YUANTA WEALTH

ข้อก�ำหนดและเงื่อนไขเกี่ยวกับ กำรให้บริกำรด้ำนกำรเงิน

xxxxxต้อนรับสู่บริการของหยวนต้า (ประเทศไทย)

xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (ประเทศไทย) จํากด

(“บริษัทฯ”) ขอขอบคณ

ลกู ค้าผ้x

xxxxxxxxที'ไว้วางใจเลือกใช้บริการของบริษัทฯ

บริษัทฯ เป็ นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หมายเลข 19 ได้รับใบอนุญาตจากกระทรวงการคลังให้ประกอบธุรกิจ

หลกั ทรัพย์ & ประเภท นอกจากนี ˚ บริษัทฯ ยงั ได้รับใบอนญ

าตให้ประกอบธุรกิจสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า 2 ประเภท โดยได้เข้าเป็ นสมาชิกของ

บริษัทตลาดสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า (ประเทศไทย) จํากด

(มหาชน)

ดงั นี

เพื'อเป็ นการอํานวยความสะดวกให้แก่ลกู ค้าผู้xxxxxxxxx บริษัทฯ ขอสรุปลกั ษณะที'สําคญ

ของการให้บริการด้านการเงินของบริษัทฯ

1. ข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกบ

การให้บริการด้านการเงินxxx

xx ˚จะใช้กบ

การให้บริการของบริษัทฯ ทงั ˚ หมด โดยจะกําหนดข้อสญ

ญาท

สําคญ xxx

1.1 เอกสารธุรกรรม

1.2 คํารับรองและคํายืนยนั

1.3 คําสงั' และรายงาน

1.4 ข้อตกลงในการรับผิดชดใช้และความรับผิด

1.5 หลกั ประกนและทรพxxx สินของลกู ค้า

1.6 การทําธุรกรรมผ่านระบบอินเทอร์เน็ต และผ่านทางโทรศพท์

1.7 เหตแุ หง่ การผิดนดั

1.8 ความเสี'ยง

1.9 การบอกเลิกธุรกรรม

2. นอกจากนี ˚ ธุรกรรมแต่ละประเภทจะมีข้อกําหนดและเงื'อนไขเพิ'มเติมเฉพาะของแต่ละธุรกรรม ซึ'งข้อกําหนดและเงื'อนไขเพิ'มเติม

ดxx xxxx วจะรวมอยใู่ นข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกบ

การให้บริการด้านการเงินxxx

xxไ˚ ว้ด้วยกน

ได้แก

2.1 ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบการแตง่ ตงั ˚ ตวั แทน/นายหนา้ ซอื ˚ ขายหลกั ทรพxxx ด้วยเงินสด

2.2 ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การแตง่ ตงั ˚ ตวั แทนซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า

2.3 ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบั

2.4 ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบั

2.5 ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบั

2.6 ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบั

2.7 ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบั

2.8 ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบั

2.9 ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การซือ˚ ขายรายใหญ่ (Block Trade) สําหรับ Single Stock Futures การก้xx xมเงินเพื'อซือ˚ หลกั ทรัพย์ (Credit Balance) การยืมและให้ยืมหลกั ทรัพย์

การแตง่ ตงั ˚ ตวั แทนและ/หรือนายหน้าซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศ

การลงทนุ ในหลกั ทรัพย์ที'จะออกและเสนอขายโดยบริษัทหลกั ทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จํากด การแตง่ ตงั ˚ ตวั แทนซือ˚ ขายหน่วยลงทนุ ในกองทนุ รวม

การซือ˚ ขายตราสารหนี ˚

2.1o ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การให้บริการออกแบบการลงทน

YUANTA WEALTH

3. ข้อกําหนดเฉพาะของธุรกรรมแต่ละประเภทซ˙ึงถือเป็ นส่วนหน˙ึงของข้อกําหนดและเง˙ือนไขเก˙ียวกับการให้บริการด้าน

การเงินจะมีผลผูกพันระหว่างบริษัทฯ และลูกค้าต่อเม˙ือลูกค้าได้เข้าxxx ธุรกรรมนันๆ กับบริษัทฯ โดยลูกค้าไม่จําต้องลง

นามในข้อกําหนดเพ˙ิมเติมของธุรกรรมนัน

อีกครัง

หรืออีกนัยหน˙ึงหากลูกค้าxxxxxxใช้บริการนัน

ๆ ของบริษัทฯ ลูกค้าก็จะ

xxxxxxxxxโดยข้อกําหนดเพ˙ิมเติมเฉพาะของธุรกรรมนัน

ๆ ดังนัน

ลูกค้าจึงต้องอ่านข้อกําหนดและเง˙ือนไขเก˙ียวกับการ

ให้บริการด้านการเงน

ประกอบกับข้อกาํ หนดเพ˙ิมเติมเฉพาะของธุรกรรมท˙x

xกค้าใช้บริการจากบริษัทฯ

4. เน˙ืองจากธุรกรรมแต่ละประเภทมีความเส˙ียงในการxxx ธุรกรรมแตกต่างกัน ลูกค้าจึงต้องอ่านและศึกษาเอกสารเปิ ดเผย

ความเส˙ียงท˙แ

นบอยู่กับข้อกาํ หนดเพ˙ิมเติมของธุรกรรมนัน

ๆ ก่อนตัดสินใจเข้าxxx ธุรกรรม

บริษัทฯ หวงั เป็ นอย่างยิ'งวา ท่านลกู ค้าจะพึงxxxxในการให้บริการของบริษัทฯ ทงั ˚ นี ˚ ในกรณีที'ท่านมีข้อเสนอแนะ และ/หรือ ต้องการ

รับทราบข้อมxx หรือคําแนะนําเพิ'มเติม ทา่ นxxxxxxติดตอ่ กบบรษัิ ทฯ xxxxx' ศนู ย์ลกู ค้าสมั พนั ธ์

สารบัญ

1 ข้อความเบือ˚ งต้น 1

2 คําจํากดั ความและการตีความ 1

3 เอกสารธุรกรรม 3

4 คํารับรองและxxx ยืนยน 6

5 กฎและxxxxxxx 8

6 คําสงั' และรายงาน 8

7 ข้อตกลงในการรับผิดชดใช้และความรับผิด 10

8 หลกั ประกน 11

9 ทรัพย์สินของลกู ค้า 13

10 การทําธุรกรรมผ่านระบบอินเทอร์เน็ต และผา่ นทางโทรศพท์ 14

11 เหตแุ หง่ การผิดนดั ของลกู ค้า 16

12 การดําเนินการของบริษัทฯ 18

13 xxxxx xx xxx x 18

14 ความเสี'ยง และการใช้ดลุ xxxxxของลกู ค้าในการตดั สินใจ 18

15 การบอกเลิกธุรกรรมและผลของการบอกเลิกธุรกรรม 19

16 คําxxxxxxx x 20

17 การแก้ไขเพิ'มเติม 20

18 การแยกสว่ น และกรณีที'ข้อความในเอกสารธุรกรรมขดั แย้งกน 20

19 การเปิ ดเผยข้อมxx 20

20 คา่ ธรรมเนียมและคา่ ใช้จา่ ย 21

21 ข้อกําหนดอื'นๆ 22

22 การสละxxxxx 23

23 การโอนxxxxx 23

24 กฎหมายที'ใช้บงั คบ

และอนญ

าโตตลุ าการ 23

ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบการแตง่ ตงั ˚ ตวั แทนนายหน้าซอื ˚ ขายหลกั ทรพxxx ด้วยเงินสด/ 24

ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การแตง่ ตงั ˚ ตวั แทนซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า 28

ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การซือ˚ ขายรายใหญ่ (Block Trade) สําหรับ Single Stock Futures 37

การก้xx xมเงินเพื'อซือ˚ หลกั ทรัพย์ (Credit Balance) 40

การยืมและให้ยืมหลกั ทรัพย์ 47

การแตง่ ตงั ˚ ตวั แทนและ/หรือนายหน้าซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศ 57

ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การลงทนุ ในหลกั ทรัพย์ที'จะออกและเสนอขายโดยบริษัทหลกั ทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จํากด

..................... 65

ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การแตง่ ตงั ˚ ตวั แทนซือ˚ ขายหนว่ ยลงทนุ ในกองทนุ รวม 67

การซือ˚ ขายตราสารหนี.˚ 70

ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การให้บริการออกแบบการลงทน

YUANTA WEALTH 73

ข้อกาํ หนดและเง˙ือนไขเก˙ียวกับการให้บริการด้านการเงิน

ข้อกาํ หนดและเง˙ือนไขฉบับนี˚ ทําขึน˚ เมื'อวนั ที' โดยและระหวา่ ง

(1) บริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จาํ กัด ซงึ' มีสํานกั งานจดทะเบียนตงั ˚ อยxxx x' 127 อาคารเกษรทาวเวอร์ (ชนั

14, 15, 16)

ถนนราชดําริ แขวงลมุ พินี เขตปทมุ วน กบั

กรุงเทพมหานคร 10330 (ซงึ' ตอ่ ไปในข้อกําหนดและเงื'อนไขxxx

xxเ˚รียกวา

“บริษัทฯ”) ฝ่ ายหนึ'ง

(2) ซงึ' มีที'อยอู่ ยxxx x'

(ซงึ' ตอ่ ไปในข้อกําหนดและเงื'อนไขxxx

xxเ˚ รียกวา “ลกู ค้า”) อีกฝ่ ายหนึ'ง

คสู่ ญ

ญาทงั ˚ สองฝ่ ายได้ตกลงกน

ดงั ตอ่ ไปนี

1. ข้อความเบือ˚ งต้น

1.1 ข้อกําหนดและเงื'อนไขxxx

xxท˚ ําขึน˚ เพื'อกําหนดเงื'อนไข xxxxx หน้าที' ข้อรับรอง ข้อปฏิบตั ิตา่ งๆ โดยทวั' ไปที'เกี'ยวข้องกบ

ธุรกรรม

ตา่ งๆ ที'ลกู ค้าได้เข้าทํา หรือจะได้เข้าทํากบบรษัิ ทฯ ภายใต้เอกสารธุรกรรมที'เกี'ยวข้อง

1.2 ข้อกําหนดเพิ'มเติมที'เกี'ยวข้องกับธุรกรรมแต่ละประเภท และเอกสารอื'นใดที'เกี'ยวข้องถือเป็ นส่วนหนึ'งของข้อกําหนดและ

เงื'อนไขxxxxx

2. xxx xxx กัดความและการตีความ

2.1 คําดงั ต่อไปนี ˚ หากxxxxxxนิยามไว้เป็ นการเฉพาะ หรือมิได้นิยามไว้ในข้อกําหนดเพิ'มเติมที'เกี'ยวข้องกับธุรกรรมแต่ละประเภท เป็ นการเฉพาะ ให้มีความหมายตามที'ได้นิยามไว้ดงั ตอ่ ไปนี ˚

(ก) “กฎหมาย” หมายถึง พ.ร.บ. หลกั ทรัพย์ฯ พ.ร.บ. สญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า กฎกระทรวง xxxxxxx ข้อบงั คบ

ประกาศ

หนังสือเวียนหรือคําสงั' ที'ออกโดย ก.ล.ต. สํานักงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการกํากับตลาดทุน ตลาดหลกั ทรัพย์ ตลาด

สญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า หน่วยงานราชการ ธนาคารแห่งประเทศไทย สํานักหกั บญ

ชี ศน

ย์รับฝากหลกั ทรัพย์ สมาคม

บริษัทหลกั ทรัพย์ไทย สมาคมตลาดตราสารหนีไ˚ ทย สํานักงานคณะกรรมการค้มครองผู้บริโภค กรมสรรพากร หรือ

สมาคมที'เกี'ยวข้องกับธุรกิจหลกั ทรัพย์ รวมตลอดจนกฎหมายและxxxxxxxอื'นใดที'อาจเกี'ยวข้องกับการลงทุน การ ส่งออก/นําxxx xxxxxหรือทรัพย์สินลงทุน การป้ องกันและปราบปรามการฟอกเงิน หรือเรื'องอื'นๆ รวมถึง กฎ คําสั'ง ประกาศ (ไมว่ า่ จะมีผลเป็ นกฎหมายหรือไม่) ที'ออกโดยรัฐบาล ราชการ หรือหน่วยงานที'มีอํานาจตามกฎหมาย (ทงั ˚ ใน

และตา่ งประเทศ) ที'ใช้บงั คบ

อยใู่ นขณะที'เข้าทําข้อกําหนดและเงื'อนไขxxx

xx ˚ หรือที'จะได้แก้ไขเพิ'มเติมตอ่ ไป

(ข) “การxxx ธุรกรรมผ่านระบบอินเทอร์ เน็ต” หมายxxx xxxซือ˚ ขาย การเปิ ดบญ

ชี การส่งและรับคําสง

หรือธุรกรรมอื'น

ใดที'เกี'ยวข้องกบการให้บรกิ ารด้านการเงินที'กระทําผ่านระบบที'มีลกั ษณะดงั ตอ่ ไปนี

(1) มีการเชื'อมผ่านระบบเครือข่ายทวั' ไป (Public Network)

(2) มีผ้ใู ห้บริการอินเทอร์เน็ต (Internet Service Provider) (ISP) ที'ให้บริการเป็ นการทวั' ไป (Public Service) และ (3) มีระบบคอมพิวเตอร์ที'ใช้ในการรับหรือสง่ คําสงั' ซือ˚ ขายผ่านอินเทอร์เน็ต (Order Management) แยกตา่ งหากจาก

ระบบคอมพิวเตอร์ที'ใช้ในการรับหรือสง่ คําสงั' ซือ˚ ขายผ่านเจ้าหน้าที'รับอนญาตของบรษัิ ทฯ (Broker Front Office)

หรือการซือ˚ ขายผ่านอินเทอร์เน็ตในลกั ษณะอื'นใด และ/หรือ วิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์ใดๆ ที'ตลาดหลกั ทรัพย์

และ/หรือ ตลาดสญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า และ/หรือ สํานักงาน ก.ล.ต. และ/หรือ ก.ล.ต. และ/หรือ คณะกรรมการ

กํากบ

ตลาดทน

กําหนดให้เป็ นการซือ˚ ขายผ่านอินเทอร์เน็ต

(ค) “ก.ล.ต.” หมายถึง คณะกรรมการกํากบหลกั ทรพxxx และตลาดหลกั ทรพxxx

(ง) “คณะกรรมการกาํ กับตลาดทุน” หมายถึง คณะกรรมการกํากบตลาดทนุ ตาม พ.ร.บ. หลกั ทรพxxx ฯ

(จ) “ช˙ือผู้ใช้บริการ” (Username) หมายถึง กลม

ตวั อกั ษร และ/หรือตวั เลขที'กําหนดขึน˚ โดยบริษัทฯ ซึ'งได้ตกลงกบ

ลกู ค้า

ว่า เป็ นสัญลักษณ์แสดงการเข้ ามาในระบบของบริษัทฯ โดยลูกค้า ซึ'งจะต้องใช้ชื'อผู้ใช้บริการร่วมกับรหัสผ่าน (Password)

(ฉ) “ตลาดหลักทรัพย์” หมายถึง ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ศูนย์ซือ˚ ขายหลักทรัพย์ ศูนย์ซือ˚ ขายหลักทรัพย์ ลว่ งหน้า และแหลง่ กลางในการซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์อื'นๆ ทงั ˚ ในและตา่ งประเทศ

(ช) “ตลาดสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า” หมายถึง บริษัท ตลาดสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า (ประเทศไทย) จํากด

(มหาชน) ศนู ย์ซือ

ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้ าหรือxxxxxxxx และแหล่งกลางในการซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้ าอื'นๆ ทัง˚ ในและ ตา่ งประเทศ

(ซ) “ธุรกรรม” หมายxxx xxxซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ และ/หรือการซือ˚ ขายสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า และ/หรอกื ารก้xx xมเงินเพื'อซือ

หลกั ทรัพย์ (Credit Balance) และ/หรือการยืมและให้ยืมหลกั ทรัพย์ และ/หรือการซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศ และ/

หรือการซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ที'จะออกและเสนอขายโดยบริษัทฯ และ/หรือการซือ˚ ขายหน่วยลงทน และ/หรือการซือ˚ ขาย

ตราสารหนี ˚ และ/หรือการให้บริการออกแบบการลงทุน Yuanta Wealth รวมถึงธุรกรรมอื'นๆ ซึ'งบริษัทฯ ได้กําหนด เพิ'มเติมเพื'อให้ใช้บังคับตามข้อตกลงและเงื'อนไขฉบับนี ˚ และข้อตกลงและเงื'อนไขเฉพาะตามข้อกําหนดเพิ'มเติมท

เกี'ยวข้องกบธุรกรรมแตล่ ะประเภทดxx xxxx ว

(ฌ) “บัญชีของบริษัทเพ˙ือลูกค้า” หมายถึง บญชีเงินฝากตามข้อ 3.2 (ข)

(ญ) “บัญชีเพ˙ือการxxx ธุรกรรม” xxxxxxx xx

ชีซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ บญ

ชีซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า หรือบญ

ชีอื'นใดท

ลกู ค้าเปิ ดไว้กบ

บริษัทฯ อนั เกี'ยวเนื'องกบ

การทําธุรกรรมของลกู ค้า เว้นแตจ่ ะได้มีการนิยามไว้เป็ นการเฉพาะ

(ฎ) “บัญชีธนาคารเพ˙ือตัดบัญชีอัตโนมัติกับบริษัท” หมายถึง บญชีเงินฝากตามข้อ 3.2 (ค)

(ฏ) “บริษัทฯ” หมายถึง บริษัทหลกั ทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จํากด

(ฐ) “พ.ร.บ. ธุรกรรมทางอิเล็กทรอนิกส์” หมายถึง พระราชบญ ได้มีการแก้ไขเพิ'มเติมเป็ นครัง˚ คราว

xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx x.x. 2544 ตามท

(ฑ) “พ.ร.บ. สัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า” หมายถึง พระราชบญ เพิ'มเติมเป็ นครัง˚ คราว

xxxxสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า พ.ศ. 2546 ตามที'ได้มีการแก้ไข

(ฒ) “พ.ร.บ. xxxxxxxxxxฯ” หมายถึงพระราชบัญญัติหลกั ทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์ พ.ศ. 2535 ตามที'ได้มีการแก้ไข เพิ'มเติมเป็ นครัง˚ คราว

(ณ) “รหัสประจําตัว” (PIN ID) หมายถึง กลุ่มตัวเลขที'บริษัทฯ ได้ส่งมอบให้แก่ลูกค้า หรือกลุ่มตัวเลขที'กําหนดขึน˚ โดย ลูกค้าในภายหลัง โดยที'ลูกค้าและบริษัทฯ ตกลงร่วมกันว่าจะเป็ นเครื'องบ่งชีใ˚ นการทํารายการของลูกค้าภายใต้

ข้อกําหนดและเงื'อนไขxxxxx

(ด) “รหส

ผ่าน” (Password) หมายถึง กลมุ่ ตวั อกั ษร และ/หรือตวั เลขที'กําหนดขึน˚ โดยลกู ค้า ซงึ' ได้ตกลงร่วมกนกบ

บริษัทฯ

ว่าเป็ นสัญลักษณ์แสดงการเข้ ามาในระบบของบริษัทฯ โดยลูกค้ า ซึ'งจะต้ องใช้ รหัสผ่านร่วมกับชื'อผู้ใช้บริการ (Username)

(ต) “ลูกค้า” หมายถึง บุคคล กลม

บุคคล บริษัท ห้างห้น

ส่วน หรือนิติบุคคล และในกรณีที'ลกู ค้าประกอบด้วยกลม่

บคุ คล

มากกวา่ หนึ'งรายขึน˚ ไป คําวา

“ลกู ค้า” ให้หมายรวมถึงบคุ คลใดบคุ คลหนึ'งหรือทงั ˚ หมดของกลม

บคุ คลนนั

แล้วแตก่ รณี

และให้หมายความรวมถึงบุคคลซึ'งลกู ค้ามอบหมายหรือยินยอมให้กระทําการซือ˚ หรือขายหลกั ทรัพย์หรือการอื'นใด

ตามข้อกําหนดและเงื'อนไขxxxxxแ˚ ทนหรอใื นนามของลกู ค้าด้วย

(ถ) “วันทําการ” หมายถึง วน

xx'xxxxxxพาณิชย์เปิ ดทําการโดยทวั' ไปในกรุงเทพมหานคร ซึ'งมิใช่วน

เสาร์หรือวน

xxxxxxx

หรือวนั ที'ธนาคารแหง่ ประเทศไทยประกาศให้เป็ นวนั หยดุ ทําการของธนาคารพาณิชย์

(ท) “วงเงินการทําธุรกรรม” หมายถึง มลค่าวงเงินที'กําหนดไว้โดยดุลพินิจของบริษัทฯ ในการที'จะอนุญาตให้ลูกค้า

xxxxxxก่อหนีแ˚ ละภาระผูกพนใดๆ กับบริษัทฯ ได้ สําหรับการทําธุรกรรมแต่ละประเภทและการทําธุรกรรมโดยรวม

ทงั ˚ หมด โดยวงเงินการทําธุรกรรมของธุรกรรมแตล่ ะประเภทอาจมีการกําหนดให้แตกตา่ งกนได้

(ธ) “เว็บไซต์” (Website) หมายถึง Website ของบริษัทฯ ภายใต้โดเมนเนม xxx.xxxxxx.xx.xx และ/หรือโดเมนเนมอื'นท อาจจะมีการเพิ'มเติมหรือเปxx'ยนแปลงในxxxxx

(น) “ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์” หมายถึง บริษัท ศนย์รับฝากหลกั ทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากัด และ/หรือบุคคล นิติบุคคล

หรือองค์กรอื'นใดซึ'งได้รับอนญ

าตตามกฎหมายให้เป็ นศน

ย์กลางในการให้บริการรับฝากและถอนหลกั ทรัพย์ รวมทงั

บริการที'เกี'ยวข้องเพื'อประโยชน์ในการหกั บญชีหลกั ทรพxxx และให้บรกิ ารอื'นๆ ที'เกี'ยวข้องทงั ˚ ในและตา่ งประเทศ

(บ) “สมาคมท˙เี ก˙ียวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์” หมายถึง สมาคมอื'นใดที'เกี'ยวเนื'องกบธุรกิจหลกั ทรัพย์ และ/หรอื สญญา

ซือ˚ ขายล่วงหน้า ซึ'งทําหน้าที'หลกั ในการเป็ นองค์กรกํากับดแู ลสมาชิก (Self-Regulatory Organization/ SRO) ทงั ˚ ใน และตา่ งประเทศ

(ป) “สาํ นักงาน ก.ล.ต.” หมายถึง สํานกั งานคณะกรรมการกํากบหลกั ทรพxxx และตลาดหลกั ทรพxxx

(ผ) “สาํ นักหก

บัญชี” หมายถึง บริษัท สํานกั หกั บญ

ชี (ประเทศไทย) จํากด

และ/หรือบคุ คล นิติบคุ คล หรือองค์กรอื'นใดซึ'ง

ได้รับอนญ

าตตามกฎหมายให้เป็ นศน

ย์xxxxxxxชําระราคา รวมทงั ˚ บริการที'เกี'ยวข้องเพื'อประโยชน์ในการชําระราคา

และให้บริการอื'นๆ ที'เกี'ยวข้องทงั ˚ ในและตา่ งประเทศ

(ฝ) “หน่วยงานกํากับดูแลต่างประเทศ” หมายถึง หน่วยงานที'มีอํานาจหน้าที'ตามกฎหมายวา่ ด้วยหลกั ทรัพย์และตลาด

หลกั ทรัพย์ หรือกฎหมายอื'นใดในทํานองเดียวกx

xx'เกี'ยวข้องกบ

ตลาดทนุ ของตา่ งประเทศ

(พ) “เหตุสุดวิสัย” หมายถึง เหตสุ ดุ วิสยั ตามที'ได้กําหนดไว้ในประมวลกฎหมายแพง่ และพาณิชย์ (ฟ) “เหตุแห่งการผิดนัด” หมายถึงเหตตุ ามที'กําหนดในข้อ 11

(ภ) “เอกสารธุรกรรม” หมายถึง เอกสารเปิ ดบญ

ชีลกู ค้า ข้อกําหนดและเงื'อนไขxxx

xx ˚ข้อกําหนดเพิ'มเติมที'เกี'ยวข้องกบ

ธุรกรรมแต่ละประเภท สญ

ญาจํานํา คม

ือนักลงทน

เอกสารชีแ˚ จง เอกสารเปิ ดเผยความเสี'ยง แบบคําขอเปิ ดบญ

ชี/ใช้

บริการ รวมทงั ˚ เอกสาร แบบฟอร์มตา่ งๆ ที'เกี'ยวข้องกบธุรกรรมทงั ˚ หมด

(ม) “เอกสารรายงาน” หมายถึง ใบยืนยันการซือ˚ ขายหลักทรัพย์ และ/หรือ เอกสารยืนยันการซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขาย

ล่วงหน้า และ/หรือหนังสือยืนยน

การยืมและให้ยืมหลกั ทรัพย์ และ/หรือเอกสารยืนยน

การทําธุรกรรมอื'นใด และ/หรือ

รายงานการลงทนุ ประจําเดือน (Monthly Statement) รวมถึงข้อมล รายงาน และเอกสารอื'นใด

2.2 เว้นแต่จะได้นิยามเป็ นอย่างอื'นโดยชด

แจ้งในข้อกําหนดและเงื'อนไขxxx

xx ˚ หรือปรากฏxxxxxรมย์เป็ นอย่างอื'น ให้ถ้อยคํา

ทงั ˚ หมดในข้อกําหนดและเงื'อนไขxxxxxม˚ ีความหมายตามที'ได้นิยามไว้ในกฎหมายและกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง ในกรณีที'คํา

นิยามตามที'กําหนดในข้อกําหนดและเงื'อนไขxxxxxข˚ ัดแย้งหรือไม่สอดคล้องกับกฎหมายและกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง ให้คํา

นิยามตามที'กําหนดไว้ในกฎหมายและกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้องมีผลใช้บงั คบั

2.3 การอ้างถึงกฎหมายหรือบทบัญญัติของกฎหมายใด ให้หมายความรวมxxxxxxแก้ ไขหรือการตรากฎหมายขึน˚ ใหม่ หรือ บทบัญญัติกฎหมายที'ออกและใช้มีผลบังคับใช้แทนกฎหมายนัน˚ ๆ รวมทัง˚ กฎเกณฑ์และกฎxxxxxxxต่างๆ ที'ออกภายใต้ กฎหมายนนั ˚

2.4 หัวข้อที'กําหนดไว้ในข้อกําหนดและเงื'อนไขฉบับนี ˚ เพื'อประโยชน์ในการอ้างอิงเท่านัน ไม่มีผลต่อการตีความข้อความใน

ข้อกําหนดและเงื'อนไขxxxxxแ˚ ตอ่ ยา่ งใด

2.5 ในกรณีที'ลูกค้าเป็ นกลุ่มบุคคลมากกว่าหน'ึงบุคคลขึน˚ ไป โดยการเปิ ดบัญชีร่วมเพื'อการxxx ธุรกรรมกับบริษัทฯ บุคคล ดังกล่าวจะถือเป็ นลูกหนีร˚ ่วม โดยจะต้องรับผิดร่วมกันและแทนกันภายใต้ข้ อกําหนดเงื'อนไขของข้ อกําหนดและเงื'อนไข ฉบับนี ˚

3. เอกสารธุรกรรม

3.1 การใช้บังคับเอกสารธุรกรรม

(ก) ลกู ค้าตกลงว่าข้อกําหนดและเงื'อนไขxxx

xxจ˚ ะใช้บงั คบ

กับธุรกรรมทกุ ประเภทที'ลกู ค้าได้เข้าทํากับบริษัทฯ (ไม่ว่าจะ

เป็ นธุรกรรมที'ได้เข้าทําในวนั ที'ของข้อกําหนดและเงื'อนไขxxxxx ˚หรอใื นภายหน้า) ในกรณีที'ลกู ค้าเข้าทําหรอมีคื ําสงั' ให้

บริษัทฯ เข้าทําธุรกรรมใดๆ เพิ'มเติม ลูกค้าตกลงว่า ลูกค้ายินยอมผูกพันในข้อกําหนดและเงื'อนไขฉบับนี ˚ รวมถึง ข้อกําหนดเฉพาะที'กําหนดเงื'อนไขเพิ'มเติมของธุรกรรมแต่ละประเภทนัน˚ ๆ โดยลxx xxxxxxจําเป็ นต้องเข้าทําหรือลงนาม

ในข้อกําหนดและเงื'อนไขxxxxx ˚ หรอเอกื สารใดๆ เพิ'มเติมอีก อยา่ งไรก็ดี เพื'อเป็ นหลกั ฐานการยืนยนั ธุรกรรม บรษัิ ทฯ

อาจกําหนดให้ลกู ค้าเข้าทําหรือลงนามเอกสารยืนยนั ธุรกรรมดxx xxxx ว ก่อนหรือในภายหลงั การเข้าทําหรือการมีคําสงั' ให้บริษัทฯ เข้าทําธุรกรรมได้

(ข) ลูกค้าตกลงว่าลูกค้ ายอมผูกพันตามข้อกําหนดและเง˙ือนไขฉบับนี˚ รวมถึงข้อกําหนดเพ˙ิมเติมสําหรับ ธุรกรรมแต่ละประเภทตามท˙ีได้กําหนดแนบท้ายข้อกําหนดและเง˙ือนไขฉบับนี˚ โดยข้อกําหนดเพ˙ิมเติม สําหรับธุรกรรมแต่ละประเภทจะใช้บังคับกับลูกค้าเฉพาะในกรณีท˙ี (ก) ลูกค้าได้มีการตกลงเข้าทําและ/ หรือเข้าทําธุรกรรมท˙ีเก˙ียวข้องดังกล่าวด้วยวิธีการท˙ีกําหนดในข้อกําหนดเพ˙ิมเติมสําหรับธุรกรรมแต่ละ

ประเภท หรือตามท˙ีบริษัทฯ กําหนด และ (ข) บริษัทฯ ตอบรับการให้บริการแก่ลูกค้าไม่ว่าจะในรูปแบบท˙ เป็ นลายลักษณ์ xxxxxหรือไม่ก็ตาม ทัง˚ นี˚ หากมีการกําหนดข้อกําหนดเพ˙ิมเติมท˙ีเก˙ียวข้องกับธุรกรรม ประเภทอ˙ืนเพ˙ิมเติม นอกเหนือจากท˙ีได้ระบุหรือรวมไว้ในข้อกําหนดและเง˙ือนไขฉบับนี˚ บริษัทฯ จะส่ง เฉพาะข้อกําหนดเพ˙ิมเติมดังกล่าวให้แก่ลูกค้า โดยข้อกําหนดเพ˙ิมเติมดังกล่าวจะใช้บังคับกับลูกค้าเฉพาะ

ในกรณีท˙x

xกค้าได้มีการเข้าxxx ธุรกรรมเพ˙ิมเติมดังกล่าวนัน

กับบริษัทฯ

บริษัทฯ ขอxxxxxxxxxในการปฏิเสธการให้บริการธุรกรรมทัง˚ หมดหรือบางประเภท หากบริษัทฯ เห็นว่า ลูกค้าไม่มีความเหมาะสมเพียงพอในการทําธุรกรรม หรือการให้บริการของบริษัทฯ อาจขัดหรือแย้งต่อ กฎหมาย หรือด้วยเหตุอ˙ืนใดแล้วแต่ดุลพินิจของบริษัทฯ โดยลูกค้าไม่มีxxxxxในการเรียกร้ องให้บริษัทฯ รับ ผิดต่อความเสียหายใดๆ อันเกิดจากการปฏิเสธการให้บริการของบริษัทฯ เว้นแต่กรณีท˙ีเกิดขึน˚ โดยการจง ใจหรือประมาทเลินเล่อของบริษัทฯ กรรมการ พนักงาน ตัวแทนหรือผู้แทนของบริษัทฯ

(ค) ลกู ค้าตกลงวา

ข้อกําหนดและเงื'อนไขxxx

xx ˚ ข้อกําหนดและเงื'อนไขเพิ'มเติมสําหรับธุรกรรมแตล่ ะประเภททงั ˚ หมด (ไม

ว่าจะได้ระบุไว้ในข้อกําหนดและเงื'อนไขฉบับนี ˚ หรือที'จะได้ส่งให้แก่ลูกค้าเพิ'มเติมในภายหน้า) เอกสารเปิ ดบัญชี

รวมทัง˚ เอกสาร แบบฟอร์มต่างๆ ที'เกี'ยวข้องกับธุรกรรมทงั ˚ หมด จะถือรวมเป็ นสญญาเดียวกันโดยจะระบุรวมเรียก

ภายใต้คํานิยามวา “เอกสารธุรกรรม”

(ง) ในการเข้ าทําธุรกรรมระหว่างคู่สัญญานัน เมื'อได้มีการตกลงและยืนยันจากxxxxxxxxxxx˚ สองฝ่ ายว่าจะเข้าทํา

ธุรกรรมดังกล่าว (ไม่ว่าการตกลงและยืนยันดังกล่าวจะทําเป็ นลายลักษณ์xxxxx กระทําผ่านทางระบบ อินเทอร์เน็ต ทางโทรศัพท์ หรือในรูปแบบอื'นใดตามที'บริษัทฯ กําหนด) จะxxxxxxธุรกรรมดังกล่าวนัน˚ มีผลผูกพัน คู่สัญญาทันทีที'ได้มีการตกลงและยืนยันดังกล่าว และบริษัทฯ มีxxxxxxxxxxxและดําเนินการตามคําสั'งหรือความ ตกลงและยืนยันที'ได้รับจากลูกค้าตามที'บริษัทฯ เห็นxxxxx แม้ว่าในเวลาที'ได้ยืนยันและตกลงดังกล่าวนัน˚ ลูกค้าอาจยังมิได้ลงนามในเอกสารใดๆ ภายใต้เอกสารธุรกรรม และแบบฟอร์มต่างๆ ที'เกี'ยวกับธุรกรรมก็ตาม

(จ) ในกรณีที'ข้ อความในข้อกําหนดและเงื'อนไขฉบับนีข˚ ัดแย้งกับข้ อความในข้อกําหนดเพิ'มเติมที'เกี'ยวข้องกบธุรกรรม

ที'ลกู ค้าเข้าทํา ให้ข้อความที'กําหนดในข้อกําหนดเพิ'มเติมที'เกี'ยวข้องกบธุรกรรมที'ลกู ค้าเข้าทํานัน˚ ใช้บังคับ ทัง˚ นีใ˚ ห้

ใช้บังคับเพียงเท่าที'เกี'ยวข้ องกับเฉพาะธุรกรรมที'ลูกค้าเข้ าทํานัน อย่างไรก็ดีเพื'อมิให้เกิดข้อโต้แย้ง ในกรณีท'

ข้ อความใดในข้อกําหนดและเงื'อนไขฉบับนีเ˚ ป็ นการขยายหรือเพิ'มเติมข้อตกลงในข้อกําหนดเพิ'มเติมที'เกี'ยวข้อง

กับธุรกรรมแต่ละประเภท หรือข้ อตกลงใดในข้อกําหนดเพิ'มเติมที'เกี'ยวข้องกบธุรกรรมแตล่ ะประเภทเป็ นการขยาย

หรือเพิ'มเติมข้ อตกลงในข้ อกําหนดและเงื'อนไขฉบับนี ˚ กรณีดังกล่าวxxxxxxxxxข้ อตกลงนัน˚ ขัดกัน

(ฉ) ในกรณีที'ลูกค้าได้เข้าทําหรือลงนามในสัญญา แบบฟอร์ม หรือข้ อกําหนดและเงื'อนไขใดๆ เกี'ยวกับการ ให้บริการด้านการเงิน หรือธุรกรรมใดๆ ก่อนที'จะเข้าทําและลงนามในข้อกําหนดและเงื'อนไขฉบับนี ˚ รวมทัง˚ เอกสารธุรกรรมที'เกี'ยวข้ อง ให้xxxxxxข้อกําหนดและเงื'อนไขฉบับนี ˚ รวมทัง˚ เอกสารธุรกรรมที'เกี'ยวข้ อง เป็ นความ ตกลงทัง˚ หมดระหว่างลูกค้าและบริษัทฯ และให้ใช้บังคับแทนข้ อตกลงและความตกลงใดๆ ระหว่างลูกค้าและ บริษัทฯ ที'มีขึน˚ ก่อนหน้ านีท˚ ี'เกี'ยวข้ อง หรือเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงิน หรือธุรกรรมที'เกี'ยวข้ อง

3.2 การเปิ ดบัญชีเพ˙ือการxxx ธุรกรรม

(ก) เพื'อการดําเนินการในการทําธุรกรรมภายใต้ข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกบ

การให้บริการด้านการเงินxxx

xx ˚ ลกู ค้าตก

ลงกรอกแบบฟอร์มและลงนามในเอกสารเปิ ดบญ

ชีลูกค้า หนังสือมอบอํานาจ หนังสือยินยอมให้หกั บญ

ชีเงินฝาก

ธนาคาร และเอกสารที'เกี'ยวข้องอื'นๆ ตามแบบที'บริษัทฯ กําหนด รวมถึงส่งมอบเอกสารประกอบอื'นๆ ตามที'บริษัทฯ ร้ องขอ ซึ'งรวมถือเป็ นส่วนหนึ'งของ “เอกสารธุรกรรม” ให้ครบถ้วน และเมื'อบริษัทฯ ได้ตรวจสอบเอกสารธุรกรรม

และตกลงเปิ ดบญ

ชีให้ลกู ค้าแล้ว บริษัทฯ xxxxxxให้ลกู ค้าทราบพร้ อมจด

ส่งเลขที'บญ

ชีเพื'อใช้ในการทําธุรกรรมของ

ลูกค้าภายใต้ข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงินฉบับนี ˚ รวมถึงเอกสารธุรกรรมที'เกี'ยวข้ อง

ทงั ˚ หมด (ซงึ' ตอ่ ไปนีเ˚ รียกวา “บัญชีเพ˙ือการxxx ธุรกรรม”)

ลกู ค้าได้อ่านและรับทราบการชีแ˚ จงจากพนักงานบริษัทฯ ถึงกฎหมาย ข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการ ด้านการเงิน รวมทงั ˚ เอกสารธุรกรรมอื'นๆ ที'เกี'ยวข้องทงั ˚ หมดเป็ นอยา่ งดีแล้วและตกลงปฏิบตั ิตามอยา่ งเคร่งครัด

(ข) ลกู ค้าตกลงที'จะโอนเงินสดของลกู ค้ามายงั บริษัทฯ ในบญ

ชีเงินฝากที'อยใู่ นชื'อของบริษัทฯ เพื'อลกู ค้าหรือบญ

ชีอื'นของ

บริษัทฯ ตามรายละเอียดของชื'อและหมายเลขบัญชีที'บริษัทฯ ได้แจ้งให้ลูกค้า (ซึ'งต่อไปนีจ˚ ะเรียกว่า “บัญชีของ

บริษัทเพ˙ือลูกค้า”) ตามจํานวน วิธีการ และภายในระยะเวลาที'บริษัทฯ กําหนด ไมว่ า่ จะเป็ นการนําฝากเพื'อเปิ ดบญชี

หรือเป็ นการนําฝากเพิ'มเติมครัง˚ ใดๆ รวมถึงเงินฝากเพิ'มที'มาจากเงินที'ได้รับจากการขายหลกั ทรัพย์ หรือเงินอื'นๆ (ซึ'ง รวมถึงดอกเบีย˚ ที'บริษัทฯ ได้รับจากเงินที'ลกู ค้านํามาฝากหรือมอบไว้กับบริษัทฯ ดงั กล่าวด้วย) รายละเอียดปรากฏ ตามหลกั ฐานการรับเงินซงึ' บริษัทฯ ได้ออกให้แก่ลกู ค้าเป็ นคราวๆ ไป

(ค) ลูกค้าตกลงให้มีบัญชีเงินฝากธนาคารที'อยู่ในชื'อของลูกค้าตามรายละเอียดของชื'อและหมายเลขบัญชีเงินฝาก ธนาคารที'ลกู ค้าได้แจ้งไว้ต่อบริษัทฯ ซึ'งลกู ค้าได้ทําหนังสือยินยอมให้หกั บัญชีเงินฝากมอบไว้ให้แก่ธนาคารหรือทํา

วิธีการอื'นใดเพื'อยินยอมให้ธนาคารหกั เงินจากบญชีเงินฝากดxx xxxx ว และดํารงเงินฝาก ให้เพียงพอตอ่ การชําระหนีส˚ ิx

xx'มีอยกู่ บ

บริษัทฯ (ซงึ' ตอ่ ไปนีจ˚ ะเรียกวา

“บัญชีธนาคารเพ˙ือตัดบัญชีอัตโนมัติกับบริษัท”) ตามวิธีการ และภายใน

ระยะเวลาที'บริษัทฯ กําหนด และโดยที'ลกู ค้าและบริษัทฯ หรือฝ่ ายหนึ'งฝ่ ายใดมีภาระผกู พนในการชําระหนีแ˚ ละ/หรอื

ภาระผกู พนั ตอ่ กน

ตามข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกบ

การให้บริการด้านการเงินหรือสญ

ญาหรือบญ

ชีอื'นใดที'ลกู ค้าทํา

หรือมีอยู่กับบริษัทฯ ลูกค้าและบริษัทฯ ต่างตกลงยินยอมให้ธนาคารที'ลูกค้าแจ้งไว้ต่อบริษัทฯ หักเงินจากบัญชี

ธนาคารเพื'อตดบญ

ชีอต

โนมตั ิกับบริษัทดงั กล่าวได้โดยxxxxxxเป็ นวิธีการชําระหนีแ˚ ละ/หรือภาระผูกพน

ของลกู ค้าต่อ

บริษัทฯ หรือของบริษัทฯ ตอ่ ลกู ค้าโดยชอบตามข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกบการให้บรกิ ารดา้ นการเงิน โดยคสู่ ญญา

ทุกฝ่ ายต่างทราบหลักเกณฑ์ วิธีการ และข้ อกําหนดต่างๆ ที'ธนาคารกําหนดไว้โดยชัดเจนแล้ว ทัง˚ นี ˚ ไม่ตัดxxxxx

คสู่ ญญาฝ่ ายหนึ'งฝ่ ายใดที'จะชําระหนีโ˚ ดยวิธีอื'น

ในกรณีที'บริษัทฯ ต้องทดรองจา่ ยคา่ ธรรมเนียมในการหกั เงิน ลกู ค้าตกลงยินยอมให้บริษัทฯ หกั เงินจากบญชีธนาคาร

เพื'อตดบญ

ชีอต

โนมตั ิกับบริษัท และ/หรือหกั จากเงินที'บริษัทฯ จะต้องนําเข้าบญ

ชีธนาคารเพื'อตดบญ

ชีอต

โนมัติกับ

บริษัท หรือชําระโดยวิธีอื'นตามที'บริษัทฯ จะเป็ นผ้กู ําหนด ทงั ˚ นี ˚ ให้xxxxxx เงินที'ลกู ค้าได้รับเมื'อรวมกบคา่ ธรรมเนียมและ

ค่าใช้จ่ายที'บริษัทฯ ได้หกั ไว้เป็ นเงินที'ลกู ค้าได้รับไว้เต็มจํานวน หรือให้xxxxxxเงินที'หกั จากบญชีธนาคารเพื'อตดบญชี

อัตโนมัติกับบริษัทเข้าบญ

ชีบริษัทฯ เมื'อหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที'ลกู ค้าต้องชําระแล้วนัน

เป็ นจํานวนเงินท

บริษัทฯ ได้รับชําระหนี ˚ แล้วแตก่ รณี

(ง) บริษัทฯ มีxxxxxใช้ดุลพินิจในการตกลงหรือปฏิเสธการเปิ ดบัญชีเพื'อการทําธุรกรรมให้กับลูกค้าและในการกําหนด

จํานวนและประเภทบญชีเพื'อการทําธุรกรรมของลกู ค้าโดยไมต่ ้องแจง้ เหตผุ ลให้ลกู ค้าทราบ บรษัิ ทฯ มีxxxxxใชด้ ลุ xxxxx

(แตไ่ มม

ีข้อผกู พนั ) ที'จะทําการเปxx'ยนแปลงจํานวนและประเภทบญ

ชีเพื'อการทําธุรกรรมของลกู ค้า

3.3 วงเงนการxxx ธุรกรรม

เพื'อการทําธุรกรรมภายใต้ข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงินxxxxx ˚ รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมของ

ธุรกรรมแต่ละประเภท บริษัทฯ จะกําหนxxxxxxxการทําธุรกรรมให้กับลกู ค้า โดยลูกค้าจะดําเนินการทําธุรกรรมได้ภายใน วงเงินการทําธุรกรรมที'บริษัทฯ เป็ นผู้กําหนดโดยดลุ xxxxxของบริษัทฯ ทงั ˚ นี ˚ บริษัทฯ มีxxxxxเปxx'ยนแปลงวงเงินการทําธุรกรรม ดxx xxxx วได้โดยไมจ่ ําเป็ นต้องxxxxxxx xxxxxกู ค้า

การกําหนxxxxxxxการทําธุรกรรมข้ างต้นมิให้ถือเป็ นการจํากัดความรับผิดของลกู ค้าที'เกิดขึน˚ จริงภายใต้หรือเกี'ยวเนื'องกับ

ข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกบ

การให้บริการด้านการเงินxxx

xx ˚ รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมของธุรกรรมแตล่ ะประเภท

3.4 การใช้xxxxxหกกลบลบหนใี˚ ดๆ ภายใต้เอกสารธุรกรรม

คู่สัญญามีxxxxxxxxxxxxxxxx ˚ สําหรับหนีท˚ ุกประเภทที'ถึงกําหนดชําระภายใต้เอกสารธุรกรรมเพื'อชําระหนีใ˚ ดๆ ภายใต้ เอกสารธุรกรรมทัง˚ หมด ทัง˚ นี ˚ ไม่ว่าหนีร˚ ะหว่างคู่สัญญาดังกล่าวจะต้องทําการชําระ ณ สถานที' หรือด้วยเงินสกุลใดๆ ในกรณีที'หนีร˚ ะหว่างคู่สัญญาต้องชําระเป็ นเงินสกุลต่างกัน บริษัทฯ อาจทําการxxxxxxxxxxxโ˚ ดยเปxx'ยนสกุลเงินของ หนีใ˚ ดหนีห˚ นึ'งดังกล่าวให้เป็ นสกุลเงินเดียวกับหนีอ˚ ีกรายโดยใช้อัตราตลาดที'ใช้ทางธุรกิจตามxxxx และในกรณีที'เกิด เหตุแห่งการผิดนัดภายใต้เอกสารธุรกรรม คู่สัญญาตกลงให้หนีข˚ องxxxxxxxxxx'มีต่อกัน ถึงกําหนดชําระทันที และ คู่สัญญามีxxxxxxxxxxxxxxxxส˚ ําหรับหนีด˚ ังกล่าวได้โดยทันที

เมื'อคู่สัญญาดําเนินการxxxxxxxxxxxแ˚ ล้ว หากxxxxxxxxxxx˚ สองฝ่ ายมีหน้าที'ต้องชําระเงินจํานวนใดๆ ให้แก่กันตาม เอกสารธุรกรรม ให้จํานวนเงินที'ต้องชําระต่อกันนัน˚ xxxxxxxxxรับการชําระและปลดภาระหนีส˚ ินในการชําระเงินระหว่าง กันโดยการxxxxxxxxxxxด˚ ังกล่าว และให้xxxxxxxxxx'มีหน้าที'ชําระเงินในจํานวนที'เหลือ ชําระเพียงจํานวนเงินxxxxxxx'พึง ต้องชําระต่อคู่สัญญาอีกฝ่ ายหนึ'ง เว้นแต่xxxxxxxxxxx˚ สองฝ่ ายจะตกลงกันเป็ นอย่างอื'น

ทัง˚ นี ˚ ข้ อ 3.4 นีไ˚ ม่ใช้บังคับกับกรณีที'ลูกค้ามีคําสั'งให้บริษัทฯ ซือ˚ หลักทรัพย์และขายหลักทรัพย์นัน˚ โดยที'ยังมิได้ชําระ

ราคาค่าซือ˚ หลักทรัพย์นัน ให้แก่ลูกค้า

โดยลูกค้าจะต้องชําระราคาค่าซือ˚ หลักทรัพย์ก่อน บริษัทฯ จึงจะชําระเงินค่าขายหลักทรัพย์

3.5 การใช้xxxxxบังคับหลักประกันสาํ หรับหนีส˚ ินทงั˚ หมดของลูกค้าภายใต้เอกสารธุรกรรม

xxxxxxxx xx'กฎหมายอนญ

าตให้กระทําได้ ภายใต้ข้อตกลงเกี'ยวกบ

หลกั ประกx

xx'กําหนดในข้อ 8 (หลกั ประกน

) ของข้อกําหนด

และเงื'อนไขxxx

xx ˚คสู ญ

ญาตกลงวา่ หลกั ประกัน (รวมทงั ˚ หลกั ทรัพย์ เงินสด หรือทรัพย์สินอื'นใด) ที'บริษัทฯ กําหนดให้นํามา

วางเพื'อเป็ นประกนการซอื ˚ ขาย และ/หรอกื ารชําระหนีส˚ ําหรบั การทําธุรกรรมใดๆ ภายใต้เอกสารธุรกรรมใดๆ ให้แก่บรษัิ ทฯ นนั

ให้หลกั ประกันดงั กล่าวถือเป็ นหลกั ประกันการซือ˚ ขาย และ/หรือการชําระหนีข˚ องลกู ค้าสําหรับหนีส˚ ินทกุ ประเภทของลูกค้า

ภายใต้เอกสารธุรกรรมที'เกี'ยวข้องทงั ˚ หมด รวมถึง ค่าใช้จ่ายต่างๆ ค่านายหน้า ค่าภาษีอากร ดอกเบีย เงินทดรองจ่าย ค่า

ดําเนินการ ตลอดจนค่าอxxxxxแห่งหนี ˚ และค่าเสียหายทงั ˚ ปวงที'ลกู ค้าต้องรับผิดชอบต่อบริษัทฯ ไม่ว่าจะเป็ นภายใต้บัญชี

ตามข้อตกลงแห่งเอกสารธุรกรรมใดๆ และ/หรือสัญญา หรือบัญชีอื'นใดที'ลูกค้าทําหรือมีอยู่กับบริษัทฯ และให้บริษัทฯ

xxxxxxดําเนินการเกี'ยวกบ

4. xxx รับรองและคํายืนยัน

หลกั ประกน

ดxx xxxx วตามเงื'อนไขที'กําหนดในข้อ 8

4.1 ลูกค้ามีความรู้และความเข้ าใจเกี'ยวกับกฎหมาย หลักเกณฑ์ เงื'อนไข และประเพณีปฏิบัติในการทําธุรกรรมใดๆ ตาม

ข้อกําหนดและเงื'อนไขxxx

xx ˚ตามที' สํานกั งาน ก.ล.ต. คณะกรรมการกํากบ

ตลาดทน

หน่วยงานกํากบ

ดแู ลตา่ งประเทศ และ/

หรือตลาดหลกั ทรัพย์ ตลาดสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า ศนู ย์รับฝากหลกั ทรัพย์ สํานกั หกั บญ

ชีและ/หรือหน่วยงาน องค์กร สมาคม

ที'เกี'ยวข้ องกับธุรกิจหลักทรัพย์ และ/หรือตลาดหลักทรัพย์อื'นใด และหน่วยงานที'กํากับดูแลอื'นใดของรัฐ (ทัง˚ ในและ ต่างประเทศที'เกี'ยวข้อง) xxxx หน่วยงานที'ทําหน้าที'ดูแลตนเองและสมาชิก (Self-Regulatory Organization) กําหนดเป็ น

อยา่ งดี และลกู ค้าจะดําเนินการใดๆ ด้วยความซื'อสตั ย์สจุ ริตตามxxxxวิสยั ของนกั ลงทนทวั' ไปที'ควรกระทํา ไมก่ ่อให้เกิดความ

เสียหายตอ่ ระบบของการทําธุรกรรมแตล่ ะประเภทไมว่ า่ กรณีใดๆ ไมอ่ าศยั ชอ่ งทางหรือเหตกุ ารณ์อนั ผิดxxxxวิสยั ที'ควรจะเป็ น

หรือความบกพร่องของระบบเพื'อหาประโยชน์สว่ นตน (รวมเรียกวา “พฤติกรรมอันไมพ่ ึงxxxxxxx”)

4.2 ลกู ค้าขอรับรองว่าตนเองเป็ นผ้ม

ีความxxxxxxในการเข้าทํา การชําระหนี ˚ และการปฏิบตั ิตามหน้าที'ต่างๆ อน

เกิดขึน˚ ภายใต้

เอกสารธุรกรรมทงั ˚ หมด และลกู ค้าทําเพื'อตนเองมิได้กระทําในฐานะตวั แทนของบคุ คลอื'น

4.3 ลูกค้ามีความxxxxxxและอํานาจตามกฎหมาย และได้ดําเนินการต่างๆ ที'จําเป็ นเพื'อให้ลูกค้าxxxxxxเข้าทําและปฏิบตั ภาระหน้าที'ของตนภายใต้ข้อกําหนดและเงื'อนไขของเอกสารธุรกรรมทงั ˚ หมดได้โดยชอบด้วยกฎหมาย

4.4 เอกสารธุรกรรม เป็ นสญ

ญาที'มีผลใช้บงั คบ

โดยxxxxx xx และมีผลผกู พนั ที'xxxxxxใช้บงั คบกบ

ลกู ค้าให้ปฏิบตั ิตามข้อกําหนด

และเงื'อนไขของสญ

ญา เว้นแต่กรณีที'การบงั คบ

ใช้สญ

ญาอาจถกู จํากัดโดยกฎหมายว่าด้วยล้มละลาย การฟื น

ฟxx xจการหรือ

กฎหมายอื'xxx'เกี'ยวข้องในลกั ษณะเดียวกนซงึ' มีผลกระทบตอ่ xxxxxของลกู ค้าโดยทวั' ไป

4.5 ลกู ค้าได้อ่านและรับทราบคมือ และ/หรือเอกสารชีแ˚ จงเพื'อการทําธุรกรรมแต่ละประเภทตามที'ปรากฏในเว็บไซต์ของบรษัิ ทฯ

และ/หรือที'ได้รับจากเจ้าหน้าที'ของบริษัทฯ และตกลงที'จะปฏิบตั ิตามคมู่ ือ และ/หรือเอกสารชีแ˚ จงดxx xxxx ว

4.6 การเข้าทําข้อกําหนดและเงื'อนไขxxxxxห˚ รือการปฏิบตั ิหน้าที'ของลกู ค้าตามเอกสารธุรกรรมไม่เป็ นการละเมิดหรือจะไม่เป็ น

การละเมิดหรือทําให้มีผลเป็ นการขดั หรือผิดข้อกําหนดข้อใดข้อหนึ'งดงั ต่อไปนี ˚(1) ข้อกําหนดของกฎหมายและกฎxxxxxxxท

เกี'ยวข้อง คําพิพากษา คําวินิจฉัยหรือคําสงั' หรือคําบงั คบ

ของหน่วยงานใดๆ ของรัฐ (ทงั ˚ ในและตา่ งประเทศ) ซงึ' มีผลผกู พน

ต่อ

ลกู ค้า (2) เอกสารหรือสญ

ญาอื'นใดที'ลกู ค้าเป็ นคสู่ ญ

ญาหรือมีผลผกู พนั ลกู ค้าหรือทรัพย์สินของลกู ค้า

4.7 ในxxxxx'มีการส่งมอบข้อมล

และเอกสารให้กับบริษัทฯ ข้อมล

และเอกสารทงั ˚ หมดที'ลกู ค้าได้ให้ไว้กับบริษัทฯ เป็ นข้อมxx และ

เอกสารที'เป็ นความจริง ครบถ้วน ถกู ต้องทกุ ประการและไมม

ีข้อความที'จะทําให้บริษัทฯ สําคญ

ผิดแตป

ระการใด และ ณ วนั ท

ทําเอกสารธุรกรรม ข้อมxx และเอกสารทงั ˚ หมดยงั xxเป็ นข้อมxx และเอกสารที'เป็ นความจริง ครบถ้วน ถกู ต้องทกุ ประการและไม

มีข้อความที'จะทําให้บริษัทฯสําคัญผิดแต่ประการใด บริษัทฯ มีxxxxxxxxxxxข้อมลและเอกสารดังกล่าวxxx xxx˚ นี ˚ ลูกค้าxxxxxx

ปกปิ ดหรือบิดเบือนข้อเท็จจริงหรือเหตุการณ์ใดๆ ที'เป็ นสาระสําคัญ ซึ'งหากลูกค้าได้เปิ ดเผยให้กับบริษัทฯ แล้ว อาจมี ผลกระทบตอ่ การตดั สินใจของบริษัทฯ ในการเข้าทําเอกสารธุรกรรม

4.8 ลูกค้ามีxxxxxโดยxxxxxxxและเป็ นเจ้าของผู้รับประโยชน์ในทรัพย์สินของลูกค้าทัง˚ หมดที'ได้ให้ไว้กับบริษัทฯ ตามเอกสาร ธุรกรรม และทรัพย์สินของลูกค้าดังกล่าวปราศจากการจํานํา จํานอง ภาระติดพัน สิทธิยึดหน่วงหรือส่วนได้เสียในทาง

หลกั ประกนอื'นๆ หรอภื าระติดพนั หรอสื ว่ นได้เสียอื'นใดเพื'อประโยชน์ของบคุ คลอื'นนอกจากตามที'ลกู ค้าได้แจงเป้ ็ นลายลกั ษณ์

อกั ษรตอ่ บริษัทฯ และบริษัทฯ ได้ให้ความเห็นชอบเป็ นลายลกั ษณ์อกั ษรแก่ลกู ค้าแล้วลว่ งหน้า

4.9 ไม่มีคดีความ การดําเนินคดี การพิจารณาคดีหรือการดําเนินการใดๆ ที'อาจเกิดหรือมีขึน˚ กับลกู ค้าหรือทรัพย์สินของลกู ค้าใน

ชนั ˚ ศาล ศาลยตุ ิธรรม อนญาโตตลุ าการ หรอกื ารดําเนินการของหน่วยงานของรฐั (ทงั ˚ ในและตา่ งประเทศ) ซงึ' มีผลหรออื าจจะ

มีผลกระทบตอ่ ความชอบด้วยกฎหมาย ความxxxxx xxหรือการใช้บงั คบได้ของเอกสารธุรกรรม หรอคื วามxxxxxxของลกู ค้าท

จะปฏิบตั ิตามภาระผกู พนั ของตนที'เกี'ยวกบเอกสารธุรกรรม

4.10 ไมม

ีเหตแุ หง่ การผิดนดั หรือเหตxx x'นใดที'อาจก่อให้เกิดเป็ นเหตแุ ห่งการผิดนด

ซงึ' ได้เกิดขึน˚ และกําลงั ดําเนินอยใู่ นสว่ นของลูกค้า

และการเข้าทําข้อกําหนดและเงื'อนไขxxxxxห˚ รือการปฏิบตั ิหน้าที'และภาระผูกพันของลูกค้าภายใต้เอกสารธุรกรรมจะไม

ก่อให้เกิดหรืออาจก่อให้เกิดเหตแุ หง่ การผิดนดั

4.11 ลกู ค้าตกลงให้xxxxxx ข้อมxx ใดๆ ไมว่ า่ จะเป็ นข้อมxx xx'ได้แจ้งตอ่ หรือมอบไว้แก่บริษัทฯ ก่อนวนั ที'ลงนามในข้อกําหนดและเงื'อนไข

xxx

xx ˚ หรือหลงั จากที'มีการลงนามในข้อกําหนดและเงื'อนไขxxx

xx ˚ไม่ว่าโดยการที'บริษัทฯ ได้รับจากลกู ค้าหรือผู้กระทําการ

แทนลกู ค้า หรือที'บริษัทฯ ได้รับผ่านชื'อผ้ใู ช้บริการ (Username) รหสั ผ่าน (Password) และรหสั ประจําตว (PIN ID) ของลกู ค้า

มีความถกู ต้องxxxxxxx และมีผลผูกพน

ลกู ค้าทกุ ประการ แม้ว่าจะมีการจด

ทํา และ/หรือ จด

ส่งข้อมxx หรือหลกั ฐานใดๆ ใน

รูปแบบของเอกสารให้แก่บริษัทฯ หรือไม่ก็ตาม ตลอดจนยินยอมสละxxxxxในการเรียกร้ องให้บริษัทฯ รับผิดชอบใดๆ หาก

ปรากฏวา่ ข้อมxx xx'บริษัทฯ ได้รับดxx xxxx วผิดพลาด xxxxxxลื'อน ไมค่ รบถ้วน หรือไมเ่ ป็ นปัจจบ

นั ไมว่ า่ ด้วยเหตป

ระการใด

4.12 ลกู ค้ารับทราบและยินยอมวา่ บริษัทฯ อาจกําหนดให้ลกู ค้าจดั ทําและลงนามในคําขอใช้บริการ หนงั สือแจ้งเปxx'ยนแปลงข้อมxx หรือเอกสาร และ/หรือ หลกั ฐานใดๆ เพิ'มเติมหรือเพื'อเปxx'ยนแปลงข้อมxx ตามเงื'อนไขและแบบที'บริษัทฯ กําหนด พร้ อมทัง

จดั สง่ คําขอใช้บริการ หนงั สือแจ้งเปxx'ยนแปลงข้อมล ที'บริษัทฯ กําหนดก็ได้

หรือเอกสาร และ/หรือ หลกั ฐานดxx xxxx ว ให้แก่บริษัทฯ ภายในระยะเวลา

4.13 ลกู ค้าเข้าทําข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกบั ฐานะตวั แทนของบคุ คลหรือนิติบคุ คลใดๆ

การให้บริการด้านการเงินxxx

xx ˚ รวมทงั ˚ ธุรกรรมตา่ งๆ ในฐานะตวั การและมิใช่ใน

4.14 ลกู ค้าตกลงที'xxxxxxให้บริษัทฯ ทราบเป็ นลายลกั ษณ์อกั ษรในทนที หากคํารับรองใดๆ ข้างต้นมีการเปxx'ยนแปลงไป หรือไม

เป็ นความจริง ไม่ครบถ้วนหรือไม่ถูกต้องอย่างมีนัยสําคัญด้วยประการใดๆ แต่ทัง˚ นี ˚ หน้าที'ของลกู ค้าในการแจ้งให้บริษัทฯ

ทราบดงั กล่าวไม่ถือเป็ นเงื'อนไขบงั คบก่อนในการที'บริษัทฯ จะดําเนินการใดๆ เมื'อเกิดกรณีมีการเปxx'ยนแปลง ไม่เป็ นความ

จริง ไมค่ รบถ้วน หรือไมถ่ กู ต้องอยา่ งมีนยั สําคญดxx xxxx วเกิดขึน

4.15 ลกู ค้ารับทราบว่าบริษัทฯ อาจกําหนดหลกั เกณฑ์ มาตรการ หรือข้อกําหนดเกี'ยวกับการทําธุรกรรม หรือการทําธุรกรรมผ่าน ระบบอินเทอร์เน็ต ซงึ' เป็ นหลกั เกณฑ์ มาตรการ หรือข้อกําหนดที'มากหรือสงู กวา่ หลกั เกณฑ์ มาตรการ หรือข้อกําหนดเกี'ยวกบั

การทําธุรกรรม หรือการทําธุรกรรมผ่านระบบอินเทอร์เน็ต ที'ก.ล.ต. สํานักงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการกํากับตลาดทน ตลาด

หลกั ทรัพย์ ตลาดสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า สมาคมบริษัทหลกั ทรัพย์ไทย สํานักหกั บญ

ชี หรือศน

ย์รับฝากหลกั ทรัพย์กําหนด

ทัง˚ นี ˚ บริษัทฯ xxxxxxxxxที'จะพิจารณาแก้ไขเปxx'ยนแปลงหรือยกเลิกหลักเกณฑ์ มาตรการ หรือข้อกําหนดเกี'ยวกับการทํา ธุรกรรม หรือการทําธุรกรรมผ่านระบบอินเทอร์เน็ตที'บริษัทฯ กําหนดขึน˚ ดxx xxxx วในเวลาใดก็ได้ โดยให้อยใู่ นดลุ xxxxxของบริษัทฯ ในการดําเนินการดxx xxxx วโดยไมจ่ ําต้องได้รับความยินยอมจากลกู ค้าหรือxxxxxxx xxxxxกู ค้าก่อนแตอ่ ยา่ งใด และเมื'อบริษัทฯ ได้แก้ไขเปxx'ยนแปลงหรือยกเลิกหลกั เกณฑ์ มาตรการ หรือข้อกําหนดดxx xxxx วแล้ว ให้หลกั เกณฑ์ มาตรการ หรือข้อกําหนดที'

มีการแก้ไขเปxx'ยนแปลงหรือยกเลิกดxx xxxx วมีผลใช้บงั คบกบการทําธุรกรรมของลกู ค้าที'ดําเนินการภายหลงั การนนั

4.16 ในกรณีที'บริษัทฯ ตกลงเข้าทําธุรกรรมใดๆ ในนามของลกู ค้าโดยใช้เงินสกลุ อื'xxx'ไมใ่ ชเ่ งินบาท ให้ใช้อตั ราแลกเปxx'ยนตามอตั รา

ที'ตกลงกัน ณ เวลาที'ทําการแลกเปxx'ยนเงินของลกู ค้า ระหว่างบริษัทฯ กับธนาคารของบริษัทฯ คสู ญญาของบริษัทฯ หรือสํานัก

หกั บญ

xx xxxxแตค่ สู่ ญ

ญาจะตกลงกน

เป็ นอยา่ งอื'นเป็ นลายลกั ษณ์อกั ษร

4.17 ลกู ค้าตกลงยินยอมให้บริษัทฯ ทําการบนั ทกึ การสนทนาทางโทรศพ

ท์หรืออป

กรณ์ในลกั ษณะเดียวกน

รวมxxxxxxบนั ทกึ ข้อมล

อิเล็กทรอนิกส์ใดๆ โดยอาจมีหรือไม่มีเสียงอป

กรณ์เตือนโดยอตั โนมตั ิ และยินยอมให้เทปเสียงหรืออป

กรณ์ที'ใช้ในการบนั ทก

การสนทนานัน˚ เป็ นหลกั ฐานยืนยน

เกี'ยวกับข้อเท็จจริง การทําคําสง

หรือดําเนินการใดๆ เกี'ยวกับธุรกรรม หรือเกี'ยวข้องกับ

เอกสารธุรกรรมของลกู ค้า และให้บริษัทฯ มีxxxxxxxxxxxปฏิบตั ิและดําเนินการตามคําสง แนวทาง คําxxxxxxx xใดๆ ผ่านทาง

โทรศพท์ ทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ หรือผ่านวิธีการ หรือสื'อกลางใดๆ ตามที'บริษัทฯ และลกู ค้าได้ตกลงกัน ซึ'งบริษัทฯ เชื'อ

โดยสจุ ริตว่าได้ส่งมาจากลกู ค้าหรือบุคคลผู้ซึ'งได้รับมอบอํานาจให้กระทําการแทนลกู ค้า ทงั ˚ นี ˚ บริษัทฯ อาจสอบถามข้อมxx ต่างๆ ที'เกี'ยวข้องเพื'อยืนยันตวั ตนของลูกค้า หรืออํานาจของบุคคลที'ได้รับมอบอํานาจจากลกู ค้า (แต่บริษัทฯ ไม่มีหน้าที'ท

จะต้องดําเนินการดxx xxxx ว) และลกู ค้ายอมรับและตกลงที'จะผกู พนตามคําสงั' ของลกู ค้าทกุ ประการ ทงั ˚ นี ˚ ลกู ค้ารับทราบและ

ตกลงให้บริษัทฯ ก.ล.ต. สํานักงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการกํากับตลาดทน

ตลาดหลกั ทรัพย์ ตลาดสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า

สํานกั หกั บญ

ชี ศนู ย์รับฝากหลกั ทรัพย์ หรือหน่วยงานกํากบ

ดแู ลอื'นใด (ก) ใช้เทปบนั ทกึ การสนทนาดxx xxxx วหรือข้อความจาก

เทปบน

ทึกดงั กล่าวได้ เพื'อวตถx

xxxxxxใดๆ ตามที'บริษัทฯ ก.ล.ต. สํานักงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการกํากับตลาดทน

ตลาด

หลกั ทรัพย์ ตลาดสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า สํานักหกั บญ

ชี ศน

ย์รับฝากหลกั ทรัพย์ หรือหน่วยงานกํากับดแู ลเห็นว่าเหมาะสม

(ข) นําเทปบันทึกการสนทนาดังกล่าวหรือข้ อความจากเทปบันทึกการสนทนาดังกล่าวมาใช้เป็ นหลักฐานในการดําเนิน

ธุรกรรม หรือในข้อพิพาทที'เกิดขึน˚ หรือข้อพิพาทที'คาดวา่ จะเกิดขึน˚ ระหวา่ งบริษัทฯ กับลกู ค้า และ (ค) เปิ ดเผยเทปบนทึกการ

สนทนาดังกล่าวหรือข้อความจากเทปบนทึกเพื'อให้บริษัทฯ ปฏิบัติตามที'กฎหมายกําหนด หรือปฏิบัติตามคําสงั' ศาล หรือ

หน่วยงานราชการที'เกี'ยวข้อง รวมทงั ˚ เปิ ดเผยต่อก.ล.ต. สํานักงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการกํากับตลาดทน ตลาดหลกั ทรัพย์

ตลาดสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า สํานกั หกั บญ

ชี ศนู ย์รับฝากหลกั ทรัพย์ หน่วยงานกํากบ

ดแู ล และที'ปรึกษาของบริษัทฯ เพื'อใช้ใน

การดําเนินการที'เกี'ยวกบธุรกรรม หรอใื ชส้ ําหรบั บรษัิ ทฯ ในการปรบั ปรงระุ บบการดําเนินงานใดๆ ของบรษัิ ทฯ

4.18 เพ˙ือให้การบริการมีประสิทธิภาพ และเป็ นการอํานวยความสะดวกแก่ลูกค้า บริษัทฯ จะประกาศรายละเอียด เก˙ียวกับการxxx ธุรกรรมต่างๆ ไว้ในเว็บไซต์ของบริษัทฯ โดยลูกค้ารับทราบและเข้าใจว่า ลูกค้ามีหน้าท˙ีจะต้องเข้า

ตรวจสอบรายละเอียดเก˙ียวกับการxxx ธุรกรรมนัน˚

5. กฎและxxxxxxx

5.1 การดําเนินการใดๆ ซึ'งเกี'ยวกับธุรกรรมนัน˚ จะต้องอยภ

ๆ อย่างสม˙าํ เสมอ

ายใต้กฎหมาย และประเพณีปฏิบxx xxx'เกี'ยวกับการทําธุรกรรมดxx xxxx ว

โดยลกู ค้าตกลงxxxxxxxx'จะปฏิบตั ิตามกฎหมายและประเพณีปฏิบตั ิดxx xxxx ว

5.2 ในกรณีที'ลกู ค้าฝ่ าxx xxxปฏิบตั ิตามกฎหมาย ข้อกําหนดใดๆ ตามที'ระบไุ ว้ในเอกสารธุรกรรมใดๆ และการฝ่ าฝื นดxx xxxx วสง่ ผล

ให้บริษัทฯ เสียหาย หรือต้องรับผิดในการชําระค่าปรับ หรือถูกลงโทษจากหน่วยงานที'กํากับดแู ล ลูกค้าตกลงรับผิดชดใช้

คา่ เสียหายให้แก่บริษัทฯ สําหรับคา่ ปรับหรือความเสียหายทงั ˚ หมดที'เกิดขึน พรอมท้ งั ˚ ดอกเบีย˚ ในอตั ราสงู สxx xx'บรษัิ ทฯ กําหนด

นบจากวนั ที'ถึงกําหนดชําระหรือวนั ที'บริษัทฯ ได้ชําระเงินดxx xxxx วจนถึงวนั ที'บริษัทฯ ได้รับชําระเงินจากลกู ค้าจนครบถ้วน

5.3 ในกรณีที'การดําเนินธุรกรรมใดๆ หรือการให้บริการทางการเงินใดๆ นัน˚ กลายเป็ นการกระทําที'ไม่ชอบด้วยกฎหมาย หรือ กฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้ อง บริษัทฯ อาจดําเนินการอย่างใดอย่างหนึ'งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี ˚

(ก) แจ้งให้ลูกค้าทราบ และยกเลิกธุรกรรมและ/หรือการดําเนินการที'เกี'ยวข้ องดังกล่าว และ/หรือ

(ข) บอกเลิกธุรกรรมที'เกี'ยวข้ องนัน˚ โดยให้การบอกเลิกธุรกรรมนัน˚ มีผลตามกําหนดเวลาที'บริษัทฯ ได้แจ้งให้แก่ ลูกค้า โดยให้ผลของการบอกเลิกธุรกรรมนัน˚ เป็ นไปตามเงื'อนไขที'กําหนดในข้ อ 15 ของข้ อกําหนดและเงื'อนไข ฉบับนี ˚

6. xxx ส˙ังและรายงาน

6.1 ในการทําคําสง

หรือการดําเนินการใดๆ ตามข้อกําหนดและเงื'อนไขxxx

xx ˚ ข้อกําหนดเพิ'มเติมของแตล่ ะธุรกรรม และเอกสาร

ธุรกรรมที'เกี'ยวข้องอื'นใด ลกู ค้าจะได้มีคําสงั' ด้วยวาจา หรือลายลกั ษณ์อกั ษร หรือไม่ว่าจะโดยทางโทรศพท์ โทรสาร หรือโดย

