Contract

๑๒๙

พระราชบัญญัติ

สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๖

ภูมิพล▇▇▇▇▇▇▇▇ ป.ร.

ให้ไว้ ณ ▇▇▇▇▇▇ ๓ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๖ เป็นปีที่ ๕๘ ในรัชกาลปัจจุบัน

พระบาทสมเด็จพระปร▇▇▇▇▇มหาภูมิพล▇▇▇▇▇▇▇▇ มีพระบรมราชโองการ โปรดเกล้า ฯ ให้ประกาศว่า

โดยที่เป็นการ▇▇▇▇▇ให้มีกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

พระราชบัญญัตินี้มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจ˚ากัด▇▇▇▇▇และเสรีภาพ ของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๓๙ มาตรา ๔๘ และ มาตรา ๕๐ ของ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇แห่งราชอาณาจักรไทย ▇▇▇▇▇▇▇ให้กระท˚าได้โดยอาศัยอ˚านาจตาม บทบัญญัติแห่งกฎหมาย

จึง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇โปรดเกล้า ฯ ให้ตราพระราชบัญญัติขึ้นไว้ โดยค˚าแนะน˚า และยินยอมของรัฐสภา ดังต่อไปนี้

มาตรา ๑ พระราชบัญญัตินี้เรียกว่า “พระราชบัญญัติสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๖”	ชื่อพระราชบัญญัติ
มาตรา ๒∗ พระราชบัญญัตินี้ให้ใช้บังคับ เมื่อพ้นก˚าหนด หนึ่งร้อยแปดสิบวันนับแต่ประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป	▇▇▇▇▇▇พระราชบัญญัติ ใช้บังคับ
มาตรา ๓ ในพระราชบัญญัตินี้ “สินค้า” หมายความว่า หลักทรัพย์ ทองค˚า น้˚ามันดิบ หรือ ทรัพย์สินอื่นใดที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนดโดยความเห็นชอบของ คณะรัฐมนตรี แต่ไม่รวมถึง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ใด ๆ	บทนิยาม
“ตัวแปร” หมายความว่า อัตราแลกเปลี่ยนเงิน อัตราดอกเบี้ย ดัชนีทางการเงิน ดัชนีกลุ่มหลักทรัพย์ หรือตัวแปรอื่นใดที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนดโดยความเห็นชอบของคณะรัฐมนตรี

∗ ประกาศในราชกิจจานุเบกษา เล่มที่ ๑๒๐ ตอน ๖๕ก ลง▇▇▇▇▇▇ ๑๐ กรกฎาคม ๒๕๔๖ มีผลใช้บังคบั เมื่อ▇▇▇▇▇▇ ๖ ▇▇▇▇▇▇ ๒๕๔๗

๑๓๐

“สัญญาซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่าสัญญาที่มีลักษณะใด ลักษณะหนึ่งหรือหลายลักษณะดังต่อไปนี้

(๑) สัญญาที่ก˚าหนดให้คู่สัญญาฝ่ายหนึ่งส่งมอบสินค้าให้ คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งซึ่งเป็นผู้ช˚าระราคา ณ เวลาใดเวลาหนึ่งใน▇▇▇▇▇

เป็นจ˚านวนและราคาตามที่ก˚าหนดไว้ในสัญญา

(๒) สัญญาที่ก˚าหนดให้คู่สัญญาฝ่ายหนึ่งได้รับช˚าระเงิน หรือต้องช˚าระเงินให้แก่คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งเท่ากับจ˚านวนเงินที่ค˚านวณได้ จากส่วนต่างระหว่างราคา หรือ▇▇▇▇▇▇ของสินค้า หรือ▇▇▇▇▇▇▇▇▇ก˚าหนดไว้ใน สัญญากับราคา หรือ▇▇▇▇▇▇ของสินค้า หรือ▇▇▇▇▇▇▇▇▇เป็นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหนึ่ง

หรือช่วงเวลาใดเวลาหนึ่งใน▇▇▇▇▇ตามที่ก˚าหนดไว้ในสัญญา

(๓) สัญญาที่ก˚าหนดให้▇▇▇▇▇แก่คู่สัญญาฝ่ายหนึ่งที่จะเรียกให้ คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งส่งมอบสินค้า หรือช˚าระราคาของสินค้า หรือช˚าระเงิน ที่ค˚านวณได้จากส่วนต่างระหว่างราคา หรือ▇▇▇▇▇▇ของสินค้า หรือ▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇ก˚าหนดไว้ในสัญญากับราคา หรือ▇▇▇▇▇▇ของสินค้า หรือ▇▇▇▇▇▇▇▇▇เป็นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหนึ่ง หรือช่วงเวลาใดเวลาหนึ่งใน▇▇▇▇▇ ตามที่ก˚าหนดไว้

ในสัญญา หรือเรียกให้คู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งเข้าท˚าสัญญาตาม (๑) หรือ (๒)

“ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า” ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇ให้บริการ

ดังต่อไปนี้

(๑) การเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (๒) การเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

(๓) การเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

(๔) การเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

(๕) กิจการอื่นที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามที่ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด

“ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า บุคคล ซึ่งให้บริการหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมจะให้บริการ เพื่อท˚าการ เป็นตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับบุคคลอื่น โดยกระท˚าเป็น ทางค้า▇▇▇▇และได้รับใบอนุญาต หรือได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัตินี้ แต่ทั้งนี้ ไม่รวมถึงตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในลักษณะตามที่

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด

๑๓๑

“ผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า บุคคลซึ่งแสดง ต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมจะเข้าเป็นคู่สัญญาซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้แก่ผู้ซึ่ง▇▇▇▇▇▇▇จะซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยการเสนอเข้าหรือ เข้าเป็นคู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่ง โดยกระท˚าเป็นทางค้า▇▇▇▇และได้รับใบอนุญาต หรือได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัตินี้ แต่ทั้งนี้ ไม่รวมถึงบุคคลซึ่งเสนอซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง ที่กระท˚า ในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า▇▇▇▇▇▇รับใบอนุญาตตามพระราชบัญญัตินี้ หรือผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในลักษณะตามที่คณะกรรมการ ก .ล.ต.

ประกาศก˚าหนด

“ที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า บุคคลซึ่ง ให้ค˚าแนะน˚าหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมจะให้ค˚าแนะน˚า ไม่ว่าโดยทางตรง หรือทางอ้อมแก่บุคคลอื่นเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือความเหมาะสม ในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยกระท˚าเป็นทางค้า▇▇▇▇และได้รับ ใบอนุญาตหรือได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัตินี้ แต่ทั้งนี้ ไม่รวมถึงบุคคล ซึ่งให้ค˚าแนะน˚าอันเป็นส่วนหนึ่งหรือเกี่ยวเนื่องกับการประกอบการ ของตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

หรือการให้ค˚าแนะน˚าในลักษณะตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด

“ผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า บุคคล ซึ่งเข้าจัดการเงินทุนหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมจะรับจัดการเงินทุน ให้ แก่ บุ คคลอื่น เพื่ อแสวงหาประโยชน์จากสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยกระท˚าเป็นทางค้า▇▇▇▇และได้รับใบอนุญาตหรือได้จดทะเบียนตาม พระราชบัญญัตินี้ แต่ทั้งนี้ ไม่รวมถึงผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ในลักษณะตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด

“ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ศูนย์กลาง หรือเครือข่ายใด ๆ ที่จัดให้มีขึ้นเพื่อการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยการ จับคู่หรือหาคู่สัญญาให้ หรือการจัดระบบหรืออ˚านวยความสะดวกให้ ผู้ซึ่ง▇▇▇▇▇▇▇จะซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า▇▇▇▇▇▇ท˚าความตกลงหรือ จับคู่สัญญากันได้ โดยกระท˚าเป็นทางค้า▇▇▇▇และได้รับใบอนุญาตหรือ ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัตินี้ แต่ทั้งนี้ ไม่รวมถึงศูนย์กลางหรือเครือข่าย

ในลักษณะตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด

“ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ศูนย์กลาง หรือเครือข่ายใด ๆ ในการช˚าระหนี้▇▇▇▇▇▇▇▇ซื้อขายล่วงหน้า โดยกระท˚าเป็น ทางค้า▇▇▇▇และได้รับใบอนุญาตหรือได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัตินี้ แต่ทั้งนี้ ไม่รวมถึงศูนย์กลางหรือเครือข่ายในลักษณะตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.

ประกาศก˚าหนด

๑๓๒

“ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การเข้า▇▇▇▇▇▇

▇▇▇▇▇▇▇▇ซื้อขายล่วงหน้า

“ฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ภาระหรือ▇▇▇▇▇

ของบุคคลหนึ่งบุคคลใด อันเนื่องมาจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

“ล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การปลดภาระ หรือ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ซื้อขายล่วงหน้าที่มีอยู่เดิมให้หมดไป โดยการซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้าขึ้นใหม่ที่มีผลในทางตรงกันข้าม หรือโดยวิธีการอื่นใด

ตามกฎเกณฑ์ของส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

“หลักทรัพย์” หมายความว่า หลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วย

หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

“ตลาดหลักทรัพย์” หมายความว่า ตลาดหลักทรัพย์แห่ง

ประเทศไทยตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

“ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์” หมายความว่า ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์

ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

“▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇” หมายความว่า ส˚านักหักบัญชี

ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

“ผู้ลงทุนสถาบัน” หมายความว่า ผู้ลงทุนที่เป็นสถาบันการเงิน ตามกฎหมายว่าด้วยธนาคารพาณิชย์ บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทประกันวินาศภัย บริษัทประกันชีวิต นิติบุคคลประเภทบรรษัท กองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล กองทุนบ˚าเหน็จบ˚านาญข้าราชการ ตลอดจนกองทุนส˚ารอง▇▇▇▇▇▇▇▇▇ หรือผู้ลงทุน

ประเภทอื่นที่เป็นนิติบุคคล ทั้งนี้ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด

“พนักงานเจ้าหน้าที่” หมายความว่า ผู้ซึ่งรัฐมนตรีแต่งตั้ง

ให้ปฏิบัติการตามพระราชบัญญัตินี้

“ส˚านักงาน ก.ล.ต.” หมายความว่า ส˚านักงานคณะกรรมการ ก˚ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์

“คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุน”๒ หมายความว่า คณะกรรมการ

ก˚ากับตลาดทุนตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

“คณะกรรมการ ก.ล.ต.” หมายความว่า คณะกรรมการ ก˚ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และ

ตลาดหลักทรัพย์

๒ แสดงการแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๑

๑๓๓

“รัฐมนตรี” หมายความว่า รัฐมนตรีผู้▇▇▇▇▇▇▇▇ตามพระราชบัญญัตินี้

มาตรา ๔ พระราชบัญญัตินี้มิให้ใช้บังคับกับ (๑) สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ก˚าหนดให้มีการช˚าระเงิน ที่ค˚านวณจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินหรืออัตราดอกเบี้ย และการซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวได้กระท˚านอกศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (๒) สัญญาซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยมีข้อตกลงว่าจะขาย หรือซื้อคืนซึ่งหลักทรัพย์ดังกล่าว (๓) สัญญาหรือการซื้อขายใด ๆ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด	สัญญา▇▇▇▇▇▇อยู่ ภายใต้บังคับของ พระราชบัญญัตินี้
มาตรา ๕ ให้สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ด˚าเนินการกับหรือผ่าน ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นสัญญา▇▇▇▇▇▇▇▇▇และก่อให้เกิดหนี้ ▇▇▇▇▇▇เรียกร้องให้ช˚าระได้ตามกฎหมาย	การรองรับสถานะของ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้มีผลผูกพัน ตามกฎหมาย
มาตรา ๖๒ เว้นแต่จะมีบทบัญญัติในพระราชบัญญัตินี้ ก˚าหนดไว้เป็นอย่างอื่น ให้คณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุน และส˚านักงาน ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด ให้ทราบเป็นการทั่วไปเกี่ยวกับ ระยะเวลาในการพิจารณาและการ▇▇▇▇▇▇▇ในการออกใบอนุญาต การรับจดทะเบียน และการให้ความเห็นชอบตามพระราชบัญญัตินี้	ประกาศระยะเวลา การพิจารณา และการ▇▇▇▇▇▇▇
มาตรา ๗๒ บรรดาข้อบังคับ ▇▇▇▇▇▇▇ ประกาศ ค˚าสั่งหรือ ข้อก˚าหนดใด ๆ ที่ออกตามพระราชบัญญัตินี้ โดยคณะกรรมการ ก .ล.ต. คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุน หรือส˚านักงาน ก.ล.ต. และมีผลใช้บังคับ เป็นการทั่วไป เมื่อได้ประกาศในราชกิจจานุเบกษาแล้ว ให้ใช้บังคับได้	การมีผลใช้บังคับของ ประกาศหรือค˚าสั่ง เมื่อได้ประกาศใน ราชกิจจานุเบกษาแล้ว
มาตรา ๘ ให้รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง▇▇▇▇▇▇▇▇ ตามพระราชบัญญัตินี้ และให้มีอ˚านาจออกประกาศ และแต่งตั้งพนักงาน เจ้าหน้าที่เพื่อปฏิบัติการตามพระราชบัญญัตินี้ ประกาศนั้น เมื่อได้ป ▇▇▇▇▇ในราชกิจจานุเบกษาแล้ว ให้ใช้บังคับได้	รัฐมนตรีผู้▇▇▇▇▇▇▇▇ และอ˚านาจ ออกประกาศ และแต่งตั้ง พนักงานเจ้าหน้าที่

๑๓๔

	หมวด ๑ การก˚ากับดูแลสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
อ˚านาจหน้าที่ของ คณะกรรมการ ก.ล.ต.	มาตรา ๙ ให้คณะกรรมการ ก.ล.ต. มีอ˚านาจหน้าที่วางนโยบาย เกี่ ยวกับการ▇▇▇▇▇▇▇▇และพั ฒนา ตลอดจนก˚ากับดูแลในเรื่องสัญญ า ซื้ อขายล่วงหน้ า ธุ รกิ จสั ญญ าซื้ อขายล่วงห น้ า ศู น ย์ซื้ อขายสัญญ า ซื้อขายล่วงหน้า ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สมาคมก˚ากับผู้ประกอบ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และการป้องกันการกระท˚าอันไม่เป็นธรรม เกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า อ˚านาจหน้าที่ดังกล่าวให้รวมถึง
	(๑) ออก▇▇▇▇▇▇▇ ข้อบังคับ ประกาศ ค˚าสั่ง หรือข้อก˚าหนด ตามพระราชบัญญัตินี้ (๒) ก˚าหนดค่าธรรมเนียมส˚าหรับการขออนุญาต การขอจดทะเบียน การขอความเห็นชอบ การออกใบอนุญาต การรับจดทะเบียน การให้ความเห็นชอบ หรือการประกอบกิจการตาม▇▇▇▇▇▇รับใบอนุญาต ▇▇▇▇▇▇จดทะเบียน หรือ▇▇▇▇▇▇รับ ความเห็นชอบ (๓) ก˚าหนดขอบเขตและวิธีปฏิบัติในการปฏิบัติหน้าที่ของ อนุกรรมการและ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇เกี่ยวข้องตามพระราชบัญญัตินี้ (๔) ก˚าหนดหลักเกณฑ์เพื่อใช้เป็นแนวทางในการพิจารณา ปัญหา▇▇▇▇▇▇เกิดขึ้นอันเนื่องมาจากการใช้บังคับพระราชบัญญัตินี้
การก˚าหนด เงื่อนไขเพิ่มเติม ในกรณีจ˚าเป็น	มาตรา ๑๐ ในกรณีที่มีความจ˚าเป็นเพื่อรักษาเสถียรภาพ ทางเศรษฐกิจ ▇▇▇▇▇▇▇ป ระโยชน์ของประชาชน หรือคุ้มครองผู้ลงทุ น ให้คณะกรรมการ ก.ล.ต. มีอ˚านาจก˚าหนดเงื่อนไขเพิ่มเติมให้ผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และส˚านักหักบัญชี สัญญาซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติได้
คณะอนุกรรมการ	มาตรา ๑๑ ให้คณะกรรมการ ก.ล.ต. มีอ˚านาจแต่งตั้ง คณะอนุกรรมการเพื่อปฏิบัติการอย่างหนึ่งอย่างใดตามที่▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ คณะอนุกรรมการตามวรรคหนึ่งต้องประกอบด้วยประธานคนหนึ่ง และอนุกรรมการผู้ทรงคุณวุฒิอื่นอีกไม่น้อยกว่าสี่คน ซึ่งเป็นผู้มีความรู้และ ความ▇▇▇▇▇▇▇▇▇ในเรื่อง▇▇▇▇▇▇รับมอบหมาย

๑๓๕

มาตรา ๑๒ การประชุมของคณ ะอนุกรรมการต้องมี อนุกรรมการมาประชุมไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจ˚านวนอนุกรรมการทั้งหมด จึงจะเป็นองค์ประชุม ในการประชุมของคณะอนุกรรมการ ถ้าประธานไม่มาประชุม หรือ▇▇▇▇▇▇ปฏิบัติหน้าที่ได้ ให้อนุกรรมการที่มาประชุมเลือกอนุกรรมการคนหนึ่ง เป็นประธานในที่ประชุม ก ารวิ นิ จ ฉั ย ชี้ ข าดของที่ ประ ชุ ม ให้ ถื ▇ ▇▇▇ ▇▇ข้ างมาก อนุกรรมการคนหนึ่งให้มีเสียงหนึ่งในการลงคะแนน ถ้าคะแนนเสียงเท่ากัน ให้ประธานในที่ประชุมออกเสียง▇▇▇▇▇ขึ้นอีกเสียงหนึ่งเป็นเสียงชี้ขาด	การประชุม คณะอนุกรรมการ
มาตรา ๑๓ ให้อนุกรรมการได้รับประโยชน์ตอบแทนตามที่ รัฐมนตรีก˚าหนด	ประโยชน์ตอบแทนแก่ อนุกรรมการ
มาตรา ๑๔ ให้ส˚านักงาน ก.ล.ต. มีอ˚านาจหน้าที่ปฏิบัติการใด ๆ เพื่ อให้ เป็ นไปตามมติของคณะกรรมการ ก .ล.ต. และปฏิบัติงานอื่น ตามบทบัญญัติแห่งพระราชบัญญัตินี้ อ˚านาจหน้าที่ของส˚านักงาน ก.ล.ต. ตามวรรคหนึ่ง ให้รวมถึง (๑) รับค่าปรับที่เป็นโทษปรับทาง▇▇▇▇▇▇และค่าธรรมเนียม ที่เรียกเก็บตามพระราชบัญญัตินี้ (๒) ออกประกาศหรือค˚าสั่งตามพระราชบัญญัตินี้ ค่าปรับและค่าธรรมเนียมตาม (๑) ให้ตกเป็นของส˚านักงาน ก.ล.ต.	อ˚านาจหน้าที่ของ ส˚านักงาน
มาตรา ๑๕๒ เพื่อ▇▇▇▇▇▇▇ประโยชน์ของประชาชนหรือ เพื่อคุ้มครองผู้ลงทุน ให้ส˚านักงาน ก.ล.ต. หรือบุคคลซึ่งได้รับมอบหมายจาก ส˚ านั กงาน ก .ล .ต . มี ห ▇▇ ▇▇▇▇ เปิ ดเผยข้อมูลเกี่ยวกับ การซื้ อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ศูนย์ซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สมาคมก˚ากับผู้ประกอบ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือข้อมูลเกี่ยวกับการกระท˚าความผิดและ การลงโทษบุคคลซึ่งกระท˚าความผิดตามพระราชบัญญัตินี้ รวมตลอดถึง ข้อมูลอื่นใด▇▇▇ ▇▇▇รับ เนื่องจากการปฏิบัติตามพระราชบัญญัตินี้ ทั้ งนี้ ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนประกาศก˚าหนด	หน้าที่ของส˚านักงาน ในการเปิดเผยข้อมูล

๑๓๖

	หมวด ๒ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ส่วนที่ ๑ การก˚ากับควบคุมธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
การขออนุญาตและการ	มาตรา ๑๖ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต้องเป็น นิติบุคคลประเภทบริษัทจ˚ากัด หรือบริษัทมหาชนจ˚ากัด เว้นแต่การประกอบ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะเป็น บุคคลธรรมดาก็ได้ และต้องได้รับใบอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคลตาม มาตรา ๑๗ และประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเฉพาะกับผู้ลงทุนสถาบัน ให้จดทะเบียนกับส˚านักงาน ก.ล.ต. เว้นแต่เป็นกรณีที่เป็นการประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ ผู้ลงทุนสถาบันที่เป็นกองทุนรวมตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ต้องได้รับใบอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามวรรคหนึ่ง การขออนุญาต การขอจดทะเบียน การออกใบอนุญาต และการรับจดทะเบียนให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก .ล.ต. ประกาศก˚าหนด
จดทะเบียนประกอบ
▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇
ล่วงหน้า
ประเภทนิติบุคคล	มาตรา ๑๗ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเฉพาะ กับผู้ลงทุนสถาบันตามมาตรา ๑๖ วรรคสอง ต้องเป็นนิติบุคคลประเภทใด ประเภทหนึ่ง ดังต่อไปนี้ (๑) ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ (๒) บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเครดิตฟองซิเอร์ตามกฎหมาย ว่าด้วยการประกอบ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ (๓) บริษัทหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ หรือ (๔) นิติบุคคลอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด
ประกอบธุรกิจสัญญา
ซื้อขายล่วงหน้าเฉพาะ
กับผู้ลงทุนสถาบัน
การก˚าหนดหลักเกณฑ์	มาตรา ๑๘๒ เพื่อประโยชน์ในการคุ้มครองลูกค้า การรักษา ความมั่นคงของระบบการเงิน หรือการควบคุมความเสี่ยงอันเกิดจากสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า ให้คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนมีอ˚านาจประกาศก˚าหนด หลักเกณฑ์ เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติได้
ให้ผู้ประกอบธุรกิจ
สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ปฏิบัติ

