บริษัท เซเว่น ยูทลิตีส้ ์ แอนด์ พาวเวอร์ จากัด (มหาชน) รุ่นท่ี 4 (7UP-W4)
ข้อกาหนดว่าด้วยxxxxxและหน้าท่ีของผู้ออกใบสาคัญแสดงxxxxx และผู้ถือใบสาคัญแสดงxxxxxxxxจะซือหุ้นสามัญของ
บริษัท เซเว่น ย
ลิตีส
์ xxxxx พาวเวอร์ จากัด (มหาชน) รุ่นท่ี 4 (7UP-W4)
ข้อกาหนดว่าด้วยxxxxxและหน้าท่ีของผู้ออกใบสาคัญแสดงxxxxx และผู้ถือใบสาคัญแสดงxxxxxxxxจะซือหุ้นสามัญของ
บริษัท เซxxxx xxทลิตีส้ ์ xxxxx พาวเวอร์ จากัด (มหาชน) รุ่นท่ี 4 (7UP-W4)
ใบสําคญแสดงxxxxxxxxจะซือห้นสามญของบริษัท เซเว่น ยท
ิตีส้ ์ xxxxx พาวเวอร์ จํากด
(มหาชน) รุ่นที่ 4 (“ใบสําคัญแสดง
xxxxx 7UP-W4”) ออกโดยบริษัท เซเว่น ยท
ิลิตีส้ ์ xxxxx พาวเวอร์ จํากด
(มหาชน) (“บริษัทฯ”หรือ"ผู้ออกใบสําคัญแสดง
xxxxx") xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
ือห้น
ครังที่ 1/2562 เมื่อวนที่ 31 พฤษภาคม 2562
ผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4 จะไดรั้ บสทธตามxxxxx xxกํ้ าหนดไวในข้้ อกาหนดสทธิิํ โดยผ้ออกใบสาคญํ แสดงสทธิิ และ
ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 จะต้องผูกพนตามข้อกําหนดxxxxxxxท้ ุกประการ และให้xxxxxxผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ได้รับทราบและเข้าใจข้อกําหนดต่างๆ ในข้อกําหนดxxxxxเป็ นอย่างดีทกประการแล้ว ทง้ นี ้ ผ้ออกใบสําคญแสดง xxxxxจะจัดให้มีการเก็บรักษาสําเนาข้ อกําหนดxxxxxไว้ ณ สํานักงานใหญ่ของผู้ออกใบสําคัญแสดงxxxxx เพื่อให้ผู้ถือ ใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ขอตรวจสอบสําเนาข้อกําหนดxxxxxxxxในวนและเวลาทําการของผ้ออกใบสําคญแสดงxxxxx
คาและขอความต่างๆ ที่ใชอยใู นขอกาหนดxxxxxให้มีความหมายดงต่อไปน้ี
คาจากัดความ
“ข้อกาหนดxxxxx” หมายถึง ข้อกําหนดว่าด้วยxxxxxและหน้าท่ีของผู้ออกใบสําคัญแสดง
xxxxxและผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธสํิิ าหรับใบสาคญํ แสดงสทธิิ 0XX-X0
xxxxx x(รวมถึงที่มีการแก้ไขเพิ่มเติม)
“บริษัทฯ” หรือ“ผู้ออกใบสาคัญแสดงสทธ
หมายถึง บริษัท เซเว่น ยท
ิลิตีส้ ์ xxxxx พาวเวอร์ จํากด
(มหาชน)
"ใบสาคัญแสดงสทธิ 7Up-W4"
หมายถึง ใบสําคัญแสดงxxxxxxxxจะซือหุ้นสามัญของ บริษัท เซเว่น ยูทิลิตีส้ ์ xxxxx พาวเวอร์ จํากัด (มหาชน) รุ่นที่ 4 (7UP-W4) ชนิดระบุ ช่ือผู้ถือและโอนเปลี่ยนมือxxx xxxจัดสรรให้แก่ผู้ถือหุ้นสามัญเดิมของ บริษัทฯ
“ใบแทนใบสาคัญแสดงสทธิ” หมายถึง ใบแทนใบสําคัญแสดงxxxxxxxxออกโดย บริษัท ศูนย์รับฝาก
หลกทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากด เพื่อใชแทนใบสาคญํ้ แสดงสทธท่ีิ จะซือ
ห้นสามญของบริษัท เซเว่น ยท
ิลิตีส้ ์ xxxxx พาวเวอร์ จํากด
(มหาชน)
"นายทะเบยนใบสาคัญแสดงสทธ หมายถงึ บรษัิ ท ศนยรั์ บฝากหลกทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากด
"ผู้ถือใบสาคัญแสดงสทธิ 7Up-W4 " หมายถึง ผ้xxxxxxxxในใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 และให้รวมถึงผ้xxx
xxxxxในใบแทนใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 (แล้วแต่กรณี)
"ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์" หมายถึง บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากัด หรือ บุคคลหรือนิติบุคคลอื่นที่ดําเนินกิจการรับฝากหลักทรัพย์ได้ ตาม กฎหมายซง่ เข้ารับทําหน้าที่แทน
"xxxxxxออกใบสําคัญแสดงสทธ"ิ หมายถึง วนที่ 9 สิงหาคม 2562
"วันใช้สทธิ" หมายถึง วนที่ผ้ถือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 xxxxxxใชxx xxxxซือ
“xxxxxการ”
ห้นสามญของบริษัทฯ ได้ ตามรายละเอียดที่ระบไว้ในข้อ 1.8
วนท่ีธนาคารพาณิชย์เปิ ดทําการตามxxxxในกรุงเทพมหานคร ซึ่งไม่ใช่ วันเสาร์หรือวันxxxxxxx หรือวันอ่ืนใดที่ธนาคารแห่งประเทศไทย ประกาศให้เป็ นวนหยดของธนาคารพาณิชย์
“ระยะเวลาแจ้งความจานงในการใช้สทธ
หมายถึง ระยะเวลาที่ผ้ถ
ือใบสําคญแสดงสทธิ 7UP-W4 ซึ่งxxxxxxxจะ
ใช้xxxxxในการซือหุ้นสามญของผู้ออกใบสําคญแสดงxxxxx จะต้องแจ้ง ความจํานงในการใช้xxxxxในวนทําการของบริษัทฯ ภายใน 5 วนทําการ
ก่อนวันกําหนดการใช้xxxxxแต่ละครัง ยกเว้นการใช้xxxxxครังสดุ ท้าย
xxxxxxแจ้ งความจํานงในการใช้ xxxxxภายใน 15 วันก่อนวัน กําหนดการใช้xxxxxครังสดท้าย ตามรายละเอียดที่ระบไว้ในข้อ 1.7
"วันใช้สทธิคร้ังแรก" วันทําการสุดท้ ายของเดือนมิถุนายน 2563 ซึ่งตรงกับxxxxxx 30
มิถนายน 2563 ตามท่ีระบไว้ในข้อที่ 1.8 ของข้อกําหนดxxxxx
“วันใช้สทธิคร้ังสุดท้าย” วนที่ใบสําคญแสดงxxxxxมีอายุครบ 3 ปี นบตง้ แต่วนออกใบสําคญั แสดงxxxxxซึ่งตรงกบวนท่ี 8 สิงหาคม 2565 ตามที่ระบุไว้ในข้อที่ 1.8 ของข้อกําหนดxxxxx
‘ประกาศ ทจ.34/2551” ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนที่ ทจ.34/2551 เรื่องการขอ อนญาตและxxxxxญาตให้เสนอขายใบสําคญแสดงxxxxxxxxจะซือห้xxxx ออกใหม่ และห้xxxxออกใหม่เพื่อรองรับใบสําคญแสดงxxxxx ลงวนที่ 15 ธนวาคม พ.ศ.2551 (รวมถึงท่ีมีการแก้ไขเพิ่มเติม)
"สานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต." หมายถึง สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาด
หลกทรัพย์
“ตลาดหลักทรัพย์ฯ” หมายถึง ตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทย
"สมุดทะเบียนผู้ถือใบสาคัญแสดงสทธิ" หมายถึง สมุดทะเบียนหรื อแหล่งข้ อมูลทางทะเบียนซึ่งบันทึก
รายละเอียดเกี่ยวกบใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 และผ้ถือใบสาคํ ญ
แสดงxxxxx 7UP-W4 xxxx ชื่อและที่อยู่ของผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx
7UP-W4 การโอน การจํานํา การอายด การออกใบสาคํ ญแสดงxxxxx
7UP-W4 ใบใหม่ ตามหลักเกณฑ์ท่ีกําหนดในกฎหมายว่าด้ วย หลกทรัพย์และตลาดหลกทรัพย์ และประกาศของคณะกรรมการกํากบั หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรื อประกาศของสํานักงาน คณะกรรมการกํากบหลกทรัพย์และตลาดหลกทรัพย์ หรือประกาศของ คณะกรรมการกํากบตลาดทนที่เกี่ยวข้อง
"สทธในใบสาคัญแสดงสทธิ" หมายถึง xxxxxxxxปวงในใบสําคัญแสดงxxxxx 7UP-W4 ภายใต้
ข้อกําหนดxxxxxxxและ/หรือภายใต้กฎหมายท่ีเกี่ยวข้อง (ถ้ามี) อนรวมถึง
(แต่ไม่จํากัดเฉพาะ) xxxxxในการเข้ าร่วมประชุมและxxxxxในการ
ลงคะแนนเสียงในการประชมผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4
1. รายละเอียดของหลักทรัพย์ท่ีเสนอขาย
1.1 ประเภทใบสาคัญแสดงxxxxx
ใบสําคัญแสดงxxxxxxxxจะซือหุ้นสามัญของบริษัท เซเว่น ยูทิลิตีส้ ์ xxxxx พาวเวอร์ จํากัด (มหาชน) รุ่นที่ 4
(7UP-W4) ชนิดระบช
ื่อผ้ถ
ือและโอนxxxxxxxxxxxxx
1.2 ลักษณะการเสนอขาย
ใบสําคัญแสดงxxxxxxxxจะซือหุ้นสามัญของบริษัท เซเว่น ยูทิลิตีส้ ์ xxxxx พาวเวอร์ จํากัด (มหาชน) รุ่นที่ 4
จํานวนไม่เกิน 605,919,620 หน่วย ชนิดระบช
ื่อผ้ถ
ือและxxxxxxxxxxxxxxxxxxx จดสรรให้แก่ผ้ถ
ือห้นเดิมของ
บริษัทฯ ในอัตราส่วน 5 หุ้นสามัญต่อ 1 หน่วยใบสําคัญแสดงxxxxx โดยบริษัทฯ ได้ กําหนดให้ xxxxxx 10
มิถนายน 2562 เป็ นวนให้xxxxxผ้ถ สามญของบริษัทฯ
ือห้น
(Record Date) มีxxxxxในการจองซือใบสําคญแสดงxxxxxxxxจะซือห้น
1.3 ราคาเสนอขายใบสาคัญแสดงxxxxx 7UP-W4
หน่วยละ 0.05 บาท (ห้าสตางค์)
1.4 xxxxxในการซือหุ้นสามัญ
ผ้ถ
ือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 จํานวน 1 หน่วย มีxxxxxในการซือห้นสามญ
ของบริษัทฯ ได้ 1 ห้น
(ยกเว้น
กรณีมีการปรับxxxxx) ท่ีราคาใช้xxxxx ครังที่ 1 ราคา 0.50 บาทต่อห้น
ครังที่ 2 ราคา 1.25 บาทต่อห้น
และครังที่
3 ราคา 2.25 บาทต่อห้น
(โดยมีมลค่าที่ตราไว้ของห้นเท่ากบ
1.00 บาท) เว้นแต่จะมีการปรับxxxxxตามเงื่อนไข
การปรับxxxxx ทง้ นี ้ ในกรณีที่มีการปรับราคาใช้xxxxxของใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ต่อหน่วยภายหลงั การปรับราคาใช้xxxxxจะไม่ตํ่ากว่ามลค่าท่ีตราไว้ของห้นสามญของบริษัทฯ ณ วนใช้xxxxxxxxเกี่ยวข้อง การใช้ xxxxxแปลงสภาพแต่ละครังxxxxxxใช้ได้บางสวนหรือทง้ หมดได้
1.5 จานวนหุ้นท่ีออกใหม่เพ่ือรองรับการใช้xxxxx
xxxประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นบริษัทฯ ครังท่ี 1/2562 เม่ือวนที่ 31 พฤษภาคม 2562 ได้อนุมติสํารองหนสามุ้ ัญ
จํานวนไม่เกิน 605,919,620 ห้น (มลค่าท่ีตราไว้ห้นละ 1.00 บาท) ซ่ึงคดเิ ป็ นร้อยละ 20.00 ของจํานวนหxx xxx
จําหน่ายได้แล้วทง้ หมดของบริษัทฯ
1.6 อายุใบสาคัญแสดงxxxxx 7UP-W4
3 ปี นบแต่วนที่ออกและเสนอขายใบสําคญแสดงxxxxx7UP-W4 (ตง้ แต่วนที่ 9 สิงหาคม 2562 ถึง 8 สิงหาคม
2565)
1.7 xxxxxxแจ้งความจานงการใช้xxxxx
ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ที่xxxxxxxจะใช้xxxxxในการซือหุ้นสามญของบริษัทฯ จะต้องแจ้งความ
จํานงในการใช้xxxxxในวนทําการของบริษัท ภายใน 5 วนทําการก่อนวนกําหนดการใช้xxxxxแต่ละครัง ยกเว้น
การใช้xxxxxครังสดท้ายxxxxxxแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxภายใน 15 วนก่อนวนกําหนดการใช้xxxxxครัง้ สดท้าย ระหว่างเวลา 9.00 น. ถึง 15.30 น. (ต่อไปนีเรียกว่า “ระยะเวลาแจ้งความจํานงในการใช้xxxxx”) ในกรณีที่วนแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxตรงกบวนหยดทําการของธนาคารพาณิชย์และ/หรือนายทะเบียน หลกทรัพย์ ให้เลื่อนวนแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxดงกล่าวเป็ นวนทําการสดท้ายก่อนหน้าวนกําหนดใช้xxxxx ดงกลาว
ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 จะต้องส่งใบแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxxxยงบริษัทฯ ภายในเวลา
15.30 น. ของวนก่อนวนใช้xxxxx หากผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4 รายใดต้องการสงใบแจงความจํ้่ านง
ในการใช้xxxxxด้วยตนเอง ผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ ดงกลาวจะตองตดติ้่ ่อบรษัิ ทฯ ในช่วงเวลา 9.00 -15.30 น.
