Contract
สัญญาแต่งต้งั ตัวแทน/นายหน้าซือ้ ขายหลกั ทรัพยต์ ่างประเทศ
xxxxxxxxxx
า˚ ที่ บรษ
ัทหลกทรพย์ เมยแบงก์ (ประเทศไทย) จา˚ กด
(มหาชน) 999/9 อาคารสา˚ นกงานดิออฟฟิ ศเศส
แอทเซ็นทรล
xxxxxx xxx
20-21 ถนนพระรามที่ 1 แขวงปทมวน
เขตปทมวน
กรุงเทพมหานคร เมื่อวน
ที่
xxxxxxxxxx
า˚ ขน
โดยและระหวา่ ง
(1) (นาย / นาง / นางสาว) มีที่อยxxxxx
ซงึ่ ตอไปในสญญานีxxxxยกวา และ
“ลูกค้า”
(2) บริษัทหลักทรัพย์ xxxxxxxxx (ประเทศไทย) จ˚ากัด (มหาชน) สานักงานใหญ่ ตั้งอยู่ที่เลขที่ 999/9
อาคารสา˚ นก
งานดิออฟฟิ ศเศส แอท เซ็นทรล
xxxxxx xxx
20-21 ถนนพระรามที่ 1 แขวงปทุมวน
เขตปทุมวน
กรุงเทพมหานคร
10330 ตอไปในสญญาxxxxxxxxxยกวา “บริษัท” หรือ บริษัทฯ
1. ข้อความเบืองต้น
1.1 สัญญาฉบับนีท
าขึน
เพื่อกา
หนดเงื่อนไข xxxxx หน้าที่ ข้อรับรอง ข้อปฏิบัติต่างๆ ที่เป็นการเฉพาะที่เกี่ยวกับการ
ใหบรการเป็นตวั แทน/นายหนา้ ซือขายหลกทรพยตา่ งประเทศ
1.2 ส
ญาแต่งตงั้ ตัวแทน/นายหน้าซือ
ขายหลก
ทรัพยต
่างประเทศฉบ
xx xใช้บังค
ระหว่างบริษัทฯ และลูกค้า
ทันที เม่ือ (ก) ลูกค้ามีคา˚ ส่ังซือ
ขายหลักทรัพยต
่างประเทศxxxxxบริษัทฯ ไม่ว่าจะด้วยวิธีทางโทรศัพท์ อินเทอรเ์ น็ต
หรือผ่านทางเจ้าหน้าที่ของบริษัทฯ และ (ข) บริษัทฯ ตอบรับการให้บริการแก่ลูกค้าไม่ว่าจะในรูปแบบท่ีเป็ นลาย
ลักษณ์ xxxxxหรือไม่ก็ตาม โดยลูกค้ายอมรับและตกลงผูกพันตามเงื่อนไขในข้อกาหนดและเงื่อนไขเก่ียวกับการ
ให้บริการด้าน การเงิน และเอกสารธุรกรรมต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง ท้ังนี้ บริษัทฯ มีxxxxxในการปฏิเสธการให้บริการ หากบริษัทฯ พบว่าลูกค้าไม่มีความเหมาะสมเพียงพอในการทา˚ ธุรกรรม หรือการให้บริการของบริษัทฯ อาจขัดหรือ
แย้งต่อกฎหมาย หรือด้วยเหตุอ่ืนใดแล้วแต่ดุลพินิจของบริษัทฯ โดยลูกค้าไม่มี xxxxxเรียกร้องให ริษัทฯ รับผดิ ต่อ
ความเสียหายใดๆ อันเกิดจากการปฏิเสธการให้บริการของบริษัทฯ เว้นแต่กรณีท่ีเกิดขึ้น โดยการจงใจหรือ ประมาทเลินเล่ออย่างร้ายแรงของบริษัทฯ กรรมการ พนักงาน ตัวแทนหรือผู้แทนของบริษัทฯ โดย บริษัทฯ จะ
รับผิดชอบเพียงเท่าท่ีความxxxxxxxxxxเกิดขึนจรงิ
2. ข้อกา˚ หนดและเงอนไข
ลูกค้าประสงคที่จะแต่งต้ังให้บริษัทเป็ นตัวแทนนายหน้าซื้อขายหลักทรัพยใ์ นต่างประเทศ (ทั้งนี้ค˚าว่า
“หลักทรัพย”
ในทุกส่วนของสญั ญาแต่งตง้ั ตัวแทน/นายหน้าซือ
ขายหลักทรัพยต
่างประเทศ ให้หมายความรวมถง
หลักทรัพยทุกประเภท สัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าและตราสารทางการเงินอ่ืนใดท่ีหน่วยงานราชการไทยที่เก่ียวข้อง
อนุญาตให้มีการซื้อ ขาย และ/หรือลงทุนได้) โดยลูกค้าและบริษัทรับทราบและตกลงปฏิบัติตามข้อก˚าหนดและ
เงอนไข ดังต่อไปนี
1.ลก
คา้ ตกลงแต่งตงั้ และมอบอา˚ นาจใหบ
ริษัททา˚ การเป็นตวั แทน และ/หรือ นายหนา้ ของลก
คา้ โดยชอบดว้ ยกฎหมายใน
การซือ
ขายหลกทรพยใ์ นตา่ งประเทศ ตลอดจนมีอา˚ นาจกรอกขอมล
ลกคา้ ในคา˚ ขอ/เอกสาร ลงนาม/ยืนยน
/รบ
มอบเอกสาร
และใหมีอา˚ นาจกระทา˚ การ หรือดา˚ เนินการใดๆ ที่เกี่ยวขอ
งกบ
การดxx xxxx วจนกว่าจะแลว้ เสร็จ ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จา˚ กดเพียง
เอกสารที่สง่ โดยวิธีการทางอิเลกทรอนิกส์ รวมทงั้ ใหมีอา˚ นาจแตง่ ตงั้ ตวั แทนช่วงหรือกระทา˚ การในนามของบรษัทเพื่อลกคา
สา˚ หรบการดา˚ เนินการใดๆที่เกี่ยวกบหลกทรพยตา่ งประเทศในทุกกรณี ไมว่ า่ ในหรอนอกตลาดหลกทรพย์ และไมว่ า่ จะเปน็
การซือ
ขายหลก
ทรพ
ยผ่านอินเทอรเ์ น็ต หรือ ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกสต
ามที่บริษัทกา˚ หนด ไวไ้ ม่ว่าจะเป็นระบบที่ใชท
งั้ ใน
ปัจจุบน
หรือที่จะมีการเปลี่ยนแปลงในxxxxx หรือผ่านเจา
หนา้ ที่ของบริษัท ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จา˚ กัดเพียงการซือ
ขาย การ
จา˚ หน่ายจ่ายโอน การเก็บรกษา การสง่ มอบหรือรบ
