ประเภทบัญชีซื้อขำยที่ประสงค์จะเปิ ดกับบริษัท □ CASH □ CASH BALANCE □ CREDIT BALANCE

แบบค˚ำขอเปิ ดบัญชีซื้อขำยหลักทรัพย์ และ/หรือ บัญชีซื้อขำยสัญญำซื้อขำยล่วงหน้ำ ส˚ำหรับบุคคลธรรมดำ

บัญชีเลขที่ □□□□□□ วนที่ ........................................................

□ ส˚ำนักงำนใหญ่ (ระบุชื่อฝ่ าย / ทีม) ..................................................... □ สำขำ (ระบุชื่อสาขา) ......................................................

ประเภทบัญชีซื้อขำยที่xxxxxxxจะเปิ ดกับบริษัท □ CASH □ CASH BALANCE □ CREDIT BALANCE

□ TFEX □อื่น ๆ (โปรดระบุ)…………………………………….……

เรียน ประธำนxxxxหน้ำที่บริหำร

ขา้ พเจา

(“ ลูกคา้ ”) มีความประสงคxx xขอเปิ ดบญ

ชีซ้ือขายหลก

xxxxxx xxx/หรือ บญ

ชีซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหน

(“บญ

ชีซ้ือขายหลก

ทรัพย”์ )

กบบริษท

หลก

ทรัพย์ xxโอบี เคยเ์ ฮียน (ประเทศไทย) จา˚ กด

(มหาชน) (“ บริษท

”) และมีความประสงคxx xขอวงเงินซ้ือขายหลก

ทรัพยกบ

บริษท

โดย

ขา้ พเจา้ ขอให้ขอ

มูลและรายละเอียดต่างๆ ซ่ึงขา้ พเจา้ รับรองและยืนยน

ต่อบริษท

ว่า เป็ นความจริงครบถว้ นทุกประการดงั ต่อไปน้

และหากภายหลง

ปรากฏว่ามีการเปลี่ยนแปลงขอ้ มูลและรายละเอียดดงกล่าว ขาพเจาตกลงxxxxxให้บริษท

บุคคลธรรมดำ

ทราบโดยทนที

ชื่อ - สกุล (นาย/นาง/นางสาว ) ไทย ……………………………………….……………………………………............……………………………..………

ชื่อ - สกุล (MR./ MRS/ MISS) องั กฤษ ……………………………………….…………………………………………..………..…………………………

วน/เดือน/ปี(ค.ศ.) เกิด ................ /………… /………………. สัญชาติ..................................................................................................................................

ประเภทหลักฐำน □ บตรประชาชน เลขที่บตร .............................................................................

□ หนงั สือเดินทาง เลขที่........................................................................... ประเทศที่ออก ............................................................

ท่ีอยู่ที่ติดต่อ/จัดส่งเอกสำร/xxxxxประโยชน์ต่ำงๆ ตามบตรประชาชน

กรอกขxx xxxxxxอยxxx xx นล่าง (กรณีไม่ตรงบตรประชาชน) ตามที่อยปู่ ัจจุบน อื่นๆ ระบุ ………………………..

เลขที่ ................... หมู่บา้ น/อาคาร ......................................................................... ช้น ................... ซอย …………................................................................

ถนน …………......................................... ตา˚ บล/แขวง …………………….............................อา˚ เภอ/เขต ………….............................................................

จงั หวดั โทรศพ

……………………………….... รหสไปรษณีย์ □□□□□

ทมือถือ (หลกั ) โทรศพ

ท์ (สา˚ รอง) .........................................................................................................

E-mail address............................................................................................................................................................................................................................

อำชีพปัจจุบัน

□ รับราชการ/รัฐวิสาหกิจ ชื่อสถำxxxxท˚ำงำน.............................................................................................................................................

ประเภทธุรกิจ...................................................................... ตา˚ แหน่งงาน ................................................ อายุงาน ปี

□ พนกั งานบริษทเอกชน ชื่อสถำxxxxท˚ำงำน..............................................................................................................................................

□ พ่อบา้ น / แม่บา้ น (โปรดระบุอาชีพเดิม ก่อนเป็ นพ่อบา้ น / แม่บา้ น) .........................................................................................................

□ เกษียณอายุ (โปรดระบุอาชีพ / ตา˚ แหน่งงานและชื่อบริษทเดิม ก่อนเกษยณอาย)ี ุ ......................................................................................

□ เจา้ ของกิจการ (โปรดระบุประเภทกิจการตามดา้ นล่าง) รายไดต่อปี บาท

□ คา้ ของเก่า/วตั ถุโบราณ □ xxxxxยทธxxฑ์ □ โอนและรบั โอนเงนิ ท้งั ภายในและตางป่ ระเทศ

□ สหกรณ์/มูลนิธิ/สมาคม/สโมสร/วด/มสยิด/ศาลเจา

□ คาสิโน/การพนน

□ แลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ

□ โรงแรม/ภตตาคาร □ การเงิน/ธนาคาร □ คา้ อญมณี/ทอง □ อสังหาริมทรัพย์

□ ธุรกิจนา˚ เที่ยว/บริษททวั ร์ □ มหาxxxxxลย/โรงเรียน/สถานศึกษา □ สถานบริการตามกฎหมายว่าดว้ ยสถานบริการ

□ ประกนภย/ประกนชีวิต □ ธุรกิจรับคนเขา้ มาทา˚ งานจากต่างประเทศหรือส่งคนไปทา˚ งานต่างประเทศ

□ อื่น ๆ (โปรดระบุ) …….............................................................................................................................................

□ นกั ลงทุน (โปรดระบุอาชีพเดิม ก่อนเป็ นนกั ลงทุน) ..............................................................................................................

□ อื่น ๆ (โปรดระบุ) ...........................................................................................................................................................................

ท่ีอยู่ที่ท˚ำงำน ตามบตรประชาชน ตามที่อยปู่ ัจจุบน อื่นๆ (ระบุดา้ นล่าง)

ชื่อสถานที่ทา˚ งาน ................................................................................เลขท่ี .................. หมู่บา้ น/อาคาร ............................................................... ช้น .................

ซอย …………………….. ถนน ………….................................. ตา˚ บล/แขวง …………………….........................อา˚ เภอ/เขต ………….................................

จงั หวด

…………………………………….………….... รหสไปรษณีย์ □□□□□ โทรศพ

ท์ ........................................................................................

รำยได้ประจ˚ำต่อเดือน (โปรดเลือก)

□ 0- 15,000 บาท □ 15,001 - 30,000 บาท □ 30,001 - 50,000 บาท □ 50,001 - 100,000 บาท □ 100,001 - 500,000 บาท

□ 500,001 – 1,000,000 บาท □ 1,000,001 – 4,000,000 บาท □ 4,000,001-10,000,000 บาท □ มากกว่า 10,000,000 บาท

ประเทศที่ทา˚ งานซ่ึงเป็ xxxxมาของรายไดประจา □ ประเทศไทย □ xxxxxอเมรกิ า □ ประเทศอื่นๆ (โปรดระบุ) ...........................................

ประเทศที่ทา˚ งานซ่ึงเป็ xxxxมาของรายไดอ้ ื่นๆ □ ประเทศไทย □ สหรัฐอเมริกา □ ประเทศอื่นๆ (โปรดระบุ) ...........................................

แหล่งที่มำของเงินที่น˚ำมำลงทุน □ ประเทศไทย □ สหรัฐอเมริกา □ ประเทศอื่นๆ (โปรดระบุ) ................................................................

□ รายไดหลกั จากธุรกิจส่วนตว □ รายไดหลกั จากการxxx xงาน □ รายไดจ้ ากแหล่งอื่นๆ (โปรดระบุ) ...........................................................

□ รายไดหลกั จากคู่สมรส (โปรดระบุอาชีพ / ตา˚ แหน่งงานและชื่อบริษทของคู่สมรส) ..........................................................................................

□ รายไดจ้ ากบิดา-มารดา (โปรดระบุอาชีพ / ตา˚ แหน่งงานและชื่อบริษทของบิดา-มารดา) .....................................................................................

ท่ำนเป็ นผู้มีสถำนภำพทำงกำรเมืองหรือเป็ นสxxxxกในครอบครัวหรือเป็ นผู้ใกล้ชิดกับบุคคลผู้มีสถำนภำพทำงกำรเมืองหรือไม่

□ ไม่มี □ มี (โปรดระบุ) .........................................................................................

สถำนภำพสมรส □ โสด □ สมรส □ คู่ชีวิต/ Partner

ชื่อ-xxxxxxxสมรส / คู่ชีวิต ............................................................................................................................................................................................

สถำนภำพทำงกำรเมืองของคู่สมรส □ ไม่มี □ มี (โปรดระบุ) .............................................................................................................

ผู้รับมอบอ˚ำนำจกระท˚ำกำรสั่งซื้อ หรือขำยหลักทรัพย์แทนxxxxxx □ ไม่มี □ มี (โปรดระบุ)

ชื่อ-นำมสกุล ................................................................................................... เลขที่บตั รประชาชน..........................................................................

ความสัมพนธ์............................................ โทรศพท์ ...................................................... E-Mail..............................................................................

xxxxxxxxxxxxxxxxxแท้จริงจำกกำรท˚ำธุรกรรม (Beneficial Owner) หมายถึง บุคคลที่เป็นเจา้ ของบญxxxxxแทจ้ ริง ซ่ึงพิจารณาจากผูxx xxxxร้ ับประโยชน์ใน

รูปเงินปันผล ส่วนต่างราคา หรือการใชส้ ิทธ์ิต่าง ๆ เป็ นตน □ เจา้ ของบญชี □ บุคคลอื่น (โปรดระบุ)

ประวัติกำรกระท˚ำผิดกฎหมำยฟอกเงินในช่วง 3 ปี ที่ผ่ำนมำ

□ ไม่มี □ มี ในความผิดมูลฐาน (โปรดระบุ) ..................................................................................................................................................

ควำมรู้ด้ำนกำรลงทุน

ความรู้ความเขา้ ใจในการลงทุนซ้ือขายหลกั ทรัพย์ □ ไม่มีประสบการณ์ □ นอ้ ย □ ปานกลาง □ ดี □ ดีมาก

วตถุประสงคใ์ นการลงทุน □ เพื่อการลงทุน □ เพื่อการเกษียณ □ เพื่อxxxxxประโยชน์ทางภาษี □ อื่น ๆ โปรดระบุ ........................................

ประสบการณ์การลงทุน □ ไม่เคยลงทุน □ ลงทุนมาแลว

บุคคลที่สำมำรถติดต่อได้ในกรณีฉุกเฉิน

....................ป

ชื่อ-นำมสกุล ................................................................................................... ความสัมพนธ์......................................................................................

โทรศพท์ ..................................................................... E-Mail.....................................................................................................................................

ข้อมูลธxxxxรเพ่ือกำรช˚ำระรำคำ

บญชีเงินฝากธนาคารเพื่อการชา˚ ระราคาโดยการหกั บญชีอตโนมตั ิ (ATS)

□ กรุงเทพ (BBL) □ กสิกรไทย (KBANK) □ กรุงศรีอยธยา (BAY) □ กรุงไทย (KTB) □ ไทยพาณิชย์ (SCB) □ ทหารไทยธนชาต (TTB)

□ ยโอบี (UOB) □ ซีไอเอมบีไทย (CIMB THAI) □ แลนด์ xxxxx xxxx xx (LH) □ อื่นๆ (OTHER) ….........................................................

ชื่อบญชี ………………………....................……........................ เลขที่บญชี ......................................................................

ประเภทบญชี □ xxxxxxxxx □ กระแสรายวนั

E-Dividend : เพื่อให้การบริการมีประสิทธิภาพ และเป็ นการอา˚ นวยความสะดวกแก่ลูกคา้ การจ่ายเงินปันผล/ดอกเบ้ีย และxxxxxอ่ืนๆ ท่ีเป็ นตวั เงินโดยบริษทั ฯ ศูนยร์ ับฝากหลกั ทรัพย์ (ประเทศไทย) จา˚ กดั และ/หรือ ธนาคารแห่งประเทศไทย จะนา˚ ฝากเขา้ บญั ชีเงินฝากธนาคารเดียวกนั กบบญั xxxxxท่านใช้ในการหกั

บญชีอตโนมตั ิ (ATS) ที่ท่านไดแ้ จง้ ไวก้ บั บริษทั ฯ บริการน้ีใชส้ า˚ หรับหลกั ทรัพยใ์ นบญั ชีซ้ือขายหลกั ทรัพยข์ องท่านที่มีอยกู่ บั บริษทั เท่าน้นั

ขอ้ กา˚ หนดการให้บริการจดการส่งขอ้ มูล/เอกสาร

E-Document : เพื่อให้การให้บริการที่มีประสิทธิภาพและเป็ นการอา˚ นวยความสะดวกลูกคา้ บริษทฯ จะทา˚ การส่งขอ้ มูล รายงาน และเอกสารอื่นใด xxxx ใบ ยืนยนั การซ้ือขายหลกั ทรัพย์ (Confirmation) รายงานการลงทุนประจา˚ เดือน (Monthly Statement) ในรูปแบบอิxxxx ทรอนิกส์ผา่ นทางจดหมายอิxxxx ทรอนิกส์ (Email) โดยจะจดั ส่งตามที่อยู่ไปรษณียท์ างอิเล็กทรอนิกส์ (Email Address) ที่ท่านได้แจ้งไวก้ ับบริษทั ฯ โดยเงื่อนไขเกี่ยวกับการรับเอกสารในรูปแบบ

อิxxxx ทรอนิกส์ผา่ นทางจดหมายอิxxxx ทรอนิกส์ (Email) เป็ นไปตามที่ระบุไวใ้ นขอ้ กา˚ หนดและเงื่อนไขเกี่ยวกบการให้บริการดา้ นการเงิน

FATCA & CRS 01: แบบแจ้งความเป็ นบุคคลอเมxxxนและผม้ ีถิ่นท่ีอยู่ทางภาษใี นประเทศอ่ืน

FATCA/CRS Self-Certification Form

สาหรบลูกค้าประเภทบุคคลธรรมดา for Individual Customer

หนังสือฉบับนี้ ทำให้แกบริษัทหลักทรัพย์ ยโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ซึ่งต่อไปนี้เรียกว่า “บริษัท) ตลอดจน กองทุนและนิติบุคคลอื่นที่เป็นเจ้าของผลิตภัณฑ์ทาง

การเงินที่กลุ่มธุรกิจการเงินที่บริษัทหลักทรัพย์ ยโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) เป็นตัวแทนหรือเป็นผู้สนับสนุนการขายและรับซื้อคืน ซึ่งต่อไปนี้เรียกวา “พาร์ท

เนอร์ของบริษัท ” This FATCA/CRS Entity Self-Certification Form is made for UOB Kay Hian Securities (Thailand) Public Company Limited (here referred to as the “Company”)and other entities who are the owners of financial product(s) that UOB Kay Hian Securities (Thailand) Public Company Limited is their selling agent or LDBU (hereafter referred to as the “Partners”)

วนที่

Date ......................./......................................./...............................

ผ้ขอเปิ ดบญั ชี (คำ˚ น˚ำหน้ำ/ชอื /นำมสกุล)

Applicant Name (Title/Name/Surname)

สญั ชาติ Nationality(ies)

โปรดระบุทุกสญชาตทิ xxx xxนถอื /Please specify all nationalities that you hold.

เลขประจา˚ ตวั ประชาชน / เลขหนังสือเดินทาง

Identification No. / Passport No

สถานท่ีเกิด Place of Birth …….... เมือง City………………… ประเทศ Country ………………………

ส่วนที่ 1

Part 1

สถานะความเป็นบุคคลอเมxxxนั

Status of Customer: FATCA Individual Self-Certification

โปรดเลือกทา˚ เครื่องหมายในxxxxxxxสอดคล้องกบั สถานะของท่าน Please select the appropriate boxes corresponding to your status

บุคคลอเมxxxนั / U.S. Person

(หากท่านตอบว่า “ใช”่ ในขอ้ ใดขอ้ หนงึ่ โปรดกรอกแบบฟอรม์ W-9) (If you select “yes” in any one box, please complete Form W-9)

1 ท่านเป็ นพลเมืองอเมxxxนั ใช่หรือไม่ Are you a U.S. Citizen?

ใช่/Yes

ไม่ใช่/No

โปรดตอบ “ใช่” หำกท่ำนเป็นพลเมองอเมรกิ นั แมว่ำจะอำศยอยนู อกสหรฐอเมรกำ

You must answer “Yes” if you are a U.S. citizen even though you reside outside of the U.S. โปรดตอบ “ใช่” หำกท่ำนมสี ถำนะเป็นพลเมอื งของหลำยประเทศ และหนึ่งในนัน้ คอื เป็นพลเมอื งอเมรกิ นั You must answer “Yes” if you hold multiple citizenships, one of which is U.S. Citizenship.

โปรดตอบ “ใช่ หำกท่ำนเกดิ ในสหรฐั อเมรกิ ำ (หรอดนxxxทเ่ี ป็นของสหรฐอเมรกำ) และยงั xxxxxสละควำมเป็นพลเมองอเมรกิ นั อยำ่ งxxxxxxxตำมกฎหมำย

You must answer "Yes" if you were born in the U.S. (or U.S. Territory) and have not legally surrendered U.S. Citizenship.

2 ท่านเป็นผถู้ ือบตั รประจา˚ ตวั ผมู้ ีถ่ิxxxxอยู่xxxxอย่างถกู ต้องตามกฎหมายในสหรฐั อเมริกา (xxxx xxxxการด์ ) ใช่ หรือไม่

Are you a holder of any U.S. Permanent Resident Card (e.g. Green Card)?

ใช่/Yes

ไม่ใช่/No

โปรดตอบ “ใช่” หำกสำ˚ นักงำนตรวจคนเขำ้ เมองและสญั ชำตของสหรฐอเมรกำไดออกบตั รประจ˚ำตวั ผมู้ ถี นทอี ยxxx xวรอย่ำงถูกกฎหมำยในสหรฐอเมรกำใหแ้ ก่ท่ำน ไม่ว่ำบตั รดงั กล่ำวของท่ำนจะ หมดอำยุแลวหรอxxx x วนทท่ี ่ำนกรอกและลงลำยมอื ชอในแบบฟอรมน้ี

You must answer “Yes” if the U.S. Citizenship and Immigration Service (USCIS) has issued a U.S. Permanent Resident Card to you, regardless of whether or not such card has expired on the date you complete and sign this form.

ควรตอบ “ไม่ใช่” หำกบตั รดงั กล่ำวของท่ำนไดถ้ ูกสละ ยกเลกิ หรอื ถอดถอนอย่ำงเป็นทำงกำรแลว้ ณ วนทท่ี ่ำนกรอกและลงลำยมอื ชอในแบบฟอรมน้ี

You should answer "No" if such card has been officially abandoned, revoked, or relinquished as of the date you sign and complete this form.

3 ท่านมสี ถานะเป็นผมู้ ีถ่ิxxxxอยใู่ นสหรฐั อเมริกาเพื่อวตั ถปุ ระสงคใ์ นการเกบ็ ภาษีอากร ของสหรฐั อเมริกาใช่หรือไม่

Are you a U.S. resident for U.S. tax purposes?

ใช่/Yes

ไมใช่/No

ท่ำนอำจถูกพจิ ำรณำว่ำเป็นผมู้ ถี นทอ่ี ยในสหรฐอเมรกำหำกเป็นไปตำมเกณฑ์ “Substantial Physical Presence Test” xxxx ในปีปัจจบุ นั ท่ำนอยในสหรฐั อเมรกำอย่ำงน้อย 183 วนั เป็นตน้ และหำกตองกำรรำยละเอยดเพมิ่ เตมิ โปรดศกษำขอมลในเวบไซต์ของหน่วยงำนจดเกบภำษอำกรของสหรฐอเมรกำ (Internal Revenue Service: IRS)

You may be considered a U.S. resident if you meet the “Substantial Physical Presence Test”, for instance, during the current year, you were present in the U.S. for at least

183 days. For more details, please refer to the information on the IRS’ website: xxxx://xxx.xxx.xxx/Xxxxxxxxxxx/Xxxxxxxxxxxxx-Xxxxxxxxx/Xxxxxxxxxxx-Xxxxxxxx-Xxx x

คา˚ ถามxxxxxเติม / Additional Questions
(หากท่านตอบว่า “ใช่” ในขอใดขอ้ หนึง่ โปรดกรอกแบบฟอรม์ W-8BEN พรอมทงั้ ส่งเอกสารประกอบ) (If you select “yes” in any one box, please complete Form W-8BEN and provide supporting document(s))
	1 ท่านเกิดในสหรฐั อเมริกา (หรือดินxxxที่เป็นของสหรฐั อเมริกา) แต่ได้สละความเป็นพลเมืองอเมxxxนั อย่างxxxxxxxตามกฎหมายแล้ว Were you born in the U.S. (or U.S. Territory) but have legally surrendered U.S. citizenship?				ใช่/Yes	ไม่ใช่/No
	ท่านมีคา˚ สงั ่ ทา˚ รายการโอนเงินเป็นประจา˚ โดยอตั โนมตั ิจากบญั xxxxxเปิ ดไว้หรอื มxx xxxกบั บริษทั 2 ไปยงั บญั ชี ในสหรฐั อเมริกา ใช่หรอื ไม่ Do you have standing instructions to transfer funds from the account opened or held with company to an account maintained in the U.S.?				ใช่/Yes	ไมใช่/No
	3 ท่านมีการมอบอา˚ นาจหรือใหอ้ า˚ นาจการลงลายมือชื่อแก่บคุ คลที่มที ี่อยู่ในสหรฐั อเมริกา เพอื่ การใดๆ ที่เกี่ยวข้องกบั บญั xxxxxเปิ ดไว้หรือมxx xxxกบั บริษทั ใช่หรอื ไม่ Do you have a power of attorney or signatory authority for the account opened or held with company granted to person with U.S. address?				ใช่/Yes	ไม่ใช่/No
	4 ท่านมีที่อยู่เพื่อการติดต่อหรอื ดา˚ เนินการเก่ียวกบั บญั xxxxxเปิ ดไว้หรอื มxx xxxกบั บริษทั แต่เพียงที่อยู่เดียว ซึ่งเป็ xxxxอยู่สาหรบั รบั ไปรษณียแ์ ทนหรือที่อยู่สาหรบั การส่งต่อ ใช่หรือไม่ Do you have a hold mail or in care of address as the sole address for the account opened or held with company?				ใช่/Yes	ไมใช่/No
	5 ท่านมีที่อยู่อาศยในปัจจบุ นั หรอื ท่ีอยู่เพื่อการติดต่อในสหรฐั อเมริกา สา˚ หรบั บญั xxxxxเปิ ดไว้หรือ มีอยู่กบั บริษทั ใช่หรือไม่ Do you have a current U.S. residence address or U.S. mailing address for the account opened or held with company?				ใช่/Yes	ไม่ใช่/No
	6 ท่านมีหมายเลขโทรศพั ทใ์ นสหรฐั อเมริกา เพ่ือการติดต่อท่านหรอื บุคคลอ่ืxxxxเก่ียวขอ้ งกบั บญั xxxxxเปิ ดไวห้ รอื มีอยกู่ บั บริษทั ใช่หรือไม่ Do you have U.S. telephone number for contacting you or another person in relation to the account opened or held with company?				ใช่/Yes	ไม่ใช่/No
ส่วนที่ 2 Part 2		การแจ้งสถานะความเป็นผมู้ ีถิ่นท่ีอยู่ทางภาษีในแต่ละประเทศนอกจากสหรฐั อเมริกา CRS: Declaration of All Tax Residency
1 ท่านเป็นผมู้ ีถ่ิxxxxอยู่ทางภาษีในประเทศนอกจากสหรฐั อเมริกา ใช่/Yes ไมใช่/No Do you have tax residence in countries other than the U.S ? “ถนทอี ยxx xงภำษ”ี หมำยถงึ ประเทศทท่ี ่ำนมหี น้ำทต่ี องเสยภำษเี งนไดในประเทศนัน้ สำ˚ หรบเงนไดท้ ไี ดร้ บั จำกประเทศนันและ/หรอื ประเทศอนื ๆ เนื่องจำกกำรมภี ูมล˚ำเนำ ถนทxx xxx จ˚ำนวน วนทท่ี ่ำนอยในในประเทศนันในแต่ละปี หรอโดยกำรพจิ ำรณำหลกั เกณฑอ์ นื ๆ “tax residence” means particular jurisdictions in which you are liable to pay income tax by reason of domicile, residence, number of days you stay in that country in each year or any other criterion. โปรดตอบ “ใช่” หำกท่ำนเป็นผมู้ ถี นทอี ยxx xงภำษในประเทศอนๆ นอกจำกสหรฐั อเมรกำ และโปรดระบุขอมลประเทศของถนทอ่ี ยxx xงภำษแี ละเลขประจ˚ำตวผเู้ สยภำษในประเทศนัน้ ตำมตำรำง ดำ้ นล่ำง You must answer “Yes” if you have tax residence in countries other than the U.S. and specify your country of tax residence and TIN in the table below. หำกท่ำนตอบว่ำ “ไม่ใช่” ใหส้ น้ิ สุดค˚ำถำมในส่วนท่ี 2 นี้ If you select “No” end the question in Part 2.
	ประเทศถิ่นท่ีอยู่ทางภาษี Country of Tax Residence	หมายเลขประจา˚ ตวั ผเู สียภาษี TIN	หากไม่มีหมายเลขประจา˚ ตวั ผเสียภาษี โปรดระบุเหตุผล ก, ข หรือ ค If no TIN available, enter Reason A, B or C	หากท่านเลือกเหตุผล ข โปรดอธิบายเหตุผลท่ีท่านไม่xxxxxxขอ หมายเลขประจา˚ ตวั ผเสียภาษีได้ Please explain why you are unable to obtain a TIN if you select Reason B




หากท่านไม่มีเลขประจาตวผเสียภาษี xxxxxระบุเหตุผลดงั ต่อไปนี้ If a TIN is unavailable, indicate which of the following reason is applicable: เหตุผล (ก) – ประเทศที่ผ้ถู ือบญั ชีมีถิ่นท่ีอยู่ทางภาษี xxxxxxออกเลขประจาตวผเสียภาษีให้กบผอู าศยั อยู่ในประเทศนนั้ Reason (A) – The jurisdiction where the account holder is a tax resident does not issue TINs to its residents. เหตุผล (ข) – ผถือบญั ชียงั xxxxxxรบเลขประจาตวผเสียภาษีที่ออกโดยประเทศนัน้ (หมายเหตุ: โปรดอธิบายเหตุผลที่ท่านไม่xxxxxxขอหมายเลขประจา˚ ตวั ผ้เู สียภาษีได้) Reason (B) – The Account Holder is otherwise unable to obtain a TIN. (Note: Please explain why you are unable to obtain a TIN.) เหตุผล (ค) – ไม่จา˚ เป็ นต้องให้หรือเปิ ดเผยเลขประจา˚ ตวั ผ้เู สียภาษี (หมายเหตุ: เลือกเหตุผลนี้เฉพาะในกรณีที่กฎหมายภายในประเทศนัน้ xxxxxxบงั คบั จดเกบเลขประจาตวผเสียภาษี) Reason (C) – TIN is not required. (Note: Only select this reason only if the domestic law of the relevant jurisdiction does not require the collection of TIN issued by such jurisdiction.)

ส่วนที่ 3

Part 3

การยืนยนั และการเปลี่ยนแปลงสถานะ

Confirmation and Change of Status

ท่านยืนยนั ว่า ข้อความขา้ งต้นเป็ นความจริง ครบถ้วน ถกู ต้อง และเป็นปัจจุบนั You confirm that the above information is true, complete, accurate and current.

1.ท่านรบั ทราบและตกลงว่า หากข้อมูลที่ให้ตามแบบฟอรมนี้ หรือตามแบบฟอรม์ W-9 เป็ นข้อมูลอนั เป็นเทจ็ ไม่ถกู ต้อง หรือไม่ครบถ้วนxxxxxxx บริษทั มีxxxxxใช้ดลุ ยxxxxxแต่เพียงฝ่ าย เดียวที่จะยุติความสมั พนั ธ์ทางการเงิน/ทางธรุ กิจกบั ท่าน ไม่ว่าทงั้ หมดหรือบางส่วน ตามที่บริษัทเห็นxxxxx

You acknowledge and agree that if the information provided on this form or Form W-9 is false, inaccurate or incomplete, company shall be entitled to terminate, at its sole discretion, the entire banking/business relationship with you or part of such relationship as company may deem appropriate

2.ท่านตกลงxxxxxxxxxให้บริษทั ทราบและน˚าส่งเอกสารประกอบให้แก่บริษัท ภายใน 30 วนั หลงั จากมีเหตุการณ์เปลี่ยนแปลงอนั ทา˚ ให้ข้อมูลของท่านที่ ระบุในแบบฟอรมนี้ไม่ถกู ต้อง ไม่ครบถ้วน หรือ ไม่เป็นปัจจุบนั

You agree to notify and provide relevant documents to company within 30 days after any change in circumstances that causes the information provided

in this form to be incorrect, incomplete or not current.

3.ท่านรบั ทราบและตกลงว่า ในกรณีที่ท่านxxxxxxดา˚ เนิ นการตามข้อ 2 ข้างต้น หรือมีการน˚าส่งข้อมูลอนั เป็ นเทจ็ ไม่ถกู ต้อง หรือไม่ครบถ้วนxxxxxxx เกี่ยวกบสถานะของท่าน บริษทั มีxxxxx ใช้ดลุ ยxxxxxแต่เพียงฝ่ ายเดียวที่จะยุติความสมั พนั ธ์ทางการเงิน/ทางธรุ กิจกบั ท่าน ไม่ว่าทงั้ หมดหรือบางส่วน ตามที่บริษทั เห็นxxxxx

You acknowledge and agree that failure to comply with item 2 above, or provision of any false, inaccurate or incomplete information as to your status, shall be entitled company to terminate, at its sole discretion, the entire banking/business relationship with you or part of such relationship as companies in company may deem appropriate.