วิธีการอื'นใดซึ'งเป็ xxx'ยอมรับกันโดยทวั' ไปในประเพณีปฏิบตั ิของการทําคําสง เพื'อจะให้บริษัทฯ ดําเนินการเป็ นครัง˚ คราวนนั

หรือโดยการบนั ทกึ คําสงั' ผ่านอินเทอร์เน็ต โดยลกู ค้ายอมรับและตกลงผกู พนั ตามคําสงั' ของลกู ค้าดxx xxxx ว ทงั ˚ นี ˚

(ก) หากเป็ นคําสั'งโดยลายลักษณ์xxxxx ลูกค้าจะต้องปฏิบัติโดยทําเป็ นหนังสือตามแบบที'บริษัทฯ กําหนดหรือ ยอมรับเป็ นกรณีไป

(ข) หากเป็ นคําสั'งโดยวาจาหรือทางโทรศัพท์ ลูกค้าจะต้องมีคําสั'งโดยตรงไปยังเจ้าหน้ าที'ของบริษัทฯ และจะถือ เป็ นคําสั'งโดยชอบตามข้อกําหนดและเงื'อนไขฉบับนี ˚ รวมถึงข้ อกําหนดเพิ'มเติมของธุรกรรมแต่ละประเภท เมื'อ เจ้าหน้ าที'ของบริษัทฯ ได้รับทราบคําสั'งนัน˚ โดยชัดเจนและปราศจากข้ อสงสัยแล้ว

(ค) หากเป็ นการทําธุรกรรมผ่านระบบอินเทอร์เน็ต ลูกค้าจะต้องปฏิบัติตามข้อกําหนดและเงื'อนไขฉบับนี ˚ รวมถึง ข้ อกําหนดเพิ'มเติมของแต่ละธุรกรรม และข้ อกําหนดและเงื'อนไขในเว็บไซต์ (ถ้ ามี) ที'ใช้บังคับในระหว่างอายุ ของข้ อกําหนดและเงื'อนไขฉบับนี ˚ รวมถึงข้ อกําหนดเพิ'มเติมของธุรกรรมแต่ละประเภท

(ง) การมีคําสั'งดังกล่าวเกิดจากดุลพินิจและการตัดสินใจของลูกค้าเอง

(จ) ลูกค้าตกลงรับทราบว่า บริษัทฯ มีxxxxxใช้ดุลพินิจเพื'อปฏิเสธการดําเนินการใดๆ และบริษัทฯ ไม่ต้องรับผิดชอบ อย่างใดต่อลูกค้าหากบริษัทฯ ไม่xxxxxxดําเนินการตามคําสั'งของลูกค้าxxxxxxว่าทัง˚ หมดหรือบางส่วน

6.2 เว้นแตจ่ ะได้มีการตกลงระหวา่ งบริษัทฯ และลกู ค้าเป็ นอยา่ งอื'น บริษัทฯ จะดําเนินการจดั สง่ เอกสารรายงานให้แก่ลกู ค้า โดย บริษัทฯ xxxxxxเป็ นหนังสือให้แก่ลูกค้าทราบทางไปรษณีย์หรือในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ผ่านทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (Email) ตามที'อยสู ําหรับจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (Email Address) ตามที'ลกู ค้าได้แจ้งความxxxxxxxจะรับเอกสารรายงาน ดังกล่าวในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ตามวิธีการที'บริษัทฯ กําหนด ในกรณีดังกล่าวลกู ค้าตกลงและยอมรับว่าการส่งข้อมxx ใน

รูปแบบดxx xxxx ว ถือเป็ นการสง่ เอกสารรายงานให้แก่ลกู ค้าโดยชอบแล้วโดยบริษัทฯ ไมมีหน้าที'ในการจดั สง่ เอกสารรายงานใน

รูปแบบเอกสารทางไปรษณีย์ให้แก่ลูกค้าอีกครัง˚ หนึ'ง และลกู ค้าตกลงผูกพนตนตามข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการรับ

เอกสารรายงานในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ผ่านทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (Email) ที'กําหนดไว้ในข้อกําหนดและเงื'อนไขxxxxx

รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมของธุรกรรมแต่ละประเภททกุ ประการ เมื'อลกู ค้าได้รับเอกสารรายงานดงั กล่าวแล้ว ลกู ค้าจะต้อง ตรวจสอบรายการทัง˚ หมดและแจ้งการแก้ไขหรือโต้แย้งข้อผิดพลาดรายการใดๆ (ถ้ามี) ภายในระยะเวลาที'กําหนดไว้ใน เอกสารรายงาน หากลxx xxxxxxแจ้งแก้ไขหรือโต้แย้งข้อผิดพลาดรายการใดๆ ภายในระยะเวลาที'กําหนดไว้ในเอกสารรายงาน

ดงั กล่าว ให้xxxxxx เอกสารรายงานที'บริษัทฯ จดทําและส่งมอบให้เป็ นหลกั ฐานที'ถกู ต้อง และให้xxxxxxลกู ค้าสละxxxxxxx'จะทํา

การโต้แย้งใดๆ ทงั ˚ สิน และได้ยอมรบั ความถกู ต้องของข้อมxx ในเอกสารรายงานดxx xxxx ว

การเปxx'ยนแปลงวิธีการรับเอกสารรายงานจากวิธีการส่งทางไปรษณีย์เป็ นรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ผ่านทางจดหมาย อิเล็กทรอนิกส์ (Email) หรือกลับกัน ให้ทําโดยการที'ลูกค้าแจ้งความจํานงเป็ นลายลักษณ์xxxxxxxxxxบริษัทฯ ซึ'งการ

เปxx'ยนแปลงดxx xxxx วจะมีผลตอ่ เมื'อลกู ค้าได้รับxxxxxญาตจากบรษัิ ทฯ xxxxxxเปxx'ยนแปลงดxx xxxx วแล้วเทา่ นนั

ในกรณีที'ปรากฏแก่บริษัทฯ โดยชัดแจ้งว่าเอกสารรายงานไม่xxxxxxส่งไปยังที'อยู่สําหรับจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (Email Address) ที'ลูกค้าได้แจ้งไว้กับบริษัทฯ ไม่ว่าด้วยเหตุใด (รวมถึงกรณีที'ลูกค้าแจ้งความจํานงขอรับเอกสารรายงานทาง

จดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (Email) มากกว่า 1 ที'อยทางอิเล็กทรอนิกส์) บริษัทฯ จะทําการสง่ เอกสารรายงานในรูปแบบเอกสาร

ทางไปรษณีย์เพียง 1 xxx

ตามที'อยใู นการxxxxxxเอกสารที'ลกู ค้าได้แจ้งไว้ต่อบริษัทฯ ลกู ค้าตกลงยอมรับว่าใบยืนยน

การทํา

ธุรกรรม (Confirmation Note) หรือเอกสารรายงานซึ'งออกโดยบริษัทฯ หลังจากที'มีการทําธุรกรรมในบัญชีลูกค้า ถือเป็ น หลกั ฐานที'เชื'อถือxxxxxxxxxทําธุรกรรม จํานวนเงินที'บริษัทฯ ได้ทดรองจ่ายให้แก่ลกู ค้าในการทําธุรกรรม และเงินที'ได้รับจาก การทําธุรกรรมตามที'ระบไุ ว้ในใบยืนยนั การทําธุรกรรม (Confirmation Note) หรือเอกสารรายงานดxx xxxx ว ทงั ˚ นี ˚ เว้นแตล่ กู ค้า จะได้โต้แย้งเป็ นลายลักษณ์xxxxxxxxxxบริษัทฯ ภายในระยะเวลาที'กําหนดไว้ในใบยืนยันการทําธุรกรรม (Confirmation

Note) หรือเอกสารรายงาน ในส่วนของข้อมล

การซือ˚ ขายคืนหรือสบ

เปxx'ยนหน่วยลงทน

นัน

ให้อ้างอิงจากรายงานที'บริษัท

หลักทรัพย์จัดการกองทุนที'เกี'ยวข้ องเป็ นผู้จัดทํา โดยบริษัทฯ ไม่รับผิดชอบในความถูกต้องครบถ้ วนของข้ อมูลและไม่ รับผิดชอบxxx xxx ค้าจะได้รับรายงานข้อมxx ดxx xxxx วหรือไม่ หรือได้รับรายงานข้อมxx ดxx xxxx วลา่ ช้า

6.3 บริษัทฯ มีxxxxxปรับปรุงเอกสารรายงานเป็ นครัง˚ คราว หากมีความผิดพลาดหรือข้อผิดหลงใดๆ ในเอกสารรายงานดงั กล่าว โดยบริษัทฯ จะดําเนินการแจ้งให้ลกู ค้าทราบตอ่ ไป

6.4 ลกู ค้ามีหน้าที'แจ้งให้บริษัทฯ ทราบ หากลxx xxxxxไ่ ด้รับเอกสารรายงานที'ลกู ค้าควรได้รับตามxxxx

6.5 คําสั'งใดๆ ของลูกค้าจะมีผลต่อเมื'อบริษัทฯ ได้รับคําสั'งนัน˚ แล้ว และคําสงั' ใดๆ ของลูกค้าให้มีผลใช้บังคับจนกว่าจะมีการ

ยกเลิกหรือแทนที'โดยคําสงั' อื'นในภายหลง

ทงั ˚ นี ˚ คําสงั' ของลกู ค้ายงั xxมีผลบงั คบ

ใช้จน ณ สิน˚ วนั ดxx xxxx ว เว้นแตจ่ ะได้ตกลงกน

ไว้เป็ นอย่างอื'น ทงั ˚ นี ˚ ตามแต่ประเภทของธุรกรรมตามที'ตลาดหลกั ทรัพย์ และ/หรือตลาดสญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า และ/หรือ

สํานกั หกั บญชีกําหนด และเทา่ ที'บรษัิ ทฯ ได้แจงต้ อ่ ลกู ค้าวา่ บรษัิ ทฯ มีความพรอมท้ ี'จะประกอบธุรกิจได้ และลกู ค้าตกลงเป็ น

ผู้รับความเสี'ยงหรือความเสียหายใดๆ ที'เกิดขึน˚ จากการสั'งหรือคําสั'งของลูกค้า ไม่ว่าโดยทางโทรศัพท์ โทรสาร จดหมาย

อิเล็กทรอนิกส์ หรือผ่านทางอินเทอร์เน็ต หรือสื'ออิเล็กทรอนิกส์ใดๆ เองทัง˚ สิน อย่างไรก็ตาม บริษัทฯ มีxxxxxxx'จะระงับการ

ดําเนินการตามคําสงั' ดงั กล่าว จนกว่าบริษัทฯ จะได้รับการยืนยน บริษัทฯ ไมต่ ้องรับผิดตอ่ ลxx xxxxxว่ า่ กรณีใดๆ

คําสงั' เป็ นลายลกั ษณ์อกั ษรจากลกู ค้า และในกรณีดxx xxxx ว

6.6 บริษัทฯ มีxxxxxในการยดึ ถือคําสง แนวทาง คําxxxxxxx xใดๆ หรอกื ารติดตอ่ อย่างอื'นซึ'งบรษัิ ทฯ เชื'อโดยสจุ ริตวา่ ได้สง่ มาจาก

ลกู ค้าหรือบุคคลผู้ซึ'งได้รับมอบอํานาจให้กระทําการแทนลกู ค้า ทงั ˚ นี ˚ ลกู ค้าตกลงรับผิดและชดใช้บรรดาค่าเสียหาย ความ

สญเสีย คา่ ใช้จา่ ยในต้นทน และคา่ ใชจา้ ่ ยใดๆ (รวมทงั ˚ คา่ ทนายความ) รวมxxxxxxฟ้ องรอง้ การเรยี กรอง้ หรอกื ารรองเรยี้ นใดๆ

ที'บริษัทฯ ได้รับหรืออาจมีขึน˚ อนั ตามคําสงั' ของลกู ค้าทกุ ประการ

เนื'องมาจากการยึดถือและการปฏิบตั ิตามคําสงั' ดงั กล่าวโดยลกู ค้ายอมรับและตกลงผูกพน

6.7 บริษัทฯ มีxxxxxใช้ดลุ xxxxxเพื'อปฏิเสธการดําเนินการใดๆ เว้นแต่ในกรณีที'ลกู ค้ามีคําสงั' ให้บริษัทฯ ดําเนินการชําระบญชีของ

ลูกค้า ทัง˚ นี ˚ การปฏิบตั ิตามคําสงั' ชําระบญชีดงั กล่าวนัน˚ จะต้องไม่ถกู จํากัดโดยคําสงั' ของศาล คําสั'งของฝ่ ายxxxxxx หรือ

คําสงั' อื'นใด และลกู ค้าตกลงยอมรับวา่ บริษัทฯ มีxxxxxxx'จะไมด่ ําเนินการตามคําสงั' ใดๆ ของลกู ค้าในกรณีที'ลกู ค้ามีเงินในบญชี

ของบริษัทเพื'อลกู ค้าหรือบญ

ชีธนาคารเพื'อตดบญ

ชีอต

โนมตั ิกับบริษัทxxxxxxxxxx หรือไม่ดําเนินการใดๆ ซึ'งจะทําให้วงเงิน

สําหรับทําธุรกรรมของลกู ค้าเกินกว่าวงเงินที'บริษัทฯ กําหนด รวมถึงกรณีที'คําสงั' ของลกู ค้ามีลกั ษณะคลมเครือ ขัดแย้งหรือ

ขxx xน หรอใื นกรณีที'บรษัิ ทฯ เห็นวา่ การดําเนินการตามคําสงั' ของลกู ค้านนั ˚ อาจสง่ ผลให้บรษัิ ทฯ หรอลื กู ค้าฝ่ าฝื น อาจจะฝ่ าฝื น

หรือคาดการณ์ได้วา่ จะฝ่ าฝื นกฎหมาย บริษัทฯ xxxxxxให้ลกู ค้าทราบในกรณีที'บริษัทฯ ใช้ดลุ xxxxxปฏิเสธคําสงั' ใดๆ ของลกู ค้า

โดยที'บริษัทฯ ไม่มีหน้าที'ต้องแสดงเหตผุ ลในการใช้ดลุ xxxxxดxx xxxx ว และบริษัทฯ ไม่จําเป็ นต้องรับผิดในบรรดาความสญเสีย

การขาดกําไรหรือสว่ นตา่ ง รวมตลอดถึงความเสียหาย ความรับผิด คา่ ใช้จา่ ยต้นทนุ หรือคา่ ใช้จา่ ยใดๆ ที'เกิดขึน˚ กบลxx xxxxxว่ า

โดยทางตรงหรือทางอ้อมซึ'งเป็ นผลมาจากกรณีดงั กล่าว (Consequential Damage) เว้นแต่กรณีที'เกิดขึน˚ โดยการจงใจหรือ ประมาทเลินเล่อของบริษัทฯ กรรมการ พนักงาน ตวั แทนหรือผู้แทนของบริษัทฯ โดยบริษัทฯ จะรับผิดชอบเพียงเท่าที'ความ xxxxxxxxx'เกิดขึน˚ จริง

6.8 บริษัทฯ มีxxxxxระงบมิให้ลกู ค้าสง่ คําสงั' การทําธุรกรรมผ่านช่องทางใดๆ xxxxxxว่าในเวลาใดๆ ตามแต่ดลุ xxxxxของบริษัทฯ ทงั ˚ นี

บริษัทฯ จะไม่รับผิดชอบในความเสียหาย (รวมทัง˚ ค่าเสียหายหรือค่าใช้จ่ายอย่างใดๆ) ที'เกิดจากการระงับการส่งคําสั'ง ดงั กล่าว เว้นแต่กรณีที'เกิดขึน˚ โดยการจงใจหรือประมาทเลินเล่อของบริษัทฯ กรรมการ พนักงาน ตวั แทนหรือผ้แู ทนของบริษัทฯ โดยบริษัทฯ จะรับผิดชอบเพียงเทา่ ที'ความxxxxxxxxx'เกิดขึน˚ จริง

6.9 เมื'อลกู ค้าได้ออกคําสงั' แล้ว ลกู ค้าxxxxxxยกเลิก เปxx'ยนแปลงหรือเพิกถอนคําสงั' ได้ หากบริษัทฯ ยงั xxxxxxดําเนินการปฏิบตั

ตามคําสงั' นนั ไมว่ า่ จะทงั ˚ หมดหรอบื างสว่ น ตามที'กฎหมายและกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้องกําหนด ทงั ˚ นี ˚ การยกเลิก แก้ไขหรอเื พิก

ถอนคําสงั' จะมีผลเมื'อได้รับการยืนยนั จากบริษัทฯ และลกู ค้าต้องผกู พนั และรับผิดชอบตอ่ ผลแหง่ การทําธุรกรรมภายหลงั จาก

ที'ได้มีการทําธุรกรรมตามคําสงั' xxxxxx'ลกู ค้าออกให้กบบรษัิ ทฯ ไปแล้ว

6.10 บริษัทฯ มีดุลพินิจในการพิจารณาอนุญาตให้ลูกค้าทําธุรกรรมในตลาดโดยตรง (Direct Markets Access) หรือชุดคําสั'ง คอมพิวเตอร์สําหรับการซือ˚ ขายโดยอตั โนมตั ิ (Program Trading) เป็ นกรณีๆ ไป ทงั ˚ นี ˚ ตามที'บริษัทฯ เห็นxxxxxและลกู ค้าตก ลงที'จะปฏิบตั ิตามข้อกําหนดและเงื'อนไขทงั ˚ หมดที'บริษัทฯ กําหนด หรือจะกําหนดขึน˚ โดยอยใู่ นดลุ xxxxxของบริษัทฯ แตเ่ xxxxผู้ เดียว

7. ข้อตกลงในการรับผิดชดใช้และความรับผิด

7.1 ลกู ค้าตกลงที'จะรับผิดชดใช้ในความเสียหาย คา่ ปรับ จํานวนเงิน การดําเนินคดี กระบวนพิจารณา การฟ้ องร้อง การเรียกร้ อง การxxxxxx ค่าเสียหาย ค่าฤชาธรรมเนียมและคา่ ใช้จ่ายทงั ˚ หลาย รวมตลอดถึงค่าใช้จ่ายทางกฎหมายหรือค่าใช้จ่ายอื'นใด

ตามxxxxxและจํานวนเงินอื'นใดก็ตามที'บริษัทฯ ได้ชดใช้ไปหรือจะต้องชดใช้หรืออาจเกิดขึน˚ กบ

บริษัทฯ อน

เนื'องมาจากการ

ฝ่ าxx xxxxปฏิบตั ิตามกฎหมาย หรือข้อกําหนดและเงื'อนไข การกระทําหรือการงดเว้นกระทําการใดๆ ของลกู ค้าตามเอกสาร

ธุรกรรมใดๆ หรือมีพฤติกรรมอันไม่พึงxxxxxxx xxx อมดอกเบีย˚ ที'บริษัทฯ จะเรียกเก็บในอัตราที'บริษัทฯ กําหนดนับแต่วนท

บริษัทฯ ได้ชําระเงินดงั กล่าวไป หรือนับแต่วน

ที'เกิดความเสียหายต่อบริษัทฯ จนกว่าวน

ที'ลกู ค้าชําระให้แก่บริษัทฯ ครบถ้วน

รวมทงั ˚ ลกู ค้าตกลงที'จะดําเนินการใดๆ ที'xxxxxxกระทําได้เพื'อมิให้บริษัทฯ รวมถึงกรรมการ พนกั งาน ตวั แทนและผ้แู ทนของ บริษัทฯ ต้องได้รับความเสียหาย สูญเสียประโยชน์ที'เกี'ยวข้อง หรือค่าใช้จ่ายใดๆ อันเนื'องมาจากการผิดข้อกําหนดและ เงื'อนไข การกระทําหรือการงดเว้นกระทําการใดๆ ของลูกค้าตามเอกสารธุรกรรมใดๆ xxxxxxx xxx˚ นี ˚ เว้นแต่ความเสียหาย

คา่ ใช้จา่ ยดxx xxxx วจะเกิดขึน˚ จากความจงใจหรือความประมาทเลินเลอ่ ของบริษัทฯ กรรมการ พนกั งาน ตวั แทนหรือผ้แู ทนของ บริษัทฯ โดยไมว่ า่ ในกรณีใดก็ตาม บริษัทฯ ไมจ่ ําเป็ นต้องรับผิดตอ่ ความxxxxxxxxx'เป็ นผลสืบเนื'องหรือความเสียหายทางอ้อม

7.2 ในกรณีที'ลกู ค้ากระทําการหรืองดเว้นการกระทําการตามกฎหมาย หรือข้อกําหนดใดๆ ในข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกบการ

ให้บริการทางการเงินxxx

xx ˚รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมสําหรับธุรกรรมแต่ละประเภท หรือมีพฤติกรรมอน

ไม่พึงxxxxxxx และ

เป็ นเหตใุ ห้บริษัทฯ ต้องชดใช้คา่ เสียหาย คา่ ปรับ หรือเงินอื'นใดให้แก่ ก.ล.ต. สํานกั งาน ก.ล.ต. คณะกรรมการกํากบตลาดทน

หน่วยงานกํากับดูแลต่างประเทศ ตลาดหลักทรัพย์ ตลาดสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ สํานักหักบัญชี

หน่วยงานที'กํากบ

ดแู ล องค์กร สถาบน

การเงินไม่ว่าในหรือต่างประเทศ หรือหน่วยงานอื'นใดของรัฐ (ทงั ˚ ในและต่างประเทศ)

รวมถึงบุคคลใดๆ หรือเกิดความเสียหายใดๆ กับบริษัทฯ อนเนื'องมาจากการที'บริษัทฯ ได้ปฏิบตั ิตาม หรือยึดถือคําสั'งของ

ลูกค้าผ่านทางอินเทอร์เน็ต หรือทางโทรศัพท์ ดังกล่าว ลูกค้ายินยอมรับผิดชอบชดใช้ค่าเสียหาย ค่าปรับ หรือเงินอื'นใดท

บริษัทฯ ต้องจ่ายไปคืนแก่บริษัทฯ หรือค่าเสียหายหรือค่าใช้จ่ายใดๆ ที'เกิดขึน˚ กับบริษัทฯ ทนที พร้ อมดอกเบีย˚ ที'บริษัทฯ จะ

เรียกเก็บในอตั ราที'บริษัทฯ กําหนดนบแตว่ นั ที'บรษัิ ทฯ ได้ชําระเงินดxx xxxx วไปจนกวา่ วนั ที'ลกู ค้าชําระให้แก่บรษัิ ทฯ ครบถ้วน

7.3 ในกรณีที'บริษัทฯ กรรมการ พนักงาน ตวั แทนหรือผู้แทนของบริษัทฯ ไม่xxxxxxxหรือประมาทเลินเล่อในการดําเนินการของ บริษัทฯ ในฐานะผู้ให้บริการภายใต้การทําธุรกรรมใดๆ ของลกู ค้า บริษัทฯ ไม่จําเป็ นต้องรับผิดในบรรดาความเสียหาย การ ขาดกําไร ค่าเสียหาย ต้นทุนหรือค่าใช้จ่ายใดๆ ไม่ว่าโดยทางตรงหรือโดยทางอ้อม หรือxxxxxxxxxxxx'เป็ นผลสืบเนื'อง อัน

เนื'องมาจากภยั xxxxxxxxหรือภยั พิบxx xxx'เกิดขึน˚ จากมนษย์ ความxxxxxxxxx'มีการใช้xxxxx การxxxxxxร้ าย การxxxxxxจลาจล

หรือข้อพิพาทแรงงาน หรือกรณีอื'นใดที'อยน

อกเหนือการควบคม

ของบริษัทฯ และทําให้บริษัทฯ ไม่xxxxxxปฏิบตั ิหน้าที'ของ

บริษัทฯ โดยสิน˚ เชิง หรือไม่xxxxxxทําการชําระเงินหรือส่งมอบ หรือรับชําระเงินหรือรับมอบภายใต้การทําธุรกรรมดงั กล่าว

หรือไม่xxxxxxปฏิบตั ิตามบทบญ

xxxxxx'เป็ นสาระสําคญ

ของเอกสารธุรกรรมใดๆ ในส่วนที'เกี'ยวกบ

การทําธุรกรรมดxx xxxx วได้

ทงั ˚ นีเ˚ ทา่ ที'กฎหมายจะอนญาต โดยเหตกุ ารณ์ตามข้อ 7.3 นีใ˚ ห้หมายรวมถึงแตไ่ มจ่ ํากดั เพียง

(ก) ความล่าช้า หรือข้อผิดพลาดในการสื'อสารหรือส่งคําสงั' ของลกู ค้าอน

เนื'องมาจากกระแสไฟฟ้ าขัดข้อง หรืออป

กรณ์

การส่งหรือสื'อสาร และ/หรืออุปกรณ์โทรคมนาคม ไม่ว่าจะเป็ นของบริษัทฯ ตลาดหลกั ทรัพย์ ตลาดสญญาซือ˚ ขาย

ลว่ งหน้า ศนู ย์รับฝากหลกั ทรัพย์ สํานกั หกั บญชี หน่วยงานหรอบื คุ คลอื'นใดขดั ข้องและ/หรอใื ชก้ ารxxxx xx

(ข) ความเสียหายและ/หรือค่าเสียหายใดๆ ที'ได้รับอันเนื'องมาจากตลาดหลักทรัพย์ และ/หรือตลาดสัญญาซือ˚ ขาย

ล่วงหน้า xxxxxxดําเนินการซือ˚ ขายให้สําเร็จ และ/หรือศนย์รบั ฝากหลกั ทรัพย์xxxxxxดําเนินการฝาก ถอน โอนหลกั ทรพxxx

หรือบันทึกบญ

ชีหลกั ทรัพย์ให้สําเร็จ และ/หรือสํานักหักบญ

xxxxxได้ดําเนินการส่งมอบและ/หรือชําระราคาให้สําเร็จ

หรือเหตุอื'นใดที'เกิดจากตลาดหลกั ทรัพย์ และ/หรือตลาดสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า และ/หรือศน

ย์รับฝากหลกั ทรัพย์

และ/หรือสํานกั หกั บญชี

7.4 ในกรณีที'บริษัทฯ กรรมการ พนักงาน ตวั แทนหรือผู้แทนของบริษัทฯ ไม่xxxxxxxหรือประมาทเลินเล่อในการดําเนินการของ

บริษัทฯ ในฐานะผู้ให้บริการภายใต้การทําธุรกรรมใดๆของลกู ค้า ให้บทบญxxxxแตล่ ะข้อที'ระบขุ ้างต้นที'กําหนดให้แก่บรษัิ ทฯ

ครอบคลม

และค้ม

ครองถึงกรรมการ พนักงาน ตวั แทนและผู้แทนทกุ คนของบริษัทฯ ที'ดําเนินการทําธุรกรรมเพื'อลกู ค้าด้วย

ทงั ˚ นี ˚ เทา่ ที'กฎหมายจะอนญาต

8. หลักประกัน

8.1 ลกู ค้าจะต้องนําหลกั ประกัน (รวมทงั ˚ หลกั ทรัพย์ เงินสด หรือทรัพย์สินอื'นใด) ที'บริษัทฯ กําหนดมาวางเพื'อเป็ นประกันการ ชําระหนีส˚ ําหรับการทําธุรกรรมใดๆ ตามเอกสารธุรกรรม รวมถึง ค่านายหน้า ค่าภาษีอากร ดอกเบีย˚ เงินทดรองจ่าย ค่า ดําเนินการ ตลอดจนค่าอุปกรณ์แห่งหนี ˚ ค่าใช้จ่าย และxxxxxxxxxxxxx˚ ปวงที'ลูกค้าต้องรับผิดชอบต่อบริษัทฯ ไม่ว่าจะเป็ น ภายใต้บญั ชีตามข้อตกลงแหง่ เอกสารธุรกรรมใดๆ และ/หรือสญั ญา หรือบญั ชีอื'นใดที'ลกู ค้าทําหรือมีอยกู่ บั บริษัทฯ (ซงึ' ตอ่ ไป ในข้อกําหนดและเงื'อนไขนีจ˚ ะเรียกว่า “หนีส˚ ินท˙ีมีอยู่กับบริษัทฯ”) ทนั xxxx'บริษัทฯ ได้แจ้งให้ลกู ค้าทราบ ทงั ˚ นี ˚ หลกั ประกัน ดังกล่าวจะต้องมีxxxxxxไม่ตํ'ากว่าที'บริษัทฯ ได้กําหนดไว้สําหรับการทําธุรกรรมแต่ละประเภทของลูกค้า หากเมื'อใดที' หลกั ประกนั มีมxx คา่ ลดลงน้อยกวา่ มxx คา่ ตามที'บริษัทฯ กําหนดข้างต้น ไมว่ า่ จะด้วยเหตปุ ระการใดก็ตาม ลกู ค้าตกลงที'จะนํา หลกั ประกนั มาเพิ'มให้แก่บริษัทฯ จนครบถ้วนตามจํานวนดxx xxxx วภายในเวลาที'บริษัทฯ แจ้งให้ลกู ค้าทราบโดยทนั ที

8.2 หลกั ประกนั ที'ลกู ค้าได้นํามาวางให้แก่บริษัทฯ นนั ˚ บริษัทฯ มีxxxxxดําเนินการดงั นี ˚ (xxxxxxxx xx'ไมข่ xx xบั กฎหมายที'เกี'ยวข้อง) (ก) ยดึ ถือไว้เพื'อเป็ นประกนั หนีส˚ ิxxx'มีอยกู่ บั บริษัทฯ

(ข) ขาย บงั คบั ขาย หรือดําเนินการใดๆ เพื'อนําเงินมาหกั ชําระหนีส˚ ิxxx'มีอยกู่ บั บริษัทฯ (ค) ยดึ หน่วงไว้จนกวา่ บริษัทฯ จะได้รับชําระหนีส˚ ิxxx'มีอยกู่ บั บริษัทฯ ครบถ้วน

(ง) นําเงินปันผล กําไร หรือดอกเบีย˚ มาหกั ชําระหนีส˚ ิxxx'มีอยกู่ บั บริษัทฯ

นอกจากนนั ˚ บริษัทฯ มีxxxxxระงบั การชําระเงินที'ลกู ค้ามีxxxxxxxxรับจากบริษัทฯ ไมว่ า่ จากกรณีใดๆ เพื'อนําเงินมาชําระหนีส˚ ิxxx' มีอยกู่ บั บริษัทฯ ก่อน

8.3 ลกู ค้าตกลงวา่ หากบริษัทฯ บงั คบั หลกั ประกนั หรือดําเนินการตามข้อ 8.2 แล้ว ยงั ไมxx xxxxxชําระหนีส˚ ิxxx'มีอยกู่ บั บริษัทฯ ได้ ครบถ้วน ลกู ค้ายงั xxต้องรับผิดชอบชดใช้ในสว่ xxx'ขาดภายใน 5 (ห้า) วนั นบั จากวนั ที'ได้รับแจ้งจากบริษัทฯ

8.4 ในกรณีที'ลกู ค้าวางหลกั ทรัพย์ที'วางประกนั เพื'อประกันการชําระหนีส˚ ิxxx'มีอยxx xบบริษัทฯ ลกู ค้าตกลงยินยอมให้เป็ นxxxxxของ บริษัทฯ ที'จะจดั ให้มีการทําธุรกรรมเกี'ยวเนื'องกับหลกั ประกนั หรือทําให้หลกั ประกันxxxxxxx xxxx การจดแจ้งรายการการใช้ หลกั ทรัพย์เป็ นประกนั กับศนู ย์รับฝากหลกั ทรัพย์ หรือนายทะเบียนหลกั ทรัพย์ หรือการเพิกถอนการใช้หลกั ทรัพย์เป็ นประกนั การจํานํา การระบชุ ื'อบริษัทฯ เป็ นผ้ถู ือกรรมสิทธ˚ิ ผ้xx xบโอนหลกั ทรัพย์ หรือการทําและลงนามเอกสารอื'นใดที'เกี'ยวข้องกับกรณี ดxx xxxx ว

8.5 โดยการเข้าทําข้อกําหนดและเงื'อนไขฉบบั นี ˚ลกู ค้าตกลงโอนให้บริษัทฯ และบริษัทฯ ตกลงรับโอนจากลกู ค้าซึ'งxxxxxใดๆ ของ ลกู ค้าภายใต้บญั ชีของบริษัทเพื'อลกู ค้า (ตามที'ได้นิยามไว้ในข้อกําหนดเพิ'มเติมของธุรกรรมแตล่ ะประเภท) ซึ'งรวมถึงxxxxxใน การรับคืนเงินจากบริษัทฯ ทงั ˚ หมดภายใต้บญั ชีดงั กล่าว เพื'อเป็ นประกันการชําระหนีส˚ ิxxx'มีอยxx xบบริษัทฯ โดยxxxxxx ภายใต้ ข้อกําหนดและเงื'อนไขฉบับนี ˚ ลูกค้าได้แจ้งการโอนxxxxxไปยังบริษัทฯ ในฐานะผู้รับฝากเงินและบริษัทฯ ตกลงให้xxxxxxxxx รับทราบและยินยอมด้วยกับการโอนxxxxxใดๆ ของลกู ค้าในการรับคืนเงินจากบริษัทฯ ในบญั ชีของบริษัทเพื'อลกู ค้าดงั กล่าว แล้ว

8.6 ลกู ค้ารับทราบว่าข้อกําหนดเกี'ยวกับอตั ราหรือมxx ค่าของหลกั ประกันที'บริษัทฯ กําหนดขึน˚ นัน˚ อาจมีจํานวนที'มากหรือสงู กวา่ ข้ อกําหนดเกี'ยวกับอัตราหรือxxxxxxของหลักประกันที' ก.ล.ต. สํานักงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการกํากับตลาดทุน ตลาด หลกั ทรัพย์ ตลาดสญั ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าหรือสํานกั หกั บญั ชีกําหนด แตไ่ มว่ า่ ในกรณีใดก็ตาม อตั ราหรือมxx คา่ ของหลกั ประกนั ที'บริษัทฯ กําหนดจะต้องไม่ตํ'ากว่าข้อกําหนดที' ก.ล.ต. สํานักงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการกํากับตลาดทนุ ตลาดหลกั ทรัพย์ ตลาดสญั ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าหรือสํานกั หกั บญั ชีกําหนด ทงั ˚ นี ˚ บริษัทฯ xxxxxxxxxที'จะพิจารณาเพิ'มหรือลดข้อกําหนดเกี'ยวกับ อตั ราหรือมxx ค่าของหลกั ประกันในเวลาใดก็ได้โดยให้อยใู นดลุ xxxxxของบริษัทฯ โดยไม่จําต้องได้รับความยินยอมจากลกู ค้า หรือxxxxxxxxแก่ลูกค้าก่อนแต่อย่างใด และเมื'อบริษัทฯ ได้มีการเพิ'มหรือลดข้อกําหนดอัตราหรือมxx ค่าของหลักประกัน ดxx xxxx วแล้ว ให้อตั ราหรือมxx คา่ หลกั ประกนั ที'กําหนดขึน˚ ใหม่มีผลใช้บงั คบั กบั ธุรกรรม และ/หรือฐานะสญั ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า ของลกู ค้าที'มีxxxx xxxทงั ˚ ธุรกรรม และ/หรือฐานะสญั ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าที'จะเกิดขึน˚ ใหม่ภายใต้ข้อกําหนดและเงื'อนไขฉบบั นี ˚ หรือสญั ญาใดๆ ที'xxxxxxxxกระทบจากการแก้ไขเปxx'ยนแปลงดxx xxxx ว

8.7 ลกู ค้าตกลงยินยอมว่า ในกรณีที'บริษัทฯ ต้องรับภาระค่าใช้จ่ายใดๆ เกี'ยวกับการดําเนินการจดั ให้มีหลกั ประกนั การจดแจ้ง หรือการจดทะเบียน หรือการดําเนินการบงั คบั หลกั ประกนั ตามข้อกําหนดและเงื'อนไขฉบบั นี ˚หรือเอกสารธุรกรรมที'เกี'ยวข้อง หรือมีค่าดําเนินการ และ/หรือค่าใช้จ่ายใดๆ เกิดขึน˚ โดยเหตุอันเนื'องมาจากการปฏิบัติการให้เป็ นไปตามข้อกําหนดและ เงื'อนไขฉบบั นี ˚ ลกู ค้าจะเป็ นผู้รับผิดชอบค่าดําเนินการ และ/หรือค่าใช้จ่ายดงั กล่าวแต่เพียงฝ่ ายเดียว ทงั ˚ นี ˚ ในกรณีที'บริษัทฯ เห็นเป็ นการจําเป็ น ลกู ค้ายินยอมให้บริษัทฯ ทดรองออกคา่ ดําเนินการ และ/หรือคา่ ใช้จา่ ยดxx xxxx วแทนลกู ค้าไปก่อนก็ได้ โดย ในกรณีxxxxนี ˚ ลูกค้าจะชดใช้ค่าดําเนินการ และ/หรือค่าใช้จ่ายดังกล่าวคืนบริษัทฯ ในทันทีที'ได้รับแจ้งจากบริษัทฯ พร้ อม ดอกเบีย˚ ในอตั ราที'บริษัทฯ กําหนด

8.8 ภาระหน้าที'ของลกู ค้าที'จะต้องสง่ มอบและวางหลกั ประกันให้กับบริษัทฯ จะสิน˚ สดุ ลงเมื'อข้อกําหนดและเงื'อนไขฉบบั นีส˚ ิน˚ ผล ผูกพนั และลกู ค้าได้ชําระเงินทงั ˚ หมดที'พึงต้องชําระให้แก่บริษัทฯ จนครบถ้วน และลกู ค้าไม่มีภาระหน้าที'ใดๆ ที'ยงั ค้างอยกู บั บริษัทฯ

8.9 xxxxxxxx xx'ไมข่ xx xบั กฎหมายที'เกี'ยวข้อง หลกั ประกนั ใดๆ ที'ลกู ค้าได้ให้กบั บริษัทฯ ลกู ค้าตกลงยินยอมลว่ งหน้าตอ่ บริษัทฯ

(ก) ให้xxxxxxหลกั ประกันดxx xxxx วเป็ นหลกั ประกันหนีส˚ ิxxx'มีอยxx xบบริษัทฯ สําหรับธุรกรรมทกุ ประเภทที'ลกู ค้าได้ตกลงเข้า ทํากบั บริษัทฯ ภายใต้เอกสารธุรกรรม หรือเอกสารอื'นๆ และ

(ข) ในกรณีที'เกิดเหตุแห่งการxxxxxxxx'เกี'ยวข้ องกับธุรกรรมใดๆ ให้บริษัทฯ xxxxxxดําเนินการขาย บังคับขาย หรือ ดําเนินการใดๆ กับหลักประกันดงั กล่าวตามข้อ 8.2 เพื'อนําเงินจากหลกั ประกันมาหักชําระหนีส˚ ิxxx'มีอยxx xบบริษัทฯ สําหรับธุรกรรมทกุ ประเภทที'ลกู ค้าได้ตกลงเข้าทํากบั บริษัทฯ ภายใต้เอกสารธุรกรรม หรือเอกสารอื'นๆ เพื'อชําระหนีส˚ ิx xx'มีอยกู่ บั บริษัทฯ

ทงั ˚ นี ˚ บริษัทฯ xxxxxxดําเนินการตามข้อ (ก) และ/หรือ (ข) ได้โดยไม่วา่ หลกั ประกนั ดxx xxxx วจะได้ให้ไว้ในปัจจบุ นั หรือในภาย หน้าและไม่ว่าจะเป็ นหนีส˚ ินภายใต้ธุรกรรมที'ลูกค้าได้เข้าทําในปัจจบุ นั หรือในภายหน้าก็ตาม โดยลูกค้าไม่จําเป็ นต้องให้ ความยินยอม หรือลงนามในเอกสารใดๆ เพิ'มเติมอีก อย่างไรก็ดี ลกู ค้าตกลงที'จะดําเนินการใดๆ ตามที'บริษัทฯ อาจกําหนด เพิ'มเติม เพื'อให้หลักประกันดังกล่าวมีxxxxxxxxxตามกฎหมาย) รวมทัง˚ ตามความเห็นของสํานักงาน ก.ล.ต. (เพื'อเป็ น หลกั ประกันหนีส˚ ิxxx'มีอยxx xบบริษัทฯ ภายใต้ธุรกรรมทกุ ประเภทตามที'กําหนดในข้อกําหนดและเงื'อนไขฉบบั นี ˚ และเอกสาร ธุรกรรมที'เกี'ยวข้องใดๆ (รวมxxxxxxลงนามในเอกสารอื'นใดเพิ'มเติมตามที'บริษัทฯ กําหนด)

9. ทรัพย์สินของลูกค้า

9.1 ลูกค้าตกลงมอบหมายให้บริษัทฯ จัดการดูแลทรัพย์สินของลูกค้าซึ'งลกู ค้าได้วางหรือมอบไว้ให้กับบริษัทฯ หรือที'บริษัทฯ ได้รับไว้ หรือxxxxxxxxxx เพื'อหรือในนามของลกู ค้า (รวมถึงหลกั ประกันที'บริษัทฯ หรือบุคคลใดๆ ได้ให้แก่ลกู ค้า ซึ'งลกู ค้าได้ มอบหมายให้บริษัทฯ เป็ นผ้xx xxบรักษาไว้) รวมตลอดถึงxxxxxและประโยชน์อื'นๆ ที'เกิดขึน˚ จากทรัพย์สินของลกู ค้าดxx xxxx ว โดย ลกู ค้าตกลงว่า xxxxxxxxxx'กระทําได้ตามกฎหมาย บริษัทฯ มีสิทธิยึดหน่วง หรือครอบครองเหนือบรรดาทรัพย์สินของลกู ค้า

เพื'อเป็ นประกันการปฏิบตั ิตามภาระผกู พนและความรับผิดทกุ ประการที'ลกู ค้ามีต่อบริษัทฯ ตามเอกสารธุรกรรม (ไม่xxxxx'ได้

เกิดขึน˚ แล้วหรือที'อาจเกิดขึน˚ ในxxxxx) และในกรณีที'เกิดเหตุแห่งการผิดนัดภายใต้เอกสารธุรกรรม ให้บริษัทฯ มีxxxxx ดําเนินการxxx xxxxxxxxxของลกู ค้าดxx xxxx ว ตามที'กําหนดในข้อ 8.2

9.2 เว้นแตบ

ริษัทฯ จะได้ตกลงกบ

ลกู ค้าเป็ นประการอื'นเป็ นลายลกั ษณ์อกั ษร ลกู ค้าจะต้องไมก่ ระทําการอนั เป็ นการจํานํา จํานอง

โอนหรือก่อให้เกิดxxxxxในทางหลกั ประกน

อื'นใดเหนือทรัพย์สินของลกู ค้า หรือกระทําxxxxx

เป็ นการxxxxสนน

การก่อให้เกิด

xxxxxในทางหลกั ประกนดxx xxxx ว

9.3 ลกู ค้ายินยอมให้บริษัทฯ ทําการหกั กลบลบหนี ˚สทุ ธิหรือปรับ หก ใช้ นําไปใช้ ขายและ/หรอสื งั' จา่ ยเงินจากทรัพย์สินของลกู ค้า

ในบัญชีของลูกค้าในเวลาใดก็ได้โดยไม่จําเป็ นต้องxxxxxxxxกับลูกค้า ทัง˚ นี ˚ เพื'อประโยชน์และวัตถุประสงค์ดังต่อไปนี

(1) การทําธุรกรรมใดๆ ตามเอกสารธุรกรรม (2) การปรับฐานะบญ

ชีหลกั ประกน

(3) การชําระค่าธรรมเนียม ค่าใช้จ่ายหรือ

เงินอื'นใดที'ลกู ค้าพงึ ต้องชําระ หรือ (4) กรณีอื'นใดเพื'อการปฏิบตั ิตามภาระผกู พนั และความรับผิดของลกู ค้าที'เกี'ยวกบ ธุรกรรมใดๆ ตามเอกสารธุรกรรม หรือตามที'กําหนดไว้ในกฎหมายและกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง

การทํา

9.4 ในการดแู ลรักษาทรัพย์สินของลกู ค้า บริษัทฯ จะทําการจดเก็บทรัพย์สินของลกู ค้าแยกออกจากทรัพย์สินของบริษัทฯ และ

บริษัทฯ จะจัดทําบัญชีแสดงทรัพย์สินของลูกค้าแต่ละรายแยกจากทรัพย์สินของบริษัทฯ ตามกฎหมายและกฎxxxxxxxท

เกี'ยวข้อง อย่างไรก็ดี ในกรณีที'ลกู ค้ามีบญ

ชีกบ

บริษัทฯ หลายบญ

ชี บริษัทฯ อาจดําเนินการจดั เก็บทรัพย์สินแต่ละบญ

ชีของ

ลกู ค้าหลายบญ

ชีดxx xxxx วโดยไม่แยกออกจากกน

หรืออาจดําเนินการจดั เก็บทรัพย์สินของลกู ค้าแตล่ ะบญ

ชีแยกออกจากกัน

ก็ได้ ทงั ˚ นี ˚ ในกรณีที'บริษัทฯ ดําเนินการจดั เก็บทรัพย์สินของลกู ค้าแตล่ ะบญ

ชีแยกออกจากกน

ก็ไมท

ําให้ทรัพย์สินของลกู ค้าใน

บญxxxx'ลกู ค้าผิดนดกบ

บริษัทฯ แยกออกจากบญ

ชีอื'นๆ ของลกู ค้าได้ ในการดแู ลรักษาทรัพย์สินของลกู ค้า บริษัทฯ จะจด

ทํา

และสง่ มอบบนั ทกึ บญชีแสดงทรพxxx สินของลกู ค้าตามข้อกําหนดของกฎหมาย และกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง โดยให้xxxxxx บนั ทก

และบญชีแสดงทรพxxx สินของลกู ค้าที'บรษัิ ทฯ จดั ทําและเก็บรกั ษาไว้เป็ นหลกั ฐานเบือ˚ งต้นที'ถกู ต้อง เว้นแตล่ กู ค้าจะพิสxx น์เป็ น

อยา่ งอื'น

9.5 ลกู ค้าตกลงยินยอมมอบอํานาจให้บริษัทฯ เป็ นผู้เก็บรักษาหรือเก็บอารักขาไว้อย่างปลอดภย

ซึ'งทรัพย์สินของลกู ค้า หรือตก

ลงยินยอมมอบอํานาจให้บริษัทฯ นําทรัพย์สินของลูกค้าไปฝากไว้กับธนาคารพาณิชย์ หรือผู้เก็บรักษาหรือผู้ดูแลรักษา ทรัพย์สินหรือสถานที'อื'น หรือนําทรัพย์สินของลูกค้าไปลงทุนแทนลูกค้า ตามที'บริษัทฯ เห็นxxxxxภายใต้ข้อกําหนดของ

กฎหมายที'เกี'ยวข้องกับการดแู ลรักษาทรัพย์สินของลกู ค้า โดยบริษัทฯ อาจฝากและ/หรือลงทนแทนลกู ค้าในชื'อของบรษัิ ทฯ

แต่จะต้องระบุอยา่ งชดั แจ้งว่าเป็ นดําเนินการโดยบริษัทฯ เพื'อลกู ค้าและประโยชน์ของลกู ค้า นอกจากนี ˚ลกู ค้าตกลงยินยอม

ให้บริษัทฯ นําทรัพย์สินของลกู ค้าไปฝากหรือลงทน

แทนลกู ค้ากับสถาบน

การเงินหรือนิติบุคคลที'เป็ นบุคคลที'เกี'ยวข้องหรือ

บริษัทในเครือ หรือนิติบุคคลที'มีความสมพนธ์กับบริษัทฯ ในลกั ษณะบริษัทใหญ่ บริษัทย่อยหรือบริษัทร่วมได้ อนึ'ง บริษัทฯ

ตกลงรับผิดชอบตอ่ ความสญ

หายหรือเสียหายอน

เกิดขึน˚ โดยตรงแก่ทรัพย์สินของลกู ค้าเฉพาะสว่ xxx'เกิดจากการละเลยการ

ปฏิบตั ิหน้าที'ตามข้อกําหนดข้างต้นของบริษัทฯ

9.6 ลกู ค้ามีxxxxxxxxรับดอกเบีย˚ หรือxxxxxประโยชน์อยา่ งอื'xxx'เกิดขึน˚ จากบญ

ชีของลกู ค้าภายในระยะเวลาและวิธีการตามที'บริษัทฯ

xxxxxxให้ลกู ค้าทราบเป็ นครัง˚ คราวไปในอต บริษัทฯ พงึ ต้องชําระ

ราไม่เกินกxxx xx'บริษัทฯ ได้รับจริงหลงั หกั ค่าธรรมเนียมคา่ ใช้จ่ายใดๆ และภาษีท

9.7 หากลกู ค้าxxxxxxxจะฝากหรือถอนทรัพย์สินของลกู ค้า เพื'อประโยชน์อื'นใดนอกจากที'ระบุในข้อ 9.3 ข้างต้น ลกู ค้าจะต้อง ปฏิบตั ิดงั นี ˚

(ก) ในกรณีฝากทรัพย์สิน ลูกค้าจะต้องกรอกรายละเอียดในแบบคําขอฝากทรัพย์สิน และส่งมอบแบบคําขอดังกล่าว

พร้อมกบทรพxxx สินให้แก่บรษัิ ทฯ หรอกื รณีอื'นใดที'บรษัิ ทฯ เห็นxxxxx

(ข) ในกรณีการถอนทรัพย์สิน ลกู ค้าจะต้องกรอกรายละเอียดในแบบคําขอถอนทรัพย์สินของลกู ค้า และส่งมอบแบบคํา

ขอดงั กล่าวให้แก่บริษัทฯ ล่วงหน้าอย่างน้อย 1 (หนึ'ง) วน กรณีอื'นใดที'บริษัทฯ เห็นxxxxx

ทําการ ก่อนวน

ที'xxxxxxxจะถอนทรัพย์สินของลกู ค้า หรือ

กรณีที'ลกู ค้าxxxxxxxจะฝากหรือถอนหลกั ประกน ลกู ค้าจะต้องปฏิบตั ิตามวิธีการและเงื'อนไขตามที'บรษัิ ทฯ กําหนด

9.8 เว้นแตจ่ ะได้มีการระบไุ ว้ในข้อกําหนดและเงื'อนไขxxxxx ˚ บรษัิ ทฯ จะไมก่ ระทําการใดอนั มผี ลเป็ นการเปxx'ยนแปลง โอน สงวน

หรือระงับซึ'งxxxxxในทรัพย์สินของลกู ค้า และจะไม่แสดงxxxxxxx'จะใช้xxxxxและประโยชน์ของลกู ค้าที'มีอยใู นทรัพย์สินของ

ลกู ค้าโดยขดั กบคําสงั' ของลกู ค้า หรอไื มไ่ ด้รบั ความยินยอมจากลกู ค้าหรอบื คุ คลที'ได้รบั มอบหมายจากลกู ค้าก่อน

9.9 ลกู ค้าอาจขอรับคืนหลกั ประกน

และทรัพย์สินของลกู ค้าทงั ˚ หมดได้ เมื'อข้อกําหนดและเงื'อนไขxxx

xxส˚ ิน˚ ผลผกู พน

และลกู ค้า

ได้ชําระเงินที'พึงต้องชําระให้แก่บริษัทฯ ครบถ้วนแล้ว และลกู ค้าไม่มีภาระผกู พxxx'ยงั ค้างอยู่ ในการxxx˚ กู ค้าตกลงวา่ บรษัิ ทฯ

อาจคืนทรัพย์สินของลกู ค้าให้กบ

ลกู ค้าด้วยทรัพย์สินที'มีมxx คา่ เทียบเทา่ กบ

ทรัพย์สินของลกู ค้าที'ได้วางหรือมอบไว้กบ

บริษัทฯ

หรือxxxxxxxโดยบริษัทฯ ทงั ˚ นี ˚ แม้ว่าทรัพย์สินที'ส่งคืนดxx xxxx วจะไม่ใช่ทรัพย์สินเดิมของลกู ค้า เว้นแต่บริษัทฯ และลกู ค้าจะตก

ลงกนเป็ นอยา่ งอื'น

9.10 ลกู ค้าตกลงชําระคา่ ธรรมเนียม ค่าใช้จ่ายและค่าดําเนินการในการเก็บรักษาสินทรัพย์ให้แก่บริษัทฯ ตามอต บริษัทฯ กําหนด

10. การxxx ธุรกรรมผ่านระบบอินเทอร์เน็ต และผ่านทางโทรศัพท์

ราและวิธีการท

10.1 ในการทําธุรกรรมผ่านระบบอินเทอร์เน็ต ลูกค้าจะต้องใช้ชื'อผู้ใช้บริการ (Username) รหัสผ่าน (Password) และรหัส

ประจําตว (PIN ID)ตามวิธีการที'บรษัิ ทฯ กําหนด ผ่านระบบอินเทอรเน็์ ตภายใต้เอกสารธุรกรรม ตามวิธีการและหลกั เกณฑ์ท

ทางบริษัทฯ กําหนดเท่านัน โดยบริษัทฯ xxxxxxชื'อผู้ใช้บริการ (Username) และรหสั ผ่าน(Password) ให้แก่ลกู ค้าทางที'อย่

สําหรับจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (Email Address) ที'ลูกค้ าได้ ให้ ไว้ แก่บริษัทฯ หรือส่งด้ วยวิธีการอื'นใดตามที'บริษัทฯ เห็นxxxxx

ในกรณีที'ลxx xxxxxxxxxxxxจํารหสั ผ่าน (Password) หรือรหสั ประจําตว

(PIN ID) ได้ หรือรหสั ประจําตว

(PIN ID) สญ

หาย

หรือถกู ทําxxx xxว่ า่ ด้วยเหตใุ x xxx ค้าจะต้องทําการแจ้งต่อบริษัทฯ ตามขนั ˚ ตอนและวิธีการที'บริษัทฯ กําหนดเพื'อให้บริษัทฯ

ดําเนินการระงบ

การใช้รหสั ผ่าน (Password) หรือรหสั ประจําตว

(PIN ID) นัน˚ โดยทน

ที และเพื'อขอให้บริษัทฯ ออกรหสั ผ่าน

(Password) หรือรหสั ประจําตว (PIN ID) ให้ใหม่ ทงั ˚ นี ˚ คําสงั' ใดหรอื การกระทําใดที'ได้มีขึน˚ โดยการใช้รหสั ผ่าน (Password)

หรือรหสั ประจําตว

(PIN ID) ของลกู ค้า ก่อนเวลาที'บริษัทฯ จะระงบ

การใช้รหสั ผ่าน (Password) หรือรหสั ประจําตว

(PIN ID)

xxxxxxเป็ นการดําเนินการของลกู ค้า และลกู ค้าตกลงว่าบริษัทฯ ไม่ต้องรับผิดชอบในความเสียหายใดๆ ที'เกิดขึน˚ หรือที'ลกู ค้า

ได้รับก่อนเวลาที'บริษัทฯ จะดําเนินการระงบ

การใช้รหสั ผ่าน (Password) หรือรหสั ประจําตว

(PIN ID)

10.2 คําสงั' อื'นใดที'เกี'ยวข้องกับการทําธุรกรรม หลกั ประกันหรือเงินในบญ

ชีของลกู ค้าที'บน

ทึกผ่านระบบอินเทอร์เน็ต โดยใช้รหส

ประจําตว

(PIN ID) ถือเป็ นการบน

ทึกคําสงั' เกี'ยวกับการทําธุรกรรมประเภทนัน˚ ๆ หลกั ประกันหรือเงินในบญ

ชีของลกู ค้าโดย

ลกู ค้า ทงั ˚ นี ˚ การบนั ทกึ คําสงั' ดxx xxxx วต้องเป็ นไปตามวิธีการและแบบที'บริษัทฯ กําหนด

อย่างไรก็ดี ในกรณีที'มีเหตขุ ัดข้องทําให้ลxx xxxxxxxxxxxxบนทึกการทําธุรกรรมเข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของบริษัทฯ ได้

(xxxx ระบบคอมพิวเตอร์หรือเครื'องคอมพิวเตอร์ของลกู ค้าขัดข้อง เป็ นต้น) ลกู ค้าxxxxxxทําการบนทึกการทําธุรกรรมกับ

เจ้าหน้าที'รับอนญ

าตของบริษัทฯ ทางโทรศพ

ท์หรือวิธีการอื'นใดที'บริษัทฯ กําหนดแทนได้

10.3 ลกู ค้าตกลงที'จะเก็บรักษาชื'อผ้ใู ช้บริการ (Username) รหสั ผ่าน (Password) และ รหสั ประจําตว (PIN ID) ของลกู ค้าไว้เป็ น

ความลับ และจะใช้ชื'อผู้ใช้บริการ (Username) รหัสผ่าน (Password) และรหัสประจําตัว (PIN ID) เพื'อการบันทึกคําสั'ง เกี'ยวกับการทําธุรกรรม หลักประกัน และเงินในบัญชีของลูกค้าภายใต้ข้ อกําหนดและเงื'อนไขฉบับนี ˚ รวมถึงข้อกําหนด

เพิ'มเติมของธุรกรรมแต่ละประเภทโดยตนเองและเพื'อตนเองเท่านัน ลูกค้ าจะต้ องไม่ให้ บุคคลอื'นนําชื'อผู้ใช้ บริการ

(Username) รหสั ผ่าน (Password) และ รหสั ประจําตว (PIN ID) ไปใช้ หากมีผู้ใดนําชื'อผู้ใช้บริการ (Username) รหสั ผ่าน

(Password) และ รหัสประจําตัว (PIN ID) ของลูกค้าไปใช้ในการดูข้อมล รับผิดชอบและผกู พนั ในการกระทําดxx xxxx วนนั ˚ เอง

และ/หรือ ส่งคําสั'งไม่ว่ากรณีใดๆ ลูกค้าตกลง

10.4 ลูกค้าตกลงที'จะไม่ใช้ชุดคําสั'งคอมพิวเตอร์อื'นนอกจากชุดคําสั'งคอมพิวเตอร์ของบริษัทฯ หรือชุดคําสั'งอื'นใดที'บริษัทฯ

อนญ

าตหรือยินยอมเป็ นลายลกั ษณ์อกั ษรให้xxxxxxใช้ได้ ซึ'งต่อเชื'อมกับอป

กรณ์คอมพิวเตอร์ที'ใช้ในการทําธุรกรรมผ่าน

ระบบอินเทอร์เน็ตตามที'ตลาดหลกั ทรัพย์ และ/หรือตลาดสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า และ/หรือสํานักหกั บญ

ชีอนญ

าต รวมทงั

ป้ องกันไม่ให้บุคคลอื'นใดต่อเชื'อมอป

กรณ์คอมพิวเตอร์เข้ากับอป

กรณ์คอมพิวเตอร์ที'ลกู ค้าใช้ในการทําธุรกรรมผ่านระบบ

อินเทอร์เน็ตซงึ' ทําให้บคุ คลดxx xxxx วxxxxxxบนั ทกึ คําสงั' เข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของบริษัทฯ ได้ นอกจากนี ˚ ลกู ค้าตกลงท

จะไม่ดัดแปลง กระทําซํา หรือกระทําการแก้ ไขอื'นใดในชุดคําสั'งคอมพิวเตอร์ของบริษัทฯ หรือชุดคําสั'งอื'นใดที'บริษัทฯ

อนญาตหรอยื ินยอมเป็ นลายลกั ษณ์อกั ษรให้xxxxxxใชไ้ ด้โดยเด็ดขาด

10.5 ในกรณีที'ระบบคอมพิวเตอร์ หรือเครื'องคอมพิวเตอร์ของบริษัทฯ ระบบของตลาดหลกั ทรัพย์ ตลาดสญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า

และ/หรือศนู ย์รับฝากหลกั ทรัพย์ สํานกั หกั บญxx xxxระื บบไฟฟ้ า หรอระื บบการสื'อสารหยดุ ชะงกั หรอขื ดั ข้อง หรอเหื ตxx x'นใดท

อยู่เหนือการควบคุมของบริษัทฯ เป็ นเหตุให้ลูกค้าไม่xxxxxxทําธุรกรรมผ่านอินเทอร์เน็ตได้ หรือทํารายการไม่ครบถ้วน บริษัทฯ จะไมร่ ับผิดชอบในความเสียหาย (รวมทงั ˚ คา่ เสียหายและคา่ ใช้จา่ ยใดๆ ที'เกิดขึน˚ ) ของลกู ค้าที'เกิดจากเหตดุ xx xxxx ว

10.6 ในกรณีที'การทําธุรกรรมของลกู ค้ามีลกั ษณะฝ่ าฝื น มีความเป็ นไปได้วา่ จะฝ่ าฝื น หรือคาดการณ์ได้วา่ จะฝ่ าฝื น หรือไมเ่ ป็ นไป ตามกฎหมายและกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้องหรือหลกั เกณฑ์ มาตรการ หรือข้อกําหนดที'กําหนดโดยบริษัทฯ หรือบริษัทฯ เห็นวา่

คําสงั' ที'ได้รับจากลกู ค้านัน˚ ไม่ชดxxx หรือขัดแย้งกัน บริษัทฯ จะดําเนินการอย่างใดอย่างหนึ'งหรือหลายอย่างตามที'บริษัทฯ

กําหนดเพื'อป้ องกน

แก้ไข หรือระงบ

การดําเนินการดxx xxxx ว

10.7 คําสงั' ซือ˚ ขาย จําหน่ายจา่ ยโอน เก็บรักษา สง่ มอบ รับมอบ หรือคําสงั' อื'นใดที'เกี'ยวข้องกบ

ธุรกรรม หรือเงินในบญ

ชีของลกู ค้าท

บนทึกผ่านอินเทอร์เน็ต โดยใช้รหสั ประจําตว

(PIN ID) ของลกู ค้า ถือเป็ นการบน

ทึกคําสงั' เกี'ยวกับธุรกรรม หรือเงินในบญชี

ของลกู ค้าโดยลกู ค้า การบนั ทกึ คําสงั' ดxx xxxx วต้องเป็ นไปตามวิธีการและแบบที'บริษัทฯ กําหนด โดยบริษัทฯ จะทําการยืนยน

รายการการดําเนินการตามคําสงั' เกี'ยวกับธุรกรรมหรือเงินในบญชีให้ลูกค้าทราบทางที'อยู่สําหรับจดหมายอิเล็กทรอนิกส์

(Email Address) ของลกู ค้า และ/หรือ ทางอื'นใดที'บริษัทฯ เห็นxxxxx ลกู ค้ามีหน้าที'ตรวจสอบความถูกต้องของรายการ

ดังกล่าว ทัง˚ นี ˚ หากลูกค้ามิได้โต้แย้งหรือคดค้านการยืนยันรายการดงั กล่าวเป็ นลายลกั ษณ์xxxxxภายในระยะเวลาตามที'

กําหนดไว้ในใบยืนยนั การทําธุรกรรม (Confirmation Note) นบจากเวลาที'ลกู ค้าได้รบั การยืนยนั รายการจากทางบรษัทิ ฯ แล้ว

ให้xxxxxxลูกค้ายอมรับและผูกพันตามรายการที'ได้มีการบันทึกคําสั'งผ่านอินเทอร์เน็ตแล้ว แม้ว่าลูกค้าจะxxxxxxทําหรือลง ลายมือชื'อในเอกสารใดๆ เพื'อเป็ นหลกั ฐานแหง่ การนนั ˚ ก็ตาม

อยา่ งไรก็ดี ในกรณีที'มีเหตขุ ดั ข้องทําให้ลxx xxxxxxx xxxxxบนั ทึกคําสงั' เข้ามาในระบบคอมพิวเตอร์ของบริษัทฯ ได้ (xxx ระบบ

คอมพิวเตอร์หรือเครื'องคอมพิวเตอร์ของลกู ค้าขดั ข้อง เป็ นต้น) ลกู ค้าxxxxxxทําการบนั ทกึ คําสงั' กบ

xxxxxxxxทรี' ับอนญ

าตของ

บริษัทฯ ทางโทรศพ

ท์หรือวิธีการอื'นใดที'บริษัทฯ กําหนดแทนได้ เมื'อบริษัทฯ ได้ทําการบน

ทึกคําสงั' ตามคําสงั' ของลกู ค้าแล้ว

บริษัทฯ จะยืนยน

รายการการทําธุรกรรมดังกล่าวให้แก่ลกู ค้าทราบ ทงั ˚ นี ˚ ในกรณีที'ลกู ค้ามิได้โต้แย้งหรือคด

ค้านการยืนยัน

รายการการทําธุรกรรมของบริษัทฯ เป็ นลายลักษณ์xxxxxภายในระยะเวลาที'กําหนดไว้ ในใบยืนยันการทําธุรกรรม (Confirmation Note) ให้xxxxxx ลกู ค้าได้ตกลงผกู พนั ตนตามรายการการทําธุรกรรมของบริษัทฯ ที'ได้กระทําการแทนลกู ค้า

10.8 ลูกค้ายอมรับว่าการทําธุรกรรมผ่านระบบอินเทอร์เน็ตอาจมีความเสี'ยงในการได้ รับไวรัสเข้ ามาสู่ระบบ หรืออุปกรณ์

คอมพิวเตอร์ของลกู ค้า หรือมีความเสี'ยงในการถกู ขัดขวาง หรือรบกวนการใช้บริการ โดยบคุ คลภายนอกที'อยนอกเหนือการ

ควบคมุ ของบริษัทฯ ที'xxxxxxเข้าถึงระบบหรืออxxxxxคอมพิวเตอรข์ องบรษัิ ทฯ บรษัิ ทฯ ไมต่ ้องรบั ผิดตอ่ ลกู ค้าหรอบื คุ คลอื'น

หากเกิดความสญเสียหรอคื วามเสียหายเนื'องจากการได้รบั ไวรสั หรอกื ารถกู ขดั ขวางหรอรบื กวนการใชบ้ รกิ ารดxx xxxx ว

10.9 ธุรกรรมที'ลกู ค้าเข้าทําผ่านระบบอินเทอร์เน็ตข้างต้น (ซึ'งรวมถึงแต่ไม่จํากัดเพียง การยืนยนธุรกรรม การออกคําสงั' ใดๆ การ

รับรองความถูกต้องสําหรับข้อตกลงหรือธุรกรรมใดๆ) จะxxxxxxเป็ น “ข้อมลทางอิเล็กทรอนิกส์” ตาม พ.ร.บ. ธุรกรรมทาง

อิเล็กทรอนิกส์ และให้ข้อความ ข้อตกลง หรือธุรกรรมใดที'ได้รับการยืนยัน รับรอง ตกลง หรือยอมรับ ให้xxxxxxใช้เป็ น พยานหลกั ฐานที'เป็ xxx'ยอมรับตาม พ.ร.บ. ธุรกรรมทางอิเล็กทรอนิกส์

10.10 ลูกค้ามีความรู้และความเข้ าใจเกี'ยวกับความเสี'ยงที'อาจเกิดขึน˚ จากการทําธุรกรรม รวมxxxxxxทําธุรกรรมผ่านระบบ

อินเทอร์เน็ตเป็ นอย่างดี ทงั ˚ นี ˚ ไม่ว่าจะเป็ นความเสี'ยงที'เกิดจากการสญหายของข้อมxx ระหวา่ งการสื'อสาร หรือส่งผ่านข้อมล

หรือการส่งหรือรับข้อมล

เป็ นไปอย่างล่าช้า หรือxxxxxxรับหรือส่งข้อมล

ได้ หรือการxxxxxxรับ execute order หากมีความ

ขดั ข้องทางเทคนิค หรือถกู ลกั ลอบนําข้อมxx ไปใช้ หรือได้รับไวรัสเข้ามาสxxx xบบของลกู ค้า หรือกรณีอื'นใดก็ตาม และลกู ค้าตก

ลงและยอมรับในความเสี'ยงดxx xxxx วและรับทราบและเข้าใจวา่ บริษัทฯ มิได้รับรองหรือรับประกน ความเสี'ยงตา่ งๆ ดxx xxxx วได้

11. เหตุแห่งการผิดนัดของลูกค้า

11.1 ลกู ค้าตกลงวา่ กรณีใดกรณีหนึ'งดงั ตอ่ ไปนีเ˚ ป็ นเหตแุ หง่ การผิดนดั

วา่ xxxxxxป้ องกน

หรือขจด

(ก) ลxx xxxxxทําการชําระเงินหรอสื ง่ มอบ (ถ้ามี) ตามที'ลกู ค้าต้องชําระหรอสื ง่ มอบเมื'อถึงกําหนด

(ข) ลxx xxxxxxปฏิบตั ิตามภาระหน้าที'ข้อใดข้อหนึ'งหรือทงั ˚ หมดตามเอกสารธุรกรรม รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมที'เกี'ยวข้อง กับธุรกรรมแต่ละประเภท และลูกค้าไม่มีการแก้ ไขเยียวยาเหตุการณ์ดังกล่าว ภายในระยะเวลาตามที'บริษัทฯ กําหนด นับจากxxxxx'เกิดกรณีการไม่ปฏิบตั ิดังกล่าว (รวมถึงกรณีที'ลกู ค้าxxxxxxxx'จะยอมรับข้อเสนอที'ได้ขอแก้ไข

ข้อตกลงที'กําหนดไว้ในข้อกําหนดและเงื'อนไขxxxxx ˚รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมของธุรกรรมแตล่ ะประเภทโดยบรษัิ ทฯ)

และ/หรือ ฝ่ าxx xxxปฏิบตั ิตามข้อเสนอดxx xxxx ว และ/หรอื ข้อกําหนดอื'นใดที'บรษัิ ทฯ กําหนด

(ค) เมื'อลกู ค้า (1) เลิกกิจการ (2) ตกเป็ นผ้ม

ีหนีส˚ ินล้นพ้นตว

ล้มละลาย หรือเข้าสกู ระบวนการฟื น

ฟxx xจการ ประนอมหนี

หรือเข้าทําความตกลงเพื'อประโยชน์ของเจ้าหนี ˚ไม่ว่าโดยสมครใจหรือโดยประการอื'นใด (3) เป็ นนิติบุคคลประเภท

บริษัท ได้มีมติให้ทําการชําระบัญชีหรือเลิกกิจการ (4) ร้ องขอให้มีการแต่งตัง˚ หรือถูกคําสั'งแต่งตัง˚ ผู้ชําระบัญชี ผ้ พิทกั ษ์ทรัพย์และผ้xx ดั การ ผ้คู วบคมุ การจดั การหรือเจ้าหน้าที'ผ้xx ดั การลกู ค้าหรือทรัพย์สินของลxx xxx xxว่ า่ ทงั ˚ หมดหรือ

บางสว่ น (5) มีการเรียกประชมเพื'อพิจารณามีมติให้เลิกกิจการของลกู ค้าด้วยความสมคั รใจ หรอมีกื ารดําเนินการไม

วา่ ในลกั ษณะใดก็ตามโดยมีวตั ถx

xxxxxxเพื'อหรืออาจสง่ ผลให้มีการเลิกกิจการ การชําระบญ

ชี การพิทกั ษ์ทรัพย์ หรือ

การควบคมุ จดั การลกู ค้าโดยผลทางศาล หรือ (6) ดําเนินการใดๆ หรือถกู ดําเนินการใดๆ ซงึ' ก่อให้xxxxxxใกล้เคียงกัน

กบกรณีใดกรณีหนึ'งดxx xxxx วข้างต้น ในกรณีที'ลกู ค้าเป็ นบคุ คลธรรมดา ให้หมายความรวมxxxxxxที'ลกู ค้าตาย หรือตก

เป็ นผ้วู ิกลจริต หรือการที'ลกู ค้าหรือกองทรัพย์สินของลกู ค้าจะถกู จดั การในลกั ษณะใดๆ ตามกฎหมาย

(ง) เมื'อคํารับรองและคํายืนยน

ของลกู ค้าที'ลกู ค้าได้ให้ไว้ หรือที'ลกู ค้าได้รับรองและยืนยน

หรือxxxxxxxxxรับรองหรือยืนยน

ซํา˚ อีก ณ เวลาใดเวลาหนึ'งตามที'กําหนดในข้อ 4 ของข้อกําหนดและเงื'อนไขxxxxx ˚หรือภายใต้เอกสารธุรกรรมใดๆ

หรือเอกสารและข้อมxx xx'ลกู ค้ามอบให้แก่บริษัทฯ รวมถึงข้อมxx ในแบบคําขอเปิ ดบญั ก่อให้xxxxxxxสําคัญผิดหรือไม่เป็ นความจริงในประการใดๆ หรือมีการปกปิ ดข้อมล บางสว่ น

ชีลxx xxx xxxถกู ต้อง ไม่ครบถ้วน อันควรแจ้งไม่ว่าทัง˚ หมดหรือ

(จ) เมื'อลูกค้าผิดนัด เกิดเหตุแห่งการผิดนัด หรือเกิดเหตุการณ์ในทํานองเดียวกันในส่วนของลูกค้าภายใต้เอกสาร ธุรกรรม

(ฉ) เมื'อลูกค้าผิดนัด เกิดเหตุแห่งการผิดนัด หรือเกิดเหตุการณ์ในทํานองเดียวกันในส่วนของลกู ค้าภายใต้ข้อกําหนด

เพิ'มเติมที'เกี'ยวข้องกบ

ธุรกรรมใดๆ ให้xxxxxx ลกู ค้าผิดนด

เกิดเหตแุ หง่ การผิดนด

หรือเกิดเหตกุ ารณ์ในทํานองเดียวกัน

สําหรับธุรกรรมทกุ ประเภทตามเอกสารธุรกรรม (ช) เมื'อบริษัทฯ พิจารณาเห็นควร เพื'อป้ องกันและยบ

ยงั ˚ xxxxxxxทําธุรกรรมที'ผิดxxxx พฤติกรรมการทําธุรกรรมของ

ลูกค้าที'ไม่เหมาะสมหรือไม่ชอบด้วยกฎหมายหรือการกระทําของลกู ค้าที'ฝ่ าฝื นกฎหมาย หรือการทําธุรกรรมของ

