Contract
สญญาแต่งตง้ ตวแทนนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน
สญญาxxxxxxทาท่ี บรษ
ทหลกทรพย์ แลนด์ xxxxx xxxxx จากด
(มหาชน) ระหวาง บรษ
ทหลกทรพย์ แลนด์ xxxxx xxxxx จากด
(มหาชน) สานกงานตง้ อย่เลขท่ 11 อาคารควเฮาส์ สาทร ถนนสาทรใต้ แขวงทุ่งมหาเมฆ เขตสาทร กรงเทพมหานครุ ซงึ ตอไปนในสี้่ ญญาxx
xxยกวา
“บรษ
ท” ฝายหน่ึง กบ
........................................................................................ ซงึ ตอไปในสญญาน้ี xxxxยกวา
“ลูกคา้ ” อกฝายหน่ึง
โดยทบรษ
ทเป็นผป
ระกอบธุรกจหลกทรพย์ ไดร้ บใบอนุญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการเป็นตวแทนนายหน้าซอื ขายหลกทรพย์ การคา
หลกทรพย์ หรอการจดจาหน่ายหลกทรพยทเี ป็นหนวยลงท่ ุน และไดร้ บความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการกํากบหลกทรพยและตลาด
หลกทรพย์ ใหท
าหน้าทเี ป็นตวแทนสนบสนุนการขาย รบซอื คน
และสบเปลยี นหน่วยลงทุน ตามกฎหมาย รวมทง้ การใหค้ าแนะนําการลงทุน และ
การใหบรการดานการซอื ขายหน่วยลงทุนหรอธุรกรรมอ่นใดทเี กยี วของ ค่สู ญญาทง้ สองฝายจงตกลงทาสญญาโดยมขี อตกลงและเงอื นไขตาม รายละเอยด ดงน้ี
ขอ้ 1. เวนแต่จะระบุไวโดยชดแจงในสญญาน้ี ถอยคาทxxxxxใหม้ ความหมายดงนี้
“หน่วยลงทุน” หมายถง หนวยลงทนของกองทุ่ ุนรวมทอี อกโดยกองทุนรวมตามพระราชบญญตั หลกทรพยและตลาดหลกทรพย์ พ.ศ.
2535 และใหหมายรวมถง ภายหน้าดวย
ตราสารทุน ตราสารหน้ี หลกทรพยในตลาดเงน
หรอ
สนคาอ่นใดตามทกี องทุนรวม และ/หรอ
สานกงานกําหนดขนึ ใน
“กองทุนรวม” หมายถง
โครงการลงทุนโดยนําเงนของผxx
อื หน่วยลงทุนรวมกน
และบรหารจดการโดยบรษ
ทจดการเพอื วตถุประสงคใน
การxxxxxxตอบแทนใหก้ บกองทุน
“บรษ
ทจดการ” หมายถง
บรษ
xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxรวม ทท่
าสญญาหรอมขี อตกลงกบบรษ
ทใหเป็นตวแทนผส้ นบสนุนการขาย
รบซอื คน สบเปลยี นหนวยลงท่ ุนของกองทุนรวมตามเงอื นไขทxxx xxหนด
“การสบเปลยี นหน่วยลงทุน” หมายถง การขายคนหนวยลงท่ ุนกองทุนรวม (กองทนตุ นทาง) เพอื นาเงํ นค่าขายไปซอื หนวยลงทนขxxx x
กองทุนรวมอกกองทุนหน่ึง (กองทุนปลายทาง) โดยกองทุนตนทางและกองทุนปลายทางอาจเป็นกองทุนภายใตการบรหารจดการของบรษท
จดการเดยวกนหรอต่างบรษทจดการกได
“ตลาดหลกทรพย”
หมายถง
ตลาดหลกทรพยแห่งประเทศไทย รวมถงแหล่งกลางในการซอื ขายหลกทรพยต์ ่างประเทศดวย
“สานกงาน” หมายถง คณะกรรมการกํากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย์ สานกงานคณะกรรมการกํากบหลกทรพยและตลาด
xxxxxxxx xxxx
สานกหกบญชี (ประเทศไทย) จากด
บรษท
ศูนยร์ บฝากหลกทรพย์ (ประเทศไทย) จากด
หรอหน่วยงานอ่นใดภายใตกฎหมาย
เกยี วกบการประกอบธุรกจหลกทรพย
“บรษ
ท” หมายถง
บรษ
ทหลกทรพย์ แลนด์ xxxxx xxxxx จากด
(มหาชน) และใหหมายความรวมถงผxxx xx ํานาจกระทาการแทนบรษท
ผรู้ บมอบอํานาจ พนกงานหรอบุคคลทไี ดร้ บมอบหมายจากบรษทภายใตส้ ญญาน้ี
“ผใ้ หบรการ” หมายถง
นิตบ
ุคคลทม่ี ขี อตกลงกบบรษ
ทเกยี วกบการรบั -สงคาสง่ ซอื ขาย การทาธุรกรรมต่างๆ ของลูกคา
ผานระบบ