ในวนทําการของบริษัทฯ (ยกเว้นวนเสาร์ วนxxxxxxx และวนหยดราชการ) ในช่วงระยะเวลาแจ้งความจํานงใน การใช้xxxxx
โดยบริษัทฯxxxxxxผ่านระบบเผยแพร่ข้อมลของตลาดหลกทรัพย์ (SET LINK) ให้ผ้ถ ทราบอย่างน้อย 5 วนทําการก่อนระยะเวลาแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxแต่ละครัง้
ือใบสําคญแสดงxxxxx ยกเว้นการใช้xxxxxครัง้
สดท้าย บริษัทxxxxxxข่าวภายใน 14 วนทําการในระบบเผยแพร่ข้อมูล (ระบบ SET LINK) ของตลาด หลกทรัพย์ฯ และบริษัทฯ จะส่งจดหมายลงทะเบียนถึงผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ตามรายชื่อที่ ปรากฏอยู่ในสมดทะเบียนผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx x วนปิ ดสมดทะเบียน เป็ นการล่วงหน้าภายใน 5 วนั ทําการนบแต่วนปิ ดสมดทะเบียน
1.8 xxxxxxใช้xxxxx
ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxฯ xxxxxxใช้xxxxxซือหุ้นสามญได้ในวนทําการสุดท้ายของเดือนมิถุนายน ระหว่าง
เวลา 9.00 น. ถึง 15.30 น. ตลอดอายของใบสําคญแสดงxxxxx โดยกําหนดวนใช้xxxxxวนแรกคอื วนองคารท่ี
30 มิถนายน 2563 และวนใช้xxxxxครังสดท้ายตรงกบวนที่ใบสําคญแสดงxxxxxมีอายครบ 3 ปี นบแต่วนที่ออก ใบสําคญแสดงxxxxxxxx ตรงกบวนที่ 8 สิงหาคม 2565
ทง้ นี ้ บริษัทฯ จะปิ ดสมดทะเบียน 21 วนก่อนวนใช้xxxxxครังสดท้าย และตลาดหลกทรัพย์ฯ จะขึนเครื่องหมาย SP (ห้ามการซือขาย) ล่วงหน้า 2 วนทําการก่อนวนปิ ดสมดทะเบียน ในกรณีที่วนปิ ดสมดทะเบียนตรงกบั วนหยดทําการ ให้เลื่อนวนปิ ดสมดทะเบียนเป็ นวนทําการก่อนหน้า
ในการใช้xxxxxครังสุดท้าย หากวันใช้xxxxxตรงกบวนหยุดทําการของนายทะเบียนใบสําคัญแสดงxxxxx หรือ วนหยดทําการของตลาดหลกทรัพย์ฯ ให้เลื่อนวนใช้xxxxxครังสดท้ายเป็ นวนทําการก่อนหน้านนั ้
ทง้ นีใบสําคญแสดงxxxxxxx x ไม่มีข้อกําหนดให้บริษัทฯ เรียกใช้xxxxxแปลงสภาพก่อนระยะเวลาที่กําหนด
1.9 นายทะเบียนใบสาคัญแสดงxxxxx
บริษัท ศนย์รับฝากหลกทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากดั
93 ถนนรัชดาภิเษก แขวงดินแดง เขตดินแดง กรุงเทพฯ 10400
โทรศพท์: 00-000-0000
โทรสาร: 00-000-0000
E-mail: XXXXxxxxxxXxxxxx@xxx.xx.xx Website: xxxx://xxx.xxx.xx.xx/xxx
นายทะเบียนใบสําคญแสดงxxxxxจะรับผิดชอบต่อการปิ ดสมุดทะเบียนผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx ซึ่งในสมุด ทะเบียนจะต้องประกอบด้วย ช่ือเต็ม สัญชาติและที่อยู่ของผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxx 7UP-W4 และ รายละเอียดอ่ืนๆ ที่ศนย์รับฝากหลกทรัพย์จะกําหนด ในกรณีข้อมลไม่ตรงกนจะxxxxxxข้อมลในสมดทะเบียน ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxxเป็ นข้อมูลท่ีถูกต้อง ผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxx 7UP-W4 มีหน้าที่ในการแจ้งการ
เปลี่ยนแปลงหรือข้อผิดพลาดในรายละเอียดในการลงบนทึกสมดทะเบียนผ้ถ ทะเบียนใบสําคญแสดงxxxxxจะเปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขข้อผิดพลาดดงกลาว
ือใบสําคญแสดงxxxxx และนาย
บริษัทฯ ขอxxxxxxxxxในการเปลี่ยนนายทะเบียนใบสําคญแสดงxxxxx โดยxxxxxxให้ผ้ถ
7UP-W4 ทราบก่อนลวงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วนั
1.10 วิธีการและสถานท่ีตดต่อในการใช้xxxxx
1.10.1 สถานที่ติดต่อในการใช้xxxxx ฝ่ ายนกลงทนสมพนxx
xอใบสําคญแสดงxxxxx
บริษัท เซเว่น ยท
ิลิตีส้ ์ xxxxx พาวเวอร์ จํากด
(มหาชน)
ที่ตังสํานักงานใหญ่ อาคารxxxxx, 73 ซอยสุขุมวิท 62 ถนนสุขุมวิท แขวงพระโขนงใต้ เขตพระ โขนง กรุงเทพมหานคร
โทรศพท์ 0-0000-0000
โทรสาร 0-0000-0000
ทง้ นี ้ ในกรณีที่บริษัทฯ มีการเปลี่ยนแปลงสถานที่ติดต่อในการใช้xxxxx บริษัทฯ xxxxxxรายละเอียด ให้กับผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxx 7UP-W4 ทราบผ่านระบบเผยแพร่ข้อมูลข่าวสารของตลาด หลกทรัพย์ฯ (SET PORTAL) ต่อไป
ผ้ถือใบสําคญแสดงสทธิิ 7UP-W4 xxxxxxขอรบใบแจ้ั งความจานงการใชส้ํ ิทธซืิ อหุ้นสามญxxxxxx
บริษัทฯ ในระหว่างระยะเวลาแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxแต่ละครังหรือระยะเวลาแจ้งความจํานง ในการใช้xxxxxครังสดท้าย
ในกรณีที่ใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 อย่ในระบบไร้ใบห้น
(Scripless) ผ้ถ
ือใบสําคญแสดงxxxxx
7UP-W4 ที่ต้องการใช้xxxxxต้องแจ้งบริษัทหลกทรัพย์ท่ีทําหน้าที่เป็ นนายหน้าซือขายหลกทรัพย์ (Broker) ของตน และกรอกแบบคําขอเพื่อให้ ออกใบสําคัญแสดงxxxxx 7UP-W4 หรือใบแทน ใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ตามที่ตลาดหลกทรัพย์ฯ กําหนด โดยบริษัทหลกทรัพย์ดงกล่าวจะ ดําเนินการแจ้งศูนย์รับฝากหลกทรัพย์ เพื่อขอให้ออกใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 หรือใบแทน ใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 เพื่อนําไปใช้เป็ นหลกฐานประกอบการใช้xxxxxซือห้นสามญกบบริษัทฯ เพื่อดําเนินการใช้xxxxxตามที่ระบไว้ข้างต้น
1.10.2 ผ้ถ
ือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ที่xxxxxxxจะใช้xxxxxซือห้นสามญของบริษัทฯ จะต้องปฏิบต
ิตาม
เงื่อนไขการแจ้งความจํานงในการใช้xxxxx โดยดําเนินการและส่งเอกสารดงต่อไปนีให้แก่บริษัทฯ ตามสถานที่ติดต่อข้างต้น
(ก) ใบแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxซือห้นสามญxxxxxxกรอกข้อความถกต้อง ชดxxxและครบถ้วน
แล้วทกรายการ พร้อมทง้ ลงลายมือชื่อ หากผ้ถือใบสาคํ ญแสดงสทธิิ 7UP-W4 เป็ นนิติบคคล
จะต้องลงนามโดยผู้มีอํานาจลงนามของนิติบุคคลนันพร้ อมประทบตราสําคญของบริษัท
(ถ้ามี)
(ข) ใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 หรือใบแทนใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ตามแบบที่ตลาด หลกทรัพย์ฯ กําหนด ซ่ึงมีจํานวนหน่วยของใบสําคญแสดงxxxxxมากกว่าหรือเท่ากบจํานวน หน่วยของใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ท่ีระบอย่ในใบแจ้งความจํานงในการใช้xxxxx
(ค) ชําระเงินตามจํานวนในการใช้xxxxxxxxระบุในใบแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxซือหุ้นสามัญ
โดยผ้ถือใบสําคญแสดงสทธxxxxx ประสงคจะใช้์ xxxxxซือหุ้นสามญจะตองชาระเํ้ ป็ นเงนโอนิ เช็ค
แคชเชียร์เช็ค ดร๊ าฟท์ ตว๋ แลกเงินธนาคาร หรือคําสง่ จ่ายเงินธนาคารที่xxxxxxเรียกเก็บได้
ในเขตกรุงเทพมหานคร ภายใน 2 วนทําการนบจากวนกําหนดการใช้xxxxxในแต่ละครัง และ
xxxxxxxxสง่ จ่าย “บริษัท เซเว่น ยท
ิลิตีส้ ์ xxxxx พาวเวอร์ จํากด
(มหาชน)” หรือโอนเงินเข้า
xxxxxxxxฝากชื่อบญชี “บริษัท เซเว่น ยทู
000-000000-0 ประเภทบญชีเดินสะพด
ิลิตีส้ ์ xxxxx พาวเวอวร์ จํากด ธนาคารไทยพาณิชย์ จํากดั
(มหาชน) บญชีเลขท่ี
(มหาชน) สาขาถนน
สาทร พร้ อมนําส่งสําเนาใบนําฝากเงิน (Pay-in) xxxจริงให้แก่บริษัทฯ และโปรดระบุชื่อ
นามxxx และเบอรโทรศ์ พท์ที่xxxxxxติดต่อไดไวด้้้ านหลงเช็ค แคชเชียร์เช็ค ดร๊าฟท์ ตว๋ แลก
เงินธนาคาร หรือใบนําฝากเงิน
ทง้ นี ้ การใช้xxxxxซือห้นสามญดงกล่าวจะxxxxxxxต่อเมื่อบริษัทฯ ได้เรียกเก็บเงินจํานวนดงกล่าวได้
แล้วเท่านนั หากบรษัิ ทฯ เรยกเกบเงนไม่ิ็ี ไดตา้ มจํานวนท่ีระบุไวในใบแจ้้ งความจํานงในการใชxx xxxx
ให้xxxxxxผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 แสดงxxxxxยกเลิก และให้xxxxxxผ้ถือใบสําคญแสดง
xxxxx 7UP-W4 หมดxxxxxxxxจะซือห้นสามญตามใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ดงกลาวอีกต่อไป
(ง) หลกฐานประกอบการใช้xxxxx
1) บคคลสญชาติไทย สําเนาบตรประชาชนซึ่งยงไม่หมดอายุ พร้อมรับรองสําเนา
ถกต้อง
2) บคคลต่างด้าว สําเนาหนงสือเดินทางซึ่งยงไม่หมดอายุ หรือสําเนาใบต่าง
ด้าวซงึ ยงไม่หมดอายุ พร้อมรับรองสําเนาถกต้อง
3) นิติบคคลในประเทศ สําเนาหนงสือรับรองนิติบคคลที่มีอายไม่เกิน 6 เดือน หรือ
ภายในเวลาที่นายทะเบียนใบสําคัญแสดงxxxxxกําหนด พร้ อมรับรองสําเนาถูกต้อง และเอกสารหลกฐานของผู้มี อํานาจลงลายมือชื่อตาม 1) หรือ 2) พร้ อมรับรองสําเนา ถกต้อง
4) นิติบคคลต่างประเทศ สําเนาเอกสารการจดทะเบียนนิติบคคลรับรองโดย Notary
Public สําเนาหนังสือบริคณห์สนธิ และข้อบังคับของ บริษัทฯ พร้ อมรับรองสําเนาถกต้อง และเอกสารหลกฐาน ของผู้มีอํานาจลงลายมือชื่อตาม 2) พร้ อมรับรองสําเนา ถกต้อง
1.10.3 จํานวนหน่วยของใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ที่จะใช้xxxxxซือห้นสามญ ไมว่ ่าในกรณีใดๆ ต้องไม
ตํ่ากว่า 100 หุ้นสามญ
และจะต้องเป็ นจํานวนเต็มเท่านัน
แต่ในกรณีท่ีผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx
7UP-W4 มีxxxxxในการซือห้นตํ่ากว่า 100 ห้นสามญ จะตองใชxxx xxxxในการซือห้นสามญในครงั เดยวี
ทง้ จํานวน โดยอตราการใช้xxxxxเท่ากบใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 หน่ึงหน่วยต่อห้นสามญหนึ่ง
ห้น
ผ้ถู
เว้นแต่กรณีที่มีการปรับxxxxxตาม 1.11
ือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 จะเป็ นผ้xx xบภาระค่าอากรแสตมป์ หรือภาษีอ่ืนใด (ถ้ามี) ที่เกิดขึน
