราสารหนี หรือxxxxxเรียกร้องเป็น 0 | กรณีที'มีพฤติการณ์ว่าผู้ออกตราสาร หนี หรือลูกหนี ตามxxxxxเรียกร้องจะไม่ xxxxxxชําระหนี ได้1 หรือเมื'อปรากฏ ข้อเท็จจริงที' บริษัทจัดการ พิจารณา แล้วเห็นว่าตราสารที'ลงทุนโดยมีนัย สําคัญต่อ NAV ของกองทุนนั นประสบ ปัญหาขาดสภาพxxxxx หรือไม่ xxxxxxจําหน่ายได้ด้วยราคาที'xxxxxx xxxx2 |
1.การกําหนดให้เป็นผู้มี | 1.1 กําหนดให้ผู้ถือหน่วยทุกรายที'มีชื'ออยู่ | 1.2 อาจกําหนดให้ผู้ถือหน่วยทุกรายที' |
การดําเนินการ ของบริษัทจัดการ | กรณีกองทุนที'บริษัทจัดการได้บันทึก xxxxxxตราสารหนี หรือxxxxxเรียกร้องเป็น 0 | กรณีที'มีพฤติการณ์ว่าผู้ออกตราสาร หนี หรือลูกหนี ตามxxxxxเรียกร้องจะไม่ xxxxxxชําระหนี ได้1 หรือเมื'อปรากฏ ข้อเท็จจริงที' บริษัทจัดการ พิจารณา แล้วเห็นว่าตราสารที'ลงทุนโดยมีนัย สําคัญต่อ NAV ของกองทุนนั นประสบ ปัญหาขาดสภาพxxxxx หรือไม่ xxxxxxจําหน่ายได้ด้วยราคาที'xxxxxx xxxx2 |
xxxxxxxxรับเงินได้สุทธิจาก ทรัพย์สินอื'xxx'ได้จากการ รับชําระหนี | ในทะเบียน ณ xxxxx' บริษัทจัดการ บันทึก xxxxxxตราสารหนี หรือxxxxxเรียกร้องเป็น 0 เว้นแต่ บริษัทจัดการ ดําเนินการตาม 1.2 ก่อนแล้ว | มีชื'ออยู่ในทะเบียน ณ xxxxx'มีพฤติการณ์ว่า ผู้ออกตราสารหนี หรือลูกหนี ตามxxxxxเรียก ร้องจะไม่xxxxxxชําระหนี xxx xxxxxหรือเมื'อ ปรากฏข้อเท็จจริงที' บริษัทจัดการ พิจารณาแล้วเห็นว่าตราสารที'ลงทุนนั น ประสบปัญหาขาดสภาพxxxxx หรือไม่ xxxxxxจําหน่ายได้ด้วยราคาที'xxxxxxxx xx |
2. การแจ้งต่อสํานักงาน | ข้อมูล: ประเภท จํานวน ชื'อผู้ออกตราสารหนี หรือลูกหนี ตามxxxxxเรียกร้องเงินสํารอง (ถ้ามี) และxxxxx' บริษัทจัดการ บันทึกxxxxxxตราสารหนี หรือxxxxxเรียกร้องเป็น 0 หรือxxxxx' บริษัท จัดการ ทราบถึงพฤติการณ์ว่าผู้ออกตราสารหนี หรือลูกหนี ตามxxxxxเรียกร้องจะไม่xxxxxx ชําระหนี ได้ แล้วแต่กรณี ระยะเวลา: ภายใน 3 วันทําการนับแต่xxxxx' บริษัทจัดการ บันทึกxxxxxxตราสารหนี หรือxxxxx เรียกร้องเป็น 0 | |
3. การจัดให้มีข้อมูล | จัดให้มีข้อมูลตาม 2. ไว้ที'สํานักงานใหญ่ สํานักงานสาขาของ บริษัทจัดการและสถาน ที'ติดต่อทุกแห่งของผู้สนับสนุนการขายหรือ รับซื อคืนที'ใช้ในการซื อขายหน่วยของกอง ทุน ภายในวันทําการถัดจากxxxxx' บริษัท จัดการแจ้งสํานักงานเป็นระยะเวลาอย่าง น้อย 30 วันด้วย | |
1 บริษัทจัดการ ไม่ต้องนําตราสารหนี หรือxxxxxเรียกร้องxx xxxรวมคํานวณ NAV ของกองทุน
2 บริษัทจัดการ ไม่ต้องนําตราสารxx xxxรวมคํานวณ NAVของกองทุนในกรณีที'พิจารณาแล้วมีความเชื'อโดยxxxxxxและxxxxxx xxxxว่าตราสารที'กองทุนลงทุนโดยมีนัยสําคัญต่อNAVของกองทุนประสบปัญหาขาดสภาพxxxxx หรือไม่xxxxxxจําหน่ายได้ ด้วยราคาที'xxxxxxxxxx และการจําหน่ายจะไม่เป็นประโยชน์ต่อผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมทั งนี โดยได้รับความเห็นชอบจากผู้ ดูแลxxxxxxxxxx
ในกรณีที'บริษัทจัดการxxxxxxมีการกําหนดผู้มีxxxxxxxxรับเงินได้สุทธิจากทรัพย์สินอื'xxx'ได้จากการรับชําระหนี ตาม 1. บริษัท จัดการ จะรับชําระหนี ด้วยทรัพย์สินอื'xxx'มิใช่หลักประกันเพื'อกองทุนได้เมื'อดําเนินการดังนี
(1) ระบุรายละเอียดเกี'ยวกับการรับชําระหนี ด้วยทรัพย์สินอื'นไว้ในข้อผูกพัน
(2) ต้องได้รับมติพิเศษจากผู้ถือหน่วยก่อนการรับชําระหนี ด้วยทรัพย์สินอื'xxx'มิใช่หลักประกันในแต่ละครั งโดยดําเนินการดังนี
(2.1) ระบุรายละเอียดเกี'ยวกับทรัพย์สินที'กองทุนจะได้จากการรับชําระหนี ด้วยทรัพย์สินอื'น xxxxxxของทรัพย์สิน ประมาณการ ค่าใช้จ่าย xxxx ค่าใช้จ่ายในการได้มาซึ'งทรัพย์สิน ค่าใช้จ่ายในการบริหารทรัพย์สิน และค่าใช้จ่ายในการจําหน่ายทรัพย์สิน เป็นต้น
(2.2) ระบุเหตุผลและความจําเป็นในการรับชําระหนี
(2.3) จัดให้มีหรือจัดทําเอกสารหลักฐานอย่างใดอย่างหนึ'งดังนี
(2.3.1) เอกสารหลักฐานซึ'งแสดงให้เห็นได้ว่ามีการผิดนัดชําระหนี เกิดขึ น
(2.3.2) บทวิเคราะห์และเหตุผลประกอบบทวิเคราะห์ที'บริษัทจัดการจัดทํา ซึ'งแสดงถึงพฤติการณ์ว่าผู้ออกตราสารหนี หรือลูก หนี ตามxxxxxเรียกร้องจะไม่xxxxxxชําระหนี ได้หรือข้อเท็จจริงที'บริษัทจัดการพิจารณาแล้วเห็นว่าตราสารที'ลงทุนนั นขาดสภาพ xxxxx หรือไม่xxxxxxจําหน่ายได้ด้วยราคาที'xxxxxxxxxx
ส่วนที' 2 การดําเนินการเมื'อบริษัทจัดการได้รับทรัพย์สินมาจากการรับชําระหนี ด้วยทรัพย์สินอื'นเพื'อกองทุน
การดําเนินการ | รายละเอียด | |
1.แจ้งข้อมูลต่อสํานักงานภายใน 15 วัน ทําการนับแต่xxxxx'ได้รับทรัพย์สินมา | ข้อมูลดังนี ประเภท จํานวน และชื'อผู้ออกตราสารหนี หรือลูกหนี ตามxxxxxเรียกร้อง xxxxx'บริษัทจัดการได้รับทรัพย์สินมาจากการรับชําระหนี ด้วยทรัพย์สินอื'น พร้อมทั งรายละเอียดเกี'ยวกับทรัพย์สินที'ได้รับโดยมีสาระสําคัญอย่างน้อย เกี'ยวกับทรัพย์สินดังกล่าว xxxxxxทรัพย์สิน ค่าใช้จ่ายในการรับชําระหนี ด้วยทรัพย์สินอื'น | |