เครอขายอนเตอรเน็ตของผใ้ หบรการเพอื ใหxxxxxวตถุประสงคภายใตส้ ญญาน้ี
“ระบบอนเตอรเน็ต” หมายถง
การทาธุรกรรมทางอเลกทรอนิกส์ โดยใชคอมพวเตอร์ เครอื งมออเลกทรอนิกสท
ม่ี การเช่อมต่อระหวาง
เครอขายบรษท
ลูกคา
ตลาดหลกทรพย์ สานกงาน บรษ
ทจดการ ผใ้ หบรการ โดยxxxxxxตดต่อสอื สารถงกนไดเพอื ทาการซอ้
ขาย สบเปลยี น
หน่วยลงทุน และใหหมายความรวมถงการทาธุรกรรมเกยี วเน่ืองกบสญญา การสบคนขอมล ภายใตส้ ญญาน้ี
ขาวxxx xxxคดลอกแฟ้มขอมลและใชโปรแกรมอ่น
“ธุรกรรมทางอเลกทรอนิกส”
หมายถง
ขน้ ตอน วxx xxx การดาเนินงาน ธุรกรรมทเี กดขนึ โดยบรษท
และ/หรอ
ลูกคา
ฝายใดฝายหน่ึง
หรอทง้ สองฝาย โดยใชว้ xx xxxทางอเลกทรอนิกสท กฎระเบยบอ่นใดทเี กยี วของ
ง้ หมดหรอแต่บางสวน ตามพระราชบญญตั วิ าดวยธุรกรรมทางอเลกทรอนิกส์ พ.ศ. 2544 หรอ
“ธุรกรรมทเี กยี วเน่ืองกบสญญา” หมายถง การโอน รบโอน รบมอบ สงมอบ หรอดาเนนการิ อ่นใดทเี กยี วของกบการซอื ขาย สบเปลยี น
หน่วยลงทุน รวมทง้ ธุรกรรมทเี กยี วของกบตลาดหลกทรพย์ สานกงาน และบรษทจดการ ดวย
และ/หรอ
“รหสประจาตวั ”(User Name) หมายถง ผใ้ หบรกิ ารภายใตส้ ญญาน้ี
ช่อของผใ้ ชบรการซงึ เป็นลูกคาทไี ดร้ บอนุญาตใหเขาสxx xบบเครอขายอนเตอรเน็ตของบรษท
“รหสผาน”(Password) หมายถง
รหสผานเฉพาะลูกคา
เพอื ใชย้ นยนการเป็นบุคคลทไี ดร้ บอนุญาตใหเขาสxx xบบเครอขายอนเตอรเน็ต
ของบรษท
และ/หรอ
ผใ้ หบรการภายใตส้ ญญาน้ี
ขอ 2. ลูกคาตกลงแต่งตง้ และมอบอํานาจใหบรษ
ทเป็นตวแทนนายหน้าเพอื ซอ้
ขาย สบเปลยี นหน่วยลงทุน รวมทง้ มอบอํานาจใหบรษ
ทเป็นผรู้ บ
มอบอํานาจเพอื ดาเนินธุรกรรมทเี กยี วกบการซอื ขายหน่วยลงทุนแทนลูกคาภายใตส้ ญญาน้ โดยลูกคาตกลงยนยอมรบผดชอบผกพนตามคาสงั
ซอ้ ขาย สบเปลยี นหน่วยลงทุนของลูกคาทกประการุ โดยลูกคาอาจมคี าสง่ ดวยวาจา หรอลายลกษณ์อกษร หรอมคี าสง่ ผานโทรศพท์ โทรสาร
คอมพวเตอร์ เครอื งมอสอื สารอ่นใดในระบบอเลกทรอนิกส์ ระบบเครอขายอนเตอรเน็ต หรอวxx xxxอ่นใดตามประเพณีปฏบตั ิ ในการซอื ขายหนวย่
ลงทุนซงึ ถอปฏบ
ตั อย่ท
ว่ ไป เมอื บรษ
ทไดร้ บทราบคาสง่ โดยชดxxxปราศจากขอสงสยแลวใหถ้ อวาเป็นคาสง่ โดยชอบของลูกคา
และลูกคายอมรบ
ผลของคาสง่ ดงกล่าวเสมอนวาลูกคาไดออกคาสง่ นน้ ดวยตนเอง
ขอ 3. ในกรณีลูกคาประสงคจะซอ้ ขาย สบเปลยี นหนวยลงท่ ุน หรอขอใชบรการผานระบบเครอขายอนเตอรเนต็ ลูกคาจะตองยนยอมและปฏบตั
ตามเงอื นไข วxx xxxทบรษ
ทประกาศไวในสอื อเลกทรอนิกสหรอเวบไซตของบรษท
ทง้ ทม่ี อย่ในปจจุบนหรอทxx xมการแกไขเพม่ เตมในภายหน้า
ดวย บรษ
ทและลูกคาตกลงใหถ้ อวาเป็นสวนหน่ึงของสญญาน้
โดยลูกคาตกลงขอใชบรการดงน้
(1) บรการซอื ขายหน่วยลงทุนผานระบบ
เครอขายอนเตอรเน็ต (2) บรการรบเอกสารผานระบบเครอขายอนเตอรเน็ต (3) บรการรบั /จายเงนกบบรษทผานระบบหกบญชอี ตโนมตั ิ (ATS)
ขอ 4. ลูกคาตกลงเป็นผบู นทกคาสง่ ใดๆ ดวยเครอื งคอมพวเตอร์ หรอเครอื งมอสอื สาร หรอเครอื งมออเลกทรอนกสโิ ดยตนเอง และสงคาสง่ ผาน
ระบบเครอขายอนเตอรเน็ตไปยงระบบเครอขายอนเตอรเน็ตของบรษท
ลูกคายอมรบและเขาใจดxx x
การซอื ขาย หรอการทาธุรกรรมผานระบบ
