Contract

Code

บันทกข้อตกลงและการรับทราบความเสี่ยงเก่ียวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ

ท˚าที่ บริษัทหลกทรัพย์ กรุงศรี จ˚ากด

(มหาชน)

วนที่....................................................................

ตามที่ (นาย / นาง / นางสาว / นิติบุคคล) ซึ่งต่อไปนีจ้ ะเรียกว่า

“ลูกค้า” ได้แต่งตงั ้ ให้ บริษัทหลกั ทรัพย์ กรุงศรี จ˚ากัด (มหาชน) ซึ่งต่อไปนีจ้ ะเรียกว่า “บริษัท” เป็ นตวั แทนนายหน้าซือ้ ขายหลกั ทรัพย์ตามสญญาตงั ้ ตวแทนซือ้ ขาย

หลกทรัพย์เป็นการทวั่ ไปและบญชีเดินสะพด

(“สัญญาตัง้ ตัวแทนฯ”) แล้วนนั

โดยที่ลกค้ามีความxxxxxxxจะซือ้ ขายหลกทรัพย์ต่างประเทศโดยให้บริษัทเป็นตวั แทน

นายหน้า ดงนนั ดงต่อไปนี ้

คสู ญญาทง้ สองฝ่ ายจึงตกลงกนท˚าบนทึกข้อตกลงและการรับทราบความเสี่ยงเกี่ยวกบ

การลงทุนในหลกทรัพย์ต่างประเทศxxx

xx x โดยมีรายละเอียด

1. ในบนทึกข้อตกลงนี ้ ค˚าว่า

“หลักทรัพย์ต่างประเทศ” หมายความว่า หลกทรัพย์xxxxxxจดทะเบียนในตลาดหลกทรัพย์ต่างประเทศ หรือหลกทรัพย์ที่ออกเป็นเงินตราและจ˚าหน่ายใน ต่างประเทศโดยรัฐบาลต่างประเทศ องค์การระหว่างประเทศ หรือนิติบคคลในต่างประเทศ และ/หรือภายใต้บทบญxxxxของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง

“ตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ” หมายความว่า นิติบุคคลที่จัดตง้ ขึน้ ตามกฎหมายต่างประเทศซงึ่ xxxxxxให้บริการเป็นตลาดหลกทรัพย์หรือศนย์ซือ

ขายหลกทรัพย์ได้ตามกฎหมายของประเทศนน้ และอยภายใต้การก˚ากบ

ดแู ลของทางการ หรือหน่วยงานที่ท˚าหน้าที่ก˚ากบ

ดแู ลด้านหลกทรัพย์

“ส˚านักงาน ก.ล.ต.” หมายความว่า ส˚านกงานคณะกรรมการก˚ากบหลกทรพยแ์ั ละตลาดหลกทรพxxx

2. ลกค้าตกลงแต่งตง้ และมอบอ˚านาจให้บริษทเป็ นตวแทนซือ้ ขายหลกทรัพย์ต่างประเทศในตลาดหลกทรัพย์ต่างประเทศ และให้มีอ˚านาจกระท˚าการใด ๆ

เกี่ยวกบการซือ้ ขายหลกทรพยต่า์ั งประเทศแทนและในนามลกค้า ตลอดจนกระท˚าการอื่นใดที่จ˚าเป็นและเกี่ยวข้อง และให้บรษิ ัทมีอ˚านาจแต่งตังตวแทนช่วง หรอมอบื

หมายให้บคคลใดด˚าเนินการโดยถือเอาบนทึกข้อตกลงนีเ้ ป็ นหนังสือแต่งตงั ้ หรือมอบอ˚านาจ และบริษัทตกลงรับการแต่งตงั ้ และมอบอ˚านาจดงั กล่าว โดยลูกค้าตกลง

ว่าจะไม่ยกเลิกข้อตกลงในบน ข้อตกลงนีหรือหนีอ้ ื่นใดxxxxxxบั

ทึกข้อตกลงนีห้ รือเพิกถอนอ˚านาจที่ลูกค้าให้ไว้แก่บริษัทไม่ว่าทงั้ หมดหรือบางส่วน เว้นแต่ลูกค้าจะได้ช˚าระหนีที่เกี่ยวเนื่องกับบันทึก บริษัทครบถ้วนแล้ว

การที่บริษัทกระท˚าการใด ๆ ให้แก่หรือแทนลกค้าตามบนทึกข้อตกลงนี ้ ลกค้ายอมรับให้มีผลเท่ากบ ความรับผิดและจะไม่โต้แย้งคดค้านแต่ประการใดทง้ สิน้

เป็นการกระท˚าของลกค้าเอง โดยลกค้าจะไม่ปฏิเสธ

3. บริษัทจะให้บริการเป็ นนายหน้าซือ้ ขายหลกทรัพย์ต่างประเทศแก่ลกค้าโดยลกค้าตกลงซือ้ ขายหลกทรัพย์ต่างประเทศผ่านบญชีเงินสด และ/หรือตามวิธี อื่นใดที่บริษัทประกาศก˚าหนด หรือภายใต้บทบญxxxxของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง

อนึ่ง บริษัทสงวนไว้ซงxxxxxxxxจะไม่รับหรือไม่ด˚าเนินการตามค˚าสงั่ ซือ้ หรือค˚าสงขายหลกทรัพย์ หากบริษัทเห็นวาเป็นการฝ่ าฝื นกฎหมายหรือกฎข้อบังคบ

ของส˚านักงาน ก.ล.ต. หรือหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง หรืออาจจะก่อให้เกิดความเสียหายอย่างใด ๆ เนื่องจากการซือ้ หรือขายหลกั ทรัพย์ต่างประเทศตามค˚าสงั่ นนั โดย

บริษัทไม่ต้องขอความยินยอมจากลกค้าก่อน ทง้ ไม่ต้องแจ้งหรือท˚าหลกฐานใด ๆ ให้แก่ลกค้า และลกค้าจะไม่โต้แย้งหรือเรียกร้องค่าเสียหายอย่างใด ๆ จากบริษัท

4. ลกค้าได้รับทราบและเข้าใจเป็ นอย่างดีถึงรายละเอียดขน้ ตอนในการส่งค˚าสงซือ้ ขาย การช˚าระราคา และการส่งมอบหลกทรัพย์ต่างประเทศ

นอกจากxxxx ูกค้าตกลงจะปฏิบติตามหลกั เกณฑ์ในการซือ้ ขายหลกั ทรัพย์ของตลาดหลกั ทรัพย์ต่างประเทศนนั ้ ตลอดจนกฎข้อบงั คบซึ่งก˚าหนดขึนโดย

บริษัท ส˚านกงาน ก.ล.ต. หรือหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง ทง้ ที่มีอยในปัจจบน และที่จะมีการแกไข้ เปลี่ยนแปลงในภายหน้าด้วย

5. ลูกค้าตกลงให้ บริษัทเป็ นผู้เลือกใช้บริการการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศและบริการโอนเงินไปต่างประเทศจากธนาคารพาณิชย์xxxxxxรับอ นญาต ตามที่บริษัทเห็นxxxxx โดยไม่ต้องแจ้งหรือขอความยินยอมจากลกค้าแต่อย่างใด ทง้ นี ้ ลกค้าตกลงเป็นผ้xx xบผิดชอบค่าธรรมเนียมการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ

และบริการโอนเงินโดยยินยอมให้บริษัทหกจากเงินใด ๆ ของลกค้าที่น˚ามาวางไว้กบบรษิ ัทหรือที่อยในความยึดถือครอบครองของบรษิ ัท

6. ในการซือ้ หลักทรัพย์ต่างประเทศตามบันทึกข้อตกลงนี ้ ลูกค้าต้องมีเงินสดวางไว้กับบริษัทส˚าหรับท˚ารายการดังกล่าว หรือมีค่าขายหลักทรัพ ย์ ต่างประเทศที่อยู่ระหว่างรอรับ ซึ่งบริษัทxxxxxxน˚ามาช˚าระค่าซือ้ ได้ หากลูกค้ามีเงินสดหรือค่าขายหลักทรัพย์ต่างประเทศxxxxxxxxxx บริ ษัทจะไม่ส่งค˚าสั่งซือ้ หลกทรัพย์ให้แก่ลกค้า

