Contract
สัญญาแต่งตั้งตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล
xxxxxอ่านสัญญาฉบับนี้อย่างละเอียดและถี่ถ้วน ทั้งนี้ เมื่อลูกค้าลงลายมือชื่อในแบบคำาขอเปิดบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและดำาเนินการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับบริษัทหลักทรัพย์ xxxxxตี้ จำากัด สำานักงานตั้งอยู่เลขที่ 179 อาคารบางกอกซิติ้ทาวเวอร์ ชั้น 25-26,29 ถนนสาทรใต้ แขวงทุ่งมหาเมฆ เขตสาทร กรุงเทพฯ 10120 แล้ว ลูกค้าจะต้องผูกพันโดยข้อกำาหนดและเงื่อนไข ในสัญญาฉบับนี้ทุกประการ สัญญานี้จะประกอบด้วยข้อกำาหนดและเงื่อนไขที่เกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในตลาดxxxxxxxxเท่านั้น
1. คำ�จำ�กัดคว�ม
1.1 เว้นแต่จะนิยามไว้เป็นอย่างอื่นในสัญญาน้ี ให้นำาxxxxxxได้นิยามไว้ในพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วง
(1) ผู้รับประโยชน์หรือร่วมรับประโยชน์จากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
(2) ผู้มีอำานาจควบคุมการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือ
หนา พ.ศ. 2546 ตามxxxxxxมีการแก้ไขเพิ่มเติมเป็นคราวๆ มาใช้บังคับxxxxxxxxนี้
(3) ผู้ให้การสนับสนุนทางการเงินเพื่อประโยชน์ในการซื้อขาย หรือการชำาระหนี้ที่เกี่ยวกับ หรือ
1.2 ในสัญญานี้ คำาว่า
“ตัวแทนซื้�อยขสัญญ�ซื้�อยขล่วงหน้�” หมายความว่า บุคคลผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ การเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในตลาดxxxxxxxx ซึ่งให้บริการหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไป ว่าพร้อมจะให้บริการเพื่อxxxการเป็นตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับบุคคลอื่น
เนื่องจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ทั้งนี้ ไม่ว่าการรับประโยชน์ การควบคุม หรือการสนับสนุนทางการเงินจะเกิดขึ้นจากข้อตกลง ความเข้าใจความxxxxxxxxในด้านใดด้านหนึ่งหรือโดยประการอื่น
“รหัสประจำาตัวลูกค้าและรหัสผ่าน” (User name & Password) หมายความว่า รหัสส่วนบุคคลของ
“สxx x�้ ” หมายความวา่
แกไ้ ขเพิ่มเติมเป็นคราวๆ
สนิ คา้ ตามพระราชบญ
xxx xx ญ
ญาซอ้ื ขายลว่ งหนา
พ.ศ. 2546 ตามทไ่ี ดม้ กี าร
ลูกค้าที่บริษัทฯ กำาหนดไว้ให้ลูกค้าเพ่ือประโยชน์ในการซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าผ่านระบบ อินเทอรเ์ น็ต และ/หรือการดำาเนินการอย่างอื่นxxxxxxxxนี้
“ตัวแปร” หมายความว่า ตัวแปรตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ตามxxxxxxมี
1.3 หัวข้อท่ีกำาหนดไว้ในสัญญาน้ี เพ่ือประโยชน์ในการอ้างอิงเท่าน้น
ไม่มีผลต่อการตีความข้อความใน
การแก้ไขเพิ่มเติมเป็นคราวๆ
“บริษัทฯ” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ xxxxxตี้ จำากัด
สญญานแ้ี ตอ่ ยา่ งใด
2. ข้อกำ�หนดและเงื่อนไขทั่วไป
“บริษทั ในกล่ม หรอบรษัxxx xxเ่ กีย่ วข้อง” หมายความวา่ ผู้ถือหุ้นรายใหญของบรษทิ่ ทรนxxxxx xxxxx จากดำ (มหาชน)
บริษัท xxxxxตี้ xxxxx จำากัด (มหาชน) และบริษัทในเครือ
“ตล�ดxxxxxxxx” หมายความว่า บริษัท ตลาดxxxxxxxx (ประเทศไทย) จำากัด (มหาชน) รวมถึงศูนย์ ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแห่งอื่นxxxxxxรับใบอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. “สำ�นักหักบัญชี” หมายความว่า บริษัท สำานักหักบัญชี (ประเทศไทย) จำากัด “สัญญ�ซื้อข�ยล่วงหน้�ห”มายความว่า สัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ตามxxxxxxมีการแก้ไขเพิ่มเติมเป็นคราวๆ
2.1 ลูกค้าตกลงแต่งตั้งและมอบอำานาจให้แก่บริษัทฯ เป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและให้มี อำานาจในการกระxxxการใดๆ เกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนและในนามของลูกค้า ตลอดจนกระxxxการอื่นใดที่จำาเป็นที่เกี่ยวข้องกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสินค้าหรือตัวแปร และให้บริษัทฯ มีอำานาจแต่งตั้งตัวแทนช่วงหรือมอบหมายให้บุคคลใดหรือนิติบุคคลใดดำาเนินการโดย ถือเอาสัญญานี้เป็นหนังสือแต่งตั้งหรือมอบอำานาจ และบริษัทฯ ตกลงรับการแต่งตั้งและมอบอำานาจ
“คำ�ส่งั ซอ้ื ” หมายความว่า คำาเสนอซ้อื สญญาซือ้ ขายลวงหน้า่ ตามข้อกาหนดการซือ้ำ ขายสญญาซือ้ ขาย
ดังกล่าว โดยลูกค้าตกลงว่าจะไม่ยกเลิกข้อตกลงในสัญญานี้หรือเพิกถอนอำานาจที่ลูกค้าได้ให้ไว้แก่
ลว่ งหxxx xxxบริษัทฯ ประกาศกำาหนดและภายใต้บทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
“คำ�ส่งั ข�ย” หมายความว่า คำาเสนอขายสัญญาซ้อื ขายล่วงหน้าตามข้อกำาหนดการซ้อื ขายสัญญา ซอ้ื ขายลว่ งหxxx xxxบริษัทฯ ประกาศกำาหนดและภายใต้บทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
บริษัทฯ ไม่ว่าทั้งหมด หรือบางส่วนเว้นแต่ลูกค้าได้ชำาระหนี้ที่เกี่ยวเนื่องกับสัญญานี้หรือหนี้อื่นใดที่มี กับบริษัทฯ ครบถ้วนแล้ว
การมอบอำานาจตามวรรคก่อนให้รวมxxxxxxมอบอำานาจให้บริษัทฯ ตรวจสอบ และแก้ไขผล
“ก�รซ้�อยข” หมายความวา่ คาำ สัง่ ซือ้ หรอื คาำ สัง่ ขายสญั ญาซือ้ ขายลว่ งหxxx xxxx xxรบั้ การยนื ยนั การ
ประโยชน์อื่นใด เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสินค้าหรือตัวแปรให้แก่ลูกค้า นอกจากนี้ให้รวม
ซอ้ื ขายจากตลาดxxxxxxxxแล้ว และภายใต้บทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
“หลกั ประกนั ” หมายความว่า ทรพั ยส์ ินใดๆ ท่บี ริษทั ฯ กำาหนดและเรียกเก็บจากลูกคา้ เพ่อื เป็นประกนั ในการปฏิบxx xxxxxxxxxซื้อขายล่วงหน้า และสัญญานี้
“หลักประกันเร่มิ ต้น” (Initial Margin) หมายความว่า ทรัพย์สินข้นั ตำา่ ท่xx xกค้าต้องวางไว้หรือชำาระ สำาหรับการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแต่ละชนิด ในอัตรา หรือxxxxxxตามที่บริษัทฯ กำาหนด และภายใต้บทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
“หลกั ประกนั รกั ษ�สภ�พ” (Maintenance Margin) หมายความว่า ทรพั ยส์ ินข้นั ตำา่ ท่xx xกคา้ ตอ้ งดำารงไว้ สำาหรับการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ในอัตราหรือxxxxxxตามที่บริษัทฯ กำาหนด และภายใต้ บทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
“หลักประกันส่วนxxxxx” (Additional Margin) หมายความว่า ทรัพย์สินอื่นนอกเหนือจากหลักประกัน เริ่มต้นและหลักประกันรักษาสภาพที่ลูกค้าต้องวางไว้กับบริษัท สำาหรับการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้าในอัตราหรือxxxxxxตามที่บริษัทฯ กำาหนด และภายใต้บทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง “ลูกค้�” หมายความว่า บุคคลผู้ซึ่งลงนามในแบบคำาขอเปิดบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับ บริษัทฯ และบริษัทที่เกี่ยวข้อง และให้หมายรวมถึงตัวแทนหรือบุคคลxxxxxxรับมอบหมายจากลูกค้าให้
ถึงกรณีที่บริษัทฯ ใช้xxxxxในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสินค้าหรือตัวแปรใดๆ ให้กับลูกค้าตามxxxxxxxx ลูกค้ามีอยู่ ในกรณีที่บริษัทฯ ได้พิจารณาแล้วเห็นว่าเป็นการxxxเพื่อประโยชน์ของลูกค้า ตลอดจนให้ บริษัทฯ มีอำานาจชำาระค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายอื่นๆ เกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และสินค้าหรือตัวแปร xxxxxx รับชำาระเงินค่าซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสินค้าหรือตัวแปร การหักชำาระและการนำาส่งภาษี ลงนามในเอกสารหรือตราสารใดๆ ที่บริษัทฯ xxxxxxเนินการในฐานะ ผู้รับมอบอำานาจจากลูกค้า
การท่ีบริษัทฯ กระxxxการใดๆ ให้แก่หรือแทนลูกค้าxxxxxxxxน้ี ลูกค้ายอมรับให้มีผลเท่ากับ เป็นการกระxxxของลูกค้าเอง โดยลูกค้าจะไม่ปฏิเสธความรับผิดและจะไม่โต้แย้งหรือคัดค้านแต่ ประการใดทั้งสิ้น
2.2 สัญญานี้มีผลผูกพันคู่สัญญาโดยไม่มีกำาหนดระยะเวลา หากคู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งxxxxxxxจะเลิก สัญญานี้ จะต้องxxxxxxxx ให้แก่คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งทราบล่วงหน้าเป็นหนังสือ โดยมีระยะเวลาไม่ น้อยกว่า 3 วัน และการเลิกสัญญานี้ไม่xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxและหน้าที่ของคู่สัญญา ซึ่งได้มีขึ้นก่อนการบอกเลิกสัญญานี้จะมีผล
ในกรณีxxxxxxxxxสัญญาสิ้นสุดลง ลูกค้าตกลงให้บริษัทฯ มีxxxxxล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของ
ลงลายมือช่อื หรือออกคำาส่งั แทนลูกคา้ หรือกระxxxการใดๆ ตามสญ โดยตรงดว้ ย
ญาน้ี (xxxx รบั หรือส่งมอบเอกสาร)
ลูกค้าได้ตามที่บริษัทฯ เห็นxxxxx และให้นำาความในข้อ 7. มาใช้บังคับโดยอนุโลม
2.3 เอกสารคำาขอเปิดบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการ
“เบี้ยปรับห”มายถึง เบี้ยปรับในอัตราร้อยละ 15 ต่อปี ซึ่งอาจเปลี่ยนแปลงได้ตามที่บริษัทฯจะ
ประกาศกำาหนดเป็นคราวๆ และภายใต้บทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตามแบบในเอกสารแนบท้าย 1 และบรรดาเอกสารอื่นๆที่เกี่ยวข้อง กับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่บริษัทฯ ประกาศกำาหนดรวมทั้งเอกสารอื่นใดซึ่งลูกค้าได้ลงนามและหรือ
“มxx x�่ ตล�ด” หมายความวา xxxxxxของฐานะสญญาซื้อขายล่วงหน้าซึ่งคำานวณจากราคาตลาดของสญญา
มอบให้ไว้กับบริษัทฯให้xxxxxxเป็นส่วนหนึ่งของสัญญานี้
ซ้อื ขายล่วงหนา้ แต่ละประเภทท่ตี ลาดอนุพนั ธแ์ ละ/หรือบริษทั ฯ ประกาศกำาหนด และภายใตบ้ ทบญ ของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
ญตั
2.4 ลูกค้าตกลงชำาระค่าธรรมเนียมxxxxxxxxนี้ รวมถึงค่าใช้จ่ายอื่นๆ xxxx ค่าธรรมเนียมการหักบัญชี ของธนาคาร ฯลฯ ในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้กับบริษัทฯ ภายในระยะเวลาและอัตราที่
“ทรพั ยส์ นิ ของลกู ค�้ ” หมายความวา เงินและทรัพย์สนิ อื่นใดที่ลกู ค้าxxxxxx มาวาง ไว้กบั บริษทั ฯ เพื่อการ
บริษัทฯ ประกาศกำาหนดและภายใต้กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง ในกรณีที่ลูกค้าชำาระค่าธรรมเนียมและค่า
ชำาระหน้ขี องลูกค้าและ/หรือเพื่อเป็นหลักประกันxxxxxxxxนี้ รวมถึงxxxxxประโยชน์ใดๆ ที่เกิดจาก ทรัพย์สินดังกล่าว
“กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวหขมอางย”ความว่า พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ตามที่
ใช้จ่ายxxxxxxxxxxxxxxxxนี้ด้วยเช็ค ให้xxxxxxลูกค้าชำาระเงินแล้วในxxxxxxบริษัทฯ เรียกเก็บเงินตาม เช็คดังกล่าวได้แล้ว และทั้งนี้หากมีการเปลี่ยนแปลงอัตราค่าธรรมเนียมหรือจำานวนเงินใดๆ ที่ลูกค้า ต้องชำาระ ลูกค้าตกลงxxxxxxxxxจะชำาระตามอัตราหรือจำานวนที่เปลี่ยนแปลงนั้นทุกประการ
มีการแก้ไขเพ่มิ เติมเป็นคราวๆ xxxxxxxขอ้ บงั คบ ประกาศหรอคาสัง่ำื ทีอ่ อกโดย คณะกรรมการ ก.ล.ต.
