Risk Disclosure Statement for Futures and Options Traded on Derivatives Exchange)

สัญญาแต่งตัง้ ตัวแทนซือขายสัญญาซือขายล่วงหน้า

บันทกข้อตกลง

แก้ไขเอกสารเปิ ดเผยข้อมูลความเส่ียงเก่ียวกบ

การซือ

ขายสัญญาซอื

ขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์สและสัญญาซอื

ขายล่วงหน้าออปช่น

ในศูนย์ซือ

ขายส

ญาซือ

ขายล่วงหน้า

(Risk Disclosure Statement for Futures and Options Traded on Derivatives Exchange)

วนที่ ………………………………….…………..

ตามประกาศส˚านกงานคณะกรรมการก˚ากบ

หลกทรัพย์และตลาดหลกทรัพย์ที่ สธ.13/2562 เรื่อง หลกเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกบ

การ

ติดตอ่ และให้บริการลกค้าส˚าหรับผ้ป

ระกอบธุรกิจหลกทรัพย์ และผ้ป

ระกอบธุรกิจสญญาซือ้ ขายลวงหน้า (xxx

xxx5) ได้มีการยกเลิกเอกสารเปิ ดเผยข้อมล

ความเสี่ยงเกี่ยวกบ

การซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้าฟิ วเจอร์ส และ สญญาซือ้ ขายลวงหน้ าออปชน

นนั

เพื่อให้เป็ นไปตามประกาศดังกล่าว บริษัทหลักทรัพย์xxxxxxxบี (ประเทศไทย) จ˚ากัด (มหาชน) (“บริษัท”) ได้จัดท˚าบนทึกข้อตกลงแก้ไข

เอกสารเปิ ดเผยข้อมxx ความเสี่ยงเกี่ยวกบ

การซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายลว่ งหน้าฟิ วเจอร์ส และสญญาซือ้ ขายลวงหน้าออปชน

ในศนย์ซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้า

(Risk Disclosure Statement for Futures and Options Traded on Derivatives Exchange) เพื่อให้ปฏิบติตามประกาศของส˚านักงานคณะกรรมการก˚ากับ หลกทรัพย์และตลาดหลกทรัพย์ที่ สธ.13/2562 โดยมีผลบงคบั ใช้ตง้ แต่วนที่ 16 มีนาคม 2562 เป็ นต้นไป บริษัทจงขอยกเลิกข้อความในสัญญาเอกสารเปิ ดเผย ข้อมxx ความเสี่ยงเกี่ยวกับการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้าฟิ วเจอร์สและสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าออปช่นั หน้า 5-6 เฉพาะข้อ 1.1, 1.2, 2.1, 2.2 และ 3.1-3.6 ทง้ นีข้ อให้ใช้บนทกข้อตกลงฉบบั นีแ้ ทนดงนี ้

บริษัทหลกั ทรัพย์xxxxxxxบี (ประเทศไทย) จ˚ากด (มหาชน) (“บรษัิ ท”) ซงเป็ นตวแทนซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายลวงหนาใ้ ห้แก่ลกค้าขอรบั รองวา

นาย/นางสาว/นาง…………………………….……………………………………………………..……………….…………….. ซงเป็ นผ้ปฏิบติงานใหแก่บ้ รษัิ ท

ได้อธิบายให้ลกู ค้า นาย/นางสาว/นาง/บริษัท....................................................................................................................................................................

ทราบถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกบการซอื ้ ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้าฟิ วเจอรส์ และ/หรือสญญาซือ้ ขายลวงหน้าออปชนก่อนด˚าเนนxxx รเปิ ดบญxx xxxก่อนเื รมท˚าิ่

การซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้าฟิ วเจอร์สและ/หรือ สญญาซือ้ ขายลวงหน้าออปชนให้แก่ลกค้า ในเรื่องดงตอ่ ไปนี

1. สัญญาซือขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์ ส

1.1 ลักษณะของสัญญาซือขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์ส

สญญาซือ้ ขายลวงหน้าฟิ วเจอร์ส เป็ นสญญาที่ผ้ซือ้ และผ้ขู ายสญญาตางมีภาระผกพxxxxต้องปฏิบติตามข้อตกลงในสญญา ดงนนั

