แบบไม่เปิ ดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (Omnibus Account)
สัญญาแต่งต้งตวแทนซ้ือขายหนว่ ยลงทุน
แบบไม่เปิ ดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (Omnibus Account)
สัญญาแต่งต้ังตัวแทนซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยช่ือผู้ถือหน่วย (Omnibus Account)
สญญา▇▇▇
▇▇▇ทา˚ ที่ บริษทหลกทรัพย์ เมยแ์ บงก์ กิมเอง
(ประเทศไทย) จา˚ กด
(มหาชน) 999/9 อาคารสานกงานดิออฟฟิ ศเศส
แอทเซ็นทรัลเวล
ด์ ช้น
20-21 ถนนพระรามที่ 1 แขวงปทุมวน
เขตปทุมวน
กรุงเทพมหานคร เมื่อวนที่
สญญาฉบบน▇▇▇ ▇˚ ขึ้นโดยและระหวา่ ง
(1) (นาย / นาง / นางสาว / บริษท)
โดย (มี/ไม่มี) ผมู ีอานาจกระทาการแทน
ที่▇▇▇
▇▇ใชใ้ นการติดต่อ▇▇▇
▇▇
ซ่ึงต่อไปในสญญาน้ีจะเรียกวา “ลูกคา้ ” และ
(2) บริษัทหลักทรัพย์ ▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จ˚ากัด (มหาชน) ส˚านักงานใหญ่ ต้ังอยู่ที่เลขที่ 999/9
อาคารสานกงานดิออฟฟิ ศเศส แอท เซ็นทรัลเวล
ด์ ช้น
20-21 ถนนพระรามที่ 1 แขวงปทุมวน
เขตปทุมวน
กรุงเทพมหานคร 10330
ต่อไปในสญญา▇▇▇
▇▇▇จะเรียกวา
“บริษัท”
โดยที่บริษท
เป็ นผปู
ระกอบธุรกิจหลก
ทรัพยไ์ ดร้
ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลก
ทรัพยแ์ ละไดร้ ับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต.
ให้ท˚าหน้าที่เป็ นตัวแทนสนับสนุนการขาย รับซ้ือคืน และสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนรวมท้ังการให้ค˚าแนะน˚าการลงทุน
และการใหบ
ริการดา้ นการซ้ือขายหน่วยลงทุนหรือธุรกรรมอื่นใดท่ีเก่ียวขอ
ง และลูกคา้ ประสงคแ
ต่งต้งั ให
ริษท
เป็ นตวั แทนในการ
ซ้ือขายหน่วยลงทุนในกองทุนรวม (“หน่วยลงทุน”) ซ่ึงอยู่ภายใต้การจัดการของบริ ษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม
(“บริษทจดการ”) คู่สญ
ญาท้งั สองฝ่ ายจึงตกลงทา˚ สญ
ญาโดยมีรายละเอียดแห่งการตกลงกน
ดงั ต่อไปน้ี
ข้อ 1. คาจ˚ากดความ
คา˚ หรือขอ้
ความท่ีปรากฏในสัญญา▇▇▇
▇▇▇ หากมิได▇
▇▇งความหมายให้ชด
แจง้ เป็ นอย่างอื่น ให้มีความหมายตาม▇▇▇▇▇
กา˚ หนดไวด้ งั ต่อไปน้ี
“ก.ล.ต.” หมายถึง คณะกรรมการกา˚ กบ
หลก
ทรัพยแ
ละตลาดหลก
▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇
งานคณะกรรมการกา˚ กบ
หลก
ทรัพยและ
ตลาดหลก
ทรัพย์ และ/หรือคณะกรรมการกา˚ กบ
ตลาดทุน (แลว้ แต่กรณี)
“กองทุนรวม” หมายถึง โครงการลงทุนโดยนา˚ เงินของผซู้ ้ือหน่วยลงทุนรวมกน
และบริหารจด
การเพ่ือวตั ถุประสงคใ์ นการ
▇▇▇▇▇▇▇ตอบแทนใหกบ
กองทุนและอยภ
ายใตก
ารจด
การของบริษท
จดการ
“การสับเปลย
นหน่วยลงทุน” หมาย▇▇▇ ▇▇▇ขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมหน่ึง (กองทุนตน
ทาง) เพื่อนา˚ เงินค่าขายหน่วย
ลงทุนดงั กล่าวไปซ้ือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีกกองทุนหน่ึง (กองทุนปลายทาง) โดยกองทุนตนทางและกองทุนปลายทางอาจ
เป็ นกองทุนภายใตก ของกองทุนรวมน้นั
ารบริหารจด
การของบริษท
จดการเดียวกน
หรือต่างบริษท
จดการก็ได้ ท้งั น้ีตามเงื่อนไขท่ีระบุไวใ้ นหนงั สื▇▇▇▇▇▇▇
“ธุรกรรมทเี่ กยวข้องกบสัญญา” หมาย▇▇▇ ▇▇▇ซ้ือ ขาย โอน รับโอน รับมอบ ส่งมอบ และหรือสบเปลยนี่ หน่วยลงทุน หรือ
การดา˚ เนินการอ่ืนใดที่เก่ียวขอ จดการดว้ ย
งกบ
การซ้ือขาย สบ
เปล่ียนหน่วยลงทุน รวมท้งั ธุรกรรมท่ีเกี่ยวขอ
งกบ
ตลาดหลก
ทรัพย์ ก.ล.ต. บริษท
“บริษัทจัดการ” หมายถึง บริษท
หลก
▇▇▇▇▇▇▇ ▇
การกองทุนที่ทา˚ สัญญาหรือมีขอ
ตกลงกบ
บริษท
ให้เป็ นตวั แทน นายหน้า
ผสู นบ
สนุนการขาย รับซ้ือคืน สบ
เปล่ียนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมตามเงื่อนไขที่กา˚ หนด
“ระบบอินเตอร์เน็ต” หมาย▇▇▇ ▇▇▇ทา˚ ธุรกรรมทางอิเล็กทรอนิกส์ โดยใช้คอมพิวเตอร์ เครื่องอิเล็กทรอนิกส์ ที่มีการ
เชื่อมต่อระหวา่ งเครือข่ายของบริษท
ลูกคา
ตลาดหลก
ทรัพย์ ก.ล.ต. บริษท
จดการ ผูใ้ หบ้ ริการ โดย▇▇▇▇▇▇ติดต่อส่ือสารถึงกนได
เพ่ือทา˚ การซ้ือ ขาย สบ
เปลี่ยนหน่วยลงทุน และให้หมายความรวม▇▇▇▇▇▇ทา˚ ธุรกรรมเก่ียวเนื่องกบ
สัญญาการสืบคน
ขอมูล ข่าวสาร
การคด
ลอกแฟ้ มขอ
มูลและใชโ้ ปรแกรมอื่นใดภายใตสญ
ญาน้ี
“หน่วยลงทุน” หมายถึง หน่วยลงทุนของกองทุนรวมท่ีออกโดยบริษท
จดการซ่ึงรวมถึงบริษท
จดการต่างประเทศที่มีการ
เสนอขายอยใู่ นประกาศท่ีหน่วยงานกา˚ กบ
ดูแลอื่นต้งั อยู่ ตามกฎหมายวา่ ดว้ ยหลก
ทรัพยแ์ ละตลาดหลก
ทรัพย์ ประกาศ กฎ หรือคา˚ ส่ัง