อนึ่ง ลูกค้าจะได้รับดอกเบีย้ ส˚าหรับเงินสดที่วางไว้ตามที่กล่าวในวรรคแรกหรือไม่ ในอตราหรือภายใต้เงื่อนไขใด ให้เป็ นไปตามที่บริษั ทก˚าหนด ทงั้ นี

ภายใต้กฎข้อบงคบของ ส˚านกงาน ก.ล.ต. ตลาดหลกทรพยต่า์ั งประเทศ หรอหน่วื ยงานที่เกี่ยวข้อง

7. เมื่อบริษัทได้ขายหลกั ทรัพย์ต่างประเทศตามค˚าสงั่ ของลูกค้าแล้ว บริษัทจะน˚าเงินดงั กล่าวฝากไว้ในบญชีรวมของลูกค้าทุกราย (Omnibus Account)

โดยบริษัทจะจัดท˚าบญ บญชีซือ้ ขายดงกล่าว

ชีย่อยของลกู ค้าแต่ละราย (Sub-Account) ทงั้ นี ้ ลูกค้าxxxxxxแจ้งความxxxxxxxขอถอนเงินค่าขายได้หากไม่xxxxxxxจะxxxxxxค่าขายไว้ใน

8. บริษัทxxxxxxหรือรายงานให้ลูกค้าได้ทราบถึง รายการซือ้ ขายหลักทรัพย์ต่างประเทศ รวมถึงรายการอื่นซึ่งส˚านักงาน ก.ล.ต. ก˚าหนด ทงั้ นี ้ ภายใน

ระยะเวลาและภายใต้หลกเกณฑ์และวิธีการที่ก˚าหนดไว้ในกฎข้อบงxxxxxเกี่ยวข้อง

9. ลูกค้าตกลงช˚าระค่าธรรมเนียม รวมถึงค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้อง ให้กับบริษัทเป็นเงินบาท ตามอตราและภายในระยะเวลาที่บริษัทประกาศก˚าหนดภายใต้

กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง และหากมีการเปลี่ยนแปลงอต เปลี่ยนแปลงนน้ ทกประการ

ราค่าธรรมเนียมหรือจ˚านวนเงินใด ๆ ที่ลูกค้าต้องช˚าระ ลูกค้าตกลงxxxxxxxxxจะช˚าระตามอต

ราหรือจ˚านวนที่

10. ลูกค้ารับทราบและxxxxxxxxว่า การซือ้ ขายหลกั ทรัพย์ในต่างประเทศถือเป็นการซือ้ ขายนอกตลาดหลกั ทรัพย์แห่งประเทศไทย และลูกค้ามีหน้าที่ในการ

ยื่นแบบแสดงรายการภาษีเงินได้บคคลธรรมดาหรือภาษีเงินได้นิติบคคล แล้วแต่กรณี ทง้ นีตามกฎหมายภาษีอากร หรือกฎข้อบงxx xxxเกี่ยวข้อง

ของกรมสรรพากรหรือหน่วยงาน

11. หากลูกค้าผิดนัดช˚าระหนี ้ค่าธรรมเนียม ค่าใช้จ่าย หรือหนีเ้ งินอื่นใด ก็ดี ประพฤติผิดข้อก˚าหนดเงื่อนไขของบนทึกข้อตกลงนี ้ก็ดี หรือมีพฤติการณ์ใด

พฤติการณ์หนึ่งซึ่งเป็ นเหตแุ ห่งการผิดนดหรือผิดสญญาของลกค้าตามที่ระบไุ ว้ในสญ

ญาตง้ ตวแทนฯ เกิดขึน

ก็ดี ลกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทด˚าเนินการใด ๆ ตามที่

ก˚าหนดไว้ในสญญาตง้ ตวแทนฯ และบริษัทมีxxxxxปิ ดบญชีและ/หรือบอกเลิกบนทึกข้อตกลงนีได้ทนที

12. การค้มครองข้อมxx ส่วนบคคล

12.1 ลูกค้ารับทราบและตกลงว่าข้อมูลส่วนบุคคลตามที่นิยามไว้ในพระราชบัญญัติคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล พ.ศ. 2562 (“พ.ร.บ. คุ้มครองข้อมูลส่ วน

บุคคล”) ของลูกค้า (กรณีลูกค้าบคคลธรรมดา) กรรมการ ผู้ถือหุ้น ผู้รับมอบอ˚านาจ พนักงาน (กรณีลูกค้านิติบุคคล) หรือบุคคลธรรมดาอื่น ใดที่มีความเกี่ยวข้องกบ

ลูกค้า (ต่อไปนีแ้ ต่ละรายและรวมทุกรายจะเรียกว่า “เจ้าของข้อมูลส่วนบุคคล”) อาจถูกเก็บรวบรวม ใช้ เปิ ดเผย และ/หรือโอนไปยงั ต่างประ เทศโดยบริษัทและ/หรือ

ตวแทนของบริษัท โดยวิธีการอตโนมติหรือไม่อตั โนมติ ไม่ว่าโดยทางอิเล็กทรอนิกส์ ทางกายภาพ หรือทางเทคโนโลยีอื่นใดที่เหมาะสม เพื่อวตถxxxxxxxในการเข้าท˚า

บนทึกข้อตกลงxxx

xx xเพื่อการให้บริการและ/หรือปฏิบติตามบน

ทึกข้อตกลงxxx

xx xเพื่อการด˚าเนินการตามค˚าขอของลกู ค้า เพื่อการปฏิบติ ตามข้อก˚าหนด นโยบาย

ประกาศ ค˚าสง

ค˚าร้องขอ หรือเพื่อปฏิบติตามกฎหมาย กฎเกณฑ์ กฎxxxxxxx หรือข้อบงั คบ

ใด ๆ ที่ใช้บงั คบ

ได้ เพื่อการบริหารและควบคม

ความเสี่ยง การตรวจสอบ

ภายในและการก˚ากบ

ดแู ลกิจการของบริษัท บริษัทแม่ และบริษัทในเครือของบริษัท รวมถึงเพื่อวตั ถx

xxxxxxใด ๆ ตามที่ระบไว้ในประกาศความเป็นส่วนตวและ/หรือ

นโยบายความเป็นส่วนตวของบริษัท

นอกจากนี ้ลูกค้ารับทราบว่า เพื่อด˚าเนินการตามวตั ถxxxxxxxดงั กล่าวข้างต้น บริษัทอาจเปิ ดเผยหรอื โอนข้อมูลส่วนบคคลของเจา้ ของข้อมูลส่วนบคคล

ไปยงบคคลภายนอก (รวมถึงบคลากรและตวแทนของบคคลภายนอก) ไม่ว่าภายในประเทศไทยหรือนอกประเทศไทย ซงรวมถึงแต่ไม่จ˚ากดเพียง บริษัทแม่ หรือบริษัท ในเครือของบริษัท ผู้ให้บริการหรือบุคคลภายนอกที่เกี่ยวข้องในการจัดหาผลิตภัณฑ์หรือบริการให้แก่ลูกค้า xxxx ผู้ให้บริการเทคโนโลยีสารสนเทศ ผู้ให้บริการ

ช˚าระเงิน ผู้รับเงิน ผู้รับxxxxxxxxxx บริษัทหลกั ทรัพย์จัดการกองทุน ผู้รับฝากทรัพย์สิน ธนาคารตวั แทน พนธxxxxธุรกิจร่วม (co-brand partners) เป็ นต้น ส˚านักงาน

ก.ล.ต. ตลาดหลักทรัพย์ ศาล หน่วยงานรัฐ หน่วยงานภาษีอากร หรือหน่วยงานก˚ากับดูแลใด ๆ (ไม่ว่าในประเทศหรือต่างประเทศ) ที่ปรึกษาวิชาชีพของบริษัทที่

เกี่ยวกบบรxxx รด้านการตรวจสอบทางดาน้ กฎหมาย การบญชี และภาษีอากร ผ้xx xบโอนxxxxx ผ้xx xบโอน หรอผ้ื xx xบแปลงหนี ้ เป็นต้น

โดยลูกค้าxxxxxxอ่านเพิ่มเติมเพื่อเข้าใจถึงรายละเอียดและวิธีการที่บริษัทเก็บรวบรวม ใช้ และ/หรือเปิ ดเผยข้อมูลส่วนบคคล รวมทงั้ xxxxxของเจ้าของ ข้ อมูลส่วนบุคคลตามxxxxxxxxในประกาศความเป็ นส่วนตัวและ/หรือนโยบายความเป็ นส่วนตัวของบริษัทxxx xxxเว็บไซต์ (Web Site) ของบริษัทที่ xxx.xxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx และ/หรือ ช่องทางอื่นใดที่บริษัทก˚าหนด