มอบหลกทรพ
ยตา่ งประเทศ การขอวงเงินจดสรร การขออนญาตจาก
ธนาคารแห่งประเทศไทยสา
หรับการดา
เนินการที่เกี่ยวข้องกับเงินตราต่างประเทศ การเปิดบัญชีซือ
ขายหลักทรพย
ต่างประเทศกับสถาบน
การเงินในต่างประเทศ การเปิดบัญชีเงินฝากเงินตราต่างประเทศกับสถาบน
การเงินทงั้ ในและ
ต่างประเทศ การติดต่อและดา
เนินการแลกเปลี่ยนเงินตรา การทา
ธุรกรรมเพื่อป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยน
(Currency Hedge) การอื่นใดที่กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของกา˚ หนดใหบรษ
ัทตองปฏิบติ รวมทงั้ ดแ
ลเก็บรกษาทรพ
xxxxxxxxxxxxx
ประโยชนอื่นใดอน
เกี่ยวเนื่องกบ
การกระทา˚ หxxx xxxตามขอ
กา˚ หนดและเงื่อนไขที่เกี่ยวกบ
การใหบ
ริการ ดา้ นการเงิน รวมถึง
สญญาแตง่ ตงั้ ตวั แทน/นายหนา้ ซือขายหลกทรพยต
า่ งประเทศxxxxxx ตลอดจนทา˚ การชา˚ ระเงินคา่ ซือหลกทรพยต
า่ งประเทศ
รบเงินคา่ ขายหลกทรพยตา่ งประเทศ ชา˚ ระและรบชา˚ ระคา่ ธรรมเนียม คา่ อากรสแตมป์ คา่ ใชจ่ายใดๆอนเกี่ยวกบการซือขาย
หลก
ทรพ
ยต่างประเทศ การใชx
xxxxใดๆของลกคา
การจา˚ หน่ายจ่ายโอน การเก็บรก
ษา การสง่ มอบหรือรบ
มอบหลก
ทรพย
ต่างประเทศของลกคา
xxxxx˚ หลก
ทรพ
ยตา่ งประเทศของลก
คา้ ไปวางเป็นหลกประกน
รวมตลอดxxxxxxจา˚ นา˚ และ/หรอจด
แจง้ จา˚ นา
เพื่อเป็นประกน
การชา˚ ระหนีท
กชนิดของลกคา
การรบ
และ/หรือการปฏิบติตามคา˚ ส่งั ของลก
xxx xxxว่าดว้ ยวาจา
หรือลายลก
ษณอก
ษร และคา˚ ส่งั อื่นใดที่เกี่ยวขอ
งหรือเกี่ยวเนื่องกบ
การซือ
ขายหลก
ทรพ
ยต่างประเทศในบญ
ชีหลก
ทรพย
ของลก
คา้ xxxxxเ้ ปิดไวกบ
บริษัทภายในวงเงินจด
สรรและวงเงินการทา˚ ธุรกรรม และบริษัทตกลงรบ
ทา˚ การเป็นตวั แทนและ/
หรือนายหนา้ ในการดา˚ เนินการต่างๆขา้ งตน
ใหแ
ก่ลกคา
ภายใตขอ
กา˚ หนดและเงื่อนไขที่ระบไุ ว้ในขอ
กา˚ หนดและเงื่อนไข
เกี่ยวกบ
การใหบ
ริการดา้ นการเงิน รวมถึงสญ
ญาแต่งตงั้ ตวั แทน/นายหนา้ ซือ
ขายหลก
ทรพ
ยต่างประเทศxxx
xxx โดยลกคา
รบทราบและตกลงวา่ บริษัทอาจทา˚ รายการเกี่ยวกบ
หลก
ทรพ
ยต่างประเทศในบญชีหลก
ทรพ
ยข์ องลก
คา้ ทงั้ ในฐานะตวั การ
หรือในฐานะตว
แทน และอาจแต่งตงั้ ตว
แทนช่วงใดๆแทนบริษัทโดยใหต
วแทนช่วงมีอา˚ นาจxxxxเดียวกันกับบริษัท ตาม
สญญาแตง่ ตงั้ ตวั แทน/นายหนา้ ซือขายหลกทรพยตา่ งประเทศxxxxx
ทงั้ นีลก
คา้ ตกลงใหสต
ยาบน
และยอมรบ
ที่จะผกพน
ในการใดๆที่บริษัทและ/หรือตวั แทนช่วงไดกระทา˚ ไปใน
ฐานะตวั แทน/นายหนา้ ของลกคา้ ตามสญญาแตง่ ตงั้ ตวั แทน/นายหนา้ ซือขายหลกทรพยตา่ งประเทศxxxxx
2. ลก
คา้ ตกลงวางเงินมด
จา˚ ในบญ
ชีธนาคารของบริษัทก่อนที่จะทา˚ คา˚ ส่งั ซือขายหลก
ทรพ
ย์ ทงั้ นี้ ดอกเบีย
สา˚ หรบ
บญชี
เงินสด (Cash Balance) ของลกคา้ นนั
ลกคา้ ตกลงใหบรษ
ัทมีดล
xxxxxแตเ่ xxxxผxxx xxยวในxxxxxม
ติดอกเบียดxx xxxx ว
3. ลก
xxx xxxไดร้ บ
อนญ
าตใหท
า˚ การโอนเงินหรือหลก
ทรพ
ยที่รก
ษาหรือxxxxxxใ้ นบญ
ชีหลกทรพ
ยข์ องลก
คา้ xxxxxเ้ ปิดไวกบ
บริษัทเพื่อวตถป
ระสงคใ์ นการลงทน
ในหลก
ทรพ
ยต่างประเทศ (“บญ
ชีหลก
ทรพ
ยของลก
คา้ ”) ไปยงั บญ
ชีหลก
ทรพย
อื่นของลกคา้ xxxxxเ้ ปิดไวใ้ นตา่ งประเทศ
4. ลก
xxx xxxxxxxxxโอนหลก
ทรพ
ยต่างประเทศxxxxxซือ
ผ่านบริษัท และ/หรือ รก
ษาหรือxxxxxxใ้ นบญ
ชีหลก
ทรพ
ยของ
ลกคา้ ไปยงั บญ
ชีหลก
ทรพ
ยอื่นของลกคา
เวน
แต่การโอนหลก
ทรพ
ยต่างประเทศในบญ
ชีหลก
ทรพ
ยของลก
คา้ ไปยง
บญชีหลก
ทรพ
ยประเภทกองทุนส่วนบุคคล (Private Fund) ของลก
คา้ xxxxxเ้ ปิดไวแ
ละบริหารจด
การโดยบริษัทหรือ
โดยบรษัทหลกทรพยอื่นในประเทศไทยเทา่ นนั
5. ลก
คา้ รบ
ทราบว่าxxxxx˚ เงินออกไปลงทุนในต่างประเทศของลก
คา้ ตอ
งไดร้ บ
อนุญาตจากธนาคารแห่งประเทศไทย
(ธปท.) และไดร้ บอนมติการจดสรรวงเงินจากสา˚ นกงานคณะกรรมการกา˚ กบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย์ (ก.ล.ต.)