ที่ออกตามกฎหมายดงั กล่าว และตามกฎหมายของต่างประเทศท่ีเก่ียวของ และให้หมายความรวมถึงตราสารทุน ตราสารหนี้
หลกทรัพยใ์ นตลาดเงิน หรือสนิ คา้ อน่ื ใดตามที่กองทุนรวม และ/หรือ ก.ล.ต. กา˚ หนดขึ้นภายหนา้ ดว้ ย
ข้อ 2. การแต่งต้งั และการมอบอา˚ นาจ
ลูกคา้ ตกลงแต่งต้ง
และมอบอา˚ นาจให้บริษท
เป็ นตวั แทนนายหนา้ และผูร้ ับมอบอา˚ นาจของลูกคา้ เพื่อดา˚ เนินธุรกรรมที่
เก่ียวกบ
การซ้ือ ขาย สบ
เปลี่ยนหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยช่ือผถู้ ือหน่วย โดยลูกคา้ ตกลงยน
ยอมรับผิดชอบผูกพน
ตามคา˚ ส่งั ซ้ือ ขาย
สับเปล่ียนหน่วยลงทุนของลูกคา้ ทุกประการ โดยให้บริษท ดงั ต่อไปน้ีดว้ ย
มีอา˚ นาจรวมถึงแต่ไม่จา˚ กัดเฉพาะการดา˚ เนินการต่างๆ แทนลูกคา
2.1 การเปิ ดบญ
ชีซ้ือ ขายคืน และหรือสบ
เปล่ียนหน่วยลงทุนกบ
บริษท
จดการ
2.2 การลงนามในเอกสารใบคา˚ สง่ั ซ้ือ ขายคืน และหรือส
เปล่ียนหน่วยลงทุน และหรือเอกสารอื่นใดที่เกี่ยวขอ
ง รวมถึง
ดา˚ เนินการส่งคา˚ สั่งซ้ือ ขายคืน และหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนใดๆ ภายใตก
ารบริหารจัดการของบริษท
จ การ ไม่ว่าจะอยู่ใน
รูปแบบของเอกสารผา่ นช่องทางอิเลก
ทรอนิกส์ หรือวธิ ีการอื่นใดท่ีบริษท
จดการกา˚ หนด
2.3 การดาเนินการเพื่อชา˚ ระค่าซ้ือหน่วยลงทุนกบ
บริษท
จดการ
2.4 การดา˚ เนินการรับเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนรวมถึง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ใดๆ ▇▇▇▇▇จ้ ากการลงทุนในหน่วยลงทุนเพื่อเขา้ บญชี
เงินฝากธนาคารที่ลูกคา้ ไดแ้ จง้ ไวก้ บ
บริษท
ฯ หรือตามท่ีลูกคา้ ไดแ้ จง้ เปลี่ยนแปลง
2.5 การแกไ้ ขเปลี่ยนแปลงขอมลสวนู่ ตวั ต่างๆ ของลกู คา
2.6 การรับขอ
▇▇▇▇▇▇เกี่ยวกบ
การซ้ือ ขาย โอน รับโอน และ/หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน ขอ
มูลเก่ียวกบ
การถือครองหน่วย
ลงทุนของลูกคา
และจด
ส่งขอ
มูลดงั กล่าวใหกบ
ลูกคา้ ต่อไป
2.7 การติดต่อ▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇ลงนามในเอกสารใดๆ ท่ีเกี่ยวขอ
งกบ
ลูกคา
การลงนามรับรองความถูกตอ
งของสา˚ เนา
เอกสารใดๆ ของลูกคารวมถึงกระทา˚ การใดๆ อน
จา˚ เป็ นเพื่อให▇
▇▇▇▇วตั ถุประสงคแ
ห่งขอ
กา˚ หนดเพิ่มเติมเก่ียวกบ
การแต่งต้งั ตวั แทน
ซ้ือขายหน่วยลงทุนในกองทุนรวม▇▇▇
▇▇▇ หรือเพื่อใหก
ารดา˚ เนินการดงั กล่าวขา้ งตน
เป็ นผลสา˚ เร็จ▇▇▇▇▇▇▇
2.8 กรณีท่ีลูกคา้ ถึงแก่ความตาย หรือถูกพิทกษทรัพย์ หรอเื ป็ นบุคคลลมละลาย หรอเื ป็ นคนไรค้ วามสามารถหรือเสมือนไร้
ความ▇▇▇▇▇▇ ลูกคา้ ยอมให้บริษท
มี▇▇▇▇▇จด
การหรือกระทา˚ การใดๆ กบ
หน่วยลงทุน หลก
▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇
▇▇ ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ หรือ
▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ใดๆ ของลูกคา้ เพื่อการ▇▇▇▇ ▇▇และรักษา▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ของลูกคา
และ/หรือบริษท
ท้งั น้ีลูกคา้ ตกลงยินยอมให้บริษทมี
▇▇▇▇▇ขายหน่วยลงทุนท้งั หมดหรือบางส่วนไดทน ใหลูกคาหรือ▇▇▇▇▇ทราบ
ที เพื
นา˚ เงินมาชา˚ ระหน้ีท้งั ปวงที่ลูกคา้ ยงั คา้ งชา˚ ระแก่บริษท
โดยไม่จา˚ เป็ นตอ
งแจง
เป็ นผดู
2.9 แต่งต้งั และมอบอา˚ นาจช่วงให้บุคคลใดซ่ึงเป็ นพนักงานของบริษท า˚ เนินการต่างๆ ตามที่ระบุไวข้ างตนดว้ ย
ฯ เป็ นผูร้ ับมอบอา˚ นาจช่วง (“ตว
แทนช่วง”)
2.10 บรรดาการกระทา˚ ใดๆ ของบริษท
และ/หรือพนก
งาน▇▇▇▇▇ร้ ับมอบอา˚ นาจช่วง ซ่ึงกระทา˚ การภายใตข
อบเขตแห่งการ
มอบอา˚ นาจ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇
▇▇▇ ลูกคา้ ตกลงผูกพน
และ▇▇
▇อเสมือนวา่ เป็ นการกระทา˚ ของลูกคา้ ท้งั สิ้น และท้งั สองฝ่ ายตกลงให้ถือ
สัญญาฉบับน้ีเป็ นหนังสือมอบอา˚ นาจของลูกค้าให้บริษทั ด˚าเนินการต่าง ๆ ตามที่กล่าวมาข้างตน้ ได้ โดยไม่ตอ มอบอานาจอีก▇▇▇หน่ึง
งท˚าหนังสือ
ข้อ 3. การสั่งซือ
ขายคน
และ/หรือสับเปลย
นหน่วยลงทุน
3.1 การซ้ือ ขายคืน และ/หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน▇▇▇▇▇▇▇▇ฉบับน้ี บริษัทจะประกาศรายชื่อกองทุนรวมภายใต
การดาเนินการตามสญญา▇▇▇
▇▇▇ให▇
▇กคา้ ทราบทางเวบ
ไซตข
องบริษท
หรือโดยวิธีการอื่นใดตามท่ีบริษท
กา˚ หนด โดยบริษท
▇▇▇▇
▇▇▇▇▇ที่จะเปลี่ยนแปลงหรือ▇▇▇▇▇จา˚ นวนกองทุนรวมท่ีใชใ้ นการดา˚ เนินการ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇
▇▇▇ตามท่ีเห็นควร โดยบริษท
จะประกาศให
ทราบเป็ นคราวๆ ไป หรือภายใตบ