ลกู ค้าซึ'งขัด หรืออาจขัดต่อความสงบเรียบร้ อยหรือศีลธรรมอนดีของประชาชนในเรื'องที'เกี'ยวกับการทําธุรกรรมใดๆ

ภายใต้เอกสารธุรกรรม ไม่ว่าเป็ นธุรกรรมในตลาดหลักทรัพย์ และ/หรือ ตลาดสญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า หรือการทํา

ธุรกรรมของลกู ค้าที'ก่อให้เกิดหรืออาจก่อให้xxxxxxกระทบต่อความเป็ นxxxxxxxเรียบร้ อยในตลาดหลกั ทรัพย์ และ/

หรือตลาดสญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า หรือก่อให้เกิดหรืออาจก่อให้เกิดความxxxxxxแก่ราคาในการทําธุรกรรมนัน˚ ๆ ใน

ตลาดหลกั ทรัพย์ และ/หรือตลาดสญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าให้แตกต่างไปจากสภาพตลาดโดยxxxx หรือลูกค้ามีการ

กระทําหรือพฤติกรรมที'ไมเ่ หมาะสมหรืออาจเป็ นการละเมิดกฎหมายและกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้อง

(ซ) เมื'อลูกค้ามิได้ให้ข้อมูล แสดงตน หรือกรอกแบบฟอร์มภาษีต่างๆ (รวมถึงแต่ไม่จํากัดเพียงแบบฟอร์มภาษีของ

ประเทศสหรัฐอเมริกา) หรือให้ข้อมxx อน

เป็ นเท็จหรืออาจก่อให้เกิดความสําคญ

ผิดในสาระสําคญ

(รวมถึงข้อมxx ตาม

ข้ อ 19.1 ของสัญญานี)˚ กับบริษัทฯ ตามที'บริษัทฯ ร้ องขอเพื'อให้บริษัทฯ xxxxxxปฏิบัติตามกฎหมาย xxxxxxx

รวมทงั ˚ ข้อผูกพน

หรือข้อสญ

ญาใดๆ ที'บริษัทฯ ได้เข้าทํากับหน่วยงานของรัฐ (ทงั ˚ ในและต่างประเทศ) รวมถึงแต่ไม

จํากัดเพียงหน้าที'ของบริษัทฯ ในการเปิ ดเผยข้อมxx ตามกฎหมายภาษีของประเทศสหรัฐอเมริกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)) หรือกฎหมายอื'นใดที'มีลักษณะเดียวกัน ซึ'งบริษัทฯ มีหน้าที'หรือข้อxxxxxxxx'ต้อง

ดําเนินการภายใต้หลกั เกณฑ์ของกฎหมาย xxxxxxx ข้อผกู พน

หรือข้อสญ

ญาดxx xxxx ว ภายในระยะเวลาที'กําหนด

(ฌ) เมื'xxxxxxxxเปxx'ยนแปลงซงึ' มีผลกระทบในทางลบอยา่ งมีนยั สําคญต่อฐานะการเงินของลกู ค้า ซงึ' บรษัิ ทฯ เห็นวา่ อาจ

กระทบตอ่ ความxxxxxxของลกู ค้าในการปฏิบตั ิตามภาระหน้าที'ใดๆ ภายใต้เอกสารธุรกรรม

(ญ) ลกู ค้ามีสว่ นเกี'ยวข้องกบ ดงั ตอ่ ไปนี ˚

การกระทําดงั ต่อไปนี ˚ หรือบริษัทฯ มีเหตอุ นั ควรสงสยั xxx xxx ค้ามีสว่ นเกี'ยวข้องกบ

การกระทํา

(1) การกระทําที'เป็ นความผิดมxx ฐานหรือความผิดฐานฟอกเงินตามกฎหมายเกี'ยวกับการป้ องกันและปราบปราม การฟอกเงิน ไมว่ า่ จะเป็ นกฎหมายไทยหรือกฎหมายตา่ งประเทศ

(2) มีxxxxxxxxxxxxxxxร้ าย หรือให้การสนับสนุนทางการเงินแก่การxxxxxxร้ าย หรือถูกระงับการดําเนินการกับ

ทรัพย์สินทงั ˚ ในสว่ นของตน ในกิจการที'ตนมีอํานาจควบคม หรือในฐานะผ้xx xบมอบอํานาจกระทําการแทน ตามท

กําหนดในกฎหมายเกี'ยวกบ

การป้ องกน

และปราบปรามการสนบ

สนนุ ทางการเงินแก่การxxxxxxร้าย ไมว่ า่ จะเป็ น

กฎหมายไทยหรือกฎหมายตา่ งประเทศ

(3) ถกู ยดึ หรืออายดั ทรัพย์สินตามคําสงั' โดยบคุ คลผ้ม

ีอํานาจตามกฎหมาย

(ฑ) เหตกุ ารณ์อื'นใด ที'กําหนดไว้เป็ นการเฉพาะในข้อกําหนดเพิ'มเติมที'เกี'ยวข้องกบธุรกรรมแตล่ ะประเภท

11.2 ลกู ค้าตกลงที'xxxxxxให้บริษัทฯ ทราบเป็ นลายลกั ษณ์อกั ษรในทนที เมื'อเกิดหรืออาจเกิดเหตแุ ห่งการผิดนัดกรณีใดกรณีหนึ'ง

ข้างต้น แตท

งั ˚ นีไ˚ มว่ า่ ในกรณีใดก็ตาม หน้าที'ของลกู ค้าในการแจ้งให้บริษัทฯ ทราบดxx xxxx วไมถ่ ือเป็ นเงื'อนไขบงั คบ

ก่อนในการ

ที'บริษัทฯ จะดําเนินการใดๆ เมื'อเหตแุ หง่ การผิดนดั กรณีใดกรณีหนึ'งข้างต้นดxx xxxx วเกิดขึน˚

11.3 หากเกิดกรณีหนึ'งกรณีใดตามที'ระบใุ นข้อ 11.1 บริษัทฯ มีxxxxxดําเนินการอยา่ งใดอยา่ งหนึ'งหรือหลายอยา่ งดงั ตอ่ ไปนีไ˚ ด้ โดย ไมต่ ้องมีการxxxxxxx xใดๆ ให้ลกู ค้าทราบ

(ก) ทําการระงบ

การทําธุรกรรมในบญ

ชีของลกู ค้าหรือระงบ

การให้บริการเป็ นตวั แทนและ/หรือนายหน้าเป็ นการชวั' คราว

ปิ ดหรือยกเลิกบญชีของลกู ค้า จํากดั การทําธุรกรรม จํากดั ฐานะ และ/หรอปื รมาิ xxxxทําธุรกรรมของลกู ค้า และ/หรอื

ดําเนินการอื'นใดเกี'ยวกบการทําธุรกรรมของลกู ค้าเพื'อให้เป็ นไปตามคําสงั' ของหน่วยงานที'มีอํานาจและ/หรอื

(ข) นําบญชีใดๆ ของลกู ค้ามารวมเข้าด้วยกัน ทงั ˚ นี ˚ ไม่ว่าจะเป็ นการรวมในลกั ษณะใดๆ หรือในเวลาใดๆ ก็ตาม โดยไม

จําต้องxxxxxxxxให้ลกู ค้าทราบลว่ งหน้า และหกั กลบ หกั ไว้ โอน หรือใช้เงิน หลกั ทรัพย์ หลกั ประกัน หรือทรัพย์สิน ใดๆ ในบัญชีหนึ'งบัญชีใดของลูกค้า และ/หรือบัญชีอื'นใดที'ลูกค้ามีอยู่กับบริษัทฯ เพื'อหักชําระหนีห˚ รือเพื'อชดเชย ความรับผิดของลกู ค้าที'มีต่อบริษัทฯ ไมว่ า่ จะเป็ นความรับผิดทางภาษี หรือความรับผิดตอ่ หน่วยงานใดๆ ของรัฐ (ทงั ˚ ในและต่างประเทศ) ทงั ˚ นี ˚ ไม่ว่าภาระหนีแ˚ ละความรับผิดดังกล่าวได้เกิดขึน˚ แล้วหรือจะเกิดมีขึน˚ ในภายหน้า หรือมี

ลกั ษณะเป็ นหนีป˚ ระxxxหรือหนีอ˚ x

xxxx xxว่ า่ หนีแ˚ ละความรับผิดนนั ˚ จะมีหรือไมม

ีหลกั ประกน

หรือเป็ นหนีห˚ รือความ

รับผิดที'ร่วมกน

หรือแยกออกจากกน

ก็ตาม และ/หรือ

(ค) ขาย บงั คบขาย หรือดําเนินการใดๆ กับหลกั ประกันตามเงื'อนไขที'กําหนดในข้อ 8 หรือกับทรัพย์สินของลกู ค้าเพื'อนํา

เงินมาหกั ชําระหนีส˚ ิxxx'มีค้างอยกู่ บบรษัิ ทฯ (xxxxxxxx xx'xxxxxxดําเนินการได้ตามกฎหมาย) และ/หรอื

(ง) บอกเลิกธุรกรรมระหว่างบริษัทฯ กับลูกค้าเกี'ยวกับบญชีการทําธุรกรรมใดๆ และ/หรือบัญชีอื'นใดที'ลกู ค้ามีอยxx xบ

บริษัทฯ ทงั ˚ หมดหรือบางสว่ น และเรียกร้องให้ลกู ค้าชําระหนีท˚ งั ˚ หมดจนครบถ้วนพร้อมทงั ˚ ดอกเบีย˚ ทงั ˚ หมดที'ลกู ค้าเป็ น

หนีอ˚ ยภ่

ายใต้หรือตามบญ

ชีดxx xxxx ว โดยให้xxxxxx หนีด˚ xx xxxx วเป็ นหนีท˚ ี'ถึงกําหนดชําระโดยพลน

ซงึ' ลกู ค้าจะต้องชําระ

ให้แก่บริษัทฯ ในทนั ที และ/หรือ

(จ) ชําระบญ

ชีทงั ˚ หมดที'ลกู ค้าได้ซือ˚ ไว้ หรือที'บริษัทฯ ได้ยดึ ถือไว้เพื'อลกู ค้า หรือที'ลกู ค้ามีอยกู่ บ

บริษัทฯ ในบญ

ชีใดๆ ทงั ˚ นี

โดยบริษัทฯ ไมต่ ้องรับผิดชอบใดๆ ตอ่ ลกู ค้าสําหรับการดําเนินการดxx xxxx ว และ/หรือ

(ฉ) ในกรณีที'เหตแุ ห่งการผิดนัดของลกู ค้าดังกล่าวมีผลให้บริษัทฯ มีหน้าที'ภายใต้กฎหมาย xxxxxxx รวมทัง˚ ข้อผูกพน

หรือข้อสญญาใดๆ ที'บริษัทฯ ได้เข้าทํากับหน่วยงานของรัฐ (ทงั ˚ ในและต่างประเทศ) รวมถึงแต่ไม่จํากัดเพียงหน้าท

ของบริษัทฯ ในการเปิ ดเผยข้อมxx ตามกฎหมายภาษีของประเทศสหรัฐอเมริกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)) ซึ'งบริษัทฯ มีหxx xxx'หรือข้ xxxxxxxxx'ต้ องดําเนินการใดๆ โดยในกรณีดังกล่าวให้ บริษัทฯ มีxxxxx (1) ดําเนินการตามที'กําหนดในข้อผูกพันหรือข้ อสัญญาดังกล่าวต่อลูกค้าได้ (ซึ'งรวมxxxxxxหักจํานวนเงินจาก

xxxxxxxxxx หรือการหกั จากทรัพย์สินของลกู ค้าที'มีอยกู่ บบรษัิ ทฯ หรอจําื นวนเงินใดๆ ที'บรษัิ ทฯ มีหน้าที'ต้องชําระตอ

ลxx xxx xxxเกินกว่าจํานวนเงินที'บริษัทฯ จะต้องดําเนินการภายใต้กฎหมาย xxxxxxx รวมทงั ˚ ข้อผูกพน หรือข้อสญญา

ดังกล่าวนัน˚ ) และ/หรือ (2) เลิกธุรกรรมที'เกี'ยวข้องก่อนกําหนด ทัง˚ นี ˚ บริษัทฯ จะไม่รับผิดชอบความเสียหาย หรือ

คา่ ใช้จา่ ยใดๆ ที'เกิดขึน˚ กบ

12. การxxx เนินการของบริษัทฯ

ลxx xxx xxว่ า่ โดยทางตรงหรือทางอ้อมก่อนการเลิกธุรกรรมก่อนกําหนดนนั

บริษัทฯ เป็ นบริษัทหลกั ทรัพย์ที'ประกอบธุรกิจหลกั ทรัพย์ ไม่ว่าจะเป็ นการดําเนินการโดยตรงหรือผ่านบริษัทในเครือ(ถ้ามี) โดยธุรกิจ

หลกั ทรัพย์ที'ดําเนินงานโดยบริษัทฯ รวมถึงแต่ไม่จํากัดเพียง การเป็ นนายหน้าซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ การเป็ นตวั แทนซือ˚ ขายสญญาซือ

ขายลว่ งหน้า การค้าหลกั ทรัพย์ การค้าหลกั ทรัพย์อนั เป็ นตราสารแห่งหนี ˚ การเป็ xxx'ปรึกษาการลงทน และการจดั จําหน่ายหลกั ทรัพย์

บริษัทฯ และบริษัทในเครือ(ถ้ามี)อาจทําการซือ˚ ขายตราสารหนี ˚ ตราสารทุน หรือตราสารทางการเงินอื'นๆ (หรือตราสารxxxxxxxท

เกี'ยวข้อง) ของตนเองหรือของบุคคลหรือนิติบุคคลที'เป็ นลกู ค้าของบริษัทฯ และไม่ว่าในเวลาใดๆ อาจดํารงสถานะซือ˚ หรือขายใน

หลกั ทรัพย์หรือตราสาร หรืออาจเข้าเป็ นคสู่ ญ

ญาในการทําธุรกรรมเพื'อลกู ค้า ดงั นนั

xxxxxxxxxxของบคุ คลตา่ งๆ ที'กลา่ วมาข้างต้นนี

จงึ อาจขดั แย้งกบ

13. เหตุสุดวิสัย

xxxxxxxxxxของลกู ค้าได้

คสู ญ

ญาฝ่ ายใดฝ่ ายหนึ'งไม่ต้องรับผิดชอบสําหรับความสญ

เสียใดๆ ไม่ว่าโดยตรงหรือโดยอ้อมที'เกิดขึน˚ แก่คสู่ ญ

ญาอีกฝ่ ายหนึ'ง อน

เนื'องมาจากการที'คสู ญ

ญาฝ่ ายนัน˚ ไม่xxxxxxปฏิบัติตามข้อกําหนดภายใต้เอกสารธุรกรรมได้ เพราะเหตสุ ด

วิสยั ซึ'งรวมถึงเหตุอัน

เกิดขึน˚ จากข้อห้ามของทางราชการ การประกาศใช้วิธีการฉุกเฉินโดยรัฐบาลหรือหน่วยงานราชการ หรือการระงับการซือ˚ ขายโดย

ตลาดหลกั ทรัพย์ และ/หรือตลาดสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า หรือเหตกุ ารณ์อื'นซงึ' อยนู่ อกเหนือการควบคมุ ของคสู่ ญ

ญาฝ่ ายนนั

14. ความเส˙ียง และการใช้ดุลพินิจของลูกค้าในการตัดสินใจ

14.1 ลกู ค้าได้รับทราบและได้เข้าใจถึงความเสี'ยงที'อาจเกิดขึน˚ จากการทําธุรกรรมตามเอกสารรายงานการเปิ ดเผยความเสี'ยงที' แนบท้ายข้อกําหนดเพิ'มเติมที'เกี'ยวข้องกบั ธุรกรรมแตล่ ะประเภทเป็ นอยา่ งดีแล้ว โดยให้ถือเป็ นสว่ นหนึ'งของเอกสารธุรกรรม ทงั ˚ หมด

14.2 ลูกค้าตกลงและยอมรับว่า ในการลงทุน การกําหนดวัตถุประสงค์และระดับความเสี'ยงที'เหมาะสมถือเป็ นขัน˚ ตอนที'มี ความสําคญั เป็ นอย่างยิ'ง ลกู ค้ารับทราบว่าชดุ คําถามเรื'องลกั ษณะของนักลงทนุ ที'บริษัทฯ ได้จดั ทําขึน˚ เป็ นการช่วยให้ลกู ค้า ทราบถึงความเสี'ยงที'ตนเองยอมรับได้ และรูปแบบการจดั สรรเงินลงทนุ ที'เหมาะกบั ลกู ค้า และระบเุ ป้ าหมายในการลงทนุ และ ประเมินทางเลือกในการลงทนุ ที'แตกตา่ งกนั ข้อมxx เหxxx xxเ˚ ป็ นพืน˚ ฐานสําคญั สําหรับการจดั สรรเงินลงทนุ อยา่ งเหมาะสมและ กําหนดรายละเอียดของแผนการลงทนุ ที'ชดั xxx

xxxตอบคําถามไม่ครบทกุ ข้ออาจมีผลให้ลxx xxxxxxxxxxxxสง่ คําสงั' จองซือ˚ หรือคําสงั' ซือ˚ ขายเพื'อการทําธุรกรรมบางประเภท ได้ ทงั ˚ นี ˚ ตามประกาศของ ก.ล.ต. สํานกั งาน ก.ล.ต. และคณะกรรมการกํากบั ตลาดทนุ และอาจมีผลให้การลงทนุ ของลxx xxx xxเ่ ป็ นไปตามรูปแบบการจดั สรรเงินลงทนุ ที'เหมาะสมของลกู ค้า

ลกู ค้ารับทราบวา่ ชดุ คําถามจดั ทําขึน˚ เพื'อประโยชน์ในการกําหนดวตั ถปุ ระสงค์ในการลงทนุ ของลกู ค้าและระดบั ความเสี'ยงที' เหมาะสมแก่การลงทนุ เฉพาะของลกู ค้า อย่างไรก็ตาม การตดั สินใจลงทนุ ณ ขณะใดขณะหนึ'งของลกู ค้าอาจไม่เป็ นไปตาม วัตถุประสงค์ในการลงทุน และ/หรือระดับความเสี'ยงที'เหมาะสมของลูกค้าที'เป็ นผลมาจากการทําชุดคําถามที'เกี'ยวข้อง รวมถึงผลการประเมินที'จะได้รับแจ้งจากบริษัทฯ ซงึ' การตดั สินใจลงทนุ ณ ขณะใดขณะหนึ'งของลกู ค้าที'อาจไมส่ อดxxxxxกับ

วตั ถปุ ระสงค์ และ/หรือระดบั ความเสี'ยงที'ได้รับจากผลการประเมินของชดุ คําถาม ลกู ค้าตกลงยอมรับความเสี'ยงที'อาจเกิดขึน˚ จากการตดั สินใจลงทนุ นนั ˚ เอง นอกจากนี ˚ ลกู ค้าตกลงให้บริษัทฯ ถือเอาข้อมxx xx'ลกู ค้าได้ให้ไว้ ณ วนั ที'ทําการประเมินตามชดุ คําถามเป็ นข้อมxx ล่าสุด และหากมีการเปxx'ยนแปลงวัตถุประสงค์ในการลงทุน ประสบการณ์ในการลงทุน ฐานะการเงิน ความรู้ความเข้าใจเกี'ยวกบั การลงทนุ หรือสิ'งใดๆ ที'อาจกระทบตอ่ รูปแบบการจดั สรรเงินลงทนุ หรือระดบั ความเสี'ยงที'ยอมรับ ได้ของลูกค้า ลูกค้าจะดําเนินการแจ้งต่อบริษัทฯ เพื'อขอทบทวนชุดคําถามใหม่โดยทนั xx xxx˚ นี ˚ ในกรณีที'ลกู ค้ามิได้แจ้งต่อ บริษัทฯ เพื'อขอทบทวนชดุ คําถามใหม่ ลกู ค้าตกลงยอมรับความเสี'ยงและผลกระทบที'อาจเกิดขึน˚ จากผลการเปxx'ยนแปลง ดxx xxxx วซงึ' รวมถึงผลการขาดทนุ จากการตดั สินใจลงทนุ ที'ไมส่ อดxxxxxกบั รูปแบบการจดั สรรเงินลงทนุ และระดบั ความเสี'ยงที' ยอมรับได้ของลกู ค้า

14.3 ลูกค้ายืนยันว่าในการเข้าทําธุรกรรมแต่ละธุรกรรมโดยลูกค้านัน˚ ลูกค้าได้เข้าทําเพื'อประโยชน์ของลูกค้า และโดยการใช้ ดลุ xxxxxxxxตดั สินใจของลกู ค้าเอง (รวมxxxxxxพิจารณาว่าธุรกรรมที'ได้เข้าทําดxx xxxx วนนั ˚ จะเหมาะสมและเป็ นประโยชน์กับ ลกู ค้าหรือไม)่ ทงั ˚ นี ˚ แม้xxx xxx ค้าอาจได้รับข้อมxx หรือได้รับการสื'อสารจากบริษัทฯ เกี'ยวกบั ธุรกรรมใดๆ ลกู ค้าก็มิได้ใช้ดลุ xxxxx หรือตดั สินใจเข้าทําธุรกรรมใดๆ จากข้อมxx หรือการสื'อสารของบริษัทฯ ดxx xxxx วนนั ˚ เพียงปัจจยั เดียว หรือxxxxxx ข้อมxx หรือการ สื'อสารดงั กล่าว จะถือเป็ นคําปรึกษาด้านการลงทนุ หรือคําแนะนําเพื'อการลงทนุ ใดๆ ต่อลกู ค้า นอกจากxxx˚ กู ค้ารับทราบวา่ การที'บริษัทฯ ให้ข้อมxx หรือสื'อสารกับลกู ค้าใดๆ เกี'ยวกับธุรกรรมใดๆ นัน˚ บริษัทฯ มิได้ดําเนินการเพื'อยืนยนั หรือเป็ นการ ชักชวนเพื'อให้ลูกค้าเข้าทําธุรกรรมกับบริษัทฯ ภายใต้เอกสารธุรกรรมใดๆ ที'เกี'ยวข้อง นอกจากxxx˚ ูกค้ายืนยันว่าลูกค้ามี ความxxxxxx ความรู้และความเข้าใจ ถึงข้อตกลง เงื'อนไขต่างๆ รวมทงั ˚ ความเสี'ยงของธุรกรรมต่างๆ (ไม่ว่าโดยลกู ค้าเอง หรือจากการได้รับคําปรึกษาจากผ้xx xx'ยวxxxxx'เกี'ยวข้องของลกู ค้า)

15. การบอกเลิกธุรกรรมและผลของการบอกเลิกธุรกรรม

15.1 เว้นแตจ่ ะได้มีการกําหนดไว้เป็ นการเฉพาะในข้อกําหนดเพิ'มเติมที'เกี'ยวข้องกบั ธุรกรรมแตล่ ะประเภท ธุรกรรมระหวา่ งบริษัทฯ และลกู ค้าจะมีxxxxx˚ สดุ ลงเมื'อ

(ก) เกิดกรณีเหตแุ ห่งการผิดนัดใดๆ เกิดขึน˚ ตามข้อกําหนดและเงื'อนไขฉบบั นี ˚ หรือตามที'ระบุไว้ในข้อกําหนดเพิ'มเติมที' เกี'ยวข้องกับธุรกรรมแต่ละประเภท และบริษัทฯ ใช้xxxxxในการบอกเลิกธุรกรรมใดๆ ทัง˚ นี ˚ บริษัทฯ มีxxxxxบอกเลิก ธุรกรรมใดธุรกรรมหนึ'ง หรือทกุ ธุรกรรมที'บริษัทฯ ได้เข้าทํากบั ลกู ค้าภายใต้เอกสารธุรกรรมที'เกี'ยวข้องทงั ˚ หมด หรือ

(ข) คสู ญั ญาฝ่ ายใดฝ่ ายหนึ'งสง่ หนงั สือแจ้งบอกเลิกธุรกรรมใดธุรกรรมหนึ'ง หรือทกุ ธุรกรรม ถึงคสู ญั ญาอีกฝ่ ายหนึ'งเป็ น เวลาxxxx xxxxx 14 (สิบสี') วนั

15.2 การบอกเลิกธุรกรรมจะไม่มีผลกระทบต่อการดําเนินการใดๆ ที'ได้ดําเนินการไปโดยชอบแล้ว หรือที'ไม่xxxxxxเพิกถอนได้ และกําลงั อยู่ในระหว่างดําเนินการก่อนหน้าที'จะได้รับหนังสือแจ้งบอกเลิกธุรกรรม โดยลูกค้ายังxxต้องผูกพันดําเนินการ ดxx xxxx วตอ่ ไป และรับผิดชอบตอ่ ผลแหง่ การดําเนินการดxx xxxx ว (รวมถึงความรับผิด การชดใช้ภาระหนีต˚ า่ งๆ หรือคา่ ใช้จ่าย ใดๆ ที'เกี'ยวข้อง)

15.3 การบอกเลิกธุรกรรมใดธุรกรรมหนึ'งภายใต้เอกสารธุรกรรม จะไม่เป็ นการปลดหน้าที'คสู่ ญั ญาฝ่ ายใดจากภาระผกู พนั ที'มีอยู่ หรือความรับผิดใดๆ (รวมถึงความรับผิดซงึ' เป็ นผลมาจากการละเมิด) ตามข้อกําหนดของเอกสารธุรกรรมใดๆ ที'เกี'ยวข้อง ซึ'ง ได้เกิดขึน˚ ก่อนหน้านนั ˚ จนกวา่ จะได้มีการปฏิบตั ิตามภาระผกู พนั ทงั ˚ หมดและชําระเงินจนครบถ้วนแล้ว

15.4 เมื'อธุรกรรมใดๆ สิน˚ สดุ ลง บริษัทฯ มีxxxxxดงั นี ˚

(ก) ชําระและปิ ดบญั ชีใดๆ หรือทงั ˚ หมดของลกู ค้าที'ลกู ค้าซือ˚ ไว้ หรือที'บริษัทฯ ได้ยึดถือไว้เพื'อลกู ค้า หรือที'ลกู ค้ามีอยxx xบ บริษัทฯ ในบญั ชีใดๆ ที'เกี'ยวกับธุรกรรมที'ได้สิน˚ สดุ ลงนนั ˚ ทงั ˚ นี ˚ โดยบริษัทฯไม่ต้องรับผิดชอบใดๆ ต่อลกู ค้าสําหรับการ ดําเนินการดังกล่าว และเรียกร้ องให้ลูกค้าชําระเงินทัง˚ หมดจนครบถ้วน พร้ อมทัง˚ ดอกเบีย˚ ทัง˚ หมดที'ลูกค้าเป็ นหนี ˚ ภายใต้บญั xxxx'เกี'ยวกบั ธุรกรรมที'ได้สิน˚ สดุ ลงนนั ˚ ๆ

(ข) นําเงินที'ได้จากการขาย การชําระบญั ชีใดๆ หรือการจําหน่ายทรัพย์สินในบญั ชีอื'นใดที'ลกู ค้ามีอยกู่ บั บริษัทฯ ที'เกี'ยวกบั ธุรกรรมที'ได้สิน˚ สดุ ลงนนั ˚ มาชําระหนีท˚ งั ˚ หมดที'ถึงกําหนดชําระแล้วหรือถxx xxxxxx ถึงกําหนดชําระโดยพลนั ซงึ' ลกู ค้าต้อง ชําระให้แก่บริษัทฯ

(ค) กําหนดให้หนีภ˚ ายใต้ธุรกรรมที'สิน˚ สดุ ลงดxx xxxx วนนั ˚ ถึงกําหนดชําระทนั ที และให้คสู่ ญั ญามีxxxxxดําเนินการหกั กลบลบ หนีส˚ ําหรับหนีร˚ ะหว่างบริษัทฯ และลกู ค้าทงั ˚ หมดภายใต้ธุรกรรมที'สิน˚ สดุ ลงดxx xxxx ว โดยให้ดําเนินการหกั กลบลบหนี ˚

16. xxx xxxxxxxx

ตามเงื'อนไขที'กําหนดในข้อ s.a ของข้อกําหนดและเงื'อนไขฉบบั นี ˚ และเงื'อนไขภายใต้เอกสารธุรกรรมที'เกี'ยวข้องกบั ธุรกรรมดงั กล่าว และเมื'อคสู ญั ญาดําเนินการหกั กลบลบหนีแ˚ ล้ว ให้จํานวนเงินที'ได้หกั กลบลบหนีก˚ ันแล้วนัน˚ xxxxxx xxxรับการชําระและปลดภาระหนีส˚ ินในการชําระเงินระหว่างกันจากการxxxxxxxxxxxด˚ งั กล่าว และให้คสู ญั ญาที'มี หน้าที'ชําระเงินในจํานวนที'เหลือ ชําระเพียงจํานวนเงินสทุ ธิที'พึงต้องชําระต่อคสู่ ญั ญาอีกฝ่ ายหนึ'ง เว้นแตค่ สู่ ญั ญาทงั ˚ สองฝ่ ายจะตกลงกนั เป็ นอยา่ งอื'น

16.1 จดหมาย คําxxxxxxxx และเอกสารใดๆ ที'บริษัทฯ จัดส่งให้แก่ลูกค้าตามที'อยู่ หรือที'อยู่สําหรับจดหมายอิเล็กทรอนิกส์

(Email Address) ของลกู ค้า ซงึ' ลกู ค้าได้แจ้งไว้กบบรษัิ ทฯ และ/หรอจดื ั สง่ ให้แก่ลกู ค้าตามวิธีการอื'นใดที'บรษัิ ทฯ เห็นxxxxx

ตามที'อยู่ หรือที'อยสู่ ําหรับจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (Email Address) ที'ลกู ค้าได้แจ้งตอ่ บริษัทฯ ให้xxxxxx xxxสง่ ให้แก่ลกู ค้าโดย

ชอบแล้ว แม้วา่ สถานที'อยขู่ องลกู ค้ามีการเปxx'ยนแปลง หรือถกู รือ˚ ถอน ถกู ทิง˚ ร้าง หรือไมมีผ้xx xบ หรอมีผ้ื อู ื'นรบั ไว้แทน หรอเื จ้า

พนักงานแจ้งว่าหาที'อยู่ไม่พบ ซึ'งในกรณีดังกล่าว ลูกค้าตกลงยินยอมให้xxxxxxลูกค้าได้รับจดหมาย คําxxxxxxxx หรือ เอกสารใดๆ โดยชอบแล้ว

16.2 ในกรณีที'ลกู ค้าเปxx'ยนแปลงหรือแก้ไขที'อยู่ หรือที'อยสู่ ําหรับจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (Email Address) ของลกู ค้า ซงึ' ได้แจ้งไว้

กบบริษัทฯ ตามข้อ 16.1 ลกู ค้าจะต้องแจ้งให้บริษัทฯ ทราบเป็ นหนงั สือหรือด้วยวิธีการอื'นใดตามที'บริษัทฯ กําหนดโดยทนั ท

17. การแก้ไขเพ˙ิมเติม

17.1 เว้นแตจ่ ะได้กําหนดไว้เป็ นอยา่ งอื'นในเอกสารธุรกรรมที'เกี'ยวข้อง ลกู ค้าตกลงยินยอมให้เป็ นดลุ xxxxxของบริษัทฯ ในการแก้ไข เพิ'มเติมข้อกําหนดในเอกสารธุรกรรมได้ โดยบริษัทฯ จะต้องส่งคําxxxxxxxxให้แก่ลกู ค้าตามวิธีการที'บริษัทฯ เห็นxxxxx

อย่างน้อย 14 (สิบสี')วน

ล่วงหน้าก่อนวน

ที'บริษัทฯ จะทําการแก้ไขเพิ'มเติมข้อกําหนดและเงื'อนไขxxx

xx ˚ ทงั ˚ นี ˚ (ก) หากการ

แก้ไขเพิ'มเติมดxx xxxx วเป็ นการแก้ไขเพื'อให้เป็ นไปตามกฎหมาย ให้xxxxxx ลกู ค้าได้ยินยอมในการแก้ไขเพิ'มเติมดxx xxxx วเมื'อคํา xxxxxxx xดxx xxxx วได้สง่ ถึงลกู ค้า และ (ข) หากเป็ นการแก้ไขเพิ'มเติมในกรณีอื'นนอกจากที'กําหนดในข้อ (ก) ข้างต้นให้xxxxxx

หากลxx xxxxxมีหนงั สือโต้แย้งคดั ค้านการแก้ไขเพิ'มเติมอยา่ งสมเหตสุ มผล ดxx xxxx วมายงั บรษัิ ทฯ ก่อนวนั ที'บรษัิ ทฯ จะทําการ

แก้ไขเพิ'มเติมตามระยะเวลาที'กําหนดข้างต้น ให้xxxxxx ลกู ค้าได้ตกลงยอมรับการแก้ไขเพิ'มเติมข้อกําหนดและเงื'อนไขดxx xxxx ว 17.2 สําหรับการแก้ ไขเพิ'มเติมคู่มือ และ/หรือเอกสารชีแ˚ จงสําหรับการทําธุรกรรม เพื'อให้เกิดความสะดวก รวดเร็ว และมี

ประสิทธิภาพ ลกู ค้าและ บริษัทฯ ตกลงให้บริษัทฯ มีxxxxxxx'จะแก้ไขคมือ และ/หรือเอกสารชีแ˚ จงสําหรับการทําธุรกรรมใดๆ

เพื'อให้เป็ นไปตามที'กฎหมายกําหนด หรือเพื'อให้เหมาะสมกับการทําธุรกรรมแต่ละประเภทที'เกี'ยวข้อง ทัง˚ นี ˚ บริษัทฯ จะ ประกาศรายละเอียดของคมู่ ือและ/หรือเอกสารชีแ˚ จงสําหรับการทําธุรกรรมที'ได้แก้ไขเพิ'มเติมไว้ในเว็บไซต์ของบริษัทฯ และให้

xxxxxx ลกู ค้าได้รับทราบคมู่ ือ และ/หรือเอกสารชีแ˚ xxxx'แก้ไขดxx xxxx วแล้วนบแตว่ นั ที'บรษัิ ทฯ ประกาศในเว็บไซต์ของบรษัิ ทฯ ใน

กรณีที'การแก้ไขดxx xxxx วเป็ นการแก้ไขเพื'อให้เป็ นไปตามที'กฎหมายกําหนด หรือเพื'อให้เป็ นไปตามการแก้ไขของกฎหมาย ให้

คมือและ/หรือเอกสารชีแ˚ xxxx'แก้ไขดงั กล่าวมีผลใช้บงั คบทxxxxx' บริษัทฯ ประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทฯ ในกรณีการแก้ไข

อื'นๆ หากลxx xxxxxไ่ ด้คดั ค้านภายในระยะเวลา 15 (สิบห้า) วน นบแตว่ นั ที'บรษัิ ทฯ ประกาศบนเว็บไซต์ หรอลื กู ค้ายงั xxเข้าทํา

ธุรกรรม หรือใช้บริการของบริษัทฯ ต่อไป ให้xxxxxxลูกค้าได้ตกลงยอมรับการแก้ ไขเพิ'มเติมคู่มือ และ/หรือเอกสารชีแ˚ จง ดxx xxxx ว

17.3 บริษัทฯ จะส่งข้อกําหนดในเอกสารธุรกรรมที'ได้แก้ไขเพิ'มเติมดงั กล่าวให้แก่ลxx xxx xxxxxxxxx ค้าจะได้ตกลงเข้าทําธุรกรรมที'มี

การแก้ไขเพิ'มเติมข้อกําหนดดxx xxxx วนนั ˚ กบบรษัิ ทฯ หรอxxx

18. การแยกส่วน และกรณีท˙ีข้อความในเอกสารธุรกรรมขัดแย้งกัน

ความไม่xxxxxxx หรือความไม่xxxxxxบังคับใช้ของข้อตกลงใดๆ ให้มีผลเฉพาะส่วนที'ไม่xxxxxxบังคับได้ หรือไม่xxxxxxx ดังกล่าว โดยไม่มีผลกระทบต่อการบังคับใช้และความxxxxxxxของข้ อตกลงในส่วนอื'นของข้ อกําหนดและเงื'อนไขฉบับนี ˚

19. การเปิ ดเผยข้อมูล

19.1 ลูกค้าตกลงและยินยอมให้บริษัทฯ เปิ ดเผยข้ อมูลเกี'ยวกับลูกค้า บัญชีเพื'อการทําธุรกรรมของลูกค้า บัญชีกองทุนใดๆ ที'ลูกค้ามี หรือจะมีอยู่กับบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนใดๆ และธุรกรรมต่างๆ ภายใต้เอกสารธุรกรรม หรือธุรกรรม ของลูกค้าตามธุรกิจหลักทรัพย์อื'นๆ ที'บริษัทฯ ได้รับและเก็บรักษาไว้ไม่ว่าในรูปแบบใดๆ ตามที'กฎหมายกําหนดให้แก่

หน่วยงานที'กํากับดูแลบริษัทฯ ได้ นอกจากนี ˚ ลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทฯ เปิ ดเผยข้อมลดังกล่าวให้แก่ผู้สอบบัญชี

หรือที'ปรึกษาที'เกี'ยวข้องของบริษัทฯ เพื'อวัตถุประสงค์ในการบริหารความเสี'ยงของบริษัทฯ หรือให้แก่บริษัทในเครือ หรือบริษัทที'เกี'ยวข้องกับบริษัทฯ หรือตัวแทนของบริษัทฯ หรือบริษัทคู่สัญญากับบริษัทฯ เพื'อการวิเคราะห์และบริการ สินเชื'อ จัดฐานข้ อมูล เก็บรวบรวมสถิติการให้บริการ พัฒนาบริการ หรือการxxxxxxxxการขายของบริษัทฯ บริษัทใน เครือหรือบริษัทที'เกี'ยวข้องกับบริษัทฯ รวมทัง˚ การเปิ ดเผยข้อมูลตามที'กฎหมายกําหนดไม่ว่าจะเป็ นกฎหมายไทย หรือ กฎหมายต่างประเทศ หากเกี'ยวข้องกับบริษัทฯ รวมถึงคําส'งั ศาล องค์กร หรือหน่วยงานใดๆ ที'บริษัทฯ มีภาระผูกพันท'

จะต้องให้ข้ อมูลดังกล่าว (ไม่ว่าในปัจจุบันหรือในxxxxx) ซึ'งรวมถึงแต่ไม่จํากัดเฉพาะการเปิ ดเผยข้ อมลตาม

กฎหมายภาษีของประเทศสหรัฐอเมริกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)) หรือกฎหมายอื'นใดท'

มีลักษณะxxxxเดียวกัน ซึ'งบริษัทฯ มีหรืออาจมีข้อผูกพันใดๆ ที'จะต้องดําเนินการเปิ ดเผยข้อมล

ดังกล่าว อีกทัง

ลูกค้า

ตกลงยินยอมให้บริษัทฯ เปิ ดเผยข้ อมลดังกล่าวให้แก่ ตัวแทน บริษัทย่อย บริษัทร่วมของบริษัทฯ หรือบริษัทภายนอก

ที'บริษัทฯ xxxxxxxเพื'อให้บริการแก่บริษัทฯ เพื'อวัตถุประสงค์ในการให้บริการของบริษัทภายนอก รวมถึงเพื'อการ ดําเนินการตรวจสอบหรือจัดทํารายงานตามที'กําหนดในกฎหมายภาษีของประเทศสหรัฐอเมริกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA))

19.2 นอกเหนือจากข้อตกลงยินยอมเกี'ยวกับการเปิ ดเผยข้อมxx ตามที'กําหนดในข้อ 19.1 ลกู ค้าตกลงจะดําเนินการทกุ วิถีทางเพื'อ

จดให้มี แจ้ง และจะส่งมอบหรือจดให้มีการส่งมอบบรรดาข้อมxx และเอกสารทัง˚ หมดที'เกี'ยวข้องกับการดําเนินการเกี'ยวกับ

ธุรกรรมใดๆ ตามที'ร้องขอโดยบริษัทฯ ก.ล.ต. คณะกรรมการกํากบ

ตลาดทน

สํานกั งาน ก.ล.ต. ตลาดหลกั ทรัพย์ ตลาดสญญา

ซือ˚ ขายลว่ งหน้า ศนู ย์รับฝากหลกั ทรัพย์ นายทะเบียนหลกั ทรัพย์ สํานกั หกั บญ

ชี หน่วยงานกํากบ

ดแู ล หรือบคุ คลที'มีxxxxxร้ อง

ขอข้อมxx หรือเอกสารดxx xxxx วแก่บริษัทฯ ทงั ˚ นี ˚ เพื'อประโยชน์ในการป้ องกน การลงทนุ หรือทําธุรกรรมที'ไมเ่ หมาะสม

และยบ

ยงั ˚ การกระทําอนั ไมเ่ ป็ นธรรมหรือพฤติกรรม

การเปิ ดเผยข้อมxx ของลกู ค้าตามที'กําหนดในวรรคก่อนและในข้อ 19.1 ให้ข้อมxx ของลกู ค้าดxx xxxx วหมายรวมถึงแต่ไม่จํากดั เพียง

(ก) ข้อมxx xx'xxxxxxระบคุ วามมีตวั ตนที'แท้จริงของลกู ค้าและผ้xx xบประโยชน์จากการทําธุรกรรมของลกู ค้าทกุ รายทกุ ทอด

(ข) วตั ถxxxxxxxในการทําธุรกรรมของลกู ค้า

(ค) ข้อมxx เกี'ยวกับการทําธุรกรรมของลxx xxx xxxว่าการทําธุรกรรมดงั กล่าวจะกระทําผ่านบริษัทฯ หรือไม่ก็ตาม ในกรณีที' ลูกค้าทําธุรกรรมเกี'ยวกับสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า ให้รวมถึงข้ อมูลเกี'ยวกับการซือ˚ ขายสินค้าของสัญญาซือ˚ ขาย ลว่ งหน้าที'ลกู ค้าซือ˚ ขายด้วย

(ง) ในกรณีที'ลูกค้าเป็ นผู้ดําเนินการสั'งซือ˚ ขายเพื'อบุคคลอื'นหลายรายหรือหลายทอดผ่านบัญชีแบบไม่เปิ ดเผยชื'อ

(Omnibus Account) ลกู ค้าตกลงxxxxxxxx'xxxxxx จดหา จดั ทําและให้ข้อมxx ตาม (ก) ถึง (ค) ของบุคคลอื'นซึ'งเป็ น

ลกู ค้าที'แท้จริงทกุ รายและทกุ ทอด ทงั ˚ นี ˚ เฉพาะที'ลกู ค้ารู้หรือควรรู้เนื'องจากการเป็ นผ้ดู ําเนินการxxxนนั

พร้ อมทงั ˚ จด

ทําคําชีแ˚ จงเพื'ออธิบายรายละเอียดเกี'ยวกบ

ข้อมxx ดxx xxxx วให้แก่ บริษัทฯ ก.ล.ต. คณะกรรมการกํากบ

ตลาดทน

สํานักงาน ก.ล.ต. ตลาดหลกั ทรัพย์ ตลาดสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า ศน

ย์รับฝากหลกั ทรัพย์ นายทะเบียนหลกั ทรัพย์ สํานักหก

บัญชี หน่วยงานกํากับดแู ล หรือบุคคลที'มีxxxxxร้ องขอข้อมxx หรือเอกสารดังกล่าวในกรณีที'บริษัทฯ ก.ล.ต. คณะกรรมการ กํากับตลาดทุน สํานักงาน ก.ล.ต. ตลาดหลักทรัพย์ ตลาดสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ นายทะเบียน

หลักทรัพย์ สํานักหักบญชี หน่วยงานกํากับดูแล หรือบุคคลที'มีxxxxxร้ องขอข้อมxx หรือเอกสารดงั กล่าวได้มีการร้ องขอ หรือ

เพื'อให้เป็ นไปตามหลกั เกณฑ์ที'หน่วยงานดxx xxxx วกําหนด

20. ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย

20.1 ลูกค้าตกลงจะชําระค่าธรรมเนียมที'เกี'ยวข้องทัง˚ หลาย รวมถึงค่าบริการในอัตราที'บริษัทฯ กําหนดในเอกสารธุรกรรมท

เกี'ยวข้อง หรือตามที'บริษัทฯ xxxxxxให้ลกู ค้าทราบเป็ นครัง˚ คราวไป โดยค่าธรรมเนียมและค่าตอบแทนนัน ให้รวมถึงแต่ไม

จํากัดเพียงจํานวนเงินที'บริษัทฯ พึงต้องชําระให้แก่ตลาดหลกั ทรัพย์ ตลาดสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า ศน

xxxxxฝากหลกั ทรัพย์

สํานักหักบัญชีหรือหน่วยงานกํากับดูแลอื'นๆ และลูกค้าตกลงชําระเงินประเมิน เงินเรียกเก็บ ภาษีและอากรแสตมป์ ท

เกี'ยวข้อง และค่าใช้จ่ายอื'นๆ ที'เกี'ยวข้องหรือเกี'ยวเนื'องกับหรือเกิดขึน˚ จากข้อกําหนดและเงื'อนไขxxxxxซ˚ ึ'งบริษัทฯ เข้าทําใน

นามของลูกค้า และค่าใช้จ่ายทางกฎหมายทัง˚ หมดที'เกิดขึน˚ กับบริษัทฯ ในการบังคับภาระผูกพันใดๆ ของลูกค้าตาม

ข้อกําหนดและเงื'อนไขxxx

xx ˚ ทงั ˚ นี ˚ เว้นแตจ่ ะตกลงกน

เป็ นอยา่ งอื'น โดยลกู ค้าตกลงชําระคา่ ธรรมเนียมให้บริษัทฯ ตามวิธีการ

เงื'อนไข และระยะเวลาที'บริษัทฯ กําหนด

20.2 ลกู ค้าต้องชําระค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที'กําหนดในข้อ 20.1 ให้แก่บริษัทฯ ทน

ที โดยจะต้องชําระเป็ นเงินที'xxxxxxโอน

ตอ่ ไปได้โดยไมม

ีข้อจํากด

การชําระคา่ ธรรมเนียมและคา่ ใช้จา่ ยให้กบ

บริษัทฯ จะต้องชําระให้กบ

บริษัทฯ ณ ที'อยขู่ องบริษัทฯ

และภายในระยะเวลาและวิธีการที'บริษัทฯ แจ้งให้ลกู ค้าทราบ ทงั ˚ นี ˚ คา่ ธรรมเนียมและคา่ ใช้จา่ ยจะต้องไม่มีการหกั หรือหกั ณ ที'จา่ ยใดๆ

20.3 หากลxx xxxxxช่ ําระเงินจํานวนใดให้แก่บริษัทฯ เมื'อถึงกําหนด บริษัทฯ มีxxxxxคิดดอกเบีย˚ บนจํานวนเงินที'ค้างชําระได้ในอตรา

ที'บริษัทฯ ได้ตกลงไว้กับลกู ค้า และในกรณีที'ไม่มีการตกลงกน

ดxx xxxx ว ให้อต

ราดอกเบีย˚ ผิดนัดชําระหนีข˚ องลกู ค้าเป็ นอตั รา

เท่ากับอัตราที'บริษัทฯ แจ้งต่อลูกค้าครัง˚ ล่าสุดโดยให้บริษัทฯ มีดุลพินิจในการกําหนดอัตราดอกเบีย˚ ผิดนัดดงั กล่าวเท่าท

กฎหมายและกฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้องอนญาต ทงั ˚ นี ˚ ในการคํานวณดอกเบีย˚ ดxx xxxx ว ให้คิดตามจํานวนวนั ที'ถดั จากวนั ที'กําหนด

ชําระตามวิธีปฏิบxx xxx'เป็ นมาตรฐานทางธนาคารและให้คํานวณโดยนบ บริษัทฯ ได้รับชําระเงินจากลกู ค้าจนครบถ้วน

จากวนั ที'ถึงกําหนดชําระเงินจํานวนดxx xxxx วจนถึงวนั ท

20.4 คําxxxxxxxxชําระหนีห˚ รือคําxxxxxxxxใดๆ ของบริษัทฯ ที'ลงนามโดยกรรมการ ผู้จดการ พนักงาน ตวั แทนหรือผู้แทนที'มี

อํานาจของบริษัทฯ ที'ระบุจํานวนเงินที'ถึงกําหนดต้องชําระโดยลกู ค้า ให้ถือเป็ นหลกั ฐานเบือ˚ งต้นของคําxxxxxxx xชําระหนี หรือคําxxxxxxx xใดๆ ของบริษัทฯ ที'ถกู ต้อง

20.5 ในกรณีที'บริษัทฯ มีหน้าที'ตามกฎหมาย (ไม่ว่าในหรือต่างประเทศ) (รวมถึงแต่ไม่จํากัดเพียงกฎหมายภาษีของประเทศ

สหรัฐอเมริกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)) รวมทงั ˚ ข้อผกู พน

หรือข้อสญ

ญาใดๆ ที'บริษัทฯ ได้เข้าทํา

กับหน่วยงานของรัฐ (ทัง˚ ในและต่างประเทศ) (รวมถึงแต่ไม่จํากัดเพียงกฎหมายภาษีของประเทศสหรัฐอเมริกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)) ที'จะต้องหกั ภาษี หรือหกั เงินจากจํานวนเงินใดๆ หรือการชําระเงินใดๆ ที'บริษัทฯ จะต้องชําระให้แก่ลกู ค้า ลกู ค้าตกลงให้บริษัทฯ มีxxxxxดําเนินการหกั ภาษี หรือหกั จํานวนเงินดงั กล่าว โดยบริษัทฯ จะไม่มี หน้าที'รับผิดชอบชดเชยภาษี หรือจํานวนเงินดxx xxxx วให้แก่ลกู ค้าเพิ'มเติม

20.6 ในกรณีที'ลูกค้ามีหxx xxx'ตามกฎหมาย (ไม่ว่าในหรือต่างประเทศ) (รวมถึงแต่ไม่จํากัดเพียงกฎหมายภาษีของประเทศ สหรัฐอเมริกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)) ที'จะต้องหักภาษี หรือหักเงินจากจํานวนเงินใดๆ จาก คา่ ธรรมเนียม หรือการชําระเงินใดๆ ที'ลกู ค้าจะต้องชําระให้แก่บริษัทฯ ลกู ค้าจะต้องแจ้งให้แก่บริษัทฯ ทราบถึงภาระดงั กล่าว และจะต้องรับผิดชอบชําระจํานวนเงินในส่วนที'หกั ออกดงั กล่าว เพิ'มเติมให้แก่บริษัทฯ เพื'อให้บริษัทฯ ได้รับชําระเงินเต็ม จํานวน เสมือนมิได้มีการหกั ภาษี หรือหกั จํานวนเงินใดๆ และจะต้องนําสง่ หลกั ฐานให้แก่บริษัทฯ เพื'อแสดงxxx xxx ค้าได้ชําระ ภาษีและนําสง่ ภาษีตามกฎหมายที'เกี'ยวข้องนนั ˚ แล้ว

20.7 จํานวนเงินและอตั ราทงั ˚ หลายที'ระบุไว้ในเอกสารธุรกรรมเป็ นจํานวนที'ไมร่ วมภาษีมลู คา่ เพิ'ม (ถ้ามี) นอกจากนี ˚ คสู่ ญญาฝ่ าย

ที'ได้รับการชําระเงินจากคสู่ ญ

ญาอีกฝ่ ายหนึ'งจะต้องจดั เตรียมใบกํากบ

ภาษีให้แก่คสู่ ญ

ญาอีกฝ่ ายหนึ'งเพื'อเป็ นหลกั ฐานการ

เรียกเก็บภาษีมลู คา่ เพิ'มตามแบบและข้อความที'กําหนดไว้ในประมวลรัษฎากร

21. ข้อกาํ หนดอ˙ืนๆ

21.1 ลกู ค้าตกลงที'จะแจ้งให้บริษัทฯ ทราบตามวิธีการที'บริษัทฯ กําหนด ในกรณีที'มีการเปลี'ยนแปลงข้อมลู ใดๆ ในเอกสารการเปิ ด

บญชีลกู ค้าหรือข้อมลู ใดๆ ที'ลกู ค้าได้แจ้งมายงั บริษัทฯ ก่อนหน้านี ˚ทงั ˚ นี ˚ ลกู ค้าตกลงและรับทราบว่าในการติดต่อและผกู พน

ตนระหว่างลูกค้าและบริษัทฯ บริษัทฯ จะยึดถือข้ อมูลใดๆ ซึ'งบริษัทฯ ถือว่าลูกค้าได้ให้ไว้แก่บริษัทฯ ในกรณีที'บริษัทฯ เห็นสมควร บริษัทฯ มีสิทธิตรวจสอบรายละเอียด และ/หรือข้อมลู ใดๆ ที'ลกู ค้าได้ให้ไว้แก่บริษัทฯ และ/หรือข้อมลู ที'เกี'ยวข้อง

กบบญชีของลกู ค้า

21.2 ลกู ค้าตกลงยอมรับที'จะปฏิบตั ิตามระเบียบ ข้อกําหนด และ วิธีปฏิบตั ิที'บริษัทฯ และ/หรือเจ้าของข้อมลู จะกําหนดหรือได้แจ้ง ไว้ในเว็บไซต์ของบริษัทฯ ทงั ˚ นี ˚ บริษัทฯ อาจแก้ไขเพิ'มเติมข้อกําหนดและเงื'อนไขของบริษัทฯ ได้โดยประกาศแก้ไขเพิ'มเติมไว้ ในเว็บไซต์

21.3 ในการชําระหนีห˚ รือการดําเนินการใดๆ ในบัญชีของลูกค้าให้กระทําโดยใช้เงินสกุลบาท ซึ'งเป็ นสกุลเงินที'ถูกต้องตาม

กฎหมายของประเทศไทยในขณะนี ˚ หรือสกลุ เงินอื'นใดที'บริษัทฯ อาจกําหนดเพิ'มเติมในภายหลง โดยลกู ค้าตกลงและยินยอม

ชําระหนีใ˚ ดๆ ที'ลกู ค้ามีอยกู่ บทางบรษัิ ทฯ ตามวิธีการ เงื'อนไข และภายในระยะเวลาที'บรษัิ ทฯ กําหนด

ในกรณีที'จะต้องดําเนินการเพื'อแลกเปลี'ยนเงินระหว่างสกุลเงินบาทกับสกุลเงินต่างประเทศ ลูกค้ าตกลงให้บริษัทฯ

ดําเนินการแลกเปลี'ยนเงินตราหรือใช้อัตราแลกเปลี'ยนของสถาบนการเงินที'บริษัทฯ เป็ นผู้กําหนดได้ ลูกค้าตกลงยอมรับ

ความเสี'ยงใดๆ ตอ่ ผลขาดทน

ความสญ

เสีย หรือความเสียหาย หรือคา่ ใช้จา่ ยใดๆ อนั เป็ นผลมาจากการแลกเปลี'ยนเงินสกุล

หนึ'งไปเป็ นเงินในอีกสกลุ หนึ'งที'อาจเกิดขึน˚ ในบญชีของลกู ค้า

21.4 ในกรณีที'ลกู ค้านําเช็ค และ/หรือ ตราสารอื'นใด มาวางไว้แก่บริษัทฯ โดยมีเจตนาให้บริษัทฯ นบ

เป็ นเงินสดนนั

บริษัทฯ จะถือ

ว่าเช็ค และ/หรือ ตราสารอื'นใดนัน˚ เป็ นเงินสดก็ตอ่ เมื'อบริษัทฯ สามารถเรียกเก็บเงินตามเช็ค และ/หรือ ตราสารอื'นใดนัน˚ ได้

เสียก่อน โดยบริษัทฯ จะถือว่าเช็ค และ/หรือ ตราสารอื'นใดเป็ นเงินสดได้ในวนที'บริษัทฯ สามารถเรียกเก็บเงินหรือขึน˚ เงินได้

แล้ว นอกจากนี ˚ ในกรณีที'ลกู ค้าโอนเงินจากบญ

ชีของลกู ค้าที'เปิ ดไว้กบ

สถาบนั การเงินอื'นมายงั บริษัทฯ บริษัทฯ จะถือวา่ เป็ น

เงินสดก็ตอ่ เมื'อการโอนเงินดงั กลา่ วเสร็จสมบรู ณ์และบริษัทฯ ได้รับเงินนนั ˚ ๆ แล้วเทา่ นนั

21.5 บริษัทฯ มีสิทธิยดึ หน่วงหรือหกั กลบลบหนีใ˚ นเงิน หลกั ทรัพย์ หลกั ประกน และทรพย์ั สินใดๆ ของลกู ค้าที'บรษัิ ทฯ ยดึ ถือไว้ ไม

ว่าจะเป็ นการยึดถือไว้เพื'อเก็บรักษาหรือเพื'อวัตถประสงค์อื'นก็ตาม เพื'อใช้เป็ นหลักประกันและภายใต้บงั คับของสิทธิยึด

หน่วงทวั' ไปเพื'อประโยชน์ของบริษัทฯ หรือเพื'อหน่วยงานใดๆ ของรัฐ (ทงั ˚ ในและตา่ งประเทศ) ทงั ˚ นี ˚ จนกว่าลกู ค้าจะชําระหนี ให้แก่บริษัทฯ จนครบถ้วน

21.6 ในกรณีที'บญ

ชีของลกู ค้าไม่มีการทํารายการ และ/หรือมีทรัพย์สิน และ/หรือหลกั ทรัพย์ และ/หรือหลกั ประกัน ในบญ

ชีของ

ลกู ค้าไม่เป็ นไปตามหลกั เกณฑ์และเงื'อนไขที'บริษัทฯ กําหนด บริษัทฯ มีสิทธิเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจดการรักษาบัญชี

ตามอตั ราที'บริษัทฯ กําหนดเป็ นคราวๆ โดยลกู ค้าตกลงยินยอมให้บริษัทฯ มีอํานาจหกั เงินจากบญชีของบรษัิ ทเพื'อลกู ค้าหรือ

บัญชีธนาคารเพื'อตัดบัญชีอัตโนมัติกับบริษัทฯ (ตามแต่กรณี) ทัง˚ นี ˚ เว้นแต่ลูกค้าจะได้ชําระค่าธรรมเนียมดังกล่าวให้แก

บริษัทฯ ภายใน 14 (สิบสี') วน

นับจากที'ได้รับแจ้งจากบริษัทฯ ถึงการเรียกเก็บคา่ ธรรมเนียมนัน

หากบริษัทฯ ไม่สามารถหก

เงินหรือลกู ค้าไม่ชําระค่าธรรมเนียมดงั กล่าวภายใน 14 (สิบสี') วน นับจากที'ได้รบั แจ้งจากบริษัทฯ บริษัทฯ อาจใช้ดลุ พินิจท

จะปิ ดบญชีใดๆ ของลกู ค้า โดยบริษัทฯ จะแจ้งให้ลกู ค้าทราบ และในกรณีที'ทรัพย์สินของลกู ค้าที'เหลือเป็ นเงินสด (หลงั จาก

หกั คา่ ทําธุรกรรม คา่ ธรรมเนียม และคา่ ใช้จา่ ยอื'นๆ รวมถึงหนีส˚ ินที'มีอยกู่ บบรษัิ ทฯ จนครบถ้วนแล้ว) บรษัิ ทฯ ขอสงวนสิทธิใน

การคืนเงินสดดงั กลา่ วโดยการโอนเงินเข้าบญ

ชีของลกู ค้า หรือโดยเช็ค (แล้วแต่กรณี) ตามที'ลกู ค้าได้แจ้งไว้กบ

บริษัทฯ ทงั ˚ นี

บริษัทฯ จะไมร่ ับผิดชอบในความเสียหายใดๆ อนั เนื'องมาจากการดําเนินการดงั กลา่ วข้างต้น (หากมี)

22. การสละสิทธิ

การที'ลูกค้า หรือบริษัทฯ ไม่ได้เรียกให้คู่สัญญาอีกฝ่ ายหนึ'งปฏิบัติตามเอกสารธุรกรรม หรือเรียกให้คู่สัญญาอีกฝ่ ายหนึ'ง ปฏิบัติตามเอกสารธุรกรรมล่าช้า ไม่ถือเป็ นการสละสิทธิ หรือการได้รับการชดใช้ หรือสละซึ'งข้ อกําหนดใดๆ ในเอกสาร ธุรกรรม

23. การโอนสิทธิ

ข้ อกําหนดและเงื'อนไขฉบับนีเ˚ ป็ นประโยชน์และผูกพันบริษัทฯ ลูกค้า รวมถึงผู้รับโอนและผู้สืบสิทธิของบริษัทฯ และลูกค้า อย่างไรก็ตาม ลูกค้าจะโอนหรือจําหน่าย สิทธิ หน้ าที'และ/หรือภาระผูกพันตามข้ อกําหนดและเงื'อนไขมิได้ หากไม่ได้รับความ ยินยอมเป็ นลายลักษณ์อักษรจากบริษัทฯ ก่อน และการโอนที'ขัดกับข้ อกําหนดนีจ˚ ะไม่มีผลสมบูรณ์

24. กฎหมายท˙ใี ช้บังคับและอนุญาโตตุลาการ

24.1 ข้อกําหนดและเงื'อนไขฉบบ

นีใ˚ ห้ใช้บงั คบ

และตีความตามกฎหมายไทย

24.2 ในกรณีที'มีข้อพิพาททางกฎหมายระหว่างบริษัทฯ และลกู ค้าซึ'งเกิดขึน˚ จากหรือเกี'ยวข้องกับข้อกําหนดและเงื'อนไขฉบับนี รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมของธุรกรรมแต่ละประเภท คู่สัญญาทัง˚ สองฝ่ ายตกลงว่าบริษัทฯ หรือลูกค้าอาจยื'นคําร้ องต่อ

สํานกั งาน ก.ล.ต. เพื'อขอให้มีการชีข˚ าดข้อพิพาทโดยอนญาโตตลุ าการแล้วแต่กรณี ตามหลกั เกณฑแ์ ละวิธีการที'กฎระเบียบ

ที'เกี'ยวข้องประกาศกําหนด โดยสง่ คําบอกกลา่ วเป็ นลายลกั ษณ์อกั ษรถึงคสู่ ญญาอีกฝ่ ายหนึ'งลว่ งหน้า

-ข้อกําหนดเพิ˙มเติมฉบับนี˚จะบังคับใช้กับลูกค้าก็ต่อเม˙ ลกู ค้าและบรษัิ ทฯ ได้ตกลงเขาทา้ ํ ธุรกรรมนเ˚ี ทา่ นั˚น-

ข้อกาํ หนดเพ˙ิมเติมเก˙ียวกับการแต่งตัง˚ ตัวแทน/นายหน้าซือ˚ ขายหลักทรัพย์ด้วยเงนสด 1. ข้อความเบีอ˚ งต้น

1.1 ข้อกําหนดเพิ'มเติมนีท˚ ําขึน˚ เพื'อกําหนดเงื'อนไข สิทธิ หน้าที' ข้อรับรอง ข้อปฏิบตั ิตา่ งๆ ที'เป็ นการเฉพาะที'เกี'ยวกบ เป็ นตวั แทน/นายหน้าซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ด้วยเงินสด

การให้บริการ

1.2 ข้อกําหนดเพ˙ิมเติมเก˙ียวกับการแต่งตัง˚ ตัวแทน/นายหน้าซือ˚ ขายหลักทรัพย์ด้วยเงินสดฉบับนี˚ จะใช้บังคับระหว่าง

บริษัทฯ และลูกค้าทันที เม˙ือ (ก) ลูกค้ามีคําส˙ังซือขายหลักทรัพย์มายังบริษัทฯ ไม่ว่าจะด้วยวิธีทางโทรศัพท์

อินเทอร์ เน็ต หรือผ่านทางเจ้าหน้ าท˙ีของบริษัทฯ และ (ข) บริษัทฯ ตอบรับการให้บริการแก่ลูกค้าไม่ว่าจะใน รูปแบบท˙เี ป็ นลายลักษณ์อักษรหรือไม่ก็ตาม โดยลูกค้ายอมรับและตกลงผูกพันตามตามเง˙ือนไขในข้อกาํ หนดและ

เง˙อ

นไขเก˙ียวกับการให้บริการด้านการเงน

และเอกสารธุรกรรมต่างๆ ท˙เี ก˙ียวข้อง

ทัง˚ นี˚ บริษัทฯ มีสิทธิในการปฏิเสธการให้บริการ หากบริษัทฯ พบว่าลูกค้าไม่มีความเหมาะสมเพียงพอในการทํา ธุรกรรม หรือการให้บริการของบริษัทฯ อาจขัดหรือแย้งต่อกฎหมาย หรือด้วยเหตุอ˙ืนใดแล้วแต่ดุลพินิจของ บริษัทฯ โดยลูกค้าไม่มีสิทธิเรียกร้องให้ บริษัทฯ รับผิดต่อความเสียหายใดๆ อันเกิดจากการปฏิเสธการให้บริการ ของบริษัทฯ เว้นแต่กรณีท˙เี กิดขึน˚ โดยการจงใจหรือประมาทเลินเล่อของบริษัทฯ กรรมการ พนักงาน ตัวแทนหรือ

ผู้แทนของบริษัทฯ โดยบริษัทฯ จะรับผิดชอบเพียงเท่าท˙ความเสียหายทเ˙ี กิดขนึ˚ จรงิ

1.3 ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการแต่งตัง˚ ตัวแทน/นายหน้าซือ˚ ขายหลักทรัพย์ด้วยเงินสดนี ˚ ซึ'งต่อไปจะเรียกว่า “ข้อกําหนด เพ˙ิมเติมเก˙ียวกับการแต่งตัง˚ ตัวแทน/นายหน้าซือ˚ ขายหลักทรัพย์” รวมถึงเอกสารอื'นใดที'เกี'ยวข้อง เป็ นส่วนหนึ'งของ เอกสารธุรกรรม ตามที'ได้นิยามไว้ในข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงินที'ลกู ค้าได้ตกลงทํากับบริษัทฯ

(“ข้อกาํ หนดและเง˙อ

2. คาํ จาํ กัดความ

นไขเก˙ียวกับการให้บริการด้านการเงน”)

2.1 เว้นแต่จะได้มีการนิยามไว้เป็ นการเฉพาะในข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงิน คําดังต่อไปนีใ˚ ห้มี ความหมายตามที'ได้นิยามไว้ดงั ตอ่ ไปนี ˚

(ก) “ซือ˚ ” ให้หมายความรวมถึง การจองซือ˚ หลกั ทรัพย์ด้วย

(ข) “บัญชีซือขายหลักทรัพย์ ” หรือ Securities Trading Account หมายถึง บัญชีซือ˚ ขายหลักทรัพย์ที'ลูกค้าเปิ ดกับ

บริษัทฯ ไมว่ า่ จะเป็ นการซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ตหรือไมก่ ็ตาม

(ค) “หลักทรัพย์” หมายถึง หลกั ทรัพย์ตามประเภทที'ระบุไว้ในพ.ร.บ.หลกั ทรัพย์ฯ และให้หมายความรวมถึงแต่ไม่จํากด

เฉพาะตราสารหนีอ˚ ื'นๆ หรือหลกั ฐานแสดงสิทธิในทรัพย์สินของกองทนรวม และตราสารหรอื สิทธิอื'นใดตามที'กําหนด

ไว้ในหรือที'ได้รับอนญ

าตตามพ.ร.บ.หลกั ทรัพย์ฯ หรือกฎหมายและกฎระเบียบที'เกี'ยวข้อง ทงั ˚ นี ˚ คําวา

“หลกั ทรัพย์” ให้

หมายรวมถึงหลกั ทรัพย์ที'อยใู่ นระหวา่ งการออกและเสนอขาย ดอกผล เงินปันผลและสิทธิอื'นๆ ของหลกั ทรัพย์นนั ˚ ๆ ด้วย

(ง) “เอกสารกองทุนรวม” หมายถึง คมู่ ือผ้ลู งทน

หนงั สือชีช˚ วนเสนอขายหน่วยลงทน

หนงั สือชีช˚ วนสว่ นสรุปข้อมลู สําคญ

ข้อมลู ภาษีหรือเงื'อนไข ภาระและประโยชน์ทางภาษีที'เกี'ยวข้อง และ/หรือเอกสารอื'นใดที'เกี'ยวกับหรือใช้ในการเสนอ

ขายหน่วยลงทนุ ที'บริษัทหลกั ทรัพย์จดั การกองทนุ ที'เกี'ยวข้องได้จดั ทําขึน˚ แล้วรวมถึงรายละเอียดในใบคําสงั' ซือ ขายคืน

3. การแต่งตัง

และ/หรือสบ

เปลี'ยนหน่วยลงทน

3.1 ลกู ค้าตกลงแต่งตงั ˚ และมอบอํานาจให้บริษัทฯ เป็ นตวั แทน และ/หรือ นายหน้าโดยชอบด้วยกฎหมายของลกู ค้า รวมทงั ˚ ให้มี

อํานาจแตง่ ตงั ˚ ตวั แทนชว่ ง ในการดําเนินการใดๆ ที'เกี'ยวกบหลกั ทรพย์ั ในทกุ กรณีไมว่ า่ ในหรอนื อกตลาดหลกั ทรพย์ั ซงึ' รวมถึง

การซือ˚ ขาย การจําหน่าย จา่ ยโอน การเก็บรักษา การสง่ มอบหรือรับมอบหลกั ทรัพย์ หรือการดําเนินการเกี'ยวกบหลกั ประกัน

ตลอดจนทําการชําระเงินค่าซือ˚ หลกั ทรัพย์ รับเงินค่าขายหลกั ทรัพย์ ชําระและรับชําระค่าธรรมเนียม ค่าอากรแสตมป์ และ

คา่ ใช้จา่ ยใดๆ อนั เกี'ยวกบการซือ˚ ขายหลกั ทรพั ย์ การจําหน่ายจา่ ยโอน การเก็บรกั ษา การสง่ มอบหรอื รบั มอบหลกั ทรัพย์ของ

ลกู ค้า การรับและ/หรือการปฏิบตั ิตามคําสงั' ของลกู ค้าไมว่ า่ ด้วยวาจา หรือลายลกั ษณ์อกั ษร และคําสงั' อื'นใดที'เกี'ยวข้อง หรือ

เกี'ยวเนื'องกบ

การซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ในบญ

ชีซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ใดๆ ของลกู ค้าที'ได้เปิ ดไว้กบ

บริษัทฯ ภายในวงเงินซือ˚ ขาย การ

เปิ ดบญ

ชีกบ

บริษัทหลกั ทรัพย์จดั การกองทน

ที'เกี'ยวข้องเพื'อการซือ

ขายคืน หรือสบ

เปลี'ยนหน่วยลงทนุ และรายการตา่ งๆ ท

เกี'ยวเนื'องกับหน่วยลงทน

ในกองทน

รวม และบริษัทฯ ตกลงรับทําการเป็ นตวั แทนและ/หรือนายหน้าในการดําเนินการตา่ งๆ

ข้างต้นให้แก่ลกู ค้า ภายใต้ข้อกําหนดและเงื'อนไขที'ระบไุ ว้ในข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกบการให้บรกิ ารด้านการเงิน รวมถึง

ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบการแตง่ ตงั ˚ ตวั แทน/นายหน้าซอื ˚ ขายหลกั ทรพย์ั ฉบบนี

3.2 ลูกค้าตกลงให้สัตยาบันและยอมรับที'จะผูกพันในการใดๆ ที'บริษัทฯ และ/หรือตัวแทนช่วงได้กระทําไปในฐานะตัวแทน/ นายหน้าของลูกค้าตามข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงิน รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการ

แตง่ ตงั ˚ ตวั แทน/นายหน้าซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ฉบบนี

3.3 เว้นแต่จะได้มีการตกลงระหว่างบริษัทฯ และลกู ค้าเป็ นอย่างอื'น ลกู ค้าจะต้องทําการซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์หรือดําเนินการใดๆ

เกี'ยวกบ

หลกั ทรัพย์ผ่านทางบญ

ชีเพื'อการทําธุรกรรมเทา่ นนั

4. การส่งมอบและการชาํ ระเงนิ

4.1 ลกู ค้าตกลงสง่ มอบหลกั ทรัพย์ให้บริษัทฯ เพื'อการสง่ มอบหลกั ทรัพย์ที'ขาย และลกู ค้าตกลงชําระเงินแก่บริษัทฯ เพื'อการชําระ เงินคา่ หลกั ทรัพย์ที'ซือ˚ หรือยินยอมให้บริษัทฯ หกั เงินจากบญั ชีของบริษัทเพื'อลกู ค้าหรือบญั ชีธนาคารเพื'อตดั บญั ชีอตั โนมตั ิกบั บริษัท (ตามแตก่ รณี) เต็มตามจํานวนที'ลกู ค้าจะต้องชําระเพื'อการชําระเงินคา่ หลกั ทรัพย์ที'ซือ˚ หรือนําหลกั ทรัพย์จากบญั ชีซือ˚ ขายหลักทรัพย์ของลูกค้าไปส่งมอบในกรณีที'ลูกค้าสั'งขายหลักทรัพย์ดังกล่าว เพื'อให้บริษัทฯ สามารถทําการส่งมอบ หลักทรัพย์และชําระเงินค่าซือ˚ หลักทรัพย์ได้ตามข้อกําหนดของตลาดหลกั ทรัพย์ หรือหน่วยงานกํากับดูแลที'เกี'ยวข้องโดย ลกู ค้าตกลงรับทราบวา่ การดําเนินการดงั กลา่ วจะเป็ นไปตามข้อกําหนด ระยะเวลา และเงื'อนไขที'บริษัทฯ กําหนด และบริษัทฯ จะไมด่ ําเนินการชําระราคาคา่ ซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์เป็ นบางสว่ น (Partial Settlement)