ในกรณีที่คสู่ ญ

ญามิได้ล้างฐานะสญ

ญาซือ้ ขายลวงหน้า ก่อนสญญาครบก˚าหนด ผ้ขู ายสญญามีหน้าทตี่ ้องสงมอบสินค้าให้แก่ผ้ซือ

ในขณะที่ผ้ซือ้ มีหน้าที่ต้อง

ช˚าระราคาสินค้าให้แก่ผ้ขู าย (physical delivery) หรือ คสู่ ญญาฝ่ ายใดฝ่ ายหนึ่งจะได้รับช˚าระเงินหรือต้องช˚าระเงินให้แก่คสู่ ญญาอีกฝ่ ายหนึ่งเทากบจ˚านวนเงิน

ที่ค˚านวณได้จากสวนตางระหวางราคาใช้xxxxxกบ ก˚าหนดไว้ในสญญา (cash settlement)

ราคา หรือมxx คา่ ของสินค้าหรือ ตวxxxxxxเป็ นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหนึ่งหรือชวงเวลาใดเวลาหนึ่งในxxxxxตามที่

1.2 ความเส่ียงท่ีเกิดจากการขาดทุนในการซือขายสัญญาซือขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์ส

ในการซือ้ ขายสญ

ญาซือ้ ขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์ส ทงั ้ ผู้ซือ

(long position) และผู้ขาย (short position) มีหน้าที่ต้องวางทรัพย์สินไว้กับ

ตวแทนซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้า เพื่อเป็ นประกันการปฏิบติตามสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าของลกู ค้าโดยจ˚านวนทรัพย์สินที่ต้องวางเป็ นหลกั ประกันเริ่มต้น

(initial margin) มีมxx คาน้อยเมื่อเปรียบเทียบกบ

มxx คาของสญ

ญาซือ้ ขายล่วงหน้า ดงั นนั

แม้กรณีที่ราคาตลาดของสญ

ญาซือ้ ขายล่วงหน้ ามีการเปลี่ยนแปลง

เพียงเล็กน้อย ลูกค้าก็มีโอกาสxxxxxxxxก˚าไรจากการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าเป็ นจ˚านวนมากภายในเวลาอันรวดเร็ว xxxxเดียวกับโอกาสที่จะxxxxxxxx

ขาดทน

เป็ นจ˚านวนมากภายในเวลาอันรวดเร็ว ซึ่งอาจเกินกว่ามxx ค่าหลักประกันเริ่มต้นที่วางไว้กับตวั แทนซือ้ ขายสญ

ญาซือ้ ขายล่วงหน้าได้ และอาจท˚าให้

xxxxxxขาดทนเกินกวามxx คาหลกประกxxxxวางไว้กับตวั แทนซือ้ ขายสญ หลกประกนมาวางxxxxxภายในระยะเวลาที่ก˚าหนดได้

ญาซือ้ ขายล่วงหน้า หรืออาจต้องถกู บงั คบให้ล้างฐานะสญญาในกรณีxxxxxxxxxxxxน˚า

☜

ลงนาม (ลกค้า)

(……………………………………..........)

สัญญาแต่งตัง้ ตัวแทนซือขายสัญญาซือขายล่วงหน้า

2. สัญญาซือขายล่วงหน้าออปช่ัน

2.1 ลักษณะของสัญญาซือขายล่วงหน้าออปชั่น

สญญาซือ้ ขายลวงหน้าออปชนเป็ นสญญาที่ผ้ขู ายให้xxxxxกบ

ผ้ซือ้ ในการที่จะซือ้ หรือขายสินค้าอ้างอิงตามราคาที่ก˚าหนด ภายในระยะ

เวลาและเงื่อนไขที่ก˚าหนดไว้ในสญญาหรือ ได้รับสทธิในการที่จะได้รับช˚าระเงินจากผ้ขู ายตามเงื่อนไขที่ก˚าหนดในสญญา โดยผ้ซือ้ ต้องจายคาพรีเมี่ยมให้กบ

ผ้ขู ายเพื่อแลกกบ

xxxxxในการซือ้ หรือขายนนั ้

สญญาซือ้ ขายลวงหน้าออปxxxxxให้xxxxxแก่ผ้ซือ้ ในการซือ้ สินค้าหรือ ตวแปรอ้างอิงตามราคาที่ก˚าหนดเรียกวาสญญาซือ้ ขายลวงหน้า