ทบญ
ญติของกฎ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇เกี่ยวของ
3.2 หลกเกณฑและเง่ือนไขในการซื้อ ขายคืน หรือสบั เปลี่ยนหน่วยลงทุนใด ๆ ให้เป็ นตามท่ีกา˚ หนดไวใ้ นหนงั สื▇▇▇▇▇▇▇
ของกองทุนรวมน้น
ๆ หรือตามท่ีบริษท
กา˚ หนด หากบริษทหรือลูก▇▇▇ ▇▇
ามารถดา˚ เนินการตามเง่ือนไขหรือหลก
เกณฑท
ี่กา˚ หนดไว
ในหนงั สื▇▇▇▇▇▇▇ของกองทุนรวมหรือตามที่บริษท
กา˚ หนด บริษท
▇▇▇▇▇▇ยกเลิกการทา˚ ธุรกรรมดงั กล่าวไดท
▇▇▇ และการยกเลิก
คา˚ สง่ั ซ้ือ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนใด ๆ ใหเ้ ป็ นไปตามหลก
เกณฑแ
ละเง่ือนไขท่ีกา˚ หนดไวใ้ นหนงั สื▇▇▇▇▇▇▇ของกองทุน
น้น
ๆ หรือตามที่บริษท
กา˚ หนด
3.3 ก่อนท่ีลูกคา้ จะส่งคา˚ ส่ังซ้ือ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนใด ๆ ลูกคา้ ไดอ
่านและเขา้ ใจ คู่มือผูล
งทุน หนงั สื▇
▇▇▇▇▇▇เสนอขายหน่วยลงทุน หนังสือ▇▇▇▇▇▇ส่วนสรุปขอ
มูลส˚าคญ
และ/หรือเอกสารต่าง ๆ ท่ีเก่ียวขอ
งกบั การซ้ือ ขายคืน หรือ
สบเปล่ียนหน่วยลงทุนเป็ นอยา่ งดีแลว
และยอมรับวา่ การ▇▇▇▇▇/ ลด ทรัพยส
ิน ของกองทุนรวม การคืน▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ของกองทุนรวม
การส่งมอบทรัพยส
ินของกองทุนรวมและการจัดทา
และการจด
ส่งรายงานต่างๆ ซ่ึงเกี่ยวขอ
งกบ
หน่วยลงทุน รวมท้งั กรณีอื่นๆ
จะตอ
งอยภ
ายในขอ
กา˚ หนดและเงื่อนไขของเอกสารกองทุนรวมดว้ ย
3.4 ลูกคา้ ตกลงผูกพนตามคา˚ ส่ังซื้อ ขายคืน หรือสับเปล่ียนหน่วยลงทุนของลูกคา้ ทุกประการ ไม่ว่าจะเป็ นคา˚ สั่งโดย
ลายลก
ษณ์อก
ษรหรือดว้ ยวาจา โดยทางโทรศพท
รือทางโทรสาร โดยผ่านระบบอินเทอร์เน็ตหรือระบบอิเล็กทรอนิกส์ใดๆ หรือ
โดยวธิ ีอื่น ตามประเพณีในการซ้ือขายหน่วยลงทุนซ่ึงถือปฏิบต
ิอยท
วั่ ไป
3.5 ลูกคา้ รับรองวา
ลูกคา้ มีความรู้และความเขา้ ใจในการใชบ
ริการทา˚ ธุรกรรมที่เกี่ยวขอ
งกบ
สัญญาผ่านระบบอินเตอร์เน็ต
และระบบอิเลกทรอนิกส์ และตกลงยอมรับดงั ต่อไปน้ี
(1) ในกรณีการส่งคา˚ สงั่ ต่าง ๆ ผา่ นระบบอินเทอร์เน็ตหรือระบบอิเลก
ทรอนิกส์ใด ๆ ลูกคา้ รับทราบและตกลงจะเก็บ
รักษา รหัสผูใ้ ช(้ User Name) และรหัสผ่าน (Password) ของตนเป็ นความลบ
ท้งั จะตอ
งใชม
าตรการเพื่อความ
ปลอดภยั อยา่ งเพียงพอให
น่ใจวา
▇▇▇▇▇▇ป้ องกน
ไม่ให้บุคคลอ่ืนเขา้ ใช้ รหัสผูใ้ ช้ (User Name) และรหัสผ่าน
(Password) ได้ โดยลูกคา้ มี▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇นแปลงรห ผ่าน (Password) ได้ และหากรหัสผูใ้ ช้ (User Name) และ
รห ผ่าน (Password) สูญหาย ถูกทา˚ ลาย หรือจา˚ ▇▇▇▇▇▇ ลูกคา้ ตอ
งแจง้ บริษท
เป็ นลายลก
ษณ์อก
ษรเพื่อให้บริษท
ระงับการใช้บริการโดยทันที ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇ว่ากรณีใด ๆ ลูกค้าต้องรับผิดชอบผลของการใช้ รหัสผูใ้ ช้
(User Name) และรหส
ผา่ น (Password) ของลูกคา้ เขา้ สู่ระบบการซ้ือขายหน่วยลงทุนหรือใชในการดูขอ
มูล หรือ
ส่งคา˚ สงั่ ใด ๆ รวมท้ง
รับผิดชอบในความ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇เกิดข้ึนกบ
บริษท
จากการกระทา˚ ดงั กล่าวตามสญญา▇▇▇
▇▇▇
(2) บริษทมสทิี ธที่ิ จะกา˚ หนดชดุ คา˚ สง่ั และประเภทของระบบคอมพิวเตอร์ที่ใชใ้ นการใหบ้ ริการในการทา˚ ธุรกรรมที่
เกี่ยวกบ
สัญญาผ่านระบบอินเทอร์เน็ต และ/หรือระบบอิเล็กทรอนิกส์ผ่านบริษท
และลูกคา้ ยินยอมให้บริษท
เปลี่ยนแปลง หรือปรับปรุงชุดคา˚ สง่ั และระบบคอมพิวเตอร์ดงั กล่าว ตามท่ีบริษทเห็น▇▇▇▇▇ ลูกคา้ รับรองวา่ จะ
ไม่ใชช
ุดคา˚ สง่ั อื่นนอกจากชุดคา˚ สง่ั คอมพิวเตอร์ของบริษท
ซ่ึงต่อเช่ือมกบ
อุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของลูกคา้ ที่ใชใ้ น
การสั่งซ้ือ ขาย รับโอน และ/หรือสับเปล่ียนหน่วยลงทุน และลูกคา้ มีหน้าท่ีป้ องกันไม่ให้บุคคลอื่นต่อเชื่อม
อุปกรณ์คอมพิวเตอร์เขา้ กบ
อุปกรณ์คอมพิวเตอร์ของลูกคา้ ทา˚ ใหบ
ุคคลดงั กล่าว▇▇▇▇▇▇บน
ทึกคา˚ สง่ั ซ้ือ ขาย โอน
รับโอน และ/หรือสบ
เปล่ียนหน่วยลงทุนเขา้ มาในระบบคอมพิวเตอร์ของบริษท
ได้ และบริษท
ไม่ตอ
งรับผิดชอบ
ในความเสียหาย▇▇▇▇▇▇เกิดข้ึนจากการกระทา˚ ดงั กล่าวไม่วา่ กรณีใดๆ
(3) ระบบการซ้ือ ขาย โอน และ/หรือสบั เปลี่ยนหน่วยลงทุนผ่านระบบอินเตอร์เน็ตหรือระบบอิเล็กทรอนิกส์เป็ น
▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇
อา˚ นวยความสะดวกใหแ
ก่ลูกคา้ เท่าน้น
ดงั น้น
ในกรณี▇▇▇▇▇ร่ืองคอมพิวเตอร์ของบริษท
หรือ