เครอขายอนเตอรเน็ตถอเป็นสทธเฉพาะตวโดยใชรหสประจาตว
รหสผาน และ/หรอ
วxx xxxอ่นใดตามทบรษ
ทกําหนด โดยใหม้ ผลผกพนลูกคาทุก
ประการ ลูกคาตกลงยนยอมรบผดชอบต่อการกระทาดงกล่าวเสมอนหน่ึงเป็นผก้ ระทาดวยตนเอง ลูกคาขอใหค้ ารบรองและยนยนวา ลูกคาม
ความรแ้ ละความเขาใจเกยี วกบหลกเกณฑและวxx xxxซอื ขาย และ/หรอ ความเสยี งทอี าจxxxขนึ ในระบบเครอขายอนเตอรเน็ตเป็นอย่างดแลว้
ธุรกรรมผานระบบเครอขายอนเตอรเน็ต และมความรค้ วามเขาใจเกยี วกบั โดยลูกคามหน้าทต่ี องตรวจสอบการสงคาสัง่ หรอการกระทาดงกล่าว
เน่ืองจากอาจมความเสยี งและขอขดของต่าง ๆ xxxx การสญหายของขอมลระหวางการสงคาสงั
การสงขอมลเป็นไปอย่างล่าชา
การไมxxxxxxสง
ขอมลได้ การผดพลาดและxxxxxxล่อนของขอมลทบรษทไดร้ บหรอการขดของของอปกรณระบบไฟฟ้์ุ า ระบบการสอื สาร หรอระบบคอมพวเตอร
ของลูกคา หรอของบรษท รวมทง้ เหตขดุ ของใด ๆ ในการสงคาสxxx
xxxรบคาสง่ ผานระบบอนเทอรเน็ตหรอระบบอเลกทรอนิกสใดๆ ซงึ ทาใหไม
xxxxxxปฎบ
ตั ตามคาสง่ ดงกล่าวได้ ทง้ น้
ลูกxxxxxxxxxxอางเหตุดงกล่าวมาเรยกรองค่าเสยหายอยางใดๆ จากบรษท
ขอ 5. ลูกคาตกลงและรบทราบวา
การซอ้
หรอขายคนหน่วยลงทนตามสญญาxxxxxxอาจไม่xxxxxxดาเนินการตามวตถุประสงคของสญญาxxx
xxxได้ หากบรษทเหนวา
5.1 ในกรณีทxxx xกคา หรอผเ้ กยี วของกบลูกคาไดถ้ อหนวยลงท่ ุนในกองทุนรวมเกนกวาหนงในสามของxxxx นวนหนวยลงท่ ุนทจ่ี าหนายได่ แลว
ทง้ หมดของกองทุน หรอเกนกวาทxxx xxหนดไวในหลกเกณฑหรอประกาศของสานกงานคณะกรรมการกํากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยท่ ไดประกาศแกไขเป็นxxxx คราวไป รวมถงการดาเนินการตามคาสัง่ นน้ เป็นการฝาฝืนกฎหมาย หรอขอบงคบทเี กยี วของ หรอื
5.2 หากลูกคาผดสญญา หรอขอตกลงใด ๆ ทม่ี กี บบรษท
หรอมหน้ีคางชาระค่าซอี หลกทรพยก์ บบรษท
หรอ
5.3 มกรณีจาเป็นอ่นใดเพอื ป้องกนความเสยหายทอี าจxxxขนึ กบบรษท
5.4 มเหตุอนxxxxxประการอ่นื
หรอ
ทง้ น้ี ลูกคาตกลงxxxxยกรองค่าเสยหายใด ๆ และสละบรรดาสทธทง้ หลายทxx xยกขนึ เป็นขอต่อสใ้ ดๆ กบบรษท
ขอ 6. ลูกคาตกลงทxx xชําระเงนค่าซอื หน่วยลงทุนรวมถงค่าธรรมเนียม ภาษม
ลค่าเพม
ตลอดจนค่าใชจ้ ่ายอ่นใดใหแก่บรษ
ทตามทบรษ
ทกําหนด
ไวท
ุกประการ ในกรณีท่xx xกxxxxxxชําระเงน
ค่าซ้ือหน่วยลงทุน ค่านายหน้า ค่าธรรมเนียมหรอเงนอ่ืนใดตามจํานวนหรอภายในเวลาท่บรษท
กําหนด ใหถ้ อว่าลูกคาเป็นหน้ีบรษทและลกคาู ยนยอมชําระดอกเบยี ในอตรารอยละ 15 (สบหา้ ) ต่อปี นบแต่วนครบกําหนดชําระจนกวาลกคู าจะ
ชาระหน้ีเสรจสน้
ทง้ น้ี อตราดอกเบยี อาจเปลยี นแปลงไดตามทบรษ
ทจะประกาศเป็นคราวๆ โดยไมจ่ าเป็นตองแจงใหxx xกคาทราบ
6.1 ในกรณีทxxx xกคามคี าสง่ ซอื หน่วยลงทุนและชาระค่าซอื หน่วยลงทุนเป็นเชค
บรษ
ทจะจายเงนค่าซอื หน่วยลงทุนดงกล่าวแทนลูกคาไปก่อน
เวลาไดร้ บทราบผลการเรยกเกบเงนตามเชคดงกล่าว และในกรณีทxxx xกคามคี าสง่ ขายคนหน่วยลงทุน บรษ ไวแทนลูกคาเพอื สงมอบใหแก่ลูกคาต่อไป
ทจะรบเงนค่าขายคนหน่วยลงทุน
6.2 ในกรณีทบรษ
ทเรยกเกบเงนตามเชคทxxx xกคาชาระค่าซอื หน่วยลงทุนดงกล่าวxxxxx บรษ
ทมสี ทธสิ ง่ ขายคนหน่วยลงทุนทไี ดร้ บจากการ