2. เปิดเผยข้อมูลภายในวันทําการถัดจากxxx xx'บริษัทจัดการได้แจ้งสํานักงานตาม 1. เป็นระยะเวลา ≥ 30 วัน | 2.1จัดให้มีรายละเอียดตาม 1. ไว้ที'สํานักงานใหญ่และสํานักงานสาขา ของบริษัทจัดการ ตลอดจนสถานที'ติดต่อทุกแห่งของผู้สนับสนุนการขาย หรือรับซื อคืนที'ใช้ในการซื อขายหน่วยลงทุนของกองทุน 2.2 กรณีเป็นกองทุนปิด นอกจากการดําเนินการตาม 2.1แล้ว ให้ บริษัท จัดการระบุไว้ในการประกาศNAV และxxxxxxหน่วยในครั งถัดจากxxxxx'ได้ รับทรัพย์สินxx xxxว่ากองทุนได้รับชําระหนี ด้วยทรัพย์สินอื'นซึ'งผู้ลงทุน xxxxxxขอดูรายละเอียดxxxxx'สํานักงานใหญ่และสํานักงานสาขาของ บริษัทจัดการโดยให้ระบุไว้ในการประกาศดังกล่าวไม่น้อยกว่า 3 ครั ง ติดต่อกัน | |
3.กําหนดราคาทรัพย์สินที'กองทุนได้รับมา จากการรับชําระหนี ด้วยทรัพย์สินอื'น | เพื'อใช้ในการคํานวณ NAV ของกองทุนตามหลักเกณฑ์และวิธีการที' สมาคมกําหนดโดยได้รับความเห็นชอบจากสํานักงาน | |
4.คํานวณ NAV ของกองทุนที'มีการรับ ชําระหนี ด้วยทรัพย์สินอื'น | 4.1 กรณีที' บริษัทจัดการได้ดําเนินการตาม1.ของส่วนที' 1 บริษัทจัดการ ต้องไม่นําทรัพย์สินที'ได้จากการรับชําระหนี ด้วยทรัพย์สินอื'น และเงินได้ สุทธิจากทรัพย์สินอื'xxx'ได้จากการรับชําระหนี มารวมคํานวณNAV ของกองทุน 4.2 กรณีอื'นนอกเหนือจาก 4.1 บริษัทจัดการต้องนําทรัพย์สินที'ได้จาก การรับชําระหนี ด้วยทรัพย์สินอื'น มารวมคํานวณ NAV ของกองทุน | |
5.ดําเนินการกับทรัพย์สินที'ได้จากการรับ ชําระหนี ด้วยทรัพย์สินอื'น | 5.1 กรณีที' บริษัทจัดการได้ดําเนินการตาม 1. ของส่วนที' 1ให้ บริษัท จัดการ จําหน่ายทรัพย์สินที'ได้จากการรับชําระหนี ด้วยทรัพย์สินอื'นใน โอกาสแรกที'xxxxxxกระทําได้โดยคํานึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยเป็น สําคัญ (เว้นแต่ในกรณีที'ผู้ถือหน่วยที'มีxxxxxในเงินได้สุทธิจากทรัพย์สิน อื'xxx'ได้จากการรับชําระหนี ตกลงรับชําระหนี ด้วยทรัพย์สินดังกล่าวแทน เงิน ทั งนี ตามที'กําหนดไว้ในข้อผูกพันและตามหลักเกณฑ์และวิธีการที' สมาคมกําหนดโดยได้รับความเห็นชอบจากสํานักงาน) 5.2 กรณีอื'นนอกเหนือจาก 5.1 ให้ บริษัทจัดการดําเนินการกับทรัพย์สิน ที'ได้จากการรับชําระหนี ด้วยทรัพย์สินอื'นดังกล่าวตามหลักเกณฑ์ดังนี 5.2.1 กรณีเป็นทรัพย์สินประเภทที'กองทุนนั นxxxxxxลงทุนได้ บริษัท จัดการอาจมีไว้ซึ'งทรัพย์สินดังกล่าวต่อไปเพื'อเป็นทรัพย์สินของกองทุน ก็ได้ 5.2.2 กรณีเป็นทรัพย์สินประเภทที'กองทุนนั นไม่xxxxxxลงทุนได้บริษัท จัดการ ต้องจําหน่ายทรัพย์สินดังกล่าวในโอกาสแรกที'xxxxxxกระทําได้ โดยคํานึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยเป็นสําคัญ 5.3 ในระหว่างที'บริษัทจัดการยังไม่xxxxxxจําหน่ายทรัพย์สินดังกล่าว บริษัทจัดการอาจจัดหาxxxxxxxxxxจากทรัพย์สินดังกล่าวก็ได้ 5.4 ในกรณีที'มีค่าใช้จ่ายในการบริหารทรัพย์สิน ให้ บริษัทจัดการจ่าย จากทรัพย์สินของกองทุน เว้นแต่กรณีกองทุนเปิดที'บริษัทจัดการบันทึก xxxxxxตราสารหนี หรือxxxxxเรียกร้องเป็น 0 ให้ บริษัทจัดการจ่ายจากเงิน สํารอง รายได้หรือxxxxxxxxxxที'ได้จากการบริหารทรัพย์สินนั น |
การดําเนินการ | รายละเอียด |
6. คืนเงินแก่ผู้ถือหน่วยภายใน 45 วัน นับแต่xxxxx'มีเงินได้สุทธิจากทรัพย์สินที'ได้ จากการรับชําระหนี | 6.1 ให้บริษัทจัดการเฉxx'ยเงินได้สุทธิจากทรัพย์สินที'ได้จากการรับชําระ หนี ด้วยทรัพย์สินอื'นคืนในแต่ละครั งให้แก่ผู้ถือหน่วยตาม 1. ของส่วนที' 1 แล้วแต่กรณี ภายใน45วันนับแต่xxxxx'มีเงินได้สุทธิจากทรัพย์สินที'ได้จาก การรับชําระหนี 6.2 ให้แจ้งรายละเอียดเกี'ยวกับการเฉxx'ยเงินคืนไปยังสํานักงาน ภายใน15 วันทําการนับแต่xxxxx'บริษัทจัดการ ได้เฉxx'ยเงินคืน 6.3 หากบริษัทจัดการมีเหตุผลแสดงให้เห็นว่าเงินได้สุทธิจากทรัพย์สิน อื'xxx'ได้จากการรับชําระหนี ไม่คุ้มกับภาระค่าใช้จ่ายในการเฉxx'ยเงินคืนให้ แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน บริษัทจัดการอาจนําเงินได้สุทธิจากทรัพย์สินที'ได้ จากการรับชําระหนี ดังกล่าวไปรวมจ่ายในโอกาสแรกที'การเฉxx'ยเงิน คืนให้แก่ผู้ถือหน่วยจะคุ้มกับภาระค่าใช้จ่ายก็ได้ หากได้มีการจําหน่าย ทรัพย์สินที'ได้จากการรับชําระหนี ด้วยทรัพย์สินอื'นจนครบถ้วนแล้ว และ ปรากฏว่าเงินได้สุทธิจากทรัพย์สินอื'xxx'ได้จากการรับชําระหนี นั นไม่คุ้ม กับภาระค่าใช้จ่ายในการเฉxx'ยเงินคืน บริษัทจัดการอาจนําเงินได้สุทธิ จากทรัพย์สินอื'xxx'ได้จากการรับชําระหนี ดังกล่าวมารวมคํานวณเป็นNAV ของกองทุนก็ได้ ทั งนี บริษัทจัดการจะดําเนินการดังกล่าวได้ต่อเมื'อได้ ระบุรายละเอียดไว้ในข้อผูกพันแล้ว 6.4 สําหรับกองทุนเปิดที'บริษัทจัดการได้บันทึกxxxxxxตราสารหนี หรือ xxxxxเรียกร้องเป็น 0 หากต่อมาปรากฏว่า บริษัทจัดการได้รับชําระหนี ตามตราสารหนี หรือxxxxxเรียกร้องดังกล่าวเป็นเงิน ให้บริษัทจัดการปฏิบัติ ตาม 6.1 – 6.3 โดยอนุโลม |