2.5 หากลูกค้าผิดนัดหรือxxxผิดสัญญาในการชำาระหนี้xxxxxxxxนี้ หรือกรณีที่ลูกค้าไม่ชำาระเงิน
หรือสำานกั งาน ก.ล.ต. หรือตลาดxxxxxxxx หรือสำานักหักบัญชี ตลอดจนกฎหมายและxxxxxxx ซึ่งใช้ บังคับกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือสินค้า หรือตัวแปร ตามxxxxxxมีการแก้ไขเพิ่มเติมต่อไป “ค่�ธรรมเนียม” หมายความว่า ค่าธรรมเนียมในการเป็นตัวแทนxxxxxxxxนี้ ตามอัตราที่ บริษัทฯ ประกาศกำาหนด รวมทั้งค่าภาษีค่าอากรแสตมป์ และค่าใช้จ่ายอื่นๆ ที่เกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อ ขายล่วงหน้า
“บริษัทคู่ข่�ย” หมายความว่า ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าxxxxxxมีข้อตกลงกับ ทางบริษัทฯ ในเรื่องการโอนคำาสั่งซื้อขายของลูกค้า ในกรณีมีเหตุสุดวิสัย หรือเหตุฉุกเฉินหรือเหตุขัดข้องกับระบบ คอมพิวเตอร์ของบริษัทฯ ไว้
“คณะกรรมก�ร ก.ล.ต.” หมายความว่า คณะกรรมการกำากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
“สำ�นักง�น ก.ล.ต.ห”มายความว่า สำานักงานคณะกรรมการกำากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
และ/หรือไม่ชำาระค่าธรรมเนียม หรือค่าใช้จ่ายใดๆ ที่ถึงกำาหนดชำาระแล้ว หรือที่บริษัทฯ ได้xxxxxx แลว้ ลูกคา้ ยินยอมรบั ผิดในเงินท่ตี อ้ งชำาระดงั กล่าวท้งั หมด รวมท้งั ค่าใชจ้ ่ายในการxxxxxx การxxxxxxx x xxxเนินการบังคับ และค่าทนายความด้วย โดยลูกค้ายินยอมให้xxxxxxลูกค้าค้างชำาระหนี้xxxxxxxxนี้ และต้องชำาระเบี้ยปรับให้แก่บริษัทฯ นับแต่xxxxxxครบกำาหนดเวลาดังกล่าวจนกว่าบริษัทฯ จะได้รับ ชำาระหนี้จนครบถ้วน
2.6 ลูกค้าได้ทราบและเข้าใจถึงกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง รวมตลอดถึงข้อกำาหนดและเงื่อนไขในการซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้า การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าผ่านระบบอินเทอร์เน็ตของบริษัทฯ เป็น อย่างดีแล้ว และจะปฏิบัติตามกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง ข้อกำาหนด และเงื่อนไขดังกล่าวนั้นทุกประการ โดยเคร่งครัดทั้งกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงแก้ไขหรือเพิ่มเติมกฎหมาย ประกาศ xxxxxxx หรือข้อบังคับดังกล่าวด้วย
“วงเงินซ้�อยข” หมายความว่า วงเงินซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสูงสุดของลูกค้าในขณะ 2.7 ในกรณีที่กฎหมาย ประกาศ xxxxxxxหรือข้อบังคับใดที่กล่าวมาใน ข้อ 2.6 มีการเปลี่ยนแปลง
ใดขณะหนง่ึ ที่บริษัทฯ อนุมัติ และตามวิธีคิดคำานวณที่บริษัทฯ ประกาศกำาหนด แก้ไขหรือเพิ่มเติมภายหลังนับจากวันทำาสัญญานี้ คู่สัญญาตกลงให้ถือตามกฎหมาย ประกาศ
“ฐ�นะสญญ�ซ้ื �อยขลวงหน้�่ สงสด”ุู หมายความวา่ จานวนฐานะสงสดในการซือุู้ำ ขายสญญาซือ้ ขาย
xxxxxxxหรือข้อบังคับxxxxxxมีการเปล่ียนแปลงแก้ไขหรือxxxxxเติมน้ัน เว้นแต่ กรณีท่ีบริษัทฯ กำาหนด
ลว่ งหนา้ แตล่ ะประเภท และหรอื ทกุ ประเภททxxx xx คา้ พงึ ครอบครองไดใ้ นขณะใดขณะหนง่ึ ตามทบ่ี รษิ ทั ฯ อนมุ ต และตามวิธีคิดคำานวณที่บริษัทฯ ประกาศกำาหนด และภายใต้บทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง “วันทำ�ก�ร” หมายความว่า xxxxxxตลาดxxxxxxxxและสำานักหักบัญชีเปิดxxxการตามxxxx “ผู้รับประโยชน์จ�กก�รซื้อข�ยสัญญ�ของลูกค้�” หมายความว่า
ยกเวน้ เป็นอย่างอ่นื
2.8 กรณีลูกค้ามีบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทที่เกี่ยวข้อง ลูกค้ายินยอมให้บริษัทฯเปิดเผยข้อมูลของ ลูกค้าให้กับตวั แทนท่ไี ดร้ บั มอบหมายจากบริษทั ท่เี ก่ยี วขอ้ ง รวมท้งั xxxxxxxxขอ้ มูลซ้อื ขายของลูกคา้ ได้ เพ่อื ประโยชนใ์ นการใหบ้ ริการแก่ลูกคา้
2.9 ท้งั น้ภี ายใตบ้ ทบญxxxxของกฎระเบยบทีเ่ี กีย่ วข้อง ลกค้าู ยนยอมให้บิ รษัทิ ฯ เปดเผยข้อิ มลทังู้ หมด หรือ
ในกรณีที่ลูกค้าxxxคำาสั่งซื้อหรือคำาสั่งขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าด้วยวาจา ลูกค้าอาจสั่งด้วยตนเอง
บางส่วนเกี่ยวกับลูกค้า ฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า บัญชี รายการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และ/หรือข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าที่บริษัทฯ ได้เก็บรักษาไว้ในทุก รูปแบบ ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำากัดเพียงเอกสาร สื่อบันทึกเสียงและ/หรือสื่ออิเล็กทรอนิกส์ต่างๆ ให้กับ คณะกรรมการ ก.ล.ต. หน่วยงานราชการ ตลาดxxxxxxxx สำานักหักบัญชีและที่ปรึกษากฎหมาย
ที่ห้องค้าของบริษัทฯ หรือสั่งทางโทรศัพท์ โทรสาร หรือผ่านทางระบบคอมพิวเตอร์ หรือเครื่องมือ สื่อสารอื่นๆ ก็ได้ในการนี้ให้xxxxxxใบบันทึกรายการตามคำาสั่งซื้อหรือคำาสั่งขายของลูกค้าที่บริษัทฯ ได้จัดxxxขึ้นตามคำาสั่งของลูกค้า หรือเทปการสนทนากับลูกค้า หรือหลักฐานจากเอกสารหรือสื่อ อิเล็คโทรนิคส์ที่เกิดจาก ช่องทางหรือเครื่องมือสื่อสารอื่นข้างต้นเป็นหลักฐานxxxxxxxxxxแล้วสำาหรับ
และผตู้ รวจสอบบญชของบรษัทิี ฯ และบรษัทิ ในเครอื บรษัทิ แม่ และบรษัทิ ลกของบรษัทิู ฯ และเพือ่ การ
เรียกรอ้ งใหลูกค้าต้องรับผิดต่อบริษัทฯ ทั้งนี้ภายใต้บทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
ปฏิบัติตามกฎหมาย และคำาสั่งศาลได้ ซึ่งรวมxxxxxxตรวจสอบข้อมูลของลูกค้าของบริษัทฯ และการ ปฏิบัติตามกฎหมายเกี่ยวกับข้อมูลเครดิต และกฎหมายเกี่ยวกับการป้องกันและปราบปรามการฟอก เงินด้วย
2.10 ลูกค้ายินยอมxxxxxxxxxและจัดหาข้อมูลดังต่อไปนี้ พร้อมทั้งจัดxxxคำาชี้แจงเพื่ออธิบายหรือขยายความ เกี่ยวกับข้อมูลดังกล่าวให้แก่บริษัทฯ ตลาดxxxxxxxx สำานักหักบัญชี หรือสำานักงาน ก.ล.ต. ในกรณีที่
ในกรณีที่มีการxxxคำาส่งั ซื้อหรือคำาส่งั ขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทางโทรศัพท์ ลูกค้ายินยอมให้บริษัทฯ บันทึกเทปการสนทนาการxxxคำาสั่งซื้อหรือคำาสั่งขายทางโทรศัพท์นั้นได้ เพื่อบริษัทฯ จะได้xxxxxxxxxx เป็นหลักฐานเพื่อเป็นประโยชน์ในการปฏิบัติหน้าที่ของบริษัทฯ xxxxxxxxนี้ ในการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลูกค้ารับทราบและยินยอมให้บริษัทฯ xxxการซื้อหรือขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้า ในฐานะที่เป็นคู่สัญญากับลูกค้าได้ โดยให้xxxxxxสัญญานี้เป็นการ
ตลาดอนพุ นั ธ์ สาำ นกั หกั บญ ดxx xxxx วกาำ หนด
ชี หรอื สาำ นกั งาน ก.ล.ต. รอ้ งขอหรอื เพอ่ื ใหเ้ ปน็ ไปตามหลกั เกณฑท์ ห่ี นว่ ยงาน
แสดงความยินยอมเป็นลายลักษณ์xxxxxในการเข้าเป็นคู่สัญญาในรายการดังกล่าว และบริษัทฯไม่ จำาเป็นต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบเป็นรายครั้ง เว้นแต่ภายใต้บทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
(ก) ขอ้ มxx ทส่ี ามารถระบคุ วามมตี วั ตนทแ่ี ทจ้ รงิ ของลกู คา (ข) วัตถุประสงค์ในการซื้อขายของลูกค้า
และผรู้ บั ประโยชนxx xกการซอ้ื ขายสญ
ญาของลกู คา
บริษัทฯ xxxxxxต่อลูกค้าก่อนxxxการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในแต่ละครั้ง ลูกคา้ ยอมรบั โดยชดั แจง้ ว่าบริษทั ฯ มีxxxxxท่xx xปฏิเสธคำาส่งั ของลูกคา้ ท่ใี หซ้ ้อื ขายสญ
ญาซ้อื ขายล่วงหนา้
(ค) ข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายของลูกค้าไม่ว่าการซื้อขายดังกล่าวจะกระxxxผ่านบริษัทฯ นั้นหรือไม่ ก็ตามตลอดจนข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายสินค้าของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ลูกค้าซื้อขาย
ในคราวใดก็ไดโดยไม่จำาเป็นต้องxxxxxxxxแสดงเหตุผลต่อลูกค้าแต่ประการใด
4.3 หลังจากที่ลูกค้ามีคำาสั่งให้บริษัทฯ xxxการซื้อ และ/หรือ xxxการขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแล้ว
(ง) ในกรณีที่ลูกค้าเป็นผู้ดำาเนินการสั่งซื้อขายเพื่อบุคคลอื่นหลายรายหรือหลายทอดผ่านบัญชีแบบไม่
ให้เป็นหน้าที่ของลูกค้าในการตรวจสอบผลของคำาส่งั ดังกล่าวภายในxxxxxxได้มีคำาส่งั น้น ในกรณทลกู่ีี คา้
เปดิ เผยชอ่ (omnibus account) ลูกค้ายินยอมxxxxxxxx จัดหา และจัดxxxคำาชี้แจงเกี่ยวกบ ข้อมูลตาม
เห็นว่ามีข้อผิดพลาดหรือไม่ถูกต้องในผลของคำาสั่งซื้อหรือคำาสั่งขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลูกค้าจะ
(ก) (ข) และ (ค) ของบุคคลอื่นนั้นทุกรายและทุกทอด ทั้งนี้ เฉพาะที่ลูกค้ารู้หรือควรรู้เนื่องจาก การเป็นผู้ดำาเนินการxxxxนั้น
2.11 นอกเหนือจากข้อตกลงที่กำาหนดไว้ในสัญญาน้ี คู่สัญญาตกลงให้ถือปฏิบัติตามกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
ต้องxxxการโต้แย้งผลของคำาสั่งซื้อหรือคำาสั่งขายxxxxxxมีการตรวจสอบแล้ว xxxxxบริษัทฯ ภายในxxxxxxมี การยืนยันการซื้อขาย โดยxxxเป็นหนังสือหรือแจ้งทางโทรศัพท์ที่มีเครื่องบันทึกเทปที่บริษัทจัดไว้ให้ มิxxxxนั้นแล้วให้xxxxxxลูกค้าได้ยอมรับผลของคำาสั่งซื้อหรือคำาสั่งขายหรือการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วง