อนเนื่องจากการใช้xxxxxตามใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 เพื่อซือห้นสามญของบริษัทฯ
1.10.4 จําxxxxxxxสามญที่ออกเมื่อมีการใช้xxxxx จะคํานวณโดยการนําจํานวนเงินในการใช้xxxxxซึ่งผู้ถือ ใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ได้ชําระตามที่กล่าวข้างต้น หารด้วยราคาการใช้xxxxxในขณะท่ีมีการ
ใช้xxxxxนัน โดยบรษัิ ทฯ จะออกหุ้นสามญเป็ นจํานวนเตมไมxxxจํิ่็ านวนหน่วยของใบสาคญํ แสดง
xxxxx 7UP-W4 คณด้วยอตราการใช้xxxxx หากมีการปรับราคาการใช้xxxxxและ/หรืออตราการใช้xxxxx แล้ว ทําให้มีเศษเหลืออย่จากการคํานวณดงกล่าว บริษัทฯ จะไม่นําเศษดงกล่าวมาคิดคํานวณและ จะชําระเงินที่เหลือจากการใช้xxxxxดังกล่าวคืนให้แก่ผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxx 7UP-W4 โดยทาง ไปรษณีย์ลงทะเบียนภายใน 30 วนนบจากวนใช้xxxxxโดยไม่มีดอกเบีย้
1.10.5 หากบริษัทฯ ได้รับหลกฐานประกอบการใช้xxxxxของใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 หรือใบสําคญั แสดงxxxxx 7UP-W4 ไม่ครบถ้วนหรือไม่ถูกต้อง หรือจํานวนเงินที่บริษัทฯ ได้รับชําระไม่ครบตาม จํานวนท่ีระบุไว้ในใบแจ้ งความจํานงในการใช้ xxxxxซือหุ้นสามัญหรือบริษัทฯ ตรวจสอบได้ว่า ข้อความที่ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 กรอกลงในใบแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxซือหุ้น สามญนันไม่ครบถ้วนหรือไม่ถูกต้อง ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 จะต้องทําการแก้ไขให้ ถูกต้องภายในระยะเวลาแจ้งความจํานงในการใช้xxxxx หากผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxx 7UP-W4 ไม่ทําการแก้ไขให้ถูกต้องภายในระยะเวลาดงกล่าว บริษัทฯ จะxxxxxxการแจ้งความจํานงในการ ใช้xxxxxในครังนันสินสภาพลงโดยไม่มีการใช้xxxxx และบริษัทฯ จะจัดส่งเงินxxxxxxรับ และใบสําคญั
แสดงxxxxx 7UP-W4 คืนให้แก่ผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ โดยทางไปรษณีย์ลงทะเบียนภายใน 14 วน
นบจากวนใช้xxxxxครังนน้ ๆ โดยไม่มีดอกเบียให้ไม่ว่าในกรณีใดๆ
ในกรณีที่ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ชําระจํานวนเงินในการใช้xxxxxxxxครบถ้วน บริษัทฯ มี
xxxxxxxxจะดําเนินการประการใดประการหน่ึงต่อไปนี ้ ตามที่ผ้ถ ไว้ในใบแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxซือห้นสามญั
ือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 เลือก
(ก) xxxxxxการแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxในครังนน้ สินสภาพลงโดยไม่มีการใช้xxxxx หรือ
(ข) xxxxxxจําxxxxxxxสามญxxxxxxซือมีจํานวนเท่ากบจํานวนที่จะได้รับตามจํานวนเงินในการใช้
xxxxx xxx บริษัทฯ ได้รับชําระไว้จริงตามราคาการใช้xxxxxในขณะนนั หรอื
(ค) ให้ผ้ถือใบสาคํ ญแสดงสทธิิ 7UP-W4 ชําระเงินxxxxxเตมตามจํิ านวนท่ีประสงคจะใช้์ xxxxxให้
ครบถ้วนภายในระยะเวลาแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxในครังนนั หากบริษัทฯ xxxxรั้่ บเงิน
ครบตามจํานวนในการใช้xxxxxภายในระยะเวลาดงกล่าว บริษัทฯ จะxxxxxxการแจ้งความ จํานงในการใช้xxxxxในครังนน้ สินสภาพลงโดยไม่มีการใช้xxxxx
ในกรณีที่เป็ นการใช้xxxxxครังสดท้าย ให้บริษัทฯ ดําเนินการตามข้อ (ข) เท่านนั ้
ในกรณีตามข้อ (ก) และ (ค) บริษัทฯ จะส่งเงินxxxxxxรับไว้และใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 หรือใบ
แทนใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ซ่ึงบริษัทฯ xxxxxxไม่มีการใช้xxxxxดงกล่าวคืนให้แก่ผ้ถือใบสาคญํ
แสดงxxxxx 7UP-W4 ทางไปรษณีย์ลงทะเบียนภายใน 14 วน ว่าในกรณีใดๆ
นบจากวนใช้xxxxx โดยไม่มีดอกเบียไม่
ในกรณีข้อ (ข) บริษัทฯ จะส่งมอบใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ส่วนที่เหลือ (ในกรณีนีบริษัทฯ xxx xxxมีการใช้xxxxxเพียงบางส่วน) หรือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ใบใหม่ที่มีจํานวนเท่ากบหน่วย ของใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ที่เหลือ คืนให้กบผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ทาง
ไปรษณีย์ลงทะเบียนภายใน 14 วน นบจากวนใชxxx xxx โดยไมมี่ ดอกเบียไมว่่ าในกรณีใดๆ อยางไรก็่
ตาม ใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 xxxxxไม่มีการใช้xxxxxดงกล่าว ยงมีผลใช้ต่อไปจนถึงวนใช้xxxxx ครังสดท้าย ทง้ นี ้ ใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 xxxxxไม่มีการใช้xxxxxดงกล่าว จะหมดอายลงเมื่อพ้น วนใช้xxxxxครังสดท้าย
1.10.6 เม่ือผ้ถ
ือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ที่xxxxxxxจะใช้xxxxxซือห้นสามญได้ปฏิบต
ิตามเง่ือนไขการ
แจ้งความจํานงการใช้xxxxxซือห้นสามญครบถ้วน กล่าวคือ ได้ส่งมอบทง้ ใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-
W4 (หรือใบแทนใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4) ใบแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxซือห้นสามญ และ
ชําระเงินค่าจองซือห้นสามญถกต้องและครบถ้วนสมบรณ์ ผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4 จะไม่
xxxxxxเพิกถอนการใช้xxxxxxxx เว้นแต่จะได้รับความยินยอมเป็ นลายลกษณ์อกษรจากบริษัทฯ
1.10.7 เมื่อพ้นกําหนดวนใช้xxxxxครังสดท้ายแล้ว หากผ้ถ
ือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ยงมิได้ปฏิบต
ิตาม
เงื่อนไขของการใช้xxxxxxxxกําหนดไว้อย่างครบถ้วน ให้xxxxxxใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 นน้ ๆ สิน้ สภาพลงโดยไม่มีการใช้xxxxx และผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 จะใช้xxxxxxxxได้อีกเม่ือพ้น กําหนดการใช้xxxxxครังสดท้าย
1.10.8 ในกรณีที่ผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4 ส่งมอบใบสาคญํ แสดงสทธิิ เป็ นจํานวนมากกว่าจานวนํ
ท่ีxxxxxxxจะใช้xxxxx บริษัทฯ จะส่งใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ใบใหม่ โดยมีจํานวนหน่วยของ ใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ที่เหลือ ให้แก่ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ดงกล่าว ทาง ไปรษณีย์ลงทะเบียนภายใน 14 วนนบจากวนใช้xxxxxนน้ ๆ และจะยกเลิกใบสําคญแสดงxxxxx 7UP- W4 ใบเก่า
1.10.9 บริษัทฯ จะย่ืนขอจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชําระแล้วของบริษัทฯ ต่อกระทรวงพาณิชย์ตาม จํานวนห้นสามญที่ออกใหม่สําหรับการใช้xxxxxในแต่ละครังภายใน 14 วนนบตง้ แต่วนใช้xxxxxในแต่
ละครัง
และบริษัทฯ จะดําเนินการจดทะเบียนผ้ถ
ือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 xxxxxxใช้xxxxxนนั
เป็ น
ผ้ถ
ือห้นสามญของบริษัทฯ ในสมดทะเบียนผ้ถ
ือห้นตามจํานวนห้นสามญที่ใช้xxxxxในครังนนั
รวมทงั
ดําเนินการขอจดทะเบียนหุ้นสามญที่เกิดจากการใช้xxxxxตามใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 กับ ตลาดหลกทรัพย์ฯ xxxxxxกว่า 30 วนนบจากวนใช้xxxxxแต่ละครัง้
1.10.10 ในกรณีที่หุ้นสามญที่สํารองไว้เพ่ือรองรับการใช้xxxxxมีxxxxxxxxxx บริษัทฯ จะดําเนินการชดใช้xxx xxxxxxxxxxเกิดขึนให้แก่ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 xxxxxxxxxxxxใช้xxxxxxxx อย่างไรก็ตาม
บริษัทฯ จะไม่ชดใช้ค่าเสียหายให้แก่ผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4 xxxxxxxxxxxใชxxxx xxx ในกรณี
ผ้ถือใบสาคญํ แสดงxxxxxนน้ เป็ นคนตางxxxxxxxx ไมxxxxxxใชxxxx xxxเพราะถกจํากดสทธิิ ตามสดสวนการ่
ถือห้xxxxถือโดยคนต่างด้าวที่ระบในข้อบงคบของบริษัทฯ
1.10.11 การส่งมอบห้นสามญที่ผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4 ไดรั้ บจากการใช้xxxxx ช่ืxxxxจะระบุในใบ
หุ้นสามัญจะใช้ชื่อเดียวกับชื่อที่ปรากฏอยู่ในใบแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxซือหุ้นสามัญ โดย
บริษัทฯ จะจดส่งใบห้นไปยงผ้ถ
ือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ตามท่ีxxxx
xxxxxระบไว้ในใบแจ้งความ
จํานงในการใช้xxxxxทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตอบรับภายใน 15 วนทําการ นบจากวนใช้xxxxxแต่ละ
ครัง
อย่างไรก็ตาม บริษัทฯ อาจตกลงกบผ้ถ
ือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ล่วงหน้าให้บริษัทฯ เก็บ
ใบหุ้นสามญนน้ ไว้ท่ีบริษัทฯ เพ่ือให้ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 หรือตวแทนมารับไปด้วย ตนเองก็ได้ โดยจะต้ องดําเนินการตามที่ทางบริษัทฯ กําหนด และสําหรับกรณีระบบไร้ ใบหุ้น (Scripless) บริษัทฯ จะดําเนินการภายใน 7 วนทําการนบจากวนใช้xxxxxแต่ละครัง้
1.11 เง่ือนไขการปรับxxxxxใบสาคัญแสดงxxxxx 7UP-W4
1.11.1 บริษัทฯ ต้องดําเนินการปรับราคาการใช้xxxxxและอตราการใช้xxxxx โดยมีวตถxxxxxxxเพ่ือรักษาxx
xxxxxxxxตอบแทนของผ้ถือใบสําคญแสดงสทธิิ 7UP-W4 ไมให้่ ด้อยไปกว่าเดิม เม่ือเกิดเหตการณ์
ใดเหตการณ์หนึ่งดงต่อไปนี ้
(ก) เมื่อบริษัทฯ เปลี่ยนแปลงมลค่าที่ตราไว้ของห้นสามญของบริษัทฯ อนเป็ นผลมาจากการรวม หรือการแบ่งแยกห้นสามญxxxxxxออกแล้วของบริษัทฯ