16.2.1 หลักเกณฑ์ในการเลือกชําระค่ารับซื อคืนหน่วยลงทุนเป็นหลักทรัพย์ บริษัทจัดการขอxxxxxxxxxในการพิจารณาชําระค่าขายคืนหน่วยลงทุนให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื'น แทนเงินสด ในกรณีใดต่อไปนี
(1) กองทุนรวมไม่xxxxxxชําระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนได้ และ
(2) ผู้ถือหน่วยลงทุนที'สั'งขายคืนหน่วยลงทุนตกลงที'จะรับชําระค่าขายคืนหน่วยลงทุนเป็นหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื'นแทนเงิน
16.2.2 การจัดสรรหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินเพื'อชําระค่าขายคืนหน่วยลงทุน บริษัทจัดการจะยึดหลักให้มีการดําเนินการที'เหมาะสม เป็นธรรม ต่อผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมทุกรายเป็นสําคัญ โดยจะ พิจารณาจากปัจจัย ดังต่อไปนี
1. xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx (mark to market)
2. อายุเฉxx'ยของตราสารหนี ที'ลงทุน (duration)
3. สัดส่วนการลงทุน
4. สภาพxxxxx
5. อันดับความน่าเชื'อถือ (credit rating)
ในกรณีที'มีข้อจํากัดในการจัดสรรหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื'น xxxx หน่วยการซื อขาย (Board lot)ขั นต่ําหรือหน่วยหรือxxxxxx ซื อขายขั นต่ําของตราสารอื'นๆ หรือตราสารหรือหลักทรัพย์ไม่มีสภาพxxxxxเนื'องจากมีเงื'อนไขที'ทําให้ไม่xxxxxxแบ่งหลัก ทรัพย์หรือทรัพย์สินได้ หรือไม่xxxxxxโอนเปxx'ยนมือได้ เป็นต้น บริษัทจัดการขอxxxxxxxxxในการจัดสรรหลักทรัพย์หรือ ทรัพย์สินตามวิธีที'บริษัทจัดการเห็นว่าเหมาะสม เป็นธรรม ต่อผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมทุกราย
16.2.3 การจัดสรรหลักทรัพย์เพื'อส่งมอบ บริษัทจัดการจะคํานวณxxxxxxหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื'xxx'จะนํามาชําระเป็นค่าขายคืนหน่วยลงทุนให้กับผู้ขายคืนหน่วยลงทุน โดยคํานวณจากxxxxxxยุติธรรมที'บริษัทจัดการใช้คํานวณหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื'นนั น ณ วันทําการซื อขายหน่วยลงทุน โดย เทียบจํานวนเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนที'กองทุนรวมต้องจ่ายให้กับผู้ถือหน่วยลงทุนกับxxxxxxตลาดของพอร์ตการลงทุน และ จัดสรรหลักทรัพย์ตามสัดส่วนของxxxxxxยุติธรรมของหลักทรัพย์แต่ละตัวในพอร์ตการลงทุน ณ xxxxx'ผู้ถือหน่วยลงทุนขายคืน หน่วยลงทุน
วิธีการในการคํานวณเพื'อจัดสรรหลักทรัพย์
1. คํานวณจํานวนเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนที'ต้องชําระให้กับผู้ถือหน่วยลงทุน
2. คํานวณสัดส่วนตามxxxxxxยุติธรรมของหลักทรัพย์แต่ละตัวในพอร์ตการลงทุน เพื'อพิจารณาว่าหลักทรัพย์แต่ละตัวคิดเป็น สัดส่วนเท่าใดของพอร์ตการลงทุนทั งหมด
3. คํานวณxxxxxxและจํานวนของหลักทรัพย์ที'จัดสรรให้กับผู้ถือหน่วยลงทุน โดยเทียบตามสัดส่วนของหลักทรัพย์แต่ละตัวใน พอร์ตการลงทุนกับจํานวนเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุน
4. แปลงxxxxxxหลักทรัพย์ที'จัดสรรให้กับผู้ถือหน่วยลงทุนที'คํานวณได้ตามข้อ 3 เป็นจําxxxxxxxและหรือหน่วยโดยใช้ราคาตลาด ณxxxxx'ผู้ถือหน่วยลงทุนขายคืนหน่วยลงทุนและทําการปัดจําxxxxxxxและหรือหน่วยตามหลักxxxx
5. เทียบxxxxxxหลักทรัพย์ที'คํานวณตามข้อ4กับจํานวนเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนที'กองทุนต้องชําระให้ผู้ถือหน่วยลงทุน หากมี ส่วนต่าง บริษัทจัดการจะจ่ายส่วนต่างเป็นเงินสดให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน
ในกรณีที'กองทุนมีเงินสดคงเหลือxxxxxxxxxxกับการชําระคืนส่วนต่างตามวรรคหนึ'ง บริษัทจัดการจะทําการจ่ายส่วนต่างให้กับผู้ ขายคืนหน่วยลงทุน เมื'อกองทุนมีเงินสดคงเหลือ ณ สิ นวันทําการใดถัดจากวันนั น
หมายเหตุ : ส่วนต่างระหว่างxxxxxxเท่ากับxxxxxxหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื'xxx'ต้องการจัดสรรให้แก่ผู้ขายคืนหน่วยลงทุนหัก ด้วยจํานวนเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนที'ผู้ขายคืนหน่วยลงทุนพึงได้รับ
กรณีที'มีผู้ขายคืนหน่วยลงทุนที'รับค่าขายคืนหน่วยลงทุนด้วยหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื'นแทนเงินมากกว่า 1 ราย บริษัทจัดการ จะดําเนินการจัดสรรหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื'นนั นให้กับผู้ขายคืนหน่วยลงทุน แต่ละรายด้วยวิธีการข้างต้น
16.2.4 วิธีการส่งมอบ บริษัทจัดการจะดําเนินการส่งมอบหลักทรัพย์ไปยังบัญชีที'ผู้ถือหน่วยลงทุนเปิดไว้กับบริษัทนายหน้าซื อขายหลักทรัพย์