และประเพณีทางการคา้ ในการซ้อื ขายสญญาซือ้ ขายลวง่ หน้าและการซือ้ ขายหลักทรัพย์มาใช้บงั คับกับค่
หนา้ น้นั ๆ ว่าเป็นการซ้อื ขายท่ถี ูกตอ้ งแทจ้ ริงและมีxxxxxxxxx และใหxx xxxxxรายงานแจง้ รายการซ้อื ขาย
สญญาดว้ ย
สญั ญาซอ้ื ขายลว่ งหนา้ ทบ่ี รษิ ทั ฯ จะxxxx xx การสง่ ใหล้ กู คา้ ตาม ขอ 2.14 นั้นมีความถูกต้องxxxxxxxทกุ ประการ
2.12 ลูกค้าขอรับรองว่าข้อมูลใดๆ ที่แจ้งกับบริษัทฯ เป็นข้อมูลที่ถูกต้องและเป็นความจริงทุกประการ หาก ขอ้ มูลใดท่xx xกคา้ แจง้ ดงั กล่าวไม่เป็นความจริง ซ่งึ มีผลกระทบกระเทือนต่อขอ้ ตกลงและเง่อื นไขใดๆ แห่ง
4.4 เว้นแต่ลูกค้าจะระบุในคำาสั่งซื้อหรือคำาสั่งขายเป็นการเฉพาะ และบริษัทฯ ยืนยันที่จะxxxตามคำาสั่งดัง กล่าว คำาสงซื้อหรือคำาสงขาย มีผลผูกพันลูกค้านับแต่เวลาที่ลูกค้าได้ออกคำาสงหรือxxxxxxxxxออกคำาสงั
สญญาน้ี บริษัทฯ มีxxxxxxxxเนินการตามระบุไว้ในข้อ 7 และ/หรือxxxxxxลูกค้าผิดสัญญา xxxxว่านั้น ในกรณีที่บริษัทฯ ไม่xxxxxxxxxเนินการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามคำาสั่งของลูกค้า
2.13 กรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลของลูกค้าที่เกี่ยวกับรายละเอียดของลูกค้าภายใต้สัญญานี้ลูกค้าตกลง รับผิดชอบxxxxxxxxxข้อมูลที่เปลี่ยนแปลงดังกล่าวให้แก่บริษัทฯ ทราบเป็นลายลักษณ์xxxxxทันที และ บริษัทฯ ไม่ต้องรับผิดชอบต่อความเสียหายใดๆของลูกค้าที่เกิดจากการที่ลูกค้าxxxxxxxxปฏิบัติตาม ข้อกำาหนดดังกล่าว
2.14 บริษัทฯ จะรายงานแจ้งรายการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าพร้อมทั้งสถานะและการเคลื่อนไหวของ เงินของลูกค้าเป็นลายลักษณ์xxxxxให้ลูกค้าทราบในวันทำาการถัดไป นับจากxxxxxxลูกค้ามีรายการซื้อ ขาย และจะจัดxxxรายงานซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อแจ้งยอดทรัพย์สินของลูกค้า สัญญาซื้อ ขายล่วงหน้า หลักประกันและสถานะและการเคลื่อนไหวของเงินของตนเองที่บริษัทฯ และ/หรือตรวจ สอบจากระบบอื่นที่บริษัทฯ จะจัดให้ในเวลาxxxการ และภายใต้บทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
2.15 ลูกค้าตกลงจะไม่ว่ากล่าว เรียกร้อง ฟ้องร้อง หรือดำาเนินการอื่นใดต่อบริษัทฯ ในความเสียหายใดๆ ที่ลูกคา้ ไดร้ บั เน่อื งจากการกระxxxการ งดเวน้ กระxxxการ ของบุคคลอ่นื ใดอนั นอกเหนือจากการควบคุม ของบริษทั ฯ
2.16 การที่บริษัทฯ ยังมิได้ใช้xxxxx อำานาจหรือเอกxxxxxใดๆ xxxxxxxxนี้ระหว่างบริษัทฯ กับลูกค้าในครั้ง ใดๆ ไม่เป็นการลบล้างหรือสละxxxxx อำานาจ หรือเอกxxxxxใดๆ ดังกล่าว และการใช้xxxxxใดๆ เพียง ครั้งเดียว หรือบางส่วน xxxxxxxxxเป็นการตัดxxxxxในการที่บริษัทฯ จะใช้xxxxx อำานาจ เอกxxxxxxxx xxxxxนี้จนครบถ้วน
2.17 ในกรณีที่ข้อตกลงแห่งสัญญานี้ในข้อหนึ่งข้อใดเป็นโมฆะหรือใช้บังคับxxxxxx xxxxxxxxxxxxสองฝ่ายตกลง
ได้ทั้งหมดหรือบางส่วน ให้ส่วนxxxxxxxxxxxxxxxได้ให้เป็นอันยกเลิกเมื่อสิ้นสุดระยะเวลาxxxxxxกำาหนดไว้ ในคำาสั่งซื้อหรือคำาสั่งขายของลูกค้านั้นหรือตามที่กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้องกำาหนด ในกรณีที่บริษัทฯ xxxxxxxxxเนินการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามคำาสั่งของลูกค้าxxxxxxว่าทั้งหมดหรือเพียง บางส่วน ลูกค้าตกลงยอมรับผลแห่งการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้นทุกประการ และบริษัทฯ ไม่ต้องรับผิดชอบในความเสียหายใดๆ ที่เกิดขึ้นแก่ลูกค้า อันเนื่องจากมาจากการที่บริษัทฯ ไม่xxxxxxxxxการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามคำาสั่งให้แก่ลูกค้าไม่ว่าทั้งหมด หรือบางส่วน
4.5 การยกเลิกหรือเปลี่ยนแปลงคำาสั่งซื้อหรือคำาสั่งขาย ไม่ว่าทั้งหมดหรือบางส่วนลูกค้าจะต้องแจ้งxxxxx บริษัทฯ ก่อนคำาสั่งซื้อหรือ คำาสั่งขายนั้นจะสำาเร็จตามคำาxxxx xxxยกเลิกหรือเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะมี xxxxxxxxxต่อเมื่อลูกค้าได้รับแจ้งยืนยันการยกเลิกหรือเปลี่ยนแปลงจากบริษัทฯ แล้วเท่านั้น การยกเลิกหรือเปลยนแปลงไม่มีผลกระทบไปxxxxxxใดๆ ทบริษัทฯ ได้กระxxxไปก่อนทการยกเลิกหรือ เปลย่ี นแปลงจะมผี ลxxxxx xx
4.6 ในกรณีที่ฐานะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีของลูกค้าเกินกว่าฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สูงสุด ลูกค้าตกลงและยอมรับว่าบริษัทฯ จะดำาเนินการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าจน ฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสูงสุดของลูกค้าเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่บริษัทฯ ประกาศกำาหนด
4.7 ลูกค้ายอมรับว่าการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ว่าครั้งใด รายการใด เป็นการตัดสินใจ ของลูกค้าเองทั้งสิ้นเว้นแต่เป็นการเจาะจง หรือประมาทเลินเล่ออย่างแรงของบริษัทหรือผิดนัดของบริษัท หรือเป็นการขัดต่อบทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
วา่ ใหข้ อ้ กาำ หนดในสญญานี้ในส่วนที่ยงั มีผลใช้บงั คับได้ยงั xxมีxxxxxxxxx และใช้บงั คับได้ระหว่างคู่สญญาต่อไป
4.8 ในกรณีที่ลูกค้าxxxxxxxxxการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในบัญชีซึ่งได้เปิดไว้กับบริษัทฯ และไม่มี
ฐานะสญญาซือ้ ขายลวงหxxxx xxเหลอxxxใ่ื นบญชเปนระยะเวลาตัง้็ี แต่ 6 เดอนขึน้ื ไปหรอตามระยะเวลาื
3. ก�รเปิดบัญชี วงเงินซื้อข�ยและฐ�นะสัญญ�ซื้อข�ยล่วงหน้�สูงสุด
3.1 ลูกค้าตกลงเปิดบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับบริษัทฯ เพื่อxxxคำาสั่งซื้อหรือคำาสั่งขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าโดยผ่านบริษัทฯ และบริษัทฯ ตกลงให้ลูกค้าเปิดบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วง หน้าดังกล่าวในอัตราไม่เกินฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสูงสุด โดยลูกค้ายินยอมรับเงื่อนไขและ ปฏิบัติตามข้อกำาหนดxxxxxxxxนี้ และ/หรือข้อกำาหนดใดๆ ของบริษัทฯ และกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง และได้รับแจ้งถึงความเสี่ยงและภาระหน้าที่xxxxxxเกิดขึ้นที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้าตามเอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นอย่าง ดีแล้ว และทั้งนี้ลูกค้าได้รับทราบแล้วว่าการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าโดย ผ่านบริษัทฯ ในตลาดxxxxxxxx xxxxxก่อให้เกิดxxxxxxxxxxxxระหว่างลูกค้าและตลาดxxxxxxxxและสำานักหักบัญชีโดยตรง แต่ประการใด
3.2 บริษัทฯ มีxxxxxxxxxxxxจะxxxxxหรือลดวงเงินซื้อขายและ/หรือฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสูงสุดของ ลูกค้า โดยไม่ต้องได้รับความยินยอมจากลูกค้าก่อน นอกจากนี้บริษัทฯ มีxxxxxxxxจะxxxxxxเนินการซื้อ ขายเกินกว่าวงเงินซื้อขาย และ/ หรือฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสูงสุดของลูกค้า โดยลูกค้าตกลง ยอมรับการที่บริษัทฯ xxxxxxเนินการซื้อขายดังกล่าว โดยจะไม่โต้แย้งหรือเรียกร้องค่าเสียหายอย่างใดๆ จากบริษัทฯ ทั้งสิ้น
4. ก�รซื้อข�ย
ที่บริษัทฯ ประกาศกำาหนด ลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทฯ มีxxxxxxxxเงินสดของลูกค้าในบัญชีซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้าxxxxxxxxนี้มาหักชำาระค่ารักษาบัญชีให้แก่บริษัทฯ ในอัตราที่บริษัทฯ ประกาศกำาหนด โดยบริษทั ฯ ไม่จำาตอ้ งแจง้ ใหxx xกคา้ ทราบ หรือไม่ตอ้ งไดร้ บั ความยินยอมจากลูกคา้ อีก แต่อย่างใด และลูกค้าตกลงจะไม่ยกข้อต่อสู้ใดๆ ขึ้นต่อสู้กับบริษัทฯ ทั้งนี้ บริษัทฯ xxxxxxxxxxในการ บอกเลิกสัญญาและปิดบัญชีของลูกค้าทั้งหมดกับบริษัทฯ
4.9 ในการดำาเนินการเกี่ยวกับการโอนหรือรับโอนฐานะ (Position) ของลูกค้ากับบุคคลอื่นให้เป็นไปตาม หลักเกณฑ์ที่บริษัทฯ ประกาศกำาหนด และภายใต้บทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
4.10 เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาวงเงินซื้อขายและฐานะสัญญาซื้อขายสูงสุดของลูกค้าxxxxxxxxนี้ บริษัทฯ อาจจะพิจารณารวมบัญชีของลูกค้าและผู้รับประโยชน์จากการซื้อขายสัญญาของลูกค้าที่เปิด ไว้กับบริษัทฯและบริษัทที่เกี่ยวข้อง ในการคำานวณฐานะสัญญาซื้อขายสูงสุด
4.11 ในกรณีท่xx xกค้ามีความxxxxxxxจะxxxการส่งคำาส่งั ซ้อื ขายสัญญาซ้อื ขายล่วงหน้าผ่านระบบอินเทอร์เน็ต ลกู คา้ ตกลงดงั น้ี
4.11.1 เมื่อบริษัทฯ อนุมัติให้ลูกค้าซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าผ่านระบบอินเทอร์เน็ตแล้ว บริษัทฯ xxxxxxรหัสประจำาตัวและรหัสผ่านของลูกค้าให้แก่ลูกค้าทราบ โดยลูกค้าจะต้อง เปลี่ยนแปลงรหัสผ่านทันทีเพื่อป้องกันมิให้บุคคลอื่นxxxxxxxรหัสผ่านของลูกค้า ตลอดจนจะ เก็บรักษารหัสประจำาตัวและรหัสผ่านของลูกค้านี้ไว้เป็นความลับ รวมทั้งจัดหามาตรการใน การป้องกันมิให้บุคคลอื่นxxxxxxxหรือxxxxxxใช้รหัสประจำาตัวและรหัสผ่านได้ และลูกค้า ตกลงยอมรับว่าในกรณีที่มีบุคคลหนึ่งบุคคลใดใช้รหัสประจำาตัวของลูกค้าเข้าxxxการสั่งซื้อ ขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือดูข้อมูลข่าวสารต่างๆ ในระบบอินเทอร์เน็ต หรือระบบซื้อ