๑๓๗

มาตรา ๑๙ ให้ส˚านักงาน ก.ล.ต. มีอ˚านาจสั่งให้ผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้ายื่นรายงานหรือเอกสารอื่นใดที่เกี่ยวกับการประกอบ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามระยะเวลาหรือเป็นครั้งคราวตามที่ก˚าหนดได้ และส˚านักงาน ก.ล.ต. จะขอให้ท˚าค˚าชี้แจงเพื่ออธิบายหรือขยายความแห่ง รายงาน หรือเอกสารนั้นด้วยก็ได้	การสั่งให้ยื่นรายงาน หรือเอกสารและ ท˚าค˚าชี้แจง
มาตรา ๒๐ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใด ▇▇▇▇▇▇▇จะเลิกประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามประเภท▇▇▇▇▇▇รับ ใบอนุญาตหรือได้จดทะเบียน ให้ยื่นค˚าขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าต่อส˚านักงาน ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการ ก.ล.ต. แล้วแต่กรณี ในการอนุญาต ส˚านักงาน ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะก˚าหนดเงื่อนไขให้ผู้ยื่นค˚าขอปฏิบัติด้วยก็ได้	การเลิกประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ส่วนที่ ๒ หลักเกณฑ์ส˚าหรับผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าซึ่งได้รับใบอนุญาต
มาตรา ๒๑ บทบัญญัติในส่วนนี้ให้ใช้บังคับกับผู้ประกอบ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าซึ่งได้รับใบอนุญาตตามมาตรา ๑๖	บทบัญญัติในส่วนนี้ ใช้กับผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
	ซึ่งได้รับใบอนุญาต
มาตรา ๒๒ ผู้ประกอบธุรกิจสัญ ญาซื้อขายล่วงหน้า จะประกอบธุรกิจอื่นใดมิได้ เว้นแต่จะได้รับความเห็นชอบจากส˚านักงาน ก.ล.ต. เมื่อส˚านักงาน ก.ล.ต. ได้รับค˚าขอความเห็นชอบตามวรรคหนึ่งแล้ว ให้ส˚านักงาน ก.ล.ต. พิจารณาและแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าทราบภายในหกสิบวันนับแต่▇▇▇▇▇▇ได้รับค˚าขอความเห็นชอบ และเอกสารหลักฐานที่ถูกต้องและครบถ้วนตามที่ส˚านักงาน ก .ล.ต. ประกาศก˚าหนด	การประกอบธุรกิจอื่น
เมื่อพ้นก˚าหนดระยะเวลาตามวรรคสองแล้ว หากส˚านักงาน ก.ล.ต. ▇▇▇▇▇▇แจ้งผลการพิจารณาหรือไม่มีค˚าสั่งเป็นประการอื่นใดไปยังผู้ประกอบ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้▇▇▇▇▇▇ส˚านักงาน ก.ล.ต. ได้ให้ความเห็นชอบ แก่การประกอบธุรกิจนั้นแล้ว
มาตรา ๒๓ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นบุคคลธรรมดา บุคคลนั้นต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามดังต่อไปนี้	ลักษณะต้องห้ามของ ผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
	ที่เป็นบุคคลธรรมดา

๑๓๘

	(๑) เป็นบุคคลซึ่งถูกศาลสั่ง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇หรือเป็นบุคคล ล้มละลาย (๒) เป็นคนไร้ความสามารถหรือ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ (๓)๒ มีประวัติเสียหายหรือด˚าเนินกิจการใดที่มีลักษณะที่ แสดง▇▇▇▇▇▇ขาดความรับผิดชอบหรือความรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนประกาศก˚าหนด โดยต้อง ค˚านึงถึงระดับความร้ายแรงของพฤติกรรมอันเป็นลักษณะต้องห้ามนั้น (๔) เป็นข้าราชการหรือพนักงานในหน่วยงานของรัฐซึ่งมี หน้าที่ก˚ากับดูแลผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือสถาบันการเงิน (๕)๒ เป็นบุคคลซึ่งขาดคุณวุฒิทางการศึกษา ประสบการณ์ ในการท˚างานหรือคุณสมบัติอื่นตามที่คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนประกาศก˚าหนด
การให้ความเห็นชอบ และลกั ษณะต้องห้าม ผู้บริหารของ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า ที่เป็นนิติบุคคล	มาตรา ๒๔๒ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นนิติบุคคล การแต่งตั้งหรือยอมให้บุคคลใดเป็นหรือท˚าหน้าที่กรรมการ ผู้จัดการ หรือผู้ด˚ารงต˚าแหน่งตามที่คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนประกาศก˚าหนด ต้องได้รับความเห็นชอบจากส˚านักงาน ก.ล.ต. และต้องไม่มีลักษณะต้องห้าม ตามมาตรา ๒๓ ในกรณีที่ปรากฏข้อเท็จจริงในภายหลังว่า บุคคลซึ่งท˚าหน้าที่ กรรมการ ผู้จัดการ หรือผู้ด˚ารงต˚าแหน่งตามวรรคหนึ่ง มีลักษณะต้องห้ามตาม มาตรา ๒๓ ให้ส˚านักงาน ก.ล.ต. มีอ˚านาจสั่งให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าระงับการท˚าหน้าที่ของบุคคลดังกล่าว และด˚าเนินการแก้ไข ให้ถูกต้อง หรือส˚านักงาน ก.ล.ต. จะเพิกถอนความเห็นชอบที่ให้ไว้แล้วก็ได้ ให้น˚าความในวรรคหนึ่งและวรรค▇▇▇▇▇ใช้บังคับกับบุคคล ซึ่งผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าท˚าสัญญาให้มีอ˚านาจทั้งหมดหรือ บางส่วนในการบริหารงานของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้น รวมทั้งผู้ซึ่งปฏิบัติงานให้แก่บุคคลนั้นด้วย โดยอนุโลม
การให้ความเห็นชอบ ผู้ถือหุ้นรายใหญ่	มาตรา ๒๕๒ บุคคลใดจะถือหุ้นหรือรับประโยชน์จากหุ้น เกินกว่าร้อยละสิบของจ˚า▇▇▇▇▇▇▇ที่มี▇▇▇▇▇ออกเสียงทั้งหมดของผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าใดได้ต่อเมื่อได้รับความเห็นชอบจากส˚านักงาน ก.ล.ต.
	การให้ความเห็นชอบตามวรรคหนึ่งจะกระท˚าได้ต่อเมื่อ บุคคลนั้น หรือกรรมการ ผู้จัดการ หรือหุ้นส่วนในกรณีที่บุคคลนั้นเป็น นิติบุคคลไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา ๒๓ (๓) หรือลักษณะต้องห้ามอย่างอื่น ตามที่คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนประกาศก˚าหนด

๑๓๙

ในกรณีที่ปรากฏข้อเท็จจริงในภายหลังว่า บุคคลซึ่งได้รับ ความเห็นชอบจากส˚านักงาน ก .ล.ต. มีลักษณะต้องห้ามตามวรรคสอง ให้ส˚านักงาน ก .ล.ต. มีอ˚านาจเพิ กถอนความเห็นชอบ ที่ ให้ไว้ เว้นแต่ ลักษณะต้องห้ามดังกล่าวได้เกิดขึ้นจากการประกาศก˚าหนดของคณะกรรมการ ก˚ากับตลาดทุนในภายหลัง ในกรณีนี้ให้บุคคลนั้นปฏิบัติให้ถูกต้องภายใน ระยะเวลาที่ส˚านักงาน ก.ล.ต. ก˚าหนด และหากพ้นก˚าหนดระยะเวลาดังกล่าวแล้ว ยังไม่ปฏิบัติให้ถูกต้อง ให้ส˚านักงาน ก.ล.ต. มีอ˚านาจเพิกถอนความเห็นชอบ ที่ให้ไว้
เพื่อประโยชน์แห่งมาตรานี้ ผู้รับประโยชน์จากหุ้น หมายถึง ผู้ซึ่งมีอ˚านาจโดยทางตรงหรือทางอ้อมในลักษณะดังต่อไปนี้ (๑) อ˚านาจก˚าหนดหรือควบคุมการใช้▇▇▇ ▇▇ออกเสียง ลงคะแนนในกิจการของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (๒) อ˚านาจก˚าหนดหรือควบคุมการได้มา จ˚าหน่าย หรือ ก่อภาระผูกพันในหุ้นที่ออกโดยผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือ (๓) อ˚านาจก˚าหนดหรือควบคุมในลักษณะอื่นใดตามที่ คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนประกาศก˚าหนด ทั้งนี้ ไม่ว่าอ˚านาจดังกล่าว จะเกิดขึ้นจากข้อตกลง ความเข้าใจ ความ▇▇▇▇▇▇▇▇ในด้านใดด้านหนึ่ง หรือ โดยประการอื่นใด และไม่ว่าจะเกิดขึ้นจากการได้มาหรือการถือหุ้นโดยตนเอง หรือโดยบุคคลอื่น
มาตรา ๒๖ ในกรณีที่บุคคลใดถือหุ้นของผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าเกินร้อยละสิบของจ˚า▇▇▇▇▇▇▇ที่มี▇▇▇▇▇ออกเสียงทั้งหมด ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดย▇▇▇▇▇▇รับความเห็นชอบจาก ส˚านั กงาน ก .ล.ต. ตามมาตรา ๒๕ ห้ ามมิให้ ผู้ป ระกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าจ่ายเงินปันผลหรือ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇อื่นใดส˚าหรับจ˚า▇▇▇▇▇▇▇ ในส่วนที่เกินร้อยละสิบให้แก่บุคคลนั้น หรือยอมให้บุคคลนั้นออกเสียง ลงคะแนนในที่ประชุมผู้ถือหุ้นส˚าหรับจ˚า▇▇▇▇▇▇▇ในส่วนที่เกินร้อยละสิบ	การห้ามจ่ายเงินปันผล หรือยอมให้ ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ▇▇▇▇▇▇ได้รับ ความเห็นชอบ ออกเสียงในที่ประชุม ผู้ถือ▇▇▇▇
▇▇▇▇▇ ๒๗ ให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจัดท˚า บัญชีแสดงผลการด˚าเนินงานและฐานะการเงินที่เป็นอยู่ตามความเป็นจริง ให้เป็นปัจจุบัน โดยต้องถือปฏิบัติตามมาตรฐานการบัญชีที่กฎหมายก˚าหนด และข้อก˚าหนดเพิ่มเติมที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด ความในวรรคหนึ่ง มิให้ใช้บังคับกับผู้ประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าประเภทที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า	การจัดท˚าบัญชี แสดงผลการด˚าเนินงาน และฐานะการเงิน

๑๔๐

การส่งงบการเงินและ การเปิดเผยงบการเงิน	มาตรา ๒๘ ให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจัดท˚า งบการเงินส่งส˚านักงาน ก.ล.ต. และจัดให้มีการเปิดเผยงบการเงิน เพื่อให้ ประชาชนตรวจ▇▇▇▇▇ ณ ที่ท˚าการของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้น พร้อมทั้งลงประกาศในหนังสือพิมพ์รายวันแห่ง▇▇▇▇▇▇▇▇อย่างน้อยหนึ่งฉบับ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด งบการเงินตามวรรคหนึ่ง ต้องจัดท˚าตามหลักเกณฑ์ ที่ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด และได้รับการตรวจสอบและแสดง ความเห็นโดยผู้สอบบัญชีรับอนุญาต ความในวรรคหนึ่ง มิให้ใช้บังคับกับผู้ประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าประเภทที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
หน้าที่ผู้สอบบัญชี	มาตรา ๒๙ ในกรณีที่ผู้สอบบัญชีตามมาตรา ๒๘ ตรวจพบว่า ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าท˚าเอกสารประกอบการลงบัญชี หรือเปิดเผยข้อมูลในงบการเงินไม่ตรงกับความเป็นจริง หรือไม่ครบถ้วน หรือไม่ปฏิบัติตามมาตรา ๒๗ ให้ผู้สอบบัญ ชีเปิ ดเผยข้อเท็จจริงหรือ ความเห็นดังกล่าว พร้อม▇▇▇▇▇▇กระทบที่เป็นสาระส˚าคัญต่องบการเงินไว้ใน รายงานการสอบบัญชีที่ตนจะต้องลงลายมือชื่อ
การให้ความเห็นชอบ และลกั ษณะต้องห้าม ของผู้สอบบัญชี	มาตรา ๓๐ ผู้สอบบัญชีตามมาตรา ๒๘ ต้องเป็นผู้สอบบัญชี รับอนุญาต ซึ่งส˚านักงาน ก .ล.ต. ให้ความเห็น ชอบ และมิใช่ผู้ถือหุ้ น ผู้รับประโยชน์จากหุ้นตามมาตรา ๒๕ วรรคสี่ กรรมการ พนักงาน หรือลูกจ้าง ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้น และต้องรักษามรรยาทและ ปฏิบัติงานสอบบัญชีให้เป็นไปตามข้อก˚าหนดของกฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี และข้อก˚าหนดเพิ่มเติมตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีรับอนุญาตตามวรรคหนึ่ง ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ส˚านักงาน ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด
	ส่วนที่ ๓ การปฏิบัติ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ของลูกค้า
บทบัญญัติในส่วนนี้ใช้ กับตัวแทนซื้อขาย สัญญาล่วงหน้าซึ่งได้รับ ใบอนุญาต	มาตรา ๓๑๒ บทบัญญัติในส่วนนี้ให้ใช้บังคับกับผู้ประกอบ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ซึ่งได้รับใบอนุญาตตามมาตรา ๑๖ และในกรณีที่เป็นการ▇▇▇▇▇▇▇▇จะใช้บังคับ บทบัญญัติในส่วนนี้กับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทอื่นเพิ่มเติม ให้คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนเป็นผู้ประกาศก˚าหนด

๑๔๑

มาตรา ๓๒ ในส่วนนี้ (๑) “ลูก ค้ า” หมายความ ว่า บุ คคลซึ่ งใช้ บริการจาก ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (๒) “ทรัพย์สินของลูกค้า” หมายความว่า (ก) ทรัพย์สินที่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ได้รับมาหรือมีไว้เพื่อเป็นประกันในการปฏิบัติ▇▇▇▇▇▇▇▇ซื้อขายล่วงหน้า ที่ลูกค้านั้นได้ซื้อขายไว้ (ข) ก˚าไรหรือ▇▇▇▇▇ประโยชน์อื่นใดของลูกค้าอันเนื่องมาจาก การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า (ค) ใบรับของคลังสินค้า ใบตราส่ง หรือตราสารอื่นที่ แสดง▇▇▇▇▇ในทรัพย์สินที่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถือไว้เพื่อลูกค้า เพื่อประโยชน์ในการส่งมอบหรือเนื่องมาจากการรับมอบสินค้า▇▇▇▇▇▇▇▇ ซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้ารายนั้น (ง) เงิน หลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่นที่ผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้รับจากลูกค้า เพื่อช˚าระราคาสินค้าที่จะรับมอบ▇▇▇ ▇▇▇▇▇ซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้ารายนั้น หรือที่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าได้รับไว้เพื่อลูกค้า อันเนื่องมาจากการส่งมอบสินค้า▇▇▇▇▇▇▇▇ ซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้ารายนั้น (จ) เงินที่เหลือจากการขายหลักทรัพย์ของลูกค้าที่ โอนไว้ในชื่อของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เนื่องจากลูกค้าผิดนัด ช˚าระหนี้ตามมาตรา ๓๖ (ฉ)๒ ทรัพย์สินอื่นที่มีสภาพ▇▇▇▇▇ตามที่คณะกรรมการ ก˚ากับตลาดทุนประกาศก˚าหนด

ค˚านิยามของ “ลูกค้า” และ “ทรัพย์สินของ ลูกค้า” ที่ใช้ในส่วนนี้

มาตรา ๓๓๒ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บ ทรัพย์สินของลูกค้าแยกออกจากทรัพย์สินของตน และต้องจัดท˚าบัญชีทรัพย์สิน ของลูกค้าแต่ละรายแยกออกจากบัญชีทรัพย์สินของตน รวมทั้งเก็บรักษา บัญ ชีดังกล่าว ทั้ งนี้ ตามหลักเกณฑ์ ที่ คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุน ประกาศก˚าหนด ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ทดรองจ่าย ทรัพย์สินของตนเพื่อเป็นประกัน หรือช˚าระหนี้ที่เกี่ยวกับหรือเนื่องจากการ ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า ให้ ผู้ประกอบ ธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าจัดท˚าและเก็บรักษาบัญชีทดรองจ่ายของตน ตามหลักเกณฑ์ที่ คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนประกาศก˚าหนด ให้สันนิษฐานว่ารายการและจ˚านวนทรัพย์สินในบัญชี ตามวรรคหนึ่งและวรรคสองถูกต้อง เว้นแต่จะพิสูจน์ให้เห็นเป็นอย่างอื่น

การจัดเก็บทรัพย์สิน ของลูกค้าและ การจัดท˚าบัญชี

๑๔๒

ข้อห้ามในการน˚า ทรัพย์สินของลูกค้า ไปใช้และข้อยกเว้น	มาตรา ๓๔ ห้ามมิให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า น˚าทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้เพื่อการอื่นใด เว้นแต่เป็นการน˚าไปใช้ในกรณี ดังต่อไปนี้ (๑) ทรัพย์สินของลูกค้ารายใดต้องน˚าไปใช้เพื่อการซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือเพื่อการอื่นใดที่เกี่ยวกับหรือเนื่องจากการซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้ารายนั้น (๒)๒ในกรณีที่ทรัพย์สินของลูกค้าเป็นเงิน ผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าอาจน˚าไปใช้เพื่อการอื่นนอกจาก (๑) เพื่อแสวงหา ประโยชน์อื่นใดได้ แต่ต้องได้รับความยินยอมจากลูกค้าและเป็นไปตาม หลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนประกาศก˚าหนด และในกรณีที่เกิด ดอกผลหรือประโยชน์ใด ๆ จะให้ตกแก่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือลูกค้า หรือจะน˚ามาแบ่งปันกันประการใด ให้เป็นไปตาม▇▇▇▇▇▇▇สองฝ่าย ตกลงกัน
การโอนหลักทรัพย์ของ ลูกค้าไว้ในชื่อของ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า	มาตรา ๓๕ ในกรณีที่ทรัพย์สินของลูกค้าเป็นหลักทรัพย์ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอาจขอให้ลูกค้าโอนหลักทรัพย์ดังกล่าว ไว้ในชื่อของตนเพื่อประโยชน์ของลูกค้าก็ได้ เมื่ อผู้ป ระกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต้องโอน หลักทรัพย์ตามวรรคหนึ่งคืนให้แก่ลูกค้า ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า อาจใช้ห ลักทรัพ ย์ที่ ออกโดยนิติบุคคลเดียวกันหรือโครงการจัดการ กองทุนรวมเดียวกัน ประเภท รุ่น และชนิดเดียวกัน ในจ˚านวนที่เทียบเท่ากัน คืนแทนกันได้
	ในการส่งคืนหลักทรัพย์ ให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ส่งมอบดอกผลหรือประโยชน์ใด ๆ อันเกิดแต่หลักทรัพย์นั้นด้วย เว้นแต่จะได้ ตกลงกันไว้เป็นอย่างอื่น ให้น˚าความในวรรคสองและวรรคสามมาใช้บังคับกับการคืน หลักทรัพย์ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าน˚าหลักทรัพย์ ไปฝากไว้กับบุคคลอื่น โดยอนุโลม
การด˚าเนินการในกรณี ที่ลูกค้าผิดนัดช˚าระหนี้	มาตรา ๓๖ ในกรณีที่ลูกค้าผิดนัดช˚าระหนี้อันเนื่องมาจาก การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า แจ้งให้ลูกค้าปฏิบัติการช˚าระหนี้ดังกล่าวภายในระยะเวลาอันควร หากลูกค้า ไม่ปฏิบัติการช˚าระหนี้ภายในก˚าหนดระยะเวลาดังกล่าว ผู้ประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าอาจน˚าหลักทรัพ ย์ข องลูกค้าที่ โอนไว้ใน ชื่อของตน เพื่อประโยชน์ของลูกค้าออกขายในตลาดที่ มีการซื้อขายหลักทรัพย์นั้น เป็น▇▇▇▇▇▇▇ หากไม่▇▇▇▇▇▇ขายในตลาดนั้นได้ ให้น˚าออกขายโดยวิธีการอื่น ที่▇▇▇▇▇▇ท˚าให้ได้ราคาที่เป็นธรรมแก่ลูกค้า

๑๔๓

เงิน▇▇▇▇▇▇จากการขายหลักทรัพย์ ให้น˚ามาใช้เพื่อการช˚าระหนี้ ตามวรรคหนึ่งและค่าใช้จ่ายที่จ˚าเป็นในการขายหลักทรัพย์นั้น และหากยังมี เงินเหลือให้น˚าไปรวมไว้ในบัญชีทรัพย์สินของลูกค้า
มาตรา ๓๗ ในกรณีที่ศาลมีค˚าสั่งรับค˚าร้องขอให้ฟื้นฟูกิจการ	การด˚าเนินการใน
ของลูกค้าไว้เพื่อพิจารณาหรือศาลมีค˚าสั่ง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ในคดีล้มละลาย ให้เจ้าพนักงานพิทักษ์ทรัพย์แจ้งให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและ	กรณีที่ศาลรับค˚าร้อง ขอให้ฟื้นฟูกิจการของ ลูกค้าหรือมีค˚าสั่ง
ส˚านักงาน ก.ล.ต. ทราบโดย▇▇▇▇▇▇▇▇▇ และให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า	▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇
ด˚าเนินการดังต่อไปนี้
(๑) ล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า▇▇▇▇▇ค้างอยู่
ณ ▇▇▇▇▇▇ศาลมีค˚าสั่งรับค˚าร้องขอให้ฟื้นฟูกิจการหรือมีค˚าสั่ง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ตามที่
ก˚าหนดไว้ในกฎเกณฑ์ของส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
(๒) บั งคับ ช˚าระห นี้ เอากับทรัพ ย์สิ นของลูกค้าไม่ ว่า
▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇จะเก็บรักษาโดยผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเอง หรือ
ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้น˚าไปวาง หรือฝากไว้กับบุคคลอื่น
ส˚าหรับหนี้ที่เกี่ยวกับหรือเนื่องจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ท˚าก่อน
หรือใน▇▇▇▇▇▇ศาลมีค˚าสั่งรับค˚าร้องขอให้ฟื้นฟูกิจการ หรือ▇▇▇▇▇▇ศาลมีค˚าสั่ง
▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ หรือหนี้ที่เกิดขึ้นเนื่องจากการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของ
ลูกค้าตาม (๑)
ในการน˚าทรัพย์สินของลูกค้าออกขายเพื่อการช˚าระหนี้ หากทรัพย์สินนั้นเป็นหลักทรัพย์ ให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ขายในตลาดที่ซื้อขายหลักทรัพย์นั้นเป็น▇▇▇▇ หากไม่▇▇▇▇▇▇ขายในตลาดนั้นได้ ให้น˚าออกขายโดยวิธีการอื่นที่▇▇▇▇▇▇ท˚าให้ได้ราคาที่เป็นธรรมแก่ลูกค้า
(๓) น˚าหนี้ที่เกี่ยวกับหรือเนื่องจากการซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าที่ท˚าขึ้นก่อนหรือใน▇▇▇▇▇▇ศาลมีค˚าสั่งรับค˚าร้องขอให้ ฟื้นฟูกิจการหรือมีค˚าสั่ง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ หรือหนี้ที่เกิดขึ้นเนื่องจากการล้างฐานะ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าตาม (๑) มา▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇กับหนี้ที่ผู้ประกอบ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นหนี้ลูกค้าอยู่ในเวลาที่ศาลมีค˚าสั่งรับค˚าร้อง ขอให้ฟื้นฟูกิจการหรือมีค˚าสั่ง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ แม้ว่ามูลแห่งหนี้ทั้งสองฝ่ายจะไม่มี วัตถุเป็นอย่างเดียวกัน หรือเป็นหนี้ที่มีเงื่อนไขหรือ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ หรือผู้ประกอบ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้▇▇▇▇▇เรียกร้องดังกล่าวมาภายหลังที่ศาลมีค˚าสั่ง ให้ฟื้นฟูกิจการหรือมีค˚าสั่ง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇

๑๔๔

	ในกรณีที่หนี้ที่ลูกค้ามีอยู่ต่อผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นหนี้ที่อยู่ใน▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ เมื่อผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ขอ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะต้องให้ประกัน ส˚าหรับจ˚านวนที่ขอ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇นั้น แก่บุคคลผู้มีอ˚านาจหน้าที่จัดการ ทรัพย์สินของลูกค้าตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลาย
การส่งมอบทรัพย์สิน ของลูกค้าให้บุคคลที่มี อ˚านาจจัดการทรัพย์สิน	มาตรา ๓๘ เมื่อผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ได้ด˚าเนินการตามมาตรา ๓๗ แล้ว หากยังมีทรัพย์สินของลูกค้าเหลืออยู่ ให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญ ญาซื้อขายล่วงหน้าส่งมอบทรัพ ย์สินดังกล่าว ให้แก่บุคคลผู้มีอ˚านาจหน้าที่จัดการทรัพย์สินของลูกค้าตามกฎหมายว่าด้วย ล้มละลาย
บทยกเว้นบทบัญญัติ แห่งพระราชบัญญัติ ล้มละลาย	มาตรา ๓๙ ในกรณีที่ศาลมีค˚าสั่งให้ฟื้นฟูกิจการหรือมีค˚าสั่ง ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ของลูกค้ารายใด มิให้น˚าความในมาตรา ๙๐/๔๐ วรรคสอง มาตรา ๙๐/๔๑ มาตรา ๑๑๔ และมาตรา ๑๑๕ แห่งพระราชบัญญัติล้มละลาย พุทธศักราช ๒๔๘๓ แล้วแต่กรณี มาใช้บังคับแก่การช˚าระหนี้▇▇▇▇▇▇▇▇ ซื้อขายล่วงหน้า การรับมาหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินเพื่อเป็นประกันการซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของ ลูกค้ารายนั้น เว้นแต่ผู้ท˚าแผน ผู้บริหารแผน หรือเจ้าพนักงานพิทักษ์ทรัพย์ จะพิสูจน์ได้ว่า ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารู้ว่าลูกค้ากระท˚าการหรือ ยินยอมให้กระท˚าการดังกล่าว เพื่อมิให้เจ้าหนี้อื่นของลูกค้าได้รับช˚าระหนี้ ทั้งหมดหรือบางส่วน หรือเป็นกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า มิได้กระท˚าการดังกล่าวตามประเพณีธุรกิจ
▇▇▇▇▇ของผู้ประกอบ ธุรกิจสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า ในการขอรับ ช˚าระหนี้จากลกู ค้าใน การฟื้นฟูกิจการหรือใน คดีล้มละลายของลูกค้า	มาตรา ๔๐ ในการด˚าเนินการตามมาตรา ๓๗ หากทรัพย์สิน ของลูกค้ามี▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇กับหนี้ที่ลูกค้ามีอยู่กับผู้ประกอบธุรกิจสัญ ญา ซื้อขายล่วงหน้า ให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามี▇▇▇▇▇ขอรับ ช˚าระหนี้ในการฟื้นฟูกิจการหรือในคดีล้มละลายของลูกค้าส˚าหรับหนี้ที่ยัง ▇▇▇▇▇▇รับช˚าระหนี้ ทั้งนี้ ต้องยื่นขอรับช˚าระหนี้ภายในระยะเวลาที่ก˚าหนด ไว้ใน มาตรา ๙๐/๒๖ หรือมาตรา ๙๑ แห่งพ ระราช▇▇▇▇▇▇▇ล้มละลาย พุทธศักราช ๒๔๘๓ แล้วแต่กรณี

๑๔๕

ส่วนที่ ๔ การคุ้มครองทรัพย์สินของลูกค้า
มาตรา ๔๑๒ บทบัญญัติในส่วนนี้ให้ใช้บังคับกับผู้ประกอบ	บทบัญญัติในส่วนนี้
ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ซึ่งได้รับใบอนุญาตตามมาตรา ๑๖ และในกรณีที่เป็นการ▇▇▇▇▇▇▇▇จะใช้บังคับ	ใช้กับตัวแทนซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ซึ่งได้รับใบอนุญาต
บทบัญญัติในส่วนนี้กับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทอื่นเพิ่มเติม
ให้คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนเป็นผู้ประกาศก˚าหนด
มาตรา ๔๒ ในส่วนนี้ (๑) “ลูกค้า” หมายความว่า (ก) บุคคลซึ่งใช้บริการจากผู้ประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าและ▇▇▇▇▇▇สุทธิเป็นเจ้าหนี้ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า อันเนื่องมาจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับผู้ประกอบ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้น หรือ (ข) บุคคลอื่นนอกจากบุคคลตาม (ก) ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇สุทธิ เป็นเจ้าหนี้ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า อันเนื่องมาจาก การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือ การปรับฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ส˚าหรับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่บุคคล ตาม (ก) ผูกพันอยู่ (๒)๒ “ทรัพย์สิน▇▇▇▇▇▇▇▇▇เป็นของลูกค้า” หมายความถึงทรัพย์สิน ดังต่อไปนี้ เว้นแต่คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนจะประกาศก˚าหนดเป็นอย่างอื่น	ค˚านิยามของ “ลูกค้า”
	และ “ทรัพย์สิน▇▇▇▇▇▇▇▇▇
	เป็นของลูกค้า”
	ที่ใช้ในส่วนนี้
(ก) ทรัพย์สินของลูกค้าตามมาตรา ๓๒ (๒) รวมทั้ง ดอกผลหรือประโยชน์ใด ๆ ที่เกิดจากทรัพย์สินในส่วนที่เป็นของลูกค้า (ข) สัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าที่ยัง▇▇ค้างอยู่ (ค) ทรัพย์สินที่จัดเก็บแยกไว้ต่างหากจากทรัพย์สิน ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามมาตรา ๓๓
(ง) ทรัพย์สินที่ลูกค้าวางต่อผู้ประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเป็นประกันการกู้ยืมเงินเพื่อซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ เฉพาะจ˚านวนที่เกินกว่าหนี้กู้ยืมเงินดังกล่าวที่ลูกค้ามีต่อผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

๑๔๖

	(จ) หลักทรัพ ย์ ห รือ ตราสารทางการเงินอื่น ใด ที่ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถือไว้ในลักษณะเป็นเจ้าของ ซึ่งเป็น หลักทรัพย์ หรือตราสารทางการเงินที่ออกโดยนิติบุคคลเดียวกัน หรือโครงการ จัดการกองทุนรวมเดียวกัน ประเภท รุ่น และชนิดเดียวกันกับหลักทรัพย์ หรือตราสารทางการเงินของลูกค้า ทั้งนี้ ในจ˚านวนที่จ˚าเป็นเพื่อการส่งคืน หลักทรัพย์ หรือตราสารทางการเงินประเภท รุ่น และชนิดเดียวกันนั้นแก่ลูกค้า ตาม▇▇▇▇▇เรียกร้องที่ลูกค้ามีต่อผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉ)๒ ทรัพย์สินอื่นตามที่คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุน ประกาศก˚าหนด
บทคุ้มครองทรัพย์สิน ของลูกค้า	มาตรา ๔๓ เมื่อผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตกเป็นลูกหนี้ตามค˚าพิพากษา หรือถูกศาลสั่ง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ให้ทรัพย์สิน▇▇▇▇▇▇▇▇▇ เป็นของลูกค้าได้รับการคุ้มครอง โดยไม่ถือเป็นทรัพย์สินที่อยู่ภายใต้การยึด หรืออายัดในคดีแพ่ง หรือเป็นทรัพย์สิน▇▇▇▇▇▇แบ่งแก่เจ้าหนี้ในคดีล้มละลาย
	ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกศาลสั่ง ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ตามวรรคหนึ่ง ให้เจ้าพนักงานพิทักษ์ทรัพย์และส˚านักงาน ก.ล.ต. เป็นผู้มีอ˚านาจด˚าเนินการแยกและจัดการทรัพย์สิน▇▇▇▇▇▇▇▇▇เป็นของลูกค้า รวมทั้ง มีอ˚านาจด˚าเนินการดังต่อไปนี้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด โดยได้ปรึกษาหารือกับรัฐมนตรีว่าการกระทรวงยุติธรรมแล้ว
	(๑) รวบรวมทรัพย์สิน▇▇▇▇▇▇▇▇▇เป็นของลูกค้าและจัดสรร ทรัพย์สิน▇▇▇▇▇▇▇▇▇เป็นของลูกค้าคืนให้แก่ลูกค้า (๒) โอนบัญชีและทรัพย์สิน▇▇▇▇▇▇▇▇▇เป็นของลูกค้าไปให้ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารายอื่น (๓) ล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าในกรณี▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇▇▇▇โอนให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารายอื่นได้ (๔) ประนีประนอมยอมความ ฟ้องร้อง ต่อสู้คดี หรือ ด˚าเนินการอื่นใด เพื่อให้การจัดการทรัพย์สิน▇▇▇▇▇▇▇▇▇เป็นของลูกค้าเสร็จสิ้นไป ในการด˚าเนินการตามวรรคสอง เจ้าพนักงานพิทักษ์ทรัพย์และ ส˚านักงาน ก.ล.ต. จะมอบอ˚านาจให้บุคคลใดด˚าเนินการแทนก็ได้
▇▇▇▇▇ของลูกค้า▇▇▇▇▇▇รับ จัดสรรทรัพย์สิน คืนก่อน	มาตรา ๔๔๒ ในการจัดการทรัพย์สิน▇▇▇▇▇▇▇▇▇เป็นของลูกค้า ตามมาตรา ๔๓ ให้ลูกค้าซึ่งไม่มีประโยชน์เกี่ยวข้องกับผู้ประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าในลักษณะตามที่คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนประกาศก˚าหนด มี▇▇▇▇▇▇▇▇รับจัดสรรทรัพย์สินคืนก่อน

๑๔๗

มาตรา ๔๕ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ถูกศาลสั่ง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇และได้มีการจัดการทรัพย์สิน▇▇▇▇▇▇▇▇▇เป็นของลูกค้าตาม มาตรา ๔๓ แล้ว หากลูกค้าได้รับทรัพย์สินคืนไม่ครบจ˚านวน ให้ลูกค้ามี▇▇▇▇▇ ขอรับช˚าระหนี้ส˚าหรับจ˚านวนที่ยังขาดอยู่ในคดีล้มละลายของผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ ทั้งนี้ ต้องยื่นขอรับช˚าระหนี้ภายในระยะเวลา ที่ก˚าหนดไว้ในมาตรา ๙๑ แห่งพระราชบัญญัติล้มละลาย พุทธศักราช ๒๔๘๓	▇▇▇▇▇ของลูกค้า ในการขอรับช˚าระหนี้ ส˚าหรับจ˚านวน ที่ยังขาดอยู่
มาตรา ๔๖ เมื่อผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ถูกทางการหรือหน่วยงานที่มีหน้าที่ก˚ากับดูแลตามกฎหมายอื่นสั่งระงับ การด˚าเนินกิจการบางส่วนหรือทั้งหมด ให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า แจ้งให้ส˚านักงาน ก.ล.ต. ทราบโดย▇▇▇▇▇▇▇▇▇ เมื่อเกิดกรณีตามวรรคหนึ่ง ให้ทรัพย์สิน▇▇▇▇▇▇▇▇▇เป็นของลูกค้า ได้รับการคุ้มครองโดยไม่ถือเป็นทรัพย์สินที่อยู่ภายใต้การห้ามจ˚าหน่าย จ่าย หรือโอน ตามค˚าสั่งอันชอบด้วยกฎหมายที่ให้ระงับการด˚าเนินกิจการบางส่วน หรือทั้งหมด	การด˚าเนินการ ในกรณีที่ ผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ถูกสั่งระงับ การด˚าเนินกิจการ
ส่วนที่ ๕ การระงับข้อพิพาทโดยอนุญาโตตุลาการ
มาตรา ๔๗ เพื่อประโยชน์ในการคุ้มครองลูกค้าและเพื่อให้ การระงับข้อพิพาทเป็นไปโดยรวดเร็วและเป็นธรรม ลูกค้าอาจขอให้มีการระงับ ข้อพิ พาททางแพ่ งที่ เกี่ยวกับ หรือเนื่องจากการประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าโดยอนุญาโตตุลาการซึ่งส˚านักงาน ก .ล.ต. จัดให้มีขึ้นได้ โดยมีหนังสือแจ้งความ▇▇▇▇▇▇▇ไปยังผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และเมื่อผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้รับหนังสือแล้ว ให้▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇สองฝ่ายได้ตกลงท˚าสัญญาอนุญาโตตุลาการเพื่อระงับข้อพิพาทที่เกิดขึ้น ข้อพิ พาทที่จะเสนอให้ อนุญาโตตุลาการพิ จารณาตาม วรรคหนึ่งนั้น ต้องมีจ˚านวน▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇เกินจ˚านวนที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด	การระงับข้อพิพาท โดยอนุญาโตตุลาการ
มาตรา ๔๘ ให้ น˚ ากฎหมายว่าด้วยอนุ ญาโตตุลาการ มาใช้บังคับกับการระงับข้อพิพาทตามมาตรา ๔๗ โดยอนุโลม	ให้น˚ากฎหมายว่าด้วย อนุญาโตตุลาการ มาใช้โดยอนุโลม

๑๔๘

	ส่วนที่ ๖ มาตรการคุ้มครองทรัพย์สินของลูกค้าและระบบการช˚าระหนี้ ▇▇▇▇▇▇▇▇ซื้อขายล่วงหน้า
การด˚ารงฐานะทาง การเงินของผู้ประกอบ ธุรกิจฯ	มาตรา ๔๙ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต้อง ด˚ารงฐานะทางการเงินตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด
การ▇▇▇▇▇▇▇กรณี ผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่▇▇▇▇▇▇ด˚ารงฐานะ ทางการเงินหรือ ด˚าเนินงานอันอาจก่อ ความเสียหาย	มาตรา ๕๐ เมื่อปรากฏหลักฐานต่อส˚านักงาน ก.ล.ต. ว่า ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใดไม่▇▇▇▇▇▇ด˚ารงฐานะทางการเงินได้ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนดตามมาตรา ๔๙ หรือมีการ ด˚าเนินงานที่มีลักษณะอันอาจจะก่อให้เกิดความ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ของลูกค้า หรือระบบการช˚าระหนี้▇▇▇▇▇▇▇▇ซื้อขายล่วงหน้า หรือมีเหตุการณ์▇▇▇▇▇▇มี ผลกระทบต่อสถานะทางการเงิน หรือการด˚าเนินงานของผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าอย่างมีนัยส˚าคัญ ให้ส˚านักงาน ก.ล.ต. มีอ˚านาจสั่งให้ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
	(๑) งดการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เว้นแต่การซื้อขาย เพื่อล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (๒) โอนฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและทรัพย์สินของลูกค้า ไปให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารายอื่นด˚าเนินการแทน (๓) ล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าในกรณี▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇▇▇▇โอนให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารายอื่นได้ (๔) ล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีไว้เพื่อประโยชน์ของตนเอง (๕) กระท˚าการหรืองดเว้นกระท˚าการใด ๆ ตามที่เห็น▇▇▇▇▇
	ในกรณีที่ปรากฏเหตุการณ์ตามวรรคหนึ่ง และมีความจ˚าเป็น รีบด่วนที่ต้องป้องกัน หรือ▇▇▇▇▇▇ความเสียหาย▇▇▇▇▇▇เกิดขึ้น หรือเป็นกรณีที่ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ปฏิบัติตามค˚าสั่งตามวรรคหนึ่ง ให้ส˚านักงาน ก.ล.ต. มีอ˚านาจสั่งระงับการด˚าเนินกิจการทั้งหมดหรือบางส่วน ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและมีอ˚านาจด˚าเนินการตาม (๒) (๓) หรือ (๔) ได้

๑๔๙

มาตรา ๕๑ ในกรณีที่ส˚านักงาน ก.ล.ต. ได้มีค˚าสั่งระงับ การด˚าเนินกิจการทั้งหมดหรือบางส่วนของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตามมาตรา ๕๐ วรรคสองแล้ว ส˚านักงาน ก.ล.ต. อาจมอบหมายให้ส˚านักหักบัญชี สัญญาซื้อขายล่วงหน้าใดเป็นผู้ด˚าเนินการตามมาตรา ๕๐(๒) (๓) หรือ (๔) แทนได้	การมอบหมายให้ ส˚านักหักบัญชี สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ด˚าเนินการแทน
มาตรา ๕๒ การด˚าเนินการของส˚านักงาน ก.ล.ต. ตามมาตรา ๕๐ หรือส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามมาตรา ๕๑ ให้มีผลผูกพัน ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเสมือนหนึ่งผู้ประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้านั้นได้ด˚าเนินการดังกล่าวเอง และในกรณีที่มีค่าใช้จ่ายเกิดขึ้น ให้จ่ายจากทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้น	การด˚าเนินการตาม มาตรา 50 หรือ มาตรา 51 มีผลผูกพัน ผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
มาตรา ๕๓ การด˚าเนินการตามมาตรา ๕๐ (๒) (๓) (๔) และ (๕) หรือมาตรา ๕๑ โดยชอบ ให้▇▇▇▇▇▇มีผลผูกพันตามกฎหมาย และไม่ตกอยู่ ภายใต้บังคับมาตรา ๑๑๓ มาตรา ๑๑๔ และมาตรา ๑๑๕ แห่งพระราชบัญญัติ ล้มละลาย พุทธศักราช ๒๔๘๓ และมาตรา ๒๓๗ มาตรา ๓๔๙ และมาตรา ๓๕๐ แห่ง▇▇▇▇▇▇กฎหมายแพ่งและพาณิชย์ แต่ในกรณีที่การด˚าเนินการดังกล่าว เป็นการโอนฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือทรัพย์สินของลูกค้าไปให้ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารายอื่นด˚าเนินการแทน ในกรณีนี้ ย่อม▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ของลูกค้าที่จะยกข้อต่อสู้ตามมาตรา ๓๐๘ วรรคสอง แห่ง▇▇▇▇▇▇กฎหมายแพ่งและพาณิชย์	บทยกเว้นบทบัญญัติ แห่งพระราชบัญญัติ ล้มละลายและ▇▇▇▇▇▇ กฎหมายแพ่งและ พาณิชย์
หมวด ๓ ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ส่วนที่ ๑ การก˚ากับควบคุมศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
มาตรา ๕๔ ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต้องเป็น นิติบุคคลประเภทบริษัทมหาชนจ˚ากัดและได้รับใบอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เปิดให้เฉพาะผู้ลงทุน สถาบันซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองต้องเป็นนิติบุคคลประเภท บริษัทจ˚ากัดหรือบริษัทมหาชนจ˚ากัด และจดทะเบียนกับส˚านักงาน ก.ล.ต.	การขออนุญาตและการ จดทะเบียนศูนย์ซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

๑๕๐

	การขออนุญาต การขอจดทะเบียน การออกใบอนุญาต และการรับจดทะเบียน ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก .ล.ต. ประกาศก˚าหนด
การก˚าหนดหลักเกณฑ์ ให้ศูนย์ซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติ	มาตรา ๕๕๒ เพื่อประโยชน์ในการคุ้มครองผู้ลงทุน การรักษา ความมั่นคงของระบบการเงิน หรือการควบคุมความเสี่ยงอันเกิดจากสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า ให้คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนมีอ˚านาจประกาศก˚าหนด หลักเกณฑ์เพื่อให้ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติได้
	ส่วนที่ ๒ หลักเกณฑ์ส˚าหรับศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
บทบัญญัติในส่วนนี้	มาตรา ๕๖ บทบัญญั ติในส่ วน นี้ เว้น แต่มาตรา ๗๐ มิให้ใช้บังคับกับศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามมาตรา ๕๔ วรรคสอง
ใช้กับศูนย์ซื้อขาย
สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ซึ่งได้รับใบอนุญาต
คุณสมบัติในการ	มาตรา ๕๗ ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต้อง (๑) มีแหล่งเงินทุน▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ส˚าหรับรองรับการประกอบ กิจการและความเสี่ยงในด้านต่าง ๆ ▇▇▇▇▇▇เกิดจากการประกอบการเป็น ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (๒) มีระบบการช˚าระห นี้▇▇▇▇▇▇▇▇ซื้อขายล่วงหน้า โดยส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ด˚าเนินการโดยศูนย์ซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าเองหรือโดยบุคคลอื่น (๓) มีมาตรการเพื่อ▇▇▇▇▇▇▇▇และรักษามาตรฐานในเรื่อง ความมั่นคง ความน่าเชื่อถือ ตลอดจนความเป็นธรรมในการซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า (๔) มีระบบการบันทึกและเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับการเสนอ ราคาและการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอย่างมีประสิทธิภาพ (๕) มีมาตรการรองรับเมื่อเกิดกรณีฉุกเฉิน▇▇▇▇▇▇มีผลกระทบ ต่อการซื้ อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือการช˚ าระห นี้ ▇▇▇▇▇▇▇▇ ซื้อขายล่วงหน้า (๖) มีระบบการจัดการที่มีประสิทธิภาพเกี่ยวกับข้อร้องเรียน หรือข้อพิพาทที่เกิดขึ้นเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือเกิดจากการใช้บริการที่จัดโดยศูนย์ซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า
ประกอบการเป็นศูนย์
ซื้อขายสัญญาซื้อขาย
ล่วงหน้า