ก่อนการลงทน
รวมถึงเจา้ พนก
งานควบคมการแลกเปลี่ยนเงินตราตามกฎหมายควบคมการแลกเปลี่ยนเงินและ/หรอ
จากหนว่ ยงานอื่นที่เกี่ยวของ (หากมี) เป็นครงั้ คราว
6. ลกคา้ รบทราบและตกลงวา่ ในการโอนเงินไปตา่ งประเทศเพื่อเตรยมการลงทนหรอทา˚ ธุรกรรมหรอการรบเงินลงทนโอน
กลบ
จากต่างประเทศ จะตอ
งดา˚ เนินการผ่านบญ
ชีของบริษัทเพื่อลก
คาที่เปิดไวก
ับธนาคารตว
แทนรบ
อนุญาตใน
ประเทศไทยเพื่อวตถประสงคใ์ นการรองรบธุรกรรมการซือ้ ขายหลกทรพยข์ องลกคา้ ในต่างประเทศก่อนที่จะโอนไปยง
บญชีลกคา
โดยใชอต
ราแลกเปลี่ยนของธนาคารตวั แทนรบ
อนญ
าตดxx xxxx วที่ประกาศในวน
ที่มีxxxxx˚ เงินออกหรือ
ฝากเขา้ บญชีของบรษ
ัทเพื่อลกคา้ นน
แลว้ แตกรณี ลกคา้ ตกลงและรบทราบวา่ ลกคา้ จะxxxx xยกรองใหมีการโอนคา่ ขาย
หลกทรพยใ์ นตา่ งประเทศเขา้ บญชีลกคา้ โดยตรงอนเป็นการฝ่ าฝืนกฎxxxxxxxดxx xxxx ว ในการนี้ ลกคา้ ตกลงxxxxxxxxx จะจ่ายคา่ โอนหรอคา่ ใชจ่ายอื่นใดอนเกี่ยวกบการการโอนเงินไปตา่ งประเทศดxx xxxx ว
7. ลก
คา้ ตกลงยินยอมใหบ
ริษัทแต่งตงั้ บริษัทนายหนา้ ซือ
ขายหลก
ทรพ
ยใ์ นต่างประเทศ (Sub Broker) เพื่อการซือ
ขาย
หลกทรพยใ์ นตา่ งประเทศเพื่อบญชีลกคา
และ/หรอ
ผดู
แลผลประโยชนใ์ นตา่ งประเทศ (Global Custodian) เพื่อดแล
การลงทน
ในตา่ งประเทศซงึ่ บริษัทอาจเปลี่ยนแปลงบริษัทนายหนา้ ซือ้ ขายหลกทรพ
ยแ์ ละ/หรือผดู
แล ผลประโยชนใ์ น
ต่างประเทศตามที่บริษัทเห็นxxxxxโดยไม่ตอ
งแจง้ ใหลก
คา้ ทราบลว่ งหนา
ในการนี้ ลก
คา้ ตกลงชดใชค
่าธรรมเนียม
ค่านายหนา
หรือค่าใชจ่ายอื่นๆ ที่บริษัทไดจ่ายไปในการดแลการลงทนดxx xxxx วในตา่ งประเทศของลกคา
ทงั้ นี้ ลกคา
ตกลงใหบ
ริษัทxxxxxxเปิดเผยขอมล
ใดๆ เกี่ยวกบ
การลงทน
ในหลก
ทรพ
ยต่างประเทศให้กบ
บริษัทนายหนา้ ซือ
ขาย
หลกทรพยใ์ นตา่ งประเทศนนไดเ้ พื่อประโยชนของลกคา
8. ลก
คา้ ขอยืนยน
ว่าเงินที่ใชใ้ นการลงทน
ในหลก
ทรพ
ยต่างประเทศนีเ้ ป็นเงินทน
ของลกคา
และมิไดเ้ ป็นเงินxxxxxท
า˚ การ
กยืมมาจากธนาคารพาณิชย์ สถาบนการเงิน หรอแหลง่ เงินอื่นแตอยา่ งใด และxxxx xเ้ ป็นเงินxxxxxมาจากการกระทา˚ อน
ไมชอบดว้ ยกฎหมายที่มีความเสยงที่จะถกยด/อายด
ภายใตก
ฎหมายเกี่ยวกบการปองกนและปราบปรามการฟอกเงิน
และการปองกนและปราบปรามการแพรขยายอาวธที่มีอานภาพทา˚ ลายลา้ งสงู ที่เกี่ยวของ
9. ในกรณีที่กฎหมายหรอ
กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของของประเทศที่ซือ้ ขายหลกทรพ
ยอนญ
าตใหท
า˚ ได้ และไม่ขด
หรือแยง้ ตอ
กฎหมายหรือกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวขอ
งของประเทศไทย ลก
คา้ ตกลงยินยอมใหน
า˚ หลก
ทรพ
ยต่างประเทศxxxxxซือ
ผ่าน
บริษัทและ/หรือรก
ษาหรือxxxxxxใ้ นบญ
ชีหลก
ทรพ
ยของลก
คา้ ไปทา˚ การใหยืม รวมทงั้ นา˚ หลก
ทรพ
ยดงั กล่าวไปเป็น
หลกประกนเพื่อประโยชนแก่ลกคา
10. ลก
คา้ ตกลงและยอมรบ
ว่าxxxxxม
ติการซือ
ขายหลก
ทรพ
ยใ์ นต่างประเทศโดยผ่านบริษัท ขึน
อยู่กบ
การอนุมติของ
หน่วยงานราชการที่เกี่ยวข้อง และขึนอยู่กับดุลยพินิจของบริษัท ในกรณีที่บริษัทเห็นxxxxx บริษัทมีxxxxxxxxจะ
ใหบรการซือขายหลกทรพยใ์ นตา่ งประเทศในคราวใดๆ หรือxxxxxx
11. ลก
คา้ รบ
ทราบและตกลงปฎิบติตามกฎหมาย กฎกระทรวง ประกาศ xxxxxxx และขอ
บงั คบ
ใดๆ ที่เกี่ยวขอ
งกบ
การ
ลงทุนในหลก
ทรพ
ยใ์ นต่างประเทศ รวมทงั้ การฝาก ถอน ปัจจัยการชา˚ ระค่าหลก
ทรพ
ยที่ลงทุนทงั้ ที่ใชบ
งั คบ
อยู่ใน
ปัจจบน
และที่จะมีการเปลยนแปลง หรอที่จะมีขน
ในxxxxxโดยเครง่ ครด
12. ลก
คา้ ใหค
วามยินยอมในการที่บริษัทจะเปิดเผยขอ
มูลของลกคา
รวมทงั้ ขอ
มูลส่วนบุคคลใหก
ับคู่สญ
ญา/ตัวแทน
บุคคลหรือหน่วยงานในต่างประเทศเพื่อให้ธุรกรรมการแต่งตั้งตัวแทนนายหน้า และการซือ ตา่ งประเทศครบถว้ นสมบรณ์ หรอเพื่อปฏิบติตามกฎ xxxxxxx คา˚ ส่งั ที่เกี่ยวของ
ขายหลักทรัพยใ์ น
13. ลก
คา้ รบ
ทราบว่ากรณีที่ลก
คา้ มีการทา˚ สญ
ญาป้องกน
ความเสี่ยงจากอตราแลกเปลี่ยนกบ
xxxxxxพาณิชยใ์ ดๆ ดว้ ย
ตนเอง (Currency Hedge) ทงั้ ก่อนและ/หรือภายหลงั การxxxx xx˚ สญ
ญาแต่งตงั้ ตวั แทน/นายหนา้ ซือ
ขายหลก
ทรพย
ตา่ งประเทศxxxx กคา้ จะตองแจง้ ใหบรษัททราบทกครงั
14. ลก
คา้ ทราบและเขา้ ใจเป็นอย่างดีแลว้ ว่า บริษัทไม่มีหxxx xxxในการใหค
า˚ แนะนา˚ ในการลงทุนในต่างประเทศแก่ลกคา
หรือเป็นผูตด
สินใจแทนลก
คา้ ในการลงทุนในต่างประเทศแก่ลูกคา