4.1 ในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าxxxxxxxxน้ี ลูกค้าตกลงนำาหรือดำาเนินการให้มีการนำาทรัพย์สิน
ขายสญญาซือ้ ขายลวงหนา่ และ/หรอื กระทาการอืน่ำ ใดอันเนือ่ งมาจากการใช้รหัสประจาตัวำ
ของลูกคา้ มาวางไวเ้ ป็นหลกั ประกนั กบั บริษทั ฯ มีxxxxxxหรืออตั ราไม่นอ้ ยกว่าท่บี ริษทั ฯ ประกาศกำาหนด ก่อนxxxการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในแต่ละครั้ง ทั้งนี้ลูกค้ารับทราบและยอมรับว่า บริษัทฯ อาจยินยอมให้ลูกค้าซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ต้องมีการนำาหลักประกันมาวางไว้กับ บรษิ ทั ฯ กอ่ นกไ็ ด้ ทง้ั น้ี ใหเ้ ปน็ ไปตามดลุ ยพนิ จิ ของบรษิ ทั ฯ และภายใตเ้ งอ่ื นไขทก่ี ฎระเบยี บทเ่ี กย่ี วขอ้ งกาำ หนด
4.2 ในการxxxคำาสั่งซื้อหรือคำาสั่งขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าxxxxxxxxนี้ ลูกค้าxxxxxxความเข้าใจถึง ประเภทของคำาสั่งซื้อหรือคำาสั่งขายต่างๆและเงื่อนไขของคำาสั่งนั้นๆที่ตลาดxxxxxxxx และ/หรือบริษัทฯ ประกาศกำาหนดเป็นอย่างดีแล้ว ทั้งนี้ในการxxxคำาสั่งดังกล่าวลูกค้าอาจมีคำาสั่งด้วยวาจาหรือเป็นลาย ลักษณ์xxxxx ทางอิเล็กทรอนิกส์หรือด้วยวิธีอื่นใดตามกฎหมาย ประเพณีหรือตามหลักปฏิบัติในการ xxxคำาสั่งซื้อหรือคำาสั่งขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าซึ่งสมาชิกตลาดxxxxxxxxถือปฏิบัติอยู่ โดยมีการระบุ รายละเอียดตามที่บริษัทฯ ประกาศกำาหนดหรือตามวิธีอื่นใดที่ตลาดxxxxxxxxเห็นชอบ
และรหัสผ่านของลูกค้าลูกค้าตกลงที่จะผูกพันตน และจะเป็นผู้รับผิดชอบสำาหxxxxxและ ความxxxxxxxxxxเกิดขึ้นทั้งหมดเสมือนหนึ่งเป็นการกระxxxโดยลูกค้าทุกประการ
4.11.2 ลูกค้าเข้าใจและรับทราบถึงความเสี่ยงอันอาจเกิดขึ้นจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผ่านระบบอินเทอร์เน็ตxxxx การสูญหายของข้อมูลระหว่างทาง การส่งข้อมูลเป็นไปอย่าง ล่าช้าหรือไม่xxxxxxส่งข้อมูลได้ตลอดจนกรณีระบบเครือข่ายมีข้อขัดข้อง ไม่xxxxxx xxxงานได้ตามxxxxและความผิดพลาดคลาดเคลื่อนของข้อมูลxxxxxxรับเนื่องจากข้อจำากัดใน การใชร้ ะบบอินเทอรเ์ น็ต หากมีความเสียหายเกิดข้นึ จากเหตุดงั กล่าว ลูกค้าตกลงจะไม่เรียก ร้องค่าเสียหายใดๆจากทางบริษัทฯและxxxxxรับความเสี่ยงนี้ด้วยตนเอง
5. หลักประกัน
5.1 ลูกค้าตกลงวางหลักประกันไว้กับบริษัทฯ เพื่อประโยชน์ในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามกฎ xxxxxxxxxxเกี่ยวข้องและตามที่บริษัทฯ ประกาศกำาหนด
5.2 ลูกค้าต้องวางหลักประกันมีxxxxxxหรืออัตราไม่น้อยกว่าหลักประกันเริ่มต้น ภายใต้เงื่อนไขและระยะ เวลาที่บริษัทฯ ประกาศกำาหนด
6.5 ภายใต้เงื่อนไขและข้อกำาหนดของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง บริษัทฯ xxxxxxxxxทรัพย์สินของลูกค้าไป ลงทุนแทนลูกค้า โดยบริษัทฯ ตกลงชำาระค่าดอกผลจากการฝากเงิน หรือการลงทุนในลักษณะอื่นๆ ในอัตราxxxxxxเกินกว่าดอกผลหรือxxxxxxxxxxที่บริษัทฯ ได้รับจริงจากการนั้นโดยจะชำาระให้ตามระยะ เวลาที่บริษัทฯ ประกาศให้ทราบเป็นครั้งคราวไป โดยบริษัทฯ อาจนำาทรัพย์สินของลูกค้าไปลงทุน และ/หรือฝากไว้กับสถาบันการเงินที่เป็นบริษัทในกลุ่ม หรือบริษัทที่เกี่ยวข้องของบริษัทฯ โดยให้xxxxxx สัญญานี้เป็นการแสดงความยินยอมเป็นลายลักษณ์xxxxxในการลงทุนดังกล่าว และบริษัทฯไม่
5.3 บริษทั ฯ จะคำานวณxxxxxxสญญาซือ้ ขายลวงหน้า่ ในบญชของลกคาูี และปรับมลคาหลักู่ ประกันxxxx xกคา
จำาเป็นต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบเป็นรายครั้ง เว้นแต่กำาหนดเป็นอย่างอื่นในบทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxx
วางกับบริษัทฯ ให้สอดคล้องกับxxxxxxตลาดที่เป็นจริงตามแนวทางที่กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้องกำาหนด อย่างน้อยในทุกสิ้นวันทำาการหรือตามที่บริษัทฯ ประกาศกำาหนด
5.4 ลูกค้าตกลงดำารงหลักประกันรักษาสภาพให้เป็นไปตามกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง และตามที่บริษัทฯ ประกาศกำาหนด
หากหลกั ประกนั ของลูกคา้ มีxxxxxxหรืออตั รารวมนอ้ ยกว่าหลกั ประกนั รกั ษาสภาพ ณ ส้นิ วนั xxxการใดๆ ลูกค้าต้องนำาหลักประกันมาวางเป็นหลักประกันxxxxxเพื่อให้xxxxxxหรืออัตราของหลักประกันรักษาสภาพ ในบัญชีของลูกค้าเท่ากับ หรือมากกว่าหลักประกันเริ่มต้น โดยลูกค้าต้องวางหลักประกันxxxxxดังกล่าว ให้แล้วเสร็จภายในระยะเวลาที่บริษัทฯ ประกาศกำาหนด
5.5 ภายใต้บทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง บริษัทฯ อาจเรียกให้ลูกค้าต้องวางหลักประกันส่วนxxxxx ไว้กับบริษัทฯ สำาหรับสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าแต่ละชนิดหรือประเภทได้ และเมื่อบริษัทฯใช้xxxxxเรียก หลักประกันส่วนxxxxxแล้ว ลูกค้ามีหน้าที่ต้องนำาหลักประกันส่วนxxxxxมาวางในจำานวน อัตราหรือxxxxxx และภายในระยะเวลาที่บริษัทฯ กำาหนด
5.6 ลูกค้าอาจถอนหลักประกันที่วางไว้กับบริษัทฯ ได้หากปรากฏว่าหลักประกันที่วางไว้กับบริษัทฯ มีxxxxxxหรืออัตรามากกว่าจำานวนหลักประกันเริ่มต้น โดยลูกค้าจะถอนได้ตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่ บริษัทฯ ประกาศกำาหนด
5.7 โดยไม่xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxต่อxxxxxอื่นใดของบริษัทฯ ที่มีอยู่ตามกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง หรือ xxxxxxxxนี้ ในกรณีบริษัทฯ xxxxxxรับหลักประกันจากลูกค้าภายในเวลาหรือจำานวนเงินที่กำาหนด บริษัทฯ มีxxxxxxxxจะดำาเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างรวมกันได้ ดังต่อไปนี้
เกี่ยวข้อง บริษัทฯxxxxxxลูกค้าก่อนการลงทุนในแต่ละครั้ง
6.6 ลูกค้าตกลงชำาระค่าธรรมเนียมดอกผลจากทรัพย์สินของลูกค้าที่บริษัทฯ ได้ดูแลและรักษา ให้แก่ บริษัทฯ ในอัตราและระยะเวลาที่บริษัทฯ จะประกาศกำาหนดเป็นครั้งคราวไป
6.7 การเบิกถอนทรัพย์สินของลูกค้าแต่ละครั้ง ลูกค้าจะต้องแจ้งความxxxxxxxเป็นลายลักษณ์xxxxxให้ บริษทั ฯ ทราบล่วงหนา้ ภายในระยะเวลาท่บี ริษทั ฯ ประกาศกำาหนด และxxxxxxถอนxxxx xxเกินจำานวน ทรัพย์สินของลูกค้าที่มีอยู่จริงหลังหักภาระหนี้สินต่างๆ และค่าใช้จ่ายอื่นใดของลูกค้าแล้ว และการ เบิกถอนดังกล่าวจะxxxxxxให้หลักประกันของลูกค้ามีxxxxxxหรืออัตราต่ำากว่าหลักประกันเริ่มต้น
6.8 บริษัทฯ จะไม่กระxxxการใดxxxxxผลเป็นการก่อ เปลี่ยนแปลง โอน สงวน หรือระงับxxxxxของลูกค้าใน ทรัพย์สินของลูกค้า โดยปราศจากหรือไม่เป็นไปตามคำาสั่งหรือความยินยอมของลูกค้าเป็น ลายลักษณ์xxxxx เว้นแต่เป็นการปฏิบัติตามกฎหมายที่กำาหนดให้บริษัทฯ กระxxxxxx หรือระบุไว้เป็น อย่างอื่นในสัญญานี้
6.9 บริษัทฯ จะไม่เป็นผู้ดำาเนินการให้ลูกค้าในกรณีที่จะให้นำาเงินxxxxxxรับจากลูกค้ารายใดรายหนึ่งไปใช้เพื่อ ประโยชน์ของลูกค้าอีกรายหนึ่ง หรือเพื่อประโยชน์ของบุคคลอื่น เว้นแต่เป็นไปตามคำาสั่งของลูกค้าที่ เป็นลายลxx xxอ์ กั ษรมายงั บริษทั ฯ แต่อย่างไรก็ตาม บริษทั ฯ xxxxxxxxxในการใชด้ ุลยพินิจท่xx xxxx เนิน การตามความxxxxxxxนั้นของลูกค้าหรือxxxxxxxx โดยไม่ถือเป็นความผิดของบริษัทฯ
6.10 บริษัทฯ ตกลงจะรับผิดชอบต่อความสูญหายหรือเสียหายอันเกิดขึ้นโดยตรงแก่ทรัพย์สินของลูกค้า เฉพาะส่วนที่เกิดจากการละเลยการปฏิบัติหน้าที่ตามข้อกำาหนดข้างต้นของบริษัทฯ
7. ก�รล้�งฐ�นะสัญญ�ซื้อข�ยล่วงหน้�
(1) บริษทั ฯ มีxxxxxxxxรบั คำาส่งั ซ้อื หรือคำาส่งั ขายล่วงหนา้ ของลูกคา เว้นแตเปนคาสัง่ำ็่ เพือ่ ล้างฐานะสญญา
ซ้ือขายล่วงหนา หรือคำาสั่งเพื่อลดxxxxxxหลักประกันที่ลูกค้าต้องวาง
(2) บริษทั ฯ มีxxxxxxxx งxxxxxxxถือครองสญญาซือ้ ขายลวงหน้า่ ของลกค้าู บางสวนหรอทัง้ื่ หมดได้ทนั ท
7.1 หากปรากฏพฤติการณ์ดังต่อไปนี้ไม่ว่าข้อใดข้อหนึ่ง ให้หนี้สินทั้งหมดของลูกค้าที่เกี่ยวกับการซื้อขาย
(3) บริษทั ฯ มีxxxxxหกั กลบลบหน้หี รือยึดหน่วงหลกั ประกนั หรือผลประโยชนอ์ ่นื ใดท่xx xกคา้ มีอย่กู บั บริษทั ฯ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าถึงกำาหนดชำาระโดยxxxx และให้บริษัทฯมีxxxxxxxxการล้างฐานะสัญญาซื้อขาย
(4) บริษทั ฯ มีxxxxxเรียกเก็บเบ้ยี ปรบั จากลูกคา ในการผดนัดิ การวางหลักประกันของจำานวนเงxxxผ่ิ ิดนด
ล่วงหน้าตามวิธีการที่บริษัทฯและ/หรือกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้องได้ประกาศกำาหนด และดำาเนินการหัก
ชำาระ และ/หรือจำานวนค่าธรรมเนียมท่xx xกคา้ ตอ้ งชำาระตามขอ 2.4 และ/หรอคาใช้จ่ื ่าย และคาเสยี่
ทอนบัญชีได้ทันที กล่าวคือ
หายอ่นื ใดท้งั ส้น คาเสยหายดังี่ กลาวให้ห่ มายความรวมถงึ คาใช้จ่ ่ายในการxxxxxxการดาเนนคดิำ