๑๕๑

(๗) มีหลักเกณ ฑ์ ในการรับสมาชิ ก โดยการก˚าหนด หลักเกณฑ์ดังกล่าวต้องค˚านึงถึงความเหมาะสมและสถานภาพของผู้ซึ่งจะเป็น สมาชิก และ (๘) มี▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ใช้บังคับกับสมาชิกและต้องมีมาตรการ ก˚ากับดูแลให้สมาชิกและผู้ปฏิบัติงานให้กับสมาชิกปฏิบัติตามกฎเกณฑ์และ จรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
มาตรา ๕๘๒ ให้ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจัดให้ สมาชิ ก ผูกพั นตน ว่าจะป ฏิบั ติตามกฎเกณ ฑ์ ของศูน ย์ซื้ อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า และ▇▇▇▇▇▇▇▇▇จะให้ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงโทษทางวินัย หากตนฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ดังกล่าว กฎเกณฑ์ตามวรรคหนึ่ง ต้องมีระบบที่ให้ความเป็นธรรม แก่สมาชิก รวมทั้งมีระบบการพิจารณาการอุทธรณ์ค˚าสั่งลงโทษสมาชิก โดยคณะกรรมการ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุน ประกาศก˚าหนด หลักเกณฑ์ตามวรรคสอง ให้ก˚าหนดคุณสมบัติของกรรมการ วิธีการยื่นอุทธรณ์และการพิจารณาอุทธรณ์ด้วย	การจัดให้สมาชิกผูกพัน ว่าจะปฏิบัติตาม กฎเกณฑ์และ การลงโทษทางวินัย
มาตรา ๕๙ ในกรณีที่บุคคลใดถือหุ้นในศูนย์ซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าเกินร้อยละห้าของจ˚า▇▇▇▇▇▇▇ทั้งหมดของศูนย์ซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า ห้ามมิให้ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจ่ายเงินปันผลหรือ ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇อื่นใด ส˚าหรับจ˚า▇▇▇▇▇▇▇ในส่วนที่เกินร้อยละห้าให้แก่บุคคลนั้น หรือยอมให้บุคคลนั้นออกเสียงลงคะแนนในที่ประชุมผู้ถือหุ้นส˚าหรับ จ˚า▇▇▇▇▇▇▇ในส่วนที่เกินร้อยละห้า เว้นแต่คณะกรรมการ ก.ล.ต. จะผ่อนผัน ในเรื่องการถือหุ้นเป็นประการอื่น	การห้ามจ่ายเงินปันผล หรือยอมให้ผู้ถือหุ้น รายใหญ่ออกเสียง ในที่ประชุมผู้ถือ▇▇▇▇
▇▇▇▇▇ ๖๐ กรรมการของศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า อย่างน้อยสองในห้าของจ˚านวนกรรมการต้องเป็นบุคคลซึ่ง▇▇▇▇▇▇ปฏิบัติหน้าที่ เพื่อดูแล▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ของสมาชิก ผู้ลงทุน หรือบุคคลซึ่งเกี่ยวข้องกับ ตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในอัตราส่วนที่เหมาะสมตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด	สัดส่วนกรรมการของ ศูนย์ซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า
มาตรา ๖๑ นอกจากต้องมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้าม ตามกฎหมายว่าด้วยบริษัทมหาชนจ˚ากัดแล้ว กรรมการของศูนย์ซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามดังต่อไปนี้ (๑) มีประวัติเสียหายหรือด˚าเนินกิจการใดที่มีลักษณะ ที่แสดง▇▇▇▇▇▇ขาดความรับผิดชอบหรือความรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด	ลักษณะต้องห้าม ของกรรมการของ ศูนย์ซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า

๑๕๒

	(๒) เป็นข้าราชการการเมือง (๓) เป็นข้าราชการหรือพนักงานในหน่วยงานของรัฐที่มี หน้าที่ก˚ากับดูแลศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือสถาบันการเงิน
การพ้นจากต˚าแหน่ง	มาตรา ๖๒ นอกจากการพ้นจากต˚าแหน่งตามที่กฎหมายว่าด้วย บริษัทมหาชนจ˚ากัดก˚าหนดแล้ว กรรมการศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ้นจากต˚าแหน่งเมื่อ (๑) มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา ๖๑ (๒) คณะกรรมการ ก.ล.ต. สั่งถอดถอนออกจากต˚าแหน่ง เนื่องจากปฏิบัติหน้าที่บกพร่องอย่างร้ายแรงหรือกระท˚าผิดต่อหน้าที่ของตน โดยทุจริต
ของกรรมการศูนย์
ซื้อขายสัญญาซื้อขาย
ล่วงหน้า
กฎเกณฑ์ของศูนย์	มาตรา ๖๓๒ กฎเกณฑ์ของศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้มีผลใช้บังคับ เมื่อได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการก˚ากับตลาดทุน ในกรณีที่กฎเกณฑ์ตามวรรคหนึ่งอาจมีผลกระทบต่อการ ด˚าเนินธุรกิจ หรือประโยชน์ได้เสียของสมาชิก ผู้ลงทุน หรือบุคคลซึ่งเกี่ยวข้อง กับศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จัดให้มีการรับฟังความคิดเห็นจากบุคคลดังกล่าว และจัดส่งรายงานการรับฟัง ความคิดเห็นนั้นให้คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุน เพื่อประกอบการพิจารณา ให้ความเห็นชอบ การให้ความเห็นชอบกฎเกณฑ์ตามวรรคหนึ่งและการรับฟัง ความคิดเห็นตามวรรคสอง มิให้ใช้บังคับกับ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇เกี่ยวกับการบริหารงาน ภายในองค์กรของศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือกฎเกณฑ์อื่นใดตามที่ คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนประกาศก˚าหนด
ซื้อขายสัญญาซื้อขาย
ล่วงหน้ามีผลใช้บังคับ
เมื่อได้รับความเห็นชอบ
จากคณะกรรมการ
ก.ล.ต. แล้ว
การให้ความเห็นชอบ	มาตรา ๖๔๒ เมื่อศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้เสนอ กฎเกณฑ์เพื่อขอความเห็นชอบจากคณะกรรมการก˚ากับตลาดทุน แล้ว ให้คณ ะกรรมการก˚ากับตลาดทุน พิจารณ าและแจ้งผลการพิจารณาให้ ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้นทราบภายในสี่สิบห้าวันนับแต่▇▇▇▇▇▇ได้รับ กฎเกณฑ์และเอกสารหลักฐานที่ถูกต้องและครบถ้วนตามที่ส˚านักงาน ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนจะไม่ให้ความเห็นชอบ กฎเกณฑ์ของศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้เฉพาะกรณีดังต่อไปนี้ (๑) กฎเกณฑ์นั้นไม่สอดคล้องกับหลักเกณฑ์ที่ก˚าหนดไว้ใน มาตรา ๕๗ หรือไม่▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇จะท˚าให้หลักเกณฑ์ที่ก˚าหนดไว้ในมาตรา ๕๗ ▇▇▇▇▇ผล หรือ
กฎเกณฑ์ของศูนย์
ซื้อขายสัญญาซื้อขาย
ล่วงหน้า

๑๕๓

(๒) กฎเกณฑ์นั้นไม่เป็นธรรมต่อสมาชิก ผู้ลงทุน หรือ บุคคลซึ่งเกี่ยวข้องกับศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
เมื่ อ พ้ น ก˚ า ห น ด ร ะ ▇ ▇ ▇▇ ▇ า ต า ม ว ร ร ค ห นึ่ ง แ ล้ ว หากคณะกรรมการก˚ากับตลาดทุน▇▇▇▇▇▇แจ้งผลการพิจารณา หรือ▇▇▇▇▇▇แจ้งให้มี การแก้ไขกฎเกณฑ์ดังกล่าวไปยังศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้▇▇▇▇▇▇ กฎเกณฑ์นั้นได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการก˚ากับตลาดทุน
มาตรา ๖๕ ในกรณีที่ข้อเท็จจริงและพฤติการณ์เปลี่ยนแปลงไป	การสั่งให้ศูนย์ซื้อขาย
ให้คณะกรรมการ ก.ล.ต. มีอ˚านาจสั่งให้ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ก˚าหนดกฎเกณฑ์เพิ่มเติม หรือยกเลิกหรือแก้ไขเปลี่ยนแปลง▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇มีอยู่แล้ว ตลอดจนมีอ˚านาจสั่งให้ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า	สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ก˚าหนดกฎเกณฑ์ ยกเลิก หรือแก้ไขกฎเกณฑ์
ด˚าเนินการใด ๆ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. เห็น▇▇▇▇▇▇▇▇
มาตรา ๖๖๒ ในกรณีที่มีความจ˚าเป็น ศูนย์ซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าจะออกกฎเกณฑ์เพื่อใช้บังคับเป็นการชั่วคราวได้โดยไม่ต้อง ด˚าเนินการตามมาตรา ๖๓ ในการนี้ต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนประกาศก˚าหนด	ศูนย์ซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า ออกกฎเกณฑ์ใช้บังคับ เป็นการชั่วคราว
ในกรณีที่คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนเห็นว่า ศูนย์ซื้อขาย
สัญญาซื้อขายล่วงหน้าด˚าเนินการตามวรรคหนึ่งโดยไม่▇▇▇▇▇▇ ไม่มีเหตุ
อัน▇▇▇▇▇ หรือไม่ปฏิ บั ติต ามหลักเกณ ฑ์ ที่ ก˚ าหนดตามวรรคหนึ่ง
ให้คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนมีอ˚านาจสั่งให้ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ยกเลิกหรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงกฎเกณฑ์ดังกล่าว ตลอดจนด˚าเนินการใด ๆ
ตามที่คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนเห็น▇▇▇▇▇▇▇▇
มาตรา ๖๗ การจัดให้มีการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใด จะกระท˚าได้ต่อเมื่อศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ยื่นแบบและข้อความ ของสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้นให้ส˚านักงาน ก .ล.ต. ให้ความเห็นชอบใน สาระส˚าคัญแล้ว เมื่อส˚านักงาน ก.ล.ต. ได้รับค˚าขอความเห็นชอบแบบและ ข้อความของสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้นแล้ว ให้ส˚านักงาน ก.ล.ต. พิจารณาและ แจ้งผลการพิจารณาให้ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้นทราบภายใน สี่สิบห้าวันนับแต่▇▇▇▇▇▇ได้รับค˚าขอและเอกสารหลักฐานที่ถูกต้องและครบถ้วน ตามที่ส˚านักงาน ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด เว้นแต่ในกรณีที่มีเหตุจ˚าเป็น▇▇▇▇▇▇ พิจารณาให้แล้วเสร็จภายในก˚าหนดระยะเวลาดังกล่าว ให้ขยายระยะเวลา ออกไปได้อีก ไม่เกินสามสิบวันนับแต่▇▇▇▇▇▇ครบก˚าหนดระยะเวลาดังกล่าว	การขอความเห็นชอบ แบบและข้อความของ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

๑๕๔

	ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอาจขอยกเลิกหรือแก้ไข เปลี่ยน แปลงแบบและข้อความของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า▇▇▇▇▇▇รับ ความเห็นชอบตามวรรคหนึ่งได้ ทั้งนี้ ให้น˚าความในวรรคหนึ่งและวรรค▇▇▇ ▇▇ใช้บังคับ โดยอนุโลม
การยกเลิก	มาตรา ๖๘ ในกรณีที่ปรากฏในภายหลังว่าแบบและข้อความ ของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า▇▇▇▇▇▇รับความเห็นชอบตามมาตรา ๖๗ ไม่สอดคล้อง กับสภาพเศรษฐกิจ ให้ส˚านักงาน ก .ล.ต. มีอ˚านาจยกเลิกความเห็นชอบ ที่ให้ไว้แล้วได้
ความเห็นชอบแบบ
และข้อความของ
สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
การปรึกษากับ ธปท.	ม าต ร า ๖๙ ใน ก ารใ ห้ ค ว าม เห็ น ชอบ ห รื อ ยก ▇▇▇ ▇ ▇▇▇ให้ความเห็นชอบตามมาตรา ๖๗ และมาตรา ๖๘ หากสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นสัญญาที่มีสินค้าเป็นหลักทรัพย์ประเภทพันธบัตร หรือตั๋วเงินคลัง หรือเป็น สัญญาที่ก˚าหนดให้มีการช˚าระเงินที่ค˚านวณจากอัตราแลกเปลี่ยน เงิน หรือ อัตราดอกเบี้ย ให้ส˚านักงาน ก.ล.ต. ปรึกษาหารือกับธนาคารแห่งประเทศไทยก่อน
ในการให้ความ
เห็นชอบหรือยกเลิกการ
ให้ความเห็นชอบ
การสั่งให้ศูนย์ซื้อขาย	มาตรา ๗๐๒ ในกรณีที่มีเหตุจ˚าเป็นเพื่อประโยชน์ในการ รักษาความมั่นคงของระบบการเงิน เศรษฐกิจของประเทศ หรือด˚ารงไว้▇▇▇▇ ▇▇ ▇▇▇▇ภาพของระบบการซื้อขายและการช˚ าระห นี้ ในตลาดสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า ให้คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนมีอ˚านาจสั่งให้ศูนย์ซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้าด˚าเนินการดังต่อไปนี้ (๑) สั่ งงดการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เว้น แต่ การซื้อขายเพื่อล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (๒) สั่งล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (๓) สั่งจ˚ากัดช่วงราคาการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (๔) สั่งแก้ไขหรือ▇▇▇การบังคับใช้กฎเกณฑ์ ใด ๆ ของ ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นการชั่วคราว (๕) กระท˚าการหรืองดเว้นกระท˚าการใด ๆ ตามที่เห็น▇▇▇▇▇ ในการด˚าเนินการตามวรรคหนึ่ง หากศูนย์ซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าจ˚าเป็นต้องแก้ไขหรือก˚าหนดกฎเกณฑ์เพิ่มเติม ศูนย์ซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ต้องเสนอกฎเกณฑ์ให้คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุน ให้ความเห็นชอบตามมาตรา ๖๓ และให้▇▇▇▇▇▇กฎเกณฑ์ดังกล่าวได้รับ ความเห็นชอบจากคณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนแล้ว
สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ด˚าเนินการกรณีมี
เหตุจ˚าเป็น

๑๕๕

ในกรณีที่มีเหตุจ˚าเป็นอันเนื่องมาจากการซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า ซึ่งก˚าหนดให้ช˚าระเงินที่ค˚านวณจากอัตราแลกเปลี่ยน▇▇▇▇ ▇▇▇อาจมีผลกระทบต่อความมั่นคงของระบบการเงิน เศรษฐกิจของประเทศ หรือเสถียรภาพของระบบการซื้อขายและการช˚าระหนี้ในตลาดสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า ธนาคารแห่งประเทศไทย▇▇▇▇▇▇ให้คณะกรรมการก˚ากับ ตลาดทุนทราบ เพื่อพิจารณาด˚าเนินการตามวรรคหนึ่งก็ได้
มาตรา ๗๑ เมื่อศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้มี ค˚าสั่งลงโทษทางวินัยสมาชิกของตนแล้ว ให้แจ้งค˚าสั่งและส่งเอกสารหลักฐาน การลงโทษดังกล่าวให้ส˚านักงาน ก.ล.ต. ทราบโดย▇▇▇▇▇▇▇▇▇	การแจ้งค˚าสั่งและ หลักฐานการลงโทษ ให้ส˚านักงาน
มาตรา ๗๒๒ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ซึ่งเป็นสมาชิกของศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใดฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติ ตาม▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าก˚าหนด และการกระท˚าดังกล่าว เป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนหรือ ส˚านักงาน ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนดในเรื่องเดียวกัน และศูนย์ซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าได้ด˚าเนินการลงโทษทางวินัยสมาชิกซึ่งฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติ ตามกฎเกณฑ์ของตนแล้ว คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนหรือส˚านักงาน ก.ล.ต. จะไม่ลงโทษทาง▇▇▇▇▇▇สมาชิกของศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้นอีกก็ได้ หากเห็นว่าสมาชิกดังกล่าวได้รับโทษอย่างเหมาะสมแล้ว	การไม่ลงโทษสมาชิก ของศูนย์ซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้า หากสมาชิกดังกล่าว ได้รับโทษเหมาะสม แล้ว
มาตรา ๗๓๒ เพื่อ▇▇▇▇▇▇▇ประโยชน์ของประชาชนหรือ คุ้มครองผู้ลงทุน ให้ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการ ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สมาชิกของศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือข้อมูลเกี่ยวกับการกระท˚าความผิดและการลงโทษสมาชิกของศูนย์ซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้า รวมตลอดถึงข้อมูลอื่นใด▇▇▇▇▇▇รับเนื่องจากการ ประกอบการเป็นศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ที่ คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนประกาศก˚าหนด	อ˚านาจของศูนย์ ซื้อขายสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า ในการ เปิดเผยข้อมูล
ในกรณี ▇▇▇ ▇▇ ▇คลใดเห็ น ว่าข้อ▇▇ ▇ ▇▇▇ ศูน ย์ซื้ อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าเปิดเผยยัง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ให้บุคคลดังกล่าวเสนอความเห็นต่อ คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุน เพื่อก˚าหนดหลักเกณฑ์ให้ศูนย์ซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้านั้นเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติมได้

๑๕๖

▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ให้ น˚ามาใช้โดยอนุโลม	มาตรา ๗๔ ให้น˚าความในมาตรา ๒๐ มาตรา ๒๒ มาตรา ๒๗ และมาตรา ๒๘ มาใช้บังคับกับศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยอนุโลม ให้น˚าความในมาตรา ๒๙ และมาตรา ๓๐ มาใช้บังคับกับ ผู้สอบบัญชีของศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยอนุโลม
	หมวด ๔ ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ส่วนที่ ๑ การก˚ากับควบคุมส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
การขออนุญาตและ การจดทะเบียน ส˚านักหักบัญชีสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า	มาตรา ๗๕ ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต้องเป็น นิติบุคคลประเภทบริษัทจ˚ากัดหรือบริษัทมหาชนจ˚ากัด และได้รับใบอนุญาตจาก คณะกรรมการ ก.ล.ต. ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เปิดให้เฉพาะผู้ลงทุน สถาบันใช้บริการในการช˚าระหนี้เพื่อตนเอง ต้องเป็นนิติบุคคลประเภท บริษัทจ˚ากัดหรือบริษัทมหาชนจ˚ากัด และจดทะเบียนกับส˚านักงาน ก.ล.ต. การขออนุญาต การขอจดทะเบียน การออกใบอนุญาต และ การรับจดทะเบียน ให้เป็ นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก .ล.ต. ประกาศก˚าหนด
การก˚าหนดหลักเกณฑ์ ให้ส˚านักหักบัญชี สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ปฏิบัติ	มาตรา ๗๖๒ เพื่อประโยชน์ในการคุ้มครองผู้ลงทุน การรักษา ความมั่นคงของระบบการเงิน หรือการควบคุมความเสี่ยงอันเกิดจาก สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนมีอ˚านาจประกาศ ก˚าหนดหลักเกณฑ์เพื่อให้ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติได้
	ส่วนที่ ๒ หลักเกณฑ์ส˚าหรับส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
บทบัญญัติในส่วนนี้ใช้ กับส˚านักหักบัญชี สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ซึ่งได้รับใบอนุญาต	มาตรา ๗๗ บทบัญญั ติในส่วน นี้ เว้น แต่มาตรา ๗๙ มิให้ใช้บังคับกับส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามมาตรา ๗๕ วรรคสอง

๑๕๗

มาตรา ๗๘ ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต้อง	คุณสมบัติในการ
(๑) มีแหล่งเงินทุน▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ส˚าหรับรองรับการประกอบ กิจการและความเสี่ยงในด้านต่าง ๆ ▇▇▇▇▇▇เกิดจากการประกอบการเป็น ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า	ประกอบการเป็น ส˚านักหักบัญชี สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
(๒) มีระบบการช˚าระหนี้▇▇▇▇▇▇▇▇ซื้อขายล่วงหน้าที่ ▇▇▇▇▇▇ให้ความมั่นใจว่าจะมีการปฏิบัติการช˚าระหนี้▇▇▇▇▇▇▇▇ซื้อขายล่วงหน้า รวมทั้งต้องมีกระบวนการจัดการ▇▇▇▇▇▇▇▇▇ส˚าหรับกรณีที่มีการผิดนัดช˚าระหนี้ ▇▇▇▇▇▇▇▇ซื้อขายล่วงหน้า (๓) มีมาตรการรองรับเมื่อเกิดกรณีฉุกเฉิน▇▇▇▇▇▇มีผลกระทบ ต่อการช˚าระหนี้▇▇▇▇▇▇▇▇ซื้อขายล่วงหน้า (๔) มีหลักเกณ ฑ์ ในการรับสมาชิ ก โดยการก˚าหนด หลักเกณฑ์ดังกล่าวต้องค˚านึงถึงความเหมาะสมและฐานะทางการเงินของ ผู้ซึ่งจะเป็นสมาชิก (๕) มี▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ใช้บังคับกับสมาชิกและต้องมีมาตรการ ก˚ากับดูแลให้สมาชิกปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ดังกล่าว และ (๖) มีระบบก˚ากับตรวจสอบฐานะทางการเงินและฐานะ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิก
มาตรา ๗๙๒ ในกรณีที่มีเหตุจ˚าเป็นเพื่อประโยชน์ในการ	การสั่งให้
รักษาความมั่นคงของระบบการเงิน เศรษฐกิจของประเทศ หรือด˚ารงไว้▇▇▇▇ ▇▇ ▇▇▇▇ภาพของระบบการซื้อข ายและการช˚ าระห นี้ ในตลาดสัญญา	ส˚านักหักบัญชีสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า ด˚าเนินการกรณี
ซื้อขายล่วงหน้า ให้คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนมีอ˚านาจสั่งให้ส˚านักหักบัญชี	มีเหตุจ˚าเป็น
สัญญาซื้อขายล่วงหน้าด˚าเนินการดังต่อไปนี้
(๑) สั่งให้สมาชิก▇▇▇▇▇หลักประกันส˚าหรับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (๒) เปลี่ยนแปลงระดับสูงสุดของฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่สมาชิกหรือลูกค้าของสมาชิกอาจมีได้ (๓) ล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (๔) กระท˚าการหรืองดเว้นกระท˚าการใด ๆ ตามที่เห็น▇▇▇▇▇ ในการด˚าเนินการตามวรรคหนึ่ง หากส˚านักหักบัญชีสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าจ˚าเป็นต้องแก้ไขหรือก˚าหนดกฎเกณฑ์เพิ่มเติม ส˚านักหักบัญชี สัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ต้องเสนอกฎเกณฑ์ให้คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุน ให้ความเห็นชอบตามมาตรา ๖๓ ซึ่งมาตรา ๘๙ ให้น˚ามาใช้บังคับ โดยอนุโลม และให้▇▇▇▇▇▇กฎเกณฑ์ดังกล่าวได้รับความเห็นชอบจาก คณะกรรมการ ก˚ากับตลาดทุนแล้ว