12.2 ในกรณีที่ลกค้าได้ให้ข้อมูลส่วนบค

คลของเจ้าของข้อมูลส่วนบค

คลใด ๆ แก่บริษัท ลูกค้าขอให้การรับรองและยืนยนต่อบริษัทว่า (1) เจ้าของข้อมxx ส่วน

บุคคลได้รับแจ้งเกี่ยวกับการเก็บรวบรวม ใช้ เปิ ดเผย และ/หรือโอนข้อมูลส่วนบุคคลไปยงั ต่างประเทศตามวตถุxxxxxxxดังกล่าวข้างต้นแล้ว (2) ลูกค้าได้รับความ

ยินยอมจากเจ้าของข้อมูลส่วนบุคคลเพื่อการเก็บรวบรวม ใช้ เปิ ดเผย และ/หรือโอนข้อมูลส่วนบุคคลไปยงั ต่างประเทศเพื่อวตถุxxxxxxxดังกล่าวข้างต้น เว้นแต่จะ

เป็ นไปตามหลกั เกณฑ์หรือฐานทางกฎหมายอื่นใดซึ่งมีกฎหมายบญxxxxให้กระท˚าการดงั กล่าวได้โดยไม่ต้องได้รับความยินยอมจากเจ้าของข้อมูลส่วนบุคคล (3)

ลูกค้ามีอ˚านาจตามกฎหมายในการเปิ ดเผยข้อมูลส่วนบคคลดงั กล่าวต่อบริษัทและ/หรือตวแทนของบริษัท เพื่อการเก็บรวบรวม ใช้ เปิ ดเผย และ/ หรือโอนข้อมxx ส่วน

บุคคลดังกล่าวไปยังต่างประเทศเพื่อวัตถุประสงค์ดังกล่าวข้ างต้นได้ และ (4) ลูกค้าจะปฏิบัติตาม พ.ร.บ. คุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคลในส่วนที่เกี่ยวข้องกับการ

ด˚าเนินการดงกล่าว ทง้ นี ้ ลกค้าจะรับผิดชดใช้ให้แก่บริษัทส˚าหรับค่าปรับ ความสญเสีย หรือความเสียหายทง้ ปวงที่เกิดขึนกบ

บริษัทอน

เนื่องมาจากหรือเกี่ยวเนื่องกับ

(1) การเก็บรวบรวม ใช้ เปิ ดเผย และ/หรือโอนข้อมxx ส่วนบคคลไปยงต่างประเทศโดยบริษัทและ/หรือตวแทนของบริษัทเพื่อวตั ถxxxxxxxดงกล่าวข้ างตน้ เว้นแต่ความ

เสียหายดงกล่าวจะเกิดจากการกระท˚าโดยทุจริต จงใจ หรือประมาทเลินเล่ออย่างร้ายแรงของบริษัทหรือตวั แทนของบริษัท หรือ (2) การที่ลูกค้าฝ่ าฝื นค˚ารับรองและ ค˚ายืนยxxxxให้ไว้ดงกล่าว

13. ลกค้าตกลงที่จะสอบทานความถกต้องครบถ้วนของรายงานแสดงการเคลื่อนไหวทางบญชีด้วยความระมดระวง และxxxxxใหบ้้ รษิ ัททราบถึงข้อความxxx

xxxถกต้องของรายการต่าง ๆ ที่ระบในรายการแสดงการเคลื่อนไหวทางบญ

ชี หากบริษัทxxxxxxรับการแจ้งดงกล่าวเป็ นลายลกษณ์อกษรจากลกค้าภายใน 2 วนนบ

จาก

วนที่ระบในรายงานแสดงการเคลื่อนไหวทางบญชี บริษัทจะxxxxxxรายงานแสดงการเคลื่อนไหวทางบญชีแต่ละxxx xxxxxxxxxที่จะแก้ไขเพิ่มเติมรายการใด ๆ หากรายการแสดงการเคลื่อนไหวทางบญชีแสดงข้อมxx xxxไม่ถกต้อง

ถกต้องและลกค้าตกลงให้มีผลผกพนลกค้า บริษัท

14. ลูกค้าทราบและตกลงxxxxxx ค้ามีหน้าที่ในการตรวจสอบถึงความถูกต้องของข้อมูลในเอกสารทุกประเภทxxxxxxรับทุกครัง้ ทงั้ นีห้ ากลูกค้ามิได้ โต้แย้งหรือ

คดค้านความถูกต้องของข้อมูลในเอกสารใด ๆ ภายใน 2 วนท˚าการนับจากเวลาที่ลูกค้าได้รับเอกสารจากบริษัทที่จัดส่งไปยงั ลูกค้าทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-

mail) หรือโดยวิธีอื่นใดแล้ว ให้xxxxxxลกค้าได้ตกลงผกพนตนตามรายละเอียดที่ปรากฏในเอกสารนน้ และให้xxxxxxบริษัทได้กระท˚าการในฐานะตวแทนโดยสมบรณ์แล้ว

15. การxxxxxxxxหรือการแจ้งให้ลกู ค้าทราบตามบนทึกข้อตกลงนี ้หากบริษัทได้กระท˚าเป็ นหนังสือxxxxxxxxส่งไปยงั สถานที่อยู่ของลกค้าxxxxxx ให้ไว้ในค˚า ขอเปิ ดบัญชี หรือxxxxxxแจ้งเปลี่ยนแปลงไว้ หรือที่เป็ นxxxxx˚าเนาตามกฎหมายของลูกค้า หรือส่งทางจดหมาย อิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) ตามที่อยู่ของจดหมาย

อิเล็กทรอนิกส์ที่ลูกค้าแจ้งไว้กับบริษัทหรือส่งทางโทรสาร หรือโทรศพ

ท์ไปยงั หมายเลขโทรสาร หรือโทรศพ

ท์ที่ลูกค้าได้แจ้งไว้กับบริษัท หรือตามหลกั เกณฑ์หรือกฎ

ข้อบงั คบ

ของ ส˚านักงาน ก.ล.ต. หรือหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง ทงั ้ ที่มีอยู่ในปัจจุบน

และที่จะมีการแก้ไขเปลี่ยนแปลงในภายหน้าด้วยแล้ว ลูกค้ายินยอมให้xxxxxx มีการ

xxxxxxxx หรือแจ้งให้แก่ลกค้าโดยชอบแล้ว ทง้ นี ้โดยไม่ค˚านึงว่าลกค้าจะได้รับแจ้งด้วยตนเอง หรือมีผ้อู ื่นรับไว้แทน

อนึ่งในกรณีที่ลูกค้าเปลี่ยนแปลงที่อยู่ หรือที่อยู่ของจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ หรือหมายเลขโทรสาร โทรศพท์ ลูกค้าxxxxxxให้บริษัททราบล่วงหน้าเป็น

ลายลกษณ์อกษรทนที หากลกค้าxxxxxxxxปฏิบติตามข้อก˚าหนดดงกล่าว บริษัทไม่ต้องรับผิดชอบต่อความเสียหายใด ๆ ที่เกิดขึน

16. นอกเหนือจากข้อตกลงที่ก˚าหนดไว้ในบน

ทึกข้อตกลงนี ้คู่สญ

ญาตกลงให้น˚าข้อตกลงและเงื่อนไขxxxxxxxxตัง้ ตัวแทนฯ และกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวข้อง

รวมทง้ ประเพณีการค้าในการซือ้ ขายหลกทรัพย์ต่างประเทศและการซือ้ ขายหลกxxxxxx xxใช้บงคบ

เท่าxxxxxxขดกบ

บนทึกข้อตกลงนี ้ และให้ xxxxxxบนทึกข้อตกลงxxxxx

เป็นส่วนหนึ่งของสัญญาตังตัวแทนฯ ที่ลกค้าได้ท˚าไว้กบบรษิ ัท

17. ในกรณีที่กฎหมาย ประกาศ xxxxxxx ข้อบงั คบ

หรือนโยบายใด ๆ มีการเปลี่ยนแปลง แก้ไขหรือเพิ่มเติมภายหลงั นับจากวน

ท˚าบน

ทึกข้อตกลงxxxxx

คสู ญญาตกลงให้ถือตามกฎหมาย ประกาศ xxxxxxx ข้อบงคบ แจ้งให้ลกค้าทราบ

หรือนโยบายใด ๆ xxxxxxมีการเปลี่ยนแปลง แก้ไขหรือเพิ่มเติมนนั

และให้มีผลใช้บงคบ

ได้ทนทีโดยไม่ต้อง

บริษัทxxxxxxxxxที่จะท˚าการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขหรือวิธีปฏิบติใด ๆ ตามที่บริษัทเห็นxxxxx โดยไม่จ˚าต้องได้รับความยินยอมจากลูกค้าก่อน โดยใน

