ชีแบบไม่เปิ ดเผยช'ือ (Omnibus Account)
ส ญาใช้บริการซือ
ขายกองทุนรวม ผ่านบ
ชีแบบไม่เปิ ดเผยช'ือ (Omnibus Account)
ทําที' บริษัทหลกั ทรัพย์ xxxxxตี Êจํากดั ข้าพเจ้า (นาย/นาง/นางสาว/บริษัท) (ซึ'งต่อไปในสัญญานีจÊ ะเรียกว่า
“ลูกค้า”) ขอแตง่ ตงั Ê ให้ บริษัทหลกั ทรัพย์ xxxxxตี Ê จํากัด (ซึ'งต่อไปในสญ
ญานีจÊ ะเรียกว่า “บริษัท”) เป็ นตวั แทนหรือนายหน้าในการซือ
ขาย และสบ
เปxx'ยน
หน่วยลงทนุ ในกองทน
รวม (“หน่วยลงทุน”) ซึ'งอย่ภ
ายใต้การจดั การของบริษัทหลกั ทรัพย์จดั การกองทน
ทงั Ê ใน และ/หรือ ต่างประเทศ (“บริษัทจัดการ”)
รวมทงั Ê การให้คําแนะนําการลงทน
และการให้บริการด้านการซือÊ ขายหน่วยลงทน
หรือธุรกรรมอ'ืนใดที'เกี'ยวข้อง ค่สู ญ
ญาทงั Ê สองฝ่ ายจึงได้ตกลงทําสญญา
โดยมีข้อตกลงและเงื'อนไขตามรายละเอียด ดงั นี
1. ในสญ
ญานีคÊ าํ ว่า
“ก.ล.ต.” ให้หมายถึง สํานกั งานคณะกรรมการกํากบ
xxxx xxxxxxและตลาดหลกั ทรัพย์
“หน่วยงานกาํ กับดูแลอ'ืน” ให้หมายถ
(ก) หน่วยงานกําก
ดแู ลท'ีเป็ นสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions
(“IOSCO”) โดยหน่วยงานดงั กล่าวต้องเป็ นพหภาคีประเภท Signatory A ใน Multilateral Memorandum of Understanding Concerning Consultation
and Cooperation and the Exchange of Information (“MMOU”) (“IOSCO MMOU”) (ข) หน่วยงานกํากับดแู ลในกล่มประเทศ Organization for
Economic Co-operation and Development (“OECD”) (ค) หน่วยงานกําก Community) (“AEC”)
ดูแลของประเทศท'ีอย่ใู นประชาคมเศรษฐกิจอาเซียน (ASEAN Economic
ให้กบ
“กองทุนรวม” หมายถึง โครงการลงทน
กองทนุ
โดยนําเงินของผู้ซือÊ หน่วยลงทน
รวมกันและบริหารจดั การเพื'อวตถx
xxxxxxในการxxxxxxxตอบแทน
“การสับเปล'ียนหน่วยลงทุน” หมายxxx xxxขายคืนหน่วยลงทน
ของกองทน
รวม (กองทน
ต้นทาง) เพ'ือนําเงินค่าขายไปซือÊ หน่วยลงทน
ของ
กองทนุ รวมอีกกองทนุ หนึ'ง (กองทนุ ปลายทาง) โดยกองทนุ ต้นทางและกองทน หรือตา่ งบริษัทจดั การก็ได้
ปลายทางอาจเป็ นกองทน
ภายใต้การบริหารจดั การของบริษัทจดั การเดียวกน
“ธุรกรรมเก'ียวเน'ืองกับสัญญา” หมายxxx xxxโอน รับโอน รับมอบ ส่งมอบ หรือดําเนินการอ'ืนใดที'เกี'ยวข้องก
การซือÊ ขาย สบ
เปxx'ยนหน่วย
ลงทน
รวมทงั Ê ธุรกรรมท'ีเก'ียวข้องกบ
ตลาดหลกั ทรัพย์ ก.ล.ต. บริษัทจดั การด้วย
“บริษัท” หมายถึง บริษัทหลกั ทรัพย์ xxxxxตี Êจําก และให้หมายความรวมถึงผู้มีอํานาจกระทําการแทนบริษัท ผู้รับมอบอํานาจ พนกั งานหรือ
บคุ คลที'ได้รับมอบหมายจากบริษัทภายใต้สญญานี
รับซือÊ คืน สบ
“บริษัทจัดการ” หมายถึง บริษัทหลกั ทรัพย์จดั การกองทนุ รวมที'ทําสญ เปxx'ยนหน่วยลงทนุ ของกองทนุ รวมตามเงื'อนไขที'กําหนด
ญาหรือมขี ้อตกลงกบ
บริษัทให้เป็ นตวั แทน นายหน้า ผ้สู นบ
สนน
การขาย
“ระบบอินเทอร์เน็ต” หมายxxx xxxทําธุรกรรมทางอเิ ล็กทรอนิกส์ โดยใช้คอมพิวเตอร์ เครื'องมืออิเล็กทรอนิกส์ที'มีการเชื'อมตอ่ ระหว่างเครือข่าย
ของบริษัท ลกู ค้า ตลาดหลกั ทรัพย์ ก.ล.ต. บริษัทจดั การ ผ้ใู ห้บริการ โดยxxxxxxติดต่อสื'อสารถึงก
ได้เพ'ือทําการซือ
ขาย สบ
เปxx'ยนหน่วยลงทน
และให้
หมายความรวมxxxxxxทําธุรกรรมเกี'ยวเนื'องกบสญ
ญาการสืบค้นข้อมล
ข่าวสาร การคดั ลอกแฟ้ มข้อมxx และใช้โปรแกรมอื'นใดภายใต้สญ
ญานี
“หน่วยลงทุน” หมายถึง หน่วยลงทนุ ของกองทนุ รวมที'ออกโดยบริษัทจดั การซงึ' รวมถึงบริษัทจดั การตา่ งประเทศที'มีการเสนอขายอย่ใู นประเทศ
ที'หน่วยงานกํากับดูแลอ'ืนตงั Ê อย่ ตามกฎหมายว่าด้วยหลกั ทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์ ประกาศ กฎ หรือคําสง'ั ที'ออกตามกฎหมายดงั กล่าว และตาม
กฎหมายของต่างประเทศที'เกี'ยวข้อง และให้หมายรวมถึง ตราสารทน ก.ล.ต. กําหนดขึนÊ ภายหน้าด้วย
ตราสารหนี Ê หลกั ทรัพย์ในตลาดเงิน หรือ สินค้าอ'ืนใดตามท'ีกองทน
รวม และ/หรือ
2. เง'ือนไขท'วั ไป
2.1 การชําระเงินคา่ ซือ
หรือรับเงินคา่ ขายคืนหน่วยลงทน
หรือรับเงินxxxxxxxxxxท'ีได้จากการลงทนุ ในหนว่ ยลงทนุ ตามสญ
ญานี Ê ลกู ค้าตกลงให้
บริษัทดําเนินการหกั เงินคา่ ซือÊ จากหรือจา่ ยเงินคา่ ขาย รวมถึงเงินxxxxxxxxxxดxx xxxx วเข้าบญ
ชีเงินฝากธนาคารของลกู ค้าที'ได้แจ้งไว้ก
บริษัทตามหนงั สือ
ขอให้หักบญ
ชี (บญ
xx XXX) ในกรณีมีการเปxx'ยนแปลงบญ
ชี ATS ลกู ค้าต้องแจ้งการเปxx'ยนแปลงดงั กล่าวให้บริษัททราบเป็ นลายลกั ษณ์อกั ษร ตาม
ระยะเวลาท'ีบริษัทกําหนด การแจ้งดxx xxxx วจะมผี ลเมื'อบริษัทได้ทราบการเปxx'ยนแปลงดxx xxxx วเป็ xxx'เรียบร้อยแล้ว
2.2 เอกสารใบคําสงั
ซือ
หรือขายคืน หรือสบ
เปxx'ยนหนว่ ยลงทน
หรือเอกสารอ'ืนใดที'เกี'ยวข้องกับการซือ
หรือขายคืน หรือการสบ
เปxx'ยนหน่วย
ลงทน
ตลอดจนประกาศกําหนดหรือxxxxxxxวิธีปฏิบตั ิของบริษัท ไม่ว่าจะมีอย่ใู นวน
ทําสญ
ญาxxx
xx Ê หรือที'จะประกาศเพ'ิมเติมในภายหน้าให้xxxxxxเป็ น
สว่ นหนึ'งของสญ
ญาxxx
xxดÊ ้วย
2.3 ลกู ค้าตกลงและรับทราบวา
การซือ
ขายคืน หรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทน
ตามสญ
ญาxxx
xxอÊ าจไม่xxxxxxดําเนินการตามวตั ถx