4.2 ในกรณีที'ลูกค้าไม่สามารถจัดหาหลักทรัพย์มาส่งมอบให้แก่บริษัทฯ เพื'อการส่งมอบหลักทรัพย์เมื'อมีการขายหลักทรัพย์ หรือไม่สามารถชําระเงินสําหรับหลักทรัพย์ที'ซือ˚ ตามหลักเกณฑ์ที'กําหนดไว้ข้ อ 4.1 ข้ างต้น บริษัทฯ มีสิทธิดําเนินการ ดงั ตอ่ ไปนี ˚

(ก) ในกรณีของการขายหลกั ทรัพย์ บริษัทฯ มีสิทธิดําเนินการซือ˚ หลกั ทรัพย์เพื'อการส่งมอบตามราคาที'บริษัทฯ เห็นสมควร และเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายในการดําเนินการดงั กลา่ วจากบญั ชีของบริษัทเพื'อลกู ค้าหรือบญั ชีธนาคาร เพื'อตดั บญั ชีอตั โนมตั ิกบั บริษัท (ตามแตก่ รณี) แล้วดําเนินการสง่ มอบหลกั ทรัพย์เพื'อปฏิบตั ิตามภาระผกู พนั ของลกู ค้า และนําเงินที'ได้รับมานัน˚ เครดิตเข้าในบัญชีของบริษัทเพื'อลูกค้าหรือบัญชีธนาคารเพื'อตัดบัญชีอัตโนมัติกับบริษัท (ตามแตก่ รณี) หรือบริษัทฯ อาจดําเนินการยืมหลกั ทรัพย์ในนามของลกู ค้าเพื'อส่งมอบและเรียกเก็บคา่ ธรรมเนียมและ คา่ ใช้จา่ ยที'เกิดขึน˚ เนื'องจากการยืมหลกั ทรัพย์หรือการจดั หาหลกั ประกนั หรือบริษัทฯ อาจดําเนินการยืมหลกั ทรัพย์ใดๆ ในบญั ชีซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ ทงั ˚ นี ˚ ในการดําเนินการดงั กล่าวบริษัทฯ มีสิทธิดําเนินการได้โดยไม่ต้องแจ้งหรือบอกกลา่ ว ให้ลกู ค้าทราบ หรือขอรับความยินยอมจากลกู ค้า

(ข) ในกรณีของการซือ˚ หลกั ทรัพย์ บริษัทฯ มีสิทธิยอมรับการสง่ มอบหลกั ทรัพย์ และเรียกเก็บเงินจากบญั ชีของบริษัทเพื'อ ลูกค้าหรือบญั ชีธนาคารเพื'อตดั บญั ชีอัตโนมัติกับบริษัท (ตามแต่กรณี) เต็มตามจํานวนที'ลกู ค้าจะต้องชําระสําหรับ ค่าใช้จ่ายใดๆ อนั เนื'องมาจากหลกั ทรัพย์ที'ลกู ค้าซือ˚ ไว้ โดยบริษัทฯ อาจดําเนินการขายหลกั ทรัพย์ดงั กล่าวในราคาที' บริษัทฯ เห็นสมควร และนําเงินที'ได้รับเครดิตเข้าในบญั ชีของบริษัทเพื'อลกู ค้าหรือบญั ชีธนาคารเพื'อตดั บญั ชีอตั โนมตั ิ กับบริษัท (ตามแต่กรณี) ทงั ˚ นี ˚ ในการดําเนินการดงั กลา่ วบริษัทฯ มีสิทธิดําเนินการได้โดยไม่ต้องแจ้งหรือบอกกลา่ วให้ ลกู ค้าทราบ หรือขอรับความยินยอมจากลกู ค้า

ในกรณีดงั กล่าวข้างต้น ไม่ว่าจะเป็ นกรณีใดก็ตาม บริษัทฯ จะเรียกเก็บจากบญั ชีของบริษัทเพื'อลกู ค้าหรือบญั ชีธนาคารเพื'อ ตดั บญั ชีอตั โนมตั ิกบั บริษัท (ตามแตก่ รณี) และสําหรับจํานวนเงินที'ลกู ค้ายงั ค้างชําระอยนู่ นั ˚ จะถือวา่ เป็ นหนีท˚ ี'ถึงกําหนดชําระ แล้วในวนั นัน˚ ซึ'งลกู ค้าต้องชําระค่าปรับตามอตั ราที'ตลาดหลกั ทรัพย์กําหนด และดอกเบีย˚ แก่บริษัทฯ ตามอตั ราดอกเบีย˚ ที' บริษัทฯ ได้กําหนดไว้เป็ นคราวๆ ไป โดยบริษัทฯ จะคํานวณดอกเบีย˚ ไปจนกวา่ บริษัทฯ จะได้รับชําระหนีค˚ รบถ้วนแล้ว

4.3 นอกเหนือไปจากกรณีตามข้อ 4.1 ในกรณีที'ลกู ค้าตกลงมอบหมายให้บริษัทฯ ดําเนินการชําระราคาคา่ ซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ผ่าน กองทุนรวมโดยให้บริษัทฯ นําเงินที'ได้รับจากการขายหลกั ทรัพย์ไปซือ˚ หน่วยลงทนุ ของกองทุนรวมที'ลูกค้ากําหนดเพื'อการ บริหารผลตอบแทน หรือให้บริษัทฯ ขายคืนหน่วยลงทนุ ของกองทนุ รวมที'ลกู ค้ากําหนดเพื'อนําเงินไปชําระค่าซือ˚ หลกั ทรัพย์ ของลกู ค้า หรือในกรณีที'ลกู ค้ามีหนงั สือแจ้งเปลี'ยนแปลงข้อมลู เกี'ยวกบั กองทนุ รวมที'ใช้ในการชําระคา่ ซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ หรือ

มีคําสงั' ในภายหลงั ตกลงมอบหมายให้บริษัทฯ ดําเนินการชําระราคาค่าซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ผ่านกองทนุ รวมดงั กล่าว เว้นแต ลกู ค้าจะมีคําสงั' เป็ นอยา่ งอนื' การชําระคา่ ซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์จะเป็ นไปดงั ตอ่ ไปนี ˚

(ก) ในการชําระเงินค่าซือ˚ หลักทรัพย์ของลูกค้า ลูกค้าตกลงมอบหมายให้บริษัทฯ ดําเนินการขายคืนหน่วยลงทุนของ กองทนุ รวมที'ลกู ค้ากําหนด และนําเงินที'ได้รับมาชําระคา่ ซือ˚ หลกั ทรัพย์ของลกู ค้า ในกรณีที'เงินที'ได้รับจากการขายคืน หน่วยลงทนุ ไม่เพียงพอที'จะชําระคา่ ซือ˚ หลกั ทรัพย์ ลกู ค้าตกลงวา่ ลกู ค้ายงั คงมีภาระผกู พนั ต้องชําระคา่ ซือ˚ หลกั ทรัพย์ ให้แก่บริษัทฯให้เพียงพอกบั มลู คา่ หลกั ทรัพย์ที'ซือ˚ ทงั ˚ จํานวนตามที'กําหนดไว้ในข้อ 4.1

(ข) ในกรณีลกู ค้าขายหลกั ทรัพย์ ลกู ค้าตกลงมอบหมายให้บริษัทฯ นําเงินที'ได้รับจากการขายหลกั ทรัพย์ทงั ˚ จํานวนมาซือ˚ หน่วยลงทนุ ของกองทนุ รวมที'ลกู ค้ากําหนด

ในกรณีที'บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนปฏิเสธคําสั'งซือ˚ หรือขายคืนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที'ลูกค้ากําหนด ลูกค้า รับทราบวา่ บริษัทฯ จะดําเนินการชําระราคารายการซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ตามที'กําหนดไว้ในข้อ 4.1

ลกู ค้าตกลงว่าบญ

ชีธนาคารเพื'อตดบญ

ชีอต

โนมตั ิกับบริษัทและบญ

ชีธนาคารที'ลกู ค้าใช้ในการรับชําระเงินค่าขายคืนหน่วย

ลงทนุ ของกองทนุ รวมที'ลกู ค้ากําหนดกบ

บริษัทหลกั ทรัพย์จดั การกองทนุ ต้องเป็ นบญ

ชีเดียวกน

ในกรณีที'ตอ่ มาภายหลงั ลกู ค้า

มีการเปลี'ยนแปลงบญ

ชีธนาคารที'ลกู ค้าใช้ในการรับชําระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทน

ของกองทน

รวมที'ลกู ค้ากําหนดกับบริษัท

หลักทรัพย์จัดการกองทุน ลูกค้าต้องแจ้งเปลี'ยนแปลงข้อมูลต่อบริษัทฯ เป็ นลายลักษณ์อักษรเพื'อขอเปลี'ยนแปลงบัญชี

ธนาคารเพื'อตดั บญ

ชีอตั โนมตั ิกบ

บริษัท ซึ'งการเปลี'ยนแปลงดงั กลา่ วจะมีผลตอ่ เมื'อลกู ค้าได้รับการยืนยน

จากบริษัทฯ ถึงการ

เปลี'ยนแปลงดงั กลา่ วแล้วเทา่ นนั ˚

ลกู ค้ารับทราบวา่ การดําเนินการเพื'อการชําระราคาคา่ ซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ผ่านกองทน

รวมโดยวิธีการตามข้อ 4.3 นี ˚ มีคา่ ใช้จา่ ย

ที'เกี'ยวข้องอาทิเช่น ค่านายหน้าซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ ค่าธรรมเนียมในการซือ˚ หรือขายคืนหน่วยลงทน และ/หรือ ค่าธรรมเนียม

และค่าใช้จ่ายอื'นๆ ที'เกี'ยวข้อง (ซึ'งต่อไปนีจ˚ ะรวมเรียกว่า “ค่าใช้จ่ายเก˙ียวกับการดําเนินการซือขายหลักทรัพย์ ผ่าน

กองทุน”) ลกู ค้าตกลงยินยอมให้บริษัทฯ หกั เงินในบญ

ชีธนาคารเพื'อตดั บญ

ชีอต

โนมตั ิกับบริษัทเพื'อชําระคา่ ใช้จ่ายเกี'ยวกบ

การดําเนินการชําระราคาคา่ ซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ผ่านกองทนุ นนั ˚ ได้

ในการขายคืนหน่วยลงทนุ ของกองทนุ รวมที'ลกู ค้ากําหนด หากภายหลงั การขายคืนหน่วยลงทน

จํานวนหน่วยลงทนุ ของลกู ค้า

ที'เหลืออยม

ีจํานวนน้อยกว่าจํานวนหน่วยลงทน

ขัน˚ ตํ'าที'ผู้ถือหน่วยลงทุนต้องถือไว้ตามที'เอกสารกองทน

รวมกําหนด (ถ้ามี)

ลกู ค้าตกลงยินยอมให้บริษัทฯ ขายคืนหน่วยลงทน

ของกองทน

รวมที'ลกู ค้ากําหนดที'เหลือทงั ˚ หมดและให้โอนเงินที'ได้รับจาก

การขายคืนหน่วยลงทนุ ดงั กลา่ วเข้าบญ

5. การดาํ เนินการของบริษัทฯ

ชีธนาคารเพื'อตดั บญ

ชีอตั โนมตั ิกบ

บริษัทตอ่ ไป

5.1 ลกู ค้ารับทราบและตกลงว่า บริษัทฯ อาจทํารายการเกี'ยวกับหลกั ทรัพย์ในบญชีซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ของลกู ค้าได้ ทงั ˚ ในฐานะ

ตวั การหรือในฐานะตวั แทน บริษัทฯ มีสิทธิที'จะซือ˚ หรือขายหลกั ทรัพย์ที'บริษัทฯ ถืออยู่ และ/หรือที'บริษัทฯ เป็ นตวั แทนและ/

หรือนายหน้าของผ้อู ื'นให้กบลกู ค้าได้

5.2 ลูกค้ารับทราบและตกลงว่า ในกรณีที'เป็ นการสงั' ซือ ขายคืน หรือสับเปลี'ยนหน่วยลงทุนในกองทุนรวมภายใต้การบริหาร

จัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนใดๆ การชําระค่าซือ˚ หรือรับชําระค่าขายคืนหน่วยลงทุน ตลอดจนการอื'นใดท

เกี'ยวข้องกับหน่วยลงทนดงั กล่าว ลกู ค้าได้มอบหมายและแต่งตงั ˚ บริษัทฯ ให้เป็ นตวั แทนและผู้รับมอบอํานาจของลกู ค้าใน

การกระทําการทงั ˚ หลายข้างต้นตามขอบอํานาจที'ระบุไว้ในหนังสือมอบอํานาจในเรื'องนีถ˚ ึงบริษัทหลกั ทรัพย์จดการกองทนุ ท

เกี'ยวข้อง ลกู ค้าได้รับทราบ อ่านและเข้าใจเอกสารกองทน

รวม และยอมรับว่าการเพิ'ม/ลดทรัพย์สินของกองทน

รวม การคืน

ผลประโยชน์ของกองทุนรวม การส่งมอบทรัพย์สินของกองทนรวมและการจัดทําและจัดส่งรายงานต่างๆ ซึ'งเกี'ยวข้องกับ

หน่วยลงทน

ของกองทน

รวม รวมทงั ˚ กรณีอื'นๆ จะต้องอยภ

ายใต้ข้อกําหนดและเงื'อนไขของเอกสารกองทน

รวมด้วย ลกู ค้าได้

รับทราบและเข้าใจคําเตือนและการเปิ ดเผยในเรื'องต่างๆ เช่น ความเสี'ยงของการลงทน

ในหน่วยลงทน

ความเสี'ยงในการ

ลงทนุ ของกองทนุ รวม หรือความขดั แย้งทางผลประโยชน์ เป็ นต้น และตกลงยินยอมผกู พนั ตนและปฏิบตั ิตามข้อกําหนดและ เงื'อนไขของเอกสารกองทนุ รวมดงั กลา่ วทกุ ประการ

ลกู ค้ารับทราบวา่ การซือ˚ หน่วยลงทน

ของกองทน

รวมภายใต้การบริหารจดั การของบริษัทหลกั ทรัพย์จดั การกองทน

หนึ'งๆ อาจ

ไมส่ ามารถดําเนินการได้ในกรณีที'ลกู ค้าและบคุ คลที'มีสว่ นเกี'ยวข้องกบลกู ค้าได้ถือหน่วยลงทนุ ในกองทนุ รวมเกินกวา่ หนึ'งใน

สามของจํานวนหน่วยลงทนุ ที'จําหน่ายได้แล้วทงั ˚ หมดของกองทนุ รวม หรือเกินกวา่ หลกั เกณฑ์ตามที'กฎหมายกําหนด

5.3 ลกู ค้าตกลงยินยอมผูกพน กําหนดเป็ นครัง˚ คราวไป

และปฏิบตั ิตามหลกั เกณฑ์ เงื'อนไข และวิธีการในการซือ˚ ขายหน่วยลงทน

ตามที'บริษัทฯ ประกาศ

รายงานฉบบ

นีจ˚ ด

รายงานการเปิ ดเผยความเส˙ียง

เตรียมขึน˚ เพื'อช่วยให้ท่านมีความเข้าใจถึงความเสี'ยงที'อาจเกิดขึน˚ จากการทําธุรกรรมซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ (รวมถึง

การขายหลกั ทรัพย์โดยไม่มีหลกั ทรัพย์ในครอบครอง) และท่านควรเข้าใจในภาระภาษีที'เกิดขึน˚ จากการเข้าทําธุรกรรมดงั กล่าวครบถ้วนดีแล้ว ทัง˚ นี ˚ ในกรณีที'ท่านมีข้อสงสยั ประการใด ท่านควรปรึกษาที'ปรึกษาทางกฎหมาย ธุรกิจ และภาษี เกี'ยวกับการทําธุรกรรมซือ˚ ขายหลักทรัพย์ ดงั กลา่ ว

โดยการเข้าทําข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงิน รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการแต่งตัง˚ ตัวแทน/

นายหน้าซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ด้วยเงินสด ถือว่าลูกค้าได้รับทราบและเข้าใจในข้อความที'ปรากฏในรายงานฉบบ หลกั ทรัพย์ในตลาดหลกั ทรัพย์ และ/หรือ แหลง่ กลางซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์อื'นใด

นี ˚ ก่อนที'จะเริ'มทําการซือ˚ ขาย

ในการซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์อาจมีความเสี'ยงสงู เนื'องจากความผันผวนของตลาดหลกั ทรัพย์ และความเสี'ยงในเรื'องของการขาดทนุ ก็ เป็ นสิ'งที'เป็ นสาระสําคัญ ทํานองเดียวกับราคาของหลกั ทรัพย์ซึ'งมีความผันผวน และอาจทําให้ราคาหลกั ทรัพย์ตัวใดตัวหนึ'งไม่มีมลู ค่าเลย ดงั นัน˚ ท่านจึงต้องพร้ อมที'จะรับความเสี'ยงนี ˚ นอกจากนี ˚ ท่านควรเข้าทํารายการซือ˚ ขายต่อเมื'อท่านได้เข้าใจถึงลกั ษณะและขอบเขตของสิทธิ

ภาระผกู พน

และความเสี'ยงที'เกี'ยวข้องอยา่ งครบถ้วนเสียก่อน ยกตวั อยา่ งเชน

ในกรณีของใบสําคญ

แสดงสิทธิอนพ

นั ธ์ซงึ' ทา่ นไมส่ ามารถที'จะใช้

สิทธิตามใบสําคญ

แสดงสิทธิอนพ

ันธ์ได้หลงั วน

ที'หมดอายุ นอกจากนี ˚ ท่านควรต้องพิจารณาด้วยว่ารายการซือ˚ ขายนนั ˚ ๆ เหมาะสมกับท่าน

หรือไม่อย่างไร โดยพิจารณาจากวตถป

ระสงค์การลงทน

และสถานะทางการเงินของท่านเอง รวมทงั ˚ ควรปรึกษาที'ปรึกษาทางกฎหมายธุรกิจ

และภาษีของทา่ นก่อนทําธุรกรรมซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ใดๆ อีกทงั ˚ ทา่ นได้รับทราบถึงลกั ษณะความเสี'ยงตา่ งๆ อนั อาจเกิดได้จากการขายหลกั ทรัพย์ โดยไม่มีหลกั ทรัพย์ในครอบครอง เช่น ความผันผวนขึน˚ ลงของดชั นีตลาดหลกั ทรัพย์ ความผันผวนของมลู คา่ หลกั ทรัพย์ ความเสี'ยงอนั อาจเกิด จากการเปลี'ยนแปลงกฎหมาย กฎระเบียบ และประกาศที'เกี'ยวข้องตา่ งๆ กบั ธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลกั ทรัพย์และการขายหลกั ทรัพย์โดยไม่ มีหลกั ทรัพย์ในครอบครองนี ˚

สําหรับบคุ คลตา่ งด้าวที'ถือห้นุ ที'กําหนดให้คนไทยเป็ นผ้ถู ือและคนไทยที'ถือห้นุ ที'กําหนดให้บคุ คลตา่ งด้าวเป็ นผ้ถู ือนนั บคุ คลดงั กลา่ ว

อาจไม่มีสิทธิในการลงทะเบียนเป็ นผู้ถือกรรมสิทธ˚ิในห้น

ดงั กล่าวในนามของตนได้ ทงั ˚ นี ˚ ขึน˚ อยกู ับสด

ส่วนการถือกรรมสิทธ˚ิของบุคคลตา่ งด้าว

ของบริษัทผ้อู อกหลกั ทรัพย์นนั ˚ ๆ และในกรณีที'ห้นุ นนั ˚ ไมไ่ ด้ลงทะเบียนในชื'อของบคุ คลดงั กลา่ ว บคุ คลดงั กลา่ วก็จะไม่มีสิทธิได้รับประโยชน์ใดๆ

จากผ้อู อกหลกั ทรัพย์นนั อนั ได้แก่ เงินปันผล และสิทธิในการออกเสียงลงคะแนน เป็ นต้น และสําหรบั บคุ คลที'กระทําการใดๆ เพื'อประโยชน์ของ

บคุ คลตา่ งด้าวในการรับสิทธิดงั กลา่ วอาจได้รับโทษทางอาญา และหากทา่ นเป็ นบคุ คลตา่ งด้าวที'ถือห้นุ ที'กําหนดให้คนไทยเป็ นผ้ถู ือ หรือเป็ นคน

ไทยที'ถือห้น

ที'กําหนดให้บค

คลตา่ งด้าวเป็ นผ้ถู ือ ท่านต้องยอมรับถึงบรรดาความเสี'ยงทงั ˚ หมดที'อาจเกิดขึน˚ จากการถือครองห้น

ดงั กลา่ ว อีกทงั

ต้องยอมรับด้วยว่า ไม่ว่ากรณีใดก็ตาม บริษัทหลกั ทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จํากัด ไม่สามารถช่วยเหลือท่านไม่ว่าโดยวิธีการใดๆ เพื'อให้ทา่ นได้มาซงึ' สิทธิใดๆ ในห้นุ ดงั กลา่ วจากผ้อู อกหลกั ทรัพย์

นอกจากนี ˚ บรรดาทรัพย์สินและมลค่าของทรัพย์สินในบัญชีของท่านนัน˚ จะไม่ได้รับความคุ้มครองตามกฎหมายว่าด้วยสถาบัน

ค้มุ ครองเงินฝากหรืออยภ่

ายใต้การค้มุ ครองจากหน่วยงานรัฐบาลอื'นใด หรือการประกน

ภยั ใดๆ

สําหรับผ้ถู ือบญ

ชีมาร์จิน

(ระบบเครดติ บาลานซ์) นอกเหนือจากความเสี'ยงข้างต้น ทา่ นได้รับแจ้งและรับทราบถึงเรื'องดงั ตอ่ ไปนี

▪ การก้ยู ืมเงินเพื'อการลงทน ถือได้วา่ เป็ นการดําเนินการอยา่ งหนึ'งเพื'อเพิ'มผลทางการเงิน วิธีการที'จะทําให้ได้รบั กําไรจาก

การเพิ'มผลทางการเงินนัน

ผลตอบแทนที'ได้รับจากการลงทน

ดงั กลา่ วจะต้องสงู กว่าต้นทน

ของเงินที'กู้ยืมมา นอกจากนี

กลวิธีในการเพิ'มผลทางการเงินก็อาจทําให้เกิดผลกําไรหรือขาดทน

ในการลงทน

ก็ได้ ทงั ˚ นี ˚ หากต้องการผลตอบแทนทาง

การเงินสงู มากเทา่ ใด ความเป็ นไปได้ที'จะเกิดผลกําไรหรือผลขาดทนุ ก็จะยิ'งเพิ'มมากขึน˚ เทา่ นนั

▪ มลู คา่ ของหลกั ทรัพย์ที'วางเป็ นหลกั ประกน

จะถกู ทําการปรับปรุงให้เป็ นปัจจบ

นตามราคาปิ ดของหลกั ทรัพย์นัน˚ ๆ ซงึ' การ

ปรับปรุงมลู คา่ หลกั ทรัพย์ดงั กลา่ วอาจจะสง่ ผลให้อํานาจซือ˚ ของทา่ นเพิ'มขึน˚ หรือลดลงได้

รายงานฉบบ

นี ˚ มิได้จดั ทําขึน˚ โดยมีวตั ถป

ระสงค์เพื'อเปิ ดเผยบรรดาความเสี'ยงและแงม

มที'เป็ นสาระสําคญ

ทงั ˚ หมดที'เกี'ยวข้องกับการ

ทําธุรกรรมซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ในตลาดหลกั ทรัพย์หรือแหลง่ กลางซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์อื'นใด

-ข้อกําหนดเพิ˙มเติมฉบับนี˚จะบังคับใช้กับลูกค้าก็ต่อเม˙ ลกู ค้าและบรษัิ ทฯ ได้ตกลงเขาทา้ ํ ธุรกรรมนเ˚ี ทา่ นั˚น-

ข้อกาํ หนดเพ˙ิมเติมเก˙ียวกับการแต่งตัง˚ ตัวแทนซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า

1. ข้อความเบือ˚ งต้น

1.1 ข้อกําหนดเพิ'มเติมนีท˚ ําขึน˚ เพื'อกําหนดเงื'อนไข สิทธิ หน้าที' ข้อรับรอง ข้อปฏิบตั ิตา่ งๆ ที'เป็ นการเฉพาะที'เกี'ยวกบ

การให้บริการ

เป็ นตวั แทนซือ˚ ขายสญญาซอื ˚ ขายลว่ งหน้าที'บรษัิ ทฯ จะให้บรกิ ารแก่ลกู ค้า

1.2 ข้อกําหนดเพ˙ิมเติมเก˙ียวกับการแต่งตัง˚ ตัวแทนซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าฉบับนี˚ จะใช้บังคับระหว่างบริษัทฯ และลูกค้า ทันที เม˙ือ (ก) ลูกค้ามีคําส˙ังซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้ามายังบริษัทฯ ไม่ว่าจะด้วยวิธีทางโทรศัพท์ อินเทอร์ เน็ต หรือผ่านทางเจ้าหน้าท˙ีของบริษัทฯ และ (ข) บริษัทฯ ตอบรับการให้บริการแก่ลูกค้าไม่ว่าจะใน รูปแบบท˙ีเป็ นลายลักษณ์อักษรหรือไม่ก็ตาม โดยลูกค้ายอมรับและตกลงผูกพันตามเง˙ือนไขในข้อกําหนดและ

เง˙อ

นไขเก˙ียวกับการให้บริการด้านการเงน

และเอกสารธุรกรรมต่างๆ ท˙เี ก˙ียวข้อง

ทัง˚ นี˚ บริษัทฯ มีสิทธิในการปฏิเสธการให้บริการ หากบริษัทฯ พบว่าลูกค้าไม่มีความเหมาะสมเพียงพอในการทาํ ธุรกรรม หรือการให้บริการของบริษัทฯ อาจขัดหรือแย้งต่อกฎหมาย หรือด้วยเหตุอ˙ืนใดแล้วแต่ดุลพินิจของ บริษัทฯ โดยลูกค้าไม่มีสิทธิเรียกร้ องให้บริษัทฯ รับผิดต่อความเสียหายใดๆ อันเกิดจากการปฏิเสธการให้บริการ ของบริษัทฯ เว้นแต่กรณีท˙เี กิดขึน˚ โดยการจงใจหรือประมาทเลินเล่อของบริษัทฯ กรรมการ พนักงาน ตัวแทนหรือ

ผู้แทนของบริษัทฯ โดยบริษัทฯ จะรับผิดชอบเพียงเท่าท˙ความเสียหายทเ˙ี กิดขนึ˚ จรงิ

1.3 ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการแต่งตัง˚ ตวั แทนซือ˚ ขายสญญาซือ˚ ขายล่วงหน้านี ˚ ซึ'งต่อไปจะเรียกว่า “ข้อกําหนดเพ˙ิมเติม

เก˙ียวกับการแต่งตัง˚ ตัวแทนซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า” รวมถึงเอกสารอื'นใดที'เกี'ยวข้อง เป็ นส่วนหนึ'งของเอกสาร ธุรกรรม ตามที'ได้นิยามไว้ในข้ อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงินที'ลูกค้าได้ตกลงทํากับบริษัทฯ

(“ข้อกาํ หนดและเง˙อ

2. คาํ จาํ กัดความ

นไขเก˙ียวกับการให้บริการด้านการเงน”)

2.1 เว้นแต่จะได้มีการนิยามไว้เป็ นการเฉพาะในข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงิน คําดังต่อไปนีใ˚ ห้มี ความหมายตามที'ได้นิยามไว้ดงั ตอ่ ไปนี ˚

(ก) “การซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า” หมายถึง การซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า การจบ

คคู ําสงั' ซือ˚ และคําสงั' ขาย

ซงึ' ดําเนินการโดยบริษัทฯ และได้รับการยืนยนั จากตลาดสญญาซอื ˚ ขายลว่ งหน้าและสํานกั หกั บญชี

(ข) “จํานวนการถือครองสัญญาซือขายล่ วงหน้ าสูงสุด” (Position Limit) หมายถึง จํานวนฐานะสัญญาซือ˚ ขาย

ล่วงหน้าแบบหนึ'งแบบใดหรือหลายแบบรวมกันที'ลกู ค้าพึงถือครองหรือที'ลกู ค้าพึงมีภาระหนีส˚ ิน ตลอดจนมีคําสงั' ซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าที'ยังไม่ได้มีการส่งมอบหรือชําระเงินหรือที'ลูกค้าพึงมีภาระหน้าที'ความรับผิดชอบโดย

ประการอื'นต่อบริษัทฯ ได้ ตามที'บริษัทฯ กําหนด ไม่ว่าจะอยใู นรูปของการกําหนดจํานวนการถือครองสญญาซือ˚ ขาย

ล่วงหน้าสงู สด

เป็ นมลู ค่าตัวเงินหรือจํานวนของสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าสงู สุดที'ถือครองได้ โดยให้อยใู นดลุ พินิจของ

บริษัทฯ ในการกําหนดจํานวนการถือครองสญญาซอื ˚ ขายลว่ งหน้าสงู สดุ ดงั กลา่ วแตเ่ พียงผ้เู ดียว

(ค) “ฐานะสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า” หมายถึง ภาระผูกพน ขายลว่ งหน้า ณ เวลาใดเวลาหนึ'ง

หรือสิทธิของบค

คลหนึ'งอน

เนื'องมาจากการซือ˚ ขายสญ

ญาซือ

(ง) “ทรัพย์สินของลูกค้า” หมายถึง ทรัพย์สินอย่างหนึ'งอย่างใดหรือหลายอย่างดังต่อไปนีซ˚ ึ'งบริษัทฯ ยอมรับให้เป็ น

ทรัพย์สินของลกู ค้า และเทา่ ที'กฎหมายที'เกี'ยวข้องอนญาตให้เป็ นทรพย์ั สินของลกู ค้า

(1) ทรัพย์สินที'บริษัทฯ ได้รับมาหรือมีไว้เพื'อเป็ นหลกั ประกันหรือประกันในการปฏิบตั ิตามสญ ลกู ค้าได้ซือ˚ ขายไว้

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าท

(2) กําไรหรือสิทธิประโยชน์อื'นใดของลกู ค้าอนั เนื'องมาจากการซือ˚ ขายสญญาซอื ˚ ขายลว่ งหน้าของลกู ค้า

(3) ใบรับของคลงั สินค้า ใบตราสง่ หรือตราสารอื'นใดที'แสดงสิทธิในทรัพย์สินที'บริษัทฯ ถือไว้เพื'อลกู ค้า เพื'อประโยชน์

ในการสง่ มอบหรือเนื'องมาจากการรับมอบสินค้าตามสญญาซอื ˚ ขายลว่ งหน้าของลกู ค้า

(4) เงินสด หลกั ทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื'นที'บริษัทฯ ได้รับจากลกู ค้าเพื'อการชําระราคาสินค้าที'จะรับมอบตามสญญาซือ

ขายล่วงหน้าของลูกค้า หรือที'บริษัทฯ ได้รับไว้เพื'อลูกค้าอันเนื'องมาจากการส่งมอบสินค้าตามสญ ลว่ งหน้าของลกู ค้า

ญาซือ˚ ขาย

(5) เงินที'เหลือจากการขายหลักทรัพย์ของลูกค้าที'บริษัทฯ ถือไว้เพื'อลูกค้า อันเนื'องมาจากการผิดข้อกําหนดและ

เงื'อนไขเกี'ยวกบ

การให้บริการด้านการเงิน รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การแตง่ ตงั ˚ ตวั แทนซือ˚ ขายสญ

ญาซือ

ขายลว่ งหน้าฉบบนีข˚ องลกู ค้า

(6) ทรัพย์สินอื'นใดที'มีสภาพคลอ่ งตามที' ก.ล.ต. และ/หรือคณะกรรมการกํากบตลาดทนุ ประกาศกําหนด

(จ) “ล้างฐานะสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า” (Close Out) หมายถึง การปลดสิทธิและภาระหน้าที'ตามสญญาซอื ˚ ขายลว่ งหนา้

ที'มีอยใู ห้หมดไปโดยการเข้าทําความตกลงขึน˚ ใหม่เพื'อเป็ นการล้างผลของสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้านัน

ซึ'งรวมถึงแต่ไม

จํากัดเพียง การเข้าทําสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าขึน˚ ใหม่ซึ'งมีผลในทางตรงกันข้าม หรือโดยวิธีการอื'นใดตามที'สํานักหก

บัญชีกําหนด ทัง˚ นี ˚ ไม่รวมถึงการส่งมอบและการชําระเงินที'ถึงกําหนดชําระแล้วซึ'งคู่สัญญาฝ่ ายใดฝ่ ายหนึ'งต้อง

ดําเนินการกบ

คสู่ ญ

ญาอีกฝ่ ายหนึ'งในการล้างฐานะสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าดงั กลา่ ว

(ฉ) “เวลาปิ ดทําการซือ˚ ขายภาคปกติ” หมายถึง เวลาปิ ดทําการซือ˚ ขายสญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าภาคบ่าย (Afternoon

Session) ตามที'ตลาดสญญาซอื ˚ ขายลว่ งหน้ากําหนด

(ช) “หลักประกัน” (Margin) หมายถึง หลักประกันในรูปของเงินสด พันธบัตรรัฐบาล ตั˙วเงินคลัง หรือทรัพย์สินอื'นใด

ตามที' ก.ล.ต. และ/หรือคณะกรรมการกํากบ

ตลาดทนุ ประกาศกําหนดให้เป็ นหลกั ประกน

ในการปฏิบตั ิตามข้อกําหนด

เพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การแตง่ ตงั ˚ ตวั แทนซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้านีข˚ องลกู ค้า ซงึ' บริษัทฯ ได้ยอมรับให้เป็ นหลกั ประกน

และเทา่ ที'กฎหมายและกฎระเบียบที'เกี'ยวข้องอนญาตให้เป็ นหลกั ประกน

(ซ) “หลักประกันเร˙ิมต้น” (Initial Margin) หมายถึง จํานวนหลกั ประกันขัน˚ ตํ'าที'ลกู ค้าต้องวางไว้หรือมอบให้เพื'อการซือ

ขายสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า ในอต

ราและมลู ค่าที'บริษัทฯ กําหนด ทงั ˚ นี ˚ การกําหนดอต

ราและมลู ค่าของหลักประกัน

เริ'มต้นดงั กลา่ วให้อยใู่ นดลุ พินิจของบริษัทฯ แตเ่ พียงผ้เู ดียว

(ฌ) “หลักประกันรักษาสภาพ” (Maintenance Margin) หมายถึง จํานวนหลักประกันขัน˚ ตํ'าที'ลูกค้ าต้ องดํารงไว้

ตลอดเวลาเพื'อการซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า ในอต

ราและมลู ค่าที'บริษัทฯ กําหนด ทงั ˚ นี ˚ การกําหนดอต

ราและ

มลู คา่ ของหลกั ประกนรกั ษาสภาพดงั กลา่ วให้อยใู่ นดลุ พินิจของบรษัิ ทฯ แตเ่ พียงผ้เู ดียว

3. การรับทราบและความเข้าใจของลูกค้า

ลกู ค้ารับทราบและเข้าใจวา่

3.1 ในกรณีที'บริษัทฯ ให้ข้ อมูล คําปรึกษาหรือคําแนะนําใดๆ บริษัทฯ ไม่ได้ให้คํายืนยัน คํารับรองหรือรับประกันเกี'ยวกับ

ผลตอบแทน ผลกําไรหรือขาดทน

จากการลงทน

ความเหมาะสมหรือความเสี'ยงที'เกี'ยวกับการลงทน

ความถกู ต้องครบถ้วน

ของข้อมลู หรือคําแนะนําที'ให้ดงั กลา่ ว หรือผลทางภาษีจากการซือ˚ ขายสญญาซอื ˚ ขายลว่ งหน้า ลกู ค้ารบั ทราบและเข้าใจวา

(ก) การให้คําปรึกษาของบริษัทฯ นัน˚ เป็ นการให้คําปรึกษาที'เกี'ยวกับการซือ˚ ขายสญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าของลกู ค้าที'มีกับ

บริษัทฯ และมีวตั ถประสงค์เพื'อให้ลกู ค้าสามารถประเมินการลงทนุ และตดั สินใจลงทนุ ด้วยตนเองเทา่ นนั

(ข) ลกู ค้าไม่ได้ยึดถือหรืออาศยั ข้อมล ลงทนุ หรือคําแนะนําให้เข้าทําสญั

คําแนะนําหรือการสื'อสารใดๆ ของบริษัทฯ ในลกั ษณะเป็ นคําปรึกษาที'เกี'ยวกบ ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า

การ

(ค) ข้อมลู ที'ให้แก่ลกู ค้ารายอื'นๆ อาจแตกตา่ งไปจากคําปรึกษาที'ให้แก่ลกู ค้า และ

(ง) ข้ อมูลดังกล่าวอาจไม่สอดคล้ องกับข้ อมูลการลงทุนเพื'อประโยชน์ของบริษัทฯ เองหรือการลงทุนของกรรมการ พนกั งาน ตวั แทนหรือผ้แู ทนของบริษัทฯ

3.2 บริษัทฯ กรรมการ พนักงาน ตวั แทนหรือผ้แู ทนของบริษัทฯ บริษัทย่อยหรือ บริษัทในเครือแหง่ ใดแหง่ หนึ'งของบริษัทฯ (ถ้ามี)

อาจมีฐานะสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า และอาจมีความประสงค์ที'จะเข้าทําการซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าซงึ' เป็ นสญ

ญาตาม

รายการซือ˚ ขายสญญาซอื ˚ ขายลว่ งหน้าที'บรษัิ ทฯ ดําเนินการในนามของลกู ค้า ในกรณีดงั กลา่ ว บรษัิ ทฯ จะแจงใ้ ห้ลกู ค้าทราบ

และขอรับความยินยอมจากลกู ค้า

3.3 บริษัทฯ อาจโอนบญชีของลกู ค้าไปยง

(ก) บญ

(ข) บญ

ชีอื'นของลกู ค้า (ถ้ามี) ทงั ˚ นี ˚ ไมว่ า่ บริษัทฯ จะเป็ นผ้ดู ําเนินการหรือจดั การบญ ชีของบริษัทฯ หรือ

ชีของลกู ค้าดงั กลา่ วหรือไมก่ ็ตาม

(ค) บญ

ชีของตวั แทนซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้ารายอื'นซึ'งเป็ นสมาชิกของตลาดสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าและสํานักหก

บัญชี โดยให้เป็ นไปตามกฎหมาย หรือตามข้อตกลงอื'น หรือคําสั'งที'ลกู ค้าได้ให้ไว้ ในกรณีตามข้อ (ค) นีใ˚ ห้บริษัทฯ

หลดพ้นจากภาระหน้าที'ของบริษัทฯ ตามข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงิน รวมถึงข้อกําหนด

เพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การแตง่ ตงั ˚ ตวั แทนซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าฉบบ

นี ˚ เมื'อได้มีการโอนบญ

ชีของลกู ค้า

3.4 ภายใต้บงั คบ

ของกฎหมาย บริษัทฯ อาจมีดลุ พินิจที'จะพิจารณาไม่รับการโอนหรือจดั สรรสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าที'ตวั แทนซือ

ขายสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้ารายอื'นจะได้โอนหรือจด

สรรให้แก่บริษัทฯ ซึ'งหากบริษัทฯ ได้พิจารณาตด

สินใจยอมรับการโอน

หรือการจดั สรรสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าดงั กลา่ ว จากตวั แทนซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้ารายอื'น ให้สญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า

รายการนัน˚ ๆ มีผลผูกพน

ลกู ค้าในทน

ทีที'บริษัทฯ ได้รับการโอนหรือจด

สรรสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าดังกล่าวเพื'อการส่งมอบ

และ/หรือการชําระเงิน ไม่ว่าจะได้มีการยืนยันจากลูกค้าแล้วหรือไม่ก็ตาม ทัง˚ นี ˚ บริษัทฯ ไม่จําต้องรับผิดในบรรดาความ

เสียหาย ต้นทน

ค่าใช้จ่าย หรือความเสียหายใดๆ ที'เกิดขึน˚ จากการโอนหรือจด

สรรสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าดงั กล่าว เว้นแต

เป็ นกรณีที'เกิดขึน˚ จากการจงใจหรือความประมาทเลินเลอ่ ของบริษัทฯ กรรมการ พนกั งาน ตวั แทนหรือผ้แู ทนของบริษัทฯ

3.5 บริษัทฯ อาจดําเนินการ หรือมีคําสงั' ให้บค

คลภายนอกดําเนินการเกี'ยวกับสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าและการซือ˚ ขายสญ

ญาซือ

ขายล่วงหน้าในตลาดสญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าในนามของลกู ค้า และบริษัทฯ อาจแบ่งค่าธรรมเนียมหรือจํานวนเงินอื'นๆ ท

เกี'ยวข้ องกับสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้ าและการซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้ าให้กับบุคคลดังกล่าว ตามที'บริษัทฯ เห็นว่า

เหมาะสมและเท่าที'กฎหมายอนญาต โดยบริษัทฯ รวมทงั ˚ กรรมการ พนักงาน ตวั แทนหรือผู้แทนของบริษัทฯ ไม่จําต้องรับผิดตอ

ลกู ค้าสําหรับการกระทําหรือการงดเว้นกระทําใดๆ ของบคุ คลภายนอกที'จดั การแทนลกู ค้า เว้นแตเ่ ป็ นกรณีที'เกิดขึน˚ จากการ จงใจหรือความประมาทเลินเล่อของบริษัทฯ ซึ'งเกี'ยวกับการจัดจ้าง การมอบหมายหรือมีคําสั'งต่อบุคคลภายนอกในการ จดั การแทนลกู ค้าดงั กลา่ ว

3.6 ลกู ค้าไม่มีความสมพน

ธ์โดยตรงกับตลาดสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าหรือสํานักหกั บญ

ชีแต่อย่างใด และการซือ˚ ขายสญ

ญาซือ

ขายล่วงหน้าจะดําเนินการผ่านทางบริษัทฯ ทงั ˚ นี ˚ ไม่ว่าในการเข้าทํารายการซือ˚ ขายสญ กระทําการตามคําสงั' เพื'อหรือในนามของลกู ค้า

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้านัน

บริษัทฯ ได้

3.7 ลกู ค้าได้รับเอกสารดงั ต่อไปนีจ˚ ากบริษัทฯ และรับรองวา่ บริษัทฯ ได้อธิบายถึงความเสี'ยงที'อาจเกิดขึน˚ จากการซือ˚ ขายสญญา ซือ˚ ขายลว่ งหน้าแล้ว

(ก) เอกสารเปิ ดเผยข้ อมูลความเสี'ยง (Risk Disclosure Statement) หรือเอกสารเปิ ดเผยข้ อมูลความเสี'ยงเฉพาะ (Product Risk Disclosure Statement) ที'บริษัทฯ ได้จดั ทําตามที'กฎหมายกําหนดให้บริษัทฯ ต้องส่งให้แก่ลกู ค้าตาม

พ.ร.บ. สญญาซอื ˚ ขายลว่ งหน้า และกฎหมายที'เกี'ยวข้อง

(ข) เอกสารชีแ˚ จงการเปิ ดบญ

ชีเพื'อการซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า

3.8 เพื'อประโยชน์ในการจัดส่งเอกสารหรือรายงานใดๆ การคํานวณมลู ค่าฐานะสญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าด้วยการปรับมลู ค่าให้

สอดคล้องกบ

มลู คา่ ตลาดที'เป็ นจริง การคํานวณมลู คา่ หลกั ประกน

การเรียกและวางหลกั ประกัน หรือการอื'นใดอน

จําเป็ นต่อ

การปฏิบตั ิตามข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกบ

การให้บริการด้านการเงิน รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การแตง่ ตงั ˚ ตวั แทน

ซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าฉบับนี ˚ และ/หรือ กฎหมายและกฎระเบียบที'เกี'ยวข้อง คู่สัญญาตกลงให้ถือว่าการซือ˚ ขาย

สญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าที'เกิดขึน˚ หลงั เวลาปิ ดทําการซือ˚ ขายภาคปกติ เป็ นการซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าที'เกิดขึน˚ ในวน

ทํา

การถดั ไป

4. จาํ นวนการถือครองสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าสูงสุด (Position Limit)

4.1 บริษัทฯ มีสิทธิที'จะกําหนดจํานวนการถือครองสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าสงู สดุ สําหรับสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าแบบหนึ'งแบบใด

หรือหลายแบบรวมกัน ที'ลกู ค้าอาจก่อหนีแ˚ ละภาระผกู พนต่อบริษัทฯ ในระยะเวลาใดๆ ในดลุ พินิจของบริษัทฯ ทงั ˚ นี ˚ บริษัทฯ

มีดลุ พินิจแต่เพียงผู้เดียวที'จะกําหนดหรือเปลี'ยนแปลงจํานวนการถือครองสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าสงู สด

ในเวลาใดก็ได้โดย

ไม่จําเป็ นต้องได้รับความยินยอมจากลกู ค้าหรือบอกกล่าวแก่ลกู ค้าเป็ นการล่วงหน้า ทงั ˚ นี ˚ การกําหนดจํานวนการถือครอง

สญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าสงู สดของลกู ค้าดงั กล่าว ไม่เป็ นการจํากัดความรับผิดของลกู ค้าที'เกิดขึน˚ จริงภายใต้ข้อกําหนดและ

เงื'อนไขเกี'ยวกบั ขายลว่ งหน้านี

การให้บริการด้านการเงินหรือที'เกี'ยวเนื'องกบ

ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การแตง่ ตงั ˚ ตวั แทนซือ˚ ขายสญ

ญาซือ

4.2 ลกู ค้าตกลงวา่ มลู คา่ ของหนีแ˚ ละภาระผกู พนั ทงั ˚ หมดที'ลกู ค้าอาจก่อขึน˚ หรือมีอยกู่ บบรษัิ ทฯ ภายใต้ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การแตง่ ตงั ˚ ตวั แทนซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าฉบบ

นี ˚ ไมว่ า่ สําหรับสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าแบบหนึ'งแบบใดหรือหลายแบบ

รวมกน

จะต้องไมเ่ กินจํานวนการถือครองสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าสงู สด

4.3 บริษัทฯ จะคํานวณมลู คา่ ฐานะสญ

ญาซือ˚ ขายของลกู ค้าทกุ วน

ทําการ ณ เวลาปิ ดทําการซือ˚ ขายภาคปกติด้วยการปรับมลู ค่า

ให้สอดคล้องกับมลู ค่าตลาดที'เป็ นจริง (Mark to Market) ตามแนวทางและวิธีการที'บริษัทฯ กําหนดและเท่าที'กฎหมายท

เกี'ยวข้องอนญาต

4.4 บริษัทฯ อาจตรวจสอบฐานะสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าของลกู ค้าที'คงค้างอยกู บ

บริษัทฯ ตามที'เห็นสมควร และในกรณีที'ฐานะ

สญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าของลกู ค้ามีจํานวนเกินกว่าจํานวนการถือครองสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าสงู สดุ ที'บรษัิ ทฯ กําหนดไว้ ไม

ว่าในเวลาใดๆ บริษัทฯ มีสิทธิที'จะใช้ดุลพินิจพิจารณาสุทธิหรือปรับ (Netting) ฐานะสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้ าของลูกค้า

ปฏิเสธคําสงั' ของลกู ค้า เรียกหลักประกันเพิ'ม ล้างฐานะสญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าทัง˚ หมดที'มีขึน˚ ตามข้อกําหนดและเงื'อนไข

เกี'ยวกบ

การให้บริการด้านการเงิน รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การแตง่ ตงั ˚ ตวั แทนซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าฉบบนี

หรือดําเนินการอย่างหนึ'งอย่างใดหรือหลายอย่างที'บริษัทฯ พิจารณาว่าเหมาะสมเพื'อให้ลกู ค้ามีจํานวนการถือครองสญญา

ซือ˚ ขายล่วงหน้าตามที'บริษัทฯ กําหนด โดยการดําเนินการของบริษัทฯ ดงั กล่าวให้ถือเป็ นคา่ ใช้จ่ายของลกู ค้าเอง และลกู ค้า

ตกลงว่าลกู ค้าจะไม่คด บริษัทฯ แตอ่ ยา่ งใด

5. หลักประกัน

ค้านการดําเนินการของบริษัทฯ และจะไม่เรียกร้ องความเสียหายหรือค่าเสียหายใดๆ ที'เกิดขึน˚ จาก

5.1 เพื'อเป็ นประกันการชําระหนีแ˚ ละการปฏิบัติตามภาระหน้าที'ที'ลกู ค้ามีอยู่กับบริษัทฯ ลูกค้าตกลงมอบหลักประกันเริ'มต้น (Initial Margin) และหลกั ประกนั เพิ'มเติมอื'นใดให้แก่บริษัทฯ ในจํานวน อตั รา รูปแบบ วิธีการและภายในระยะเวลาที'บริษัทฯ กําหนดและอาจเรียกร้ องจากลูกค้าเป็ นครัง˚ คราว โดยอยู่ในดุลพินิจของบริษัทฯ แต่เพียงผู้เดียว ในการกําหนดเรียกร้ อง หลักประกันเอาจากลูกค้า โดยหลักประกันที'ลูกค้าตกลงส่งมอบให้กับบริษัทฯ นัน˚ จะต้องเป็ นหลักประกันที'ปราศจาก ข้อจํากดั หรือเงื'อนไข และสทุ ธิซงึ' ไมม่ ีการหกั ลดใดๆ ทงั ˚ สิน˚ และหลกั ประกนั ที'บริษัทฯ กําหนดหรือเรียกเอาจากลกู ค้าดงั กลา่ ว อาจเป็ นหลกั ประกนั สําหรับสญั ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าแบบหนึ'งแบบใดหรือหลายแบบรวมกนั ก็ได้ ลกู ค้าตกลงวา่ ลกู ค้าไมม่ ีสิทธิ ที'จะยกเลิก เพิกถอนหรือขอรับคืนหลกั ประกนั ดงั กลา่ ว เว้นแตบ่ ริษัทฯ จะตกลงเป็ นประการอื'น

5.2 บริษัทฯ จะคํานวณมลู ค่าหลกั ประกันทุกวันทําการ ณ เวลาปิ ดทําการซือ˚ ขายภาคปกติตามแนวทางและวิธีการที'บริษัทฯ กําหนดและเทา่ ที'กฎหมายและกฎระเบียบที'เกี'ยวข้องอนญุ าต

5.3 ลูกค้าตกลงว่าลูกค้าจะดํารงอัตราหรือมลู ค่าหลักประกันรักษาสภาพ (Maintenance Margin) ตามที'บริษัทฯ กําหนดไว้ ตลอดเวลา และหาก ณ เวลาปิ ดทําการซือ˚ ขายภาคปกติของวนั ทําการใดๆ อตั ราหรือมลู คา่ ของหลกั ประกนั ของลกู ค้ามีอตั รา หรือมลู ค่าลดลงน้อยกว่าหลักประกันรักษาสภาพไม่ว่าจะด้วยเหตุประการใดก็ตาม ลูกค้าตกลงที'จะจัดหาและส่งมอบ หลกั ประกันเพิ'มเติมให้กับบริษัทฯ ตามที'บริษัทฯ เรียกร้ อง โดยลกู ค้าจะต้องวางหลกั ประกันเพิ'มเติมตามที'บริษัทฯ ร้ องขอ ดงั กล่าวก่อนเวลาปิ ดทําการซือ˚ ขายภาคปกติไม่น้อยกว่าหนึ'งชวั' โมงในวนั ทําการถัดจากวนั ที'หลกั ประกันของลกู ค้ามีอตั รา หรือมูลค่าลดลงน้ อยกว่าหลักประกันรักษาสภาพและบริษัทฯ ได้เรียกให้ลูกค้าวางหลักประกันเพิ'มเติม ทัง˚ นี ˚ เพื'อให้ หลกั ประกนั ของลกู ค้ามีอตั ราหรือมลู คา่ ไมต่ ํ'ากวา่ อตั ราหรือมลู คา่ หลกั ประกนั เริ'มต้น

5.4 บริษัทฯ อาจเรียกร้ องให้ลูกค้ามอบหลักประกันเพิ'มเติมให้แก่บริษัทฯ ในระหว่างวันทําการซือ˚ ขายสําหรับสญั ญาซือ˚ ขาย ล่วงหน้าแตล่ ะประเภทหรือบางประเภทในจํานวนอตั ราหรือมลู คา่ และภายในระยะเวลาที'บริษัทฯ กําหนดโดยการพิจารณา กําหนดดงั กลา่ วให้อยใู่ นดลุ พินิจของบริษัทฯ แตเ่ พียงผ้เู ดียว

5.5 ภาระหน้าที'ของลกู ค้าที'จะต้องส่งมอบและวางหลกั ประกนั ให้กบั บริษัทฯ จะสิน˚ สดุ ลงเมื'อข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการ ให้บริการด้านการเงิน รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบั การแตง่ ตงั ˚ ตวั แทนซือ˚ ขายสญั ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าฉบบั นีส˚ ิน˚ ผลผกู พนั และลกู ค้าได้ชําระเงินทงั ˚ หมดที'พงึ ต้องชําระให้แก่บริษัทฯ จนครบถ้วน และลกู ค้าไมม่ ีภาระหน้าที'ใดๆ ที'ยงั ค้างอยกู่ บั บริษัทฯ

6. การส่งมอบและการชาํ ระเงนิ

6.1 ลูกค้ าต้ องชําระเงินหรือส่งมอบสินค้ าตามสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้ าให้ แก่บริษัทฯ เพื'อให้ บริษัทฯ สามารถปฏิบัติตาม ภาระหน้าที'ในการชําระเงินหรือส่งมอบสินค้าตามสญั ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าที'เกี'ยวข้องตามที'ตลาดสญั ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า สํานกั หกั บญั ชี หรือกฎหมายและกฎระเบียบที'เกี'ยวข้องกําหนดตอ่ ไป

6.2 การชําระเงินภายใต้สัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า ให้ลูกค้าชําระเงินในวนั ที'ครบกําหนดชําระ ในมลู ค่า ณ วันกําหนดชําระเงิน ดงั กลา่ ว ณ สถานที'ที'บริษัทฯ กําหนด โดยเงินที'ชําระจะต้องเป็ นเงินที'สามารถโอนต่อไปได้โดยไม่มีข้อจํากดั และไมม่ ีการหกั ทอนใดๆ ตามวิธีการที'เป็ นหลกั ปฏิบตั ิในการชําระเงินในตลาดสญั ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าและสํานกั หกั บญั ชี เว้นแตบ่ ริษัทฯ จะ กําหนดเป็ นอยา่ งอื'น ในกรณีการสง่ มอบสินค้าภายใต้สญั ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า (ซึง' เป็ นกรณีที'ไมใ่ ชก่ ารชําระเงิน) ลกู ค้าจะต้อง ส่งมอบสินค้าในวนั ที'ครบกําหนด โดยปราศจากข้อจํากัดหรือเงื'อนไขใดๆ และไม่มีการหกั ทอนตามวิธีการที'เป็ นหลกั ปฏิบตั ิ สําหรับภาระผกู พนั ที'เกี'ยวข้องในตลาดสญั ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าและสํานกั หกั บญั ชี เว้นแตบ่ ริษัทฯ กําหนดเป็ นประการอื'น

7. การดาํ เนินการเม˙ือมีการผิดนัด

7.1 เมื'อเกิดเหตแุ หง่ การผิดนดั บริษัทฯ มีสิทธิที'จะดําเนินการอยา่ งใดอยา่ งหนึ'ง หรือหลายอยา่ งตามที'กําหนดไว้ในข้อ 11.3 ของ ข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกบั การให้บริการด้านการเงิน ซึง' รวมถึงการดําเนินการดงั ตอ่ ไปนี ˚

(ก) ยกเลิก ปฏิเสธหรือเพิกถอนคําสงั' ที'ยงั ไมไ่ ด้ดําเนินการ หรือสงั' ให้มีการล้างฐานะสญั ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าตามคําสงั' นนั ˚ (ข) ล้างฐานะสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าของลูกค้าทัง˚ หมดที'ทําขึน˚ ตามข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้าน

การเงิน รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบั การแตง่ ตงั ˚ ตวั แทนซือ˚ ขายสญั ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าฉบบั นี ˚

7.2 เมื'อเกิดเหตแุ หง่ การผิดนดั และบริษัทฯ ดําเนินการล้างฐานะสญั ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าของลกู ค้าทงั ˚ หมดที'ทําขึน˚ ตามข้อกําหนด และเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงิน รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการแต่งตงั ˚ ตวั แทนซือ˚ ขายสญั ญาซือ˚ ขาย ล่วงหน้าฉบับนีต˚ ามข้อ 7.1 (ข) ให้บริษัทฯ เลิกและชําระบัญชีสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าทัง˚ หมดที'มีขึน˚ ตามข้อกําหนดและ เงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงิน รวมถึงข้ อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการแต่งตัง˚ ตัวแทนซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขาย ลว่ งหน้าฉบบั นี ˚

7.3 เมื'อมีการเลิกและชําระบญั ชีสญั ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าทงั ˚ หมดที'มีขึน˚ ตามข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้าน การเงิน รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบั การแตง่ ตงั ˚ ตวั แทนซือ˚ ขายสญั ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าฉบบั นี ˚

(ก) คสู ญั ญายงั ไม่จําต้องชําระเงินหรือดําเนินการส่งมอบใดๆ ภายใต้ข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้าน การเงิน รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบั การแตง่ ตงั ˚ ตวั แทนซือ˚ ขายสญั ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าฉบบั นีท˚ ี'มีการบอกเลิกและ ชําระบัญชี และให้ภาระผูกพันในการชําระเงินหรือส่งมอบของคสู ัญญาภายใต้ข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการ ให้บริการด้านการเงิน รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการแต่งตงั ˚ ตวั แทนซือ˚ ขายสญั ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าฉบบั นีท˚ ี'มี การบอกเลิกและชําระบญั ชีดงั กลา่ วเป็ นไปตามขนั ˚ ตอนการดําเนินการชําระหนีใ˚ นข้อ 7.3 นี ˚

(ข) เมื'อมีการเลิกและชําระบญั ชีสญั ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า ให้บริษัทฯ ทําการคํานวณจํานวนหรือมลู คา่ ของสิทธิภาระหน้าที' คสู่ ญั ญาทงั ˚ สองฝ่ ายมีตอ่ กนั ภายใต้ข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกบั การให้บริการด้านการเงิน รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติม เกี'ยวกับการแต่งตงั ˚ ตวั แทนซือ˚ ขายสญั ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าฉบบั นีท˚ ี'มีการบอกเลิกและชําระบญั ชีดังต่อไปนีใ˚ นทันทีที' สามารถจะดําเนินการได้ภายหลังจากที'มีการเลิกและชําระบัญชีสญั ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า (1) ให้บริษัทฯ คํานวณหา จํานวนต้นทนุ ผลขาดทนุ หรือกําไรทงั ˚ หมด ภายใต้สญั ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าที'บริษัทฯ มีข้อผูกพนั ต้องส่งมอบหรือชําระ เงินให้กับลกู ค้าเพื'อการชําระหนีห˚ ากมิได้มีการบอกเลิกหรือชําระบญั ชีสญั ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าแต่ละสญั ญาดงั กล่าว และ (2) ให้บริษัทฯ คํานวณหาจํานวนของต้นทนุ ผลขาดทนุ หรือกําไรทงั ˚ หมด ภายใต้สญั ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าที'บริษัทฯ จะมีสิทธิได้รับการส่งมอบหรือชําระเงินจํานวนดังกล่าวจากลูกค้าเพื'อการชําระหนีห˚ ากมิได้มีการบอกเลิกหรือชําระ บัญชีสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าแต่ละสัญญา ทัง˚ นี ˚ บนสมมตุ ิฐานว่าได้มีการปฏิบตั ิตามเงื'อนไขบงั คับก่อนแต่ละข้อที' เกี'ยวข้องกับสญั ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าเป็ นที'เรียบร้ อยแล้ว และได้พิจารณาถึงราคาตลาดที'ประกาศหรือราคาที'กําหนด เป็ นทางการโดยตลาดสญั ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าหรือสํานักหกั บญั ชีในวนั ที'ทําการคํานวณหรือวันที'ถัดจากวนั ที'ทําการ คํานวณตามความเหมาะสม

(ค) หากผลจากการคํานวณที'ได้ในข้อ 7.3 (ข) (1) สงู กว่าผลจากการคํานวณที'ได้ในข้อ 7.3 (ข) (2) ให้ถือว่าส่วนต่างดัง

กล่าวคือผลขาดทนุ จากการล้างฐานะสญั ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า และหากผลจากการคํานวณที'ได้ในข้อ 7.3 (ข) (2) สงู กวา่ ผลจากการคํานวณที'ได้ในข้อ 7.3 (ข) (1) ให้ถือวา่ สว่ นตา่ งคือผลกําไรจากการล้างฐานะสญั ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า

(ง) ภายหลงั จากการคํานวณในข้อ (ข) และ (ค) ให้บริษัทฯ รวมผลกําไรหรือขาดทนุ ที'คํานวณได้จากการคํานวณในข้อ (ข) และ (ค) ทงั ˚ หมดเข้าด้วยกันเป็ นจํานวนยอดสทุ ธิจํานวนเดียวที'ลกู ค้าพึงต้องจ่ายให้แก่บริษัทฯ หรือจํานวนที'บริษัทฯ พงึ ต้องจา่ ยให้แก่ลกู ค้า (“มูลค่าในการล้างฐานะสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า” หรือ Close Out Amount”)

(จ) หากจํานวนยอดสทุ ธิของมลู คา่ ในการล้างฐานะสญั ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าเป็ นจํานวนบวก (Positive Amount) ให้ลกู ค้ามี หน้าที'จะต้องจา่ ยเงินจํานวนดงั กลา่ วให้แก่บริษัทฯ และหากจํานวนยอดสทุ ธิของมลู คา่ ในการล้างฐานะสญั ญาซือ˚ ขาย ล่วงหน้าเป็ นจํานวนติดลบ (Negative Amount) ให้บริษัทฯ มีหน้าที'จะต้องจา่ ยเงินจํานวนดงั กลา่ วให้แก่ลกู ค้า ณ สิน˚ วนั ทําการถดั จากการเลิกและชําระบญั ชีสญั ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า โดยบริษัทฯ จะต้องแจ้งให้ลกู ค้าทราบถึงมลู คา่ ในการ ล้างฐานะสญั ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าที'คสู่ ญั ญาฝ่ ายหนึ'งฝ่ ายใดมีสิทธิได้รับชําระเงิน ในทนั ทีหลงั จากที'ทําการคํานวณแล้ว เสร็จ

การเปิ ดเผยความเส˙ียงจากการซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า

ลกู ค้าตกลงรับทราบว่าการซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้ามีความเสี'ยง และลกู ค้าจะเข้าทํารายการซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า

ต่อเมื'อลกู ค้าได้เข้าใจถึงหลกั การรายละเอียดการซือ˚ ขายสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าและพิจารณาไตร่ตรองโดยรอบคอบแล้วว่าการซือ˚ ขายสญญา

ซือ˚ ขายล่วงหน้าเหมาะสมกบ

ประสบการณ์ ฐานะการเงิน วตถป

ระสงค์ แหล่งเงินทน

และปัจจยั อื'นที'เกี'ยวข้องของตน นอกจากนี ˚ ลกู ค้าควรจะ

เข้าใจเงื'อนไขและรายละเอียดข้อกําหนดของสญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าซึ'งลกู ค้าจะเข้าทําการซือ˚ ขายและผูกพันตน เช่น ประเภทหรือชนิดของ

สินค้าหรือตัวแปรอ้างอิง (Underlying Assets/Variables) ขนาดของสัญญา (Contract Size/Unit/Multiplier) ประเภทของสัญญา อาทิ พุท

ออปชน (Put Options) หรือคอล ออปชั'น (Call Options) และเงื'อนไขในการใช้สิทธิ เป็ นต้น ว่าเหมาะสมกับความต้องการและความเสี'ยงท

พิจารณาไว้หรือไม่ โดยลกู ค้าควรคํานึงผลตอบแทนจากการถือครองสถานะ และผลขาดทน

ที'อาจเกิดขึน

รวมถึงเข้าใจอย่างถ่องแท้เกี'ยวกับ

คา่ ธรรมเนียมการให้บริการ หรือคา่ ธรรมเนียมอื'นใดที'ลกู ค้ามีหน้าที'ต้องชําระ นอกจากนี ˚ ลกู ค้ารับทราบวา่ ในการซือ˚ ขายสญญาซอื ˚ ขายลว่ งหน้า

นนั

ลกู ค้าอาจประสบปัญหาการขาดทนุ เกินกวา่ จํานวนที'ลกู ค้าได้ฝากไว้กบ

บริษัทฯ

▪ ความเส˙ียงเก˙ียวกับหลักประกัน การซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้ามีความเสี'ยงสง

โดยในกรณีการซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าฟิ ว

เจอร์สนัน

จํานวนหลกั ประกันเบือ˚ งต้น (Initial Margin) ที'วางไว้มีมลู ค่าน้อยกวา่ มลู คา่ ของสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า หากตลาดการซือ˚ ขาย

สัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้ามีการเปลี'ยนแปลงเพียงเล็กน้อย ลูกค้าอาจมีโอกาสได้รับผลกําไรจากการซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าเป็ น

จํานวนมากภายในระยะเวลาอน

รวดเร็ว แต่ในทางกลบกน

ลกู ค้าอาจได้รับผลกระทบอยา่ งมากจากการวางหลกั ประกน

ที'วางไว้หรือจะได้

วางไว้กับบริษัทฯ ซึ'งลกู ค้าอาจต้องรับภาระการขาดทน

จากการวางหลกั ประกน

เริ'มต้นและหลกั ประกันรักษาสภาพใดๆ ที'ลกู ค้าวางไว้กบ

บริษัทฯ เพื'อรักษาฐานะสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าของตนอยา่ งไม่จํากด

และหากตลาดการซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าเคลื'อนไหวในทาง

ตรงกน

ข้ามกบ

ฐานะสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าของลกู ค้า หรือสง่ ผลให้อตั ราหลกั ประกน

เพิ'มสงู ขึน

บริษัทฯ อาจเรียกให้ลกู ค้าวางหลกั ประกัน

รักษาสภาพเพิ'มเติมภายในระยะเวลาอน

สนั ˚ เพื'อการรักษาฐานะสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าของลกู ค้า หากลกู ค้าไม่สามารถวางหลกั ประกน

เพิ'มเติมได้ภายในระยะเวลาที'บริษัทฯ กําหนด บริษัทฯ อาจดําเนินการล้างสถานะของลกู ค้า และอาจส่งผลให้ลกู ค้าต้องรับภาระการ

ขาดทน

นอกจากนี ˚ ลกู ค้ายงั คงต้องรับผิดต่อจํานวนเงินส่วนที'ขาดอยใู ห้ครบถ้วนด้วย นอกจากนี ˚ ในกรณีที'ลกู ค้ามีฐานะสญ

ญาซือ˚ ขาย

ล่วงหน้าไม่ว่าด้วยตนเองหรือผ่านบุคคลอื'นเกินกว่าจํานวนที'ตลาดสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้ากําหนด และลูกค้าไม่ดําเนินการล้างฐานะ

สญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าตามที'ได้รับแจ้งจากบริษัทฯ บริษัทฯ อาจดําเนินการล้างฐานะของลกู ค้าและอาจสง่ ผลให้ลกู ค้าต้องรับภาระขาดทน

อย่างไม่จํากัด โดยบริษัทฯ อาจกําหนดมาตรการในเรื'องจุดบังคับขาย (Force Close) เพิ'มเติมตามเงื'อนไขที'ได้ตกลงกันไว้ในสัญญา

แตง่ ตงั ˚ ตวั แทนซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าผ่านระบบอินเทอร์เน็ตหรือระเบียบวิธีปฏิบตั ิในการซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า โดยที'หาก

มลู ค่าหลกั ประกันของลกู ค้าลดลงจนถึงจดุ บงั คบขาย บริษัทฯ จะเรียกให้ลกู ค้าวางหลกั ประกันเพิ'มในระหว่างเวลาทําการซือ˚ ขาย ซึ'งหาก

ลูกค้าไม่นําหลักประกันมาวางเพิ'มภายในระยะเวลาที'ได้ตกลงกันไว้ตามเงื'อนไขหรือระเบียบวิธีปฏิบัติดังกล่าว บริษัทฯ มีสิทธิที'จะ

ดําเนินการล้างฐานะสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าของลกู ค้า ซึ'งลกู ค้ายงั คงต้องรับผิดชอบต่อผลขาดทน

ที'เกิดขึน˚ จากการล้างฐานะสญ

ญาซือ

ขายลว่ งหน้านนั ˚ เชนกน

ในสว่ นของการซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าออปชนั' นัน

ผ้ขู ายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าออปชนั' ได้รับคา่ พรีเมี'ยมจากผ้ซู ือ˚ สญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า

และมีภาระผูกพันที'จะต้องทําตามสัญญาหากผู้ซือ˚ เลือกที'จะใช้สิทธิ ผู้ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้ ามีหน้ าที'ต้องวางเงินหลักประกัน

(Margin) โดยหากผู้ขายสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้ายงั ไม่ได้ทําการล้างฐานะ เมื'อผู้ซือ˚ สัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าใช้สิทธิ ผู้ขายสญ

ญาซือ˚ ขาย

ลว่ งหน้าจะต้องชําระเงินเทา่ กบ

จํานวนเงินที'คํานวณได้จากสว่ นตา่ งระหวา่ งราคาใช้สิทธิกบ

ราคาหรือมลู คา่ ของสินค้าหรือตวั แปรที'เป็ นอย่

ณ เวลาใดเวลาหนึ'ง หรือชว่ งเวลาใดเวลาหนึ'งในอนาคตตามที'กําหนดไว้ในสญญา (Cash Settlement) หรอื ในกรณีที'สามารถดําเนินการ

ได้ภายใต้ข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกบ

การให้บริการด้านการเงิน รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การแต่งตงั ˚ ตวั แทนซือ˚ ขายสญ

ญาซือ

ขายล่วงหน้าฉบบ

นี ˚ผู้ขายสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าต้องทําการรับหรือสง่ มอบสินค้าอ้างอิงตามที'กําหนดไว้ในสญ

ญา (Physical Delivery)

โดยต้องจา่ ยหรือรับเงินสําหรับสินค้าอ้างอิงที'ทําการรับ และสง่ มอบสินค้าอ้างอิงดงั กลา่ วตามราคาใช้สิทธิที'กําหนดไว้ในสญญา และกรณี

ที'สัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าออปชั'นหมดอายุลงโดยไม่มีมลค่า ผู้ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าจะได้กําไรเท่ากับค่าพรีเมี'ยม ด้วยเหตุที'ผู้ซือ

สญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าออปชนั' มีผลขาดทนุ จํากดั สงู สดุ เทา่ กบ

คา่ พรีเมี'ยมนนั

ผ้ซู ือ˚ สญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าออปชนั' จงึ ไมต่ ้องวางหลกั ประกน

ใดๆ คงจา่ ยชําระพรีเมี'ยมเทา่ นนั

ในทางตรงกน

ข้าม ผ้ขู ายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าออปชนั' นนั

อาจมีผลขาดทนุ ไมจ่ ํากดั ในลกั ษณะเดียวกบ

การซือ˚ ขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์ส ดงั นัน

ผู้ขายสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าออปชน

จึงต้องวางทรัพย์สินไว้กับบริษัทฯ เพื'อเป็ นประกันการปฏิบัต

ตามสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า และเชน

เดียวกบ

การซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าฟิ วเจอร์ส ผ้ขู ายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าออปชน

ก็มีโอกาส

ได้รับผลขาดทน

เป็ นจํานวนมากภายในเวลาอน

รวดเร็ว ซึ'งอาจเกินมลู ค่าหลกั ประกน

เริ'มต้นที'วางไว้กบ

บริษัทฯ ได้ กรณีที'ราคาตลาดของ

สญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าเปลี'ยนแปลงไป

นอกจากนี ˚เกี'ยวกับความเสี'ยงที'เกิดจากการขาดทน

ในการซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าออปชน

นัน

ผู้ซือ˚ สญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าออปชน

สามารถเลือกที'จะล้างฐานะ (Offset) หรือใช้สิทธิ (Exercise) หรือปลอ่ ยให้สญ

ญาหมดอายลุ ง ในกรณีที'ผ้ซู ือ˚ สญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าเลือก

ที'จะใช้สิทธิ ผู้ซือ˚ สญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าจะได้รับเงินเท่ากับจํานวนเงินที'คํานวณได้จากส่วนต่างระหวา่ งราคาใช้สิทธิกับราคา หรือมลู คา

ของสินค้าหรือตวั แปรที'เป็ นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหนึ'ง หรือช่วงเวลาใดเวลาหนึ'งในอนาคตตามที'กําหนดไว้ในสญญา (Cash Settlement)

หรือในกรณีที'สามารถดําเนินการได้ภายใต้ข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกบการให้บรกิ ารด้านการเงิน รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการ

แตง่ ตงั ˚ ตวั แทนซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าฉบบ

นี ˚ ผ้ซู ือ˚ สญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าต้องทําการรับหรือสง่ มอบสินค้าอ้างอิงตามที'กําหนดไว้ใน

สญญา (Physical Delivery) โดยต้องจ่ายหรือรับเงินสําหรับสินค้าอ้างอิงที'ทําการรับ และสง่ มอบสินค้าอ้างอิงดงั กลา่ วตามราคาใช้สิทธิท

กําหนดไว้ในสญ

ญา และกรณีที'สญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าออปชนั' หมดอายลุ งโดยไมม

ีมลู คา

ผ้ซู ือ˚ จะมีผลขาดทนุ เทา่ กบ

คา่ พรีเมี'ยม

▪ ความเส˙ียงจากการซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า ในการสง่ คําสงั' ใดๆ เพื'อการซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าเพื'อจํากดั ผลขาดทน

เชน

คําสงั' ซือ˚ ขายประเภท Stop Loss หรือ Stop Limit เป็ นต้น อาจไม่สามารถกระทําได้ เนื'องจากสภาวะของตลาดการซือ˚ ขายสญญาซอื ˚ ขาย

ล่วงหน้าและการปฏิบตั ิงานของตลาดสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าและสํานักหกั บญ

ชี รวมถึงการรวมประเภทของสถานะ (Combinations of

Position) อาจมีความเสี'ยงเชน

เดียวกับการมีสถานะ Long หรือ Short อย่างเดียว นอกจากนี ˚ความสม

พนธ์ของราคาซือ˚ ขายปกติระหวา่ ง

ผลประโยชน์ที'ลูกค้ าควรจะได้ รับ (Underlying interest) กับสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้ าอาจไม่มีอยู่จริง และภายใต้ สถานการณ์บาง

สถานการณ์รายละเอียดคงค้างของสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า อาจมีการปรับเปลี'ยนโดยตลาดสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าหรือสํานักหักบัญชี

เพื'อให้สะท้อนถึงการเปลี'ยนแปลงในผลประโยชน์ที'ลกู ค้าควรจะได้รับ

การซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าในตลาดซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าในตา่ งประเทศ มีความเสี'ยงแตกตา่ งจากการซือ˚ ขายสญ

ญาซือ

ขายลว่ งหน้าในประเทศ และในบางกรณีการซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าในตลาดซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าในตา่ งประเทศ มีความ

เสี'ยงสงู กวา่ ความเสี'ยงจากการซือ˚ ขายสญญาซอื ˚ ขายลว่ งหน้าในประเทศ

▪ ความเส˙ียงจากการจํากัดสถานการณ์ซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า บริษัทฯ จะมีการกําหนดจํานวนการถือครองสญญาซือ˚ ขาย

ล่วงหน้า (Position Limit) ในกรณีที'ฐานะสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าของลกู ค้าเกินกว่าจํานวนการถือครองสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าที'บริษัทฯ

กําหนด บริษัทฯ อาจพิจารณาดําเนินการดงั ตอ่ ไปนีไ˚ ด้ (1) หกั กลบฐานะสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าของลกู ค้า (2) ปฏิเสธคําสงั' ของลกู ค้า (3)

เรียกให้มีการวางหลกั ประกน

เพิ'มเติม (4) ล้างฐานะสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าสําหรับสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าใดๆ หรือทงั ˚ หมดของลกู ค้า หรือ

(5) ดําเนินการใดๆ ที'บริษัทฯ พิจารณาเห็นสมควร ดงั นีล˚ กู ค้าอาจได้รับผลขาดทนุ จากการมีฐานะสญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าคงค้างอยจู นครบ

กําหนดของสญญาซอื ˚ ขายลว่ งหน้าได้

▪ ความเส˙ียงจากการไม่สามารถล้างฐานะสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้า ในกรณีที'ลกู ค้าไม่สามารถล้างฐานะสญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าได้ก่อน

วนครบกําหนดของสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า ไม่ว่าด้วยเหตเุ นื'องจากตลาดการซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าขาดสภาพคล่อง หรือตลาด

สญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าสงั' งดการซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า หรือด้วยเหตอุ ื'น ลกู ค้าอาจได้รับผลขาดทนุ จากการมีฐานะสญ

ญาซือ˚ ขาย

ลว่ งหน้าคงค้างอยจู่ นสญญาครบกําหนดได้

▪ ความเส˙ียงจากระบบคอมพิวเตอร์ การซือ˚ ขายสญญาซอื ˚ ขายลว่ งหน้าโดยทวั' ไปจะใชระ้ บบคอมพิวเตอรเ์ พื'ออํานวยความสะดวกในการ

จดลําดบ

คําสงั' ซือ˚ ขาย การส่งคําสงั' ซือ˚ ขาย การจบ

คคู ําสงั' ซือ˚ ขาย การจดทะเบียนหรือการล้างการซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า ระบบ

คอมพิวเตอร์อาจได้รับการรบกวนหรือไมส่ ามารถใช้การได้เป็ นการชวั' คราว ดงั นนั ความสามารถในการชดเชยผลขาดทนุ ของลกู ค้าอาจมี

อยา่ งจํากดั ขึน˚ อยกู่ บ

ระบบคอมพิวเตอร์ของผ้ใู ห้บริการคอมพิวเตอร์ ตลาดสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า สํานกั หกั บญ

ชี หรือสมาชิกรายอื'น การ

จํากัดความสามารถดังกล่าวอาจแตกต่างกันตามสถานการณ์ ลูกค้ าควรปรึกษาบริษัทฯ ในรายละเอียด นอกจากนี ˚ การที'ระบบ คอมพิวเตอร์ไมส่ ามารถใช้งานได้อาจสง่ ผลให้บริษัทฯ ไมส่ ามารถสง่ คําสงั' ซือ˚ ขายได้ตามที'ลกู ค้ามีคําสงั'

▪ ความเส˙ียงจากปั จจัยท˙ีไม่ เก˙ียวข้ องกับตลาดสัญญาซือขายล่ วงหน้ า (Off-Exchange Risk) บริษัทฯ อาจกระทําการเป็ น

Counterparty ของลูกค้าในการทําธุรกรรมภายใต้ข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงิน รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติม

เกี'ยวกับการแตง่ ตงั ˚ ตวั แทนซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าฉบบ

นี ˚ทงั ˚ นี ˚ การล้างฐานะสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าของลกู ค้าที'มีอยู่ การประเมิน

มลู คา (Assess the Value) การกําหนดราคายตุ ิธรรม (Fair Price) หรอกื ารประเมินความเสี'ยง อาจเป็ นการยากหรือไมส่ ามารถกระทําได้

การทําธุรกรรมโดยมีปัจจัยที'ไม่เกี'ยวข้องกับตลาดสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าอาจได้รับการกํากับดูแลไม่เข้มงวดหรือมีการกํากับดูแลโดย หน่วยงานอื'น ลกู ค้าจงึ ควรศกึ ษาและเข้าใจถึงกฎและระเบียบที'เกี'ยวข้อง รวมถึงเข้าใจความเสี'ยงที'อาจมีขึน˚ ได้

▪ ความเส˙ียงจากอัตราแลกเปล˙ียน การซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าอาจเกี'ยวข้องกับอต

ราแลกเปลี'ยน ผลกําไรและผลขาดทนุ สญญา

ซือ˚ ขายล่วงหน้าในอตั ราแลกเปลี'ยนเงินตราต่างประเทศอาจได้รับผลกระทบจากการผน แปลงเป็ นอตั ราแลกเปลี'ยนอีกอตั ราหนึ'ง

แปรของอตั ราแลกเปลี'ยนใดๆ ที'ระบุว่าต้องมีการ

▪ ความเส˙ียงจากกฎระเบียบท˙ีเก˙ียวข้อง การทําธุรกรรมซือ˚ ขายสญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าเป็ นไปตามกฎหมายและกฎระเบียบที'เกี'ยวข้อง

การแก้ไขเปลี'ยนแปลงกฎหมายและกฎระเบียบที'เกี'ยวข้องอาจส่งผลกระทบต่อการซือ˚ ขายสัญญาซือ˚ ขายล่วงหน้าของลูกค้า และ/หรือ

บริษัทฯ ในการเป็ นตวั แทนซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า ดงั นนั ˚ ลกู ค้าจงึ ควรศกึ ษาข้อมลู ที'เกี'ยวข้องจากบริษัทฯ หรือหน่วยงานกํากบ

ดแู ล

ที'เกี'ยวข้องอยเู่ สมอ นอกจากนี ˚ ตลาดสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า สํานกั หกั บญ

ชี ก.ล.ต. คณะกรรมการกํากบ

ตลาดทน

หรือสํานกั งาน ก.ล.ต.