ส่วนที่ 4 Part 4

การเปิ ดเผยข้อมูลและความยินยอมในการหกั เงินในบญั ชี

Disclosure of information and authorization for debiting funds in account

ท่ำนตกลง โดยไม่เพกถอน ในกำรด˚ำเนินกำรดงต่อไปนี้ You hereby irrevocably agree as follows:

1. บรษิ ทั จะเปิดเผยขอ้ มูลต่ำง ๆ ของท่ำนให้แก่บรษิ ทั ภำยในกลุ่มบรษิ ทั (รวมถงนิตบิ ุคคลทเ่ี กยี วของของบรษิ ทั ) เพอื ประโยชน์ในกำรปฏบิ ตั xx xม FATCA / CRS / OECD หน่วยงำนจดั เกบ็ ภำษxx xกรใน ประเทศ และ/หรอื ต่ำงประเทศ ซงึ่ รวมถงึ หน่วยงำนจดั เกบ็ ภำษxx xกรของสหรฐั อเมรกิ ำ (Internal Revenue Service: IRS) ขอ้ มูลดงั กล่ำวรวมถงึ ชอื xxxxxx ทxxx xxx เลขประจ˚ำตวั ผเู้ สยี ภำษี หมำยเลขบญั ชี สถำนะตำมหลกั เกณฑเ์ ร่อื ง FATCA (คอื เป็นผปู้ ฏบิ ตั xx xม หรอผู้ไม่ใหควำมร่วมมอื ) จ˚ำนวนเงนหรอื xxxxxxxxxxxอื ในบญั ชี กำรจ่ำยเงนิ เขำ้ -ออกจำกบญั ชี รำยกำรเคลอื นไหวทำงบญั ชี จ˚ำนวนเงนิ ประเภทและมxx ค่ำของผลติ ภณั ฑ์ทำงกำรเงนิ และ/หรอื ทรพั ยส์ นิ อ่นื ๆ ทม่ี xx xxxกบั บรษิ ทั ตลอดจนจ˚ำนวนรำยได้ และขอ้ มูลอนื ๆ ทเ่ี กย่ี วกบั ควำมสมั พนั ธxx xงกำรเงนิ /ทำงธุรกจิ ทxxx xจถูกร้องขอโดยบรษิ ทั หน่วยงำนทำงภำษxx xกรในประเทศ และ/หรอื ต่ำงประเทศ ซงรวมถงึ IRS ดว้ ย

Company will disclose to the company (including other entities related to financial products you receive service from), for the benefit of FATCA / CRS / OECD compliance, domestic and/or foreign tax authorities, including the U.S. Internal Revenue Service (IRS), your name, address, taxpayer identification number, account number, FATCA compliance status (compliant or recalcitrant), account balance or value, the payments made into or from the account, account statements, the amount of money, the type and value of financial products and/or other assets held with company, as well as the amount of revenue and income and any other information regarding the banking/business relationship which may be requested or required by the companies under company, domestic and/or foreign tax authorities, including the IRS; and

2. ท่ำนยนิ ยอมใหบ้ รษิ ทั หกั เงนิ จำกบญั ชขี องท่ำน และ/หรอื เงนิ ได้ทที ่ำนไดร้ บั จำกหรอื ผ่ำนบรษิ ทั ในจ˚ำนวนทกี ˚ำหนดโดยหน่วยงำนจดั เก็บภำษีอำกรในประเทศ และ/หรอื ต่ำงประเทศ ซึ่งรวมถึง IRS ภำยใต้ บงคบั ของกฎหมำย และ/หรอื กฎเกณฑ์ต่ำง ๆ รวมถงขอตกลงใด ๆ ระหว่ำงบรษิ ทั กบั หน่วยงำนจดเกบ็ ภำษxxxxxงกล่ำว

You authorize company to debit funds withhold from your account and/or the income derived from or though company in the amount as required by the domestic and/or foreign tax authorities, including the IRS, pursuant to the laws and/or regulations, and any agreements between company and such tax authorities.

3. หำกท่ำนไม่ใหข้ อมลทจี ˚ำเป็นต่อกำรพจำรณำสถำนะควำมเป็นบุคคลอเมรกิ นั (U.S. person) สถำนะผู้ถอบญั ชที ตี องถูกรำยงำน หรอขอ้ มลทจี ˚ำเป็นตองรำยงำนใหแ้ ก่บรษิ ทั หรอื ไม่สำมำรถจะ ขอใหยกเวนกำรบงคบั ใชกฎหมำยทห่ี ำ้ มกำรรำยงำนขอมลได้ บรษิ ทั มสี ทิ ธใิ ชxxxxพนิจแต่เพยงฝ่ำยเดยวทxx xยุตคิ วำมสมพนธ์ทำงกำรเงน/ ทำงธุรกจกบั ท่ำน ไม่ว่ำทงั้ หมดหรอบำงส่วน ตำมท่ี บรษิ ทั เหนxxxxx

If you fail to provide the information required to determine whether you are a U.S. person, Reportable Person, or to provide the information required to be reported to company, or if you fail to provide a waiver of a law that would prevent reporting, company shall be entitled to terminate, at its sole discretion, the entire banking/business relationship with you or part of such relationship as company may deem appropriate.

ขำ้ พxxxx รบทรำบและตกลงปฏบิ ตั xx xมขอ้ ก˚ำหนดและเงอนไขต่ำง ๆ ในเอกสำรxxxxxxซงึ่ รวมถงึ รบั ทรำบกำรเปิดเผยขอ้ มxx และตกลงยนิ ยอมใหบ้ รษิ ทั หกเงนในบญั ชี และ/หรอื ยุตควำมสมั พนธxx xง กำรเงน/ทำงธุรกจิ กบขำ้ พxxxx เพอเป็นหลกั ฐำนแห่งกำรนี้ จงึ ไดลงลำยมอชอื ไวเ้ ป็นสำ˚ คญั By signing in the space below, I hereby acknowledge and agree to the term and conditions specified herein, which include permitting the disclosure of information, authorizing companies under company to debit funds and termination of banking/business relationship.

ลายมอื ชื่อผขู้ อเปิ ดบญั ชี วนที่

Signature of Applicant …………………………………………………………….. Date …………/………………/…………..

สา˚ หรบั บริษทั หลกั ทรพั ย์ xxโอบี เคยเ์ ฮียน (ประเทศไทย) จา˚ กดั (มหาชน) เท่านัน้ / For UOB Kay Hian Securities Public Company Limited use only

เอกสำรประกอบ (ถำ้ ม)ี / Attachment (if any) W-9

W-8 BEN และเอกสำรประกอบ / Supporting Document (ระบุ/

specify) …………………………………………………………………………...................

ลายมอื ชื่อเจ้าหน้าที่ผรู บั เอกสาร

Signature of Officer who receives the document

แบบประเมินควำมเหมำะสมในกำรลงทุน: Suitability Test

(ส˚ำหรับxxxxxxประเภท “บุคคลธรรมดำ” : For Individual Customer)

ชื่อ-นามสกุลลูกคา

................................................................................................เลขที่บญ

ชี ........................................................................................

*** ลูกคา้ โปรดตอบแบบประเมินฯให้ครบทุกขอ้ โดยทา˚ เครื่องหมาย √ ในช่อง □ ที่ทา่ นเห็นว่าเหมาะสมกบั ท่านมากที่สุด พร้อมท้งั ลงนามใหค้ รบxxx xxxxxxxx ***

1. ปัจจุบนั ท่านอายุ
□	ต้งั แต่ 60 ปี ข้นึ ไป			(1)	□	45- 59 ปี		(2)
□	35 - 44 ปี			(3)	□	นอยกว่า 35 ปี		(4)
2. ปัจจุบนั ท่านมีภาระทางการเงินและค่าใชจ้ ่ายประจา˚ xxxx ค่าผ่อนบา้ น รถ ค่าใชจ้ ่ายส่วนตวั และค่าเล้ียงดูครอบครวั เป็นสดั ส่วนเท่าใด
□	มากกว่าร้อยละ 75 ของรายไดท้ ้งั หมด			(1)	□	ระหว่างรอ้ ยละ 50 ถึงร้อยละ 75 ของรายไดท้ ้งั หมด		(2)
□	ระหว่างรอ้ ยละ 25 ถึงร้อยละ 50 ของรายไดท้ ้งั หมด			(3)	□	นอ้ ยกว่ารอ้ ยละ 25 ของรายไดท้ ้งั หมด		(4)
3. ท่านมีสถานภาพทางการเงินในปัจจุบนั อยา่ งไร
□	มีxxxxxxx xนนอ้ ยกว่าหน้ีสิน			(1)	□	มีxxxxxxx xนเท่ากบั หน้ีสิน		(2)
□	มีxxxxxxx xนมากกว่าหน้ีสิน			(3)	□	มีความมน่ั ใจว่ามีเงินออมหรือเงินลงทุนเพียงพอสา˚ หรับใชช้ ีวิตหลงั เกษียณอายุแลว้		(4)
4. ท่านเคยมีประสบการณ์ หรือมีความรู้ในการลงทุนในxxxxxxx xนกลุ่มใดต่อไปน้ีบา้ ง (เลือกไดม้ ากกว่า 1 ขอ้ )
□	เงินฝากธนาคาร			(1)	□	พนั ธบตั รรัฐบาล หรือกองทุนรวมพนั ธบตั รรัฐบาล		(2)
□	หุน้ กู้ หรือกองทุนรวมตราสารหน้ี			(3)	□	หุ้นสามญั หรือกองทุนรวมหุ้น หรือสินทรัพยอื่นที่มีความxxxxxxxxx		(4)
5. ระยะเวลาที่ท่านคาดว่าจะไม่มีความจา˚ เป็นตอ้ งใชเ้ งินลงทุนน้ี
□	ไม่เกิน 1 ปี			(1)	□	1 ถึง 3		(2)
□	3 ถึง 5 ปี			(3)	□	มากกว่า 5 ปี		(4)
6. วตั ถุประสงคหลกในการลงทุนของท่าน
□	เนน้ เงินตน้ ตองปลอดภยั และxxxx xxxxตอบแทนสมา˚ เสมอแต่ตา˚ ได้			(1)	□	เนน้ โอกาสxxxx xxxxตอบแทนที่สมา˚ เสมอ แต่อาจเสี่ยงที่จะสูญเสียเงินตน้ ไดบ้ า้ ง		(2)
□	เนน้ โอกาสไดร้ บั ผลตอบแทนท่ีสูงข้ึน แต่อาจเสี่ยงที่จะสูญเสียเงินตน้ ไดม้ ากข้ึน			(3)	□	เนน้ ผลตอบแทนสูงสุดในระยะยาว แต่อาจเสี่ยงที่จะสูญเงินตน้ ส่วนใหญ่ไดบ้ า้ ง		(4)
7. เมื่อพิจารณารูปแสดงตวั อยา่ งผลตอบแทนของกลุ่มการลงทุนxxxxxxเกิดข้ึนดา้ นล่าง ท่านxxxxxxxxxจะลงทุนในกลุ่มการลงทุนใดมากที่สุด ก˚ำไร ขำดทุน
1 2 3 4
□	กลุ่มการลงทุนที่ 1 มีโอกาสxxxx xxxxตอบแทน 25% โดยไม่ขาดทุนเลย			(1)	□	กลุ่มการลงทุนที่ 2 มีโอกาสxxxx xxxxตอบแทนสูงสุด 7% แต่อาจมีผลขาดทุนไดถึง1%		(2)
□	กลุ่มการลงทุนที่ 3 มีโอกาสxxxx xxxxตอบแทนสูงสุด 15% แต่อาจมีผลขาดทุนไดถึง 5%			(3)	□	กลุ่มการลงทุนที่ 4 มีโอกาสxxxx xxxxตอบแทนสูงสุด 25% แต่อาจมีผลขาดทุนไดถึง 15%		(4)
8. ถา้ ท่านเลือกลงทุนในxxxxxxx xxxxxมีโอกาสxxxx xxxxตอบแทนมาก แต่มีโอกาสขาดทุนสูงดวยxxxxกนั ท่านจะรู้สึกอยา่ งไร
□	กงั วลและตื่นตระหนกกลวขาดทุน			(1)	□	xxxxxxxxxแต่พอเขา้ ใจไดบ้ า้ ง		(2)
□	เขา้ ใจและรับความผนั ผวนไดใ้ นระดบหน่ึง			(3)	□	ไม่กงั วลกบั โอกาสขาดทุนสูง และหวงั กบั ผลตอบแทนxxxx xxจะได้รับสูงข้ึน		(4)
9. ท่านจะรู้สึกกงั วล/รับxxxxxx เมื่อxxxxxxเงินลงทุนของท่านมีการปรับตวลดลงในสัดส่วนเท่าใด
□	5% หรือนอยกว่า			(1)	□	มากกว่า 5%-10%		(2)
□	มากกว่า 10%-20%			(3)	□	มากกว่า 20% ข้ึนไป		(4)
10 หากปี ที่แลว้ ท่านลงทุนไป 100,000 บาท ปี น้ีท่านพบว่าxxxxxxเงินลงทุนลดลงเหลือ 85,000 บาท ท่านจะทา˚
□	ตกใจ และตxx xxxxขายการลงทุนท่ีเหลือทิ้ง			(1)	□	กงั วลใจ และจะปรับเปลี่ยนการลงทุนบางส่วนไปในxxxxxxx xxxxxเสี่ยงนอยลง		(2)
□	อดทนถือต่อไปได้ และรอผลตอบแทนปรับตวกลบมา			(3)	□	ยงั มนั่ ใจ เพราะเขา้ ใจว่าตอ้ งลงทุนระยะยาว และจะxxxxxเงินลงทุนในแบบเดิมเพื่อเฉลี่ย ตน้ ทุน		(4)
ผลรวมคะแนนทปี่ ระเมินได้ ( รวมคะแนนขอ้ 1 – 10 ) เท่ากบั คะแนน
ค˚ำถำมข้อ 11-12 ใช้เป็ นข้อมูลเพิ่มเติมเพื่อประกอบกำรให้ค˚ำแนะน˚ำเกี่ยวกับกำรลงทุนต่อไปนี้ ก) ใช้เฉxxxxxxจะxxxxรลงทุนในxxxxxxxxและหุ้นกู้xxxxxxxxโดยตรงเท่ำนั้น 11. หากการลงทุนในอนุพนั ธ์และหุ้นกูอนุพนั ธ์ประสบความสา˚ เร็จ ท่านจะxxxx xxxxตอบแทนในอตั ราที่สูงมาก แต่หากการลงทุนลมเหลว ท่านอาจจะสูญเงินลงทุนท้งั หมด และอาจตอ้ งลงเงินชดเชยxxxxxบางส่วน ท่าน ยอมรับได้
□	xxxxxx	□	ไดบ้ า้ ง			□	ได้
ข) ใช้เฉxxxxxxจะxxxxรลงทุนในต่ำงประเทศ 12. นอกเหนือจากความเสี่ยงในการลงทุนแลว้ ท่านxxxxxxรับความเสี่ยงด้านอตั ราแลกเปลี่ยนไดเพียงใด
□	xxxxxx	□	ไดบ้ า้ ง			□	ได้

เกณฑ์กำรคิดคะแนน

ตอบ 1. = 1 คะแนน ตอบ 2. = 2 คะแนน

ตอบ 3. = 3 คะแนน ตอบ 4. = 4 คะแนน

สา˚ หรับขอ 4 หากตอบหลายขอ้ ให้เลือกขxx xxxคะแนนสูงสุด

โดยรวมคะแนน ขอ 1 – 10

สา˚ หรับขอ 11 และ 12 ไม่นา˚ มาคิดคะแนน

ผลกำรประเมินควำมเหมำะสมในกำรลงทุน

คะแนน	ระดับ	ประเภทนักลงทุน
นอ้ ยกว่า 15	1	เสี่ยงต่า˚
15-21	2	เสี่ยงปานกลางxxxxxxx xต่า˚
22-29	3	เสี่ยงปานกลางxxxxxxx xสูง
30-36	4	xxxxxxxxx
37 ข้ึนไป	5	xxxxxxxxxมาก

ตัวอย่ำงค˚ำแนะน˚ำเรื่องกำรจัดสรรกำรลงทุน (Basic Asset Allocation)

* รวมถึง สินคา้ โภคxxฑ์ สัญญาซื้อขายล่วงหนา

ประเภทผู้ลงทุน	สัดส่วนกำรลงทุน
ประเภทผู้ลงทุน	เงินฝำกและตรำสำร หนี้ระยะส้ัน	ตรำสำรหนี้ภำครัฐ ที่มีอำยุมำกกว่ำ 1 ปี	ตรำสำรหนี้ ภำคเอกชน	ตรำสำรทุน	กำรลงทุนทำงเลือก*
เสี่ยงต่า˚	>60%		<20%	<10%	<5%
เสี่ยงปานกลางxxxxxxx xต่า˚	<20%	<70%		<20%	<10%
เสี่ยงปานกลางxxxxxxx xสูง	<10%	<60%		<30%	<10%
xxxxxxxxx	<10%	<40%		<40%	<20%
xxxxxxxxxมาก	<5%	<30%		>60%	<30%

ระดับควำมเสี่ยงxxxxxรลงทุนในกองทุนประเภทต่ำง ๆ

Risk profile

ระดับ

ควำม เสี่ยง

ประเภท

ประเภทหลักทรัพย์ที่ลงทุนเป็ นหลัก

เสี่ยงต่า˚

กองทุนรวมตลาด เงินที่ลงทุนเฉพาะ

ในประเทศ

- มีนโยบายลงทุนเฉพาะในประเทศไทย โดยลงทุนในหรือมีไวซ้ ่ึงเงินฝาก หรือตราสารหน้ี หรือหลกั ทรพั ย์ หรือทรพั ยส์ ินอื่น หรือการ หาดอกผลอื่นตามxxxxx˚ นกงานกา˚ หนด ซ่ึงมีกา˚ หนดชา˚ ระคืนเมื่อxxxxxxหรือจะครบกา˚ หนดชา˚ ระคืน หรือมีอายxx xญญาไม่เกิน 1 ปี นับ

แต่วนที่ลงทุนในxxxxxxx xนหรือxxxx xx˚ สญั ญาน้นั และมี portfolio duration ในขณะใดขณะหน่ึง ไม่เกิน 3 เดือน

เสี่ยงปานกลาง xxxxxxx xต่า˚

กองทุนรวมตลาด เงิน

- มีนโยบายลงทุนในต่างประเทศบางส่วน แต่ไม่เกินร้อยละ 50 ของ NAV โดยลงทุนในหรือมีไวซ้ ่ึงเงินฝาก หรือตราสารหน้ี หรือ

หลกทรัพย์ หรือxxxxxxx xนอื่นหรือการหาดอกผลอื่นตามxxxxx˚ นกงานกา˚ หนด ซ่ึงมีกา˚ หนดชา˚ ระคืนเมื่อxxxxxxหรือจะครบกา˚ หนดชา˚ ระ คืนหรือมีอายxx xญญาไม่เกิน 1 ปี นับแต่วนั ท่ีลงทุนในxxxxxxx xนหรือxxxx xx˚ สญั ญาน้นั

กองทุนรวม

พนธบตั รรัฐบาล

- มีนโยบายเนนลงทุนในพนธบตั รรัฐบาลเฉลี่ยรอบxx xญั xxxxxนอ้ ยกว่าร้อยละ 80 ของ NAV

กองทุนรวมตราสาร

หน้ี

- มีนโยบายลงทุนในตราสารหน้ีทวั่ ไป

เสี่ยงปานกลาง

xxxxxxx xสูง

กองทุนรวมผสม

- มีนโยบายลงทุนไดท้ ้งั ในตราสารทุนและตราสารหน้ี

xxxxxxxxx

กองทุนรวมตราสาร

ทุน

มีนโยบายลงทุนในตราสารทุนเป็นหลกั โดยเฉลี่ยรอบxx xญั xxxxxนอ้ ยกว่าร้อยละ 65 ของ NAV

กองทุนรวมหมวด

อุตสาหกรรม

- มีนโยบายมุ่งลงทุนโดยเฉพาะเจาะจงในตราสารทุนเพียงบางหมวดอุตสาหกรรม โดยเฉลี่ยรอบระยะเวลาบญั xxxxxนอ้ ยกว่าร้อยละ

80 ของ NAV

xxxxxxxxxมาก

กองทุนที่มีการ ลงทุนในxxxxxxx xน

ทางเลือก

- มีนโยบายลงทุนในxxxxxxx xxxxxเป็นทางเลือกใหม่ในการลงทุนหรือมีโครงสร้างxxxxxxx เขา้ ใจยาก xxxx commodity/gold fund /oil fund/derivatives ที่ไม่ใช่เพื่อ hedging ซ่ึงรวมถึง ตราสารที่มีลกั ษณะของสญั ญาซ้ือขายล่วงหนา้ แฝงxxxxxxคุม้ ครองเงินตน้

หมำยเหตุ 1. กรณีกองทุนรวมที่ลงทุนในต่ำงประเทศxxxxxxป้องกันควำมเสี่ยงด้ำนอัตรำแลกเปล่ียนท้ังจ˚ำนวน ผู้ขำยต้องเตือนผู้ลงทุนถงึ ควำมเส่ียง FX ในทุกกรณี ไม่ว่ำผู้ลงทุนจะมี

risk profile อย่ำงไร

2. กำรขำยกองทุนประเภทxxxxxxxxxมำก ผู้ขำยจะต้องให้ค˚ำแนะน˚ำแก่ผู้ลงทุนถึงลกั ษณะของกองทุนและควำมเสี่ยงโดยละเอียดในทุกกรณี

Disclaimer

• xxxxxxยนิ ยอมให้ขอ้ มูลแก่xxxxหน้ำทขี องบริษทั หลกั ทรพั ย์เพ่ือประกอบกำรจดั ท˚ำแบบประเมน ประโยชน์ในกำรรบั ทรำบควำมเสยี งในกำรลงทุนทร่ี บั ไดของตนเอง

Suitability Test ของxxxxxx และxxxxxxรบั ทรำบว่ำได้ท˚ำแบบสอบถำมนี้เพ่ือ

• ระดบั ควำมเสยี งในกำรลงทุนของxxxxxx ประเมนจำกขอ้ มxx ทxxxxxx แจ้งแก่xxxxหน้ำทข่ี องบรษิ ทั หลกั ทรพยเ์ ท่ำนัน ทง้ นี้ มไิ ดเ้ ป็นกำรแสดงว่ำบรษิ ทหลกทรพย์ยอมรบั ถงึ ควำม

ถูกตองแทจรง ควำมครบถว้ น หรอควำมน่ำเชอถอของขอมลของxxxxxx ทxx xกคำ้ ไดแ้ จงและผลกำรประเมนิ ดงกล่ำว

• เมอxxxx หน้ำทขี องบรษิ ทหลกทรพยท˚ำกำรประเมนควำมเสยี งในกำรลงทุนของxxxxxx และได้แจงใหxxxxxx ทรำบถงึ ผลกำรประเมนระดบั ควำมเส่ียงในกำรลงทุนของxxxxx xxxxxx รบั ทรำบผลกำรประเมนของตนเอง (ซงxxxxxxผลจำกขอมลทxx xกคำ้ ใหก้ บั xxxx หน้ำทขี องบรษิ ท) และxxxxxxรบั ทรำบระดบั ควำมเสยี งในกำรลงทุนของตนแลว้

ถอว่ำ

• xxxxxxควรศึกษำข้อมูลท่ีเก่ียวข้องกับกำรลงทุน (รวมทงั ค˚ำเตือนเก่ียวกับกำรลงทุนและควำมเส่ียงในกำรลงทุน และควรขอค˚ำแนะน˚ำในกำรลงทุนจำกผู้ท่ีสำมำรถให

ค˚ำแนะน˚ำกำรลงทุนแก่xxxxxx ได)้ ใหรอบคอบถถี่ ว้ นควบคู่กบั กำรศกษำผลกำรประเมนควำมเสยี งในกำรลงทุน เพอใชป้ ระxxxxxรตดสนใจลงทุนในหลกทรพย์ สญxxxxขำย

ล่วงหน้ำ ตรำสำรหรือกำรลงทุนประเภทอ่ืน ๆ ท่ีเหมำะสมกับตนเองแล้วจึงตัดสินใจลงทุน ทงั้ นี้ ข้อมูลเก่ียวกับกำรลงทุนหรือตรำสำรxxxxxxรบั จำกตัวแทนของบริษัท หลกทรพย์ (ถำ้ ม)ี เป็นเพยงขอมลส่วนหนึ่งเพอประกอบกำรตดสนใจกำรลงทุนของxxxxxx เท่ำนัน้

• กำรลงทุนขนึ อยู่กบั กำรตดั สนิ ใจของxxxxxxเอง ซึ่งไม่ผูกพนั กบั ผลกำรประเมนิ ของxxxxxx และอำจมไิ ด้เป็นไปตำมระดบั ควำมเสย่ี งxxxxxรลงทุ นทไี ด้รบั ตำมแบบประเมนนี้

รวมทงั xxxxxx ยนยอมรบั ควำมเสยงทเ่ี กดจำกกำรลงทุน ในกรณีทxx xกคำ้ ตดั สนิ ใจลงทุนในระดบั ควำมเสยงทสี งู กว่ำระดบั ควำมเสยี งxxxxxรลุงทนจำกผลประเมนิ ถอื ว่ำxxxxxx

ตกลงท่ีจะยินยอมรบั ควำมเส่ียงxxxxxรลงทุนxxxx xxx xxxxxxยอมรบั ว่ำกำรด˚ำเนินกำรลงทุนของxxxxxxอำจไม่เป็นไปตำมผลกำรประเมนิ และอำจไม่แ น่นอนและสำมำรถ เปลยี นแปลงไปจำกผลกำรประเมนได้

• บรษิ ทหลกทรพย์ ผบู้ รหำร รวมทง้ พนักงำน xxxx หน้ำทขี องบรษิ ทหลกทรพยไ์ ม่มควำมรบั ผด ภำระหรอหน้ำทต่ี ่อควำมเสยหำยใด ๆ xxxxxxขนึ จำกกำรลงทุนของxxxxx

• บรษิ ทขอสงวนสทิ ธใิ ์ นกำรแกไ้ ข ปรบั ปรุง หรอเปลยี นแปลงแบบประเมนควำมเสยี งในกำรลงทุนของxxxxx ล่วงหน้ำแต่อย่ำงใด

ผลกำรประเมน

และขอมลทเ่ี กย่ี วข้อง โดยไม่จ˚ำตองแจงให้ทรำบ

โดยการลงนามในเอกสารน้ี ขา้ พเจา้ ขอรับรองและยืนยนั ว่า ขอ้ มูลรายละเอียดขา้ งตนเป็ นจริงทุกประการ และรับทราบถึงผลการประเมินความเส่ียงที่ประเมินได้ และ

หากมีการเปลี่ยนแปลงขอมูลใดๆ ขา้ พเจา้ xxxxxx เป็นลายลกั ษณ์อกั ษรทนั ที ท้งั น้ี ขา้ พเจา้ ขอรบั รองว่า จะปฏิบติตามxxxxxxxขอ้ บงคบั และเงื่อนไขของบริษท ตลอดจนขอกา˚ หนด

ของคณะกรรมการกากบั ตลาดทุน ก.ล.ต. ตามหลกั ทรัพยแ์ ห่งประเทศไทย และหน่วยงานกากบั ดูแลที่เกี่ยวของที่มีอยแู่ ลว รับทราบถึงความเสี่ยงxxxxxxจะเกิดข้ึนจากการลงทุนได้

และ/หรือที่จะมีต่อไปในภายหนา้ ท้งั น้ีขา้ พเจา้ เขา้ ใจและ

ขา้ พเจา้ ตกลงและยินยอมให้บริษทั ตรวจสอบและเปิ ดเผยขอ้ มูลดงั กล่าวขา้ งตน้ แก่นิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจขอ้ มูลเครดิต หรือผูอ้ ่ืxxxxบริษทั เห็นxxxxxxxท้ ุกประการ

1. ในกรณีทบ่ี รษท

เกบ

กำรยินยอมกำรเปิ ดเผยข้อมูลส่วนบุคคล – ส˚ำหรับxxxxxx

รวบรวม ใช้ และ/หรอื เปิดเผยขอ้ มxx ใดๆ ทเ่ี กย่ี วขอ้ งหรอื ถอื เป็นขอ้ มxx สว่ นบุคคลภำยใตก้ ฎหมำยคม้ ครองขอ้ มxx สว่ นบคุ คลทเ่ี กย่ี วขอ้ ง ซ่ึงรวมถง

พระรำชบญ

ญตั xx xx ครองขอ้ มxx ส่วนบุคคล พ.ศ. 2562 ทxx xจมกี ำรแกไขเป็นครงั้ ครำว (ซง่ึ ต่อไปนี้จะรวมเรยี กวำ

“กฎหมำยคุม้ ครองขอ้ มxx ส่วนบุคคล”) บรษ

ทั จะปฏบิ ตั

ตำมกฎหมำยคุม้ ครองขอ้ มxx สว่ นบคุ คล และนโยบำย และ/หรอื ขอ้ ก˚ำหนด ภำยในทเ่ี กย่ี วขอ้ งซง่ึ ใหถ้ อื เป็นส่วนหนึ่งของหนังสอื ฉบบั นี้ดว้ ยเท่ำทก่ี ฎหมำยทเ่ี กย่ี วขอ้ งจะ อนุญำตใหท้ ˚ำได้

2. xxxxxx ไดอ้ ำน ตกลง และรบั ทรำบนโยบำยคม้ ครองขอ้ มxx สว่ นบคุ คลตำมทเ่ี ปิดเผยไวในเวบ็ ไซดข์ องบรษท

หรอื สแกน QR Code ซง่ึ ระบุถงึ วธิ กี ำรท่บี รษ

ทั จะเกบ

รวบรวม ใช้ เปิดเผย ขอ้ มxx ส่วนบุคคลและขอ้ มxx ทxxx xxxยี ดอ่อนของxxxxxx ทม่ี อี ยกู บั บรษท และ/หรอื โอนขอ้ มxx สว่ นบุคคลและขอ้ มxx ทxxx xxxยี ดอ่อนของxxxxxทม่ี ไปยง

กลุ่มบรษท หรอื บุคคลภำยนอกทงั้ ภำยในประเทศและต่ำงประเทศเพอื วตถุประสงคxx xมทไี ดก้ ˚ำหนดไวในนโยบำยคม้ ครองขอ้ มxx สว่ นบคุ คลแลว

3. เพอื ใหก้ ำรใชบ้ รกิ ำรซอื ขำยผลตxx

ฑในตลำดทุนกบั บรษท

ทม่ี กี ำรใช้ และ/หรอ

ด˚ำเนินกำรเกย่ี วกบั ขอ้ มxx สว่ นบคุ คลของxxxxx

เป็นไปอยำงปลอดภยั และสอดxxxx x

กบั กฎหมำยคุม้ ครองขอ้ มxx สว่ นบคุ คล บรษทั จงึ ตอ้ งไดร้ บั ควำมยนยอมจำกลกู คำ้ เพอื เกบ็ รวบรวม ใช้ หรอื เปดเิ ผยขอ้ มxx สว่ นบุคคลของลกู คำทม่ี xx กั ษณะดงั ต่อไปนี้

3.1 xxxxxx ยนิ ยอมใหเ้ กบ็ รวบรวม ใช้ หรอื เปิดเผยขอ้ มxx ส่วนบุคคลของขำ้ พxxxเพอื วตถุประสงคส์ ำหรบั รบั กำรตดต่อสอื สำรทำงกำรตลำด หรอื ขอ้ เสนอพเิ ศษ หรอื กำร

ส่งเสรมิ กำรขำยเกย่ี วกบั ผลตxx

ฑและบรกิ ำรของบรษท

และ/หรอ

กลมุ่ ของบรษ

ทั ยxx อบี เคยเ์ ฮxx x xxลดง้ิ ส์ ลมิ เิ ตด

3.2 xxxxxx ยนิ ยอมใหเ้ กบ็ รวบรวม ใช้ หรอื เปิดเผยขอ้ มxx ส่วนบุคคลทเ่ี ป็นขอ้ มxx xxxxxxxของลกู คำ เพอื วตถุประสงคxx xมทรี ะบุไวในนโยบำยคม้ ครองขอ้ มxx สว่ นบุคคล

ของบรษท

ลงชื่อ ✍ ลูกคา้ ผูขอเปิ ดบญชี

(........................................................................................)

ลงชื่อ ผูแนะนา˚ การลงทุน / พยาน

(........................................................................................)

บัตรตัวอย่ำงลำยเซ็น

Specimen Signature Card

เลขที่บญชี / A/C Code ..........................................

วนท่ี / Date ...........................................................

ชื่อลกคา / Client Name …………………………………………………………………………………………………………………….....................................…….

………………………………………………………………………………………………………………………………………………........................................…………….

ขา้ พเจา

/ ผูใ้ ดผห

นึ่ง / สองบคคล ผูมีนามและตวั อย่างลายเซ็นต่อทา้ ยหนง้ สือนี้ เป็นผม

ีอา˚ นาจลงนามในการทา˚ xxxxxxxxxxxx xxx

เอกสารทกประเภท กบบรษ

ัทหลกทรพย์ ยxx อบี เคยเ์ ฮียน (ประเทศไทย) จา˚ กด

(มหาชน)

All legal documents shall be completed by me / anyone / two person(s) being authorized signatory(ies) whose name(s) and specimen signature(s) appeared and subject to the signing conditions set forth below.

