สัญญาแตงตั้งตัวแทนนายหนาซื้อขายหลักทรัพย EQUITIES BROKERAGE AGREEMENT
สัญญาแตงตั้งตัวแทนนายหนาซื้อขายหลักทรัพย EQUITIES BROKERAGE AGREEMENT
V.21022018
สัญญาแตงตั้งตัวแทนนายหนาซื้อขายหลักทรัพย
ทำที่ บริษัทหลักทรัพย อารเอชบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) “ธุรกรรมเกี่ยวเน�องกับสัญญา” หมายxxx xxxโอน รับโอน รับมอบ สงมอบ หรือ xxxxxxการ
xxxxxx......................................
สัญญาฉบับนี้ทำขึ้นระหวางขาพเจา………………………….................…………………………
ซึ่งตอไปในสัญญานี้จะเรียกวา “ลูกคา” ฝายหนึ่ง กับ บริษัทหลักทรัพย อารเอชบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) นิติบุคคลซึ่งกอตั้งตามกฎหมายไทย สำนักงานใหญ ตั้งxxx ณ ชั้น 8, 10 อาคารสาทรสแควร ออฟฟศ ทาวเวอร 98 ถนนสาทรเหนือ แขวงสีลม เขตบางรัก กรุงเทพมหานคร ซึ่งตอไปในสัญญานี้จะเรียกวา “บริษัท” อีกฝายหนึ่ง
โดยที่ บริษัทเปนผูประกอบธุรกิจหลักทรัพยเปนตัวแทนนายหนาซื้อขายหลักทรัพย และ/ หรือ ขาย รับซื้อคืน และสับเปลี่ยนหนวยลงทุนในกองทุนรวม ซึ่งxxxภายใตการจัดการของ บริษัทหลักทรัพยจัดการกองทุน รวมทั้งการใหคำแนะนำการลงทุน และการใหบริการดาน การซื้อขายหนวยลงทุน หรือธุรกรรมอ�นใดที่เกี่ยวของ และ/หรือ เขาทำธุรกรรม หรือบัญชีที่ เกี่ยวของ หรือxxxxxxการอ�นใดที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย
โดยที่ ลูกคามีความประสงคจะแตงตั้งใหบริษัทเปนตัวแทนนายหนาซื้อขายหลักทรัพย หนวยลงทุน หรือธุรกรรมอ�นใดที่เกี่ยวของใหแกลูกคา รวมทั้งมอบอำนาจใหบริษัทxxxxxxx xxxxxxการใดๆ ภายใตการxxxxxxธุรกรรมของบริษัททั้งปวง และบริษัทประสงคจะรับการแตงตั้ง และxxxxxxการดังกลาว เพ�อใหxxxxxวัตถุประสงคดังกลาวนี้ ลูกคาตกลงทำสัญญาแตงตั้งตัวแทน นายหนา และเปดบัญชีใดๆ ที่เกี่ยวกับการxxxxxxธุรกรรมของบริษัท คูสัญญาทั้งสองฝายจึง ตกลงกันโดยมีขอความดังตอไปนี้
หมวด 1 คำจำกัดความ
1. เวนแตจะนิยามไวเปนอยางอ�นในสัญญานี้และรวมxxxxxxแกไขเพิ่มเติมคำจำกัดความซึ่งจะ มีขึ้นในภายหนาโดยชัดแจงแลว ตอไปในสัญญานี้ คำวา
“ลูกคา” หมายถึง ผูที่เปนคูสัญญากับบริษัทxxxxxxxxนี้ รวมถึงบุคคลที่ลูกคามอบหมาย โดยชัดแจงหรือโดยปริยายใหxxxxxxxกระทำการใดๆ xxxxxxxxนี้แทนหรือในนามของลูกคา “หลักทรัพย” หมายถึง หลักทรัพยประเภททุน ไดแก หุน หนวยลงทุน ใบสำคัญแสดงxxxxx xxxจะซื้อหุน ใบสำคัญแสดงxxxxxxxxจะซื้อหนวยลงทุน ใบแสดงxxxxxในการซื้อหุนxxxxxxxxที่โอนxxxxxxx ใบสำคัญแสดงxxxxxอนุพันธ หนวยxxxxxxxตางประเทศ และหลักทรัพยอ�นใดในทำนองเดียวกับ หลักทรัพยดังกลาว และหลักทรัพยประเภทตราสารหนี้ ไดแก ตั๋วเงินคลัง พันธบัตร หุนกู หุนกูแปลงสภาพ หุนกูระยะสั้น หุนกูตามโครงการแปลงสินทรัพยเปนหลักทรัพย ใบสำคัญ แสดงxxxxxxxxจะซื้อหุนกู หรือหลักทรัพยอ�นใด และตราสารการเงินอ�นใดที่ ก.ล.ต. กำหนดไววา เปนหลักทรัพย
“ทรัพยสิน” หมายถึง เงินสด หลักทรัพย สัญญาซื้อขายลวงหนา และ/หรือ ทรัพยสินอ�นใดที่ ลูกคาไดนำมาวางไวกับบริษัทเพ�อการชำระหนี้ตอบริษัท และ/หรือ เพ�อประโยชนในการกำหนด วงเงินซื้อขายหลักทรัพย รวมถึง xxxxxประโยชนใดๆ ที่เกิดจากทรัพยสินดังกลาว เชน เงินปนผล ดอกเบี้ย เปนตน
“ซื้อ” ใหหมายความรวมxxx xxxจองซื้อหลักทรัพยดวยการซื้อขายหลักทรัพย “บัญชีแคชบาลานซ” (Cash Balance) หมายถึง บัญชีที่ลูกคาวางเงินไวลวงหนากับบริษัท เต็มจำนวนที่จะซื้อหลักทรัพยกอนการซื้อขายหลักทรัพยหรือมีขอตกลงใหบริษัทหักเงินตาม คำสั่งของบริษัทในบัญชีเงินฝากของลูกคาที่ฝากเงินไวเต็มจำนวนที่จะซื้อหลักทรัพยกอน การซื้อขายหลักทรัพย หรือ โอนเงินคาขายหลักทรัพยเขาบัญชีดังกลาว
“ช�อผูใช (Username) รหัสผาน (Password) และรหัสประจำตัว (PIN Code)” หมายถึง รหัสสวนบุคคลของลูกคาที่บริษัทกำหนดไวใหลูกคาเพ�อประโยชนในการซื้อขายผาน ระบบอินเทอรเน็ต และ/หรือ xxxxxxการอยางอ�นxxxxxxxxนี้
“บริษัท” หมายถึง บริษัทหลักทรัพย อารเอชบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) และใหหมายความ รวมถึงผูxxxxxxxกระทำการแทนบริษัท ผูรับมอบอำนาจ พนักงานหรือบุคคลxxxxxรับมอบหมาย จากบริษัทภายใตสัญญานี้
“บริษัทจัดการ” หมายถึง บริษัทหลักทรัพยจัดการกองทุนรวมที่ทำสัญญาหรือมีขอตกลงกับบริษัท ใหเปนตัวแทน นายหนา ผูสนับสนุนการขาย รับซื้อคืน สับเปลี่ยนหนวยลงทุนของกองทุนรวมตาม เง�อนไขที่กำหนด
“กองทุนรวม” หมายถึง โครงการลงทุนโดยxxxxxxของผูซื้อหนวยลงทุนรวมกันและบริหารจัดการ เพ�อวัตถุประสงคในการสรางผลตอบแทนใหกับกองทุน
“หน�วยลงทุน” หมายถึง หนวยลงทุนของกองทุนรวมที่ออกโดยบริษัทจัดการ ตามกฎหมายวาดวย หลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย ประกาศ กฎ หรือคำสั่งที่ออกตามกฎหมายดังกลาว และให หมายรวมถึง ตราสารทุน ตราสารหนี้ หลักทรัพยในตลาดเงิน หรือ สินคาอ�นใดตามที่กองทุนรวม และ/หรือ ก.ล.ต. กำหนดขึ้นภายหนาดวย
“การสับเปลี่ยนหน�วยลงทุน” หมายxxx xxxขายคืนหนวยลงทุนของกองทุนรวม (กองทุนตนทาง) เพ�xxxxxxxคาขายไปซื้อหนวยลงทุนของกองทุนรวมอีกกองทุนหนึ่ง (กองทุนปลายทาง) โดย กองทุนตนทางและกองทุนปลายทางอาจเปนกองทุนภายใตการบริหารจัดการของบริษัทจัดการ เดียวกันหรือตางบริษัทจัดการก็ได
xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx‘ (us=ınnFnu) v n˜u (nkาnu)
อ�นใดที่เกี่ยวของกับการซื้อขาย สับเปลี่ยนหนวยลงทุน รวมทั้งธุรกรรมที่เกี่ยวของกับตลาด หลักทรัพย ก.ล.ต. บริษัทจัดการดวย
“ระบบอินเทอรเน็ต” หมายxxx xxxทำธุรกรรมทางอิเล็กทรอนิกส โดยใชคอมพิวเตอร เคร�องมือ อิเล็กทรอนิกสที่มีการเช�อมตอระหวางเครือขายของบริษัท ลูกคา ตลาดหลักทรัพย ก.ล.ต. บริษัทจัดการ ผูใหบริการ โดยxxxxxxติดตอส�อสารถึงกันไดเพ�อทำการซื้อ ขาย สับเปลี่ยน หนวยลงทุน และใหหมายความรวมxxxxxxทำธุรกรรมเกี่ยวเน�องกับสัญญาการสืบคนขอมูล ขาวxxx xxxคัดลอกแฟมขอมูลและใชโปรแกรมอ�นใดภายใตสัญญานี้
“ตลาดหลักทรัพย” หมายถึง ตลาดหลักทรัพยแหงประเทศไทย และ/หรือ ตลาดหลักทรัพย xxxxxxไอ (MAI) และ/หรือศูนยซื้อขายหลักทรัพย และ/หรือศูนยซื้อขายหลักทรัพยลวงหนา และ/หรือ แหลงกลางในการซื้อขายหลักทรัพยอ�นๆ ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายแลวแตกรณี “ก.ล.ต.” หมายถึง คณะกรรมการกำกับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย สำนักงานคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย และ/หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุน “ศูนยรับฝาก” หมายถึง บริษัท ศูนยรับฝากหลักทรัพย (ประเทศไทย) จำกัด และ/หรือ บุคคล นิติบุคคล หรือองคกรอ�นใดซึ่งเปนสถานที่อันเปนศูนยกลางในการใหบริการรับฝากและถอน หลักทรัพยรวมทั้งบริการที่เกี่ยวของเพ�อประโยชนในการหักบัญชีหลักทรัพย “สำนักหักบัญชี” หมายถึง บริษัท สำนักหักบัญชี (ประเทศไทย) จำกัด และ/หรือ บุคคล นิติบุคคล หรือ องคกรอ�นใดซึ่งเปนสถานที่อันเปนศูนยกลางในการใหบริการรับฝากและถอน หลักทรัพยรวมทั้งบริการที่เกี่ยวของเพ�อประโยชนในการหักบัญชีหลักทรัพย “กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ” หมายถึง พระราชบัญญัติหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย พ.ศ. 2535 รวมถึงที่จะมีการแกไขเพิ่มเติมเปนคราวๆ xxxxxxx ขอบังคับ ประกาศ หรือคำสั่ง xxx xxxออกโดย อาศัยxxxxxตามกฎหมายดังกลาวขางตนโดยหนวยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวของ ตลอดจนกฎหมาย และxxxxxxxซึ่งใชบังคับกับหลักทรัพย ตามxxxxxxมีการแกไขเพิ่มเติมตอไป
“วันทำการ” หมายถึง xxxxxxตลาดหลักทรัพยในประเทศไทยเปดทำการตามxxxx “กฎหมายตอตานการฟอกเงินและการกอการรายและการแพรขยายxxxxxxxxxxxxxxxทำลายลางสูง” หมายถึง พระราชบัญญัติปองกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินและการแพรขยายxxxxx xxxมีxxxxxxxทำลายลางสูง รวมถึง พระราชกฤษฎีกา กฎกระทรวง xxxxxxx ขอบังคับ และประกาศ ตาง ๆ ที่เกี่ยวของ ซึ่งอาจมีการแกไขเปลี่ยนแปลงเปนคราวๆ
หมวด 2 การแตงตั้งตัวแทนนายหนาและการมอบอำนาจ
2. ลูกคาตกลงแตงตั้งใหบริษัทเปนตัวแทน และ/หรือนายหนาของลูกคา และ/หรือผูรับมอบ อำนาจของลูกคา โดยลูกคาจะจัดทำหนังสือมอบอำนาจเพ�อการดังกลาว หรืออาจใหถือเอาหนังสือ ฉบับนี้เปนหนังสือมอบอำนาจโดยชอบดวยกฎหมายในการซื้อขายหลักทรัพยทั้งในและนอก ตลาดหลักทรัพยสำหรับหลักทรัพยที่จดทะเบียนและไมไดจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย และลูกคาตกลงมอบอำนาจใหบริษัทxxxxxxการใดๆ เพ�อใหxxxxxวัตถุประสงคแหงสัญญานี้ รวมxxxxxxxxxxxxการดังตอไปนี้
2.1 ซื้อ ขาย โอน รับโอน และจองซื้อหลักทรัพยทุกชนิดทุกประเภททั้งในและนอกตลาด หลักทรัพย รวมทั้ง รับมอบ สงมอบ ซึ่งหลักทรัพย เงินปนผล ดอกเบี้ย หรือผลประโยชนใดๆ ที่เกี่ยวของกับหลักทรัพยของลูกคา
2.2 ชำระเงินคาซื้อหลักทรัพย และคาธรรมเนียมนายหนา คาภาษีอากร และคาใชจายใดๆ ทั้งปวงที่เกี่ยวของกับการซื้อขายหรือโอนหลักทรัพยของลูกคา และxxxxxxรับชำระเงินคาขาย หลักทรัพย
2.3 ฝากถอน และเก็บดูแลรักษาซึ่งหลักทรัพยและทรัพยสินของลูกคาxxxxxฝากไวกับศูนย รับฝากหรือผูรับฝากหลักทรัพยใดๆ
2.4 แตงตั้งและถอดถอนตัวแทนหรือผูรับมอบอำนาจชวงเพ�อกระทำการใดๆ แทนผูรับ มอบอำนาจตามxxxxxxxxไดใหไวในสัญญา
2.5 ลงนามในเอกสารหรือตราสารใดๆ ที่เกี่ยวของกับการxxxxxxการตามขอ 2.1 ถึง ขอ 2.4 แทนลูกคา
2.6 กระทำการอ�นใดที่จำเปนหรือxxxxxเพ�อใหxxxxxวัตถุประสงคตามxxxxxxxxใหไวใน สัญญานี้
3. ลูกคาxxxxxxxxxจะแจงและจัดหาขอมูลดังนี้ พรอมทั้งจัดทำคำชี้แจงเพ�ออธิบายรายละเอียด เกี่ยวกับขอมูลดังกลาวใหแกบริษัท ศูนยรับฝาก นายทะเบียนหลักทรัพย สำนักหักบัญชี และ/หรือ ก.ล.ต. เม�อบริษัท และ/หรือ หนวยงานดังกลาวรองขอ
3.1 ขxxxxxxxxxxxxxระบุความมีตัวตนที่แทจริงของลูกคาและผูรับประโยชนจากการซื้อขาย หลักทรัพยจดทะเบียนของลูกคาทุกรายทุกทอด
3.2 วัตถุประสงคในการซื้อขายของลูกคา
3.3 ขอมูลเกี่ยวกับการซื้อขายของลูกคา
uvuาn (u.n ้า)
(.........................................................................................)