อาจสงั' การให้บริษัทฯ จํากดั ฐานะสญ

ญาหรือสงั' ห้ามสร้างฐานะสญ

ญาเพิ'มให้แก่ลกู ค้า ปิ ดบญ

ชีซือ˚ ขาย รวมทงั ˚ อาจสงั' ให้ล้างฐานะสญญา

ได้ หากการซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าของลกู ค้ามีหรือน่าจะมีผลกระทบต่อความเป็ นระเบียบเรียบร้ อยในการซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขาย

ลว่ งหน้าในตลาดสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า หรือทําให้หรือน่าจะทําให้ราคาสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าในตลาดสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า ไมต่ รงตอ

สภาพปกติของตลาดหรือลกู ค้ามีพฤติกรรมการซือ˚ ขายสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าที'ไมเ่ หมาะสมหรืออาจฝ่ าฝื นกฎหมายวา่ ด้วยสญ

ญาซือ˚ ขาย

ล่วงหน้า หรือลูกค้าไม่ดําเนินการแจ้ง จัดหาข้อมล

หรือจัดทําคําชีแ˚ จงหรือให้ข้อมล

อันเป็ นเท็จ หรืออาจก่อให้เกิดความสําคัญผิดใน

สาระสําคญ

แก่บริษัทฯ ตลาดสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า สํานกั หกั บญ

ชี หรือสํานกั งาน ก.ล.ต. ในกรณีตลาดสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า สํานกั หก

บญชี หรือสํานักงาน ก.ล.ต. ร้ องขอ นอกจากนี ˚ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกํากับตลาดทน

อาจสงั' ให้ตลาดสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า หรือ

สํานกั หกั บญ

ชี งดการซือ˚ ขาย จํากดั ฐานะ หรือล้างฐานะสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้าของลกู ค้า ในกรณีที'มีเหตจุ ําเป็ นเพื'อประโยชน์ในการรักษา

ความมั'นคงของระบบการเงิน เศรษฐกิจของประเทศ หรือดํารงไว้ซึ'งเสถียรภาพของระบบการซือ˚ ขายและการชําระหนีใ˚ นตลาดซือ˚ ขาย

สญญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า

-ข้อกําหนดเพิ˙มเติมฉบับนี˚จะบังคับใช้กับลูกค้าก็ต่อเม˙ ลกู ค้าและบรษัิ ทฯ ได้ตกลงเขาทา้ ํ ธุรกรรมนเ˚ี ทา่ นั˚น-

ข้อกาํ หนดเพ˙ิมเติมเก˙ียวกับการซือ˚ ขายรายใหญ่ (Block Trade) สาํ หรับ Single Stock Futures

1. ข้อความเบือ˚ งต้น

1.1. ข้อกําหนดเพิ'มเติมนีท˚ ําขึน˚ เพื'อกําหนดเงื'อนไข สิทธิ หน้าที' ข้อรับรอง ข้อปฏิบตั ิตา่ งๆ ที'เป็ นการเฉพาะที'เกี'ยวกบ รายใหญ่ (Block Trade) สําหรับ Single Stock Futures ที'บริษัทฯ จะให้บริการแก่ลกู ค้า

การซือ˚ ขาย

1.2. ข้อกาํ หนดเพ˙ิมเติมเก˙ียวกับการซือ˚ ขายรายใหญ่ (Block Trade) สาํ หรับ Single Stock Futures ฉบับนี˚ จะใช้บังคับ

ระหว่างบริษัทฯ และลูกค้าทันที เม˙ือ (ก) ลูกค้ามีคําส˙ังซือขายรายใหญ่ (Block Trade) สําหรับ Single Stock

Futures มายังบริษัทฯ ไม่ว่าจะด้วยวิธีทางโทรศัพท์ อินเทอร์ เน็ต หรือผ่านทางเจ้าหน้าท˙ีของบริษัทฯ และ (ข) บริษัทฯ ตอบรับการให้บริการแก่ลูกค้าไม่ว่าจะในรูปแบบท˙เี ป็ นลายลักษณ์อักษรหรือไม่ก็ตาม โดยลูกค้ายอมรับ และตกลงผูกพันตามเง˙ือนไขในข้อกําหนดและเง˙ือนไขเก˙ียวกับการให้บริการด้านการเงิน และเอกสารธุรกรรม ต่างๆ ท˙เี ก˙ียวข้อง

ทงั˚ นี˚ บริษัทฯ มีสิทธิในการปฏิเสธการให้บริการ หากบริษัทฯ พบว่าลูกค้าไม่มีความเหมาะสมเพียงพอในการทํา ธุรกรรม หรือการให้บริการของบริษัทฯ อาจขัดหรือแย้งต่อกฎหมาย หรือด้วยเหตุอ˙ืนใดแล้วแต่ดุลพินิจของ บริษัทฯ โดยลูกค้าไม่มีสิทธิเรียกร้องให้บริษัทฯ รับผิดต่อความเสียหายใดๆ อันเกิดจากการปฏิเสธการให้บริการ

ของบริษัทฯ เว้นแต่กรณีท˙ีเกิดขึนโดยการจงใจหรือประมาทเลินเล่อของบริษัทฯ กรรมการ พนักงาน ตัวแทน

หรือผู้แทนของบริษัทฯ โดยบริษัทฯ จะรับผิดชอบเพียงเท่าท˙ความเสียหายทเ˙ี กิดขนึ˚ จรงิ

1.3. ข้ อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการซือ˚ ขายรายใหญ่ (Block Trade) สําหรับ Single Stock Futures นี ˚ ซึ'งต่อไปจะเรียกว่า “ข้อกําหนดเพ˙ิมเติมเก˙ียวกับการซือ˚ ขายรายใหญ่ (Block Trade) สําหรับ Single Stock Futures” รวมถึงเอกสารอื'น ใดที'เกี'ยวข้อง เป็ นส่วนหนึ'งของเอกสารธุรกรรม ตามที'ได้นิยามไว้ในข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้าน

การเงินที'ลกู ค้าได้ตกลงทํากบ

2. คาํ จาํ กัดความ

บริษัทฯ (“ข้อกาํ หนดและเง˙อ

นไขเก˙ียวกับการให้บริการด้านการเงน”)

2.1. เว้นแต่จะได้มีการนิยามไว้เป็ นการเฉพาะในข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงิน คําดังต่อไปนีใ˚ ห้มี ความหมายตามที'ได้นิยามไว้ดงั ตอ่ ไปนี ˚

(ก) “Block Trade” (BT) หมายถึง การซือ˚ ขายรายใหญ่ หรือ Big Lot หรือรายการ Trade Report

(ข) “Single Stock Futures” (SSF) หมายถึง สญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้าชนิดฟิ วเจอร์สที'อ้างอิงกับห้น

รายตว

ที'ซือ˚ ขายใน

ศนู ย์ซือ˚ ขายสญญาซอื ˚ ขายลว่ งหน้า

(ค) “TFEX” หมายถึง บริษัท ตลาดสญ

ญาซือ˚ ขายลว่ งหน้า (ประเทศไทย) จํากัด (มหาชน) หรือ ศน

ย์ซือ˚ ขายสญ

ญาซือ

ขายลว่ งหน้าหรืออนพนั ธ์

3. ธุรกรรม Single Stock Futures Block Trade

3.1. ลกู ค้า และ บริษัทฯ เป็ นคสู่ ญญา Single Stock Futures โดยทํารายการผ่านกระดานซอื ˚ ขายรายใหญ่ใน TFEX

3.2. ลกู ค้าที'เปิ ดสถานะ Single Stock Futures Block Trade ไว้กับบริษัทฯ จะทําการปิ ดสถานะ Single Stock Futures Block

Trade กบบรษัิ ทฯ

3.3. บริษัทฯ จะอํานวยความสะดวกปิ ดสถานะ Single Stock Futures Block Trade ให้กับลูกค้าที'เปิ ดสถานะ Single Stock

Futures Block Trade ไว้กบบรษัิ ทฯ

3.4. บริษัทฯ จะกําหนด จํานวนการถือครองสญ

ญาสงู สด

(position limits) สําหรับแตล่ ะ Single Stock Futures หรือทก

Single

Stock Futures ให้สําหรับลกู ค้าแตล่ ะราย หรือสําหรับลกู ค้าทกุ รายรวมกนั

3.5. ลกู ค้าจะสงั' คําสงั' ให้บริษัทฯ สําหรับการสง่ คําสงั' ของ Single Stock Futures Block Trade โดยอ้างอิงถึงราคาห้นุ อ้างอิง

3.6. บริษัทฯ จะเป็ นผ้คู ํานวณราคาของ Single Stock Futures Block Trade โดยการใช้สตู รการคํานวณตามที'บริษัทฯ ประกาศ กําหนด

3.7. บริษัทฯ สงวนสิทธิในการกําหนดและยืนยนั วา่ คาํ สงั' ของลกู ค้าไมว่ า่ ทงั ˚ หมดหรือบางสว่ นได้ถกู จบคู่ ลกู ค้าไมส่ ามารถยกเลิก

คําสงั' ได้เว้นแตบรษัิ ทฯ ยินยอม

3.8. หากลูกค้าไม่สามารถทํารายการ Single Stock Futures Block Trade กับทางบริษัทฯ ได้ ด้วยเหตุผลซึ'งรวมถึงแต่ไม่ได้ จํากัดเพียง ลกู ค้าไม่มีหลกั ประกันส่วนเกินที'เพียงพอ หรือไม่มีวงเงินคงเหลือที'เพียงพอกับการเปิ ดสถานะ Single Stock

Futures เพิ'ม หรือลกู ค้าไมส่ ามารถเปิ ดสถานะเกินกวา่ จํานวนการถือครองสญ

ญาสงู สด

(position limits) ที' TFEX กําหนด

หรือที'บริษัทฯ กําหนด ฯลฯ ลกู ค้าจะชดเชยให้บริษัทฯ สําหรับความเสียหายหรือผลขาดทนอนเกิดจากการที'ไมส่ ามารถเข้า

ทํารายการหรือทําตามคําสงั' ได้สมบูรณ์ รวมถึง ต้นทุนที'สมเหตุสมผลของค่าใช้จ่ายในการทํารายการและค่าธรรมเนียม ตา่ งๆ ด้วย

4. การคาํ นวณราคาของ Single Stock Futures Price

4.1. ในการคํานวณราคาของ Single Stock Futures ตอนเปิ ดสถานะ บริษัทฯ จะคิดรวม อต Rate) และ/หรือ รายการที'เกี'ยวข้อง ที'บริษัทฯ ประกาศกําหนด

ราดอกเบีย˚ ขัน˚ ต้น (Initial Interest

4.2. ในการคํานวณราคาของ Single Stock Futures ตอนปิ ดสถานะ บริษัทฯ จะคิด อตราดอกเบีย˚ ที'แท้จริง (Effective Interest

Rate) และ/หรือ รายการที'เกี'ยวข้องตามชว่ งเวลาที'ลกู ค้าถือครองสถานะ ตามที'บริษัทฯประกาศกําหนด

4.3. บริษัทฯ จะประกาศเงื'อนไขของ Corporate Action สําหรับ Single Stock Futures Block Trade และอาจมีการเปลี'ยนแปลง ได้ในอนาคต

5. เง˙อนไขการสงค่ าํ สงขอั˙ ง Single Stock Futures Block Trade

5.1. บริษัทฯ ขอสงวนสิทธิในการปิ ดสถานะสญญาของลกู ค้าโดยการแจงต้ อ่ ลกู ค้าโดยทนั ที ในกรณีดงั ตอ่ ไปนี

(1) บริษัทฯ จําเป็ นต้องคืนหุ้นอ้างอิงที'ยืมมาจากธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (securities borrowing and lending)

(2) บริษัทฯ เห็นว่า บริษัทฯ ไม่สามารถดําเนินการป้ องกันความเสี'ยงของสถานะ Single Stock Futures Block Trade ได้อยา่ งตอ่ เนื'องและมีประสิทธิภาพ (Hedging disruption)

(3) บริษัทฯ เห็นว่าห้น

อ้างอิงอาจจะถกู หยดุ การซือ˚ ขายโดยตลาดหลกั ทรัพย์ในอนาคตอน

ใกล้ จากการที' บริษัทของห้น

อ้างอิง เผชิญการผิดนัดชําระหนี ˚หรือ เกิดความเสียหายรุนแรง หรือ เกิดภาวะขด ของรัฐเข้าตรวจสอบ ฯลฯ

ข้องทางการเงิน หรือถกู หน่วยงาน

5.2. จํานวนสญญาขนั ˚ ตํ'าของ Single Stock Futures ในการทํารายการ Block Trade ให้เป็ นไปตามเกณฑข์ อง TFEX

5.3. บริษัทฯ อาจยินยอมให้ปิ ดสถานะได้หากจํานวนสัญญาที'จะคงเหลืออยู่ มีจํานวนมากพอที'จะสามารถทํารายการ Block Trade ได้ตามกฎเกณฑ์ของ TFEX

5.4. หาก TFEX เพิ'มจํานวนสญ

ญาขัน˚ ตํ'าของ Single Stock Futures ในการทํารายการ Block Trade โดยจะมีผลในวน

ที'มีผล

บงั คบ

ใช้ โดยอาจทําให้จํานวนสญ

ญา Single Stock Futures ที'ลกู ค้าถืออยเู่ ดิมมีจํานวนน้อยกวา่ จํานวนสญ

ญาขนั ˚ ตํ'าตาม

เกณฑ์การทํารายการ Block Trade ในวนั ที'มีผลบงั คบ

ใช้ บริษัทฯ ขอสงวนสิทธิในการปิ ดสถานะสญ

ญา 1 วนั ทําการก่อน

วนั ที'มีผลบงั คบ

ใช้ เว้นแตล่ กู ค้าได้เพิ'มจํานวนสถานะสญ

ญาจนกระทงั' มีจํานวนสญ

ญามากกวา่ จํานวนสญ

ญาขนั ˚ ตํ'าที'กําลง

จะมีผลบงั คบใชส้ ําหรบั การทํารายการ Block Trade

6. เง˙อนไขการสงค่ าํ สงั˙ Short ของ Single Stock Futures Block Trade

6.1. ในกระบวนการรับคําสงั' ของลกู ค้าสําหรับการ Short Open บริษัทฯ จะทําตามกฎเกณฑ์ของตลาดหลกั ทรัพย์ที'เกี'ยวข้องกับ การขายชอร์ตของหุ้นอ้างอิง ตัวอย่างเช่น จากกฎเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์ในปัจจุบัน บริษัทฯจะสามารถส่งคําสั'ง

ขายชอร์ตได้ในชว่ งเวลาที'ตลาดเปิ ดทําการจบคซู ือ˚ ขายแบบอตั โนมตั ิ แตไ่ มส่ ามารถสง่ คําสงั' ขายชอรต์ ในชว่ ง Pre-opening

และชว่ ง Call market (Auction) และต้องทําตามกฏ zero-plus-tick ในการสง่ คําสงั' ขายชอร์ต

6.2. บริษัทฯ ขอสงวนสิทธิที'จะปิ ดสถานะ Short Open ของลกู ค้า 1 วนั ทําการก่อนวน XD, XR, XT, XW, XS, XM, XB ฯลฯ และ Corporate Action ตา่ งๆ

X-Date ตา่ งๆ ซงึ' รวมถึงแตไ่ มจ่ ํากดั เฉพาะ

7. เง˙อนไขการยกเลิกคาํ สงกั˙ ารซือ˚ ขายรายใหญ่ (Block Trade) สาํ หรบั Single Stock Futures

7.1. บริษัทฯ จะทําการยกเลิกคําสั'งในส่วนที'ยังไม่สามารถจับคู่ได้ ณ เวลาที'จบช่วงเวลาการซือ˚ ขายภาคบ่ายของตลาด หลกั ทรัพย์ (16.30 น.) (ชว่ งเวลาที'กําลงั เข้าสู่ call market)

7.2. สําหรับคําสั'ง Long Open หรือ Long Close หลังจากจบช่วงเวลาการซือ˚ ขายภาคบ่ายของตลาดหลักทรัพย์ (16.30 น.)

บริษัทฯ จะรับเฉพาะคําสง ATC (At-The-Close) สําหรบั ห้นุ อา้ งอิง

7.3. ลูกค้าไม่สามารถยกเลิกคําสั'งของ Single Stock Futures Block Trade ถ้ าบริษัทฯ แจ้งว่าทัง˚ หมดหรือบางส่วนของหุ้น

อ้างอิงได้มีการจบ

คแู่ ล้วหรือได้มีการป้ องกันความเสี'ยงแล้วตามที'เกี'ยวข้องกบ

คําสงั' ของลกู ค้า หรือบริษัทฯ ได้ยืมห้นุ อ้างอิง

มาแล้วเพื'อใช้ป้ องกน

ความเสี'ยงตามที'เกี'ยวข้องกบ

คําสงั' ของลกู ค้า

7.4. ในกรณีที'บางส่วนของหุ้นอ้างอิงจับคู่ได้และจํานวนสัญญาที'เกี'ยวข้ องมีจํานวนพอในการเข้าทํารายการ Block Trade

บริษัทฯ จะเข้าจบ

คสู่ ญ

ญา Single Stock Futures จํานวนนีก˚ บ

ลกู ค้าโดยการเข้าทํารายการ Block Trade

7.5. ในกรณีที'บางส่วนของหุ้นอ้างอิงจับคู่ได้และจํานวนสัญญาที'เกี'ยวข้องมีจํานวนไม่เพียงพอในการเข้าทํารายการ Block Trade บริษัทฯ จะล้ างสถานะหุ้นอ้ างอิงออกไป และลูกค้ าจะชดเชยผลการสูญเสียที'เกิดจากการทํารายการและ

ค่าธรรมเนียมที'เกี'ยวข้อง (ถ้ามี) ลกู ค้าอาจแก้ไขคําสงั' ให้สามารถจบ

คหู ้น

อ้างอิงได้จํานวนมากขึน˚ เพื'อให้จํานวนสัญญาท

เกี'ยวข้องมีจํานวนมากพอในการเข้าทํารายการ Block Trade เพื'อป้ องกน

8. วันซือ˚ ขายสุดท้ายของ Single Stock Futures Block Trade

ไมใ่ ห้บริษัทฯ ล้างสถานะห้นุ อ้างอิงออกไป

8.1. ลกู ค้าที'ถือสถานะ Single Stock Futures ไปจนถึงวนั ซือ˚ ขายสดุ ท้ายของสญ

ญา จะปิ ดสถานะของสญ

ญาก่อนจบชว่ งเวลา

การซือ˚ ขายภาคเช้าของตลาดหลกั ทรัพย์ (12.so น.) ของวันดังกล่าว ลูกค้าอาจขอให้บริษัทฯ ทําการ roll-over สถานะ Single Stock Futures ไปยงั ซีรีย์ที'ไกลออกไปได้

-ข้อกําหนดเพิ˙มเติมฉบับนี˚จะบังคับใช้กับลูกค้าก็ต่อเม˙ ลกู ค้าและบรษัิ ทฯ ได้ตกลงเขาทา้ ํ ธุรกรรมนเ˚ี ทา่ นั˚น-

1. ข้อความเบือ˚ งต้น

ข้อกาํ หนดเพ˙ิมเติมเก˙ียวกับการกู้ยืมเงน

เพ˙ือซือ˚ หลักทรัพย์ (Credit Balance)

1.1. ข้อกําหนดเพิ'มเติมฉบบ

นีท˚ ําขึน˚ เพื'อกําหนดเงื'อนไข สิทธิ หน้าที' ข้อรับรอง ข้อปฏิบตั ิตา่ งๆ ที'เป็ นการเฉพาะที'เกี'ยวกบ

การก้ยู ืม

เงินเพื'อซือ˚ หลกั ทรัพย์ (Credit Balance) 1.2. ข้อกาํ หนดเพ˙ิมเติมเก˙ียวกับการกู้ยืมเงน

เพ˙ือซือ˚ หลักทรัพย์ (Credit Balance) ฉบับนี˚ จะใช้บังคับระหว่างบริษัทฯ และ

ลูกค้าทน

ที เม˙ือ (ก) ลูกค้าแสดงความประสงค์ท˙จี ะใช้บริการกู้ยืมเงน

เพ˙ือซือ˚ หลักทรัพย์ (Credit Balance) มายังบริษัทฯ

ไม่ว่าจะด้วยวิธีทางโทรศัพท์ อินเทอร์เน็ต หรือผ่านทางเจ้าหน้าท˙ของบรษัทฯิ และ (ข) บรษัทฯิ ตอบรบั การใหบ้ รกิ าร

แก่ลูกค้าไม่ว่าจะในรูปแบบท˙ีเป็ นลายลักษณ์อักษรหรือไม่ก็ตาม โดยลูกค้ายอมรับและตกลงผูกพันตามเง˙ือนไขใน

ข้อกาํ หนดและเง˙อ

นไขเก˙ียวกับการให้บริการด้านการเงน

และเอกสารธุรกรรมต่างๆ ท˙เี ก˙ียวข้อง

ทัง˚ นี˚ บริษัทฯ มีสิทธิในการปฏิเสธการให้บริการ หากบริษัทฯ พบว่าลูกค้าไม่มีความเหมาะสมเพียงพอในการทํา ธุรกรรม หรือการให้บริการของบริษัทฯ อาจขัดหรือแย้งต่อกฎหมาย หรือด้วยเหตุอ˙ืนใดแล้วแต่ดุลพินิจของบริษัทฯ โดยลูกค้าไม่มีสิทธิเรียกร้องให้บริษัทฯ รับผิดต่อความเสียหายใดๆ อันเกิดจากการปฏิเสธการให้บริการของบริษัทฯ

เว้นแต่กรณีท˙ีเกิดขึนโดยการจงใจหรือประมาทเลินเล่อของบริษัทฯ กรรมการ พนักงาน ตัวแทนหรือผู้แทนของ

บริษัทฯ โดยบริษัทฯ จะรับผิดชอบเพียงเท่าท˙ความเสียหายทเ˙ี กิดขนึ˚ จรงิ

1.3. ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การก้ยู ืมเงินเพื'อซือ˚ หลกั ทรัพย์ (Credit Balance) ซงึ' ตอ่ ไปจะเรียกวา

“ข้อกําหนดเพ˙ิมเติมเก˙ียวกับ

การกู้ยืมเงนเพ˙ือซือ˚ หลกั ทรพั ย์ (Credit Balance)” รวมถึงเอกสารอื'นใดที'เกี'ยวข้อง เป็ นสว่ นหนึ'งของเอกสารธุรกรรม ตามท

ได้นิยามไว้ในข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกบ

การให้บริการด้านการเงินที'ลกู ค้าได้ตกลงทาํ กบ

บริษัทฯ (“ข้อกาํ หนดและเง˙อ

นไข

เก˙ียวกับการให้บริการด้านการเงน”)

2. คาํ จาํ กัดความ

2.1. เว้นแต่จะได้มีการนิยามไว้เป็ นการเฉพาะในข้ อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงิน คําดังต่อไปนีใ˚ ห้มี ความหมายตามที'ได้นิยามไว้ดงั ตอ่ ไปนี ˚

(ก) “หลักทรัพย์” ในที'นีห˚ มายถึง

(1) หลกั ทรัพย์จดทะเบียน แต่ไม่รวมถึงหลกั ทรัพย์ประเภทใบสําคญ

แสดงสิทธิที'จะซือ˚ ห้น

ใบสําคญ

แสดงสิทธิที'จะ

ซือ˚ หุ้นก้ ู ใบสําคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ และใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที'เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทยที'มี

หลกั ทรัพย์อ้างอิงเป็ นใบสําคญแสดงสิทธิที'จะซอื ˚ ห้น

(2) หุ้นเพิ'มทุนของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ ซึ'งหุ้นจํานวนดังกล่าวยังไม่ได้จดทะเบียนกับตลาด หลกั ทรัพย์

(3) หลกั ทรัพย์อื'นใดที'จะได้มีการประกาศแก้ไขเพิ'มเติมเป็ นครัง˚ คราว

(ข) “หลักประกัน” ได้แก่ทรัพย์สินดงั ตอ่ ไปนี ˚ (1) เงินสด

(2) หลกั ทรัพย์จดทะเบียน

นอกจากนีย˚ ังให้หมายความรวมถึงทรัพย์สินอื'นใดตามที' ก.ล.ต. และ/หรือคณะกรรมการกํากับตลาดทุนประกาศ

กําหนดให้เป็ นหลกั ประกน

ในการปฏิบตั ิตามข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การก้ยู ืมเงินเพื'อซือ˚ หลกั ทรัพย์ (Credit Balance)

ฉบับนีข˚ องลูกค้าทัง˚ ในปัจจุบันและตามที'ได้มีการประกาศแก้ ไขเพิ'มเติมเป็ นครัง˚ คราว ซึ'งบริษัทฯ ได้ยอมรับให้เป็ น

หลกั ประกน

และเทา่ ที'กฎหมายและกฎระเบียบที'เกี'ยวข้องอนญ

าตให้เป็ นหลกั ประกน

(ค) “บัญชีมาร์จิน

หมายความวา บญ

ชีที'บนั ทกึ รายการการให้ลกู ค้าก้ยู ืมเงินเพื'อการซือ˚ หลกั ทรัพย์ และให้หมายความรวมถึง

รายการ ดอกเบีย˚ เงินกู้ยืม เงินกู้ยืมหรือสินเชื'อที'เกิดขึน˚ จากการถอนทรัพย์สินส่วนเกินของลกู ค้าและค่าธรรมเนียม และ

คา่ ใช้จา่ ยอื'นใดที'ลกู ค้าต้องชําระให้กบบรษัิ ทฯ

(ง) “ซือ˚ ” ให้หมายความรวมถึง การจองซือ˚ หลกั ทรัพย์ด้วย

(จ) “อัตรามาร์ จิน

เร˙ิมต้น” (Initial Margin Rate) หมายความว่า อต

ราส่วนขัน˚ ตํ'าของจํานวนเงินที'ลูกค้าต้องชําระเพื'อซือ

หลกั ทรัพย์หรือทรัพย์สินส่วนเกินของลกู ค้าที'ลกู ค้าต้องมีในบญ ก่อนที'จะซือ˚ หลกั ทรัพย์รายการนนั ˚

ชีมาร์จิน˚ ต่อมลู ค่าซือ˚ หลกั ทรัพย์รายการใดรายการหนึ'ง

(ฉ) “ทรัพย์สินส่วนเกินของลูกค้า” (Excess Equity) หมายความว่า ทรัพย์สินของลกู ค้ารายใดรายหนึ'งในส่วนที'เกินกว่า จํานวนที'ลกู ค้าต้องดํารงไว้ตามอตั ราสว่ นที'บริษัทฯ กําหนด

(ช) “ทรัพย์สินของลูกค้า” หมายความวา

มลู คา่ สทุ ธิของเงิน หลกั ทรัพย์ และทรัพย์สินอื'นที'เป็ นประกน

การชําระหนีใ˚ นบัญชี

มาร์จิน˚ ของลกู ค้ารายใดรายหนึ'ง เมื'อหกั ภาระหนีท˚ ี'เกิดจากการซือ˚ หรือขายหลกั ทรัพย์ในบญ แล้ว

ชีมาร์จิน˚ ของลกู ค้ารายนัน

(ซ) “ภาระหนี”˚ ให้หมายความถึง หนีท˚ ี'เกิดจากการซือ˚ หรือขายหลกั ทรัพย์ รวมค่าธรรมเนียมนายหน้าซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์และ

ภาษีมลค่าเพิ'ม ดอกเบีย˚ เงินกู้ยืม เงินกู้ยืม อากรแสตมป์ ค่าปรับ ค่าไปรษณียากร ค่าธรรมเนียมอื'นที'เกี'ยวข้ อง เช่น

คา่ ธรรมเนียมการจดแจ้งจํานํา รวมทงั ˚ สินเชื'อที'เกิดขึน˚ จากการถอนทรัพย์สินสว่ นเกินของลกู ค้า ตลอดจนคา่ ใช้จา่ ยอื'นใด ที'ลกู ค้าต้องชําระให้แก่บริษัทฯ

(ฌ) “มูลค่าซือ˚ ” หมายความวา

จํานวนเงินคา่ ซือ˚ หลกั ทรัพย์แตล่ ะรายการที'ซือ˚ จากบญ

ชีมาร์จิน

ซงึ' รวมคา่ ธรรมเนียมนายหน้า

ซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ ภาษีมลู คา่ เพิ'มและคา่ ภาษีอื'นๆ ของรายการนนั ˚ ด้วย

(ญ) “อํานาจซือ˚ ” หมายความว่า จํานวนเงินสงู สด

ที'ลกู ค้าอาจสงั' ซือ˚ หลกั ทรัพย์จากบญ

ชีมาร์จิน˚ ได้ ณ ขณะใดขณะหนึ'ง ซึ'ง

รวมคา่ ธรรมเนียมนายหน้าซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ และภาษีมลู คา่ เพิ'มแล้ว

(ฎ) “มูลค่าหลักประกันท˙ีต้องดํารงไว้” (Maintenance Margin Requirement) หมายถึง ระดับมล

ค่าของทรัพย์สินรวม

(Equity) ที'ลูกค้าต้องดํารงไว้ ซึ'งการคํานวณมลค่าของหลักประกันให้เป็ นไปตามวิธีการตามที' (1) บริษัทฯ ประกาศ

กําหนดให้ทราบเป็ นคราวๆ ซงึ' ปัจจบ

นั อตั ราตํ'าสดุ เทา่ กบ

ร้ อยละ 35 (สามสิบห้า) ของมลู คา่ ตลาดของหลกั ทรัพย์ทัง˚ หมด

ที'ลกู ค้ามีอยใู่ นบญ

ชีของลกู ค้า หรือ (2) มลู ค่าตลาดของหลกั ทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลกั ทรัพย์คณ

ด้วยอตั ราที'บริษัทฯ

หรือตลาดหลกั ทรัพย์ประกาศกําหนดเป็ นคราวๆ ซงึ' ในกรณีที'บญชีของลกู ค้ามีมลู ค่าตํ'ากวา่ มลู คา่ ที'กําหนดดงั กล่าวแล้ว

ลกู ค้าจะต้องนําหลกั ประกน

มาวางเป็ นประกน

เพิ'มให้ครบมลู คา่ หลกั ประกน

ที'ต้องดํารงไว้ตามที'บริษัทฯ กําหนด

ทงั ˚ นี ˚ บริษัทฯ มีสิทธิทจ˙ี ะเปลี˙ยนแปลงอัตราดังกล่าวได้โดยไม่จําเป็ นต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบล่วงหน้า

(ฏ) “มูลค่าหลักประกันขัน

ต˙ํา” (Minimum Margin Requirement) หมายถึง ระดบ

มลู คา่ ของทรัพย์สินรวม (Equity) ขัน˚ ตํ'า

ที'ใช้เป็ นเกณฑ์ในการบงั คบชําระหนี ˚ซึ'งการคํานวณมลู ค่าหลกั ประกันขนั ˚ ตํ'าจะเป็ นไปตามที' (1) บริษัทฯ จะได้ประกาศ

กําหนดเป็ นคราวๆ ซึ'งปัจจุบันตลาดหลักทรัพย์กําหนดให้เท่ากับอัตราร้ อยละ 25 (ยี'สิบห้า) ของมูลค่าตลาดของ

หลกั ทรัพย์ทงั ˚ หมดที'ลกู ค้ามีอยใู นบญชีของลกู ค้า หรือ (2) มลู ค่าตลาดของหลกั ทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลกั ทรัพย์

คณด้วยอตั ราที'บริษัทฯ หรือตลาดหลกั ทรัพย์ประกาศกําหนดเป็ นคราวๆ ทงั ˚ นี ˚ บริษัทฯ มีสิทธิทจ˙ี ะเปลี˙ยนแปลงอัตรา

ดังกล่าวได้โดยไม่จําเป็ นต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบล่วงหน้า

3. ข้อตกลงเก˙ียวกับวงเงนกู้ยืมเพ˙ือซือ˚ หลักทรพั ย์

3.1. โดยที'ลกู ค้ามีความประสงค์ขอเปิ ดบญ

ชีก้ยู ืมเงินเพื'อซือ˚ หลกั ทรัพย์กบ

บริษัทฯ ลกู ค้าตกลงรับทราบวา่ บริษัทฯ จะเป็ นผ้พ

ิจารณา

อนุมัติวงเงินให้กู้ยืม โดยมีวงเงินกู้ยืมไม่เกินกว่าจํานวนที'ลกู ค้าขอไว้ในคําขอใช้บริการเปิ ดบญชีเพิ'ม ซึ'งการกู้ยืมเงินเพื'อซือ

หลกั ทรัพย์ในบญ

ชีมาร์จิน˚ นีจ˚ ะถือเป็ นการก้ยู ืมเงินในลกั ษณะบญ

ชีเดินสะพดั ตามประมวลกฎหมายแพง่ และพาณิชย์โดยลกู ค้า

จะนําเงินมาวางเป็ นประกันการชําระหนีก˚ ับบริษัทฯ ก่อนการซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ และเงินที'วางประกันดงั กล่าวนีจ˚ ะไม่อยภายใต้

ความค้ม

ครองของกองทน

เพื'อการฟื น

ฟแู ละพฒ

นาระบบสถาบน

การเงิน หรือสถาบน

อื'นใดที'ทําหน้าที'รับประกันเงินฝาก โดย

ลกู ค้าจะได้รับผลตอบแทนจากการวางเงินประกันในสว่ นที'เกินกวา่ ภาระหนีใ˚ นบญชีมาร์จิน˚ เป็ นดอกเบีย˚ ตามหลกั เกณฑแ์ ละใน

อตราที'บริษัทฯ จะประกาศกําหนดเป็ นคราวๆ ไป ทงั ˚ นี ˚ บริษัทฯ มีสิทธิที'จะเปลี'ยนแปลงอตราดอกเบีย˚ ดงั กลา่ วได้ตามที'บรษัิ ทฯ

ประกาศกําหนด โดยไมต่ ้องได้รับความยินยอมจากลกู ค้าก่อน

3.2. ลกู ค้าตกลงยินยอมซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ผ่านบริษัทฯ ภายในวงเงินที'กําหนดในบญ

ชีมาร์จิน˚ ตามที'บริษัทฯ อนมุ ตั ิให้แก่ลกู ค้า

3.3. ลกู ค้าตกลงรับทราบและยินยอมให้บริษัทฯ มีดุลพินิจแต่เพียงผู้เดียวในการเพิ˙มหรือลดวงเงินซื˚อขาย โดยมิต้องได้รับ ความยินยอมจากลูกค้าก่อน เมื'อบริษัทฯได้สงั' ซือ˚ หลกั ทรัพย์ตามคําสงั' ของลกู ค้าแล้ว ให้ถือว่าลกู ค้าได้รับการส่งมอบเงินท

ก้ยู ืมตามสญญานีแ˚ ล้ว

3.4. ลกู ค้าตกลงยินยอมและรับทราบวา่ ลกู ค้าสามารถทําคําสงั' ซือ˚ หลกั ทรัพย์ได้เพียงเทา่ ที'ไม่เกินกวา่ วงเงินในบญชีมารจิ์ น˚ ที'บริษัทฯ

กําหนดให้ ในกรณีที'ลกู ค้าทําการซือ˚ หลกั ทรัพย์ใดๆ เกินกวา่ วงเงินที'กําหนดไว้ในบญ

ชีมาร์จิน

และหากบริษัทฯ ตกลงยินยอมให้

ลกู ค้าทําการซือ˚ หลกั ทรัพย์เกินกวา่ วงเงินดงั กลา่ ว ลกู ค้าตกลงยินยอมให้ถือวา่ คําสงั' ซือ˚ หลกั ทรัพย์เกินวงเงินดงั กลา่ วเป็ นการขอ

เพิ'มวงเงินในบญ

ชีมาร์จิน

และให้ถือว่าลกู ค้ายอมรับการซือ˚ หลกั ทรัพย์นัน˚ ๆ และลกู ค้าตกลงยินยอมชําระเงินค่าซือ˚ หลกั ทรัพย์

ดงั กลา่ ว โดยถือวา่ เงินที'ลกู ค้าได้ก้ยู ืมเกินกวา่ วงเงินที'กําหนดเป็ นหนีก˚ ้ยู ืมเงินตามข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ หลกั ทรัพย์ (Credit Balance) นีท˚ งั ˚ สิน˚

การก้ยู ืมเงินเพื'อซือ

ทัง˚ นี ˚ กําหนดเวลาชําระหนีก˚ ู้ยืมเงิน การชําระดอกเบีย

และอัตราดอกเบีย

ให้เป็ นไปตามที'กําหนดไว้ในข้อกําหนดเพิ'มเติม

เกี'ยวกบการก้ยู ืมเงินเพื'อซอื ˚ หลกั ทรพย์ั (Credit Balance) นีท˚ กุ ประการ

3.5. ลกู ค้าตกลงยินยอมให้บริษัทฯ มีสิทธิใช้ดลุ ยพินิจที'จะไม่ดําเนินการสงั' ซือ˚ หลกั ทรัพย์ตามคําสงั' ซึ'งเกินกวา่ วงเงินในบญชีมารจนิ์

ของลกู ค้า และลกู ค้าสละสิทธิที'จะเรียกร้ องคา่ เสียหายหรือคา่ ใช้จา่ ยใดๆ ทงั ˚ ปวงอนั เนื'องมาจากการไมด่ ําเนินการตามคําสั'งซือ หลกั ทรัพย์เกินวงเงินดงั กลา่ ว

4. หลักประกัน

4.1. ลกู ค้าตกลงที'จะก้ยู ืมเงินเพื'อซือ˚ หลกั ทรัพย์ และตกลงยินยอมที'จะวางเงิน หลกั ทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื'นในบญ

ชีมาร์จิน

รวมทงั ˚ สง

มอบหลกั ทรัพย์ที'ลกู ค้าซือ˚ ผ่านบญ

ชีมาร์จิน˚ ทงั ˚ หมดให้แก่บริษัทฯ เพื'อให้บริษัทฯ ยดึ ถือหลกั ทรัพย์ทงั ˚ หลายที'ซือ˚ จากบญ

ชีมาร์จิน

และทรัพย์สินทงั ˚ ปวงที'ลกู ค้านํามาวางกับบริษัทฯ ไว้เป็ นประกันการชําระหนีใ˚ นบญชีมาร์จิน˚ และหนีอ˚ ื'นใดของลกู ค้า รวมไปถึง

ภาระหนีท˚ งั ˚ ปวงที'ลกู ค้ามีกบบรษัิ ทฯ

4.2. ประเภทของทรัพย์สินที'ลกู ค้าสามารถนํามาวางเพิ'มเติมเพื'อเป็ นประกน

การชําระหนีใ˚ นบญ

ชีมาร์จิน˚ นนั

ให้เป็ นไปตามที'บริษัทฯ

จะได้ประกาศกําหนดเป็ นคราวๆ ไป แตท หรือตลาดหลกั ทรัพย์ประกาศกําหนด

งั ˚ นีภ˚ ายใต้หลกั เกณฑ์ที'สํานกั งานคณะกรรมการกํากบ

หลกั ทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์

4.3. ลกู ค้าตกลงรับทราบวา่ วิธีการคํานวณมลู คา่ ของหลกั ทรัพย์และหลกั ประกนจะเป็ นไปตามหลกั เกณฑ/เงื'อน์ ไขที'บรษัิ ทฯ กําหนด

4.4. ลกู ค้าตกลงรับทราบวา่ บริษัทฯ จะทําการปรับปรุงมลู คา่ ของหลกั ทรัพย์และ/หรือหลกั ประกนตามราคาตลาด (Mark to Market)

และคํานวณมลค่าของหลักทรัพย์และ/หรือทรัพย์สินของลูกค้าอย่างน้อย 1 ครัง˚ ในทุกสิน˚ วันทําการ ตามราคาที'สํานักงาน

คณะกรรมการกํากับหลกั ทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์และ/หรือบริษัทฯ กําหนด ซึ'งการปรับปรุงมลู ค่าของหลกั ทรัพย์และ/หรือ ทรัพย์สินจะทําให้ทราบผลการเปลี'ยนแปลงอํานาจซือ˚ ของลกู ค้า ตลอดจนมลู ค่าทรัพย์สินของลกู ค้าและทรัพย์สินสว่ นเกินของ ลกู ค้าที'อาจจะเพิ'มขึน˚ หรือลดลง ทงั ˚ นี ˚ การปรับปรุงมลู คา่ ของหลกั ทรัพย์หรือทรัพย์สินดงั กลา่ วให้เป็ นไปตามหลกั เกณฑ์/เงื'อนไข ที'บริษัทฯ ประกาศกําหนดเป็ นคราวๆ ไป

4.5. ภายใต้บงั คบ

ข้อ 4.4. ลกู ค้าตกลงรับทราบวา่ บริษัทฯ จะทําการเปรียบเทียบทรัพย์สินรวมของลกู ค้ากบ

มลู คา่ หลกั ประกันที'ต้อง

ดํารงไว้ (Maintenance Margin Requirement) ทุกสิน˚ วันทําการ หากปรากฏว่าทรัพย์สินรวมของลูกค้าลดลงตํ'ากว่ามลค่า

หลกั ประกันที'ต้องดํารงไว้ (Maintenance Margin Requirement) บริษัทฯ จะไม่ให้ลกู ค้าซือ˚ หลกั ทรัพย์เพิ'มและลกู ค้าตกลงนํา

ทรัพย์สินมาวางเป็ นหลกั ประกน

เพิ'มกบ

บริษัทฯ ภายในวนั ทําการถดั ไป จนทําให้ทรัพย์สินรวมของลกู ค้าเทา่ กบ

หรือสงู กวา่ มลู คา

หลกั ประกนที'ต้องดํารงไว้ (Maintenance Margin Requirement) หากลกู ค้าไมน่ ําทรพย์ั สินมาวางเป็ นหลกั ประกันเพิ'มเติมตาม

ความในวรรคก่อนภายในระยะเวลาที'บริษัทฯ หรือตลาดหลกั ทรัพย์จะได้กําหนดเป็ นคราวๆ ไป (ซงึ' ปัจจบนั มีกําหนดเวลา 5 (ห้า)

วนทําการนับแต่วนที'บริษัทฯ เรียกให้ลกู ค้านําทรัพย์สินมาวางเป็ นหลกั ประกันเพิ'ม) ลกู ค้ายินยอมและรับทราบว่า บริษัทฯ มี

สิทธิที'จะเริ'มทําการบังคับชําระหนีจ˚ ากหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที'วางเป็ นประกันได้ในวันทําการถัดไปภายในเวลาที'บริษัท

ประกาศกําหนด จนทําให้ทรัพย์สินรวมของลูกค้ามีมล

ค่าเท่ากับหรือสูงกว่ามล

ค่าหลักประกันที'ต้องดํารงไว้ (Maintenance

Margin) ทัง˚ นี ˚ บริษัทฯ จะเรียกหลักประกันประเภทใดเพิ'มเติมเพื'อลดความเสี'ยงของบริษัทฯ ก็ได้ แต่หลักประกันที'สามารถ

นําไปใช้คํานวณระดบ

Maintenance Margin ได้ จะต้องเป็ นหลกั ประกน

ที'สํานกั งานคณะกรรมการกํากบ

หลกั ทรัพย์และตลาด

หลกั ทรัพย์หรือบริษัทฯ ประกาศกําหนด แตบ ของลกู ค้า

ริษัทฯ จะไมนบ

รวมมลู คา่ ทรัพย์สินดงั กลา่ ว เพื'อประโยชน์ในการคํานวณอํานาจซือ

4.6. ภายใต้บงั คบ

ข้อ 4.4. ลกู ค้าตกลงรับทราบวา่ บริษัทฯ จะทําการเปรียบเทียบทรัพย์สินรวมของลกู ค้ากับมลู คา่ หลกั ประกน

ขนั ˚ ตํ'า

(Minimum Margin Requirement) ทุกสิน˚ วันทําการ หากปรากฏว่าทรัพย์สินรวมของลกู ค้าลดลงจนเท่ากับหรือตํ'ากว่ามลู ค่า

หลกั ประกันขัน˚ ตํ'า (Minimum Margin Requirement) ลกู ค้ายินยอมและรับทราบวา

บริษัทฯ มีสิทธิที'จะเริ'มทําการบงั คบ

ชําระ

หนีจ˚ ากหลกั ทรัพย์หรือทรัพย์สินที'วางเป็ นประกันได้ในวน

ทําการถัดไป จนทําให้ทรัพย์สินรวมของลูกค้ามีมลู ค่าสูงกว่ามล

ค่า

หลกั ประกนขนั ˚ ตํ'า (Minimum Margin Requirement)

อยา่ งไรก็ตาม ลกู ค้ายงั คงมีหน้าที'ต้องนําทรัพย์สินมาวางเป็ นหลกั ประกนเพิ'มตามที'บรษัิ ทฯ เรยี กเพื'อให้ทรพั ย์สินรวมของลกู ค้า

มีมลู คา่ เทา่ กบ

หรือสงู กวา่ มลู คา่ หลกั ประกน

ที'ต้องดํารงไว้ตามเงื'อนไขที'ตลาดหลกั ทรัพย์กําหนดไว้ในข้อ 4.5

หากลกู ค้าไม่นําทรัพย์สินมาวางเป็ นหลกั ประกันเพิ'มตามที'บริษัทฯ เรียกภายในระยะเวลาตามข้อ 4.5. วรรค 2 ย่อมไม่กระทบ

สิทธิของบริษัทฯ ที'จะดําเนินการตามเงื'อนไขของข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบการก้ยู ืมเงินเพื'อซอื ˚ หลกั ทรพั ย์ (Credit Balance) นี

ตอ่ ไป ทงั ˚ นี ˚ หากมีการบงั คบ

ชําระหนีจ˚ ากหลกั ประกันหรือทรัพย์สินแล้วได้เงินไมพ

อชําระหนีท˚ งั ˚ หมด ไมว่ า่ กรณีใดๆ ลกู ค้าตกลง

ยินยอมรับผิดชําระในสว่ นที'ขาดให้บริษัทฯ จนครบถ้วน

4.7. ในกรณีที'บริษัทผ้อู อกหลกั ทรัพย์ให้สิทธิแก่ผ้ถู ือหลกั ทรัพย์ในการจองซือ˚ หลกั ทรัพย์ใดๆ หากหลกั ทรัพย์ดงั กลา่ วเป็ นหลกั ทรัพย์ที' ได้วางเป็ นประกันการชําระหนีข˚ องลกู ค้า และลูกค้าได้ชําระราคาการจองซือ˚ หลกั ทรัพย์ใดๆ ดังกล่าว ลูกค้าตกลงให้บริษัทฯ

ยดึ ถือหลกั ทรัพย์ที'ได้รับจากการจองซือ˚ ดงั กลา่ วเป็ นประกนการชําระหนีเ˚ พิ'มเติม

4.8. ในกรณีที'บริษัทผ้อู อกหลกั ทรัพย์จา่ ยเงินปันผลและ/หรือห้นุ ปันผลให้แก่ผ้ถู ือหลกั ทรัพย์ หากหลกั ทรัพย์ดงั กลา่ วเป็ นหลกั ทรัพย์ท

ได้วางเป็ นประกนการชําระหนีข˚ องลกู ค้า ในกรณีที'ได้รบั ดอกผลเป็ นห้นุ ปันผล ลกู ค้าตกลงให้บรษัิ ทฯ ยดึ ถือห้นุ ปันผลดงั กลา่ วไว้

เป็ นประกนการชําระหนีด˚ ้วย

4.9. ลกู ค้ารับทราบว่าในกรณีที'ลกู ค้าประสงค์จะถอนหลกั ทรัพย์จากบญ

ชีมาร์จิน

และ/หรือหลกั ทรัพย์ที'นํามาวางเป็ นหลกั ประกัน

ลกู ค้าต้องแจ้งให้บริษัทฯ ทราบลว่ งหน้าภายในระยะเวลาทบ ผ้เู ดียวในการที'จะให้ถอนทรัพย์สินดงั กลา่ วหรือไมก่ ็ได้

ริษัทฯ กําหนด ทงั ˚ นี ˚ ลกู ค้าตกลงให้เป็ นดลุ พินิจของบริษัทฯ แตเ่ พียง

5. ข้อตกลงเก˙ียวกับการซือ˚ ขายหลักทรัพย์ และการก่อภาระหนีใ˚ นบัญชีมาร์จิน

5.1. ลกู ค้ารับทราบวา่ บริษัทฯ จะเป็ นผู้กําหนดรายชื'อหลกั ทรัพย์ที'จะอนญ

าตให้ลกู ค้าซือ˚ จากบญ

ชีมาร์จิน˚ ได้ พร้ อมทงั ˚ กําหนดอตั รา

มาร์จิน˚ เริ'มต้นที'เหมาะสมสําหรับแต่ละหลกั ทรัพย์ (Multiple Margin Rate) โดยบริษัทฯ จะได้ประกาศรายชื'อหลกั ทรัพย์พร้ อม

ทงั ˚ อตรามาร์จิน˚ เริ'มต้นเพื'อให้ลกู ค้าทราบเป็ นคราวๆ ไปภายใต้หลกั เกณฑ์ที'สํานักงาน ก.ล.ต. หรือตลาดหลกั ทรัพย์ประกาศ

กําหนด ซงึ' ลกู ค้าตกลงยินยอมและรับทราบว่าบริษัทฯ มีสิทธิเปลี'ยนแปลงอตั ราดงั กลา่ วได้โดยไม่จําเป็ นต้องแจ้งให้ลกู ค้าทราบ ลว่ งหน้า

5.2. ในกรณีที'ลกู ค้าสงั' ซือ˚ หลกั ทรัพย์เป็ นจํานวนที'มีมลู ค่าซือ˚ ตํ'ากว่าเงินที'วางประกัน ลกู ค้าตกลงให้บริษัทฯ หกั เงินที'ลกู ค้าวางเพื'อ ชําระคา่ ซือ˚ หลกั ทรัพย์ได้ก่อน โดยบริษัทฯ จะหกั เงินของลกู ค้าเป็ นจํานวนน้อยลงอยา่ งน้อย 10 (สิบ) บาท เพื'อให้ลกู ค้าก้ยู ืมเงิน

จากบริษัทฯ ในแตล่ ะรายการสําหรับคําสงั' ซือ˚ หลกั ทรัพย์ที'มีมลู คา่ ซือ˚ ตํ'ากวา่ เงินที'วางประกน

นนั

และลกู ค้าตกลงยินยอมให้ถือวา

การซือ˚ หลกั ทรัพย์ทกุ รายการในบญ

ชีมาร์จิน

ของลกู ค้าเป็ นการก้ยู ืมเงินเพื'อซือ˚ หลกั ทรัพย์

5.3. ในกรณีที'ลกู ค้าสงั' ซือ˚ หลกั ทรัพย์ในบัญชีมาร์จิน˚ เป็ นจํานวนเงินที'มีมลู ค่าซือ˚ สงู กว่าเงินที'วางประกัน บริษัทฯ สามารถหกั เงินที' ลกู ค้าวางเพื'อชําระคา่ ซือ˚ หลกั ทรัพย์ก่อนได้ และหากเงินที'วางดงั กลา่ วไมเ่ พียงพอชําระคา่ ซือ˚ หลกั ทรัพย์ จํานวนเงินสว่ นที'ขาดนี ให้ถือว่าลกู ค้ากู้ยืมเงินจากบริษัทฯ โดยลกู ค้าตกลงยินยอมให้บริษัทฯ คิดดอกเบีย˚ จากจํานวนหนีด˚ ังกล่าวได้ในอัตราสูงสุดที'

บริษัทฯ ได้ประกาศกําหนดเป็ นคราวๆ โดยจะคํานวณตัง˚ แต่วันที'ซือ˚ หลักทรัพย์ไปจนกว่าจะได้มีการชําระหนีเ˚ สร็จสิน ทัง˚ นี

บริษัทฯ มีสิทธิที'จะเปลี'ยนแปลงอัตราดอกเบีย˚ ดงั กล่าวได้ตามที'บริษัทฯ ประกาศกําหนด โดยไม่ต้องได้รับความยินยอมจาก ลกู ค้าก่อน

5.4. ในกรณีที'ลกู ค้าทําการจองซือ˚ หลกั ทรัพย์ผ่านบญ

ชีมาร์จิน

และลูกค้าไม่ได้ชําระราคาจองซือ˚ หลักทรัพย์ดงั กล่าว ลูกค้าตกลง

ยินยอมให้บริษัทฯ ชําระราคาจองซือ˚ หลกั ทรัพย์นัน˚ แทนลกู ค้า และให้ถือวา่ เงินจํานวนดงั กลา่ วเป็ นเงินที'ลกู ค้ากู้ยืมจากบริษัทฯ

ซึ'งอยภู เกี'ยวกบ

ายใต้หลกั เกณฑ์/เงื'อนไขที'กําหนดไว้ในข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงินและข้อกําหนดเพิ'มเติม การก้ยู ืมเงินเพื'อซือ˚ หลกั ทรัพย์ (Credit Balance) นีท˚ กุ ประการ

5.5. ในกรณีที'ลกู ค้าสงั' ขายหลกั ทรัพย์ หรือถกู บงั คบ

ขายหลกั ทรัพย์ หรือถกู บงั คบ

ชําระหนีแ˚ ละได้รับเงินค่าขายหลกั ทรัพย์ดงั กลา่ ว

หรือได้รับเงินในกรณีอื'นใด หรือการที'ลกู ค้านําเงินมาวางเพิ'ม บริษัทจะนําเงินที'ได้รับดงั กลา่ วมาหกั หนีเ˚ งินก้ยู ืมเพื'อซือ˚ หลกั ทรัพย์

ที'มีอยเู่ ดิมก่อน หากจํานวนหนีค˚ งค้างลดตํ'าลงกวา่ เงินที'ลกู ค้านํามาวางเป็ นประกน ลกู ค้าตกลงยินยอมให้มีจํานวนหนีก˚ ู้ยืมเงิน

เพื'อซือ˚ หลกั ทรัพย์ดงั กล่าวคงเหลือไว้ในบญ

ชีมาร์จิน˚ อย่างน้อย 10 (สิบ) บาท และให้ถือว่าหลกั ทรัพย์ทงั ˚ หลายในบญ

ชีมาร์จิน

ยงั คงเป็ นประกันการชําระหนีก˚ ู้ยืมเงินตามข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการกู้ยืมเงินเพื'อซือ˚ หลกั ทรัพย์ (Credit Balance) นีท˚ กุ ประการ

5.6. ลกู ค้ารับทราบว่าหากลกู ค้าประสงค์จะทําการการถอนเงินจากบญ

ชีมาร์จิน

ลกู ค้าสามารถถอนเงินจากบญ

ชีมาร์จิน˚ ได้เพียง

เท่าที'ไม่เกินกว่าจํานวนทรัพย์สินสว่ นเกินของลกู ค้า (Excess Equity) และหากลกู ค้าประสงค์จะถอนเงินเป็ นจํานวนเงินสงู กวา

ยอดเงินคงเหลือของลกู ค้า (Cash Balance) ที'ลกู ค้ามีอยใู่ นขณะนนั ลกู ค้าตกลงให้ถือวา่ จํานวนเงินสว่ นที'เกินยอดเงินคงเหลือ

เป็ นการให้กู้ยืมเงินเพื'อซือ˚ หลกั ทรัพย์จากบริษัทฯ เพิ'มขึน

โดยการถอนเงินจากบญ

ชีมาร์จิน˚ ดงั กล่าวให้เป็ นไปตามหลกั เกณฑ์

กําหนดเวลา และสดั สว่ นที'จะถอนเงินได้ตามที'บริษัทฯ จะประกาศกําหนดเป็ นคราวๆ ไป ทงั ˚ นี ˚ ให้เป็ นดลุ ยพินิจของบริษัทฯ แต

เพียงผ้เู ดียวในการที'จะให้ถอนเงินจากบญชีมารจนิ์ ˚ หรอไื มก่ ็ได้

6. การชาํ ระหนีเ˚ งนกู้ยืมเพ˙ือซือ˚ หลักทรพั ย์

6.1. ลกู ค้ามีหน้าที'ต้องชําระหนีเ˚ งินกู้ยืมเพื'อซือ˚ หลกั ทรัพย์ให้แก่บริษัทฯ พร้ อมดอกเบีย˚ ตามอตราดอกเบีย˚ ที'บริษัทฯ ประกาศกําหนด

ภายใน 6 (หก) เดือน นับจากวนที'ซือ˚ หลกั ทรัพย์รายการนนั ˚ ๆ เว้นแต่จะได้รับการขยายระยะเวลาชําระหนีด˚ งั กลา่ วจากบรษัิ ทฯ

โดยบริษัทฯ จะแจ้งเป็ นลายลกั ษณ์อกั ษรให้ลกู ค้าทราบ ทงั ˚ นี ˚ ขึน˚ อยกู ับดลุ ยพินิจของบริษัทฯ ที'จะพิจารณาขยายระยะเวลาให้ หรือไมก่ ็ได้

ลกู ค้ามีหน้าที'คืนเงินก้ภ

ายในระยะเวลาตามวรรคแรกให้แก่บริษัทฯ โดยบริษัทฯ ไมม

ีหน้าที'ต้องแจ้งให้ลกู ค้าทราบลว่ งหน้า หาก

ลกู ค้ามิได้ดําเนินการชําระหนีก˚ ู้ยืมเงินและดอกเบีย˚ ภายในระยะเวลาดงั กล่าว ลกู ค้าตกลงยินยอมให้บริษัทฯ มีอํานาจสงั' ขาย หลกั ทรัพย์นนั ˚ ๆ ได้ในวนั เวลาและราคาที'บริษัทฯ เห็นสมควรในกรณีที'ทรัพย์สินสว่ นเกินของลกู ค้า (Excess Equity) มีมลู คา่ ตํ'า กว่ามลู ค่าตามราคาตลาดของหลกั ทรัพย์ที'ซือ˚ มาโดยใช้เงินกู้ยืมตามข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการกู้ยืมเงินเพื'อซือ˚ หลกั ทรัพย์

(Credit Balance) นี ˚ ลกู ค้าจะใช้วิธีคืนเงินกู้โดยการขายหลกั ทรัพย์นัน หรือโดยวิธีอื'นใดที'บริษัทฯ เห็นชอบภายใต้กฎ ข้อบงั คบ

ของตลาดหลกั ทรัพย์และสํานกั งานคณะกรรมการกํากบหลกั ทรพย์ั และตลาดหลกั ทรพย์ั

6.2. ลกู ค้าตกลงยินยอมให้บริษัทฯ นําเงินปันผล ดอกเบีย

หรือดอกผลอื'นใดที'อาจเกิดขึน˚ จากหลกั ทรัพย์ หรือหลกั ประกน

ที'ลกู ค้าได้

นํามาวางเป็ นประกันการชําระหนีก˚ ับบริษัทฯ หรือที'บริษัทฯ ได้ครอบครองอยม

าลดยอดหนีใ˚ นบญ

ชีมาร์จิน˚ ของลกู ค้าที'มีอยใู น

ขณะนัน˚ ได้ ทงั ˚ นี ˚ หากมีเงินคงเหลือหลงั จากการลดยอดหนีด˚ งั กล่าวแล้ว ลกู ค้าตกลงยินยอมให้บริษัทฯ โอนเงินคงเหลือนัน˚ ไป

บนั ทกึ ในบญ

ชีมาร์จิน˚ เสมือนวา่ ลกู ค้าได้นําเงินมาวางเป็ นประกน

เพิ'มเติม

6.3. ในกรณีที'บริษัทฯ ประกาศเปลี'ยนแปลงประเภทของหลักทรัพย์จากที'อนุญาตให้ซือ˚ ในบัญชีมาร์จิน˚ ได้ (Marginable) เป็ น

ประเภทหลกั ทรัพย์ที'ไม่อนญ

าตให้ซือ˚ ในบญ

ชีมาร์จิน

(Non-Marginable) ลกู ค้ามีหน้าที'ต้องขายหลกั ทรัพย์ที'ถกู เปลี'ยนแปลง

ประเภทดงั กล่าวเพื'อชําระหนี ˚รวมถึงค่านายหน้า ค่าธรรมเนียม และค่าใช้จ่ายอน

เป็ นอป

กรณ์ทงั ˚ หมดที'เกี'ยวกับหลกั ทรัพย์นนั

ภายในระยะเวลา 7 (เจ็ด) วนั นบจากวนั ที'ลงในหนงั สือแจงข้ องบรษัิ ทฯ

หากลกู ค้าไม่ดําเนินการภายในระยะเวลาตามวรรคก่อน ลกู ค้าตกลงยินยอมให้บริษัทฯ ดําเนินการขายหลกั ทรัพย์ทงั ˚ หมดหรือ บางส่วนและ/หรือดําเนินการใดๆ ตามที'กําหนดไว้ในข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงิน และ/หรือโอน

หลกั ทรัพย์นนั ˚ ทงั ˚ หมดหรือบางสว่ นไปไว้ในบญ

7. การแต่งตัง˚

ชีอื'นใด และ/หรือดําเนินการอื'นใดตามที'บริษัทฯ เห็นสมควร

7.1. ในการก้ยู ืมเงินเพื'อซือ˚ หลกั ทรัพย์ตามสญ ลกู ค้าดงั นี ˚

ญานี ˚ ลกู ค้าตกลงแตง่ ตงั ˚ และมอบอํานาจให้บริษัทฯ มีอํานาจกระทําการโดยทวั' ไปแทน

(1) ทํา และ/หรือ ลงนามในหนังสือ เอกสาร สญญา หรือตราสาร หรือดําเนินการใดๆ เช่น จดแจ้งจํานําหรืออื'นใดเพื'อเป็ น

ประกน

การชําระหนี ˚ ปิ ดโอน ลงทะเบียน อนั เกี'ยวข้องกบ

หลกั ทรัพย์และ/หรือทรัพย์สิน ตลอดจนการซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์

(2) มอบอํานาจชว่ งเพื'อกระทําการใดๆ แทนลกู ค้าตามอํานาจที'ให้ไว้ในสญญานีแ˚ ละเพิกถอนการมอบอํานาจชว่ ง

(3) กระทําการอื'นใดตามที'จําเป็ นหรือสมควร เพื'อให้บรรลวุ ตั ถป

ระสงค์ของการมอบอํานาจที'ให้ไว้ในสญ

ญานี

7.2. ลกู ค้าตกลงแต่งตงั ˚ และมอบหมายให้บริษัทฯ มีอํานาจกระทําการแทนลกู ค้าในการจองซือ˚ หลกั ทรัพย์หรือรับโอนหลกั ทรัพย์โดย

ใช้ชื'อของบริษัทฯ หรือผ้ท

ี'บริษัทฯ มอบหมายให้เป็ นผ้จู องซือ

และหรือ ถือ/หลกั ทรัพย์แทนลกู ค้า

7.3. ลกู ค้าตกลงแตง่ ตงั ˚ และมอบหมายให้บริษัทฯ มีอํานาจกระทําการแทนลกู ค้าในการรับเงินปันผล และ/หรือห้นุ ปันผลจากบริษัทผ้

ออกหลกั ทรัพย์ที'ลกู ค้าได้นํามาวางเป็ นประกน ถือหลกั ทรัพย์แทนลกู ค้า

การชําระหนีก˚ ับบริษัทฯ โดยใช้ชื'อของบริษัทฯ หรือผู้ที'บริษัทฯ มอบหมายเป็ นผ้

8. ข้อตกลงอ˙ืนๆ

8.1. ลกู ค้าตกลงรับทราบว่าในการคํานวณอํานาจซือ˚ ของลกู ค้า ณ ขณะใดขณะหนึ'ง บริษัทฯ จะคํานวณจากทรัพย์สินสว่ นเกินของ ลกู ค้า ณ ขณะนนั ˚ ตอ่ อตั รามาร์จิน˚ เริ'มต้นของหลกั ทรัพย์ที'ลกู ค้าประสงค์จะซือ˚

กรณีที'ลกู ค้าไม่มีทรัพย์สินส่วนเกิน หากบริษัทฯ ยินยอมให้ลกู ค้านําเงินมาวางเป็ นประกันการซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์เพิ'มเป็ นครัง˚ คราว บริษัทฯ จะคํานวณอํานาจซือ˚ จากจํานวนเงินที'ลกู ค้านํามาวางไว้เฉพาะคราวนนั ˚ ๆ ทงั ˚ นี ˚ เมื'อสิน˚ วนั ทําการของวนั ที'ลกู ค้านํา

เงินดงั กลา่ วมาวางไว้แล้วภายหลงั จากการหกั ทอนบญ

ชี หากมีเงินคงเหลือบริษัทฯ จะทําการโอนเงินคงเหลือนัน˚ ไปบน

ทึกบัญชี

มาร์จิน˚ ของลกู ค้าที'มีอยกู ับบริษัทฯ เสมือนว่าลกู ค้าได้นําเงินมาวางเพิ'ม หรือหากลกู ค้าได้แจ้งความต้องการให้บริษัทฯ ทราบ

ลว่ งหน้า ณ เวลาที'นําเงินมาวางเป็ นประกน บรษัิ ทฯ จะคืนเงินคงเหลือนนั ˚ ให้แก่ลกู ค้าก็ได้

8.2. ลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทฯ หักทอนบัญชีทุกสิน˚ วันทําการ โดยบริษัทฯ คํานวณจากยอดสุทธิในแต่ละวัน ซึ'งได้จากการ

เปรียบเทียบยอดเงินคงเหลือของลกู ค้ากบยอดเงินก้ยู ืมเพื'อซอื ˚ หลกั ทรพย์ั

8.3. บริษัทฯ จะจา่ ยดอกเบีย˚ สําหรับเงินคงเหลือของลกู ค้าในสว่ นที'เกินกวา่ เงินก้ยู ืมเพื'อซือ˚ หลกั ทรัพย์ และเรียกเก็บดอกเบีย˚ เงินกู้ยืม

เพื'อซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ในสว่ นที'เกินกวา่ เงินคงเหลือของลกู ค้าอยา่ งน้อยเดือนละ 1(หนึ'ง) ครัง