ตวั อย่างลายเซ็น

Specimen Signature

✍

เง่ือนไขการลงนาม Signing conditions

เจา้ หนา้ ที่การตลาดรบรองลายเซ็น

Verified by Marketing Officer

………………....……………………………… ( )

สัญญาแต่งตั้งตัวแทนนายหน้าเพื่อซื้อขายหลกทรพxxx

ทำ˚ ที่ บริษทั หลกั ทรัพย์ xxโอบี เคยเ์ ฮียน (ประเทศไทย) จำ˚ กด (มหำชน)

วนั ที่

สัญญำฉบบั น้ีทำ˚ ข้ึนระหว่ำง

(ซ่ึงต่อไปในสัญxxxxxจะเรียกว่ำ “xxxxxx ”) ฝ่ ำยหน่ึง กบ บริษทั หลกั ทรัพย์ xxโอบี เคยเ์ ฮียน (ประเทศไทย) จำ˚ กด

(มหำชน) สำ˚ นกั งำนใหญ่ต้งั อยเู่ ลขที่ 130-132 xxxxรสินธรทำวเวอร์1 ช้น อีกฝ่ ำยหน่ึง

2, 3 ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี เขตปทุมวน

กรุงเทพมหำxxx 10330 (ต่อไปในสญั xxxxxจะเรียกว่ำ “บริษทั ”)

โดยxxxxxxxxx มีควำมxxxxxxx ขอเปิ ดบญ

ชีเพ่ือซ้ือขำยหลกั ทรัพยป์ ระเภทบญ

ชีเงินสด และตกลงแต่งต้งั ให้บริษทั เป็ นตวั แทน/นำยหนำ้ ซ้ือขำยหลกั ทรัพย์ เป็ นผูดูแล

xxxxxxx xน และ/หรือ ทำ˚ กำรเป็ นตวั แทนดำ˚ เนินกำรที่เกี่ยวขอ้ งกบั กำรซ้ือขำยหลกั ทรัพยผ์ ่ำนระบบอินเทอร์เน็ต และ/หรือวิธีกำรทำงอิเล็กทรอนิกส์ และให้xxxxรหกั ทอนบญชีกน

เป็ นคร้ังครำว นอกจำกน้ียงั รวมถึงกำรเปิ ดบญชีของ (Sub Account) (ถำ้ มี) ดว้ ย โดยxxxxxx xxxxxxxxxจะปฏิบติตำมกฎหมำย ประกำศ xxxxxxxหรือขอ้ บงั คบั เกี่ยวกับหลกั ทรัพย

ส˚ำนักงำนคณะกรรมกำรกำ˚ กับหลกั ทรัพยแ์ ละตลำดหลกั ทรัพย์ และตลำดหลกั ทรัพยแ์ ห่งประเทศไทย บริษท ดงั ต่อไปน้ี

และxxxxxx จึงตกลงทำ˚ สัญญำกันโดยมีเงื่อนไขและรำยละเอียด

xxxxxxx 1 ค˚าจ˚ากัดความ

ข้อ 1. เวน้ แต่จะมีขอ้ ควำมในสัญxxxxxกำ˚ หนดไวเ้ ป็ นอย่ำงอ่ืนโดยชดั แจง กำ˚ หนดไวด้ งั น้ี

บริษทั และxxxxxx ตกลงกำ˚ หนดควำมหมำยของถอ้ ยคำ˚ หรือขอ้ ควำมให้มีควำมหมำยเฉพำะตำมที่

“หลักทรัพย์” หมำยถึง ตว๋ั xxxxxxงั พนั ธบตั ร ตว๋ั เงิน หุ้น หุ

กู้ หน่วยลงทุนอนั ไดแ้ ก่ ตรำสำรหรือหลกั ฐำนแสดงxxxxxในทร

ยส์ ินของ กองทุนรวม ใบสำคญแสดงxxxxxxxxจะ

ซ้ือหุ

ใบสำ˚ คญ

แสดงxxxxxxxxจะซ้ือหุ

กู้ ใบสำ˚ คญ

แสดงxxxxxxxxจะซ้ือหน่วยลงทุน ใบสำ˚ คญ

แสดงxxxxxอนุพนั ธ์ ตรำสำรอ่ืนใดที่สำนกั งำนคณะกรรมกำรกำ˚ กบั หลกั ทรัพยแ์ ละตลำด

หลกั ทร

ยxx xกำ˚ หนด รวมท้งั ส

ญำและตรำสำรอ่ืนๆ ตลอดจนดอกผลของ หลกั ทรัพยน์ ้นั ๆ

“ตลาดหลักทรัพย์” หมำยถึง ตลำดหลกั ทร

ยแ์ ห่งประเทศไทย ศูนยซ์ ้ือขำยหลกั ทร

ย์ ศูนยซ์ ้ือขำยหลกั ทรัพยล์ ่วงหนำ

ตลำดหลกั ทร

ยใ์ หม่ (MAI: Market for Alternative

Investments) และแหล่งกลำงในกำรซ้ือขำยหลกั ทรัพยอ์ ่ืนๆ ในประเทศไทย

“ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์” หมำยถึง บริษท

ศูนยร์ บั ฝำกหลกั ทรัพย์ (ประเทศไทย) จำ˚ กด

และสถำxxxxอนั เป็ นศูนยก์ ลำงให้บริกำรรับฝำกและถอนหลกั ทรพั ย์ รวมท้งั บริกำรที่

เกี่ยวของเพื่อประโยชน์ในกำรหกั บญชี ตำมกฎหมำยว่ำดว้ ยหลกั ทรัพยแ์ ละตลำดหลกั ทรัพย์

“ก.ล.ต.” หมำยถึง คณะกรรมกำรกำกบั หลกั ทรัพยแ์ ละตลำดหลกั ทรัพย์ และ/หรือ สำนกั งำนคณะกรรมกำรกำกบั หลกั ทรัพยแ์ ละตลำดหลกั ทรัพย์

“บริษัทย่อย” หมำยถึง บริษทั ยอยตำมบทนิยำมแห่งประกำศคณะกรรมกำรกำกบั หลกั ทรัพยแ์ ละตลำดหลกั ทรัพยว์ ่ำดว้ ยหลกั เกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีกำรรำยงำนกำรเปิ ดเผย ขอมูลเกี่ยวฐำนะกำรเงินผลกำรxxxxxxงำนของบริษทั ที่ออกหลกั ทรัพย์

“บริษัทร่วม” หมำยถึง บริษทั ร่วมตำมบทนิยำมแห่งประกำศคณะกรรมกำรกำกบั หลกั ทรัพยแ์ ละตลำดหลกั ทรัพยว์ ่ำดว้ ยหลกั เกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีกำรรำยงำนกำรเปิ ดเผย ขอมูลเกี่ยวกบั ฐำนะกำรเงินและกำรxxxxxxงำนของบริษทั ที่ออกหลกั ทรัพย์

“บริษัทใหญ่” หมำยถึง บริษทั ใหญ่ตำมบทนิยำมแห่งประกำศคณะกรรมกำรกำ˚ กบั หลกั ทรัพยแ์ ละตลำดหลกั ทรัพยว์ ่ำดว้ ยหลกั เกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีกำรรำยงำนกำรเปิ ดเผย ขอมูลเกี่ยวกบั ฐำนะกำรเงินและกำรxxxxxxงำนของบริษทั ที่ออกหลกั ทรัพย์

“ประกาศ”หมำยถึง ขอ้ ควำม หนังสือหรือเงื่อนไขใด ๆ ที่บริษทั ไดแ้ จงให้xxxxxทรำบ ท้งั น้ีไม่ว่ำจะไดแ้ จง้ ดว้ ยกำรส่งเป็ นหนังสือไปยงั ภูมิลำ˚ เนำของxxxxxx หรือไม่ และให้ หมำยรวมถึงกำรปิ ดประกำศไวท้ ี่สำนกั งำนใหญ่ สำขำ เวบ็ ไซต์ หรือที่ทำกำรของบริษทั ดว้ ย ท้งั น้ีให้ถือว่ำxxxxxx ไดท้ รำบขอ้ ควำมตำมประกำศทนั xxxxxบริษทั ไดป้ ิ ดประกำศ

“ลูกค้า” หมำยถึง xxxxxx ผูเ้ ป็ นคู่สัญญำกบ

บริษทั ตำมสัญxxxxx และรวมถึง ตวั แทน หรือบุคคลxxxxxร้ ับมอบหมำยจำกxxxxx

ให้ลงลำยมือช่ือหรือออกคำ˚ ส่ังแทนxxxxxx เพื่อ

กระทำกำรใด ๆ ตำมสญั xxxxx ไม่ว่ำโดยตรงหรือโดยปริยำยดว้ ย

“ลายมือชื่อของลูกค้า” หมำยถึง ลำยมือชื่อใด ๆ ของxxxxxx หรือตวั แทนหรือบุคคลxxxxxร้ ับมอบหมำยตำมวรรคก่อน ไม่ว่ำโดยตรงหรือโดยปริยำย ไม่วำจะเป็นลำยมือชื่อย่อ หรือลำยมือชื่อที่ผิดแผกแตกต่ำงจำกที่ให้ตวั อยำงไวก้ บั บริษทั ดว้ ย

“เงินทดรอง” หมำยถึง เงินซ่ึงบริษทั ไดจ้ ่ำยเป็ นxxxxxxx หรือค่ำจองซ้ือหลกั ทรัพยแ์ ละค่ำธรรมเนียม หรือค่ำใช้จ่ำยอื่นใดซ่ึงเกิดจำกกำรซ้ือขำยหลกั ทรัพยแ์ ทนxxxxx รวมถึงค่ำใชจ้ ่ำยอื่นใดที่เกิดข้ึน จำกกำรติดตำมกำรชำ˚ ระหน้ีของxxxxxx ดว้ ย

และ

“ซื้อ” หมำยถึง กำรซ้ือหลกั ทร ย์ และหมำยรวมถงึ กำรxxxxxหื้ ลกั ทรพั ยด์ ว้ ย

“อ˚านาจซื้อ” หมำยถึง จำ˚ นวนเงินสูงสุดxxxxxxxxx อำจสงั่ ซ้ือหลกั ทร ยไ์ ด้ ณ ขณะใด ขณะหนงึ่ ซงึ่ รวมxxxxxxxเนยี มนำยหนำ้ ซอขื้ ำยหลกั ทรพั ย์ และภำษีxxxxxxxxxxx

“ทรัพย์สินของลูกค้า” หมำยถึง เงินสด หลกั ทรัพย์ xxxxxxx xนอื่นตำมประกำศของ ก.ล.ต. และ/หรือที่ตลำดหลกั ทรัพยก์ ำหนด xxxxxxxxไดน้ ำมำวำงไวก้ บั บริษท ชำระหนี้กบ

บริษท และ/หรอเพื ื่อประโยชน์ในกำรกำ˚ หนxxxxxxxซอขื้ ำยหลกั ทรพั ย์ รวมถงึ สทธิิ ประโยชน์ใดๆ ท่เี กดิ ขึ้นเนอง่ื จำกทรพั ยส์ ินตำมที่กล่ำวxx xxxx เงินปนผั ล ดอกเบยี้ สทธิิ ซอื้ หุ้น

xxxxxxxx หรือxxxxxในกำรเขำ้ ประชุมและออกเสียงลงคะแนนในทป่ี ระชุมผูถ้ ือหลกั ทร ย์ เป็นตน

✍...................................................................

“บัญชีแคชบาลานซ์ (Cash Balance)” หมำยควำมว่ำ บญชีxxxxxxxxx วำงเงินไวล้ ่วงหนำ้ กบั บริษทั เต็มจำ˚ นวนท่ีจะซื้อหลกั ทรัพยก์ ่อนกำรซอื้ ขำยหลกั ทรัพยห์ รอื มีขอ้ ตกลงให

บริษทั หกั เงินตำมคำ˚ สั่งของบริษทั ในบญ

ชีเงินฝำกของxxxxxx ท่ีฝำกเงินไวเ้ ต็มจำ˚ นวนท่ีจะซ้ือหลกั ทร

ยก์ ่อนกำรซ้ือขำยหลกั ทร

ยห์ รือถอนเงินค่ำขำยหลกั ทรัพยเ์ ขำบญชีดงกล่ำว

ก่อนกำรซ้ือขำยหลกั ทรัพยห์ รือโอนxxxxxxxขำยหลกั ทรัพยเ์ ขำ้ บญชดี งั กลำว่

“การซื้อขายหลักทรัพย์ในระบบ Cash Balance” หมำยถึง กำรซ้ือขำยหลกั ทรัพยxx xxxxxxxx จะตอ้ งนำ˚ เงินมำวำงเป็ นประก xxxxxxxxxxส˚ำหรับกำรซื้อหลกั ทรัพยแ์ ต่ละครั้ ง

รวมท้งั ค่ำบำ˚ เหน็จตอบแทนแก่บริษทั ค่ำภำษี และค่ำใชจ้ ่ำยอื่นๆ ท่ีเก่ียวกบั กำรซ้ือขำยหลกั ทร ในกำรชำ˚ ระรำคำxxxxxxxขำยหลกั ทรัพย์

ยข์ องxxxxx

ซ่ึงต่อไปในส

xxxxxจะเรียกว่ำ “เงินที่วางเป็ นประกัน” เพื่อประโยชน์

บริษท

“วงเงินซื้อขายในระบบ Cash Balance” หมำยถึง จำ˚ นวนเงินท่ีบริษทั ตกลงให้xxxxxx มีสิทธ์ิซ้ือขำยหลกั ทรัพยไ์ ดใ้ นวงเงินxxxxxxเกินจำ˚ นวนเงินxxxxxxxxx วำงเป็ นประกน หกั ดว้ ยจำ˚ นวนเงินท่ีจะใชใ้ นกำรชำ˚ ระรำคำxxxxxxxบวกดว้ ยจำ˚ นวนเงินท่ีจะไดร้ ับจำกกำรขำยหลกั ทรัพย์

อยกู่ บ

“อินเทอร์เน็ต” หมำยถึง ระบบxxxxxxxxยซ่ึงเชื่อมโยงเครื่องคอมพิวเตอร์และระบบxxxxxxxxยซ่ึงกนั และกนั ทว่ั โลก ไม่ว่ำจะเป็นกำรดำ˚ เนินกำรเชื่อมโยงดว้ ยวิธีกำรใด xxxx ทำง

สำยนำไฟฟ้ำ สำยนำสัญxxx สำยโทรศพั ท์ ทำงสัญxxxดำวเทียม เพื่อกำรติดต่อสื่อสำร xxx xxx แสดง หรือแลกเปลี่ยนขอควำมขอมูลอิเล็กทรอนิกส์หรือขอมูลอื่น

“อิเล็กทรอนิกส์” หมำยถึง กำรประยกุ ตใชว้ ิธีกำรทำงไฟฟ้ำ คลื่นแม่เหล็กไฟฟ้ำ หรือวิธีทำงแม่เหล็กหรืออุปกรณ์ที่เกี่ยวของกบั กำรประยกุ ตใชว้ ิธีต่ำงๆxxxxว่ำน้นั

“การซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบเครือข่ายอินเทอร์เน็ต” หมำยถึง กำรที่บริษทั ทำ˚ กำรซ้ือขำยหลกั ทรัพยใ์ นฐำนะตวั แทนนำยหน้ำให้แก่xxxxx โดยxxxxxx เป็ นผูบ้ นั ทึกคำ

ส่งั ซ้ือขำยหลกั ทรัพยด์ ว้ ยตนเอง ผ่ำนระบบxxxxxxxxยอินเทอร์เน็ตของxxxxxx เพื่อบนั ทึกคำ˚ ส่ังซ้ือขำยหลกั ทร

“รหัสประจ˚าตัว” (Username) หมำยถึง รหสั ประจำตวั ส่วนบุคคลของxxxxxที่บริษทั กำหนดให้

ยเ์ ขำ้ มำในระบบกำรซ้ือขำยหลกั ทรัพยข์ องตลำดหลกั ทรัพย

“รหัสผ่าน” (Password) หมำยถึง รหสั xxxxxxxxx กำ˚ หนดข้ึนเพื่อใชเ้ ป็นรหสั ผ่ำนในกำรเขำ้ สู่ระบบบริกำรดำ้ นกำรซ้ือขำยหลกั ทรัพย์ ตำมที่บริษทั กำหนด

“รหัสลับส่วนตัว” (Pin Code) หมำยถึง รหสั xxxxxxxxx กำ˚ หนดข้ึนเพื่อใชเ้ ป็นรหสั ผ่ำนในกำรซ้ือขำยหลกั ทรพั ยผ์ ่ำนระบบอินเทอร์เน็ต

“เว็บไซต์” (Website) หมำยถึง Website ของบริษทั ภำยใต้ domain name ชื่อ xxx.xxxxxx.xx.xx หรือในชื่อ domain name อื่นที่อำจจะxxxxรเปลี่ยนแปลงในอนำคต

xxxxxxx 2 การซื้อขายหลักทรัพย์ การแต่งตั้งและมอบอ˚านาจ

ข้อ 2. xxxxxx ตกลงแต่งต้งั และมอบอำ˚ นำจใหบ้ ริษทั เป็นตวั แทน และ/หรือนำยหนำ้ ในกำรซ้ือ และ/หรือขำยหลกั ทรพั ยท์ ้งั ในและนอกตลำดหลกั ทร

ยใ์ ห้แก่xxxxxx ในบญ

ชีซ้ือ

ขำยหลกั ทรัพยท์ ุกบญ

ชีxxxxxxxxx เปิ ดไวก้ บั บริษท

ไม่ว่ำจะเป็นกำรซ้ือและ/หรือขำยผ่ำนทำงระบบใดที่ตลำดหลกั ทร

ย์ และ/หรือบริษทั ไดจ้ ดั ทำ˚ ข้ึนท้งั ท่ีมีอยแู่ ลว้ ในเวลำน้ี และที่จะ

กำ˚ หนดต่อไปในภำยหนำ้ โดยxxxxxx ตกลงที่จะจ่ำยค่ำบำ˚ เหน็จตำมอตั รำท่ีบริษทั ไดก้ ำ˚ หนดตำมส่วนของจำ˚ นวนหลกั ทรัพยท์ ่ีซ้ือและ/หรือขำยไดต้ ำมคำ˚ ส่ังน้นั ๆ รวมท้งั ค่ำภำษีอำกร ค่ำธรรมเนียมและค่ำใชจ้ ่ำย (ซ่ึงต่อไปจะรวมเรียกว่ำ “ค่ำบำเหน็จ”) ให้แก่บริษทั โดยนบั แต่วนั ที่ทำ˚ สัญญำ และยินยอมให้บริษทั สำมำรถเปล่ียนแปลงอตั รำค่ำธรรมเนียมและ/หรือ

ค่ำนำยหนำ้ ในกำรซ้ือขำยหลกั xxxxxxx xยใตข้ อ้ กำ˚ หนดของตลำดหลกั ทร ยห์ รอทบรษิี่ื ทั กำ˚ หนด ในกำรแต่งต้งั และมอบอำ˚ นำจดงั กลำว่ หำกลกxx xx xxxxท้ ำ˚ หนงั สอมื อบอำ˚ นำจข้ึนไว

ตำมที่บริษทั กำ˚ หนดไว้ ให้ถือว่ำสัญญำฉบบั ดงั กล่ำวน้ีเป็นหนงั สือมอบอำ˚ นำจให้บริษทั เป็นตวั แทน และ/หรือ นำยหนำ้ ของxxxxxx ในกำรซ้ือ และ/หรือ ขำยหลกั ทรัพยด์ ว้ ย กำรมอบอำ˚ นำจตำมวรรคก่อน ให้หมำยควำมรวมถึง อำ˚ นำจในกำรกระทำ˚ กำรดงั ต่อไปน้ีดว้ ย

2.1 ซ้ือ ขำย โอน รับโอน และจองซ้ือหลกั ทรัพยท์ ุกชนิดท้งั ในตลำดและนอกตลำดหลกั ทรัพย์ รวมท้งั ส่งมอบ รับมอบ ครอบครอง ดูแล หรือยึดถือหลกั ทรัพย

ดงกล่ำว

2.2 ชำ˚ ระเงินและรับชำ˚ ระxxxxxxxหรือขำยหลกั ทรัพย์ ตลอดจนค่ำธรรมเนียม ภำษีอำกร ค่ำใช้จ่ำยต่ำง ๆ ท่ีเก่ียวกบั กำรซื้อขำย หรือกำรโอนหลกั ทรัพย์ รวมท้งั รับ

เงินปันผล ดอกเบ้ีย หรือxxxxxxxxxxอ่ืนใดที่เกิดจำกหลกั ทรัพย์ รวมท้งั กำรหกั ภำษี และนำ˚ ส่งกรมสรรพำกรหรือหน่วยงำxxxxเกี่ยวของ

2.3 ฝำก ถอนหลกั ทรัพย์ และxxxxxxx xนของxxxxxx ซ่ึงเก่ียวขอ้ งกบั กำรซ้ือขำย หรือโอนหลกั xxxxxxx xยใตส้ ัญญำฉบบั น้ีท่ีฝำกไวก้ บั ศูนยร์ ับฝำกหลกั ทรัพย์ รวมท้งั ดูแลรักษำxxxxxxxxxxอนั เกิดจำกหลกั ทรัพย์ และxxxxxxx xนของxxxxxดงกล่ำว

2.4 ทำ˚ กำรจำ˚ นำ˚ หรือดำ˚ เนินกำรอื่นใดตำมวิธีที่กฎหมำยกำหนดเพื่อให้บริษทั มีบุริมสิทธิเหนือหลกั ทรัพย์ และ/หรือxxxxxประโยชน์ และ/หรื xxxxxxxx xนของxxxxx

เพ่ือเป็นประกนั หน้ีxxxxxxxxx มีต่อบริษท

หรือของผูอ้ ื่xxxม่ ีต่อบริษท

xxxxx˚ เนินกำรเพิกถอนกำรจำ˚ นำ˚ xxxxxxx xน โดยกำรลงนำมในเอกสำร ตรำสำร หนงสืออื่นใดที่เกี่ยวของกบั กำร

ดงั กล่ำวกบั บุคคลที่เกี่ยวขอ้ ง หรือดำ˚ เนินกำรใด ๆ ท่ีเก่ียวขอ้ งกบั กำรซ้ือขำยหลกั ทรัพย์ xxxx กำรจดแจง้ จำ˚ นำ˚ ปิ ดโอน ลงทะเบียน เป็ นตน้

2.5 ทำ˚ และ/หรือ ลงนำมในหนังสือ เอกสำร หรือตรำสำรใด ๆ หรือกระทำ˚ กำรใด ๆ ที่เกี่ยวขอ้ งกบั กำรดำ˚ เนินกำรตำมขอ xxxxxภำยใตส้ ัญญำฉบบั น้ี

2.6 แต่งต้งั ตวั แทน หรือมอบอำ˚ นำจช่วง เพ่ือกระทำ˚ กำรใด ๆ แทนบริษทั ตำมอำ˚ นำจxxxxxใ้ ห้ไวใ้ นสัญญำฉบบั น้ี

2.1 ถึง ขอ

2.4 แทนxxxxxx ที่จำเป็ นหรือ

2.7 กระทำ˚ กำรอ

ใดที่จำ˚ เป็นหรือxxxxxแทนและในนำมของxxxxxx เพอ่ื xxxxxวตั ถุประสงคxx xมส

ญำฉบบั น้ี

การซื้อขายหลักทรัพย์

ข้อ 3. ในกำรส่งั ซ้ือหรือขำยหลกั ทร

ย์ xxxxxx อำจxxxx˚ xxxx xว้ ยวำจำ หรือลำยลxx xxอ์ กั ษร หรือวิธีอ่ืนใดตำมประเพณีหรือตำมหลกั ปฏิบตั ิในกำรส่ังซ้ือหรือxxxxxxยหลกั ทรัพย

ซ่ึงสxxxxกตลำดหลกั ทรัพยท์ ว่ั ไปถือปฏิบตั ิอยู่ หรือโดยวิธีใด ๆ xxxxxxxxเคยปฏิบติไม่วำจะเป็นกำรxxxxหรือxxxxxตำม เพื่อให้บริษทั ซ้ือและ/หรือขำยหลกั ทรัพยเ์ ป็นครำวๆ ไป

ในกรณีxxxxxxxxx ส่งั ซ้ือหรือxxxxxxยหลกั ทร

ยด์ ว้ ยวำจำ xxxxxx อำจมำส่ังดว้ ยตนเองที่ห้องคำ้ หลกั ทรัพยข์ องบริษท

หรือส่งั โดยตวั แทน หรือสงั่ ทำงโทรศพั ท์ โทรพิมพ์ โทรสำร

อินเทอร์เน็ต หรือเครื่องมือสื่อสำรอื่น ๆ ก็ได้ ในกำรน้ีใหถ้ ือว่ำใบบนั ทึกรำยกำรตำมคำ˚ สงั่ ของxxxxxx ซ่ึงเป็นแบบฟอร์มของบริษท หรอแบบฟื อรม์ อื่นใดที่คลำยคลึงกนั ซงพึ่ นกั งำน

ของบริษทั เป็ นผูจ้ ดลงไวต้ ำมคำ˚ ส่ังของxxxxxx น้

เป็ นหลกั ฐำxxxxxxxxxxxแลว้ ส˚ำหรับเรียกร้องให้xxxxxx ตอ้ งรับผิดต่อบริษท

แมxx xxxxx มิไดล้ งลำยมือชื่อหรือกรอกขอ้ ควำมในใบ

บนั ทึกรำยกำรดงกล่ำว และหำกมีขอผิดพลำด xxxxxx จะตอ้ งมีหนงั สือโตแ้ ยง้ มำยงั บริษทั ภำยในวนั ทำ˚ กำรถดั ไป มิxxxxน้นั ให้ถือว่ำxxxxxx ยอมรับว่ำใบบนั ทึกรำยกำรน้น ๆ เป็น

หลกั ฐำนกำรซ้ือขำยที่ถูกตอ้ งแทจ้ ริงและมีxxxxxxxxx ท้งั น้ีxxxxxx ตกลงยอมผูกพนั ตำมกำรออกคำ˚ สัง่ xxxxว่ำน้นั และปฏิบตั ิตำมขอ้ กำ˚ หนดในส ญำฉบบั นทกุี้ ประกำรคำ˚ สัง่ ซื้อหรือ

คำ˚ xxxxxxยมีผลผูกพนั xxxxxx น แต่เวลำxxxxxxxxx ไดอ้ อก หรือถือว่ำไดอ้ อกคำ˚ สั่งxxxxว่ำน้ัน ในกรณีที่บริษทั ไม่สำมำรถซื้อหรือขำยหลกั xxxxxxx xมคำ˚ ส่ังของxxxxxx ไดท้ ้งั หมดหรือ

บำงส่วน xxxxxx และบริษทั ตกลงร่วมกนั ว่ำ ให้ถือว่ำคำ˚ xxxx xxx กล่ำวตำมควำมในขำ้ งตน้ น้ีในส่วนxxxxxxสำมำรถดำ˚ เนินกำรได้ (โดยมิใช่ควำมผิดของบริษทั ) ให้ถือว่ำเป็นอนั ยกเลิก ทนั ทีเม่ือส้ินสุดเวลำทำ˚ กำรซ้ือขำยหลกั xxxxxxx xมxxxxของตลำดหลกั ทรัพยใ์ นวนั xxxxxxxxx xxxx˚ ส่ังซ้ือหรือคำ˚ xxxxxxยน้นั ในกรณีที่บริษทั สำมำรถซ้ือหรือขำยหลกั xxxxxxx xมคำ˚ ส่ัง

ของxxxxxx xxxx xxว่ำท้งั หมดหรือเพียงบำงส่วน xxxxxx ตกลงยอมรับผลแห่งกำรซ้ือหรือขำยหลกั ทรัพยน์ ้ ทุกประกำร โดยxxxxxx ยอมรับว่ำบริษทั ไม่ตอ้ งรับผิดชอบในควำมเสยี หำย

ของxxxxxx อนั เน่ืองมำจำกกำรที่บริษทั ไม่สำมำรถซ้ือหรือขำยหลกั ทร ยxx xมคำ˚ สงั่ ให้แกลกxxx xx xxxว่ำทง้ั หมดหรอบำงื สว่ น

ในกรณีxxxxxxxxx ส่งคำ˚ สั่งซ้ือขำยหลักทรัพยผ์ ่ำนระบบอินเทอร์เน็ต xxxxxx ตกลงแต่งต้งั ให้บริษ เป็ นตวั แทนและหรือนำยหน้ำซื้อขำยหลกั ทรัพยผ่ำนระบบxxxxxxxxย

อินเทอร์เน็ต ภำยในวงเงินและเงื่อนไขตำมที่บริษทั อนุมติและแจง้ ให้xxxxxx ทรำบ ซ่ึงบริษทั จะระบุชื่อรหัสประจำ˚ ตว (Username) และรหัสผ่ำน ( Password) ให้แก่xxxxxx ทรำบ

ล่วงหนำ้ ท้งั น้ีxxxxxx และบริษทั ตกลงร่วมกน

ว่ำ เป็ นคำ˚ ส่ังของxxxxxx ตำมสัญญำฉบบั น้ีเม่ือระบบคอมพิวเตอร์ของบริษทั ไดต้ รวจสอบยอมรับคำ˚ สั่งน้นั แลว

หำกกำรส่ังซ้ือขำยได

เป็ นไปตำมวิธีกำรดงั ท่ีกล่ำวมำในขอ

3 น้ี และxxxxxx ตกลงยอมรับผลของคำ˚ สั่งดงั กล่ำวเสมือนว่ำxxxxxx ไดท

ำ˚ คำ˚ สั่งน้

ดว้ ยตนเองทุกประกำร กำรสั่งซ้ือและ/หรือกำรxxxxxxย

หลกั ทรัพยข์ ำ้ งตน้ xxxxxx ตกลงยอมรับว่ำหนงั สือยืนยนั กำรสงั่ ซ้ือขำยหลกั ทร

ยซ์ ่ึงออกโดยบริษท

หลงั จำกxxxxxxxรซ้ือขำยหลกั ทรัพยใ์ นนำมของxxxxx

ถือเป็นหลกั ฐำxxxxเชื่อถือได

ในกำรแสดงถึงกำรซ้ือ หรือกำรขำยหลกั ทรัพย์ (แลว้ แต่กรณี) ตำมจำ˚ นวนเงินทดรองจ่ำยที่บริษทั ไดจ้ ่ำยแทนใหแ้ ก่xxxxxx ในกำรซ้ือหลกั ทรัพย์ และ/หรือตำมจำนวนเงินxxxxxร้ ับ

จำกกำรขำยหลกั ทร ยด์ งั ทรี่ ะบไุ วใ้ นเอกสำรดงั กลำว่ ทง้ั นเวี้ น้ แต่ลกคู ำ้ จะไดโ้ ตแ้ ยง้ เป็นลำยลกั ษณ์อกั ษรมำยงั บรษิ ทั ภำยในสำมวนั ทำ˚ กำรนบั จำกวนั ซอขื้ ำยหลกั ทร ย

กำรยกเลิกหรือเปล่ียนแปลงคำ˚ ส่ังซ้ือหรือคำ˚ xxxxxxย ไม่ว่ำท้งั หมดหรือบำงส่วน xxxxxx จะตอ้ งแจง้ มำยงั บริษทั ในเวลำทำ˚ กำรซ้ือขำยหลกั ทรพั ยxx xมxxxxของตลำดหลกั ทรัพย ก่อนกำรซ้ือขำยส˚ำเร็จตำมคำ˚ ส่ัง และกำรยกเลิกหรือเปลี่ยนแปลงดังกล่ำวจะมีxxxxxxxxxต่อเมื่อxxxxxx ไดร้ ับแจง้ กำรยืนยนั เป็ นลำยลกั ษณ์อกั ษรจำกบริษทั ถึงกำรยกเลิกหรือ