xxxxxxของ
สญญาxxx
xxไÊ ด้ ในกรณีที'ลกู ค้าหรือผู้เก'ียวข้องก
ลูกค้าได้ถือหน่วยลงทน
ในกองทน
รวมเกินกว่าหนึ'งในสามของจํานวนหน่วยลงทน
ที'จําหน่ายได้แล้ว
ทงั Ê หมดของกองทน หรอื เกินกวา่ ท'ีกําหนดไว้ในหลกั เกณฑห์ รอื ประกาศของก.ล.ต.ที'ได้ประกาศแก้ไขเป็ นครังÊ คราวไป
2.4 เพ'ือให้เป็ นไปตามประกาศ ก.ล.ต. เร'ืxxxxxดแู ลรักษาทรัพย์สินของลกู ค้าของบริษัทหลกั ทรัพย์ ลกู ค้าได้รับทราบและเข้าใจถึงวิธีปฏิบตั ิของ
ลกู ค้าในการฝากหรือถอนทรัพย์สินกบหรอื จากบรษัิ ท วิธีการของบรษิ ัทในการดแู ลรกั ษาทรพั ย์สินของลกู ค้า รวมถึงค่าธรรมเนียมในการให้บริการดงั กล่าว
แล้ว ทงั Ê นี Ê ลกู ค้า ตกลงยินยอมให้บริษัททําการเปxx'ยนแปลงแก้ไขเพ'ิมเติมวิธีปฏิบตั ิของลกู ค้าในการฝากหรือถอนทรัพย์สิน วิธีการของบริษัทในการดแู ล
รักษาทรัพย์สิน รวมถึงอตั ราคา่ ธรรมเนียมในการให้บริการดxx xxxx วได้ โดยบริษัทxxxxxxให้ลกู ค้าทราบในภายหลง ลูกค้าเข้าใจและรับทราบว่าเงินของ
ลูกค้าท'น
ํามาวางไว้กับบริษัท จะไม่อยู่ภายใต้กฎหมายว่าด้วยสถาบันคุ้มครองเงน
ฝาก
สญญาxxx
2.5 ลูกค้ารับทราบและเข้าใจถึงความเสี'ยงในการลงทน นี Ê
ในหลกั ทรัพย์ต่างประเทศตามเอกสารเปิ ดเผยความเส'ียงฯ ซึ'งถือเป็ นส่วนหน'ึงของ
2.6 หากข้อตกลงแหง่ สญ
ญาxxx
xxใÊ นข้อหนึ'งข้อใดเป็ นโมฆะหรือใช้บงั คบ
xxxx xx คสู่ ญ
ญาทงั Ê สองฝ่ ายตกลงให้ข้อตกลงในสญ
ญาxxx
xxสÊ ว่ xxx'ยง
มีผลใช้บงั คบ
อยู่ ยงั xxมีxxxxxxxxxและใช้บงั คบ
ได้ตอ่ ไป
3. การมอบอาํ นาจ
ลูกค้าตกลงแต่งตงั Ê และมอบอํานาจให้บริษัทเป็ นตัวแทน และ/หรือ นายหน้าซือÊ ขายหน่วยลงทุนของลูกค้า โดยให้เป็ นตัวแทน และ/หรือ
นายหน้าซือÊ ขายหน่วยลงทนุ แบบไมเ่ ปิ ดเผยชื'อผ้ถู ือหน่วยลงทน
(Omnibus Account) หรือเป็ นตวั แทน และ/หรือ นายหน้าซือÊ ขายหน่วยลงทน
แบบเปิ ดเผย
ชื'อผ้ถู ือหน่วยลงทนุ ได้ ทงั Ê นี Êเพื'อซือ
ขาย สบ
เปxx'ยน หน่วยลงทน
รวมทงั Ê มอบอํานาจให้บริษัทเป็ นผ้xx xบมอบอํานาจเพือ' ดําเนินธุรกรรมที'เกี'ยวกับการซือ
ขาย
สบเปxx'ยนหน่วยลงทน
แทนลกู ค้าตามสญ
ญานี Ê โดยลกู ค้าตกลงยินยอมรับผิดชอบผูกพน
ตามคําสงั' ซือ
ขาย สบ
เปxx'ยนหน่วยลงทน
ของลกู ค้าทกุ ประการ
โดยลกู ค้าอาจมคี ําสงั' ด้วยวาจา หรือลายลกั ษณ์อกั ษร หรือมคี ําสงั' ผ่านโทรศพท์ โทรสาร คอมพวิ เตอร์ เคร'ืองมือสื'อสารอ'ืนใดในระบบอิเล็กทรอนิกส์ ระบบ
เครือข่ายอน
เทอร์เน็ต หรือวิธีการอื'นใดตามประเพณีปฏิบตั ิในการซือÊ ขายหน่วยลงทนุ ซึง' ถือปฏิบตั ิอย่ท
วั' ไป โดยมีการระบุรายละเอียดตามท'ีบริษัทกําหนด
เมื'อบริษัทได้รับทราบคําสงั' โดยชดั xxxปราศจากข้อสงสยั แล้วให้xxxxxx เป็ นคําสงั' โดยชอบของลกู ค้าและลกู ค้ายอมรับผลของคําสง'ั ดงั กล่าวเสมือนxxxxxx ค้า ได้ออกคําสงั' นนั Ê ด้วยตนเอง ทงั Ê นี Ê ให้บริษัทมอี ํานาจดําเนินการตา่ ง ๆ แทนลกู ค้า ดงั ตอ่ ไปนี Ê
3.1 ซือ
ขาย สบ
เปxx'ยน โอน รับโอน รับมอบ สง่ มอบ ถือครองหน่วยลงทน
ที'เก'ียวข้อง
3.2 ซือ
ขาย แลกเปxx'ยนเงินตราตา่ งประเทศ เพื'อxxx ระคา่ ซือÊ หรือรับเงินคา่ ขายคืนหน่วยลงทนุ กรณีกองทนุ ตา่ งประเทศและค่าธรรมเนียมต่าง ๆ
3.3 กระทําการแก้ไขเปxx'ยนแปลงข้อมxx สว่ นตวั ตา่ ง ๆ ของลกู ค้า
3.4 แตง่ ตงั Ê และถอดถอนตวั แทนชว่ ง เพื'อกระทําการใด ๆ ภายใต้เงื'อนไขของสญ
ญานี
3.5 ลงนามในเอกสารใบคําสง'ั ซือ
ขายคืน และ/หรือ สบ
เปxx'ยนหน่วยลงทน
และ/หรือเอกสารอ'ืนใดที'เกี'ยวข้อง รวมถึง ดําเนินการส่งคําสงั' ซือ
ขายคืน และ/หรือ สบเปxx'ยนหน่วยลงทนุ ใด ๆ ภายใต้การจดั การของบรษิ ัทจดั การ โดยผ่านชอ่ งทางอเิ ลก็ ทรอนกิ ส์หรอื วิธีการอื'นใดที'บรษิ ัทจดั การกําหนด
3.6 ชําระเงินคา่ ซือÊ หน่วยลงทนุ และคา่ ธรรมเนียมตา่ ง ๆ ที'เก'ียวข้องกบบริษัทและบรษัิ ทจดั การ
3.7 ดําเนินการรับเงินค่าขายคืนหน่วยลงทนรวมถึงxxxxxxxxxxใด ๆ ที'ได้จากการลงทุนในหน่วยลงทุนหลังจากหักค่าธรรมเนียมต่าง ๆ ที
เก'ียวข้อง เพื'อเข้าบญ
ชีเงินฝากธนาคารท'ีลกู ค้าได้แจ้งไว้กบ
บริษัทหรือตามที'ลกู ค้าได้แจ้งเปxx'ยนแปลง
3.8 รับทราบข้อมxx xxเ' ก'ียวกบ
การซือ
ขายคืน และ/หรือ สบ
เปxx'ยนหน่วยลงทน
ข้อมxx เก'ียวกบ
การถือครองหน่วยลงทนุ ของลกู ค้าและจดั สง่ ข้อมล
ดxx xxxx วและเอกสารแสดงxxxxxในหน่วยลงทนุ ให้กบลกู ค้าตอ่ ไป
3.9 ติดตอ่ xxxxxxงาน ลงนามในเอกสารใด ๆ ที'เก'ียวข้องกบ
ลกู ค้า หรือทําธุรกรรมใด ๆ ที'เกี'ยวเนื'อง รวมถึงดําเนินการอ'ืนใดอน
จําเป็ นเพ'ือให้
บรรลวุ ตั ถx
xxxxxxแหง่ สญ
ญาxxx
xx Êหรือเพือ' ให้การดําเนินการข้างต้นสําเร็จxxxxx xx
3.10 กรณีที'ลูกค้าถึงแก่ความตาย หรือถูกxxxxxxxxxxxxxเด็ดขาด หรือเป็ นบุคคลล้มละลาย หรือเป็ นผู้ไร้ ความxxxxxxหรือเสมือนไร้
ความxxxxxx ลกู ค้ายอมให้บริษัทมีxxxxxจดั การหรือกระทําการใด ๆ กับหน่วยลงทน หลกั ทรัพย์ เงิน ทรัพย์สิน xxxxxเรียกร้ อง หรือxxxxxxxxxxใด ๆ ของ
ลกู ค้าเพื'อการxxxx xxและรักษาxxxxxxxxxxของลกู ค้า และ/หรือ ของบริษัท ทงั Ê นี Ê ลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษ มีxxxxxขายหน่วยลงทุนทังÊ หมดหรือ