สง่ ซอื ดงกล่าวไดโดยทนที และ/หรอ
ในเวลาอ่นใดตามทบรษ
ทเหนxxxxx และบรษ
ทมสี ทธริ บเงนค่าขายคนหน่วยลงทุนดงกล่าว เพอื นําไป
ชาระคนเงนทบรษ
ทไดจ้ ายค่าซอื หน่วยลงทุนแทนลูกคาไปดงกล่าวพรอมดวยค่าปรบ
ตามอตราทบรษ
ทกําหนด โดยหากเงนทไี ดร้ บจาก
การขายคนหน่วยลงทุนไมเพยงพอทxx xxxระคนใหแก่บรษ
ทตามจานวนดงกล่าว ลูกคาจะตองชาระเงนในสวนนน้ คนใหแก่บรษ
ทพรอมดวย
ค่าปรบ
(ถาม)
โดยทนทและใหถ้ อวาเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ซงึ รวมถงหนงสอรบรองสทธในหน่วยลงทุนทxxx กคาไดร้ บอนเน่ืองมาจากการ
ขายคนหน่วยลงทุนดงกล่าวเป็นอนยกเลกไปโดยทนท
6.3 ในกรณีทรี าคาซอ้
และ/หรอ
ราคาขายคนหน่วยลงทุนตามทบรษ
ทจดการประกาศกําหนดนน้ ไมถ่ ูกตอง และมการชดเชยราคาตาม
ประกาศสานกงานคณะกรรมการกํากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย์ (“คณะกรรมการ ก.ล.ต.”) วาดวยหลกเกณฑและวxx xxxใหบรษท
จดการดาเนินการในกรณีทรี าคาขายหน่วยลงทุน และ/หรอ ราคารบซอื คนหนวยลงท่ ุนของกองทุนเปิดไมถ่ ูกตอง ลูกคาตกลงยนยอมใหทา
การชดเชยสาหรบหน่วยลงทุนทบรษ
ทไดท
าการซอ้
และ/หรอขายคนตามคาสง่ ลูกคาได้ ตามหลกเกณฑและเงอื นไขของประกาศดงกล่าว
ทุกประการ และหรอหลกเกณฑและเงอื นไขตามทบรษ
ทเหนxxxxx รวมทง้ ลูกคายนยอมชาระเงนจานวนใดๆ เพม่ เตมใหแก่บรษท
(หาก
ม)ี อนเน่ืองมาจากการดาเนินการชดเชยราคาดงกล่าวขางตนทนที เมอื ไดร้ บแจงจากบรษท
6.4 ลูกคายอมรบและรบทราบวา่
(1) บรษ
ทจะเป็นผถู้ อครองหน่วยลงทุนแทนลูกคา
ยกเวนกองทุนรวมบางกองทุนตามทบรษ
ทกําหนด xxxx กองทุนรวมเพอื การ
เลยี งชพ
(RMF) เป็นตน
โดยลูกคาจะตองเปิดบญชซี อื ขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดงกลาวผานบรษท
ดวยการลงนามคา
ขอใชบรการกองทุนรวม และ/หรอ
คาขอเปิดบญชกองทุน และ/หรอ
แบบฟอรมอ่นใด พรอมทง้ เอกสารประกอบตามทบรษท
จดการ และ/หรอ
บรษ
ทกําหนด
(2) การทาหน้าทเี ป็นตวแทนนายหน้าการซอ้
และ/หรอ
ขายคนหน่วยลงทุนตามหนงสอน้ี บรษ
ทมสี ทธไดร้ บค่าธรรมเนียม และ/
หรอค่าตอบแทนในการทาหน้าทเี ป็นผส้ นบสนุนการขายหน่วยลงทนจากบรษทจดการดวย
(3) การทบรษ
ทซอ้
และ/หรอ
ขายคนหน่วยลงทุนตามคาสง่ ของลูกคา
ลูกxxxxม
สี ทธยกเลกคาสง่ ซอ้
และ/หรอ
ขายคนหน่วยลงทุน
เวนแต่ลูกคาจะไดร้ บความยนยอมจากบรษท
6.5 ลูกคาไดอ้ ่านและเขาใจ รวมถงตกลงยนยอมผกพน
และปฏบ
ตั ตามรายละเอยด เง่อนไขตามทรี ะบุไวในหนงสอชชี วนเสนอขายหน่วย
ลงทุน หนงสอชชี วนส่วนสรุปขอมลสาคญ
และ/หรอเอกสารต่าง ๆ ทเี กยี วของกบการซอ้
ขายคน
หรอสบเปลยี นหน่วยลงทุน ซงึ ลูกคาไดลงทุน
ไวตามหนงสอน้ีทุกประการ โดยหลกเกณฑและเง่อนไขในการซอ้
ขายคน
หรอสบเปลยี นหน่วยลงทุนใด ๆ ใหเป็นตามทxxx xxหนดไวในหนังสอช้
ชวนของกองทุนรวมนัน
ๆ หากไม่xxxxxxดําเนินการตามเง่อนไข หรอหลกเกณฑท
xxx xxหนดไวในหนงสอชชี วนของกองทุนรวม บรษ
ทxxxxxx
ยกเลกการทาธุรกรรมดงกล่าวไดท
xxx โดยใหเป็นไปตามหลกเกณฑ์ และเงอื นไขทxxx xxหนดไวในหนงสอชชี วนของกองทุนรวมนนั
ๆ การซอ้
ขาย
คน และ/หรอสบเปล่ยนหน่วยลงทุนบรษทจะประกาศรายชอ่ กองทุนรวมภายใตการดําเนินการตามสญญาxxxxxxใหxx xกคาทราบตามวxx xxxท่