กรณีมีการเปลี่ยนแปลงอย่างมีนยส˚าคญ บรษิ ัทxxxxxการเปล้ ี่ยนแปลงดงกล่าวให้ลกค้าทราบโดยไม่ชกชาห้ รอปื xxxxxลงในเว็บไซต์ (Web Site) ของบรษิ ัท

18. ในกรณีท่ีลูกค้าxxxxxxxจะส่งค˚าส่ังซือขายหลักทรัพย์ต่างประเทศผ่านอินเทอร์เน็ต รวมถึงค˚าสั่งอื่นใดที่บริษัทอนุญาตให้ส่งผ่านทาง

อินเทอร์เน็ตได้ ลูกค้าตกลงตามข้อก˚าหนดและเงื่อนไขรวมถึงความxxxxxxxxxต่อไปนี

(1) ลกค้ารับทราบหน้าที่ของตนที่จะต้องเก็บรักษารหสั ผ้ใู ช้ (User Name) รหสั ผ่าน (Password) และ/หรือรหสั ยืนยนตวตนใด ๆ เพื่อเข้าสระบบบริการ

ออนไลน์ของบริษัทไว้เป็นความลบมิให้ผ้ใดxxxxxxx เพื่อป้ องกนไม่ให้บคคลอื่นxxxxxxใช้รหสั ผ้ใู ช้ (User Name) รหสั ผ่าน (Password) และ/หรอรหสื ั ยืนยนตวตนใด ๆ

ของลกค้าเข้าถึงระบบของบริษัท และข้อมxx ในบญชีดงกล่าวข้างต้นของลกค้าในระบบบริการออนไลน์ xxxxxเกิดความเสียหายต่อลกค้าและต่อบริษัท หากมีผ้ใดน˚า รหสั ผ้ใช้ (User Name) รหสั ผ่าน (Password) และ/หรือรหสั ยืนยนตวตนใด ๆ ของลกค้าไปใช้ไม่ว่ากรณีใด ๆ ลกค้าจะต้องเป็นผ้xx xบผิดชอบเองทง้ สิน้

(2) ในการส่งค˚าสงั่ ผ่านอินเทอร์เน็ต ลูกค้ามีหน้าที่ตรวจสอบของค˚าสงั่ ที่ส่งผ่านอินเทอร์เน็ตได้จากเครื่องคอมพิวเตอร์หรืออุปกรณ์อิเล็กทรอนิกส์ของ

ลกค้า หรือวิธีการอื่นใดตามที่บริษัทได้จดให้ โดยบริษัทไม่ต้องยืนยนการรับค˚าสง หรอxx xxผล้ ต่อลกค้าทางโทรศพท์

นอกจากนี ้ลกค้าxxxxxxตรวจสอบข้อมxx ในบญชีเงินสด ผ่านอินเทอร์เน็ตได้ตามที่บริษัทจดท˚าไว้บนเว็บไซต์ (Web Site) ของบริษัท ลกค้าตกลงผกพน ตามค˚าสงรวมทง้ การกระท˚าใด ๆ ด้วยวิธีการทางอินเทอร์เน็ต และผลของค˚าสงั่ หรือการกระท˚าดงกล่าวที่เกิดขึน้

ฝากไว้กบ

(3) ลูกค้าxxxxxxส่งค˚าสงั่ ขายหลกทรัพย์ต่างประเทศในบญชีเงินสดผ่านอินเทอร์เน็ต ได้เฉพาะหลกั ทรัพย์ต่างประเทศที่ลูกค้าซือ้ ผ่านอินเทอร์เน็ตซง บริษัทและหลกทรัพย์ต่างประเทศอื่นของลกค้าที่น˚ามาฝากไว้เพี่อขายผ่านอินเทอร์เน็ต

(4) ลกค้ารับทราบความเสี่ยงxxxxxxเกิดขึน

หากอป

กรณ์หรือระบบคอมพิวเตอร์ของลกค้า หรือของบริษัท หรือของตลาดหลกทรัพย์ หรือของผ้ให้บริการที่

เกี่ยวข้องกบ

การส่งค˚าสง

หรือรับค˚าสงผ่านอินเทอร์เน็ตเกิดขดข้องท˚าให้การส่งค˚าสงหรือรับค˚าสงไม่xxxxxxปฏิบติได้ บริษัทจะไม่รับผิดชอบในความxxxxxxxxxxเกิดขนึ

ไม่ว่ากรณีใด ๆ

ในกรณีที่ลูกค้าไม่xxxxxxส่งค˚าสงั่ ผ่านอินเทอร์เน็ต หรือกรณีที่อุปกรณ์หรือระบบคอมพิวเตอร์ของลูกค้าขัดข้อง ลูกค้าxxxxxxส่งค˚าสงั่ ทางโทรศพท์ มายงเจ้าหน้าที่ผ้ได้รับมอบหมายของบริษัทxxx xxเมื่อบริษัทด˚าเนินการตามค˚าสงให้แก่ลกค้าแล้ว บริษัทxxxxxxxxค˚าสงดงกล่าวตามวิธีการที่บริษัทเห็นxxxxx

(5) ลกค้ารับทราบและเข้าใจถึงความเสี่ยงในการส่งค˚าสงหรือการกระท˚าใด ๆ ด้วยวิธีการทางอินเทอร์เน็ต xxxx การสญหายของข้อมxx ระหว่างทาง การ ส่งข้อมูลเป็ นไปอย่างล่าช้า หรือไม่xxxxxxส่งข้อมูลได้ และการผิดพลาดและคลาดเคลื่อนของข้อมูลxxxxxxรับเนื่องจากข้อจ˚ากัดในการใช้อิ นเทอร์เน็ต หรือการขัดข้อง ของอุปกรณ์ระบบไฟฟ้ า ระบบการสื่อสารหรือระบบคอมพิวเตอร์ของลูกค้าหรือของบริษัทหรือของตลาดหลกั ทรัพย์ รวมถึงเหตุขัดข้องใด ๆ ในการส่งค˚าสงั่ หรือรับ ค˚าสงผ่านอินเทอร์เน็ตซงท˚าให้ไม่xxxxxxปฏิบติตามค˚าสงได้

(6) บริษัทสงวนไว้ซึ่งxxxxxxxxจะไม่รับค˚าสง

ยกเลิกค˚าสง

หรือไม่ด˚าเนินการตามค˚าสงั่ ใด ๆ ที่กระท˚าด้วยวิธีการทางอินเทอร์เน็ตในกรณีที่บริษัทเห็นว่า

ค˚าสงนน้ ไม่เหมาะสมหรือไม่ชอบด้วยกฎหมายหรือข้อบงxx xxxจะเรียกร้องค่าเสียหายใด ๆ ทง้ สิน้

ของบริษัทหรือหน่วยงานอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง หรืออาจจะก่อให้เกิดความเสียหายอย่างใด ๆ ทงั้ xx xxxx ค้าไม่มีxxxxx

(7) ลกค้ารับทราบและเข้าใจแล้วว่า บทวิเคราะห์เกี่ยวกบการซือ้ ขายหลกทรพxxx ต่าง ๆ ที่ปรากฏบนเว็บไซต์ (Web Site) ช่องทางบริการ หรอกาื รสื่อสาร

ของบริษัท จดท˚าขึนโดยอาศยข้อมxx xxxจดหามาจากแหล่งที่เชื่อ หรือควรเชื่อว่ามีความน่าเชื่อถือ และ/หรือถกต้อง อย่างไรก็ตามบริษัทไม่ยืนยันและไม่รับรองถึงความ

ครบถ้วนxxxxxxx หรือถูกต้องของข้อมูลดงั กล่าว และxxxxxxประกนราคาหรือผลตอบแทนของหลกั ทรัพย์ที่ปรากฏในบทวิเคราะห์ดังกล่าว แม้ว่าข้อความดงั กล่าวจะ