(ข) เมื่อบริษัทฯ จ่ายxxxxxทง้ หมดหรือบางสวนเป็ นห้นสามญให้แก่ผ้ถือห้นของบรษัิ ทฯ
(ค) เมื่อบริษัทฯ เสนอขายห้xxxxออกใหม่ใดๆ ในราคาที่ต่ํากว่าร้อยละ 90 ของราคาห้xxxxคํานวณได้ ตามวิธีการที่ใช้ราคาตลาดในขณะเสนอขายห้นนน้ หรือราคาตลาดในช่วงก่อนการเสนอขาย ห้นนนั ้
(ง) เมื่อบริษัทฯ เสนอขายห้นกู้แปลงสภาพหรือใบสําคญแสดงxxxxxฯ ที่ออกใหม่โดยกําหนดราคา หรือคํานวณราคาของหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับหุ้นกู้แปลงสภาพหรือใบสําคัญแสดงxxxxxฯ ดงกลาว ตํ่ากว่าร้อยละ 90 ของราคาห้xxxxคํานวณตามวิธีที่ใช้ราคาตลาดในขณะเสนอขายห้นุ กู้แปลงสภาพหรือใบสําคญแสดงxxxxxฯ หรือราคาตลาดในช่วงก่อนการเสนอขายหุ้นกู้แปลง สภาพหรือใบสําคญแสดงxxxxxฯ นนั ้
(จ) เมื่อบริษัทฯ จ่ายเงินปันผลเป็ นเงินเกินกว่าอตราร้อยละ 90 ของกําไรสทธิหลงหกภาษีเงินได้ ของบริษัทฯ สําหรับการดําเนินงานในรอบระยะเวลาบญชีใดๆ สําหรับงบการเงินเฉพาะของ บริษัทฯ ตลอดอายใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4
(ฉ) ในกรณีที่มีเหตุการณ์ใดๆ อันทําให้ผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxx 7UP-W4 เสียxxxxxและ xxxxxxxxxxใดๆ อนพงได้ โดยท่ีเหตการณ์ใดๆ นน้ xxxxxxกําหนดอย่ในข้อ (ก) ถึง (จ)
บริษัทฯ จะดําเนินการปรับราคาการใช้xxxxxและอตราการใช้xxxxx ซึ่งยงxxทําให้ผ้ถือใบสาคญํ แสดง
xxxxx 7UP-W4 ที่จะซือห้นได้รับxxxxxในการซือห้นรองรับไม่ด้อยไปกว่าxxxxxxxxกําหนดในกรณีต่างๆ ดงกลาวข้างต้นตามสตรและวิธีการคํานวณดงต่อไปนี ้
(ก) เมื่อบริษัทฯ เปล่ียนแปลงมลค่าที่ตราไว้ของห้นสามญของบริษัทฯ อนเป็นผลมาจากการรวม หรือการแบ่งแยกห้นสามญxxxxxxออกแล้วของบริษัทฯ
การเปล่ียนแปลงราคาการใช้xxxxxและอตราการใช้xxxxxจะมีผลบงคบทxxxนบตง้ แต่วนที่มี การเปล่ียนแปลงมลค่าที่ตราไว้ของห้นสามญของบริษัทฯ
1. ราคาการใช้xxxxxจะเปล่ียนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงนี ้
Price 1 = Price 0[Par1] [Par0]
2. อตราการใช้xxxxxจะเปลี่ยนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงนี ้
Ratio 1 = Ratio 0[Par0] [Par1]
Price 1 | คือ | ราคาการใช้xxxxxxxxxหลงการเปลี่ยนแปลง |
Price 0 | คือ | ราคาการใช้xxxxxเดิมก่อนการเปลี่ยนแปลง |
Ratio 1 | คือ | อตราการใช้xxxxxxxxxหลงการเปลี่ยนแปลง |
Ratio 0 | คือ | อตราการใช้xxxxxเดิมก่อนการเปลี่ยนแปลง |
Par1 | คือ | มลค่าท่ีตราไว้ใหม่หลงการเปลี่ยนแปลง |
Par0 | คือ | มลค่าท่ีตราไว้เดิมก่อนการเปลี่ยนแปลง |
โดยที่
(ข) เม่ือบริษัทฯ จ่ายxxxxxทง้ หมดหรือบางสวนเป็นห้นสามญให้แก่ผ้ถู ือห้นของบริษัทฯ การเปล่ียนแปลงราคาการใช้xxxxxและอตราการใช้xxxxxจะมีผลบงคบทxxxตง้ แต่วนแรกท่ีผ้ซือ ห้นสามญไม่มีxxxxxในการรับห้นxxxxx (วนแรกท่ีตลาดหลกทรัพย์ฯขึนเคร่ืองหมาย XD)
1. ราคาการใช้xxxxxจะเปลี่ยนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงนี ้
Price 1 = Price 0[ A1 ] [ A1 + B1 ]
2. อตราการใช้xxxxxจะเปลี่ยนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงนี ้
Ratio 1 = Ratio 0[ A1 + B1 ] [ A1 ]
โดยท
Price 1 คือ ราคาการใช้xxxxxxxxxหลงการเปลี่ยนแปลง Price 0 คือ ราคาการใช้xxxxxเดิมก่อนการเปลี่ยนแปลง Ratio 1 คือ อตราการใช้xxxxxxxxxหลงการเปลี่ยนแปลง Ratio 0 คือ อตราการใช้xxxxxเดิมก่อนการเปลี่ยนแปลง
A1 คือ จําxxxxxxxสามญxxxxxxเรียกชําระเต็มxxxxxxแล้ว ณ วันก่อนปิ ด
สมดทะเบียนผ้ถือห้นสามญเพื่อสทธิิ ในการรับห้นxxxxx
B1 คือ จํานวนห้นสามญที่ออกใหม่ในรูปแบบของห้นสามญxxxxx
(ค) เมื่อบริษัทฯ เสนอขายห้xxxxออกใหม่ใดๆ ในราคาที่ตํ่ากว่าร้อยละ 90 ของราคาห้xxxxคํานวณ ได้ตามวิธีการที่ใช้ราคาตลาดในขณะเสนอขายห้นนน้ หรือราคาตลาดในช่วงก่อนการเสนอ ขายห้นนนั ้
การเปล่ียนแปลงราคาการใช้xxxxxและอตราการใช้xxxxx จะมีผลบงคบทxxxตง้ แต่วนแรกที่ผ้ ซือห้นสามญจะxxxxxxรับxxxxxในการจองซือห้นสามญที่ออกใหม่ (วนแรกที่ตลาดหลกทรัพย์ฯ
ประกาศขึนเครื่องหมาย XR) สําหรับกรณีที่เป็ นการเสนอขายให้ผ้ถือห้นเดมิ (Rights Issue)
และ/หรือวันแรกของการเสนอขายหุ้นสามัญที่ออกใหม่แก่ประชาชนและนักลงทุนทั่วไป
และ/หรือ กรณีที่เป็ นการเสนอขายให้แก่บคคลในวงจํากด แลวแตกรณี่้
“ราคาต่อหุ้นของหุ้นสามญที่ออกใหม่” คํานวณได้จากจํานวนเงินทง้ xxxxxxบริษัทฯ จะได้รับ
จากการเสนอขายห้นสามญ หารด้วยจํานวนหน้ สามญทออกใหมท่่ี ง้ หมด
“ราคาตลาดต่อหุ้นของหุ้นสามญของบริษัทฯ” หมายถึง ราคาตลาดตามที่คณะกรรมการ บริษัทกําหนด เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาว่า การเสนอขายหลกทรัพย์ที่ออกใหม่ในครังนี มีลกษณะเข้าข่ายเป็ นการเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ในราคาตํ่า ตามหลกเกณฑ์และวิธีการที่ กําหนดไว้ในข้อ 2 (2) ประกาศของสํานกงาน ก.ล.ต. ที่ สจ. 39/2551 เร่ืxxxxxคํานวณราคา เสนอขายหลกทรัพย์และการกําหนดราคาตลาดเพื่อการพิจารณาการเสนอขายหุ้นที่ออก ใหม่ในราคาตํ่า ลงวนที่ 24 ธันวาคม 2551 (รวมทง้ ท่ีจะมีการแก้ไขxxxxxเติมหรือใช้แทนใน xxxxx)
ในกรณีxxxxxxxxxxxxหา “ราคาตลาดของหุ้นสามัญของบริษัทฯ”เนื่องจากหุ้นสามัญของ
บริษัทฯ ไม่มีการซือขายในช่วงเวลาดงกล่าว บริษัทฯ จะทําการกําหนดราคายต ในการคํานวณแทน
ิธรรมเพื่อใช้
อน่ึง ในกรณีที่มีการเสนอขายห้นสามญที่ออกใหม่พร้ อมกนมากกว่าหน่ึงราคา ในการเสนอ ขายในเงื่อนไขท่ีจะต้องจองซือด้วยกัน ให้นําจําxxxxxxxและราคาเสนอขายทุกราคามา คํานวณราคาเฉลี่ยต่อหุ้นของหุ้นสามัญท่ีออกใหม่ แต่ในกรณีที่การเสนอขายพร้ อมกัน
ดงกล่าวไม่อย่ภายในเงื่อนไขที่จะต้องจองซือด้วยกน ใหนํ้ าจานวนหน้ํ และราคาเสนอขายท่ี
ต่ํากว่าร้อยละ 90 ของ “ราคาตลาดของห้นสามญของบริษัทฯ” มาคํานวณราคาเฉลี่ยต่อห้น ของห้นสามญที่ออกใหม่
1. ราคาการใช้xxxxxจะเปล่ียนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงนี ้
Price 1 = Price 0[ (A2x MP) + B2X ]
[ MP (A2 + B2)]
2. อตราการใช้xxxxxจะเปลียนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงนี
Ratio 1 = Ratio 0[ MP (A2 + B2)]
[(A2 x MP) +B2X ]
โดยที่ Price 1 คือ ราคาการใช้xxxxxxxxxหลงการเปลี่ยนแปลง Price 0 คือ ราคาการใช้xxxxxเดิมก่อนการเปลี่ยนแปลง Ratio 1 คือ อตราการใช้xxxxxxxxxหลงการเปล่ียนแปลง Ratio 0 คือ อตราการใช้xxxxxเดิมก่อนการเปลี่ยนแปลง MP คือ “ราคาตลาดของห้นสามญของบริษัทฯ”
A2 คือ จําxxxxxxxสามัญxxxxxxเรียกชําระเต็มxxxxxxแล้ว ณ วันก่อนปิ ด
สมดทะเบียนผ้ถ
ือห้น
เพื่อxxxxxในการจองซือห้นสามญที่ออกใหม่
กรณีเสนอขายหุ้นสามญให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม และ/หรือวนก่อนวนั แรกของการเสนอขายหุ้นสามัญท่ีออกใหม่ กรณีเสนอขายหุ้น สามัญให้แก่ประชาชนและนักลงทุนท่ัวไปและ/หรือกรณีเสนอ
ขายห้นสามญให้แก่บคคลในวงจํากด แลวแตกรณี่้
B2 คือ จํานวนห้นสามญที่ออกใหม่ท่ีเสนอขายแก่ผ้ถ
ือหุ้นเดิมและ/หรือ
เสนอขายแก่ประชาชนและนักลงทุนท่วไปและ/หรือกรณีเสนอ
ขายห้นสามญให้แก่บคคลในวงจํากด แลวแตกรณี่้
B2X คือ จํานวนเงินท่ีจะได้รับภายหลงจากการหกค่าใช้จ่าย (ถ้ามี) จาก การออกหุ้นสามัญที่ออกใหม่ท่ีมีการเสนอขายให้ผู้ถือหุ้นเดิม และ/หรือเสนอขายแก่ประชาชนและนักลงทุนทั่วไปและ/หรือ
กรณีเสนอขายห้นสามญให้แก่บคคลในวงจํากด แลวแตกรณี่้
(ง) เม่ือบริษัทฯ เสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพหรือใบสําคัญแสดงxxxxxฯ ที่ออกใหม่โดยกําหนด ราคาหรือคํานวณราคาของหุ้นที่ออกใหม่เพ่ือรองรับหุ้นกู้แปลงสภาพหรือใบสําคญแสดง xxxxxฯดังกล่าว ตํ่ากว่าร้ อยละ 90 ของราคาหุ้นท่ีคํานวณตามวิธีที่ใช้ราคาตลาดในขณะ เสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพหรือใบสําคญแสดงxxxxxฯ หรือราคาตลาดในช่วงก่อนการเสนอ ขายห้นก้แปลงสภาพหรือใบสําคญแสดงxxxxxฯ นนั ้
การเปล่ียนแปลงราคาการใช้xxxxxและอตราการใช้xxxxx จะมีผลบงคบทxxxตง้ แต่วนแรกที่ผ้ ซือหุ้นสามญจะxxxxxxรับxxxxxในการจองซือหลกทรัพย์ที่ออกใหม่ใดๆ ที่ให้xxxxxแปลงสภาพ เป็ นหุ้นสามัญหรือให้ xxxxxxxxจะซือหุ้นสามัญ (วันแรกที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ ประกาศขึน้
เครื่องหมาย XR) สําหรับกรณีที่เป็ นการเสนอขายให้ผ้ถือห้นเดมิ (Rights Issue) และ/หรอื
วนแรกของการเสนอขายหลกทรัพย์ออกใหม่ใดๆ ที่ให้xxxxxxxxจะแปลงสภาพเป็ นหุ้นสามญั หรือให้xxxxxxxxจะซือห้นสามญแก่ประชาชนและนกลงทนทวั ไปและ/หรือกรณีเสนอขายให้แก่
บคคลในวงจํากด แลวแตกรณี่้
“ราคาต่อห้นของห้นสามญที่ออกใหม่เพื่อรองรับxxxxx” คํานวณได้จากจํานวนเงินxxxxxxรับจาก การออกหลกทรัพย์ใดๆ ที่มีxxxxxแปลงสภาพเป็ นหุ้นสามัญหรือให้xxxxxxxxจะซือหุ้นสามัญ รวมกบเงินที่จะได้รับจากการใช้xxxxxแปลงสภาพเป็ นห้นสามญหรือใช้xxxxxxxxจะซือห้นสามญั ถ้ามีการใช้xxxxxทง้ หมด หารด้วยจํานวนห้นทง้ xxxxxxต้องออกใหม่เพ่ือรองรับการใช้xxxxxนนั ้
ราคาตลาดของห้นสามญของบริษัทฯ และฐานของมลค่าหุ้นที่ตราไว้ ซึ่งจะใช้เปรียบเทียบ