(1) ลูกค้าตาย หรือตกเป็นผู้ไร้ความxxxxxx หรือเสมือนไร้ความxxxxxx หรือมีหนี้สินล้นพ้นตัว หรือถูกศาล
การบังคับคดีและค่าทนายความ และบริษัทมีxxxxxบอกเลิกสัญญาฉบับนี้ได้ทันที
(5) บริษัทฯ มีxxxxxxxxหลักประกันหรือทรัพย์สินของลูกค้าที่โอนไว้ในชื่อบริษัทฯ เพื่อประโยชน์ของ ลูกคา้ ออกขายในตลาดท่มี ีการซ้อื ขายหลกั ประกนั หรือทรพั ยส์ ินน้นั เป็นxxxxxxx หากไม่xxxxxxขาย ในตลาดนั้นได้ ให้นำาออกขายโดยวิธีการอื่นที่xxxxxxxxxได้ให้ได้ราคาที่เป็นธรรมแก่ลูกค้า
เงินxxxxxxจากการขายหลักประกันหรือทรัพย์สินให้นำามาใช้เพื่อการชำาระหนี้xxxxxxxxนี้ และค่าใช้ จ่ายที่จำาเป็นในการขายหลักประกัน หรือทรัพย์สินนั้น และหากยังมีเงินเหลือให้นำาไปรวมไว้ในบัญชีทรัพย์สิน ของลูกค้า โดยไม่มีดอกเบี้ย
ส่งั ให้xxxxxxxxxxxxx หรือตกเป็นบุคคลล้มละลาย หรือมีคำาสงั รับคำาร้องขอให้ฟื้นฟูกิจการของลูกค้า
(2) เมื่อมีพฤติการณ์ส่อแสดงให้บริษัทฯ เห็นว่าลูกค้าจะไม่xxxxxxชำาระราคาสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้าxxxxxx xxxการซื้อขายล่วงหน้าxxx xxxx xxxxxxxx จำาหน่าย จ่าย โอนทรัพย์สินของตนทั้งหมดหรือบางส่วน xxxข้อตกลงชำาระหนี้หรือประนอมหนี้กับเจ้าหนี้ เป็นต้น
(3) เมื่อศาลหรือหน่วยงานราชการมีคำาพิพากษาหรือคำาสั่งให้ลูกค้าชำาระหนี้ หรือให้ยึดหรืออายัด ทรัพย์ของลูกค้าไม่ว่าทั้งหมด หรือบางส่วน
(4) เมื่อลูกค้าxxxxxxxxxชำาระเงินจำานวนใดๆ ภายใต้สัญญานี้ตามจำานวนที่ต้องชำาระหรือตามจำานวน ขั้นxxxxxxxต้องชำาระเมื่อถึงกำาหนดชำาระ
การใช้xxxxxของบริษัทฯ ในการนำาหลักประกันหรือทรัพย์สินของลูกค้าออกขาย ลูกค้าตกลง
(5) เม่อื ลูกxxx xxxปฏิบตั ิตามขอ้ ตกลง ขอ้ กำาหนด หรือหนา้ ท่ใี ดๆ ของตน (นอกเหนือจากขอ (4) ข้างต้น
ยินยอมให้บริษัทฯแต่เพียงฝ่ายเดียวเป็นผู้พิจารณารายการและจำานวนหลักประกันและ/หรือทรัพย์สินที่จะขาย และเมื่อได้ขายหลักประกันและ/หรือทรัพย์สินดังกล่าวแล้ว ลูกค้าจะไม่โต้แย้ง ยกเลิก เพิกถอน หรือเรียกร้อง ค่าเสียหายใดๆ จากการขายดังกล่าว
6. ทรัพย์สินของลูกค้�
ที่ระบุไว้ภายใต้สัญญา หรือไม่ปฏิบัติตามข้อตกลง หรือข้อกำาหนดใดๆ ซึ่งได้กระxxxขึ้นภายใต้ หรือเกี่ยวข้องกับสัญญานี้ และในกรณีของข้อตกลง ข้อกำาหนด หรือหน้าที่ใดที่บริษัทฯ เห็นว่า xxxxxxเยียวยาแก้ไขได้ ลูกค้าไม่xxxxxxเยียวยาแก้ไขได้ภายในเวลา 3 (สาม) วัน นับจากxxxxxx เกิดกรณีการไม่ปฏิบัติตามข้อตกลง ข้อกำาหนด หรือหน้าที่ดังกล่าว
(6) เมื่อคำายืนยัน คำารับรอง หรือข้อความใดๆ ซึ่งลูกค้าได้กระxxx หรือได้ให้ไว้ (หรือxxxxxxxxxกระxxx หรือได้ให้ไว้) ภายใต้สัญญา หรือที่ระบุไว้ในหนังสือ หรือเอกสารอื่นใดซึ่งลูกค้าxxxxxxขึ้น หรือ
6.1 ลูกค้าตกลงมอบหมายให้บริษัทฯ จัดการดูแลทรัพย์สินของลูกค้ารวมตลอดถึงxxxxxอื่นๆ ที่เกิดขึ้นจาก
ส่งมอบภายใต้ หรือเก่ยี วขอ้ งกบ สญญานม้ ีความไม่ถูกต้อง หรือไม่เป็นความจริง
ทรพั ยส์ ินดงั กล่าว ลูกคา้ เขา้ ใจ และทราบดีว่าการมอบหมายใหบ้ ริษทั ฯ ดำาเนินการดงั กล่าวขา้ งตน้ น้นั ในกรณีที่บริษัทฯ เป็นผู้เก็บxxxxxxxxxของลูกค้าไว้เอง ในระหว่างดำาเนินการแยกทรัพย์สินของลูกค้า ตามข้อ 6.3 หากบริษัทฯ ประสบปัญหาทางการเงินเงินของลูกค้าที่ฝากไว้ดังกล่าวไม่อยู่ภายใต้ มาตรการให้ความคุ้มครองของกองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน
(7) ใบอนุญาตที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจใดๆ ของลูกค้าถูกยกเลิก เพิกถอน ระงับ หรือ หมดอายุโดยมิได้ต่ออายุใหม่ และเหตุการณ์นั้นมีผลกระทบในทางลบโดยนัยสำาคัญต่อความ xxxxxxของลูกค้าในการปฏิบัติหน้าที่ภายใต้สัญญานี้
(8) เมื่อหนี้สินอื่นใดๆ ของลูกค้าถึงกำาหนดชำาระก่อนวันครบกำาหนด หรืออาจถึงกำาหนดชำาระก่อนวัน
6.2 ลกู คา้ ตกลงและยอมรบั วา่ ทรพั ยส์ นิ ของลกู คา้ ทบ่ี รษิ ทั ฯ ไดร้ บั ไวจ้ ะถกู จดั เกบ็ แยกออกจากบญชีของบริษทั ฯ
ครบกำาหนดหรือไม่มีการชำาระเมื่อถึงวันครบกำาหนด หรือในกรณีของการค้ำาประกัน เมื่อไม่มีการ
โดยทรัพย์สินของลูกค้าจะถูกจัดเก็บรวมกันภายในบัญชีรวมของลูกค้าทุกราย (Omnibus Account) ชำาระหนี้เมื่อถึงกำาหนด หรือเมื่อบุคคลที่ลูกค้าไปค้ำาประกันไว้ได้มีการกระxxxผิดสัญญาซึ่งจะ
ซึ่งทรัพย์สินของลูกค้าแต่ละรายจะไม่ถูกแบ่งแยกภายใต้ บัญชีรวมนั้น
xxxให้มีการเรียกรอ้ งตามสญญาค้ำาประกันเอากับลกค้าู ได้ หรอเมือ่ื ลกค้าู ตกเปนผู้xx ิดนด หรอปฏบัติื
6.3 ลูกค้ายินยอมให้บริษัทฯ มีอำานาจในการหักทอนทรัพย์สินของลูกค้าในบัญชี และ/หรือสั่งจ่ายเงินจาก
ผดิ ขอ้ สญญาใดๆ ที่เกี่ยวข้องกับหนี้สินดังกล่าว เว้นแต่ในกรณีของหนี้การค้า หรือข้อสัญญาใดๆ
บัญชีดังกล่าวได้ดังต่อไปนี้
(1) เพื่อการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า
(2) เพื่อใช้เป็นหลักประกัน หรือการปรับฐานะบัญชีหลักประกัน
(3) เพื่อชำาระค่าธรรมเนียมหรือเงินอื่นใดหรือค่าใช้จ่ายอื่นใดที่เกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้าของลูกค้า
(4) เพื่อชำาระหนี้และเบี้ยปรับในกรณีลูกค้าxxxxxxxxxxxxxxนี้
(5) กรณีอื่นใดตามที่กำาหนดไว้ในกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
6.4 บรรดาทรัพย์สินของลูกค้าที่บริษัทฯ ได้รับหรือจะได้รับไว้เพื่อการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า บริษัทฯ จะxxxการแยกทรัพย์สินของลูกค้าเพื่อการดูแลและรักษาภายใต้ข้อกำาหนดของกฎxxxxxxx xxxเกี่ยวข้อง ดังต่อไปนี้
ที่เกี่ยวกับหนี้การค้านั้น
(9) เมื่อเจา้ พนกั งานพิทกั ษท์ รพั ย์ เจา้ พนกั งานบงั คบั คดี หรือเจา้ พนกั งานในลกั ษณะอ่ืนใดท่ีคลา้ ยคลึง กนั ได้รับการแต่งตั้งเพื่อจัดการกับธุรกิจ หรือทรัพย์สินทั้งหมดหรือส่วนใหญ่ของลูกค้า หรือเมื่อมี คำาสั่งในทางบังคับคดีซึ่งบังคับเอากับทรัพย์สิน ทั้งหมดหรือส่วนใหญ่ของลูกค้า หรือเมื่อมีการ บังคับเอากับทรัพย์สินทั้งหมดหรือส่วนใหญ่ของลูกค้าได้ให้ไว้เป็นประกันแก่บุคคลใดๆ
(10) ในกรณีที่ลูกค้าถูกฟ้องล้มละลาย หรือมีบุคคลใดยื่นคำาร้องขอต่อศาลให้ลูกค้าล้มละลายและ ลูกค้าไม่xxxxxxแก้ไขการถูกฟ้อง หรือยื่นคำาร้องขอล้มละลายดังกล่าวให้เป็นที่xxxx แก่บริษัทฯ ได้ภายในระยะเวลา 7 (เจ็ด) วัน นับตั้งแต่xxxxxxมีการฟ้อง หรือยื่นคำาร้องขอล้มละลายนั้น
(11) เม่อื ลูกคา้ เรียกประชุมเจา้ หน้ขี องตนเป็นการท่วั ไป เสนอเขา้ ดำาเนินการ หรือxxxxxxหน้กี บั เจา้ หน้ี ของตนเป็นการทั่วไป หรือดำาเนินการโอนxxxxxใดๆ เพื่อประโยชน์ของเจ้าหนี้ของตนเป็นการทั่วไป
(1) เงินสด เก็บรักษาไว้เองในบัญชีแยกต่างหาก หรือนำาไปฝากไว้กับธนาคารพาณิชย์หรือธนาคารอื่น
(12) เม่อื เกิดเหตุการณใ์ ดเหตุการณห์ น่ง หรอมเหตการณ์หุีื ลายเหตการณ์เุ กดขน้ิ ทัง้ นีไ้ มวาเหตการณ์ดุ่่ ง
ที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น โดยให้ระบุอย่างชัดเจนว่าxxxxxxxxxxเนินการโดยบริษัทฯ เพื่อประโยชน์ ของลูกค้าหรือลงทุนด้วยวิธีอื่นใดตามกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง และบริษัทฯ ประกาศกำาหนดหากบริษัทฯ ประสบปัญหาทางการเงิน เงินของลูกค้าที่ฝากไว้ดังกล่าวไม่อยู่ภายใต้มาตรการให้ความคุ้มครอง ของสถาบันคุ้มครองเงินฝาก
(2) หลักทรัพย์ เก็บรักษาไว้เองในลักษณะที่xxxxxxxxxเฉพาะได้ว่าเป็นทรัพย์สินของลูกค้าหรือนำาไป ฝากไว้กับบริษัท ศูนย์รับฝาก หลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำากัดหรือที่อื่นใดตามที่กฎxxxxxxx xxxเกี่ยวข้องและบริษัทฯ ประกาศกำาหนด
(3) ทรัพย์สินอื่น เก็บรักษาไว้เองโดยแยกไว้ในลักษณะที่xxxxxxxxxเฉพาะได้ว่า เป็นทรัพย์สินของ ลูกค้าหรือที่อื่นใดตามที่กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้องและบริษัทฯ ประกาศกำาหนด
กล่าวจะเกี่ยวข้องกันหรือไม่ ซึ่งอาจจะมีผลกระทบในทางลบโดยนัยสำาคัญต่อความxxxxxxของ ลูกค้าในการปฏิบัติตามหน้าที่ใดๆ ภายใต้สัญญานี้
7.2 การล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและหักทอนบัญชีชำาระหนี้ดังกล่าว นอกจากเพื่อชำาระหนี้xxx xxxxxซื้อขายล่วงหน้าและสัญญานี้แล้ว ให้รวมถึงเบี้ยปรับ ค่าธรรมเนียม อันเกิดขึ้นจากการซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้าxxxxxxxxนี้ด้วย หากเมื่อดำาเนินการดังกล่าวแล้วปรากฏว่าลูกค้ายังเป็นหนี้ บริษัทฯ อยู่ ลูกค้าต้องรับผิดชำาระหนี้ส่วนที่ขาดอยู่นั้นพร้อมเบี้ยปรับจนกว่าจะชำาระเสร็จสิ้นครบถ้วน หากภายหลังการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและหักทอนบัญชีปรากฏว่ามีเงินเหลือ บริษัทฯ จะคืนให้กับลูกค้าโดยไม่มีดอกเบี้ย