หรือในการแต่งตงั้ นายหนา้ ซือ
ขายหลก
ทรพย
ในต่างประเทศ (Sub Broker) และ/หรือผดู
แลผลประโยชนใ์ นต่างประเทศ (Global Custodian) ลก
คา้ เป็นผคู น
ควา
ศึกษา ตรวจสอบ และพิจารณาขอ
xxxxxxเกี่ยวขอ
งในการลงทุนทงั้ หลายดว้ ยตนเอง รวมทงั้ ขอ
xxxxxxเกี่ยวกับสถา นะ
ประสบการณ์ ลกษณะธุรกิจ ผลประกอบการที่ผา่ นมาของบรษ
ัทที่ออกหลก
ทรพย์ ตลอดจนปัจจยความเสยงตา่ งๆ ที่
เกี่ยวขอ
งกบ
การลงทน
รวมถึงขอมล
ของ คณ
สมบติ ประสบการณ์ นายหนา้ ซือ
ขาย หลก
ทรพ
ยใ์ นตา่ งประเทศ ( Sub
Broker) และ/หรือผูด ตนเอง
ูแลผลประโยชนใ์ นต่างประเทศ (Global Custodian) และยอมรบ
ในผลทงั้ หลายที่เกิดขึน
ดว้ ย
15. ลก
คา้ รบ
ทราบว่าลก
คา้ มีหxxx xxxในการตรวจสอบรายละเอียดความถก
ตองของขอมล
ในเอกสารที่บริษัทจด
สง่ ใหทก
ครงั้ หากลก
คา้ มิไดโ้ ตแ
ยง้ หรือคด
คา้ นความถก
ตองของขอมล
ใดๆ ในเอกสารภายใน 3 วน
ทา˚ การ นบ
จากวน
ที่ลกคา
ไดร้ บ
เอกสารดxx xxxx ว ใหx
xxxxxลก
คา้ ไดต
กลงผกพน
ตนตามรายละเอียดxxxxxxxxในเอกสารนนั
และบริษัทไดก
ระทา
การในฐานะตวั แทนโดยสมบรณแลว้
16. เวนแตระบไุ วเ้ ป็นอยา่ งอื่น ลกคา้ ตกลงใหบรษ
ัทจดสง่ ใบยืนยนการซือขายหลกทรพย์ ใบชา˚ ระราคาหลกทรพย์ ใบแจ้ง
สรุปยอดรายเดือน ใบแจง้ ยอดเงินฝากxxเหลอ
หรอ
เอกสารตา่ งๆ ที่เกี่ยวของกบการซือขายหลกทรพยต
า่ งประเทศได
ทางไปรษณียอิเลกทรอนิกส์ (E-mail) ตามที่ลกคา้ ไดแจง้ ไวก
บทางบรษ
ัท หากลกคา้ มีความประสงคจะเปลยนแปลงที่
อยไู่ ปรษณียอิเลกทรอนิกส์ (E-mail) ลกคา้ จะตองแจง้ ใหบรษ
ัททราบเป็นลายลกษณอ
กษร
17. ลูกคารบ
ทราบและตกลงว่า ผลผูกพันและการบังคบ
ใชท
างกฎหมายของขอ
กาหนดเพิ่มเติม เกี่ยวกับการแต่งตงั
ตวั แทน/นายหนา้ ซือ
ขายหลก
ทรพ
ยตา่ งประเทศxxx
xxแ้ ละ/หรือการสง่ ขอมล
หรือเอกสารใดๆ ทางอิเล็กทรอนิกส์ ให
อยภ
ายใตพ
ระราชบญ
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx x.x. 2544 รวมถึงxxx
แกไ้ ข และขอ
กฎหมายอื่นใดที่
เกี่ยวขอ
งกบ
ธุรกรรมการรบ
ส่งขอมล
หรือเอกสารทางอิเล็กทรอนิกส์ และลก
คา้ ยงั รบ
ทราบถึงความเสี่ยง และ/หรือ
ความเสียหายxxxxxxเกิดขึน
จากการทา˚ ธุรกรรมดงั กล่าวโดยที่บริษัทไม่xxxxxxรบ
รองหรือรบ
ประกันว่าบริษัทจะ
ป้องกันได้ และลูกคา
ยอมรบ
ว่าบริษัทไม่ตอ
งรบ
ผิดชอบชดใช้ในความเสียหายใดๆ xxxxxxเกิดขึน
แก่ลูกคา
ในการ
ใหบรการรบสง่ ขอมล
หรอเอกสารทางอิเลกทรอนิกสด
xx xxxx ว
18. หากลกคา้ ฝ่ าฝืนหรอปฏิบติผิดเงื่อนไขขอใดขอหนงึ่ ในขอกา˚ หนดเพิ่มเติม เกี่ยวกบการแตง่ ตงั้ ตวั แทน/นายหนา้ ซือขาย
หลก
ทรพ
ยต่างประเทศนี้ บริษัทมีxxxxxxxxจะเลิกขอ
กาหนดเพิ่มเติม เกี่ยวกับการแต่งตงั้ ตัวแทน/นายหนา
ซือ
ขาย
หลก
ทรพ
ยต่างประเทศนี้ และในกรณีที่เกิดความเสียหายใดๆ ขึน
ต่อบริษัท ลก
คา้ ตอ
งรบ
ผิดและชดใชค
่าเสียหาย
ทงั้ หลายที่เกิดขน
ใหแก่บรษ
ัท รวมทงั้ หนี้ และคา่ ใชจ่ายใดๆ ที่ลกคา้ ยงั คา้ งชา˚ ระพรอมดอกเบียที่กา˚ หนด
19. ยกเวน
กรณีความเสียหายจากเหตห
รือปัจจย
ต่างๆ ที่เกิดจากการจงใจหรือประมาทเลินเลอ
อย่างรา้ ยแรงของบริษัท
ในการก่อใหเ้ กิดความเสียหายแก่ลกคา
หรือเกิดจากการผิดสญ
ญาของบริษัท ในการxxxx xx˚ สญ
ญานีลก
คา้ รบ
ทราบ
และตกลงวา
บรษ
ัทจะไมร่ บผิดชอบในความเสยหายทงั้ หลายที่เกิดขน
แก่ลกxxx xxว่ า่ กรณีใดๆ อาทิxxxx ความเสยหาย
สญหาย หรอขาดกา˚ ไรในการลงทนของลกคา
ความเสยหายที่เกิดขน
จากคส่
ญญาในตา่ งประเทศที่ใหบรการแก่ลกคา
อาทิxxxx นายหนา
ซือ
ขายหลักทรพ
ยใ์ นต่างประเทศ (Sub Broker) และ/หรือผู้ดูแลxxxxxxxxxxในต่างประเทศ
(Global Custodian) ซึ่งลก ตนเอง
คา้ รบ
ทราบและตกลงว่าลก
คา้ ตอ
งดา˚ เนินการเรียกร้องจากบุคคลดงั กล่าวโดยตรงดว้ ย
20. กรณีลูกคา
มีเงินไม่xxxxxxxxxxจะชา
ระราคาค่าซือ
หลก
ทรพ
ยภายในระยะเวลาที่กา
หนด บริษัทมีxxxxxบังคับขาย
(Force Sell) หลก
ทรพ
ยใ์ ดหลก
ทรพ
ยหนึ่งหรือทงั้ หมดของลูกคา
ภายใต้สญ
ญาแต่งตงั้ ตัวแทน/นายหนา
ซือ
ขาย
หลก
ทรพ
ยตา่ งประเทศนี้ เพื่อเป็นการชา˚ ระราคาคา่ ซือหลกทรพ
ยดxx xxxx วบรษ
ัทจะไมร่ บ
ผิดชอบในความสญเสียหรอ
ขาดทุนใดๆ ของลก
คา้ อน
เกิดจากการบงั คบ
ขายดงั กล่าว ในกรณีที่ลกคา
มีหลก
ทรพ
ยไ์ ม่xxxxxxxxxxจะชา˚ ระราคา
ค่าซือ
หลก
ทรพ
ย์ เมื่อบริษัทแจง้ ไปยงั ลก
คา้ แลว
ลกคา้ ตกลงยินยอมโอนเงินในสว่ xxxxยงั xxxxx งชา˚ ระอยใู หกบ