๑๕๘

	ในกรณีที่มีเหตุจ˚าเป็นอันเนื่องมาจากการซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าซึ่งก˚าหนดให้ช˚าระเงินที่ค˚านวณจากอัตราแลกเปลี่ยน ▇▇▇▇ ▇▇▇อาจมีผลกระทบต่อความมั่นคงของระบบการเงิน เศรษฐกิจของประเทศ หรือเสถียรภาพของระบบการซื้อขายและการช˚าระหนี้ในตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ธนาคารแห่งประเทศไทย▇▇▇▇▇▇ให้คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนทราบ เพื่อพิจารณาด˚าเนินการตามวรรคหนึ่งก็ได้
การรองรับความผูกพัน ตามกฎหมายของ การเข้าผูกพัน หรือ แทนที่เป็นคู่สัญญาโดย ส˚านักหักบัญชีสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า	มาตรา ๘๐๒ การเข้าผูกพันหรือแทนที่เป็นคู่สัญญ าโดย ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การวางหลักประกัน การช˚าระหนี้ การล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการโอนฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่ปฏิบัติตาม▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าก˚าหนดโดย ความเห็นชอบของคณะกรรมการก˚ากับตลาดทุน ให้มีผลผูกพันและใช้บังคับได้ ตามกฎหมาย
ผลของการเข้าผูกพัน หรือแทนที่เป็นคู่สัญญา ของส˚านักหักบัญชี สัญญาซื้อขายล่วงหน้า	มาตรา ๘๑ ในกรณีที่ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เข้าผูกพันหรือแทนที่เป็นคู่สัญญาในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้ส˚านักหักบัญชี สัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีความผูกพันตาม▇▇▇▇▇และหน้าที่ที่เกิดขึ้น▇▇▇▇▇▇▇▇ ซื้อขายล่วงหน้าที่ตนให้บริการในการช˚าระหนี้เฉพาะกับสมาชิกของตนเท่านั้น ไม่ว่าสมาชิกดังกล่าวจะด˚าเนินการเพื่อตนเองหรือเพื่อบุคคลอื่น
การจัดเก็บและ การจัดท˚าบัญชี	มาตรา ๘๒๒ ในกรณีที่ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ได้รับมาหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินจากสมาชิก▇▇▇▇▇▇▇เป็นของสมาชิกและของลูกค้า เพื่อเป็นประกันการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทรัพย์สินอันเนื่องมาจากการ ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทั้งของสมาชิกและของลูกค้า หรือทรัพย์สินที่ สมาชิกน˚ามาวางไว้กับส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อความมั่นคงของ ระบบการซื้อขายและการช˚ าระห นี้ ในตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจัดเก็บทรัพย์สินนั้นแยกออกจาก ทรัพย์สินของตนและต้องจัดท˚าและเก็บรักษาบัญชีทรัพย์สิน▇▇▇▇▇▇รับมาหรือ มีไว้เพื่อสมาชิกแต่ละรายข้างต้นแยกออกจากบัญชีทรัพย์สินของตน
	ในการจัดท˚าและเก็บรักษาบัญชีทรัพย์สินตามวรรคหนึ่งนั้น หากมีทรัพย์สินของลูกค้าของสมาชิกอยู่ด้วย ให้ส˚านักหักบัญชีสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าจัดท˚าและเก็บรักษาบัญชีทรัพย์สินดังกล่าวแยกต่างหากจาก บัญชีทรัพย์สินของสมาชิกด้วย

๑๕๙

ประเภทของทรัพย์สินที่น˚ามาวางเป็นประกันในการซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิกและของลูกค้า การจัดเก็บทรัพย์สิน การจัดท˚า และเก็บรักษาบัญชีทรัพย์สินตามวรรคหนึ่งและวรรคสอง ให้เป็นไปตาม หลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนประกาศก˚าหนด ให้สันนิษฐานว่ารายการและจ˚านวนทรัพ ย์สินในบั ญ ชี ตามวรรคหนึ่งและวรรคสองถูกต้อง เว้นแต่จะพิสูจน์ให้เห็นได้ว่าเป็นอย่างอื่น
มาตรา ๘๓ ห้ามมิให้ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า น˚าทรัพย์สิน▇▇▇▇▇▇รับมาหรือมีไว้ตามมาตรา ๘๒ ไปใช้เพื่อการอื่นใด เว้นแต่ (๑) กรณีที่ทรัพย์สินนั้นเป็นของลูกค้าของสมาชิกรายใดหรือ ทรัพย์สินอันเนื่องมาจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าของ สมาชิกรายใด ให้ใช้เฉพาะเพื่อการวางประกันหรือการช˚าระหนี้ที่เกี่ยวกับหรือ เนื่องจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าของสมาชิกรายนั้น หรือ การเบิกถอนเพื่อคืนแก่ลูกค้าของสมาชิกรายนั้น (๒) กรณีที่ทรัพย์สินนั้นเป็นทรัพย์สินของสมาชิกรายใดหรือ ทรัพย์สินอันเนื่องมาจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิกรายใด ให้ใช้ได้เฉพาะเพื่อการวางประกันหรือการช˚าระหนี้ที่เกี่ยวกับ หรือเนื่องจากการ ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิก หรือของลูกค้าของสมาชิกรายนั้น	ข้อห้ามในการน˚า ทรัพย์สินของสมาชิก ไปใช้และข้อยกเว้น
(๓) กรณีที่ทรัพย์สินนั้นเป็นทรัพย์สินที่สมาชิกน˚ามาวางไว้ กับส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อความมั่นคงของระบบการซื้อขาย และการช˚าระหนี้ในตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้น˚าทรัพย์สินนั้นไปใช้ได้เฉพาะ
เพื่อการวางประกันหรือการช˚าระหนี้ที่เกี่ยวกับหรือเนื่องจากการซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิกหรือลูกค้าของสมาชิก ทั้งนี้ ตาม▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าก˚าหนด
ให้น˚าความในมาตรา ๓๔ (๒) มาตรา ๓๕ และมาตรา ๓๖ มาใช้บังคับกับทรัพย์สินที่ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้รับมาหรือมีไว้ โดยอนุโลม
มาตรา ๘๔ เมื่อสมาชิกถูกฟ้ องเป็นคดีล้มละลายและ ศาลมีค˚าสั่ง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ให้เจ้าพนักงานพิทักษ์ทรัพย์แจ้งให้ส˚านักหักบัญชี สัญญาซื้อขายล่วงหน้าและส˚านักงาน ก .ล.ต. ทราบโดย▇▇▇▇▇▇▇▇▇ และให้ ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าด˚าเนินการดังต่อไปนี้	การด˚าเนินการใน กรณีที่สมาชิกถูก ศาลสั่ง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ในคดีล้มละลาย

๑๖๐

(๑) ล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่สมาชิกท˚าเพื่อประโยชน์ ของตนเอง▇▇▇▇▇ค้างอยู่ ณ ▇▇▇▇▇▇ศาลมีค˚าสั่ง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ตามที่ก˚าหนดไว้ใน กฎเกณฑ์ของส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

(๒) บังคับช˚าระหนี้เอากับทรัพย์สินในส่วนของสมาชิกที่ ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้รับมาหรือมีไว้ตามมาตรา ๘๒ ไม่ว่า ทรัพย์สินนั้นจะเก็บรักษาโดยส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเองหรือ ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้น˚าไปวางหรือฝากไว้กับบุคคลอื่น ส˚าหรับหนี้ที่เกี่ยวกับหรือเนื่องจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ท˚าก่อน หรือใน▇▇▇▇▇▇ศาลมีค˚าสั่ง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ หรือหนี้ที่เกิดขึ้นเนื่องจากการล้างฐานะ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิกตาม (๑) หรือหนี้ที่สมาชิกต้องรับผิดชอบต่อ ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกิดขึ้นเนื่องจากการล้างฐานะสัญญา

ซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าตามมาตรา ๔๓

ในการน˚าทรัพย์สินของสมาชิกออกขายเพื่อการช˚าระหนี้ หากทรัพย์สินนั้นเป็นหลักทรัพย์ ให้ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าขายใน ตลาดที่ซื้อขายหลักทรัพย์นั้นเป็น▇▇▇▇ หากไม่▇▇▇▇▇▇ขายในตลาดนั้นได้

ให้น˚าออกขายโดยวิธีการอื่นที่▇▇▇▇▇▇ท˚าให้ได้ราคาที่เป็นธรรมแก่สมาชิก

(๓) น˚าหนี้ที่เกี่ยวกับหรือเนื่องจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่สมาชิกเป็นผู้รับผิดชอบในการช˚าระหนี้ต่อส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ▇▇▇▇▇▇ท˚าก่อนหรือใน▇▇▇▇▇▇ศาลมีค˚าสั่ง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ หรือหนี้ที่เกิดขึ้นเนื่องจากการ ล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิกตาม (๑) หรือหนี้ที่สมาชิกต้อง รับผิดชอบต่อส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกิดขึ้นเนื่องจากการ ล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าตามมาตรา ๔๓ มา▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇กับ หนี้ที่ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นหนี้สมาชิกอยู่ในเวลาที่ศาลมีค˚าสั่ง ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ แม้ว่ามูลแห่งหนี้ทั้งสองฝ่ายจะไม่มีวัตถุเป็นอย่างเดียวกันหรือเป็น หนี้ที่มีเงื่อนไขหรือ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ หรือส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ได้▇▇▇▇▇เรียกร้องดังกล่าวมาภายหลังที่ศาลมีค˚าสั่ง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇

ในกรณีหนี้ที่สมาชิกมีอยู่ต่อส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นหนี้ที่อยู่ใน▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ เมื่อส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ขอ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะต้องให้ประกันส˚าหรับ จ˚านวนที่ขอ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇นั้นแก่บุคคลผู้มีอ˚านาจหน้าที่จัดการทรัพย์สินของ

สมาชิกตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลาย

๑๖๑

มาตรา ๘๕ เมื่อส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ได้ด˚าเนินการตามมาตรา ๘๔ แล้ว หากยังมีทรัพย์สินของสมาชิกเหลืออยู่ ให้ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าส่งมอบทรัพย์สินดังกล่าวให้แก่บุคคล ผู้มีอ˚านาจหน้าที่จัดการทรัพย์สินของสมาชิกตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลาย	การส่งมอบทรัพย์สิน ของสมาชิกให้แก่ บุคคลที่มีอ˚านาจ จัดการทรัพย์สิน
มาตรา ๘๖ ในกรณีที่ศาลมีค˚าสั่ง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇สมาชิกรายใด มิให้น˚าความในมาตรา ๑๑๔ และมาตรา ๑๑๕ แห่งพระราชบัญญัติล้มละลาย พุทธศักราช ๒๔๘๓ มาใช้บังคับแก่การช˚าระหนี้▇▇▇▇▇▇▇▇ซื้อขายล่วงหน้า การได้รับมาหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินเพื่อเป็นประกันการซื้อขายสัญญาซื้อขายลว่ งหน้า หรือการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิกรายนั้น เว้นแต่เจ้าพนักงาน ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇จะพิสูจน์▇▇▇▇▇▇▇˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารู้ว่าสมาชิก กระท˚าการหรือยินยอมให้กระท˚าการดังกล่าว เพื่อมิให้เจ้าหนี้อื่นของสมาชิก ได้รับช˚าระหนี้ทั้งหมดหรือบางส่วน หรือเป็นกรณีที่ส˚านักหักบัญชีสัญญา ซื้อขายล่วงหน้ามิได้กระท˚าการดังกล่าวตามประเพณีธุรกิจ	บทยกเว้นบทบัญญัติ แห่งพระราชบัญญัติ ล้มละลาย
มาตรา ๘๗ ในการด˚าเนินการตามมาตรา ๘๔ หากทรัพย์สิน ของสมาชิกที่ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้รับมาหรือมีไว้ตาม มาตรา ๘๒ ในส่วนที่เป็นของสมาชิกมี▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇กับหนี้ที่สมาชิกมีต่อ ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า มี▇▇▇▇▇ขอรับช˚าระหนี้ในคดีล้มละลายของสมาชิกส˚าหรับหนี้ที่ยัง▇▇▇▇▇▇รับช˚าระ ทั้งนี้ ต้องยื่นขอรับช˚าระหนี้ภายในระยะเวลาที่ก˚าหนดไว้ในมาตรา ๙๑ แห่ง พระราชบัญญัติล้มละลาย พุทธศักราช ๒๔๘๓	▇▇▇▇▇ของส˚านักหักบัญชี สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ในการขอรับช˚าระหนี้ใน คดีล้มละลายของสมาชิก
มาตรา ๘๘ เมื่อส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าถูกฟ้อง เป็นคดีล้มละลายและศาลมีค˚าสั่ง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ หรือตกเป็นลูกหนี้ตาม ค˚าพิพากษา หรือถูกทางการ หรือหน่วยงานที่มีหน้าที่ก˚ากับดูแลสั่งระงับ การด˚าเนินกิจการบางส่วนหรือทั้งหมด เพื่อประโยชน์ในการคุ้มครองทรัพย์สิน ของสมาชิกและลูกค้าของสมาชิก หรือระบบการช˚าระหนี้▇▇▇▇▇▇▇▇ ซื้อขายล่วงหน้า ให้น˚าความในมาตรา ๔๓ มาตรา ๔๕ และมาตรา ๔๖ มาใช้บังคับแก่ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและทรัพย์สินที่ส˚านักหักบัญชี สัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้รับมาหรือมีไว้ตามมาตรา ๘๒ โดยอนุโลม	การด˚าเนินการในกรณี ที่ส˚านักหักบัญชี สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ถูกศาลสั่ง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ หรือตกเป็นลูกหนี้ตาม ค˚าพิพากษา หรือ ถูกสั่งระงับการด˚าเนิน กิจการ

๑๖๒

การน˚าบทบัญญัติมาใช้ บังคับโดยอนุโลม	มาตรา ๘ ๙ ให้ น˚ าความในมาตรา ๒๐ ม าตรา ๒ ๒ มาตรา ๒๗ มาตรา ๒๘ มาตรา ๖๑ มาตรา ๖๒ มาตรา ๖๓ มาตรา ๖๔ มาตรา ๖๕ มาตรา ๖๖ และมาตรา ๗๓ มาใช้บังคับกับส˚านักหักบัญชีสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า โดยอนุโลม ให้น˚าความในมาตรา ๒๙ และมาตรา ๓๐ มาใช้บังคับกับ ผู้สอบบัญชีของส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยอนุโลม ในกรณีที่บทบัญญัติตามวรรคหนึ่งอ้างถึงมาตรา ๕๗ ให้▇▇▇▇▇▇ บทบัญญัตินั้นอ้างถึงมาตรา ๗๘ และหากส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นบริษัทจ˚ากัด ให้▇▇▇▇▇▇มาตรา ๖๑ และมาตรา ๖๒ อ้างถึงบทบัญญัติ ในลักษณะ ๒๒ หุ้นส่วนและบริษัท แห่ง▇▇▇▇▇▇กฎหมายแพ่งและพาณิชย์
	หมวด ๕ สมาคมก˚ากับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
การให้ความเห็นชอบ สมาคมก˚ากับผู้ประกอบ ธุรกิจสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า	มาตรา ๙๐ เพื่อประโยชน์ในการก˚ากับควบคุมผู้ประกอบ ธุรกิ จสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้ คณะกรรมการ ก .ล .ต. มี อ˚าน าจให้ ความเห็นชอบให้สมาคมที่มีวัตถุประสงค์ในการ▇▇▇▇▇▇▇▇และก˚ากับดูแล ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีหลักเกณฑ์ในการด˚าเนินงาน ดังต่อไปนี้ เป็นสมาคมก˚ากับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้
	(๑) มีหลักเกณฑ์ในการเลือกกรรมการซึ่งประกอบด้วย ผู้แทนจากสมาชิกทุกประเภทในสัดส่วนที่เหมาะสม
	(๒) มีระบบการจัดการที่มีประสิทธิภาพเกี่ยวกับข้อร้องเรียน จากลูกค้าของสมาชิก หรือระบบระงับข้อพิพาทระหว่างสมาชิกหรือระหว่าง สมาชิกกับลูกค้าของสมาชิกอันเนื่องมาจากการประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า
	(๓) มีมาตรการก˚ากับดูแลให้สมาชิกปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของ สมาคมและจรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (๔) หลักเกณฑ์อื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด
	การขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบ ให้เป็นไป ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด

๑๖๓

มาตรา ๙๑ ให้น˚าความในมาตรา ๗๑ มาตรา ๗๒ และ มาตรา ๗๓ มาใช้บังคับกับสมาคมก˚ากับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยอนุโลม	การน˚าบทบัญญัติมา ใช้บังคับโดยอนุโลม
หมวด ๖ การกระท˚าอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ส่วนที่ ๑ การกระท˚าอันไม่เป็นธรรมที่มีผลกระทบ ต่อราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
มาตรา ๙๒ ห้ามมิให้บุคคลใดไม่ว่าโดยตนเองหรือร่วมกับ บุคคลอื่นซื้อขายสัญญาซื้อขายลว่ งหน้าหรือเสนอที่จะซื้อขายสัญญาซอื้ ขายล่วงหน้า ซื้อหรือขายหรือเสนอที่จะซื้อหรือขายสินค้า หรือกระท˚าการใด ๆ ที่เกี่ยวข้อง กับตัวแปร (๑) เพื่อรักษาระดับราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ไม่ตรงต่อสภาพ▇▇▇▇ของตลาด หรือเพื่อท˚าให้ ราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใดในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสูงขึ้น หรือต่˚าลงอันไม่ตรงต่อสภาพ▇▇▇▇ของตลาด หรือ (๒) ▇▇▇▇▇ผลหรือน่าจะมีผลเป็นการรักษาระดับราคาสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ไม่ตรงต่อสภาพ▇▇▇▇ ของตลาด หรือท˚าให้หรือน่าจะท˚ าให้ราคาสัญ ญาซื้อขายล่วงหน้าใด ในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสูงขึ้นหรือต่˚าลงอันไม่ตรงต่อสภาพ▇▇▇▇ ของตลาด เว้นแต่เป็นการกระท˚าโดย▇▇▇▇▇▇เพื่อ▇▇▇▇▇▇ประโยชน์อัน▇▇▇▇▇▇▇ ของตน	ข้อห้ามการสร้างราคา สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
มาตรา ๙๓ การกระท˚าหรือพฤติการณ์อย่างหนึ่งอย่างใด ดังต่อไปนี้ ให้สันนิษฐานว่าเป็นการกระท˚าการร่วมกันตามมาตรา ๙๒ (๑) เปิดบัญชีธนาคารร่วมกันเพื่อการช˚าระหรือรับช˚าระเงิน ที่เกี่ยวกับหรือเนื่องจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือซื้อหรือขายสินค้า (๒) ส่งค˚าสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือซื้อหรือ ขายสินค้าแทนกัน	ข้อสันนิษฐานว่าเป็น การกระท˚าร่วมกันเพื่อ สร้างราคาสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า
(๓) น˚าสินค้าของตนมาส่งมอบ▇▇▇▇▇▇▇▇ซื้อขายล่วงหน้า แทนกัน

๑๖๔

	(๔) ช˚าระหรือรับช˚าระค่าซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือซื้อหรือขายสินค้าแทนกัน (๕) น˚าเงินหรือทรัพย์สินอื่นมาวางเป็นประกันในการซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือซื้อหรือขายสินค้าแทนกัน (๖) ยอมให้บุคคลใดใช้ประโยชน์จากบัญชีธนาคารของตน เพื่อการช˚าระหรือรับช˚าระเงินที่เกี่ยวกับหรือเนื่องจากการซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าหรือซื้อหรือขายสินค้า (๗) ยอมให้บุคคลใดรับประโยชน์หรือรับผิดชอบในการ ช˚าระเงินที่เกี่ยวกับหรือเนื่องจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือซื้อ หรือขายสินค้าของตน
ข้อห้ามการกักตุน	มาตรา ๙๔ ห้ามมิให้บุคคลใดเพื่อแสวงหาประโยชน์ โดยมิชอบจากฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ว่าเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ท˚าการกักตุน ทุ่มตลาด ควบคุมหรือกระท˚าการใด ๆ ต่อสินค้าของสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าใด▇▇▇▇▇▇รับความเห็นชอบให้ซื้อขายในศูนย์ซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า อันเป็นผลให้สินค้าที่ ▇▇▇▇▇▇ใช้ส่งมอบ▇▇▇▇▇▇ ▇▇ ซื้อขายล่วงหน้านั้นมีปริมาณ▇▇▇▇▇ขึ้นหรือลดลงอย่างมีนัยส˚าคัญ
ทุ่มตลาด หรือควบคุม
สินค้าของสัญญา
ซื้อขายล่วงหน้า
ข้อห้ามการ▇▇▇▇▇▇▇▇	มาตรา ๙๕ ห้ามมิให้บุคคลใด▇▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇ข้อความ หรือให้ค˚ารับรองอันเป็นเท็จหรืออาจก่อให้เกิดความส˚าคัญผิดในสาระส˚าคัญที่ เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สินค้า หรือตัวแปร และในขณะ▇▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇ข้อความ หรือให้ค˚ารับรองนั้น ผู้กระท˚ารู้หรือควรรู้ว่าค˚า▇▇▇▇▇▇▇▇ ข้อความ หรือค˚ารับรองนั้นเป็นเท็จ หรืออาจก่อให้เกิดความส˚าคัญผิดในสาระส˚าคัญ และการกระท˚าดังกล่าว
แพร่ข้อความ หรือให้
ค˚ารับรองเท็จหรือ
ก่อให้เกิดความส˚าคัญ
ผิดในสาระส˚าคัญ
	(๑) ท˚าให้หรือน่าจะท˚าให้บุคคลอื่นซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือ (๒) ท˚าให้หรือน่าจะท˚าให้ราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใด ในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสูงขึ้นหรือต่˚าลง หรือมีผล หรือน่าจะมีผล เป็นการรักษาระดับราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ข้อห้ามท˚าการ คาดการณ์โดย บิดเบือนข้อเท็จจริง หรือน˚าข้อมูลที่รู้ว่า เป็นเท็จมาใช้คาดการณ์	มาตรา ๙๖ ห้ามมิให้บุคคลใดท˚าการคาดการณ์เกี่ยวกับ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าสินค้าหรือตัวแปร โดยบิดเบือนข้อเท็จจริงหรือข้อมูล ที่ใช้ในการคาดการณ์ หรือน˚าข้อมูลที่รู้ว่าเป็นเท็จมาใช้ในการคาดการณ์ หรือ▇▇▇▇▇▇▇▇จะพิจารณาความเป็นจริงของข้อมูล และการกระท˚าดังกล่าว