บางส่วนได้ทน
ที เพ'ือนําเงน
มาxxx ระหนีทÊ งัÊ ปวงท'ีลูกค้ายงั ค้างxxx ระแก่บริษทั โดยไม่จาํ เป็ นต้องแจ้งให้ลูกค้าหรือxxxxxทราบ
3.11 ลกู ค้าและบริษัทตกลงให้ถือสญ
ญาxxx
xxเÊ ป็ นหนงั สือมอบอํานาจของลกู ค้าให้บริษัทxxx เนินการตา่ ง ๆ ตามสญ
ญาxxx
xxไÊ ด้โดยไมต่ ้องทํา
หนงั สือมอบอํานาจอกี xxxหนึ'ง
4. การซือ
ขายคืน หรือสบ
เปล'ียนหน่วยลงทน
4.1 ก่อนดําเนินการส่งคําสง'ั ซือ
ขายคืน หรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทน
ลกู ค้าได้อ่านและเข้าใจค่ม
ือผู้ลงทน
หนังสือชีชÊ วนเสนอขายหน่วยลงทน
หนงั สือชีชÊ วนสว่ นสรุปข้อมxx สําคญ
และ/หรือ เอกสารตา่ ง ๆ ท'ีเก'ียวข้องกบ
การซือ
ขายคืน หรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทนุ เป็ นอยา่ งดีแล้ว
4.2 ลกู ค้าตกลงผูกพน
ตามคําสง'ั ซือ
ขายคืน หรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทน
ทกุ ประการ ไม่ว่าจะเป็ นคําสงั' ที'เป็ นลายลกั ษณ์อกั ษร วาจา โดยทาง
โทรศพ
ท์ ทางโทรสาร ผ่านระบบอินเทอร์เน็ต หรือระบบอิxxxx ทรอนิกส์ใด ๆ หรือโดยวิธีอ'ืน ๆ ตามประเพณีในการซือ
ขายคืน หรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทน
ซ'ึง
ถือปฏิบตั ิอยทู่ วั' ไป
4.3 ลกู ค้ายอมรับและxxxxxxxxxx
xxx ค้าตกลงจะเก็บรักษารหสั ผ้ใู ช้ (User Name) และรหสั ผ่าน (Password) ของตนเป็ นความลบ
ทงั Ê จะต้องใช้
มาตรการเพ'ือความปลอดภยั อย่างเพียงพอเพื'อให้แน่ใจว่าxxxxxxป้ องกันไม่ให้บุคคลอ'ืนเข้าใช้และในการใช้รหสั ผู้ใช้ รหสั ผ่าน และ/หรือ วิธีการอ'ืนใด ตามที'บริษัทกําหนดให้มีผลผกู พนั ลกู ค้าทกุ ประการ ลกู ค้าตกลงยินยอมรับผิดชอบต่อการกระทําดงั กล่าวเสมือนหนึ'งเป็ นผู้กระทําด้วยตนเอง ลกู ค้าขอให้
คํารับรองและยืนยนั xx
xxx ค้ามีความรู้และความเข้าใจเกี'ยวกบ
หลกั เกณฑ์และวิธีการซือÊ ขาย และ/หรือ การทําธุรกรรมผ่านระบบอินเทอร์เน็ต และมีความรู้
ความเข้าใจเกี'ยวกบ
ความเสี'ยงที'อาจเกิดขึนÊ ในระบบเครือข่ายอินเทอร์เน็ตเป็ นอยา่ งดีแล้ว ลกู ค้าตกลงและเข้าใจเป็ นอยา่ งดีวา
การสง่ คําสงั' หรือการกระทํา
ใด ๆ ผ่านระบบอินเทอร์เน็ต หรือระบบอิเล็กทรอนิกส์ใด ๆ ต้องระบุรายละเอียดตามที'บริษัทกําหนx xxx ค้ามีหน้าที'ต้องตรวจสอบการส่งคําสง'ั หรือการ
กระทําดงั กล่าว เนื'องจากอาจมีความเสี'ยงและข้อขัดข้องต่าง ๆ xxxx การสญ
หายของข้อมxx ระหว่างการส่งคําสง'
การส่งข้อมxx เป็ นไปอย่างล่าช้า การไม
xxxxxxส่งข้อมล
ได้ การผิดพลาดและxxxxxxลื'อนของข้อมล
ท'ีบริษัทได้รับหรือการขัดข้องของอุปกรณ์ระบบไฟฟ้ า ระบบการสื'อสาร หรือระบบ
คอมพวิ เตอร์ของลกู ค้า หรือของบริษัท รวมทงั Ê เหตขุ ดั ข้องใด ๆ ในการสง่ คําสงั หรอื รบั คําสงั' ผ่านระบบอินเทอรเ์ น็ตหรอื ระบบอิเล็กทรอนิกส์ใด ๆ ซึ'งทําให้ไม
xxxxxxปฏิบตั ิตามคําสงั' ดxx xxxx วได้ ทงั Ê นี Ê ลxx xxxxxxx xxxxxอ้างเหตดุ xx xxxx วมาเรียกร้องคา่ เสียหายใด ๆ จากบริษัท
4.4 ในการซือÊ หรือขายหน่วยลงทน
ลกู ค้ารับทราบและยินยอมให้บริษัททําการซือÊ หรือขายหน่วยลงทนุ กบ
ลกู ค้าในฐานะที'เป็ นคสู่ ญ
ญากบ
ลกู ค้า
ได้ โดยให้xxxxxx สญ
ญานีเÊ ป็ นการแสดงความยินยอมเป็ นลายลกั ษณ์อกั ษรในการเข้าเป็ นคสู่ ญ
ญาในรายการดxx xxxx ว และบริษัทไมจ่ าํ เป็ นต้องแจ้งให้ลกู ค้า
ทราบเป็ นรายครังÊ เว้นแตภ
ายใต้บทบญ
xxxxของกฎ xxxxxxxxx'เก'ียวข้อง บริษัทxxxxxxตอ่ ลกู ค้าก่อนทําการซือÊ ขายในแตล่ ะครัง
4.5 ลกู ค้ายอมรับและxxxxxxxxวา่ หลกั เกณฑ์และเงื'อนไขในการซือ
ขายคืน หรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทน
ใด ๆ ให้เป็ นตามท'ีกําหนดไว้ในหนังสือxx
xxxของกองทุนรวมนัน
ๆ หากบริษัทหรือลxx xxxxxxxxxxxxดําเนินการตามเง'ือนไข หรือหลกั เกณฑ์ท'ีกําหนดไว้ในหนังสือชีชÊ วนของกองทน
รวม บริษัท
xxxxxxยกเลิกการทําธุรกรรมดxx xxxx วได้ทนั ที การยกเลิกคําสงั' ซือ
ขายคืน หรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทนุ ใด ๆ ให้เป็ นไปตามหลกั เกณฑ์ และเง'ือนไขที'กําหนด
ไว้ในหนงั สือชีชÊ วนของกองทนุ รวมนนั
ๆ การซีอ
ขายคืน และ/หรือ สบ
เปxx'ยนหน่วยลงทน
บริษัทจะประกาศรายช'ือกองทน
รวมภายใต้การดําเนินการตาม
สญญาxxxxxใÊ ห้ลกู ค้าทราบตามวิธีการที'บรษิ ัทกําหนด บรษิ ัทขอxxxxxxxxxที'จะเปxx'ยนแปลง หรอื เพม'ิ จาํ นวนกองทนุ รวม
4.6 ลกู ค้าตกลงชําระค่าซือÊ หน่วยลงทน รวมถึง ค่านายหน้า ค่าธรรมเนียม ภาษีมxx ค่าเพ'ิม ตลอดจนค่าใช้จ่ายที'เก'ียวข้องตามเง'ือนไขที'บริษัท
กําหนด กรณีท'ีลxx xxxxxช่ ําระเงินคา่ ซือÊ หน่วยลงทน
คา่ นายหน้า คา่ ธรรมเนียมหรือเงน
อื'นใดตามจาํ นวนหรือภายในเวลาที'บริษัทกําหนด ให้xxxxxxลกู ค้าเป็ น
หนีบÊ ริษัทและลกู ค้ายินยอมxxx ระดอกเบียÊ ในอตั ราร้อยละ 15 (สิบห้า) ตอ่ ปี นบ
แตว่ นั ครบกําหนดชําระจนกxxx xxx ค้าจะชําระหนีเÊ สร็จสิน
ทงั Ê นี Êอตั ราดอกเบีย
อาจเปxx'ยนแปลงได้ตามท'ีบริษัทจะประกาศเป็ นคราว ๆ โดยไมจ่ ําเป็ นต้องแจ้งให้ลกู ค้าทราบ
4.7 ลกู ค้ามีหน้าที'ตรวจสอบธุรกรรมการซือ
ขายคืน และ/หรือ สบ