บริษัท
รวมถึง คา่ ปรบในการชา˚ ระราคาลา่ ชา คา่ ธรรมเนียมการโอน และคา่ ใชจ่ายอื่นๆ
21. ลูกคา
เขา
ใจและรบ
ทราบว่าการลงทุนในหลก
ทรพ
ยต่างประเทศถือเป็นการซือ
หลก
ทรพ
ยนอกตลาดหลก
ทรัพย
(Over-the-Counter Trading – OTC) โดยกรมสรรพากร ในการนี้ ลก
คา้ ตกลงจะรบ
ผิดชอบในการแถลงภาษีเงินได
บคคลธรรมดา และ/หรอ นิติบคคลตามกฎและxxxxxxxxxxกา˚ หนดโดยกรมสรรพากร
22. หลก
ทรพ
ยใ์ ดๆ ของลก
คา้ ที่ถือไวใ้ นนามบริษัทหรือตวั แทนของบริษัท ลก
คา้ รบ
ทราบและตกลงยินยอมว่าบริษัทหรอ
ตวั แทนของบรษ
ัทอาจถือหลกทรพยด
xx xxxx วรวมกนกบ
หลกทรพยอื่นที่บรษ
ัทหรอ
ตวั แทนของบรษ
ัทถือไวใ้ หกบ
ลกคา
รายอื่นของบรษ
ัทผา่ นบญชีแบบไมเ่ ปิดเผยชื่อ (Omnibus Account) ดงั นนั
สทธิของลกคา้ ในหลกทรพยด
xx xxxx วจึงxx
xxxอยใู นรูปแบบใบหนุ
เอกสารสิทธิ หรือในรูปแบบเอกสารอิเล็กทรอนิกสใ์ ดๆ อย่างไรก็ตาม หลก
ทรพ
ยที่ถือไวโ้ ดย
บรษ
ัทหรอตวั แทนของบรษ
ัทเพื่อบรษ
ัทเองนน
จะตองแยกจากหลกทรพยของลกคา้ ตลอดเวลา
3 ข้อจากัดบางประการในการลงทุนในหลักทรัพยต่างประเทศ
1. ลก
xxx xxxไดร้ บ
อนญ
าตใหท
า˚ การโอนเงินหรือหลก
ทรพ
ยที่รก
ษาหรือxxxxxxใ้ นบญ
ชีหลกทรพ
ยข์ องลก
คา้ xxxxxเ้ ปิดไวกบ
บริษัท เพื่อวตถป
ระสงคใ์ นการลงทน
ในหลก
ทรพ
ยตา่ งประเทศ (“บญ
ชีหลก
ทรพ
ยของลกคา้ ”) ไปยงั บญ
ชีหลก
ทรพย
อื่นของลกคา้ xxxxxเ้ ปิดไวใ้ นตา่ งประเทศ
2. ลกxxx xxx
xxxxxโอนหลกทรพยต
า่ งประเทศxxxxxซือผา่ นบรษ
ัท และ/หรอรกษาหรอxxxxxxใ้ นบญชีหลกทรพยของลกคา
ไปยงั บญ
ชีหลก
ทรพ
ยอื่นของลกคา
เวน
แต่การโอนหลก
ทรพ
ยต่างประเทศในบญ
ชีหลก
ทรพ
ยของลก
คา้ ไปยงั บญชี
หลก
ทรพ
ยประเภทกองทุนส่วนบุคคล (Private Fund) ของลก
คา้ xxxxxเ้ ปิดไวแ
ละบริหารจัดการโดยบริษัท หรือโดย
บรษัทหลกทรพยอื่นในประเทศไทยเทา่ นนั
3. ลก
คา้ รบ
ทราบและตกลงว่าในการลงทน
ในหลก
ทรพ
ยต่างประเทศของลก
คา้ ตอ
งไดร้ บ
xxxxxญ
าตจากเจา้ พนกงาน
ควบคม การแลกเปลยนเงินตามกฎหมายควบคมการแลกเปลยนเงิน และ/หรอจากหนว่ ยงานอื่นที่เกี่ยวของ (ถา้ มี)
4. ลกคา้ ใหค
า˚ รบรองและขอยืนยนวา่ เงินที่ใชใ้ นการลงทนในหลกทรพยต
า่ งประเทศนีเ้ ป็นเงินทนของลกคา
และมิไดเ้ ป็น
เงินxxxxxท
า˚ การกย
ืมมาแตอยา่ งใด
4 คา˚ รับรองและคา˚ ยนยอมของลูกค้า
บริษัทไดมีขอ
กาหนดและเงื่อนไขเกี่ยวกับการซือ
ขายหลก
ทรพ
ยใ์ นต่างประเทศ ซึ่งขอ
กาหนดและเงื่อนไขต่างๆ
ดงั กล่าวนีอ
าจมีการเปลี่ยนแปลงไดเ้ ป็นคราวๆ ไปขึน
อยู่กับสภาพการณ์ ระบบการสื่อสารขอ
มูลทางอิเล็กทรอนิกสโ์ ดย
ปัจจย
เหxxx xxข้ ึน
อยกบ
บคคลภายนอกซงึ่ อาจทา˚ ใหก
ารรบ
หรือสง่ ขอมล
xxxxxxxผิดพลาด หรือลา่ ชา้ และมีขอขด
ของ ดงั นนั
ลกคา้ ตกลงใหคา˚ รบรองและความยินยอมดงั ตอไปนี
1. ลกคา้ รบรองวา่ ลกคา้ ตกลงผกพนทกรายการซือขายที่เกิดขนโดยชอบเสมือนหนงึ่ วา่ เปนxxx ˚ สง่ั ของลกคา้ เอง
2. ลก
คา้ ตกลงยินยอมวา
ในกรณีที่มีความผิดพลาดเกิดขึนอน
เนื่องมาจากอป
กรณ์ ระบบการซือขาย หรือกรณีอื่นใดซง
อยน
อกเหนือการควบคมของบรษ
ัท บรษ
ัทไมต
องรบผิดชอบในความเสยหายหรอความผิดพลาดดxx xxxx ว
3. ลก
คา้ รบ
ทราบและตกลงว่า ลก
คา้ มีหxxx xxxรบ
ผิดชอบในการเก็บรก
ษาชื่อในการใชบ
ริการ (Username) และรหส
ผา่ น
(Password) ไวเ้ ป็นความลบ
รวมถึงตอ
ง รบ
ผิดชอบรายการซือขายที่กระทา˚ โดยบค
คลอื่นหากไดกระทา˚ โดยใชช้ ื่อใน
การใชบรการ (Username) และรหสผา่ น (Password) ของลกคา
4. ในกรณีที่คา˚ ส่งั ซือ้ ขายถก
ยืนยน
โดยบรษ
ัท และต่อมาภายหลงั คา˚ ส่งั ซือขายดxx xxxx วถกยกเลก
โดยตลาดหลกทรพ
ย์ ผู
ใหบ
ริการระบบซือ
ขายหลกทรพ
ย์ หรือหน่วยงานอื่นใดผม
ีอา˚ นาจในการกา˚ กบ
ดแล ลก
คา้ ตกลงและยินยอมใหx
xxxx
คา˚ ส่งั ซือขายที่ถกยืนยนดxx xxxx วนนเปนอน็ ยกเลกดว้ ยxxxxกน
5. ลกคา้ รบทราบและตกลงวา
บรษ
ัททา˚ หxxx xxxสง่ คา˚ ส่งั ซือขายทกคา˚ ส่งั ตามลา˚ ดบxxxxxร้ บคา˚ ส่งั จากลกคา
6. ในกรณีการสง่ คา˚ ส่งั ซือ้ ขายหลก
ทรพ
ยxxxxxมีการยืนยน
ราคาเป็นที่แน่นอนแลว้ เกิดความลา่ ชา้ ขด
ของหรือกรณีอื่นใด
อนสง่ ผลกระทบใหการสื่อสารขอมล
เกิดความผิดพลาด ลกคา้ รบทราบและตกลงวา่ บรษ
ัทไมต
องรับผิดชอบตอ
ความ
เสยหายใดๆ ที่เกิดขนดxx xxxx ว
7. ลก
คา้ รบ
รองว่าบริษัทxxxxxใ้ หค
า˚ แนะนา˚ ในการซือ
ขายหลก
ทรพ
ย์ การลงทุน หรือคา˚ แนะนา˚ ทางดา้ นภาษีแก่ลกคา