เว้นแตจ่ ะตกลงกน

ไว้เป็ นอย่างอื'น

ทงั ˚ นี ˚ บริษัทฯ จะคิดคํานวณและหกั ภาษีอากร ณ ที'จา่ ยไว้ (ถ้ามี) ก่อนที'จะทําการหกั ทอนบญชีระหวา่ งดอกเบีย˚ ที'จะต้องจ่ายกับ

ดอกเบีย˚ ที'จะต้องเรียกเก็บ ณ วนสิน˚ เดือน และลกู ค้ายินยอมให้บริษัทฯ หกั ทอนโดยวิธีปรับปรุงรายการดอกเบีย˚ ดังกล่าวจาก

บญชีมาร์จิน˚ ของลกู ค้า เสมือนวา่ ลกู ค้าได้ถอนเงินหรือนําเงินมาเพิ'มแล้วแตก่ รณี

8.4. ลกู ค้าตกลงวา

หากมีการบงั คบ

ชําระหนีจ˚ ากหลกั ประกันหรือทรัพย์สินแล้วได้เงินไม่พอชําระหนีก˚ ู้ยืมเงิน ลกู ค้าตกลงยินยอมรับ

ผิดชําระในสว่ นที'ขาดให้กบบรษัิ ทฯ พรอมด้ อกเบีย˚ จนกวา่ จะครบถ้วน

8.5. นอกเหนือจากการเปิ ดเผยข้อมลู ตามข้อ 19 ของข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกบการให้บรกิ ารด้านการเงิน ลกู ค้าตกลงยินยอมให้

บริษัทฯ ทําการเปิ ดเผยหรือตรวจสอบข้อมลู เกี'ยวกับลกู ค้าและการซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ของลกู ค้ากับบริษัท ข้อมลู เครดิตแหง่ ชาต

จํากด (National Credit Bureau)

8.6. ลกู ค้าตกลงรับทราบวา

การผ่อนผน

การปฏิบตั ิตามข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การก้ยู ืมเงินเพื'อซือ˚ หลกั ทรัพย์ (Credit Balance)

หรือการละเว้นการใช้สิทธิตามข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการกู้ยืมเงินเพื'อซือ˚ หลกั ทรัพย์ (Credit Balance) นี ˚ โดยบริษัทฯ ใน

คราวใด ให้ถือวา่ การผ่อนผน

หรือการละเว้นดงั กลา่ วเป็ นการผ่อนผน

หรือการละเว้นเฉพาะคราวนนั ˚ เทา่ นนั

รายงานฉบบ

นีจ˚ ด

รายงานการเปิ ดเผยความเส˙ียง

เตรียมขึน˚ เพื'อช่วยให้ท่านมีความเข้าใจถึงความเสี'ยงที'อาจเกิดขึน˚ จากการทําธุรกรรมซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ (รวมถึง

การขายหลกั ทรัพย์โดยไม่มีหลกั ทรัพย์ในครอบครอง) และท่านควรเข้าใจในภาระภาษีที'เกิดขึน˚ จากการเข้าทําธุรกรรมดงั กล่าวครบถ้วนดีแล้ว ทัง˚ นี ˚ ในกรณีที'ท่านมีข้อสงสยั ประการใด ท่านควรปรึกษาที'ปรึกษาทางกฎหมาย ธุรกิจ และภาษี เกี'ยวกับการทําธุรกรรมซือ˚ ขายหลักทรัพย์ ดงั กลา่ ว

โดยการเข้าทําข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงิน รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการแต่งตัง˚ ตัวแทน/

นายหน้าซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ด้วยเงินสด ถือว่าลูกค้าได้รับทราบและเข้าใจในข้อความที'ปรากฏในรายงานฉบบ หลกั ทรัพย์ในตลาดหลกั ทรัพย์ และ/หรือ แหลง่ กลางซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์อื'นใด

นี ˚ ก่อนที'จะเริ'มทําการซือ˚ ขาย

ในการซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์อาจมีความเสี'ยงสงู เนื'องจากความผันผวนของตลาดหลกั ทรัพย์ และความเสี'ยงในเรื'องของการขาดทนุ ก็ เป็ นสิ'งที'เป็ นสาระสําคัญ ทํานองเดียวกับราคาของหลกั ทรัพย์ซึ'งมีความผันผวน และอาจทําให้ราคาหลกั ทรัพย์ตัวใดตัวหนึ'งไม่มีมลู ค่าเลย ดงั นัน˚ ท่านจึงต้องพร้ อมที'จะรับความเสี'ยงนี ˚ นอกจากนี ˚ ท่านควรเข้าทํารายการซือ˚ ขายต่อเมื'อท่านได้เข้าใจถึงลกั ษณะและขอบเขตของสิทธิ

ภาระผกู พน

และความเสี'ยงที'เกี'ยวข้องอยา่ งครบถ้วนเสียก่อน ยกตวั อยา่ งเชน

ในกรณีของใบสําคญ

แสดงสิทธิอนพ

นั ธ์ซงึ' ทา่ นไมส่ ามารถที'จะใช้

สิทธิตามใบสําคญ

แสดงสิทธิอนพ

ันธ์ได้หลงั วน

ที'หมดอายุ นอกจากนี ˚ ท่านควรต้องพิจารณาด้วยว่ารายการซือ˚ ขายนนั ˚ ๆ เหมาะสมกับท่าน

หรือไม่อย่างไร โดยพิจารณาจากวตถป

ระสงค์การลงทน

และสถานะทางการเงินของท่านเอง รวมทงั ˚ ควรปรึกษาที'ปรึกษาทางกฎหมายธุรกิจ

และภาษีของทา่ นก่อนทําธุรกรรมซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ใดๆ อีกทงั ˚ ทา่ นได้รับทราบถึงลกั ษณะความเสี'ยงตา่ งๆ อนั อาจเกิดได้จากการขายหลกั ทรัพย์ โดยไม่มีหลกั ทรัพย์ในครอบครอง เช่น ความผันผวนขึน˚ ลงของดชั นีตลาดหลกั ทรัพย์ ความผันผวนของมลู คา่ หลกั ทรัพย์ ความเสี'ยงอนั อาจเกิด จากการเปลี'ยนแปลงกฎหมาย กฎระเบียบ และประกาศที'เกี'ยวข้องตา่ งๆ กบั ธุรกรรมการก้ยู ืมเงินเพื'อซือ˚ หลกั ทรัพย์ (Credit Balance) นี ˚

สําหรับบคุ คลตา่ งด้าวที'ถือห้นุ ที'กําหนดให้คนไทยเป็ นผ้ถู ือและคนไทยที'ถือห้นุ ที'กําหนดให้บคุ คลตา่ งด้าวเป็ นผ้ถู ือนนั บคุ คลดงั กลา่ ว

อาจไม่มีสิทธิในการลงทะเบียนเป็ นผู้ถือกรรมสิทธ˚ิในห้น

ดงั กล่าวในนามของตนได้ ทงั ˚ นี ˚ ขึน˚ อยกู ับสด

ส่วนการถือกรรมสิทธ˚ิของบุคคลตา่ งด้าว

ของบริษัทผ้อู อกหลกั ทรัพย์นนั ˚ ๆ และในกรณีที'ห้นุ นนั ˚ ไมไ่ ด้ลงทะเบียนในชื'อของบคุ คลดงั กลา่ ว บคุ คลดงั กลา่ วก็จะไม่มีสิทธิได้รับประโยชน์ใดๆ

จากผ้อู อกหลกั ทรัพย์นนั อนั ได้แก่ เงินปันผล และสิทธิในการออกเสียงลงคะแนน เป็ นต้น และสําหรบั บคุ คลที'กระทําการใดๆ เพื'อประโยชน์ของ

บคุ คลตา่ งด้าวในการรับสิทธิดงั กลา่ วอาจได้รับโทษทางอาญา และหากทา่ นเป็ นบคุ คลตา่ งด้าวที'ถือห้นุ ที'กําหนดให้คนไทยเป็ นผ้ถู ือ หรือเป็ นคน

ไทยที'ถือห้น

ที'กําหนดให้บค

คลตา่ งด้าวเป็ นผ้ถู ือ ท่านต้องยอมรับถึงบรรดาความเสี'ยงทงั ˚ หมดที'อาจเกิดขึน˚ จากการถือครองห้น

ดงั กลา่ ว อีกทงั

ต้องยอมรับด้วยว่า ไม่ว่ากรณีใดก็ตาม บริษัทหลกั ทรัพย์หยวนต้า (ประเทศไทย) จํากัด ไม่สามารถช่วยเหลือท่านไม่ว่าโดยวิธีการใดๆ เพื'อให้ ทา่ นได้มาซงึ' สิทธิใดๆ ในห้นุ ดงั กลา่ วจากผ้อู อกหลกั ทรัพย์

นอกจากนี ˚ บรรดาทรัพย์สินและมลค่าของทรัพย์สินในบัญชีของท่านนัน˚ จะไม่ได้รับความคุ้มครองตามกฎหมายว่าด้วยสถาบัน

ค้มุ ครองเงินฝากหรืออยภ่

ายใต้การค้มุ ครองจากหน่วยงานรัฐบาลอื'นใด หรือการประกน

ภยั ใดๆ

สําหรับผ้ถู ือบญ

ชีมาร์จิน

(ระบบเครดติ บาลานซ์) นอกเหนือจากความเสี'ยงข้างต้น ทา่ นได้รับแจ้งและรับทราบถึงเรื'องดงั ตอ่ ไปนี

▪ การก้ยู ืมเงินเพื'อการลงทน ถือได้วา่ เป็ นการดําเนินการอยา่ งหนึ'งเพื'อเพิ'มผลทางการเงิน วิธีการที'จะทําให้ได้รบั กําไรจาก

การเพิ'มผลทางการเงินนัน

ผลตอบแทนที'ได้รับจากการลงทน

ดงั กลา่ วจะต้องสงู กว่าต้นทน

ของเงินที'กู้ยืมมา นอกจากนี

กลวิธีในการเพิ'มผลทางการเงินก็อาจทําให้เกิดผลกําไรหรือขาดทน

ในการลงทน

ก็ได้ ทงั ˚ นี ˚ หากต้องการผลตอบแทนทาง

การเงินสงู มากเทา่ ใด ความเป็ นไปได้ที'จะเกิดผลกําไรหรือผลขาดทนุ ก็จะยิ'งเพิ'มมากขึน˚ เทา่ นนั

▪ มลู คา่ ของหลกั ทรัพย์ที'วางเป็ นหลกั ประกน

จะถกู ทําการปรับปรุงให้เป็ นปัจจบ

นตามราคาปิ ดของหลกั ทรัพย์นัน˚ ๆ ซงึ' การ

ปรับปรุงมลู คา่ หลกั ทรัพย์ดงั กลา่ วอาจจะสง่ ผลให้อํานาจซือ˚ ของทา่ นเพิ'มขึน˚ หรือลดลงได้

รายงานฉบบ

นี ˚ มิได้จดั ทําขึน˚ โดยมีวตั ถป

ระสงค์เพื'อเปิ ดเผยบรรดาความเสี'ยงและแงม

มที'เป็ นสาระสําคญ

ทงั ˚ หมดที'เกี'ยวข้องกับการ

ทําธุรกรรมซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ในตลาดหลกั ทรัพย์หรือแหลง่ กลางซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์อื'นใด

-ข้อกําหนดเพิ˙มเติมฉบับนี˚จะบังคับใช้กับลูกค้าก็ต่อเม˙ ลกู ค้าและบรษัิ ทฯ ได้ตกลงเขาทา้ ํ ธุรกรรมนเ˚ี ทา่ นั˚น-

ขอ้ กาํ หนดเพ˙ิมเติมเก˙ียวกับการยืมและใหย้ ืมหลักทรพั ย์

1. ข้อความเบีอ˚ งต้น

1.1 ข้อกําหนดเพิ'มเติมนีท˚ ําขึน˚ เพื'อกําหนดเงื'อนไข สิทธิ หน้าที' ข้อรับรอง ข้อปฏิบัติต่างๆ ที'เป็ นการเฉพาะที'เกี'ยวกับการยืมและ ให้ยืมหลกั ทรัพย์

1.2 ข้อกําหนดเพ˙ิมเติมเก˙ียวกับการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ฉบับนี˚ จะใช้บังคับระหว่างบริษัทฯ และลูกค้าทันที เม˙ือ (ก) ลูกค้าลงนามในหนังสือแจ้งความประสงค์เพ˙ิมเติมเก˙ียวกับการสมัครใช้บริการการยืมหรือให้ยืมหลักทรัพย์ และ จัดส่งหนังสือดังกล่าวมายังบริษัทฯ ตามวิธีท˙ีบริษัทฯ กําหนด และ (ข) บริษัทฯ ตอบรับการให้บริการแก่ลูกค้าไม่ว่า จะในรูปแบบท˙ีเป็ นลายลักษณ์อักษรหรือไม่ก็ตาม โดยลูกค้ายอมรับและตกลงผูกพันตามตามเง˙ือนไขในข้อกาํ หนด

และเง˙อ

นไขเก˙ียวกับการให้บริการด้านการเงน

และเอกสารธุรกรรมต่างๆ ท˙เี ก˙ียวข้อง

ทัง˚ นี˚ บริษัทฯ มีสิทธิในการปฏิเสธการให้บริการ หากบริษัทฯ พบว่าลูกค้าไม่มีความเหมาะสมเพียงพอในการทํา ธุรกรรม หรือการให้บริการของบริษัทฯ อาจขัดหรือแย้งต่อกฎหมาย หรือด้วยเหตุอ˙ืนใดแล้วแต่ดุลพินิจของบริษัทฯ โดยลูกค้าไม่มีสิทธิเรียกร้องให้บริษัทฯ รับผิดต่อความเสียหายใดๆ อันเกิดจากการปฏิเสธการให้บริการของบริษัทฯ

เว้นแต่กรณีท˙ีเกิดขึนโดยการจงใจหรือประมาทเลินเล่อของบริษัทฯ กรรมการ พนักงาน ตัวแทนหรือผู้แทนของ

บริษัทฯ โดยบริษัทฯ จะรับผิดชอบเพียงเท่าท˙ความเสียหายทเ˙ี กิดขนึ˚ จรงิ

1.3 ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการยืมและให้ยืมหลกั ทรัพย์นี ˚ ซึ'งต่อไปจะเรียกว่า “ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการยืมและให้ยืม หลักทรัพย์” รวมถึงเอกสารอื'นใดที'เกี'ยวข้ อง เป็ นส่วนหนึ'งของเอกสารธุรกรรม ตามที'ได้นิยามไว้ในข้อกําหนดและเงื'อนไข เกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงินที'ลูกค้าได้ตกลงทํากับบริษัทฯ (“ข้อกําหนดและเง˙ือนไขเก˙ียวกับการให้บริการด้าน

การเงน”)

1. 4 ผ้ใู ห้ยืมตกลงจะให้ยืมหลกั ทรัพย์ (“หลักทรัพย์ท˙ใี ห้ยืม”) แก่ผ้ยู ืมเป็ นคราวๆ เมื'อได้รับหลกั ประกนซงึ' ผ้ยู ืมจะมอบให้ไว้และผ้ยู ืม

มีหน้าที'ต้องส่งมอบหลกั ทรัพย์เทียบเท่าให้แก่ผู้ให้ยืมตามข้อกําหนดและเงื'อนไขของข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการยืมและ ให้ยืมหลกั ทรัพย์นี ˚

1.5 ธุรกรรมการให้ยืมและยืมหลกั ทรัพย์ใดๆ และทงั ˚ ปวงระหว่างคสู ญญา (โดยจะเรียกแยกแต่ละรายการและเรียกรวมกันหลาย

รายการว่า “การให้ยืมหลักทรัพย์”) นัน ให้อยู่ภายได้บังคับของข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการยืมและให้ยืมหลกั ทรัพย์นี

ตามที'อาจมีการเพิ'มเติม แก้ ไข หรือปรับปรุง โดยคู่สัญญาในหนังสือยืนยันธุรกรรม หลักประกันทัง˚ หลายที'ใด้วางไว้ตาม

ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การยืมและให้ยืมหลกั ทรัพย์นี ˚ ให้ถือเป็ นหลกั ประกน

สําหรับสิทธิเรียกร้ องใดๆ ทงั ˚ ปวงในปัจจบ

นหรือ

ในอนาคตเกี'ยวกบ

2. คาํ จาํ กัดความ

การให้ยืมหลกั ทรัพย์

2.1 เว้นแต่จะได้มีการนิยามไว้เป็ นการเฉพาะในข้ อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงิน คําดังต่อไปนีใ˚ ห้มี ความหมายตามที'ได้นิยามไว้ดงั ตอ่ ไปนี ˚

(ก) “กฎระเบียบ” หมายถึง พระราชบญ

ญัติหลกั ทรัพย์ฯ ตลอดจนกฎหมายและระเบียบซึ'งใช้บงั คบกบ

การให้ยืมและการ

ยืมหลกั ทรัพย์ ตามที'อาจมีการแก้ไขเพิ'มเติมต่อไป รวมตลอดถึงพระราชกําหนดซึ'งออกตามประมวลรัษฎากรว่าด้วย การลดอัตราและยกเว้นรัษฎากร (ฉบับที' 331) พ.ศ. 2541 รวมทัง˚ กฎหมาย ประกาศ และระเบียบอื'นๆ ว่าด้วยภาษี อากร ตามที'อาจมีการแก้ไขเพิ'มเติมตอ่ ไป

(ข) “ผู้ประกอบการ” หมายถึง นิติบุคคลใดที'ใด้ระบุไว้ในข้อ 2(3) ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาด หลกั ทรัพย์ที' กธ. 8/2551 ลงวนั ที' 16 กรกฎาคม พ.ศ. 2551 และที'อาจมีการแก้ไขเพิ'มเติมตอ่ ไป

(ค) “หลักทรัพย์ ท˙ีให้ ยืม” หมายถึง หลักทรัพย์ทุกประเภทตามที'ได้ นิยามหรือกําหนดไว้ ให้ เป็ นหลักทรัพย์ตาม

พระราชบญ

ญัติหลกั ทรัพย์ฯ ซึ'งเป็ นหลกั ทรัพย์ที'ศน

ย์รับฝากหลกั ทรัพย์ทําหน้าที'เป็ นนายทะเบียน หรือหลกั ทรัพย์อื'นๆ

ที'ได้รับอนุญาตให้ทําการยืมหรือให้ยืมได้ตามกฎระเบียบ โดยคู่สัญญาจะตกลงกันกําหนดหลักทรัพย์ที'ให้ยืมแต่ละ

รายการไว้ในเอกสารยืนยนรายการสําหรบั หลกั ทรัพย์ที'ให้ยืมแตล่ ะรายการ ทงั ˚ นี ˚ การให้ยืมหลกั ทรพย์ั อาจจดั ทําขึน˚ เพื'อ

วตั ถประสงค์ดงั ตอ่ ไปนี

(1) เพื'อให้ผ้ยู ืมหรือบคุ คลอื'นใดสามารถปฏิบตั ิตามข้อกําหนดการสง่ มอบภายได้ธุรกรรมการขายได้

(2) เพื'อให้ผ้ยู ืมหรือบคุ คลอื'นใดสามารถคืนหลกั ทรัพย์ภายใต้ธุรกรรมการให้ยืมหลกั ทรัพย์ก่อนหน้านนั ˚ ได้ หรือ

(3) เพื'อให้ผ้ยู ืมสามารถจะปฏิบตั ิตามวตั ถป

3. ธุรกรรมท˙จี ัดทาํ ในฐานะตัวแทน

ระสงค์ใดๆ ตามที'กฎระเบียบพงึ อนญ

าตให้ทําได้

3.1 ภายใต้บงั คบ

ของบทบญ

ญัติในข้อนี ˚ผู้ให้ยืมอาจจะทําการให้ยืมหลกั ทรัพย์ในฐานะที'เป็ นตวั แทน (ซึ'งเรียกว่า “ตัวแทน”) ของ

บุคคลภายนอก (ซึ'งจะเรียกว่า “ตัวการ”) ทงั ˚ นี ˚ ไม่ว่าตนจะมีฐานะเป็ นผู้เก็บรักษาทรัพย์หรือผู้จด

การลงทน

หรืออื'นๆ ด้วยก็ได้

(การให้ยืมที'ได้ทําขึน˚ ดงั กลา่ วจะอ้างถึงในข้อนีว˚ า “ธุรกรรมการเป็ นตัวแทน”)

3.2 ผ้ใู ห้ยืมอาจจะเข้าทําธุรกรรมการเป็ นตวั แทนได้เฉพาะในกรณีตอ่ ไปนีเ˚ ทา่ นนั ˚ (1) เมื'อมีการระบวุ า่ เป็ นธุรกรรมการเป็ นตวั แทนในขณะเข้าทํารายการนนั ˚

(2) ผู้ให้ยืมทําการให้ยืมดงั กลา่ วแทนตวั การรายเดียว โดยได้เปิ ดเผยตวั การนัน˚ ตอ่ ผู้ยืมแล้ว (ไม่ว่าโดยการระบชุ ื'อหรือการ

อ้างอิงถึงรหสั หรือเครื'องหมายบง่ ชีต˚ ามที'คสู่ ญ ที'ตนทําการให้ยืมนนั ˚

ญาได้ตกลงกน

ให้นํามาใช้ในการอ้างอิงถึงตวั การ ที'ได้ระบไุ ว้นนั ˚ ) ในขณะ

(3) ในขณะที'ทําการให้ยืม ผู้ให้ยืมมีอํานาจทําการให้ยืมและชําระหนีท˚ ัง˚ ปวงของตัวการนัน˚ ตามสัญญาที'ได้ระบุไว้ใน ข้อ 3.4 (2) ข้างลา่ งนี ˚ แทนตวั การดงั กลา่ ว

3.3 ผู้ให้ยืมตกลงยอมรับว่าหากตนเข้าทําธุรกรรมการเป็ นตวั แทน ตนจะแจ้งให้ผู้ยืมทราบถึงข้อเท็จจริงในทน จดั หาข้อมลู เพิ'มเติมให้แก่ผ้ยู ืมเมื'อผ้ยู ืมร้องขอตามสมควรเกี'ยวกบั

(1) กรณีใดๆ ที'ถือเป็ นการมีหนีส˚ ินล้นพ้นตวั ของตวั การที'เกี'ยวข้อง หรือ

ทีที'ตนทราบ และจะ

(2) การทําผิดคํารับรองใดๆ ที'ได้ให้ไว้ในข้อ 3.5 ข้างลา่ งนี ˚หรือกรณีหรือเหตกุ ารณ์ใด อนั ยงั ผลให้คํารับรองใดๆ ดงั กลา่ วนนั

ไมเ่ ป็ นความจริง หากมีการให้คํารับรองซํา˚ โดยอ้างอิงถึงข้อเท็จจริงในปัจจบน

3.4 (1) ธุรกรรมการเป็ นตัวแทนแต่ละรายการจะเป็ นธุรกรรมระหว่างตัวการที'เกี'ยวข้องกับผู้ยืมและไม่มีบุคคลใดนอกจาก

ตวั การที'เกี'ยวข้องกบ

ผู้ยืมเป็ นคสู่ ญ

ญาหรือเป็ นผู้มีสิทธิหรือภาระหน้าที'ภายใต้ธุรกรรมการเป็ นตวั แทนรายการนัน

อนึ'ง

โดยไมเ่ ป็ นการจํากดั ความหมายของข้อความก่อนหน้านี ˚ ผ้ใู ห้ยืมไมจ่ ําต้องรับผิดในฐานะตวั การในการปฏิบตั ิการชําระ หนีภ˚ ายใต้ธุรกรรมการเป็ นตวั แทนรายการใด แต่ทงั ˚ นีข˚ ้อความดงั กล่าวจะไม่เปลี'ยนแปลงความรับผิดใดๆ ของผู้ให้ยืม

ตามบทบญญัติอื'นใดในข้อนี

(2) บทบัญญัติแห่งข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์นีท˚ ัง˚ ปวงจะนํามาใช้บังคับแยกต่างหากใน

ระหวา่ งผ้ยู ืมกบตวั การแตล่ ะรายที'ตวั แทนไดเข้้ าทําธุรกรรมการเป็ นตวั แทนรายการหนึ'งหรอหื ลายรายการเพื'อตวั การนนั

เสมือนว่าตัวการดังกล่าวแต่ละรายเป็ นคู่สัญญาภายใต้ สัญญากับผู้ยืมแยกต่างหาก โดยสัญญานัน˚ มีข้ อความ

เหมือนกบ

ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การยืมและให้ยืมหลกั ทรัพย์นีท˚ กุ ประการ ยกเว้นข้อความในวรรคนี ˚ และเสมือนวา

ตวั การเป็ น ผ้ใู ห้ยืมภายใต้สญญาดงั กลา่ วด้วย

ทงั ˚ นี ˚ โดยมีเงื'อนไขวา

หากปรากฏกรณีผิดนัดหรือเหตกุ ารณ์อน

พึงถือเป็ นกรณีผิดนด

หากผู้ยืมมีหนังสือบอกกลา่ วแล้ว

ให้ผู้ยืมมีสิทธิที'จะสง่ หนังสือบอกกลา่ วต่อตวั การเพื'อประกาศว่าเกิดกรณีผิดนัดขึน˚ แล้วในสว่ นที'เกี'ยวกับตวั การ หากผ้

ยืมมีหนงั สือบอกกลา่ วเชน

นนั ˚ แล้วเนื'องจากกรณีดงั กลา่ ว ให้ถือวา่ ได้เกิดกรณีผิดนดั ขึน˚ ในสว่ นที'เกี'ยวกบ

ตวั การ ในขณะ

ที'ถือได้วา่ มีการสง่ หนงั สืxxxxxxxx xxxxนนั

(3) บทบัญญัติข้างต้นนี ˚ จะไม่มีผลกระทบต่อการบังคับใช้ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์นีใ˚ น

ระหวา่ งผ้xx xมกบ

ผ้ใู ห้ยืมเกี'ยวกบ

ธุรกรรมใดๆ ที'ผ้ใู ห้ยืมอาจจะทําขึน˚ เพื'อประโยชน์ของตนเองในฐานะตวั การ

3.5 ผ้ใู ห้ยืมขอรับรองตอ่ ผ้xx xมวา ทกุ ครงั ˚ ที'ตนเข้าทําธุรกรรมใดหรอพยื ายามเข้าทําธุรกรรมใดที'เป็ นธุรกรรมการเป็ นตวั แทน ตนจะต้อง

ได้รับมอบอํานาจโดยชอบให้ทําการให้ยืมดxx xxxx ว รวมทงั ˚ ชําระหนีอ˚ นเกิดขึน˚ ตามธุรกรรมดxx xxxx วแทนบคุ คลที'ตนระบไุ ว้ว่าเป็ น

ตวั การในสว่ นของธุรกรรมนนั ˚ ๆ และชําระหนีท˚ งั ˚ ปวงของบคุ คลดxx xxxx วตามสญ ด้วย

4. ข้อตกลงการให้ยืมหลักทรัพย์และการยืนยันธุรกรรม

ญาที'ได้ระบไุ ว้ในข้อ 3.4 (2) แทนบคุ คลดxx xxxx ว

4.1 หากคสู่ ญ

ญาได้บรรลขุ ้อตกลงเกี'ยวกบ

ข้อกําหนดและเงื'อนไขของธุรกรรมการให้ยืมหลกั ทรัพย์แตล่ ะรายการแล้ว บริษัทฯ จะสง

หนงั สือยืนยนั ธุรกรรมให้แก่คสู่ ญญาฝ่ ายตรงข้ามโดยไมช่ กั ชา้ (“หนงสือั ยืนยัน”) โดยระบถุ ึงข้อกําหนดและเงื'อนไขของธุรกรรม

ดxx xxxx ว พร้อมทงั ˚ รายละเอียดของหลกั ประกxxx'ผ้xx xมจะมอบให้ไว้ด้วย

4.2 หากไมม

ีคําคดั ค้านเป็ นหนังสือจากผู้รับหนังสือยืนยน

ภายในระยะเวลาที'ระบุไว้ในข้อกําหนดและเงื'อนไขเพิ'มเติม เว้นแตก่ รณีมี

ข้อผิดพลาดที'ปรากฏชดั แจ้งให้xxxxxx คสู่ ญ ดxx xxxx ว

ญาทงั ˚ หลายผกู พนั ตามข้อกําหนดและเงื'อนไขที'ระบไุ ว้ในหนงั สือยืนยนั การทําธุรกรรม

4.3 ในกรณีที'ข้อความหรือเงื'อนไขในข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการยืมและให้ยืมหลกั ทรัพย์ฉบับนีแ˚ ละในหนังสือยืนยันมีความ

ขดั แย้งกน

คสู่ ญ

ญาตกลงให้ยดึ ถือข้อความหรือเงื'อนไขในหนงั สือยืนยนั เป็ นหลกั ในการใช้บงั คบ

5. การส่งมอบหลักทรัพย์ท˙ใี ห้ยืม

5. 1 ผ้ใู ห้ยืมมีหน้าที'สง่ มอบหลกั ทรัพย์ที'ให้ยืมและผ้xx xมตกลงจะสง่ มอบหลกั ประกน

ในรูปแบบของหลกั ทรัพย์ โดยวิธีตอ่ ไปนี

(1) กรณีที'เป็ นรูปแบบใบหลักทรัพย์ คู่สัญญาแต่ละฝ่ ายรับว่าจะสลักหลัง หรือดําเนินการเพื'อให้ มีการสลักหลังใบ หลกั ทรัพย์ของหลกั ทรัพย์ที'ให้ยืม ในกรณีที'หลกั ทรัพย์ที'ให้ยืมหรือหลกั ประกันจะต้องมีวิธีการโอนนอกเหนือจากการ

สลกั หลง

คสู่ ญ

ญาแตล่ ะฝ่ ายมีหน้าที'จดั ทําและสง่ มอบเอกสารที'จําเป็ นทงั ˚ หลายตามข้อกําหนดของกฎหมายที'บงั คบ

ใช้

ดxx xxxx ว หรือ

(2) กรณีที'เป็ นรูปแบบไร้ ใบหลักทรัพย์ คู่สัญญาแต่ละฝ่ ายตกลงจะดําเนินการให้มีการฝากหลักทรัพย์ที'ให้ยืมหรือ หลักประกันเข้ าบัญชีรับฝากทรัพย์ตามข้ อตกลงที'มีขึน˚ ระหว่างxxxxxxxxxxx˚ สองฝ่ าย หากหลักทรัพย์ที'ให้ยืมหรือ

หลกั ประกันได้มีการฝากไว้กับศนย์รับฝากหลกั ทรพั ย์ฯ แล้ว ผู้ให้ยืมและผู้ยืมมีหน้าที'ดําเนินการสง่ มอบให้เป็ นไปตาม

xxxxxxxของศนู ย์รับฝากหลกั ทรัพย์ฯ

5. 2 โดยข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์นี ˚ ผู้ให้ยืมตกลงว่าจะจด

ทําและส่งมอบเอกสารอันจําเป็ นทงั ˚ ปวง

พร้อมทงั ˚ จดั ทําคําสงั' อนจําเป็ นทงั ˚ ปวงเพื'อจดั ให้xxxxx กรรมสิทธ˚ิ และสว่ นได้เสียทงั ˚ หมดในหลกั ทรพxxx xx'ให้ยืมโอนเปxx'ยนมือมายง

ผู้ยืมเมื'อมีการส่งมอบหลกั ทรัพย์นนั ˚ ตามข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการยืมและให้ยืมหลกั ทรัพย์นี ˚โดยปราศจากxxxxxยดึ หน่วง

xxxxxหลกั ประกน

6. หลักประกัน

และภาระผกู พนั อยา่ งใดๆ ทงั ˚ ปวง

6.1 ผู้ยืมมีหน้าที'ต้องจดั หาทรัพย์สินอนเป็ xxx'ยอมรับของผ้ใู ห้ยืม (“หลักประกัน”) มอบให้แก่ผู้ให้ยืมโดยมีมxx คา่ (ตามที'ได้นิยามไว้

ในในข้อ &.& นี)˚ เท่ากับมลค่าหลักประกันที'กําหนด เมื'อมีการส่งมอบหลักทรัพย์ที'ให้ยืม อย่างไรก็ตาม กรณีที'ผู้ให้ยืมเป็ น

ผู้ประกอบการ (Market Professional) คู่สัญญาจะตกลงกันเป็ นอย่างอื'นโดยระบุไว้ในหนังสือยืนยันตามที'พึงทําได้ ตาม

กฎxxxxxxx ทงั ˚ นี ˚ ผู้ให้ยืมจะต้องให้การยืนยน

และรับรองไว้ในหนังสือยืนยน

ว่า ตนเป็ นผู้ประกอบการ ผู้ให้ยืมจะชําระดอกเบีย

สําหรับหลักประกันที'เป็ นเงินสดในอัตราที'ตกลงกันระหว่างคู่สัญญา“xxxxxxหลักประกันท˙ีกําหนด” จะเท่ากับมลค่าของ

หลกั ทรัพย์ที'ให้ยืมบวกด้วยมxx คา่ สว่ นตา่ งของหลกั ประกน

ตามที'ได้ตกลงกน

ไว้ (“ส่วนต่าง”)

6.2 เว้นแต่คสู ญญาจะได้ตกลงกันไว้เป็ นอย่างอื'นในหนังสือยืนยัน ผู้ยืมตกลงว่าจะส่งมอบหลักประกันให้แก่ผู้ให้ยืมเมื'อมีการส่ง

มอบหลกั ทรัพย์ที'ให้ยืมและจะต้องจดั ทําและสง่ มอบเอกสารที'จําเป็ นทงั ˚ ปวง หรือสงั' การตา่ งๆ เพื'อจดั การให้xxxxx กรรมสิทธ˚ิ และ

ส่วนได้เสียทงั ˚ หมดเหนือหลกั ประกันที'เกี'ยวข้องนัน ภาระผกู พนั ทงั ˚ ปวง

โอนเปxx'ยนมือมายงั ผู้ให้ยืมโดยปราศจากสิทธิยึดหน่วง หลักประกันและ

6.3 หลกั ประกันจะต้องอยใู นประเภทที'ได้ระบุรายการไว้ดงั ต่อไปนี ˚ซึ'งหลกั ประกันดงั กล่าวอาจจะถกู ยึดหรือชําระคืนไม่ว่าทงั ˚ หมด

หรือแตบ

างสว่ น ตามข้อกําหนดและเงื'อนไขแหง่ ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การยืมและให้ยืมหลกั ทรัพย์นีก˚ ็ได้

(1) เงินสดเป็ นเงินบาท

(2) หนงั สือคํา˚ ประกxxx'ออกโดยธนาคารพาณิชย์อนั เป็ xxx'ยอมรบั ของหรอกํื าหนดไว้โดยผ้ใู ห้ยืม

(3) หลกั ทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลกั ทรัพย์แหง่ ประเทศไทย และ/หรือ ตลาดหลกั ทรัพย์ใหม (4) หลกั ทรัพย์อื'นใดตามที'บริษัทจะได้มีการประกาศกําหนดเป็ นคราวๆ ไป

6.4 ให้คู่สัญญาตกลงโดยระบุในหนังสือยืนยนว่าหลักประกันนัน˚ จัดให้ไว้สําหรับการให้ยืมหลักทรัพย์รายใด การเปxx'ยนxxxxx

หลกั ประกน

นนั

ยอ่ มทําได้ตามข้อ 8.6

6.5 เว้นแตก่ ฎxxxxxxxจะกําหนดไว้เป็ นประการอื'น ให้คํานวณมxx คา่ หลกั ประกน ดงั นี

(1) ในกรณีที'หลกั ประกน

เป็ นเงินสด หนงั สือคํา˚ ประกน

หรือแสตนบายเล็ตเตอร์ออฟเครดิต (Stand-by Letter of Credit) ท

ได้กําหนดจํานวนเงินไว้เป็ นเงินบาท มxx คา่ หลกั ประกนได้แก่มxx คา่ ที'ตราไว้ และ

(2) ในกรณีที'หลกั ประกันเป็ นหลกั ทรัพย์ ราคาอ้างอิงได้แก่ราคาปิ ดของหลกั ทรัพย์ดงั กล่าวตามที'ได้รายงานไว้โดยตลาด

รอง (Secondary Market) สําหรับหลกั ทรัพย์ดงั กล่าว ในวน ปรากฏราคาปิ ดดxx xxxx ว ให้ใช้ราคาอ้างอิงตามกฎxxxxxxx

ทําการก่อนหน้าวน

คํานวณมxx ค่าที'เกี'ยวข้อง หรือหากไม

6.6 คําว่า “xxxxx x” ที'กล่าวถึงในข้ อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์นีใ˚ นส่วนที'เกี'ยวกับหลักทรัพย์หรือ

หลกั ประกน หน้านี ˚

ใดๆ หมายถึง ราคาหรือมxx คา่ อ้างอิงของหลกั ทรัพย์หรือหลกั ประกน

ดxx xxxx ว ซงึ' ได้กําหนดขึน˚ ตามความในวรรคก่อน

7. การปรับxxxxxxหลักประกัน

7. 1 หากมxx ค่ารวมของหลกั ประกันสําหรับการยืมหลกั ทรัพย์ที'ยงั xxxxxxคืนทงั ˚ หมดในวน

เดียวกันนัน˚ มีมxx ค่ารวมน้อยกว่ามxx ค่ารวม

ของxxxxxxหลักประกันที'กําหนด ณ เวลาสิน˚ xxxxxxทําการวันใดๆ และเมื'อได้รับการร้ องขอจากผู้ให้ยืม ผู้ยืมจะต้องจัดหา

หลกั ประกนเพิ'มเติมแก่ผ้ใู ห้ยืมเป็ นจํานวนเงินและตามประเภทที'ผ้ใู ห้ยืมกําหนดขึน˚ ตามxxxxx เพื'อเพิ'มเติมมxx คา่ หลกั ประกันท

ขาดไปให้ครบxxxxxxหลักประกันที'กําหนด หากผู้ยืมจะต้องโอนหลักประกันเพิ'มเติมนอกเหนือจากเงินสด ผู้ยืมมีxxxxxตาม

ดลุ xxxxxของตนที'จะสง่ มอบเงินสดในจํานวนที'เทา่ กบ

มxx คา่ หลกั ประกx

xx'เพิ'มขึน˚ ตามที'ผ้ใู ห้ยืมกําหนดภายใต้บงั คบ

ของวรรคนี

7.2 หากมxx ค่ารวมของหลกั ประกันสําหรับการยืมหลกั ทรัพย์ที'ยงั xxxxxxคืนทงั ˚ หมดในวนเดียวกันนัน˚ มีจํานวนเกินกว่ามxx ค่ารวมของ

มลค่าของหลักประกันที'กําหนด ณ เวลาสิน˚ xxxxxxทําการวันใดๆ และเมื'อได้รับการร้ องขอจากผู้ยืม ผู้ให้ยืมจะต้องชําระคืน

หลกั ประกันเงินสดดงั กล่าวหรือส่งมอบแก่ผู้ยืมซึ'งหลกั ประกันที'เทียบเท่าตามที'ผู้ยืมกําหนดขึน˚ ตามxxxxx เพื'อลดจํานวนมล คา่ ที'เกินให้น้อยลง

7.3 หากคสู่ ญ

ญาทงั ˚ สองฝ่ ายตา่ งมีหน้าที'ที'จะต้องสง่ มอบหลกั ประกน

เพิ'มเติมหรือสง่ มอบคืนหลกั ประกx

xx'เทียบเทา่ ให้แก่กน

มxx คา

ของหลกั ประกน

เพิ'มเติมหรือหลกั ประกx

xx'เทียบเทา่ ซึ'งจะต้องสง่ มอบหรือสง่ มอบคืนโดยคสู่ ญ

ญาแตล่ ะฝ่ ายนนั

จะต้องถกู นํามา

หกั กลบกน

ก่อนเพื'อหาสว่ นตา่ งที'คสู่ ญ

ญาฝ่ ายหนึ'งมีอยเู่ กินกวา่ คสู่ ญ

ญาอีกฝ่ ายหนงึ' และเป็ นจํานวนที'เกินกวา่ จํานวนที'คสู่ ญญา

ทงั ˚ สองฝ่ ายตกลงไม่เรียกให้วางหรือคืนหลกั ประกัน (“ความเส˙ียงสุทธิ”) ตามที'ระบุไว้ในข้อกําหนดและเงื'อนไขเพิ'มเติมและ xxxxxxxxxx xxxx'มีส่วนต่างเกินกว่าคู่สัญญาอีกฝ่ ายหนึ'งนัน˚ จะต้องส่งมอบหลักประกันเพิ'มเติมหรือส่งมอบคืนหลักประกันท

เทียบเทา่ ให้แก่คสู่ ญ

ญาอีกฝ่ ายหนึ'งเป็ นจํานวนเทา่ กบ

xxxxxxx'xxxxx xxxxxx xxx

8. การส่งมอบหลักทรัพย์ท˙เี ทย

บเท่าหรือหลักประกันท˙เี ทย

บเท่า

8.1 คําว่า “เทียบเท่า” ให้หมายถึง หลักทรัพย์ที'ได้ออกให้โดยผู้ออกหลักทรัพย์รายเดียวกันและอยู่ในประเภท มีมลค่าที'ตราไว้

ลกั ษณะ และจํานวนxxxxเดียวกับหลกั ทรัพย์ที'ให้ยืม หรือหลกั ทรัพย์ที'เป็ นหลกั ประกัน แล้วแต่กรณี หากหลกั ทรัพย์ดxx xxxx วถกู แปลงสภาพ แบ่งแยก รวม ไถ่ถอน ถกู เสนอซือ˚ ตามคําเสนอซือ˚ หลกั ทรัพย์ในการครอบงํากิจการ ถกู เปxx'ยนแปลงมxx คา่ ที'ตราไว้ มีการออกหลกั ทรัพย์xxxxx มีการให้xxxxxผู้ถือหลกั ทรัพย์จองซือ˚ หลกั ทรัพย์ มีการควบบริษัท หรือการรวมกิจการในรูปแบบอื'น

หร่ ือกรณีอื'นใดที'มีลกั ษณะคล้ายคลึงกบ

กรณีที'ใด้ระบไุ ว้ข้างต้น และคสู่ ญ

ญาฝ่ ายตรงข้ามพงึ มีxxxxxxx'จะเข้าร่วมในกิจกรรมหรือ

การเปxx'ยนแปลงใดๆ ดxx xxxx วได้หากตนยงั xxถือครองหลกั xxxxxxxxxx ให้คําวา “เทียบเทา่ ” มีความหมายดงั ตอ่ ไปนี

(1) ในกรณีที'มีการแปลงxxxx xxxแบ่งแยก หรือการรวม หรือการเปxx'ยนแปลงมxx ค่าที'ตราไว้ได้แก่ หลกั ทรัพย์ที'เป็ นผล จากการแปลงสภาพ แบง่ แยก หรือรวมหลกั ทรัพย์ที'ให้ยืม ทงั ˚ นี ˚ ภายใต้เงื'อนไขที'วา่ ได้มีการxxxxxxx xตามข้อ 11.2 แล้ว ในกรณีที'การแปลงxxxx xxxแบง่ แยก หรือการรวมหลกั ทรัพย์ดxx xxxx วนนั ˚ จดั ทําขึน˚ โดยสมคั รใจ

(2) ในกรณีของการไถ่ถอน ได้แก่ จํานวนเงินเทา่ กบ

จํานวนเงินที'ได้จากการไถ่ถอนนนั

ทงั ˚ นี ˚ หากการไถ่ถอนดxx xxxx วเป็ นการ

ไถ่ถอนก่อนกําหนดเมื'อมีคําขอให้ไถ่ถอนดxx xxxx ว จะต้องมีการxxxxxxx xตามข้อ 11.2 ด้วย

(3) ในกรณีที'มีการเสนอซือ˚ หลักทรัพย์ในการครอบงํากิจการ ได้แก่ จํานวนเงินหรือหลักทรัพย์ที'เป็ นค่าตอบแทน หรือ

คา่ ตอบแทนอยา่ งอื'xxx'เป็ นทางเลือก ตามที'คสู่ ญญาซงึ' เป็ นผ้ใู ห้ยืมหรอผ้ื xx xมจะได้xxxxxxx xไว้ตามข้อ 11.2

(4) ในกรณีที'มีการออกห้นุ ทน

จา่ ยเงินปันผลเป็ นห้น

หรือห้นุ โบนส

ได้แก่ หลกั ทรัพย์ที'ให้ยืมพร้อมทงั ˚ หลกั ทรัพย์ ที'จดั สรรให้

โดยการจา่ ยเงินปันผลเป็ นห้น

หรือห้นุ โบนส

สําหรับหลกั ทรัพย์ที'ให้ยืมนนั

(5) ในกรณีการให้xxxxxผ้ถู ือหลกั ทรัพย์จองซือ˚ หลกั ทรัพย์ ได้แก่ หลกั ทรัพย์ที'ให้ยืมพร้อมด้วยหลกั ทรัพย์ที'ได้จดั สรรให้สําหรับ

หลกั ทรัพย์ที'ให้ยืมนัน ทงั ˚ นี ˚ เมื'อได้มีการxxxxxxxxตามข้อ 11.1 และผู้ให้ยืมหรือผู้ยืม (แล้วแต่กรณี) ได้ชําระเงินให้แก

บคุ คลภายนอกเป็ นจํานวนใดๆ ทงั ˚ ปวงซงึ' จะต้องชําระให้สําหรับหลกั ทรัพย์ดxx xxxx วแล้ว

(6) ในกรณีของการควบบริษัทหรือการรวมกิจการในรูปแบบอื'น ได้แก่ หลักทรัพย์และ/หรือเงินสดที'ได้รับมาสําหรับ

หลกั ทรัพย์ที'ให้ยืมอนเป็ นผลของการควบบริษัทหรือรวมกิจการดงั กล่าว ทงั ˚ นี ˚ ในกรณีที'การได้xxxxxในหลกั ทรัพย์และ

หรือเงินสดดxx xxxx วนนั ˚ เป็ นกรณีสมคั รใจ จะต้องมีการxxxxxxx xตามข้อ 11.2 ด้วย

(7) ในกรณีที'เกิดเหตุการณ์ที'มีลักษณะคล้ายคลึงกับกรณีต่างๆ ข้ างต้ น ได้ แก่ หลักทรัพย์ที'ให้ ยืมพร้ อมกับเงินหรือ หลักทรัพย์เทียบเท่ากับหลักทรัพย์ที'ผู้ให้ยืมพึงได้รับเกี'ยวกับหลักทรัพย์ที'ให้ยืม อันเป็ นผลจากการเกิดเหตุการณ์ ดังกล่าว หากผู้ให้ยืมยังxxถือหลักทรัพย์ดังกล่าวอยู่หรือหมายเฉพาะเงินหรือหลักทรัพย์เทียบเท่าดังกล่าวที'แทนที' หลกั ทรัพย์ที'ให้ยืม

8.2 หากเหตกุ ารณ์ตา่ งๆ ตามที'ได้ระบไุ ว้ในวรรคแรกของข้อนีย˚ งั ผลให้หลกั ทรัพย์ใดๆ ที'ให้ยืมไว้ภายใต้ธุรกรรมการให้ยืมหลกั ทรัพย์

รายการใดถกู แทนที'ทงั ˚ หมดด้วยเงินสดแล้ว ให้ธุรกรรมการให้ยืมสําหรับหลกั ทรัพย์ดงั กล่าวนัน˚ สิน˚ สดลง และให้ผู้ยืมชําระเงิน

จํานวนดงั กล่าวแก่ผู้ให้ยืมภายในวน

ทําการใดที'คสู ญ

ญาตกลงกันไว้ หลงั จากวน

ที'ได้กําหนดไว้สําหรับการชําระเงินโดยผู้ออก

หลกั ทรัพย์ดxx xxxx วนนั

หากเหตกุ ารณ์ดxx xxxx วยงั ผลให้หลกั ทรัพย์ใดๆ ที'เป็ นหลกั ประกน

ถกู แทนที'ด้วยเงินสด ผ้ใู ห้ยืมอาจยด

xxx

xxxxจํานวนดxx xxxx วไว้เป็ นหลกั ประกนแทนที'หลกั ทรพxxx xx'ถกู xxxxxนนั ˚ ก็ได้

8.3 ภายใต้บงั คบ

แหง่ ข้อ 8.2 ผ้xx xมตกลงจะสง่ มอบหลกั ทรัพย์เทียบเทา่ ตามข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การยืมและให้ยืมหลกั ทรัพย์นี

และตามข้อกําหนดของหนงั สือยนยนั หรอื เมื'อผ้ใู ห้ยืมเรยี กให้ดําเนินการหากกฎxxxxxxxยอมให้ทําได้ อนึ'ง ผ้xx xมตกลงจะสง่ มอบ

หลกั ทรัพย์เทียบเท่าภายใต้ธุรกรรมการให้ยืมใดๆ เพื'อมิให้ธุรกรรมการให้ยืมดังกล่าวxxค้างอยเู ป็ นเวลาเกินกว่าระยะเวลาท

กฎxxxxxxxจะพงึ อนญาต ทงั ˚ นี ˚ โดยมิต้องคํานึงถึงข้อกําหนดการสง่ มอบที'กลา่ วมาข้างต้น ในการสง่ มอบหลกั ทรัพย์เทียบเทา ผ้

ยืมจะต้องจด

ทําและส่งมอบเอกสารอน

จําเป็ นทงั ˚ ปวงพร้ อมทงั ˚ ออกคําสงั' ต่างๆ เพื'อจด

การให้มีการโอนxxxxx กรรมสิทธ˚ิ ส่วนได้

เสียทงั ˚ หมดในหลกั ทรัพย์เทียบเทา่ นนั ˚ เปxx'ยนมือไปยงั ผ้ใู ห้ยืมโดยปราศจากxxxxxยดึ หน่วง xxxxxหลกั ประกน ทงั ˚ สิน˚

และภาระผกู พน

ใดๆ

8.4 ภายใต้บงั คบ

แห่งข้อ 12 และข้อกําหนดต่างๆ ในหนังสือยืนยน

ผู้ให้ยืมอาจจะเรียกร้ องให้มีการสง่ มอบหลกั ทรัพย์เทียบเทา่ ใดๆ

และทงั ˚ ปวงในเวลาใดก็ใด้ โดยจด

ส่งหนงั สือxxxxxxxxแจ้งให้ทราบลว่ งหน้าในวน

ทําการวน

ใดวนั หนึ'ง โดยระบุถึงวน

ที'xxxxxxx

ให้สง่ มอบ ซงึ' วนั ดxx xxxx วจะต้องไมเ่ ร็วกวา่ กําหนดเวลาสง่ มอบมาตรฐานสําหรับหลกั ทรัพย์ประเภทนนั ˚ ๆ และผ้xx xมจะต้องสง่ มอบ หลกั ทรัพย์เทียบเทา่ ดxx xxxx วก่อนวนั สิน˚ สดุ ของระยะเวลาที'ได้ระบไุ ว้ในหนงั สือบอกกลา่ วนนั ˚

8.5 ผู้ให้ยืมตกลงจะส่งมอบหลกั ทรัพย์เทียบเท่าตามข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการยืมและให้ยืมหลกั ทรัพย์นี ˚และตามข้อกําหนด อื'นๆ ที'ระบไุ ว้ในหนงั สือยืนยนั

8.6 ผู้ยืมอาจจะเรียกให้ชําระคืนหลกั ประกันที'เป็ นเงินสด หรือเรียกให้สง่ มอบหลกั ประกันเทียบเท่าได้เป็ นคราวๆ ไป ก่อนที'จะถึงวนั

อันพึงจะต้องชําระคืนหรือส่งมอบหลักประกันเทียบเท่านัน ทัง˚ นี ˚ ในขณะที'ทําการชําระคืนเงินหรือส่งมอบหลักประกัน ผู้ยืม

จะต้องสง่ มอบหลกั ประกนอื'นxxxxxxx'เป็ xxx'ยอมรบั ของผ้ใู ห้ยืม

อนึ'ง คสู่ ญ

ญาตกลงกน

อีกวา

(1) ในกรณีที'มีการส่งมอบหลักประกันอื'นๆ (นอกจากหลักประกันที'เป็ นเงินสด) ที'อาจก่อให้xxxxxxxxได้ใดๆ ผู้ยืมอาจ

เรียกร้องให้มีการสง่ มอบหลกั ประกน

เทียบเทา่ ภายในเวลาอนั ควร เพื'อทําให้มีการสง่ มอบหลกั ประกน

เทียบเทา่ ดงั กล่าว

ก่อนถึงxxxxx'กําหนดxxxxxในการได้รับเงินได้ดงั กล่าว ในเวลาเดียวกันกับเวลาที'ทําการส่งมอบดงั กล่าว ผู้ยืมดังกล่าว

จะต้องสง่ มอบหลกั ประกนxxxxxซงึ' เป็ xxx'ยอมรบั ของผ้ใู ห้ยืมและ

(2) ในกรณีที'ไม่มีการส่งมอบหลกั ประกันเทียบเท่าตามข้อ 8.6 (1) ข้างต้น ผู้ให้ยืมจะต้องชําระเงินให้แก่ผู้ยืมเป็ นจํานวน

เทา่ กบ

เงินได้จํานวนดxx xxxx ว ภายในวนั ที'ได้กําหนดไว้สําหรับการชําระเงินxxxxxx

นนั ˚ โดยผ้อู อกหลกั ทรัพย์ดxx xxxx วนนั

8.7 ภายใต้บังคับแห่งข้อ 12 และข้อกําหนดอื'นๆ ของหนังสือยืนยัน ผู้ยืมอาจจะบอกเลิกธุรกรรมการยืมหลักทรัพย์รายการใด รายการหนึ'ง ณ เวลาใดเวลาหนึ'งก็ได้และส่งมอบหลักทรัพย์เทียบเท่าให้แก่ผู้ให้ยืม และผู้ให้ยืมจะต้องยอมรับการส่งมอบ หลักทรัพย์เทียบเท่าและชําระคืนหลักประกันที'เป็ นเงินสดในเวลาเดียวกับการยอมรับการส่งมอบ หรือส่งมอบหลักประกัน

เทียบเทา่ ให้แก่ผ้xx xม แตทงั ˚ นี ˚ ผ้xx xมจะต้องมีหนงั สือxxxxxxx xแจงใ้ ห้ผ้ใู ห้ยืมทราบลว่ งหน้าxxxx xxxxx 1 (หนึ'ง) วนั ทําการ

8.8 ในกรณีที'ผู้ยืมไม่ส่งมอบหลกั ทรัพย์เทียบเท่าภายในวนที'กําหนดให้มีการสง่ มอบดงั กล่าวแล้ว หลงั จากที'ได้xxxxxxxxให้ทราบ

ล่วงหน้า และเมื'อครบกําหนดระยะเวลาผ่อนผันซึ'งจะไม่น้อยไปกวา่ ระยะเวลาสง่ มอบมาตรฐานสําหรับหลกั ทรัพย์เทียบเทา่ นนั

แล้ว ผู้ให้ยืมอาจจะซือ˚ หลกั ทรัพย์เทียบเท่าในจํานวนเดียวกันนัน˚ ในวน

เปิ ดซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์วันแรกถัดจากวน

ที'ครบกําหนด

ระยะเวลาผ่อนผัน ตามที'ได้ระบุไว้ในหนังสือxxxxxxxxxxxxx และผู้ยืมจะต้องรับผิดชอบชําระเงินคืนแก่ผู้ให้ยืมเพื'อชดเชยค่า ต้นทนุ และคา่ ใช้จา่ ยทงั ˚ ปวงที'เกิดขึน˚ แก่ผ้ใู ห้ยืมเนื'องจากการซือ˚ ดxx xxxx วภายในระยะเวลาที'ผ้ใู ห้ยืมแจ้งให้ทราบดxx xxxx วด้วย

8.9 ผ้ใู ห้ยืมจะต้องชําระดอกเบีย˚ ในหลกั ประกx

xx'เป็ นเงินสดให้แก่ผู้ยืมในอตั ราที'ได้ระบุไว้ในหนงั สือยืนยน

หรืออตั ราตามที'คสู ญญา

อาจจะตกลงกันเป็ นลายลกั ษณ์อกั ษรเป็ นครัง˚ คราวไป ดอกเบีย˚ จะคิดคํานวณนับจากและรวมถึงวนที'ผู้ให้ยืมได้รับหลกั ประกน

เป็ นเงินสดดังกล่าว และจนกว่า (แต่ไม่รวมถึง) xxxxx'ได้มีการชําระคืนหลักประกันที'เป็ นเงินสดให้แก่ผู้ยืม และคํานวณตาม จํานวนวนั ที'ผ่านพ้นไปจริง

9. ค่าธรรมเนียม

9. 1 ค่าธรรมเนียมการยืมหลักทรัพย์ (“ค่ าธรรมเนียม”) ให้ คํานวณในอัตราที'ได้ ระบุไว้ ในหนังสือยืนยัน โดยคิดคํานวณ

คา่ ธรรมเนียมเป็ นรายวนั จากมxx คา่ ของหลกั ทรัพย์ที'ให้ยืมตอ่ วน

โดยxxxxxx ปี หนึ'งมี 365 (สามร้อยหกสิบห้า) วน

และตามจํานวน

วนั ที'ผ่านพ้นไปจริง โดยให้นบรวมวนั ที'ผ้ใู ห้ยืมสง่ มอบหลกั ทรพxxx xx'ให้ยืมด้วย แตไ่ มร่ วมถึงวนั ที'ผ้xx xมสง่ มอบหลกั ทรพxxx เทียบเทา

9. 2 เว้นแตค่ สู่ ญ

ญาจะได้ตกลงกน

ไว้เป็ นอยา่ งอื'นตามที'ใด้ระบไุ ว้ในหนงั สือยืนยน

ให้ผ้ใู ห้ยืมคํานวณคา่ xxxxxxxxx x วนั เริ'มต้นของ

เดือนแตล่ ะเดือนสําหรับเดือนตามปฏิทินก่อนหน้านนั ผ้xx xมจะต้องชําระคา่ xxxxxxxxxxxช่ ้ากวา่ วนั ทําการซงึ' เป็ นวนั ครบรอบหนึ'ง

สปดาห์หลงั จากวนั ทําการxxx xดุ ท้ายของเดือนปฏิทินที'เกี'ยวข้องกบ

การชําระเงินจํานวนดxx xxxx ว ทงั ˚ นีเ˚ ว้นแตค่ สู่ ญ

ญาจะตกลงไว้

เป็ นประการอื'นในหนงั สือยืนยนั

10. การชดเชยxxxxxประโยชน์

10.1 ในช่วงระยะเวลาการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ และยังxxxxxxมีการส่งคืนหลักทรัพย์ที'ให้ยืมหรือหลักประกันนัน

หากผู้ออก

หลกั ทรัพย์ที'ให้ยืมหรือหลกั ประกันมีการให้xxxxxประโยชน์ตา่ งๆ xxxx เงินปันผลหรือดอกเบีย เป็ นต้น แก่ผู้ยืมหรือผ้ใู ห้xxxxx'เป็ นผ้

ถือหลกั ทรัพย์ที'ให้ยืมหรือหลกั ประกันหรือตราสารที'เป็ นหลกั ประกน

และเป็ นxxxxxประโยชน์ที'คสู่ ญ

ญาอีกฝ่ ายหนึ'งพึงได้รับหาก

ยังxxถือหลักทรัพย์ที'ให้ยืมหรือหลักประกันไว้ (แล้วแต่กรณี) ผู้ยืมหรือผู้ให้xxxxx'ถือหลักทรัพย์ที'ให้ยืมหรือหลักประกันอยใู น

ขณะนัน˚ ตกลงจ่ายชดเชยxxxxxประโยชน์ดงั กล่าวให้แก่ที'คสู ญ

ญาอีกฝ่ ายหนึ'งนัน

เป็ นเงินจํานวนเท่ากับxxxxxประโยชน์ที'ผู้ออก

หลกั ทรัพย์หรือตราสารจ่ายให้แก่ผู้ยืมหรือผู้ให้xxxxx'เป็ นผู้ถือหลกั ทรัพย์หรือตราสารนัน ทงั ˚ นี ˚ ไม่ว่าผู้ยืมหรือผู้ให้xxxxx'เป็ นผู้ถือ

หลกั ทรัพย์หรือตราสารนัน˚ จะได้รับxxxxxประโยชน์นนั ˚ หรือไม่ก็ตาม เว้นแตค่ สู่ ญ

ญาจะได้ตกลงกน

เป็ นอยา่ งอื'นเป็ นหนังสือ โดยผ้

ยืมหรือผู้ให้xxxxx'เป็ นผ้ถู ือหลกั ทรัพย์หรือตราสารนนั ˚ นําหลกั ทรัพย์ที'ยืมไปดxx xxxx วมาสง่ มอบให้แก่คสู่ ญ แตไ่ มเ่ กิน 3 (สาม) วนั ทําการหลงั จากวนั ที'พงึ ได้รับxxxxxประโยชน์นนั ˚

ญาอีกฝ่ ายหนึ'งโดยเร็ว

10.2 ในกรณีที'มีการผิดนัดชําระเงินจํานวนดงั กล่าวไว้ในข้อ 10.1 คสู ญญาxx xxxx'ผิดนัดจะต้องรับผิดชอบชําระดอกเบีย˚ สําหรับเงิน

จํานวนดxx xxxx วนบตงั ˚ แตว่ นั ที'ครบกําหนดชําระเงินจนถึงวนั ที'ชําระเงินเสรจส็ ิน˚ ในอตั ราดอกเบีย˚ สงู สดุ ตามที'กําหนดไวใ้ นประกาศ

ของบริษัท (ปัจจบ

นอต

ราร้ อยละ 15 (สิบห้า) ต่อปี ) ทงั ˚ นี ˚ คสู ญ

ญาxx xxxx'ผิดนัดตกลงให้xxxxxบริษัทเปxx'ยนแปลงอต

ราดอกเบีย

ดังกล่าว โดยไม่ต้องแจ้งหรือขอความยินยอมอีกแต่อย่างใด และให้การเปxx'ยนแปลงอัตราดอกเบีย˚ แต่ละคราวมีxxxxxxxxx ตงั ˚ แตว่ นั ที'บริษัทมีประกาศเปxx'ยนแปลงอตั ราดอกเบีย˚ ดxx xxxx ว

11. การจัดสรรหลักทรัพย์และxxxxxประโยชน์อ˙ืนในหลักทรัพย์

11.1 การเสนอขายหลกั ทรัพย์ให้แก่ผ้ถู ือห้น

เดิม หากหลกั ทรัพย์ที'ให้ยืมหรือหลกั ประกน

เป็ นห้น

และมีการเสนอขายให้แก่ผ้ถู ือห้น

เดิม

โดยผ้อู อกห้นุ ดxx xxxx วแล้ว ผ้ใู ห้ยืมหรือผ้xx xม (แล้วแตก่ รณี) ซงึ' พงึ จะได้xxxxxเข้าร่วมในการเสนอขายห้นุ ให้แก่ผ้ถู ือห้นุ เดิมดงั กล่าว

หากคสู ญ

ญานนั ˚ ถือหลกั ทรัพย์หรือหลกั ประกน

นนั ˚ อยู่ จะต้องมีหนังสือxxxxxxx xแจ้งให้อีกฝ่ ายหนึ'งทราบถึงความxxxxxxxของ

ตนในการจองซือ˚ ห้น

ใหม่หรือหลกั ทรัพย์อื'นๆ ที'ออกใหม่ภายในเวลาที'ตกลงกน

ไว้ในข้อกําหนดและเงื'อนไขเพิ'มเติม ก่อนวน

แรก

ของระยะเวลาปิ ดการโอนหลกั ทรัพย์ที'เสนอขายดxx xxxx ว พร้อมกบชําระราคาจองซือ˚ จนเต็มจํานวนสําหรบั ห้นุ หรอหื ลกั ทรัพย์อื'x

xx'xxxxxxxจะจองซือ˚ นนั

เมื'อคสู่ ญ

ญาอีกฝ่ ายหนึ'งได้รับหนงั สือxxxxxxx xและได้รับการชําระเงินดxx xxxx วแล้ว ให้คสู่ ญ

ญาอีกฝ่ าย

หนึ'งจัดให้มีการจองซือ˚ หุ้นหรือหลักทรัพย์ที'มีการเสนอขายดงั กล่าวหรือส่งมอบหุ้นหรือหลกั ทรัพย์ที'เทียบเท่าตามคําสั'งของ

คสู่ ญ

ญาที'เป็ นผ้ใู ห้ยืมหรือผ้xx xม (แล้วแตก่ รณี) หากไมม

ีการสง่ หนงั สือxxxxxxx x และ/หรือการชําระเงินภายในระยะเวลาตามท

ได้ระบไุ ว้แล้ว ผ้ใู ห้ยืมหรือผ้xx xม (แล้วแตก่ รณี) ไมมีหน้าที'ต้องจองซอื ˚ ห้นุ หรอหื ลกั ทรพxxx xx'ออกใหมด่ xx xxxx วแตอ่ ยา่ งใด

11.2 xxxxxอื'นๆ ในส่วนของหลักทรัพย์ที'ให้ยืมหรือหลักทรัพย์ที'เป็ นหลักประกันใดๆ หากxxxxxใดๆ เกี'ยวกับการแปลงxxxx xxx แบง่ แยก การรวม การเปxx'ยนมxx คา่ ที'ตราไว้ การไถ่ถอนก่อนกําหนด xxxxxอนั เกิดขึน˚ จากคําเสนอซือ˚ เพื'อการครอบงํากิจการ การ

ควบบริษัทหรือการรวมกิจการในรูปแบบอื'น หรือxxxxxอื'นๆ อน

จําต้องได้รับการตดั สินใจใช้xxxxxโดยผ้ท

รงนัน

xxxxxxใช้xxxxxxxx

แล้ว ให้ผู้ให้ยืมหรือผู้ยืม (แล้วแต่กรณี) (ซึ'งxxxxxxxxxxดังกล่าวหากคสัญญาดังกล่าวยังxxถือหลกั ทรัพย์นัน˚ อยู่) มีหนังสือxxx

xxxx xแจ้งให้คสู่ ญ

ญาอีกฝ่ ายหนึ'งทราบxxxxxxเลือกใช้xxxxxของตนก่อนวนั กําหนดxxxxxxเกี'ยวข้องเป็ นเวลาไมน่ ้อยกวา

5 (ห้า) วน

ทําการเมื'อได้รับการxxxxxxx x xxx

นนั

ให้คxxx ญ

axxอีกฝ่ ายหนึ'งดxx xxxx วใช้ความxxxxxxอยา่ งเต็มที'ของตนในการใช้หรือบงั คบ

ตามxxxxxดxx xxxx ว หากไมม

12. กรณีผิดนัดผิดสัญญา

ีการxxxxxxx xข้างต้น คสู่ ญ

ญาอีกฝ่ ายหนึ'งไมจ่ ําต้องใช้หรือบงั คบ

ตามxxxxxดxx xxxx วแตอ่ ยา่ งใด

12.1 มีเหตกุ ารณ์ใดเหตกุ ารณ์หนึ'งหรือหลายเหตกุ ารณ์ดงั ต่อไปนีเ˚ กิดขึน

ให้xxxxxxเป็ นกรณีผิดนัดผิดสญ

ญาตามข้อกําหนดเพิ'มเติม

เกี'ยวกบการยืมและให้ยืมหลกั ทรพxxx xx

(1) ผู้ยืมหรือผู้ให้ยืมไม่ชําระหรือไม่ชําระคืนหลกั ประกันที'เป็ นเงินสด หรือไม่ส่งมอบหลกั ประกันหรือหลกั ประกนเทียบเทา

หรือไม่ปฏิบัติภาระหน้าที'ในการชําระเงินหรือส่งมอบใดๆ ตามที'ได้ระบุไว้ในข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการยืมและ ให้ยืมหลกั ทรัพย์นี ˚ (แล้วแตก่ รณี) ณ วนั ครบกําหนดชําระหรือสง่ มอบ

(2) กรณีใดกรณีหนึ'งอน

เป็ นข้อสมมตุ ิฐานตามกฎหมายข้อหนึ'งของการมีหนีส˚ ินล้นพ้นตวั ตาม พระราชบญ

xxxxล้มละลาย

พ.ศ. 2483 ฉบับแก้ ไขเพิ'มเติม เกิดขึน˚ กับผู้ให้ยืมหรือผู้ยืมและxxxxxxxxxx xxxx'ไม่xxxxxx xxxมีหนังสือxxxxxxxxต่อ

คสู ญ

ญาxx xxxx'ผิดนัดแล้ว (ยกเว้นในกรณีที'มีการยื'นคําร้ องขอให้มีการฟื น

ฟxx xจการ การเลิกบริษัท หรือกระบวนวิธีใน

ลกั ษณะเดียวกันนัน˚ ใดๆ หรือการแต่งตงั ˚ ผ้ชู ําระบญ

ชีหรือพนกั งานเจ้าหน้าที'ในลกั ษณะเดียวกน

นัน˚ ของคสู ญ

ญาxx xxxx'

ผิดนด

ซงึ' ในกรณีxxx

นนั ˚ ไมจ่ ําต้องมีการxxxxxxx xดxx xxxx ว)

(3) กรณีใดกรณีหนึ'งอน

เป็ นข้อสมมตุ ิฐานตามกฎหมายข้อหนึ'งของการมีหนีส˚ ินล้นพ้นตวั ตาม พระราชบญ

xxxxล้มละลาย

พ.ศ. 2483 xxx

แก้ไขเพิ'มเติม เกิดขึน˚ ในสว่ นของผ้คู ํา˚ ประกน

ในกรณีที'มีการมอบหนงั สือคํา˚ ประกน

เป็ นหลกั ประกน

หรือ

ธนาคารผู้ออกในกรณีที'มีการออกหนังสือxxxxบายเล็ตเตอร์ออฟเครดิตเพื'อเป็ นหลกั ประกัน หรือผู้คํา˚ ประกัน หรือ

ธนาคารผ้อู อกได้รับคําสงั' จากธนาคารแห่งประเทศไทยหรือผ้กู ํากับดแู ลอื'นๆ ให้ระงบการดําเนินธุรกิจตามxxxxของตน

ไม่ว่าส่วนใดสว่ นหนึ'ง หรือระงบการชําระเงินจํานวนใดตามภาระหน้าที'ในการชําระเงินของตน หรือการประกอบธุรกิจ

ของตนไม่ว่าทงั ˚ หมดหรือแต่บางส่วนตกอยภายใต้การแทรกแชงหรือควบคุมในรูปแบบใดๆ โดยธนาคารแห่งประเทศ

ไทยหรือผ้กู ํากบ

ดแู ลอื'นๆ ของสถาบนั การเงินดxx xxxx ว และผ้xx xมไมอ่ าจจดั หาหลกั ประกันxxxxxอน

เป็ xxx'ยอมรับของผ้

ให้ยืมเพื'อแลกเปxx'ยนกับหนังสือคํา˚ ประกันหรือหนังสือxxxxบายเล็ตเตอร์ออฟเครดิตที'ได้ออกให้โดยสถาบน ดxx xxxx วภายในระยะเวลาที'ได้ระบไุ ว้โดยผ้ใู ห้ยืม

การเงิน

(4) คํารับรองหรือคํารับประกันใดๆ ที'ผู้ให้ยืมหรือผู้ยืมได้ให้ไว้นัน˚ ไม่ถกู ต้องหรือไม่เป็ นความจริงในเรื'องอน ขณะที'ให้หรือให้ซํา˚ หรือxxxxxx ให้หรือให้ซํา˚

มีนัยสําคัญใน

(5) ผู้ให้ยืมหรือผู้ยืมยอมรับต่อคสู ญญาอีกฝ่ ายหนึ'งว่าตนไม่xxxxxxชําระหนีห˚ รือxxxxxxxจะไม่ชําระหนีใ˚ ดๆ ของตนตาม

ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการยืมและให้ยืมหลกั ทรัพย์นีแ˚ ละ/หรือหนีเ˚ กี'ยวกับการให้ยืมใดๆ ตามข้อกําหนดเพิ'มเติม

เกี'ยวกบการยืมและให้ยืมหลกั ทรพxxx xx

(6) คสู่ ญ

ญาฝ่ ายใดฝ่ ายหนึ'งผิดนดั หรือไมป

ฏิบตั ิตามเงื'อนไขข้อหนึ'งข้อใดของข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การยืมและให้ยืม

หลกั ทรัพย์นี ˚ 12.2 หากเกิดกรณีผิดนัดผิดสญ

ญากับฝ่ ายคสู ญ

ญาฝ่ ายหนึ'ง ให้หนีใ˚ นการชําระเงินและในการส่งมอบของคสู ญ

ญาทงั ˚ สองภายใต้

ธุรกรรมการยืมและ/หรือให้ยืมหลกั ทรัพย์ทงั ˚ ปวงซึ'งอยภ่

ายใต้บงั คบ

แห่งข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การยืมและให้ยืมหลกั ทรัพย์

นี ˚ ถึงกําหนดชําระและ/หรือถึงกําหนดสง่ มอบในทนั xxxx'เกิดกรณีผิดนดั ผิดสญ

ญาดxx xxxx วขึน

(“วันเลิกสัญญา”) คสู่ ญ

ญาฝ่ ายท

ผิดนัดจะต้องรับผิดต่อคสู ญญาxx xxxx'xxxxxxxxxสําหรับจํานวนค่าใช้จ่ายทางด้านกฎหมายหรือค่าบริการวิชาชีพอื'นๆ บรรดาท

เกิดขึน˚ ตามxxxxxแก่xxxxxxxxxx xxxx'xxxxxxxxxเกี'ยวกับหรือเนื'องมาจากกรณีผิดนัดผิดสัญญาแต่ละกรณี พร้ อมทัง˚ ดอกเบีย