เปxx'ยนหน่วยลงทนุ ใด ๆ จากใบยืนยนั การซือÊ ขายประจําวน
ที'บริษัทส่งให้เม'ือ
มีการซือÊ ขาย หากลกู ค้าเห็นว่ารายการดงั กล่าวไม่ถกู ต้อง ลกู ค้าต้องทกั ท้วงภายใน 7 (เจ็ด) วน
ทําการนับแต่วน
ทํารายการดงั กล่าว ถ้าลxx xxxxxxคดั ค้าน
ภายในระยะเวลาที'กําหนดบริษัทxxxxxx ลกู ค้ารับรองรายการดxx xxxx วเป็ นรายการที'ถกู ต้องทกุ ประการ
4.8 ลกู ค้ารับทราบและตกลงว่า บริษัทมีxxxxxท'ีจะไม่รับ หรือไม่ดําเนินการตาม หรือยกเลิกคําสงั' ซือ ลกู ค้า หากบริษัทเห็นวา่
ขายคืน หรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทน
ของ
(1) การดําเนินการตามคําสงั' นนั Ê เป็ นการฝ่ าฝื นกฎหมาย หรือข้อบงั xxxx'เกี'ยวข้อง หรอื
(2) หากลกู ค้าผิดสญ
ญา หรือข้อตกลงใด ๆ ที'มีกบ
บริษัท หรือมห
นีคÊ ้างชําระอนั เกิดจากสญ
ญาตวั แทนนายหน้าซือÊ ขายหลกั ทรัพย์ /
สญญาซือÊ ขายลว่ งหน้ากบบริษัท หรอื
(3) มีกรณีจาํ เป็ นอื'นใดเพ'ือป้ องกน
ความxxxxxxxxx'อาจเกิดขึนÊ กบ
บริษัท หรือ
บริษัท
(4) มีเหตอุ นั xxxxxประการอื'น
ทงั Ê นี Ê ลกู ค้าตกลงไม่เรียกร้ องค่าใช้จ่าย หรือค่าธรรมเนียม หรือค่าเสียหายใด ๆ และสละบรรดาxxxxxทงั Ê หลายที'จะยกขึนÊ เป็ นข้อต่อส้ใู ด ๆ ก
4.9 ในกรณีที'ลกู ค้าผิดนด
ไม่ชําระหนีใÊ ด ๆ ที'มีต่อบริษัท ลกู ค้าตกลงยินยอมให้บริษัทมีxxxxxบงั คบ
ขายหน่วยลงทน
หรือทรัพย์สินอ'ืนใดที'อย่ใู น
ความครอบครองของบริษัทเพื'อนําเงx
xx'ได้จากการขายมาชําระหนี Êหรือหกั เงน
คงเหลือในบญ
ชีซือÊ ขายหน่วยลงทนุ เพื'อxxx ระหนีทÊ งั Ê ท'ีมีอยแู่ ล้วในปัจจบ
นหรือ
ท'ีจะมต
อ่ ไปในxxxxx
4.10 ลกู ค้ายินยอมให้บริษัทเปิ ดเผยข้อมxx ทงั Ê หมดหรือบางส่วนเกี'ยวก
ลกู ค้าภายใต้สญ
ญานี Ê หรือธุรกรรมอ'ืนใดที'เกี'ยวกับการประกอบธุรกิจ
หลกั ทรัพย์ซง'ึ บริษัทได้เก็บรักษาไว้ทกุ รูปแบบ รวมทงั Ê ตกลงยินยอมให้ข้อมxx ท'ีจําเป็ น เพื'อการกํากบ
ดแู ลภายใต้กฎหมาย xxxxxxx ข้อบงั คบ
ประกาศ คําสงั
ของตลาดหลกั ทรัพย์ ก.ล.ต. สํานกั งานป้ องกน
และปราบปรามการฟอกเงิน หน่วยงานที'กํากบ
ดแู ล หรือหน่วยงานราชการ
4.11 ลกู ค้ารับทราบและยอมรับวา ในบางกรณบี รษัิ ทอาจปฏิบตั ิตอ่ ลกู ค้าในเร'ืองใดซง'ึ มผี ลทําให้ลกู ค้าได้รับเง'ือนไขหรือxxxxxประโยชน์ท'ีxxxxxxx
xxxxxกบ
การซือÊ ขายหน่วยลงทนุ แบบเปิ ดเผยช'ือผู้ถือหน่วยลงทน
ได้ ทงั Ê นี Ê การปฏิบตั ิดงั กล่าวเป็ นไปเท่าท'ีกฎหมายอนญ
าตให้ทําได้ และจะต้องไม่ขัดหรือ
แย้งและไม่น้อยกว่าหลกั เกณฑ์เกี'ยวกับการจดั ตงั Ê และจดั การกองทนรวมตามกฎหมายว่าด้วยหลกั ทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์ ประกาศ กฎ หรือคําสง'ั ที
ออกตามกฎหมายดxx xxxx ว และตามกฎหมายของต่างประเทศที'เก'ียวข้อง
5. การบอกเลกสัญญา
สญญาxxx
xxมÊ ีผลผูกพน
ค่ส
ัญญาโดยไม่มีกําหนดระยะเวลา หากค่ส
ญาฝ่ ายใดฝ่ ายหนึ'งxxxxxxxจะเลิกสญ
ญาฉบับนี Ê จะต้องxxxxxxxx
ให้แก่คสู่ ญ
ญาอีกฝ่ ายหนึ'งทราบล่วงหน้าเป็ นหนงั สือโดยมีระยะเวลาไม่น้อยกว่า 7 (เจ็ด) วน
ทําการ และการบอกเลิกสญ
ญาxxx
xxจÊ ะไม่กระทบต่อxxxxx
และหน้าที'ของคสู่ ญ
ญา ซึ'งได้มีขึนÊ ก่อนการบอกเลิกสญ
ญาxxx
xx Ê จะมีผลกรณีที'ค่สู ญ
ญาฝ่ ายใดฝ่ ายหนึ'งทําปฏิบตั ิผิดสญ
ญาข้อหนึ'งข้อใด ค่สู ญ
ญาอีก
ฝ่ ายหนึ'งมสี ิทธิxxxxxxxxx
ญาxxx
xxไÊ ด้ทนั ท
6. การxxxxxxxxxxxxxx และการเปล'ียนแปลงเง'อนไขในสญญา
6.1 การxxxxxxx x การแจ้ง หนงั สือ บนั ทก
เอกสาร รวมทงั Ê ประกาศภายใต้สญ
xxxx Xxx'ือบริษัทจด
ส่งโดยพนักงานส่งเอกสาร ส่งทางไปรษณีย์
ส่งไปตามท'ีอย่ขู องลกู ค้าที'ได้ให้ไว้หรือท'ีได้แจ้งเปล'ียนแปลงไว้ หรือที'เป็ นภมิลําเนาตามกฎหมายของลกู ค้า หรือส่งทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail)
ตามที'อยอู่ ิเล็กทรอนิกส์ที'ลกู ค้าแจ้งไว้กบ
บริษัท หรือสง่ ทางโทรสารหรือโทรศพ
ท์ ไปยงั หมายเลขโทรสารหรือโทรศพ
ท์ที'ลกู ค้าได้แจ้งไว้กบ
บริษัท หรือการปิ ด
ประกาศไว้ ณ ท'ีทําการบริษัท เว็บไซต์ของบริษัท หรือประกาศทางหนงั สือพิมพ์ หรือการแจ้งด้วยวิธีอื'นใดให้แก่ลกู ค้าทราบแล้ว โดยไม่คํานึงถึงxxxxxx ค้าจะ ได้รับ หรือรับทราบหรือไม่ หรือมีผู้อ'ืนรับไว้แทนก็ตาม ให้xxxxxxเป็ นการxxxxxxxx การแจ้ง การส่ง ประกาศให้แก่ลกู ค้าโดยชอบแล้ว กรณีที'ลูกค้า
เปxx'ยนแปลงที'อยู่ ที'อย่ขู องจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) หมายเลขโทรสาร หรือหมายเลขโทรศพท์ ลกู ค้าจะต้องแจ้งให้บริษัททราบล่วงหน้าเป็ นลาย
ลกั ษณ์อกั ษรทนxxxx'มีการเปxx'ยนแปลง หากลกู ค้าxxxxxxxxปฏิบตั ิตามข้อกําหนดดงั กล่าว บริษัทไม่ต้องรับผิดชอบต่อความเสียหายใด ๆ ที'เกิดขึนÊ โดย
สญญาxxxxx Ê ลกู ค้าขอแจง้ ความจาํ นงและตกลงวา่ ในการสง่ ใบยืนยนั รายการซือÊ ขาย และรายงานแสดงทรัพย์สินของลกู ค้า รวมถึงเอกสารหรือข้อมxx อ'ืน
ใดที'เกี'ยวข้องขอให้บริษัทจัดส่งให้ลูกค้าในรูปข้อมxx อิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบ Internet หรือทาง E-mail หรือผ่านทางวิธีอ'ืนใดที'บริษัทกําหนดตาม หลกั เกณฑ์ หรือประกาศของ ก.ล.ต.