ระบบไฟฟ้ า หรือระบบการติดต่อสื่อสารขด
ของ หรือไม่ว่าดว
ยเหตุใดๆ รวมท้งั เหตุสุดวิสัยทา˚ ให้การบริการ
ดงั กล่าวขด
ของจนลูก▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇▇▇▇ใชห
รือรับบริการไดแลว
ลูกคา้ ▇▇▇▇▇▇ส่งคา˚ สั่งซ้ือ ขาย โอน รับโอน และ/
หรือสบ
เปลี่ยนหน่วยลงทุน ใชบ
ริการสอบถามขอ
มูลเกี่ยวกบ
หน่วยลงทุนหรือทา˚ ธุรกรรมท่ีเกี่ยวขอ
งกบ
สัญญา
ผา่ นทางพนก
งานของบริษท
หรือตามวธิ ีการอื่นที่เป็ นไปตามขอ
กา˚ หนดในสญ
ญา▇▇▇
▇▇▇ได
(4) หากลูกคา้ ประสงคจ
ะบอก▇▇▇▇▇▇▇ใชบ
ริการผ่านระบบอินเตอร์เน็ต หรือระบบอิเล็กทรอนิกส์ ลูกคา้ จะตอ
งแจง
บอก▇▇▇▇▇▇▇ใชบ
ริการดงั กล่าวใหบ
ริษท
ทราบล่วงหนา้ เป็ นลายลก
ษณ์อก
ษร ไม่นอ
ยกวา
15 วน
(5) ลูกคา้ มีห▇▇▇ ▇▇▇ตรวจสอบธุรกรรมการซ้ือ ขายคืน และ/หรือสบเปลยน่ี หน่วยลงทุนใด ๆ และการส่งคา˚ ส่ังหรือการ
กระทา˚ ใด ๆ ผ่านระบบอินเทอร์เน็ตหรือระบบอิเล็กทรอนิกส์ใด ๆ และตรวจสอบการส่งคา˚ ส่ังหรือการกระทา
ดงั กล่าว เนื่องจากอาจมีความเส่ียงและขอขด
ของต่าง ๆ ▇▇▇▇ การสูญหายของขอ
มูลระหวา่ งการส่งคา˚ ▇▇▇▇ ▇▇▇ส่ง
ขอมูลเป็ นไปอยา่ งล่าชา
การไม่▇▇▇▇▇▇ส่งขอ
มูลได้ การผิดพลาดและคลาดเคลื่อนของขอ
▇▇▇▇▇▇บริษท
ไดร้ ับหรือ
การขดของของอุปกรณ์ ระบบไฟฟ้ า ระบบการสื่อสารหรือระบบคอมพิวเตอร์ของลูกคาหรือของบริษท การหยด
ทา˚ งานของ Hardware และหรือ Software รวมท้งั เหตุขดของใด ๆ ในการส่งคา˚ ส่ังหรือรับคา˚ ส่ังผ่านระบบ
อินเทอร์เน็ตหรือระบบอิเล็กทรอนิกส์ใด ๆ ซ่ึงทา˚ ให้ไม่▇▇▇▇▇▇ปฏิบติตามคา˚ ส่ังดงั กล่าว▇▇▇▇ ▇▇ว่าท้งั หมดหรือ
บางส่วน หากลูกคา้ เห็นวา่ รายการดงั กล่าวไม่ถูกตอ
ง ลูกคา้ ตอ
งทก
ทว้ งภายใน 5 วน
ทา˚ การนบ
แต่วน
ทา˚ รายการ
ดงั กล่าว ถา้ ลูก▇▇▇ ▇▇▇คด
คา้ นภายในระยะเวลาที่กา˚ หนด บริษท
▇▇▇▇▇▇ลูกคา้ รับรองรายการดงั กล่าวเป็ นรายการที่
ถูกตองทุกประการ แต่ท้งั น้ีไม่วา่ อยา่ งไร ลูก▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇▇▇▇อา้ งเหตุดงั กล่าวมาเรียกร้องค่าเสียหายใดๆ จากบริษท
3.6 ลูกคา้ ตกลงและรับทราบวา
หากกรณีท่ีลูก▇▇▇ ▇▇▇ดา˚ เนินการ หรือไม่ปฏิบต
ิตามขอ
กา˚ หนดใดๆ ในสญ
ญา▇▇▇
▇▇▇ (รวมถึง
กรณีที่ลูกคา้ ▇▇▇▇▇▇▇▇▇จะยอมรับขอ
เสนอ▇▇▇▇▇▇ขอแก้ไขขอ้ ก˚าหนดโดยบริษท
) หรือฝ่ า▇▇ ▇▇▇▇ปฏิบัติตามกฎหมาย กฎ ▇▇▇▇▇▇▇
หลกเกณฑ์ เงื่อนไข และประเพณีปฏิบต
ิตามที่ตลาดหลกทรัพย์ หรือ ก.ล.ต. หรือหน่วยงาน องคก
ร หรือตลาดหลก
ทรัพยอ
ื่นใด หรือ
หน่วยงานท่ีกา˚ กบ
ดูแลอื่นใดของรัฐ หรือของบริษท
บริษท
มี▇▇▇▇▇ระงบ
ไวช
วคราวหรือบอกเลิกไม่ให้ลูกคา้ เขา้ ใช้บริการการทา
ธุรกรรมท่ีเกี่ยวขอ
งกบสญ
ญาผา่ นระบบอินเตอร์เน็ตหรือวธิ ีการทางอิเลก
ทรอนิกส์เมื่อใดก็ได้ โดยไม่จา˚ เป็ นตอ
ง▇▇▇▇▇▇▇▇ล่วงหนา
3.7 ลูกคา้ ตกลงและเขา้ ใจอย่างดีว่า ในการรับเงินค่าขายหน่วยลงทุน หรือรับเงิน▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇จากการลงทุนใน
หน่วยลงทุน▇▇▇▇▇▇▇▇ฉบบั ธนาคารของลูกคา▇▇▇▇▇แจงไว
น้ี ลูกคา้ ตกลงให้บริษท
ดา˚ เนินการจ่ายเงินค่าขายรวมถึงเงิน▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ดงั กล่าวเขา้ บญ
▇▇▇▇▇▇ฝาก
ในกรณีที่ลูกคา้ มีความประสงคท
่ีจะเปลี่ยนแปลงบญ
ชีเงินฝากธนาคารดงั กล่าว ลูกคา้ ตอ
งแจง้ การเปลี่ยนแปลงดงั กล่าวให
บริษท
ทราบล่วงหนา้ เป็ นลายลก
ษณ์อกษร
3.8 ลูกค้าตกลงและรับทราบว่า การซ้ือหรือขายคืนหน่วยลงทุน▇▇▇▇▇▇▇▇ฉบับน้ีอาจไม่▇▇▇▇▇▇ด˚าเนินการตาม
วตถุประสงคข
องสัญญา▇▇▇
▇▇▇ไดห
ากที่ลูกคา้ หรือผูท
่ีเกี่ยวขอ
งกบ
ลูกคา้ ไดถ
ือหน่วยลงทุนในกองทุนรวมเกินกวา่ หน่ึงในสามของ
จา˚ นวนหน่วยลงทุนที่จา˚ หน่ายไดแ ประกาศแกไ้ ขเป็ นคร้ังคราวไป
ลว้ ท้งั หมดของกองทุน หรือเกินกว่าที่กา˚ หนดไวใ้ นหลก
เกณฑ
รือประกาศของ ก.ล.ต. ▇▇▇▇▇
3.9 ลูกคา้ รับทราบและตกลงวา
บริษท
มี▇▇▇▇▇▇▇▇จะไม่รับหรือไม่ดา˚ เนินการตามคา˚ สง่ั ซ้ือ ขายคืน หรือสบ
เปลี่ยนหน่วยลงทุน
ของลูกคา
โดยลูกคา้ ตกลงไม่เรียกร้องค่าเสียหายใด ๆ จากบริษท
และลูกคา้ ตกลงสละบรรดา▇▇▇▇▇ท้งั ที่จะยกข้ึนเป็ นขอ
ต่อสู้ใดๆ
กบบริษท
หากบริษท
เห็นวา
(1) การดา˚ เนินการตามคา˚ สงั่ น้น
เป็ นการฝ่ าฝื นกฎหมาย หรือขอ
บงั ▇▇
▇▇▇เกี่ยวขอ
ง หรือ
(2) หากลูกคาผิดสญญาหรือขอ
กา˚ หนดใด ๆ ที่มีกบ
บริษท
หรือมีหน้ีคา้ งชา˚ ระค่าซ้ือหลก
ทรัพยกบ
บริษท
หรือ
(3) มีกรณีจา˚ เป็ นอื่นใดเพื่อป้ องกน
(4) มีเหตุอน▇▇▇▇▇ประการอื่น
ความเสียหาย▇▇▇▇▇▇เกิดข้น
กบบริษท
หรือ