1 nu˜uus˜uus,v ˜un‘'21022018
3.4 ในกรณีที่ลูกคาเปนผูxxxxxxการสั่งซื้อขายเพ�อบุคคลอ�นหลายรายหรือหลายทอดผานบัญชี แบบไมเปดเผยช�อ (Omnibus Account) ลูกคาxxxxxxxxxจะแจง จัดหา และจัดทำคำชี้แจง เกี่ยวกับขอมูล ตามขอ 3.1 ขอ 3.2 และขอ 3.3 ของบุคคลอ�นนั้นทุกรายและทุกทอด ทั้งนี้ เฉพาะที่ลูกคารูหรือควรรูเน�องจากการเปนผูxxxxxxการเชนนั้น
หมวด 3 การซื้อขายและวงเงินซื้อขายหลักทรัพย
4. ในการซื้อขายหลักทรัพยxxxxxxxxนี้ บริษัทจะเปนผูกำหนดวงเงินซื้อขายหลักทรัพย ทั้งนี้ บริษัทมีxxxxxxxxจะxxxxxหรือลดวงเงินดังกลาวเม�อใดก็ไดตามที่บริษัทเห็นxxxxx โดยมิตอง ไดรับความยินยอมจากลูกคากอน และลูกคาตกลงยอมรับการxxxxxหรือลดวงเงินดังกลาวของ บริษัทโดยลูกคาตกลงที่จะซื้อขายหลักทรัพยไดเพียงไมเกินวงเงินที่บริษัทกำหนดหลังจากหัก ยอดหนี้สินตางๆ ทั้งหมดที่ลูกคามีตอบริษัทแลว อนึ่ง บริษัทมีxxxxxxxxจะปฏิเสธคำสั่งซื้อขาย หลักทรัพยของลูกคาที่เกินกวาวงเงินที่บริษัทกำหนดหรือในกรณีที่ลูกคาไมชำระราคาคาซื้อ หรือสวนตางของการหักกลบราคาดังกลาวใหแกบริษัทจนครบถวน หรือจนกวาบริษัทจะได ขายหลักทรัพยที่ลูกคามอบหมายใหสั่งซื้อ แตไมไดชำระราคาคาซื้อตามกำหนดและลูกคาตกลง ที่จะไมเรียกรองคาเสียหายใดๆ ตอบริษัทอันเน�องมาจากการปฏิเสธคำสั่งดังกลาวของบริษัท
5. ลูกคาตกลงรับผิดชอบชำระคาธรรมเนียมนายหนาซื้อขายหลักทรัพย ตลอดจนคาธรรมเนียม ใดๆ ตามอัตราที่บริษัทกำหนด รวมทั้งคาภาษีอากรและคาใชจายใดๆ (ถามี) อันเกิดขึ้นเน�องจาก การทำหนาที่ของบริษัทใหกับลูกคาในแตละธุรกรรมxxxxxxxxนี้
6. ลูกคาตกลงรับผิดชอบการกระทำใดๆ ของบริษัทxxxxxกระทำไปในฐานะตัวแทน และ/หรือ นายหนาตามxxxxxรับมอบหมายภายใตขอ 2. ในกรณีที่ลูกคาxxxxสั่งซื้อ และ/หรือ ขายหลักทรัพย ดวยวาจาหรือเปนลายลักษณxxxxx หรือโดยทางอ�นใด เชน ทางโทรศัพท โทรสาร อินเทอรเน็ต (Internet) หรือโดยวิธีอ�นใด ยืนยันรับรองการซื้อขายหลักทรัพยดังกลาว รวมทั้งช�อ จำนวน และราคาของหลักทรัพยเปนลายลักษณxxxxxใหแกบริษัทภายในxxxxxxไดxxxxสั่งดังกลาว หรือ อยางชาภายในวันทำการถัดไป หรือภายในxxxxxxลูกคาไดรับใบยืนยันจากบริษัท ถาลูกคาไมตอบ ยืนยันหรือมิไดโตแยงคัดคานภายในระยะเวลาดังกลาวบริษัทจะถือวาหลักฐานการซื้อขาย หลักทรัพยของบริษัทเปนหลักฐานที่ถูกตองและลูกคายอมรับหลักฐานดังกลาว
หมวด 4 การวางทรัพยสินเปนหลักประกัน
7. กอนการซื้อขายหลักทรัพยดวยเงินสด ลูกคาตกลงวางทรัพยสินเพ�อเปนหลักประกันใหเปน ไปตามหลักเกณฑที่ตลาดหลักทรัพย ก.ล.ต. หรือกฎเกณฑที่เกี่ยวของกำหนด ซึ่งบริษัทจะแจง ใหลูกคาทราบเปนคราวๆ ไป
หมวด 5 การสงมอบหลักทรัพย
8. ในกรณีลูกคาสั่งขายหลักทรัพยใดๆ ลูกคาตกลงที่จะสงมอบหลักทรัพยที่ขายใหแกบริษัทกอน ที่ลูกคาจะสั่งขาย หรือภายในเวลา 12.00 น. ของวันทำการที่ 1 (หนึ่ง) ถัดจากxxxxxxขายหลักทรัพย (T+1) หรือภายในระยะเวลาอ�นใดตามที่ตลาดหลักทรัพยกำหนด (แลวแตกรณี) ถาลูกคา ไมสงมอบหลักทรัพยดังกลาว หรือ มีหลักทรัพยไมเพียงพอตอการสงมอบใหแกบริษัทภายใน ระยะเวลาที่กำหนดไวขางตน ลูกคายินยอมใหบริษัทxxxxxxการซื้อหลักทรัพยชนิดและจำนวน เดียวกันกับที่ลูกคาไดสั่งขาย เพ�อนำมาสงมอบแทนจากตลาดหลักทรัพย หรือจากบุคคลอ�นใด หรือที่อ�นใดในราคาตลาด หรือราคาอ�นใดไดในทันที หรือภายในเวลาตามที่บริษัทจะเห็นxxxxx โดยไมจำเปนตองแจงใหลูกคาทราบลวงหนาแตอยางใด และลูกคาจะตองรับผิดชอบคาปรับ ของหนวยงานที่เกี่ยวของ และคาปรับอ�นใดอันเกิดจากการไมสงมอบหลักทรัพยตามอัตราที่ บริษัทกำหนด
อนึ่ง ลูกคาตกลงยินยอมชำระเงินคาปรับในอัตราที่บริษัทกำหนด ตลอดจนคาเสียหายใดๆ ที่เกิดขึ้นอันเปนผลมาจากการไมสงมอบหลักทรัพยดังกลาวของลูกคา และจากการซื้อหลักทรัพย เพ�อนำมาสงมอบแทนนั้น โดยลูกคายอมรับวาจะเปนผูรับผิดชอบชดใชคาเสียหายทั้งหมดแต เพียงฝายเดียว
บริษัทจะชำระราคาคาขายหลักทรัพยใหแกลูกคาในวันทำการที่ 2 (สอง) ถัดจากxxxxxxขาย หลักทรัพย (T+2) หรือภายในระยะเวลาอ�นใดตามที่ตลาดหลักทรัพย สำนักหักบัญชี หรือ บริษัทกำหนด
หมวด 6 การชำระราคา
9. เม�อลูกคาไดxxxxสั่งใหซื้อหลักทรัพย และบริษัทxxxxxxซื้อใหไดไมวาจะครบถวนตามจำนวน ที่ลูกคาสั่งหรือไมก็ตาม ลูกคาตองจายเงินคาซื้อหลักทรัพยพรอมคาธรรมเนียม คาบำเหน็จ คานายหนา คาภาษีอากร และคาใชจายอ�นใดในการดังกลาวใหแกบริษัทภายในวันทำการที่ 2 (สอง) ถัดจากxxxxxxบริษัทซื้อหลักทรัพยดังกลาวได หรือภายในระยะเวลาอ�นใดตามที่ตลาด หลักทรัพย สำนักหักบัญชี หรือบริษัทกำหนด ทั้งนี้ไมวาลูกคาจะสั่งขาย และ/หรือขายหลักทรัพย ที่บริษัทไดซื้อใหไวตามคำสั่งนั้นไปกอนแลวหรือไมก็ตาม และบริษัทจะสงมอบหลักทรัพยใหแก ลูกคาภายในวันทำการที่ 3 (สาม) ถัดจากxxxxxxซื้อหลักทรัพย หรือภายในระยะเวลาอ�นใดตามที่ ตลาดหลักทรัพย สำนักหักบัญชี หรือบริษัทกำหนด อยางไรก็ตาม บริษัทอาจสงมอบเงินคาปรับ แทนการสงมอบหลักทรัพย (Cash Settlement) ตามหลักเกณฑ วิธีการและเง�อนไขที่ตลาด หลักทรัพย สำนักหักบัญชี หรือบริษัทกำหนดในกรณีที่บริษัทไดรับมอบหลักทรัพยไมครบถวน ตามแนวทางการจัดสรรของสำนักหักบัญชี ลูกคายินยอมใหบริษัทจัดสรรหลักทรัพยใหแกลูกคา
2
xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx‘ (us=ınnFnu) v n˜u (nkาnu)
ดวยดุลยพินิจของบริษัท โดยบริษัทขอxxxxxxxxxxในการพิจารณาจัดสรรหลักทรัพยดังกลาว เพ�อประโยชนสูงสุดของลูกคาทุกรายของบริษัท
ทั้งนี้ลูกคายินยอมใหบริษัทxxxxxxการหักเงินคาซื้อหลักทรัพยจากบัญชีเงินฝากของลูกคา ในระบบอัตโนมัติของธนาคาร (Automated Transfer System) (บัญชี ATS) หักเงินจาก บัญชีแคชบาลานซ (Cash Balance) ของลูกคา หรือดวยวิธีการอ�นใดตามที่ตลาดหลักทรัพย สำนักหักบัญชี หรือบริษัทกำหนด แตหากลูกคามีสถานะเปนนิติบุคคล นอกจากการxxxxxxการ ดังกลาวแลวลูกคาอาจชำระราคาคาซื้อหลักทรัพยโดยการจายเช็คขีดครอมระบุเขาบัญชีของบริษัท หรือโอนเงินเขาบัญชีเงินฝากของบริษัท หรือวิธีการอ�นใดตามที่ตลาดหลักทรัพย สำนักหักบัญชี หรือบริษัทกำหนดตามที่เห็นxxxxx
ในกรณีที่ลูกคามีความประสงคในการเปลี่ยนแปลงเลขที่บัญชี ATS ลูกคาตกลงจะแจง เปนลายลักษณxxxxx ใหบริษัททราบลวงหนาไมนอยกวา 2 เดือน
หมวด 7 การบังคับขายหลักทรัพย