7.3 ในกรณีที่ลูกค้าผิดนัดชำาระหนี้หรือผิดสัญญาในข้อxxxxxxเป็นสาระสำาคัญ บริษัทฯ อาจผ่อนผันให้ลูกค้า แก้ไขการผิดนัดหรือผิดสัญญานั้นภายในกำาหนดระยะเวลาที่บริษัทฯ จะได้แจ้งให้ทราบเป็นหนังสือ หรือภายใต้เงื่อนไขอย่างใดๆ ก็ได้ แต่การผ่อนผันนั้นเป็นไปเพื่อประโยชน์เฉพาะคราวที่ผ่อนผันให้ เท่านั้น หากลูกค้าไม่จัดการแก้ไขให้เสร็จสิ้นภายในกำาหนดระยะเวลาหรือเงื่อนไขที่กำาหนดสำาหรับการ ผ่อนผันนั้น ให้xxxxxxลูกค้าตกเป็นผู้ผิดนัด บริษัทฯ มีxxxxxxxxจะเลิกสัญญานี้และเรียกให้ลูกค้าชำาระหนี้ ทั้งหมดได้ทันที การผ่อนผันใดๆ ตามข้อนี้ xxxxxxxxxเป็นการสละxxxxxของบริษัทฯ ซึ่งxxxxxเรียกร้องใดๆ ที่มีต่อลูกค้าอันเนื่องมาจากการผิดสัญญา และ/หรือผิดนัดชำาระหนี้
7.4 การใช้xxxxxของบริษัทฯ ในการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทฯ แต่เพียงฝ่ายเดียวเป็นผู้พิจารณารายการและจำานวนฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่จะล้าง และเมื่อได้
หน้าเคลื่อนไหวไปในทิศทางที่เป็นผลเสียต่อสถานะของลูกค้าหรือมีการxxxxxระดับหลักประกัน ลูกค้า อาจถูกเรียกให้วางหลักประกันxxxxxเพื่อรักษาฐานะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ในกรณีที่ลูกค้าไม่นำา หลักประกันมาวางเพิ่มเติมภายในระยะเวลาที่กำาหนดไว้ ลูกค้าอาจถูกล้างฐานะสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้าที่ราคาขาดทุนและต้องรับผิดชอบผลxxxxxxxxxเกิดขึ้นนั้น
11. ก�รบอกกล่�ว
11.1 ลูกค้ายินยอมตกลงว่า ชื่อ ที่อยู่ E-mail address และหมายเลขโทรศัพท์ของลูกค้าที่ให้ไว้กับบริษัทฯ เป็นชื่อ ที่อยู่สำาหxxxxxxเอกสารทางไปรษณีย์ E-mail address และหมายเลขโทรศัพท์ที่แท้จริงของ ลูกค้า ซึ่งบริษัทฯ xxxxxxxxxการติดต่อได้ หากมีการเปลี่ยนแปลงชื่อ ที่อยู่สำาหxxxxxxเอกสารทาง
ล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ดังกล่าวแล้ว ลูกค้าจะไม่โต้แย้ง ยกเลิก เพิกถอน หรือเรียกร้องค่า
ไปรษณีย์ E-mail address และหมายเลขโทรศพั ทด์ งั กล่าวแลว ลกค้าู มหxxxx xxต่ อ้ งแจ้งแกบรษัทิ่ ฯ เปน็
เสียหายใดๆ จากการล้างฐานะดังกล่าว
7.5 โดยไม่คำานึงถึงข้อกำาหนดอื่นใดในสัญญานี้ หาก
(ก) ลูกค้าปกปิดหรือบิดเบือนข้อเท็จจริงxxxxxxให้ไว้ในสัญญานี้ไม่ว่าทั้งหมดหรือบางส่วนตามที่ระบุไว้ ในข้อ 2 รวมทั้งxxxxxxเนินการแจ้ง จัดหาข้อมูลหรือจัดxxxคำาชี้แจงตามที่ตลาดxxxxxxxx สำานักหัก บัญชี หรือสำานักงาน ก.ล.ต. ร้องขอตามข้อ 2.9
(ข) ลูกค้าละเว้นหรือไม่ปฏิบัติxxxxxxxxนี้ข้อหนึ่งข้อใดที่เป็นสาระสำาคัญของสัญญานี้
(ค) กรณีที่บริษัทฯ เห็นเป็นการxxxxx หรือเพื่อป้องกันและยับยั้งxxxxxxxซื้อขายที่ผิดxxxx หรืออาจxxxให้เกิดความไม่เป็นธรรมใน การซื้อขาย พฤติกรรมการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าxxx xxxเหมาะสมหรือมีลักษณะxxxxxxเข้าข่ายหลีกเลี่ยง หรืออาจเป็นการฝ่าฝืกฎหมาย
(ง) กรณีที่บริษัทฯ ปฏิบัติตามคำาสั่งของสำานักหักบัญชี หรือตลาดxxxxxxxx หรือคณะกรรมการ ก.ล.ต ลูกค้ายินยอมให้บริษัทฯ ดำาเนินการดังต่อไปนี้อย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างรวมกันได้โดย ไม่ต้องได้รับความยินยอมจากลูกค้าเป็นการล่วงหน้า
ลายลักษณ์xxxxxโดยทันที ตราบใดที่บริษัทฯ ยังxxxxxxรับทราบเป็นลายลักษณ์xxxxxเกี่ยวกับการ เปลี่ยนแปลงดังกล่าวข้างต้น ลูกค้ายินยอมให้xxxxxx ชื่อ ที่อยู่สำาหxxxxxxเอกสารทางไปรษณีย์ E-mail address และหมายเลข โทรศัพท์xxxxxxให้ไว้กับบริษัทฯตามแบบคำาขอเปิดบัญชีนี้เป็นสถานที่ รับคำาxxxxxxxxของลูกค้า
11.2 การxxxxxxxxหรือการแจ้งให้แก่ลูกค้าxxxxxxxxฉบับนี้ หากบริษัทฯ ได้กระxxxโดยแจ้งทาง E-mail address ของลูกค้าที่ให้ไว้ โทรศัพท์ตามหมายเลขของลูกค้าที่ระบุ หรือให้ไว้แก่บริษัทฯ หรือ แจ้งเป็นหนังสือไปยังสถานที่รับคำาxxxxxxxxของลูกค้าตามข้อ 11.1 หรือตามหมายเลขโทรศัพท์ E-mail address หรือสถานที่อยู่ที่ลูกค้าได้แจ้งเป็นหนังสือxxxxxบริษัทฯ ภายหลังซึ่งถือเป็นสถานที่ รับคำาxxxxxxxxของลูกค้าxxxxกัน ลูกค้ายินยอมให้xxxxxxxxxมีการxxxxxxxxหรือแจ้งให้แก่ลูกค้าโดย ชอบแล้ว ทั้งนี้โดยไม่คำานึงถึงว่าลูกค้าจะได้รับแจ้งด้วยตนเอง หรือมีผู้อื่นรับไว้แทน อนึ่งในกรณีที่ สถานที่รับคำาxxxxxxxxของลูกค้ามีการเปลี่ยนแปลง หรือถูกรื้อถอน ถูกปิดxxxxxxx หรือไม่มีผู้ใด ยอมรับ หรือเจ้าพนักงานแจ้งว่าหาที่อยู่ตามสถานที่รับคำาxxxxxxxxของลูกค้าไม่พบก็ตามให้xxxxxx
(1) ลา้ งฐานะสญญาซือ้ ขายลวงหนา่ หักทอนบญชหรอบังืี คับชาระหนีจ้ำ ากบญชทีxxx xกค้าได้เปดไว้กิ บ
ลูกค้าได้รับการxxxxxxxx หรือการแจ้ง หรือติดต่อเหล่านั้นโดยชอบแล้ว
บริษัทฯทั้งหมดหรือบางส่วน ไม่ว่าหนี้นั้นจะถึงกำาหนดชำาระแล้วหรือไม่ก็ตาม และ/หรือ
(2) ลดหรือจำากัดวงเงินซื้อขายหรือฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสูงสุดของลูกค้า และ/หรือ
(3) xxxxxxการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าเป็นการชั่วคราว และ/หรือ
(4) ยกเลิกคำาสั่งซื้อและคำาสั่งขายทั้งหมดซึ่งลูกค้าได้มีคำาสั่งไว้แล้วแต่บริษัทฯ ยังมิได้ดำาเนินการ และ/หรือ
(5) ปิดบัญชีของลูกค้าทั้งหมดเพื่อชำาระหนี้ตามข้อผูกพันต่างๆ ของลูกค้า
(6) ดำาเนินการ หรืองดxxxxxxxเนินการอื่นใดตามที่ตลาดxxxxxxxx สำานักหักบัญชี หรือ สำานักงาน ก.ล.ต. เห็นxxxxx
7.6 ในกรณีที่บริษัทฯ ไม่xxxxxxxxxเนินการ xxxxxxดำาเนินการ หรือxxxxxxเนินการล้างฐานะสัญญาซื้อ ขายล่วงหน้า ภายใต้สัญญาฉบับนี้ หรือภายใต้กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง ลูกค้ายินยอมให้การล้างฐานะ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าว xxxxxxกระxxxxxxโดยสำานักงาน ก.ล.ต. ตลาดxxxxxxxx สำานักหัก บัญชี หรือบุคคลที่บริษัทฯ มอบหมาย
เพื่อประโยชน์ในการล้างฐานะสัญญาซื้อขายสูงสุดของลูกค้าตามข้อ 7 นี้ ลูกค้าหมายถึง ลูกค้าและ ผู้รับประโยชน์จากการซื้อขายสัญญาของลูกค้า
8. การรับหรือส่งมอบสินค้า
การรับหรือส่งมอบสินค้าxxxxxxxxซื้อขายล่วงหน้าให้เป็นไปตามกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง
12. กฎหมายที่ใช้บังคับและข้อพิพาท
12.1 สัญญานี้อยู่ภายใต้บังคับของกฎหมายไทย
12.2 ในกรณีมีข้อพิพาทที่เกิดขึ้นจากหรือเกี่ยวเนื่องกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าxxxxxxxxฉบับน้ี ระหว่างบริษัทฯ กับลูกค้า ลูกค้าxxxxxxรับความเสียหายxxxxxxเลือกที่จะขอให้มีการระงับข้อพิพาท ระหว่างลูกค้ากับบริษัทฯ โดยอนุญาโตตุลาการแล้วแต่กรณีตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่กฎxxxxxxxxxx เกี่ยวข้องประกาศกำาหนด
12.3 บริษัทฯ xxxxxxxxxที่จะแก้ไขเพิ่มเติมข้อตกลงแห่งสัญญาฉบับนี้ได้ตามที่บริษัทฯ เห็นxxxxx โดยไม่ ต้องได้รับความยินยอมจากลูกค้าก่อน แต่ทั้งนี้ บริษัทฯ จะxxxการแจ้งการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวให้ ลูกค้าทราบ และลูกค้าตกลงปฏิบัติตามเงื่อนไขที่บริษัทฯ ได้แก้ไขเปลี่ยนแปลงอย่างเคร่งครัด
12.4 ลูกค้าขอยืนยันว่าในขณะที่ลงนามในสัญญาฉบับนี้ ลูกค้าเป็นผู้ที่มีxxxxxxxxxxxxxxxxxxx อีกxxxxxxx อ่านและxxxความเข้าใจข้อความในทุกหน้าของสัญญาอย่างละเอียดโดยตลอดแล้วและไม่มีข้อโต้แย้ง ใดๆ ทั้งนี้ลูกค้าตกลงว่าจะไม่ยกเอาเหตุแห่งความไม่รู้หรือไม่เข้าใจ ในข้อความของหน้าหนึ่งหน้าใด ในสัญญานี้ขึ้นโต้แย้งกับบริษัทฯในภายหลังโดยเด็ดขาดxxxxxxxxxxได้ลงลายมือชื่อไว้เป็นสำาคัญต่อ หนา้ พยาน ท้ังสองฝ่ายได้อ่านและxxxความเข้าใจสัญญาน้ีโดยตลอดแล้วเห็นว่าถูกต้องตามความxxxxxxxxxxได้ ลงลายมือชื่อไว้เป็นสำาคัญต่อหน้าพยาน
9. ความรับผิดและการเยียวยา
ลูกค้า
ลงชื่อ ลูกค้า
(.............................................................................................)
ลงชื่อ ลูกค้า
(.............................................................................................)
ลงชื่อ พยาน
(..............................................................................................)
9.1 ลูกคา้ ตกลงรบั ผิดในบรรดาความเสียหายและค่าใชจ้ ่ายใดๆ ท่ีบริษทั ฯ อาจไดร้ บั อนั เน่ืองมาจากหรือท่ี เกี่ยวกับสัญญานี้ หรือเกี่ยวกับการกระxxxหรืองดเว้นกระxxxการของลูกค้า หรือตัวแทนของลูกค้า รวมตลอดถึงบรรดาความเสียหายและค่าใชจ้ ่ายใดๆ ท่ีบริษทั ฯ อาจไดร้ บั อนั เน่ืองมาจากการเรียกรอ้ ง หรือฟ้องร้อง โดยบุคคลอื่นให้บริษัทฯ ต้องรับผิดเกี่ยวกับสัญญานี้ ซึ่งมิได้เกิดขึ้นจากการกระxxx หรืองดเวน้ กระxxxการ โดยจงใจหรือประมาทเลินเล่อของบริษทั ฯ หรือพนกั งานหรือลูกxxx xของบริษทั ฯ แต่ประการใด
9.2 ในกรณีที่มีเหตุสุดวิสัย เหตุฉุกเฉิน หรือเหตุขัดข้องเกิดขึ้นกับระบบคอมพิวเตอร์ของบริษัทฯ ลูกค้าxxxxxxxxxจะให้บริษัทฯ ดำาเนินการส่งคำาสั่งซื้อหรือคำาสั่งขายของลูกค้าผ่านบริษัทคู่ข่าย เพื่อดำาเนินการจับคู่คำาสั่งซื้อหรือคำาสั่งขายดังกล่าวในตลาดxxxxxxxxต่อไป
บริษัทฯ
ลงชื่อ ผู้มีอำานาจ
บริษัทหลักทรัพย์ xxxxxตี้ จำากัด
ลงชื่อ ผู้มีอำานาจ
xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx จำากัด
ลงชื่อ พยาน
(..............................................................................................)