๑๖๕

(๑) ท˚าให้หรือน่าจะท˚าให้บุคคลอื่นซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือ (๒) ท˚าให้หรือน่าจะท˚าให้ราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใด ในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสูงขึ้นหรือต่˚าลง หรือมีผลหรือน่าจะมีผล เป็นการรักษาระดับราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
มาตรา ๙๗ ห้ามมิให้บุคคลใดแพร่ข้อความซึ่งแสดงว่าราคา สัญญาซื้อขายล่วงหน้าใดที่มีการซื้อขายในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะ หรือน่าจะสูงขึ้นหรือต่˚าลง หรือมีผลหรือน่าจะมีผลเป็นการรักษาระดับราคา สัญญาซื้อขายล่วงหน้า เนื่องจากมีการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือ การกระท˚าอื่นใดที่เกี่ยวข้องกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้น ในลักษณะที่▇▇▇▇▇▇▇ ไว้ในมาตรา ๙๒ มาตรา ๙๕ หรือมาตรา ๙๖ โดยบุคคลดังกล่าว (๑) เป็นผู้ท˚าการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือกระท˚า การอื่นใดตามมาตรา ๙๒ มาตรา ๙๕ หรือมาตรา ๙๖ หรือ (๒) ได้รับหรือจะได้รับค่าตอบแทนหรือประโยชน์ใด ๆ เกี่ยวเนื่องกับการแพร่ข้อความนั้น	ข้อห้ามการแพร่ข้อความ เพื่อสร้างราคาสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า
มาตรา ๙๘ บุคคลใดกระท˚าความผิดตามมาตรา ๙๒ หรือ มาตรา ๙๔ นอกราชอาณาจักร จะต้องรับโทษในราชอาณาจักร และการกระท˚า ของผู้เป็นตัวการ ผู้สนับสนุน หรือผู้ใช้ให้กระท˚าความผิดนั้น แม้จะกระท˚า นอกราชอาณาจักร ให้▇▇▇▇▇▇ตัวการ ผู้สนับสนุน หรือผู้ใช้ให้กระท˚าความผิดนั้น ได้กระท˚าในราชอาณาจักร ทั้งนี้ ให้น˚ามาตรา ๑๐ แห่ง▇▇▇▇▇▇กฎหมายอาญา มาใช้บังคับ โดยอนุโลม	บทก˚าหนดให้ผู้กระท˚าผิด ตัวการ ผู้สนับสนุน หรือ ผู้ใช้นอกราชอาณาจักร ต้องรับโทษใน ราชอาณาจักร
ส่วนที่ ๒ การกระท˚าอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการใช้ข้อมูลภายใน
มาตรา ๙๙ ห้ามมิให้กรรมการ อนุกรรมการ ผู้แทนนิติบุคคล ตัวแทน ลูกจ้าง พนักงาน ที่ปรึกษาหรือผู้ปฏิบัติงานของศูนย์ซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สมาคมก˚ากับผู้ประกอบ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลาดหลักทรัพย์ ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ ส˚านักหักบัญชีหลักทรัพย์ หรือหน่วยงานที่มีหน้าที่ตามกฎหมายในการก˚ากับ ดูแลสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สินค้าหรือตัวแปร ซึ่งรู้ข้อเท็จจริงที่เป็นสาระส˚าคัญ ซึ่งตนได้รู้มาในฐานะ▇▇▇▇นั้นและยัง▇▇▇▇▇▇เปิดเผยต่อประชาชน กระท˚าการ ดังต่อไปนี้	ข้อห้ามบุคคลภายใน ที่รู้ข้อมูลภายในใช้ ข้อมูลภายในเพื่อ ประโยชน์ของตนเอง หรือผู้อื่น

๑๖๖

	(๑) ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือเสนอที่จะซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือซื้อหรือขาย หรือเสนอที่จะซื้อหรือขายสินค้าที่ เกี่ยวข้องกับข้อเท็จจริงที่เป็นสาระส˚าคัญดังกล่าว เพื่อประโยชน์ของตนเอง หรือบุคคลอื่น หรือ (๒) เปิดเผยข้อเท็จจริงที่เป็นสาระส˚าคัญดังกล่าวแก่บุคคลอื่น โดยรู้หรือควรจะรู้ว่าบุคคลนั้นอาจใช้ประโยชน์จากข้อเท็จจริงดังกล่าว เพื่อการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือซื้อหรือขายสินค้า ข้อเท็จจริงที่เป็นสาระส˚าคัญตามวรรคหนึ่ง หมายความว่า ข้อเท็จจริงที่เป็นสาระส˚าคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือราคาสินค้าหรือระดับตัวเลขของตัวแปรหรือต่อการตัดสินใจในการซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือซื้อหรือขายสินค้าของผู้ลงทุน
ข้อห้ามบุคคลที่รู้ข้อมูล	มาตรา ๑๐๐ ห้ ามมิให้ บุ คคลใดซึ่งรู้ข้อเท็ จจริงที่ เป็ น สาระส˚าคัญ อันเนื่องมาจากการเปิดเผยตามมาตรา ๙๙ โดยรู้หรือควรรู้ว่า ข้อเท็จจริงนั้นได้รับการเปิดเผยจากบุคคล▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ตามมาตรา ๙๙ และ ข้อเท็จจริงนั้นยัง▇▇▇▇▇▇เปิดเผยต่อประชาชน กระท˚าการดังต่อไปนี้ (๑) ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือเสนอที่จะซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือซื้อหรือขาย หรือเสนอที่จะซื้อหรือขายสินค้า ที่เกี่ยวข้องกับข้อเท็จจริงที่เป็นสาระส˚าคัญนั้นเพื่อประโยชน์ข องตนเอง หรือบุคคลอื่น หรือ
ภายในจากการเปิดเผย
ตามมาตรา 99 ใช้ข้อมูล
ภายในเพื่อประโยชน์
ของตนเองหรือผู้อื่น
	(๒) เปิดเผยข้อเท็จจริงที่เป็นสาระส˚าคัญดังกล่าวแก่บุคคลอื่น โดยรู้หรือควรจะรู้ว่าบุคคลนั้นอาจใช้ประโยชน์จากข้อเท็จจริงดังกล่าว เพื่อการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือซื้อหรือขายสินค้า
	หมวด ๗ การก˚ากับและควบคุม
อ˚านาจและหน้าที่ของ	มาตรา ๑๐๑ ให้รัฐมนตรีมีอ˚านาจหน้าที่ก˚ากับและควบคุม โดยทั่วไป เพื่อให้เป็นไปตามบทบัญญัติแห่งพระราชบัญญัตินี้
รัฐมนตรีในการก˚ากับ
และควบคุมตาม
พระราชบัญญัตินี้
อ˚านาจของรัฐมนตรี	มาตรา ๑๐๒ ให้รัฐมนตรีมีอ˚านาจสั่งให้คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือส˚านักงาน ก.ล.ต. ชี้แจงข้อเท็จจริง แสดงความคิดเห็นหรือท˚ารายงาน เกี่ยวกับเรื่องที่อยู่ในการก˚ากับดูแลของคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือส˚านักงาน ก.ล.ต. ตามพระราชบัญญัตินี้ด้วยก็ได้
ในการสั่งให้
คณะกรรมการ ก.ล.ต.
และส˚านักงานชแจง
หรือแสดงความเห็น

๑๖๗

หมวด ๘ พนักงานเจ้าหน้าที่
มาตรา ๑๐๓ ในการปฏิบัติหน้าที่ ให้พนักงานเจ้าหน้าที่ มีอ˚านาจดังต่อไปนี้ (๑) เข้าไปในสถานที่ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือ สถาน▇▇▇▇▇▇รวบรวมหรือ▇▇▇▇▇▇ข้อมูลของบุคคลดังกล่าว ในระหว่างเวลา พระอาทิตย์ขึ้นจนถึงพระอาทิตย์ตก หรือในเวลาท˚าการของสถานที่นั้น เพื่อตรวจสอบกิจการ สินทรัพย์และหนี้สินของบุคคลดังกล่าว รวมทั้ง เก็บรวบรวมเอกสารหลักฐานหรือข้อมูลที่เกี่ยวข้อง	อ˚านาจของพนักงาน เจ้าหน้าที่ในการ ปฏิบัติหน้าที่
(๒) เข้ าไปในธนาคารพาณิ ช ย์ห รือ สถาบั นการเงิน ในระหว่างเวลาพระอาทิตย์ขึ้นจนถึงพระอาทิตย์ตก หรือในเวลาท˚าการของ สถานที่นั้น เพื่อท˚าการตรวจสอบสมุดบัญชี เอกสาร หรือหลักฐาน▇▇▇▇▇▇ เกี่ยวข้องกับการตรวจสอบหรือการด˚าเนินการตามพระราชบัญญัตินี้ (๓) ค้นสถานที่ใด ๆ ที่มีเหตุควรสงสัยว่ามีการกระท˚า ความผิดตามพระราชบัญญัตินี้ในระหว่างเวลาพระอาทิตย์ขึ้นจนถึงพระอาทิตย์ตก หรือในเวลาท˚าการของสถานที่นั้น (๔) อายัดเอกสารหรือหลักฐานที่เกี่ยวข้องกับการกระท˚า ความผิดตามพระราชบัญญัตินี้ เพื่อประโยชน์ในการตรวจสอบหรือด˚าเนินคดี ซึ่งต้องไม่เกินหนึ่งร้อยแปดสิบวัน
(๕) สั่ งให้ ผู้ ประกอบธุรกิจสัญ ญาซื้ อขายล่วงห น้ า ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า บุคคลผู้มีอ˚านาจหน้าที่รวบรวม หรือ▇▇▇▇▇▇ข้อมูลของบุคคลดังกล่าว รวมทั้ง กรรมการ พนักงาน ลูกจ้าง และผู้สอบบัญชีมาให้ถ้อยค˚าหรือส่งหรือแสดง สมุดบัญชี เอกสาร ดวงตราหรือหลักฐานอื่นเกี่ยวกับกิจการ การด˚าเนินงาน สินทรัพย์ และหนี้สินของบุคคลข้างต้น
(๖) สั่งให้บุคคลใด ๆ ซึ่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือ เสนอที่จะซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับหรือผ่านผู้ประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าหรือสมาชิกของศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า มาให้ถ้อยค˚า หรือส่งหรือแสดงสมุดบัญชี เอกสารและหลักฐานอื่นเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าหรือการเสนอที่จะซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

๑๖๘

	(๗) สั่งให้บุคคลใด ๆ ซึ่งจะเป็นประโยชน์ต่อการปฏิบัติหน้าที่ ของพนักงานเจ้าหน้าที่มาให้ถ้อยค˚า หรือส่งหรือแสดงสมุดบัญชี เอกสาร หลักฐาน หรือ วัต ถุที่ เกี่ ยวข้องหรือจ˚าเป็ นแก่การปฏิบั ติห ▇▇ ▇▇▇▇ ของ พนักงานเจ้าหน้าที่ เมื่อได้เข้าไปและลงมือท˚าการตรวจสอบตาม (๑) หรือ (๒) หรือท˚าการค้นตาม (๓) แล้ว ถ้ายังด˚าเนินการไม่เสร็จจะกระท˚าต่อไปในเวลา กลางคืน หรือนอกเวลาท˚าการของสถานที่นั้นก็ได้
	ในการปฏิบัติหน้าที่ตาม (๑) หรือ (๒) พนักงานเจ้าหน้าที่ต้อง ไม่กระท˚าการ▇▇▇▇▇ลักษณะเป็นการข่มขู่หรือเป็นการค้นตามประมวลกฎหมาย วิธีพิจารณาความอาญา และในกรณีตาม (๓) ต้องมีหมายค้น เว้นแต่มีเหตุ อันควรเชื่อว่าหากเนิ่นช้ากว่าจะเอาหมายค้นมาได้ เอกสารหรือหลักฐานดังกล่าว จะถูก▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇▇ ท˚าลาย หรือท˚าให้เปลี่ยนสภาพไปจากเดิม ให้ด˚าเนินการ ค้น ยึด หรืออายัดเอกสารหรือหลักฐานที่เกี่ยวข้องกับการกระท˚าความผิดได้โดย ไม่ต้องมีหมายค้นแต่ต้องปฏิบัติตามประมวลกฎหมายวิธีพิจารณาความอาญาว่าด้วย การค้นและจะเริ่มการค้นในเวลากลางคืนมิได้ เว้นแต่เป็นเวลาท˚าการของ สถานที่นั้น การใช้อ˚านาจของพนักงานเจ้าหน้าที่ตามวรรคหนึ่ง จะต้อง เป็นการกระท˚าต่อบุคคลซึ่งเกี่ยวข้องโดยตรงกับเรื่องที่ด˚าเนินการตรวจสอบ และส˚าหรับการด˚าเนินการตาม (๒ ) (๓ ) (๕ ) (๖ ) หรือ (๗ ) ต้องได้รับ ความเห็นชอบจากส˚านักงาน ก.ล.ต. ก่อน รวมทั้งต้องก˚าหนดระยะเวลา อัน▇▇▇▇▇▇▇▇จะให้บุคคลดังกล่าว▇▇▇▇▇▇ปฏิบัติตามค˚าสั่งที่สั่งตาม (๕) (๖) หรือ (๗) ได้
การอ˚านวยความสะดวก ให้พนักงานเจ้าหน้าที่	มาตรา ๑๐๔ ในการปฏิบัติหน้าที่ของพนักงานเจ้าหน้าที่ ให้บุคคลซึ่งเกี่ยวข้องอ˚านวยความสะดวกตาม▇▇▇▇▇
การให้ความช่วยเหลือ แก่หน่วยงานต่างประเทศ	มาตรา ๑๐๕ เมื่อหน่วยงานที่มีอ˚านาจหน้าที่ตามกฎหมายว่าด้วย สัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือกฎหมายอื่นในท˚านองเดียวกันของต่างประเทศร้องขอ ให้ส˚านักงาน ก.ล.ต. มีอ˚านาจให้ความช่วยเหลือในการรวบรวมหรือตรวจสอบ ข้อมูลหรือพยานหลักฐานที่จ˚าเป็น เพื่อใช้ประกอบการพิจารณาการกระท˚า อันเป็นการฝ่าฝืนกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือกฎหมายอื่น ในท˚านองเดียวกันของประเทศผู้ร้องขอ ทั้งนี้ การให้ความช่วยเหลือ ในกรณีดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้หลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
	(๑) การให้ความช่วยเหลือนั้นต้องไม่ขัดต่อประโยชน์ สาธารณชนหรือการรักษาความลับของประเทศ

๑๖๙

(๒) การกระท˚า▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇กรณีของความช่วยเหลือนั้น เข้าลักษณะประเภทความผิดตามพระราชบัญญัตินี้
(๓) หน่วยงานต่างประเทศที่ร้องขอความช่วยเหลือตกลง หรือ▇▇▇▇▇▇▇▇▇จะให้ความช่วยเหลือในท˚านองเดียวกันเป็นการตอบแทน หากได้รับค˚าร้องขอจากส˚านักงาน ก.ล.ต. เพื่อประโยชน์แห่งมาตรานี้ ให้น˚าความในมาตรา ๑๐๓ มาใช้บังคับ โดยอนุโลม
มาตรา ๑๐๖ ในการปฏิบัติหน้าที่ พนักงานเจ้าหน้าที่ต้อง แสดงบัตรประจ˚าตัวแก่บุคคลซึ่งเกี่ยวข้อง บัตรประจ˚าตัวพนักงานเจ้าหน้าที่ ให้เป็นไปตามแบบที่ รัฐมนตรีประกาศก˚าหนด	การแสดงบัตรประจ˚าตัว ในการปฏิบัติหน้าที่
มาตรา ๑๐๗ ในการปฏิบัติหน้าที่ตามพระราชบัญญัตินี้ ให้พนักงานเจ้าหน้าที่เป็นเจ้าพนักงานตาม▇▇▇▇▇▇กฎหมายอาญา	พนักงานเจ้าหน้าที่เป็น เจ้าพนักงานตาม▇▇▇▇▇▇ กฎหมายอาญา
มาตรา ๑๐๘ ในกรณีที่ปรากฏหลักฐานว่าบุคคลใดกระท˚า ความผิดตามพระราชบัญญัตินี้ที่มีลักษณะอันอาจก่อให้เกิดความเสียหาย แก่ประโยชน์ประชาชน และส˚านักงาน ก.ล.ต. มีเหตุอันควรเชื่อว่าผู้กระท˚า ความผิดจะยักย้ายหรือจ˚าหน่ายทรัพย์สินของตน หรือที่ตนครอบครองอยู่ ให้ส˚านักงาน ก.ล.ต. ด้วยความเห็นชอบของคณะกรรมการ ก.ล.ต. มีอ˚านาจสั่ง ยึดหรืออายัดทรัพ ย์สินของบุ คคลนั้น หรือที่บุคคลนั้นครอบครองอยู่ หรือทรัพย์สินที่มีหลักฐานอันควรเชื่อได้ว่าเป็นของบุคคลนั้นได้ แต่จะยึดหรือ อายัดทรัพย์สินดังกล่าวไว้เกินหนึ่งร้อยแปดสิบ▇▇▇▇▇▇ได้ เว้นแต่ในกรณีที่มีการ ฟ้องคดีต่อศาล ให้ค˚าสั่งยึดหรืออายัดดังกล่าวยัง▇▇มีผลต่อไปจนกว่าศาลจะสั่ง เป็ นอย่างอื่น และในกรณี มี เห ตุจ˚าเป็ นไม่▇▇▇▇▇▇ฟ้ องค▇▇▇▇▇ภายใน หนึ่งร้อยแปดสิบวัน ให้ส˚านักงาน ก.ล.ต. ร้องขอต่อศาลที่มีเขตอ˚านาจเพื่อ ขอขยายระยะเวลาออกไปอีกได้ แต่จะขอขยายระยะเวลาอีกเกินหนึ่งร้อยแปดสิบ▇▇▇ ▇▇▇ได้	อ˚านาจสั่งยึดหรืออายัด ทรัพย์สิน
วิธีการยึดและอายัดทรัพย์สินตามวรรคหนึ่ง ให้ปฏิบัติตาม ประมวลกฎหมายวิธีพิจารณาความแพ่ง โดยอนุโลม และให้พนักงานเจ้าหน้าที่ ซึ่งได้รับมอบหมายจากส˚านักงาน ก.ล.ต. เป็นผู้ด˚าเนินการ
การยึดหรืออายัดท รัพ ย์สินตามวรรคหนึ่ง ให้ค˚านึงถึง จ˚านวนเงินที่จ˚าเป็นส˚าหรับการด˚ารงชีพและเลี้ยงดูครอบครัวของบุคคลที่ถูกยึด หรืออายัดทรัพย์สินด้วย

๑๗๐

การขายทอดตลาด ทรัพย์สินที่ยึดหรือ อายัดไว้	มาตรา ๑๐๙ ในกรณีทรัพย์สินที่ยึดหรืออายัดไว้ตามมาตรา ๑๐๘ เป็นของเสียง่าย หรือค่าใช้จ่ายในการเก็บรักษาจะสูงเกินส่วนกับค่าแห่งทรัพย์สินนั้น หรือค่าแห่งทรัพย์สินนั้นจะลดน้อยลงหาก▇▇▇▇▇▇▇นาน ส˚านักงาน ก.ล.ต. หรือ พนักงานเจ้าหน้าที่ซึ่งได้รับมอบหมายจากส˚านักงาน ก .ล.ต. จะด˚าเนินการ ขายทอดตลาดหรือจัดการ▇▇▇▇▇▇แก่กรณีตามวิธีการที่ส˚านักงาน ก.ล.ต. ก˚าหนดก็ได้ ทั้งนี้ ต้องแจ้งให้เจ้าของทรัพย์สินดังกล่าวทราบเพื่อเข้าสู้ราคาด้วย เงิน▇▇▇▇▇▇จากการขายทอดตลาดหรือการจัดการทรัพย์สินตาม วรรคหนึ่ง เมื่อหักค่าใช้จ่ายในการเก็บ▇▇▇▇▇ ▇▇▇จ˚าหน่าย และค่า▇▇▇▇▇▇▇เกี่ยวข้อง เหลือเงินจ˚านวนสุทธิเท่าใดให้ยึดเงินนั้นไว้แทน
อ˚านาจสั่งห้ามบุคคล ออกนอกราชอาณาจักร	มาตรา ๑๑๐ ในกรณีที่ปรากฏหลักฐานว่าบุคคลใดกระท˚า ความผิดตามพระราชบัญญัตินี้ ที่มีลักษณะอันอาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ ประโยชน์ประชาชนและส˚านักงาน ก.ล.ต. มีเหตุอันควรเชื่อว่าบุคคลดังกล่าว จะหลบหนีออกนอกราชอาณาจักร ให้ส˚านักงาน ก.ล.ต. ร้องขอต่อศาลเพื่อมีค˚าสั่ง ห้ามมิให้บุคคลนั้นออกนอกราชอาณาจักรได้ และในกรณีฉุกเฉินที่มีความจ˚าเป็น รีบด่วน ให้คณะกรรมการ ก.ล.ต. มีค˚าสั่งห้ามมิให้บุคคลนั้นออกนอกราชอาณาจักร เป็นการชั่วคราวได้ เป็นเวลาไม่เกินสิบห้าวัน
	หมวด ๙ บทก˚าหนดโทษและอายุความ ส่วนที่ ๑ โทษทาง▇▇▇▇▇▇
ประเภทของโทษ ทาง▇▇▇▇▇▇	มาตรา ๑๑๑ โทษทาง▇▇▇▇▇▇ มีดังต่อไปนี้ (๑) ภาคทัณฑ์ (๒) ต˚าหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน (๓) ปรับทาง▇▇▇▇▇▇ (๔) จ˚ากัดการประกอบการ (๕) ▇▇▇การประกอบการ▇▇▇▇▇▇รับใบอนุญาต ▇▇▇▇▇▇จดทะเบียน หรือ▇▇▇▇▇▇รับความเห็นชอบ ภายในระยะเวลาที่ก˚าหนด (๖) เพิกถอนใบอนุญาต การจดทะเบียน หรือการให้ความเห็นชอบ