10. ในกรณีลูกคาไมชำระราคาคาซื้อหลักทรัพยภายในระยะเวลาที่กำหนดตามขอ 9. ลูกคา ตกลงใหบริษัทxxxxxxการบังคับขายหลักทรัพยใดๆ ของลูกคาที่xxxในความครอบครองของ บริษัทรวมถึงหลักทรัพยที่ลูกคาไมชำระราคาดังกลาวใหแกบุคคลใดๆ ไดในทันที หรือในวัน เวลาที่บริษัทเห็นxxxxx และในราคาที่บริษัทเห็นxxxxxโดยมิตองบอกกลาวใหลูกคาทราบ กอนแตประการใด และลูกคายินยอมชดใชคาxxxxxxxxxxเกิดขึ้นจากการขายหลักทรัพยนั้น โดยจำนวนเงินxxxxxจากการขายดังกลาวบริษัทจะนำไปชำระคาธรรมเนียมนายหนาซื้อขาย หลักทรัพยคาภาษีอากรแสตมปและคาใชจายอ�นใดที่เกิดขึ้น กอน/หลัง (ถามี) จากนั้น บริษัทจึงจะxxxxxxสวนที่เหลือไปชำระเปนคาซื้อหลักทรัพยดังกลาว ในกรณีที่ยังมีจำนวน เงินเหลือxxxอีกบริษัทจะคืนใหแกลูกคาตามลำดับตอไป แตถาในกรณีจำนวนเงินxxxxxจากการ ขายดังกลาวไมเพียงพอสำหรับการชำระคาซื้อหลักทรัพยดังกลาว ลูกคาตกลงยินยอมชำระเงิน สวนที่ขาดดังกลาวใหแกบริษัทในทันที และลูกคาตกลงชำระเงินคาปรับในอัตราที่บริษัทกำหนด และดอกเบี้ยผิดนัดในอัตรารอยละ15 (สิบหา) ตอปของยอดเงินที่คางชำระหรืออัตราตามที่ บริษัทประกาศกำหนด ซึ่งอาจมีการเปลี่ยนแปลงเปนคราวๆ ไป โดยไมจำเปนตองแจงใหลูกคา ทราบลวงหนา และไมตองทำหลักฐานใดๆ ใหลูกคาอีกทั้งสิ้น ทั้งนี้ นับแตxxxxxxผิดนัดดังกลาว จนถึงxxxxxxบริษัทไดรับชำระเงินครบถวนแลว
การขายหลักทรัพยขางตนลูกคาตกลงที่จะไมเรียกรองคาสินไหมทดแทน หรือคาเสียหาย ไมวากรณีใดๆ จากบริษัท ถึงแมวาราคาขายหลักทรัพยดังกลาวจะต่ำกวาราคาตลาด ณ เวลานั้น หรือราคาตลาดไดสูงขึ้นกวาราคาขายหลังจากการขายดังกลาว
11. ในกรณีที่ลูกคายังxxมีหนี้คางชำระxxxกับบริษัท หากนายทะเบียนไดมีการประกาศปดสมุด ทะเบียนซึ่งหลักทรัพยใดๆ ไมวาจะเปนกรณีจองซื้อหุนxxxxxxxx หรือกรณีจายเงินปนผล ลูกคา ตกลงยินยอมใหบริษัทxxxxxxxxxxxxxการและลงนามในใบจองซื้อหุนและยอมรับหุนใหมที่ลูกคา มีxxxxxxxxซื้อและลูกคาจะเปนผูรับผิดชอบชำระราคาคาจองซื้อหุนดังกลาวรวมทั้งยินยอมให บริษัทเปนผูยึดถือใบหุนดังกลาวไวในฐานะเปนหลักประกันของมูลหนี้ที่คางชำระของลูกคา อีกทั้งลูกคายังตกลงยินยอมใหบริษัทxxxxxxปนผลxxxxxรับไปชำระหนี้ที่คางชำระของลูกคา จนกวาหนี้ดังกลาวจะไดรับชำระเต็มจำนวน
12. ในการขายหลักทรัพยของลูกคา เม�อบริษัทไดปฏิบัติตามคำสั่งขายหลักทรัพยของลูกคาแลว บริษัทจะชำระเงินคาขายหลักทรัพยดังกลาวหลังจากไดหักคาธรรมเนียมนายหนาซื้อขายหลักทรัพย คาภาษีอากร และคาใชจายอ�น ๆ ที่เกิดขึ้น (ถามี) ใหแกลูกคาโดยการโอนเงินคาขายหลักทรัพย เขาบัญชีเงินฝากของลูกคาในระบบอัตโนมัติของธนาคาร (Automated Transfer System) (บัญชี ATS) หรือโดยการโอนเงินเขาบัญชีแคชบาลานซ (Cash Balance) ของลูกคา หรือ วิธีการอ�นใดตามที่ตลาดหลักทรัพย สำนักหักบัญชี หรือบริษัทกำหนด แตหากลูกคามีสถานะเปน นิติบุคคลนอกจากการxxxxxxการดังกลาวแลว บริษัทอาจxxxxxxการดวยวิธีการอ�นใดตามที่ ตลาดหลักทรัพย ก.ล.ต. สำนักหักบัญชี หรือบริษัทกำหนดตามที่เห็นxxxxx โดยบริษัทจะชำระ ใหภายใน 2 (สอง) วันทำการนับแตวันขายหลักทรัพย หรือภายในระยะเวลาอ�นใดตามที่ ตลาดหลักทรัพย สำนักหักบัญชี หรือบริษัทกำหนด (แลวแตกรณี) ในกรณีที่ลูกคามีความ ประสงคเปลี่ยนแปลงเลขที่บัญชี ATS ใหลูกคาxxxxxxการตามขอ 9.
13. ในกรณีที่ลูกคาไดสงมอบหลักทรัพยใหแกบริษัทสำหรับการขายหลักทรัพย ลูกคาขอรับรองวา หลักทรัพยที่นำมาสงมอบใหแกบริษัทดังกลาวเปนกรรมสิทธิ์ของลูกคา และไมตกxxxภายใต การจำนำ ภาระติดพัน หรือภาระผูกพันใดๆ กับบุคคลอ�นใด
14. ลูกคาตกลงยอมรับวา ในการสั่งซื้อ และ/หรือขายหลักทรัพยของลูกคานั้นเปนการสั่งซื้อ และ/หรือ ขายหลักทรัพยตาม ช�อ ชนิดประเภทจำนวนและราคาที่ตxxxxxซื้อและ/หรือ ขายเทานั้น โดยไมเจาะจงวาจะเปนการซื้อหรือขายใหแกผูใดและเม�อบริษัทจะตองรับหรือสงมอบหลักทรัพย ใหแกผูซื้อผูขายหรือลูกคาก็ใหใชหลักทรัพยชนิดประเภทเดียวกัน และจำนวนเทากันแทนกันได
15. ลูกคาตกลงดวยวา ในการซื้อและขายหลักทรัพยตามคำสั่งของลูกคา บริษัทxxxxxxxที่จะ ทำการซื้อหรือขายหลักทรัพยในนามของบริษัทในฐานะคูสัญญาเอง และ/หรือในฐานะตัวแทน นายหนาของบุคคลอ�นก็ได
uvuาn (u.n ้า)
(.........................................................................................)
nu˜uus˜uus,v ˜un‘'21022018
16. ลูกคาตกลงวาบริษัทไมมีหนาที่ตองปฏิบัติตามคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพยของลูกคาโดย ไมจำเปนตองแจงเหตุผลใดๆ ใหทราบลวงหนาแตอยางใด อีกทั้งบริษัทยังไมตองรับผิดชอบ ตอลูกคาถาหากบริษัทไมxxxxxxซื้อหรือขายหลักทรัพยตามคำสั่งของลูกคาไดไมวาทั้งหมด หรือ บางสวน เวนแตเปนการกระทำโดยทุจริตหรือประมาทเลินเลอของบริษัทในกรณีxxxxxxxเกิดจาก ความผิดของลูกคาxxxxxxxxนี้
17. ลูกคายินยอมใหบริษัทยึดหนวงหลักทรัพยซึ่งบริษัทไดซื้อไวตามคำสั่งลูกคา และ/หรือ หลักทรัพยที่บริษัทไดซื้อไวเพ�อประโยชนของลูกคาxxxxxxxxนี้ หรือตามขอตกลงอ�นใดที่ลูกคา จะมีขึ้นกับบริษัทตอไปในxxxxx และ/หรือ ทรัพยสิน และ/หรือxxxxxประโยชนอ�นใดซึ่งไดฝากไว กับบริษัท หรือไดสงมอบ มอบหมายใหบริษัทครอบครองดูแลรักษาเพ�อประโยชนในการเก็บรักษา หรือดวยเหตุประการใดก็ตามไวเพ�อเปนหลักประกันการชำระหนี้ทุกชนิดที่ลูกคามีxxxกับบริษัท โดยไมจำกัดวาหลักทรัพย ทรัพยสิน หรือxxxxxอ�นใดแตละรายการจะเปนหลักประกันเฉพาะหนี้สิน อันเกิดจากการซื้อขายหลักทรัพยในรายการนั้นเทานั้น โดยลูกคายินยอมใหบริษัทยึดหนวงทรัพยสิน ดังกลาวไวจนกวาลูกคาจะชำระหนี้ใหบริษัทจนครบถวน รวมทั้งยินยอมใหบริษัทนำเงินสด หรือขายหลักทรัพย ทรัพยสิน หรือนำxxxxxประโยชนอ�นใดจากหลักทรัพยของลูกคา เชน ดอกเบี้ย เงินปนผล ฯลฯ มาชำระหนี้แกบริษัทจนครบถวนโดยบริษัทมิตองบอกกลาวใหลูกคาทราบ
หมวด 8 หน�วยลงทุน
18. เง�อนไขทั่วไป
18.1 การชำระเงินคาซื้อ หรือรับเงินคาขายคืนหนวยลงทุน หรือรับเงินผลประโยชนxxxxx จากการลงทุนในหนวยลงทุนxxxxxxxxนี้ ลูกคาตกลงใหบริษัทxxxxxxการหักเงินคาซื้อจากเงินคา ขายรวมถึงเงินผลประโยชนดังกลาวเขาบัญชีเงินฝากธนาคารของลูกคาxxxxxแจงไวกับบริษัทตาม หนังสือขอใหหักบัญชี ATS ในกรณีที่ลูกคามีความประสงคเปลี่ยนแปลงเลขที่บัญชี ATS ให ลูกคาxxxxxxการตามขอ 9.