สําหรับการทดรองจา่ ยคา่ ใช้จา่ ยดxx xxxx ว ในอตั ราดอกเบีย˚ สงู สดุ ตามที'กําหนดไว้ในประกาศของบริษัท (ปัจจบนั อตั รารอย้ ละ 15

ตอ่ ปี ) ทงั ˚ นี ˚ คสู่ ญญาxx xxxx'ผิดนดั ตกลงให้xxxxxบรษัิ ทฯ เปxx'ยนแปลงอตั ราดอกเบีย˚ ดงั กล่าว โดยไมต่ ้องแจง้ หรือขอความยินยอม

อีกแต่อย่างใด และให้การเปxx'ยนแปลงอต

ราดอกเบีย˚ แต่ละคราวมีxxxxxxxxxตงั ˚ แต่วน

ที'บริษัทฯ มีประกาศเปxx'ยนแปลงอตั รา

ดอกเบีย˚ ดxx xxxx ว และให้คสู่ ญ

ญาxx xxxx'ไมผ่ ิดนดั คํานวณมxx คา

(ตามที'ได้นิยามไว้ในข้อ 6.6) ของหลกั ทรัพย์เทียบเทา

พร้อมทงั

มxx ค่า (ตามที'ได้นิยามไว้ในข้อ 6.6) ของหลกั ประกันเทียบเท่า ซึ'งจะต้องส่งมอบให้ ณ วน

เลิกสญ

ญา หลงั จากที'ได้พิจารณาถึง

มxx ค่าของหลกั ทรัพย์ที'ให้ยืม มxx ค่าของหลกั ประกัน ค่าธรรมเนียมการให้xxxxx'ค้างชําระ ค่าใช้จ่ายทางด้านกฎหมายและอื'นๆ

รวมทงั ˚ เงินจํานวนอื'นๆ ที'ชําระไปหรือจะต้องชําระด้วยเหตแุ หง่ การผิดนดั ดxx xxxx วมาพิจารณาแล้ว ให้นํายอดเงินที'คสู่ ญญาฝ่ าย

หนึ'งจะต้องชําระมาหกั กลบกับยอดเงินที'คสู ญ

ญาอีกฝ่ ายหนึ'งจะต้องชําระ และให้คู่สญ

ญาxx xxxx'มีxxxxxเรียกร้ องxxxxxมxx ค่า

จํานวนน้อยกวา่ ตามที'ได้ระบไุ ว้ข้างต้นนนั

เป็ นฝ่ ายต้องชําระยอดเงินคงเหลือเทา่ นนั

ทงั ˚ นี ˚ ให้ชําระภายในวนั ที'เลิกสญญา

12.3 กรณีคสู่ ญ

ญาฝ่ ายตรงข้ามกบ

บริษัทเป็ นคสู่ ญ

ญาxx xxxx'ผิดนด

คสู่ ญ

ญาxx xxxx'ผิดนดั ยินยอมให้บริษัทในฐานะคสู่ ญ

ญาxx xxxx'ไม

ผิดนด มีxxxxxนําเงินหรือหลกั ทรัพย์ที'วางไว้หรือฝากไว้ในครอบครองของบรษัิ ทฯ ออกขายหรอนํื ามาหกั ชําระหนี ˚ หรอดื ําเนินการ

ตามวิธีการที'บริษัทฯ เห็นxxxxx เพื'อนําเงินที'ได้มาหกั กลบลบหนีท˚ งั ˚ หมดหรือบางสว่ นได้ทนที โดยไม่ต้องขอความยินยอมจาก

คสู่ ญ

ญาxx xxxx'ผิดนดั อีกแตอ่ ยา่ งใด ทงั ˚ นี ˚ ไมเ่ ป็ นการตดั xxxxxบริษัทในการเรียกร้องจากคสู่ ญ

ญาที'ผิดนดั ในหนีส˚ ว่ xxx'ยงั ค้างชําระ

12.4 คสู่ ญ

ญาตกลงให้ดําเนินการในกรณีที'มีการผิดนด

ดงั นี

(1) ในกรณีที'ผู้ยืมไม่คืนหลักทรัพย์ที'ยืม และ/หรือxxxxxxxxxxที'ได้จากหลักทรัพย์ที'ยืมแก่ผู้ให้ยืม ผู้ยืมตกลงให้ผู้ให้ยืม ดําเนินการ ดงั นี ˚

1) ผู้ยืมตกลงให้ผ้ใู ห้ยืมทําการยืมหลกั ทรัพย์ ประเภท ชนิด และจํานวนเดียวกัน จากผู้ให้ยืมรายอื'น โดยค่าใช้จา่ ย

ของผ้xx xมหรือให้ผ้ใู ห้ยืมดําเนินการซือ˚ หลกั ทรัพย์ที'เหมือนกน

ในปริมาณเทา่ กน

เพื'อxxxxxหลกั ทรัพย์ที'ผ้xx xมมิได้

ส่งมอบ โดยค่าใช้จ่ายของผู้ยืม หากผู้ให้ยืมได้ชําระเงินทดรองแทนผู้ยืม ผู้ยืมตกลงชําระหนีค˚ ืนผู้ให้ยืมพร้ อม ดอกเบีย˚ ในอตั ราตามที'ระบใุ นข้อ 12.2

2) ผู้ยืมตกลงให้ผ้ใู ห้ยืมมีxxxxxบงั คบ

หลกั ประกน

ได้ทน

ที ในกรณีหลกั ประกันเป็ นเงินสด ผู้ให้ยืมมีxxxxxนําเงินนนั ˚ ไป

หักชําระหนี ˚ หรือนําเงินไปซือ˚ หลกั ทรัพย์ในตลาดหลกั ทรัพย์แห่งประเทศไทย ตามจํานวนหลกั ทรัพย์ซึ'งผู้ยืมมี หน้าที'ต้องคืน ถ้าเงินสดxxxxxxxxxx ผู้ให้ยืมอาจชําระค่าซือ˚ พร้ อมค่าธรรมเนียมในการซือ˚ ขายแทนล่วงหน้า ใน

กรณีหลกั ประกันประเภทอื'นนอกจากเงินสด ผู้ยืมตกลงให้ผู้ให้ยืมบงั คบขายหลกั ประกันซึ'งผู้ยืมวางไว้ เพื'อนํา

เงินมาชําระค่าหลกั ทรัพย์ ค่าใช้จ่ายที'เกิดขึน˚ ตามข้อ 12.2 โดยอาจนําออกขายในตลาดหลกั ทรัพย์แหง่ ประเทศ ไทยเพื'อนําเงินมาหกั ชําระหนี ˚

(2) ในกรณีที'ผู้ให้ยืมxxxxxxxxxคืนหลกั ประกันแก่ผ้xx xม และ/หรือxxxxxxxxxxจากหลกั ประกันนนั ˚ แก่ผู้ยืม ผู้ให้ยืมตกลงให้ผ้

ยืมมีxxxxxซือ˚ หลกั ทรัพย์ในตลาดหลกั ทรัพย์แหง่ ประเทศไทย ในหลกั ทรัพย์ประเภทเดียวกน

ปริมาณเดียวกน

หลกั ทรัพย์ท

สง่ มอบเป็ นหลกั ประกน โดยคา่ ใชจา้ ่ ยของผ้ใู ห้ยืม และ/หรอนํื าหลกั ทรพxxx xx'ยืมออกขายในตลาดหลกั ทรพxxx แหง่ ประเทศ

ไทยเพื'อนําเงินมาชําระหนี

13. การบอกเลิก

13.1 นอกเหนือจากการบอกเลิกธุรกรรมตามข้อ 15 ของข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกบการให้บรกิ ารทางการเงิน ภายใต้ดลุ xxxxxของ

ผู้ยืมหรือผู้ให้ ยืมแต่เพียงผู้เดียว ผู้ยืมหรือผู้ให้ ยืมอาจบอกเลิกธุรกรรมและเรียกให้ ส่งมอบคืนหลักทรัพย์เทียบเท่าหรือ

หลกั ประกน

เทียบเทา

(แล้วแตก่ รณี) ในเวลาใดๆ ก็ได้ โดยการสง่ หนงั สือxxxxxxx xลว่ งหน้าไปยงั คสู่ ญ

ญาอีกฝ่ ายหนึ'งxxxx xxxxx

[3 (สาม) วันทําการ] โดยระบุวนที'ที'คาดว่าจะมีการส่งมอบ ทัง˚ นี ˚ ระยะเวลาดังกล่าวจะต้องไม่น้อยกว่าวันส่งมอบมาตรฐาน

สําหรับการซือ˚ หลักทรัพย์เทียบเท่าหรือการซือ˚ หลักประกันเทียบเท่า (แล้วแต่กรณี) โดยผู้ยืมหรือผู้ให้ยืมจะต้องส่งมอบคืน

หลกั ทรัพย์เทียบเทา่ หรือหลกั ประกน

เทียบเทา

(แล้วแตก่ รณี) ภายในระยะเวลาตามที'กําหนดในหนงั สือxxxxxxx xดxx xxxx ว

บันทกึ แนบท้ายข้อกําหนดเพ˙ม

เตม

เก˙ียวกับการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

(กรณีลูกค้าผู้ให้ยืม – บัญชีเงน

สด บัญชีวางเงน

ล่วงหน้า)

1. การเปิ ดบัญชี วธิ ีการให้ยืมหลักทรัพย์ ลกู ค้าผ้ใู ห้ยืมแจ้งความxxxxxxxจะให้ยืมหลกั ทรัพย์ต้องปฏิบตั ิ ดงั นี

1.1 เปิ ดบญ

ชีซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ประเภทบญ

ชีเงินสด

1.2 ลงนามในใบแสดงความจํานงให้ยืมหลกั ทรัพย์ หรือแสดงความจํานงให้ยืมหลกั ทรัพย์ด้วยวิธีอื'นใดตามที'บริษัทฯ กําหนด

2. ระยะเวลาในการให้ยืมหลักทรัพย์ การให้ยืมหลกั ทรัพย์จะให้ยืมติดต่อกนั ไม่เกิน 1 ปี คสู ญญาอาจตกลงให้มีการต่ออายกุ ารให้ยืมและให้สทิ ธิแก่

ลกู ค้าผู้ให้ยืมในการถือครองหลกั ประกนั ต่อไป หรือต่ออายุxxxxxxxxในการถือครองดงั กล่าว โดยการส่งหนงั สือxxxxxxxxไปยงั คสู ญญาอีกฝ่ ายหนง

ล่วงหน้าอย่างน้อย [3 (สาม) วนั ทําการ] ก่อนการสิน˚ สดุ อายุการให้ยืม ทงั ˚ นี ˚ ในเวลาเดียวกันกับข้อตกลงในการต่ออายุ บริษัทฯ จะส่งหนงั สือยืนยน

ให้แก่ลกู ค้าโดยไม่ชกั ช้าและให้xxxxxxหลกั ประกนั และหลกั ทรัพย์ได้มีการสง่ มอบแล้ว (เว้นแตค่ สู่ ญญาจะมีข้อตกลงเป็ นอย่างอน)ื'

3. การจัดสรรการยืมหลักทรัพย์ กรณีมีลกู ค้าผู้ให้ยืมหลายรายที'พร้ อมจะให้ยืมหลกั ทรัพย์อย่างเดียวกันในเวลาเดียวกัน บริษัทฯ จะจดั กระบวนการ จดั สรรการยืมหลกั ทรัพย์จากลกู ค้าผ้ใู ห้ยืมแตล่ ะรายอย่างเป็ นธรรมและโปร่งใสโดยมีหลกั เกณฑ์ ดงั นี ˚

3.1 เลือกอตั ราคา่ ธรรมเนียมการให้ยืมตํ'าที'สดุ ก่อน

3.2 เลือกจํานวนxxxx xx'ให้ยืมมากที'สดุ ก่อน

3.3 เลือกตามลําดบั เวลาของการแจ้งความจํานงในการให้ยืม (เข้าก่อน-ออกก่อน)

4. ประเภทและxxxxxxของหลักประกัน ค่สู ญญาทงั ˚ สองฝ่ ายตกลงกําหนดประเภทหลกั ประกันเป็ นเงินสดสกุลบาท หลกั ประกันจะต้องไม่มีภาระคํา

ประกัน หนีส˚ ินอื'นหรือภาระผูกพนั ใดๆ ทงั ˚ นี ˚ หากมีการเปxx'ยนแปลงใดๆ คสู ญ

ญาทงั ˚ สองฝ่ ายจะต้องตกลงร่วมกน

โดยบริษัทจะวางหลกั ประกนั ขนั ˚ ตํ'า

ให้ลกู ค้าผู้ให้ยืม ไม่น้อยกว่าอตั ราร้ อยละ 100 (หนึ'งร้ อย) ของxxxxxxหลกั ทรัพย์ที'ยืม โดยลกู ค้าผู้ให้ยืมตกลงจะฝากเงินสดหลกั ประกนั ไว้กับบริษัทใน

บญชี “บริษัทหลกั ทรัพย์หยวนต้า (ประเทศไทย) จํากด เพื'อลกู คา้ ” โดยลกู คา้ ผใู้ หยื้ มจะไม่xxxxx xxxประโยxxxxx กเงินสดหลกั ประกนั สว่ นนี

5. การxxx นวณxxxxxxหลักประกัน และการฝาก/ถอนหลักประกัน

5.1 กรณีมxx คา่ หลกั ทรัพย์ในราคาตลาดลดลงทําให้อตั ราหลกั ประกนั เพิ'มขนึ ˚ มากกว่าอตั ราหลกั ประกนั ขนั ˚ ตํ'าในข้อ 5 บริษัทฯ อาจจะพิจารณาเรียก

หลกั ประกันจากบญชี “บริษัทหลกั ทรัพย์ หยวนต้า(ประเทศไทย) จํากัด เพื'อลูกค้า” คืนจากลูกค้าผู้ให้ยืมภายใน 1 วันทําการนับจากวนั ที'

คํานวณมxx คา โดยใหอต้ ั ราหลกั ประกนั เทา่ กบั อตั ราหลกั ประกนั ขนั ˚ ตํ'าในข้อ 4

5.2 กรณีxxxxxxหลกั ทรัพย์ในราคาตลาดเพิ'มขนึ ˚ ทําให้อตั ราหลกั ประกันลดลงตํ'ากว่าอตั ราหลกั ประกนั ขนั ˚ ตํ'าในข้อ 4 บริษัทฯ จะนําส่งหลกั ประกนั เพิ'มเข้าบัญชี “บริษัทหลกั ทรัพย์ หยวนต้า(ประเทศไทย) จํากัด เพื'อลูกค้า” ภายใน 1 วันทําการนับจากxxxxx'ต้องเรียกเพิ'ม โดยให้อัตรา หลกั ประกนั เทา่ กบั อตั ราหลกั ประกนั ขนั ˚ ตํ'าในข้อ 4

6. การเรียกคืนหลักทรัพย์ท˙ีให้ยืม/การคืนหลักทรัพย์ท˙ียืม

6.1 ลกู ค้าผู้ให้ยืมมีxxxxxเรียกคืนหลกั ทรัพย์ที'ให้ยืมได้ทงั ˚ จํานวน โดยxxxxxxแจ้งบริษัทฯ ได้ทกุ วนั ทําการก่อน 16.00 น. โดยแจ้งด้วยตนเองผ่าน

ระบบตามที'บริษัทฯ กําหนดให้เป็ นช่องทางสําหรับลกู ค้า หรือแจ้งผ่านผ้แู นะนําการลงทน หรือแจง้ ดว้ ยวิธีxxxxxใื' ดตามที'บริษัทฯ กําหนด

6.2 บริษัทฯ มีสทิ ธิคืนหลกั ทรัพย์ที'ยืมได้ โดยxxxxxxแจ้งลกู ค้าผ้ใู ห้ยืมได้ทกุ วนั ทําการก่อน 17.00 น. และจะนําสง่ เอกสารยืนยนั รายการให้ลกู ค้าผ้ ให้ยืม พร้ อมสง่ มอบหลกั ทรัพย์คืนเมื'อบริษัทฯ ได้รับเงินสดหลกั ประกนั คืนเรียบร้ อยแล้ว

หมายเหตุ :

1. บริษัทฯ มีxxxxxจะคืนหลกั ทรัพย์ได้ทนั ที หากหลกั ทรัพย์ทีย' ืมนนั˚ มีการปิ ดสมดุ ทะเบียน เพื'อจะไดร้ ับxxxxxใดๆ ก็ตาม xxxx xxxxxในการรับ

เงินปันผล xxxxxในการจองซื˚อหนุ้ เพิ'มทน

เป็ นตน

โดยลูกคา้ ผใู้ หย้ ืมไม่ถือเป็ นการผิดเงื'อนไขการยืม

2. บริษัทฯ จะดําเนินการสง่ คืนหลกั ทรัพย์เมื'อไดร้ ับหลกั ประกนั คืนเรียบร้อยแลว้

3. เมื'อผูใ้ ห้ยืมขอเรียกคืนหลกั ทรัพย์แล้ว xxxxxxจําหน่ายหลกั ทรัพย์ดงั กล่าวที'ฝากในบญ

xxxx'ฝากไว้กบั บริษัทฯ ได้ในวนั ทําการถดั จาก

วนั ทีแ' จ้งเรียกคืน อย่างไรก็ตาม ผใู้ หย้ ืมจะโอนหลกั ทรัพย์ทีเ' รียกคืนไดเ้ มื'อพน 4 วนั xxx การนบั แต่วนั ทแี' จ้งเรียกคนื

บันทก

แนบท้ายข้อกาํ หนดเพ˙ิมเติมเก˙ียวกับการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (กรณีลูกค้าผู้ยืม – บัญชีเครดิตบาลานซ์)

1. การเปิ ดบัญชี วิธีการยืมหลักทรัพย์ ลกู ค้าผ้xx xมแจ้งความxxxxxxxจะขอยืมหลกั ทรัพย์จะต้องปฏิบตั ิ ดงั นี

1.1 เปิ ดบญ

ชีซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ประเภทบญ

ชีเครดิตบาลานซ์

1.2 ลงนามในใบแสดงความจํานงขอยืมหลกั ทรัพย์ หรือแสดงความจํานงขอยืมหลกั ทรัพย์ด้วยวิธีอื'นใดตามที'บริษัทฯ กําหนด

2. ระยะเวลาในการยืมหลักทรัพย์ การยืมหลกั ทรัพย์จะยืมติดต่อกน

ไม่เกิน 1 ปี คสู ญ

ญาอาจตกลงให้มีการตอ่ อายกุ ารให้ยืมและให้xxxxx

แก่บริษัทฯ ในการถือครองหลกั ประกน

ตอ่ ไป หรือต่ออายสุ ิทธิการในการถือครองดxx xxxx ว โดยการส่งหนังสือxxxxxxx xไปยงั คสู่ ญ

ญาอีก

ฝ่ ายหนึ'งล่วงหน้าอย่างน้อย [3 (สาม) วน

ทําการ] ก่อนการสิน˚ สด

อายกุ ารให้ยืม ทงั ˚ นี ˚ ในเวลาเดียวกันกับข้อตกลงในการตอ่ อายุ บริษัทฯ

จะสง่ หนงั สือยืนยนั ให้แก่ลกู ค้าโดยไมช่ กั ช้าและให้xxxxxx หลกั ประกน อยา่ งอื'น)

และหลกั ทรัพย์ได้มีการสง่ มอบแล้ว (เว้นแตค่ สู่ ญ

ญาจะมีข้อตกลงเป็ น

3. ประเภท / xxxxxxของหลักประกัน / ผลตอบแทนของหลักประกัน

บริษัทฯ กําหนดประเภทหลกั ประกน

เป็ นเงินสดและหลกั ทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลกั ทรัพย์แหง่ ประเทศไทย โดยหลกั ประกน

จะต้องไม

มีภาระ คํา˚ ประกันหนีส˚ ินอื'นหรือภาระผกู พน

ใดๆ ซึ'งลกู ค้าผ้xx xมจะต้องวางหลกั ประกน

ก่อนการยืมในจํานวนไม่ตํ'ากว่าอตั ราxxxxxxx˚ เริ'มต้น

(Initial Margin) ของมxx คา่ หลกั ทรัพย์ที'ยืมในแตล่ ะหลกั ทรัพย์ หรือมีอํานาจซือ˚ ในบญชีเครดิตบาลานซ์ไมต่ ํ'ากว่ามxx คา่ หลกั ทรัพย์ที'ยืมแต

ละหลกั ทรัพย์ ทงั ˚ นี ˚ xxxxxxเปxx'ยนแปลงเป็ นอตั ราใหมโ่ ดยได้รับความยินยอมจากทงั ˚ สองฝ่ ายเรียบร้อยแล้ว

4. การเรียกหลักประกันเพ˙ิม

4.1 เมื'อหลกั ประกน

ลดลงตํ'ากวา่ มxx คา่ หลกั ประกx

xx'ต้องดํารงไว้ (Maintenance Margin Requirement) ลกู ค้าผ้xx xมจะวางหลกั ประกน

เพิ'มให้มากกว่าหรือเท่ากับมลค่าหลักประกันในข้อ 3 โดย ลูกค้าผู้ยืมจะส่งหลักประกันให้ผู้ให้ยืมเป็ นเงินสดหรือแคชเชียร์เช็ค

ภายใน 5 วนั ทําการถดั จากวนั ที'หลกั ประกน

ลดลงตํ'ากวา่ มxx คา่ หลกั ประกx

xx'ต้องดํารงไว้ของมxx คา่ หลกั ทรัพย์ที'ยืม

4.2 เมื'อหลกั ประกันลดลงตํ'ากวา่ มxx คา่ หลกั ประกันขนั ˚ ตํ'า(Minimum Margin Requirement) ลกู ค้าผู้ยืมตกลงให้บริษัทฯ มีxxxxxบงั คบ

หลกั ประกนเพื'อทําการซอื ˚ หลกั ทรพxxx xx'ยืม และลกู ค้าผ้xx xมตกลงสง่ มอบหลกั ทรพxxx xx'ซอื ˚ คืนให้แก่บรษัิ ทฯ

5. การคืนหลักทรัพย์ท˙ยี ืม/การเรียกคืนหลักทรัพย์ท˙ใี ห้ยืม

5.1 ผ้ใู ห้ยืมมีxxxxxเรียกคืนหลกั ทรัพย์ที'ให้ยืมได้โดยxxxxxxแจ้งผ้xx xมได้ทกุ วนั ทําการก่อน 17.00 น.

5.2 ลกู ค้าผ้xx xมมีxxxxxคืนหลกั ทรัพย์ที'ยืมได้ทงั ˚ จํานวนโดยxxxxxxแจ้งผ้ใู ห้ยืมได้ทกุ วนั ทําการก่อน 16.00น.

หมายเหตุ :

1. บริษัทฯ มีxxxxxจะคืนหลกั ทรัพย์ได้ทน

ที หากหลกั ทรัพย์ที'ยืมนน

มีการปิ ดสมุดทะเบียน เพือ' จะได้รับxxxxxใดๆ ก็ตาม xxxx

xxxxxในการรบ

เงินปันผล xxxxxในการจองซื˚อหน

เพิ'มทน

เป็ นต้น โดยลูกค้าผู้ให้ยืมไม่ถือเป็ นการผิดเงือ' นไขการยืม

2. บริษัทฯ จะดําเนินการส่งคืนหลกั ทรพ

ย์เมือ' ได้รบ

หลกั ประกนั คืนเรียบร้อยแล้ว

-ข้อกําหนดเพิ˙มเติมฉบับนี˚จะบังคับใช้กับลูกค้าก็ต่อเม˙ ลกู ค้าและบรษัิ ทฯ ได้ตกลงxxxxxx ํ ธุรกรรมนเ˚ี ทา่ นั˚น-

ข้อกาํ หนดเพ˙ิมเติมเก˙ียวกับการแต่งตัง˚ ตัวแทนและ/หรือนายหน้าซือ˚ ขายหลักทรัพย์ต่างประเทศ 1. ข้อความเบีอ˚ งต้น

1.1 ข้อกําหนดเพิ'มเติมนีท˚ ําขึน˚ เพื'อกําหนดเงื'อนไข xxxxx หน้าที' ข้อรับรอง ข้อปฏิบตั ิต่างๆ ที'เป็ นการเฉพาะที'เกี'ยวกับการให้บริการ เป็ นตวั แทน/นายหน้าซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศ

1.2 ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการแตง่ ตงั ˚ ตวั แทน/นายหน้าซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศxxx

xx ˚จะใช้บงั คบ

ระหวา่ งบริษัทฯ และ

ลกู ค้าทนั ที เมื'อ (ก) ลกู ค้ามีคําสงั' ซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศมายงั บริษัทฯ ไมว่ า่ จะด้วยวิธีทางโทรศพท์ อินเทอรเน็์ ต หรอผื ่าน

ทางเจ้าหน้าที'ของบริษัทฯ และ (ข) บริษัทฯ ตอบรับการให้บริการแก่ลxx xxxxxxว่าจะในรูปแบบที'เป็ นลายลกั ษณ์อกั ษรหรือxxxxx

ตาม โดยลกู ค้ายอมรับและตกลงผูกพน ธุรกรรมตา่ งๆ ที'เกี'ยวข้อง

ตามเงื'อนไขในข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงิน และเอกสาร

ทงั ˚ นี ˚ บริษัทฯ มีxxxxxในการปฏิเสธการให้บริการ หากบริษัทฯ พบวา่ ลxx xxxxxมีความเหมาะสมเพียงพอในการทําธุรกรรม หรอกื าร

ให้บริการของบริษัทฯ อาจขดั หรือแย้งตอ่ กฎหมาย หรือด้วยเหตxx x'นใดแล้วแตด่ ลุ xxxxxของบริษัทฯ โดยลxx xxxxxมีxxxxxxxยี กร้ องให้

บริษัทฯ รับผิดต่อความเสียหายใดๆ อันเกิดจกกการปฏิเสธการให้บริการของบริษัทฯ เว้นแต่กรณีที'เกิดขึน˚ โดยการจงใจหรือ ประมาทเลินเล่อของบริษัทฯ กรรมการ พนักงาน ตัวแทนหรือผู้แทนของบริษัทฯ โดยบริษัทฯ จะรับผิดชอบเพียงเท่าที'ความ xxxxxxxxx'เกิดขึน˚ จริง

1.3 ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการแต่งตัง˚ ตัวแทน/นายหน้าซือ˚ ขายหลักทรัพย์ต่างประเทศนี ˚ ซึ'งต่อไปจะเรียกว่า “ข้อกําหนด เพ˙ิมเติม เก˙ียวกับการแต่งตัง˚ ตัวแทน/นายหน้าซือ˚ ขายหลักทรัพย์ต่างประเทศ” รวมถึงเอกสารอื'นใดที'เกี'ยวข้อง เป็ นสว่ น หนึ'งของเอกสารธุรกรรม ตามที'ได้นิยามไว้ในข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงินที'ลกู ค้าได้ตกลงทํากับ

บริษัทฯ (“ข้อกาํ หนดและเง˙อ

2. xxx xxx กัดความ

นไขเก˙ียวกับการให้บริการด้านการเงน”)

2.1 เว้นแต่จะได้มีการนิยามไว้เป็ นการเฉพาะในข้ อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงิน คําดังต่อไปนีใ˚ ห้มี ความหมายตามที'ได้นิยามไว้ดงั ตอ่ ไปนี ˚

(ก) “ซือ˚ ” ให้หมายความรวมxxx xxxจองซือ˚ หลกั ทรัพย์หรือการใช้xxxxxxxxซือ˚ หลกั ทรัพย์ที'เสนอขายให้แก่ผู้ถือหลกั ทรัพย์เดิม ด้วย

(ข) “บัญชีซือ˚ ขายหลักทรัพย์ต่างประเทศ” หรือ Global Securities Trading Account หมายถึง บญชีซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์

ตา่ งประเทศที'ลกู ค้าเปิ ดบญ

ชีกบ

บริษัทฯ ตามข้อ s.1 ไมว่ า่ จะเป็ นการซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ตหรือxxxx xตาม

(ค) “วงเงินจัดสรร” หมายถึง วงเงินลงทุนในหลกั ทรัพย์ต่างประเทศซึ'งธนาคารแห่งประเทศไทยมอบหมายให้สํานักงาน ก.ล.ต. เป็ นผ้xx ดั สรรวงเงิน

(ง) “หลักทรัพย์ต่างประเทศ” หมายถึง หลกั ทรัพย์ที'ออกเป็ นเงินตราตา่ งประเทศ และ/หรือจําหน่ายในตา่ งประเทศ

3. การแต่งตัง˚

3.1 ลกู ค้าตกลงแตง่ ตงั ˚ และมอบอํานาจให้บริษัทฯ เป็ นตวั แทนและ/หรือนายหน้าโดยชอบด้วยกฎหมายของลกู ค้า รวมทงั ˚ ให้มีอํานาจ แต่งตงั ˚ ตวั แทนช่วงหรือกระทําการในนามของบริษัทฯ เพื'อลกู ค้าสําหรับการดําเนินการใดๆ ที'เกี'ยวกับหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศใน ทกุ กรณีไมว่ า่ ในหรือนอกตลาดหลกั ทรัพย์ และไมว่ า่ จะเป็ นการซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ตหรือผ่านเจ้าหน้าที'ของบริษัทฯ ซึ'งรวมถึงแต่ไม่จํากัดแต่เพียง การซือ˚ ขาย การจําหน่ายจ่ายโอน การเก็บxxxxx xxxส่งมอบหรือรับมอบหลกั ทรัพย์ต่างประเทศ

การขอวงเงินจดั สรร การขออนญ

าตจากธนาคารแหง่ ประเทศไทยสําหรับการดําเนินการที'เกี'ยวข้องกบ

เงินตราตา่ งประเทศ การ

เปิ ดบญ

ชีซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ต่างประเทศกับสถาบนั การเงินในต่างประเทศ การเปิ ดบญ

ชีเงินฝากเงินตราตา่ งประเทศกบ

สถาบน

การเงินทงั ˚ ไทยและตา่ งประเทศ การติดตอ่ และดําเนินการเกี'ยวกบการแลกเปxx'ยนเงินตรา การทําธุรกรรมเพื'อป้ องกันความเสี'ยง

อตราแลกเปxx'ยน (Currency Hedge) การอื'นใดที'กฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้องกําหนดให้บริษัทฯ ต้องปฏิบตั ิ รวมทงั ˚ ดแู ลเก็บรักษา

ทรัพยสินหรือxxxxxประโยชน์อื'นใดอันเกี'ยวเนื'องกับการกระทําหน้าที'ตามข้ อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้าน

การเงิน รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการแต่งตงั ˚ ตวั แทน/นายหน้าซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ต่างประเทศxxxxx ˚ ตลอดจนทําการ

ชําระเงินค่าซือ˚ หลกั ทรัพย์ต่างประเทศ รับเงินค่าขายหลกั ทรัพย์ต่างประเทศ ชําระและรับชําระค่าธรรมเนียม ค่าอากรแสตมป

คา่ ใช้จา่ ยใดๆ อนั เกี'ยวกบการซอื ˚ ขายหลกั ทรพxxx ตา่ งประเทศ การใชxx xxxxใดๆ ของลกู ค้า การจําหน่ายจา่ ยโอน การเก็บรกั ษา การ

สง่ มอบหรือรับมอบหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศของลกู ค้า การนําหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศของลกู ค้าไปวางเป็ นหลกั ประกน รวมตลอด

ถึงทําการจํานําและ/หรือจดแจ้งจํานํา เพื'อเป็ นประกันการชําระหนีท˚ กุ ชนิดของลกู ค้า การรับและ/หรือการปฏิบตั ิตามคําสงั' ของ

ลxx xxxxxxวา่ ด้วยวาจา หรือลายลกั ษณ์อกั ษร และคําสงั' อื'นใดที'เกี'ยวข้อง หรือเกี'ยวเนื'องกบ บัญชีซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ต่างประเทศใดๆ ของลูกค้าที'ได้เปิ ดไว้กับบริษัทฯ (ซึ'งแต่ละบญั

การซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศใน ชีของลูกค้าจะเรียกว่า “บัญชีซือ˚ ขาย

หลักทรัพย์ต่างประเทศ”) ภายในวงเงินจัดสรรและวงเงินการทําธุรกรรม และบริษัทฯ ตกลงรับทําการเป็ นตัวแทนและ/หรือ

นายหน้าในการดําเนินการตา่ งๆ ข้างต้นให้แก่ลกู ค้า ภายใต้ข้อกําหนดและเงื'อนไขที'ระบไุ ว้ในข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกบการ

ให้บริการด้านการเงิน รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การแตง่ ตงั ˚ ตวั แทน/นายหน้าซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศxxx

xx ˚โดย

ลกู ค้ารับทราบและตกลงว่า บริษัทฯ อาจทํารายการเกี'ยวกบ

หลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศในบญ

ชีซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ต่างประเทศของ

ลูกค้าทัง˚ ในฐานะตัวการหรือในฐานะตัวแทน และอาจแต่งตัง˚ ตัวแทนช่วงเพื'อทําการใดๆ แทนบริษัทฯ โดยให้ตัวแทนช่วงมี

อํานาจxxx

เดียวกนกบ

บริษัทฯ ตามข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การแตง่ ตงั ˚ ตวั แทน/นายหน้าซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศxxxxx

3.2 ลกู ค้าตกลงให้สตั ยาบนั และxxxxxxxx'จะผกู พนั ในการใดๆ ที'บริษัทฯ และ/หรือตวั แทนชว่ งได้กระทําไปในฐานะตวั แทน/นายหน้า ของลกู ค้าตามข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงิน รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการแต่งตงั ˚ ตวั แทน/

4. เง˙อ

นายหน้าซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศxxxxx

นไขเก˙ียวกับการลงทุนในต่างประเทศ

4.1 ลูกค้าจะต้องได้รับอนุมัติการลงทุนในหลักทรัพย์ในต่างประเทศจากธนาคารแห่งประเทศไทย เจ้าพนักงาน ควบคุมการ แลกเปxx'ยนเงินตราตามกฎหมายควบคุมการแลกเปxx'ยนเงิน และ/หรือจากหน่วยงานที'เกี'ยวข้อง (หากมี) เป็ นครัง˚ คราว และ

ได้รับการจดั สรรวงเงินเพื'อลงทน

ในหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศจากสํานักงาน ก.ล.ต. ก่อนการลงทน

ในหลกั ทรัพย์ต่างประเทศ หรือ

ก่อนการเพิ'มการลงทน

ในหลกั ทรัพย์ต่างประเทศ ทงั ˚ นี ˚ ลกู ค้ารับทราบxxxxxx ค้าอาจxxxxxxรับxxxxxม

ตั ิหรือจด

สรรวงเงินจด

สรร

ข้างต้นตามที'ลกู ค้าxxxxxxx ลกู ค้าตกลงยอมรับผลที'เกิดขึน˚ และจะไม่เรียกร้ องค่าเสียหายใดๆ ไม่ว่าทางตรงหรือทางอ้อมจาก บริษัทฯ ทงั ˚ สิน˚

4.2 ลกู ค้ารับทราบและตกลงวา

ประเภทหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศที'ลกู ค้าจะลงทน

ซือ˚ หรือขายผ่านบริษัทฯ ให้เป็ นไปตามหลกั เกณฑ์ท

สํานกั งาน ก.ล.ต. หรือหน่วยงานที'มีอํานาจประกาศใช้อยใู่ นขณะทําข้อกําหนดเพิ'มเติม เกี'ยวกบ ขายหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศนี ˚ และ/หรือที'จะได้มีการแก้ไขเพิ'มเติมตอ่ ไปในภายหน้า

การแตง่ ตงั ˚ ตวั แทน/นายหน้าซือ

4.3 ลูกค้ารับทราบว่าลูกค้าxxxxxxทําการซือ˚ ขายหลักทรัพย์ต่างประเทศผ่านบัญชีซือ˚ ขายหลักทรัพย์ต่างประเทศแบบ Cash

Balance ได้เทา่ นนั

โดยตกลงที'จะวางเงินกบ

บริษัทฯ ก่อนสง่ คําสงั' ซือ˚ หลกั ทรัพย์ในตา่ งประเทศ โดยเงินที'ลกู ค้าวางไว้กบ

บริษัทฯ

เพื'อรอโอนไปต่างประเทศ และเงินของลกู ค้าที'อยใู่ นตา่ งประเทศ ลกู ค้ายอมรับxxx xxx ค้าจะxxxx xxรับดอกเบีย˚ หรือxxxxxxxxxxอื'น

ใดจากเงินดxx xxxx วแตอ่ ยา่ งใด เว้นแตบรษัิ ทฯ จะพิจาณาให้ดอกเบีย˚ หรอผื ลประโยชน์อื'นใด ตามที'บรษัิ ทฯ xxxxxใ้ ห้ลกู ค้าทราบ

เป็ นครัง˚ คราวไปในอตั ราไมเ่ กินกxxx xx'บริษัทฯ ได้รับจริงหลงั หกั คา่ ใช้จา่ ยใดๆ และภาษีที'บริษัทฯ พงึ ต้องชําระ

4.4 ลกู ค้าตกลงยินยอมมอบอํานาจให้บริษัทฯ แต่งตงั ˚ สถาบนการเงินในตา่ งประเทศ และ/หรือผู้ดแู ลรักษาทรัพย์สิน เพื'อประโยชน์

สําหรับการซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ในตา่ งประเทศและการดแู ลรักษาทรัพย์สินของลกู ค้าในนามของบริษัทฯ ตามรูปแบบและวิธีการที' บริษัทฯ เห็นxxxxxภายใต้ข้อกําหนดของกฎหมายที'เกี'ยวข้องกับการดแู ลรักษาทรัพย์สินของลกู ค้า ซึ'งบริษัทฯ อาจพิจารณา แต่งตัง˚ หรือเปxx'ยนแปลงสถาบันการเงินในต่างประเทศ และ/หรือ ผู้ดูแลรักษาทรัพย์สินตามที'บริษัทฯ เห็นxxxxxโดยไม จําเป็ นต้องแจ้งหรือขอความยินยอมจากลกู ค้าก่อน และให้xxxxxxการลงนามในเอกสารธุรกรรมลกู ค้าได้ให้ความยินยอมและ มอบอํานาจให้แก่บริษัทฯ แต่เพียงผู้เดียวในการใช้ดุลยพินิจคัดเลือกสถาบันการเงินในต่างประเทศ และ/หรือผู้ดูแลรักษา

ทรัพย์สิน ลกู ค้าตกลง ที'จะเป็ นผู้ชดใช้ให้กับบริษัทฯ สําหรับค่าธรรมเนียมใดๆ อน

เกิดขึน

รวมถึงค่าใช้จ่ายที'บริษัทฯ ได้ทําการ

ชําระไปเพื'อการดแู ลรักษาทรัพย์สินของลกู ค้า ทงั ˚ นี ˚ ลกู ค้ายินยอมให้บริษัทฯ เปิ ดเผยข้อมxx ของลกู ค้าให้แก่สถาบนการเงินหรอื

ผู้ดแู ลทรัพย์สินดงั กล่าวเพื'อประโยชน์ในการลงทนซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ในต่างประเทศและการดแู ลรักษาทรัพย์สิน อนึ'ง บริษัทฯ

ตกลงรับผิดชอบตอ่ ความสญ

หายหรือเสียหายอน

เกิดขึน˚ โดยตรงแก่ทรัพย์สินของลกู ค้าเฉพาะสว่ xxx'เกิดมาจากการละเลยการ

ปฏิบตั ิหน้าที'ตามข้อกําหนดข้างต้น

ลูกค้ารับทราบและยินยอมว่า ทรัพย์สินในต่างประเทศของลูกค้า ลูกค้าอาจจะไม่xxxxxxมีชื'อเป็ นผู้ถือxxxxxxxxxxxxxหรือ เจ้าของบัญชีหรืออ้างกรรมสิทธ˚ิได้โดยตรง โดยใบหุ้น ใบหลักทรัพย์ ชื'อบัญชี และเอกสารต่างๆ ทางอิเล็กทรอนิกส์ อาจจะ

xxxxxในชื'อของและ/หรือถือครองไว้โดยบริษัทฯ หรือตวั แทนหรือคสู่ ญญาของบรษัิ ทฯ หรอบื คุ คลอื'นใด แตอ่ ยา่ งไรก็ตาม

บริษัทฯ จะดําเนินการให้มีการจดั เก็บและบน

ทกึ รายการทรัพย์สินในตา่ งประเทศของลกู ค้าภายใต้บญ

ชีของบริษัทฯ ในลกั ษณะ

Omnibus Account เพื'อลูกค้ า โดยทรัพย์สินดังกล่าว บริษัทฯ จะทําการแยกทรัพย์สินของลูกค้ าแต่ละรายภายในบัญชี Omnibus Account เพื'อลกู ค้าดxx xxxx ว ออกจากทรัพย์สินอื'นๆ ของบริษัทฯ

4.5 ลกู ค้ารับทราบและยินยอมวา่ ในการลงทนุ บริษัทฯ กําหนดไว้ในเอกสารคมู่ ือนักลงทน

ในหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศ ลกู ค้าจะต้องปฏิบตั ิตามหลกั เกณฑ์ วิธีการ หรือเงื'อนไขที' (Handbook) ที'xxxxxอยใู่ นเว็ปไซต์ของบริษัทฯ ซึ'งบริษัทฯ ขอxxxxxxxxxแต่เพียงผ้

เดียวในการแก้ไขเปxx'ยนแปลงโดยไม่จําเป็ นต้องได้รับความยินยอมจากลกู ค้าก่อน ซึ'งการแก้ไขเปxx'ยนแปลงดงั กล่าว บริษัทฯ อาจดําเนินการแจ้งไปยงั ที'อยู่ หรือ E-Mail Address ที'ลกู ค้าได้แจ้งไว้กับบริษัทฯ หรือ บริษัทฯ อาจดําเนินการแจ้งให้แก่ลกู ค้า ทราบผ่านทางเว็ปไซต์ และลกู ค้าตกลงยินยอมปฏิบตั ิตามหลกั เกณฑ์ วิธีการ หรือเงื'อนไขที'บริษัทฯ ได้แก้ไขเปxx'ยนแปลงไว้ทกุ ประการ

4.6 ลกู ค้ารับทราบและยินยอมว่า การซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ต่างประเทศอาจมีความล่าช้าหรือxxxxxxxxxxลื'อนสําหรับการxxxxxx

หรือแสดงผลการเสนอซือ (Bid) หรอราื คาเสนอขาย (Offer) คําเสนอซอื ˚ หรอื เสนอขายที'ลกู ค้าได้แสดงxxxxxไว้อาจxxxx xxรับการ

จบคxx ดยระบบ หรืออาจถกู จบคxx ดยระบบในราคาที'ลกู ค้าได้แสดงxxxxxไว้ ลกู ค้าตกลงยอมรับความเสี'ยงข้างต้นและตกลงวา

ไมว่ า่ กรณีใดๆ ลกู ค้าจะรับผิดชอบตอ่ รายการซือ˚ หรือรายการขายที'เกิดขึน˚ ตามคําสงั' ของลกู ค้าทกุ ประการ

4.7 ลูกค้าตกลงยินยอมและแต่งตัง˚ ให้บริษัทฯ เป็ นผู้เลือกใช้บริการการแลกเปxx'ยนเงินตราต่างประเทศ บริการการโอนเงินไป

ต่างประเทศหรือการทําสญ

ญาเพื'อป้ องกันความเสี'ยงจากอต

ราแลกเปxx'ยนกับxxxxxxxxxxxxxxx'ได้รับอนญ

าตตามที'บริษัทฯ

เห็นxxxxx โดยไม่ต้องได้รับการยินยอมจากลูกค้าเป็ นรายครัง˚ ก่อน ลูกค้าตกลงที'จะเป็ นผู้รับผิดชอบค่าธรรมเนียมการ

แลกเปxx'ยนเงินตราต่างประเทศ การโอนเงิน การทําสญ

ญาเพื'อป้ องกันความเสี'ยงจากอต

ราแลกเปxx'ยนโดยยินยอมให้บริษัทฯ

หกั จากเงินที'ลกู ค้าได้นํามาวางนนั

หรือในบญ

ชีอื'นใดของลกู ค้า

4.8 ลูกค้าตกลงว่า ในกรณีที'ลูกค้าxxxxxxxxx'จะทําสัญญาเพื'อป้ องกันความเสี'ยงจากอัตราแลกเปxx'ยนด้วยตนเอง (Currency

Hedge) อนเกี'ยวเนื'องจากการลงทุนในหลกั ทรัพย์ต่างประเทศ ลกู ค้าจะต้องขอความเห็นชอบล่วงหน้าเป็ นลายลกั ษณ์xxxxx

จากบริษัทฯ ก่อนการดําเนินการดxx xxxx วทกุ ครัง˚

4.9 ลกู ค้าตกลงว่าเงินของลูกค้าที'อยใู นต่างประเทศ จะถกู เก็บอยใู นบญ

ชีในนามของบริษัทฯ เพื'อลกู ค้าโดยเป็ นเงินสกุลเงินตรา

ตา่ งประเทศกบ

สถาบนั การเงินในตา่ งประเทศหรือผ้ดู แู ลรักษาทรัพย์สิน โดยการชําระหนีห˚ รือการดําเนินการใดๆ ในบญ

ชีซือ˚ ขาย

หลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศของลกู ค้าให้กระทําโดยใช้เงินตราตา่ งประเทศที'บริษัทฯ กําหนด ในกรณีที'ลกู ค้ามีเงินตราตา่ งประเทศท

วางไว้กบ

บริษัทฯ หลายxxx

เนื'องจากการซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ในหลายประเทศ หากเงินตราตา่ งประเทศสกลุ ใดxxxx xxxxxxตอ่ การ

ชําระราคาค่าซือ˚ หลกั ทรัพย์ใดๆ ลกู ค้ายินยอมให้บริษัทฯ เป็ นผู้ตดั สินใจเลือกประเภทสกลุ เงินที'ลกู ค้ามีอยเู่ พื'อชําระราคาคา่ ซือ˚ หลกั ทรัพย์ในต่างประเทศของลกู ค้าในสกลุ เงินใดๆ ตามที'บริษัทฯ เห็นxxxxx โดยไม่ต้องxxxxxxxxหรือได้รับการยินยอมจาก ลกู ค้าก่อน

4.10 ลูกค้าตกลงและรับทราบว่าลูกค้าxxxxxxรับอนุญาตให้ส่งคําสั'งซือ˚ หรือขาย/เสนอซือ˚ หรือเสนอขายหลักทรัพย์ในต่างประเทศ

ประเภท Market Order ทกุ ประเภทและทกุ ชว่ งเวลา และxxxx xxรับอนญ

าตใช้xxxxxxx'จะจองซือ˚ ห้น

เพิ'มทน

ที'จําหน่ายให้แก่ผู้ถือห้น

เดิมหรือxxxxxอื'นใดซึ'งลกู ค้าจะต้องมีภาระในการชําระเงินสําหรับการใช้xxxxxดังกล่าวในขณะที'ลกู ค้ามีเงินสดในบญชีซือ˚ ขาย

หลกั ทรัพย์ต่างประเทศxxxxxxxxxxหรือเป็ นผลให้ลกู ค้ามีเงินสดxxxxxxxxxxในภายหลัง นอกจากนี ˚ ลกู ค้าตกลงและยอมรับว่า ถึงแม้ลกู ค้าจะxxxxxxส่งคําสงั' หรือใช้xxxxxดังกล่าวโดยฝ่ าฝื นข้อกําหนดข้างต้นผ่านระบบซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ต่างประเทศทาง อินเทอร์เน็ตxxx xxไมเ่ ป็ นเหตทุ ี'ลกู ค้าจะถือได้วา่ บริษัทฯ ได้ยินยอมตกลงให้ลกู ค้าxxxxxxส่งคําสงั' หรือใช้xxxxxดxx xxxx วได้ ซงึ' หาก บริษัทฯ ได้ตรวจพบการฝ่ าฝื นข้างต้น บริษัทฯ ขอxxxxxxxxxที'จะดําเนินการใดๆ โดยไม่จําเป็ นต้องxxxxxxxxล่วงหน้าก่อน ซึ'ง

รวมถึงแต่ไม่จํากด

แตเ่ xxxxการยกเลิกเพิกถอนคําสงั' ใดๆ ของลกู ค้า การบงั คบ

ขายหลกั ทรัพย์ใดๆ ของลกู ค้า หรือเรียกให้ลกู ค้า

นําเงินสดตามจํานวนที'บริษัทฯ กําหนดมาเพื'อชําระเป็ นค่าซือ ค่าปรับ ค่าใช้จ่ายอื'นใด เป็ นต้น โดยบริษัทฯ จะไม่มีความรบั ผิด

ใดๆ ตามกฎหมายหรือต้องรับผิดชอบตอ่ ความสญหาย เสียหาย หรอผื ลการขาดทนุ ใดๆ ตอ่ ลxx xxxxxว่ า่ ทางตรงและทางออม้

ในกรณีที'ลกู ค้ามีเงินxxxxxxx'จะทํารายการซือ˚ ขายภายในวน

ที'กําหนx xxx ค้ารับทราบและยินยอมให้บริษัทฯ ทําการบงั คบ

ขาย

หลกั ทรัพย์ที'ลกู ค้าสงั' ซือ˚ หรือหลกั ทรัพย์อื'นใด โดยบริษัทฯ จะไมร่ ับผิดชอบต่อผลขาดทนอนเกิดจากการขายหลกั ทรพั ย์ดงั กล่าว

ทงั ˚ นี ˚ หากลxx xxxxxม

ีหลกั ทรัพย์คงเหลืออยใู่ นบญ

ชีหรือมีxxxxxxxxxx ลกู ค้าต้องดําเนินการโอนเงินไปตา่ งประเทศเพื'อชําระค่าซือ

สว่ xxx'ขาดxxxx xxxทงั ˚ ต้องชําระคา่ ปรับลา่ ช้า คา่ ใช้จา่ ยในการโอนเงิน หรือคา่ ใช้จา่ ยอื'นๆ ให้บริษัทฯ ทนั xxxx'ได้รับแจ้ง

4.11 ลกู ค้ายินยอมให้บริษัทฯ เปิ ดเผย หรือ รายงานข้อมxx ของลกู ค้าที'เกี'ยวข้องกับบญชีซือ˚ ขายหลกั ทรพั ย์ตา่ งประเทศต่อสํานกั งาน

ก.ล.ต.และ/หรือธนาคารแหง่ ประเทศไทย และ/หรือหน่วยงานอื'xxx'เกี'ยวข้องไม่ว่าในหรือต่างประเทศ ทงั ˚ นี ˚ ตามที'กฎหมายหรือ

กฎxxxxxxxxx'เกี'ยวข้องกําหนด ซงึ' รวมถึงแตไ่ ม่จํากัดแตเ่ xxxxรายการซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศ ผลกําไรและขาดทน เงินเข้าและออก เป็ นต้น

การนํา

4.12 ลxx xxxxxไ่ ด้รับอนญ

าตให้ทําการโอนหรือรับโอนเงินหรือหลกั ทรัพย์ระหวา่ งบญ

ชีซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศและบญ

ชีอื'นของ

ลกู ค้าที'เปิ ดไว้ในต่างประเทศ เว้นแต่การโอนหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศในบญ

ชีหลกั ทรัพย์ของลกู ค้าไปยงั บญ

ชีหลกั ทรัพย์อื'นและ/

หรือบญ

ชีหลกั ทรัพย์ประเภท Private Fund ของลกู ค้าที'ได้เปิ ดไว้และ/หรือบริหารจด

การโดยบริษัทฯ หรือโดยบริษัทหลกั ทรัพย์

อื'นในประเทศไทย หรือเป็ นการรับโอนหลักทรัพย์หรือเงินเข้าบัญชีซือ˚ ขายหลักทรัพย์ต่างประเทศ ทัง˚ นี ˚ ตามกฎเกณฑ์หรือ

xxxxxxxxx'เกี'ยวข้องกําหนดและได้รับอนญาตจากบรษัิ ทฯ แล้ว

4.13 ลกู ค้าขอรับรองxxx xxx ค้ามีความxxxxxxxหลกั ที'จะทําการลงทนุ ในหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศเท่านนั

มิได้มีวตั ถx

xxxxxxอื'นแอบแฝง

xxxx การเก็งกําไรค่าเงินหรือจากอต ตนเองเพื'อบคุ คลอื'นแตอ่ ยา่ งใด

ราแลกเปxx'ยนและเป็ นความxxxxxxxของตวั ลกู ค้าเองทงั ˚ หมด ลกู ค้ามิได้กระทําในนามของ

4.14 บริษัทฯ จะเก็บเงินลงทน

ที'ลกู ค้าโอนให้แก่บริษัทฯ เงินค่าขาย เงินปันผล ดอกเบีย

หรือเงินได้อื'นใด อันเกิดจากการลงทนใน

หลกั ทรัพย์ต่างประเทศไว้ในบญ

ชีของบริษัทฯ เพื'อลกู ค้าในตา่ งประเทศ ซึ'งบญ

ชีดงั กล่าวหากไม่มีการเคลื'อนไหวติดตอ่ กันเกิน

กวา่ ระยะเวลาที'บริษัทฯ เห็นxxxxx ลกู ค้าตกลงและยินยอมให้บริษัทฯ โอนเงินของลกู ค้าตามจํานวนที'บริษัทฯ เห็นxxxxxกลบ เข้ามาในประเทศไทย โดยลกู ค้าตกลกเป็ นผ้xx xบภาระคา่ ธรรมเนียมตา่ งๆ และ/หรือภาระทางภาษีที'อาจเกิดขึน˚ ทกุ ประการ

5 ข้อตกลงอ˙ืนๆ

5.1 ลกู ค้ารับทราบและเข้าใจว่า เงินได้ต่างๆ ที'เกิดจากการซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ในต่างประเทศอาจถกู หก ณ ที'จ่ายตามกฎหมายหรอื

xxxxxxxxx'เกี'ยวข้องในแต่ละประเภท ซึ'งลูกค้ารับทราบxxxxxx ค้าอาจxxxxxxรับประโยชน์ฯ จากอนุสัญญาระหว่างประเทศกับ ประเทศอื'นเพื'อการเว้นการเก็บภาษีซ้อนและการป้ องกันการเลี'ยงการรัษฎากรในสว่ xxx'เกี'ยวกับภาษีเก็บจากเงินได้ และลกู ค้า

อาจมีภาระทางภาษี รวมทงั ˚ มีหน้าที'ในการยื'นรายการเกี'ยวกับเงินได้พึงประเมินตามกฎหมาย กฎxxxxxxx หรือข้อบงั คบของ

สรรพากร ซงึ' ในกรณีที'กฎหมาย กฎxxxxxxx หรือข้อบงั คบของกรมสรรพากรกําหนดให้บรษัิ ทฯ ต้องดําเนินการหกั ภาษี ณ ที'จา่ ย

ลกู ค้ายินยอมให้บริษัทฯ ดําเนินการหกั ภาษี ณ ที'จา่ ยและนําสง่ ตอ่ กรมสรรพากร

5.2 ลูกค้ามีความxxxxxxxxx'จะขอใช้บริการรับข้อมล

รายงาน และเอกสารอื'นใด รวมถึงรายงานการลงทน

ประจําเดือน (รวมกัน

เรียกว่า “รายงาน”) ในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ผ่านทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-mail) สําหรับบัญชีซือ˚ ขายหลักทรัพย์ ต่างประเทศ โดยลกู ค้ายินยอมให้บริษัทฯ xxxxxxการลงนามในเอกสารธุรกรรมเป็ นการแสดงxxxxxเพื'อตกลงและยินยอมเข้า

ผกู พนั ตามข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกบการรบั รายงานในรปแู บบอิเล็กทรอนิกส์ผ่านทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ (E-Mail) ตาม

รายละเอียดที'กําหนดไว้ในเอกสารธุรกรรมที'ลกู ค้าได้เคยแสดงxxxxxไว้และตามที'xxxxxในเว็ปไซต์ของบริษัทฯ ทกุ ประการ 5.3 ลกู ค้าตกลงและรับทราบวา่

(1) ลกู ค้าจะไมม

xxxxxxxx xxx xxโดยตรงกบ

สถาบนั การเงินในตา่ งประเทศที'เป็ นคสู่ ญ

ญากบ

บริษัทฯ แตอ่ ยา่ งใด และการซือ˚ ขาย

หลกั ทรัพย์ หรือธุรกรรมใดๆ ภายใต้บญชีซอื ˚ ขายหลกั ทรพxxx ตา่ งประเทศจะดําเนินการผ่านทางบรษัิ ทฯ เทา่ นนั

(2) ลกู ค้าจะไม่xxxxxxติดต่อสื'อสารใดๆ ทงั ˚ ทางตรงและทางอ้อมกับสถาบน ฐานะตวั แทนของลกู ค้าได้ และ

การเงินต่างประเทศในนามของบริษัทฯ ใน

(3) ลกู ค้าจะต้องไม่ใช้ระบบซือ˚ ขายที'ให้บริการโดยบริษัทฯ หรือกระทําการใดๆ อน จะต้องมีหน้าที'และความรับผิดชอบตอ่ บคุ คลที'สาม

เป็ นผลให้สถาบน

การเงินต่างประเทศ

5.4 ลกู ค้าตกลงxxxxxxxx'จะปฏิบตั ิตามหลกั เกณฑ์และเงื'อนไขเพื'อการลงทนุ ในหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศตามที'บริษัทฯ คณะกรรมการ

ก.ล.ต. สํานักงาน ก.ล.ต. ตลาดหลกั ทรัพย์ หรือหน่วยงานที'มีอํานาจ ประกาศใช้อยใู นขณะทําสญ แก้ไขเพิ'มเติมตอ่ ไปในภายหน้า

6. การส่งมอบและการxxx ระเงนิ

ญานี ˚และ/หรือที'จะได้มีการ

6.1 ลกู ค้าตกลงสง่ มอบหลกั ทรัพย์ให้บริษัทฯ เพื'อการสง่ มอบหลกั ทรัพย์ที'ขาย และลกู ค้าตกลงชําระเงินแก่บริษัทฯ เพื'อการชําระเงิน

คา่ หลกั ทรัพย์ที'ซือ˚ หรือยินยอมให้บริษัทฯ หกั เงินจากบญ

ชีของบริษัทเพื'อลกู ค้าหรือบญ

ชีธนาคารเพื'อตดั บญ

ชีอตั โนมตั ิกบ

บริษัท

(ตามแต่กรณี) เต็มตามจํานวนที'ลูกค้าจะต้องชําระเพื'อการชําระเงินค่าหลักทรัพย์ที'ซือ หรือนําหลักทรัพย์จากบัญชีซือ˚ ขาย

หลกั ทรัพย์ของลกู ค้าไปส่งมอบในกรณีที'ลกู ค้าสงั' ขายหลกั ทรัพย์ดxx xxxx ว เพื'อให้บริษัทฯ xxxxxxทําการสง่ มอบหลกั ทรัพย์และ ชําระเงินค่าซือ˚ หลักทรัพย์ได้ตามข้อกําหนดของตลาดหลกั ทรัพย์ในต่างประเทศ โดยลูกค้าตกลงรับทราบว่าการดําเนินการ ดังกล่าวจะเป็ นไปตามข้ อกําหนดระยะเวลา และเงื'อนไขที'บริษัทฯ กําหนด และบริษัทฯ จะไม่ดําเนินการชําระค่าซือ˚ ขาย หลกั ทรัพย์เป็ นบางสว่ น (Partial Settlement)

6.2 ในกรณีที'ลxx xxxxxxxxxxxxจดั หาหลกั xxxxxxxxสง่ มอบให้แก่บริษัทฯ เพื'อการส่งมอบหลกั ทรัพย์เมื'อมีการขายหลกั ทรัพย์ หรือไม xxxxxxชําระเงินสําหรับหลกั ทรัพย์ที'ซือ˚ ตามหลกั เกณฑ์ที'กําหนด บริษัทฯ มีxxxxxดําเนินการดงั ตอ่ ไปนี ˚

(ก) ในกรณีของการขายหลกั ทรัพย์ บริษัทฯ มีxxxxxดําเนินการซือ˚ หลกั ทรัพย์เพื'อการสง่ มอบตามราคาที'บริษัทฯ เห็นxxxxx และเรียก

เก็บคา่ ธรรมเนียมและคา่ ใช้จา่ ยในการดําเนินการดxx xxxx วจากบญ

ชีของบริษัทเพื'อลกู ค้าหรือบญ

ชีธนาคารเพื'อตดั บญ

ชีอตั โนมตั

กบบริษัท (ตามแตก่ รณี) แล้วดําเนินการสง่ มอบหลกั ทรัพย์เพื'อปฏิบตั ิตามภาระผกู พนั ของลกู ค้า และนําเงินที'ได้รับมานนั ˚ เครดิต

เข้าในบญ

ชีของบริษัทเพื'อลกู ค้าหรือบญ

ชีธนาคารเพื'อตดั บญ

ชีอตั โนมตั ิกบ

บริษัท (ตามแตก่ รณี) หรือบริษัทฯ อาจดําเนินการยืม

หลกั ทรัพย์ในนามของลกู ค้าเพื'อส่งมอบและเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที'เกิดขึน˚ เนื'องจากการยืมหลกั ทรัพย์หรือการ จัดหาหลักประกัน หรือบริษัทฯ อาจดําเนินการยืมหลกั ทรัพย์ใดๆ ในบัญชีซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ ทัง˚ นีใ˚ นการดําเนินการดงั กล่าว บริษัทฯ มีxxxxxดําเนินการได้โดยไมต่ ้องแจ้งหรือxxxxxxx xให้ลกู ค้าทราบ หรือขอรับความยินยอมจากลกู ค้า หรือ

(ข) ในกรณีของการซือ˚ หลกั ทรัพย์ บริษัทฯ มีxxxxxยอมรับการส่งมอบหลกั ทรัพย์ และเรียกเก็บเงินจากบญชีของบริษัทฯ เพื'อลกู ค้า

หรือบญ

ชีธนาคารเพื'อตดั บญ

ชีอตั โนมตั ิกบ

บริษัทฯ (ตามแตก่ รณี) เต็มตามจํานวนที'ลกู ค้าจะต้องชําระสําหรับคา่ ใช้จา่ ยใดๆ อน

เนื'องมาจากหลกั ทรัพย์ที'ลกู ค้าซือ˚ ไว้ โดยบริษัทฯ อาจดําเนินการขายหลกั ทรัพย์ดงั กล่าวในราคาที'บริษัทฯ เห็นxxxxx และนํา

เงินที'ได้รับเครดิตเข้าในบญ

ชีของบริษัทฯ เพื'อลกู ค้า หรือบญ

ชีธนาคารเพื'อตดบญ

ชีอตั โนมตั ิกับบริษัทฯ (ตามแต่กรณี) ทงั ˚ นีใ˚ น

การดําเนินการดงั กล่าวบริษัทฯ มีxxxxxดําเนินการได้โดยไม่ต้องแจ้งหรือxxxxxxxxให้ลกู ค้าทราบ หรือขอรับความยินยอมจาก ลกู ค้า

ในกรณีดxx xxxx วข้างต้น ไม่ว่าจะเป็ นกรณีใดก็ตาม บริษัทฯ จะเรียกเก็บจากบญ

ชีของบริษัทเพื'อลกู ค้าหรือบญ

ชีธนาคารเพื'อตด

บญชีอตั โนมตั ิกบบรษัิ ทฯ (ตามแตก่ รณี) และสําหรบั จํานวนเงินที'ลกู ค้ายงั ค้างชําระอยนู่ นั ˚ จะxxxxxx เป็ นหนีท˚ ี'ถึงกําหนดชําระแล้ว

ในวนั นนั ซงึ' ลกู ค้าต้องชําระคา่ ปรบั ตามอตั ราที'ตลาดหลกั ทรพxxx กําหนด และดอกเบีย˚ แก่บรษัิ ทฯ ตามอตั ราดอกเบีย˚ ที'บรษัิ ทฯ ได้

กําหนดไว้เป็ นคราวๆ ไป โดยบริษัทฯ จะคํานวณดอกเบีย˚ ไปจนกวา่ บริษัทฯ จะได้รับชําระหนีค˚ รบถ้วนแล้ว

รายงานการเปิ ดเผยข้อมูลความเส˙ียงเก˙ียวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ1

การลงทนุ ในหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศมีความเสี'ยง ลกู ค้าอาจสญ

เสียเงินลงทนุ ไมว่ า่ ทงั ˚ หมดหรือบางสว่ นได้ ดงั นนั

ก่อนการตดั สินใจลงทน

ลกู ค้าควรตรวจสอบและพิจารณาข้อมxx ในรายงานการxxx

xxอ˚ ย่างรอบคอบ ซึ'งรายงานxxx

xxแ˚ สดงถึงความเสี'ยงที'สําคญ

ซึ'งอาจสง่ ผลกระทบ

ต่อการลงทน

อย่างมีนัยสําคญ

อย่างไรก็ตาม รายงานxxx

xxม˚ ิได้แสดงถึงความเสี'ยงทงั ˚ หมดที'เกี'ยวกับการลงทน

ในหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศ แต

แสดงถึงปัจจยั หรือความเสี'ยงที'สําคญ

บางประการที'เกี'ยวข้องกบ

การลงทน

ในหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศ ดงั นนั

จงึ อาจมีปัจจยั หรือความเสี'ยงอื'นท

ไมอ่ าจทราบได้ในขณะนีห˚ รือเป็ นความเสี'ยงที'พิจารณาในขณะนีว˚ า่ ไมเ่ ป็ นสาระสําคญ xxxxxxxx

ซงึ' อาจกลายเป็ นปัจจยั หรือความเสี'ยงที'มีความสําคญใน

รายงานxxx

xxม˚ ิใช่เอกสารที'ให้คําแนะนําในทางธุรกิจ กฎหมาย ภาษี หรือบญ

ชี โดยลกู ค้าควรปรึกษาที'ปรึกษาในด้านตา่ งๆ ที'เกี'ยวกบ

การลงทน

ในหลกั ทรัพย์ต่างประเทศ ดงั นัน

ลxx xxxxxxควรลงทน

ในหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศเว้นแตล่ กู ค้าได้มีความเข้าใจถึงความเสี'ยงที'เกี'ยวข้อง

กบการลงทนุ ในหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศอยา่ งถ่องแท้และตดั สินใจลงทนุ โดยเห็นวา่ การลงทนุ ในหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศดxx xxxx วนนั ˚ เหมาะสมกบตน

▪ ความเส˙ียงท˙ัวไปในการลงทุนในหลักทรัพย์ ลกู ค้าในหลกั ทรัพย์ต่างประเทศมีความเสี'ยงที'จะสญ

เสียเงินลงทน

ไม่ว่าทัง˚ หมดหรือ

บางสว่ นได้ ทงั ˚ นี ˚ อาจมีเหตกุ ารณ์ที'คาดไมถ่ ึง ซงึ' รวมxxxxxxดําเนินการตา่ งๆ ของหน่วยงานของรัฐ สภาวะทางเศรษฐกิจและการเมืองทงั

ภายในและภายนอกประเทศ ตลอดจนเหตุการณ์ที'เป็ นเหตสุ ดวิสยั อื'นๆ และเหตุการณ์ที'ไม่xxxxxxควบคุมxxx xxxx xxxxxx จราจล

ความวนวายภายในบ้านเมือง หรือการxxxxxxร้ าย เป็ นต้น ซึ'งเหตกุ ารณ์ดงั กล่าวอาจทําให้เกิดความxxxxxxอย่างรุนแรงต่อตลาดและ

ราคาของหลกั ทรัพย์ได้

▪ ความเส˙ียงท˙ีเก˙ียวข้องกับภาวะตลาดและความxxxxxxของราคา หลกั ทรัพย์ต่างประเทศที'ลกู ค้าจะเข้าลงทน

เป็ นหลกั ทรัพย์ที'ทํา

การซือ˚ ขายหรือจดทะเบียนอยใู นประเทศที'อาจมีสภาวะทางการเมืองเศรษฐกิจ กฎหมาย และxxxxxxxxx'แตกต่างจากของประเทศไทย

อยา่ งมีนยั สําคญ

นอกจากนี ˚ ตลาดหลกั ทรัพย์ที'หลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศมีการซือ˚ ขายหรือจดทะเบียนดxx xxxx วอาจใช้ดลุ ยxxxxxระงบ

การซือ

ขายหลกั ทรัพย์เป็ นครัง˚ คราว ดงั นนั

การเปxx'ยนแปลง หรือความผน

ผวน หรือภาวะตกตํ'าหรือการเกิดขึน˚ ของเหตกุ ารณ์ดxx xxxx วอาจสง่ ผล

กระทบในทางลบตxx xxxxxxการซือ˚ ขายและราคาของหลกั ทรัพย์ได้นอกเหนือจากปัจจยั ดxx xxxx วข้างต้นซงึ' เป็ นปัจจยั ภายในแล้ว ปริมาณ การซือ˚ ขายและราคาของหลกั ทรัพย์อาจxxxxxxxxกระทบจากปัจจัยอื'นซึ'งอาจเป็ นปัจจัยที'เกี'ยวข้องกับหลกั ทรัพย์เอง หรืออาจเกิดจาก

ปัจจยั ภายนอก xxxx xxxxxx วิกฤตการณ์ทางเศรษฐกิจและ/หรือทางการเงินของโลกหรือของภม ปัจจยั เหxxx xxอ˚ าจสง่ ผลกระทบตxx xxxxxxการซือ˚ ขายและราคาของหลกั ทรัพย์xxx

xภาค เป็ นต้น ซึ'งการเปxx'ยนแปลงของ

▪ ความเส˙ียงท˙เี ก˙ียวกับระบบการชําระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ การลงทนุ ในหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศจะเกี'ยวข้องกบการส่งคําสง

ซือ˚ ขาย การสง่ มอบ และการชําระราคาในตลาดหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศ ซงึ' กฎหมายและxxxxxxxของตลาดหลกั ทรัพย์ในแตล่ ะประเทศท

มีการทําธุรกรรมอาจมีความแตกตา่ งกน ดxx xxxx ว

ซงึ' ลกู ค้าอาจxxxx xxรับความค้มุ ครองในบางประการเหมือนการทําธุรกรรมโดยลกู ค้าของประเทศ

โดยที'ระบบการชําระราคาและสง่ มอบหลกั ทรัพย์ในตลาดหลกั ทรัพย์ดxx xxxx วอาจมีการพฒ

นาที'ด้อยกวา่ หรือมีมาตรฐานที'ตํ'ากวา

และใน

บางกรณีอาจมีความน่าเชื'อถือน้อยกว่าของประเทศไทย ค่าธรรมเนียมที'เกี'ยวข้องกับการชําระราคาและส่งมอบหลกั ทรัพย์อาจสงู กว่า ค่าธรรมเนียมที'ต้องชําระในประเทศไทยหรือสูงกว่าที'ลูกค้าได้คาดหมายไว้ นอกจากนี ˚ เนื'องจากระบบการชําระราคาและส่งมอบ

หลกั ทรัพย์ระหวา่ งประเทศไทยกบ

ตา่ งประเทศ หรือระหวา่ งตลาดหลกั ทรัพย์ของประเทศไทยกบ

ตลาดหลกั ทรัพย์ของแตล่ ะประเทศมิได้

เชื'อมโยงกน

หรือมีการxxxxxxงานกน

อยา่ งเป็ นระบบ จงึ อาจสง่ ผลให้กระบวนการชําระราคาและสง่ มอบหลกั ทรัพย์อาจใช้เวลานานกว่า

ที'คาดหมายไว้ ซึ'งปัจจยั ดงั กล่าวข้างต้นอาจก่อให้เกิดความเสี'ยงในการลงทน

ที'เพิ'มมากขึน

ซึ'งรวมถึงความเสี'ยงต่อการทจุ ริต การไม

xxxxxxสง่ มอบหลกั ทรัพย์หรือความสบสนในเงื'อนไขและกระบวนการในชําระราคาและสง่ มอบหลกั ทรัพย์ ตลาดจนการชําระคืนเงินทน

และปัจจยั อื'นๆ ที'อาจส่งผลให้xxxxxxxขาดทน กฎหมาย

สญเสียโอกาส เกิดความล่าช้า และเพิ'มค่าใช้จ่ายในการดําเนินการและค่าใช้จ่ายทาง

▪ ความเส˙ียงท˙เี ก˙ียวกับกฎหมายหรือxxxxxxxท˙ใี ช้บังคับ เนื'องจากการลงทนุ ในหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศเป็ นการลงทนุ ในหลกั ทรัพย์ของ บริษัทที'มีถิ'xxx'อยหู่ รือมีสํานกั งาน ทรัพย์สิน บคุ ลากร และxxxxxxxxxxอยใู นตา่ งประเทศ ซงึ' อยxxx xยใต้กฎหมายหรือxxxxxxxxx'แตกต่างกัน

การลงทุนในประเทศต่างๆ หรือในบางประเทศดงั กล่าวอาจถูกจํากัดหรือถูกควบคมในระดับที'แตกต่างกันออกไปตามกฎหมายหรือ

xxxxxxxxx'ใช้บงั คบ

ในแตล่ ะประเทศนัน

ซึ'งข้อจํากัดหรือการควบคม

ดxx xxxx วอาจรวมxxx xxxต้องได้รับอนญ

าตจากหน่วยงานของรัฐหรือ

1 หลกั ทรัพย์ หมายถึง หลกั ทรัพย์ทกุ ประเภทและตราสารทางการเงินอืน' ใดที'หน่วยงานราชการไทยที'เกี'ยวข้องอนญาตให้มีการซ˚ือหรือขายได