บรษ
ทกําหนด บรษ
ทขอสงวนสทธท
xx xเปลยี นแปลง หรอเพม่ จานวนกองทุนรวมทใี ช
ขอ 7. ลูกคามหน้าทตี รวจสอบธุรกรรมการซอ้
ขายคน
และ/หรอสบเปลยี นหน่วยลงทุนใด ๆ หากลูกคาเหนวารายการดงกล่าวไมถ่ ูกตอง ลูกคา
ตองทกทวงภายใน 5 วนทาการนบแต่วนทารายการดงกล่าว ถาลูกxxxxค่ ดคานภายในระยะเวลาทxxx xxหนดบรษ ดงกล่าวเป็นรายการทถ่ี ูกตองทุกประการ
ทถอวาลูกคารบรองรายการ
ขอ 8. ลูกคายนยอมใหบรษทบงคบขายหนวยลงท่ ุนและนําเงนทไี ดร้ บจากการขายหรอถอนยอดเงนxxเหลอของลูกคาในบญชซี อื ขายหนวย่
ลงทุน เพอื นํามาหกชาระภาระหน้ีสนทxxx xกคามตี ่อบรษท
ทง้ ทม่ี อย่แลวในปจจุบนหรอทxx xมตี ่อไปในxxxxx จนกวาบรษ
ทจะใชส้ ทธบอกเลก
สญญาxxxxxx โดยลูกคาตกลงไมxxxxxxxxคดคานแต่ประการใดทง้ สน้
ขอ 9. ลูกคาตกลงมอบอํานาจใหบรษทมอี ํานาจกระทําการใดๆ แทนลูกคาภายในเงอื นไขของสญญาน้ี ดงต่อไปนี้
9.1 เปิดบญxx xxx ขาย สบเปลยี น โอน รบโอน รบมอบ สงมอบ ถอครองหนวยลงท่ ุน
9.2 กระทาการแกไขเปลยี นแปลงขอมลสวนตวต่าง ๆ ของลูกคาในระบบ ตามทxxx xกคาแจงขอเปลยี นแปลง
9.3 แต่งตง้ และถอดถอนตวแทนช่วง เพอื กระทาการใดๆ ภายใตเงอื นไขของสญญาน้ี
9.4 ลงนามหนงสอ
บนทก
เอกสาร หรอตราสารใดๆ ทเี กยี วของ หรอทาxxxxxxใดทจ่ี าเป็นหรอxxxxxเพอื ใหxxxxxวตถุประสงคภายใต
เงอื นไขของสญญาน้ี หรอเพอื ดาเนินการดงกล่าวขางตนใหเสรจสมบรณ์
9.5 ในกรณีทxxx xกคาถงแก่ความตาย หรอถูกพทกษทรพยเดดขาด หรอเป็นบุคคลผลู้ มละลาย หรอเป็นผไ้ รความxxxxxxxxxเสมอนไร
ความxxxxxx ลูกคายอมใหบรษ
ทมสี ทธจิ ดการหรอกระทาการใดๆ กบหน่วยลงทุน หลกทรพย์ เงน
xxxxxx x
สทธเรยกรอง หรอ
xxxxxxxxxxใดๆ ของลูกคาเพอื การxxxxxxและรกษาxxxxxxxxxxของลกคา
และ/หรอ
ของบรษท
ทง้ น้ี ลูกคาตกลงยนยอมใหบรษ
ทมสี ทธ
ขายหน่วยลงทุนทง้ หมด หรอบางส่วนไดท ทราบ
xxx เพอื นําเงนมาชาระหน้ีทง้ ปวงทxxx xกคายงคางชาระแก่บรษ
ทโดยไมจ่ าเป็นตองแจงใหxx xกคา
9.6 ลูกคายนยอมใหถ้ อวาหน่วยลงทุนทง้ หมดของลูกคาเป็นประกนการชาระหน้ีตามสญญาน้ี และ/หรอ ปวง
หน้ีอ่นใดทxxx xกคามอย่กู บบรษ
ททงั
ขอ 10. ลูกคาตกลงมอบหมายใหบรษ
ททาหน้าทด่ี แล เกบรกษาหน่วยลงทุน หลกทรพย์ เงน
หรอ
ทรพยส์ นอ่นใดของลูกคารวมทง้ บรรดาสทธ
ประโยชน์ใดๆ ทง้ น้ี ลูกคาตกลงผกพนและใหค้ ารบรองต่อบรษท ดงตอไปนี้่
10.1 ลูกคาตกลงและยอมรบวา
บรษ
ทอาจนําเงนของลูกคาไปลงทุนxxxxxxxxxxxxxxxxเพอื ลูกคาเป็นการเฉพาะราย และ/หรอ
เพอื ลูกคา
ของบรษทหลายรายรวมกนไมว่ าวธิ หนงวธึ่ ิ ใดหรอหลายวธิ ี xxxx (1) ฝากเงนไวก้ บธนาคารพาณิชยหรอธนาคารอ่นทม่ี กฎหมายเฉพาะจดตงั
ขน้
(2) ลงทุนในลกษณะอ่นใดตามทส่ี านกงานกําหนด ทง้ น้ี การลงทุนดงกล่าวขางตน
ลูกคาตกลงยนยอมใหบรษ
ทฝากเงนและ/หรอ
ลงทุน
กบผทู
ม่ี ความสมพนธก์ บบรษท
ไมว่ าโดยทางตรง ทางออม ตามทส่ี านกงานกําหนด ในกรณีทรพยส์ น
(หน่วยลงทุน เงน
หลกทรพย
ทรพยส์ นอ่นใด) ของลูกคาสญหายหรอเสยหาย อนเน่ืองมาจากการละเลยปฏบ ของลูกคาอย่างเตมจานวน
ตั หน้าทขี องบรษ
ทดงกล่าว บรษ
ทจะรบผดชอบในทรพยส์ น
10.2 บรษ