คอลออปชน (call options) สวนสญญาซือ้ ขายลวงหน้าออปxxxxxใหxx xxxxแก่ผซ้ ือ้ ในการขายสินคาห้ รอตื วแปรอางxxxxxx มราคาที่กาหนด˚ เรยกวี า่ สญญาซือ้ ขาย

ลวงหน้าพทออปชน

(put options) การใช้xxxxxดงกลา่ วต้องเป็ นไปตามเงื่อนไขที่ระบไว้ในสญญา

ทง้ นี ้ ในการช˚าระราคาและสงมอบเมื่อผ้ซือ้ สญญาซือ้ ขายลวงหน้าใช้xxxxxตามที่ก˚าหนดในสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า (exercise) อาจตกลง

ให้มีการส่งมอบสินค้าอ้างอิง (physical delivery) หรืออาจก˚าหนดให้ช˚าระเงิน (cash settlement) ให้แก่ผู้ซือ้ สญญาซือ้ ขายล่วงหน้าเท่ากับจ˚านวนเงินที่

ค˚านวณได้จากสวนตางระหวางราคาใช้xxxxx กบ ก˚าหนดไว้ในสญญา (cash settlement)

ราคาหรือมxx คาของสินค้าหรือตวxxxxxxเป็ นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหนึ่ง หรือ ช่วงเวลาใดเวลาหนึ่งในxxxxxตามที่

2.2 ความเส่ียงท่ีเกิดจากการขาดทุนในการซือขายสัญญาซือขายล่วงหน้าออปชั่น

ผ้ซือ้ สญญาซือ้ ขายลวงหน้าออปชนxxxxxxเลือกที่จะล้างฐานะ (offset) หรือใช้xxxxx (exercise) หรือปลอ่ ยให้สญญาหมดอายลุ ง

ในกรณีผ้ซือ้ สญญาซือ้ ขายลวงหน้าเลอื กที่จะใช้xxxxx ผ้ซือ้ สญญาซือ้ ขายลวงหน้าจะได้รับช˚าระเงินเทากบจ˚านวนเงินที่ค˚านวณได้จากสวนตางระหวางราคาใช้

xxxxxกบราคา หรอมลื ู คา่ ของสินค้า หรอตื วxxxxxxเป็ นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหนึ่ง หรอชวื งเวลาใดเวลาหนึ่งในxxxxxตามที่กาห˚ นดไว้ในสญญา (cash settlement)

หรือผ้ซือ้ สญญาซือ้ ขายลวงหน้าต้องท˚าการรับหรือสงมอบสินค้าอ้างอิงตามที่ก˚าหนดไว้ในสญญา (physical delivery) โดยต้องจายหรือรับเงินส˚าหรับสินค้า

อ้างอิงที่ท˚าการรับ และสงมอบสินค้าอ้างอิงดงกลาวตามราคาใช้xxxxxxxxก˚าหนดไว้ในสญญา และกรณีที่สญญาซือ้ ขายลวงหน้าออปชนหมดอายลุ งโดยไมม

มxx คา

ผ้ซือ้ จะมีผลขาดทนเทากบ

คาพรีเมี่ยม

ผ้ขู ายสญญาซือ้ ขายลวงหน้าออปชนได้รับคาพรีเมี่ยมจากผ้ซือ้ สญญาซือ้ ขายลวงหน้าและมีภาระผกพxxxxจะต้องท˚าตามสญญาหากผ้ซือ

เลือกที่จะใช้xxxxx ผ้ขู ายสญ

ญาซือ้ ขายลวงหน้ามีหน้าที่ต้องวางเงินหลกประกน

(margin) โดยหากผ้ขู ายสญ

ญาซือ้ ขายลวงหน้ายงxxxxxท˚าการล้างฐานะ

(offset) เมื่อผ้ซือ้ สญญาซือ้ ขายลวงหน้าใช้xxxxx (exercise) ผ้ขู ายสญญาซือ้ ขายลวงหน้าจะต้องช˚าระเงินเทากบจ˚านวนเงินที่ค˚านวณได้จากสวนตางระหวา่ ง