ให้มีความหมายxxxxเดียวกบ รายละเอียดในข้อ (ค) ข้างตน้
1. ราคาการใช้xxxxxจะเปล่ียนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงนี ้
Price 1 = Price 0[ (A3x MP)+B3X ]
[ MP (A3 + B3) ]
2. อตราการใช้xxxxxจะเปลี่ยนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงนี
Ratio 1 = Ratio 0[MP (A3+B3)]
[ (A3x MP)+B3X ]
Price 1 | คือ | ราคาการใช้xxxxxxxxxหลงการเปลี่ยนแปลง |
Price 0 | คือ | ราคาการใช้xxxxxเดิมก่อนการเปลี่ยนแปลง |
Ratio 1 | คือ | อตราการใช้xxxxxxxxxหลงการเปลี่ยนแปลง |
Ratio 0 | คือ | อตราการใช้xxxxxเดิมก่อนการเปลี่ยนแปลง |
MP | คือ | “ราคาตลาดของห้นสามญของบริษัทฯ” |
A3 | คือ | จําxxxxxxxสามัญxxxxxxเรียกชําระเต็มxxxxxxแล้ว ณ วันก่อนปิ ด |
สมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นเพื่อการจองซือหลกทรัพย์ท่ีออกใหม่ที่ให้ | ||
xxxxxxxxจะแปลงสภาพเป็ นห้นสามญหรือให้xxxxxxxxจะซือห้นสามญั | ||
กรณีเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม และ/หรือ ก่อนวันแรกของ | ||
ระยะเวลาการเสนอขายหลกทรัพย์ที่ออกใหม่ใดๆ ที่ให้xxxxxxxxจะ | ||
แปลงสภาพเป็ นหุ้นสามัญหรือให้ xxxxxxxxจะซือหุ้นสามัญ ต่อ | ||
โดยที่
ประชาชนและนกลงทนทว่ ไปและ/หรือบคคลในวงจํากด กรณี
แล้วแต
B3 คือ จํานวนห้นสามญที่ออกใหม่เพื่อรองรับการใช้xxxxxของหลกทรัพย์ ใดๆ ซงึ ให้xxxxxxxxจะแปลงสภาพเป็ นห้นสามญหรือให้xxxxxxxxจะซือ้
หุ้นสามญ ท่ีจะเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดมและิ /หรอประื ชาชน
และนกลงทนทวั ไปและ/หรือบคคลในวงจํากด แลวแตกรณี่้
B3X คือ จํานวนเงินท่ีบริษัทฯ จะได้รับภายหลงจากการหกค่าใช้จ่าย (ถ้า มี) จากการออกหลกทรัพย์ใดๆ ที่ให้xxxxxxxxจะแปลงสภาพเป็ นห้นุ
สามญหรือให้xxxxxxxxจะซือหุ้นสามญ ท่ีเสนอขายใหผ้้ ูถือหุ้นเดมิ
และ/หรือเสนอขายแก่ประชาชนและนักลงทุนท่ัวไปและ/หรือ
บุคคลในวงจํากด แล้วแตกรณี่ รวมกบเงินทจะไดรั้่ี บจากการใช้
xxxxxแปลงสภาพเป็ นห้นสามญหรือซือห้นสามญั
(จ) เมื่อบริษัทฯ จ่ายเงินปันผลเป็ นเงินเกินกว่าอตราร้อยละ 90 ของกําไรสทธิหลงหกภาษีเงินได้ ตามงบการเงินเฉพาะของบริษัทฯ สําหรับการดําเนินงานในรอบระยะเวลาบญชีใดๆ สําหรับ งบการเงินเฉพาะของบริษัทฯ ตลอดอายใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4
การคํานวณอตราร้ อยละของเงินปันผลท่ีจ่ายให้กบผู้ถือหุ้นให้คํานวณโดยนําเงินปันผลที่ จ่ายออกจริงในรอบระยะเวลาบญชีในแต่ละปี ดงกล่าว รวมทง้ เงินปันผลระหว่างกาล (ถ้ามี) หารด้วยกําไรสุทธิหลังหักภาษีเงินได้ของผลการดําเนินงานของรอบระยะเวลาบญชีนัน้ การเปลี่ยนแปลงราคาการใช้xxxxxและอตราการใช้xxxxxจะมีผลบงคบทxxxตง้ แต่วนแรกที่ผู้
ซือหุ้นสามัญไม่มีxxxxxในการรับเงินปันผลนัน เครื่องหมาย XD)
(วันแรกที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ ประกาศขึน
1. ราคาการใช้xxxxxจะเปล่ียนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงนี ้
Price 1 = Price 0[ MP - (D - R)]
[ MP ]
2. อตราการใช้xxxxxจะเปลี่ยนแปลงตามสตรการคํานวณ ดงนี ้
Ratio 1 = Ratio 0[ MP ]
[ MP - (D - R) ]
โดยที่ Price 1 คือ ราคาการใช้xxxxxxxxxหลงการเปล่ียนแปลง Price 0 คือ ราคาการใช้xxxxxเดิมก่อนการเปลี่ยนแปลง Ratio 1 คือ อตราการใช้xxxxxxxxxหลงการเปลี่ยนแปลง Ratio 0 คือ อตราการใช้xxxxxเดิมก่อนการเปล่ียนแปลง MP คือ “ราคาตลาดของห้นสามญของบริษัทฯ”
D คือ เงินปันผลต่อห้xxxxจ่ายจริงแก่ผ้ถือห้น
R คือ เงินปันผลต่อหุ้นท่ีจ่ายหากนํากําไรสุทธิหลังหักภาษีเงินได้ใน อตราร้อยละ 90 มาคํานวณจากจํานวนห้นทง้ หมดท่ีมีxxxxxxxxรับ เงินปันผล
ราคาตลาดของห้นสามญของบริษัทฯ และฐานของมลค่าท่ีตราไว้ ซ่ึงจะใช้เปรียบเทียบให้ใช้
และมีความหมายxxxxเดียวกบ รายละเอียดในข้อ (ค) ข้างตน้
คําว่า “วนที่ใช้ในการคํานวณ” หมายถึง วนแรกท่ีผ้ซือห้นสามญจะxxxxรั้่ บสทธิิ ในเงินปันผล
(ฉ) ในกรณีที่มีเหตุการณ์ใดๆ อันทําให้ผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxx 7UP-W4 เสียxxxxxและ
xxxxxxxxxxใดๆ อนพึงได้ โดยที่เหตุการณ์ใดๆ นัน xxxxกํ้่ าหนดอยในู่ ข้อ (ก) ถึง (จ) ให
บริษัทฯ หรือบริษัทฯ อาจแต่งxxx xxxปรึกษาทางการเงินของบริษัทฯ ขึนเพื่อร่วมกนพิจารณา กําหนดการเปลี่ยนแปลงราคาการใช้xxxxx และ/หรือ อตราการใช้xxxxxxxxxอย่างเป็ นธรรม
และไม่ทําให้ผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4 xxxxx xxxประโยชน์ด้อยไปจากเดิม โดยให้xxx
xxxผลการพิจารณานันเป็ นที่สุด และให้บริษัทฯ แจ้งให้สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบถึงรายละเอียดดงกล่าวด้วยภายใน 15 วนนบจากวนท่ีเกิดเหตการณ์ท่ีต้องทําให้ปรับ xxxxx
1.11.2 ในการปรับxxxxxใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 บริษัทฯ จะปรับxxxxxโดยการปรับราคาและอตราการ ใช้xxxxx โดยไม่มีการปรับราคาใช้xxxxxควบคู่กับการออกใบสําคญแสดงxxxxxxxxxxxxxxการปรับ อตราการใช้xxxxx xxxxx x บริษัทฯ จะจดให้มีการออกหุ้นใหม่xxxxxเติมรองรับการเปล่ียนแปลงการใช้ xxxxx เมื่อมีการดําเนินการปรับราคาใช้xxxxxและอตราการใช้xxxxxตามเงื่อนไขการปรับxxxxxตามที่ระบ ไว้ในข้อกําหนดxxxxx
1.11.3 การคํานวณการเปลี่ยนแปลงราคาการใช้xxxxxและอตราการใช้xxxxxตามข้อ (ก) ถึง (ฉ) เป็ นxxxxxต่อ
กัน และจะคํานวณการเปลี่ยนแปลงตามลําดบเหตการณ์ต่างๆ xxxxxxxเปรียบเทียบก “ราคา
ตลาดของหุ้นสามญของบริษัทฯ” สําหรับกรณีที่เหตุการณ์ต่างๆ เกิดขึนพร้ อมกัน ให้คํานวณการ เปลี่ยนแปลงเรียงตามลําดบดงนี ้ คือ (ก) (จ) (ข) (ค) (ง) และ (ฉ) โดยในแต่ละลําดบครังที่คํานวณ การเปลี่ยนแปลง ให้xxสภาพของราคาการใช้xxxxxเป็ นทศนิยม 3 ตําแหน่งและอตราการใช้xxxxxเป็ น ทศนิยม 5 ตําแหน่ง ราคาตลาดของหุ้นสามญของบริษัทฯ ซึ่งจะใช้เปรียบเทียบ ให้ใช้และมี ความหมายxxxxเดียวกบรายละเอียดในข้อ (ค) ข้างต้น
1.11.4 การคํานวณเปลี่ยนแปลงราคาการใช้xxxxxและอัตราการใช้xxxxxตามข้อ (ก) ถึง (ฉ) จะไม่มีการ เปล่ียนแปลงซึ่งทําให้ราคาการใช้xxxxxxxxxสงขึนและ/หรืออตราการใช้xxxxxลดลง เว้นแต่กรณีการ
รวมห้น ในกรณีท่ีห้นสามญทเกิ่ี ดจากการใช้xxxxxตามจํานวนใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4 ของการ
แสดงความจํานงการใช้xxxxxในแต่ละครัง (ทศนิยม 5 ตําแหน่งของอตราการใชxx xxxxxxxหลง่ การ
เปลี่ยนแปลง) คํานวณออกมาเป็ นเศษของหุ้น ให้ตดเศษของหุ้นนันทิง และหากราคาการใช้xxxxx
หลงการเปลี่ยนแปลง (ทศนิยม 3 ตําแหน่ง) คณกบจํานวนห้นสามญ xxxxxในรอบนน้ คํานวณได้เป็ นเศษของบาท ให้ตดเศษของบาททิง้
ในการแสดงความจํานงการใช้
1.11.5 ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงราคาการใช้xxxxxจนเป็ นผลทําให้ราคาการใช้xxxxxxxxxที่คํานวณตามสตร
มีราคาตํ่ากว่ามลค่าท่ีตราไว้ของหุ้นสามญ (Par Value) ของบรษัิ ทฯ ใหใชม้้ ลค่าท่ีตราไว้ของหุ้น
สามญของบริษัทฯ เป็ นราคาใช้xxxxx และยงใช้อตราการใช้xxxxxตามที่กําหนดในข้อ (ก) ถึง (จ) ต่อไป แล้วแต่กรณี
1.11.6 สถานภาพของใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ที่อย่ระหว่างวนท่ีผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4
แสดงความจํานงใช้xxxxx และวนก่อนที่กระทรวงพาณิชย์จะรับจดทะเบียนxxxxxxxxชําระแล้วอัน เนื่องจากการใช้xxxxx จะมีสถานภาพและxxxxxxxxxเดียวกบใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 xxxxxxxxxxx แสดงความจํานงใช้xxxxx และสถานภาพของใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 จะสินสุดลงในวนท่ี กระทรวงพาณิชย์รับจดทะเบียนxxxxxทนชําระแล้วอนเน่ืองมาจากการใช้xxxxxนนั ้
ในกรณีท่ีบริษัทฯ มีการปรับราคาการใช้xxxxxและ/หรืออตราการใช้xxxxxในช่วงที่บริษัทฯ ยงxxxxxx ดําเนินการนําห้นสามญที่เกิดจากการใช้xxxxxตามใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ไปจดทะเบียนกบั กระทรวงพาณิชย์ ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 xxxxxxใช้xxxxxแล้วจะได้รับการปรับxxxxx ย้อนหลัง โดยบริษัทฯ จะออกหุ้นสามัญใหม่เพิ่มเติมให้ แก่ผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxx 7UP-W4
โดยเร็วที่สดตามจํานวนท่ีผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4 xxxxxจะไดรั้ บหากราคาxxxxxปรบใหมั้ ่
นน้ มีผลบงคบใช้ โดยหุ้นสามญส่วนที่xxxxxใหม่อาจได้รับช้ากว่าห้นสามญxxxxxxรับก่อนหน้านี ้ แต่ไม่
เกิน 15 วนทําการ นบจากวนที่มีการปรับxxxxx (ในกรณีระบบใบห้น) และภายใน 7 วนทาการนํ บ
จากวนที่มีการปรับxxxxx (ในกรณีระบบไร้ใบห้น)
1.11.7 หุ้นสามัญใหม่ที่เกิดจากการใช้ xxxxxของใบสําคัญแสดงxxxxx 7UP-W4 จะมีxxxxxและxxx xxx xxประโยชน์อันพึงได้เหมือนหุ้นสามัญxxxxxxxออกและเรียกชําระเต็มxxxxxxแล้วของบริษัทฯ ทุก ประการ เมื่อกระทรวงพาณิชย์ได้รับจดทะเบียนxxxxxทนชําระแล้วของบริษัทฯ