ปรากฏข้อความxxxxxxเป็ นหรืออาจตีความว่าเป็ นxxxxนนั ้ ได้ บริษัทจึงไม่รับผิดชอบต่อการเอาข้อมูล ข้อความ ความเห็น และ/หรือบทสรุปที่ ปรากฏบนเว็บไซต์ (Web Site) ช่องทางบริการ หรือการสื่อสารของบริษัทนีไ้ ปใช้ไม่ว่ากรณีใด ๆ บริษัทรวมทงั้ บริษัทที่เกี่ยวข้อง ลูกค้า ผู้บริหารและพนักงานของบริษัทต่าง ๆ อาจจะท˚าการ

ลงทุนใน หรือซือ หรือขายหลกั xxxxxxxxx ปรากฏบนเว็บไซต์ (Web Site) ช่องทางบริการ หรือการสื่อสารของบริษัทได้ทุกเวลา ข้อมูลและความเห็นที่ปรากฏบนเว็บไซต์

(Web Site) ช่องทางบริการ หรือการสื่อสารของบริษัทนี ้มิได้xxxxxxxจะxxxx xx เสนอแนะ หรือจูงใจให้ลงทุน ซือ หรือขายหลกั ทรัพย์ที่ปรากฏบนแหล่ง ดงั กล่าว และ

ข้อมxx xxxมีการแก้ไขเพิ่มเติมเปลี่ยนแปลงโดยมิต้องแจ้งให้ทราบล่วงหน้า ลกค้าควรใช้ดลุ ยxxxxxอย่างรอบคอบในการลงทน ซอื ้ หรอื ขายหลกทรพxxx

(8) การแสดงxxxxxยกเลิกบริการส่งค˚าสงั่ ผ่านอินเทอร์เน็ต ไม่ว่าบางส่วนหรือทงั้ หมด ไม่ว่าด้วยวิธีการใด ๆ ไม่ถือเป็ นการแสดงxxxxxเพื่อปิ ดหรือ

ยกเลิกบญชีซือ้ ขายหลกทรัพย์ที่ลกค้าเปิ ดกบบรษิ ัท

(9) ลกค้าตกลงปฏิบติตามวิธีการยืนยนตวตนที่บริษัทก˚าหนด และหากลกค้ายืนยนตวตนไม่ส˚าเร็จไม่ว่าด้วยเหตใุ ด ลกค้าตกลงว่าบริษัทอาจปฏิเสธไม่

รับค˚าสงั่ ผ่านอินเทอร์เน็ตดงั กล่าว หรือระงับการบริการใด ๆ ของบริษัทจนกว่าลกค้าจะได้ท˚าการยืนยนตวตนส˚าเร็จ ทงั้ นี ้ ไม่ว่ากรณีใด ๆ บริษัทจะไม่รับผิดต่อความ

xxxxxxxxxxเกิดจาก หรือเกี่ยวข้องกบการที่ลกค้ายืนยนตวตนไม่ส˚าเรจ็

19. ลูกค้ารับทราบและเข้าใจถึงข้อมูลความเส่ียง และข้อจ˚ากัดบางประการเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ ดังต่อไปนี

การลงทุนในหลกั ทรัพย์ต่างประเทศมีความเสีย่ ง ลูกค้าอาจสูญเสียเงินลงทุนไม่ว่าทง้ั หมดหรือบางส่วนได้ ดงั นน ก่อนการตดั สินใจลงทุน ลูกค้าควร

ตรวจสอบและพิจารณาขอ้ มูลในเอกสารเปิ ดเผยขอ้ มูลความเสีย่ งและขอ้ จ˚ากดั บางประการxxxxxอ้ ย่างรอบคอบ xxxxก่ึ สารเปิ ดเผยขอ้ มxx ความเสียงและข้อจาก˚ ดบาง

ประการxxx

xxxx xxงถึงความเสีย่ งและข้อจ˚ากดั ทีส่ ˚าคญ

ซ่ึงอาจส่งผลกระทบตอ่ การลงทน

อยา่ งมีนยั ส˚าคญ

อย่างไรก็ตาม เอกสารข้อมูลความเสีย่ งและข้อจ˚ากดบาง

ประการxxx

xxม้ ิได้แสดงถึงความเสีย่ งและข้อจ˚ากดั ทงั้ หมดทีเกี่ยวกบ

การลงทนในหลกทรัพย์ต่างประเทศ แต่แสดงถึงปัจจยหรือความเสีย่ งและข้อจ˚ากดทีส่ ˚าคญ

บาง

ประการที่เกี่ยวข้องกบ

การลงทุนในหลกั ทรัพย์ต่างประเทศ ดงั นน

จึงอาจมีปัจจัยหรือความเสี่ยง หรือข้อจ˚ากด

อื่นxxxxxxอาจทราบได้ในขณะนี้ หรือเป็นความเสี่ยงที

พิจารณาในขณะนีว่าไม่เป็นสาระส˚าคญ xxxxxกลึ่ ายเป็นปัจจยหรอควื ามเสียงและข้อจาก˚ ดทีม่ ีความส˚าคญในxxxxxxxx

เอกสารเปิ ดเผยข้อมูลความเสี่ยงและข้อจ˚ากด

บางประการxxx

xxม้ ิใช่เอกสารที่ให้ค˚าแนะน˚าในทางธุรกิจ กฎหมาย ภาษี หรือบ

ชี โดยลูกค้าควร

ปรึกษาที่ปรึกษาในด้านต่าง ๆ ที่เกี่ยวกบ

การลงทุนในหลกั ทรัพย์ต่างประเทศ ดงั นน

ลูกค้าไม่ควรลงทุนในหลกั ทรัพย์ต่างประเทศเว้นแต่ลูกค้าได้มีความเข้าใจถึง

ความเสียงและข้อจ˚ากดบางประการทีเกี่ยวข้องกบ

การลงทนในหลกทรัพย์ต่างประเทศอย่างถ่องแทแ้ ละตดสินใจลงทน

โดยเห็นว่าการลงทนในหลกทรัพย์ต่างประเทศ

ดงกล่าวนนเหมาะสมกบตน

19.1 ความเส่ียงท่วไปในการลงทุนในหลักทรัพย์

ลกค้าที่ลงทนในหลกทรัพย์ต่างประเทศมีความเสี่ยงที่จะสญู

เสียเงินลงทน

ไม่ว่าทง้ หมดหรือบางส่วนได้ ทง้ นี ้ อาจมีเหตการณ์ที่xxxxxxxxx xxรวมxxxxxx

ด˚าเนินการต่าง ๆ ของหน่วยงานของรัฐ สภาวะทางเศรษฐกิจและการเมืองทง้ ภายในและภายนอกประเทศ ตลอดจนเหตการณ์ที่เป็นเหตสุ ดxxxxอื่น ๆ และเหตการณ์xxx

xxxxxxxxxควบคมxxx xxxx xxxxxx จลาจล ความวุ่นวายภายในบ้านเมือง หรือการxxxxxxร้าย เป็ นต้น ซึ่งเหตุการณ์ดงั กล่าวอาจท˚าให้เกิดควา มผนผวนอย่างรนแุ รง

ต่อตลาดและราคาของหลกทรัพย์ได้

การซือ้ ขายหลักทรัพย์ในประเทศที่ไม่มีหน่วยงานก˚ากับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซือ้ ขายหลักทรัพย์ที่เป็ นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) หรือตลาดซือ้ ขายหลักทรัพย์ไม่เป็ นสมาชิกของ World Federation of Exchange (WFE) การลงทุนใน

หลกทรัพย์ต่างประเทศดงกล่าวมีความxxxxxxxx

และต้องใช้ความระมดระวงเป็นพิเศษ อีกทง้ หลกทรัพย์ดงกล่าวก็xxxxxxอยภายใต้การก˚ากบ

ดแู ลของส˚านักงาน ก.ล.ต.