เปล่ียนแปลงน้น กำรยกเลิกหรอเปxxxยื นแปลงไม่มีผลกระทบไปถึงกำรใด ๆ ทบรษิี่ ทั ไดก้ ระทำ˚ ไปกอนทกำรย่ี่ กเลกหิ รอเปลย่ีื นแปลงจะมีผลสมบรxxx

ข้อ 4. xxxxxx ตกลงและยอมรับว่ำในกำรส่ังซ้ือและ/หรือขำยหลกั ทร ยเ์ ป็ นกำรสัง่ ซอแื้ ละ/หรือxxxx xxยหลกั xxxxxxx xมช่ือ ประเภท ชนดิ จำ˚ นวนและรำคำทตี่ อ้ งกำร ซอแื้ ละ/

หรือขำยเท่ำน้ัน โดยไม่xxxxxxว่ำจะเป็ นกำรซ้ือจำกหรือขำยให้แก่ผูใ้ ดหรือมีผูใ้ ดเป็ นผูถ้ ือหลกั ทรัพยท์ ี่ซ้ือหรือขำยน้ หรือหลกั ทรัพยน์ ้นั มีลกั ษณะระบุเฉพำะอย่ำงใด และเมื่อ

บริษทั จะตอ้ งรับหรือส่งมอบหลกั ทรัพยใ์ ห้แก่ผูซ้ ้ือ ผูข้ ำย หรือxxxxxx ก็ให้ใชหลกั ทรพั ยป์ ระเภทชนดิ เดียวกนั และจำ˚ นวนเทำกน่ ั แทนกนั ได

ข้อ 5. xxxxxx ยอมรับว่ำ บริษทั ไม่มีควำมผูกพนั ในอนั ที่จะตอ้ งรับคำ˚ ส่ังซ้ือหรือคำ˚ xxxx xxยหลกั ทรพั ยข์ องxxxxxx เสมอไป บริษทั มีxxxxxปฏิเสธกำรปฏิบตั ิตำมคำ˚ ส่งั ซ้ือหรือคำ˚ xxxx

xxยหลกั ทรัพยข์ องxxxxx ตำมคำ˚ xxxx xxx กล่ำว

โดยไม่จำ˚ ตอ้ งช้ีแจงเหตุผลใหxx xxxxx ทรำบแต่ประกำรใด รวมท้งั ไม่จำ˚ ตอ้ งรบั ผิดชอบในควำมเสียหำยใด ๆ แก่xxxxxx เพรำะเหตุที่บริษทั ปฏิเสธกำรปฏิบติ

xxxxxx ยอมรับว่ำกำรส่ังซ้ือขำยหลกั ทรัพยไ์ ม่ว่ำในคร้ังใด รำยกำรใด เป็ นกำรตดั สินใจของxxxxxx โดยลำ˚ พงั ท้งั ส้ิน ขxx xxx xxxวสำร หรือคำ˚ แนะนำ˚ ใด ๆ ที่เกี่ยวกบั กำรซ้ือขำย

หลกั ทรัพยจ์ ำกพนักงำนคนใดของบริษท ไม่เป็ นกำรผูกพนั บริษทั และไม่มีผลให้บริษทั ตอ้ งรับผิดชอบแต่อยำ่ งใด กำรที่บริษทั กระทำ˚ กำรใด ๆ แทนxxxxxx ตำมสัญxxxxx เป็ นกำร

กระทำของxxxxxเอง โดยxxxxxจะไม่ปฏิเสธควำมรับผิด และจะไม่โตแ้ ยงหรือคดคำนแต่ประกำรใด

ข้อ 6. ในกำรซ้ือขำยหลกั ทรัพยโ์ ดยผ่ำนบญ

ชีซ้ือขำยหลกั ทรัพยข์ องxxxxxx บญ

ชีใดบญ

ชีหน่ึงหรือหลำยบญ

ชีรวมกน

xxxxxx สำมำรถซ้ือขำยหลกั ทรัพยใ์ นขณะใดขณะหน่ึงได

ภำยในวงเงินที่บริษทั อนุมติ และตำมวิธีกำรคำนวณวงเงินของบริษทั เป็ นแต่ละบญชี ท้งั น้ี xxxxxx ยอมรับว่ำบริษทั มีxxxxxเปลี่ยนแปลงวงเงินดงั กล่ำวxxxxxข้ึนหรือลดลง หรือ เปลี่ยนแปลงวิธีกำรคำนวณวงเงินxxxx xยไม่ตองแจงให้xxxxxทรำบล่วงหนำ้

xxxxxx ตกลงยอมรับว่ำ บริษทั มีxxxxxxxxจะไม่ส่ังซ้ือ และ/หรือ ขำยหลกั ทร

ยxx xมคำ˚ ส

ซ่ึงเกินกว่ำวงเงินซ้ือขำยหลกั ทร

ย์ และ/หรืออำ˚ นำจซ้ือของxxxxx

ณ ขณะใดขณะหน่ึง

และxxxxxx ตกลงยอมรับกำรที่บริษทั ไม่ส่ังซ้ือโดยจะไม่เรียกxxxxxxxเสียหำยหรือค่ำใชจ้ ่ำยใดๆ จำกบริษท

xxxxxx ตกลงยอมรับว่ำ ในกำรคำ˚ นวณอำ˚ นำจซ้ือของxxxxxx ณ ขณะใดขณะหน่ึง บริษทจะคำ˚ นวณโดยคำ˚ นึงถึงxxxxxxxxxxxxx xนของxxxxxx ท่ีวำงเป็ นประกันส˚ำหรับกำรซื้อ

หลกั ทรัพยด์ ว้ ยเงินสดตำมสัญญำในขณะน้ ตำมหลกั เกณฑเ์ งื่อนไข และวิธีกำรที่ ก.ล.ต. และ/หรือ ตลำดหลกั ทรัพย์ และ/หรือ บริษทั กำ˚ หนด ท้งั นี้บริษทั มีxxxxxxxxxxxนแปลง

เงื่อนไข และวิธีกำรในกำรคำ˚ นวณอำ˚ นำจซ้ือของxxxxxx ไดต้ ำมท่ีบริษทั เห็นxxxxx โดยไม่จำ˚ เป็นตอ้ งแจง้ ให้xxxxxx ทรำบล่วงหนำ้ แต่อยำ่ งไร

ในกรณีที่บริษทั ทำ˚ กำรซ้ือขำยหลกั ทร

ยxx xมคำ˚ สัง่ ของลกู คำ

โดยเกินวงเงินท่ีบริษทั อนุมตั ิไวเ้ ดิม xxxxxx ยินยอมผูกพนั ตำมคำ˚ ส่ังซ้ือขำยและกำรซ้ือขำยดงั กล่ำว เสมือนเป็ น

กรณีท่ีบริษทั xxxxxวงเงินใหแ้ ก่xxxxxx เป็นกำรชวั่ ครำว แต่ไม่ถือเป็นควำมผูกพนั บริษทั ที่จะตอ้ งxxxxxวงเงินเสมอไป

ข้อ 7. เม่ือบริษทั ปฏิบตั ิตำมคำ˚ สงั่ ซ้ือขำยหลกั ทรัพยข์ องxxxxxx แลว บรษิ ทั จะทำ˚ กำรแจง้ ยืนยนั กำรซอขื้ ำยหลกั ทรพั ยใ์ หล้ ูกคำ้ ทรำบทำงไปรษณยี ์ โทรสำร อินเทอรเน็ต์ หรอื

ทำงอิเล็กโทรนิกส์อื่นใด หรือนำ˚ ส่งโดยพนักงำนของบริษทั ไปยงั ภูมิลำ˚ เนำของxxxxxx xxxxxแ้ จงไวต่อบริษท xxxxxxมีหน้ำที่ตรวจสอบควำมถูกตอ้ งของเอกสำรดงั กล่ำวทนั ที หำก

xxxxxx มิไดโ้ ตแ้ ยง้ คดั คำ้ นเป็ นหนังสือถึงบริษทั ภำยในวนั เดียวกนั น้ xxxxxx จะไม่ยกขอ้ ต่อสู้ใด ๆ ข้ึนโตแ้ ยง้ บริษทั

xxxxxx ยินยอมใหถ้ ือว่ำหลกั ฐำนกำรซ้ือขำยหลกั ทรัพยข์ องบริษทั ที่กระทำกำรแทนxxxxxเป็ นอนั ถูกตอ้ ง โดย

ข้อ 8. xxxxxx ตกลง รับรองและสัญญำว่ำ หลกั ทรัพยซ์ ่ึงxxxxxx ส่งมอบให้แก่บริษท

เป็ นกรรมสิทธ์ิของxxxxxx โดยถูกตอ้ งตำมกฎหมำย และไม่อยู่ภำยใตก้ ำรจำ˚ นำ

สิทธิยึด

หน่วง อำยด หรออยื ภำยใตภำระผูกพนั ใดๆ หรออยื ภำยใตส้ ่วนไดเ้ สยี ใดๆ กบั บุคคลอื่น (ไม่ว่ำตำมหลกั กฎหมำยหรอตำมหลื ักยติธรรม) และในกรณที่ลูกxx xxxให้รำยละเอียด หรอื

ขอ้ มูลทำงกำรเงินใดๆ แก่บริษท ให้ถือว่ำxxxxxx ยอมรับ รับรองและสัญญำว่ำ รำยละเอียดและขอ้ มูลทำงกำรเงินดังกล่ำวน้ัน เป็ นรำยละเอียดและขxx xxxxxxแทจ้ ริง xxxxxxx และ

ถูกตองทุกประกำร และxxxxxมิไดป้ ิ ดบงขอ้ เท็จจริงหรือขอxxxxxxมีนยั สำคญใดๆ

การสั่งซื้อหลักทรัพย์

ข้อ 9. ในกำรซ้ือหลกั ทร

ย์ xxxxxx ตกลงที่จะชำ˚ ระค่ำหลกั ทร

ย์ ค่ำบำเหน็จ ค่ำธรรมเนียม หรือเงินจำ˚ นวนอ่ืนใดxxxxxxxxx มีหนำ้ ที่ตอ้ งชำ˚ ระใหแ้ ก่บริษทั ภำยใน 2 (สอง) วันท˚า

การ น

จำกวนั xxxxxxxxx ไดส้ ั่งซ้ือหลกั ทรัพยน์ ้

หรือภำยในกำ˚ หนดระยะเวxxxxๆ ที่บริษทั หรือตลำดหลกั ทรัพยไ์ ดป้ ระกำศใช้ แลว้ แต่บริษทั จะกำ˚ หนดให้นับแต่วนั ใด และหำก

ครบกำหนดระยะเวลำดงกล่ำว xxxxxไม่ชำระรำคำหลกั ทรัพย์ xxxxxx ตกลงให้บริษทั ขำยหลกั ทรัพยxx xxx xxxxx มอบหมำยให้ซ้ืxxxxxท้ นั ที โดยมิตอ้ งแจง้ ให้xxxxxx ทรำบก่อน และxxxxx

ยินยอมชดใชค้ ่ำเสียหำยท่ีเกิดข้ึนจำกกำรซ้ือหลกั ทร ยพ์ รอม้ ทง้ั ดอกเบยี้ ในอตั รำสงู สดุ

หำกxxxxxx ซ้ือขำยหลกั xxxxxxx xยในวน

เดียวก

และไม่ว่ำหลกั ทรัพยน์ ้ันจะเป็ นหลกั ทรัพยเ์ ดียวก

หรือxxxxxตำม บริษทั จะดำ˚ เนินกำรหักกลบรำคำxxxxxxxกับรำคำค่ำขำย

หลกั ทรัพยใ์ นบญชขี องxxxxxx และหำกไม่xxxxx คำ้ ตกลงจะชำ˚ ระรำxxxxx xต่ำงใหแ้ ก่อีกฝ่ ำยหนงึ่ ตำมxxxxxxxต่ำงxxxxxรหกั กลบรำคำxxxxxxxกบั รำคำค่ำขำยหลกั ทรัพยด์ งั กลำว่ ใน

วันท˚าการที่สอง นบั จำกวนั xxxxxxxรซ้ือขำยหลกั ทรัพยน์ ้น หรอในวื นั อนใด่ื ทตี่ ลำดหลกั ทรพั ยน์ ้นั ๆ หรอบรษิื ทั กำ˚ หนด

ในกรณีxxxxxxxxx ไม่สำมำรถชำ˚ ระรำคำ หรือxxxxxxxต่ำงให้แก่บริษทั ไดต้ ำมขอ

9. วรรคหน่ึงและ/หรือวรรคสองแห่งสัญญำฉบบั น้

บริษทั จะไม่ดำ˚ เนินกำรซ้ือหลกั ทร

ยใ์ ห้แก่

xxxxxx xxxxxอีก จนกว่ำบริษทั จะไดร้ ับชำ˚ ระรำคำดงั กล่ำวจำกxxxxxx ครบถว้ นแลว หรอขึ้ื นอยกู่ บั ดุลพินจิ ของบรษิ ท

ในกรณีxxxxxxxxx ไม่ชำ˚ ระรำคำหลกั ทรัพยท์ ่ีซ้ือท้งั หมดภำยในเวลำที่กำ˚ หนดไว้ และ/หรือไม่ชำ˚ ระค่ำธรรมเนียม ค่ำนำยหxxx xxxขำดทุน xxxxxxx งจ่ำย หรือค่ำใช้จ่ำยใด ๆ ที่ถึง

กำหนดชำระแลว

หรือบริษทั ไดท้ วงถำมแลว

และ/หรือไม่ชำ˚ ระหน้ีเงินกูย้ ืมหรือเงินทดรองจ่ำย หรือดอกเบ้ียภำยในกำ˚ หนดเวลำ ตำมเงื่อนไขและอตั รำที่กำ˚ หนดในสัญญำฉบบั น้ี

xxxxxx ยินยอมให้ถือว่ำเป็ นผูผ้ ิดนดั ชำ˚ ระหน้ีตำมสัญญำฉบบั น้ี และตกลงให้บริษทั คิดดอกเบ้ียผิดนดั ในอตั รำสูงสุดตำมที่บริษทั กำ˚ หนด น ต้งั แต่วนั ท่ีครบกำ˚ หนดชำ˚ ระจนกว่ำจะ

ชำ˚ ระหน้ีเสร็จส้ิน รวมท้งั เบ้ียปรบั ในอตั รำตลำดหลกั ทร

ยแ์ ละ/หรือบริษทั กำ˚ หนดนบั แต่วนั ครบกำ˚ หนดจนกว่ำจะชำ˚ ระเสร็จส้ิน xxxxxx ยินยอมให้บริษทั บงั คบั ขำยหลกั ทร

ยท์ ี่ซ้ือ

ไดท้ นั ที เมื่อครบกำ˚ หนดเวลำดงั กล่ำวตำมวรรคก่อน หรือหลงั จำกน้น ประกำรใด ตำมแต่บริษทั จะเห็นxxxxx

รวมท้งั บงั คบั ขำยหลกั ประกนั เพื่อชำ˚ ระหน้ีท่ีมีอยกู่ บั บริษท

โดยมิตอ้ งบอกกล่ำวล่วงหนำ้ ให้xxxxxx ทรำบแต

ในกำรบงั คบั ขำยดงั กล่ำวในวรรคก่อน xxxxxx ยินยอมให้บริษทั นำ˚ เงินxxxxxจ้ ำกกำรขำยน้

หลงั จำกหกั ค่ำธรรมเนียมหรือค่ำนำยหxx

xxxขำดทุน xxxxxxx งจ่ำย ดอกเบ้ีย เบ้ียปรับ

และค่ำใชจ้ ่ำยอื่นใด มำหกั ลบหน้ี และ/หรือหกั ทอนบญ

ชีทุกชนิด ทุกประเภท xxxxxxxxx คำ้ งชำ˚ ระต่อบริษท

ตลอดจนนำดอกผลหรือเงินปันผลที่บริษทั ไดร้ ับในนำมxxxxx

ซ่ึงอยใู่ น

ควำมครอบครองของบริษท

หกั ชำ˚ ระหน้ีทุกชนิดxxxxxxxxx มีต่อบริษท

รวมท้งั ค่ำเสียหำยใดๆ ที่เกิดข้ึนจำกกำรซ้ือหลกั ทร

ยน์ ้

ใหแ้ ก่บริษทั จนครบถว้ นทุกประกำรxxxx xยไม่มีขอ

โตแ้ ยง้ ใดๆ ท้งั ส้ิน และโดยมิตอ้ งแจง้ ให้xxxxxx ทรำบล่วงหน้ำ อน่ึง ในกรณีท่ีเงินxxxxxจ้ ำกกำรขำยดงั กล่ำวไม่พอชำ˚ ระหน้ี xxxxxx ตกลงรับผิดชดใช้หน้ีในส่วนที่ขำด รวมท้งั ชำ˚ ระ ดอกเบ้ียในอตั รำสูงสุดที่จะเกิดข้ึนใหแ้ ก่บริษทั จนครบถว้ นดว้ ย

ข้อ 10. บริษท

จะดำ˚ เนินกำรส่งมอบหลกั ทรัพยท์ ่ีส่ังซ้ือให้แก่xxxxxx ภำยใน 3 (สำม) วน

ทำ˚ กำรถดั จำกวนั xxxxxxxรซ้ือขำยหลกั ทรัพย์ หรือภำยในระยะเวลำอื่นใดที่ตลำด

หลกั ทรัพยก์ ำ˚ หนด ท้งั น้ี กำรส่งมอบหลกั ทรัพยใ์ ห้หมำยรวมถึงกำรโอนหลกั ทรัพยผ์ ่ำนบญชีฝำกหลกั ทรัพยท์ ี่ศูนยร์ ับฝำกหลกั ทรัพยจ์ ดั ไวเ้ พื่อกำรฝำก กำรถอน หรือกำรโอน

หลกั ทรัพยใ์ ห้แก่xxxxx หรอกำรทxxก่ีื คำ้ มอบหมำยให้บรษิ ทั เกบรกxxx ำหลกั ทรัพยxx xxxxไื้ วแ้ ทน

ข้อ 11. ในกรณีxxxxxxxxx ตอ้ งชำ˚ ระรำคำxxxxxxxหลกั ทรัพยใ์ ห้แก่บริษท

และบริษทั ตอ้ งชำ˚ ระรำคำค่ำขำยหลกั ทร

ยใ์ ห้แก่xxxxxx ในวนั เดียวกน

บริษทั อำจทำ˚ กำรหกั กลบลบหน้ีใน

รำคำxxxxxxxและค่ำขำยหลกั ทรัพยด์ งั กล่ำว เพ่ือให้บริษทั หรือxxxxxx ชำ˚ ระเงินให้แก่อีกฝ่ ำยหน่ึงเฉพำะส่วนต่ำงของรำคำดงั กล่ำวภำยหลงั กำรหักกลบลบหน้ีภำยในวนั ที่ตอ้ งชำ˚ ระ รำคำxxxxxxxหรือค่ำขำยหลกั ทรัพยโ์ ดยไม่ตอ้ งแจง้ ให้xxxxxx ทรำบ ท้งั น้ี ในกำรหกั กลบลบหน้ีดงั กล่ำว บริษทั มีxxxxxxxxจะเลือกเอำหลกั ทรัพยxx xxอ ชนิด ประเภท จำ˚ นวน หรือรำคำใด ท้งั หมด หรือแต่บำงส่วนมำหกั กลบลบหน้ีก็ได้

การสั่งขายหลักทรัพย์

ข้อ 12. ในกำรxxxxxxยหลกั ทรัพย์ xxxxxx จะตอ้ งส่งมอบหลกั ทรพั ยท์ xxx xขำยพร้อมท้งั เอกสำรหรือตรำสำรกำรโอนที่ลงนำมถูกตอ้ งครบถว้ น ให้กบั บริษทั xxxxxxคำ˚ xxxxxxย หรือ

อยำงชำภำยในเวลำ 12.00 นำฬิกำของวนั ทำกำรถดไป นบั จำกวนั xxxxxxxxxยหลกั ทร

ยน์ ้นั ๆ หรือภำยในกำหนดระยะเวxxxxๆ ที่บริษท

และ/หรือตลำดหลกั ทรัพยไ์ ดป้ ระกำศใช

หากลูกค้าไม่ส่งมอบหลักทรัพย์ภายในก˚าหนดเวลาในวรรคก่อน บริษัทมีxxxxxxxxจะซื้อหลักทรัพย์ที่ลูกค้าส่ังขายน้ันจากบุคคลหรือสถานที่ใดๆ เพื่อน˚ามาส่งมอบแทนได้

ในทันที หรือในระยะเวลาอื่นใดที่บริษ เหนส็ มควรได้โดยไม่ตอง้ แจ้งให้ลูกค้าทราบลวง่ หนา้ และลกคายิู้ นยอมรบั ผดิ ในเงินทดรองจ่าย คาบ˚าเหน็จแ่ ละความxxxxxxxxxxเกิดขึ้นกับ

บริษทั และยินยอมเสียดอกเบีย้ ให้แก่บริษทั ในอัตราสูงสุดตามประกาศของบริษทั รวมท้ังเบีย้ ปรับตามท่ีตลาดหลักทรัพย์และ/หรือบริษัทก˚าหนด จากการไม่ส่งมอบหลักทรัพย์ของ ตนทุกประการ

ข้อ 13. บริษทั จะส่งมอบxxxxxxxขำยหลกั ทรัพยน์ ้ หลงั จำกหักxxxxxxxเนยี ม ค่ำใช้จ่ำยอนื่ ๆ ภำยในวนั ทำ˚ กำรท่ี 2 (สอง) ถดั จำกวนั xxxxxxxรขำยหลกั ทรัพยใ์ ห้แก่ลกู คำ้ หรือ

ภำยในระยะเวลำอ่ืนใดท่ีตลำดหลกั ทร

ย์ หรือบริษทั กำ˚ หนด โดยกำรสั่งจ่ำยเช็คขีดคร่อมระบุเขำ้ บญ

ชีของxxxxx

หรือโดยโอนเงินเขำบญ

ชีเงินฝำกธxxxxรของxxxxx

หรือโดยวิธี

อื่นใดที่ตลำดหลกั ทรัพย์ หรือบริษทั กำหนด

ในกรณีxxxxxxxxx ยงั คำ้ งชำ˚ ระxxxxxxx ค่ำเสียหำย ค่ำธรรมเนียม หรือเงินอ่ืน ๆ แก่บริษท มอบxxxxxxxขำยหลกั ทรัพยใ์ ห้แก่xxxxxx

xxxxxx มีหน้ำที่ตอ้ งชำ˚ ระเงินส่วนท่ียงั คำ้ งชำ˚ ระดงั กล่ำวให้เสร็จส้ินก่อน บริษทั จึงจะส่ง

ข้อ 14. ในกรณีxxxxxx ขำยหลกั ทรัพยใ์ นวนั เดียวกนั กบั หลกั ทรัพยxx xxxxxxxx ไดซ้ ้ือไว้ บริษทั อำจหกั กลบรำคำค่ำซ้ือกบั รำคำค่ำขำยหลกั ทร ชำ˚ ระรำคำสุทธิให้แก่xxxxxx ในวนั ทำ˚ กำรที่สองถดั จำกวนั ที่ซ้ือขำยหลกั ทรัพย์ หรือวนั อ่ืนใดที่ตลำดหลกั ทรัพย์ หรือบริษทั กำ˚ หนด

ยใ์ ห้แก่xxxxxx (Net Settlement) และ

ข้อ 15. ในกรณีxxxxxxxxx ผิดนัดชำ˚ ระหน้ีหรือผิดสัญญำ บริษทั อำจผ่อนผนั ให้xxxxxx แกไ้ ขกำรผิดนดั หรือผิดสัญญำน้ันภำยในกำ˚ หนดระยะเวลำหรือเงื่อนไขอย่ำงใดตำมที่

บริษทั กำ˚ หนด แต่กำรผ่อนผนั น้ันเป็ นไปเพ่ือประโยชน์เฉพำะครำวที่ผ่อนผนั ให้เท่ำน้ัน หำกxxxxxx ไม่จดั กำรแกไ้ ขให้เสร็จส้ินภำยในกำ˚ หนดระยะเวลำหรือเงื่อนไขท่ีกำ˚ หนด

สำ˚ หรับกำรผ่อนผนั น้น บรษิ ทั ยงั xxมีสทxxx xxxx xxxยี กให้xxxxxx ชำ˚ ระหนทxxxx x หมดคืนไดท้ นั ที

ข้อ 16. xxxxxx ยอมรับว่ำ กำรที่บริษทั ยงั มิไดใช้xxxxx อำ˚ นำจ หรือเอกxxxxxใดๆ ตำมสัญxxxxx ระหว่ำงบริษทั กบั xxxxxx คร้ังใดๆ ไม่ถือว่ำเป็นกำรลบลำ้ งหรือสละxxxxx อำ˚ นำจ หรือเอกxxxxxใดๆ ดงั กล่ำว และกำรใช้xxxxx อำ˚ นำจ หรือเอกxxxxxใดๆ เพียงคร้ังเดียว หรือเพียงบำงส่วน ไม่ถือว่ำเป็ นกำรตดั xxxxxในกำรที่บริษทั จะใช้xxxxx อำ˚ นำจ เอกxxxxxตำม สัญxxxxxจนครบถว้ น

การแก้ไขสัญญา

ข้อ 17. ในกรณีที่มีกฎหมำย ประกำศ xxxxxxxขอ้ บงั คบั ของกระทรวงกำรคลง

ก.ล.ต. ตลำดหลกั ทรัพย์ ส˚ำนักงำนป้องกน

และปรำบปรำมกำรฟอกเงิน หรือหน่วยงำน

รำชกำรใด หรือประกำศของบริษท อนั มีผลกระทบกระเทือนถึงเงอนไื่ ขใดๆ แห่งสญั xxxxx หรอในกรณทีบ่ีื รษิ ทั เห็นxxxxx ลกคู ำ้ ยินยอมใหบ้ รษิ ทั เปลย่ี นแปลงแกไ้ ขหรอเพ่ื ิมเติม

สัญxxxxxเพ่ือใหส้ อดxxxx xกบั กฎหมำย ประกำศ xxxxxxxขอบงคบ หรอวื ตถุประสงคด์ งกล่ำวแลว้ แต่กรณี

โดยxxxxxยินยอมผูกพน และปฏิบติตำมโดยเครงค่ รัด ทง้ั นไี้ ม่ว่ำบรษิ ทั จะทำ˚ กำรแจง้ ให้ลกคู ำ้ ทรำบหรอไื ม่กต็ ำม และใหม้ ีผลผูกพนั นบั แต่xxxx xxxรเปลยี่ นแปลงแกไ้ ขนน้

xxxxxx ตกลงยอมรับแนวปฏิบติหรือประเพณีที่ถือปฏิบติในธุรกิจหลกั ทรัพย์ xxxx กำรปรับเปลี่ยนอตั รำดอกเบ้ียตำมภำวะกำรเคลื่อนไหวของอตั รำดอกเบ้ียในทอ้ งตลำด ในขณะใดขณะหน่ึง xxxxxx ยอมผูกพนั ต่อกำรที่บริษทั ได้ปฏิบติตำมแนวทำงที่เป็ xxxxยอมรับในกำรดำ˚ เนินธุรกิจหลกั ทรัพย์ อนั ไม่เป็ นกำรฝ่ ำฝื นกฎหมำยประกำศxxxxxxxหรือ ขอบงคบั ที่ตลำดหลกั ทรัพย์ หรือส˚ำนกั งำนคณะกรรมกำรกำกบั หลกั ทรัพยแ์ ละตลำดหลกั ทรัพยป์ ระกำศกำหนด

ในกำรเปลี่ยนแปลงใดๆ เป็ นเหตุให้xxxxxx จะตอ้ งกระทำ˚ กำรหรือละเวน้ กำรใดๆ เพื่อปฏิบตั ิให้เป็ นไปตำมสัญญำฉบบั น้ี xxxxxx ตกลงที่จะปฏิบตั ิให้เป็ นไปตำมสัญxxxxxทุก ประกำร โดยไม่เรียกxxxxxxxเสียหำยใดๆ จำกบริษทั

การสิ้นสุดสัญญา

ข้อ 18. ในกรณีxxxxxxxรจำ˚ หน่ำยจ่ำยโอนหลกั ทรัพยไ์ ปท้งั หมดจะถือว่ำ สญั ญำฉบบั น้ีส้ินสุดลงและให้มกี ำรหกั ทอนบญ

ชีหรือหกั ทอนหลกั ประกนั ทนั ที อน่ึงเฉพำะในกรณี

น้ี xxxxxx และบริษทั ตกลงร่วมกนว่ำ xxxxxx ยงั xxให้xxxxxแก่บริษทั ในอนั ท่ีจะถือว่ำสัญญำฉบบั นี้ยงั xxมีผลผูกพนั กบั xxxxxx อยู่ต่อไปมิไดส้ ้ินสุดลง เวน้ แต่xxxxxx มีควำมประสงคxx x

ยกเลิกสัญญำฉบบั น้ีหรือปิ ดบญ

ชีกบั บริษท

เมื่อxxxxรหกั ทอนบญ

ชีหรือหกั ทอนหลกั ประกนั แลว

xxxxxx จะตอ้ งแจง้ ให้บริษทั ไดร้ ับทรำบเป็ นลำยลกั ษณ์อกั ษรมำยงบริษท

ในกรณีที่ถือว่ำสัญญำฉบบั ส้ินสุดลงไม่ว่ำในกรณีใดๆ เมื่อหักทอนบญ

ชีแลว

ปรำกฏว่ำxxxxxx ยงั เป็ นหน้ีบริษทั อยู่ xxxxxx จะตอ้ งนำ˚ เงินมำชำ˚ ระหน้ีส่วนท่ีเหลืออยู่พร้อม

ดอกเบ้ียตำมอตั รำสูงสุด นบั แต่วนั ที่หกั ทอนบญชีเป็นตน้ ไปจนกว่ำจะชำระเสร็จ โดยจะตอ้ งชำ˚ ระหน้ีดงั กล่ำวใหเ้ สร็จสิ้นภำยในเวลำที่บริษทั กำ˚ หนด

ข้อ 19. บริษัทมีxxxxxบอกเลิกสัญญาฉบับนี้เมื่อใดก็ได้ โดยการxxxxxxxxให้ลูกค้าทราบ และลูกค้าตกลงจะช˚าระหน้ีเงินกู้หรือเงินทดรองจ่าย ดอกเบี้ย และ/หรือหนี้อื่นใด ให้แก่บริษัทภายใน 7 วัน นับแต่xxxxxxบริษัทบอกเลิกสัญญา

ในกรณีxxxxxxxxผิดนด

หรือมีหน้ีคำ้ งชำ˚ ระต่อบริษท

หรือเม่ือบริษทั พิจำรณำเห็นว่ำกำรซ้ือขำยหลกั ทรัพยใ์ นตลำดหลกั ทร

ยxx xพฤติกำรณ์ใด ๆ อนั ผิดxxxxและไม่น่ำไวว้ ำงใจ

เกิดข้ึน ไม่ว่ำพฤติกำรณ์น้นั จะเกิดข้ึนกบั หลกั ทรัพยใ์ ดหลกั ทร

ยห์ น่ึงหรือหลกั ทร

ยเ์ xxxxบำงรำยกำรหรือท้งั หมดในตลำดหลกั ทรัพย์ แมว้ ่ำจะไม่ใช่หลกั ทรัพยxx xxxxxxxx ไดซ้ ้ือไว

หรือไดส้ ่ังให้ซ้ือขำยก็ตำม ซ่ึงอำจจะกระทบกระเทือนต่อรำคำของหลกั ทรัพยข์ องxxxxxx xxxxxxxxx ไดม้ อบให้บริษทั ยึดถือไวเ้ ป็ นประกน ลูกค้ายินยอมให้บริษัทใช้ดุลยพินิจขาย