ข้อ 4. ข้อจา˚ กด
และเงอ
นไขพเิ ศษส˚าหรับกรณีการซื้อขายหน่วยลงทุนภายใต้บัญชีซื้อขายหน่วยลงทน
แบบไม่เปิ ดเผยช่ือ
4.1 ลูกคา้ รับทราบและตกลงว่า ▇▇▇▇▇ของผูถ้ ือหน่วยลงทุนภายใตบญ
ชีซ้ือขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยชื่อผูถ
ือหน่วย
ลงทุน (Omnibus Account) อาจมี▇▇▇▇▇แตกต่างจากผูถ้ ือหน่วยลงทุนทว่ั ไป ▇▇▇▇ การรับเอกสารกองทุนรวมต่างๆ อาจชา้ กวา่ การซ้ือ
ขายหน่วยลงทุนจากบริษท
จดการโดยตรง เนื่องจากบริษท
ฯ จะดา˚ เนินการจด
ส่งให
ก่ลูกคา้ เมื่อบริษท
ฯ ไดร้ ับเอกสารกองทุนรวม
ดงั กล่าวจากบริษทจดการ
4.2 ลูกคา้ ตกลงและยินยอมให้บริษท
ฯ เปิ ดเผยขอ
มูลลูกคา้ ภายใตบญ
ชีซ้ือขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยชื่อผูถ้ ือหน่วย
ลงทุน (Omnibus Account) รวมท้งั ส่งมอบเอกสารหลก
ฐานท่ีเกี่ยวขอ
งกบ
การทา˚ รายการให้แก่หน่วยงานท่ีกา˚ กบ
ดูแลบริษทฯ
หน่วยงานภาครัฐท่ีเก่ียวขอ
งและบริษท
จดการ และ/หรือ นายทะเบียนหน่วยลงทุนตามที่กฎหมายกา˚ หนดหรือเม่ือมีการร้องขอ
ข้อ 5. การช˚าระเงนและรับเงน และหรือเงน▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ใดๆ
5.1 บริษท
อาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการซ้ือ ขาย โอน รับโอน และ/หรือส
เปล่ียนหน่วยลงทุนตลอดจนค่าธรรมเนียม
ค่านายหนา
ภาษี▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ตลอดจนค่าใชจ้ ่ายที่เก่ียวขอ
งตามเง่ือนไขที่บริษท
กา˚ หนด กรณีที่ลูก▇▇▇ ▇▇▇ชา˚ ระเงินดงั กล่าวตามจา˚ นวน
หรือภายในเวลาที่บริษท
กา˚ หนด ให้▇▇▇▇▇▇ ลูกคา้ เป็ นหน้ีบริษท
และลูกคา้ ตกลงชา˚ ระดอกเบ้ียในอต
ราร้อยละ 15 ต่อปี นบ
แต่วน
ครบ
กา˚ หนดชา˚ ระจนกวา่ ลูกคา้ จะชา˚ ระหน้ีเสร็จสิ้น ท้งั น้ีบริษท
มี▇▇▇▇▇▇▇▇จะเปลี่ยนแปลงอต
ราค่าธรรมเนียมในการซ้ือ ขาย โอน รับโอน
และ/หรือสบ
เปล่ียนหน่วยลงทุนตลอดจนค่าธรรมเนียมค่านายหนา
ภาษี▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ตลอดจนค่าใชจ้ ่ายที่เกี่ยวขอ
งและอต
ราดอกเบ้ีย
ผิดนด
ดงั กล่าวไดตามที่บริษทเห็น▇▇▇▇▇ โดยบริษทจะประกาศเป็ นคราวๆ ไป โดยไม่จา˚ เป็ นตอ
งแจง้ ให▇
▇กคา้ ทราบเป็ นการเฉพาะ
5.2 ในการชา˚ ระเงินค่าซ้ือ หรือรับเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุน หรือรับเงิน▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ร้ ับจากการลงทุนในหน่วยลงทุน
ตามสญญาน้ี ลูกคา้ ตกลงใหบ
ริษท
ดา˚ เนินการหก
เงินค่าซ้ือ หรือ จ่ายเงินค่าขายรวมถึงเงิน▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ดงั กล่าว ดงั ต่อไปน้ี
(1) บญ
ชีเงินฝากธนาคารของลูกคา้ ▇▇▇▇▇แ้ จง้ ไวก้ บ
บริษท
ตามหนงั สือขอให้หักบญ
ชีธนาคารผ่านระบบ ATS (“บญชี
ATS”) โดยในกรณีมีการเปลี่ยนแปลงบญชี ATS ลูกคา้ ตอ
งแจง้ การเปลี่ยนแปลงดงั กล่าวให้กบ
บริษท
ทราบเป็ น
ลายลก
ษณ์อก
ษรตามระยะเวลาท่ีบริษท
กา˚ หนด การแจง้ ดงั กล่าวจะมีผลเม่ือบริษท
ไดร้ ับทราบการเปลี่ยนแปลง
ดงั กล่าวเป็ ▇▇▇▇เรียบร้อยแลว้
(2) หก
เงินหรือฝากเขา้ เป็ นหลก
ประกน
ในบญ
ชีซ้ือขายหลก
ทรัพยอ์ ื่นของลูกคา้ ท่ีมีกบ
บริษท
(3) ลูกคา้ ▇▇▇▇▇▇จ่ายชา˚ ระเงินดว้ ยตนเอง ผ่านเคา้ เตอร์ธนาคารพาณิชยเ์ ขา้ มายงั บญั ชีเงินฝากธนาคารท่ีบริษท
กา˚ หนด โดยใชเ้ อกสาร Bill Payment ซ่ึงจะตอ
งกา˚ หนด #Ref.1 และ #Ref.2 ให้ถูกตอ
ง หรือหลก
ฐานการโอน
เงินอื่น▇▇▇▇▇▇เชื่อถือ (โดยส่งหลกฐานการชา˚ ระเงินมายงบรษิ ท)
5.3 ในกรณีที่ลูกคา้ ผด
นด▇▇▇▇▇˚ ระหน้ีใดๆ ที่มีต่อบริษท
ลูกคา้ ตกลงยน
ยอมใหบ
ริษท
มี▇▇▇▇▇บงั คบ
ขายหน่วยลงทุนหรือ
ทรัพยส
ินอื่น ใดที่อยใู่ นความครอบครองของบริษท
เพื่อนา˚ เงินคา่ ขายมาชา˚ ระหน้
หรือหก
เงินคงเหลือในบญ
ชีซ้ือขายหน่วยลงทุน
และ/หรือ เงินฝากหลก
ประก▇
▇▇▇ลูกคา้ มีไวก้ บ
บริษท
เพื่อดาเนินการชา˚ ระหน้ีท่ี▇▇▇▇▇ ▇▇▇กบ
บริษท
ข้อ 6. การจดการทรพั ยสนิ์ ของลกู คา้
ลูกคา้ รับรองวา
เพื่อให
อด▇▇▇
▇ตามประกาศคณะกรรมการกา˚ กบ
หลก
ทรัพยแ
ละตลาดหลก
ทรัพย์ เรื่อง การดูแลรักษา
ทรัพยส
ินของลูกคา้ ของบริษท
หลก
ทรัพย์ ลูกคา้ ทราบและเขา้ ใจถึงวิธีปฏิบต
ิของลูกคา้ ในการฝากหรือถอนทรัพยส
ินกบ
หรือจาก
บริษท
และวิธีการของบริษท
ในการดูแลรักษาทรัพยส
ินของลูกคา
รวมถึงค่าธรรมเนียมในการให้บริการดงั กล่าว โดยลูกคา้ ตกลง
ดงั ต่อไปน้ี
6.1 ลูกคา้ เขา้ ใจและรับทราบถึง▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ของลูกคา้ ▇▇▇▇▇˚ มาวางไวกบ