6.2 ในกรณีที'มีการเปxx'ยนแปลงกฎหมาย ข้อบงั คบ ประกาศของ ก.ล.ต. ตลาดหลกั ทรัพย์ หน่วยงานท'ีเก'ียวข้อง หรือบริษัทxxxxxxxxx'จะ
ประกาศข้อกําหนดหรือเงื'อนไขอ'ืนใดซง'ึ มผี ลกระทบถึงเง'ือนไขภายใต้สญ
ญานี Êบริษัทขอxxxxxxxxxที'จะทําการเปxx'ยนแปลงแก้ไขเงื'อนไขใด ๆ ตามสญ
ญานี
เพื'อให้สอดคล้องและเป็ นไปตามกฎหมาย ข้อบงั คบ ประกาศตามที'บรษิ ัทเห็นxxxxx เมอ'ื บรษัิ ทดําเนินการแจ้งเป็ นหนังสือให้ลกู ค้ารับทราบ หรือประกาศ
ผ่านเว็บไซต์ ลกู ค้าตกลงยินยอมผูกพนั ที'จะปฏิบตั ิตามอยา่ งเคร่งครัดโดยไมจ่ าํ เป็ นต้องได้รับความยนยอมจากลกู ค้า
6.3 ลูกค้ายินยอมให้บริษัทเปิ ดเผยข้อมลทังÊ หมดบางส่วนเกี'ยวกับลูกค้าภายใต้สัญญานี Ê หรือธุรกรรมอ'ืนใดที'เก'ียวกับการประกอบธุรกิจ
หลกั ทรัพย์ซง'ึ บริษัทได้เก็บรักษาไว้ทกุ รูปแบบ รวมทงั Ê ตกลงยินยอมให้ข้อมxx xx'จําเป็ น เพื'อการกํากบ
ดแู ลภายใต้กฎหมาย xxxxxxx ข้อบงั คบ
ประกาศ คําสงั
ของตลาดหลกั ทรัพย์ ก.ล.ต. สํานกั งานป้ องกน
และปราบปรามการฟอกเงิน หน่วยงานกํากบ
ดแู ลอื'น หรือหน่วยงานราชการ
7. ข้อตกลงและเง'อ
นไขของการใช้บริการซือ
ขายคืน หรือสบ
เปล'ียนหน่วยลงทน
ทางโทรสาร / อีเมล
7.1 ลกู ค้าจะxxxxxxxx'ิมใช้บริการซือ
ขายคืน หรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทน
ทางโทรสาร / อีเมล xxxxxต่อเมื'อลกู ค้าได้กรอกแบบฟอร์มคําขอใช้
บริการ พร้อมทงั Ê ลงนาม และแนบเอกสารหลกั ฐานตามท'ีบริษัทกําหนด และบริษัทได้อนมุ ตั ิให้ทา่ นxxxxxxใช้บริการดxx xxxx วเป็ xxx'เรียบร้อยแล้ว
7.2 ลกู ค้าจะxxxxxxทํารายการซือ
ขายคืน หรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทนุ ทางโทรสาร / อีเมล ได้โดยไม่จําก
มxx ค่า โดยต้องปฏิบตั ิตามขันÊ ตอนที
บริษัทกําหนด แตท
งั Ê นี Êบริษัทขอxxxxxxxxxในการกําหนดมxx คา่ ของหน่วยลงทน
ในการใช้บริการตามข้อตกลงนีซÊ ึ'งจะเปxx'ยนแปลงได้ในxxxxxโดยไม่ต้อง
แจ้งให้ทราบลว่ งหน้า
7.3 ลกู ค้าตกลงวา่ จะไมเ่ พิกถอนรายการสงั' ซือ หน่วยลงทนุ ไม่วา่ กรณีใด ๆ ทงั Ê สินÊ
ขายคืน หรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทนุ ที'บริษัทจะดําเนินการให้ตามคําสงั' ซือ
ขายคืน หรือสบ
เปxx'ยน
7.4 ลกู ค้ารับทราบและตกลงวา่ บริษัทอาจxxxxxxxxxไมท
ํารายการตามคําสัง' ซือ
ขายคืน หรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทน
ทางโทรสาร / อีเมล ในกรณี
xx'xxxxxxพิจารณาเห็นว่าการทํารายการดงั กล่าวอาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อผู้ถือหน่วยลงทน
ของบริษัทจด
การ หรือทําให้ผู้ถือหน่วยลงทน
ไม่xxxxxx
xxตอบแทนอย่างเต็มที' หรือเพื'อให้เป็ นไปตามเง'ือนไขที'กําหนดในหนังสือชีชÊ วนและเง'ือนไขการเปิ ดบญ
ชีกองทน
ตามท'ีบริษัทจดั การกําหนด หรือตาม
xxxxxxx ข้อบงั คบ
ประกาศของ ก.ล.ต. หรือหน่วยงานกํากบ
ดแู ลอื'น
7.5 ลกู ค้าตกลงและยอมรับวา่ การทํารายการซือ
ขายคืน หรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทน
ทางโทรสาร / อีเมล xxxxxxเป็ นการทํารายการอย่างถกู ต้อง
และxxxxxxx และผกู พนลกู ค้าเสมือนxxxxxx ค้าได้ติดต่อขอรับบริการจากบริษัท หรือตวั แทนโดยตรง ตามวิธีการที'กําหนดไว้ในโครงการและหนังสือชีชÊ วน
เสนอขายหน่วยลงทนุ ของกองทนุ และเงื'อนไขการเปิ ดบญชีกองทน
7.6 ลกู ค้าเข้าใจและตกลงที'จะยอมรับความเสี'ยงและความxxxxxxxxx'อาจจะเกิดขึนÊ จากการใช้บริการส่งคําสงั' ซือ
ขายคืน หรือสบ
เปxx'ยนหน่วย
ลงทนุ ทางโทรสาร / อเี มล ซงึ' อาจมีความเสียหายเกิดขึนÊ ได้โดยตรงหรือโดยอ้อมจากความชํารุด บกพร่อง ความขัดข้องของอxxxxxใด ๆ หรือความขัดข้อง
ของระบบ การสญ
หายของข้อมxx ระหว่างการxxxxxx หรือข้อพิพาทในเชิงธุรกิจหรือสิ'งอ'ืนใดที'อย่น
อกเหนือความควบคม
ของบริษัท หรือบริษัทจดั การ หรือ
ความควบคมของตวั แทนของบริษัทจดั การ และลกู ค้าตกลงว่าจะไม่เรียกร้ องค่าเสียหายใด ๆ หรือดําเนินการร้ องทกุ ข์กล่าวโทษใด ๆ จากบริษัท บริษัท
จดั การ หรือตวั แทนของตวั แทนของบริษัทจดั การ
7.7 บริษัทจะดําเนินการxxx ระเงินคา่ ขายคืนหน่วยลงทน
ตามคําสง'ั ขายหน่วยลงทน
ทางโทรสาร / อีเมล เพ'ือเข้าบญ
ชีของผู้ถือหน่วยลงทน
ตาม
ชื'อบญ
ชีท'ีระบไุ ว้ในแบบฟอร์มนีเÊ ทา่ นนั Ê
7.8 บริษัทขอxxxxxxxxxที'จะแก้ไขหรือเปxx'ยนแปลงข้อตกลงและเง'ือนไขของการใช้บริการนีไÊ ด้ทกุ ขณะตามท'ีบริษัทพิจารณาเห็นxxxxx ทงั Ê นี
บริษัทxxxxxxการแก้ไขหรือเปxx'ยนแปลงดงั กล่าวให้ลกู ค้าทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 (สิบห้า) วน ประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัท
โดยจะปิ ดประกาศ ณ สํานักงานของบริษัท และ
7.9 บริษัทขอxxxxxxxxxที'จะระงบ
xxxxxxxxxxxxxxxx
หรือยกเลิกการให้บริการสงั' ซือ
หรือขาย หรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทนุ ทางโทรสาร / อีเมล ได้ทกุ เมื'อ ตามที'บริษัท
xxxxxx xxx
7.10 ลกู ค้าขอรับรองว่า ในขณะที'ส่งคําสง'ั เพ'ือทํารายการซือ ญะดีครบถ้วนทกุ ประการ
ขายคืน หรือสบ
เปxx'ยนหน่วยลงทน
ทางโทรสาร / อีเมล ให้แก่บริษัทนนั
ลxx xxxx
7.11 ลกู ค้าและบริษัทตกลงว่าให้กฎหมายไทยเป็ นกฎหมายที'ใช้บงั คบ
เกิดขึนÊ ให้อยใู่ นเขตอํานาจของศาลไทย
แก่ข้อตกลงและเงื'อนไขของการใช้บริการนี Ê และหากมีข้อพิพาทใด ๆ
ลกู ค้าได้อา่ นและเข้าใจข้อความในสญ
ญาxxx
xxโÊ ดยตลอดแล้ว เพื'อเป็ นหลกั ฐานจงึ ได้ลงลายมอื ชื'อไว้ท้ายเอกสารxxx
xxตÊ อ่ หน้าพยาน
ลงช'ือ ....................................................................................ลูกค้า ลงช'ือ บริษัท / ผู้มีอํานาจลงนาม
(....................................................................................) (................................................................................)