(broker) หรือผู้รับฝากหลักทรัพย์ (custodian) โดยในส่วนที'เป็นเงินนั น บริษัทจัดการจะดําเนินการชําระเงินค่าขายคืนหน่วย ลงทุน ตามวิธีที'ผู้ถือหน่วยลงทุนได้ระบุไว้ในคําขอเปิดบัญชีกองทุนเปิดทั งนี บริษัทจัดการจะส่งมอบหลักทรัพย์และชําระค่า ขายคืนในส่วนที'เป็นเงินตามข้างต้นให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนในวันเดียวกับที'บริษัทจัดการชําระค่าขายคืนเป็นเงินให้กับผู้ถือหน่วย ลงทุนรายอื'นๆ
การชําระเงินหรือทรัพย์สินอื'นให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน บริษัทจัดการกองทุนรวมจะชําระให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนที'ปรากฏชื'อตาม ทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน ณ เวลาที'กําหนด เท่านั น
17. การจัดทําทะเบียนหน่วยลงทุน การโอนหน่วยลงทุน และข้อจํากัดในการโอนหน่วยลงทุน :
บริษัทจัดการกองทุนรวมมีหน้าที'จัดให้มีทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนตามหลักเกณฑ์ที'ออกตามมาตรา 125(5) แห่งพระราช
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
ให้สันนิษฐานไว้ก่อนว่าทะเบียนหน่วยลงทุนถูกต้อง และการชําระเงินหรือทรัพย์สินอื'น รวมทั งการให้xxxxxหรือการจํากัดxxxxxใด ๆ แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนที'ปรากฏรายชื'อในสมุดทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน หากได้กระทําตามข้อกําหนดในข้อผูกพันหรือตาม กฎหมายแล้ว ให้xxxxxxบริษัทจัดการกองทุนรวมได้ดําเนินการตามอํานาจหน้าที'แล้ว
บริษัทจัดการกองทุนรวมหรือนายทะเบียนหน่วยลงทุนจะปฏิเสธการลงทะเบียนการโอนและการจํานําหน่วยลงทุน ในกรณีดังนี (ก) การโอนหน่วยลงทุน ในกรณีเป็นกองทุนรวมที'เสนอขายต่อผู้ลงทุนที'มิใช่รายย่อย และการโอนหน่วยลงทุนจะทําให้ผู้ถือ หน่วยลงทุนไม่เป็นผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่ หรือผู้มีเงินลงทุนสูง ตามที'กําหนดในโครงการจัดการกองทุนรวม เว้นแต่ เป็นการโอนทางมรดก
(ข) การโอนหน่วยลงทุน ในกรณีเป็นกองทุนรวมที'เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ และการโอนหน่วย ลงทุนจะทําให้ผู้ถือหน่วยลงทุนไม่เป็นผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ ตามที'กําหนด ในโครงการจัดการกองทุนรวม เว้นแต่เป็นการโอนทางมรดก
(ค) การโอนหรือการจํานําหน่วยลงทุน ดังนี
1. หน่วยลงทุนที'บริษัทจัดการกองทุนรวมขายให้ผู้ถือหน่วยลงทุนก่อนxxxxx' 1 xxxxxx พ.ศ. 2563 ในกรณีเป็นกองทุนรวมหุ้น ระยะยาวที'จัดตั งขึ นก่อนxxxxx' 1 xxxxxx พ.ศ. 2563
2. หน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพื'อการxxx xxxxx
3. หน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพื'อการออมตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยการลงทุนของกองทุน
18. ข้อจํากัดการถือหน่วยลงทุน และข้อจํากัดในการใช้xxxxxออกเสียง (ถ้ามี) :
หากผู้ถือหน่วยลงทุนถือหน่วยลงทุนเกินกว่า 1 ใน 3 ของจํานวนหน่วยลงทุนที'จําหน่ายได้แล้วทั งหมดของกองทุนรวม บริษัท จัดการกองทุนรวมจะไม่นับคะแนนเสียงส่วนที'เกินดังกล่าว เว้นแต่เป็นกรณีกองทุนรวมที'มีการแบ่งชนิดหน่วยลงทุนและหน่วย ลงทุนชนิดดังกล่าวมีผู้ถือหน่วยลงทุนเพียงรายเดียว จะนับคะแนนเสียงของผู้ถือหน่วยลงทุนดังกล่าวได้เต็มตามจํานวนที'ถืออยู่
19. หลักเกณฑ์และวิธีการในการขอมติของผู้ถือหน่วยลงทุน :
การดําเนินการใดที'โครงการจัดการกองทุนรวมหรือกฎหมายกําหนดให้ต้องได้รับมติของผู้ถือหน่วยลงทุน หากบริษัทจัดการ กองทุนรวมได้ดําเนินการไปตามมติของผู้ถือหน่วยลงทุนที'ได้รับมาโดยชอบแล้ว ให้xxxxxxผู้ถือหน่วยลงทุนทั งปวงเห็นชอบให้ ดําเนินการดังกล่าวและมีผลผูกพันตามมติ
มติของผู้ถือหน่วยลงทุนที'ให้ดําเนินการใดอันเป็นการขัดหรือแย้งกับหลักเกณฑ์ที'กําหนดในกฎหมาย ให้xxxxxxมตินั นเสียไป
ในกรณีที'เป็นการขอมติเพื'อแก้ไขข้อผูกพันในเรื'องที'กระทบต่อxxxxxของผู้ถือหน่วยลงทุนอย่างมีนัยสําคัญ ต้องได้รับมติพิเศษ ของผู้ถือหน่วยลงทุน (มติของผู้ถือหน่วยลงทุนที'มีคะแนนเสียงxxxxxxน้อยกว่าสามในสี'ของจํานวนหน่วยลงทุนทั งหมดของผู้ถือ หน่วยลงทุนซึ'งเข้าร่วมประชุมและมีxxxxxออกเสียงลงคะแนน หรือของจํานวนหน่วยลงทุนทั งหมดของผู้ถือหน่วยลงทุนซึ'งส่ง หนังสือแจ้งมติและมีxxxxxออกเสียงลงคะแนน) เว้นแต่กรณีที'กองทุนรวมมีการแบ่งชนิดหน่วยลงทุน การขอมติผู้ถือหน่วยลงทุน นอกจากจะต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เกี'ยวกับการขอมติผู้ถือหน่วยลงทุนที'กําหนดไว้ในข้อผูกพัน หรือที'กําหนดไว้ใน มาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 หรือตามที'กําหนดในประกาศนี แล้ว ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เพิ'มเติมดังต่อไปนี ด้วย
(1) ในกรณีที'เป็นการขอมติที'มีผลกระทบต่อผู้ถือหน่วยลงทุนทุกชนิด โดยแต่ละชนิดxxxxxxxxกระทบต่อผู้ถือหน่วยลงทุนไม่ เท่ากัน ต้องได้รับมติเสียงข้างมากหรือมติพิเศษของจํานวนหน่วยลงทุนแต่ละชนิดที'xxxxxxxxกระทบ แล้วแต่กรณี