บริษทวา
บริษัทเป็ นบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งเป็ นสถาบัน
การเงน
ทไ่ี ม่ได้รับความคุ้มครองจากกองทุนเพอ
การฟื้ นฟูและพฒ
นาระบบสถาบันการเงน
6.2 ลูกคา้ ตกลงให้บริษท
ทา˚ ห▇▇▇ ▇▇▇ดูแลทรัพยส
ินของลูกคา้ เพื่อประโยชน์ในดา้ นการเก็บรักษา หรือเพื่อการทา˚ ธุรกรรมที่
เก่ียวขอ
งกบสญ
ญาหรือเพื่อประโยชน์อื่นใดภายใตข
อบเขตที่กฎหมายกา˚ หนด
6.3 บริษท
จะจด
ทา˚ และจด
ส่งรายงานแสดงทรัพยส
ินให▇
▇กคา้ ▇▇▇▇ ▇▇▇
▇ตามระยะเวลาที่ ก.ล.ต. กา˚ หนด
6.4 ลูกคา้ ตกลงมอบอา˚ นาจให้บริษท
เก็บหน่วยลงทุน และทรัพยส
ินของลูกคา้ ท่ีเกี่ยวก
▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇
ดา˚ เนินการแยกสินทรัพยอ
อกจากทรัพยส
ินของบริษท
โดยจะถูกแยกไวใ้ นสมุดบญ
ชีของบริษท
ในลก
ษณะท่ี▇▇▇▇▇▇▇▇▇เฉพาะถึง
ทรัพยส
ินของลูกคาไดช
ด▇▇▇
6.5 กรณีมีดอกผล ที่เกิดจากทรัพยส
ินใดๆ ของลูกคา้ ตามที่บริษท
ตกลงไว้ ในกรณีที่ลูกคา้ มี▇▇▇▇▇จะไดร้ ับดอกผลจากบริษท
ลูกคา้ ตกลงใหบ
ริษท
มี▇▇▇▇▇นา˚ ดอกผลดงั กล่าวมาหกั ชา˚ ระหน้ีอื่นใดที่ลูกคา้ ตอ
งชา˚ ระแก่บริษท
ท้งั น้ีจนกวา่ บริษท
จะไดร้ ับชา˚ ระหน้ี
ดงั กล่าวจนครบถว้ นแลว้ โดยมิตองบอกให▇▇ ▇กคา้ ทราบก่อน อยา่ งไรก็ตามหากนา˚ ดอกผลมาหกั ชา˚ ระหนี้ดงั กล่าวแลว้ ลูกคา้ มีหนี้สิน
คา้ งอยกบ
บริษท
อีก ลูกคา้ ตกลงรับผิดชอบชา˚ ระหน้ีที่คา้ งอยน้น
จนครบถว้ น
6.6 บริษท
อาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการเก็บรักษาและดูแลทรัพยส
ินของลูกคา้ ไดต
ามอต
ราที่บริษท
ประกาศกา˚ หนด
และบริษท
มี▇▇▇▇▇เปลี่ยนแปลงอต
ราค่าธรรมเนียมดงั กล่าวไดต
ามที่บริษท
เห็น▇▇▇▇▇ โดยบริษท
จะประกาศเป็ นคราวๆ ไป
6.7 ลูกคา้ ตกลงยินยอมให
ริษท
ทา˚ การเปลี่ยนแปลง แกไ้ ข ▇▇▇▇▇เติมวิธีปฏิบต
ิรวมถึงอต
ราค่าธรรมเนียมในการให
ริการ
ดงั กล่าวได้ โดยบริษท
▇▇▇▇▇▇ ให▇
▇กคา้ ทราบในภายหลงั ได
ข้อ 7. การเลกสัญญา
7.1 สญญา▇▇▇
▇▇▇ผกพน
คู่สญ
ญาโดยไม่มีกา˚ หนดระยะเวลา หากคู่สญ
ญาฝ่ ายใดฝ่ ายหน่ึงประสงค▇▇ ▇เลิกสญญา จะตอง▇▇▇
▇▇▇▇▇ใหอ
ีกฝ่ ายหน่ึงล่วงหนาเป็ นหนังสือ โดยมีระยะเวลาไม่นอ
ยกวา
7 วน
และการเลิกสัญญา▇▇▇
▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇และ
ห▇▇▇ ▇▇▇ของคู ญ
ญา ซ่ึงไดม
ีข้ึนก่อนการบอกเลิกสญญาจะมีผล
7.2 กรณีคู่สญ
ญาฝ่ ายใดฝ่ ายหน่ึงกระทา˚ ผิดขอ
กา˚ หนดในสญญา▇▇▇
▇▇▇ขอ
หน่ึงขอ
ใด ใหค
ู่สญ
ญาอีกฝ่ ายหน่ึงมี▇▇▇▇▇บอกเลิก
สญญา▇▇▇
▇▇▇ไดทน
▇▇ ▇▇▇
แต่จะมีขอ
กา˚ หนดโดยชด
แจง้ ไวเ้ ป็ นอยา่ งอื่น
ข้อ 8. การรับทราบและเข้าใจในข้อมูลความเส่ียงและวธ
ีปฏิบัตในการซื้อ ขายคืน สับเปลย
นหน่วยลงทุน
ลูกคา้ ไดพ
ิจารณารับทราบและเขา้ ใจถึง ขอ
มูลความเสี่ยงและวธิ ีปฏิบต
ิในการซ้ือ ขายคืน และ/หรือสับเปล่ียนหน่วยลงทุน
ดงั ต่อไปน้ี อย่างไรก็ตาม ขอ
มูลความเส่ียงที่ระบุไวใ้ ▇▇▇▇▇▇▇มิได
สดงถึงความเสี่ยงท้งั หมดท่ีเกี่ยวกบ
การซ้ือ ขายคืน และ/หรือ
สับเปล่ียนหน่วยลงทุน แต่แสดงถึงปัจจยั หรือความเสี่ยงท่ีส˚าคญ
บางประการที่เกี่ยวกบ
การทา˚ ธุรกรรม▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇
▇▇▇ ดงั น้ัน
ปัจจยั หรือความเสี่ยงอื่น▇▇▇▇▇▇อาจทราบได้และ▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇▇▇
▇บุในสัญญา▇▇▇
▇▇▇ อาจกลายเป็ นปัจจยั หรือความเสี่ยงที่มีสาระส˚าคญใน
8.1 ความเสี่ยงซึ่งเป็ นไปตามนโยบายการลงทุนของกองทุน
ลูกค้าเข้าใจและรับทราบว่า การลงทุนในกองทุนรวมย่อมมีความเสี่ยงตามประเภทตราสารท่ีกองทุนน้ันไปลงทุน
และมีระดบ
ความเสี่ยงมากหรือนอ
ยข้ึนอยกบ
นโยบายการลงทุนของแต่ละกองทุน ลูกคา้ ควรศึกษาขอ
มูลและนโยบายการลงทุนจาก
หนงั สื▇▇▇▇▇▇▇ของกองทุนรวมก่อนตดสนิ ใจลงทุน
8.2 ความเสี่ยงทว่ั ไปในการซ้ือ ขายคน
และ/หรือสับเปลย
นหน่วยลงทุน
ลูกคา้ เขา้ ใจและรับทราบวา
การลงทุนในกองทุนรวมต่าง ๆ อาจมีความเสี่ยงที่เกิดจากเหตุการณ์ที่คาด▇▇
▇ง ▇▇▇▇ สภาวะ
ทางเศรษฐกิจ การเมือง สงั คม การจลาจล ความวน
วายในบา้ นเมือง เป็ นตน
ซ่ึงเหตุการณ์ดงั กล่าวอาจก่อใหเ้ กิดความผน
ผวนอยา่ ง
รุนแรง ไม่วา่ ทางตรงหรือทางออ้ มต่อราคาหน่วยลงทุน
8.3 ความเสี่ยงทเี่ กย
วกบ
สภาพ▇▇▇▇▇ของหน่วยลงทน
ในกองทุนรวม
ลูกคา้ เขา้ ใจและรับทราบวา การลงทุนในกองทุนรวม บางคร้ังอาจจะไมมสภาพคี่ ลอง่ เพียงพอหรือมสภาพคี ลอง่ น▇▇
▇▇▇▇▇▇▇ทา˚ ให▇
▇ก▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇▇▇▇ซ้ือ ขายคืน และ/หรือสบ