หลักทรัพย์ใด ๆ ท่ีลูกค้ามีอยู่กับบริษัท ไม่ว่าจะเป็ นเพียงบางส่วนหรือท้งั หมดxxx x เวลาและในราคาแล้วแต่บริษัทจะเห็นxxxxx โดยไม่จ˚าเป็ นต้องได้รับค˚าสั่งจากลูกค้าก่อน ทั้งนี้ ลูกค้าตกลงสละxxxxxxxxจะเรียกร้องค่าเสียหายใด ๆ อันเกิดขึน้ หรือสืบเนื่องจากการกระท˚าดังกล่าว

หลักประกันในการซื้อขายหลักทรัพย์

ข้อ 20. ก่อนกำรซ้ือขำยหลกั ทรัพย์ xxxxxx จะตอ้ งนำ˚ xxxxxxx xนมำวำงเป็ นประกน

ต่อบริษท

เพ่ือเป็ นหลกั ประกน

ในกำรชำ˚ ระxxxxxxxหรือค่ำขำยหลกั ทรัพย์ หรือหน้ีอ่ืนใดที่

เกี่ยวขอ้ ง ส˚ำหรับกำรซ้ือขำยหลกั ทรัพยใ์ นบญชีเงินสด ตำมอตั รำที่ตลำดหลกั ทรัพย์ หรือศูนยซ์ ้ือขำยกำ˚ หนด ซึ่ง ณ วนั ทำ˚ สัญญำฉบบั นี้เท่ำกบั อตั รำไม่ต่ำ˚ กว่ำร้อยละ 20 ของ

จำ˚ นวนเงินท่ีลกู คำ้ อำจซ้ือขำยหลกั ทรัพยไ์ ด้ โดยจำ˚ นวนเงินxxxxxxxxx อำจซ้ือขำยหลกั ทร

ยไ์ ดด้ งั กล่ำว ตอ้ งไม่เกินวงเงินซ้ือขำยหลกั ทรัพยท์ ่ีบริษทั ไดอ้ นุมตั ิให้แก่xxxxx

ในกรณีxxx

xxxxxx วำงหลกั ประกน

ไม่ครบตำมอตั รำดงั กล่ำวขำ้ งตน

xxxxxx ตกลงให้บริษทั พิจำรณำกำ˚ หนดจำ˚ นวนเงินxxxxxxxxx อำจซ้ือขำยหลกั ทรัพยไ์ ด้ ตำมที่บริษทั เห็นxxxxx แต่ในกรณีxxx

xxxxxx วำงหลกั ประกนั มำกกว่ำอตั รำดงั กล่ำว จะไม่มีผลเป็นกำรxxxxxวงเงินxxxxxxxxx ไดร้ บั อนุมตั ิไว้ xxxxxx ยงั xxซ้ือขำยหลกั ทร ยไ์ ดภ้ ำยในวงเงินทไ่ี ดร้ ับอนมุ ตั ิจำกบรษิ ทั เทำนน้่

xxxxxxx xxxxxเป็ นหลกั ประกนั กำรซ้ือขำยหลกั ทรัพยxx xxxxxxxx อำจนำ˚ มำวำงไวก้ บั บริษทั ตำมควำมในวรรคก่อนไดแ้ ก่ เงินสด หลกั ทรัพยจ์ ดทะเบียนที่ชำระรำคำแลว และ/หรอื

หลกั ทร

ยอ์ ่ืนตำมประกำศสำ˚ นกั งำนคณะกรรมกำรกำ˚ กบั หลกั ทร

ยแ์ ละตลำดหลกั ทรัพยว์ ่ำดว้ ยกำรปฏิบตั ิงำนเกี่ยวกบั กำรให้กูย้ ืมเงินเพ่ือซ้ือหลกั ทรัพยแ์ ละกำรให้ยืมหลกั ทรัพย

แก่xxxxxx ที่xxxxxxxxxxx สถำบนั เพื่อขำยชอร์ต โดยอนุโลม รวมท้งั xxxxxxx xนอื่นใดตำมที่ตลำดหลกั ทรัพยก์ ำ˚ หนด โดยxxxxxx จะดองดำ˚ เนินกำรจำ˚ นำ˚ และจดแจงจำนำ˚ หลกั ทรัพยตำม

แบบและวิธีกำรที่บริษทั กำหนด หรือในกรณีท่ีไม่มีกำรจดแจง้ จำ˚ นำ˚ xxxxxx ตกลงให้บริษทั ยึดหน่วงในทร

ยส์ ินน้น

ซ่ึงทรัพยส์ ินที่เป็นหลกั ประกนั กำรซ้ือขำยหลกั ทรัพยใ์ นส่วนน้ี

บริษทั สำมำรถนำออกขำยทอดตลำดเพ่ือนำ˚ เงินมำชำ˚ ระหน้ีของลูกคำ้ หรือบงคบั หรือยึดทรัพยส์ ินท่ีเป็นหลกั ประกนั เป็นประกำรใดๆ จนกว่ำบริษทั จะไดร้ บั ชำ˚ ระหน้ีครบถว้ น

การกู้ยืมเพ่ือซื้อหลกั ทรัพย์

ข้อ 21. ในกรณีท่ีลูกคำ้ กูย้ ืมเงินจำกบริษทั เพื่อซ้ือหลกั ทรัพย์ ลูกคำ้ ตกลงจะปฏิบติตำมหลกั เกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีกำรที่ตลำดหลกั ทรัพย์ หรือ ก.ล.ต. และ/หรือบริษท ประกำศกำหนด โดยลูกคำ้ จะตอ้ งลงนำมในขอ้ ตกลงเก่ียวกบั กำรกูเ้ งินเพื่อซ้ือหลกั ทรัพยต์ ำมแบบที่บริษทั กำ˚ หนด และให้ถือว่ำขอ้ ตกลงดงั กล่ำวเป็นส่วนหน่ึงของสัญญำน้ีดว้ ย

การซื้อขายหลักทรัพย์ในระบบ Cash Balance

ข้อ 22. ในกรณีกำรซ้ือขำยหลกั ทรัพยใ์ นระบบ Cash Balance ลูกคำ้ ตกลงจะนำ˚ เงินมำวำงเป็ นประกนั กำรชำ˚ ระหน้ีให้กบั บริษทั ก่อนกำรส่ังซ้ือหลกั ทรัพย์ โดยลูกคำจะตอง

โอนเงินเขำ้ บญ

ชีธนำคำรของบริษทั และส่งมอบหลกั ฐำนกำรโอนเงินเขำ้ บญ

ชีธนำคำรในนำมบริษท

(PAY-IN) หรือหลกั ฐำนกำรนำ˚ ฝำกเงินอื่นใดให้กบ

บริษทั เพื่อให้บริษท

ตรวจสอบก่อนกำรซ้ือขำยหลกั ทรัพย์ และบริษทั ตกลงให้ลูกคำ้ มีสิทธิซ้ือหลกั ทรพั ยใ์ นวงเงินที่ไม่เกินวงเงินซ้ึอขำยในระบบ Cash Balance

ข้อ 23. เมื่อลูกคำ้ สั่งซ้ือหลกั ทรัพยใ์ นแต่ละครำว ในกำรชำ˚ ระค่ำซ้ือหลกั ทรัพยน์ ้นั ลูกคำ้ ตกลงให้บริษทั ทำ˚ กำรหักจำกเงินที่วำงเป็ นประกน นำ˚ ไปชำ˚ ระรำคำค่ำซ้ือหลกั ทรัพยข์ องลูกคำ้

ในวนั ที่ครบกำ˚ หนดชำ˚ ระเพื่อ

ในกรณีที่ลูกคำ้ ส่ังขำยหลกั ทรัพย์ บริษทั จะนำ˚ เงินที่ไดร้ ับจำกกำรขำยหลกั ทรัพยห์ ลงั จำกหกั ค่ำธรรมเนียม ค่ำนำยหน้ำ และค่ำใช้จ่ำยอื่นๆ แลว เป็นประกนั คงเหลือในวนั ที่ครบกำหนดชำระรำคำค่ำขำยหลกั ทรัพย์ เพือ่ คำ˚ นวณเป็นวงเงินซ้ือขำยให้กบั ลูกคำ้ ต่อไป

ไปคำ˚ นวณรวมกบั เงินที่วำง

ข้อ 24. ลูกคำ้ อำจเพ่ิมวงเงินซ้ือขำย โดยนำ˚ เงินมำวำงเพ่ิมเติมเพ่ือเป็ นประกนกำรชำ˚ ระหนี้ก่อนกำรซื้อหลกั ทรัพย์ และในกรณีเช่นนี้บริษทั จะคำ˚ นวณวงเงินซื้อขำยให้กับ

ลูกคำใหม่ โดยบริษทั จะนำจำนวนเงินที่วำงเป็นประกนั คงเหลือ และเงินที่ลูกคำจะไดร้ ับจำกกำรขำยหลกั ทรัพยตำมที่ระบุไวในขอ เพิ่มเติมเป็นวงเงินซ้ือขำยของลูกคำ้ ดว้ ย

23 วรรค 2 รวมกบั จำนวนเงินที่วำงเป็นประกน

ข้อ 25. ในกำรซ้ือขำยหลกั ทรัพยใ์ นระบบ Cash Balance ตำมส

ญำน้ี ลูกคำ้ ตกลงจะไม่ทำ˚ กำรซ้ือขำยหลกั ทร

ยเ์ กินวงเงินซ้ือขำยที่ไดร้ ับอนุมตั ิจำกบริษท

และลูกคำตกลง

ยอมรับผลของกำรซ้ือขำยท้งั หลำยที่เกิดข้ึนเน่ืองจำกคำ˚ ส่งั ซ้ือและ/หรือขำยหลกั ทร ซ้ือขำยของลูกคำ้ ก็ตำม

ยเ์ กินวงเงินซ้ือขำยน้น

แมว้ ่ำกำรซ้ือและ/หรือขำยคร้ังน้ีจะเป็นผลให้เกิดกำรซ้ือขำยเกินวงเงิน

ค˚ารับรองของลูกค้าในการส่ังซื้อขายหลกั ทรัพย์ทางอินเทอร์เน็ต หรือทางอิเล็กทรอนิกส์อื่น ๆ

ข้อ 26. ในกำรซ้ือขำยหลกั ทรัพย์ และ/หรือใช ริกำรอื่นใดของบริษทั ทำงระบบเครือข่ำยอินเทอร์เน็ต หรือทำงอิเล็กทรอนิกส์อื่น ๆ ลูกคำ้ จะตอ้ งทำ˚ คำ˚ สั่งโดยใช้รหัส

ประจำตว (Username) รหสั ผ่ำน (Password) และรหสั ลบั สว่ นตวั ลูกคำ้ (Pin Code) ตำมหลกั เกณฑ์ เงอนไื่ ข และวิธีกำรที่บรษิ ทั กำหนด เพื่อใชในกำรเขำสระบบู่ (Log in) และเขำ

สู่บญ

ชี ตลอดจนเพื่อกำรทำ˚ ธุรกรรมใดๆ ที่เกี่ยวของกบั บญ

ชีที่เปิ ด ถือ หรือเขำ้ ถึงไดโ้ ดยใช้รหัสประจำ˚ ตวั (Username) รหัสผ่ำน (Password) และรหัสลบั ส่วนตว

(Pin Code) น้ัน

ท้งั หมด รวมถึงกำรเปล่ยี นแปลงรหสั ประจำ˚ ตว

(Username) รหสั ผ่ำน (Password) และรหสั ลบั ส่วนตว

(Pin Code) และตกลงว่ำบริษทั สำมำรถถือไดว้ ่ำคำ˚ ส่ังใดที่ไดม้ ีข้ึนโดยบคุ คล

ที่ใชร้ หสั ประจำตว

(Username) รหสั ผ่ำน (Password) และรหสั ลบั ส่วนตว

(Pin Code) น้นั ถือว่ำเป็นกำรดำ˚ เนินกำรของลูกคำ้ โดยถูกตอ้ ง

ข้อ 27. ลูกคำ้ ตกลงรับผิดชอบกำรใช้ และกำรเก็บรักษำรหัสประจำ˚ ตว

(Username) รหัสผ่ำน (Password) ที่ใช้ในกำรเขำ้ สู่ระบบ และรหัสลบั ส่วนตว

(Pin Code) เพื่อกำร

ส่ังซ้ือขำยหลกั ทรัพย์ และกำรทำ˚ ธุรกรรมใด ๆ ท่ีเกี่ยวขอ้ งกบั บญ

ชีท่ีเปิ ด ถือ หรือเขำ้ ถึงไดโ้ ดยใชร้ หสั ประจำ˚ ตว

(Username) รหสั ผ่ำน (Password) และรหสั ลบั ส่วนตว

(Pin Code)

น้ ท้งั หมด และตกลงว่ำบริษทั สำมำรถถือไดว้ ่ำเป็ นกำรดำ˚ เนินกำรของลูกคำ้ โดยถูกตอ้ ง และลูกคำ้ จะตอ้ งใชค้ วำมระมดั ระวงั เพ่ือป้องกนั มิให้บุคคลที่ไม่ไดร้ ับอนุญำตต่อเขำไป

ในระบบคอมพิวเตอร์ ในกรณีที่ลูกคำสงสัยว่ำบุคคลที่ไม่ไดร้ ับอนุญำต

ก. เขำสู่บริกำรหรือบญชีของลูกคำ หรอื

ข. มีควำมสำมำรถที่เขำสู่บริกำรหรือบญชีของลูกคำ้

ลูกคำจะแจงให้บริษทั ทรำบทนั ที หำกลูกคำอนุญำตให้บุคคลที่สำมเขำสู่บญชีของลูกคำ้ หรือรับทรำบรหสั ประจำตว

(Username) รหสั ผ่ำน (Password) และรหสั ลบั ส่วนตว

(Pin Code) ลูกคำจะป้องกน

รับผิดชอบ และชดใชไ้ ม่ให้บริษทั ไดร้ ับควำมเสียหำยจำกควำมรับผิดชอบค่ำธรรมเนียม หรือค่ำเสียหำยที่เกิดกบั บริษท

ในส่วนที่เกี่ยวกบั กำรกระทำ

ขำ้ งต้น รวมถึงแต่ไม่จำ˚ กัดเพียงที่เกิดจำกกำรเรียกร้องหรือฟ้องร้องจำกบุคคลที่สำมดังกล่ำว ตำมหรือที่เกี่ยวกับ กำรเขำ้ ถึงและกำรใช้รหัสประจำ˚ ตวั (Username) รหัสผ่ำน

(Password) และรหสั ลบั ส่วนตว บริษทั รับทรำบ

(Pin Code) น้น

รวมถึงกำรที่ลูกคำ้ ไม่ไดแ้ จง้ เหตุกำรณอ์ นั น่ำสงสยั ท่ีลูกคำ้ รับรู้ หรือควรจะไดร้ ับรู้ หำกลกู คำ้ ไดใ้ ชค้ วำมระมดั ระวงั ให้มำกข้ึนให

ข้อ 28. กรณีที่ไม่สำมำรถทำ˚ คำ˚ ส่ังซ้ือขำยผ่ำนทำงระบบอินเทอร์เน็ตไดโ้ ดยอุปกรณ์หรือระบบคอมพิวเตอร์ของลูกคำ หรอของบรษิื ทั ขดของ ลกคู ำ้ สำมำรถทำ˚ คำ˚ สัง่ ซอื้ ขำย

หลกั ทรัพยท์ ำงโทรศพท์ หรือโดยวิธีกำรอื่นใดมำยงั เจำ้ หน้ำที่รับอนุญำตของบริษทั ได้ โดยบริษทั จะทำ˚ กำรแจง้ ยืนยนั กำรซื้อขำยหลกั ทรัพยใ์ ห้ลูกคำ้ ทรำบตำมวิธีกำรท่ีบริษท

กำหนด โดยถือว่ำลูกคำ้ ไดร้ ับทรำบและยอมรับเงื่อนไขดงั กล่ำวน้ี และหำกลูกคำมิไดโ้ ตแ้ ยงคดคำนเป็นลำยลกั ษณ์อกั ษรให้บริษทั ทรำบภำยใน 24 ชว่ั โมง นบั แต่เวลำที่รับแจง้ น้นั

ให้ถือว่ำลูกคำ้ ยินยอมให้กำรซ้ือขำยหลกั ทรพั ยข์ องบริษทั ที่ไดก้ ระทำ˚ กำรแทนลูกคำ้ น้นั เป็นอนั ถูกตอ้ ง โดยลูกคำจะไม่ยกขอต่อสู้ใดๆ กบ

บริษท

ท้งั สิ้น

ข้อ 29. ในกำรซ้ือขำยหลกั ทรัพยผ์ ่ำนทำงระบบอินเทอร์เน็ต หรือกำรใชบ้ ริกำรอื่นใดของบริษทั ตำมสัญญำน้ี ลูกคำ้ ตกลงยอมรับและผูกพนั ผลของกำรซ้ือขำยหลกั ทรัพย

หรือกำรใช้บริกำรอื่นใด ที่บริษทแสดงไวใ้ นระบบอินเทอร์เน็ต และลูกคำ้ มีหน้ำที่ต้องตรวจสอบผลกำรซื้อขำยหลกั ทรัพย์ หรือกำรใช้บริกำรอื่นใดดังกล่ำวทำงระบบ

อินเทอร์เน็ต ตำมแบบและวิธีกำรท่ีบริษทั กำ˚ หนด โดยบริษทั อำจจะแจง้ ผลกำรซ้ือขำยหรือกำรใชบ้ ริกำรอ่ืนใดดว้ ยวิธีอ่ืนใดอีก หรือไม่ก็ไดตำมแต่บริษทั จะเห็นสมควร

ข้อ 30. ลูกคำ้ รับทรำบและจะไม่ส่งคำ˚ ส่ังซ้ือขำยหลกั ทรพั ยท์ ี่ไม่เหมำะสมจนมีผลกระทบต่อควำมเชื่อมน่ั ในระบบกำรซ้ือขำยโดยรวม เช่น ทำ˚ กำรซ้ือขำยหรือกระทำกำรใดๆ ทำ˚ ใหร้ ำคำหลกั ทรัพยส์ ูงข้ึน หรือต่ำ˚ ลงอนั ไม่ตรงต่อสภำพปกติของตลำด หรือกระทำ˚ กำรเพื่อแสวงหำประโยชน์โดยมิชอบจำกหลกั ทรัพยไ์ ม่ว่ำเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น เป็นตน้ ตลอดจนจะปฏิบตั ิตำมประกำศ หลกั เกณฑ์ที่ตลำดหลกั ทรัพย์ หรือหน่วยงำนท่ีเก่ียวขอ้ งประกำศกำ˚ หนด โดยลูกคำ้ ตกลงจะไม่ส่งคำ˚ ส่ังซ้ือหรือขำยหลกั ทรัพยใ์ นลกั ษณะ ดงั ต่อไปน้ี

30.1 คำ˚ ส่ังในลกั ษณะ “ลดั คิวและปิ ดบงั คำ˚ ส่งั ” โดยส่งคำ˚ ส่งั ซ้ือหรือขำยในรำคำที่สูงหรือต่ำ˚ กว่ำรำคำท่ีควรจะเป็นมำก ซ่ึงโดยปกตไิ ม่น่ำจะเกิดกำรจบั คู่ซ้ือขำยที่รำคำ

น้นั หรือผูส้ ่งคำ˚ สง่ั ไม่ไดป้ ระสงคจ์ ะทำ˚ ให้เกิดกำรซ้ือขำยตำมรำคำน้น ไม่ว่ำจะมีกำรยกเลกคิ ำ˚ สงั่ ดงั กลำว่ ภำยหลงั หรอไื ม่กต็ ำม ทง้ั นี้จะเกดในหลกิ ั ทรัพยท์ ี่ไม่มี ceiling และ floor

30.2 คำ˚ ส่ังในลกั ษณะ “ใส่ – ถอน” โดยส่งคำ˚ สั่งซ้ือหรือขำยหลกั ทรัพยแ์ ละยกเลิกคำ˚ สั่งดงั กล่ำวในภำยหลงั และส่งคำ˚ ส่ังกลบั เขำ้ มำใหม่ในจำ˚ นวน รำคำ และเวลำ

ใกลเ้ คียงกน

โดยกระทำ˚ หลำยคร้ัง โดยไม่มีควำมประสงค์จะซ้ือขำยหลกั ทรัพยน์ ้นั จริง เพ่ือลวงให้ผูอ้ ื่นส˚ำคญ

ผิดว่ำในขณะใดขณะหน่ึง มีควำมตอ้ งกำรซ้ือหรือขำยหลกั ทรัพย

น้นั ๆในปริมำณมำก โดยเมือ่ มีกำรจบั คู่ไปแลว้ บำงส่วน หรือไม่มีกำรจบั คู่ซ้ือขำยก็ตำม จะยกเลิกคำ˚ สั่งน้นั ทนั ทีแลว้ ส่งคำ˚ ส่ังเขำ้ มำใหม่ในระยะเวลำใกลเ้ คียงกน หรือใกลเ้ คียงกบั รำยกำรที่เพิ่งยกเลิก

ในจำนวนเดียวกน

30.3 ส่งคำ˚ ส่ังในลกั ษณะ “จบั คู่กนั เอง” โดยส่งคำ˚ ส่ังซ้ือหรือขำยในรำคำและปริมำณที่อำจจบั คู่ซ้ือขำยระหว่ำงกน

เองของลูกคำ้ รำยเดียวกนั หรือกลุ่มเดียวกน

เพื่ออำ

พรำงให้บุคคลทว่ั ไปหลงผิดในรำคำหรือปริมำณกำรซ้ือขำยหลกั ทร ย

30.4 ส่งคำ˚ ส่ังในลกั ษณะ “ผลกั ดน

รำคำ” โดยส่งคำ˚ ส่ังซ้ือหรือขำยหลกั ทรัพยห์ ลำยรำยกำรในลกั ษณะผลกั ดน

รำคำให้สูงข้ึนหรือลดลง โดยกระทำ˚ หลำยคร้ังเพื่อให

บุคคลอื่นส˚ำคญ ต่ำลง

ผิดในรำคำหลกั ทรัพยน์ ้

ๆ หรือส่งคำ˚ ส่ังเคำะซ้ือหรือกวำด Offer เพื่อให้รำคำเปลี่ยนแปลงสูงข้ึน / เคำะขำยหรือมีลกั ษณะกวำด Bid เพื่อให้รำคำเปลี่ยนแปลง

30.5 ส่งคำ˚ ส่ังในลกั ษณะ “ช้ีนำ˚ รำคำ” โดยส่งคำ˚ ส่ังซ้ือหรือขำยในรำคำท่ีสูงกว่ำหรือต่ำ˚ กว่ำรำคำที่ควรจะเป็นมำก เพื่อควบคุมรำคำหลกั ทรัพย

30.6 คำ˚ ส่ังในลกั ษณะ “แตกย่อยคำ˚ ส่ัง” โดยส่งคำ˚ สั่งซ้ือหรือขำยหลกั ทรัพย์ คร้ังละ 100 – 1,000 หุ้น ในระดบั รำคำเดียวกน ขำยไดในครำวเดียว

จำ˚ นวนหลำยคำ˚ สั่ง ท้งั ท่ีสำมำรถซ้ือหรือ

30.7 เพ่ือประโยชน์ในกำรป้องกนั และยบั ย้งั กำรกระทำ˚ อนั ไม่เป็นธรรม หรือพฤติกรรมกำรลงทุนหรือทำ˚ ธุรกรรมท่ีไม่เหมำะสมเพ่ือกำรให้บริกำรเป็นนำยหนำ้ ซ้ือขำย

หลกั ทรัพยจ์ ดทะเบียนและ/หรือสัญญำซ้ือขำยล่วงหนำ้ ลูกคำ้ ตกลงตำมขอ้ กำ˚ หนดเงื่อนไขของบริษท

ดงั ต่อไปน้ี

✍...................................................................

30.7.1 ลูกคำ้ ยินยอมท่ีจะแจง้ และจดั หำขอ้ มูลดงั น้ี พร้อมท้งั จดั ทำ˚ คำ˚ ช้ีแจงเพอื่ อธิบำยรำยละเอียดเกี่ยวกบั ขอ้ มูลดงั กล่ำวใหแ้ ก่บริษท ตลำดหลกั ทรัพยแ์ ห่ง

ประเทศไทย ศูนยร์ ับฝำกหลกั ทรัพย์ นำยทะเบียนหลกั ทรัพย์ ส˚ำนักหักบญ หรือเพื่อให้เป็นไปตำมหลกั เกณฑท์ ี่หน่วยงำนดงกล่ำวกำหนด

ชี ศูนยซ์ ้ือขำยสัญญำซ้ือขำยล่วงหนำ้ หรือส˚ำนักงำน เมื่อบริษทั หรือหน่วยงำนต่ำง ๆ ดงั กล่ำวร้องขอ

(ก) ขอ้ มูลที่สำมำรถระบุควำมมีตวั ตนที่แท้จริงของลูกคำ้ และผูร้ ับประโยชน์จำกกำรซ้ือขำยหลกั ทรัพยจ์ ดทะเบียนและ/หรือสัญญำซ้ือขำย ล่วงหนำของลูกคำทุกรำยทุกทอด

(ข) วตั ถุประสงคใ์ นกำรซ้ือขำยของลูกคำ้

(ค) ขอ้ มูลเกี่ยวกบั กำรซ้ือขำยของลูกคำ้ ตลอดจนขอ้ มูลเกี่ยวกบั กำรซ้ือขำยหลกั ทรัพยจ์ ดทะเบียนและ/หรือสินคำ้ ของสัญญำซ้ือขำยล่วงหนำ้ ที่ ลูกคำ้ ซ้ือขำย

(ง) ในกรณีที่ลูกคำ้ เป็ นผูด้ ำ˚ เนินกำรส่ังซ้ือขำยเพ่ือบุคคลอื่นหลำยรำยหรือหลำยทอดผ่ำนบญชีแบบไม่เปิ ดเผยชื่อ (omnibus account) ลูกคำ

ยินยอมที่จะแจง จดั หำ และจดั ทำ˚ คำ˚ ชแี้ จงเกย่ี วกบั ขอ้ มูลตำม (ก) (ข) และ (ค) ของบคุ คลอนนน้่ื ั ทกรำยุ และทกทุ อด ทง้ั นี้ เฉพำะทลกคู่ี ำรู้หรือ

ควรรู้เนื่องจำกกำรเป็นผูด้ ำ˚ เนินกำรเช่นน้นั

30.7.2 ลูกคำ้ ยินยอมใหบ้ ริษทั งดให้บริกำรเป็ นตวั แทนนำยหนำ้ กบั ลูกคำ้ เป็ นกำรชวั่ ครำว ปิ ดบญ

ชีซ้ือขำย จำ˚ กดั ฐำนะหรือปริมำณกำรซ้ือขำย ลำ้ งฐำนะ

และดำ˚ เนินกำรอื่นใดเก่ียวกบั กำรซ้ือขำยหลกั ทร ยจ์ ดทะเบยี นและ/หรือสัญญำซื้อขำยลว่ งหน้ำของลูกคำ้ ได้ แลว้ แต่กรณี ทง้ั นี้ เพ่ือให้เป็นไปตำมคำ˚ สัง่ ของตลำดหลกั ทรพั ยแ์ ห่ง

ประเทศไทย ศูนยร์ ับฝำกหลกั ทรัพย์ นำยทะเบียนหลกั ทรัพย์ ส˚ำนกั หักบญ กรณีที่ปรำกฏขอ้ เท็จจริงดงั น้ี

ชี ศูนยซ์ ้ือขำยสัญญำซ้ือขำยล่วงหน้ำ ส˚ำนกั หักบญ

ชีสัญญำซ้ือขำยล่วงหนำ้ หรือส˚ำนักงำน ก.ล.ต. ใน

(ก) กำรซ้ือขำยของลูกคำ้ มีหรือน่ำจะมีผลกระทบต่อควำมเป็ นระเบียบเรียบร้อยในกำรซ้ือขำย หรือทำ˚ ให้หรือน่ำจะทำ˚ ให้รำคำไม่ตรงต่อสภำพ ปกติของตลำด

(ข) ลูกคำ้ มีพฤติกรรมกำรซ้ือขำยท่ีไม่เหมำะสมหรืออำจฝ่ ำฝื นกฎหมำยว่ำดว้ ยหลกั ทรัพยแ์ ละตลำดหลกั ทรัพย์

(ค) ลูกคำ้ ไม่ดำ˚ เนินกำรแจง

จดั หำขอ้ มูล หรือจดั ทำ˚ คำ˚ ช้ีแจงตำม 30.7.1 หรือให้ขอ้ มูลอนั เป็นเท็จหรืออำจก่อให้เกิดควำมสำ˚ คญ

ผิดในสำระสำ˚ คญ

ข้อ 31. ลูกคำมีหนำที่ตองแจงภูมิลำเนำของตนเอง รวมถึงที่อยตำมจดหมำยอิเล็กทรอนิกส์ ( E-Mail Address) ตลอดจนกำรเปลี่ยนแปลงดงกล่ำว ให้บริษทั ทรำบในทนั ที

ข้อ 32. ลูกคำ้ ตกลงว่ำ บริษทั สงวนสิทธิที่จะบอกเลิกไม่ให้ลูกคำ้ เขำ้ สู่บริกำรส่งั ซ้ือขำยหลกั ทร ตองบอกกล่ำวล่วงหนำ้

ยอ์ ินเทอร์เน็ตเม่ือใดก็ได้ และเป็นดุลยพินิจของบริษทั แต่เพียงผูเ้ ดียวโดยไม

ข้อ 33. ลูกคำ้ ตกลงจะไม่ใช้โปรแกรมคอมพิวเตอร์ และ/หรือ ซอฟท์แวร์อื่นใด เพื่อต่อคอมพิวเตอร์ของลูกคำ้ กบั ระบบคอมพิวเตอร์ของบริษท กำ˚ หนดหรืออนุญำตให้กระทำ˚ เพ่ือวตั ถุประสงคใ์ นสัญญำน้ี

นอกเหนื อจำกที่บริษทั ได

ข้อ 34. ลูกคำตกลงจะรักษำระบบคอมพิวเตอร์ของลูกคำ้ ให้อยในสภำพที่ดีและใชง้ ำนไดอยำงปกติกบั ระบบคอมพิวเตอร์ของบริษท โดยไม่จำกดอยเู่ พียงเฉพำะกำรที่ทำ˚ ให้

คอมพิวเตอร์ปลอดจำกไวรสั ท่ีเป็นอนั ตรำยเท่ำน้น โดยลกคู ำ้ จะใชค้ วำมระมดั ระวงั และใชม้ ำตรกำรปอง้ กนั ลว่ งหนำ้ เพ่ือไม่ให้บรษิ ทั ไดร้ ับควำมเดือดรอนจ้ ำกควำมสญเสยีู ควำม

เสียหำย ท้งั ทำงตรงและทำงออ้ มที่เกิดจำกควำมบกพร่องของคอมพิวเตอร์ของลูกคำ้ ซ่ึงไม่ควรเกิดข้ึน หำกลูกคำ้ ไดร้ ะมดั ระวงั ดูแล และใชม้ ำตรกำรป้องกนั ล่วงหนำ้ ไวก้ อ่ น ท้งั น้ี ลูกคำตกลงจะชดใชค้ ่ำเสียหำย ค่ำธรรมเนียม และค่ำใชจ้ ่ำยใดๆ ที่เกิดข้ึนจำกควำมเสียหำยดงั กล่ำวโดยไม่มีเง่ือนไขใดๆ ท้งั สิ้น

ขอ 35. ลูกคำรับทรำบและเขำใจถึงหลกั เกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีกำรเกี่ยวกบั กำรซ้ือขำยหลกั ทรัพยผ์ ่ำนระบบอินเทอร์เน็ตและทำงอิเล็กทรอนิกส์ และส่ิงอำ˚ นวยควำมสะดวก