ลงช'ือ ....................................................................................พยาน ลงช'ือ พยาน
ลงช'ือ (ลูกค้า)
(....................................................................................) (.................................................................................)
เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการลงทนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ
1. การเปิดเผยความเสี่ยง
การลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศมีความเสี่ยง ลูกค้าอาจสูญเสียเงินลงทุนไม่ว่าทั้งหมดหรือบางส่วนได้ ดังนั้น ก่อนการตัดสินใจลงทุน ลูกค้าควรตรวจสอบและพิจารณาข้อมูลในเอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงฉบับนี้อย่างรอบคอบ ซึ่ง เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงฉบับนี้แสดงถึงความเสี่ยงที่ส˚าคัญซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อการลงทุนอย่างมีนัยส˚าคัญ อย่างไรก็ตาม เอกสารข้อมูลความเสี่ยงฉบับนี้มิได้แสดงถึงความเสี่ยงทั้งหมดที่เกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ แต่แสดงถึงปัจจัยหรือความเสี่ยงที่ส˚าคัญบางประการที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ ดังนั้น จึงอาจมี ปัจจัยหรือความเสี่ยงอื่นxxxxxxอาจทราบได้ ในขณะนี้หรือเป็นความเสี่ยงที่พิจารณาในขณะนี้ว่าไม่เป็นสาระส˚าคัญ ซึ่งอาจ กลายเป็นปัจจัยหรือความเสี่ยงที่มีความส˚าคัญในxxxxxxxx
เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงฉบับนี้มิใช่เอกสารที่ให้ค˚าแนะน˚าในทางธุรกิจ กฎหมาย ภาษี หรือบัญชี โดย ลูกค้าควรปรึกษาที่ปรึกษาในด้านต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ ดังนั้น ลูกค้าไม่ควรลงทุนใน หลักทรัพย์ต่างประเทศ เว้นแต่ ลูกค้าได้มีความเข้าใจถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศอย่าง ถ่องแท้และตัดสินใจลงทุนโดยเห็นว่าการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศดังกล่าวนั้นเหมาะสมกับลูกค้าแล้ว
1.1 ความเสี่ยงทั่วไปในการลงทุนในหลักทรัพย์
การลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศมีความเสี่ยงที่จะสูญเสียเงินลงทุนไม่ว่าทั้งหมดหรือบางส่วนได้ ทั้งนี้อาจมี เหตุการณ์xxxxxxxxxxxx ซึ่งรวมxxxxxxด˚าเนินการต่าง ๆ ของหน่วยงานของรัฐ สภาวะทางเศรษฐกิจและการเมืองทั้งภายในและ ภายนอกประเทศ ตลอดจนเหตุการณ์ที่เป็นเหตุสุดวิสัยอื่น ๆ และเหตุการณ์xxxxxxxxxxxxควบคุมxxx xxxx xxxxxx จลาจล ความวุ่นวายภายในบ้านเมือง หรือการxxxxxxร้าย เป็นต้น ซึ่งเหตุการณ์ดังกล่าวอาจท˚าให้เกิดความxxxxxxอย่างรุนแรงต่อ ตลาดและราคาของหลักทรัพย์ได้
1.2 ความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับภาวะตลาดและความxxxxxxของราคา
หลักทรัพย์ต่างประเทศที่ลูกค้าจะเข้าลงทุนเป็นหลักทรัพย์ที่ท˚าการซื้อขายหรือจดทะเบียนอยู่ในประเทศxxxxxxมี สภาวะทางการเมือง เศรษฐกิจ กฎหมาย และxxxxxxxxxxแตกต่างจากประเทศไทยอย่างมีนัยส˚าคัญ นอกจากนี้ ตลาด หลักทรัพย์ที่หลักทรัพย์ต่างประเทศมีการซื้อขายหรือจดทะเบียนดังกล่าวอาจใช้ดุลยพินิจระงับการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นครั้ง คราว ดังนั้น การเปลี่ยนแปลงหรือความxxxxxxหรือภาวะตกต่˚าหรือการเกิดขึ้นของเหตุการณ์ดังกล่าวอาจส่งผลกระทบ ในทางลบต่อปริมาณการซื้อขายและราคาของหลักทรัพย์ได้
นอกเหนือจากปัจจัยดังกล่าวข้างต้นซึ่งเป็นปัจจัยภายในแล้ว ปริมาณการซื้อขายและราคาของหลักทรัพย์อาจ xxxxxxxxกระทบจากปัจจัยอื่นซึ่งอาจเป็นปัจจัยที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์เองหรืออาจเกิดจากปัจจัยภายนอก xxxx xxxxxx วิกฤตการณ์ทางเศรษฐกิจ และ/หรือ ทางการเงินของโลกหรือของxxxxxxx เป็นต้น ซึ่งการเปลี่ยนแปลงของปัจจัยเหล่านี้อาจ ส่งผลกระทบต่อปริมาณการซื้อขายและราคาของหลักทรัพย์ได้
1.3 ความเสี่ยงที่เกี่ยวกับระบบการช˚าระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์
การลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศจะเกี่ยวข้องกับการสั่งซื้อขาย การส่งมอบและการช˚าระราคาในตลาด หลักทรัพย์ต่างประเทศ ซึ่งกฎหมายและxxxxxxxของตลาดหลักทรัพย์ในแต่ละประเทศที่มีการท˚าธุรกรรมอาจมีความแตกต่าง กัน ซึ่งลูกค้าอาจxxxxxxรับความคุ้มครองในบางประการเหมือนการท˚าธุรกรรมโดยลูกค้าของประเทศดังกล่าว
โดยที่ระบบการช˚าระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ดังกล่าวอาจมีการพัฒนาที่ด้อยกว่าหรือมี มาตรฐานที่ต่˚ากว่าและในบางกรณีอาจมีความน่าเชื่อถือน้อยกว่าของประเทศไทย ค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวข้องกับการช˚าระ ราคาและส่งมอบหลักทรัพย์อาจสูงกว่าค่าธรรมเนียมที่ต้องช˚าระในประเทศไทยหรือสูงกว่าที่ ลูกค้าได้คาดหมายไว้ นอกจากนี้ เนื่องจากระบบการช˚าระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ระหว่างประเทศไทยกับต่างประเทศหรือระหว่างตลาด หลักทรัพย์ของประเทศไทยกับตลาดหลักทรัพย์ของแต่ละประเทศมิได้เชื่อมโยงกันหรือมีการxxxxxxงานกันอย่างเป็นระบบ จึงอาจส่งผลให้กระบวนการช˚าระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์อาจใช้เวลานานกว่าที่คาดหมายไว้ ซึ่งปัจจัยดังกล่าวข้างต้น
เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการลงทนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ
อาจก่อให้เกิดความเสี่ยงในการลงทุนที่xxxxxมากขึ้น ซึ่งรวมถึงความเสี่ยงต่อการทุจริต การไม่xxxxxxส่งมอบหลักทรัพย์หรือ ความสับสนในเงื่อนไขและกระบวนการในช˚าระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ ตลอดจนการช˚าระคืนเงินทุนและปัจจัยอื่น ๆ xxx xxxส่งผลให้xxxxxxxขาดทุน สูญเสียโอกาส เกิดความล่าช้าและxxxxxค่าใช้จ่ายในการด˚าเนินการและค่าใช้จ่ายทางกฎหมาย