ทมสี ทธเรยกเกบค่าธรรมเนียมในการดแลรกษาหน่วยลงทุน หลกทรพย์ เงน
หรอ
ทรพยส์ นอ่นใดของลูกคา
ตามอตราและวxx xxx
ทบรษทกําหนดโดยไมจ่ าเป็นตองไดร้ บความยนยอมจากลูกคา
10.3 ลูกคารบรองและยนยนวา
ก่อนทาสญญาน้ี ลูกคารบทราบและเขาใจเป็นอย่างดแลว
เกยี วกบวธิ ปฏบ
ตั ของลูกคาและวxx xxxของบรษท
ในการฝากเงนหรอถอนเงน หนวยลงทุ่ น หลกทรพย์ และ/หรอทรพยส์ นอ่นใดของลูกคา
10.4 ลูกคารบทราบวาเงนของลูกคาจะไมอย่ภายใตหลกเกณฑ์ และเงอื นไขการใหความคุมครองของกองทุนเพอื การฟ้ืนฟูและพฒนาระบบ
สถาบนการเงน ลูกคาทง้ สน้ิ
ดงนนั
กองทุนเพอื การฟ้ืนฟูและพฒนาระบบสถาบนการเงนxxxxประกนการชาระคนเงนตนและดอกเบย้
สาหรบเงนของ
10.5 บรษ
ทจะสงรายงานแสดงทรพยส์ นใหแก่ลูกคาเป็นรายเดอน เวนแต่ในเดอนใดลูกxxxxม
xx xรกรรมซงึ ก่อใหxxxความเคล่อนไหว หรอ
เปลยี นแปลงในทรพยส์ นทไี ดร้ บมอบหมายใหบรษ
ททาหน้าทด่ี แลรกษาตามสญญาน้
บรษ
ทมสี ทธไม่จดสงรายงานแสดงทรพยส์ นสาหรบ
เดอนนนั
และในกรณีทxxx xกxxxxม
xx xรกรรมในลกษณะดงกล่าวตดต่อกนxxx
6 (หก) เดอนขนึ ไป บรษ
ทมสี ทธท
xx xจดสงรายงานแสดงทรพยส์ น
ใหแก่ลูกคาเป็นราย 6 (หก) เดอนแทน
10.6 ลูกคาตกลงทxx xปฏบ
ตั ตามระเบยบและวxx xxxของบรษ
ททเี กยี วกบการฝาก ถอนทรพยส์ นของลูกคาจากบรษท
หรอดแลและรกษา
ทรพยส์ นของลูกคาตลอดจนค่าธรรมเนียมในการดแลและรกษาทรพยส์ นของลูกคาทไี ดม้ อย่กู ่อน หรอในขณะทไี ดท
าสญญาxxxน้
โดยการ
เบกถอนทรพยส์ นของลูกคาแต่ละครงั
ลูกคาจะตองแจงต่อบรษท
เป็นหนงสอหรอดาเนินการตามวxx xxxอ่นใดตามทบรษ
ทกําหนด รวมทงั
การลงนาม โดยxxxxxxถอนxxxxxxxxจานวนทรพยส์ นทม่ี อย่จรงหลงหกภาระหน้ีสนต่างๆของลูกคาแลว อนงกรณีึ่ ทม่ี การเปลยี นแปลง
ระเบยบและวxx xxxดงกล่าวขางตน
บรษ
ทxxxxxใหxx xกคาทราบตามวxx xxxทบรษ
ทกําหนด
ขอ 11. สญญาน้ีมผลบงคบใชตลอดไปจนกวาฝายใดฝายหน่ึงจะบอกเลกสญญา โดยจะตองมหนงสอxxxxxxxxใหค้ ่สู ญญาอกฝายหน่ึงทราบ
ล่วงหน้าไมน
้อยกวา
15 (สบหา้ ) วน
นบแต่วนทxx xใหส้ ญญามผลเป็นอนสนิ สุดลง ทง้ น้ี บรษ
ทมสี ทธบอกเลกสญญา และ/หรอ
ปฏเสธไมปฏบตั
ตามหนงสอไดท
xxx หากลูกxxxxช่ าระหน้ีใหแก่บรษ
ทภายในเวลาทxxx xxหนด และ/หรอปฏบ
ตั ผิ ดสญญาขอใดขอหน่ึง โดยไม่จาเป็นตองแจงให
ลูกคาทราบล่วงหน้าแต่ประการใด
ขอ 12. ในกรณีทม่ี การเปลยี นแปลงกฎหมาย ขอบงคบ
ประกาศ ของสานกงานตลาดหลกทรพย์ หน่วยงานทเี กยี วของ หรอบรษ
ทประสงคท
xx x
ประกาศขอกําหนดเงอื นไขอ่นใด ซงึ มผลกระทบถงเงอื นไขภายใตส้ ญญาน้
และ/หรอ
ในกรณีทข่ี อความในหนงสอxxxxxxขดต่อกฎหมายหรอใช
บงคบxxxxxตามกฎหมายหรอขอเทจจรงหรอพฤตการณ์ใดๆ หรอตกเป็นโมฆะโดยผลของกฎหมายใด ลูกคาใหถ้ อวาขอความในสวนทม่ี ผลใช
บงคบไดตามกฎหมายยงxxใชบ
งคบไดต้ ่อไป และบรษ
ทขอสงวนสทธท
xx xทาการเปลยี นแปลงแกไขเงอื นไขใดๆ ตามสญญาน้ีเพอื ใหสอดxxxx
และเป็นไปตามกฏหมาย ขอบงคบประกาศตามทบรษ
ทเหนxxxxx เมอื บรษ
ทดาเนินการแจงเป็นหนงสอใหล้ กคารบทราบ หรอประกาศผานเวบ
ไซด์ ลูกคาตกลงยนยอมผกพนทxx xปฏบ
ตั ตามอย่างเครงครด
โดยไมจ่ าเป็นตองไดร้ บความยนยอมจากลูกคา
ขอ 13. ลูกคาตกลงยนยอมใหบรษ