ราคาใช้xxxxx กบ

ราคาหรือมxx คาของสินค้าหรือตวั xxxxxxเป็ นอย่

ณ เวลาใดเวลาหนึ่ง หรือชวงเวลาใดเวลาหนึ่งในxxxxxตามที่ก˚าหนดไว้ในสญญา (cash

settlement) หรือผ้ขู ายสญญาซือ้ ขายลวงหน้าต้องท˚าการรับหรือสงมอบสินค้าอ้างอิงตามที่ก˚าหนดไว้ในสญญา (physical delivery) โดยต้องจายหรือรับเงิน ส˚าหรับสินค้าอ้างอิงที่ท˚าการรับและสงมอบสินค้าอ้างอิงดงกลาวตามราคาใช้xxxxxxxxก˚าหนดไว้ในสญญา และกรณีที่สญญาซือ้ ขายลวงหน้าออปชนหมดอายลุ ง

โดยไมม

ีมxx คา

ผ้ขู ายสญญาซือ้ ขายลว่ งหน้าจะได้ก˚าไรเทากบ

คาพรีเมี่ยม

ด้วยเหตที่ผ้ซือ้ สญ

ญาซือ้ ขายลวงหน้าออปชนมีผลขาดทนจ˚ากดสงสุดเทากบ

คาพรีเมี่ยมนนั

ผ้ซือ้ สญญาซือ้ ขายลวงหน้าออปชนxxxx

ต้องวางหลกประกนใดๆ xxจายช˚าระคาพรีเมี่ยมเทานนั

ในทางตรงข้าม ผู้ขายสญ

ญาซือ้ ขายลวงหน้าออปชนนนั ้ อาจมีผลขาดทนไมจ˚ากดั ในลกั ษณะเดียวกบ

การซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้าฟิ วเจอร์ส ดงนนั

ผู้ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้าออปชนจงต้องวางทรัพย์สินไว้กบ

ตวแทนซือ้ ขายสญ

ญาซือ้ ขายลวงหน้าเพื่อ

เป็ นประกนการปฏิบติตามสญญาซือ้ ขายลวงหน้า และxxxเดียวกบการซอื ้ ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้าฟิ วเจอรส์ ผ้ขู ายสญญาซือ้ ขายลวงหนา้ ออปชนก็มีโอกาส

xxxxxxxxขาดทนเป็ นจ˚านวนมากภายในเวลาอนรวดเร็ว xxxxxเกินกวามxx คาหลกประกนเริ่มต้นที่วางไว้กบ ตลาดของสญญาซือ้ ขายลวงหน้าเปลยนแปลงไป

ตวแทนซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้าได้กรณีที่ราคา

ลงนาม..........................................................☜ (ลกค้า)

(……………………………………..........)

สัญญาแต่งตัง้ ตัวแทนซือขายสัญญาซือขายล่วงหน้า

3. ความเส่ียงร่ วมและรายละเอียดอื่นๆท่ีเกี่ยวข้องกับการซือขายสัญญาซือขายล่วงหน้า ฟิ วเจอร์สและสัญญาซือขายล่วงหน้าออปช่ัน

3.1 การทาความเข้าใจกับรายละเอียดและเง่อนไขของสัญญาซือขายล่วงหน้า

เนื่องจากการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้ามีความxxxxxxxx

ดงนนั

ก่อนตดสินใจซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้า ลกค้าควรศกษาและท˚าความ

เข้าใจรายละเอียดและเงื่อนไขของสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า (contract specification) แต่ละประเภทอย่างละเอียดxxxxxx xxxx ประเภทของสินค้าอ้างอิง หรือ

ตวั แปรอ้างอิง (underlying assets/ variables) ขนาดของสญ

ญา (contract size/ unit/ multiplier) วันสด

ท้ายของการซือ้ ขาย (last trading day) วน

ครบ

ก˚าหนดสญญา (settlement day) วิธีการส่งมอบ หรือช˚าระราคา (settlement method) ราคาส˚าหรับการส่งมอบหรือใช้อ้างอิงเพื่อค˚านวณส่วนต่างของราคา

(settlement price) วิธีการวางหลกประกน ลกค้าหรือไม่ เพียงใดด้วย

เป็ นต้น โดยลกู ค้าควรพิจารณาว่าการลงทน

ดงั กล่าวเหมาะสมกับวตถx

xxxxxxในการลงทน

และฐานะการเงินของ

ในกรณีของการซือ้ ขายสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าออปชน ลูกค้าควรท˚าความเข้าใจ กับเงื่อนไขอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องด้วย xxxx ประเภทของสญญา