อนึ่ง ลูกค้ารับรองและยืนยน ครบถ้วนทกประการแล้ว

ในการประเมินของบริษัทว่า ตนมีความเหมาะสมกับการลงทุนในหลกั ทรัพย์ดังกล่าวแ ละได้รับการเปิ ดเผยข้อมูลความเสี่ยงดงั กล่าว

19.2 ความเส่ียงท่ีเกี่ยวข้องกับภาวะตลาดและความxxxxxxของราคา

หลักทรัพย์ต่างประเทศที่ลูกค้าจะเข้าลงทุนเป็ นหลกั ทรัพย์ที่ท˚าการซือ้ ขายหรือจดทะเบียนอยู่ในตลาดหลกั ทรัพย์หรือ ศูนย์ซือ้ ขายหลกั ทรั พย์ (รวม เรียกว่า “ตลาดหลกั ทรัพย์ต่างประเทศ”) ในประเทศxxxxxxมีสภาวะทางการเมือง เศรษฐกิจ กฎหมาย และxxxxxxxxxxแตกต่างจากของประเทศไทยอย่างมีนัยส˚าคญั นอกจากนี ้ ตลาดหลกั ทรัพย์ที่หลกั ทรัพย์ต่างประเทศมีการซือ้ ขายหรือจดทะเบียนดงั กล่าวอาจใช้ดุลพินิจระงับหรือจ˚ากัดการซือ้ ขายหลกั ทรั พย์เป็ นครัง้ คราว ดงั นนั ้ การเปลี่ยนแปลง หรือความผนผวน หรือภาวะตกต˚่า หรือการเกิดขึนของเหตการณ์ดงกล่าวอาจส่งผลกระทบในทางลบต่อปริมาณการซือ้ ขายและราคาของหลกทรัพย์ ได้

นอกเหนือจากปัจจยดงกล่าวข้างต้นซงึ่ เป็ นปัจจัยภายในแล้ว ปริมาณการซือ้ ขายและราคาของหลกทรัพย์อาจxxxxxxxxกระทบจากปัจจยั อื่น xxxxxเป็ น

ปัจจยที่เกี่ยวข้องกบ

หลกทรัพย์เอง หรืออาจเกิดจากปัจจยภายนอก xxxx xxxxxx วิกฤตการณ์ทางเศรษฐกิจ และ/หรือทางการเงินของโลกหรือของภม

ิภาค เป็นต้น ซง

การเปลี่ยนแปลงของปัจจยเหล่านีอ้ าจส่งผลกระทบต่อปริมาณการซือ้ ขายและราคาของหลกทรัพย์ได้

19.3 ความเส่ียงท่ีเกี่ยวกับระบบการช˚าระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์

การลงทนในหลกทรัพย์ต่างประเทศจะเกี่ยวข้องกบการส่งค˚าสงั่ ซือ้ ขาย การส่งมอบ และการช˚าระราคาและ/หรือสินค้าในตลาดหลกทรพั ยต่า์ งประเทศ

ซึ่งกฎหมายและxxxxxxxของตลาดหลกั ทรัพย์ในแต่ละประเทศที่มีการท˚าธุรกรรมอาจมีความแตกต่างกัน ซึ่งลูกค้าอาจxxxxxxรับความคุ้มครองในบา งประการเหมือน การท˚าธุรกรรมโดยลกค้าของประเทศดงกล่าว

โดยที่ระบบการช˚าระราคาและส่งมอบหลกทรัพย์และ/หรือสินค้าในตลาดหลกั ทรัพย์ดงั กล่าวอาจมีการพฒxxxxxด้อยกว่าหรือมีมาตรฐานที่ต˚่ากว่า และ

ในบางกรณี อาจมีความน่าเชื่อถือน้อยกว่าของประเทศไทย ค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวข้องกบการช˚าระราคาและส่งมอบหลกทรพยแ์ั ละ/หรอสื ินค้าอาจสงกว่าค่าธรรมเนียม

ที่ต้องช˚าระในประเทศไทย หรือสงกว่าที่ลกค้าได้คาดหมายไว้ นอกจากนี ้ เนื่องจากระบบการช˚าระราคาและส่งมอบหลกทรัพย์และ/หรือสินค้าระหว่างประเทศไทยกับ ต่างประเทศ หรือระหว่างตลาดหลกั ทรัพย์ของประเทศไทยกับตลาดหลกั ทรัพย์ของแต่ละประเทศมิได้เชื่อมโยงกันหรือมีการxxxxxxงานกันอย่างเป็ นระบบ จึงอาจ ส่งผลให้กระบวนการช˚าระราคาและส่งมอบหลกทรัพย์และ/หรือสินค้าอาจใช้เวลานานกว่าที่คาดหมายไว้ ซึ่งปัจจัยดงั กล่าวข้างต้นอาจก่อให้เ กิดความเสี่ยงในการ

ลงทนที่xxxxxมากขึน

ซงรวมถึงความเสี่ยงต่อการทจริต การไม่xxxxxxส่งมอบหลกทรัพย์และ/หรือสินค้า หรือความสบ

สนในเงื่อนไขและกระบวนการช˚าระราคาและส่ง

มอบหลกทรัพย์ ตลอดจนการช˚าระคืนเงินทน ค่าใช้จ่ายทางกฎหมาย

และปัจจยอื่น ๆ xxxxxxส่งผลให้xxxxxxxขาดทน

สญเสียโอกาส เกิดความล่าช้า และxxxxxค่าใช้จ่ายในการด˚าเนินการและ

19.4 ความเส่ียงท่ีเกี่ยวกับกฎหมายหรือxxxxxxxxxxใช้บังคับ

เนื่องจากการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศเป็ นการลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทที่มีถิ่นที่อยู่หรือมีส˚านักงาน ทรัพย์สิน บุคลากร และ/ หรือ

xxxxxxxxxxอยในต่างประเทศ และ/หรือในหลกทรัพย์ที่มีสินค้าที่อยในต่างประเทศ ซงอยภายใต้กฎหมายหรือxxxxxxxxxxแตกต่างกน การลงทนในประเทศต่าง ๆ หรอื

ในบางประเทศดงั กล่าวอาจถูกจ˚ากัดหรือถูกควบคุมในระดบ

ที่แตกต่างกันออกไปตามกฎหมายหรือxxxxxxxxxxใช้บงั คับในแต่ละประเทศนัน

ซึ่งข้อ จ˚ากัดหรือการ

ควบคม

ดงกล่าวอาจรวมxxx xxxต้องได้รับอนญาตจากหน่วยงานของรัฐหรือจากบคคลอื่นใดก่อนการลงทน

ข้อจ˚ากดการลงทนของลกค้าต่างชาติในธุรกิจบางประเภท

การขออนุญาตจากหน่วยงานของรัฐเพื่อน˚าเงินได้จากการลงทุนหรือเงินทุนหรือเงินที่ลูกค้าต่างชาติได้รับจากการขายหลักทรัพย์ต่างประเทศอ อกนอกประเทศ

ดงกล่าว หรือการจดเก็บภาษีที่เกี่ยวข้องกบการลงทนในหลกทรพั ยข์ องลกค้าต่างชาติ นอกจากนี ้ กฎหมายและxxxxxxxในประเทศเหล่านน้ อาจมีความไม่ชดxxx และ

อาจขึนอยกู บการตีความของxxxx xxxxxxxxxxเกี่ยวข้องในประเทศดงกล่าว xxxxxตีความกฎหมายหรือxxxxxxxเหล่านันในทางxxxxxxเป็นคุณต่อลกค้า อีกทง้ ประเทศต่าง ๆ

ดงกล่าวอาจมีการออกกฎหมายหรือxxxxxxxใหม่เป็ นครังคราว ซงท˚าให้เกิดความไม่แน่นอนในเรื่องของขอบเขตและเนือ้ หาของกฎหมายหรือxxxxxxxxxxออกมาใหม่ ซง ปัจจยเหล่านีอ้ าจส่งผลกระทบในทางลบต่อการลงทนุ

นอกเหนือจากข้อจ˚ากัดและการควบคุมตามxxxxxxกล่าวข้างต้นแล้ว ในบางประเทศอาจมีการคุ้มครองxxxxxของลูกค้าในฐานะผู้ถือหลกั ทรัพย์ไว้อย่ าง

จ˚ากัดหรือน้อยมาก ซึ่งรวมถึงxxxxxในการฟ้ องร้ องด˚าเนินคดีและการขอให้มีการบงั คบคดีตามค˚าพิพากษา นอกจากนี ้ความมีประสิทธิภาพของกระบวนการยุติธรรม