9.3 ลูกค้าตกลงว่าบริษัทฯไม่ต้องรับผิดชอบต่อความสูญเสียหรือความxxxxxxxxxxลูกค้าได้รับ หากความสูญเสีย และ/หรือความเสียหายดังกล่าว มีเหตุจากอัคคีภัย xxxx การนัดหยุดxxx xxxxxxxxxจลาจล การประท้วง xxxxxx การเข้าควบคุมโดยอำานาจรัฐ และข้อผิดพลาดเกี่ยวกับระบบเครื่อข่ายการสื่อสาร หรือความล่าช้าอันเกิดxxxxxxxxข่ายการสื่อสารบุคคลภายนอกหรือเครือข่ายการสื่อสารของบริษัทฯ อุปกรณ์เครื่องใช้ขัดข้อง กระแสไฟฟ้าขัดข้องหรือเหตุสุดวิสัยที่มีผลต่อการดำาเนินการของบริษัทฯ แต่ทั้งนี้เหตุแห่งความเสียหายดังกล่าวต้องไม่เกิดขึ้นจากความจงใจหรือความประมาทเลินเล่ออย่าง ร้ายแรงของบริษัทฯ หรือพนักงาน หรือลูกจ้างของบริษัทฯ
10. ความเสี่ยง
10.1 ลูกค้าได้ศึกษาเอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ปรากฏตามเอกสารแนบท้าย 1 และเข้าใจเป็นอย่างดีในเรื่องการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
กลไก และวธิ ปี ฏบิ ตั ใิ นการซอ้ื ขายสญญาซื้อขายล่วงหนา การวางหลักประกน ความเสี่ยง ความเสียหาย
xxxxxxเกิดข้ึนจากการซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า และกฎxxxxxxxxxxเก่ียวข้อง รวมท้ังxxxxxหน้าท่ี และความรับผิดชอบของxxxxxxxxxxxแล้ว และได้รับแจ้งว่าการลงนามในเอกสารเปิดเผยดังกล่าว เป็นการรับรองและรับทราบว่าได้อ่านและเข้าใจเน้ือหาของเอกสารเปิดเผยดังกล่าวเป็นอย่างดีแล้ว
10.2 ลูกค้าได้รับแจ้งจากบริษัทฯ ว่าการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นธุรกรรมที่มีความxxxxxxxxx เนื่องจากความxxxxxxขึ้นลงของราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสินค้าหรือตัวแปร อันเกิดจากการ เปลี่ยนแปลงกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง และการเปลี่ยนแปลงเรื่องภาษีอากร รวมทั้งการซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าเป็นการซื้อขายที่ใช้หลักประกันเริ่มต้นจำานวนน้อยเมื่อเทียบกับxxxxxxของคำาส่งั ซื้อขาย การเคลื่อนไหวของราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพียงเล็กน้อย จะมีผลกระทบต่อหลักประกันที่ลูกค้า วางไว้ หรือจะต้องฝากเพิ่มเติมในสัดส่วนที่สูงกว่าการเคลื่อนไหวของราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้น ซึ่งอาจเป็นไปได้ท้งั ผลดีและผลเสียต่อลูกค้า การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจึงอาจxxxให้ลูกค้าสูญ เสียหลักประกันเริ่มต้นและหลักประกันที่ฝากไว้เพิ่มเติมทั้งหมดได้ ในกรณีที่ราคาสัญญาซื้อขายล่วง
เอกสารเปิดเผยขอ้ มูลความเส่ยี งเก่ยี วกบั การซอ้ื ขายสญ
(Risk Disclosure Statement for Futures and Options Trading in Derivatives Exchange)
ั ญาซอ้ื ขายล่วงหนา้ ฟิวเจอร์สและสัญญาซื้อขายลวงหน้า่ ออปชัน่ ในศนยซื้อ์ู ขายสัญญาซื้อขายลวงหน้า่
เอกสารแนบท้าย 1
บริษทั หลกั ทรพั ย์ xxxxxต้ี จำากด
“บริษทั ฯ” ซ่งึ เป็นตวั แทนซ้อื ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้า่ ให้แกลกค้าู่ ได้อธบายให้xx xกค้าทราบถงความเสีย่ึ งพร้อมทัง้ รายละเอยดตางๆ่ี ทีเ่ กีย่ วข้องกับการซือ้ ขายสญ
ญาซ้อื ขายล่วงหนา้ ฟิวเจอรส์
และ/หรือสญญาซือ้ ขายลวงหน้า่ ออปชน่
ก่อนดำาเนินการเปิดบญชหรอกอนเริม่่ืี ทาการซือ้ำ ขายสญ
ญาซ้อื ขายล่วงหนา้ ฟิวเจอรส์ และ/หรือสญญาซือ้ ขายลวงหน้า่ ออปชัน่ ให้แกลกคาู่
ในเร่อื งดงั ต่อไปน้ี ท้งั น้ี เอกสารฉบบั น้xx xxxก้ ล่าวถึงความ
เส่ยี งทุกรายการ หรือประเด็นสำาคญอน่ ทัง้ หมดทีเ่ กีย่ วข้องกับการซือ้ ขายสญญาซ้อื ขายล่วงหนา้
variables) เป็นตน วาเหมาะสมกับ่ ความต้องการและความเสีย่ งทีพ่ ิจารณาไว้หรอxxxx นอกจากนี้ ลกค้าู
1. สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส
1.1 ลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส
ควรคำานึงถึงผลตอบแทนจากการถือครองสถานะ ค่าพรีเมี่ยม (premium) ค่าธรรมเนียมการซื้อขาย
สญญาซ้อื ขายล่วงหนา้ ฟิวเจอรส เปนสญ็ ญาทีผ่ xxx xอื และผู้ขายสญญาตางมภาระผกพัxxxx xxต่ อ้ งปฏบัติ
และผลขาดทุนxxxxxxเกิดขึ้น
ตามข้อตกลงในสัญญา ดังนั้น ในกรณีxxxxxxxxxxxxxล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ก่อนสัญญา
3.2 ค่าธรรมเนียมที่เกิดขึ้นจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ครบกำาหนดผขู้ ายสญญามหxxxx xxต่ อ้ งสงมอบสนค้าิ่ ให้แกผู้ซ่ ้อ ในขณะทีผ่ xxx xอื มหxxxx xxต่ อ้ งชาระราคาสนคาิำ
ก่อนที่จะเริ่มxxxการซื้อขาย ลูกค้าควรสอบถามบริษัทฯ ให้เข้าใจถึงรายละเอียด อัตราและ
ให้แก่ ผู้ขาย (physical delivery) หรือคู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งจะได้รับชำาระเงินหรือต้องชำาระเงินให้ แก่คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งเท่ากับจำานวนเงินที่คำานวณได้จากส่วนต่างระหว่างราคาใช้xxxxxกับราคา หรือ xxxxxxของสินค้าหรือxxxxxxxxxเป็นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหนึ่งหรือช่วงเวลาใดเวลาหนึ่งในxxxxxตามท่ี
ประเภทของค่าธรรมเนียมต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขาย การชำาระราคา และการใช้xxxxx xxxลูกค้า ต้องชำาระ xxxx ค่านายหน้าค่าธรรมเนียมการใช้xxxxx เป็นต้น เนื่องจากค่าธรรมเนียมเหล่านี้จะ เป็นต้นทุนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ ค่านายหน้าอาจแตกต่างกันตามประเภท
กำาหนดไวใ้ นสญญา (cash settlement)
ปริมาณการซื้อขายของลูกค้าได้
1.2 ความเสี่ยงที่เกิดจากการขาดทุนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส
3.3 ความเสย่ี งในการถxx xxx งฐานะสญั ญาซอ้ื ขายลว่ งหนา้ และความรบั ผดิ ชอบตอ่ ผลขาดทนุ ทเ่ี กดิ ขน้ึ
ในการซ้อื ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้า่ ฟวเจอรสิ ทัง้ ผู้ซ้อ (long position) และผู้ขาย (short position)
เมื่อลูกค้าxxxxxxซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าบางประเภทซึ่งมีภาระxxxxxxxxxต้องดำาเนินการ
มีหน้าที่ต้องวางทรัพย์สินไว้กับบริษัทฯ เพื่อเป็นหลักประกันการปฏิบัติxxxxxxxxซื้อขายล่วงหน้า
xxxxxxxxแล้ว อันได้แก่ การxxxxxxซื้อในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส (long futures) การมี
ของลูกค้า โดยจำานวนทรัพย์สินที่ต้องวางหลักประกันเริ่มต้น (initial margin) มีxxxxxxน้อยเมื่อเปรียบ
ฐานะขายในสญญาซื้อขายล่วงหน้าออปช่น (shot options) บริษทั ฯ จะxxxการปรับxxxxxxตามราคาตลาด
เทียบกับxxxxxxของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ดังนั้น แม้กรณีที่ราคาตลาดของสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามี การเปลี่ยนแปลงเพียงเล็กน้อย ลูกค้าก็มีโอกาสxxxxxxxxกำาไรจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นจำานวนมากภายในเวลาอันรวดเร็ว xxxxเดียวกับโอกาสที่จะxxxxxxxxขาดทุนเป็นจำานวนมากภายใน
(market to market) ของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าxxxxxxxxxดังกล่าวอย่างน้อยทุกสิ้นวันทำาการ เพื่อให้สะท้อนผลกำาไรหรือขาดทุนจากฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าในแต่ละวัน หากลูกค้า ขาดทุนจากการxxxxxxสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จนมีผลxxxให้xxxxxxหลักประกันของลูกค้าลดลง ต่ำากว่าหลักประกันรักษาสภาพ (Maintenance Margin) บริษัทฯ จะเรียกให้ลูกค้าวางหลัก
เวลาอนั รวดเร็ว ซ่ึงอาจเกินกว่าxxxxxxหลกั ประกนั เร่ิมตxx xxxวางไวก้ บั บริษท ฯ ได้ หรออาจต้อื งถกบังู คบ
ประกันxxxxxในจำานวนที่เป็นผลให้xxxxxxหลักประกันของลูกค้าไม่ต่ำากว่าxxxxxxหลักประกันเริ่มต้น
ใหล้ า้ งฐานะสญญาในกรณทไมxxxxxxนาหลักำ่ี่ี ประกันมาวางเพมภายในระยะเวลาทกาหนดไดำี่ิ่
โดยลูกค้าต้องดำาเนินการให้แล้วเสร็จภายในเวลาที่กำาหนด หากลูกค้าไม่xxxxxxวางหลักประกัน xxxxxภายในเวลาดังกล่าว บริษัทฯ จะดำาเนินการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า ซึ่งลูกค้ายังxxต้องรับผิดชอบต่อผลxxxxxxxxxเกิดขึ้นจากการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่นั้น
2. สัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น
2.1 ลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น
ในกรณีที่สภาวะตลาดxxxxxxxxหรือราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าxxxxxxมากหรือมีเหตุอันควรเชื่อxxxxxx
xญญาซ้อื ขายล่วงหนา้ ออปช่นั เป็นสญญาทีผ่ ขู้ ายให้สิทธแกผู้ซ่ิ ้อื ในการทีจ่ ะซือ้ หรอขายสนxxxxx อ้างองิ
อาจเกิดความxxxxxxxxxต่อบริษัทฯ สำานักหักบัญชีสัญญาฯ หรือสำานักงาน ก.ล.ต. บริษัทฯ อาจเรียก
ตามราคาที่กำาหนด ภายในระยะเวลาและเงื่อนไขที่กำาหนดไว้ในสัญญาหรือได้รับxxxxxในการที่จะได้รับ ชำาระเงินจากผู้ขายตามที่กำาหนดในสัญญาโดยผู้ซื้อต้องจ่ายค่าพรีเมี่ยมให้กับผู้ขายเพื่อแลกกับxxxxxใน การซอ้ื หรอื ขายนน้ั
สัญญาซ้ือขายล่วงหน้าออปช่ันให้xxxxxผู้ซ้ือในการซ้ือสินค้าหรือตัวแปรอ้างอิงตามราคาท่ีกำาหนด เรียกว่าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าคอลออปชั่น (call options) ส่วนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าxxxxxxxxxxให้ xxxxxแก่ผู้ซ้ือในการขายสินค้าหรือตัวแปรอ้างอิงตามราคาท่ีกำาหนดเรียกว่าสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า
ให้ลูกค้าวางหลักประกันxxxxxระหว่างเวลาxxxการซื้อขายของวันนั้นมากกว่าหนึ่งครั้งก็ได้
นอกจากนี้ บริษัทฯ อาจกำาหนดมาตรการในเรื่อง จุดบังคับขาย (force close) เพิ่มเติมตาม เงื่อนไขxxxxxxตกลงกันไว้ในสัญญาแต่งตั้งตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือxxxxxxxวิธีปฏิบัติ ในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยที่หาก xxxxxxหลักประกันของลูกค้าลดลงจนถึงจุดบังคับ ขาย (force close) บริษัทฯ จะเรียกให้ลูกค้าวางหลักประกันxxxxxในระหว่างเวลาxxxการซื้อขาย ซึ่งหากลูกค้าไม่นำาหลักประกันมาวางxxxxxภายในระยะเวลาxxxxxxตกลงกันไว้ตามเงื่อนไข หรือ xxxxxxxวิธีปฏิบัติดังกล่าว บริษัทฯ มีxxxxxxxxจะดำาเนินการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า