๑๗๑

มาตรา ๑๑๒ บุคคลดังต่อไปนี้มีอ˚านาจลงโทษทาง▇▇▇▇▇▇ (๑) ส˚ า นั ก ง าน ก .ล .ต . ส˚ าห รั บ โท ษ ท าง▇ ▇ ▇ ▇▇ ▇ ตามมาตรา ๑๑๑ (๑) หรือ (๒) (๒) คณะกรรมการพิจารณาโทษทาง▇▇▇▇▇▇ ส˚าหรับโทษ ทาง▇▇▇▇▇▇ตามมาตรา ๑๑๑ (๑) (๒) (๓) หรือ (๔) (๓) คณะกรรมการ ก.ล.ต. ส˚าหรับโทษทาง▇▇▇▇▇▇ ตามมาตรา ๑๑๑ (๑) (๒) (๓) (๔) (๕) หรือ (๖) ในการสั่งลงโทษทาง▇▇▇▇▇▇ตามมาตรา ๑๑๑ ผู้มีอ˚านาจลงโทษ จะลงโทษอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างก็ได้ และมีอ˚านาจสั่งให้ผู้ถูกลงโทษ กระท˚าการหรืองดเว้นกระท˚าการเพื่อแก้ไขหรือป้องกันมิให้▇▇▇▇▇▇▇ฝ่าฝืน หรือไม่ปฏิบัติตามพระราชบัญญัติ หลักเกณฑ์ ค˚าสั่ง หรือเงื่อนไขที่ก˚าหนดตาม พระราชบัญญัตินี้ซ้˚าอีกได้	บุคคลผู้มีอ˚านาจลงโทษ ทาง▇▇▇▇▇▇
มาตรา ๑๑๓ ในการลงโทษปรับทาง▇▇▇▇▇▇ จ˚านวนค่าปรับ ทาง▇▇▇▇▇▇ต้องไม่เกินสองล้านบาทในแต่ละกรรม	จ˚านวนค่าปรับทาง ▇▇▇▇▇▇และมาตรการ บังคับกรณีไม่ช˚าระ ค่าปรับทาง▇▇▇▇▇▇
กรณีผู้ถูกลงโทษปรับทาง▇▇▇▇▇▇ตามวรรคหนึ่งไม่ยอมช˚าระ ค่าปรับทาง▇▇▇▇▇▇ ให้น˚าบทบัญญัติเกี่ยวกับการบังคับทาง▇▇▇▇▇▇ ตามกฎหมายว่าด้วยวิธีปฏิบัติราชการทาง▇▇▇▇▇▇ มาใช้บังคับ โดยอนุโลม
มาตรา ๑๑๔ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใดฝ่าฝืน หรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์หรือค˚าสั่งหรือเงื่อนไขที่ก˚าหนดตามมาตรา ๑๐ มาตรา ๑๘ หรือมาตรา ๑๙ หรือฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามมาตรา ๒๐ วรรคหนึ่ง มาตรา ๒๒ มาตรา ๒๓ มาตรา ๒๔ มาตรา ๒๖ มาตรา ๓๓ มาตรา ๓๔ มาตรา ๓ ๘ ห รือ ม าตรา ๔ ๖ วรรคห นึ่ ง ต้ องรับ โทษทาง▇▇▇▇▇▇ ตามมาตรา ๑๑๑	โทษทาง▇▇▇▇▇▇ของ ผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
มาตรา ๑๑๕ ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใดฝ่าฝืน หรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์หรือค˚าสั่งหรือเงื่อนไขที่ก˚าหนดตามมาตรา ๑๐ มาตรา ๕๕ มาตรา ๕๘ มาตรา ๖๕ มาตรา ๖๖ มาตรา ๗๐ หรือมาตรา ๗๓ หรือ ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามมาตรา ๒๐ วรรคหนึ่ง หรือมาตรา ๒๒ ซึ่งมาตรา ๗๔ ให้น˚ามาใช้บังคับ โดยอนุโลม มาตรา ๕๙ มาตรา ๖๐ มาตรา ๖๓ หรือมาตรา ๗๑ ต้องรับโทษทาง▇▇▇▇▇▇ตามมาตรา ๑๑๑	โทษทาง▇▇▇▇▇▇ของ ศูนย์ซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า

๑๗๒

โทษทาง▇▇▇▇▇▇ของ ส˚านักหักบัญชีสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า	มาตรา ๑๑๖ ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใดฝ่าฝืน หรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ หรือค˚าสั่ง หรือเงื่อนไขตามมาตรา ๑๐ หรือ มาตรา ๖๕ มาตรา ๖๖ หรือมาตรา ๗๓ ซึ่งมาตรา ๘๙ ให้น˚ามาใช้บังคับ โดยอนุโลม หรือมาตรา ๗๖ หรือฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามมาตรา ๒๐ วรรคหนึ่ง มาตรา ๒๒ หรือมาตรา ๖๓ ซึ่งมาตรา ๘๙ ให้น˚ามาใช้บังคับ โดยอนุโลม หรือ มาตรา ๔๖ วรรคหนึ่ง ซึ่งมาตรา ๘๘ ให้น˚ามาใช้บังคับ โดยอนุโลม มาตรา ๗๙ มาตรา ๘๒ มาตรา ๘๓ หรือมาตรา ๘๕ ต้องรับโทษทาง▇▇▇▇▇▇ตาม มาตรา ๑๑๑
โทษทาง▇▇▇▇▇▇ของ สมาคมก˚ากับผู้ประกอบ ธุรกิจสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า	มาตรา ๑๑๗ สมาคมก˚ากับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใด ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามมาตรา ๗๑ ซึ่งมาตรา ๙๑ ให้น˚ามาใช้บังคับ โดยอนุโลม หรือฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ตามมาตรา ๗๓ ซึ่งมาตรา ๙๑ ให้น˚ามาใช้บังคับ โดยอนุโลม ต้องรับโทษทาง▇▇▇▇▇▇ตามมาตรา ๑๑๑
โทษทาง▇▇▇▇▇▇ของ ผู้ไม่ช˚าระค่าธรรมเนียม หรือช˚าระไม่ครบถ้วน	มาตรา ๑๑๘ ผู้ ใดไม่ ช˚ าระค่าธรรมเนี ยมหรือ ช˚ าระ ค่าธรรมเนียมไม่ครบถ้วนตามที่ก˚าหนดในมาตรา ๙ (๒) ต้องรับโทษทาง▇▇▇▇▇▇ ตามมาตรา ๑๑๑
โทษทาง▇▇▇▇▇▇ของ ผู้บริหารของนิติบุคคล ที่กระท˚าความผิด	มาตรา ๑๑๙ ในกรณีที่ผู้กระท˚าความผิดตามมาตรา ๑๑๔ มาตรา ๑๑๕ มาตรา ๑๑๖ หรือมาตรา ๑๑๗ เป็นนิติบุคคล กรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการด˚าเนินงานของนิติบุคคลนั้ น ต้องรับโทษ ทาง▇▇▇▇▇▇ตามมาตรา ๑๑๑ ด้วย เว้นแต่จะพิสูจน์ได้ว่าตนมิได้มีส่วนในการ กระท˚าความผิดของนิติบุคคลนั้น
อ˚านาจในการพิจารณา เบื้องต้นในการลงโทษ ทาง▇▇▇▇▇▇	มาตรา ๑๒๐ ให้ส˚านักงาน ก.ล.ต. เป็นผู้รวบรวมข้อเท็จจริง เกี่ยวกับการกระท˚าความผิดที่มีโทษทาง▇▇▇▇▇▇ และให้มีอ˚านาจพิจารณา ในเบื้องต้นเพื่อด˚าเนินการดังต่อไปนี้ (๑) ในกรณี ที่เห็นว่าประเภทของโท ษทาง▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ผู้ถูกกล่าวหาควรจะได้รับอยู่ในอ˚านาจของส˚านักงาน ก.ล.ต. ให้ส˚านักงาน ก.ล.ต. เป็นผู้พิจารณาโทษในเรื่องนั้น
	(๒) ในกรณี ที่เห็นว่าประเภทของโท ษทาง▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ผู้ถูกกล่าวหาควรจะได้รับอยู่ในอ˚านาจของคณะกรรมการพิจารณาโทษ ทาง▇▇▇▇▇▇หรือคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ส˚านักงาน ก.ล.ต. เสนอเรื่องดังกล่าว ให้คณะกรรมการพิจารณาโทษทาง▇▇▇▇▇▇หรือคณะกรรมการ ก .ล.ต. แล้วแต่กรณี เป็นผู้พิจารณาโทษในเรื่องนั้น

๑๗๓

มาตรา ๑๒๑ ในการสั่งลงโทษทาง▇▇▇▇▇▇ตามมาตรา ๑๑๑ ผู้มีอ˚านาจสั่งลงโทษต้องค˚านึงถึงพฤติการณ์แห่งการกระท˚า ความ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ เกิดจากการกระท˚านั้น ตลอดจนความหนักเบาของโทษที่จะใช้กับผู้ถูกลงโทษ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศก˚าหนด	ข้อพิจารณาในการสั่ง ลงโทษทาง▇▇▇▇▇▇
มาตรา ๑๒๒ ภายใต้บังคับกฎหมายว่าด้วยวิธีปฏิบัติราชการ ทาง▇▇▇▇▇▇ การพิจารณาและการมีค˚าสั่งลงโทษทาง▇▇▇▇▇▇ ให้เป็นไปตาม หลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด	การพิจารณาและการมี ค˚าสั่งลงโทษทาง▇▇▇▇▇▇
มาตรา ๑๒๓ ให้มีคณะกรรมการพิจารณาโทษทาง▇▇▇▇▇▇ คณะหนึ่งหรือหลายคณะ โดยในแต่ละคณะให้ ประกอบด้วยบุคคล ซึ่งคณะกรรมการ ก.ล.ต. แต่งตั้งจ˚านวนไม่เกินห้าคน	คณะกรรมการพิจารณา โทษทาง▇▇▇▇▇▇
คุณสมบัติและวิธีการแต่งตั้งกรรมการตาม วรรคหนึ่ง ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด
มาตรา ๑๒๔ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่ วงหน้า ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สมาคมก˚ากับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า มี▇▇▇▇▇อุทธรณ์ค˚าสั่งลงโทษ ของส˚านักงาน ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการพิจารณาโทษทาง▇▇▇▇▇▇ต่อ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายในสิบห้าวันนับแต่▇▇▇▇▇▇ได้รับแจ้งค˚าสั่งดังกล่าว ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด การพิจารณาและวินิจฉัยอุทธรณ์ตามวรรคหนึ่ง ให้เป็นไปตาม หลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด การอุทธรณ์ตามวรรคหนึ่งไม่เป็นเหตุให้ทุเลาการปฏิบัติตาม ค˚าสั่งลงโทษทาง▇▇▇▇▇▇ของส˚านักงาน ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการพิจารณา โทษทาง▇▇▇▇▇▇	การอุทธรณ์ค˚าสั่งลงโทษ ทาง▇▇▇▇▇▇
ส่วนที่ ๒ โทษอาญา
มาตรา ๑๒๕ ผู้ใดประกอบกิจการในลักษณะเป็นการ ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดย▇▇▇▇▇▇รับอนุญาตหรือ▇▇▇▇▇▇ จดทะเบียนตามมาตรา ๑๖ ต้องระวางโทษจ˚า▇▇▇ไม่เกินสามปี หรือปรับไม่เกิน สามแสนบาท หรือทั้งจ˚าทั้งปรับ และปรับอีกไม่เกินวันละหนึ่งหมื่นบาท ตลอดเวลาที่ยังฝ่าฝืน	โทษอาญาของผู้ประกอบ ธุรกิจสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า โดย▇▇▇▇▇▇รับ อนุญาต หรือ▇▇▇▇▇▇ จดทะเบียน

๑๗๔

โทษอาญาของ ผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม เงื่อนไขในการเลิก ประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า	มาตรา ๑๒๖ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใด▇▇▇ ▇▇▇รับอนุญาตให้เลิกประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติ ตามเงื่อนไขที่ก˚าหนดตามมาตรา ๒๐ วรรคสอง ต้องระวางโทษปรับไม่เกิน หนึ่งแสนบาท และปรับอีกไม่เกินวันละหนึ่งหมื่นบาทตลอดเวลาที่ยังฝ่าฝืน
	กรณีผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามวรรคหนึ่ง เป็นบุคคลธรรมดาต้องระวางโทษจ˚า▇▇▇ไม่เกินหนึ่งปี หรือปรับไม่เกิน หนึ่งแสนบาท หรือทั้งจ˚าทั้งปรับ และปรับอีกไม่เกินวันละหนึ่งหมื่นบา ท ตลอดเวลาที่ยังฝ่าฝืน
โทษอาญาของศูนย์ ซื้อขายสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้าที่ฝ่าฝืนหรือ ไม่ปฏิบัติตามเงื่อนไข ในการเลิกศูนย์ซื้อขายฯ	มาตรา ๑๒๗ ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใดไม่ปฏิบัติ ตามเงื่อนไขที่ก˚าหนดตามมาตรา ๒๐ วรรคสอง ซึ่งมาตรา ๗๔ ให้น˚ามาใช้บังคับ โดยอนุโลม ต้องระวางโทษปรับไม่เกินหนึ่งแสนบาท และปรับอีกไม่เกินวันละ หนึ่งหมื่นบาทตลอดเวลาที่ยังฝ่าฝืน
โทษอาญาของส˚านัก หักบัญชีสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า ที่ฝ่าฝืนหรือ ไม่ปฏิบัติตามเงื่อนไขใน การเลิกส˚านักหักบัญชี	มาตรา ๑๒๘ ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใด ไม่ปฏิบัติตามเงื่อนไขที่ก˚าหนดไว้ตามมาตรา ๒๐ วรรคสอง ซึ่งมาตรา ๘๙ ให้น˚ามาใช้บังคับ โดยอนุโลม ต้องระวางโทษปรับไม่เกินหนึ่งแสนบาท และ ปรับอีกไม่เกินวันละหนึ่งหมื่นบาทตลอดเวลาที่ยังฝ่าฝืน
โทษอาญาของผู้ประกอบ ธุรกิจสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า ▇▇▇▇▇▇จัดท˚าบัญชี และส่งงบการเงิน	มาตรา ๑๒๙ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใดฝ่าฝืน หรือไม่ปฏิบัติตามมาตรา ๒๗ และมาตรา ๒๘ ต้องระวางโทษปรับไม่เกิน สามแสนบาท และปรับอีกไม่เกินวันละหนึ่งหมื่นบาทตลอดเวลาที่ยังฝ่าฝืน
โทษอาญาของ ศูนย์ซื้อขายฯ ▇▇▇▇▇▇จัดท˚าบัญชี และส่งงบการเงิน	มาตรา ๑๓๐ ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใดฝ่าฝืน หรือไม่ปฏิบัติตามมาตรา ๒๗ และมาตรา ๒๘ ซึ่งมาตรา ๗๔ ให้น˚ามาใช้บังคับ โดยอนุโลม ต้องระวางโทษปรับไม่เกินสามแสนบาท และปรับอีกไม่เกินวันละ หนึ่งหมื่นบาทตลอดเวลาที่ยังฝ่าฝืน
โทษอาญาของส˚านัก หักบัญชีสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า ▇▇▇▇▇▇จัดท˚าบัญชี และส่งงบการเงิน	มาตรา ๑๓๑ ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใดฝ่าฝืน หรือไม่ปฏิบัติตามมาตรา ๒๗ และมาตรา ๒๘ ซึ่งมาตรา ๘๙ ให้น˚ามาใช้บังคับ โดยอนุโลม ต้องระวางโทษปรับไม่เกินสามแสนบาท และปรับอีกไม่เกินวันละ หนึ่งหมื่นบาทตลอดเวลาที่ยังฝ่าฝืน
โทษอาญาของ ผู้ประกอบการเป็นศูนย์ซื้อ ขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดย▇▇▇▇▇▇รับใบอนุญาต หรือ▇▇▇▇▇▇จดทะเบียน	มาตรา ๑๓๒ ผู้ใดประกอบกิจการในลักษณะเป็นศูนย์ซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดย▇▇▇▇▇▇รับใบอนุญาตหรือ▇▇▇▇▇▇จดทะเบียนตาม มาตรา ๕๔ ต้องระวางโทษจ˚า▇▇▇ไม่เกินสามปี หรือปรับไม่เกินสามแสนบาท หรือทั้งจ˚าทั้งปรับ และปรับอีกไม่เกินวันละหนึ่งหมื่นบาทตลอดเวลาที่ยังฝ่าฝืน

๑๗๕

มาตรา ๑๓๓ ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใดฝ่าฝืน หรือไม่ปฏิบัติตามมาตรา ๖๗ ต้องระวางโทษปรับไม่เกินสามแสนบาท และ ปรับอีกไม่เกินวันละหนึ่งหมื่นบาทตลอดเวลาที่ยังฝ่าฝืน	โทษอาญาของศูนย์ซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้า▇▇▇ ▇▇▇ได้ขอความเห็นชอบ แบบและข้อความใน สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
มาตรา ๑๓ ๔ ผู้ ใดประกอบกิจการในลักษณ ะ เป็ น ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดย▇▇▇▇▇▇รับใบอนุญาตหรือ▇▇▇▇▇▇ จดทะเบียนตามมาตรา ๗๕ ต้องระวางโทษจ˚า▇▇▇ไม่เกินสามปี หรือปรับไม่เกิน สามแสนบาท หรือทั้งจ˚าทั้งปรับ และปรับอีกไม่เกินวันละหนึ่งหมื่นบาท ตลอดเวลาที่ยังฝ่าฝืน	โทษอาญาของ ผู้ประกอบการเป็นส˚านัก หักบัญชีสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า โดย▇▇▇▇▇▇รับ ใบอนุญาตหรือ▇▇▇▇▇▇ จดทะเบียน
มาตรา ๑๓๕∗∗ ในกรณีผู้กระท˚าความผิดตามมาตรา ๑๒๖ มาตรา ๑๒๗ มาตรา ๑๒๘ มาตรา ๑๒๙ มาตรา ๑๓๐ มาตรา ๑๓๑ มาตรา ๑๓๓ หรือมาตรา ๑๓๘ เป็นนิติบุคคล ถ้าการกระท˚าความผิดของนิติบุคคลนั้นเกิดจาก การ▇▇▇▇▇▇▇หรือการกระท˚าของกรรมการ หรือผู้จัดการหรือบุ คคลใด ซึ่งรับผิดชอบในการด˚าเนินงานของนิติบุคคลนั้นหรือในกรณีที่บุคคลดังกล่าว มีหน้าที่ต้อง▇▇▇▇▇▇▇หรือกระท˚าการและละเว้นไม่▇▇▇▇▇▇▇หรือไม่กระท˚าการ จนเป็นเหตุให้นิติบุคคลนั้นกระท˚าความผิด ผู้นั้นต้องรับโทษจ˚า▇▇▇ไม่เกินหนึ่งปี หรือปรับตามที่▇▇▇▇▇▇▇ไว้ส˚าหรับความผิดนั้นๆ หรือทั้งจ˚าทั้งปรับ	โทษผู้บริหารของ นิติบุคคลที่ฝ่าฝืนหรือ ไม่ปฏิบัติตาม พระราชบัญญัตินี้
มาตรา ๑๓๖ ผู้ใดฝ่าฝืนมาตรา ๙๒ มาตรา ๙๔ มาตรา ๙๕ มาตรา ๙๖ หรือมาตรา ๙๗ ต้องระวางโทษจ˚า▇▇▇ไม่เกินห้าปี หรือปรับไม่เกิน หนึ่งล้านบาท หรือไม่เกินสองเท่าของ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ที่บุคคลนั้น ๆ ได้รับ หรือพึงได้รับเพราะกระท˚าการฝ่าฝืนดังกล่าวแล้วแต่จ˚านวนใดจะสูงกว่า หรือทั้งจ˚าทั้งปรับ	โทษอาญาของผู้กระท˚า การอันไม่เป็นธรรมที่มี ผลกระทบต่อราคาสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า
ผู้ใดก่อให้ผู้อื่นกระท˚าความผิดตามมาตรา ๙๒ ไม่ว่าด้วย การใช้ บั งคั บ ▇▇▇ ▇▇▇ ▇ ▇▇▇▇ วาน หรือยุ ยง▇▇ ▇▇▇ ▇▇▇ หรือ ด้ วยวิธีอื่ นใด ต้องระวางโทษตามที่ก˚าหนดไว้ในวรรคหนึ่ง
มาตรา ๑๓๗ ผู้ใดฝ่าฝืนม าตรา ๙๙ หรือมาตรา ๑๐๐ ต้องระวางโทษจ˚า▇▇▇ไม่เกินห้าปี หรือปรับไม่เกินหนึ่งล้านบาท หรือไม่เกิน สองเท่าของ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ที่บุคคลนั้น ๆ ได้รับหรือพึงได้รับเพราะกระท˚าการ ฝ่าฝืนดังกล่าว แล้วแต่จ˚านวนใดจะสูงกว่า หรือทั้งจ˚าทั้งปรับ	โทษอาญาของผู้กระท˚า การอันไม่เป็นธรรม เกี่ยวกับการใช้ข้อมูล ภายใน

∗∗ แสดงการแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติแก้ไขเพิ่มเติมบทบัญญัติแห่งกฎหมายที่เกี่ยวกับความรับผิดในทาง อาญาของผู้แทนนิติบุคคล พ.ศ. ๒๕๖๐