ท่ีบริษทั จดั หำให้ท้งั หมด โดยบริษทั จะดำ˚ เนินกำรต่อเช่ือมระบบกำรซ้ือขำยเพ่ือให้ลูกคำ้ สำมำรถบนั ทึกคำ˚ ส่ังซ้ือขำยหลกั ทรัพยผ์ ่ำนคอมพิวเตอร์ หรือเจำ้ หน้ำที่รับอนุญำตของ

บริษท

ตลอดจนรับทรำบควำมเสี่ยงท่ีอำจเกิดข้ึนหำกอุปกรณ์ หรือระบบคอมพิวเตอร์ของลูกคำ้ หรือของบริษท

หรือของตลำดหลกั ทร

ยท์ ่ีใช้ในกำรส่งคำ˚ ส่ัง หรือรับคำ˚ สั่งผ่ำน

ระบบอินเทอร์เน็ตเกิดขดั ขอ้ ง ทำ˚ ให้กำรส่งคำ˚ สั่ง และรับคำ˚ ส่ังไม่สำมำรถปฏิบตั ิไดแ้ ละยอมรับในควำมเสียหำยใด ที่อำจเกิดข้ึน ไม่ว่ำจะเกิดจำกกำรกระทำ˚ ของลูกคำ้ เองหรือ

บุคคลอื่นใดไม่ว่ำจะโดยทุจริตหรือไม่ก็ตำม เช่น กำรสูญหำยของขอมูลระหว่ำงทำง กำรส่งขอ้ มูลเป็ นไปอยำงล่ำชำ หรือไม่สำมำรถส่งขอมูลได้ ตลอดจนควำมเสียหำยใดๆ อน

เนื่องมำจำกเหตุสุดวิสัย เช่น กำรส่งสัญญำณเชื่อมต่อไม่ทำ˚ งำน หรือลม้ เหลว หรือสำเหตุจำกไวรัสคอมพิวเตอร์ โดยบริษทั ไม่ตอ้ งรับผิดชอบในควำมเสียหำยที่เกิดข้ึนไม่ว่ำใน กรณีใดๆ เวน้ แต่ควำมเสียหำยดงกล่ำวจะเกิดจำกกำรกระทำของเจำหนำที่ของบริษทั

ขอ 36. ในกรณีที่ลูกคำ้ ส่งคำ˚ ส่ังซ้ือขำยหลกั ทรัพยผ์ ่ำนทำงอินเทอร์เน็ต หรือทำงอิเล็กทรอนิกส์ หรือวิธีกำรใด ๆ ที่อยู่ภำยใตเ้ งื่อนไขและกำรอนุญำตของตลำดหลกั ทรัพย

หรือ ก.ล.ต. และ/หรือบริษทั ประกำศกำหนด โดยลูกคำ้ ไดศ้ ึกษำและรับทรำบถึงหลกั เกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีกำรทำ˚ ธุรกรรมกำรในกำรซ้ือขำยหลกั ทรัพยผ์ ่ำนอินเทอร์เน็ต และทำง

อิเล็กทรอนิกส์ ดว้ ยวิธีกำรดงั กล่ำวเป็ นอยำ่ งดีแลว เจำหนำที่รับอนุญำตของบริษทั

โดยบริษทั จะดำ˚ เนินกำรต่อเชื่อมระบบกำรซ้ือขำยเพ่ือให้ลูกคำ้ สำมำรถบนั ทึกคำ˚ ส่ังซ้ือขำยหลกั ทรัพยผ์ ่ำนคอมพิวเตอร์ หรือ

ข้อตกลงเกี่ยวกับการใช้บริการอิเล็กทรอนิกส์

ข้อ 37. ลูกคำ้ ขอรับรองว่ำบริษทั ไดร้ ับมอบอำ˚ นำจให้กระทำ˚ ตำมคำ˚ ส่ังท่ีรับรองว่ำเป็ นคำ˚ ส่ังท่ีแทจ้ ริง โดยกำรใชร้ หัสประจำ˚ ตว

(Username) และรหัสผ่ำน (Password)ที่

ถูกตอ้ ง ลูกคำ้ ตกลงว่ำ กำรรับรองควำมถูกตอ้ งดงกล่ำว ดว้ ยกำรใช้รหัสประจำตว (Username) และ รหัสผ่ำน (Password) ผูกพนั ลูกคำ้ และลูกคำ้ จะไม่เรียกร้องสิทธิอำ้ งอิงจำก

กำ˚ ไรที่สูญเสีย กำรขำดทุนจำกกำรซ้ือขำยหรือควำมเสียหำยที่เกิดจำกกำรท่ีบริษทั อำ้ งอิงรหัสประจำ˚ ตว

(Username) และรหัสผ่ำน (Password)น้

นอกจำกน้ีลูกคำ้ จะใช้ควำม

พยำยำมในกำรป้องกน

และระมดั ระวงกำรเขำ้ ใช้บริกำรเพ่ือหลีกเล่ียงไม่ให้กำรใช้บริกำรที่เกิดข้ึนแลว

หรือที่อำจเกิดข้ึนในอนำคตไปในทำงที่ผิดวตั ถุประสงคข์ องบริษท

โดย

ลูกคำ้ จะรับผิดชอบในค่ำใช้จ่ำยท้งั หมด ลูกคำ้ ตกลงที่จะแจง้ ให้บริษทั ทรำบทน รหสั ผ่ำน (Password)และ/หรือเลขที่บญชีของลูกคำโดยไม่ไดร้ ับอนุญำต

ทีหำกเกิดควำมสูญเสีย กำรถูกโจรกรรม หรือมีกำรใช้ชื่อรหัสประจำ˚ ตว

(Username) และ

✍...................................................................

ข้อ 38. ลูกคำ้ ตกลงและเขำ้ ใจว่ำ บริษทั ไม่สำมำรถและจะไม่รับผิดชอบ หรือไม่รับผิดชอบต่อควำมล่ำช หรอคื วำมไม่สะดวกใดๆ ในกำรกระทำ˚ ตำมคำ˚ สัง่ อนั เนองมื่ ำจำก

กำรให้บริกำรโดยบริษทั ไดด้ ำ˚ เนินกำรตำมคำ˚ ส่ังตำมหลกั กำรท่ีว่ำ ไดด้ ำ˚ เนินกำรอยำ่ งดีท่ีสุดแลว (Best Effort) ควำมล่ำช้ำใดๆ ในกำรดำ˚ เนินกำรตำมคำ˚ สั่ง เป็ นสิ่งที่อยู่นอกเหนอื

ควำมควบคุมของบริษท และบริษทั ไม่ตอ้ งรับผิดชอบ และ/หรือไม่ตอ้ งรับผิดชอบต่อควำมล่ำชำ้ ในกำรทำ˚ ตำมคำ˚ สั่ง อนั มีสำเหตุจำกปริมำณในตลำด และ/หรือควำมผนั ผวนใน

ตลำด โดยบริษทั ไม่สำมำรถจะรับผิดชอบต่อควำมล่ำชำในกำรทำตำมคำ˚ สัง่ อนั เนื่องมำจำกกระบวนกำรตรวจสอบและกำรยอมรับในคำ˚ ส่ังน้นั ๆ

ข้อ 39. ลูกคำ้ ตกลงว่ำ บริษท

จะไม่ตอ้ งรับผิดต่อควำมสูญเสียใดๆ ที่เกิดจำกสำเหตุที่บริษทั ไม่สำมำรถควบคุมกำรดำ˚ เนินกำรไดโ้ ดยตรงโดยไม่จำ˚ กด

เพียงเฉพำะกำรที่

อินเทอร์เน็ต หรือกำรที่อุปกรณ์อิเล็กทรอนิกส์ หรือเครื่องกล หรือสำยโทรศพท์ หรือเครื่องมือติดต่ออื่นที่ไม่ทำ˚ งำน หรื อปัญหำอนั เกิดจำกกำรต่อ กำรเขำ้ ถึงที่ไม่ไดร้ ับอนญำตุ

กำรโจรกรรม ควำมผิดพลำดของผูป้ ระกอบกำรอื่น อำกำศที่เลวร้ำย แผ่นดินไหว น้ำ˚ ท่วมและกำรประทว้ งนดั หยดุ งำนหรือปัญหำแรงงำนอ่ืนๆ

ข้อ 40. ขอมูลข่ำวสำรในกำรบริกำรที่บริษทั ไดจ้ ดให้ อยในลกั ษณะ “ที่เป็นอยในปัจจุบนั ” ( As is ) และอำจมีควำมล่ำชำ้ กำรละเวน้ หรือกำรไม่ถูกตองในขอมูลและข่ำวสำร

ดงกล่ำว โดยบริษท

ตวั แทนของบริษท

ผูให้ขอมูลและผูให้อนุญำต (Licensor) ไม่สำมำรถและจะไม่รับประกนั ควำมถูกตอง ลำดบ

ควำมสมบูรณ์ของเวลำ ควำมสำมำรถในกำร

ซ้ือขำยหรือควำมเหมำะสมเพื่อวตั ถุประสงคใ์ ดๆ ของขอ้ มูลหรือข่ำวสำร รวมท้งั รำคำซ้ือขำยหลกั ทรัพยท์ ี่ใหไ้ วใ้ นบริกำร หรือดว้ ยเหตุสุดวิสัย หรือสำเหตุอื่นใดที่อยู่เหนือกำร

ควบคุมของบริษท

ตวั แทนของบริษท

ผูให้ขอมูล และผูให้อนุญำต (Licensor) โดยต่ำงไม่ตองรับผิดต่อลูกคำหรือบุคคลอื่น หำกเกิดควำมสูญเสียหรือควำมเสียหำยที่เกิดจำกควำม

ประมำท เลินเล่อ หรือกำรละเวน้ ท้งั หมด หรือบำงส่วนในกำรจดั หำ รวบรวม ตีควำม ตดั ต่อ เขียน รำยงำน หรือส่งขอ้ มูลหรือส่งข่ำวสำรใด ๆ ผ่ำนบริกำรน้ี

ข้อ 41. ลูกคำ้ ยอมรับว่ำ ในกำรใช้บริกำรน้ีมีควำมเสี่ยงในกำรไดร้ ับไวรัสเขำ้ สู่ระบบหรืออุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของลูกคำ หรือมีควำมเส่ียงในกำรถูกขดขวำงหรือรบกวน

กำรใชบ้ ริกำรโดยบุคคลภำยนอก ที่อยนู่ อกเหนือกำรควบคุมของบริษท ที่สำมำรถเขำถึงระบบหรอื อุปกรณ์คอมพิวเตอรข์ องบริษทั ผูใ้ ห้ขอมูลและผูใ้ ห้อนญุ ำต (Licensor) ต่ำงไม

รับผิดชอบต่อลูกคำหรือบุคคลอื่น หำกเกิดควำมสูญเสียหรือเสียหำยเนื่องจำกไดร้ ับไวรัส หรือกำรถูกขดขวำงหรือรบกวนกำรใชบ้ ริกำร

การขอรับเอกสารทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail)

ข้อ 42. ลูกคำมีควำมประสงคแ์ ละยินยอมให้บริษทั ดำเนินกำรจดส่งเอกสำรให้ลูกคำทำงที่อยไู่ ปรษณียอิเล็กทรอนิกส์

(E-mail Address) ของลูกคำ้ แทนกำรส่งเอกสำรโดยวิธีกำรส่งทำงไปรษณีย์ ตำมที่อยู่ไปรษณียอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail Address) ของลูกคำ้ เพื่อกำรรับเอกสำรตำมที่ไดใ้ ห้ไวใ้ น สัญญำน้ี โดยตกลงตำมเงื่อนไขต่อไปน้ี

42.1 เมื่อลูกคำตองกำรเปลี่ยนแปลงที่อยไู่ ปรษณียอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail Address) จำกที่ระบุไว้ ลูกคำทรำบถึงควำมรับผิดชอบและตกลงว่ำลูกคำจะเป็ นผูแ้ จง้ ให้ บริษทั ทรำบเป็นลำยลกั ษณ์อกั ษร หรือทำรำยกำรผ่ำนทำงอินเตอร์เน็ต (E – Documents) หรือผ่ำนทำงโทรศพั ทบ์ นั ทึกกำรสนทนำ หรือวิธีกำรอื่นใดที่บริษทั กำหนดทุกคร้ังที่มีกำร เปลี่ยนแปลง

42.2 ผลผูกพนั และกำรบงคบั ใชท้ ำงกฏหมำยให้อยภำยใต้ พระรำชบญญติว่ำดว้ ยธุรกรรมทำงอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ.2544 รวมถึงฉบบั แกไ้ ขใดๆ ของพระรำชบญญติ ดงกล่ำว รวมถึงขอกฏหมำยฉบบั อื่นใดที่เกี่ยวของกบั ธุรกรรมกำรรับส่งขอมูลหรือเอกสำรทำงอิเล็กทรอนิกส์

“ขอ้ มูลอิเล็กทรอนิกส์” หมำยควำมว่ำ ขอ้ ควำมที่ไดส้ ร้ำง ส่ง รับ เก็บรักษำ หรือประมวลผลดว้ ยวิธีกำรทำงอิเล็กทรอนิกส์ เช่น วิธีกำรแลกเปลี่ยนขอ้ มูลทำง อิเล็กทรอนิกส์ จดหมำยอิเล็กทรอนิกส์ โทรสำร (โทรเลข โทรพิมพ์ - ไม่มีกำรใชในปัจจุบนั แลว้ )

“เอกสำร” ที่ลูกคำ้ ย ยอมตกลงใหบ้ รษิ ทั จดั สง่ ทำงไปรษณยี อ์ ิเลกทรอนกสแ์ิ็ ก่ลูกคำ้ รวมถงึ แต่ไม่จำ˚ กดั เฉพำะเอกสำรดงั ต่อไปนี้

เอกสำรตรำสำรทุน หมำยถงึ ใบยืนยนั กำรซอขื้ ำยหลกั ทรัพย/์ เอกสำรกำรชำ˚ ระรำคำ/ใบเสรจ็ รับเงิน รำยงำนยอดทรพั ยส์ ินคงเหลอื หรอรำยื งำนแสดงกำร

เคลื่อนไหวทำงบญชี

เอกสำรตรำสำรอนุพนั ธ์ หมำยถึง ใบยืนยนั กำรซ้ือขำยตรำสำรอนุพนั ธ์ รำยงำนแสดงกำรเคลื่อนไหวทำงบญชี

เอกสำรหน่วยลงทุน หมำยถึง ใบยืนยนั กำรซ้ือขำยหน่วยลงทุน รำยงำนแสดงกำรเคล่ือนไหวทำงบญชี

หนังสือยืนยนั กำรซ้ือขำยสัญญำซ้ือขำยล่วงหนำ้ หนงั สือยืนยนั ธุรกรรมกำรยืมหลกั ทรัพย์ หนังสือย ยนั ธุรกรรมกำรใหย้ ืมหลกั ทรัพย์ หนังสือยืนยนั ครบกำหนด

ธุรกรรมกำรยืมหลกั ทร

ย์ หนงั สือยืนยนั กำรซ้ือขำยหลกั ทรัยพป์ ระเภทตรำสำรหน้ี หนงั สือยืนยนั กำรซ้ือหลกั ทรัพยต์ ่ำงประเทศ รำยงำนแสดงทร

ยส์ ินและฐำนะส

ญำซ้ือขำย

ล่วงหนำ้ และ/หรือเอกสำรอื่นใดที่สำนักงำนคณะกรรมกำรกำ˚ กบั หลกั ทรัพยแ์ ละตลำดหลกั ทรัพย์ และ/หรือหน่วยงำนอื่นที่กำกบั ดูแลเป็นผูก้ ำหนด ท้งั น้ี บริษทั ขอสงวนสิทธ์ิที่จะ เปล่ียนแปลงหรือเพิ่มเติมแบบฟอร์ม และเอกสำรหลกั ฐำนอื่นของบริษทั ที่จะจดส่งทำงไปรษณียอิเล็กทรอนิกส์ โดยบริษทั จะแจงให้ทรำบล่วงหนำ้

42.3 ลูกคำ้ ทรำบว่ำลูกคำ้ สำมำรถขอให้บริษทั จดั พิมพ์ และออกเอกสำรตน ยินยอมชำระค่ำธรรมเนียมและค่ำบริกำร (ถำมี) ตำมอตรำที่บริษทั กำหนด

42.4 กรณีที่ลูกคำตองกำรยกเลิกกำรรับเอกสำรทุกประเภทตำมควำมในขอ้

ฉบบั ประเภทใดๆ หรือส˚ำเนำเอกสำร ใดๆให้แก่ลูกคำ้ เป็ นครำวๆได้ โดยลูกคำ้ ตกลง

42.3 หรือเฉพำะเอกสำรบำงประเภทผ่ำนทำงไปรษณียอิเล็กทรอนิกส์ ลูกคำจะตองแจง้

ควำมประสงคน์ ้นั เป็ นลำยลกั ษณ์อกั ษรหรือวิธีกำรใดๆ ตำมที่ระบุไวใ้ นขอ เอกสำรผ่ำนทำงไปรษณียอิเล็กทรอนิกส์ มีผลบงคบั ใช้

42.1 แก่บริษทั ล่วงหนำ้ อย่ำงน้อย 3 วนั ทำ˚ กำร ก่อนวนั ที่ลูกคำ้ มีควำมประสงค์จะให้ยกเลิกกำรรับ

42.5 ลูกคำ้ มีควำมรู้และควำมเขำ้ ใจเกี่ยวกบั กำรรับเอกสำรทำงไปรษณียอ์ ิเล็กทรอนิกส์รวมท้งั ควำมเสี่ยงหรือควำมเสียหำยท่ีอำจเกิดข้ึนได้ ซ่ึงไดแ้ ก่ (แต่ไม่จำ˚ กดั อยแู่ ต่เพียง) กำรสูญหำยของขอมูลระหว่ำงทำง กำรส่งขอมูลเป็นไปอยำงล่ำชำหรือไม่สำมำรถส่งขอมูลไดก้ ำรถูกสอดแทรกหรือถูกเจำะผ่ำนเขำมำยงที่อยไู่ ปรษณียอิเล็กทรอนิกส์ ของลูกคำ้ โดยบุคคลภำยนอก หรือเขำ้ มำล่วงรู้ขอ้ มูลใดๆ กำรผิดพลำดและกำรคลำดเคลื่อนของขอ้ มูลประกำรอื่นใดทีเ่ กิดข้ึนเน่ืองจำกขอ้ จำ˚ กดในกำรใชไ้ ปรษณียอิเล็กทรอนิกส์ ซ่ึงเป็ นกำรสื่อสำรสำธำรณะที่มีผูใ้ ช้บริกำรเป็ นจำ˚ นำนมำกทว่ั โลก ท้งั น้ีลูกคำ้ เขำ้ ใจและยอมรับว่ำบริษทั ไม่ตอ้ งรับผิดชอบชดใช้ค่ำเสียหำยใดๆ ในกรณีที่มีควำมเสียหำยเกิดข้ึน จำกเหตุดงกล่ำว

42.6 ลูกคำ้ ทรำบและตกลงว่ำลูกคำ้ มีหน้ำท่ีในกำรตรวจสอบถึงควำมถูกตอ้ งของขอ้ มูลในเอกสำรทุกประเภทที่ไดร้ ับทุกคร้ัง ท้งั น้ี หำกลูกคำ้ มิไดโ้ ตแ้ ยง้ หรือ คดั คำ้ นควำมถูกตอ้ งของขอ้ มูลในเอกสำรใดๆ ภำยใน 3 วนั ทำ˚ กำรนับจำกเวลำที่ลูกคำ้ ไดร้ ับเอกสำรจำกทำงบริษทั ที่จดั ส่งไปยงั ที่อยู่ไปรษณียอิเล็กทรอนิกส์ ( E-mail Address) ของลูกคำ้ แลว้ ให้ถือว่ำลูกคำ้ ไดต้ กลงผูกพนั ตนตำมรำยละเอียดที่ปรำกฏในเอกสำรน้นั และให้ถือว่ำบริษทั ไดก้ ระทำ˚ กำรในฐำนะตวั แทนโดยสมบูรณ์แลว้

การรับและจ่ายเงินโดยโอนเงินผ่านบัญชีธนาคารด้วยระบบอัตโนมัติ

ข้อ 43. ในกรณีท่ีลูกคำ้ ใช้บริกำรรับ และจ่ำยเงินค่ำซ้ือขำยหลกั ทรัพยโ์ ดยโอนเงินผ่ำนบญ เพิ่มเติมดงั น้ี

ชีธนำคำรดว้ ยระบบอตั โนมตั ิ (ATS) ลูกคำ้ ตกลงตำมขอ้ กำ˚ หนดและเงื่อนไข

43.1 คู่สัญญำท้งั สองฝ่ ำยตกลงยินยอมใหน้ ำ˚ วิธีกำรหกั เงิน และ/หรือนำ˚ เงินเขำ้ บญ

ชีธนำคำรตำมที่ลูกคำ้ ระบุในหนงั สือขอให้หกั บญ

ชีเงินฝำก เป็นวิธีกำรชำ˚ ระหน้ี

ค่ำซ้ือขำยหลกั ทรัพย์ กำรวำงเงิน หรือกำรวำงหลกั ประกนั เพ่ิม หรือกำรถอนเงินหลกั ประกน และ/หรอภำระื ผูกพนั ใดๆ ระหว่ำงกนั ได้ โดยยินยอมให้บรษิ ทั แจงธนำคำรของลูกคำ

เพื่อหกั เงินจำก และ/หรือนำเงินเขำบญชีเงินฝำก(ATS) ที่ลูกคำ้ ไดแ้ จง้ ไวแ้ ก่บริษท

ท้งั น้ีไม่ตดั สิทธิคู่ส

ญำฝ่ ำยหน่ึงฝ่ ำยใดที่จะชำ˚ ระโดยวิธีอื่น

เมื่อใดที่ธนำคำรไดห

ักเงินจำกบญ

ชีเงินฝำก และ/หรือนำ˚ เงินเขำ้ บญชีเงินฝำกตำมที่ลูกคำ้ ไดร้ ะบุไวในหนังสือขอให้หกั บญ

ชีเงินฝำกธน ำคำรที่ไดให้ไวก้ บั บริษท

ให้ถือว่ำลูกคำ้ ไดจ้ ่ำยชำ˚ ระ และ/หรือไดร้ ับชำ˚ ระเงินค่ำซ้ือขำยหลกั ทรัพยแ์ ลว โดยบรษิ ทั ไม่จำ˚ เป็นตอ้ งออกหลกั ฐำนใดๆ ใหแ้ กลกคู่ ำ้ อกี

43.2 คู่สัญญำท้งั สองฝ่ ำยตกลงให

ำ˚ วิธีกำรหกั เงิน และ/หรือนำ˚ เงินเขำ้ บญ

ชีที่ระบุไวใ้ นขอ

43.1 ใชบ้ งั คบั ถึงกำรชำ˚ ระหน้ี กำรวำงเงิน หรือกำรวำงหลกั ประกนั เพิ่ม

หรือกำรถอนเงินหลกั ประกน

และ/หรือภำระผูกพนั ใดๆ ท่ีจะเกิดข้ึนในอนำคตจนกว่ำคู่ส

ญำฝ่ ำยหน่ึงฝ่ ำยใดจะบอกเลิกเป็นลำยลกั ษณ์อกั ษร

43.3 ค่ำธรรมเนียมของธนำคำร และ/หรือของบริษท

รวมตลอดถึงค่ำใชจ้ ่ำยอื่นๆ ท่ีเกิดข้ึนเน่ืองจำกบริษทั นำ˚ เงินเขำ้ บญ

ชีของลูกคำ้ บริษทั ตกลงจะเป็นผูร้ ับผิดชอบ

และในกรณีหกั เงินจำกบญ

ชีของลูกคำ้ เขำ้ บริษท

ลกู คำ้ ตกลงจะเป็นผูร้ บั ผิดชอบเองท้งั สิ้น

ภำระหนำ้ ท่ีควำมรับผิดชอบ และจำ˚ นวนเงินค่ำธรรมเนียมพร้อมท้งั ค่ำใชจ้ ่ำยตำมควำมในวรรคก่อน อำจเปลี่ยนแปลงไดโ้ ดยบริษท แจง้ ให้ลูกคำ้ ทรำบ และลูกคำ้ ตกลงจะไม่โตแ้ ยง้ หรือยกขอ้ ต่อสูใ้ ดๆ ท้งั สิ้น

และ/หรือธนำคำรโดยไม่ตอ้ ง

43.4 ในกรณีที่บริษทั โอนเงินเขำ้ บญ

ชีเงินฝำกตำมที่กำ˚ หนดไวข้ ำ้ งตน

เกินกว่ำจำ˚ นวนที่บริษทั ต้องโอนเงินจริง และ/หรือกรณีที่ลูกคำ้ จะต้ องคืนเงินจำ˚ นวนใดๆ

ใหแ้ ก่บริษท

ลูกคำ้ ตกลงยินยอมคืนเงินดงั กล่ำวใหแ้ ก่บริษท

และ/หรือยินยอมให้ธนำคำรหกั เงินจำกบญ

ชีเงินฝำกตำมที่กำ˚ หนดไวด้ งกล่ำวขำงตน้ ไดท้ นั ที

43.5 กำรชำระเงินโดยวิธีกำรหักเงินจำกบัญชีเงินฝำก (ATS) น้น ลูกคำตองดำรงเงนไิ วในบญชขี องลูกคำ้ เพื่อพร้อมที่จะตดชำระเงินภำยใน 11.00 น. ของวนั ที่ครบ

กำ˚ หนดชำ˚ ระเงิน และหำกเกิดกรณีที่ธนำคำรปฏิเสธกำรจ่ำยเงินเนื่องจำกเงินในบญ ดำเนินกำรตำมที่บริษทั กำหนด

ชีไม่พอจ่ำย หรือดว้ ยเหตุผลอื่นใด บริษทั อำจพิจำรณำในกำรเรียกเก็บค่ำธรรมเนียมในกำร

43.6 ลูกคำ้ ตกลงยินยอมให้บริษทั แต่งต้งั หรือมอบหมำยใหต้ ลำดหลกั ทรัพยแ์ ละ/หรือบริษทั ในเครือเป็ นผูด้ ำ˚ เนินกำรเก่ียวกบั กำรให้บริกำรระบบจดั กำรขอมูลกำร ชำ˚ ระเงิน ตำมที่ไดร้ ับควำมเห็นชอบจำก ก.ล.ต. ตำมประกำศท่ีเกี่ยวขอ้ งหรือที่มีกำรแกไ้ ขเพิ่มเติมในอนำคต รวมท้งั มีหนำ้ ที่ปฏิบติตำมประกำศดงกล่ำว

หมวดที่ 3 การดูแลทรัพย์สินของลูกค้า การแต่งต้งั ให้บริษัทเป็ นผู้ดูแลทรัพย์สินของลูกค้า

ข้อ 44. ลูกคำตกลงให้บริษท

ทำหนำที่ดูแลทรัพยส์ ินของลูกคำ้ เพื่อประโยชน์ในดำ้ นกำรเก็บรักษำและ/หรือเพื่อกำรซ้ือขำยหรือยืมหลกั ทร

ย์ และ/หรือเพื่อเป็นหลกั ประกน

กำรซ้ือหรือขำยหรือยืมหลกั ทรัพย์ และ/หรือเพื่อประโยชน์อ่ืนใดภำยใตข้ อบเขตที่กฎหมำยกำ˚ หนดโดยลูกคำ้ ตกลงชำ˚ ระค่ำธรรมเนียมในกำรดูแลทรัพยส์ ินตำมสัญญำน้ีท่ีบริษทั กำหนด

ข้อ 45. ลูกคำ้ ตกลงและยอมรบั ว่ำ ลูกคำ้ มีสิทธิขอเบิกถอนเงินของลูกคำ้ จำกบริษทั ได้ ภำยใตห้ ลกั เกณฑแ์ ละเงื่อนไขดงั น้ี

45.1 ลูกคำจะตองแจงให้บริษทั ทรำบเป็นลำยลกั ษณ์อกั ษรตำมแบบฟอร์มที่บริษทั กำหนด ไม่นอยกว่ำ 1 วนั ทำกำร

45.2 ในกรณีที่ลูกคำ้ มีหน้ีค่ำซ้ือขำยหลกั ทรัพย์ และ/หรือ หน้ีอื่นใดที่จะตอ้ งชำ˚ ระต่อบริษทั ตำมสัญญำ ลูกคำ้ จะเบิกถอนเงินของลูกคำ้ คืน จนมีผลทำ˚ ให้เงินของ

ลูกคำ้ ท่ีวำงไวก้ บั บริษท มีจำ˚ นวนไม่เพียงพอสำ˚ หรับชำ˚ ระหนใหี้ ้แก่บรษิ ทั ไม่ได้ หรอลูกคื ำอำจถอนเงนิ ที่วำงเป็นประกนั ไดเ้ ฉพำะยอดเงินคงเหลือจำกจำ˚ นวนเงินที่ตองกำรใช้ใน

กำรชำ˚ ระรำคำคำ่ ซ้ือหลกั ทรัพยท์ ่ียงั ไม่ครบกำ˚ หนดชำ˚ ระ เวน้ แต่ลูกคำ้ ไม่มีหน้ีสินใดๆ ทจี่ ะตอ้ งชำ˚ ระให้แก่บริษท ลกคู ำ้ จึงมีสทธิิ ขอเบกเงิิ นของลกคู ำ้ คืนไดท้ ้งั หมด

แต่ท้งั น้ี กำรท่ีลูกคำ้ ขอเบิกถอนเงินของลูกคำ้ คืนดงั กล่ำว หำกมีผลทำ˚ ให ลกั ประกนั ที่ลูกคำ้ วำงไวก้ บั บรษิ ทั เพ่ือเป็ นประกนั กำรชำ˚ ระหนตี้ ำมสญั ญำมีมูลค่ำต่ำ˚ กว่ำอตั รำที่

บริษท

ประกำศกำ˚ หนดไว้ รวมท้งั ในกรณีท่ีหลกั ประก

ดงั กล่ำวมีมูลค่ำลดลงจนทำ˚ ให้มูลค่ำของหลกั ประก

ที่ลูกคำ้ วำงไวก้

บริษทั ต่ำ˚ กว่ำมูลค่ำหลกั ประก

ข้น

ต่ำ˚ ที่บริษท

กำ˚ หนดไวด้ งั กล่ำวไม่ว่ำดว้ ยเหตุใดก็ตำม ลูกคำ้ จะทำ˚ กำรซ้ือขำยหลกั ทรัพย์ ไม่ไดจ้ นกว่ำลูกคำ้ จะนำ˚ หลกั ประกน บริษทั ประกำศกำหนด

มำวำงเป็ นประกนั เพ่ิมเติมตำมหลกั เกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีกำรที่

ข้อ 46. ลูกคำตกลงยินยอมให้บริษทั นำเงินส่วนที่แยกไวเ้ ป็นทรัพยส์ ินของลูกคำไปลงทุนแสวงหำผลประโยชน์ หรือดำเนินกำรเพื่อประโยชน์ของลูกคำ้ ตำมวิธีกำรที่บริษทั เห็นสมควร หรือโดยกำรฝำกหรือลงทุนในทรัพยส์ ินกบั สถำบนั กำรเงิน ผูท้ ี่มีควำมสัมพนั ธ์กบั บริษทั ไม่ว่ำโดยทำงตรงหรือทำงออ้ ม ในลกั ษณะเป็ นบริษทั ใหญ่ บริษทั ย่อยหรือ บริษทั ร่วมได้ ท้งั น้ี ภำยใตหลกั เกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีกำรตำมที่ ก.ล.ต. กำหนด

ข้อ 47. ลูกคำ้ ตกลงยินยอมให้บริษทั มีสิทธินำ˚ เงินของลูกคำ้ ไปชำ˚ ระหน้ีค่ำซ้ือขำยหลกั ทรัพย์ และ/หรือ ค่ำธรรมเนียม และ/หรือ ค่ำนำยหนำ้ และ/หรือค่ำใชจ้ ่ำยอื่นใดพร้อม