เปลี่ยนหน่วยลงทุนตามจา˚ นวนที่ลูกคา้ ต▇▇ ▇▇▇▇▇▇
8.4 การทาความเข้าใจกบวธีปฏบติ และเงื่อนไขของสญญั าฉบับนี้
ลูกคา้ ไดศ้ ึกษาและทา˚ ความเขา้ ใจในวธิ ีปฏิบต
ิในการซ้ือ ขายคืน และ/หรือสบ
เปล่ียนหน่วยลงทุนในกองทุนรวม เงื่อนไข
และรายละเอียดของสญญาอยา่ งละเอียด▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇ วธิ ีการซ้ือ ขายคืน และ/หรือสบ
เปลี่ยนหน่วยลงทุน การยกเลิกคา˚ สง
และ
ความเสี่ยงต่างๆ ท่ีเก่ียวขอ้ งและไดร้ ะบุไวใ้ นหนงั สื▇▇▇▇▇▇▇ เป็ นตน
อีกท้งั ลูกคา้ ไดพ
จิ ารณาแลว้ วา
การลงทุนดงั กล่าวมีความ
เหมาะสมกบ
ฐานะทางการเงินและตรงกบ
วตั ถุประสงคข
องลูกคา้ หรือไม่เพียงใดดว้ ย
8.5 ความเสี่ยงจากระบบการซื้อขาย
ลูกคา้ รับทราบวา่ ในการซ้ือ ขายคืน และ/หรือสบ
เปล่ียนหน่วยลงทุน อาจมีความเส่ียงเก่ียวกบ
ขอจา˚ กด
บางประการเก่ียวกบ
ระบบการซ้ือขาย ▇▇▇▇ การหยด
ทา˚ งานของเคร่ืองคอมพิวเตอร์และ/หรืออุปกรณ์ และซอฟแวร์ ซ่ึงอาจมีผลกระทบทา˚ ให้บริษท
ไม่
▇▇▇▇▇▇ปฏิบติตามคา˚ สง่ั ของลก▇▇ ▇▇ ▇▇เ้ ป็ นบางสวน่ หรือท้งั หมด
8.6 ความเสี่ยงเกยวกบขอจา้ กดของลูกคา้
ในกรณีที่บริษท
มีความเห็นวา
ลูกคา้ อาจมีขอ
จา˚ กด
เก่ียวกบ
อายุ ประสบการณ์ การสื่อสาร การตด
สินใจ หรือภาวะบกพร่อง
ทางสุขภาพ ลูกคาตกลงและยินยอมให้บริษท
ตรวจสอบขอ
มูลลูกคา้ ▇▇▇▇▇เติม (▇▇▇▇ ส
ภาษณ์บุคคลท่ีเป็ นญาติสนิท) เพื่อประเมินวา
ลูกคา้ เป็ นบุคคลที่มีขอ
จา˚ กด
ดงั กล่าวขา้ งตน
หรือไม่เพียงใด รวมถึงให้ความร่วมมือในการทา˚ แบบทดสอบที่เก่ียวขอ
งและลงลายมือ
ชื่อให้คา˚ รับรองและการยอมรับความเสี่ยงซ่ึงเกิดข้ึนจากขอ
จา˚ กด
ดงั กล่าวน้น
ท้งั น้ีบริษท
มี▇▇▇▇▇ระงบ
การให้บริการหรือกา˚ หนด
เงื่อนไข▇▇▇▇▇เติมในการให้บริการ โดยไม่จา˚ ตอ ค่าเสียหายใดๆ ท้งั สิ้น
งแจง้ ล่วงหนา
▇▇▇▇▇▇▇ ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇
ญาน้ีไดทน
ที โดยลูกคา้ ไม่มี▇▇▇▇▇เรียกร้อง
ข้อ 9. การตดต่อ
9.1 เวน
แต่จะมีขอ
กา˚ หนดโดยชด
แจง้ ไวเ้ ป็ นอย่างอ่ืน การ▇▇▇▇▇▇▇▇ทวงหรือการแจง้ ให้ลูกคา้ ทราบ▇▇▇▇▇▇▇▇น้ี หาก
บริษท
ไดก
ระทา˚ เป็ นหนงั สือส่งไปยงั สถานที่อยข
องลูกคา้ ▇▇▇▇▇ใ้ ห้ไวใ้ นสัญญาน้ี หรือ▇▇▇▇▇แ
จง้ เปลี่ยนแปลงไว้ หรือที่เป็ น▇▇▇▇▇▇˚ เนา
ตามกฎหมายของลูกคา
หรือส่งทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (e-mail) ตามท่ีอยู่อิเล็กทรอนิกส์ท่ีลูกคา้ แจง้ ใวกบ
บริษท
หรือส่งทาง
โทรสารหรือโทรศพ
ท์ไปยงั หมายเลขโทรสารหรือโทรศพ
ท์ที่ลูกคา้ ไดแ
จง้ ไวกบ
บริษท
หรือตามหลก
เกณฑห
รือกฎขอ
บงั คบ
ของ
ก.ล.ต. หรือหน่วยงานที่เก่ียวขอ
ง ท้งั ที่มีอยใู่ นปัจจุบน
และท่ีจะมีการแกไ้ ขเปล่ียนแปลงในภายหนา้ ดว้ ยแลว
ลูกคา้ ยินยอมให้▇▇▇▇▇
มีการ▇▇▇▇▇▇▇▇หรือแจง้ ใหแ
ก่ลูกคา้ โดยชอบแลว
ท้งั นี โดยไม่คา˚ นึงวา่ ลูกคา้ จะไดร้ ับแจง้ ดว้ ยตนเองหรือมีผอู้ ่ืนรับไวแ้ ทน
9.2 ในกรณีท่ีลูกคา้ เปล่ียนแปลงท่ีอยู่ หรือที่อยข
องจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ หรือหมายเลขโทรสาร โทรศพ
ท์ ลูกคา้ ▇▇▇▇▇
ให้บริษท
ทราบล่วงหนา้ เป็ นลายลก
ษณ์อก
ษรทน
ที หากลูกคา้ ▇▇▇▇▇▇▇▇ปฏิบต
ิตามขอ
กา˚ หนดดงั กล่าว บริษท
ไม่ตอ
งรับผิดชอบต่อ
ความเสียหายใด ๆ ที่เกิดข้ึน
9.3 โดยสญญา▇▇▇
▇▇▇ ลูกคา้ ขอแจง้ ความจา˚ นงและตกลงวา
ในการส่งใบยน
ยนรายการซ้ือขาย และรายงานแสดงทรัพยสิน
ของลูกคา
รวมถึงเอกสารหรือขอ
มูลอื่นใดท่ีเก่ียวขอ
ง ขอใหบ
ริษท
จดส่งให้ลูกคา้ ในรูปขอ
มูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบอินเทอร์เน็ต
หรือทาง E-mail หรือผา่ นทางวธิ ีอื่นใดที่บริษท
กา˚ หนดตามหลก
เกณฑห
รือประกาศของ ก.ล.ต.
ข้อ 10. การเปิ ดเผยข้อมูลของลูกค้า
ลูกคา้ ยินยอมให้บริษท
เปิ ดเผยขอ
มูลท้งั หมดหรือบางส่วนเก่ียวกบ
ลูกคา้ ไดท
ุกรูปแบบและวิธี▇▇▇▇▇
เป็ นการปฏิบต
ิตาม
กฎหมาย หรือข ตกลงที่บริษทั มีกับหน่วยงานหรือบุคคลภายนอก ซึ่ งรวมถึงแต่ไม่จ˚ากัดแต่เพียงการเปิ ดเผยให้กับ ก.ล.ต.
ตลาดหลก
ทรัพยแ์ ห่งประเทศไทย หน่วยงานจด
เก็บภาษีของรัฐบาลต่างชาติ หรือหน่วยงานอื่นใดที่มีอา˚ นาจตามกฏหมาย รวมท้งั ที่
ปรึกษากฎหมายและผูต
รวจสอบบญ
ชีของบริษท
และบริษท
ในเครือ บริษท
แม่ และบริษท
ลูกคา้ ของบริษท
ท้งั น้ี ลูกคา้ ยินยอมให
ตรวจสอบขอมูลของลูกคาดว้ ย
ข้อ 11. ข้อกาหนดอนๆ
11.1 ลูกค้ายอมรับว่า ลูกค้าเข้าใจและรับทราบถึงกฎหมาย และประกาศ ▇▇▇▇▇▇▇ หรื อข้อบังคับของ ก.ล.ต.