อาทิ พท

ออปชน

(put options) หรือ คอลออปชน

(call options) และเงื่อนไขในการใช้xxxxx ประเภทของสินค้า หรือตวั แปรอ้างอิง (underlying assets /

variables) เป็ นต้น วาเหมาะสมกบความต้องการและความเสี่ยงที่พิจารณาไว้หรอxxx x นอกจากนี ้ ลกค้าควรค˚านึงถึงผลตอบแทนจากการถือครองสถานะ

คาพรีเมี่ยม (premium) คาธรรมเนียมการซือ้ ขาย และผลขาดทนxxxxxxเกิดขึน้

3.2 ค่าธรรมเนียมท่ีเกิดขึนจากการซือขายสัญญาซือขายล่วงหน้า

ก่อนที่จะเริ่มท˚าการซือ้ ขายลกค้าควรสอบถามตวแทนซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้าให้เข้าใจถึงรายละเอียดอตราและประเภทของ

คาธรรมเนียมตางๆ ที่เกี่ยวข้องกบ

การซือ้ ขาย การช˚าระราคา และการใช้สทธิ ที่ลกค้าต้องช˚าระ xxx

คานายหน้า คาธรรมเนียมการใช้xxxxx เป็ นต้น เนื่องจาก

คาธรรมเนียมเหลานีจะเป็ นต้นทนในการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้า xxxxผลกระทบตอ่ ก˚าไรขาดทนและการตดั สินใจซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายลว่ งหนาของ้

ลกค้า ทง้ นี ้ คานายหน้าอาจแตกตางกนตามประเภท ปริมาณการซือ้ ขายของลกค้าได้ โดยบริษัทตลาดอนพ

นธ์ (ประเทศไทย) จ˚ากด

(มหาชน) และส˚านกั งาน

ก.ล.ต. ไมม

ีข้อก˚าหนดในเรื่องอตราคานายหน้าแตอ่ ยางใด

3.3 ความเส่ียงในการถูกล้างฐานะสญั ญาซือ้ ขายล่วงหน้าและความรับผิดชอบต่อผลxxxxxxxxxเกิดขึน้

เมื่อลกค้าxxxxxxสญญาซือ้ ขายลวงหน้าบางประเภทซงมีภาระผกพxxxxต้องด˚าเนินการตามสญญาแล้วอนได้แก่ การxxxxxxซือ้ ในสญญา

ซือ้ ขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์ส (long futures) การxxxxxxขายในสญ

ญาซือ้ ขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์ส (short futures) และการxxxxxxขายในสญ

ญาซือ้ ขายล่วงหน้า

ออปชน

(short options) ตวแทนซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้าจะท˚าการปรับมxx คาตามราคาตลาด (mark to market) ของสญ

ญาซือ้ ขายล่วงหน้าของลกู ค้าxxx

xxxxxxดงกลาวxxxxxxxxทกสินวนท˚าการ เพื่อให้สะท้อนผลก˚าไรหรือขาดทนจากฐานะสญญาซือ้ ขายลวงหน้าของลกค้าในแตล่ ะวน หากลูกค้าขาดทุนจากการ

xxxxxxสญญาซือ้ ขายลวงหน้า จนมีผลทา˚ ให้xxxxxxหลกั ประกนั ของลูกค้าลดลง ต่˚ากว่าหลักประกันรักษาสภาพ (Maintenance Margin) ตัวแทนซือ้ ขาย สญญาซือ้ ขายลวงหน้าจะเรียกให้ลกค้าวางหลกประกนxxxxxในจ˚านวนที่เป็ นxxxxxxxx ค่าหลักประกันของลูกค้าไม่ต่˚ากว่าxxxxxxหลักประกันเร่ิมต้น โดยลูกค้า ต้องด˚าเนินการให้แล้วเสร็จภายในเวลาที่ก˚าหนด หากลูกค้าไม่xxxxxxวางหลักประกันxxxxxภายในเวลาดังกล่าว ตัวแทนซือ้ ขายสัญญาซือ้ ขายล่ว งหน้าจะ ด˚าเนินการล้างฐานะสญญาซือ้ ขายลวงหน้าของลกค้า ซ่ึงลูกค้ายังxxต้องรับผิดชอบต่อผลxxxxxxxxxเกิดขึนจากการล้างฐานะสัญญาซือขายล่วงหน้านัน้