ดว้ ยดอกเบ้ียรวมท้งั ค่ำเสียหำยใดๆ หรือหน้ีอื่นใดท่ีเกิดข้ึนจำกกำรซ้ือขำยหลกั ทร

ยต์ ำมส

ญำใหแ้ ก่บริษทั จนครบถว้ นทุกประกำร

ข้อ 48. ลูกคำ้ รับทรำบและเขำ้ ใจแลว้ ว่ำ ทรัพยส์ ินประเภทเงินของลูกคำ้ ท่ีฝำกไวก้ บั บริษทั จะไม่อยภู่ ำยใตค้ วำมคุม้ ครองของกองทุนเพื่อกำรฟ้ื นฟูและพฒนำระบบสถำบน กำรเงิน หรือสถำบนั อื่นใดที่ทำหนำที่รับประกนั เงินฝำก

ข้อ 49.บริษทั จะไม่แต่งต้งั ให้บุคคลใดเป็ นตวั แทนของตน ในกำรดูแลรกั ษำทร

ยส์ ินของลูกคำ

ท้งั น้ี เวน้ แต่จะเป็นกำรฝำกไวก้ บั ธนำคำรพำณิชย์ ลงทุนในตวั๋ ส

ญำใช้เงิน

ของบริษทั เงินทุน หรือบริษทั หลกั ทรัพยเ์ พื่อธุรกิจหลกั ทรัพย์ หรือศูนยร์ ับฝำกหลกั ทรัพย์ หรือธนำคำรแห่งประเทศไทย หรือตำมที่ ก.ล.ต.เห็นชอบ

ข้อ 50. บริษทั จะไม่กระทำ˚ กำรใดอนั มีผลเป็ นกำรก่อ เปลี่ยนแปลง โอน สงวน หรือระงบั สิทธิ ในทรัพยส์ ินของลูกคำ โดยปรำศจำกหรือไม่เป็ นไปตำมคำ˚ ส่ังหรือควำม

ยินยอมของลูกคำเป็นลำยลกั ษณ์อกั ษร เวน้ แต่เป็นกำรปฏิบติตำมกฎหมำย กฎ ระเบียบที่เกี่ยวของ หรือระบุไวเ้ ป็นอยำ่ งอน่ื ในสัญญำน้ี

ข้อ 51. บริษทั ไม่สำมำรถนำ˚ ทรัพยส์ ินของลูกคำ้ รำยหน่ึงไปใช้ เพื่อประโยชน์ของลูกคำ้ อีกรำยหน่ึง หรือเพื่อประโยชน์ของบุคคลอื่น หรือของบริ ษทั เอง เวน้ แต่จะไดร้ ับ คำ˚ ส่งั หรือควำมยินยอมจำกลูกคำ้ เป็นลำยลกั ษณ์อกั ษรเป็นรำยกรณี

ข้อ 52. ลูกคำตกลงยินยอมในกำรที่บริษทั จะเขำ้ ใช้สิทธิประโยชน์ของลูกคำ หรอดำื เนนกำรตำมิ ที่จำ˚ เป็ นเพื่อให้ลูกคำ้ สำมำรถไดร้ ับสทธิิ ประโยชน์ที่เกดิ ข้ึน อนั เนอง่ื มำจำก

กำรเป็นเจำของหลกั ทรัพย์ หรือตรำสำรใดที่อยในกำรดูแลรักษำของบริษท จำกผูออกหลกั ทรัพย์ หรอผูอื อกตรำสำรนน้ั ภำยในเวลำอนั สมควร

ข้อ 53. บริษทั จะจดส่งรำยงำนแสดงทรัพยส์ ินของลูกคำ้ ณ วนั ทำ˚ กำรสุดทำ้ ยของแตล่ ะเดือนให้แก่ลูกคำ้ ภำยในวนั ทำกำรที่ห้ำของเดือนถดไป เวน้ แต่ กรณีลูกคำรำยใดไม่ม

ธุรกรรมซ่ึงก่อให้เกิดกำรเคลื่อนไหวหรือเปลี่ยนแปลงในทรัพยส์ ินของลูกคำ้ ติดต่อกนต้งั แต่หนึ่งปี ขึ้นไป บริษทั จะจดส่งรำยงำนแสดงทรัพยส์ ินของลูกคำ้ ณ วนั ทำ˚ กำรสุดทำย

ของเดือนที่ครบกำ˚ หนดระยะเวลำหน่ึงปี สำ˚ หรับลูกคำ้ รำยน้

ให้แก่ลูกคำ

อยำ่ งนอ้ ยปี ละหน่ึงคร้

ภำยในวนั ทำกำรที่ห้ำของเดือนถดไป เวน้ แต่ลูกคำรำยดงั กล่ำวจะไม่มีทรัพยส์ ิน

เหลืออยในกำรดูแลของบริษทั และบญชีของลูกคำมีสถำนะถูกระงบั บญชีไม่ให้ทำธุรกรรม

ข้อ 54. บริษทั จะแยกทรัพยส์ ินของลูกคำ้ ตำมประกำศของคณะกรรมกำรกำกบั หลกั ทรัพยแ์ ละตลำดหลกั ทรัพย์ คณะกรรมกำรกำกบั ตลำดทุน หรือวิธีอื่นใดตำมกฎระเบียบ ท่ีเกี่ยวขอ้ ง หรือบริษทั กำ˚ หนดโดยกำรดำ˚ เนินกำรดงั ต่อไปน้ี โดยถือว่ำเป็นกำรแยกทรัพยส์ ินแลว้

54.1 เงินสด

(ก) บริษทั แยกโดยกำรฝำกไวก้ บั ธนำคำรพำณิชย์ หรือธนำคำรอื ทม่ี ีกฎหมำยเฉพำะจดั ต้งั ข้ึน หรอลงื ทนในตุ ว๋ั เงิน พนั ธบตั รซงึ่ กระทรวงกำรคลงั เป็นผูค้ ้ำ

ประกน

ตนเงินและดอกเบ้ียเต็มจำ˚ นวน หรือลงทุนในตรำสำรหน้ีท่ีกระทรวงกำรคลงั เป็ นผูค้ ้ำ˚ ประกน

ตนเงินและดอกเบ้ียเต็มจำ˚ นวนซ่ึงตรำสำรน้ัน

ตอ้ งมีอำยคุ งเหลือ ไม่เกิน 1 ปี และไม่มีเงื่อนไขกำรหำ้ มขำย หรือโอนก่อนกำ˚ หนดอำยขุ องตรำสำร หรือกำรลงทุนในลกั ษณะอื่นๆ ตำมที่ ก.ล.ต. โดย

ระบุอย่ำงชดั เจน หรือกำรลงทุนอื่นใดท่ีก.ล.ต.ไดป้ ระกำศเพิ่มเติมในภำยหลงั โดยบริษทั จะดำ˚ เนินกำรลงทุนภำยใตหลกั เกณฑ์และเงื่อนไขที่ ก.ล.ต.

กำ˚ หนด ท้งั น้ี บริษทั จะระบุไวอ้ ยำ่ งชดั เจนในบญชเงิี นฝำก หรอกำรลงื ทนวุ ่ำเป็นกำรดำ˚ เนนกำรโดิ ยบรษิ ทั เพื่อประโยชนข์ องลกคู ำ

(ข) บริษทั แยกโดยเก็บรักษำไวเ้ อง บริษทั จดั เก็บและสำมำรถช้ีเฉพำะไดว้ ่ำเงินจำ˚ นวนดงั กล่ำวเป็นทรัพยส์ ินของลูกคำ้ โดยปรำศจำกเหตุสงสัย

54.2 หลกั ทรัพย์

(ก) บริษทั แยกโดยกำรฝำกไวก้ บั ศูนยร์ ับฝำกหลกั ทรัพย์ หรือธนำคำรแห่งประเทศไทย โดยระบุไวอ้ ย่ำงชดั เจนว่ำ หลกั ทรัพยด์ งั กล่ำวเป็ นกำรฝำกโด ย

บริษทั เพื่อประโยชน์ของลูกคำ หรอื

(ข) บริษทั แยกโดยกำรเก็บรกั ษำไวเ้ องและกระทำ˚ ในลกั ษณะทีส่ ำมำรถช้ีเฉพำะไดว้ ่ำหลกั ทร

54.3 ทรัพยส์ ินอื่น

ยด์ งั กล่ำวเป็นทร

ยส์ ินของลูกคำ้ โดยปรำศจำกเหตุสงสัย

(ก) บริษทั แยกเก็บไวเ้ องโดยแยกไวใ้ นลกั ษณะท่ีช้ีเฉพำะไดว้ ่ำเป็นทร

ยส์ ินของลูกคำ

หรือที่อื่นใดตำมกฎระเบียบที่เกี่ยวของและบริษทั กำหนด

(ข) กรณีทรัพยส์ ินของลูกคำ้ ตำมขอ้ (ก) เป็ นทรัพยส์ ินเพื่อกำรซ้ือหรือขำยหลกั ทรัพยใ์ นต่ำงประเทศ บริษทั จะแยกทรัพยส์ ินดังกล่ำวไวใ้ นลกั ษณะที่ช้ี เฉพำะไดว้ ่ำ เป็นทรัพยส์ ินของลูกคำ้ หรือที่โอนไดตำมกฎระเบียบ ที่บริษทั กำหนด

ข้อ 55. ดอกผล(ถำ้ มี) ที่เกิดจำกทรัพยส์ ินใดๆ ของลูกคำ้ ตำมที่บริษทั ตกลงไว้ ในกรณีที่ลูกคำ้ มีสิทธิที่จะไดร้ ับดอกผลจำกบริษท ลูกคำ้ ตกลงใ ห้บริษทั มีสิทธินำ˚ ดอกผล

ดงั กล่ำวมำหกั ชำ˚ ระค่ำธรรมเนียมในกำรดูแลรักษำทร

ยส์ ินตำมสัญญำน้ี(ถำ้ มี) หรือหน้ีอื่นใดที่ลูกคำ้ ตอ้ งชำ˚ ระแก่บริษท

ท้งั น้ีจนกว่ำบริษทั จะไดร้ ับชำ˚ ระค่ำธรรมเนียม หรือหน้ี

ดงั กล่ำวจนครบถว้ นแลว้ โดยมิตอ้ งบอกให้ลูกคำ้ ทรำบก่อน อย่ำงไรก็ตำมหำกนำ˚ ดอกผลมำหกั ชำ˚ ระค่ำธรรมเนียมและหน้ีดงั กล่ำวแลว ลูกคำ้ ตกลงรับผิดชอบชำ˚ ระหน้ีท่ีคำ้ งอยู่น้นั จนครบถว้ น

ลูกคำ้ ยงั คงมีหน้ีสินคำ้ งอยู่กบั บริษทั อีก

ข้อ 56. บริษทั จะจ่ำยดอกเบ้ียของเงินที่ลูกคำ้ น˚ำมำวำงไวก้ บ

บริษทั จำกยอดเงินคงเหลือในบญ

ชีเงินของลูกคำ้ ตำมท่ีบริษทั ประกำศอตั รำดอกเบ้ียโดยเปิ ดเผย ณ ที่ทำ˚ กำร

บริษท โดยบรษิ ทั ขอสงวนสิทธ์ิทจี่ ะเปลยี่ นแปลงอตั รำดอกเบยี้ และ/หรอกำื ˚ หนดเวลำและวิธีกำรในกำรชำ˚ ระดอกเบยี้ ตำมทบ่ี ริษทั เห็นสมควร ทง้ั นี้ อตั รำดอกเบยี้ จะตอ้ งไม่เกิน

กว่ำอตรำค่ำตอบแทนที่บริษทั จะไดร้ ับจำกกำรนำเงินไปลงทุนหำผลประโยชน์

ข้อ 57. บริษทั ขอสงวนสิทธ์ิที่จะคิดค่ำธรรมเนียมในกำรโอน ส่งมอบ หรือ กำรเก็บรักษำ และดูแลทรัพยส์ ินของลูกคำ ลูกคำทรำบเป็นครำวๆ ไป

ตำมควำมเหมำะสม ซ่ึงบริษทั จะประกำศกำหนดให้

ข้อ 58. บริษทั มีหน้ำท่ีดูแลรักษำทรัพยส์ ินของลูกคำ้ ตำมสัญญำแต่งต้งั ตวั แทนนำยหนำ้ เพื่อซ้ือขำยหลกั ทรัพย์ หำกทรัพยส์ ินของลูกคำ้ เสียหำย หรือเสียหำยอนั เนื่องมำจำก

กำรละเลยกำรปฏิบติหนำที่ของบริษท

หรือพนกั งำน หรือลูกจำงของบริษท

บริษทั ตกลงรับผิดชอบในควำมสูญเสีย และ/หรือควำมเสียหำยที่เกิดข้

กบั ลูกคำ้ อยำ่ งเต็มจำ˚ นวน

หมวดที่ 4 บททั่วไป

บริษทั และลูกคำ้ ตกลงร่วมกน

ว่ำ นอกเหนือจำกเงื่อนไขและรำยละเอียดตำมที่กำ˚ หนดไวใ้ นหมวดที่ 1 หมวดที่ 2 และหมวดที่ 3 ของสัญญำฉบบั น้ีซ่ึงคู่สัญญำท้งั สอง

ฝ่ ำยมีหนำ้ ท่ีตอ้ งปฎิบตั ิต่อกน คู่สญั ญำทง้ั สองฝ่ ำยตกลงรว่ มกนั ในกำรกำ˚ หนดหนำ้ ททจี่ี่ ะตอ้ งปฎิบตั ิต่อกนั ตำมทกำ่ี ˚ หนดไวใ้ นหมวดที่ 4 โดยมีเงื่อนไขและรำยละเอยี ด ดงั ต่อไปนี้

ข้อ 59. ลูกคำ้ ตกลงยินยอมชำ˚ ระดอกเบ้ียตำมอตั รำที่บริษทั กำ˚ หนด ในหน้ีที่ลูกคำ้ คำ้ งชำ˚ ระตำมสัญญำฉบบั น้ี น แต่วนั ที่ลูกคำ้ ผิดนดั จนกว่ำลูกคำ้ จะชำ˚ ระเสร็จส้ิน ท้งั นี้

บริษทั อำจมีกำรเปลี่ยนแปลงอตั รำดอกเบ้ียเป็นครำวๆ ไป โดยบริษทั จะแจง้ อตั รำดอกเบ้ียที่เปล่ียนแปลงดงั กล่ำวให้ลูกคำ้ ทรำบ โดยกำรปิ ดประกำศอตั รำดอกเบ้ียไว้ ณ สำ˚ นกั งำน ใหญ่ สำนกั งำนบริกำรดำนหลกั ทรัพย์ หรือส˚ำนกั งำนสำขำของบริษทั

ข้อ 60. ลูกคำยินยอมรับผิดชดใชค้ ่ำเสียหำย เงินทดรอง ค่ำธรรมเนียมและค่ำใชจ้ ่ำยอื่นใดจำกควำมเสียหำยที่บริษท หรอบุคื คลอื่นไดร้ ับโดยตรงหรอโดยื ออม เนองจำกกำรที่ื่

บริษทั ปฏิบตั ิตำมสัญญำน้ี หรือเนื่องจำกกำรที่ลูกคำ้ ละเมิดสัญญำ ขอ้ กำ˚ หนด เงื่อนไข หรือบทบญ กำรร้องขอ

ญตั ิใดของสัญญำน้ี และลูกคำจะชดใชค้ วำมเสียหำยดงกล่ำวให้บริษทั ทนั ทีเมอื่ ม

ข้อ 61. ลูกคำ้ ยอมรับว่ำกำรซ้ือขำยหลกั ทรัพยต์ ำมสัญญำแต่งต้งั ตวั แทน/นำยหน้ำซ้ือขำยหลกั ทรัพย์ ไม่ว่ำคร้ังใด รำยกำรใด เป็ นกำรตดั สินใจของลูกคำ้ เองท้งั สิ้น หำกม ควำมเสียหำยเกิดข้ึนจำกกำรซ้ือขำยหลกั ทรัพยอ์ นั เน่ืองมำจำกกำรกระทำ˚ โดยจงใจ หรือประมำทเลินเล่อของลูกคำ้ เอง บริษทั ไม่ตอ้ งรับผิดชอบแต่อย่ำงใด เวน้ แต่ควำมเสียหำย

ดังกล่ำวเกิดข้ึนจำกกำรกระทำ˚ โดยจงใจ หรือประมำทเลินเล่อของบริษทั กฎระเบียบที่ออกโดยคณะกรรมกำรกำกบั หลกั ทรัพย์ และตลำดหลกั ทรัพย

พนักงำน หรือผูป้ ฏิบตั ิงำนให้แก่บริษท

หรือผิดนัดของบริษท

หรือเป็ นกำรขดั ต่อบทบญ

ญัติของ

✍...................................................................

ข้อ 62. ลูกคำตกลงว่ำบริษทั ไม่ตองรับผิดชอบต่อควำมสูญเสีย และ/หรือควำมเสียหำยที่ลูกคำไดร้ ับ หำกควำมสูญเสีย และ/หรือควำมเสียหำยดงกล่ำวมีเหตุจำกอคั คีภย พำย

กำรนดั หยดุ งำน กำรก่อกำรจลำจล กำรประทว้ ง สงครำม กำรเขำ้ ควบคุมโดยอำ˚ นำจรัฐ ขอ้ ผิดพลำดเกี่ยวกบั ระบบเครือข่ำยกำรสื่อสำร ควำมล่ำชำ อุปกรณ์เครื่องใชข้ ดของ กระแสไฟฟ้ำขดของหรือเหตุสุดวิสัยอื่นใดที่บริษทั ไม่สำมำรถคำดหมำยได้ ซ่ึงมีผลโดยตรงต่อกำรดำเนินกำรของบริษทั

อนั เกิดจำกเครือข่ำยกำรสื่อสำร

อย่ำงไรก็ตำมหำกเหตุแห่งควำมเสียหำยดงั กล่ำวขำ้ งตน

เกิดข้ึนอนั เน่ืองมำจำกกำรไม่ปฏิบตั ิหนำ้ ที่ของบริษท

หรือเกิดข้ึนจำกควำมจงใจ หรือประมำทเลินเล่อของ

บริษท

หรือพนกั งำน หรือลูกจำงของบริษท

บริษทั ตกลงรับผิดชอบในควำมสูญเสียและ/หรือควำมเสียหำยในทรัพยส์ ินของลูกค้ำอยำงเต็มจำนวน

ข้อ 63. ในกรณีท่ีลูกคำ้ ถึงแก่ควำมตำย หรือตกเป็ นผูไ้ ร้ควำมสำมำรถ หรือเสมือนไร้ควำมสำมำรถ หรือถูกฟ้องร้องคดี หรือกรณีอ่ืนใด เมื่อบริษทั เห็นเป็ นกำรสมควรเพื่อ

ป้องกนั ผลประโยชน์ของบริษท

ลูกคำตกลงและยินยอมให้บริษทั ขำยหลกั ทรัพยหรือทรัพยส์ ินและ/หรือสิทธิอื่นใดของลูกคำ

ซ่ึงอยใู่ นควำมครอบครองของบริษทั ไดท้ ้งั หมดหรือ

บำงส่วนไดท้ นั ที และ/หรือซ้ือหลกั ทรัพยท์ ้งั หมดหรือบำงส่วนเพ่ือชดใชใ้ ห้บริษท

แทนหลกั ทรัพยซ์ ่ึงลูกคำ้ ไดส้ ่ังให้บริษทั ขำยแลว

แต่ลูกคำ้ ยงั ไม่ไดส้ ่งมอบให้บริษทั ไดท้ นั ที

เช่นเดียวกน อกทง้ี ั ยงั ไม่เป็นกำรตดั สทธิิ ของบรษิ ทั ที่จะปิ ดบญชขี องลูกคำดว้ ย

ข้อ 64. ในกรณีที่ลูกคำ้ ละเวน้ ไม่ปฏิบตั ติ ำมสัญญำฉบบั น้ีขอ้ หน่ึงขอ้ ใด บริษทั มีสิทธิซ้ือ หรือขำยหลกั ทรัพย์ หรือทร ยส์ ิน หรอสทธิิื อนใด่ื ของลูกคำ้ หรอกระทำื กำรอื่นใด

ตำมท่ีบริษทั เห็นสมควร โดยผ่ำนตลำดหลกั ทรัพย์ หรือโดยกำรขำยทอดตลำด หรือโดยกำรซ้ือขำยกบั บคุ คลใดๆ หรือกบั บริษทั ก็ได้ โดยมิตองแจงให้ลูกคำ้ ทรำบล่วงหนำ และ

ไม่ตอ้ งแจง้ ควำม หรือโฆษณำ หรือกระทำ˚ กำรใดๆ ท่ีคลำ้ ยคลึงกนั ก่อนท้งั ส้ิน โดยลูกคำ้ ยินยอมให้บริษทั นำ˚ เงินซ่ึงไดจ้ ำกกำรขำยหลกั ทร ยน์ ้นั ๆ ชำ˚ ระหนี้ และค่ำใชจ้ ่ำยทกชุ นิด

ท่ีลูกคำ้ มีต่อบริษท ทง้ั หนในปจัี้ จุบนั และหนทอี่ี้ ำจมีขึ้นในอนำคต ไม่ว่ำหนนน้ี้ ั จะถงึ กำ˚ หนดชำ˚ ระคืนแกบรษิ่ ทั หรอไื ม่กต็ ำม บรษิ ทั มีสทธิ ์ิทจี่ ะหกั กลบลบหนทกชนดิุี้ ของบรษิ ทั ได

ตำมแต่บริษทั จะเห็นสมควร และลูกคำ้ ยินยอมผูกพนั ที่จะชดใชหนทกชนดิุี้ ทยี่ งั คงตอ้ งชำ˚ ระแกบรษิ่ ทั จนครบถว้ น

ข้อ 65. ลูกคำตกลงที่จะไม่ว่ำกล่ำว เรียกร้อง ฟ้องร้องหรือดำเนินกำรอื่นใดต่อบริษทั ในควำมเสียหำยใดๆ ที่ลูกคำไดร้ ับอนั เนื่องมำจำกกำรกระทำ กำรงดเวน้ กำรกระทำ˚ กำร

หรือกำรรับผิดของตลำดหลกั ทรัพย์ หรือบุคคลใดอน

นอกเหนือกำรควบคุมของบริษท

เช่น ควำมเสียหำยอน

เกิดจำกกำรที่ลู กคำ้ ไดร้ ับใบหลกั ทรัพยล์ ่ำช้ำ เป็ นต้น และเพื่อ

ประโยชน์ของสัญญำน้ี ให้ถือว่ำหลกั ทรัพยข์ องลูกคำ้ ท่ีฝำกไวใ้ นบญ ครอบครองไวเ้ อง

ชีฝำกหลกั ทรัพยข์ องบริษทั ที่เปิ ดไวก้ บ

ศูนยร์ ับฝำกหลกั ทรัพย์ ให้ถือเสมือนหน่ึงให้บริษทั ไดย้ ึดถือและ

ข้อ 66. สัญญำฉบบั น้ีเป็ นสัญญำท่ีไม่กำ˚ หนดระยะเวลำ หำกคู่สัญญำฝ่ ำยใดฝ่ ำยหน่ึงประสงคจ์ ะเลิกสัญญำสำมำรถบอกเลิกไดท้ นที โดยกำรแจง้ ให้คู่สัญญำอีกฝ่ ำยหนึ่ง

ทรำบเป็นลำยลกั ษณ์อกั ษร ผลแห่งกำรบอกเลิกสัญญำไม่กระทบกระเทือนสิทธิและหนำ้ ที่ของคู่สญั ญำท้งั สองฝ่ ำยที่ไดม้ ีข้ึนก่อนกำรบอกเลิกสัญญำ ท้งั น้ีเม่ือสญั ญำฉบบั น้ีสิ้นสุด

ลงแล้วปรำกฏว่ำยงั คงมีเงิน หลกั ทรัพยต์ ลอดจนทรัพยส์ ินใดๆ ของลูกคำ้ อยู่ในควำมครอบครองของบริษท โดยที่บริษทั ไม่สำมำรถติดต่อลูกคำ้ เพื่อส่งมอบ หรือจัดกำรเป็ น

ประกำรใดกบั เงินหลกั ทรัพย์ ตลอดจนทรัพยส์ ินต่ำงๆ ดงั กล่ำวได้ บริษทั ตกลงเก็บรักษำเงิน หลกั ทรัพย์ ตลอดจนทรัพยส์ ินต่ำงๆ ไว้ โดยลูกคำจะตองรับผิดชอบค่ำใชจ้ ่ำยในกำร เก็บรักษำดงกล่ำว (ถำมี)

ในกรณีท่ีถือว่ำสัญญำส้ินสุดลง เมื่อหกั ทอนบญชีแลว

ปรำกฏวำ่ ลูกคำ้ ยงั เป็ นหน้ีบริษทั อยู่ ลูกคำ้ จะตอ้ งนำ˚ เงินมำชำ˚ ระหน้ีส่วนที่เหลืออยพ

ร้อมดอกเบ้ียตำมอตั รำสูงสุด นบ

แต่วนั ที่หกั ทอนบญชีเป็นตน้ ไปจนกว่ำจะชำระเสร็จ โดยจะตอ้ งชำ˚ ระหน้ีดงั กล่ำวให้เสร็จส้ินภำยในเวลำที่บริษทั กำ˚ หนด

ข้อ 67. ในกรณีที่บริษทั ไดผ้ ่อนผนั กำรปฏิบตั ิตำมสัญญำของลูกคำ้ ใดๆ ตำมสัญญำฉบบั น้ี หรือละเวน้ กำรกำรใชส้ ิทธิบอกเลิกสัญญำในครำวใด ให้ถือว่ำกำรผ่อนผนั หรือ

กำรละเวน้ ดงั กล่ำวเป็นกำรผ่อนผนั หรือกำรละเวน เฉพำะครำวเทำนน้่

ข้อ 68. นอกจำกใชส้ ิทธิต่ำงๆ ที่บริษทั มีต่อลูกคำ้ ตำมสัญญำน้ี บริษทั มีสิทธิจะเรียกให้ลูกคำ้ รบั ผิดชอบบรรดำควำมเสียหำยและค่ำใชจ้ ่ำยใดๆ ที่บริษทั อำจไดร้ ับเนื่องมำจำก หรือเก่ียวกบั สัญญำน้ี หรือเก่ียวกบั กำรกระทำ˚ หรืองดเวน้ กระทำ˚ กำรของลูกคำ้ หรือตวั แทนของลูกคำ้ รวมตลอดถึงบรรดำควำมเสียหำย และค่ำใชจ้ ่ำยใดๆ ที่บริษทั อำจไดร้ ับอนั

เนื่องมำจำกกำรเรียกร้องหรือฟ้องร้องโดยบุคคลอื่นให้บริษทั ตอ้ งรับผิดเกี่ยวกบั ส ใด

ญำน้ี ซ่ึงไม่ไดเ้ กิดข้ึนจำกกำรกระทำ

งดเวน้ กำรกระทำ

หรือควำมรับผิดของบริษทั แต่ประกำร

ข้อ 69. บรรดำหนงั สือติดต่อทวงถำม ประกำศ หรือหนงั สืออ่ืนใดท่ีจะส่งใหแ้ ก่ลูกคำ ไม่ว่ำจะสง่ ทำงไปรษณยี ์ ลงทะเบยี นหรอไื ม่ลงทะเบยี น ถำ้ หำกไดน้ ำสงไ่ ปยงที่อยู่ซึ่ง

ลูกคำ้ ไดใ้ ห้ไวเ้ ป็ นลำยลกั ษณ์อกั ษรแก่บริษทั แลว รวมถึงกำรบอกกล่ำวหรือกำรแจง้ ให้ลูกคำ้ ทรำบทำงโทรศพั ท์ตำมหมำยเลขท่ีลูกคำ้ แจง้ ไว้ ให้ถือว่ำไดส้ ่งหรือแจง้ ให้แก่ลูกคำ

โดยชอบแลว

ในกรณีท่ีมีกำรส่งผ่ำนอินเทอร์เน็ต และ/หรือวิธีกำรทำงอิเล็กทรอนิกส์ ไปยงั ที่อยู่ซ่ึงลูกคำ้ ไดใ้ ห้ไวแ้ ก่บริษทั แลว

ให้ถือว่ำไดส้ ่งให้ลูกคำโดยชอบแลว

เมื่อระบบ

อินเทอร์เน็ต และหรือระบบอิเล็กทรอนิกส์ของบริษทั ไดม้ ีกำรส่งดงั กล่ำวแลว ทง้ั นโดี้ ยไม่ตอ้ งคำ˚ นงึ ถงึ ว่ำจะมีผูร้ ับไวห้ รอไื ม่ ในกรณทบรษิี่ี ทั ไม่สำมำรถแจง้ หรอสงให้ได่ื ้ ซงอำจึ่

มีสำเหตุจำกกำรที่หมำยเลขโทรศพท์ หรือสถำนที่อยู่ของลูกคำ้ มีกำรเปลี่ยนแปลง หรือถูกรื้อถอน ถูกปิ ดทิ้งไว้ หรือไม่มีผูใ้ ดยอมรับ หรือส่งไปให้ไม่ไดเ้ พรำะหำที่อยู่ไม่พบก็ดี

หรือเจำ้ พนกั งำนแจง้ ว่ำหำที่อยตู่ ำมที่ระบุไวใ้ นสัญญำน้ีไม่พบก็ตำม โดยท่ีลูกคำ้ ไม่ไดแ้ จง้ กำรเปลี่ยนแปลงให้บริษทั ทรำบเป็นลำยลกั ษณ์อกั ษร ลูกคำ้ และบริษทั ตกลงร่วมกนั ว่ำ ให้ถือว่ำลูกคำไดร้ ับแจงและทรำบหนงสือติดต่อ ทวงถำม กำรบอกกล่ำวหรือหนงสืออื่นใดของบริษทั โดยชอบแลว้

ข้อ 70. ลูกคำ้ ตกลงว่ำ เพื่อเป็ นกำรป้องกันร่วมกัน ลูกคำ้ ยินยอมให้บริษท อิเล็กทรอนิกส์ระหว่ำงบริษทั และลูกคำ้ ไดโ้ ดยไม่มีเงื่อนไขใดๆท้งั สิ้น

ตรวจสอบและบันทึกบทสนทนำทำงโทรศพ

ท์ และ/หรือทำงอินเทอร์เน็ต และ/ หรือทำง

ข้อ 71. ลูกคำยินยอมให้บริษท

และ/หรือบริษทั ในเครือของบริษท

ตรวจสอบขอมูลที่เกี่ยวของกบั ลูกคำ้ และ/หรือรับเปลี่ยนขอมูลที่เกี่ยวขอ้ งกบั ลูกคำ้ รวมถึงกำรขอรำยงำน

เกี่ยวกบั ขอ้ มูลเครดิตและเอกสำรอำ้ งอิงอื่นๆ ที่เกี่ยวขอ้ ง ติดต่อแหล่งขอ้ มูลต่ำงๆ ใช้ขอ้ มูลของลูกคำ้ เพื่อ วตั ถุประสงค์ทำงกำรตลำดและบริหำรงำน ตลอดจนถ่ำยทอดขอ้ มูล ดงกล่ำวระหว่ำงบริษทั ในเครือของบริษทั

ข้อ 72. ลูกคำยอมรับว่ำ ลูกคำไดพ้ ิจำรณำจนเขำใจและรับทรำบถึงลกั ษณะและควำมเสี่ยงในกำรลงทุนในหลกั ทรัพยซ์ ่ึงรวมถึงใบส˚ำคญแสดงสิทธิอนุพันธ์เป็ นอย่ำงดีแลว้

และลูกคำ้ เขำ้ ใจว่ำ กำรลงทุนในหลกั ทรัพยม์ ีควำมเสี่ยง และไม่มีกำรประกันผลตอบแทนในกำรลงทุน นอกจำกน้ีลูกคำ้ เขำ้ ใจดีว่ำ ส˚ำหรับใบส˚ำคญแสดงสิทธิอนุพนั ธ์ หรือ

ใบสำ˚ คญแสดงสทธิิ ประเภทอนทมี่ีื่ วนั หมดอำยุ ลกคู ำ้ จะไม่สำมำรถซอขื้ ำยไดห้ ลงั วนั หมดอำย

ข้อ 73. ลูกคำ้ ทรำบและเขำ้ ใจเป็นอยำ่ งดีถึงควำมเสี่ยงทุกๆ ดำ้ นเกี่ยวกบั กำรลงทุนซ้ือขำยหลกั ทรัพย์ เช่น ควำมผนั ผวนข้ึนลงของดชั นีรำคำตลำดหลกั ทรัพย์ ควำมผนั ผวน ของมูลค่ำหลกั ทรัพยแ์ ละทรัพยส์ ินอนั เกิดจำกกำรเปลี่ยนแปลงกฎหมำย กฏระเบียบหรือประกำศต่ำงๆ ที่เกี่ยวของหรือเปลี่ยนแปลงดำนภำษีอำกร เป็นตน้

✍...................................................................