(2) ในกรณีที'เป็นการขอมติที'มีผลกระทบต่อxxxxxxxxxxของผู้ถือหน่วยลงทุนไม่ว่ากรณีใด ต้องได้รับมติเสียงข้างมากหรือม พิเศษของจํานวนหน่วยลงทุนแต่ละชนิดที'xxxxxxxxกระทบ แล้วแต่กรณี
(3) ในกรณีที'เป็นการขอมติที'มีผลกระทบต่อผู้ถือหน่วยลงทุนชนิดใดชนิดหนึ'ง ต้องได้รับมติเสียงข้างมากหรือมติพิเศษของ จํานวนหน่วยลงทุนแต่ละชนิดที'xxxxxxxxกระทบ แล้วแต่กรณี
20. วิธีการแก้ไขเพิ'มเติมข้อผูกพัน :
การแก้ไขเพิ'มเติมส่วนใดส่วนหนึ'งของข้อxxxxxxxx'เป็นไปตามวิธีการที'กําหนดไว้ในข้อผูกพัน และมีสาระสําคัญที'เป็นไปตาม และไม่ขัดหรือแย้งกับพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ตลอดจนหลักเกณฑ์ที'ออกโดยอาศัย อํานาจของกฎหมายดังกล่าว ให้xxxxxxข้อผูกพันส่วนที'แก้ไขเพิ'มเติมนั นมีผลผูกพันคู่สัญญา
การแก้ไขเพิ'มเติมข้อผูกพันในเรื'องที'กระทบต่อxxxxxของผู้ถือหน่วยลงทุนอย่างมีนัยสําคัญต้องได้รับมติพิเศษของผู้ถือหน่วย ลงทุน ทั งนี เรื'องที'กระทบต่อxxxxxของผู้ถือหน่วยลงทุนอย่างมีนัยสําคัญ ให้รวมถึง
(ก) ข้อกําหนดเกี'ยวกับxxxxxxxxxxตอบแทนและการคืนเงินทุนให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน
(ข) ข้อกําหนดเกี'ยวกับการชําระค่าขายคืนหน่วยลงทุนเป็นหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื'นตามข้อ 6 ของประกาศคณะกรรมการ กํากับตลาดทุน ที' ทน. 19/2554
(ค) ข้อกําหนดเกี'ยวกับการรับชําระหนี ด้วยทรัพย์สินอื'น
(ง) ข้อกําหนดเกี'ยวกับการประกันตามข้อ 3/1 ของประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที' ทน. 19/2554 กรณีกองทุนรวมมี ประกัน และข้อกําหนดเกี'ยวกับการแก้ไขเพิ'มเติมสัญญาประกันในเรื'องใด ๆ xxxxxผลให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียxxxxxxxxxx
(จ) เรื'องที'ผู้ดูแลxxxxxxxxxxเห็นว่ากระทบต่อxxxxxของผู้ถือหน่วยลงทุนอย่างมีนัยสําคัญ การแก้ไขเพิ'มเติมข้อผูกพันในลักษณะดังต่อไปนี ให้มีผลผูกพันเมื'อได้รับความเห็นชอบจากผู้ดูแลxxxxxxxxxx โดยไม่ต้อง ได้รับมติของผู้ถือหน่วยลงทุน
(ก) เป็นการแก้ไขเพิ'มเติมข้อผูกพันให้มีสาระสําคัญสอดคล้องกับโครงการจัดการกองทุนรวมที'แก้ไขเพิ'มเติมโดยได้รับมติ โดยเสียงข้างมากหรือมติพิเศษของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือได้รับความเห็นชอบจากสํานักงาน แล้วแต่กรณี หรือ
(ข) ผู้ดูแลxxxxxxxxxxแสดงความเห็นว่าการแก้ไขเพิ'มเติมข้อผูกพันนั นเหมาะสม มีความจําเป็นหรือxxxxx และไม่กระทบต่อ xxxxxของผู้ถือหน่วยลงทุนอย่างมีนัยสําคัญ
การแก้ไขเพิ'มเติมข้อxxxxxxxxxว่ากรณีใด
ต้องกระทําเป็นหนังสือลงลายมือชื'อโดยบุคคลผู้มีอํานาจลงนามผูกพันบริษัทจัดการกองทุนรวมและผู้ดูแลxxxxxxxxxx พร้อม ทั งประทับตราบริษัท (ถ้ามี) บริษัทจัดการกองทุนรวมจะจัดให้มีข้อผูกพันเปิดเผยไว้ ณ ที'ทําการและเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ กองทุนรวมเพื'อให้ผู้ถือหน่วยลงทุนxxxxxxตรวจxxxxx รวมทั งจัดส่งสรุปการแก้ไขเพิ'มเติมข้อผูกพันพร้อมทั งเหตุผลและความ จําเป็นให้ผู้ถือหน่วยลงทุนพร้อมกับการส่งรายงานประจําปีของกองทุนรวม
21. การระงับข้อพิพาทโดยกระบวนการอนุญาโตตุลาการ :
21.1. การระงับข้อพิพาทโดยกระบวนการอนุญาโตตุลาการ : ไม่มี
21.2. รายละเอียดเพิ'มเติม :
22. การเลิกกองทุนรวม :
22.1. เงื'อนไขในการเลิกกองทุน :
22.1.1 หากปรากฏว่ากองทุนรวมใดมีxxxxxxหน่วยลงทุนหรือมีผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นจํานวนดังนี
(1) จํานวนผู้ถือหน่วยลงทุนลดลงเหลือน้อยกว่า 35 รายในวันทําการใด
(2) xxxxxxหน่วยลงทุนที'ขายได้แล้วทั งหมดโดยคํานวณตามxxxxxxที'ตราไว้ของหน่วยลงทุน ลดลงเหลือน้อยกว่า 50 ล้านบาท ในวันทําการใดและบริษัทจัดการxxxxxxxจะเลิกกองทุนรวมนั น
(3) หากปรากฏว่ากองทุนปลายทางที'กองทุนไปลงทุนมีxxxxxxทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ'งดังต่อไปนี (ก) xxxxxxทรัพย์สินxxxxx x วันใดวันหนึ'งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของxxxxxxทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางดังกล่าว
(ข) ยอดรวมของxxxxxxทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางดังกล่าวลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทําการใดติดต่อกันคิดเป็น จํานวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของxxxxxxทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางนั น
กองทุนปลายทาง หมายความว่า กองทุนที'กองทุนรวมหน่วยลงทุนหรือกองทุนรวมฟีดxxxxxไปลงทุนซึ'งมีลักษณะเป็นไปตาม หลักเกณฑ์โดยครบถ้วนดังต่อไปนี