นอกจากนี ้ ตวแทนซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้าอาจก˚าหนดมาตรการในเรื่องจุดบังคับขาย (force close) เพิ่มเติมตามเงื่อนไขxxxxxxตกลงกนั

ไว้ในสญญาแตงตง้ ตวแทนซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายลวงหนาห้ รอระเบียบื วิธปี ฏิบติในการซอื ้ ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้า โดยที่หาxxxคาหลกปัู่ ระกนั ของลกคาู้

ลดลงจนถึงจุดบังคับขาย (force close) ตวั แทนซือ้ ขายสญั ญาซือ้ ขายล่วงหน้าจะเรียกให้ลูกค้าวางหลักประกันxxxxxในระหว่างเวลาทาการซือขาย ซงหาก ลูกค้าไม่น˚าหลักประกันมาวางxxxxxภายในระยะเวลาxxxxxxตกลงกันไว้ตามเง่ือนไข หรือxxxxxxxวิธีปฏิบัติดังกล่าว ตวแทนซือ้ ขายสญั ญาซือ้ ขายลวงหน้า มีxxxxxxxxจะด˚าเนินการล้างฐานะสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าของลูกค้า ซ่ึงลูกค้ายังxxต้องรับผิดชอบต่อผลxxxxxxxxxเกิดขึนจากการล้างฐานะสัญญา ซือขายล่วงหน้านันxxxxกัน

ความเสี่ยงในท˚านองเดียวxxxx

xxxกลา่ วมาข้างต้นอาจเกิดขึนได้ในกรณีที่ลกู ค้าxxxxxxสญ

ญาซือ้ ขายลว่ งหน้าไมว่ า่ โดยตนเองหรือผ่านบคุ คลอื่น

เกินกวา่ จ˚านวนที่ศนู ย์ซือ้ ขายสญ

ญาฯ ก˚าหนด และลxx xxxxxด˚าเนินการล้างฐานะสญ

ญาซือ้ ขายลว่ งหน้าตามxxxxxxรับแจ้งจากตวั แทนซือ้ ขายสญ

ญาซือ้ ขายลว่ งหน้า

ลงนาม..........................................................☜ (ลกค้า)

(……………………………………..........)

สัญญาแต่งตัง้ ตัวแทนซือขายสัญญาซือขายล่วงหน้า

3.4 ความเส่ียงจากการไม่xxxxxxล้างฐานะสัญญาซือขายล่วงหน้า

ในกรณีที่ลกค้าอาจไมxx xxxxxล้างฐานะสญญาซือ้ ขายลวงหน้าได้ก่อนสญั

ญาครบก˚าหนดไมว่ าด้วยเหตเนื่องจากสภาพตลาดไมเอือ้ อ˚าxxx xxx

ตลาดขาดสภาพxxxx x หรือ ศนย์ซือ้ ขายสญญาฯ สงงดการซือ้ ขาย หรือด้วยเหตxx xxนใด ลกค้าอาจxxxxxxxxขาดทนจากการxxxxxxสญญาซือ้ ขายล่วงหน้าxxค้าง อยจู นสญญาครบก˚าหนดได้

3.5 ความเส่ียงจากการไม่xxxxxxด˚าเนินการตามค˚าส่ังซือ้ ขายสัญญาซือ้ ขายล่วงหน้าของลูกค้าเพ่ือจ˚ากัดผลขาดทุน

ตวั แทนซือ้ ขายสญ

ญาซือ้ ขายล่วงหน้าอาจไม่xxxxxxด˚าเนินการตามค˚าสงั่ ซือ้ ขายสญ

ญาซือ้ ขายล่วงหน้าประเภทหนึ่งประเภทใดของลกู ค้าซึ่งมี

วตถประสงคเพื่อจ˚าก์ ดผลขาดทนxxxxxxxxxขึิ นจากการซอื ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า xxxx ค˚าสงั่ ซือ้ ขายประเภท stop loss หรือ stop limit เป็ นต้น หากสภาพ

ตลาดไมเอือ้ อ˚านวยให้xxxxxxxจบคคู ˚าสงซอื ้ ขายดงกลาว

3.6 ความเส่ียงจากการถูกจ˚ากัดฐานะสัญญาหรือถูกห้ามสร้างฐานะสัญญาxxxxx

ศนย์ซือ้ ขายสญญาฯ สานกหกบญชีสญญาฯ หรือส˚านกงาน ก.ล.ต. อาจสงั่ การให้ตวแทนซือ้ ขายสญ