๑๗๖

โทษอาญาของผู้ฝ่าฝืน หรือไม่ปฏิบัติตามค˚าสั่ง ลงโทษทาง▇▇▇▇▇▇ ตามมาตรา 111(4) หรือ (5)	มาตรา ๑๓๘ ผู้ใดฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามค˚าสั่งลงโทษ ทาง▇▇▇▇▇▇ตามมาตรา ๑๑๑ (๔) หรือ (๕) ต้องระวางโทษจ˚า▇▇▇ไม่เกินหนึ่งปี หรือปรับไม่เกินหนึ่งแสนบาท หรือทั้งจ˚าทั้งปรับ และปรับอีกไม่เกินวันละ หนึ่งหมื่นบาทตลอดเวลาที่ยังฝ่าฝืน
โทษอาญาของ ผู้ไม่ปฏิบัติตามค˚าสั่ง หรือไม่อ˚านวย ความสะดวกแก่ พนักงานเจ้าหน้าที่	มาตรา ๑๓๙ ผู้ใดขัดขวางหรือไม่ปฏิบัติตามค˚าสั่งหรือ ไม่อ˚านวยความสะดวกแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ซึ่งปฏิบัติหน้าที่ตามมาตรา ๑๐๓ ต้องระวางโทษจ˚า▇▇▇ไม่เกินหนึ่ งปี หรือปรับไม่เกินห นึ่ งแสนบาท หรือทั้งจ˚าทั้งปรับ ถ้าการกระท˚าตามวรรคหนึ่ง เป็นการใช้ก˚าลังประทุษร้าย หรือขู่เข็ญว่าจะใช้ก˚าลังประทุษร้าย ผู้กระท˚าต้องระวางโทษจ˚า▇▇▇ไม่เกินสองปี หรือปรับไม่เกินสองแสนบาท หรือทั้งจ˚าทั้งปรับ
โทษอาญาของผู้ท˚าลาย หรือท˚าให้เสียหาย ซึ่งตราหรือเครื่องหมาย ซึ่งพนักงานเจ้าหน้าที่ ได้ท˚าขึ้น	มาตรา ๑๔๐ ผู้ใดถอดถอน ท˚าให้เสียหาย ท˚าลาย หรือท˚าให้ ไร้ประโยชน์ซึ่งตราหรือเครื่องหมาย ซึ่งพนักงานเจ้าหน้าที่ได้ประทับ หรือหมายไว้ที่สิ่งใด ๆ ในการปฏิบัติหน้าที่ตามมาตรา ๑๐๓ เพื่อเป็นหลักฐาน ในการยึด อายัด หรือรักษาสิ่งนั้น ๆ ต้องระวางโทษจ˚า▇▇▇ไม่เกินสามปี หรือปรับไม่เกินสามแสนบาท หรือทั้งจ˚าทั้งปรับ
โทษอาญาของผู้ที่ท˚าให้ เสียหายแก่ทรัพย์สิน หรือเอกสารอัน พนักงานเจ้าหน้าที่ได้ยึด อายัด รักษาไว้ หรือสั่ง ให้ส่ง	มาตรา ๑๔๑ ผู้ใดท˚าให้เสียหาย ท˚าลาย ▇▇▇▇▇▇▇▇ เอาไปเสีย หรือท˚าให้สูญหายหรือไร้ประโยชน์ซึ่งทรัพย์สินหรือเอกสารใด ๆ อันพนักงาน เจ้าหน้าที่ได้ยึด อายัด รักษาไว้ หรือสั่งให้ส่งเพื่อเป็นพยานหลักฐานตาม มาตรา ๑๐๓ ไม่ว่าพนักงานเจ้าหน้าที่จะรักษาทรัพย์สินหรือเอกสารนั้นไว้เอง หรือสั่งให้ผู้นั้นหรือผู้อื่นส่งหรือรักษาไว้ก็ตาม ต้องระวางโทษจ˚า▇▇▇ไม่เกิน สามปี หรือปรับไม่เกินสามแสนบาท หรือทั้งจ˚าทั้งปรับ
โทษอาญาของผู้ให้ ถ้อยค˚าอันเป็นเท็จต่อ พนักงานเจ้าหน้าที่	มาตรา ๑๔๒ ผู้ใดให้ถ้อยค˚าอันเป็นเท็จต่อพนักงานเจ้าหน้าที่ ซึ่งความเท็จนั้นเป็นข้อส˚าคัญในการตรวจสอบหรือการด˚าเนินการตาม พระราชบัญญัตินี้ ต้องระวางโทษจ˚า▇▇▇ไม่เกินหกเดือน หรือปรับไม่เกิน ห้าหมื่นบาท หรือทั้งจ˚าทั้งปรับ
โทษอาญาของผู้สอบ บัญชีที่เกี่ยวกับการสอบ บัญชี	มาตรา ๑๔๓ ผู้สอบบัญ ชีผู้ใดฝ่าฝืนมาตรา ๒๙ หรือ มาตรา ๓๐ ต้องระวางโทษจ˚า▇▇▇ไม่เกินหนึ่งปี หรือปรับไม่เกินหนึ่งแสนบาท หรือทั้งจ˚าทั้งปรับ และปรับอีกไม่เกินวันละหนึ่งหมื่นบาทตลอดเวลาที่ยังฝ่าฝืน

๑๗๗

มาตรา ๑๔๔ ค˚าว่า “ลูกค้า” ในมาตรา ๑๔๕ มาตรา ๑๔๖ มาตรา ๑๔๗ และมาตรา ๑๔๘ ให้หมายความดังต่อไปนี้ (๑) กรณีที่นิติบุคคลตามมาตราดังกล่าวเป็นผู้ประกอบ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้หมายความถึงลูกค้าซึ่งได้รับบริการด้านสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าจากผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า	ค˚านิยามของ “ลูกค้า” ในมาตรา 144 มาตรา 146 มาตรา 147 และมาตรา 148
(๒) กรณีที่นิติบุคคลตามมาตราดังกล่าวเป็นนิติบุคคล▇▇▇ ▇▇▇รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทผู้จัดการ เงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าซึ่งรับจัดการเงินทุนให้กับกองทุนรวมตาม กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ให้หมายความรวมถึง บริษัทหลักทรัพย์ที่จัดตั้งและจัดการกองทุนรวมดังกล่าวด้วย (๓) กรณีที่นิติบุคคลตามมาตราดังกล่าวเป็นส˚านักหักบัญชี สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้หมายความถึงสมาชิกของส˚านักหักบัญชีสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า▇▇▇▇▇▇รับบริการด้านการช˚าระหนี้▇▇▇▇▇▇▇▇ซื้อขายล่วงหน้า
มาตรา ๑๔๕ กรรมการ ผู้จัดการ พนักงาน ตัวแทน หรือบุคคล ซึ่งได้รับมอบหมายให้ปฏิบัติงานให้แก่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใด กระท˚าการอย่างใดอย่างหนึ่ง ดังต่อไปนี้ (๑) โดยทุจริต หลอกลวงลูกค้าของนิติบุคคลนั้นด้วยการ แสดงข้อความอันเป็นเท็จ หรือปกปิดข้อเท็จจริงที่ควรบอกให้แจ้งเกี่ยวกับ กิจการที่นิติบุคคลนั้นมีหน้าที่กระท˚าการเพื่อประโยชน์ของลูกค้าของนิติบุคคลนั้น และการกระท˚าดังกล่าวท˚าให้ได้ไปซึ่งทรัพย์สินของลูกค้าของนิติบุคคลนั้น หรือท˚าให้ลูกค้าของนิติบุคคลนั้น ท˚า ถอน หรือท˚าลายเอกสารสิทธิ หรือ	โทษอาญาของผู้บริหาร พนักงาน หรือตัวแทน ของผู้ประกอบธุรกิจฯ หรือส˚านักหักบัญชีฯ ที่ฉ้อโกง ยักยอก อาศัย ต˚าแหน่งโดยทุจริต หรือ ท˚าผิดหน้าที่
(๒) ครอบครองทรัพย์สินของลูกค้าของนิติบุคคลนั้น ซึ่งนิติบุคคลนั้นได้รับไว้เนื่องจากการประกอบกิจการตามพระราชบัญญัตินี้ เบียดบังเอาทรัพย์สินนั้นเป็นของตนหรือบุคคลที่สามโดยทุจริต หรือ (๓) กระท˚าการหรือไม่กระท˚าการโดยอาศัยโอกาสที่ตนมี ต˚าแหน่งหน้าที่ดังกล่าวโดยทุจริต อันเป็นการเสียหายแก่ลูกค้าของนิติบุคคลนั้น หรือ (๔) กระท˚าการผิดหน้าที่ของตนด้วยประการใด ๆ โดยทุจริต จนเป็นเหตุให้เกิดความเสียหายแก่ประโยชน์ในลักษณะที่เป็นทรัพย์สินของ ลูกค้าของนิติบุคคลนั้น ต้องระวางโทษจ˚า▇▇▇ไม่เกินห้าปี หรือปรับไม่เกินหนึ่งล้านบาท หรือทั้งจ˚าทั้งปรับ

๑๗๘

โทษอาญาของที่ปรึกษา สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ซึ่งเป็นบุคคลธรรมดา ที่ฉ้อโกง อาศัยต˚าแหน่ง โดยทุจริตหรือท˚าผิด หน้าที่	มาตรา ๑๔๖ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ประเภทที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าซึ่งเป็นบุคคลธรรมดา กระท˚าการตาม มาตรา ๑๔๕ (๑) (๓) หรือ (๔) ต่อลูกค้าของตน ต้องระวางโทษจ˚า▇▇▇ไม่เกิน ห้าปี หรือปรับไม่เกินหนึ่งล้านบาท หรือทั้งจ˚าทั้งปรับ
โทษอาญาของผู้บริหาร พนักงาน หรือตัวแทน ของผู้ประกอบธุรกิจฯ ที่ท˚าให้ทรัพย์สินของ นิติบุคคลเสียหาย	มาตรา ๑๔๗ กรรมการ ผู้จัดการ พนักงาน ตัวแทน หรือบุคคล ซึ่งได้รับมอบหมายให้ปฏิบัติงานให้แก่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใด เอาไปเสีย ท˚าให้เสียหาย ท˚าลาย ท˚าให้เสื่อมค่า หรือท˚าให้ไร้ประโยชน์ซึ่งทรัพย์สินที่นิติบุคคลนั้นมีหน้าที่ดูแล หรือที่ อยู่ใน ความครอบครองของนิติบุคคลนั้น ถ้าได้กระท˚าเพื่ อให้ เกิดความเสียหายแก่ลูกค้าของนิติบุคคลนั้น ต้องระวางโทษจ˚า▇▇▇ไม่เกินห้าปี หรือปรับไม่เกินหนึ่งล้านบาท หรือทั้งจ˚าทั้งปรับ
โทษอาญาของผู้บริหาร พนักงาน หรือตัวแทน ของผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือส˚านักหักบัญชี สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่กระท˚าหรือยินยอมให้ กระท˚าผิดเกี่ยวกับบัญชี หรือเอกสารเพื่อลวงให้ ลูกค้าขาดประโยชน์ อันควรได้	มาตรา ๑๔๘ กรรมการ ผู้จัดการ พนักงาน ตัวแทน หรือบุคคล ซึ่งได้รับมอบหมายให้ปฏิบัติงานให้แก่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใด กระท˚าหรือยินยอมให้กระท˚าการ ดังต่อไปนี้ เพื่อลวงให้ลูกค้าของนิติบุคคลนั้นขาดประโยชน์อันควรได้ (๑) ท˚าให้เสียหาย ท˚าลาย เปลี่ยนแปลง ตัดทอน หรือ ปลอมบัญชีหรือเอกสารของนิติบุคคลนั้น หรือที่นิติบุคคลนั้นจัดท˚าขึ้นตาม หน้าที่ในการประกอบกิจการตามพระราชบัญญัตินี้ หรือ (๒) ลงข้อความเท็จหรือไม่ลงข้อความส˚าคัญในบัญชีหรือ เอกสารของนิติบุคคลนั้น หรือที่นิติบุคคลนั้นจัดท˚าขึ้นตามหน้าที่ในการ ประกอบกิจการตามพระราชบัญญัตินี้ หรือ (๓) ท˚าบัญชีไม่ครบถ้วน ไม่ถูกต้อง ไม่เป็นปัจจุบันหรือ ไม่ตรงต่อความเป็นจริง ต้องระวางโทษจ˚า▇▇▇ไม่เกินห้าปี หรือปรับไม่เกินหนึ่งล้านบาท หรือทั้งจ˚าทั้งปรับ
โทษอาญาของผู้ใช้ให้ บุคคลอื่นกระท˚าผิด	มาตรา ๑๔๙ ผู้ใดก่อให้กรรมการ ผู้จัดการ พนักงาน ตัวแทน ผู้สอบบัญชี หรือบุคคลซึ่งได้รับมอบหมายให้ปฏิบัติงานให้แก่ผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือส˚านั ก หั ก บั ญ ชี สั ญญาซื้อขายล่วงหน้า กระท˚าความผิดตามที่▇▇▇▇▇▇▇ในมาตรา ๑๔๓ มาตรา ๑๔๕ มาตรา ๑๔๖ มาตรา ๑๔๗ หรือมาตรา ๑๔๘ ไม่ว่าด้วยการใช้ บังคับ ▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇ วาน หรือยุยง ▇▇▇▇▇▇▇▇หรือด้วยวิธีอื่นใด ต้องระวางโทษดังที่▇▇▇▇▇▇▇ไว้ในมาตรานั้น ๆ

๑๗๙

มาตรา ๑๕๐ ผู้ใดกระท˚าด้วยประการใด ๆ อันเป็นการ ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกในการที่กรรมการ ผู้จัดการ พนักงาน ตัวแทน ผู้สอบบัญชีหรือบุคคลซึ่งได้รับมอบหมายให้ปฏิบัติงานให้แก่ผู้ประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือส˚านั ก หั ก บั ญ ชี สั ญญาซื้อขายล่วงหน้า กระท˚าความผิดตามที่▇▇▇▇▇▇▇ในมาตรา ๑๔๓ มาตรา ๑๔๕ มาตรา ๑๔๖ มาตรา ๑๔๗ หรือมาตรา ๑๔๘ ไม่ว่าก่อนหรือขณะกระท˚าความผิด ต้องระวางโทษ ดั ง ที่ ▇▇ ▇ ▇▇ ▇▇ ไ ว้ ใน ม าต ร านั้ น ๆ แ ต่ ถ้ า ผู้ ก ระ ท˚ าค ว าม ผิ ด มิ ไ ด้ รู้ ▇▇ ▇ ▇▇▇ช่วยเหลือหรือให้ความสะดวกนั้น ผู้นั้นต้องระวางโทษสองในสามของโทษ ที่▇▇▇▇▇▇▇ไว้ในมาตรานั้น ๆ	โทษอาญาของ ผู้สนับสนุนให้กระท˚า ความผิด
มาตรา ๑๕๑ ในการสอบบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าหรือส˚านักหักบัญชีสัญ ญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่ว่าการ สอบบัญชีนั้นจะกระท˚าในฐานะเป็นผู้สอบบัญชีของนิติบุคคลดังกล่าว หรือ ในฐานะอื่นซึ่งนิติบุคคลดังกล่าวยินยอมให้สอบบัญชีก็ตาม ถ้าผู้สอบบัญชีพบ พฤติการณ์อันควรสงสัยว่ากรรมการ ผู้จัดการ พนักงาน ตัวแทน หรือบุคคล ซึ่งได้รับมอบหมายให้ปฏิบัติงานให้แก่นิติบุคคลดังกล่าวได้กระท˚าความผิดตาม มาตรา ๑๔๕ มาตรา ๑๔๗ หรือมาตรา ๑๔๘ ให้ผู้สอบบัญชีแจ้งข้อเท็จจริง เกี่ยวกับพฤติการณ์การกระท˚าความผิดที่พบให้ส˚านักงาน ก.ล.ต. ทราบ ผู้ สอบบัญ ชี ผู้ ใด ฝ่ าฝื นหรือไม่ปฏิบั ติ ตามวรรคหนึ่ ง ต้องระวางโทษจ˚า▇▇▇ไม่เกินหนึ่งปี หรือปรับไม่เกินหนึ่งแสนบาท หรือทั้งจ˚าทั้งปรับ	โทษอาญาของผู้สอบ บัญชี▇▇▇▇▇▇แจ้งพฤติการณ์ การกระท˚าความผิดที่พบ
มาตรา ๑๕๒ ให้ส˚านักงาน ก.ล.ต. มีอ˚านาจจ่ายเงินสินบน ไม่เกินร้อยละสามสิบของเงินค่าปรับที่ผู้กระท˚าความผิดได้ช˚าระต่อศาลให้แก่ ผู้แจ้งข้อมูลเกี่ยวกับการกระท˚าความผิดตามมาตรา ๙๒ มาตรา ๙๔ มาตรา ๙๙ และมาตรา ๑๐๐ ทั้ งนี้ ตามความส˚าคัญของข้อมูล ตามหลักเกณฑ์ ที่ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด ค˚าสั่งของส˚านักงาน ก.ล.ต. ให้ถือเป็นที่สุด	เงินสินบน
มาตรา ๑๕๓ ผู้ใด▇▇▇▇▇▇▇กิจการของบุคคลใดเนื่องจาก การปฏิบัติตามอ˚านาจหน้าที่ที่▇▇▇▇▇▇▇ไว้ในพระราชบัญญัตินี้ หรือ▇▇▇▇▇▇▇ข้อมูลใด จากการเปิดเผยของบุคคลที่มีอ˚านาจตามพระราชบัญญัตินี้ อันเป็นกิจการหรือ ข้อมูลที่เป็นความลับของทางราชการ หรือตาม▇▇▇▇วิสัยจะ▇▇▇▇▇▇▇ไว้ ไม่เปิดเผย ถ้าผู้นั้นน˚าไปเปิดเผยต่อบุคคลอื่น ต้องระวางโทษจ˚า▇▇▇ไม่เกินหนึ่งปี หรือปรับไม่เกินหนึ่งแสนบาท หรือทั้งจ˚าทั้งปรับ	โทษอาญาของผู้เปิดเผย กิจการที่▇▇▇▇▇▇▇มาจากการ ปฏิบัติตามอ˚านาจหน้าที่ และข้อยกเว้น

๑๘๐

	ความในวรรคหนึ่ง มิให้น˚ามาใช้บังคับแก่การเปิดเผยในกรณี ดังต่อไปนี้ (๑) การเปิดเผยตามอ˚านาจหรือหน้าที่ (๒) การเปิดเผยเพื่ อประโยชน์แก่การสอบสวนหรือ การพิจารณาคดี
	(๓) ก าร เปิ ด เผ ย เกี่ ย ว กั บ ก ารก ระ ท˚ าค ว าม ผิ ด ต าม พระราชบัญญัตินี้ (๔) การเปิดเผยเพื่อประโยชน์ในการแก้ไขฐานะหรือ การด˚าเนินงานของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
	(๕) การเปิดเผยแก่ผู้สอบบัญชีของบุคคลซึ่งได้รับอนุญาต ให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (๖) การเปิดเผยแก่ทางการหรือหน่วยงานทั้งในประเทศและ ต่างประเทศที่ท˚าหน้าที่ก˚ากับดูแลสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สินค้า ตัวแปร หรือ สถาบันการเงิน (๗) การเปิดเผยแก่ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ส˚านักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สมาคมก˚ากับผู้ประกอบธุรกิจสัญญา ซื้ อขายล่ ว งห น้ า ตลาดห ลั กท รั พ ย์ ศู น ย์ ซื้ อขายห ลั กท รั พ ย์ ห รื อ ส˚านักหักบัญชีหลักทรัพย์ ทั้งในประเทศและต่างประเทศที่ท˚าหน้าที่ก˚ากับดูแล สัญญาซื้อขายล่วงหน้า สินค้า หรือตัวแปร (๘) การเปิดเผยเมื่อได้รับความยินยอมจากบุคคลดังกล่าว เป็นลายลักษณ์▇▇▇▇▇
	ส่วนที่ ๓ อายุความและคณะกรรมการเปรียบเทียบความผิด
อายุความของความผิด ที่มีโทษทาง▇▇▇▇▇▇หรือ ที่มีโทษปรับสถานเดียว	มาตรา ๑๕๔ ความผิดตามหมวดนี้ที่มีโทษทาง▇▇▇▇▇▇หรือ ที่มีโทษปรับสถานเดียว หากมิได้มีการลงโทษทาง▇▇▇▇▇▇ หรือมิได้ฟ้องคดี ต่อศาล หรือมิได้มีการเปรียบเทียบโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบความผิดตาม มาตรา ๑๕๕ ภายในหนึ่งปีนับแต่▇▇▇▇▇▇พนักงานเจ้าหน้าที่วินิจฉัยว่ามีการกระท˚า ความผิด หรือภายในห้าปีนับแต่▇▇▇▇▇▇มีการกระท˚าความผิด เป็นอันขาดอายุความ

๑๘๑

มาตรา ๑๕๕ ความผิดตามมาตรา ๑๒๖ มาตรา ๑๒๗ มาตรา ๑๒๘ มาตรา ๑๒๙ มาตรา ๑๓๐ มาตรา ๑๓๑ มาตรา ๑๓๓ มาตรา ๑๓๕ มาตรา ๑๓๘ มาตรา ๑๓๙ วรรคหนึ่ง มาตรา ๑๔๒ มาตรา ๑๔๓ และมาตรา ๑๕๑ วรรคสอง ซึ่งไม่มีผลเสียหายร้ายแรงต่อลูกค้า ประชาชน ตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือระบบการเงินของประเทศ ให้คณะกรรมการเปรียบเทียบความผิด ซึ่งรัฐมนตรีแต่งตั้งตามกฎหมายว่าด้วย หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ มีอ˚านาจเปรียบเทียบได้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก˚าหนด	คณะกรรมการ เปรียบเทียบและ ความผิดที่เปรียบเทียบ ได้
เมื่อคณะกรรมการเปรียบเทียบความผิดได้ท˚าการเปรียบเทียบ กรณีใด และผู้ต้องหาได้ช˚าระค่าปรับตามค˚าเปรียบเทียบภายในระยะเวลา ที่คณะกรรมการเปรียบเทียบความผิดก˚าหนดแล้ว ให้▇▇▇▇▇น˚าคดีอาญามาฟ้อง ในกรณีแห่งความผิดนั้นเป็นอันระงับไป
หมวด ๑๐ ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇
มาตรา ๑๕๖ ให้บุคคลซึ่งประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า อยู่ก่อน หรือใน ▇▇▇ ▇▇▇ พระราช▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇ มี ผลใช้ บั งคับ ยื่น ขออนุญาต หรือขอจดทะเบียนตามพระราชบัญญัตินี้ภายในหกสิบวันนับแต่▇▇▇▇▇▇ พระราชบัญญัตินี้มีผลใช้บังคับ และเมื่อได้ยื่นขออนุญาตหรือขอจดทะเบียนแล้ว ให้บุคคลนั้นประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต่อไปได้จนกว่าจะมีค˚าสั่งไม่ อนุญาตหรือไม่รับจดทะเบียน ในการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามวรรคหนึ่ง ผู้ยื่นค˚าขอต้องปฏิบัติตาม▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ก˚าหนดไว้ส˚าหรับธุรกิจนั้น ๆ โดยอนุโลม	▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇
ผู้รับ▇▇▇▇พระบรมราชโองการ ▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇▇▇ รองนายกรัฐมนตรี

๕๔

หมายเหตุ :- เหตุผลในการประกาศใช้พระราชบัญญัติฉบับนี้ คือ เนื่องจากตลาดการเงินของประเทศไทย เชื่อมโยงกับตลาดการเงินของโลก ความ▇▇▇▇▇▇ในอัตราแลกเปลี่ยนเงิน อัตราดอกเบี้ย หรือดัชนีกลุ่ม หลักทรัพย์ในตลาดการเงินของโลกซึ่งเกิดอยู่เสมออาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อการลงทุนของประเทศไทย และท˚าให้ผู้ประกอบการหรือผู้ลงทุน▇▇▇▇▇กับความเสี่ยงว่าการลงทุนของตนจะ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇คุ้มค่าหรือไม่ ในปัจจุบันจึงได้มีการเริ่มใช้สัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อบริหารความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากความ▇▇▇▇▇▇ของ อัตราแลกเปลี่ยนเงิน อัตราดอกเบี้ย และดัชนีกลุ่มหลักทรัพย์ตลอดจนสินค้าหรือตัวแปรอื่น แต่สถานภาพ ของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการประกอบธุรกิจที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวยังไม่มีกฎหมาย รองรับ แนวทางการจัดการเกี่ยวกับเรื่องนี้จึงยังไม่ชัดเจน และท˚าให้การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ▇▇▇▇▇▇ประสิทธิภาพสูงสุดตามที่ควรจะเป็น ดังนั้น เพื่อให้แนวทางการจัดการเรื่องนี้เป็นไปอย่างชัดเจน อันจะเป็นคุ้มครองประโยชน์ของผู้ลงทุน และท˚าให้รัฐ▇▇▇▇▇▇ก˚ากับดูแลการประกอบธุรกิจที่เกี่ยวกับ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า▇▇▇ ▇▇▇จ˚าเป็นต้องตราพระราชบัญญัตินี้