18.2 เอกสารใบคำสั่ง ซื้อ หรือขายคืน หรือสับเปลี่ยนหนวยลงทุน หรือเอกสารอ�นใดที่ เกี่ยวของกับการซื้อ หรือขายคืน หรือการสับเปลี่ยนหนวยลงทุน ตลอดจนประกาศกำหนดหรือ xxxxxxxวิธีปฏิบัติของบริษัท ไมวาจะมีxxxในวันทำสัญญานี้ หรือที่จะประกาศเพิ่มเติมในภายหนา ใหถือวาเปนสวนหนึ่งของสัญญานี้ดวย
18.3 ลูกคาตกลงและรับทราบวา การซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหนวยลงทุนxxxxxxxx นี้อาจไมxxxxxxxxxxxxการตามวัตถุประสงคของสัญญานี้ได ในกรณีที่ลูกคา หรือผูเกี่ยวของกับ ลูกคาไดถือหนวยลงทุนในกองทุนรวมเกินกวาหนึ่งในสามของจำนวนหนวยลงทุนที่จำหนายได แลวทั้งหมดของกองทุน หรือเกินกวาที่กำหนดไวในหลักเกณฑหรือประกาศของก.ล.ต.xxxxx ประกาศแกไขเปนครั้งคราวไป
19. ลูกคาตกลงแตงตั้งและมอบอำนาจใหบริษัทเปนตัวแทนและ/หรือนายหนาซื้อขายหนวยลงทุน ของลูกคา โดยใหเปนตัวแทนและ/หรือนายหนาซื้อขายหนวยลงทุนแบบไมเปดเผยช�อผูถือหนวย ลงทุน (Omnibus Account) หรือเปนตัวแทนและ/หรือนายหนาซื้อขายหนวยลงทุนแบบเปดเผย ช�อผูถือหนวยลงทุนได ทั้งนี้ เพ�อซื้อ ขาย สับเปลี่ยนหนวยลงทุน รวมทั้งมอบอำนาจใหบริษัท เปนผูรับมอบอำนาจเพ�อxxxxxxธุรกรรมที่เกี่ยวกับการซื้อ ขาย สับเปลี่ยนหนวยลงทุนแทนลูกคา xxxxxxxxนี้ โดยลูกคาตกลงยินยอมรับผิดชอบผูกพันตามคำสั่งซื้อ ขาย สับเปลี่ยนหนวยลงทุน ของลูกคาทุกประการ โดยลูกคาอาจxxxxสั่งดวยวาจา หรือลายลักษณxxxxx หรือxxxxสั่งผาน โทรศัพท โทรสาร คอมพิวเตอร เคร�องมือส�อสารอ�นใดในระบบอิเล็กทรอนิกส ระบบเครือขาย อินเทอรเน็ต หรือวิธีการอ�นใดตามประเพณีปฏิบัติในการซื้อขายหนวยลงทุนซึ่งถือปฏิบัติxxxทั่วไป เม�อบริษัทไดรับทราบคำสั่งโดยชัดเจนปราศจากขอสงสัยแลวใหถือวาเปนคำสั่งโดยชอบของลูกคา และลูกคายอมรับผลของคำสั่งดังกลาวเสมือนวาลูกคาไดออกคำสั่งนั้นดวยตนเอง ทั้งนี้ ใหบริษัท xxxxxxxxxxxxxการตาง ๆ แทนลูกคา ดังตอไปนี้
19.1 ซื้อ ขาย สับเปลี่ยน โอน รับโอน รับมอบ สงมอบ ถือครองหนวยลงทุน
19.2 กระทำการแกไขเปลี่ยนแปลงขอมูลสวนตัวตาง ๆ ของลูกคา
19.3 แตงตั้ง และถอดถอนตัวแทนชวง เพ�อกระทำการใดๆ ภายใตเง�อนไขของสัญญานี้
19.4 ลงนามในเอกสารใบคำสั่งซื้อ ขายคืน และ/หรือสับเปลี่ยนหนวยลงทุน และ/หรือ เอกสารอ�นใดที่เกี่ยวของ รวมถึง xxxxxxการสงคำสั่งซื้อ ขายคืน และ/หรือสับเปลี่ยนหนวยลงทุน ใดๆ ภายใตการจัดการของบริษัทจัดการ โดยผานชองทางอิเล็กทรอนิกสหรือวิธีการอ�นใดที่ บริษัทจัดการกำหนด
19.5 ชำระเงินคาซื้อหนวยลงทุนกับบริษัทจัดการ
19.6 xxxxxxการรับเงินคาขายคืนหนวยลงทุนรวมถึงผลประโยชนใดๆ xxxxxจากการลงทุน ในหนวยลงทุนเพ�อเขาบัญชีเงินฝากธนาคารที่ลูกคาไดแจงไวกับบริษัท หรือตามที่ลูกคาไดแจง เปลี่ยนแปลง
19.7 รับทราบขxxxxxxxเกี่ยวกับการซื้อ ขายคืน และ/หรือสับเปลี่ยนหนวยลงทุน ขอมูลเกี่ยว กับการถือครองหนวยลงทุนของลูกคา และจัดสงขอมูลดังกลาวและเอกสารแสดงxxxxxในหนวย ลงทุนใหกับลูกคาตอไป
19.8 ติดตอxxxxxxงาน ลงนามในเอกสารใดๆ ที่เกี่ยวของกับลูกคา หรือทำธุรกรรมใดๆ ที่เกี่ยวเน�อง รวมถึงxxxxxxการอ�นใดอันจำเปนเพ�อใหxxxxxวัตถุประสงคแหงสัญญาฉบับนี้ หรือ เพ�อใหการxxxxxxการขางตนสำเร็จสมบูรณ
19.9 ลูกคาและบริษัทตกลงใหถือสัญญาฉบับนี้เปนหนังสือมอบอำนาจของลูกคาใหบริษัท xxxxxxการตาง ๆ xxxxxxxxฉบับนี้ไดโดยไมตองทำหนังสือมอบอำนาจอีกฉบับหนึ่ง
3
xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx‘ (us=ınnFnu) v n˜u (nkาnu)
20. การซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหนวยลงทุน
20.1 กอนxxxxxxการสงคำสั่งซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหนวยลงทุน ลูกคาไดอานและ เขาใจคูมือผูลงทุน หนังสือชี้ีชวนเสนอขายหนวยลงทุน หนังสือxxxxxxสวนสรุปขอมูลสำคัญ และ/หรือเอกสารตาง ๆ ที่เกี่ยวของกับการซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหนวยลงทุนเปนอยางดีแลว
20.2 ลูกคาตกลงผูกพันตามคำสั่งซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหนวยลงทุนทุกประการไมวา จะเปนคำสั่งที่เปนลายลักษณxxxxx วาจา โดยทางโทรศัพท ทางโทรสาร ผานระบบอินเทอรเน็ต หรือระบบอิเล็กทรอนิกสใดๆ หรือโดยวิธีอ�น ๆ ตามประเพณีในการซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยน หนวยลงทุนซึ่งถือปฏิบัติxxxทั่วไป
20.3 ลูกคายอมรับและเขาใจดีวา การสงคำสั่งตาง ๆ หรือการทำธุรกรรมใดๆ ผานระบบ อินเทอรเน็ต หรือระบบอิเล็กทรอนิกสใดๆ ถือเปนxxxxxเฉพาะตัว ลูกคาตกลงจะเก็บรักษาช�อผูใช (Username) และรหัสผาน (Password) ของตนเปนความลับ ทั้งจะตองใชมาตรการเพ�อ ความปลอดภัยอยางเพียงพอ เพ�อใหแนใจวาxxxxxxปองกันไมใหบุคคลอ�นเขาใช และในการ ใชช�อผูใช (Username) รหัสผาน (Password) และ/หรือวิธีการอ�นใดตามที่บริษัทกำหนดใหมี ผลผูกพันลูกคาทุกประการ ลูกคาตกลงยินยอมรับผิดชอบตอการกระทำดังกลาวเสมือนหนึ่ง เปนผูกระทำดวยตนเอง ลูกคาขอใหคำรับรอง และยืนยันวาลูกคามีความรู และความเขาใจ เกี่ยวกับหลักเกณฑ และวิธีการซื้อขาย และ/หรือการทำธุรกรรมผานระบบอินเทอรเน็ต และ มีความรูความเขาใจเกี่ยวกับความเสี่ยงxxxxxxเกิดขึ้นในระบบเครือขายอินเทอรเน็ตเปนอยางดีแลว ลูกคาตกลงและเขาใจเปนอยางดีวา การสงคำสั่งหรือการกระทำใดๆ ผานระบบอินเทอรเน็ต หรือ ระบบอิเล็กทรอนิกสใดๆ ลูกคามีหนาที่ตองตรวจสอบการสงคำสั่ง หรือการกระทำดังกลาว เน�องจากอาจมีความเสี่ยงและขอขัดของตาง ๆ เชน การสูญหายของขอมูลระหวางการสงคำxxxx xxxสงขอมูลเปนไปอยางลาชา การไมxxxxxxสงขxxxxxx การผิดพลาด และxxxxxxx�อนของ ขxxxxxxxบริษัทไดรับหรือการขัดของของอุปกรณระบบไฟฟา ระบบการส�อสาร หรือระบบคอม พิวเตอรของลูกคา หรือของบริษัท รวมทั้งเหตุขัดของใดๆ ในการสงคำสั่ัง หรือรับคำสั่งผาน ระบบอินเทอรเน็ตหรือระบบอิเล็กทรอนิกสใดๆ ซึ่งทำใหไมxxxxxxปฏิบัติตามคำสั่งดังกลาวได ทั้งนี้ ลูกคาไมxxxxxxอางเหตุดังกลาวมาเรียกรองคาเสียหายอยางใดๆ จากบริษัท
20.4 ลูกคายอมรับและเขาใจดีวาหลักเกณฑและเง�อนไขในการซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยน หนวยลงทุนใดๆ ใหเปนตามที่กำหนดไวในหนังสือxxxxxxของกองทุนรวมนั้น ๆ หากบริษัท หรือลูกคาไมxxxxxxxxxxxxการตามเง�อนไข หรือหลักเกณฑที่กำหนดไวในหนังสือxxxxxx ของกองทุนรวม บริษัทxxxxxxยกเลิกการทำธุรกรรมดังกลาวไดทันที
การยกเลิกคำสั่งซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหนวยลงทุนใดๆ ใหเปนไปตามหลักเกณฑ และเง�อนไขที่กำหนดไวในหนังสือxxxxxxของกองทุนรวมนั้น ๆ การซื้อ ขายคืน และ/หรือ สับเปลี่ยนหนวยลงทุนบริษัทจะประกาศรายช�อกองทุนรวมภายใตการxxxxxxการxxxxxxxx ฉบับนี้ใหลูกคาทราบตามวิธีการที่บริษัทกำหนด บริษัทขอxxxxxxxxxที่จะเปลี่ยนแปลง หรือxxxxxจำนวนกองทุนรวมที่ใช
20.5 ลูกคาตกลงชำระคาซื้อหนวยลงทุน รวมถึง คานายหนา คาธรรมเนียม ภาษีมูลคาxxxxx ตลอดจนคาใชจายที่เกี่ยวของตามเง�อนไขที่บริษัทกำหนด กรณีที่ลูกคาไมชำระเงินคาซื้อหนวยลงทุน คานายหนา คาธรรมเนียมหรือเงินอ�นใดตามจำนวนหรือภายในเวลาที่บริษัทกำหนด ใหถือวา ลูกคาเปนหนี้บริษัทและลูกคายินยอมชำระดอกเบี้ยในอัตรารอยละ 15 (สิบหา) ตอป นับแตวันครบกำหนดชำระจนกวาลูกคาจะชำระหนี้เสร็จสิ้น ทั้งนี้ อัตราดอกเบี้ยอาจเปลี่ยนแปลง ไดตามที่บริษัทจะประกาศเปนคราว ๆ โดยไมจำเปนตองแจงใหลูกคาทราบ
20.6 ลูกคามีหนาที่ตรวจสอบธุรกรรมการซื้อ ขายคืน และ/หรือสับเปลี่ยนหนวยลงทุนใดๆ จากใบยืนยันการซื้อขายประจำxxx xxxบริษัทสงใหทุกxxxxxxมีการซื้อขาย หากลูกคาเห็นวารายการ ดังกลาวไมถูกตอง ลูกคาตองทักทวงภายใน 5 (หา) วันทำการนับแตวันทำรายการดังกลาว ถาลูกคาไมคัดคานภายในระยะเวลาที่กำหนด บริษัทถือวาลูกคารับรองรายการดังกลาวเปนรายการ ที่ถูกตองทุกประการ
20.7 ลูกคารับทราบและตกลงวา บริษัทมีxxxxxxxxจะไมรับ หรือไมxxxxxxการตามคำสั่งซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหนวยลงทุนของลูกคา หากบริษัทเห็นวา
(1) การxxxxxxการตามคำสั่ังนั้นเปนการฝาฝนกฎหมาย หรือขอบังคับที่เกี่ยวของ หรือ
(2) หากลูกคาผิดสัญญา หรือขอตกลงใดๆ ที่มีกับบริษัท หรือมีหนี้คางชำระคาซื้อ หลักทรัพยกับบริษัท หรือ
(3) มีกรณีจำเปนอ�นใดเพ�อปองกันความเสียหายxxxxxxเกิดขึ้นกับบริษัท หรือ
(4) มีเหตุอันxxxxxประการอ�น
ทั้งนี้ ลูกคาตกลงไมเรียกรองคาเสียหายใดๆ และสละบรรดาxxxxxxxxxxxxxxxxจะยกขึ้นเปน ขอตอสูใดๆ กับบริษัท
20.8 ในกรณีที่ลูกคาxxxxxxxxชำระหนี้ใดๆ ที่มีตอบริษัท ลูกคาตกลงยินยอมใหบริษัท มีxxxxxบังคับขายหนวยลงทุน หรือทรัพยสินอ�นใดที่xxxในความครอบครองของบริษัท เพ�xxxxxxx xxxxxจากการขายมาชำระหนี้ หรือหักเงินคงเหลือในบัญชีซื้อขายหนวยลงทุนเพ�อชำระหนี้xxxxxxxมี xxxแลวในปจจุบันหรือที่จะมีตอไปในxxxxx
20.9 ลูกคารับทราบและยอมรับวา ในบางกรณีบริษัทอาจปฏิบัติตอลูกคาในเร�องใดซึ่งมีผล ทำใหลูกคาไดรับเง�อนไขหรือxxxxxประโยชนxxxxxเทาเทียมกับการซื้อขายหนวยลงทุนแบบเปด เผยช�อผูถือหนวยลงทุนได ทั้งนี้ การปฏิบัติดังกลาวเปนไปเทาที่กฎหมายอนุญาตใหทำได และ จะตองไมขัดหรือแยงและไมนอยกวาหลักเกณฑเกี่ยวกับการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมตาม กฎหมายวาดวยหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย ประกาศ กฎ หรือคำสั่งที่ออกตามกฎหมาย ดังกลาว
uvuาn (u.n ้า)
(.........................................................................................)