1.11.8 การเปล่ียนแปลงราคาการใช้xxxxxและ/หรืออัตราการใช้xxxxxตามเง่ือนไขxxxxxxกําหนดไว้ข้างต้น บริษัทฯ จะดําเนินการแจ้งผลการเปลี่ยนแปลงโดยบอกถึงรายละเอียดวิธีการคํานวณและเหตผลที่ ต้องมีการเปล่ียนแปลงดงกล่าวให้สํานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เพื่อแจ้งราคาการใช้xxxxxและ อตราการใช้xxxxxxxxกําหนดขึนมาใหม่ รวมทง้ ข้อเท็จจริงโดยย่อของสาเหตุที่มีการปรับxxxxx xxxxการ
คํานวณและวนxxxxxxการปรับxxxxxดงกล่าวมีผลใช้บงคบ
โดยxxxxxxภายใน 15 วน
นบตง้ แต่วนที่เกิด
เหตการณ์ และบริษัทฯ xxxxxxรายxxxxxxxxxxเปล่ียนแปลงราคาการใช้xxxxxและ/หรืออตราการใช้ xxxxxผ่านสื่อการเผยแพร่ข้อมลของตลาดหลกทรัพย์ฯ (SET LINK) โดยไม่ชกช้าในวนที่มีเหตการณ์ เกิดขึนหรือก่อน 9.00 น. ของวนที่อตราและราคาใช้xxxxxมีผลบงคบั
1.12 การชดใช้ค่าเสียหายกรณีท่ีบริษัทฯ ไม่xxxxxxจัดให้มีหุ้นสามัญเพ่ือรองรับการใช้xxxxx
บริษัทฯ จะชดใช้ค่าเสียหายให้แก่ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 กรณีที่บริษัทฯ ไม่xxxxxxจดให้มีหุ้น สามญเพ่ือรองรับการใช้xxxxx ตามรายละเอียดดงนี ้
1.12.1 บริษัทฯ จะชดใช้ค่าเสียหายให้เฉพาะผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4 xxxxxxxxความจํ้ านงในการ
ใช้xxxxxในวนใช้xxxxx ซ่ึงบริษัทฯ ไม่xxxxxxจดให้มีห้นสามญเพ่ือรองรับการใช้xxxxxxxxในแต่ละครัง ยกเว้นในกรณีท่ีกําหนดไว้ในข้อ 2.3
1.12.2 การชดใช้ค่าเสียหายตามข้อ 1.12.1 บริษัทฯ จะชําระให้เป็ นเช็คระบชื่อxxxxxxxxสง่ จ่ายเฉพาะ และ
จะจดสงทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตอบรับภายใน 14 วนนบจากวนใช้xxxxx
1.12.3 การคํานวณxxxxxxxxxxxxxบริษัทฯ จะชดใช้ให้ผ้ถ สตรการคํานวณดงนี ้
ือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ตามข้อ 1.12.1 มี
ค่าเสียหายต่อใบสําคญแสดงxxxxx 1 หน่วย = B x [MP - Price 1]
โดยที่ B คือ จํานวนห้นสามญxxxxxxxxxxxxจดให้มีและ/หรือxxxxxขึนตามอตราการ ใช้xxxxxxxxเปล่ียนแปลงxxxxxขึนต่อ 1 หน่วย
MP | คือ | “ราคาตลาดของหุ้นสามญของบริษัทฯ” หมายถึง มลค่าการซือขาย |
ห้นสามญทง้ หมดของบริษัทฯ หารด้วยจํานวนห้นสามญของบริษัทฯ | ||
ที่ทําการซือขายทง้ หมดในตลาดหลกทรัพย์ฯ ในระหว่างระยะเวลา 7 | ||
วนทําการติดต่อกนก่อนวนใช้xxxxx | ||
Price 1 | คือ | ราคาการใช้xxxxxตามใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 หรือราคาการใช้ xxxxxตามเงื่อนไขการปรับxxxxx (หากมีการปรับราคาการใช้xxxxxและ/ |
หรืออตราการใช้xxxxx ตามข้อ 1.11) |
1.13 มตอนุมัตการออกหุ้นสามัญเพ่ือรองรับการใช้xxxxxของใบสาคัญแสดงxxxxx 7UP-W4
xxxxxxxxxxxxxxxxxx
ือห้นของบริษัทฯ ครังที่ 1/2562 ในวนท่ี 31 พฤษภาคม 2562 มีมติอนม
ติการจดสรรห้น
สามญเพ่ือรองรับการใช้xxxxxของใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ที่จดสรรให้แก่ผ้ถือหุ้นเดมของบิ ริษัทฯ เป็ น
จํานวนไม่เกิน 605,919,620 ห้น (มลค่าท่ีตราไว้ห้นละ 1.00 บาท) ซ่ึงคดเิ ป็ นร้อยละ 20.00 ของจํานวนหxx xxx
จําหน่ายได้แล้วทง้ หมดของบริษัทฯ
1.14 การดาเนินการหากมีหุ้นสามัญท่ีเหลือจากการใช้xxxxxตามใบสาคัญแสดงxxxxx 7UP-W4
หลงจากใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 หมดอายลง และยงมีห้นสามญที่เหลือจากการใช้xxxxxตามใบสําคญ
แสดงxxxxxคณะกรรมการบริษัทจะนําเสนอต่อท่ีประชมผ้ถ ตามกฎหมาย
ตลาดรองของใบสาคัญแสดงxxxxxxxxเสนอขาย
ือห้นเพื่อพิจารณาตามที่เห็นxxxxx ทง้ นีให้เป็ นไป
บริษัทฯ จะนําใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ที่ออกในครังนี ้เข้าจดทะเบียนในตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทย
1.15 รายละเอียดเก่ียวกับหุ้นสามัญท่ีรองรับใบสาคัญแสดงxxxxx 7UP-W4
1.15.1 ลกษณะสําคญของห้นุ
จํานวนห้xxxxรองรับการใช้xxxxx 605,919,620 ห้น
สดส่วนของจําxxxxxxxท่ีรองรับการใช้xxxxxเมื่อเทียบกบจําxxxxxxxท จําหน่ายได้แล้วทง้ หมดของบริษัทฯ
มลค่าที่ตราไว้ต่อxxxx
xxxxละ 20.00
1.00 บาท
1.15.2 ตลาดรองของห้นสามญท่ีรองรับใบสําคญแสดงxxxxx
บริษัทฯ จะนําห้นสามญxxxxxxจากการใช้xxxxxตามใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 เข้าจดทะเบียนใน ตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทย ภายใน 30 วนนบจากวนใช้xxxxx ทง้ นี ้ เพื่อให้ห้นสามญดงกล่าว xxxxxxทําการซือขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย xxxxxxxเดียวกับหุ้นสามัญเดิมของ บริษัทฯ
2. ข้อจากัดการโอนใบสาคัญแสดงxxxxx 7UP-W4 และข้อจากัดการโอนหุ้นสามัญท่ีเกิดจากการใช้xxxxx
2.1 ข้อจากัดการโอนใบสาคัญแสดงxxxxx 7UP-W4
ใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 xxxxxxโอนได้โดยไม่มีข้อจํากด โดยบริษัทฯ จะไม่มีการปิ ดสมดทะเบียน
ใบสําคญแสดงxxxxxเพื่อพกการโอนใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 เว้นแต่ในกรณีของการใช้xxxxxครังสดท้าย
ซงึ บริษัทฯ จะปิ ดสมดทะเบียนใบสําคญแสดงxxxxx 21 วน ก่อนวนใชxx xxxxครังสดท้าย หรอเื ป็ นกรณีปิ ดสมด
ทะเบียนใบสําคญแสดงxxxxxเพื่อกําหนดxxxxxของผ้ถือใบสาคญํ แสดงxxxxx 7UP-W4 ท่ีจะเข้ารวมประชุ่ มผ้
ถือใบสําคญแสดงxxxxx ซ่ึงในกรณีนีบริษัทฯ จะปิ ดสมดทะเบียนใบสําคญแสดงxxxxxเป็ นเวลาไม่เกิน 14 วน ดงมีรายละเอียดตามข้อ 4.1
2.2 ข้อจากัดการโอนหุ้นสามัญ
ข้อบงคบของบริษัทฯ ข้อ 11 ระบวุ ่าห้นของบริษัทฯ xxxxxxโอนได้โดยไม่มีข้อจํากด เว้นแตห้่ นของบรษัิ ทที่
ถือโดยบคคลxxxxxxxxมีสญชาติไทยขณะใดขณะหนึ่ง ต้องมีจํานวนรวมกนไม่เกินร้อยละ 49 ของจํานวนห้xxxx จําหน่ายได้ทง้ หมด การโอนหุ้นรายใดที่จะทําให้อตราส่วนการถือหุ้นของบุคคลxxxxxxxxมีสญชาติไทยของ บริษัทฯ เกินอตราสวนข้างต้น บริษัทฯ มีxxxxxปฏิเสธการโอนห้นของบริษัทฯ รายนน้ ได้
2.3 ข้อจากัดการใช้xxxxxตามใบสาคัญแสดงxxxxx 7UP-W4 ของบุคคลท่ีมิใช่xxxxxxxxx
2.3.1 บริษัทฯ จะไม่ออกห้นสามญให้แก่ผ้ใช้xxxxxxxxมิใช่สญชาติไทยในกรณีที่การออกห้นดงกล่าวทําให้ สัดส่วนการถือหุ้นของคนที่ไม่ใช่สัญชาติxxxxxเกินกว่าร้ อยละ 49.00 ของจําxxxxxxxที่ ออกจําหน่ายได้ทง้ หมดของบริษัทฯ ตามที่ระบในข้อบงคบของบริษัทฯ
2.3.2 หากข้ อจํากัดในเรื่องสัดส่วนการถือหุ้นของบุคคลที่มิใช่สัญชาติไทยในบริษัทฯ ทําให้ ผู้ถือ ใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ที่มิใช่สญชาติไทยxxxxxxดําเนินการใช้xxxxxตามวิธีการใช้xxxxx xxx xxxxxxใช้xxxxxxxxตามจํานวนที่ระบุในใบแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxทง้ หมด บริษัทฯ จะคืน
ใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 และเงินตามราคาใช้xxxxxของใบสําคญแสดงxxxxx โดยไม่มีดอกเบีย้ ให้แก่ผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ที่ไม่ใช่สญชาติไทยดงกล่าวทางไปรษณีย์ลงทะเบียน
ภายใน 45 วน นบจากวนใชสทธิิ้ ในครังนน้ ๆ
หากข้ อจํากัดในเร่ืองสัดส่วนการถือหุ้นของบุคคลท่ีมิใช่สัญชาติไทยในบริษัทฯ ทําให้ ผู้ถือ ใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ที่มิใช่สญชาติไทยxxxxxxดําเนินการใช้xxxxxตามวิธีการใช้xxxxx xxx xxxxxxใช้xxxxxxxxตามจํานวนที่ระบุในใบแจ้งความจํานงในการใช้xxxxxบางส่วน บริษัทฯ จะคืน ใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 และเงินท่ีเหลือตามราคาใช้xxxxxของใบสําคญแสดงxxxxx ในส่วนxxx
xxxxxxxxxใช้xxxxxxxx โดยไม่มีดอกเบีย
ให้แก่ผ้ถ
ือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ที่ไม่ใช่สญชาติ
ไทยดงกลาวทางไปรษณีย์ลงทะเบียนภายใน 45 วน นบจากวนใชสทธิิ้ ในครังนน้ ๆ
2.3.3 ผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4 ท่ีมิใชสญ่ ชาตไทยจะxxxxรั้่ิ บการชดเชยไม่ว่าในรปแบบใดจากู
บริษัทฯ ในกรณีxxxxxxxxxxxxใช้xxxxxxxxโดยมีสาเหตมาจากข้อจํากดเรื่องสดส่วนการถือครองหุ้น ของคนต่างด้าวตามที่กําหนดไว้ในข้อบงคบของบริษัทฯ ดงมีรายละเอียดตามข้อ 2.3.1
3. ท่ีมาของการกาหนดราคาหลักทรัพย์ท่ีเสนอขาย
บริษัทฯ กําหนดราคาเสนอขายและราคาใช้xxxxxของใบสําคญแสดงxxxxxในครังนี ้ โดยคํานึงถึงความต้องการใช้เงิน ของบริษัทฯ ประกอบกบการคาดการณ์ราคาหลกทรัพย์ในxxxxxxxxคาดว่าจะมีการปรับตวสงขึน้
4. การประชุมผู้ถือใบสาคัญแสดงxxxxx 7UP-W4
การเรียก และ/หรือการประชมผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4 ให้เป็ นไปตามวิธีการดงตอไปนี่
4.1 บริษัทฯ ต้องเรียกประชมผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4 หากมีเหตการณ์สําคญทอาจกระทบตอสวนxxxxxxx
เสียของผู้ถือใบสําคัญแสดงxxxxx 7UP-W4 อย่างเป็ นนัยสําคญ หรอต่ื อความxxxxxxของบริษัทฯ ใน
การปฏิบต
ิหน้าท่ีตามข้อกําหนดxxxxx รวมทง้ มีxxxxxเรียกประชมผ้ถ
ือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 xxx xxxว่า
ในเวลาใดๆ เพ่ือแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อกําหนดxxxxx หรือผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4 จํานวนไมน้่ อย
กว่า 25 ราย ซึ่งถือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 รวมกนแล้วไม่น้อยกว่าร้อยละ 50 ของจํานวนหน่วยของ
ใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 xxxxxมิได้ใช้xxxxx x ขณะนัน อาจร่วมกนเข้าชอทํ่ื าหนังสอขอใหบรษัิ้ื ทฯ
ดําเนินการเรียกประชมผ้ถ
ือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ได้ โดยบริษัทฯ จะต้องเรียกประชมผ้ถ
ือใบสําคญ
แสดงxxxxx 7UP-W4 ภายใน 30 วนนบแต่วนที่ผ้ถือใบสาคํ ญแสดงxxxxx 7UP-W4 ดงกล่าวมคํี าขอเป็ น
หนงสือให้บริษัทฯ เรียกประชุมผ้ถ
ือใบสําคญแสดงxxxxx ในกรณีที่มีการจดประชมผ้ถ
ือใบสําคญแสดงxxxxx
7UP-W4 บริษัทฯ จะทําการปิ ดสมดทะเบียนเพื่อกําหนดxxxxxของผ้ถือใบสาคํ ญแสดงxxxxx 7UP-W4 ใน
การเข้าร่วมประชุมและออกเสียงลงคะแนนในการประชุมดงกล่าวเป็ นระยะเวลาไม่เกิน 14 วนก่อน (และ
รวม) วนประชมผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4
4.2 ในการเรียกประชมผ้ถ
ือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ไม่วาจะเป็ นการเรียกประชมเน่ืองจากผ้ถ
ือใบสําคญ
แสดงxxxxx 7UP-W4 ร้ องขอหรือคณะกรรมการบริษัทมีมติให้เรียกประช ให้บรษัิ ทฯ จัดทําหนังสอนื ดั
ประชมซึ่งระบุ สถานท่ี วน
เวลา ผ้ท
่ีขอให้เรียกประชมและเรื่องที่จะพิจารณาในที่ประชม
และจดส่งให้ผ้ถือ
ใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 แต่ละรายตามรายชื่อและท่ีอยู่ที่ปรากฏอย่ในสมดทะเบียนผู้ถือใบสําคญั
แสดงxxxxx ในวนปิ ดสมดทะเบียนเพื่อกําหนดxxxxxในการเข้าร่วมประชุมไม่น้อยกว่า 7 วน ก่อนวนประชมุ
(ไม่นxxxxxxสงหนงสือเรียกประชมและวนนดประชม) ทางไปรษณีย์ลงทะเบียน
4.3 ในการประชุมผู้ถือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 นัน ผู้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4 ซึ่งมสี ิทธิเข้า
ประชุมและออกเสียงลงคะแนนจะมอบฉันทะให้บุคคลอื่นเข้าประชุมและออกเสียงแทนตนก็ได้ โดยผู้ถือ ใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ดงกล่าวจะต้องจดทําหนงสือมอบฉนทะตามแบบท่ีนายทะเบียนใบสําคญั แสดงxxxxxกําหนด และผู้รับมอบฉันทะจะต้องย่ืนต้นxxxหนงสือมอบฉันทะต่อประธานที่ประชุมหรือผู้ที่
ประธานที่ประชมมอบหมาย ก่อนผ้xx xบมอบฉนทะเข้าร่วมการประชม
ผ้ถ
ือใบสําคญแสดงxxxxx 7UP-W4 ที่มี
xxxxxออกเสียงในที่ประชมผ้ถ
ือใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 หมายถึง ผ้ถ
ือใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 ที่
ยงมิได้ใช้สิทธิหรือใช้สิทธิไปแล้วบางส่วนในขณะนนั
โดยไม่รวมถึงผ้ถ
ือใบสําคญสิทธิ 7UP-W4 คนใดที่มี
ส่วนได้เสียในข้อพิจารณาอนใดซึ่งที่ประชุมจะพิจารณาและลงมติ โดยห้ามมิให้ผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิ
7UP-W4 คนนน้ ออกเสียงลงคะแนนในข้อพิจารณาข้อนนั ้
“ผ้ถ
ือใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 ที่มีส่วนได้เสีย” ตามข้อนี ้หมายถึง ผ้ถ
ือใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4
ที่มีความขดแย้งทางผลประโยชน์ในเร่ืองท่ีที่ประชมจะพิจารณาลงมต
4.4 ในการออกเสียงลงคะแนน ให้ผ้ถือใบสาคํ ญแสดงสทธิิ 7UP-W4 มีคะแนนเสยงเท่ี ากบจํานวนหน่วยของ
ใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 ท่ีถืออยู่ โดยใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 หน่ึงหน่วยมีหน่ึงเสียง ผู้เป็ น ประธานในที่ประชุมไม่มีสิทธิออกเสียงลงคะแนนนอกจากสิทธิท่ีตนมีอย่ในฐานะเป็ นผู้ถือใบสําคญแสดง สิทธิ 7UP-W4
4.5 ในการประชุมผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 ที่จดขึนโดยบริษัทฯ ให้ประธานกรรมการบริษัท หรือ
บุคคลท่ีได้รับมอบหมายจากประธานกรรมการบริษัท ทําหน้าที่เป็ นประธานที่ประชุมผ้ถือใบสําคญแสดง
สิทธิ ในกรณีที่ผ้ถ
ือใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 เป็ นผ้จ
ดประชม
ประธานในท่ีประชมอาจจะมาจากบคคล
ที่ผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4 ลงมติเห็นชอบคดเลอกื นอกเหนือไปจากประธานกรรมการบริษัทหรอื
บุคคลท่ีประธานกรรมการบริษัทมอบหมาย โดยที่ทังสองกรณี ประธานท่ีประชุมไม่มีสิทธิออกเสียง
ลงคะแนนนอกจากสิทธิที่ตนมีอย่ในฐานะเป็ นผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4
4.6 องค์ประชมในการประชมผ้ถ
ือใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 จะต้องประกอบด้วยผ้ถ
ือใบสําคญแสดงสิทธิ
7UP-W4 และ/หรือ ผ้รู ับมอบฉนทะมาประชมไม่น้อยกว่า 25 ราย และถือใบสําคญแสดงสิทธิรวมกนได้ไม่ น้อยกว่าร้ อยละ 20 ของจํานวนหน่วยทง้ หมดของใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 ซึ่งยงไม่ได้ใช้สิทธิ จึงจะ
ครบเป็ นองค์ประชม
หากปรากฏว่า เมื่อลวงเวลานดไปแล้ว 45 นาที ยงมีผ้ถ
ือใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4
และ/หรือผ้รู ับมอบฉนทะเข้าร่วมประชมไม่ครบเป็ นองค์ประชม ให้ถือว่าการประชมเป็ นอนระงบไป หากการ
ประชุมผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4 นน้ เป็ นการเรยกนี ดโดยมติคณะกรรมการบรษัิ ท ให้นดประชุม
ใหม่ภายในระยะเวลาไม่น้อยกว่า 7 วน
แต่ไม่เกิน 14 วน
นบจากวนกําหนดประชมผ้ถ
ือใบสําคญแสดงสิทธิ
ในครังแรก และให้บริษัทฯ ดําเนินการจดส่งหนงสือประชมไปยงผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4 ทกราย
ตามรายละเอียดและวิธีการที่ระบุไว้ข้างต้น โดยในกรณีนี ้ บริษัทฯ จะไม่ปิ ดสมดทะเบียนใหม่ และให้ผ้ถือ
ใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 ที่มีสิทธิเข้าประชมผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ ท่ีไดยกเลกไปิ้ เพราะการขาดองค์
ประชม
เป็ นผ้ท
ี่มีสิทธิเข้าประชมที่จดใหม่นี ้ในการประชมครังหลงนีไม่มีข้อบงคบว่าจะต้องครบองค์ประชม
กล่าวคือ มีผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิมาประชุมเท่าใดก็ถือว่าเป็ นองค์ประชุม ทังนี ้ สําหรับในกรณีที่ผู้ถือ
ใบสําคญแสดงสิทธิเป็ นผ้รู ้องขอให้เรียกประชม จะไมมี่ การเรยกประชี มใหม
4.7 มติท่ีประชุมผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 จะต้องประกอบด้วยคะแนนเสียงไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของ
จํานวนหน่วยทง้ หมดของใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 ซ่ึงถือโดยผ้ถ ประชมและมีสิทธิออกเสียงลงคะแนน
ือใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 ซึ่งมา
4.8 มติโดยชอบของท่ีประชมผ้ถ มีผลบงคบใช้และผกพนผ้ถู
ือใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 ท่ีเรียกประชมุ
ือใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 ทกราย ไม่ว่าผ้ถ
และดําเนินการประชมโดยชอบ
ือใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4
นน้ จะได้เข้าร่วมประชมด้วยหรือไม่ก็ตาม
4.9 บริษัทฯ จะดําเนินการจดทําและบนทึกรายงานการประชุมผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิและเก็บรักษาบนทึก ดังกล่าวไว้ที่สํานักงานใหญ่ของบริษัทฯ รายงานการประชุมที่ได้ลงลายมือช่ือโดยประธานให้ถือเป็ น
หลกฐานอนสมบูรณ์ของกิจการทง้ หลายที่ได้ประชุมกนนนั มติทง้ หลายได้กระทําโดยถกต้อง
และให้ถือว่าการประชุม กิจการที่ประชุมและ
4.10 ในการประชุมผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 บริษัทฯ หรือผู้ที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทฯ หรือ ผ้เช่ียวชาญอิสระ (ถ้ามี) ของบริษัทฯ ที่มีความเกี่ยวข้องกบเร่ืองท่ีท่ีประชุมจะพิจารณา มีสิทธิที่จะเข้าร่วม ประชุมผู้ถือใบสําคัญแสดงสิทธิ 7UP-W4 เพื่อแสดงความคิดเห็นหรือให้คําอธิบายในท่ีประชุมผู้ถือ ใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 ได้
4.11 บริษัทฯ จะเป็ นผ้ออกค่าใช้จ่ายในการประชมผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4
5. การแก้ไขเปล่ียนแปลงข้อกาหนดสิทธิตามใบสาคัญแสดงสิทธิ 7UP-W4
5.1 การแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อกําหนดสิทธินอกเหนือจากเหตุการณ์ดังต่อไปนี ้ ต้องได้รับความเห็นชอบจาก
ผ้ออกใบสําคญแสดงสิทธิ และที่ประชมผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4 ด้วยคะแนนเสยงไมน้่ี อยกว่ากง่ึ
หนึ่งของจํานวนเสียงทง้ หมดของผู้ถือใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 ซึ่งมาประชุมและมีสิทธิออกเสียง ลงคะแนน
(ก) การแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อกําหนดสิทธิที่เกี่ยวข้องกบใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 ในประเด็นซึ่ง
เป็ นประโยชน์ต่อผ้ถ
ือใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 หรือไม่ทําให้สิทธิประโยชน์ของผ้ถ
ือใบสําคญ
แสดงสิทธิ 7UP-W4 ด้อยลง หรือเพื่อให้เป็ นไปตามบทบัญญัติหรือหลกเกณฑ์ที่กําหนดใน กฎหมายว่าด้วยหลกทรัพย์และตลาดหลกทรัพย์ กฎหมายอื่นท่ีเกี่ยวข้อง กฎระเบียบ ข้อบงคบั ประกาศ หรือคําสง่ ที่มีผลบงคบของสํานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกํากบตลาด ทุน และ/หรือตลาดหลกทรัพย์ฯ ซ่ึงมีผลใช้บงคับ หากได้รับความยินยอมจากผู้ออกใบสําคัญ แสดงสิทธิ และได้แจ้งให้สํานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบแล้วหรือ