ตลาดหลก
ทรัพย์ และหน่วยงานที่เกี่ยวขอ
งและทา˚ ห▇▇▇ ▇▇▇ควบคุมดูแลธุรกิจหลก
ทรัพย์ หรือของบริษท
โดยลูกคา้ จะถือปฏิบต
ิตาม
โดยเคร่งครัด รวมท้ังกรณีท่ีมีการเปลี่ยนแปลงแก้ไขหรือ▇▇▇▇▇เติมกฎหมาย ประกาศ ▇▇▇▇▇▇▇ หรือขอ
บังคบ
ดงั กล่าวภายหลัง
จากการทา˚ สญ
ญา▇▇▇
▇▇▇ ลูกคา้ ก็ยอมรับ เขา้ ใจ รับทราบถึง และตกลงปฏิบต
ิตามการเปล่ียนแปลงดงั กล่าวดว้ ย
11.2 ลูกคา้ จะโอน▇▇▇▇▇ หรือห▇▇▇ ▇▇▇ หรือภาระผกพน
ในสญ
ญา▇▇▇
▇▇▇ใหแ
ก่บุคคลอื่นมิได
11.3 บริษท
อาจโอน▇▇▇▇▇ ห▇▇▇ ▇▇▇ ภาระผูกพน
หรือ▇▇▇▇▇▇▇▇▇▇ของบริษท
ตามสญั ญาน้ีให้แก่บุคคลใดก็ได้ โดยไม่ตอง
ไดร้ ับความยนยอมจากลกคู า้ กอน่
11.4 คู่สัญญาตกลงให้บรรดาขอ
ความและรายละเอียดในเอกสารการเปิ ดบญ
ชีกองทุน เอกสารใบคา˚ สง่ั ซ้ือ ขาย รับโอน
และ/หรือส
เปล่ียนหน่วยลงทุน เอกสารอื่นใดท่ีเก่ียวขอ
งกบ
การซ้ือ ขาย โอน รับโอน และ/หรือการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน และ
เอกสารและสัญญาอ่ื▇▇▇▇เก่ียวขอ
ง ตลอดจนเอกสารแนบทา้ ยสัญญา ให้ถือเป็ นส่วนหน่ึงของสัญญา▇▇▇
▇▇▇ดว
ย และเวน
แต่จะได
กา˚ หนดไวเ้ ป็ นอยา่ งอื่นในสัญญา▇▇▇
▇▇▇ ในกรณีที่มีขอ
ความใดขด
หรือแยง้ กบ
ขอความในส
ญา▇▇▇
▇▇▇ให้ใชส
ัญญา▇▇▇
▇▇▇บงั คบ
และกรณีท่ีขอ
ความในเอกสารที่ใหถ
ือเป็ นส่วนหน่ึงของสญ
ญาขด
หรือแยง้ กน
เอง ลูกคา้ จะตอ
งปฏิบต
ิตามคา˚ วน
ิจฉยั ของบริษท
11.5 ลูกคา้ ตกลงยินยอมให้เป็ นดุลพินิจของบริษท
ในการแกไ้ ขเพิ่มเติมขอ
กา˚ หนดในสัญญา▇▇▇
▇▇▇ได้ โดยบริษท
จะส่ง
คา˚ ▇▇▇▇▇▇▇▇เป็ นลายลก
ษณ์อก
ษรไปยงั ลูกคา้ ▇▇▇▇ ▇▇▇
▇ 7 วน
ก่อนวน
ท่ีการแกไ้ ขเพิ่มเติมจะมีผลใชบ
งั คบ
ท้งั น้ี การแกไ้ ขเพิ่มเติมท่ี
บริษท
ไดแ
จง้ ไปยงั ลูกคา้ น้น
ให้▇▇▇▇▇▇ ลูกคา้ ตกลงยอมรับการแกไ้ ข▇▇▇▇▇เติมดงั กล่าว หากลูกคา้ ไม่มีหนงั สือโตแ
ยง้ คด
คา้ นการแกไ้ ข
เพิ่มเติมดงั กล่าวมายงั บริษท
ก่อนวน
ที่การแกไ้ ข▇▇▇▇▇เติมน้น
จะมีผลใชบ
งั คบ
11.6 ในกรณีที่ข้อกา˚ หนดแห่งสัญญาน้ีในขอ
หน่ึงขอ
ใดเป็ นโมฆะหรือใช
ังคบ
▇▇▇▇▇▇ คู่สัญญาท้งั สองฝ่ ายตกลงให
ขอกา˚ หนดในสญญาน้ีในส่วนที่ยงั มีผลใชบ
งั คบ
อยู่ ยงั ▇▇มี▇▇▇▇▇▇▇▇▇และใชบ
งั คบ
ไดต
่อไป
11.7 ในกรณีที่ลูกคา้ ต▇
▇▇▇▇สญ
ญาคู่▇▇▇
ลูกคา้ ▇▇▇▇▇▇แจง้ ใหบ
ริษท
ทราบ บริษท
จะจด
ส่งให▇
▇กคา
11.8 สัญญาฉบับน้ีให้อยู่ภายใตบ
ังคบ
และการตีความของกฎหมายไทย และในกรณีที่มีข้อพิพาท▇▇▇▇▇▇▇▇ฉบับน้ี
ศาลที่มีอา˚ นาจพิจารณาคดีคือ ศาลท่ีมีเขตอา˚ นาจในประเทศไทย ท้งั น้ีบริษท
มี▇▇▇▇▇▇▇▇จะดา˚ เนินคดีกบ
ลูกคา้ ต่อศาลอื่นใดท่ีมีเขตอา˚ นาจ
เหนือลูกคาและทรัพยส
ินของลูกคา
อยา่ งไรก็ตาม หากลูกคา้ มีขอ
พิพาทระหวา่ งตวั แทนนายหนา้ ซ้ือขายหน่วยลงทุน ลูกคา้ ▇▇▇▇▇▇
ร้องเรียนกบ
ก.ล.ต. เพื่อเขา้ สู่กระบวนการระงบ
ขอพิพาทโดยวิธีอนุญาโตตุลาการได้ ซ่ึงเป็ นมาตรการในการให้ความคุม
ครอง▇▇▇▇▇
ของผล้ งทุนในตลาดทุน
-หนา้ ลงลายมือชื่ออยต่อจากหนา้ นี้-
ลูกคา้ ได้อ่านและทา˚ ความเขา้ ใจขอ
ความในสัญญาน้ีโดยตลอดแลว
เห็นว่าถูกตอ
งตรงตาม▇▇▇▇▇ของตนทุกประการ
เพ่ือเป็ นหลก
ฐานแห่งการน้ี จึงไดลงลายมือชื่อและประทบตราบริษท(ถามี) ในวน
ท่ีระบุไวข้ า้ งตน
ต่อหนา้ พยานเป็ นสา˚ คญ
ปิ ดอากรแสตมป์ เป็ นเงิน 30 บาท
ลงชื่อ ลูกค้า ( )
ลงชื่อ บริษัท
(บริษัทหลกทรัพย์ ▇▇▇▇▇▇▇▇▇ กมเอง
(ประเทศไทย) จ˚ากด
(มหาชน)
โดย ผู้มอา˚ นาจกระทา˚ การผกู พน)
ลงชื่อ พยาน/▇▇▇▇▇▇▇▇ทผ ( )
ลงชื่อ พยาน (ถ้าม) ( )
ู้ตด
ต่อลูกค้า
หมายเหตุ: กรณีลูกคานิติบุคคล กรรมการผมู ีอานาจ หรอผรื ู้ ับมอบอานาจเป็ นผล้ งนามของลูกคา