และการซือขายหลกทรพยดxx xxxx วของลกxxx xxไ่ ดมาจากคา˚ แนะนา˚ ของพนกงานบรษัท
8. ขอมล
ต่างๆ ที่ลก
คา้ ใหแ
ละ/หรือกรอกไวกบ
บริษัททงั้ ในสว่ นของแบบคา˚ ขอเปิดบญ
ชีซือ
ขายหลก
ทรพ
ยต่างประเทศ
แบบประเมินความเสี่ยงของลูกคา
ขอกา
หนดเพิ่มเติม เกี่ยวกับการแต่งตงั้ ตัวแทน/นายหนา
ซือ
ขายหลก
ทรัพย
ต่างประเทศ บน
ทึก ขอ
ตกลงแนบทา้ ย และ/หรือเอกสารใดๆ ก็ตาม ลก
คา้ ขอรบ
รองว่า ขอมล
ดงกลา่ วเป็นความจรง
และถกตองทกประการ
9. ลก
คา้ รบ
รองว่า ลก
คา้ มีหxxx xxxตอ
งรบ
ผิดชอบในการตรวจสอบความถูกตอ
งของขอ
มูล และแจง้ สถานะขอ
มูลของ
ลกคา้ ที่เป็นปัจจบน
ใหบรษ
ัททราบอยา่ งตอเนื่อง
10. ลก
คา้ ตกลงยินยอม ในการแจง้ ที่อยท
างไปรษณียอิเล็กทรอนิกส์ (Email Address) ที่ใชx
xxxในปัจจุบน
ของลก
คา้ ให
บรษ
ัททราบ เพื่อที่จะใชใ้ นการรบทราบขา่ วสารและ ขอมล
ตา่ งๆ จากทางบรษัท
11. ลก
คา้ รบ
รองวา
ลกคา้ เป็นผคู
วบคมดแลบญชีซือ้ ขายหลก
ทรพ
ยข์ องลก
คา้ และเป็นผx
xxxxร้ บผลประโยชนทอดสดทา้ ย
ของการทา˚ ธุรกรรมนี้ แตเ่ xxxxผxxx xxยว
5 เอกสารเปิ ดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกีย่ วก
การลงทุนในหล
ทรัพยต
่างประเทศ
การลงทุนในหล
ทรัพยต
่างประเทศมีความเสี่ยง ลูกค้าอาจสูญเสียเงน
ลงทุนไม่ว่าทั้งหมดหรือบางส่วนได
ดังนั้น ก่อนการตัดสินใจลงทุน ลูกค้าควรตรวจสอบและพิจารณาข้อมูลในเอกสารเปิ ดเผยข้อมูลความเส่ียง ฉบับนี้อย่างรอบคอบ ซึ่งเอกสารเปิ ดเผยข้อมูลความเส่ียงฉบับนี้แสดงถึงความเสี่ยงที่ ส˚าคัญซึ่งอาจส่งผล กระทบต่อการลงทุนอย่างมีนัยส˚าคัญ อย่างไรก็ตาม เอกสารข้อมูลความเส่ียงฉบับนี้มิได้แสดงถึงความเส่ียง
ท้ังหมดที่เก่ียวกับการลงทุน ในหลักทรัพยต
่างประเทศ แต่แสดงถึงปัจจัยหรือความxx
xxxxสา˚ คัญบางประการท
เก่ียวข้องกับการลงทุนในหลักทรัพยต่างประเทศ ดังนั้น จึงอาจมีปัจจัยหรือ ความเส่ียงอ่ืxxxxxxxอาจทราบได้ใน
ขณะนี้หรือเป็ นความเสี่ยงที่พิจารณาในขณะนี้ว่าไม่เป็ นสาระสา˚ คัญ ซ่ึงอาจกลายเป็ นปัจจัยหรือความเสียงท่ีมี ความสาคัญ ในxxxxxxxx
เอกสารเปิ ดเผยข้อมูลความเสี
งฉบับนี้มิใช่เอกสารxxxxx
x˚ แนะน˚าในทางธุรกิจ กฎหมาย ภาษี หรือบัญช
โดยลูกค้าควรปรึกษาที่ปรึกษาในด้านต่างๆ ท่ี เกี่ยวกับการลงทุนในหล
ทรัพยต
่างประเทศ ดงั น้ัน ลูกxxx xxxควร
ลงทุนในหลักทรัพยต่างประเทศเว้นแต่ลูกค้าได้มีความเข้าใจถึงความเส่ียงท่ีเกี่ยวข้องกับ การลงทุนใน
หลักทรัพยต
่างประเทศอยา่ งถ่องแท้และตัดสินใจลงทุนโดยเห็นว่าการลงทุนในหลักทรัพยต
่างประเทศดังกล่าว
น้ันเหมาะสมก ตน
1. ความเส่ียงท่ ไปในการลงทุนในหลักทร ย
ลูกคา้ ที่ลงทน
ในหลก
ทรพ
ยต่างประเทศมีความเสี่ยงที่จะสญ
เสียเงินลงทน
ไม่ว่าทงั้ หมดหรือบางสว
นได้ ทงั้ นี้ อาจมี
เหตการณxxx xxxxxxxx ซงึ่ รวมxxxxxx ดา˚ เนินการตา่ งๆ ของหนว่ ยงานของรฐ สภาวะทางเศรษฐกิจและการเมืองทงั้ ภายใน
และภายนอกประเทศ ตลอดจนเหตุการณ์ที่เป็นเหตุสุดxxxxอื่นๆ และ เหตุการณxxxxxxxxxxxxควบคุมxxx xxxx xxxxxx
xxxxx xxxxxx
วายภายในบา้ นเมือง หรือการxxxxxxรา้ ย เป็นตน
ซึ่งเหตก
ารณด
งั กล่าวอาจทาใหเ้ กิดความ ผน
ผวน
อยา่ งรุนแรงตอตลาดและราคาของหลกทรพยไ์ ด
2. ความเส่ียงท่ีเก่ียวข้องก ภาวะตลาดและความผนั ผวนของราคา
หลก
ทรพ
ยต่างประเทศที่ลก
คา้ จะเขา้ ลงทุนเป็นหลก
ทรพ
ยที่ทา˚ การซือ
ขายหรือจดทะเบียนอยู่ในประเทศxxxxxxมี
สภาวะทางการเมือง เศรษฐกิจ กฎหมาย และxxxxxxxxxxแตกต่างจากของประเทศไทยอย่างมีนย
สา˚ คญ
นอกจากนี้ ตลาด
หลก
ทรพ
ยที่หลก
ทรพ
ยต่างประเทศมีการซือ
ขายหรือจดทะเบียน ดxx xxxx วอาจใชด
ลxxxxxระงบ
การซือ
ขายหลก
ทรพ
ยเ์ ป็x
xxxxx คราว ดงั นนั
การเปลี่ยนแปลง หรือความผน
ผวน หรือภาวะตกต่า
หรือการเกิดขึน
ของเหตก
ารณ์ ดงั กล่าวอาจส่งผล
กระทบในทางลบตxxxxxxการซือขายและราคาของหลกทรพยไ์ ด
นอกเหนือจากปัจจยดxx xxxx วขา้ งตน
ซงึ่ เป็นปัจจย
ภายในแลว
ปริมาณการซือ
ขายและราคาของหลกทรพ
ยอาจไดร้ บ
ผลกระทบจากปัจจัยอื่น ซึ่ง อาจเป็นปัจจัยที่เกี่ยวขอ
งกับหลก
ทรพ
ยเ์ อง หรืออาจเกิดจากปัจจัยภายนอก xxxx xxxxxx
วิกฤตการณทางเศรษฐกิจและ/หรอ
ทางการเงินของโลกหรอ
ของ ภมิภาค เป็นตน
ซงึ่ การเปลยนแปลงของปัจจยเหxxx xxอาจ
สง่ ผลกระทบตxxxxxxการซือขายและราคาของหลกทรพยไ์ ด้
3. ความเส่ียงที่เกี่ยวกับระบบการชา˚ ระราคาและส่งมอบหลักทรัพย