nu˜uus˜uus,v ˜un‘'21022018
21. ลูกคารับทราบและเขาใจถึงขอมูลความเสี่ยง และวิธิปฏิบัติในการซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยน หนวยลงทุน ดังตอไปนี้
21.1 ความเสี่ยงซึ่งเปนไปตามนโยบายการลงทุนของกองทุน
ลูกคาเขาใจและรับทราบวา การลงทุนในกองทุนรวมยอมมีความเสี่ยงตามประเภทตราสาร ที่กองทุนนั้นไปลงทุน และมีระดับความเสี่ยงมาก หรือนอยขึ้นxxxกับนโยบายการลงทุนของ แตละกองทุนลูกคาควรศึกษาขอมูล และนโยบายการลงทุนจากหนังสือxxxxxxของกองทุนรวม กอนตัดสินใจลงทุน
21.2 ความเสี่ยงทั่วไปในการซื้อ ขายคืน และ/หรือสับเปลี่ยนหนวยลงทุน ลูกคาเขาใจและรับทราบวา การลงทุนในกองทุนรวมตาง ๆ มีความเสี่ยงในเงินที่ลงทุน โดยอาจ
มีเหตุการณที่คาดไมถึง เชน สภาวะทางเศรษฐกิจ การเมือง สังคม การจลาจล ความวุนวายใน บานxxxxx xxนตน ซึ่งเหตุการณดังกลาวอาจกอใหเกิดความxxxxxxอยางรุนแรงไมวาโดยทางตรง และทางออมตอราคาหนวยลงทุน
21.3 ความเสี่ยงที่เกี่ยวกับสภาพคลองของหนวยลงทุนในกองทุนรวม ลูกคาเขาใจและรับทราบวา การลงทุนในกองทุนรวมในบางกรณีอาจจะไมมีสภาพคลอง หรือ
มีสภาพคลองนxx xxxxxxxxxใหลูกคาไมxxxxxxซื้อ ขายคืน และ/หรือสับเปลี่ยนหนวยลงทุน ตามจำนวนที่ลูกคาตxxxxx
21.4 การทำความเขาใจกับวิธีปฏิบัติ และเง�อนไขของสัญญาฉบับนี้ ลูกคาไดศึกษาและทำความเขาใจในเง�อนไขและรายละเอียดของสัญญาฉบับนี้อยางละเอียด
รอบคอบ เชน วิธีปฏิบัติในการซื้อ ขายคืน และ/หรือสับเปลี่ยนหนวยลงทุน การยกเลิกคำสั่ัง ตาง ๆ ที่เกี่ียวของ วิธีการดังกลาวตองเปนไปตามเง�อนไขในหนังสือxxxxxx เปนตน อีกทั้ง ลูกคา ไดพิจารณาแลววาการลงทุนดังกลาวเหมาะสมกับวัตถุประสงคในการลงทุนของลูกคาหรือไม เพียงใดดวย
21.5 ความเสี่ยงจากระบบการซื้อขาย
ในการซื้อ ขายคืน และ/หรือสับเปลี่ยนหนวยลงทุน อาจมีความเสี่ยงเกี่ยวกับขอจำกัด บางประการ เชน การหยุดการทำงานของ Hardware และ/หรือ Software ผลดังกลาวxxxxx ใหบริษัทไมxxxxxxทำตามคำสั่งของลูกคาไดเปนบางสวนหรือทั้งหมด
อยางไรก็ตามขอมูลความเสี่ยงที่ระบุไวในxxxxxx xxxxแสดงถึงความเสี่ยงทั้งหมดที่เกี่ยวกับ การซื้อ ขายคืน และ/หรือสับเปลี่ยนหนวยลงทุน แตแสดงถึงปจจัยหรือความเสี่ยงที่สำคัญ บางประการที่เกี่ยวกับการทำธุรกรรมxxxxxxxxฉบับนี้ ดังนั้น จึงอาจมีปจจัยหรือความเสี่ยงอ�x xxxxxอาจทราบไดในขณะนี้ หรือเปนความเสี่ยงที่พิจารณาในขณะนี้วาไมเปนสาระสำคัญ ซึ่งอาจ กลายเปนปจจัยหรือความเสี่ยงที่เปนสาระสำคัญในxxxxxxx
22. ขอตกลงและเง�อนไขของการใชบริการซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหนวยลงทุนทางโทรสาร
22.1 ลูกคาจะxxxxxxเริ่มใชบริการซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหนวยลงทุนทางโทรสารได ก็ตอเม�อลูกคาไดกรอกแบบฟอรมคำขอใชบริการซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหนวยลงทุนทาง โทรสารพรอมทั้งลงนาม และแนบเอกสารหลักฐานตามที่บริษัทกำหนด และบริษัทไดอนุมัติให ทานxxxxxxใชบริการดังกลาวเปxxxxเรียบรอยแลว
22.2 ลูกคาจะxxxxxxทำรายการซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหนวยลงทุนทางโทรสารได โดยไมจำกัดมูลคา แตทั้งนี้ บริษัทขอxxxxxxxxx ในการกำหนดมูลคาของหนวยลงทุนในการใช บริการตามขอตกลงนี้ซึ่งจะเปลี่ยนแปลงไดในxxxxx
22.3 ลูกคาตกลงวาจะไมเพิกถอนรายการสั่งซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหนวยลงทุนที่บริษัท จะxxxxxxการใหตามคำสั่งซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหนวยลงทุนทางโทรสารไมวากรณีใดๆ ทั้งสิ้น
22.4 ลูกคารับทราบและตกลงวาบริษัทอาจxxxxxxxxxไมทำรายการตามคำสั่งซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหนวยลงทุนทางโทรสาร ในกรณีที่บริษัทพิจารณาเห็นวาการทำรายการดังกลาว อาจกอใหเกิดความเสียหายตอผูถือหนวยลงทุนของบริษัทจัดการ หรือทำใหผูถือหนวยลงทุน ไมไดxxxxxตอบแทนอยางเต็มที่ หรือเพ�อใหเปนไปตามเง�อนไขที่กำหนดในหนังสือxxxxxxและ เง�อนไขการเปดบัญชีกองทุน หรือตามxxxxxxx ขอบังคับ ประกาศ ของหนวยราชการที่เกี่ยวของ
22.5 ลูกคาตกลงและยอมรับวาการทำรายการซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหนวยลงทุน ทางโทรสาร ถือวาเปนการทำรายการอยางถูกตองและสมบูรณ และผูกพันลูกคาเสมือนวาลูกคา ไดติดตอขอรับบริการจากบริษัท หรือตัวแทนโดยตรง ตามวิธีการที่กำหนดไวในโครงการและ หนังสือxxxxxxเสนอขายหนวยลงทุนของกองทุนและเง�อนไขการเปดบัญชีกองทุน
22.6 ลูกคาเขาใจและตกลงที่จะยอมรับความเสี่ยงและความเสียหายxxxxxxจะเกิดขึ้นจาก การใชบริการสงคำสั่งซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหนวยลงทุนทางโทรสาร ซึ่งอาจมีความเสียหาย เกิดขึ้นไดโดยตรงหรือโดยออมจากความชำรุด บกพรอง ความขัดของของอุปกรณใดๆ หรือ ความขัดของของระบบ การสูญหายของขอมูลระหวางการรับสง หรือขอพิพาทในเชิงธุรกิจหรือ สิ่งอ�นใดที่xxxนอกเหนือความควบคุมของบริษัท หรือบริษัทจัดการ หรือความควบคุมของตัวแทน ของบริษัทจัดการ และลูกคาตกลงวาจะไมเรียกรองคาเสียหายใดๆ หรือxxxxxxการรองทุกข กลาวโทษใดๆ จากบริษัท บริษัทจัดการ หรือตัวแทนของตัวแทนของบริษัทจัดการ
22.7 บริษัทจะxxxxxxการชำระเงินคาขายคืนหนวยลงทุน ตามคำสั่งขายหนวยลงทุนทาง โทรสารเพ�อเขาบัญชีของผูถือหนวยลงทุนตามช�อบัญชีที่ระบุไวในแบบฟอรมนี้เทานั้น
22.8 บริษัทขอxxxxxxxxxที่จะแกไขหรือเปลี่ยนแปลงขอตกลงและเง�อนไขของการใชบริการ นี้ไดทุกขณะตามที่บริษัทพิจารณาเห็นxxxxx xxxxxxx บริษัทจะแจงการแกไขหรือเปลี่ยนแปลง ดังกลาวใหลูกคาทราบลวงหนาไมนอยกวา 15 (สิบหา) วัน โดยจะปดประกาศ ณ สำนักงาน ของบริษัท หรือประกาศผานทางเว็บไซตของบริษัท
4
xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx‘ (us=ınnFnu) v n˜u (nkาnu)
22.9 บริษัทขอxxxxxxxxxที่จะระงับหรือยกเลิกการใหบริการสั่งซื้อ หรือขาย หรือสับเปลี่ยน หนวยลงทุนทางโทรสารไดทุกเม�อ ตามที่บริษัทพิจารณาเห็นxxxxx
22.10 ลูกคาขอรับรองวา ในขณะที่สงคำสั่งเพ�อทำรายการซื้อ ขายคืน หรือสับเปลี่ยนหนวย ลงทุนทางโทรสารใหแกบริษัทนั้น ลูกคามีxxxxxxxxxxxxxxครบถวนทุกประการ
หมวด 9 การซื้อขายหลักทรัพยผานระบบอินเทอรเน็ต
23. ลูกคาตกลงและรับทราบวาการลงนามในสัญญานี้เปนการแจงความประสงคขอใชบริการ สงคำสั่งซื้อขายผานระบบอินเทอรเน็ตดวย บริษัทตกลงอนุมัติใหลูกคาxxxxxxสงคำสั่งซื้อขาย ผานระบบอินเทอรเน็ตได เม�อลูกคาไดแจงความประสงคในการใชบริการสงคำสั่งซื้อขายผาน ระบบอินเทอรเน็ตแลว โดยบริษัทจะแจงช�อผูใช (Username) รหัสผาน (Password) รหัส ประจำตัว (PIN Code) ของลูกคาใหแกลูกคาทราบ โดยลูกคาตกลงที่จะเปลี่ยนแปลงรหัสผาน และรหัสประจำตัวทันที เพ�อปองกันมิใหบุคคลอ�นลวงรูรหัสผาน รหัสประจำตัว และรหัสใดๆ ของลูกคา ตลอดจนจะเก็บรักษาช�อผูใช รหัสผาน รหัสประจำตัว และรหัสใดๆ ของลูกคานี้ไว เปนความลับ รวมทั้งจัดหามาตรการในการปองกันมิใหบุคคลอ�นลวงรูหรือxxxxxxใชช�อผูใช รหัสผาน รหัสประจำตัว และรหัสใดๆ ได และลูกคาตกลงยอมรับวาในกรณีที่มีบุคคลหนึ่ง บุคคลใดใชช�อผูใช รหัสผาน รหัสประจำตัว และรหัสใดๆ ของลูกคาเขาทำการสั่งซื้อขาย หลักทรัพยหรือดูขอมูลขาวสารตางๆ ในระบบอินเทอรเน็ต หรือระบบซื้อขายหลักทรัพย และ/หรือกระทำการใดอันเน�องมาจากการใชช�อผูใช รหัสผาน รหัสประจำตัว และรหัสใดๆ ของลูกคา ลูกคาตกลงที่จะผูกพันตนและจะเปนผูรับผิดชอบสำหรับผลและความเสียหายxxxxxx เกิดขึ้นทั้งหมดเสมือนหนึ่งเปนการกระทำโดยลูกคาทุกประการ