ทโอน สทธิ หน้าท่ี ความรบผด
xxxxxxxxxx xxxxxx x
หลกประกน
ทไี ดใหไวไมว่ าทง้ หมดหรอบางสวน
ภายใตส้ ญญาน้ีใหแก่บุคคลหรอนิตบ
ุคคลอ่นกได้ ทง้ น้ี บรษ
ทxxxxxใหxx xกคาทราบเป็นหนงสอ
ขอ 14. การxxxxxxxx การแจ
หนังสอ
บนทึก เอกสาร รวมทง้ ประกาศภายใต้สญญาน้ี หากบรษ
ทจดส่งโดยพนักงานส่งเอกสาร ส่งทาง
ไปรษณีย์ ส่งไปตามทxx xxxจดหมายอเลกทรอนิกส์ ทxxx xกคาแจงไว้ หรอการปิดประกาศไว้ ณ ทท่
ําการบรษท
หรอประกาศทางหนงสอพมพ์ หรอ
การแจงดวยวธิ อี ่นใดใหแก่ลูกคาทราบแลว
โดยไม่คํานึงถงว่าลูกคาจะไดร้ บ
หรอรบทราบหรอxxx xxxมxx xอ้ ่นรบไวแทนกตาม ใหถ
อว่าเป็นการ
xxxxxxxx การแจง
การส่ง ประกาศใหxx xกคาโดยชอบแล้ว ในกรณีท่xx xกคาเปล่ยนแปลงท่อxxx สถานท่ต
ดต่อ หมายเลขโทรศพท์ ท่อxxxจดหมาย
xxxxxทรอนิกส์ ลูกคาตองแจงใหบรษ ความเสยหายใด ๆ ทเี กดขน้ึ
ททราบเป็นหนังสอทนที หากลูกคาxxxxxxxxปฏบ
ตั ตามขอกําหนดดงกล่าว บรษ
ทไม่ตองรบผดิ ชอบต่อ
ขอ 15. ลูกคารบทราบเป็นอย่างดแลววา
การทาหน้าทเี ป็นตวแทนสนบสนุนการขาย และ/หรอ
รบซอื คนหน่วยลงทุนตามหนงสอน้ี บรษท
และ/
หรอ
พนกงานผทู
าหน้าทขี าย และ/หรอ
ซอื หน่วยลงทุนของบรษท
มหน้าทแี ละความผกพนทxx xตองปฎบ
ตั ตามประกาศของคณะกรรมการ ก.ล.ต.
และ/หรอ
ประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอ
ขอบงคบ
ระเบยบ คาสง่ ของหน่วยงานราชการผxxx xx ํานาxxxxใดหรอกฎหมายท่
เกยี วของ ดงนน้ ลูกคาจงตกลงยนยอมใหความรวมมอกบบรษท
และ/หรอ
พนกงานผทู
าหน้าทขี าย และ/หรอ
รบซอื คนหน่วยลงทุนของบรษท
อย่างเตมความxxxxxx และปฏบตั ตามหลกเกณฑ์ เงอื นไขและวxx xxxในการทาหนาทเ้ ี ปนต็ วแทนสนบสนุนการขายและรบซอื คนหนวยลงท่ ุน
ตามทบรษ
ทกําหนดทุกประการ รวมทง้ ยนยอมในการใหข้ อมลสวนตวของลูกคาทง้ หมดหรอบางสวนเกยี วกบลูกคา
เพอื การรายงานธุรกรรมตาม
กฎหมายวาดวยการป้องกนและปราบปรามการฟอกเงน
xxxx การรxxx กลูกคา
(KYC) การตรวจสอบเพอื ทราบขอเทจจรงเกยี บกบลูกคา
(CDD)
เป็นตน
การจดทาหรอลงนามเอกสารหลกฐานใดๆ ตามทxxx xxหนดตลอดจนขอใหค้ ารบรองต่อบรษ
ทวา
ลูกคาจะไมกระทา
หรองดเวนกระทาการ
หรอยนยอมใหผ้ อู้ ่นกระทาการ หรองดเวนกระทาการจนเป็นเหตุใหบรษท
กรรมการ พนกงานและลูกxxxของบรษ
ทตองถูกปรบ
รบโทษ รบผด
หรอไดร้ บความเสยหาย ตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอ
ขอบงคบ
ระเบยบ คาสง่ ของ
หน่วยงานราชการผxxx xx ํานาxxxxใด หรอกฎหมายอ่นใดทเี กยี วของ หากลกคาฝาฝืนหรอไม่ปฏบตั ตามคารบรองดงกล่าว ลูกคา้ ตกลงยนยอมชดใช
ค่าเสยหายใหแก่บรษท
กรรมการ พนกงาน และลูกxxxของบรษ
ททนทท
ไี ดร้ บแจงจากบรษ
ททุกประการ
ขอ 16. ลูกคาตกลงและยอมรบวา
บรษ
ทมสี ทธแกไขปรบปรุงเปลยี นแปลงหลกเกณฑ์ เงอื นไข และวxx xxxในการทาหน้าทเี ป็นตวแทนนายหน้า
เพอื ซอ้
และ/หรอ
ขายคนหน่วยลงทุนนอกตลาดหลกทรพยแห่งประเทศไทย และ/หรอ
หลกเกณฑเงอื นไขและวxx xxxในการทาหน้าทเี ป็นตวแทน
สนบสนุนการขาย และ/หรอ
รบซอื คนหน่วยลงทุน รวมทง้ มสี ทธเรยกเกบค่าธรรมเนียม และ/หรอ
ค่าบรการ และ/หรอ
ค่าใชจ้ ายอ่นใดทเี กยี วของ
ไดตามทบรษ
ทเหนxxxxx โดยบรษ