การลงทุนในหลก
ทรพ
ยต่างประเทศจะเกี่ยวขอ
งกับการส่งคา˚ ส่งั ซือ
ขาย การส่งมอบ และการชา˚ ระราคาในตลาด
หลก
ทรพ
ยใ์ นต่างประเทศ ซึ่ง กฎหมายและxxxxxxxของตลาดหลก
ทรพ
ยใ์ นแต่ละประเทศที่มีการทา˚ ธุรกรรมอาจมีความ
แตกตา่ งกน
ซงึ่ ลกคา้ อาจxxxx xร้ บความคม
ครองในบางประการ เหมือนการทา˚ ธุรกรรมโดยลกคา้ ของประเทศดxx xxxx ว
โดยที่ระบบการชา
ระราคาและส่งมอบหลก
ทรพ
ยใ์ นตลาดหลก
ทรพ
ยดังกล่าวอาจมีการพัฒนาที่ดอ
ยกว่าหรือมี
มาตรฐานxxxxxx xวา
และในบาง กรณี อาจมีความน่าเชื่อถือนอ
ยกวา่ ของประเทศไทย ค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวของกบ
การชา˚ ระ
ราคาและส่งมอบหลก
ทรพ
ยอาจสูงกว่าค่าธรรมเนียมที่ตอ
งชา
ระ ในประเทศไทย หรือสูงกว่าที่ลูกคา
ไดค
าดหมายไว
นอกจากนี้ เนื่องจากระบบการชา˚ ระราคาและส่งมอบหลก
ทรพ
ยร์ ะหว่างประเทศไทยกับต่างประเทศ หรือระหว่างตลาด
หลกทรพยของประเทศไทยกบตลาดหลกทรพยของแตละประเทศมิไดเ้ ชื่อมโยงกนหรอมีการxxxxxxงานกนอยา่ งเปนระบบ็
จึงอาจสง่ ผล ใหกระบวนการชา˚ ระราคาและสง่ มอบหลกทรพยอาจใชเ้ วลานานกxxx xxxคาดหมายไว้ ซงึ่ ปัจจยดxx xxxx วขา้ งตน
อาจก่อใหเ้ กิดความเสี่ยงในการลงทน
ที่xxxxxมาก ขึน
ซึ่งรวมถึงความเสี่ยงต่อการทจ
ริต การไม่xxxxxxสง่ มอบหลก
ทรพย
หรือความสบ
สนในเงื่อนไขและกระบวนการในชา˚ ระราคาและสง่ มอบหลก
ทรพ
ย์ ตลอดจนการชา˚ ระคืนเงินทน
และปัจจย
อื่นๆ xxxxxxส่งผลใหxx xxxxxxขาดทุน สญ ทางกฎหมาย
เสียโอกาส เกิดความล่าชา
และxxxxxค่าใชจ่ายในการดา˚ เนินการและค่าใชจ่าย
4. ความเสี่ยงท่ีเก่ียวกับกฎหมายหรือxxxxxxxxxxใช้บังคับ
เนื่องจากการลงทุนในหลก
ทรพ
ยต่างประเทศเป็นการลงทุนในหลก
ทรพ
ยของบริษัทที่มีถิ่นที่อยู่หรือมีสา˚ นก
งาน
ทรพ
ยสิน บุคลากร และ ผลประโยชนx
xxxในต่างประเทศ ซึ่งอยู่ภายใตก
ฎหมายหรือxxxxxxxxxxแตกต่างกัน การลงทุนใน
ประเทศต่างๆ หรือในบางประเทศดงั กล่าวอาจถูกจา˚ กด
หรือถูก ควบคุมในระดบ
ที่แตกต่างกันออกไปตามกฎหมายหรือ
xxxxxxxxxxใช้บังคับในแต่ละประเทศนั้น ซึ่งข้อจากัดหรือการควบคุมดังกล่าวอาจรวมxxx xxxต้องไดร้ ับ อนุญาตจาก
หน่วยงานของรฐ
หรือจากบค
คลอื่นใดก่อนการลงทน
ขอจา˚ กด
การลงทน
ของผลู
งทน
ต่างชาติในธุรกิจบางประเภท การขอ
อนญาตจากหนว่ ยงาน ของรฐเพื่อนา˚ เงินไดจากการลงทนหรอเงินทนหรอเงินที่ผลู งทนตา่ งชาติไดร้ บจากการขายหลกทรพย
ต่างประเทศออกนอกประเทศดงั กล่าว หรือการจัดเก็บ ภาษีที่เกี่ยวขอ
งกับการลงทุนในหลก
ทรพ
ยของผูล
งทุนต่างชาติ
นอกจากนีก
ฎหมายและxxxxxxxในประเทศเหลา่ นนั
อาจมีความไม่ชด
xxx และอาจขึน
อยกบ
การตีความของxxxx xxxx xxxxxx
เกี่ยวของในประเทศดxx xxxx ว ซงึ่ อาจตีความกฎหมายหรอxxxxxxxเหลา่ นนในทางxxxxxเ่ ปนคณ็ ตอลกคา
อีกทงั้ ประเทศ ต่างๆ ดxx xxxx วอาจมีการออกกฎหมายหรือxxxxxxxใหมเ่ ป็xxxxxx คราว ซึ่งทา˚ ใหเ้ กิดความไม่แน่นอนใน
เรื่องของขอบเขตและเนือ ลงทนุ
หาของกฎหมายหรือxxxxxxxxxx ออกมาใหม่ ซึ่งปัจจย
เหxxx xxอ
าจสง่ ผลกระทบในทางลบต่อการ
นอกเหนือจากขอจา˚ กดและการควบคมตามxxxxxกลา่ วขา้ งตนแลว
ในบางประเทศอาจมีการคม
ครองสทธิของลกคา้ ใน
ฐานะผถู ือหลกทรพยไ์ ว้ อยา่ งจา˚ กดหรอนอยมาก ซงึ่ รวมถึงสทธใิ นการฟองรองดา˚ เนินคดีและการขอใหมีการบงั คบคดีตาม
คา˚ พิพากษา นอกจากนี้ ความมีประสิทธิภาพของ กระบวนการยติธรรมของแตล
ะประเทศก็มีความแตกต่างกน
ออกไป ซึ่ง
อาจทา˚ ใหล
กคา้ ประสบปัญหาในการดา˚ เนินการฟองรองในชน
ศาลในประเทศนนั
ๆ อีกทงั
ในกรณีที่ลกคา้ ไดร้ บคา˚ พิพากษา
ใหชนะคดีในประเทศหนง
แตล
กคา้ อาจตองดา˚ เนินการใหมีการบงั คบตามคา˚ พิพากษาดxx xxxx วในประเทศที่ลกคา้ ไดท
า˚ การ
ลงทน
ก็มิไดมีหลกประกนใดๆ วา
ศาลของประเทศนน
ๆ จะดา˚ เนินการบงั คบคดีตามคา˚ พิพากษาxxxxxร้ บ
5. ความเสี่ยงเก่ียวก
การดูแลรักษาทร
ยสินของลูกค้า
ทรพ
ยสินของลก
คา้ xxxxxร้ บ
หรือฝากไว้ หรืออยู่ภายใตก
ารเก็บรก
ษาของผูป
ระกอบธุรกิจต่างประเทศ หรือผูร้ บ
ฝาก
ทรพ
ยสินต่างประเทศ จะอยู่ภายใตก
ารคุม
ครอง และการจัดการตามกระบวนการxx
xxxxxxxxxxxxxxxตามกฎหมาย
ต่างประเทศรวมถึงหลก
เกณฑอื่นที่เกี่ยวขอ
งที่ออกโดยหน่วยงานกา˚ กับดูแลของต่างประเทศนนั
ซึ่งอาจแตกต่างจากที่
กา˚ หนดไวต
ามพระราชบญ
xxxxหลก
ทรพ
ยและตลาดหลก
ทรพ
ย์ พ.ศ. 2535 พระราชบญ
xxxxสญ
ญาซือ
ขายลว่ งหนา
พ.ศ.