(1) เป็นกองทุนรวมตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 และให้หมายความรวมถึงกองทุนที'มี ลักษณะเป็นการลงทุนร่วมกันของผู้ลงทุนไม่ว่าจะจัดตั งขึ นตามกฎหมายไทยหรือกฎหมายต่างประเทศและไม่ว่ากองทุนดัง กล่าวจะจัดตั งในรูปบริษัท ทรัสต์ หรือรูปแบบอื'นใด xxxx กองทุนอสังหาริมทรัพย์ต่างประเทศ (REIT) โครงการจัดการกองทุน (collective investment scheme) เป็นต้น
(2) เป็นกองทุนที'กองทุนรวมหน่วยลงทุนหรือกองทุนรวมฟีดxxxxx มีการลงทุนในกองทุนตาม (1) ไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของ xxxxxxทรัพย์สินสุทธิของกองทุนตาม (1) นั น
22.1.2 เมื'อสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สั'งให้บริษัทจัดการเลิกกองทุนรวมในกรณีที'บริษัทจัดการกระทําการหรืองดเว้น กระทําการจนก่อให้เกิดความเสียหายแก่กองทุนรวม หรือไม่ปฏิบัติตามหน้าที'ของตน
22.1.3 เมื'อได้รับความเห็นชอบตามมติเสียงข้างมากของจํานวนหน่วยลงทุนทั งหมดของผู้ถือหน่วยลงทุนซึ'งเข้าร่วมประชุมและ มีxxxxxออกเสียงลงคะแนน หรือของจํานวนหน่วยลงทุนทั งหมดของผู้ถือหน่วยลงทุนซึ'งส่งหนังสือแจ้งมติและมีxxxxxออกเสียง ลงคะแนน
22.1.4 บริษัทจัดการจะทําการเลิกกองทุน หากเกิดเหตุการณ์ตามเงื'อนไขดังต่อไปนี
(1) บริษัทจัดการขอxxxxxxxxxที'จะยุติโครงการในช่วงการเสนอขายหน่วยลงทุนครั งแรก หรือหลังจากสิ นสุดระยะเวลาการ เสนอขายหน่วยลงทุนครั งแรก หากปรากฏว่าจํานวนเงินที'ได้จากการเสนอขายหน่วยลงทุนครั งแรกxxxxxxxxxxต่อการจัดตั ง กองทุนได้อย่างเหมาะสมเพื'อให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหน่วยลงทุน โดยบริษัทจัดการขอxxxxxxxxxในการยกเลิกการจัด ตั งกองทุน โดยxxxxxxxxxรับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยบริษัทจัดการจะคืนเงินให้แก่ผู้สั'งซื อหน่วยลงทุนตาม ข้อกําหนดในเรื'xxxxxคืนเงินค่าสั'งซื อหน่วยลงทุน
(2) เมื'xxxxxxxหน่วยลงทุนที'ขายได้แล้วทั งหมดโดยคํานวณตามxxxxxxที'ตราไว้ของหน่วยลงทุนที'ขายได้แล้วทั งหมดลดลงในวัน ทําการใดจนทําให้ไม่xxxxxxลงทุน และ/หรือบริหารจัดการกองทุนให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของกองทุนได้อย่างเหมาะสม และ/หรือมีเหตุให้เชื'อได้ว่าเพื'อเป็นการรักษาxxxxxxxxxxของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม และ/หรือปัจจัยอื'นใดเพื'อประโยชน์ โดยรวมของผู้ถือหน่วยลงทุน บริษัทจัดการขอxxxxxxxxxที'จะเลิกกองทุน โดยxxxxxxxxxรับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุน แล้ว
22.1.5 บริษัทจัดการขอxxxxxxxxxที'จะเลิกกองทุน โดยxxxxxxxxxรับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายแล้ว หากเกิด เหตุการณ์ตามเงื'อนไขดังต่อไปนี
(1) ผู้จัดการกองทุนพิจารณาแล้วเห็นว่าสถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศไม่เหมาะสม
(2) กรณีที'มีการเปxx'ยนแปลงในเรื'องของกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้องกับการนําเงินไปลงทุนในต่างประเทศ
(3) กรณีที'ไม่xxxxxxลงทุน และ/หรือเห็นว่าไม่เหมาะสมที'จะลงทุนในกองทุนหลัก หรือไม่xxxxxxหา และ/หรือลงทุนใน กองทุนรวมต่างประเทศใดๆ ที'มีนโยบายการลงทุนที'สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของโครงการได้ อย่างเหมาะสม
(4) กรณีที'กองทุนรวมมีจํานวนเงินที'ได้จากการเสนอขายหน่วยลงทุนครั งแรกxxxxxxxxxxต่อการจัดตั งกองทุนเพื'อส่งเงินไป
ลงทุนในต่างประเทศได้อย่างเหมาะสม
(5) กรณีมีเหตุให้เชื'อได้ว่าเพื'อเป็นการรักษาxxxxxxxxxxของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม
(6) กรณีที'ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ เพิ'มสูงขึ นมากจนส่งผลกระทบต่อกองทุนอย่างมีนัยสําคัญ โดยบริษัทจัดการ xxxxxxให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยปิดประกาศ ณ สํานักงานของบริษัทจัดการ และ/หรือผู้ สนับสนุนการขายหรือรับซื อคืน (ถ้ามี) รวมถึงทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ
22.1.6 กรณีเป็นการเลิกกองทุนที'มีหน่วยเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ บริษัทจัดการจะดําเนินการปิดสมุด ทะเบียน อย่างน้อยปีละ 1 ครั ง หากปรากฏเหตุว่ามีผู้ถือหน่วยลดลงเหลือน้อยกว่า 35 ราย บริษัทจัดการจะดําเนินการตามข้อ 22.2.3.1
22.2. การดําเนินการของบริษัทจัดการ เมื'อเลิกกองทุนรวม :
เว้นแต่สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จะพิจารณาแก้ไข เปxx'ยนแปลง เพิ'มเติม ประกาศ กําหนด สั'งการ เห็นชอบ และ/หรือผ่อนผัน เป็นอย่างอื'น ในกรณีที'มีเหตุจําเป็นและxxxxxสําหรับการเลิกกองทุน บริษัทจัดการจะ ดําเนินการดังนี
22.2.1 กรณีกองทุนปรากฏเหตุให้เลิกกองทุนตามข้อ 22.1.1 (2) – (3) บริษัทจัดการจะดําเนินการดังต่อไปนี เว้นแต่ สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะกําหนดหรือแก้ไขเปxx'ยนแปลงเป็นอย่างอื'น