1.4 ความเสี่ยงที่เกี่ยวกับกฎหมายหรือxxxxxxxxxxใช้บังคับ
เนื่องจากการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศเป็นการลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทที่มีถิ่นที่อยู่หรือมีส˚านักงาน ทรัพย์สิน บุคลากร และxxxxxxxxxxอยู่ในต่างประเทศ ซึ่งอยู่ภายใต้กฎหมายหรือxxxxxxxxxxแตกต่างกัน การลงทุนใน ประเทศต่าง ๆ หรือในบางประเทศดังกล่าวอาจถูกจ˚ากัดหรือถูกควบคุมในระดับที่แตกต่างกันออกไปตามกฎหมายหรือ xxxxxxxxxxใช้บังคับในแต่ละประเทศนั้น ซึ่งข้อจ˚ากัดหรือการควบคุมดังกล่าวอาจรวมxxxxxxต้องได้รับอนุญาตจากหน่วยงาน ของรัฐหรือจากบุคคลอื่นใดก่อนการลงทุน ข้อจ˚ากัดการลงทุนของลูกค้าต่างชาติในธุรกิจบางประเภท การขออนุญาตจาก หน่วยงานของรัฐเพื่อน˚าเงินได้จากการลงทุนหรือเงินทุนหรือเงินที่ลูกค้าต่างชาติได้รับจากการขายหลักทรัพย์ต่างประเทศ ออกนอกประเทศดังกล่าว หรือการจัดเก็บภาษีที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในหลักทรัพย์ของผู้ทุนต่างชาติ นอกจากนี้ กฎหมาย และxxxxxxxในประเทศเหล่านั้นอาจมีความไม่ชัดเจนและอาจขึ้นอยู่กับการตีความของxxxxxxxxxxxxxxเกี่ยวข้องในประเทศ ดังกล่าวซึ่งอาจตีความกฎหมายหรือxxxxxxxเหล่านั้นในทางxxxxxxเป็นคุณต่อลูกค้า อีกทั้งประเทศต่าง ๆ ดังกล่าวอาจมีการ ออกกฎหมายหรือxxxxxxxใหม่เป็นครั้งคราวซึ่งท˚าให้เกิดความไม่แน่นอนในเรื่องของขอบเขตและเนื้อหาของกฎหมายหรือ xxxxxxxxxxออกมาใหม่ ซึ่งปัจจัยเหล่านี้อาจส่งผลกระทบในทางลบต่อการลงทุนนอกเหนือจากข้อจ˚ากัดและการควบคุมตามxxx xxxกล่าวข้างต้นแล้ว ในบางประเทศอาจมีการคุ้มครองxxxxxของลูกค้าในฐานะผู้ถือหลักทรัพย์ไว้อย่างจ˚ากัดหรือน้อยมากซึ่ง รวมถึงxxxxxในการฟ้องร้องด˚าเนินคดีและการขอให้มีการบังคับคดีตามค˚าพิพากษา นอกจากนี้ความมีประสิทธิภาพของ กระบวนการยุติธรรมของแต่ละประเทศก็มีความแตกต่างกันออกไปซึ่งอาจท˚าให้ ลูกค้าประสบปัญหาในการด˚าเนินการ ฟ้องร้องในชั้นศาลในประเทศนั้น ๆ อีกทั้งในกรณีที่ลูกค้าได้รับค˚าพิพากษาให้ชนะคดีในประเทศหนึ่ง แต่ลูกค้าอาจต้อง ด˚าเนินการให้มีการบังคับตามค˚าพิพากษาดังกล่าวในประเทศที่ลูกค้าได้ท˚าการลงทุนก็มิได้มีหลักประกันใด ๆ ว่าศาลของ ประเทศนั้น ๆ จะด˚าเนินการบังคับคดีตามค˚าพิพากษาxxxxxxรับ
1.5 ความเสี่ยงเกี่ยวกับการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า
ทรัพย์สินของลูกค้าxxxxxxรับหรือฝากไว้ หรืออยู่ภายใต้การเก็บรักษาของผู้ประกอบธุรกิจต่างประเทศหรือผู้รับฝาก ทรัพย์สินต่างประเทศ จะอยู่ภายใต้การคุ้มครองและการจัดการตามกระบวนการxxxxxxxxxxxxxxxxxxตามกฎหมาย ต่างประเทศรวมถึงหลักเกณฑ์อื่นที่เกี่ยวข้องที่ออกโดยหน่วยงานก˚ากับดูแลของต่างประเทศนั้น ซึ่งอาจแตกต่าง จากที่ ก˚าหนดไว้ตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 พระxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxพ.ศ. 2546 พระราชบัญญัติล้มละลาย พ.ศ. 2483 และกฎหมายหรือหลักเกณฑ์อื่นที่เกี่ยวข้องของประเทศไทย ดังนั้นหากเกิด กรณีที่มีเหตุการณ์ใดที่ส่งผลกระทบต่อการคุ้มครองทรัพย์สินของลูกค้า หรือในกรณีที่ลูกค้าต้องการจะเรียกร้องทรัพย์สินของ ลูกค้าที่เก็บหรือรักษาในต่างประเทศคืนหรือโอนไปยังบุคคลอื่น หรือกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจต่างประเทศหรือ ผู้รับฝาก ทรัพย์สินต่างประเทศนั้นประสบปัญหาทางการเงินจนถึงขั้นล้มละลาย ลูกค้าอาจมีความเสี่ยงในเรื่องขั้นตอน ระยะเวลา และต้นทุนในการด˚าเนินการ หรืออาจได้รับคืนไม่ครบถ้วนตามประเภท จ˚านวน หรือxxxxxxของทรัพย์สินที่ ลูกค้าได้รับหรือ ฝากไว้ในต่างประเทศนั้น ลูกค้าจึงควรท˚าความเข้าใจในหลักเกณฑ์ที่ก˚าหนด และอาจขอให้ผู้ประกอบธุรกิจอธิบายหรือให้ ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับกระบวนการในการจัดการและความเสี่ยงในเรื่องดังกล่าวเพิ่มเติมก่อนการตัดสินใจลงทุน
1.6 ความเสี่ยงที่เกี่ยวกับสภาพxxxxxของหลักทรัพย์
แม้ว่าลูกค้าจะลงทุนในหลักทรัพย์xxxxxxมีการจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ แต่ตลาดหลักทรัพย์ในบางประเทศ อาจจะมีขนาดเล็กและไม่มีสภาพxxxxx นอกจากนี้สภาพxxxxxของหลักทรัพย์อาจขึ้นอยู่กับปัจจัยอื่น xxxx ลักษณะของ หลักทรัพย์ รวมทั้งปัจจัยภายใน และ/หรือ ปัจจัยภายนอกของประเทศที่ตลาดหลักทรัพย์xxxxxxxxอยู่ดังนั้น สภาพxxxxxxxxมีอยู่
เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการลงทนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ
น้อยอาจลดความxxxxxxของลูกค้าในการซื้อหรือขายหลักทรัพย์นั้น หรืออาจท˚าให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในราคาที่ ต้องการหรือxxxxxxxxxxหรือในจ˚านวนที่ลูกค้าต้องการเป็นไปได้ยาก
1.7 ความเสี่ยงที่เกี่ยวกับอัตราแลกเปลี่ยน
เนื่องจากการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศมีการช˚าระเงินเป็นเงินตราต่างประเทศ ผลตอบแทนxxxxxxรับจากการ ลงทุนอาจxxxxxxxxกระทบอย่างมีนัยส˚าคัญจากความเสี่ยงที่เกิดจากอัตราแลกเปลี่ยนโดยลูกค้าอาจมีความเสี่ยงหากxxxxxx ของเงินตราต่างประเทศดังกล่าวมีการเปลี่ยนแปลงxxxxxxเมื่อเทียบกับxxxxxxของเงิ นบาทซึ่งเหตุการณ์ดังกล่าวอาจเกิด ในช่วงระยะเวลาใดเวลาหนึ่งหรืออาจเกิดขึ้นอย่างxxxx นอกจากนี้หากxxxxxxxลดค่าของเงินตราต่างประเทศสกุลใด ๆ ที่ ลูกค้าได้ลงทุนไป ลูกค้าอาจได้รับความเสียหายจากการลดค่าเงินตราต่างประเทศดังกล่าว
1.8 ความเสี่ยงที่เกี่ยวกับความน่าเชื่อถือของคู่สัญญา