ทั้งนี้ ลูกคาxxxxxxยกเลิกการใชบริการชองทางการซื้อขายผานระบบอินเทอรเน็ตตาม วรรคหนึ่งได โดยการแจงใหบริษัททราบลวงหนาเปนลายลักษณxxxxx
24. ลูกคาตกลงและยอมรับวา บริษัทอาจจัดสงช�อผูใช รหัสผาน รหัสประจำตัว และรหัสใดๆ ใหแกลูกคาทางไปรษณีย หรือใหลูกคามารับดวยตนเอง หรือดวยวิธีอ�นใดตามที่บริษัทเห็นxxxxx ในกรณีที่ช�อผูใช รหัสผาน รหัสประจำตัว และรหัสใดๆ สูญหาย และ/หรือถูกทำลาย และ/หรือ ลูกคาไมอาจจดจำช�อผูใช รหัสผาน รหัสประจำตัว และรหัสใดๆ ดังกลาวไดไมวาดวยเหตุใด ลูกคาจะตองแจงใหบริษัทระงับการใชช�อผูใช รหัสผาน รหัสประจำตัว และรหัสใดๆ นั้นเปน ลายลักษณxxxxxในทันทีและหากเกิดความเสียหายใดๆ แกลูกคากอนเวลาที่บริษัทจะระงับการใช บริษัทไมจำตองรับผิดชอบความเสียหายใดๆ ทั้งสิ้น รวมทั้งลูกคาจะไมยกเอาเหตุดังกลาวขึ้น เปนขอปฏิเสธความรับผิดหรือเปนขอเรียกรองใหบริษัทตองรับผิดชอบในความเสียหายใดๆ xxx xxxเกิดขึ้นทั้งสิ้น
25. ในการซื้อขายหลักทรัพยผานระบบอินเทอรเน็ต หรือการใชบริการอ�นใดของบริษัทxxxxxxxx นี้ลูกคาตกลงยอมรับและผูกพันผลของการซื้อ และ/หรือขายหลักทรัพย หรือการใชบริการอ�นใด ที่บริษัทแสดงไวในระบบอินเทอรเน็ต และลูกคามีหนาที่ตองตรวจสอบผลการซื้อขายหลักทรัพย หรือการใชบริการอ�นใดดังกลาวทางระบบอินเทอรเน็ตตามแบบและวิธีการที่บริษัทกำหนด โดย บริษัทอาจจะแจงผลการซื้อขายหรือการใชบริการอ�นใดดวยวิธีอ�นใดอีกหรือไมก็ไดตามแตบริษัท จะเห็นxxxxx ลูกคาตกลงและยอมรับวาคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย และ/หรือคำสั่งใดๆ xxx xxxxxนี้หากไดกระทำโดยช�อผูใช รหัสผาน รหัสประจำตัว และรหัสใดๆ ของลูกคาแลวการกระทำ ดังกลาวจะมีผลผูกพันลูกคาทุกประการ แมวาลูกคาจะไมไดทำหรือลงลายมือช�อในเอกสารใดๆ เพ�อเปนหลักฐานแหงการนั้นก็ตาม และลูกคาตกลงยินยอมรับผิดชอบการกระทำดังกลาวโดยถือ เสมือนวาลูกคาเปนผูกระทำการนั้นดวยตนเอง
ทั้งนี้ ไมวาการกระทำดังกลาวจะเกิดขึ้นโดยทุจริตและ/หรือโดยบุคคลภายนอกหรือไมก็ตาม ลูกคาก็ตกลงยินยอมจะไมยกเอาเหตุดังกลาวขึ้นปฏิเสธความรับผิดตอบริษัททั้งสิ้น
26. การบอกกลาว การแจง หนังสือ บันทึก บรรดาเอกสาร รวมทั้งประกาศภายใตสัญญานี้ และ/หรือขอมูลใดๆ ที่บริษัทจัดสงใหแกลูกคาตามที่xxxและ/หรือทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส (E-mail) และ/หรือทางเว็บไซต (Website) และ/หรือทางอินเทอรเน็ต ตามที่ลูกคาไดแจงไวกับ บริษัทแลว และ/หรือตามวิธีอ�นใดที่บริษัทเห็นxxxxx ใหถือวาลูกคาไดรับและทราบขอความใน เอกสาร และ/หรือขอมูลดังกลาวโดยชอบแลว บริษัทไมจำเปนตองจัดสงเอกสาร และ/หรือขอมูล ดังกลาวใหแกลูกคาทางไปรษณียอีกแตอยางใด
ทั้งนี้ กรณีลูกคาเปลี่ยนแปลงที่xxx และ/หรือที่xxxจดหมายอิเล็กทรอนิกส และ/หรือเว็บไซต ตามxxxxxแจงไวกับบริษัท ลูกคาจะตองแจงใหบริษัททราบลวงหนาเปนลายลักษณxxxxxxxนอยกวา 7 (เจ็ด) วัน กอนการเปลี่ยนแปลงดังกลาว หรือแจงใหบริษัททราบดวยวิธีการอ�นใดตามที่บริษัท กำหนด หากลูกคาxxxxxxxปฏิบัติตามขอกำหนดดังกลาว บริษัทไมตองรับผิดชอบตอความเสียหาย ใดๆ ที่เกิดขึ้นโดยสัญญานี้ ลูกคาขอแจงความxxxxและตกลงวาในการสงใบยืนยันรายการซื้อขาย และรายงานแสดงทรัพยสินของลูกคา รวมถึงเอกสารหรือขอมูลอ�นใดที่เกี่ยวของ ขอใหบริษัท จัดสงใหลูกคาในรูปขอมูลอิเล็กทรอนิกส ผานระบบอินเทอรเน็ต หรือ จดหมายอิเล็กทรอนิกส หรือผานทางวิธีอ�นใดที่บริษัทกำหนดตามหลักเกณฑ หรือประกาศของ ก.ล.ต.
27. ลูกคาเขาใจและรับทราบถึงความเสี่ยงอันอาจเกิดขึ้นจากการซื้อขายหลักทรัพยผาน ระบบอินเทอรเน็ตไมวากรณีใดๆ เชน การสูญหายของขอมูลระหวางทาง การสงขอมูลเปนไป อยางลาชา หรือไมxxxxxxสงขxxxxxx ตลอดจนกรณีระบบเครือขายมีขอขัดของไมxxxxxx
xxxาn (u.n ้า)
(.........................................................................................)
nu˜uus˜uus,v ˜un‘'21022018
ทำงานไดตามxxxx และความผิดพลาดxxxxxxx�อนของขxxxxxxxไดรับเน�องจากขอจำกัดในการใช ระบบอินเทอรเน็ต หากมีความเสียหายเกิดขึ้นจากเหตุดังกลาวไมวากรณีใดๆ ลูกคาตกลงจะไม เรียกรองคาสินไหมทดแทนหรือคาเสียหายใดๆ จากทางบริษัทและxxxxxรับความเสี่ยงนี้ดวย ตนเองทุกประการ
28. ลูกคาเขาใจและรับทราบถึงบรรดากฎหมาย หลักเกณฑ เง�อนไข xxxxxxx และขอบังคับ เกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพยผานระบบอินเทอรเน็ตเปนอยางดีและยินยอมxxxxxxxxxจะปฏิบัติ ตามกฎหมาย กฎxxxxxxx ประกาศ ขอบังคับxxxxxxxมีxxxและอาจแกไขเพิ่มเติมเปนคราวๆ ไป
29. นอกเหนือจากxxxxxกำหนดไวเปนการเฉพาะเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพยผานระบบ อินเทอรเน็ตแลว บรรดาขอตกลงอ�นๆ อันเกิดจากการซื้อขายหลักทรัพยผานอินเทอรเน็ต ลูกคาตกลงจะปฏิบัติและผูกพันตามขอกำหนดอ�นๆ ในสัญญานี้ และ/หรือตามกฎ xxxxxxx ขอบังคับ หรือประกาศใดๆ ของตลาดหลักทรัพย และ/หรือ ก.ล.ต. และ/หรือศูนยรับฝาก
หมวด 10 การดูแลรักษาทรัพยสินของลูกคา
30. ลูกคาตกลงมอบหมาย และยินยอมใหบริษัทเก็บรักษาทรัพยสินของลูกคา รวมตลอดถึง xxxxxประโยชนใดๆ ของลูกคาที่เกิดขึ้นเน�องจากทรัพยสินดังกลาว โดยการฝากไวกับศูนยรับฝาก หลักทรัพย หรือบุคคลอ�นใดตามxxxxxรับอนุญาตจาก ก.ล.ต. ในกรณีที่มีการคิดคาธรรมเนียม หรือคาใชจายในการเก็บรักษาทรัพยสินดังกลาว ลูกคาตกลงจะเปนผูรับผิดชอบคาใชจายดังกลาว ดวยตนเอง ลูกคารับทราบวาเงินและทรัพยสินใดๆ ของลูกคาxxxxxมอบหมายใหบริษัทเปน ผูดูแลเก็บรักษาไวxxxxxxxxนี้ จะไมไดรับการคุมครองตามกฎหมายวาดวยสถาบันคุมครอง เงินฝากหรือสถาบันอ�นใดที่มีหนาที่ในการรับประกันเงินฝาก
31. บริษัทจะxxxxxxการเก็บรักษาทรัพยสินของลูกคาโดยแยกทรัพยสินของลูกคาออกจาก ทรัพยสินของบริษัทตามวิธีการที่บริษัทกำหนดดังตอไปนี้ ซึ่งเปนไปตามหลักเกณฑที่ ก.ล.ต. กำหนดไวในขณะที่ทำสัญญานี้ และ/หรือที่จะไดมีการเพิ่มเติมเปลี่ยนแปลงตอไปในภายหนา
31.1 ทรัพยสินประเภทเงิน
(1) แยกโดยการเก็บรักษาไวเองในลักษณะที่xxxxxxxxxเฉพาะไดวาเงินจำนวนดังกลาว เปนทรัพยสินของลูกคาโดยปราศจากขอสงสัย รวมถึงโดยการแยกบัญชีของลูกคาออกตางหาก จากบัญชีของบริษัท
(2) แยกโดยบริษัทนำไปฝากไวกับธนาคารพาณิชย ธนาคารอ�xxxxมีกฎหมายเฉพาะ จัดตั้งขึ้น หรือลงทุนในบัตรเงินฝากของธนาคารดังกลาว หรือลงทุนในตั๋วเงินคลัง พันธบัตร รัฐบาลไทย พันธบัตรรัฐวิสาหกิจ หรือพันธบัตรธนาคารแหงประเทศไทย หรือลงทุนในตราสารหนี้ ที่กระทรวงการคลังเปนผูรับอาวัลทั้งจำนวน หรือเปนผูค้ำประกันเงินตนและดอกเบี้ยเต็มจำนวน อยางไมมีเง�อนไข หรือลงทุนในธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืนซึ่งหลักทรัพยภายใตหลักเกณฑ และเง�อนไขที่ ก.ล.ต. กำหนด หรือลงทุนในลักษณะอ�นตามที่ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด
31.2 ทรัพยสินประเภทหลักทรัพย
(1) แยกโดยการเก็บรักษาไวเองในลักษณะที่xxxxxxxxxเฉพาะไดวาหลักทรัพยจำนวน ดังกลาวเปนทรัพยสินของลูกคาโดยปราศจากขอสงสัย รวมถึงโดยการแยกบัญชีของลูกคาออก ตางหากจากบัญชีของบริษัท