(1) ยุติการรับคําสั'งซื อและคําสั'งขายคืนหน่วยตั งแต่xxxxx'เกิดเหตุให้เลิกกองทุน
(2) แจ้งให้ผู้ที'เกี'ยวข้องทราบภายใน 3 วันทําการนับแต่xxxxx'เกิดเหตุให้เลิกกองทุน โดยวิธีการดังนี
(ก) แจ้งผู้ถือหน่วยที'มีชื'ออยู่ในทะเบียนผู้ถือหน่วยโดยช่องทางใดๆ ที'มีหลักฐานว่าxxxxxxติดต่อผู้ถือหน่วยได้ (ข) แจ้งเป็นหนังสือถึงผู้ดูแลxxxxxxxxxx
(ค) แจ้งสํานักงานผ่านระบบที'จัดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน
(3) จําหน่ายทรัพย์สินที'เหลืออยู่ของกองทุนเปิดดังกล่าวภายใน 5 วันทําการนับแต่xxxxx'เกิดเหตุให้เลิกกองทุน เพื'อรวบรวมเงิน เท่าที'xxxxxxกระทําได้เพื'อชําระค่าขายคืนหน่วยให้ผู้ถือหน่วยโดยอัตโนมัติ
(4) ชําระค่าขายคืนหน่วยตามสัดส่วนจํานวนเงินที'รวบรวมได้ตามข้อ (3) ให้ผู้ถือหน่วยภายใน 10 วันทําการนับแต่xxxxx'เกิดเหตุ ให้เลิกกองทุน และเมื'อได้ดําเนินการชําระค่าขายคืนหน่วยแล้วให้xxxxxxเป็นการเลิกกองทุนเปิดนั น
ในกรณีที'กองทุนปลายทางมีxxxxxxทรัพย์สินสุทธิลดลงตามข้อ 22.1.1 (3) บริษัทจัดการจะดําเนินการดังต่อไปนี รายxxxxxxxxxxดําเนินการ
การดําเนินการ | ระยะเวลาดําเนินการ |
1 แจ้งเหตุที'กองทุนปลายทางมีxxxxxxทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการ ดําเนินการของ บริษัทจัดการให้สํานักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดัง กล่าวต้องคํานึงถึงประโยชน์ที'xxxx'สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม) | ภายใน 3 วันทําการนับแต่xxxxx'มีการเปิดเผย ข้อมูลของกองทุนปลายทางที'ปรากฏเหตุ |
2 เปิดเผยข้อมูลเกี'ยวกับการดําเนินการตามข้อ 1 ต่อผู้ลงทุนทั'วไป (ดําเนินการให้บุคลากรที'เกี'ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย) | พร้อมข้อ 1 |
3 ปฏิบัติตามแนวทางการดําเนินการตามข้อ 1 | ภายใน 60 วันนับแต่xxxxx'มีการเปิดเผย ข้อมูลของกองทุนปลายทางที'ปรากฏเหตุ |
4 รายงานผลการดําเนินการตามข้อ 3 ให้สํานักงานทราบ | ภายใน 3 วันทําการนับแต่xxxxx'ดําเนินการ ตามข้อ 3 แล้วเสร็จ |
เงื'อนไขอื'น : กรณีที'ปรากฏเหตุตามข้อ 22.1.5 และบริษัทจัดการเห็นxxxxxเลิกโครงการ บริษัทจัดการจะดําเนินการ ดังนี
1. แจ้งเป็นหนังสือให้ผู้ถือหน่วยลงทุนที'มีชื'ออยู่ในทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนทราบผ่านช่องทางใดๆ ที'มีหลักฐานว่าxxxxxx ติดต่อผู้ถือหน่วยลงทุนได้ ก่อนวันเลิกกองทุนรวมเป็นเวลาไม่น้อยกว่าห้าวันทําการ และ
2. แจ้งเป็นหนังสือให้ผู้ดูแลxxxxxxxxxxและสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ทั งนี ก่อนวันเลิกกองทุนรวมเป็นเวลาไม่ น้อยกว่า 5 วันทําการ และกระทําการด้วยวิธีอื'นใดเพื'อให้ประชาชนรับทราบข้อมูลในเรื'องดังกล่าวก่อนวันเลิกกองทุนรวมเป็น เวลาไม่น้อยกว่า 5 วันทําการ xxxx ประกาศในหนังสือพิมพ์รายวันแห่งท้องถิ'น เป็นต้น
ทั งนี บริษัทจัดการอาจขอให้สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. พิจารณาผ่อนผัน หรือสั'งการให้บริษัทจัดการปฏิบัติเป็นอย่างอื'น ได้ สําหรับการดําเนินการเพื'อชําระค่าขายคืนหน่วยลงทุน ในกรณีที'มีความจําเป็นหรือxxxxx
22.2.2 กรณีเป็นการเลิกกองทุนเพราะเหตุครบกําหนดอายุโครงการหรือเพราะเหตุอื'xxx'ทราบกําหนดการเลิกกองทุนล่วงหน้า 1
ให้บริษัทจัดการดําเนินการดังนี
การดําเนินการ | ระยะเวลาดําเนินการ |
2.1 แจ้งให้ผู้ที'เกี'ยวข้องทราบ 2.1.1 แจ้งเป็นหนังสือถึงผู้ดูแลxxxxxxxxxx 2.1.2 แจ้งสํานักงานผ่านระบบที'จัดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน 2.1.3 แจ้งตลาดหลักทรัพย์ในกรณีที'หน่วยของกองทุนนั นเป็นหลักทรัพย์ จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ | ≥ 5 วันทําการ ก่อนวันเลิกกองทุน |
2.2 ดําเนินการด้วยวิธีการใดๆ ให้ผู้ถือหน่วยและผู้ลงทุนทั'วไปทราบเรื'องดังกล่าว | ≥ 5 วันทําการ ก่อนวันเลิกกองทุน |
2.3 จําหน่ายทรัพย์สินที'เหลืออยู่ของกองทุนเพื'อรวบรวมเป็นเงินสด เงินฝาก ประเภทกระแสรายวัน เงินฝากประเภทxxxxxxxxx และตั˙วสัญญาใช้เงินที'มีกําหนด ระยะเวลาใช้เงินคืนเมื'อxxxxxx | ให้เสร็จสิ นก่อนวันเลิกกองทุน |
1 ไม่ใช้กับกองทุนสําหรับผู้ลงทุนในต่างประเทศ
22.2.3 กรณีกองทุนปรากฏเหตุให้เลิกกองทุนตามข้อ 22.1.1 (1) บริษัทจัดการจะดําเนินการดังต่อไปนี เว้นแต่สํานักงานคณะ กรรมการ ก.ล.ต. จะกําหนดหรือแก้ไขเปxx'ยนแปลงเป็นอย่างอื'น
กรณีเป็นการเลิกกองทุนที'มีหน่วยเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ ให้บริษัทจัดการดําเนินการปิดสมุดทะเบียน อย่างน้อยปีละ 1 ครั ง
22.2.3.1 หากปรากฏเหตุว่ามีผู้ถือหน่วยลดลงเหลือ < 35 ราย ให้บริษัทจัดการดําเนินการดังนี
1. กรณีบริษัทจัดการแจ้งตลาดหลักทรัพย์ไว้xxxxxxการปิดสมุดทะเบียนว่าจะเลิกกองทุนเมื'อมีผู้ถือหน่วยลดลงเหลือ < 35 ราย บริษัทจัดการจะดําเนินการเพื'อเลิกกองทุน ดังนี