2546 พระราชบญ
xxxxxxxxxxx พ.ศ. 2483 และกฎหมายหรือหลกเกณฑ์อื่นที่เกี่ยวขอ
งของประเทศไทย ดงั นนั
หากเกิด
กรณีที่มีเหตก
ารณใ์ ดที่สง่ ผลกระทบต่อการคมุ
ครองทรพ
ยสินของลกคา
หรือในกรณีที่ลก
คา้ ตx
xxxxจะเรียกรอ
งทรพ
ยสน
ของลก
คา้ ที่เก็บหรือรก
ษาในต่างประเทศคืนหรือโอนไปยงั บค
คลอื่น หรือกรณีที่ผปู
ระกอบธุรกิจต่างประเทศหรือผรู้ บ
ฝาก
ทรพ
ยสินต่างประเทศนนั
ประสบปัญหาทางการเงินจนถึงขนั ลม
ละลาย ลก
คา้ อาจมีความเสี่ยงในเรื่องขนั
ตอน ระยะเวลา
และตนทน
ในการดา˚ เนินการ หรืออาจไดร้ บ
คืนไม่ครบถว้ นตามประเภท จา˚ นวน หรือมล
ค่าของทรพ
ยxxxxxxลก
คา้ ไดร้ บ
หรือ
ฝากไวใ้ นตา่ งประเทศนนั
ลกคา้ จึงควรทา˚ ความเขา้ ใจในหลกเกณฑที่กา˚ หนด และอาจขอใหผป
ระกอบธุรกิจอธิบายหรือให
ขอมลเพิ่มเติมเกี่ยวกบกระบวนการในการจดการและความเสยงในเรองดxx xxxx วเพิ่มเติมก่อนการตดสนใจลงทน
6. ความเส่ียงท่ีเก่ียวก สภาพxxxxxของหลักทรพั ย
แมว้ ่าลูกคา
จะลงทุนในหลก
ทรพ
ยxxxxxมีการจดทะเบียนในตลาดหลก
ทรพ
ย์ แต่ตลาดหลก
ทรพ
ยใ์ นบางประเทศ
อาจจะมีขนาดเล็กและไม่มี สภาพxxx
x นอกจากนี้ สภาพxxx
xของหลก
ทรพ
ยอาจขึน
อยกบ
ปัจจย
อื่น xxxx ลก
ษณะของ
xxxxxxxx xxxxงั้ ปัจจยภายใน และ/หรอปัจจยภายนอกของ ประเทศที่ตลาดหลกทรพยนน
ตงั้ อยู่ ดงั นนั
สภาพxxxxxxxมีอย่
นอยอาจลดความxxxxxxของลก
คา้ ในการซือ
หรือขายหลก
ทรพ
ยนนั
หรืออาจทา˚ ใหก
ารซือ
หรือขายหลก
ทรพ
ยใ์ นราคาที่
ตองการหรอxxxxxx xxxx xxxในจา˚ นวนที่ลกคา้ ตองการเป็นไปไดยาก
7. ความเส่ียงที่เกี่ยวกบั อัตราแลกเปล่ียน
เนื่องจากการลงทนในหลกทรพยต
า่ งประเทศมีการชา˚ ระเงินเป็นเงินตราตา่ งประเทศ ผลตอบแทนxxxxxร้ บจากการลงทน
อาจ
ไดร้ บ
ผลกระทบอย่าง มีนย
สา˚ คญ
จากความเสี่ยงที่เกิดจากอต
ราแลกเปลี่ยน โดยลก
คา้ อาจมีความเสี่ยงหากxxxxxxของ
เงินตราตา่ งประเทศดxx xxxx วมีการเปลย
นแปลงมล
คา่ เมื่อ เทียบกบมล
คา่ ของเงินบาท ซงึ่ เหตการณด
xx xxxx วอาจเกิดในช่วง
ระยะเวลาใดเวลาหนง
หรืออาจเกิดขึนอยา่ งxxxx นอกจากนี้ หากxxxxxxxลดคา่ ของเงินตรา ต่างประเทศxxx
ใดๆ ที่ลกคา
ไดลงทนไป ลกคา้ อาจไดร้ บความเสยหายจากการลดคา่ ของเงินตราตา่ งประเทศดxx xxxx ว
8. ความเส่ียงที่เก่ียวก
ความน่าเช่ือถอ
ของคู่สัญญา
ลกคา้ อาจมีความเสี่ยงที่เกี่ยวขอ
งกับความน่าเชื่อถือของคู่สญ
ญาอีกฝ่ ายหนึ่ง ซึ่งรวมถึงผูอ
อกหลก
ทรพ
ยต่างประเทศที่
ลกคา้ ไดล
งทุนไว้ (ไม่ ว่าจะเป็นการลงทน
ในหรือนอกตลาดหลก
ทรพ
ยก็ตาม) โดยลก
คา้ อาจมีความเสี่ยงxxxxxxสญ
เงินที่
ลงทุนไม่ว่าทงั้ หมดหรือบางส่วนในกรณีที่คสญ
ญาอีกฝ่ าย หนึ่งหรือผูอ
อกหลก
ทรพ
ยต่างประเทศดงั กล่าวตกเป็นบุคคล
ลมละลาย หรือมีหนีx
xxxxพนตว
หรือไม่xxxxxxหรือไมพ
รอมที่จะชา˚ ระหนีห
รือปฏิบติตามหxxx xxx ของตน รวมถึงหxxx xxxใน
การชา˚ ระเงินคืนทนหรอหxxx xxxในการไถ่ถอนหลกทรพยที่ลกคา้ ไดลงทนไว
9. ความเส่ียงท่ีเก่ียวก การลงทุนของลูกค้าเอง
การตด
สินใจในการลงทน
ในหลกทรพ
ยเ์ ป็นการตดสินใจของลกคา้ เอง บริษัทฯ มิไดด
า˚ เนินการในฐานะเป็นที่ปรกษา
หรอผดู
แลผลประโยชนข์ อง ลกคา้ ในการลงทนแตอยา่ งใด โดยก่อนการตดสนใจลงทน
ลกคา้ ไดยืนยนตอบรษ
ัทวา่ ลก
คา้ ได
ศึกษาและพิจารณาอยา่ งรอบคอบถึงขอมล
ทงั้ หมดที่ เกี่ยวกบ
สถานะ ธุรกิจ สถานะทางการเงิน และผลประกอบการของผู
ออกหลก
ทรพ
ยที่ลก
คา้ จะทา˚ การลงทน
ตลอดจนปัจจย
อื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกน
การลงทน
xxxx สภาวะทางการเมือง เศรษฐกิจ
กฎหมายและxxxxxxxต่างๆ ของประเทศที่เกี่ยวขอ
งเป็นอยา่ งดีแลว
ดงั นนั
ลกคา
จึงตอ
งรบ
เอาความเสี่ยงทงั้ ปวงจาก การ
ลงทุนเอง และบริษัทไม่มีหxxx xxxในการดูแลผลประโยชนใ์ หแ
ก่ลกคา
อีกทงั้ ไม่มีความรบ
ผิดชอบและไม่ตอ
งรบ
ผิดใดๆ ใน
ความรบผิด ขอเรยกรอง ความ เสยหาย ความสญเสย
ตนทน
และคา่ ใชจ่ายใดๆ ที่เกิดขน
จากการลงทนดxx xxxx ว
ลกคา้ ในฐานะผูล
งทุนขอใหค
า˚ รบ
รองว่า ไดอ
่านเอกสารเปิดเผยขอ
มูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการลงทุนในหลก
ทรพย
ต่างประเทศxxx
xxโ้ ดยละเอียดถี่ถว้ น และรบ
ทราบ ตลอดจนเขา้ ใจขอ
ความดxx xxxx วโดยตลอดดีแลว
และขอยืนยน
ว่าลกคา
xxxxxxและพรอมที่จะปฏิบติตามขอตกลงและรบเอาความเสยงxxxxxกลา่ วไวข้ า้ งตนทงั้ ปวง
คส่
ญญาทงั้ สองฝ่ ายไดอ
า่ นและเขา้ ใจขอความพรอมทงั้ ตกลงยอมรบ
ในขอความตามสญญาแตง่ ตงั้ ตวั แทน/นายหนา
ซือขายหลกทรพยต
า่ งประเทศxxxxxแลว
จึงไดล
งลายมือชื่อไวต
อหนา้ พยานเป็นสา˚ คญในวน
xxxxxxระบไุ วข้ า้ งตน
ทงั้ นี้ หากลกคา
ประสงคจะขอสา˚ เนาของสญญาxxx
ลูกค้า
นี้ ลกคา้ xxxxxxรองขอxxxxxบรษ
ัทฯ
_
ลงชื่อลกคา ลงชื่อพยาน
( ) ( )
บริษัทหลักทรัพย์ เมยแบงก์ (ประเทศไทย) จากัด (มหาชน)
ลงชื่อผม
_
ีอา˚ นาจลงนาม ลงชื่อพยาน
( ) ( )