ญาฯ จ˚ากดฐานะสญญาหรือสงห้ามสร้างฐานะ

สญญาxxxxxให้แก่ลกค้า ปิ ดบญชีซือ้ ขาย รวมทง้ อาจสงให้ล้างฐานะสญญาได้ หากการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้าของลกู ค้ามีหรอxxxx จะมีผลกระทบตอ

ความเป็ นxxxxxxxเรียบร้อยในการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้าในศนย์ซือ้ ขายสญญาฯ หรือท˚าให้หรือน่าจะท˚าให้ราคาสญญาซือ้ ขายลวงหน้าในศนย์ซือ้ ขาย สญญาฯ ไมตรงตอ่ สภาพxxxxของตลาด หรือลกค้ามีพฤติกรรมการซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้าที่ไมเหมาะสมหรืออาจฝ่ าฝื นกฎหมายวา่ ด้วยสญญาซือ้ ขาย

ลวงหน้า หรือลกxxxxxด˚าเนินการแจ้ง จดหาข้อมล

หรือจดท˚าค˚าชีแ้ จงหรือให้ข้อมxx อนเป็ นเท็จ หรืออาจก่อให้เกิดความส˚าคญผิดในสาระส˚าคญ

แก่ตวแทนซือ

ขายสญั ร้องขอ

ญาฯ ศนย์ซือ้ ขายสญญาฯ ส˚านกหกบญชีสญ

ญาฯ หรือส˚านกงาน ก.ล.ต. ในกรณีศนย์ซือ้ ขายสญญาฯ ส˚านกหกบญชีสญ

ญาฯ หรือส˚านกงาน ก.ล.ต.

นอกจากนี ้คณะกรรมการก˚ากบตลาดทนอาจสงใหศ้ นย์ซือ้ ขายสญญาฯ หรอสื ˚านกหกบญชีสญญาฯ งดการซอื ้ ขาย จ˚ากดฐานะ หรอล้ื างฐานะ

สญญาซือ้ ขายลวงหน้าของลกค้า ในกรณีที่มีเหตจาเป็ นเพื่อประโยชน์ในการรักษาความมนxxของระบบการเงิน เศรษฐกิจของประเทศ หรือด˚ารงไว้xx xxxxxxxxxของระบบการซือ้ ขายและการช˚าระหนีในตลาดซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า

อนึ่งข้อความอื่นใด xxxxxxxxถกแก้ไขโดยบนทกข้อตกลงxxxxx x รวมถึงแตไมจ˚ากดเฉพาะข้อ 3.7 ความเสี่ยงจากการถกเรยกปี ลกประกนxxxxxหรอื

ถกล้างฐานะ ข้อ 3.8 ความเสี่ยงจากระบบการซือ้ ขาย ข้อ 3.9 ความเสี่ยงจากการไมติดตามข่าวสารข้อมxx และกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง และข้อ 3.10 ความเสี่ยง

จากการไมเปิ ดเผยข้อมล

ให้xxมีผลบงั คบ

ใช้ตอ่ ไป

ข้าพเจ้าได้อานและได้รับการอธิบายถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกบการซอื ้ ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้าตามที่ระบไุ ว้ขางต้้ นจากบรษัิ ทหลกทรพxxx

xxxxเอชบี (ประเทศไทย) จ˚ากด (มหาชน) ซงเป็ นตวแทนซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้าของข้าพเจา้ โดยตลอดแล้ว และให้xxxxx x บนทกึ ข้อตกลงหนา้ 1-4 xxxxx

เป็ นสวนหนึ่งของสญญาแตงตง้ ตวแทนนายหน้าซือ้ ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้าที่ข้าพเจ้าได้ท˚าไว้กบบรษัิ ท xxxxล้ งลายมือชื่อไว้เป็ นหลกฐานข้างลางนี

☜

ลงลายมือชื่อ (ลกค้า)

(................................................................................................)

ลงลายมือชื่อ บริษัท/ผ้ม

(..................................................................................................)

xxxxxxxxxxxx

บริษัทหลกทรัพย์ xxxxxxxบี (ประเทศไทย) จ˚ากด (มหาชน)

ลงลายมือชื่อ...............................................................................................พยาน/ ผ้แู นะน˚าการลงทนุ

(................................................................................................)