การดําเนินการ | ระยะเวลาดําเนินการ | |
(1) แจ้งให้ตลาดหลักทรัพย์ทราบเพื'อดําเนินการตามขั นตอนใน การเพิกถอนหน่วยจากการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนของ ตลาดหลักทรัพย์ (ให้ บริษัทจัดการ กําหนดวันปิดสมุดทะเบียนเพื'อ กําหนดxxxxxในการรับเงินคืนจากการเลิกกองทุนและแจ้งข้อมูลดัง กล่าวผ่านช่องทางของตลาดหลักทรัพย์) | เมื'อมีผู้ถือหน่วยลดลงเหลือ < 35 ราย | |
(2) ยุติการรับคําสั'งซื อและคําสั'งขายคืนหน่วย | ในวันเดียวกันกับxxxxx'ตลาดหลักทรัพย์สั'งห้ามซื อ หรือขายหน่วยในตลาดหลักทรัพย์ตามขั นตอนใน การเพิกถอนหน่วยจากการเป็นหลักทรัพย์จด ทะเบียนของตลาดหลักทรัพย์ | |
(3) แจ้งเป็นหนังสือให้ผู้ดูแลxxxxxxxxxxทราบ และ แจ้งสํานักงานผ่านระบบที'จัดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน | ภายในวันทําการถัดจากxxxxx'ตลาดหลักทรัพย์สั'ง ห้ามซื อหรือขายหน่วยในตลาดหลักทรัพย์ |
การดําเนินการ | ระยะเวลาดําเนินการ |
(4) จําหน่ายทรัพย์สินที'เหลืออยู่ของกองทุน เพื'อรวบรวมเงินเท่าที' xxxxxxกระทําได้เพื'อชําระเงินคืนให้ผู้ถือหน่วย | ภายใน 5 วันทําการนับแต่xxxxx' ตลาดหลักทรัพย์สั'งห้ามซื อหรือขายหน่วย ในตลาดหลักทรัพย์ |
(5) (ก) แจ้งให้ผู้ถือหน่วยที'มีชื'ออยู่ในวันปิดสมุดทะเบียนตาม (1) ทราบผ่านช่องทางใดๆ ที'มีหลักฐานว่าxxxxxxติดต่อผู้ถือหน่วยได้ (ข) ชําระเงินที'รวบรวมได้ตาม (4) คืนให้ผู้ถือหน่วยตามสัดส่วน (เมื'อได้ดําเนินการแล้วให้xxxxxxเป็นการเลิกกองทุนนั น) | ชําระเงินภายใน 10 วันทําการนับแต่xxxxx' ตลาดหลักทรัพย์สั'งห้ามซื อหรือขายหน่วยใน ตลาดหลักทรัพย์ |
2. กรณี บริษัทจัดการ xxxxxxแจ้งตลาดหลักทรัพย์ไว้xxxxxxการปิดสมุดทะเบียนว่าจะเลิกกองทุนเมื'อมีผู้ถือหน่วยลดลงเหลือ < 35 ราย ให้บริษัทจัดการ ดําเนินการเพื'อเลิกกองทุน ดังนี
การดําเนินการ | ระยะเวลาดําเนินการ |
(1) แจ้งเหตุดังกล่าวต่อสํานักงานผ่านระบบที'จัดไว้บนเว็บไซต์ของ สํานักงาน | ภายใน 3 วันทําการนับแต่xxxxx' บริษัทจัดการ ได้รับแจ้งผล การปิดสมุดทะเบียน |
(2) ปิดสมุดทะเบียนอีกครั งหนึ'ง | เมื'อครบระยะเวลา 30 วันนับแต่xxxxx'มีการ ปิดสมุดทะเบียนในครั งก่อน |
(3) ในการปิดสมุดทะเบียนตาม (2) ให้ดําเนินการตามรายละเอียดด้าน ล่าง หากปรากฏกรณีดังนี (ก) กรณีมีจํานวนผู้ถือหน่วย < 35 ราย ให้ บริษัทจัดการ ดําเนินการเพื'อ เลิกกองทุนโดยปฏิบัติตาม ข้อ 22.2.3.1 ข้อ 1. | เป็นไปตามข้อ 22.2.3.1 ข้อ 1. |
(ข) กรณีมีจํานวนผู้ถือหน่วย ≥ 35 รายขึ นไป ให้ บริษัทจัดการ แจ้ง สํานักงานผ่านระบบที'จัดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน | ภายใน 3 วันทําการนับแต่xxxxx' บริษัทจัดการ ได้รับแจ้งผล การปิดสมุดทะเบียน |
23. การชําระบัญชีเมื'อเลิกกองทุน :
บริษัทจัดการจะจัดให้มีการชําระบัญชี โดยจะแต่งตั งผู้ชําระบัญชีที'สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบเพื'อทํา หน้าที'รวบรวม และแจกจ่ายทรัพย์สินที'คงเหลือจากการชําระหนี สินของกองทุนรวมแล้วให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน รวมทั งทําการ อย่างอื'นตามแต่จําเป็นเพื'อชําระบัญชีกองทุนให้เสร็จสิ น ทั งนี ตามหลักเกณฑ์ เงื'อนไข และวิธีการที'คณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกําหนด สําหรับค่าใช้จ่ายและเงินค่าตอบแทนในการชําระบัญชีของกองทุนรวมจะหักจ่ายจากทรัพย์สินของกอง ทุนรวมและผู้ชําระบัญชีจะดําเนินการเฉxx'ยเงินคืนให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนตามxxxxxxทรัพย์สินสุทธิเท่าที'คงเหลืออยู่ตามสัดส่วน จํานวนหน่วยลงทุนที'ผู้ถือหน่วยลงทุนถืออยู่ตามหลักฐานที'xxxxxในทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน ณ วันเลิกโครงการ
เมื'อได้ชําระบัญชีเสร็จเรียบร้อยแล้ว ผู้ชําระบัญชีจะทําการจดทะเบียนเลิกกองทุนรวมกับสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ ภายหลังจากจดทะเบียนเลิกกองทุนรวมแล้ว หากxxxxxว่ายังมีทรัพย์สินxxค้างอยู่ให้ผู้ชําระบัญชีจัดการโอนทรัพย์สินดังกล่าว ให้ตกเป็นกรรมxxxxxของสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
โครงการจัดการกองทุนรวมที'ผ่านการอนุมัติจากสํานักงาน หรือผ่านการแก้ไขเพิ'มเติมตามมาตรา 129 แห่งพระราชบัญญัติ
xxxxxxxxxxและตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ที'แนบท้ายข้อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการกองทุนรวม ถือเป็น ส่วนหนึ'งของข้อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการกองทุนรวม
ชนั
บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน xxโอบี (ประเทศไทย) จากัด
23A, 25 อาคารเอเซียเซ็นเตอร์ เลขท่ี 173/27-30, 32-33 ถนนสาทรใต้ แขวงท่งมหาเมฆ เขตสาทร กรุงเทพมหานคร 10120