(2) แยกโดยการฝากไวกับศูนยรับฝาก หรือธนาคารแหงประเทศไทย
31.3 ทรัพยสินอ�นๆ แยกในลักษณะที่xxxxxxxxxเฉพาะไดวาทรัพยสินอ�นนั้นเปนทรัพยสินของลูกคาโดยปราศจาก
ขอสงสัย รวมถึงโดยการแยกบัญชีของลูกคาออกตางหากจากบัญชีของบริษัท
32. ภายใตเง�อนไขและขอกำหนดของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ ลูกคาตกลงยินยอมใหบริษัทนำ ทรัพยสินของลูกคาไปฝากหรือลงทุนแทนลูกคา โดยบริษัทตกลงจะชำระคาดอกผลจากการฝาก หรือลงทุนในอัตราxxxxxเกินกวาดอกผลหรือผลประโยชนที่บริษัทไดรับจริงจากการนั้น โดยบริษัท จะกำหนดและแจงใหลูกคาทราบเปนคราวๆ ไป
ทั้งนี้ ลูกคาตกลงยินยอมใหบริษัทxxxxxxxxxxxxที่เก็บรักษาโดยแยกฝากไว หรือที่นำไปลงทุน ตามขอ 31.1(2) ไปฝากหรือลงทุนกับสถาบันการเงินที่มีความสัมพันธกับบริษัทในลักษณะ บริษัทใหญ บริษัทยอย หรือบริษัทรวมได
33. บริษัทมีxxxxxxxxจะเรียกเก็บคาธรรมเนียมในการเก็บรักษาและดูแลทรัพยสินของลูกคาตาม อัตราที่บริษัทกำหนด รวมถึงในการเปลี่ยนแปลงอัตราคาธรรมเนียมดังกลาว (ถามี) ตามที่บริษัท เห็นxxxxx โดยในกรณีดังกลาว บริษัทจะแจงใหลูกคาทราบเปนลายลักษณxxxxx
34. บริษัทตกลงที่จะจัดสงรายงานแสดงทรัพยสินใหแกลูกคาอยางนอยเดือนละครั้ง เวนแตในกรณี xxxxxมีรายการซื้อขายหรือไมมีธุรกรรมซึ่งกอใหxxxxxxxเคล�อนไหวหรือเปลี่ยนแปลงรายการใดๆ ในทรัพยxxxxxxไดฝากไวกับบริษัทติดตxxxxxxxxแต 1 (หนึ่ง) ปขึ้นไป บริษัทจะจัดสงรายงานดังกลาว ใหแกลูกคาอยางนอยปละ 1 (หนึ่ง) ครั้ง ทั้งนี้ภายในระยะเวลาที่ ก.ล.ต. กำหนด
35. บริษัทจะไมแตงตั้งใหบุคคลใดเปนตัวแทนของตนในการดูแลทรัพยสินของลูกคา เวนแตกรณี ที่การแตงตั้งตัวแทนดังกลาวจะเปนไปตามหลักเกณฑที่ ก.ล.ต. กำหนด
36. บริษัทจะไมกระทำการใดxxxxxผลเปนการกอ เปลี่ยนแปลง โอน สงวน หรือระงับxxxxxของ ลูกคาในทรัพยสินโดยปราศจากหรือไมเปนไปตามคำสั่งหรือความยินยอมของลูกคาหรือบุคคล xxxxxxxxxxxxxxxxxแทนลูกคา
37. บริษัทจะไมนำทรัพยสินของลูกคาไปใชเพ�อประโยชนของลูกคารายอ�นหรือเพ�อประโยชน ของบุคคลอ�นใด หรือเพ�อประโยชนของบริษัทเอง เวนแตจะไดรับคำสั่งหรือความยินยอมจาก ลูกคาเปนลายลักษณxxxxxเปนกรณีไป อยางไรก็ดี บริษัทxxxxxxxxxในการใชxxxxxxxxxxxจะ xxxxxxการตามความประสงคของลูกคาหรือไมก็ไดโดยไมถือเปนความผิดของบริษัท
38. ลูกคารับรองและยืนยันวาบริษัทไดแจงใหลูกคาไดเขาใจและรับทราบถึงวิธีปฏิบัติของลูกคา ในการฝากและ/หรือถอนทรัพยสินของตนจากบริษัท วิธีการของบริษัทในการดูแลรักษาทรัพยสิน ของลูกคา ตลอดจนคาธรรมเนียมในการเก็บรักษาและดูแลทรัพยสินของลูกคา (ถามี) รวมถึง กฎเกณฑตางๆ ที่เกี่ยวของ ในกรณีที่ขอมูลดังกลาวมีการเปลี่ยนแปลงอยางมีนัยสำคัญ บริษัท จะแจงการเปลี่ยนแปลงดังกลาวใหลูกคาทราบโดยไมชักชา ลูกคาเขาใจและรับทราบวาตนมีxxxxx ในการรองขอคูฉบับหรือสำเนาสัญญาแตงตั้งตัวแทนซื้อขายหลักทรัพยที่ตนเปนคูสัญญาจาก บริษัทไดในระหวางเวลาทำการxxxxของบริษัท
หมวด 11 การปฏิบัติตามกฎหมายที่เกี่ยวของ
39. ขอมูลสวนตัว หรือขอมูลขาวสารใดๆ ที่ลูกคาไดใหไวกับบริษัท ณ เวลาใดๆ ลูกคาขอรับรอง วาเปนขxxxxxxxถูกตองแทจริงทุกประการและลูกคาจะไมปดบังขอมูลขาวสารใดๆ ที่เปนสาระสำคัญ ตอบริษัท หากขอมูลใดที่ลูกคาแจงไมเปนความจริงซึ่งมีผลกระทบตอขอตกลงและเง�อนไขใดๆ แหงสัญญานี้ ใหถือวาลูกคาผิดสัญญา และบริษัทมีxxxxxxxxxxxการตามที่ระบุไวในขอ 45.
40. ลูกคาตกลงวา ลูกคาไดเขาใจและรับทราบถึง กฎหมาย กฎxxxxxxx ประกาศ และขอบังคับ ที่เกี่ยวของกับสัญญานี้ของตลาดหลักทรัพย ก.ล.ต. ศูนยรับฝาก หรือหนวยงานราชการ หรือ องคกรอ�นใดที่กำกับดูแลการซื้อขายหลักทรัพย และของบริษัทเปนอยางดีแลว และลูกคาตกลง ยินยอมxxxxxxxxxจะปฏิบัติตามกฎหมาย กฎxxxxxxx ประกาศและขอบังคับดังกลาวxxxxxxxมีxxxใน ปจจุบันและที่จะมีการเปลี่ยนแปลงแกไขหรือเพิ่มเติมในxxxxxทุกประการ
ลูกคารับทราบและเขาใจถึงลักษณะและความเสี่ยงตางๆ อันอาจจะเกิดขึ้นจากการซื้อขาย หลักทรัพยxxxxxxxxนี้เปนอยางดีแลว เชน ความxxxxxxขึ้นลงของดัชนีราคาตลาดหลักทรัพย ความxxxxxxของมูลคาของหลักทรัพยและทรัพยสิน ความเสี่ยงอันอาจเกิดจากการเปลี่ยนแปลง กฎหมาย กฎxxxxxxx และประกาศตาง ๆ ที่เกี่ยวของและในกรณีของการซื้อขายใบสำคัญ แสดงxxxxxอนุพันธ ลูกคาไดทราบและเขาใจถึงลักษณะและความเสี่ยงของตราสารประเภทนี้ ตลอดจนการไมxxxxxxซื้อขายตราสารดังกลาวหลังวันหมดอายุแลว ลูกคาทราบและเขาใจ ดีวาการลงนามในสัญญานี้ถือวาเปนการลงนามรับทราบถึงความเสี่ยงตางๆ ทั้งปวงดวย
41. ลูกคาไดเขาใจและxxxxxxxxxจะปฏิบัติตามกฎหมายวาดวยการปองกันและปราบปราม การฟอกเงิน รวมทั้งประกาศ ขอกำหนด และนโยบายซึ่งไดออกและบังคับโดยสำนักงาน ปองกันและปราบปรามการฟอกเงิน เร�องมาตรการปองกันและปราบปรามการฟอกเงินและ สนับสนุนทางการเงินแกการกอการราย ลูกคาจึงยินยอมใหบริษัทสอบถามขxxxxxxxลูกคา เปดเผยในคำขอเปดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย สัญญาและเอกสารใดๆ ที่เกี่ยวเน�องกับคำขอ สัญญา และการซื้อขายหลักทรัพยทั้งสิ้น รวมทั้งขอมูลอ�นใดxxxxxใหเพิ่มเติมในภายหลัง จากบุคคล หรือสถาบันการเงินที่ลูกคาอางอิงหรือเกี่ยวของและยินยอมใหบริษัทแจง สง หรือ รายงานขอมูล หรือเอกสารใดๆ ดังกลาวของลูกคาตอสำนักงานปองกัน และปราบปรามการ ฟอกเงิน ตลาดหลักทรัพย ก.ล.ต. หรือหนวยราชการ หรือองคกรใดที่มีหนาที่ตามกฎหมาย
ในกรณีที่บริษัทพบวาลูกคาถูกประกาศรายช�อหรือศาลxxxxสั่งใหเปนบุคคลที่ถูกกำหนด และ/หรือกระทำหรือมีเหตุอันควรเช�อไดวากระทำความผิดมูลฐานตามบทบัญญัติแหงกฎหมาย ตอตานการฟอกเงินและการกอการราย ลูกคาตกลงใหบริษัทมีxxxxxยุติความสัมพันธกับลูกคาได โดยไมตองแจงใหลูกคาทราบลวงหนา และยินยอมใหบริษัทมีxxxxxxxxxxxการอยางใดๆ ตามที่ กำหนดไว หรือxxxxxxการใดๆ ตามที่กฎหมายตอตานการฟอกเงินและการกอการราย และ/หรือ กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของกำหนดไดโดยไมตองแจงใหลูกคาทราบ
5
42. ในกรณีที่ลูกคาถึงแกความตายหรือตกเปนผูไรความxxxxxxหรือเสมือนไรความxxxxxx หรือถูกฟองลมละลาย หรือถูกฟองรxxxxxใดๆ หรือผิดสัญญา หรือไมปฏิบัติตามเง�อนไขขอใด ขอหนึ่งที่กำหนดไวในสัญญาฉบับนี้ หรือเลิกสัญญาตามขอ 45. หรือกรณีใดๆ ที่บริษัทเห็นxxxxx เพ�อปองกันผลประโยชนของบริษัท ลูกคาตกลงยินยอมใหบริษัทมีxxxxxจัดการ หรือกระทำการ ใดๆ กับหลักทรัพย หนวยลงทุน เงิน ทรัพยสิน xxxxxเรียกรอง หรือผลประโยชนใดๆ ของลูกคา ซึ่งxxxในความครอบครองของบริษัทไดทั้งหมด หรือบางสวนไดทันที เพ�อการปกปองและรักษา ผลประโยชนของลูกคา และ/หรือของบริษัท และ/หรือใหบริษัทxxxxxxการซื้อหลักทรัพยทั้งหมด หรือบางสวนเพ�อชดใชใหบริษัทแทนหลักทรัพยซึ่งลูกคาไดสั่งใหบริษัทขายแลวแตลูกคายังมิได สงมอบหลักทรัพยใหแกบริษัทไดทันที และ/หรือใหบริษัทมีxxxxxขายหนวยลงทุนทั้งหมด หรือ บางสวนไดทันที เพ�xxxxxxxมาชำระหนี้ทั้งปวงที่ลูกคายังxxคางชำระแกบริษัท และ/หรือบอกเลิก สัญญาเพ�อปดบัญชีของลูกคาไดทันทีแตฝายเดียวโดยมิตองแจงใหลูกคาทราบลวงหนาแตอยางใด แลวแตกรณี
xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx‘ (us=ınnFnu) v n˜u (nkาnu)
uvuาn (u.n ้า)
(.........................................................................................)