ข้อ 74. กำรลงทุนของลูกคำ้ ในหลกั ทรัพยท์ ี่มีในปัจจุบนั และหลกั ทรัพยท์ ่ีจะเพ่ิมข้ึนในภำยหน้ำ ลูกคำ้ รับทรำบ ศึกษำและเขำ้ ใจในหลกั ทรัพยใ์ หม่น้ ลงทุนเป็นอยำงดี

ๆ ก่อนกำรตดั สินใจ

ข้อ 75. ลูกคำ้ และบริษทั ตกลงร่วมกนว่ำ ไม่ว่ำเวลำใดๆ ในระหว่ำงอำยสุ ัญญำฉบบั นี้ ในกรณีท่ีขอ้ ควำมใดๆ ในสัญญำฉบบั นี้หรือขอ้ ควำมตำมเอกสำรประกอบสัญญำ

ฉบบั น้ีที่ขดั ต่อกฎหมำย หรือเป็ นโมฆะ หรือไม่สมบูรณ์หรือใช

งั คบั ไม่ได้ อนั เน่ืองมำจำกกฎหมำยใดๆ หรือโดยเหตุประกำรใดๆ ก็ตำม ลูกคำ้ และบริษทั ตกลงร่วมกน

ว่ำ ให้

ขอ้ ควำมส่วนที่ขดั ต่อกฎหมำยหรือใช้บงั คบั ไม่ไดห้ รือตกเป็นโมฆะหรือไม่สมบูรณ์น้น แยกต่ำงหำกจำกขอ้ ควำมในส่วนท่ีไม่ขดั ต่อกฎหมำย หรือสว่ นที่ใชบ้ งั คบั ได้ หรือสว่ นที่

ไม่ตกเป็นโมฆะหรือในส่วนที่สมบูรณ์ และตกลงร่วมกนั ให้สัญญำฉบบั น้ียงั คงสมบูรณ์และใชบ้ งั คบั ไดต้ ำมกฎหมำยต่อไป

ข้อ 76. ลูกคำ้ ยอมรับว่ำ ลูกคำ้ เขำ้ ใจและรับทรำบถึงกฎหมำย ประกำศ ระเบียบหรือข้อบังคบของคณะกรรมกำรก˚ำกับหลักทรัพยแ์ ละตลำดหลักทรัพย์ ส˚ำนั กงำน

คณะกรรมกำรกำ˚ กบั หลกั ทรัพย์ ตลำดหลกั ทรัพย์ ส˚ำนักงำนป้องกนและปรำบปรำมกำรฟอกเงิน หน่วยรำชกำรหรือหน่วยงำนใด รวมท้งั ประกำศ ระเบียบ หรือขอ้ บงั คบั ของ

บริษทั ที่เกี่ยวขอ้ งกบั หลกั ทรัพยแ์ ละตลำดหลกั ทรัพยด์ ีแลว หรือขอบงคบั ดงกล่ำวดว้ ย

โดยลูกคำ้ จะถือปฏิบตั ิตำมโดยเคร่งครัด รวมท้งั กรณีที่มีกำรเปลี่ยนแปลงแกไ้ ขหรือเพ่ิมเติมกฎหมำยประกำศระเบียบ

ในกรณีที่กฎหมำย ประกำศ ระเบียบหรือขอ้ บงั คบั ใดท่ีกล่ำวมำในวรรคก่อนมีกำรเปลีย่ นแปลง แกไ้ ขหรือเพิ่มเติมภำยหลงั นบั จำกวนั ทำ˚ ส

ญำฉบบั น้

คู่สัญญำท้งั สองฝ่ ำย

ตกลงให้ถือตำมกฎหมำย ประกำศ ระเบียบหรือขอ้ บงั คบั ทีไ่ ดม้ ีกำรเปลี่ยนแปลง แกไ้ ขหรือเพิ่มเติมน้น เวน้ แต่กรณที่บรษิี ทั กำหนดยกเวน้ เป็นอยำงอื่น

ลูกคำ้ ตกลงและยินยอมให้บริษท มีสิทธิท่ีจะทำ˚ กำรแกไ้ ขเพิ่มเติมเง่ือนไขใดๆ แห่งสัญญำนตี้ ำมท่บี ริษทั เห็นสมควร โดยไม่ตอ้ งไดร้ ับควำมยินยอมของลูกคำ้ ก่อน แต่ท้งั นี้

บริษทั จะแจงกำรเปลี่ยนแปลงดงกล่ำวให้ลูกคำ้ ทรำบ และลูกคำ้ ตกลงที่จะปฏิบติตำมเงื่อนไขที่บริษทั ไดแ้ กไ้ ขเปลี่ยนแปลงอยำ่ งเคร่งครัด ลูกคำ้ ยอมรับว่ำขอ้ ควำม ประกำศ กำร

แจงข่ำวสำร ขอมูลต่ำง ๆ ที่บริษทั ไดท้ ำกำรแสดงไวบ้ น Website ของบริษทั ฯ แลว ใหถ้ ือว่ำลกคู ำ้ ไดร้ บั ทรำบขอ้ มูลทบ่ี รษิ ทั ไดแ้ จง้ ให้ลกคู ำ้ รบทรำบนน้ั ั โดยชอบแลว

ข้อ 77. ในกรณีที่บริษทั ไดค้ วบรวมกิจกำรกบั บริษทั หลกั ทรัพยอื่น ไม่ว่ำจะเป็ นกำรไปควบหรือรวมกิจกำรดว้ ยวิธีใด ๆ กบั บริษทั หลกั ทรัพยอื่น หรือไปจดั ต้งั เป็ นบริษทั หลกั ทรัพยใ์ หม่ (ซ่ึงต่อไปน้ีจะรวมเรียกบริษทั หลกั ทรัพยแ์ ห่งใหม่จำกกำรควบรวมกิจกำรน้ีว่ำ “บริษทั หลกั ทรัพยใ์ หม่”) ลูกคำ้ ตกลงยินยอมเป็ นลูกคำของบริษทั หลกั ทรัพยใหม่

และให้บริษทั สำมำรถโอนบญ

ชีของลูกคำ้ ตำมสัญญำน้ีไปเป็นของบริษทั หลกั ทร

ยใ์ หม่น้นั ได้ โดยบริษทั จะมีหนงั สือบอกกล่ำวไปยงั ลูกคำ้ ก่อน

ในกรณีที่ลูกคำ้ ไม่ประสงคจ์ ะให้โอนบญ

ชีไปเป็นลูกคำ้ ของบริษทั หลกั ทรัพยใ์ หม่ตำมวรรคก่อน ลูกคำ้ สำมำรถแจง้ ควำมประสงคเ์ ช่นว่ำน้

เป็ นหนงั สือมำยงั บริษทั ภำยใน

7 วน

นบั จำกวนั ที่ลูกคำไดร้ ับหนงสือบอกกล่ำวของบริษทั

ในกรณีที่ลูกคำมิไดแ้ จงควำมประสงคภำยในระยะเวลำที่กำหนดไวตำมวรรคสองให้ถือว่ำลูกคำยินยอมให้มีกำรโอนบญชีไปยงบริษทั หลกั ทรัพยใหม่ตำมวรรคหน่ึงได

ข้อ 78. สญั ญำน้ีใหใ้ ชบ้ งั คบั และตีควำมตำมกฎหมำยไทย

ข้อ 79. ในกรณีมีขอ้ พิพำทท่ีเกิดข้ึน หรือเกี่ยวเน่ืองกบั กำรซ้ือขำยหลกั ทร ยต์ ำมสญั ญำฉบบั นี้ และ/หรอบนื ั ทกึ และ/หรอสัญื ญำระหว่ำงบรษิ ทั กบั ลกคู ำ้ นน้ั ลกคู ำ้ สำมำรถนำ

ขอ้ พิพำทท่ีเกิดข้ึนระหว่ำงบริษทั กบั ลูกคำ้ เขำ้ สู่กระบวนกำรอนุญำโตตุลำกำรของสำ˚ นกั งำนคณะกรรมกำรกำ˚ กบั หลกั ทรัพยแ์ ละตลำดหลกั ทรัพย์ และบริษทั ตกลงที่จะนำขอพิพำท ที่ลูกคำขอนำเขำสู่กระบวนกำรอนุญำโตตุลำกำรดงกล่ำวตำมควำมประสงคข์ องลูกคำ้

ข้อ 80. ลูกคำ้ ไดอ้ ่ำนและตกลงยินยอมผูกพนั ตำมขอ้ กำ˚ หนดและเง่ือนไขกำรใช้บริกำรบญชีซอขื้ ำยหลกั ทรพั ยท์ ำงอิเล็กทรอนิกสต์ ำมท่ีบรษิ ทั กำ˚ หนด โดยลูกคำรับรองและ

ยืนยนั ว่ำ ขอมูลและรำยละเอียดต่ำง ๆ ที่ลูกคำไดให้ไวเ้ ป็นขอมูลของลูกคำ้ และเป็นขอมูลที่ถูกตองครบถว้ นตำมควำมจริงทุกประกำร

ลูกคำมีควำมเขำใจ รับทรำบ และตกลงปฏิบติตำมสัญญำ เงื่อนไข และขอกำหนด กฎหมำย กฎระเบียบตลอดจนประกำศหรือขอบงคบั ของบริษทั หรือของหน่วยงำนกำ˚ กบั ดูแลที่เกี่ยวของดีแลว้

ลูกคำ้ ตกลงยินยอมใหบ้ ริษทั ทำ˚ กำรตรวจสอบและเปิ ดเผยขอ้ มูลของลูกคำ้ ใหแ้ ก่หน่วยงำนกำ˚ กบั ดูแลที่เก่ียวขอ้ ง หรือเป็นกำรเปิ ดเผยตำมที่กฎหมำยกำหนด

ข้อ 81. ลูกคำยอมรับว่ำกำรลงทุนใด ๆ ข้ึนอยกู่ บั กำรตดั สินใจของลูกคำ้ เองซ่ึงไม่ผูกพนั กบั ผลกำรประเมินและระดบั ควำมเสี่ยงตำมแบบประเมิน ในกรณีที่ขำพเจำตดสินใจ

ลงทุนในระดบั ควำมเส่ียงที่สูงกว่ำระดบั ผลกำรประเมินที่ทำ˚ ไวถ้ ือว่ำขำ้ พเจำ้ ตกลงยินยอมรับควำมเสี่ยงของกำรลงทุนน้ เปลี่ยนแปลงไปจำกผลกำรประเมินได้

เองซ่ึงอำจไม่เป็ นไปตำมผลกำรประเมินและสำมำรถ

ข้อ 82. ในกรณีที่บริษทั เก็บรวบรวม ใช้ และ/หรือเปิ ดเผยขอมูลใดๆ ที่เกี่ยวของหรือถือเป็นขอมูลส่วนบุคคลภำยใตก้ ฎหมำยคุม้ ครองขอมูลส่วนบุคคลที่เกี่ยวของ ซ่ึงรวมถึง

พระรำชบญญติคุม้ ครองขอ้ มูลส่วนบุคคล พ.ศ. 2562 ตำมท่ีอำจมีกำรแกไ้ ขเป็ นครั้งครำว (ซึ่งต่อไปนี้จะรวมเรียกว่ำ “กฎหมำยคุม้ ครองขอ้ มูลส่วนบุคคล”) บริษทั จะปฏิบติตำม

กฎหมำยคุม้ ครองขอมูลส่วนบุคคลซ่ึงมีขอ้ กำหนดเกี่ยวกบั กำรเก็บรวบรวม ใช้ เปิ ดเผย เขำถึง แกไ้ ข จดเก็บ และคุม้ ครอง ขอ้ มูลส่วนบุคคลน้นั ๆ และจะปฏิบติตำมนโยบำย และ/ หรือขอ้ กำ˚ หนด ภำยในที่เก่ียวขอ้ งซ่ึงให้ถือเป็ นส่วนหน่ึงของขอ้ ตกลงฉบบั น้ีดว้ ยเท่ำท่ีกฎหมำยท่ีเกี่ยวขอ้ งจะอนุญำตให้ทำ˚ ได้ บริษทั สำมำรถเปิ ดเผยขอ้ มูลส่วนบุคคล ขอ้ มูล

บริกำร ประวติ สถำนะขอ้ มูลอิเล็กทรอนิกส์ รวมถึงขอ้ มูลอื่นๆ ที่เกี่ยวขอ้ งกบั ลูกคำ้ แก่บริษทั แม่ บริษทั ร่วม บริษทั ย่อย บริษทั ในกลุ่ม บริษทั ในเครือของบริษท (ท้งั ที่ต้งั อยู่ใน

และ/หรือต่ำงประเทศ) รวมถึง กรรมกำร ลูกจ้ำง ผูร้ ับจ้ำง ผูร้ ่วมคำ

ผูแ้ ทน ตวั แทน ผูใ้ ห้บริกำรสนับสนุนกำรประกอบธุรกิจ ผูร้ ับจ้ำงช่วงงำนต่อ พน

ธมิตรทำงธุรกิจที่ออก

ผลิตภณฑร์ ่วมกนั ในลกั ษณะ Co-Brand เพื่อสนบั สนุนกำรประกอบธุรกิจของบริษท หรอเพ่ืื อประโยชน์ในกำรติดตำมทวงหนี้ ผูตรวจสอบบญชี ผูป้ ระเมิน และผูป้ ระกอบวิชำชีพ

ให้คำ˚ ปรึกษำดำ้ นต่ำงๆ ของบริษทั ดงกล่ำว ผูร้ ับโอนสิทธิ หน่วยงำนของรัฐและหน่วยงำนกำ˚ กบั ดูแลซ่ึงมีขอบเขตอำ˚ นำจเหนือบริษทั จดกำรหรือบุคคลใดๆ ซ่ึงมีนิติสัมพนั ธ์กบ

บริษทั เท่ำที่จำ˚ เป็ น เพื่อปฏิบตั ิตำมสัญญำน้ี ซ่ึงรวมถึงเพื่อวตถุประสงคใ์ นกำรพิสูจน์ตวั ตนหรือยืนยนั ตวั บุคคลทำงดิจิทล สำมำรถดำเนินธุรกิจไดอยำงเป็นธรรมและต่อเนื่อง หรือเพื่อวตถุประสงคอื่นตำมที่กฎหมำยกำหนด

กำรประกอบธุรกิจหรือกำรให้บริกำรใดๆ เพื่อให้บริษท

✍...................................................................

คู่สัญญำท้งั สองฝ่ ำยไดอ้ ่ำนและเขำ้ ใจขอ้ ควำมในสัญญำน้ีโดยตลอดแลว ต่อหนำพยำน

เห็นว่ำตรงกบั เจตนำและควำมประสงคข์ องคู่ส

ญำท้งั สองฝ่ ำยจึงไดล้ งลำยมือชื่อไวเ้ ป็นหลกั ฐำน

ลงชื่อ ✍ ลูกคำ

(................................................................................................)

ลงชื่อ พยำน

(..............................................................................................)

ลงชื่อ ..................................................................................................................

บริษทหลกั ทรัพย์ ยโู อบี เคยเฮียน (ประเทศไทย) จำ˚ กด (มหำชน)

ลงชื่อ พยำน

(...............................................................................................)

CAS 10/2023

เรียน ผูจ้ ดการธนาคาร วนั ที่ ………………………….……………….……

○กรุงเทพ (BBL) ○กสิกรไทย (KBANK) ○กรุงไทย (KTB) ○ไทยพาณิชย์ (SCB) ○ยโู อบี (UOB) ○ทหารไทยธนชาต (TTB)

○กรุงศรีอยธยา (BAY) ○ซีไอเอม็ บีไทย (CIMB THAI) ○แลนด์ แอนด์ เฮาส์ (LH) ○ อื่น ๆ (OTHER)………………………………………………

สาขา……………………………………………………………………………

ขาพเจา้ ……………………………………………………………………………….……….เจาของบญชีเงินฝากประเภท ○ออมทรัพย์ ○กระแสรายวนั บญชีเลขที่ ⬜⬜⬜⬜⬜⬜⬜⬜⬜⬜⬜⬜⬜⬜⬜ ชื่อบญชี ..……………………………...………………………………..…..…………………….

บานเลขที่…………………………ตรอก/ซอย …………………………………… ถนน ………..……………..………… ตาบล/แขวง………………..…….……….……………

อาเภอ/เขต จงหวด

โทรศพั ท์ ……………………………………………

………………….………….…………………… รหสั ไปรษณีย์…………………….……….……………

มีความประสงคใ์ ห้ธนาคารหักเงินจากบญ

ชีเงินฝากดงั กล่าวของขา้ พเจา้ และนา˚ ส่งเงินดงกล่าวโอนเขา้ บญ

ชีเงินฝากของ บริษทั หลกั ทรัพย์ ยูโอบี เคยเ์ ฮียน (ประเทศ

ไทย) จา˚ กด

(มหาชน) (ต่อไปน้ีเรียกว่า “บริษทั ”) และ/หรือ บญ

ชีอ่ืนใดซ่ึงบริษทั จะเปล่ียนแปลงหรือกา˚ หนดเพ่ิมเติมในอนาคต เพ่ือชา˚ ระหน้ีใดๆ และ/หรือเพื่อเป็ นหลกั ประกน

หรือเป็ นการวางเงิน รวมถึงบรรดาภาระผูกพนั ต่าง ๆ ตามจา˚ นวนเงินที่ปรากฎในใบแจ้งให้หักบญชีเงินฝาก หรือระบบสื่อสารขอ้ มูลคอมพิวเตอร์ หรือขอ้ มูลอิเล็กทรอนิกส์

(Electronic Data) หรือคา˚ ส่ังที่ธนาคารไดร้ บั จากบริษท นามของบริษทั

และ/หรือ ตวั แทนของบริษท

และ/หรือ บุคคลอื่นใดท่ีไดร้ บั แต่งต้งั หรือมอบหมายจากบริษทั ให้กระทา˚ การแทน และ/หรือ ใน

ท้งั น้ี ขา้ พเจา้ ตกลงชา˚ ระค่าบริการ และ/หรือ ค่าธรรมเนียม และ/หรือ ค่าใชจ้ ่ายอื่น ๆ ท่ีเกี่ยวกบั การใช้บริการหักบญชีดงั กล่าวให้แก่ธนาคารตามที่ธนาคารกา˚ หนด โดย

ยินยอมให้ธนาคารหกั เงินจากบญ

ชีเงินฝากที่ระบุขา้ งตน

และ/หรือ บญ

ชีเงินฝากอื่นใดของขา้ พเจา้ ที่มีอยกู่ ับธนาคาร เพื่อชา˚ ระค่าบริการ และ/หรือ ค่าใชจ้ ่ายดงั กล่าวได

ในการหกั เงินจากบญชีเงินฝากของขา้ พเจา้ เพ่ือชา˚ ระหนี้ และ/หรอื บรรดาภาระผูกพนั ต่าง ๆ ใหแ้ ก่บรษิ ทั ดงั กลาว่ หากปรากฎในภายหลงั ว่าจา˚ นวนเงินท่ีระบุในคา˚ ส่ัง

ตามที่ธนาคารไดร้ บั น้นั ไม่ถูกตอ้ ง และธนาคารไดท้ า˚ การหกั เงินจากบญ

ชีเงินฝากของขา้ พเจา

ตามจา˚ นวนท่ีปรากฏในคา˚ ส่ังเรียบร้อยแลว

ขาพเจาตกลงที่จะดาเนินการเรียกร้องเงิน

จา˚ นวนดงั กล่าวจากบริษทั โดยตรง ท้งั น้ี ขา้ พเจา้ ขอสละสิทธ์ิในการเรียกร้อง หรือฟ้องร้องใหธ้ นาคารชดใช้ และ/หรือ คืนเงินที่ธนาคารไดหกั และโอนเขา้ บญชีเงินฝากของบริษท

และ/หรือเงินค่าบริการ และ/หรือ ค่าธรรมเนียม และ/หรือ ค่าใชจ้ ่ายอื่น ๆ ท่ีหกั ชา˚ ระให้แก่ธนาคาร (ถา้ มี) และขาพเจายอมรับว่าธนาคารจะหกั เงินจากบญชีของขาพเจาไดต่อเมื่อมี

เงินในบญ

ชีเพียงพอในการหกั บญ

ชีในขณะน้น

เท่าน้น

และในการหกั บญ

ชีเงินฝากดงั กล่าว ขา้ พเจา้ ไม่ประสงคจ์ ะให้ธนาคารแจง้ การหกั บญ

ชีแต่อยางใด เนื่องจากขาพเจาสามารถ

ทราบรายการหกั บญชดี งั กลาว่ นน้ั ไดจ้ ากสมุดคู่ฝาก และ/หรอื STATEMENT ของธนาคาร และ/หรอื จากใบชาระราคา และ/หรอใบเสรจ็ื รับเงนขิ องบรษิ ท

ในกรณีที่เอกสารหลกั ฐานเลขที่บญ

ชีเงินฝากที่ระบุในหนงั สือน้ี ไดเ้ ปลี่ยนแปลงไปไม่ว่าโดยเหตุใดก็ตาม ขา้ พเจา้ ตกลงให้หนงั สือขอให้หกั บญ

ชีเงินฝากฉบบั น้ี คงม

ผลใชบ้ งั คบั ต่อไปสา˚ หร

เลขท่ีบญ

ชีเงินฝากทีไ่ ดม้ ีการเปลี่ยนแปลงน้นั ดว้ ยทุกประการ การขอให

กั บญ

ชีเงินฝากตามหนงั สือน้ีใหม้ ีผลใชบ้ งคบั ทนั ที นบั แต่วนั ทาหนังสือ

น้ีและให้คงมีผลบงั คบั ต่อไปจนกว่าจะไดเ้ พิกถอน โดยทา˚ เป็นลายลกั ษณ์อกั ษรแจง้ ให้ธนาคารและบริษทั ทราบล่วงหนา้ อยา่ งนอ้ ย 30 วน

ขอแสดงความนบั ถือ

ลงชื่อ✍…………………………………………………………………… ผูให้ความยินยอม (ตามที่ให้ไวก้ บั ธนาคาร) ( )

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จ˚ำกัด (มหำชน)

ลงชื่อ…………………………………………………………….................

เจา้ หนา้ ที่ผูต้ รวจสอบลายมือชื่อ โดยรับรองว่าผูใ้ ห้ความยินยอมดงกล่าวขา้ งตน

ส˚ำหรับเจ้ำหน้ำที่ธนำคำร

ตรวจสอบแลว้ ถูกตอง

ลงชื่อ ..................................................................................

เป็นลูกคา้ บริษทั หลกทรัพย์ ยูโอบี เคยเ์ ฮียน (ประเทศไทย) จา˚ กด

(มหาชน)

ผูร้ ับมอบอา˚ นาจสาขา

ในกรณีที่ตวั อยางลายมือชื่อของขาพเจา……………............…………………...................……………ผูให้ความยินยอมไดให้ไวก้ บั ธนาคารไม่ตรงกบั ตวั อยางลายมือ

ชื่อที่ให้ไวก้ บั บริษทั หลกั ทรัพย์ ยโู อบี เคยเ์ ฮียน (ประเทศไทย) จากด ของขาพเจาที่ให้ไวก้ บั ธนาคารจริง

(มหาชน) ขา้ พเจา้ ขอรับรองว่าลายมือชื่อท่ีขา้ พเจา้ ลงนามไวใ้ นหนงั สือขอให้หกั บญ

ชีเงินฝากน้ีเป็นลายมือชื่อ

ลงชื่อ✍ …………………………………………………………………… ผูให้ความยินยอม (ตามที่ให้ไวก้ บั บริษทั )

เรียน ผูจ้ ดการธนาคาร วนั ที่ ………………………….……………….……

สาขา……………………………………………………………………………

อาเภอ/เขต จงหวด

โทรศพั ท์ ……………………………………………

………………….………….…………………… รหสั ไปรษณีย์…………………….……….……………

มีความประสงคใ์ ห้ธนาคารหักเงินจากบญ

ชีเงินฝากดงั กล่าวของขา้ พเจา้ และนา˚ ส่งเงินดงกล่าวโอนเขา้ บญ

ชีเงินฝากของ บริษทั หลกั ทรัพย์ ยูโอบี เคยเ์ ฮียน (ประเทศ

ไทย) จา˚ กด

(มหาชน) (ต่อไปน้ีเรียกว่า “บริษทั ”) และ/หรือ บญ

(Electronic Data) หรือคา˚ ส่ังที่ธนาคารไดร้ ับจากบริษท นามของบริษทั

และ/หรือ ตวั แทนของบริษท

และ/หรือ บุคคลอื่นใดที่ไดร้ บั แต่งต้งั หรือมอบหมายจากบริษทั ให้กระทา˚ การแทน และ/หรือ ใน

ยินยอมให้ธนาคารหกั เงินจากบญ

ชีเงินฝากที่ระบุขา้ งตน

และ/หรือ บญ

ในการหกั เงินจากบญชีเงินฝากของขา้ พเจา้ เพื่อชา˚ ระหนี้ และ/หรอื บรรดาภาระผูกพนั ต่าง ๆ ใหแ้ ก่บรษิ ทั ดงั กลาว่ หากปรากฎในภายหลงั ว่าจา˚ นวนเงินท่ีระบุในคา˚ ส่ัง

ตามที่ธนาคารไดร้ ับน้นั ไม่ถูกตอ้ ง และธนาคารไดท้ า˚ การหกั เงินจากบญ

ชีเงินฝากของขา้ พเจา

ตามจา˚ นวนท่ีปรากฏในคา˚ ส่งั เรียบร้อยแลว

ขาพเจาตกลงที่จะดาเนินการเรียกร้องเงิน

เงินในบญ

ชีเพียงพอในการหกั บญ

ชีในขณะน้น

เท่าน้น

และในการหกั บญ

ชีเงินฝากดงั กล่าว ขา้ พเจา้ ไม่ประสงคจ์ ะให้ธนาคารแจง้ การหกั บญ

ชีแต่อยางใด เนื่องจากขาพเจาสามารถ

ในกรณีที่เอกสารหลกั ฐานเลขที่บญ

ชีเงินฝากฉบบั น้ี คงม

ผลใชบ้ งั คบั ต่อไปสา˚ หร

เลขท่ีบญ

ชีเงินฝากท่ีไดม้ ีการเปลี่ยนแปลงน้

ดว้ ยทุกประการ การขอให

กั บญ

ชีเงินฝากตามหนงั สือน้ีใหม้ ีผลใชบ้ งคบั ทนั ที นบั แต่วนั ทาหนังสือ

ขอแสดงความนบั ถือ

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จ˚ำกัด (มหำชน)

ลงชื่อ…………………………………………………………….................

ส˚ำหรับเจ้ำหน้ำที่ธนำคำร

ตรวจสอบแลว้ ถูกตอง

ลงชื่อ ..................................................................................

เป็นลูกคา้ บริษทั หลกทรัพย์ ยูโอบี เคยเ์ ฮียน (ประเทศไทย) จา˚ กด

(มหาชน)

ผูร้ ับมอบอา˚ นาจสาขา

ชีเงินฝากน้ีเป็นลายมือช่ือ

ลงชื่อ✍…………………………………………………………………… ผูให้ความยินยอม (ตามที่ให้ไวก้ บั บริษทั )

เรียน ผูจ้ ดการธนาคาร วนั ที่ ………………………….……………….……

สาขา……………………………………………………………………………

อาเภอ/เขต จงหวด

โทรศพั ท์ ……………………………………………

………………….………….…………………… รหสั ไปรษณีย์…………………….……….……………

มีความประสงคใ์ ห้ธนาคารหักเงินจากบญ

ชีเงินฝากดงั กล่าวของขา้ พเจา้ และนา˚ ส่งเงินดงกล่าวโอนเขา้ บญ

ชีเงินฝากของ บริษทั หลกั ทรัพย์ ยูโอบี เคยเ์ ฮียน (ประเทศ

ไทย) จา˚ กด

(มหาชน) (ต่อไปน้ีเรียกว่า “บริษทั ”) และ/หรือ บญ

(Electronic Data) หรือคา˚ ส่ังท่ีธนาคารไดร้ บั จากบริษท นามของบริษทั

และ/หรือ ตวั แทนของบริษท

และ/หรือ บุคคลอื่นใดท่ีไดร้ ับแต่งต้งั หรือมอบหมายจากบริษทั ใหก้ ระทา˚ การแทน และ/หรือ ใน

ยินยอมให้ธนาคารหกั เงินจากบญ

ชีเงินฝากที่ระบุขา้ งตน

และ/หรือ บญ

ตามที่ธนาคารไดร้ บั น้นั ไม่ถูกตอ้ ง และธนาคารไดท้ า˚ การหกั เงินจากบญ

ชีเงินฝากของขา้ พเจา

ตามจา˚ นวนที่ปรากฏในคา˚ ส่ังเรียบร้อยแลว

ขาพเจาตกลงที่จะดาเนินการเรียกร้องเงิน

เงินในบญ

ชีเพียงพอในการหกั บญ

ชีในขณะน้น

เท่าน้น

และในการหกั บญ

ชีเงินฝากดงั กล่าว ขา้ พเจา้ ไม่ประสงคจ์ ะให้ธนาคารแจง้ การหกั บญ

ชีแต่อยางใด เนื่องจากขาพเจาสามารถ

ในกรณีที่เอกสารหลกั ฐานเลขที่บญ

ชีเงินฝากฉบบั น้ี คงม

ผลใชบ้ งั คบั ต่อไปสา˚ หร

เลขที่บญ

ชีเงินฝากท่ีไดม้ ีการเปลี่ยนแปลงน้

ดว้ ยทุกประการ การขอให

กั บญ

ชีเงินฝากตามหนงั สือน้ีใหม้ ีผลใชบ้ งคบั ทนั ที นบั แต่วนั ทาหนังสือ

ขอแสดงความนบั ถือ

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จ˚ำกัด (มหำชน)

ลงชื่อ…………………………………………………………….................

ส˚ำหรับเจ้ำหน้ำที่ธนำคำร

ตรวจสอบแลว้ ถูกตอง

ลงชื่อ ..................................................................................

เป็นลูกคา้ บริษทั หลกทรัพย์ ยูโอบี เคยเ์ ฮียน (ประเทศไทย) จา˚ กด

(มหาชน)

ผูร้ ับมอบอา˚ นาจสาขา

ชีเงินฝากน้ีเป็นลายมือช่ือ

CAS 10/2023

Document Metadata

Table of Contents

ประเภทบัญชีซื้อขำยที่ประสงค์จะเปิ ดกับบริษัท □ CASH □ CASH BALANCE □ CREDIT BALANCE

Document Metadata