ของแต่ละประเทศก็มีความแตกต่างกน

ออกไป ซึ่งอาจท˚าให้ลกู ค้าประสบปัญหาในการด˚าเนินการฟ้ องร้องในชน้ ศาลในประเทศนนั

ๆ อีกทงั้ ในกรณีที่ลกู ค้าได้รับค˚า

พิพากษาให้ชนะคดีในประเทศหนึ่ง แต่ลูกค้าอาจต้องด˚าเนินการให้มีการบงั คบตามค˚าพิพากษาดงั กล่าวในประเทศที่ลกู ค้าได้ท˚าการลงทุน ก็มิไ ด้มีหลกั ประกันใด ๆ

ว่าศาลของประเทศนนั

ๆ จะด˚าเนินการบงคบ

คดีตามค˚าพิพากษาxxxxxxรับ

19.5 ความเส่ียงท่ีเกี่ยวกับสภาพxxxxxของหลักทรัพย์

แม้ว่าลกค้าจะลงทนในหลกทรัพย์xxxxxxมีการจดทะเบียนในตลาดหลกทรัพย์ แต่ตลาดหลกทรัพย์ในบางประเทศอาจจะมีขนาดเล็กและไม่มีสภาพxxxxx นอกจากนี ้ สภาพxxxxxของหลักทรัพย์อาจขึน้ อยู่กับปัจจัยอื่น xxxx ลักษณะของหลักทรัพย์ รวมทงั้ ปัจจัยภายใน และ/หรือปัจจัยภายนอกของป ระเทศที่ตลาด

หลกทรัพย์นน้ ตง้ อยู่ ดงนนั

สภาพxxxxxxxxมีอยนู ้อยอาจลดความxxxxxxของลกค้าในการซือ้ หรือขายหรือด˚าเนินการอื่นใดเกี่ยวกบ

หลก

ทรัพย์นนั

หรืออาจท˚าให้การซือ

หรือขายหลกทรัพย์ในราคาที่ต้องการหรือxxxxxxxxxx หรือในจ˚านวนที่ลกค้าต้องการเป็นไปได้ยาก

19.6 ความเส่ียงท่ีเกี่ยวกับอัตราแลกเปล่ียน

เนื่องจากการลงทนุ และ/หรือด˚าเนินการอื่นใดที่เกี่ยวข้องกบการลงทนุ ในหลกั ทรัพยต่างประเทศมีการช˚าระเงินxxx xนเงินตราต่างประเทศ ผลตอบแทนxxxxxxรบั

จากการลงทุนและ/หรือด˚าเนินการอื่นใดที่เกี่ยวข้องกบ

การลงทนอาจxxxxxxxxกระทบอย่างมีนยส˚าคญ

จากความเสี่ยงที่เกิดจากอตราแลกเปลี่ยน โดยลูกค้าอาจมีความ

เสี่ยงหากมxx ค่าของเงินตราต่างประเทศดงกล่าวมีการเปลี่ยนแปลงมxx ค่าเมื่อเทียบกบมxx ค่าของเงินบาท ซงึ่ เหตกุ ารณ์ดงั กล่าวอาจเกิดในช่วงระยะเวลาใดเวลาหนึ่ง หรอื

อาจเกิดขึน้ อย่างxxxx นอกจากนี ้ หากxxxxxxxลดค่าของเงินตราต่างประเทศสกุลใด ๆ ที่ลูกค้าได้ลงทุนไป ลูกค้าอาจได้รับความเสียหายจากการลดค่าของเงินตรา ต่างประเทศดงั กล่าว

19.7 ความเส่ียงท่ีเกี่ยวกับความน่าเช่ือถือของคู่สัญญา

ลูกค้าอาจมีความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกบ

ความน่าเชื่อถือของคสู ญ

ญาอีกฝ่ ายหนึ่ง ซึ่งรวมถึงผู้ออกหลกั ทรัพย์ต่างประเทศที่ลกู ค้าได้ลงทุนไว้ (ไม่ว่าจะเป็น

การลงทุนในหรือนอกตลาดหลกั ทรัพย์ก็ตาม) โดยลูกค้าอาจมีความเสี่ยงxxxxxxสูญเงินที่ลงทุนไม่ว่าทงั้ หมดหรือบางส่วนในกรณีxxxxxxสญญาอีกฝ่ ายหนึ่งหรือผู้ออก

หลกทรัพย์ต่างประเทศดงกล่าวตกเป็ นบคคลล้มละลาย หรือมีหนีส้ ินล้นพ้นตว การช˚าระเงินคืนทนหรือหน้าที่ในการไถ่ถอนหลกทรัพย์ที่ลกค้าได้ลงทนไว้

หรือไม่xxxxxxหรือไมพร้อมที่จะช˚าระหนีห้ รือปฏิบติตามหxx xxxxของตนรวมถึงหน้าที่ใน

19.8 ความเสี่ยงเกี่ยวกับการปฎิบัติตามค˚าสั่งซือ้ หรือขายหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือค˚าสั่งอื่นใดที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์ต่างประเทศ

ของลูกค้า

บริษัทในฐานะนายหน้าในการซือ้ ขาย หรือลงทุนในหลกั ทรัพย์ต่างประเทศอาจไม่xxxxxxด˚าเนินการซือ หรือขาย หรือด˚าเนินการอื่นใดที่เกี่ยวข้องกบ

หลกั ทรัพย์ต่างประเทศตามค˚าสงั่ ของลูกค้าได้ในบางกรณี ซึ่งรวมถึงกรณีที่สภาพตลาดไม่เอือ้ อ˚านวย หรือไม่xxxxxxจับคู่ราคาตามที่ลกู ค้า ต้องการได้ หรือการถูก จ˚ากดโดยกฎหมายหรือกฎเกณฑ์ของตลาดหลกทรัพย์หรือหน่วยงานอื่นใดในประเทศดงกล่าว ซงการที่บริษัทไม่xxxxxxด˚าเนินการดงกล่าวxxx xxxท˚าให้ลกค้าxxxxxx ขาดทนหรือความเสี่ยงอื่นใดจากการลงทนในหลกทรัพย์ต่างประเทศได้

19.9 ความเส่ียงท่ีเกี่ยวกับการลงทุนของลูกค้าเอง

การตด

สินใจในการลงทุนในหลกทรัพย์เป็ นการตดสินใจของลกู ค้าเอง บริษัทมิได้ด˚าเนินการในฐานะเป็นที่ปรึกษาหรือผ้ด

ูแลxxxxxxxxxxของลกค้าใน

การลงทุนแต่อย่างใด โดยก่อนการตัดสินใจลงทุน ลูกค้าได้ยืนยันต่อบริษัทว่า ลูกค้าได้ศึกษาและพิจารณาอย่างรอบคอบถึงข้อมูลทงั้ หมดที่เกี่ยวกับสถานะ ธุรกิจ

สถานะทางการเงิน และผลประกอบการของผ้อู อกหลกทรัพย์ หรือสินค้า หรือทรัพย์สินที่ลงทนหรือข้อมxx อื่นใดที่เกี่ยวข้องกบหลกั ทรัพยต่์ างประเทศที่ลกค้าจะท˚าการ

ลงทุน ตลอดจนปัจจัยอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการลงทน xxxx ความแตกต่างทางด้านเวลา (Time Zone) ความแตกต่างดานเวลาท้ ˚าการของตลาดหลกั ทรัพยต่์ างประเทศ

สภาวะทางการเมือง เศรษฐกิจ กฎหมายและxxxxxxxต่าง ๆ ของประเทศที่เกี่ยวข้อง รวมถึงสภาวะตลาด อุปสงค์และอปทาน และราคาสินค้าหรอทรพยส์ัื ิxxxxเกี่ยวข้อง

กบหลกั ทรัพย์ต่างประเทศเป็ นอย่างดีแล้ว ดงนัน้ ลกค้าจึงต้องรับเอาความเสี่ยงทง้ ปวงจากการลงทนเอง และบริษัทไม่มีหน้าที่ในการดแู ลxxxxxxxxxxให้แก่ลกค้า อีก

ทง้ ไม่มีความรับผิดชอบและไม่ต้องรับผิดใด ๆ ในความรับผิด ข้อเรียกร้อง ความเสียหาย ความสญเสีย ต้นทน และค่าใชจ่ายใ้ ด ๆ ที่เกิดขึนจากการลงทนดงกล่าว