nu˜uus˜uus,v ˜un‘'21022018
การซื้อ การขาย หรือการบอกเลิกดังกลาว บริษัทมีxxxxxxxxจะกระทำการใดๆ ตามที่บริษัทเห็นxxxxx โดยผานตลาดหลักทรัพย หรือโดยการขายทอดตลาด หรือโดยซื้อขายกับบุคคลใดๆ หรือกับ บริษัทก็ได โดยมิตองแจงใหลูกคา หรือxxxxxทราบลวงหนาแตอยางใด หรือไมจำเปนตอง แจงความ หรือโฆษณา หรือกระทำการใดในลักษณะเดียวกันแตอยางใด
ลูกคายินยอมใหบริษัทxxxxxxซึ่งไดจากการขายหลักทรัพยขางตนนำไปชำระหนี้ทุกชนิดที่ ลูกคามีตอบริษัททั้งในปจจุบันและหนี้xxxxxxมีขึ้นในxxxxxxxวาหนี้นั้นจะถึงกำหนดชำระแลว หรือไมก็ตาม บริษัทมีxxxxxxxxxxxxxxxxxทุกชนิดของลูกคาไดตามที่บริษัทเห็นxxxxx
หากxxxxxxการดังกลาวแลวยังไมพอชำระหนี้ที่มีxxxกับบริษัทลูกคายังxxตองรับผิดชำระใน สวนที่ขาดใหแกบริษัทจนครบถวน เวนแต ความเสียหายหรือสูญหายซึ่งทรัพยสินของลูกคานั้น สืบเน�องมาจากการกระทำการ หรืองดเวนกระทำการโดยจงใจ หรือประมาทเลินเลอของบริษัท หรือการละเวนไมปฏิบัติตามกฎหมาย xxxxxxxประกาศของ ก.ล.ต. หรือหนวยงานที่เกี่ยวของ บริษัทจะรับผิดชอบในทรัพยสินดังกลาวอยางเต็มจำนวนในการxxxxxxการใดๆ ของบริษัทดังกลาว ขางตน หากมีความเสียหายเกิดขึ้นจากเหตุดังกลาวไมวากรณีใดๆ ลูกคาตกลงที่จะไมเรียกรอง คาสินไหมทดแทนหรือคาเสียหายใดๆ จากทางบริษัท
43. ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงกฎหมาย ขอบังคับ ประกาศของ ก.ล.ต. ตลาดหลักทรัพย หนวยงานที่เกี่ยวของ หรือบริษัทประสงคที่จะประกาศขอกำหนดหรือเง�อนไขอ�นใด ซึ่งมีผลกระทบ ถึงเง�อนไขภายใตสัญญานี้ บริษัทขอxxxxxxxxxที่จะทำการเปลี่ยนแปลงแกไขเง�อนไขใดๆ xxx xxxxxนี้เพ�อใหสอดคลองและเปนไปตามกฎหมาย ขอบังคับ ประกาศตามที่บริษัทเห็นxxxxx เม�อบริษัทxxxxxxการแจงเปนหนังสือใหลูกคารับทราบ หรือประกาศผานเว็บไซต ลูกคาตกลง ยินยอมxxxxxxxxxจะปฏิบัติตามอยางเครงครัดโดยไมจำเปนตองไดรับความยินยอมจากลูกคา
44. ลูกคายินยอมใหบริษัทเปดเผยขอมูลทั้งหมด และ/หรือบางสวนเกี่ยวกับลูกคาภายใตสัญญานี้ หรือธุรกรรมอ�นใดที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพยซึ่งบริษัทไดเก็บรักษาไวทุกรูปแบบรวมทั้ง ตกลงยินยอมใหขxxxxxxxจำเปน เพ�อการกำกับดูแลภายใตกฎหมาย xxxxxxx ขอบังคับ ประกาศ คำสั่ง ของตลาดหลักทรัพย ก.ล.ต. สำนักงานปองกันและปราบปรามการฟอกเงิน หนวยงาน ที่กำกับดูแล หรือหนวยงานราชการ
หมวด 12 การเลิกสัญญา
45. สัญญานี้ไมมีกำหนดระยะเวลา และใหมีผลใชบังคับตอไปจนกวาจะมีการบอกเลิกสัญญา โดยคูสัญญาฝายใดฝายหนึ่ง
เวนแตกรณีที่ลูกคาปฏิบัติผิดสัญญาฉบับนี้ อันจะสงผลใหบริษัทอาจบอกเลิกสัญญาไดในทันที คูสัญญาฝายใดฝายหนึ่งxxxxxxบอกเลิกสัญญาฉบับนี้ไดโดยการแจงเปนหนังสือใหอีกฝายหนึ่ง ทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 (เจ็ด) วัน การเลิกสัญญาไมวาดวยเหตุผลใดๆ จะไมมีผลกระทบ ตอxxxxxของบริษัทและ/หรือหนาที่ความรับผิดของลูกคาxxxxxมีขึ้นกอนวันเลิกสัญญา
xxxxx xxxxxxxxxxxxเลิกกัน คูสัญญาตกลงวาบริษัทมีxxxxxxxxจะxxxxxxการใดๆ ตามที่ระบุไว ในขอ 42. ไดทันที
46. คูสัญญาทั้งสองฝายไมตองรับผิดชอบตอความเสียหายใดๆ ไมวาโดยทางตรง หรือทางออม ตออีกฝายหนึ่ง ถาหากคูสัญญาฝายนั้นไมxxxxxxกระทำการใดๆ xxxxxxxxฉบับนี้ อันเปนผล มาจากขอจำกัดของรัฐบาล หรือกรณีมีเหตุฉุกเฉิน หรือถูกคำสั่งหามซื้อขายหลักทรัพยโดย ตลาดหลักทรัพย หรือ ก.ล.ต. หรือศูนยรับฝาก หรือหนวยงานอ�xxxxเกี่ยวของ หรือกรณีxxxxxxx xxxxxxx หรือถูกขมขูรุกรานจากประเทศอ�น หรือภัยพิบัติxxxxxxxx หรือxxxxxx หรือการนัด หยุดงาน หรือเกิดเหตุการณอ�นใดนอกเหนือการควบคุมของคูสัญญาได (เหตุสุดวิสัย) เวนแต ความเสียหาย หรือสูญหายซึ่งทรัพยสินของลูกคานั้นสืบเน�องมาจากการกระทำการ หรืองดเวน กระทำการโดยจงใจ หรือประมาทเลินเลอของบริษัท หรือการละเวนไมปฏิบัติตามกฎหมาย xxxxxxx ประกาศของ ก.ล.ต. หรือหนวยงานที่เกี่ยวของ บริษัทจะรับผิดชอบในทรัพยสินดังกลาว เต็มจำนวน
47. บรรดาใบยืนยันคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย หนังสือแจงภาระหนี้ ใบเสร็จรับเงิน ใบกำกับภาษี ใบแจงxxxxx และหนังสือตอบรับการจองซื้อหุนxxxxxxxx ตลอดจนเอกสารหนังสือจดหมาย หรือ คำบอกกลาวใดๆ ของบริษัทที่สงไปยังลูกคาตามสถานxxxxxxไดระบุไวในxxxxxxxxxxxxxxx หรือ
สงใหแกลูกคา ณ ภูมิลำเนาแหงอ�นของลูกคา ตามxxxxxแจงเปลี่ยนแปลงเปนลายลักษณxxxxx ใหบริษัทไดทราบแลวก็ดี หากบริษัทไดสงไมวาโดยวิธีใดๆ หรือสงทางไปรษณียไมวาจะโดย ลงทะเบียนหรือไมก็ตามแตไมอาจสงได ไมวาจะดวยเหตุลูกคายายออกไปจากภูมิลำเนา สถานที่xxxดังกลาวโดยมิไดแจงใหบริษัททราบก็ดี หรือสถานที่ดังกลาวปด หรือหาไมพบก็ดี หรือถูกรื้อถอนทำลายลงแลวก็ดี หรือลูกคาไมยอมรับ หรือไมไปติดตามขอรับ ณ สถานที่ ทำการไปรษณียตามหมายเหตุของเจาหนาที่ผูนำสงก็ดี ลูกคายินยอมผูกพันใหถือวาเอกสาร หนังสือ จดหมายหรือคำบอกกลาวนั้น ไดสงใหแกลูกคาโดยชอบแลว และลูกคายินยอมผูกพัน ดวยกับxxxxxxxxปรากฏแจงxxxในเอกสารหนังสือจดหมายหรือคำบอกกลาวนั้นๆ
ลูกคายินยอมใหบริษัทงดใหบริการเปนนายหนาซื้อขายหลักทรัพยจดทะเบียนกับลูกคา เปนการชั่วคราว ปดบัญชีซื้อขาย จำกัดการซื้อขาย และxxxxxxการอ�นใดเกี่ยวกับการซื้อขาย หลักทรัพยจดทะเบียนของลูกคาไดแลวแตกรณี ทั้งนี้ เพ�อใหเปนไปตามคำสั่งของตลาดหลักทรัพย ศูนยรับฝาก นายทะเบียนหลักทรัพย สำนักหักบัญชี หรือ ก.ล.ต. ในกรณีที่ปรากฏขอเท็จจริง ดังนี้
(ก) การซื้อขายหลักทรัพยจดทะเบียนของลูกคามีหรือนาจะมีผลกระทบตอความเปน xxxxxxxเรียบรอยในการซื้อขายหลักทรัพยจดทะเบียน หรือทำใหหรือนาจะทำใหราคาของ หลักทรัพยจดทะเบียนไมตรงตอสภาพxxxxของตลาด
(ข) ลูกคามีพฤติกรรมการซื้อขายหลักทรัพยจดทะเบียนxxxxxเหมาะสมหรืออาจฝาฝน กฎหมายวาดวยหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย
(ค) ลูกคาไมxxxxxxการแจง จัดหาขอมูล หรือจัดทำคำชี้แจงตามที่ตลาดหลักทรัพย ก.ล.ต. หรือหนวยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวของกำหนด หรือใหขอมูลอันเปนเท็จหรืออาจกอใหเกิดความ สำคัญผิดในสาระสำคัญ
48. ในกรณีที่บริษัทไดผอนผันการปฏิบัติใดๆ xxxxxxxxนี้ของลูกคา หรือละเวนการใชxxxxx บังคับใดๆ หรือบอกเลิกสัญญาในคราวใดคราวหนึ่งหรือหลายคราวใหถือวาการผอนผัน หรือ การละเวนดังกลาวเปนการผอนผัน หรือการละเวนเฉพาะคราวนั้นเทานั้น
49. คูสัญญาทั้งสองฝายตกลงวาในกรณีที่ขอสัญญาขอใดขอหนึ่งของสัญญานี้ขัดตอกฎหมาย หรือใชบังคับไมไดตามกฎหมาย หรือตกเปนxxxxxxวาดวยเหตุผลใดๆ จะไมมีผลใชบังคับ เฉพาะสวนนั้นเทานั้น โดยไมมีผลกระทบถึงขอสัญญาในสวนอ�นและยังxxใชบังคับกันไดตอไป
หมวด 13 เบ็ดเตล็ด
50. ลูกคาตกลงใหบริษัทมีxxxxxโอนหนี้หรือxxxxxเรียกรองใดๆ ของบริษัทไมวาทั้งหมดหรือ บางสวนที่มีตอลูกคาใหแกบุคคลอ�นไดตามที่บริษัทจะเห็นxxxxx โดยลูกคาตกลงยินยอมผูกพัน รับผิดชดใชหนี้ของลูกคาตลอดไปจนกวาบริษัทหรือผูรับโอนxxxxxเรียกรองจะไดรับชำระหนี้จาก ลูกคาครบถวน แตบรรดาxxxxxเรียกรองของลูกคาxxxxxxxxฉบับนี้ใหถือเปนxxxxxเฉพาะตัวของ ลูกคาเทานั้น ลูกคาจะโอนหนี้หรือxxxxxเรียกรองใดๆ xxxxxxxxฉบับนี้ใหแกบุคคลอ�นไมได เวนแตจะไดรับความยินยอมลวงหนาเปนลายลักษณxxxxxจากบริษัท
หมวด 14 กฎหมายที่ใชบังคับและอนุญาโตตุลาการ
51. สัญญาฉบับนี้ใหใชบังคับและตีความตามกฎหมายไทย คูสัญญาตกลงใหฟองรองตอศาล xxxxxxxxxxพิจารณาคดีในประเทศไทย
52. ในกรณีที่มีขอพิพาททางแพงระหวางบริษัทกับลูกคาที่เกิดขึ้นจากหรือเกี่ยวเน�องกับสัญญา แตงตั้งตัวแทนนายหนาฉบับนี้ และ/หรือธุรกรรม หรือบัญชีที่เกี่ยวของ ลูกคาxxxxxxย�นคำรอง ตอสำนักงาน ก.ล.ต. เพ�อขอใหมีการชี้ขาดขอพิพาทโดยอนุญาโตตุลาการ ตามหลักเกณฑและ วิธีการที่สำนักงาน ก.ล.ต. หรือกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของประกาศกำหนด ทั้งนี้ การชี้ขาดของ อนุญาโตตุลาการใหถือเปนที่สุด
ลูกคาไดอานและเขาใจขอความในสัญญาฉบับนี้โดยตลอดแลว เพ�อเปนหลักฐานจึงได ลงลายมือช�อไวทายเอกสารฉบับนี้ตอหนาพยาน
uvuาn (u.n ˜า)
(.........................................................................................)
uvuาn ( us¯r˜n /
(. ) w.˜n‘g uาvuvuาn)
xxxxxxxxxxxxxxx’ xxx’ıgnu‘ (us=ınnFnu)v n˜u (nkาnu)
uvuาn (wuาu)
(......................................................................................)
uvuาn (wuาu)
(...................................................................................)
6
xxxxxxxxxxxxxxx’ xxx’ıgnu‘ (us=ınnFnu) v n˜u (nkาnu) nu˜uus˜uus,v ˜un‘'21o22o18
us¯u‘nnu‘nns‘wu’ gчs’ıg u‘ (usîın1Pnu) v n‘u (nnч u) e8 gา าsuาnsuo s’ ggww¯n nา ı gs’ n˜˜u8,1o uuuาnsıku‘g ou vu‘un ıuuuาvs˜n ns,vınw 1o5oo
1nsn˜wn’ : +66 (o) 2o88 eeee 1nsuาs : +66 (o) 21o8 oeee