(ข) การปรับสิทธิตามข้อ 1.11
5.2 ผ้ออกใบสําคญแสดงสิทธิจะจดส่งข้อกําหนดสิทธิท่ีแก้ไขเปลี่ยนแปลงให้ผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4
นายทะเบียนของใบสําคญแสดงสิทธิ และสํานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วน แก้ไขเปล่ียนแปลงข้อกําหนดสิทธิ
นบแต่วนที่มีการ
บริษัทฯ ซ่ึงเป็ นผู้ออกใบสําคัญแสดงสิทธิจะแจ้ งให้ ผู้ถือใบสําคัญแสดงสิทธิ 7UP-W4 ทราบถึงการ เปลี่ยนแปลงข้อกําหนดสิทธิผ่านทางระบบเผยแพร่ข้อมลของตลาดหลกทรัพย์ฯ (SET LINK) โดยทนที หลงจากท่ีมีการแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อกําหนดสิทธิ และจะต้องจดส่งข้อกําหนดสิทธิที่แก้ไขเปล่ียนแปลง ให้ แก่ผู้ถือใบสําคัญแสดงสิทธิ 7UP-W4 นายทะเบียนของใบสําคัญแสดงสิทธิ และสํานักงาน
คณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วน นบแตว่ นที่มีการแกไขเปลยนแปลงข้่ี้ อกาหนดสทธิิํ
ทง้ นี ้ การแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อกําหนดสิทธิไม่ว่าในกรณีใดๆ จะต้องไม่เป็ นการขยายอายุใบสําคญแสดง สิทธิ 7UP-W4 หรือการเปลี่ยนแปลงราคาหรืออตราการใช้สิทธิ ยกเว้นการปรับสิทธิตามเง่ือนไขการปรับ สิทธิที่ระบุไว้ในข้อ 1.11 และต้องไม่ขดหรือแย้งกบกฎหมายว่าด้วยหลกทรัพย์และตลาดหลกทรัพย์ รวม ข้อกําหนดตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนท่ี ทจ.34/2551 หรือกฎเกณฑ์ใดๆ ของสํานักงาน ก.ล.ต. รวมทง้ ที่จะมีเพ่ิมเติมภายหลงที่บริษัทฯ ออกและเสนอขายใบสําคญแสดงสิทธิในครังนี ้
6. วิธีการส่งมอบหลักทรัพย์
บริษัทฯ ได้เปิ ดบัญชีฝากหลักทรัพย์กับบริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากัด (“ศูนย์รับฝาก หลักทรัพย์”) ซ่ึงเป็ นนายทะเบียนหลกทรัพย์ให้แก่บริษัทฯ และให้บริการรับฝากหลกทรัพย์ที่จองซือในการออก
และเสนอขายใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 ในคราวนี ้ กล่าวคือ ผ้ท่ีไดรั้ บการจดสรรใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4
สามารถใช้บริการของศนย์รับฝากหลกทรัพย์และเข้าส่ระบบการซือขายแบบไร้ใบห้น (Scripless System) ไดท้ นที
ทังนี ้ เพื่อให้ระยะเวลาในการดําเนินการนําใบสําคัญแสดงสิทธิ 7UP-W4 เข้าจดทะเบียนซือขายในตลาด หลกทรัพย์แห่งประเทศไทย/ตลาดหลกทรัพย์ เอ็ม เอ ไอ (mai) สน้ ลง และเพื่อให้ผู้ที่ได้รับการจดสรรใบสําคัญ แสดงสิทธิ 7UP-W4 สามารถขายใบสําคัญแสดงสิทธิดังกล่าวในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย/ตลาด หลกทรัพย์ เอ็ม เอ ไอ (mai) ได้ทนทีที่ตลาดหลกทรัพย์ฯอนญาตให้ใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 เริ่มทําการซือขาย ได้ในตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทย/ตลาดหลกทรัพย์ เอ็ม เอ ไอ (mai) ซึ่งต่างจากกรณีท่ีผู้ที่ได้รับการจดสรร
ใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 จะขอรับใบสําคญแสดงสิทธิ ซ่ึงในกรณีนีผ้ ้ที่ได้รับการจดสรรใบสําคญแสดงสทธิิ
7UP-W4 จะไม่สามารถขายหลกทรัพย์ได้ในตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทย/ตลาดหลกทรัพย์ เอ็ม เอ ไอ (mai)
จนกว่าจะได้รับใบสําคญแสดงสิทธิ
ผ้ที่ไดรั้ บการจดสรรใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4 สามารถเลือกให้บริษัทฯ ดําเนนการในกรณีิ ใดกรณีหนงใน่ึ 3
กรณีดงนี ้
1. ในกรณีท่ีผ้ได้รับการจดสรรใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 ประสงค์จะใช้บริการของศนย์รับฝากหลกทรัพย์ (Scripless System) กล่าวคือประสงค์ที่จะฝากไว้ในบญชีของบริษัทหลกทรัพย์ซึ่งผู้ที่ได้รับการจดสรร ใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 มีบญชีซือขายหลกทรัพย์อยู่ กรณีนีนายทะเบียนใบสําคญแสดงสิทธิของ บริษัท คือ ศนย์รับฝากหลกทรัพย์จะดําเนินการออกใบสําคญแสดงสิทธิตามจํานวนที่ได้รับการจดสรรใน
ชื่อของ “บริษัท ศูนย์รับฝากหลกทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากด เพ่ือผฝากู้ ” และศนย์ู รับฝากหลกทรัพยจะ์
บนทกยอดบญชีจํานวนหลกทรัพย์ที่บริษัทหลกทรัพย์นน้ ฝากหลกทรัพย์อย่ภายใน 7 วนทําการ นบแต่วน
ปิ ดการจองซือหลกทรัพย์ และจะออกหลกฐานการรับฝากหลกทรัพย์ให้แก่ผ้ที่ไดรั้ บการจดสรรใบสาคญํ
แสดงสิทธิ 7UP-W4 ภายใน 15 วนทําการนบแต่วนปิ ดการจองซือหลกทรัพย์ ในขณะเดียวกน บรษัิ ท
หลกทรัพย์นน้ ก็จะบนทึกยอดบญชีจํานวนใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 ที่ผ้ได้รับการจดสรรฝากไว้ ใน
กรณีนี ้ ผ้ท่ีไดรั้ บการจดสรรใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4 จะสามารถขายหลกทรัพยท่ี์ ไดรั้ บการจดสรรใน
ตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทย/ตลาดหลกทรัพย์ เอ็ม เอ ไอ (mai) ได้ทนทีท่ีตลาดหลกทรัพย์ฯอนญาต ให้ใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 ทําการซือขายได้ในตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทย/ตลาดหลกทรัพย์
เอ็ม เอ ไอ (mai) ในกรณีท่ีผ้ที่ไดรั้ บการจดสรรใบสาคญํ แสดงสิทธิ 7UP-W4 เลอกให้ื บรษัิ ทฯ ดําเนินการ
ตามข้อนี ้ ชื่อของผ้ท่ีไดรั้ บการจดสรรใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4 จะตองตรงกบ้ ช่ือเจ้าของบญชซืี อขาย
หลกทรัพย์ที่ผู้ได้รับการจดสรรใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 จะฝากหลกทรัพย์ไว้ในบญชีของบริษัท
หลักทรัพย์ดังกล่าว มิฉะนัน บรษัิ ทฯ ขอสงวนสิทธท่ีิ จะดําเนินการออกใบสําคญแสดงสทธิิ 7UP-W4
ให้แก่ผ้ที่ไดรบการจั้ ดสรรใบสาคญํ แสดงสทธิิ ดงมรายละเอีี ยดตามข้อ 3. แทน
2. ในกรณีท่ีผู้ได้รับการจัดสรรใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 ไม่ประสงค์จะรับใบสําคญแสดงสิทธิ แต่ ประสงค์จะใช้บริการของศูนย์รับฝากหลกทรัพย์ โดยผู้ได้รับการจัดสรรใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 ประสงค์ที่จะฝากหลักทรัพย์ไว้ในบัญชีของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์สมาชิกเลขท่ี 600 บริษัทฯ จะ ดําเนินการนําใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 ที่ได้รับการจดสรรฝากไว้กบศนย์รับฝากหลกทรัพย์ และศนย์ รับฝากหลกทรัพย์จะบนทึกยอดบญชีจํานวนใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 ตามจํานวนที่ผู้ได้รับการ จดสรรใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 แต่ละรายได้รับการจดสรรไว้ในบญชีของบริษัทผ้ออกหลกทรัพย์ สมาชิกเลขท่ี 600 ภายใน 7 วนทําการ นบแต่วนปิ ดการจองซือหลกทรัพย์ และออกหลกฐานการรับฝาก หลกทรัพย์ให้แก่ผ้ได้รับการจดสรรใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 ภายใน 15 วนทําการนบจากวนปิ ดการ
จองซือ
ในกรณีนี ้ผ้ท
ี่ได้รับการจดสรรใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 จะสามารถขายใบสําคญแสดงสิทธิที่
ได้รับการจดสรรในตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทย/ตลาดหลกทรัพย์ เอ็ม เอ ไอ (mai) ได้ทนทีที่ตลาด หลกทรัพย์ฯอนุญาตให้ใบสําคัญแสดงสิทธิ 7UP-W4 เร่ิมทําการซือขายได้ในตลาดหลกทรัพย์แห่ง
ประเทศไทย/ตลาดหลกทรัพย์ เอ็ม เอ ไอ (mai) และถ้าผ้ที่ไดรั้ บการจดสรรใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4
รายใดต้องการถอนใบสําคญแสดงสิทธิออกจากบญชีผ้ออกหลกทรัพย์ สมาชิกเลขที่ 600 ผ้ที่ได้รับการ
จดสรรรายนน้ สามารถติดต่อที่ศนย์รับฝากหลกทรัพย์ ซึ่งจะมีค่าธรรมเนียมการถอนหลกทรัพย์ตามอตรา ท่ีกําหนดโดยศนย์รับฝากหลกทรัพย์ ทง้ นี ้การถอนใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 ท่ีฝากไว้ในบญชีผ้ออก
หลกทรัพย์ สมาชิกเลขที่ 600 จะต้องใช้เวลาในการดําเนินการ ดงนนั
ผ้ท
ี่ได้รับการจดสรรใบสําคญแสดง
สิทธิ 7UP-W4 ที่นําฝากในบญชีดงกล่าวอาจจะไม่สามารถถอนหลกทรัพย์ได้ทนภายในวนที่ใบสําคญั แสดงสิทธิ 7UP-W4 เริ่มทําการซือขายวนแรกในตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทย/ตลาดหลกทรัพย์ เอ็ม เอ ไอ (mai)
3. ในกรณีที่ผู้ได้รับการจดสรรใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 ประสงค์จะขอรับใบสําคญแสดงสิทธิ โดยให้
ออกใบสําคญแสดงสิทธิในช่ือของผ้จองซือ (Scrip System) นายทะเบียนใบสาคญํ แสดงสิทธิของบรษัิ ทฯ
คือ ศนย์รับฝากหลกทรัพย์จะทําการส่งมอบใบสําคญแสดงสิทธิตามจํานวนที่ได้รับการจดสรรให้แก่ผู้ที่
ได้รับการจดสรรใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 แต่ละราย ทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตามช่ือและท่ีอย่ที่ได้
ระบไว้ในสมดทะเบียนผ้ถือใบสาคญํ แสดงสทธิิ ภายใน 15 วนทําการนบจากวนปิ ดการจองซือหลกทรัพย์
ในกรณีนี ้ผ้ที่ไดรั้ บการจดสรรใบสาคญํ แสดงสทธิิ 7UP-W4 จะไม่สามารถขายใบสาคญํ แสดงสทธิิ ท่ีไดรั้ บ
การจัดสรรในตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทย/ตลาดหลกทรัพย์ เอ็ม เอ ไอ (mai) ได้จนกว่าจะได้รับ
ใบสําคญแสดงสิทธิ ซึ่งอาจจะได้รับภายหลงจากที่ใบสําคญแสดงสิทธิ 7UP-W4 ได้รับอนมติจากตลาด