นอกจากนี้ กรณีลูกค้ามีข้อจ˚ากัดในการส่ือสาร ความxxxxxxในการยอมรับความเส่ียง หรือ ประสบการณ์การลงทุน ลูกค้ายอมรับและ เข้าใจเป็ นอย่างดีว่า ในกรณีท่ีลูกค้ามีข้อจ˚ากัดอย่างใดอย่างหน่ึงดังต่อไปนี้ ลูกค้าควรพิจารณาอย่างระมัดระวังว่าการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ เป็ นการลงทุนท่ีเหมาะสมกับตนหรือไม่ ซ่ึงมีปัจจัยอื่น ๆ ท่ีเกี่ยวข้อง xxxx สภาพxxxxxของเงินท่ีน˚ามาลงทุน สุขภาพ ความxxxxxxในการรับความเส่ียง ของลูกค้า

(1) มีอายุตัง้ แต่หกสิบปี ขึน xxxxxขึน้ ) หรือ

ไป (ซ่ึงสุขภาพย่อมเส่ือมถอยลงมากขึน

ตามวัยและส่วนใหญ่ไม่มีรายได้แต่มีรายจ่ายค่ารักษาพยาบาล

(2) ไม่มีประสบการณ์การลงทุน หรือยังมีความรู้ทางการเงินอย่างจากัด หรือ

(3) มีข้อจ˚ากัดในการส่ือสารหรือในการตัดสินใจด้วยตนเองหรือมีภาวะบกพร่องทางสุขภาพ (xxxx ผู้ท่ีมีความบกพร่องทางการได้

ยินหรือการมองเหน หรอผูมีภาวะซึมเ้ื ศราบ่้ อย)

หากการลงทุนของลูกค้าxxxxxxขาดทุนสูญเสียเงินต้นบางส่วนหรือทัง้ หมดรวมทงั้ อาจถูกบังคับช˚าระหนี้ ลูกค้าอาจไม่xxxxxxxxxxxต่อ ภาวะความเครียดจากกรณีดังกล่าวและอาจส่งผลกระทบxxxxxxxxxต่อผู้ท่ีมีสุขภาพร่างกายและจิตใจไม่xxxxxxxxxxxxxเพียงพอ การลงทุนในหลักทรัพย์ ต่างประเทศจึงอาจไม่เหมาะสมกับลูกค้า โดยเฉพาะอย่างยิ่งลูกค้าผู้สูงอายุท่ีมีเงินออมไม่มากพอ

อน่ึง ในกรณีท่ีบริษัทมีความเห็นว่า ลูกค้าอาจมีข้อจ˚ากัดอย่างหน่ึงอย่างใดหรือหลายอย่างดังกล่าวข้างต้น ลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษัท ตรวจสอบ/ประเมินลูกค้า และตกลงให้ความร่วมมือในการตรวจสอบ/ประเมินลูกค้าว่า ลูกค้ามีข้อจากัดดังกล่าวข้างต้นหรือไม่เพียงใด รวมถึงให้ความ

ร่วมมือในการตอบแบบทดสอบที่เกี่ยวข้องและลงนามทาค˚ารับรองและการยอมรับความเส่ียงซึ่งอาจเกิดขึน้ จากข้อจ˚ากัดดังกล่าวนัน ทง้ นบี รษัทxxxxx xxx

ระงับการให้บริการ ลดวงเงิน หรือก˚าหนดเงื่อนไขเพิ่มเติมในการให้บริการโดยไม่จ˚าต้องแจ้งล่วงหน้า รวมทัง้ มีxxxxxบอกเลิกสัญญาตัง้ ตัวแทนฯ ได้ ทันที โดยลูกค้าไม่มีxxxxxเรียกร้องค่าเสียหายใด ๆ ทง้ สิน้

19.10 ความเส่ียงจากระบบการซือขาย

ในการซือ้ ขายหลกั ทรัพย์ต่างประเทศรวมxxxxxxท˚าธุรกรรมใด ๆ ผ่านระบบคอมพิวเตอร์ / อินเทอร์เน็ตอาจมีความเสี่ยงเกี่ยวกับข้อจ˚ากัดบางประการ xxxx การหยุดการท˚างานของ Hardware และ/หรือ Software การสูญหายของข้อมูลระหว่างทาง การส่งข้อมูลเป็ นไปอย่างล่าช้าหรือไม่xxxxxxส่งข้อมูลได้และการ

ผิดพลาดคลาดเคลื่อนของข้อมูลxxxxxxรับเนื่องจากข้อจ˚ากัดในการซือ้ ขายหลกทรัพย์ต่างประเทศรวมxxxxxxท˚าธุรกรรมใด ๆ ผ่านระบบคอมพิวเตอร์ / อินเทอร์เน็ต ผล ดงกล่าวอาจท˚าให้บริษัทไม่xxxxxxท˚าตามค˚าสงของลกค้าได้เป็ นบางส่วนหรือทง้ หมด

19.11 ข้อจากัดบางประการ

ลกค้ารับทราบและตกลงว่า ในการลงทนในหลกทรัพย์ต่างประเทศของลกค้าต้องได้รับxxxxxญาตจากเจ้าพนกงานควบคมการแลกเปลี่ยนเงินตราตาม

กฎหมายควบคมการแลกเปลี่ยนเงิน และ/หรอจากหน่วื ยงานอื่นที่เกี่ยวข้อง (ถามี)้

19.12 ความเส่ียงเกี่ยวกับการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า

ทรัพย์สินของลกค้าxxxxxxรับหรือฝากไว้ หรืออยภายใต้การเก็บรักษาของผ้ประกอบธุรกิจต่างประเทศ หรอผ้ื xx xบฝากทรพยส์ั ินต่างประเทศ จะอยภายใต้การ

คุ้มครอง และการจัดการตามกระบวนการxxxxxxxxxxxxxxxxxxตามกฎหมายต่างประเทศรวมถึงหลักเกณฑ์อื่นที่เกี่ยวข้องที่ออกโดยหน่ว ยงานก˚ากับดูแลของ

ต่างประเทศนนั

xxxxxแตกต่างจากที่ก˚าหนดไว้ตามพระราชบญ

xxxxหลกทรัพย์และตลาดหลกทรัพย์ พ.ศ. 2535 พระราชบญญัติสญญาซือ้ ขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546

พระราชบญญัติล้มละลาย พ.ศ. 2483 และกฎหมายหรือหลกเกณฑ์อื่นที่เกี่ยวข้องของประเทศไทย ดงนนั ลกค้ายอมรบั และเข้าใจว่า หากเกิดกรณีที่มีเหตการณ์ใดที่

ส่งผลกระทบต่อการค้มครองทรพยส์ั ินของลกค้า หรอในกื รณีที่ลกค้าต้องการจะเรยกี รอ้ งทรัพยส์ ินของลกค้าที่เก็บหรือรักษาในต่างประเทศคืนหรือโอนไปยงบคคลอื่น

หรือกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจต่างประเทศหรือผู้รับฝากทรัพย์สินต่างประเทศนนั ้ ประสบปัญหาทางการเงินจนถึงขนั ้ ล้มละลาย ลูกค้าอาจมีความเสี่ยงในเรื่องขนั ้ ตอน

ระยะเวลา และต้นทนในการด˚าเนินการ หรืออาจได้รับคืนไม่ครบถ้วนตามประเภท จ˚านวน หรือมลู ค่าของทรัพย์สินที่ลกค้าได้รับหรือฝากไว้ในต่างประเทศนนั ควรท˚าความเข้าใจในหลกเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องก่อนการตดสินใจลงทนุ

ลกค้าได้อ่านและเข้าใจข้อความในบนทึกข้อตกลงนีโ้ ดยตลอดแล้ว จึงได้ลงลายมือชื่อไว้เป็นส˚าคญั

ลกค้าจึง

ตราประทบ

(ถ้ามี)

ลงชื่อ ลกค้า

( )

บริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี จากัด (มหาชน)

ลงชื่อ บริษัท

( )

ลงชื่อ ที่ปรึกษาการเงินและการลงทนุ

( )

ส˚าหรับเจ้าหน้าท่ีฝ่ ายปฎิบัติการ เจ้าหน้าที่ที่รับผิดชอบได้ตรวจสอบความครบถ้วนของการกรอกข้อมลในบนั ทึกข้อตกลงและการลง นามโดยลกค้า ที่ปรึกษาการเงินและการลงทนุ และผ้มีอ˚านาจลงนามของบริษัท เรียบร้อยแล้ว

ลงชื่อ .......................................................................... เจ้าหน้าทฝ่ ายปฏิบตั ิการ ( )