ทตกลงแจงใหxx xกคาทราบและลูกคา้ ตกลงผกพนทxx xปฏบ
ตั ตามทบรษ
ทแกไขปรบปรุงเปลยี นแปลงดงกล่าว
โดยเครงครดทุกประการ
ขอ 17. ลูกคาไดพ
xxxxxรบทราบและเขาใจถงขอมลความเสยี ง และวธิ ปฎบ
ตั ในการซอ้
ขายคน
และ/หรอสบเปลยี นหน่วยลงทุนดงต่อไปน้ี
อย่างไรกตามขอมลความเสยี งทรี ะบุไวในทน่ี ่ีมไดแสดงถงความเสยี งทง้ หมดทเี กยี วกบการซอ้
ขายคน
และ/หรอสบเปลยี นหน่วยลงทุน แต่แสดง
ถงปจจยหรอความเสยี งทส่ี าคญบางประการทเี กยี วกบการทาธุรกรรมตามสญญาxxxxxx ดงนนั
xxxxxมป
จจยหรอความเสยี งอ่นทไี มอาจทราบได
ในขณะน้ี หรอเป็นความเสยี งxxx
xxxxxในขณะน้ีวาไมเป็นสาระสาคญ
ซงึ อาจกลายเป็นปจจยหรอความเสยี งทม่ี สาระสาคญในxxxxxxx
17.1 ความเสยี งซงึ เป็นไปตามนโยบายการลงทุนของกองทุน ลูกคาเขาใจและรบทราบวาการลงทุนในกองทุนรวมย่อมมความเสยี งตาม ประเภทตราสารทกี องทุนนน้ ไปลงทุน และมระดบความเสยี งมากหรอน้อยขนึ อย่กู บนโยบายการลงทุนของแต่ละกองทุน ลูกคาควรศกษา ขอมลและนโยบายการลงทุนจากหนงสอชชี วนของกองทุนรวมก่อนตดสนใจลงทุน ในการดาเนินการตามสญญาxxxxxxตามทเี หนxxxxx โดยจะประกาศใหทราบเป็นคราวๆ ไป หรอภายใตบทบญญตั ของกฎระเบยบทเี กยี วของ
17.2 ความเสยี งทว่ ไปในการซอ้
ขายคน
และ/หรอสบเปลยี นหน่วยลงทุน ลูกคาเขาใจและรบทราบวา
การลงทุนในกองทุนรวมต่าง ๆ มความ
เสยี งในเงนทxx งทุน โดยอาจมเหตุการณ์ทคี าดไมถ่ ง
xxxx สภาวะทางเศรษฐกจ
การเมอง สงคม การจลาจล ความวุนวายในบานเมอง เป็นตน
ซงึ เหตุการณ์ดงกล่าวอาจก่อใหxxxความผนผวนอย่างรุนแรงไมว่ าโดยทางตรงและทางออมต่อราคาหน่วยลงทุน
17.3 ความเสยี งทเี กยี วกบสภาพxxxxxของหน่วยลงทุนในกองทุนรวม ลูกคาเขาใจและรบทราบวา การลงทุนในกองทุนรวมในบางกรณ
อาจจะไม่มสภาพxxxxx xxxมสภาพxxxxxxxxx ซงึ อาจทาใหxx xกxxxxxxxxxxซอื ขายคน ตองการ
และ/หรอสบเปลยี นหน่วยลงทุนตามจานวนทxxx xกคา
17.4 การทาความเขาใจกบวธิ ปฎบ
ตั ิ และเงอื นไขของสญญาxxxน้
โดยลูกคาไดศ้ กษาและทาความเขาใจในวธิ ปฎบ
ตั ในการซอ้
ขายคน
และ/หรอสบเปลยี นหน่วยลงทุนในกองทุนรวม ตามเงอื นไขและรายละเอยดของสญญาxxxxxx อย่างละเอยดxxxxxx xxxx วxx xxxซอ้ื และ/หรอสบเปลยี นหน่วยลงทุน การยกเลกคาสัง่ ต่างๆ ทเี กียี วของ วxx xxxดงกล่าวตองเป็นไปตามเงอื นไขในหนงสอชชี วน เป็นตน
ขายคนื อกทงั
ลูกคาไดพxxxxxแลววาการลงทนดงุ กล่าวเหมาะสมกบวตถุประสงคในการลงทุนของลูกคาหรอไมเพยงใดดวย
17.5 ความเสยี งจากระบบการซอื ขาย ในการซอ้
ขายคน
และ/หรอสบเปลยี นหน่วยลงทุน อาจมความเสยี งเกยี วกบขอจากดบางประการ xxxx
การหยุดการทางานของ Hardware และ/หรอ ทง้ หมด
Software ผลดงกล่าวอาจทาใหบรษ
ทไม่xxxxxxทาตามคาสง่ ของลูกคาไดเป็นบางสวนหรอ
สญญาxxxxxx ลกคาไดอ้ ่านและเขาใจขอความโดยตลอดแลวและเหนวาถูกตองตามxxxxxทุกประการ เพอื เป็นหลกฐานจงลงลายมอ
ช่อพรอมทง้ ประทบตราสาคญ
(ถาม)
ไวต
่อหน้าพยาน
ลงช่อ ลกคา
( )
ลงช่อ บรษท
( )
ลงช่อ
.............................................................................................. พยาน/ผตู
ดต่อกบผล้ งทุน
( )
ลงช่อ พยาน
ลงนาม ลูกคา้
( )