พทุ ออปชน่ (put options) การใช้xxxxxดังกล่าวต้องเป็นไปตามเงื่อนไขที่ระบุไว้ในสัญญา
ซึ่งลูกค้ายังxxต้องรับผิดชอบต่อผลxxxxxxxxxเกิดขึ้นจากการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าน้ันxxxx
ท้งั น้ี ในการชำาระราคาและส่งมอบเมื่อผู้ซื้อสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใช้xxxxxตามที่กำาหนดในสัญญา
กัน อน่ึง ความเส่ียงอ่ืน ๆ ในการถูกล้างฐานะxxxxxxเกิดขึ้นได้ในกรณีที่ลูกค้าxxxxxxสัญญาซื้อขาย
ซ้อื ขายล่วงหนา (Exercise) อาจตกลงให้มีการสงมอบสนค้าิ่ อ้างองิ (physical delivery) หรออาจกาหนxxx
ล่วงหน้าไม่ว่าโดยตนเองหรือผ่านบุคคลอื่นเกินกว่าจำานวนที่ศูนย์ซื้อขายสัญญาฯ กำาหนด
ให้ชำาระเงิน (cash settlement) ให้แก่ผู้ซื้อสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเท่ากับจำานวนเงินที่คำานวณได้จาก ส่วนต่างระหว่างราคาใชxx xxxx กบั ราคาหรือxxxxxxของสินคา้ หรือตวั xxxxxxเป็นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหน่ึง หรือช่วงเวลาใดเวลาหน่ึง ในxxxxxตามที่กำาหนดไว้ในสัญญา (cash settlement)
2.2 ความเสี่ยงที่เกิดจากการขาดทุนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น
ผู้ซื้อสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นxxxxxxเลือกที่จะล้างฐานะ (offset) หรือใช้xxxxx (exercises) หรือปล่อยให้สัญญาหมดอายุลง ในกรณีผู้ซื้อสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเลือกที่จะใช้xxxxx ผู้ซื้อสัญญาซื้อ ขายล่วงหน้าจะได้รับชำาระเงินเท่ากับจำานวนเงินที่คำานวณได้จากส่วนต่างระหว่างราคาใช้xxxxxกับราคา หรือxxxxxxของสินคา้ หรือตวั xxxxxxเป็นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหน่ึง หรือช่วงเวลาใดเวลาหน่ึงในxxxxxตาม
และลูกค้าxxxxxxเนินการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามxxxxxxรับแจ้งจากบริษัทฯ
3.4 ความเสี่ยงจากการไม่xxxxxxล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ในกรณีที่ลูกค้าอาจไม่xxxxxxล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ก่อนสัญญาครบกำาหนดไม่ว่า ด้วยเหตุเนื่องจากสภาพตลาดไม่เอื้ออำาxxx xxxx ตลาดขาดสภาพxxxxx หรือ ศูนย์ซื้อขายสัญญาฯ สั่งงดการซื้อขาย หรือด้วยเหตุอื่นใด ลูกค้าอาจxxxxxxxxขาดทุนจากการxxxxxxสัญญาซื้อขายล่วง หน้าxxค้างอยู่จนสัญญาครบกำาหนดได้
3.5 ความเสี่ยงจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าด้วยระบบคอมพิวเตอร์
ในการซื้อขายด้วยระบบคอมพิวเตอร์ อาจมีความเสี่ยงเกี่ยวกับการหยุดxxxงานหรือเกิดความ
ท่ีกำาหนดไวใ้ นสญญา (cash settlement) หรือผู้ซื้อสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต้องxxxการรับหรือส่งมอบ
ขัดข้องของระบบ Hardware Software และ/หรือ Network ผลดังกล่าวอาจxxxให้บริษัทฯ ไม่xxxxxx
สินคา้ อา้ งอิงตามท่กี ำาหนดไวใ้ นสญญา (physical delivery) โดยต้องจายหรอรับื่ เงนสาหรับำิ สนค้าิ อ้างองิ
xxxตามคำาสั่งของลูกค้าได้เป็นบางส่วนหรือทั้งหมด
xxxxxxการรับ และส่งมอบสินค้าอ้างอิงดังกล่าวตามราคาใช้xxxxxตามที่กำาหนดไว้ในสัญญา และกรณีที่
3.6 ความเสย่ี งจากการไมxx xxxxxxxx เนนิ การตามคาำ สง่ั ซอ้ื ขายสญั ญาซอ้ื ขายลว่ งหนา้ ของลกู คา้ เพอ่ื จาำ กดั ผลขาดทนุ
สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ออปชั่นหมดอายุลงโดยไม่มีxxxxxxผู้ซื้อจะมีผลขาดทุนเท่ากับค่าพรีเมี่ยมและ
บริษทั ฯ อาจไม่xxxxxxxxxเนินการตามคำาส่งั ซ้อื ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้า่ ประเภทหนึง่ ประเภทใด
ค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้อง (transaction costs) ผู้ขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นได้รับค่าพรีเมี่ยมจากผู้ซื้อสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและมีภาระ
xxxxxxxxxจะต้องxxxxxxxxxxxหากผู้ซื้อเลือกที่จะใช้xxxxx ผู้ขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีหน้าที่ต้องวาง
ของลูกค้า ซึ่งมีวัตุxxxxxxxเพื่อจำากัดผลขาดทุนxxxxxxเกิดขึ้นจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า xxxx คำาสั่งซื้อขายประเภท stop loss หรือ stop limit เป็นต้น หากสภาพตลาดไม่เอื้ออำานวยให้xxxx xxxจับคู่คำาสั่งซื้อขายดังกล่าว
เงินหลกั ประกน (margin) โดยหากผู้ขายสญญาซอขายลวงหxxxxxx ยังxxxxxxx xxการล้างฐานะ (setoff) เมอผ้ื่
3.7 ความเสี่ยงจากการถูกจำากัดฐานะสัญญาหรือถูกห้ามสร้างฐานะสัญญาxxxxx
ซื้อสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใช้xxxxx (exercise) ผู้ขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะต้องชำาระเงินเท่ากับ จำานวนเงินท่คี ำานวณไดจ้ ากส่วนต่างระหว่างราคาใชxx xxxx กบั ราคาหรือxxxxxxของสินคา้ หรือตวั แปรท่เี ป็น
ศูนย์ซื้อขายสัญญาฯ สำานักหักบัญชีสัญญาฯ หรือสำานักงาน ก.ล.ต. อาจxxxxxxxให้บริษัทฯ จำากัดฐานะสัญญาหรือสั่งห้ามสร้างฐานะสัญญาxxxxxให้แก่ลูกค้า ปิดบัญชีซื้อขาย รวมทั้ง อาจสั่งให้
อยู่ ณ เวลาใดเวลาหน่ง หรอื ชวงเวลาใดหนึง่่ ในxxxxxตามทีก่ ำาหนดไว้ในสญญา (cash settlement)
ล้างฐานะสัญญาได้ หากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้ามีหรือน่าจะมีผลกระทบต่อ
หรือผู้ขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต้องxxxการรับหรือส่งมอบสินค้าอ้างอิงตามที่กำาหนดไว้ในสัญญา (physical delivery) โดยต้องจ่ายหรือรับเงินสำาหรับสินค้าอ้างอิงxxxxxxการรับและส่งมอบสินค้าอ้างอิงดัง
ความเป็นxxxxxxxเรียบร้อยในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาฯ ไม่ตรงต่อ สภาพxxxxของตลาด หรือลูกค้ามีพฤติกรรมการซื้อขายสัญญาล่วงหน้าxxxxxxเหมาะสมหรืออาจฝ่าฝืน
กล่าวตามราคาใชxx xxxxท่กี ำาหนดไวใ้ นสญญา และกรณทีส่ี ญญาซือ้ ขายลวงหน้า่ ออปชัน่ หมดอายลงโดยุ
กฏหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือลูกค้าxxxxxxเนินการแจ้ง จัดหาข้อมูล หรือจัดxxxคำาชี้แจง
ไม่มีxxxxxx ผู้ขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะได้กำาไรเท่ากับค่าพรีเมี่ยมหลังหักค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้อง ด้วยเหตุที่ผู้ซื้อสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นมีผลขาดทุนจำากัดสูงสุดเท่ากับค่าพรีเมี่ยมนั้น ผู้ซื้อสัญญาซื้อขายล่วงหน้าxxxxxxxxxxไม่ต้องวางหลักประกันใดๆ xxจ่ายชำาระค่าพรีเมี่ยมเท่านั้น ในทางตรงกันข้าม ผู้ขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นนั้นอาจมีผลxxxxxxxxxจำากัดในลักษณะเดียว กับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส ผู้ขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นก็มีโอกาสxxxxxx xxขาดทุนเป็นจำานวนมากภายในเวลาอันรวดเร็ว ซึ่งอาจเกินกว่าxxxxxxหลักประกันเริ่มต้นที่วางไว้กับ
3. ความเสย่ี งรว่ มและรายละเอยี ดอน่ื ๆ ทเ่ี กย่ี วขอ้ งกบั การซอ้ื ขายสญั ญาซอ้ื ขายลว่ งหนา้ ฟวิ เจอรส์
และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น
บริษัทฯ ได้ กรณีที่ราคาตลาดของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเปลี่ยนแปลงไป
หรือให้ข้อมูลอันเป็นเท็จ หรืออาจก่อให้เกิดความสำาคัญผิดในสาระสำาคัญ แก่บริษัทฯ ศูนย์ซื้อขาย สัญญาฯ สำานักหักบัญชีสัญญาฯ หรือสำานักงาน ก.ล.ต. ในกรณี ศูนย์ซื้อขายสัญญาฯ สำานักหัก บัญชีสัญญาฯ หรือสำานักงาน ก.ล.ต. ร้องขอ
นอกจากนี้ คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจสั่งให้ศูนย์ซื้อขายสัญญาฯ หรือสำานักหักบัญชีสัญญาฯ งดการซื้อขาย จำากัดฐานะ หรือล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า ในกรณีที่มีเหตุจำาเป็น เพื่อประโยชน์ในการรักษาความมั่นคงของระบบการเงินเศรษฐกิจของประเทศ หรือดำารงไว้ซึ่ง เสถียรภาพของระบบการซื้อขายและการชำาระหนี้ในตลาดซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
3.1 การxxxความเข้าใจกับรายละเอียดและเงื่อนไขของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
เนื่องจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีความxxxxxxxxx ดังนั้น ก่อนตัดสินใจซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า ลูกค้าควรศึกษาและxxxความเข้าใจรายละเอียดและเงื่อนไขของสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า (contract specification) แต่ละประเภทอย่างละเอียดxxxxxx xxxx ประเภทของสินค้า อ้างอิง หรือตัวแปรอ้างอิง (underlying assets/variables) ขนาดของสัญญา (contract size/unit/ multiplier) วันสุดท้ายของการซื้อขาย (last trading day) วันครบกำาหนดสัญญา (settlement day) วิธี การส่งมอบ หรือชำาระราคา (settlement method) ราคาสำาหรบั การส่งมอบหรือใชอ้ า้ งอิงเพ่อื คำานวณ ส่วนต่างของราคา (settlement price) วิธีการวางหลักประกัน เป็นต้น โดยลูกค้าควรพิจารณาว่าการ ลงทุนดังกล่าวเหมาะสมกับวัตถุประสงค์ในการลงทุนและฐานะการเงินของลูกค้าหรือไม่ เพียงใดด้วย ในกรณีของการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น ลูกค้าควรxxxความเข้าใจกับเงื่อนไขอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องด้วย xxxx ประเภทของสัญญา อาทิ พุทออปชั่น (put options) หรือ คอลออปชั่น (call options) และเงื่อนไขในการใช้xxxxx ประเภทของสินค้าหรือตัวแปรอ้างอิง (underlying assets/
ข้าพเจ้า(xxx/xxx/นางสาว/บริษัท)..................................................................................................
ซึ่งเป็นลูกค้าของบริษัทฯ ได้รับการอธิบายถึงความเสี่ยงพร้อมรายละเอียดที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายสัญญา ซ้อื ขายล่วงหนา้ ตามท่รี ะบุไวข้ า้ งตน้ จากบริษทั ฯ ซ่งึ เป็นตวั แทนซ้อื ขายสญั ญาซ้อื ขายล่วงหนา้ ของขา้ พเจา้ แลว้
ลงชื่อ. ลูกค้า
(....................................................................................................)
ลงชื่อ. ลูกค้า
(....................................................................................................)
Rev 01
และเพื่อในนามบริษัท. (กรณีนิติบุคคล)