ลูกค้าอาจมีความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่ง ซึ่งรวมถึงผู้ออกหลักทรัพย์ ต่างประเทศที่ลูกค้าได้ลงทุนไว้ (ไม่ว่าจะเป็นการลงทุนในหรือนอกตลาดหลักทรัพย์ก็ตาม) โดยลูกค้าอาจมีความเสี่ยงxxxxxx สูญเงินที่ลงทุนไม่ว่าทั้งหมดหรือบางส่วน ในกรณีที่คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งหรือผู้ออกหลักทรัพย์ต่างประเทศดังกล่าวตกเป็น บุคคลล้มละลายหรือมีหนี้สินล้นพ้นตัวหรือไม่xxxxxxหรือไม่พร้อมที่จะช˚าระหนี้หรือปฏิบัติตามหน้าที่ของตน รวมถึงหน้าที่ ในการช˚าระเงินคืนทุนหรือหน้าที่ในการไถ่ถอนหลักทรัพย์ที่ลูกค้าได้ลงทุนไว้
1.9 ความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตามค˚าสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์หรือค˚าสั่งอื่นใดที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์
ของลูกค้า
บริษัทหลักทรัพย์ xxxxxตี้ จ˚ากัด (“บริษัท”) ในฐานะตัวแทนนายหน้าในการซื้อ ขาย หรือลงทุนในหลักทรัพย์อาจไม่ xxxxxxด˚าเนินการซื้อหรือขายหรือด˚าเนินการอื่นใดที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ตามค˚าสั่งของลูกค้าได้ในบางกรณี ซึ่งรวมถึง กรณีที่สภาพตลาดไม่เอื้ออ˚านวย หรือไม่xxxxxxจับคู่ราคาตามที่ลูกค้าต้องการได้ หรือการถูกจ˚ากัดโดยกฎหมายหรือ กฎเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์หรือหน่วยงานอื่นใดในประเทศดังกล่าว ซึ่งการที่บริษัทไม่xxxxxxด˚าเนินการดังกล่าวxxx xxx ท˚าใหลูกค้าxxxxxxขาดทุนหรือความเสี่ยงอื่นใดจากการลงทุนในหลักทรัพย์ได้
1.10 ความเสี่ยงที่เกี่ยวกับการลงทุนของลูกค้าเอง
การตัดสินใจในการลงทุนในหลักทรัพย์เป็นการตัดสินใจของลูกค้าเอง บริษัทมิได้ด˚าเนินการในฐานะเป็นที่ปรึกษา หรือผู้ดูแลxxxxxxxxxxของลูกค้าในการลงทุนแต่อย่างใด โดยก่อนการตัดสินใจลงทุน ลูกค้าได้ยืนยันต่อบริษัทว่าลูกค้าได้ ศึกษาและพิจารณาอย่างรอบคอบถึงข้อมูลทั้งหมดที่เกี่ยวกับสถานะธุรกิจสถานะทางการเงินและผลประกอบการของผู้ออก หลักทรัพย์ที่ลูกค้าจะท˚าการลงทุนตลอดจนปัจจัยอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการลงทุน xxxx สภาวะทางการเมือง เศรษฐกิจ กฎหมายและxxxxxxxต่าง ๆ ของประเทศที่เกี่ยวข้องเป็นอย่างดีแล้ว ดังนั้น ลูกค้าจึงต้องรับเอาความเสี่ยงทั้งปวงจากการ ลงทุนเองและบริษัทไม่มีหน้าที่ในการดูแลxxxxxxxxxxให้แก่ลูกค้า อีกทั้งไม่มีความรับผิดชอบและไม่ต้องรับผิดใด ๆ ใน ความรับผิด ข้อเรียกร้อง ความเสียหาย ความสูญเสีย ต้นทุนและค่าใช้จ่ายใด ๆ ที่เกิดขึ้นจากการลงทุนดังกล่าว
2. ข้อจ˚ากัดในการลงทุน
ลูกค้ารับทราบและตกลงว่า ในการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศนี้ ลูกค้าจะต้องปฏิบัติตามข้อจ˚ากัดดังต่อไปนี้
2.1 ลูกค้าxxxxxxรับอนุญาตให้ท˚าการโอนเงินหรือหลักทรัพย์ที่รักษาหรือxxxxxxxในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าxxxxxxเปิดไว้กับบริษัท เพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (“บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้า”) ไปยังบัญชีหลักทรัพย์อื่นของลูกค้า xxxxxxเปิดไว้ในต่างประเทศ เว้นแต่การโอนหลักทรัพย์ต่างประเทศในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าไปยังบัญชีหลักทรัพย์ที่เปิดไว้ กับบริษัทหลักทรัพย์อื่นในประเทศไทยของลูกค้าxxxxxxเปิดไว้ หรือเป็นบัญชีกองทุนส่วนบุคคลของลูกค้าxxxxxxเปิดไว้ และบริหาร จัดการโดยบริษัท หรือโดยบริษัทหลักทรัพย์อื่นในประเทศไทย
2.2 การลงทุนของลูกค้าต้องได้รับการอนุญาตจากเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินตราตามกฎหมายควบคุมการ แลกเปลี่ยนเงิน และ/หรือ จากหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้อง (หากมี) เป็นครั้งคราว
เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการลงทนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ
3. เงื่อนไขทั่วไป
3.1 ลูกค้าตกลงรับภาระค่าใช้จ่ายทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศทเกิดขึ้นและเรียกเก็บจากต่างประเทศ xxxx ค่าธรรมเนียมในการส่งมอบหลักทรัพย์ (Clearing Fees) ค่าอากร (Stamp Duty) ค่าเก็บรักษาหลักทรัพย์ (Custodian Fee) เป็นต้น โดยลูกค้ารับทราบว่า บริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศ และ/หรือ Custodian จะหักจากเงินของลูกค้าที่โอนไปเพื่อ การลงทุนในต่างประเทศ นอกจากนี้ ลูกค้าตกลงรับภาระค่าใช้จ่ายทั้งหมดที่เกี่ยวขัองในการด˚าเนินการเพื่อการลงทุนใน ต่างประเทศที่เกิดขึ้นในประเทศไทยxxxxกันตามxxxxxxรับแจ้งจากบริษัท ซึ่งบริษัทจะเรียกเก็บค่าใช้จ่ายจากลูกค้าแยกจากส่วน ของเงินที่โอนไปลงทุนในต่างประเทศ
3.2 หากลูกค้าจะท˚าธุรกรรมเพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (Hedge) ด้วยตนเอง ลูกค้าตกลงxxxxxxให้บริษัท ทราบทุกครั้งในทันที
3.3 ลูกค้าตกลงยินยอมและมอบอ˚านาจให้บริษัทด˚าเนินการเกี่ยวกับการขออนุมัติวงเงินหรื อธุรกรรมอื่นใดในการซื้อขาย
หลักทรัพย์ของลูกค้าต่อส˚านักงาน ก.ล.ต. ธนาคารแห่งประเทศไทย หรือหน่วยงานอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง ทั้งนี้ให้อยู่ภายใต้การ พิจารณาของบริษัท
3.4 การถอนเงินจากบัญชีใด ๆ ของลูกค้าที่เปิดกับบริษัท ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขและวิธีการที่บริษัทก˚าหนดภายใต้
xxxxxxxxxxเกี่ยวข้องรวมถึงประเทศที่ลูกค้าไปลงทุน
3.5 บริษัทอาจมอบหมายให้ตัวแทนของบริษัท เป็นผู้เก็บรักษาหลักทรัพย์ของลูกค้าในต่างประเทศได้
ลูกค้าได้อ่านและเข้าใจถึงเอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงฉบับนี้โดยละเอียดถี่ถ้วนแล้ว และขอยืนยันว่า ลูกค้าxxxxxxและพร้อมที่จะรับเอาความเสี่ยงxxxxxxกล่าวไว้ข้างต้นทั้งปวง
ลงลายมือชื่อ ลูกค้า
( )
ลงลายมือชื่อ พยาน / เจ้าหนา้ ที่การตลาด ( )
ลงลายมือชื่อ บริษัท
(เพื่อและในนาม บริษัทหลักทรัพย์ ทรีนตี้ จ˚ากัด)
ลงลายมือชื่อ พยาน ( )