จากบุคคลอื'นใดก่อนการลงทน

ข้อจํากัดการลงทน

ของผ้ลู งทน

ตา่ งชาติในธุรกิจบางประเภทการขออนญ

าตจากหน่วยงานของรัฐเพื'อนํา

เงินได้จากการลงทน

หรือเงินทน

หรือเงินที'ผู้ลงทน

ต่างชาติได้รับจากการขายหลกั ทรัพย์ต่างประเทศออกนอกประเทศดงั กล่าว หรือการ

จดเก็บภาษีที'เกี'ยวข้องกบ

การลงทน

ในหลกั ทรัพย์ของผ้ลู งทน

ต่างชาติ นอกจากนี ˚กฎหมายและxxxxxxxในประเทศเหลา่ นนั ˚ อาจมีความ

ไมช่ ดั xxx และอาจขึน˚ อยกู่ บการตีความของเจา้ หน้าที'ที'เกี'ยวข้องในประเทศดxx xxxx ว ซงึ' อาจตีความกฎหมายหรอระื เบียบเหลา่ นนั ˚ ในทาง

ที'ไมเ่ ป็ นคณ

ตอ่ ผ้ลู งทน

อีกทงั ˚ ประเทศตา่ งๆ ดxx xxxx วอาจมีการออกกฎหมายหรือxxxxxxxใหมเ่ ป็ นครัง˚ คราว ซงึ' ทําให้เกิดความไมแ่ น่นอน

ในเรื'องของขอบเขตและเนือ˚ หาของกฎหมายหรือxxxxxxxxx'ออกมาใหม่ ซงึ' ปัจจยั เหxxx xxอ˚ าจสง่ ผลกระทบในทางลบตอ่ การลงทนุ นอกเหนือจากข้อจํากัดและการควบคุมตามที'ได้กล่าวข้างต้นแล้ว ในบางประเทศอาจมีการคุ้มครองxxxxxของผู้ลงทุนในฐานะผู้ถือ

หลกั ทรัพย์ไว้อยา่ งจํากัดหรือน้อยมาก ซึ'งรวมถึงxxxxxในการฟ้ องร้ องดําเนินคดีและการขอให้มีการบงั คบคดีตามคําพิพากษา นอกจากนี

ความมีประสิทธิภาพของกระบวนการยตุ ิธรรมของแต่ละประเทศก็มีความแตกต่างกันออกไป ซึ'งอาจทําให้ลกู ค้าประสบปัญหาในการ

ดําเนินการฟ้ องร้ องในชัน˚ ศาลในประเทศนัน˚ ๆ อีกทัง ในกรณีที'ลูกค้าได้รับคําพิพากษาให้ชนะคดีในประเทศหนึ'ง แต่ลูกค้าอาจต้อง

ดําเนินการให้มีการบงั คบ

ตามคําพิพากษาดxx xxxx วในประเทศที'ลกู ค้าได้ทําการลงทน

ก็มิได้มีหลกั ประกันใดๆ ว่า ศาลของประเทศนนั ˚ ๆ

จะดําเนินการบงั คบคดีตามคําพิพากษาที'ได้รบั

▪ ความเส˙ียงเก˙ียวกับการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า ทรัพย์สินของลกู ค้าที'ได้รับหรือฝากไว้ หรืออยภายใต้การเก็บรักษาของผ้

ประกอบธุรกิจต่างประเทศ หรือผู้รับฝากทรัพย์สินตา่ งประเทศ จะอยภ

ายใต้การค้ม

ครอง และการจด

การตามกระบวนการล้มละลายท

บญxxxxตามกฎหมายต่างประเทศรวมถึงหลกั เกณฑ์อื'xxx'เกี'ยวข้องที'ออกโดยหน่วยงานกํากบ

ดแู ลของต่างประเทศนัน

ซึ'งอาจแตกต่าง

จากที'กําหนดไว้ตามพระราชบัญญัติหลกั ทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์ พ.ศ. 2nsn พระราชบญ

xxxxสญ

ญาซือ˚ ขายล่วงหน้า พ.ศ. 2na&

พระราชบญ

xxxxล้มละลาย พ.ศ. 2a8s และกฎหมายหรือหลกั เกณฑ์อื'xxx'เกี'ยวข้องของประเทศไทย ดงั นนั

หากเกิดกรณีที'มีเหตกุ ารณ์ใด

ที'ส่งผลกระทบต่อการคุ้มครองทรัพย์สินของลูกค้า หรือในกรณีที'ลูกค้าต้องการจะเรียกร้ องทรัพย์สินของลูกค้าที'เก็บหรือรักษาใน

ตา่ งประเทศคืนหรือโอนไปยงั บคุ คลอื'น หรือกรณีที'ผ้ประกอบธุรกิจตา่ งประเทศหรือผู้รบั ฝากทรพั ย์สินตา่ งประเทศนนั ˚ ประสบปัญหาทาง

การเงินจนถึงขนั ˚ ล้มละลาย ลกู ค้าอาจมีความเสี'ยงในเรื'องขนั ˚ ตอน ระยะเวลา และต้นทนุ ในการดําเนินการ หรืออาจได้รับคืนไมค่ รบถ้วน

ตามประเภท จํานวน หรือมxx ค่าของทรัพย์สินที'ลูกค้าได้รับหรือฝากไว้ในต่างประเทศนัน ลกู ค้าจึงควรทําความเข้าใจในหลกั เกณฑ์ท

กําหนด และอาจขอให้ผู้ประกอบธุรกิจอธิบายหรือให้ข้อมxx เพิ'มเติมเกี'ยวกับกระบวนการในการจด เพิ'มเติมก่อนการตดั สินใจลงxxx

xxxและความเสี'ยงในเรื'องดxx xxxx ว

▪ ความเส˙ียงท˙ีเก˙ียวกับสภาพxxxxxของหลักทรัพย์ แม้ว่าลกู ค้าจะลงทนในหลกั ทรัพย์ที'ได้มีการจดทะเบียนในตลาดหลกั ทรัพย์ แต

ตลาดหลกั ทรัพย์ในบางประเทศอาจจะมีขนาดเล็กและไม่มีสภาพxxxxx นอกจากนี ˚ สภาพxxxxxของหลกั ทรัพย์อาจขึน˚ อยxx xบปัจจยั อื'น

xxx

ลกั ษณะของหลกั ทรัพย์ รวมทงั ˚ ปัจจยั ภายใน และ/หรือปัจจยั ภายนอกของประเทศที'ตลาดหลกั ทรัพย์นัน˚ ตงั ˚ อยู่ ดงั นนั

สภาพxxxx xท

มีอยนู ้อยอาจลดความxxxxxxของลกู ค้าในการซือ˚ หรือขายหลกั ทรัพย์นัน หรือที'น่าxxxx หรือในจํานวนที'ลกู ค้าต้องการเป็ นไปได้ยาก

หรืออาจทําให้การซือ˚ หรือขายหลกั ทรัพย์ในราคาที'ต้องการ

▪ ความเส˙ียงท˙ีเก˙ียวกับอัตราแลกเปล˙ียน เนื'องจากการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศมีการชําระเงินเป็ นเงินตราต่างประเทศ

ผลตอบแทนที'ได้รับจากการลงทนุ อาจxxxxxxxxกระทบอยา่ งมีนยั สําคญจากความเสี'ยงที'เกิดจากอตั ราแลกเปxx'ยน โดยลกู ค้าอาจมีความ

เสี'ยงหากมxx ค่าของเงินตราตา่ งประเทศดxx xxxx วมีการเปxx'ยนแปลงมxx ค่าเมื'อเทียบกับมxx ค่าของเงินบาท ซึ'งเหตกุ ารณ์ดxx xxxx วอาจเกิด ในชว่ งระยะเวลาใดเวลาหนึ'ง หรืออาจเกิดขึน˚ อยา่ งxxxx นอกจากนี ˚ หากxxxxxxxลดคา่ ของเงินตราตา่ งประเทศสกลุ ใดๆ ที'ลกู ค้าได้ลงทนุ ไป ลกู ค้าอาจได้รับความเสียหายจากการลดคา่ ของเงินตราตา่ งประเทศดxx xxxx ว

▪ ความเส˙ียงท˙เี ก˙ียวกับความน่าเช˙ือถือของคู่สัญญา ลกู ค้าอาจมีความเสี'ยงที'เกี'ยวข้องกบ

ความน่าเชื'อถือของคสู่ ญ

ญาอีกฝ่ ายหนึ'ง ซง

รวมถึงผ้อู อกหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศที'ลกู ค้าได้ลงทนุ ไว้ (ไมว่ า่ จะเป็ นการลงทนุ ในหรือนอกตลาดหลกั ทรัพย์ก็ตาม) โดยลกู ค้าอาจมีความ

เสี'ยงที'อาจสญ

เงินที'ลงทุนไม่ว่าทัง˚ หมดหรือบางส่วน ในกรณีที'คสู ญ

ญาอีกฝ่ ายหนึ'งหรือผู้ออกหลกั ทรัพย์ต่างประเทศดังกล่าวตกเป็ น

บคุ คลล้มละลาย หรือมีหนีส˚ ินล้นพ้นตว

หรือไมxx xxxxxหรือไมพ

ร้อมที'จะชําระหนีห˚ รือปฏิบตั ิตามหน้าที'ของตน รวมถึงหน้าที'ในการชําระ

เงินคืนทนุ หรือหน้าที'ในการไถ่ถอนหลกั ทรัพย์ที'ลกู ค้าได้ลงทนุ ไว้

▪ ความเส˙ียงท˙ีเก˙ียวกับการลงทุนของลูกค้าเอง การตด

สินใจในการลงทน

ในหลกั ทรัพย์เป็ นการตดั สินใจของลกู ค้าเอง บริษัทฯ มิได้

ดําเนินการในฐานะเป็ xxx'ปรึกษาหรือผ้ดู แู ลxxxxxxxxxxของลกู ค้าในการลงทนุ แตอ่ ยา่ งใด โดยก่อนการตดั สินใจลงทน ลกู ค้าได้ยืนยนั ตอ

บริษัทxxx xxx ค้าได้ศึกษาและพิจารณาอย่างรอบคอบถึงข้อมxx ทงั ˚ หมดที'เกี'ยวกบสถานะ ธุรกิจ สถานะทางการเงิน และผลประกอบการ

ของผ้อู อกหลกั ทรัพย์ ที'ลกู ค้าจะทําการลงทน

ตลอดจนปัจจยั อื'นๆ ที'เกี'ยวข้องกบ

การลงทน

xxx

สภาวะทางการเมือง เศรษฐกิจ กฎหมาย

และxxxxxxxตา่ งๆ ของประเทศที'เกี'ยวข้องเป็ นอยา่ งดีแล้ว ดงั นนั

ลกู ค้าจงึ ต้องรับเอาความเสี'ยงทงั ˚ ปวงจากการลงทน

เอง และบริษัทฯ ไม

มีหน้าที'ในการดแู ลxxxxxxxxxxให้แก่ลกู ค้า อีกทงั ˚ ไม่มีความรับผิดชอบและไม่ต้องรับผิดใดๆ ในความรับผิด ข้อเรียกร้ อง ความเสียหาย

ความสญ

เสีย ต้นทน

และคา่ ใช้จา่ ยใดๆ ที'เกิดขึน˚ จากการลงทนุ ดxx xxxx ว

▪ ความเส˙ียงอ˙ืนๆ ในการซือ˚ ขายด้วยระบบคอมพิวเตอร์ ในการซือ˚ ขายด้วยระบบคอมพิวเตอร์ อาจมีความเสี'ยงเกี'ยวกับการหยดุ ทํางานโดยระบบฮาร์ดแวร์ (Hardware) และซอฟต์แวร์ (Software) ผลดงั กล่าวอาจทําให้บริษัทฯ ไม่xxxxxxทําตามคําสงั' ของลกู ค้าได้ เป็ นบางสว่ นหรือทงั ˚ หมด

รายงานฉบับนีม˚ ิได้กล่าวถึงความเสี'ยงทุกรายการ หรือประเด็นสําคัญอื'นนอกเหนือจากความเสี'ยงจากการลงทุนในหลักทรัพย์

ต่างประเทศ ในการพิจารณาความเสี'ยง ลกู ค้าควรเข้าทําธุรกรรมต่อเมื'อมีความเข้าใจเกี'ยวกับการลงทนในหลกั ทรัพย์ต่างประเทศ ผลผูกพน

ทางกฎหมายอน

เกิดจากการลงทน

และระดบ

ความเสี'ยงที'อาจได้รับ การลงทน

ในหลกั ทรัพย์ตา่ งประเทศอาจเป็ นการลงทน

ที'ไม่เหมาะสมกบผ้

ลงทุนบางกลุ่ม ลูกค้าควรพิจารณาอย่างระมัดระวังว่าเป็ นการลงทุนที'เหมาะสมกับตนหรือไม่ โดยพิจารณาจากประสบการณ์การลงทุน

วตั ถx

xxxxxxในการลงทน

ฐานะการเงิน และสถานการณ์อื'นๆ ที'อาจเกี'ยวข้อง

-ข้อกําหนดเพิ˙มเติมฉบับนี˚จะบังคับใช้กับลูกค้าก็ต่อเม˙ ลกู ค้าและบรษัิ ทฯ ได้ตกลงxxxxxx ํ ธุรกรรมนเ˚ี ทา่ นั˚น-

ข้อกาํ หนดเพ˙ิมเติมเก˙ียวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ท˙xx xออกและเสนอขายโดยบริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จาํ กัด 1. ข้อความเบือ˚ งต้น

1.1 ข้อกําหนดเพิ'มเติมนีท˚ ําขึน˚ เพื'อกําหนดเงื'อนไข xxxxx หน้าที' ข้อรับรอง ข้อปฏิบตั ิต่างๆ ที'เป็ นการเฉพาะที'เกี'ยวกับการให้บริการ การลงทนุ ในหลกั ทรัพย์ที'จะออกและเสนอขายโดยบริษัทหลกั ทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จํากดั

1.2 ข้อกาํ หนดเพ˙ิมเติมเก˙ียวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ท˙จะออกและเสนอขายโดยบริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศ

ไทย) จาํ กัด ฉบับนี˚ จะใช้บังคับระหว่างบริษัทฯ และลูกค้าทนที เมอื˙ (ก) ลกู ค้าแสดงความxxxxxxxทจ˙ี ะซือ˚ หลักทรัพย์

ท˙ีจะออกและเสนอขายโดยบริษัทฯ xxxxxบริษัทฯ ไม่ว่าจะด้วยวิธีทางโทรศัพท์ อินเทอร์ เน็ต หรือผ่านทางxxxxxxxxท˙ ของบริษัทฯ และ (ข) บริษัทฯตอบรับการให้บริการแก่ลูกค้า ไม่ว่าจะในรูปแบบท˙เี ป็ นลายลักษณ์xxxxxหรือไม่ก็ตาม โดยลูกค้ายอมรับและตกลงผูกพันตามเง˙ือนไขในข้อกําหนด และเง˙ือนไขเก˙ียวกับการให้บริการด้านการเงิน และ เอกสารธุรกรรมต่างๆ ท˙เี ก˙ียวข้อง

ทัง˚ นี˚ บริษัทฯ มีxxxxxในการปฏิเสธการให้บริการ หากบริษัทฯ พบว่าลูกค้าไม่มีความเหมาะสมเพียงพอในการทํา ธุรกรรมหรือการให้บริการของบริษัทฯ อาจขัดหรือแย้งต่อกฏหมาย หรือด้วยเหตุอ˙ืนใดแล้วแต่ดุลพินิจของบริษัทฯ โดยลูกค้าไม่มีxxxxxเรียกร้ องให้บริษัทฯ รับผิดชอบต่อความเสียหายใดๆ อันเกิดจากการปฏิเสธการให้บริการของ บริษัทฯ เว้นแต่กรณีท˙เี กิดขึน˚ โดยการจงใจหรือประมาทเลินเล่อของบริษัทฯ กรรมการ พนักงาน ตัวแทนหรือผู้แทน

ของบริษัทฯ โดยบริษัทฯ จะรับผิดชอบเพียงเท่าท˙ความเสียหายทเ˙ี กิดขนึ˚ จรงิ

1.3 ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบการลงทนุ ในหลกั ทรพxxx xx'จะออกและเสนอขายโดยบรษัิ ทหลกั ทรพxxx xxxxต้า (ประเทศไทย) จํากด นี

ซงึ' ตอ่ ไปจะเรียกวา

“ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การลงทนุ ในหลกั ทรัพย์ที'จะออกและเสนอขายโดยบริษัทฯ” รวมถึงเอกสารอื'นใด

ที'เกี'ยวข้อง เป็ นส่วนหนึ'งของเอกสารธุรกรรม ตามที'ได้นิยามไว้ในข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงินท

ลกู ค้าได้ตกลงทํากบ

2. xxx xxx กัดความ

บริษัทฯ (“ข้อกาํ หนดและเง˙อ

นไขเก˙ียวกับการให้บริการด้านการเงน”)

2.1 เว้นแต่จะได้มีการนิยามไว้เป็ นการเฉพาะในข้ อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงิน คําดังต่อไปนีใ˚ ห้มี ความหมายตามที'ได้นิยามไว้ดงั ตอ่ ไปนี ˚

(ก) “ซือ˚ ” ให้หมายความรวมxxx xxxจองซือ˚ หลกั ทรัพย์ด้วย

(ข) “หลักทรัพย์” หมายถึง ห้นุ ก้ ู ห้นุ ก้อู นพ บริษัทฯ

นั ธ์ ใบสําคญ

แสดงxxxxxอนพ

นั ธ์ หรือหลกั ทรัพย์อื'นใดที'จะออกและเสนอขายโดย

(ค) “วันท˙ีxxx การตกลงซือ˚ ขายหลักทรัพย์” หมายถึง วน ข้อ 3.2

ที'ลกู ค้าตกลงรายละเอียดเกี'ยวกับหลกั ทรัพย์ของบริษัทฯ ตาม

3. ข้อตกลง

3.1 ลกู ค้าและบริษัทฯ จะทําการตกลงเกี'ยวกบ

รายละเอียดของหลกั ทรัพย์ (xxx

ชนิด ประเภท จํานวน และราคาของหลกั ทรัพย์) แต

ละครัง˚ ก่อนที'จะจองซือ˚ หรือซือ˚ หลกั ทรัพย์กบบรษัิ ทฯ โดยอาจตกลงด้วยวาจาหรอลื ายลกั ษณ์อกั ษร

3.2 ภายหลงั จากที'ลกู ค้าได้ตกลงเกี'ยวกับรายละเอียดของหลกั ทรัพย์กับบริษัทฯ (“วันท˙ีxxx การตกลงซือ˚ ขายหลักทรัพย์”) ไม่ว่า โดยทางวาจาหรือลายลกั ษณ์อกั ษร ลกู ค้าตกลงที'จะไม่ยกเลิก เพิกถอน แก้ไข หรือเปxx'ยนแปลงคําสงั' ของลxx xxx xxxว่ากรณีใดๆ และตกลงผกู พนั ตามคําสงั' ของลกู ค้าทกุ ประการ เว้นแตจ่ ะได้รับความยินยอมจากบริษัทฯ โดยลกู ค้าตกลงที'จะลงนามและนําสง่ ใบจองซือ˚ หลกั ทรัพย์และชําระเงินคา่ จองซือ˚ หลกั ทรัพย์ให้แก่บริษัทฯ ตามจํานวนหลกั ทรัพย์ที'ลกู ค้าได้รับการจดั สรรเต็มจํานวน ตามวิธีการและระยะเวลาที'กําหนดไว้ในใบจองซือ˚ หลักทรัพย์หรือหนังสือชีช˚ วนสําหรับการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ (ตามแตก่ รณี)

3.3 ลกู ค้าตกลงวา

ใบยืนยนั การซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ซึ'งออกในวนั ทําการถด

จากวน

ที'ทําการตกลงซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์โดยบริษัทฯ ให้xxx

xxx เป็ นหลกั ฐานที'เชื'อถือxxxxxxxxxตกลงซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ของลกู ค้า ทงั ˚ นี ˚ ลกู ค้าตกลงและรับทราบวา บรษัิ ทฯ มีxxxxxปฏิเสธหรือ

ยกเลิกการจองซือ˚ ของผ้xx องซือ˚ หลกั ทรัพย์รายใดๆ ที'ดําเนินการไมค่ รบถ้วนตามข้อกําหนดและเงื'อนไขในการจองซือ˚ หลกั ทรัพย์ที' กําหนดไว้โดยบริษัทฯ (ซึ'งรวมถึง ข้อกําหนดและเงื'อนไขที'ระบุไว้ในใบจองซือ˚ หลกั ทรัพย์และหนังสือชีช˚ วนสําหรับการออกและ เสนอขายหลกั ทรัพย์)

3.4 ลกู ค้าตกลงและยินยอมวา่ บริษัทฯ มีxxxxxหกั กลบลบหนี ˚ยดึ ถือ โอน หรือใช้ประโยชน์จากเงิน หลกั ทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื'xxx'ฝาก ไว้หรือยึดถือไว้โดยบริษัทฯ เพื'อลxx xxx xxxว่าจะเกี'ยวข้องกับการลงทนุ ในหลกั ทรัพย์ภายใต้ข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการ ให้บริการด้านการเงิน รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบั การลงทนุ ในหลกั ทรัพย์ที'จะออกและเสนอขายโดยบริษัทฯ ฉบบั นี ˚ หรือ ข้อกําหนดอื'นใด (ถ้ามี) เพื'อการปฏิบตั ิตามภาระหน้าที'และความผกู พนั หรือความรับผิดที'ลกู ค้ามีตอ่ บริษัทฯ ภายใต้ข้อกําหนด และเงื'อนไขเกี'ยวกบั การให้บริการด้านการเงิน รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบั การลงทนุ ในหลกั ทรัพย์ที'จะออกและเสนอขาย โดยบริษัทฯ ฉบบั นีห˚ รือที'เกิดขึน˚ จากการลงทนุ ในหลกั ทรัพย์ของลกู ค้า ซึ'งรวมxxx xxxหกั ณ ที'จ่ายบนผลตอบแทนที'ลกู ค้าจะ ได้รับหรือได้รับการลงทุนในหลักทรัพย์ ไม่ว่าในรูปแบบของดอกเบีย˚ xxxxxxxxxxที'ได้รับจากการโอนหลักทรัพย์ และ/หรือ xxxxxxxxxxที'ได้รับจากการลงทนุ ในหลกั ทรัพย์ คือ เงินคืนที'เป็ นผลกําไรเมื'อครบอายหุ ลกั ทรัพย์ ทงั ˚ นี ˚ บริษัทฯ xxxxxxxxxxxx เป็ นหลกั ประกนั อยxxx xยใต้บงั คบั ซงึ' xxxxxยดึ หน่วงโดยทวั' ไปเพื'อประโยชน์ของบริษัทฯ จนกวา่ จะมีการชําระหนีท˚ ี'xxค้างแก่บริษัทฯ ครบถ้วนตามจํานวน ซึ'งเงิน หลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื'นของลูกค้าที'บริษัทฯ ยึดถือไว้ ไม่ว่าจะเป็ นการยึดถือเพื'อการดูแล ทรัพย์สินหรือเพื'อการอื'นใด

-ข้อกําหนดเพิ˙มเติมฉบับนี˚จะบังคับใช้กับลูกค้าก็ต่อเม˙ ลกู ค้าและบรษัิ ทฯ ได้ตกลงxxxxxx ํ ธุรกรรมนเ˚ี ทา่ นั˚น-

ข้อกาํ หนดเพ˙ิมเติมเก˙ียวกับการแต่งตัง˚ ตัวแทนซือ˚ ขายหน่วยลงทุนในกองทุนรวม

1. ข้อความเบือ˚ งต้น

1.1 ข้อกําหนดเพิ'มเติมนีท˚ ําขึน˚ เพื'อกําหนดเงื'อนไข xxxxx หน้าที' ข้อรับรอง ข้อปฏิบตั ิต่างๆ ที'เป็ นการเฉพาะที'เกี'ยวกับการให้บริการ เป็ นตวั แทนซือ˚ ขายหน่วยลงทนุ ในกองทนุ รวม

1.2 ข้อกําหนดเพ˙ิมเติมเก˙ียวกับการแต่งตัง˚ ตัวแทนซือ˚ ขายหน่วยลงทุนในกองทุนรวมฉบับนี˚ จะใช้บังคับระหว่างบริษัทฯ และลูกค้าทันที เม˙ือ (ก) ลูกค้ามีคําส˙ังซือ˚ ขายหน่วยลงทุนในกองทุนรวมxxxxxบริษัทฯ ไม่ว่าจะด้วยวิธีทางโทรศัพท์ อินเทอร์เน็ต หรือผ่านทางxxxxxxxxท˙ีของบริษัทฯ และ (ข) บริษัทฯ ตอบรับการให้บริการแก่ลูกค้า ไม่ว่าจะในรูปแบบ ท˙ีเป็ นลายลักษณ์ xxxxxหรือไม่ก็ตาม โดยลูกค้ายอมรับและตกลงผูกพันตามเง˙ือนไขในข้อกําหนด และเง˙ือนไข

เก˙ียวกับการให้บริการด้านการเงน และเอกสารธุรกรรมต่างๆ ทเ˙ี ก˙ียวขอ้ ง

ทัง˚ นี˚ บริษัทฯ มีxxxxxในการปฏิเสธการให้บริการ หากบริษัทฯ พบว่าลูกค้าไม่มีความเหมาะสมเพียงพอในการทํา ธุรกรรมหรือการให้บริการของบริษัทฯ อาจขัดหรือแย้งต่อกฏหมาย หรือด้วยเหตุอ˙ืนใดแล้วแต่ดุลพินิจของบริษัทฯ โดยลูกค้าไม่มีxxxxxเรียกร้ องให้บริษัทฯ รับผิดชอบต่อความเสียหายใดๆ อันเกิดจากการปฏิเสธการให้บริการของ บริษัทฯ เว้นแต่กรณีท˙เี กิดขึน˚ โดยการจงใจหรือประมาทเลินเล่อของบริษัทฯ กรรมการ พนักงาน ตัวแทนหรือผู้แทน

ของบริษัทฯ โดยบริษัทฯ จะรับผิดชอบเพียงเท่าท˙ความเสียหายทเ˙ี กิดขนึ˚ จรงิ

1.3 ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการแต่งตัง˚ แทนซือ˚ ขายหน่วยลงทุนในกองทุนรวมนี ˚ ซึ'งต่อไปจะเรียกว่า “ข้อกําหนดเพ˙ิมเติม เก˙ียวกับการแต่งตัง˚ ตัวแทนซือ˚ ขายหน่วยลงทุนในกองทุนรวม” รวมถึงเอกสารอื'นใดที'เกี'ยวข้อง เป็ นส่วนหนึ'งของเอกสาร ธุรกรรม ตามที'ได้ นิยามไว้ ในข้ อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้ บริการด้ านการเงินที'ลูกค้ าได้ ตกลงทํากับบริษัทฯ

(“ข้อกาํ หนดและเง˙อ 2. xxx xxx กัดความ

นไขเก˙ียวกับการให้บริการด้านการเงน”)

2.1 เว้นแต่จะได้มีการนิยามไว้เป็ นการเฉพาะในข้ อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงิน คําดังต่อไปนีใ˚ ห้มี ความหมายตามที'ได้นิยามไว้ดงั ตอ่ ไปนี ˚

(ก) “หน่วยลงทุน” หมายถึง หน่วยลงทนุ ในกองทนุ รวม

(ข) “บริษัทจัดการ” หมายถึง บริษัทหลกั ทรัพย์จดั การกองทนุ

(ค) “เอกสารกองทุนรวม” หมายถึง เอกสารกองทนุ รวมตามข้อ 3.1

3. การซือ˚ ขายหน่วยลงทุน

3.1 ลกู ค้ารับทราบและตกลงว่า ก่อนที'ลกู ค้าจะส่งคําสงั' ซือ

ขายคืน และ/หรือสบ

เปxx'ยนหน่วยลงทน

ใดๆ ลกู ค้าได้รับทราบ อ่านและ

เข้าใจคมู่ ือผ้ลู งทน

หนงั สือชีช˚ วนเสนอโครงการจดั การกองทนุ รวม หนงั สือชีช˚ วนสว่ นสรุปข้อมxx สําคญ

ข้อมxx ภาษีหรือเงื'อนไข ภาระ

และประโยชน์ทางภาษีที'เกี'ยวข้อง และ/หรือเอกสารอื'นใดที'เกี'ยวกับหรือใช้ในการเสนอขายหน่วยลงทนที'บริษัทจดั การที'เกี'ยวข้อง

ได้จด

ทําขึน

รวมถึงรายละเอียดในใบคําสงั' ซือ

ขายคืน และ/หรือสบ

เปxx'ยนหน่วยลงทน

(ต่อไปนีจ˚ ะรวมเรียกว่า “เอกสารกองทุน

รวม”) เป็ นอย่างดีแล้ว และยอมรับว่าการเพิ'ม/ลดทรัพย์สินของกองทุนรวม การคืนผลประโยนชน์ของกองทุนรวม การส่งมอบ

ทรัพย์สินของกองทน

รวมและการจด

ทํา และจด

ส่งรายงานต่างๆ ซึ'งเกี'ยวข้องกับหน่วยลงทน

รวมทงั ˚ กรณีอื'นๆ จะต้องอยภ

ายใต้

ข้อกําหนดและเงื'อนไขของเอกสารกองทุนรวมด้วยลกู ค้าได้รับทราบและเข้าใจคําเตือนและการเปิ ดเผยในเรื'องต่างๆ xxxx ความ

เสี'ยงของการลงทน

ในหน่วยลงทน

ความเสี'ยงในการลงทน

ของกองทน

รวม หรือความขัดแย้งทางxxxxxxxxxx เป็ นต้น และตกลง

ยินยอมผกู พนั ตนและปฏิบตั ิตามข้อกําหนดและเงื'อนไขของเอกสารกองทนุ รวมดxx xxxx วทกุ ประการ

3.2 หลกั เกณฑ์และเงื'อนไขในการซือ

ขายคืน และ/หรือสบ

เปxx'ยนหน่วยลงทน

ใดๆ ให้เป็ นไปตามที'กําหนดไว้ในเอกสารกองทุนรวม

และ/หรือหนังสือชีช˚ วนของกองทนรวมนัน˚ ๆ หากลxx xxxxxxxxxxxxดําเนินการตามเงื'อนไขหรือหลักเกณฑ์ที'กําหนดไว้ในเอกสาร

กองทนุ รวม และ/หรือหนงั สือชีช˚ วนของกองทนุ รวม บริษัทฯ xxxxxxยกเลิกการทําธุรกรรมดxx xxxx วได้ทนั ท

3.3 ในการที'บริษัทฯ ซือ

ขายคืน และ/หรือสบ

เปxx'ยนหน่วยลงทนุ ตามคําสงั' ของลกู ค้า ลxx xxxxxม

xxxxxxxxxxxxคําสงั' ซือ

ขายคืน และ/หรือ

สบเปxx'ยนหน่วยลงทน เว้นแตล่ กู ค้าจะได้รบั ความยินยอมจากบรษัิ ทฯ

3.4 ลกู ค้าตกลงชําระคา่ ซือ˚ หน่วยลงทนุ รวมถึงคา่ ธรรมเนียม ภาษีมxx คา่ เพิ'ม ภาษีอากรอื'นใด ตลอดจนคา่ ใช้จา่ ยที'เกี'ยวข้องตามเงื'อนไข และวิธีการที'บริษัทฯ กําหนด

3.5 ลกู ค้ามีหน้าที'ตรวจสอบธุรกรรมการซือ

ขายคืน และ/หรือสบ

เปxx'ยนหน่วยลงทน

ใดๆ หากลกู ค้าเห็นว่ารายการดxx xxxx วไม่ถกู ต้อง

ลูกค้าต้องโต้แย้งเป็ นลายลักษณ์xxxxxxxxxxบริษัทฯ ภายในเวลาที'กําหนด หากลูกค้ามิได้โต้แย้งหรือคัดค้านรายการธุรกรรม ดxx xxxx วภายในเวลาที'กําหนด บริษัทฯ จะxxxxxx ลกู ค้ารับรองรายการธุรกรรมดxx xxxx วเป็ นรายการที'ถกู ต้องทกุ ประการ

3.6 ลกู ค้ารับทราบและตกลงว่า การซือ

ขายคืน และ/หรือสบ

เปxx'ยนหน่วยลงทน

ภายใต้การบริหารจดั การของบริษัทจดั การหนึ'งๆ อาจ

ไม่xxxxxxดําเนินการได้ในกรณีที'ลกู ค้าและ/หรือผู้ที'มีส่วนเกี'ยวข้องกับลกู ค้าจะได้ถือหน่วยลงทน

ในกองทน

รวมเกินกว่าหนึ'งใน

สามของจํานวนหน่วยลงทุนที'จําหน่ายได้แล้วทัง˚ หมดของกองทุนรวม และ/หรือเกินกว่าสด

ส่วนการลงทน

ของคนต่างด้าวตามท

กฎหมายที'เกี'ยวข้องกําหนด หรือเกินกวา่ หลกั เกณฑ์ตามที'กฎหมาย และ/หรือ ประกาศของก.ล.ต. สํานกั งานก.ล.ต. คณะกรรมการ

กํากบ

ตลาดทน

xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx

4. ข้อตกลงเพ˙ิมเติมกรณีการซือ˚ ขายหน่วยลงทุนภายใต้บัญชีซือ˚ ขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยช˙ือ (Omnibus Account)

4.1 ลูกค้ารับทราบและตกลงว่า xxxxxของผู้ถือหน่วยลงทุนภายใต้บัญชีซือ˚ ขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผย ชื'อผู้ถือหน่วยลงทุน

(Omnibus Account) อาจมีxxxxxแตกต่างจากผู้ถือหน่วยลงทน

ทวั' ไป xxxx การรับเอกสารกองทน

รวมต่างๆ อาจช้ากว่าการซือ˚ ขาย

หน่วยลงทุนจากบริษัทจัดการโดยตรง เนื'องจากบริษัทฯ จะดําเนินการจัดส่งให้แก่ลูกค้าเมื'อบริษัทฯ ได้รับเอกสารกองทุนรวม ดxx xxxx วจากบริษัทจดั การ

4.2 ลูกค้ารับทราบและตกลงว่า ในการทําหน้าที'เป็ นตัวแทนในการซือ˚ ขายหน่วยลงทุนตามข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการแต่งตงั ˚

ตวั แทนซือ˚ ขายหน่วยลงทน

(Omnibus Account) xxx

xx ˚บริษัทฯ มีxxxxxxxxรับค่าธรรมเนียม และ/หรือคา่ ตอบแทนในการทําหน้าท

เป็ นผ้สู นบสนนุ การขายหน่วยลงทนุ จากบรษัิ ทจดั การด้วย

4.3 ในกรณีที'ลกู ค้าผิดนดั ไมช่ ําระหนีใ˚ ดๆ ที'มีตอ่ บริษัทฯ ลกู ค้าตกลงยินยอมให้บริษัทฯ มีxxxxxบงั xx xx'อยใู นความครอบครองของบริษัทฯ เพื'อนําเงินค่าขายมาชําระหนี ˚หรือหกั เงินคงเหลือในบญั บริษัทฯ ได้

ขายหน่วยลงทนุ หรือทรัพย์สินอื'นใด ชีเพื'อการทําธุรกรรมเพื'อชําระหนีต˚ อ่

4.4 ลูกค้าตกลงและยินยอมให้บริษัทฯ เปิ ดเผยข้ อมูลลูกค้าภายใต้บัญชีซือ˚ ขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิ ดเผยชื'อผู้ถือหน่วยลงทุน

(Omnibus Account) รวมทงั ˚ สง่ มอบเอกสารหลกั ฐานที'เกี'ยวข้องกับการทํารายการให้แก่หน่วยงานที'กํากบดแู ลบรษัิ ทฯ หน่วยงาน

ภาครัฐที'เกี'ยวข้องและบริษัทจดั การ และ/หรือ นายทะเบียนหน่วยลงทนุ ตามที'กฎหมายกําหนดหรือเมื'อมีการร้องขอ

5. การแต่งตัง˚ และการมอบอาํ นาจ

5.1 ลกู ค้าตกลงแตง่ ตงั ˚ และมอบอํานาจให้บริษัทฯ เป็ นตวั แทนและผ้xx xบมอบอํานาจของลกู ค้าในการซือ˚ ขายหน่วยลงทนุ โดยให้บริษัทฯ มีอํานาจดําเนินการตา่ งๆ แทนลกู ค้าดงั ตอ่ ไปนี ˚

(1) เปิ ดบญ

ชี ซือ

ขายคืน และ/หรือสบ

เปxx'ยนหน่วยลงทนุ กบ

บริษัทจดั การ

(2) กระทําการแก้ไขเปxx'ยนแปลงข้อมxx สว่ นตวั ตา่ งๆ ของลกู ค้า

(3) ลงนามในเอกสารใบคําสั'งซือ ขายคืน และ/หรือสับเปxx'ยนหน่วยลงทุน และ/หรือเอกสารอื'นใดที'เกี'ยวข้อง รวมถึง

ดําเนินการสง่ คําสงั' ซือ

ขายคืน และ/หรือสบ

เปxx'ยนหน่วยลงทนุ ใดๆ ภายใต้การบริหารจดั การของบริษัทจดั การ ไมว่ า่ จะ

อยใู่ นรูปแบบของเอกสารผ่านชอ่ งทางอิเล็กทรอนิกส์ หรือวิธีการอื'นใดที'บริษัทจดั การกําหนด

(4) ดําเนินการเพื'อชําระคา่ ซือ˚ หน่วยลงทนุ กบ (5) ดําเนินการรับเงินคา่ ขายคืนหน่วยลงทนุ

บริษัทจดั การ

รวมถึงxxxxxxxxxxใดๆ ที'ได้จากการลงทนุ ในหน่วยลงทน

เพื'อเข้าบญ

xxxxxxฝาก

ธนาคารที'ลกู ค้าได้แจ้งไว้กบบรษัิ ทฯ หรอตื ามที'ลกู ค้าได้แจงเป้ xx'ยนแปลง

(6) รับทราบข้อมxx xx'เกี'ยวกับการซือ

ขายคืน และ/หรือสบ

เปxx'ยนหน่วยลงทน

ตลอดจนข้อมxx เกี'ยวกับการถือครองหน่วย

ลงทนุ ของลกู ค้าและจดั สง่ ข้อมxx ดxx xxxx วให้กบลกู ค้าทราบตอ่ ไป

(7) ลงนามในเอกสารแจ้งสรุปมติผู้ถือหน่วยลงทุน และ/หรือเอกสารรายงานต่างๆที'เกี'ยวข้องกับกองทุนรวมภายใต้การ บริหารจดั การของบริษัทจดั การ

(8) ติดต่อxxxxxxงาน ลงนามในเอกสารใดๆ ที'เกี'ยวข้องกบลกู ค้า ลงนามรับรองความถกู ต้องของสําเนาเอกสารใดๆ ของ

ลกู ค้ารวมถึงกระทําการใดๆ อน

จําเป็ นเพื'อให้บรรลวุ ตถx

xxxxxxแห่งข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการแตง่ ตงั ˚ ตวั แทนซือ

ขายหน่วยลงทนุ ในกองทนุ รวมxxxxx ˚ หรอเพื'อใื ห้การดําเนินการดxx xxxx วข้างต้นเป็ นผลสําเรจส็ มบรู ณ์

(9) มีอํานาจในการแตง่ ตงั ˚ และมอบอํานาจชว่ งให้บคุ คลใดซงึ' เป็ นพนกั งานของบริษัทฯ เป็ นผ้xx xบมอบอํานาจชว่ ง (“ตัวแทน ช่วง”) เป็ นผ้ดู ําเนินการตา่ งๆ ตามที'ระบไุ ว้ในข้อ 4 นีไ˚ ด้

5.2 การใดๆ ที'บริษัทฯ และตวั แทนช่วงได้กระทําภายในกรอบอํานาจที'ลกู ค้าได้ให้ไว้ย่อมถือเสมือนหนึ'งxxxxxx ค้าได้กระทําด้วยตนเอง และลกู ค้าขอรับรองและตกลงรับผิดชอบการใดๆ ที'บริษัทฯ และตวั แทนชว่ งของลกู ค้าได้กระทําภายในกรอบอํานาจที'ได้มอบให้ไว้ ภายใต้ขอบเขตของข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวการให้บริการด้านการเงิน รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการแต่งตงั ˚ ตวั แทนซือ˚

ขายหน่วยลงทนุ ในกองทนุ รวมxxxxx

5.3 ลกู ค้าและบริษัทฯ ตกลงให้ถือข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวการให้บริการด้านการเงิน รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการแตง่ ตงั

ตวั แทนซือ˚ ขายหน่วยลงทนุ ในกองทนุ รวมฉบบั นีไ˚ ด้ โดยไมต่ ้องทําหนงั สือมอบอํานาจอีกxxx

xxเ˚ ป็ นหนังสือมอบอํานาจของลกู ค้าให้บริษัทฯ ดําเนินการตา่ งๆ ตามที'ระบไุ ว้ในข้อ 4 หนึ'ง

-ข้อกําหนดเพิ˙มเติมฉบับนี˚จะบังคับใช้กับลูกค้าก็ต่อเม˙ ลกู ค้าและบรษัิ ทฯ ได้ตกลงxxxxxx ํ ธุรกรรมนเ˚ี ทา่ นั˚น-

ขอ้ กาํ หนดเพ˙ิมเติมเก˙ียวกับการซือ˚ ขายตราสารหนี

1. ข้อความเบีอ˚ งต้น

1.1 ข้อกําหนดเพิ'มเติมนีท˚ ําขึน˚ เพื'อกําหนดเงื'อนไข xxxxx หน้าที' ข้อรับรอง ข้อปฏิบตั ิตา่ งๆ ที'เป็ นการเฉพาะที'เกี'ยวกบ การซือ˚ ขายตราสารหนี ˚

การให้บริการ

1.2 ข้อกําหนดเพ˙ิมเติมเก˙ียวกับการซือ˚ ขายตราสารหนีฉบับนี˚ จะใช้บังคับระหว่างบริษัทฯ และลูกค้าทันที เมื˙อ (ก)

ลูกค้ามีxxx ส˙ังซือ˚ ขายหลักทรัพย์xxxxxบริษัทฯ ไม่ว่าจะด้วยวิธีทางโทรศัพท์ อินเทอร์เน็ต หรือผ่านทางxxxxxxxxท˙ีของ บริษัทฯ และ (ข) บริษัทฯ ตอบรับการให้บริการแก่ลูกค้าไม่ว่าจะในรูปแบบท˙ีเป็ นลายลักษณ์xxxxxหรือไม่ก็ตาม โดยลูกค้ายอมรับและตกลงผูกพันตามตามเง˙ือนไขในข้อกําหนดและเง˙ือนไขเก˙ียวกับการให้บริการด้านการเงิน และเอกสารธุรกรรมต่างๆ ท˙เี ก˙ียวข้อง

ทัง˚ นี˚ บริษัทฯ มีxxxxxในการปฏิเสธการให้บริการ หากบริษัทฯ พบว่าลูกค้าไม่มีความเหมาะสมเพียงพอในการทํา ธุรกรรม หรือการให้บริการของบริษัทฯ อาจขัดหรือแย้งต่อกฎหมาย หรือด้วยเหตุอ˙ืนใดแล้วแต่ดุลพินิจของ บริษัทฯ โดยลูกค้าไม่มีxxxxxเรียกร้องให้ บริษัทฯ รับผิดต่อความเสียหายใดๆ อันเกิดจากการปฏิเสธการให้บริการ ของบริษัทฯ เว้นแต่กรณีท˙เี กิดขึน˚ โดยการจงใจหรือประมาทเลินเล่อของบริษัทฯ กรรมการ พนักงาน ตัวแทนหรือ

ผู้แทนของบริษัทฯ โดยบริษัทฯ จะรับผิดชอบเพียงเท่าท˙ความเสียหายทเ˙ี กิดขนึ˚ จรงิ

1.3 ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการซือ˚ ขายตราสารหนีน˚ ี ˚ซึ'งต่อไปจะเรียกวา “ข้อกําหนดเพ˙ิมเติมเก˙ียวกับการซือ˚ ขายตราสาร

หนี”˚ รวมถึงเอกสารอื'นใดที'เกี'ยวข้อง เป็ นสว่ นหนึ'งของเอกสารธุรกรรม ตามที'ได้นิยามไว้ในข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกบการ

ให้บริการด้านการเงินที'ลกู ค้าได้ตกลงทํากบ

บริษัทฯ (“ข้อกาํ หนดและเง˙อ

นไขเก˙ียวกับการให้บริการด้านการเงน”)

2. xxx xxx กัดความ

2.1 เว้นแต่จะได้มีการนิยามไว้เป็ นการเฉพาะในข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงิน คําดังต่อไปนีใ˚ ห้มี ความหมายตามที'ได้นิยามไว้ดงั ตอ่ ไปนี ˚

(ก) “ซือ˚ ” ให้หมายความรวมxxx xxxจองซือ˚ หลกั ทรัพย์ด้วย

(ข)

”ตราสารหนี“˚ หมายถึง ตวั˙ เงินคลง

บตั รเงินฝาก ตราสารพาณิชย์ พนั ธบตั รธนาคารแหง่ ประเทศไทย พนั ธบตั รรัฐบาล

พนธบต

รรัฐวิสาหกิจ พน

ธบต

รกองทน

เพื'อการฟื น

ฟแู ละพฒ

นาระบบสถาบน

การเงิน ห้น

ก้ ู (หมายรวมถึง ห้น

กู้แปลง

สภาพ) ห้น

กู้ระยะสนั

ตวั˙ เงิน (หมายรวมถึง ตวั˙ แลกเงิน) และตราสารหนีอ˚ ื'นใดตามที'กฎหมายที'เกี'ยวข้องกําหนดให้

xxxxxxซือ˚ ขายกันได้ และให้หมายรวมถึง ตราสารหนีป˚ ระxxxxx'ได้รับอนญาตให้ซือ˚ ขายได้ในตลาดตราสารหนี ˚หรือ

ตราสารหนีป˚ ระxxxxx'xxxxxxรับอนุญาตให้ซือ˚ ขายได้ในตลาดตราสารหนี ˚ หรือหมายความรวมถึงตราสารหนีท˚ ัง˚ สอง ประเภท (แล้วแตก่ รณี)

(ค) “ตลาดตราสารหนี” หมายถึง ตลาดตราสารหนี ˚ (Bond Electronic Exchange : BEX) ซึ'งจัดตัง˚ ขึน˚ โดยตลาด

หลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หรือตลาดตราสารหนีอ˚ ื'x xx'ได้จัดตัง˚ ขึน˚ โดยชอบด้วยกฎหมาย โดยบริษัททําหน้าที'เป็ น ตวั แทนของลกู ค้าในการซือ˚ ขายตราสารหนี ˚

(ง) “สมาคมตลาดตราสารหนี”˚ หมายถึง สมาคมตลาดตราสารหนีไ˚ ทย (Thai Bond Market Asscociation: ThaiBMA หรือ TBMA)

3. การแต่งตัง˚

3.1 ลกู ค้าตกลงแต่งตงั ˚ และมอบอํานาจให้บริษัทฯ เป็ นตวั แทน และ/หรือ นายหน้าโดยชอบด้วยกฎหมายของลกู ค้า รวมทงั ˚ ให้มี

อํานาจแตง่ ตงั ˚ ตวั แทนชว่ ง ในการดําเนินการใดๆ ที'เกี'ยวกบการซอื ˚ ขายตราสารหนีใ˚ นทกุ กรณีไมว่ า่ ในหรือนอกตลาดตราสาร

หนี ˚ ซึ'งรวมxxxxxxซือ˚ ขาย การจําหน่าย จ่ายโอน การเก็บxxxxx xxxส่งมอบหรือรับมอบตราสารหนี ˚ หรือการดําเนินการ เกี'ยวกับหลกั ประกัน ตลอดจนทําการชําระเงินค่าซือ˚ ตราสารหนี ˚ รับเงินค่าขายตราสารหนี ˚ ชําระและรับชําระค่าธรรมเนียม

และคา่ ใช้จา่ ยใดๆ อนั เกี'ยวกบการซอื ˚ ขายตราสารหนี ˚การจําหน่ายจา่ ยโอน การเก็บรกั ษา การสง่ มอบหรอรบัื มอบตราสารหนี

ของลกู ค้า การรับและ/หรือการปฏิบตั ิตามคําสงั' ของลxx xxxxxxวา่ ด้วยวาจา หรือลายลกั ษณ์อกั ษร และคําสงั' อื'นใดที'เกี'ยวข้อง

หรือเกี'ยวเนื'องกบ

การซือ˚ ขายตราสารหนีใ˚ นบญ

ชีซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ใดๆ ของลกู ค้าที'ได้เปิ ดไว้กบ

บริษัทฯ ภายในวงเงินซือ˚ ขาย

และบริษัทฯ ตกลงรับทําการเป็ นตวั แทนและ/หรือนายหน้าในการดําเนินการตา่ งๆ ข้างต้นให้แก่ลกู ค้า ภายใต้ข้อกําหนดและ

เงื'อนไขที'ระบไุ ว้ในข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกบ

การให้บริการด้านการเงิน รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การซือ˚ ขายตรา

สารหนีฉ˚ บบนี

3.2 ลูกค้าตกลงให้สัตยาบันและxxxxxxxx'จะผูกพันในการใดๆ ที'บริษัทฯ และ/หรือตัวแทนช่วงได้กระทําไปในฐานะตัวแทน/ นายหน้าของลกู ค้าตามข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงิน รวมถึงข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการซือ˚

ขายตราสารหนีฉ˚ บบนี

3.3 เว้นแต่จะได้มีการตกลงระหว่างบริษัทฯ และลกู ค้าเป็ นอย่างอื'น ลกู ค้าจะต้องทําการซือ˚ ขายตราสารหนีห˚ รือดําเนินการใดๆ

เกี'ยวกบ

ตราสารหนีผ˚ ่านทางบญ

ชีเพื'อการทําธุรกรรมเทา่ นนั

4. การxxx เนินการของบริษัทฯ

4.1 ลกู ค้ารับทราบและตกลงว่า บริษัทฯ อาจทํารายการเกี'ยวกับตราสารหนีใ˚ นบญ

ชีซือ˚ ขายหลกั ทรัพย์ของลกู ค้าได้ ทงั ˚ ในฐานะ

ตวั การหรือในฐานะตวั แทน บริษัทฯ มีxxxxxxx'จะซือ˚ หรือขายตราสารหนีท˚ ี'บริษัทฯ ถืออยู่ และ/หรือที'บริษัทฯ เป็ นตวั แทนและ/

หรือนายหน้าของผ้อู ื'นให้กบ 4.2 ลกู ค้ารับทราบและตกลงxxx

xxx ค้าได้

ในกรณีที'เป็ นการสงั' ซือ

ขาย ตราสารหนี ˚การชําระคา่ ซือ˚ หรือรับชําระคา่ ขายตราสารหนี ˚ตลอดจน

การอื'นใดที'เกี'ยวข้องกบตราสารหนีด˚ งั กล่าว ลกู ค้าได้มอบหมายและแตง่ ตงั ˚ บริษัทฯ ให้เป็ นตวั แทนและผ้xx xบมอบอํานาจของ

ลกู ค้าในการกระทําการทงั ˚ หลายข้างต้นตามขอบอํานาจที'ระบไุ ว้ในหนังสือมอบอํานาจ ลกู ค้าได้รับทราบ อา่ นและเข้าใจเอก

สารตราสารหนี ˚ การส่งมอบตราสารหนีแ˚ ละการจด

ทําและจด

ส่งรายงานต่างๆ ซึ'งเกี'ยวข้องกับตราสารหนี ˚ รวมทงั ˚ กรณีอื'นๆ

จะต้องอยภายใต้ข้อกําหนดและเงื'อนไขของเอกสารที'เกี'ยวข้องด้วย ลกู ค้าได้รับทราบและเข้าใจคําเตือนและการเปิ ดเผยใน

เรื'องต่างๆ xxxx ความเสี'ยงของการลงทุนในตราสารหนี ˚ ความเสี'ยงในการลงทุนของตราสารหนี ˚ หรือความขัดแย้งทาง

xxxxxxxxxx เป็ นต้น และตกลงยินยอมผกู พนั ตนและปฏิบตั ิตามข้อกําหนดและเงื'อนไขของการลงทน ทกุ ประการ

ในตราสารหนีด˚ งั กล่าว

4.3 ลกู ค้าตกลงยินยอมผูกพน กําหนดเป็ นครัง˚ คราวไป

5. xxx รับรองของลูกค้า

และปฏิบตั ิตามหลกั เกณฑ์ เงื'อนไข และวิธีการในการซือ˚ ขายตราสารหนีต˚ ามที'บริษัทฯ ประกาศ

ข้อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกบ

การซือ˚ ขายตราสารหนีฉ˚ บบ

นี ˚ ลกู ค้าให้คํารับรอง รับทราบ และตกลงไว้กบ

บริษัทฯ ดงั ตอ่ ไปนี

5.1 ลูกค้ารับทราบและเข้าใจถึงความเสี'ยงของการลงทุนซือ˚ ขายตราสารหนี ˚ ว่า มิใช่ การฝากเงิน xxxxxxรับการคุ้มครองจาก สถาบันประกันเงินฝาก ลูกค้าไม่xxxxxxไถ่ถอนตราสารหนีก˚ ่อนกําหนดได้ การขายในตลาดรองมีความเสี'ยงเรื'องราคา

เนื'องจากขึน˚ อยxx xบสภาวะตลาดตราสารหนี ˚ ลกู ค้ามีความเสี'ยงในเงินที'ลงทน โดยอาจมีเหตกุ ารณ์ที'xxxxxxxxx xxxx สภาวะ

ทางเศรษฐกิจ การเมือง สงั คม ความวนุ่ วายในบ้านเมือง เป็ นต้น ซงึ' เหตกุ ารณ์ดxx xxxx วอาจก่อให้xxxxxxxผิดนดชําระหนีข˚ อง

ผู้ออกตราสารหนี ˚ ลูกค้าควรเข้าทําธุรกรรมต่อเมื'อมีความเข้าใจในตราสารหนี ˚ รวมทัง ตดั สินใจลงทนุ

ระดับความเสี'ยงที'อาจได้รับก่อน

5.2 ลกู ค้าจะตดสินใจด้วยตนเอง อย่างเป็ นxxxxx การพิจารณาว่าตราสารหนีใ˚ ดมีความเหมาะสมกับลกู ค้าหรือไม่นัน˚ เป็ นการ

ตัดสินใจของลกู ค้าเอง (ซึ'งหมายรวมถึงคําแนะนําที'ลกู ค้าได้รับจากที'ปรึกษาของลกู ค้าซึ'งไม่รวมถึงบริษัทฯ) ตามที'ลกู ค้า เห็นxxxxx ลxx xxxxxxได้ถือเอาข้อมxx หรือการสื'อสารใดๆ จากบริษัทฯเป็ นคําแนะนําในการซือ˚ ขายตราสารหนี ˚ลกู ค้ารับทราบ

ว่าบริษัทฯไม่มีหน้าที'ในการระวงั รักษาxxxxxxxxxxของลกู ค้าหรือดําเนินการใดๆ เพื'อประโยชน์สงู สดของลกู ค้า บริษัทฯไม

xxxxxxรับรองถึงความถกู ต้องของข้อมxx ใดๆ รวมถึงข้อมxx xx'เกี'ยวข้องกบฐานะการเงินของผู้ออกตราสารหนี ˚ การสื'อสารใดๆ

ที'ลกู ค้าได้รับจากบริษัทฯไมถ่ ือเป็ นการรับรองหรือรับประกนผลกําไรจากการซอื ˚ ขายตราสารหนี

5.3 ลกู ค้ารับทราบและเข้าใจว่า การซือ˚ ขายตราสารหนีอ˚ าจมีความเสี'ยงทางด้านความxxxxxxทางตลาด และความเสี'ยงด้าน เครดิตของผู้ออกตราสารหนีท˚ ี'ไม่แน่นอนซึ'งอาจจะสงู หรือตํ'าเพราะอาจxxxxxxรับการประเมินความเสี'ยงด้านเครดิตเบือ˚ งต้น

โดยผ้xx ดั อนั ดบ

ความน่าเชื'อถือ และอาจไมม

ีตลาดรองที'มีสภาพxxxxxในการซือ˚ ขายตราสารหนีแ˚ ละบริษัทฯไม่มีหน้าที'ในการ

สร้างตลาดรองเพื'อการซือ˚ ขายตราสารหนีแ˚ ตอ่ ยา่ งใด ลกู ค้าอาจสญเสียเงินจากการซอื ˚ ขายตราสารหนีท˚ งั ˚ หมดหรอบื างสว่ น

5.4 ลกู ค้ามีความxxxxxxในการประเมิน เข้าใจ และยอมรับในข้อตกลงรวมถึงความเสี'ยงในการซือ˚ ขายตราสารหนี ˚ไม่ว่จะด้วย ตนเองหรือโดยคําแนะนําของที'ปรึกษาของลกู ค้า ลกู ค้ามีความสามารถในการรับความเสี'ยงทางการเงินหรือความเสี'ยงใดๆ ในการซือ˚ ขายตราสารหนี ˚ ลกู ค้าเข้าใจและรับทราบว่าลกู ค้ามีหน้าที'ที'จะต้องประเมินและตรวจสอบข้อตกลงรวมถึงความ เสี'ยงที'เกี'ยวข้องกับการซือ˚ ขายตราสารหนี ˚ ซึ'งตราสารหนีอ˚ าจมีความเสี'ยงที'แตกต่างกันในขณะที'มีการออกตราสารหนีช˚ ุด

ใหม่ให้แก่ผู้ลงทน

กลม

เดิมเพื'อนําเงินที'ได้มาชําระคืนตามตราสารหนีช˚ ด

เดิมหรือมีการต่ออายุ แต่ละคราว (ถ้ามี) เนื'องจาก

การดําเนินการดงั กลา่ วอาจเกิดจากการเสื'อมถอยด้านเครดิต ของผ้อู อกตราสารหนีโ˚ ดยลกู ค้าจะพิจารณาความเสี'ยงของการ ซือ˚ ขายตราสารหนีใ˚ นแตล่ ะครัง˚ ที'มีการซือ˚ ขาย

5.5 ลกู ค้าเข้าใจและรับทราบว่าในการซือ˚ ตวั˙ แลกเงินต่อจากบริษัทฯ บริษัทฯจะดําเนินการสลกั หลงั โดยจํากัดความรับผิดชอบ

และส่งมอบให้แก่ลกู ค้า ดงั นัน ลกู ค้าจึงไม่มีสิทธิไล่เบีย˚ ใดๆ ตามตวั˙ แลกเงินกับบริษัทฯในกรณีที'มีการผิดนัดชําระหนีข˚ องผ้

ออกตวั˙ แลกเงินหรือเกิดเหตกุ ารณ์ใดๆ ที'อาจสง่ ผลตอ่ มลู คา่ ของตวั˙ แลกเงิน

-ข้อกําหนดเพิ˙มเติมฉบับนี˚จะบังคับใช้กับลูกค้าก็ต่อเม˙ ลกู ค้าและบรษัิ ทฯ ได้ตกลงเขาทา้ ํ ธุรกรรมนเ˚ี ทา่ นั˚น-

ข้อกาํ หนดเพ˙ิมเติมเก˙ียวกับการให้บริการออกแบบการลงทุน YUANTA WEALTH

1. ข้อความเบีอ˚ งต้น

1.1 ข้อกําหนดเพิ'มเติมนีท˚ ําขึน˚ เพื'อกําหนดเงื'อนไข สิทธิ หน้าที' ข้อรับรอง ข้อปฏิบตั ิตา่ งๆ ที'เป็ นการเฉพาะที'เกี'ยวกบ

การให้บริการ

ออกแบบการลงทน YUANTA WEALTH

1.2 ข้อกาํ หนดเพ˙ิมเติมเก˙ียวกับบริการการออกแบบการลงทุน YUANTA WEALTH ฉบับนี˚ จะใช้บังคับระหว่างบริษัทฯ และลูกค้าทันที เม˙ือ (ก) ลูกค้ามีคําส˙ังขอรับบริการมายังบริษัทฯ ไม่ว่าจะด้วยวิธีทางโทรศัพท์ อินเทอร์ เน็ต หรือ

ผ่านทางเจ้าหน้าท˙ของบรษัทฯิ และ (ข) บรษัทฯิ ตอบรบั การใหบ้ รกิ ารแก่ลกู ค้าไมวาจ่่ ะในรปู แบบทเ˙ี ป็ นลายลักษณ์

อักษรหรือไม่ก็ตาม โดยลูกค้ายอมรับและตกลงผูกพันตามตามเง˙ือนไขในข้อกําหนดและเง˙ือนไขเก˙ียวกับการ

ให้บริการด้านการเงน และเอกสารธุรกรรมต่างๆ ทเ˙ี ก˙ียวขอ้ ง

ทัง˚ นี˚ บริษัทฯ มีสิทธิในการปฏิเสธการให้บริการ หากบริษัทฯ พบว่าลูกค้าไม่มีความเหมาะสมเพียงพอในการทํา ธุรกรรม หรือการให้บริการของบริษัทฯ อาจขัดหรือแย้งต่อกฎหมาย หรือด้วยเหตุอ˙ืนใดแล้วแต่ดุลพินิจของ บริษัทฯ โดยลูกค้าไม่มีสิทธิเรียกร้องให้ บริษัทฯ รับผิดต่อความเสียหายใดๆ อันเกิดจากการปฏิเสธการให้บริการ ของบริษัทฯ เว้นแต่กรณีท˙เี กิดขึน˚ โดยการจงใจหรือประมาทเลินเล่อของบริษัทฯ กรรมการ พนักงาน ตัวแทนหรือ

ผู้แทนของบริษัทฯ โดยบริษัทฯ จะรับผิดชอบเพียงเท่าท˙ความเสียหายทเ˙ี กิดขนึ˚ จรงิ

1.3 ข้ อกําหนดเพิ'มเติมเกี'ยวกับการให้บริการออกแบบการลงทุนนี ˚ ซึ'งต่อไปจะเรียกว่า “ข้อกําหนดเพ˙ิมเติมเก˙ียวกับการ ให้บริการการออกแบบการลงทุน YUANTA WEALTH” หรือ “ข้อกําหนดฯ” รวมถึงเอกสารอื'นใดที'เกี'ยวข้อง เป็ นส่วน หนึ'งของเอกสารธุรกรรม ตามที'ได้นิยามไว้ในข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกับการให้บริการด้านการเงินที'ลกู ค้าได้ตกลงทํากบั

บริษัทฯ (“ข้อกาํ หนดและเง˙อนไขเก˙ียวกับการใหบ้ รกิ ารด้านการเงน”)

โดยที'บริษัทฯ ได้รับอนญาตจากสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลกั ทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์ให้ประกอบธุรกิจหลกั ทรัพย์

ประเภทการให้บริการออกแบบการลงทน (“WEALTH ADVICE”) ซึ'งลกู ค้ามีความประสงค์จะมอบหมายและมอบอํานาจให้

บริษัทฯ บริการออกแบบการลงทน โดยบริษัทหลกั ทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จํากัด และมอบอํานาจให้บริษัทฯ นําเงิน

และหลกั ทรัพย์ในพอร์ตการลงทนุ ของลกู ค้าไปลงทนุ ภายใต้ข้อกําหนดและเงื'อนไขของข้อกําหนดฯ นี

2. การแต่งตัง˚ และการมอบอาํ นาจ

2.1 ลูกค้าตกลงแต่งตงั ˚ บริษัทฯบริการออกแบบการลงทุนและบริหารการลงทน

ส่วนบุคคลตามเงื'อนไขที'ได้ตกลงกันไว้ ภายใต้

ข้อกําหนดของกฎหมายเกี'ยวกบ

ใบอนญ

าตประกอบธุรกิจหลกั ทรัพย์ ประเภทการให้บริการออกแบบการลงทน

(“WEALTH

ADVICE”) และสอดคล้องกับข้อกําหนดและเงื'อนไขของข้อกําหนดฯ นี ˚ ทงั ˚ นี ˚ การแต่งตงั ˚ ดงั กล่าวให้มีผลบังคบใช้ตามวันท

สญญามีผลบงั คบ

2.2 เพื'อประโยชน์ในการจดั การเงินลงทน

และทรัพย์สินตามสญ

ญานี ˚บริษัทฯ อาจมอบหมายหรือมอบอํานาจให้บค

คลหนึ'ง หรือ

หลายคนซึ'งเป็ นกรรมการหรือพนักงานของบริษัทฯ เป็ นผู้มีอํานาจกระทําการแทนและในนามของบริษัทฯ ได้ ทัง˚ นีก˚ าร

มอบหมายหรือการมอบอํานาจนัน

บริษัทฯ จะต้องกระทําให้ถกู ต้องตามบทบญ

ญัติของกฎหมาย นอกจากนี ˚ ในกรณีลงทน

ต่างประเทศจะหมายรวมถึงการแต่งตัง˚ ให้บริษัทในต่างประเทศเป็ นผู้ดําเนินการแทน เพื'อบรรลุวัตถุประสงค์ในการนํา ทรัพย์สินของลกู ค้าไปลงทนุ ตา่ งประเทศ

2.3 ในการส่งมอบทรัพย์สินเริ'มต้น ลกู ค้าจะต้องส่งมอบทรัพย์สินให้แก่ผ้รู ับฝากทรัพย์สิน (รวมตลอดถึงตราสาร ใบสําคญ หรือ

เอกสารอื'นที'แสดงกรรมสิทธ˚ิหรือสิทธิในการเป็ นเจ้าของเหนือทรัพย์สินดงั กลา่ ว) โดยปราศจากภาระผกู พนใดๆ ทงั ˚ นี ˚ จํานวน

และมลู คา่ ของทรัพย์สินเริ'มต้นที'ลกู ค้าจะต้องสง่ มอบตามสญญาข้อนีใ˚ ห้เป็ นไปตามที'ระบอุ ยใู่ นเอกสารสญญา

2.4 ทงั ˚ นี ˚ ลกู ค้ารับทราบและตกลงวา่ หน้าที'ในการดําเนินการจะเริ'มขึน˚ เมื'อทรัพย์สินที'ลกู ค้าสง่ มอบแก่ผ้รู ับฝากทรัพย์สินนนั อยใู่ น

สถานะที'บริษัทฯ สามารถดําเนินการจดั การลงทนุ กบ

ทรัพย์สินได้แล้วเทา่ นนั

เว้นแต่ สํานกั งาน ก.ล.ต. หรือสมาคมที'เกี'ยวข้อง

กับธุรกิจจัดการลงทนจะกําหนดไว้เป็ นอย่างอื'น บริษัทฯ จะคํานวณมลู ค่าทรัพย์สินเริ'มต้นของการลงทุนโดยใช้มลู ค่าของ

ทรัพย์สินสทุ ธิเริ'มต้นของการลงทน

ณ วนั เริ'มต้น หรือวนั ที'คสู่ ญ

ญาทงั ˚ สองฝ่ ายได้ตกลงกน

ไว้

3. วัตถุประสงค์ นโยบายและข้อจาํ กัดการลงทุน

คู่สัญญาได้ร่วมกันกําหนดวัตถุประสงค์ นโยบายและข้อจํากัดการลงทุนของเงินลงทุน เพื'อให้บริษัทฯ ใช้เป็ นแนวทางในการ

ออกแบบการลงทน

ให้เป็ นไปตามเจตนารมณ์ของคสู ญ

ญาและตามที'กําหนดไว้ในกฎหมายที'เกี'ยวข้องกับการออกแบบการลงทุน

ทงั ˚ ที'มีอยใู่ นปัจจบนั หรอทื ี'จะเปลี'ยนแปลงตอ่ ไปในภายหน้า

ลกู ค้ารับทราบวา่ บริษัทฯ จดั ทํานโยบายการลงทนุ เสนอตอ่ ลกู ค้าโดยประเมินจาก วตั ถประสงค์ในการลงทนุ ของลกู ค้า ประสบการณ์

ในการลงทุน ฐานะทางการเงิน ภาระทางการเงิน ความต้องการ และข้อจํากัดการลงทุน ซึ'งบริษัทฯ ได้รับจากข้อมลของลูกค้า

(Customer’s profile) โดยรายละเอียดของข้อมลู ตามที'สมาคมที'เกี'ยวข้องกบ

ธุรกิจจดั การลงทน

กําหนดโดยได้รับความเห็นชอบจาก

สํานกั งาน ก.ล.ต. บริษัทฯ ได้ใช้ข้อมลู ของลกู ค้าเทา่ ที'ลกู ค้ามอบให้กบบรษัิ ทฯ มาใชป้ ระกอบในการจดั ทํานโยบายการลงทนุ เทา่ นนั

อนึ'ง ในกรณีที'มีการกําหนดสดั สว่ นการลงทนุ สําหรับหลกั ทรัพย์หรือทรัพย์สินใดๆ ไว้ และการลงทนุ ของลกู ค้าไมเ่ ป็ นไปตามสดั สว่ นท

กําหนดไว้ให้บริษัทฯ ดําเนินการปรับสด ดําเนินการดงั กลา่ ว

ส่วนให้เป็ นไปตามสด

ส่วนการลงทุนที'กําหนดไว้ โดยให้เป็ นดลุ ยพินิจของบริษัทฯ ในการ

4. การให้บริการออกแบบการลงทุน YUANTA WEALTH

4.1 ลูกค้าได้รับการเปิ ดเผยเกี'ยวกับรายละเอียดการให้บริการการออกแบบการลงทุน YUANTA WEALTH และเข้ าใจใน กระบวนการตัดสินใจลงทุนของบริการดังกล่าว พร้ อมยอมรับเงื'อนไขตามข้อตกลงฯฉบับนี ˚ และข้อตกลงตามที'ได้ตกลง ยอมรับทางระบบอิเล็คทรอนิคส์ภายใต้การบริการดงั กลา่ ว

4.2 ลกู ค้าได้รับคําเตือนและคําอธิบายเกี'ยวกบ

ความเสี'ยงในการลงทนุ ตามนโยบายการลงทน

และทราบดีวา่ บริการการออกแบบ

การลงทน

YUANTA WEALTH จะสอดคล้องไปตามระดบ

ความเสี'ยงที'ลกู ค้าได้ให้ข้อมลู ไว้กบ

บริษัทฯ

4.3 ลกู ค้ามีสิทธิในการเลือกตดั สินใจลงทน

เองและกรณีที'ลกู ค้าตดั สินใจลงทน

ด้วยตนเอง ซึ'งไม่เป็ นไปตามคําแนะนําที'บริษัทฯ

ให้บริการ ลกู ค้าทราบดีวา่ อตั ราผลตอบแทนจะไมเ่ ป็ นไปตามการคาดการณ์ที'ได้ตงั ˚ เป้ าหมายไว้ 4.4 การลงทนุ มีความเสี'ยงผ้ลู งทนุ โปรดศกึ ษารายละเอียดและเงื'อนไขในบริการการออกแบบการลงทน

YUANTA WEALTH และ

การออกแบบการลงทน

ที'ได้นําเสนอลกู ค้านัน

บริษัทฯ ได้ประเมินจากวตั ถป

ระสงค์การลงทน

ของลกู ค้า ฐานะการเงิน ภาระ

ทางการเงิน ความต้องการลงทน

ข้อจํากดั การลงทน

และความเสี'ยงของลกู ค้าตามที'ได้รับข้อมลู จากลกู ค้าเทา่ นนั

4.5 ลกู ค้าตรวจสอบความถกู ต้องของเอกสารต่างๆ ที'บริษัทฯ ส่งให้ ตลอดจนระบบแสดงรายการเคลื'อนไหวและทรัพย์สินของ

ลกู ค้า หากพบวา่ มีความผิดพลาด ลกู ค้าจะต้องแจ้งให้บริษัทฯ ทราบภายใน 5 วนั ทําการนบ

แตว่ นั ที'ได้รับเอกสารนนั

หากพ้น

ระยะเวลาดังกล่าวแล้ว ถือว่าลูกค้ายอมรับความถูกต้องและความสมบูรณ์ของรายงานและเอกสารต่างๆ ดังกล่าว และ ผกู พนั ลกู ค้าทกุ ประการ

4.6 ลกู ค้ารับทราบและยอมรับว่าตนได้รับแจ้งจากบริษัทฯ ถึงภาระหน้าที'ของลกู ค้าที'ต้องปฏิบตั ิตามบทบญญัติว่าด้วยการเข้า

ถือหลกั ทรัพย์เพื'อครอบงํากิจการ และตามบทบญญัติวา่ ด้วยการจดั ทําและเปิ ดเผยรายงานการถือครองหลกั ทรพย์ั ในมาตรา

59 แหง

พ.ร.บ. หลกั ทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์ รวมถึงบทบญ

ญัติ หรือประกาศที'เกี'ยวข้อง และลกู ค้ารับทราบวา่ เป็ นความ

เสี'ยงและความรับผิดชอบของลกู ค้าในกรณีที'ลกู ค้ามิได้แจ้งให้บริษัทฯ ทราบถึงการถือครองหลกั ทรัพย์ใดๆ ที'อาจส่งผลให้

ลกู ค้าต้องมีหน้าที'ตามบทบญญัติว่าด้วยการเข้าถือครองหลกั ทรัพย์เพื'อครอบงํากิจการ หรือมิได้แจ้งให้บริษัทฯ ทราบถึงรายชื'อ

ของหลกั ทรัพย์ที'ลกู ค้ามีหน้าที'ต้องรายงานตามบทบญญัติวา่ ด้วยการจดั ทําและรายงานการถือหลกั ทรพย์ั นนั

4.7 ในกรณีที'บริษัทฯ ต้องการข้อมลู ใดๆ อนั เกี'ยวกบ

ลกู ค้าซงึ' มีสาระสําคญ

ตอ่ การบริหารหรือจดั การ สําหรับบริการการออกแบบ

การลงทน

YUANTA WEALTH หรือเป็ นผลเนื'องจากกฎหมาย ประกาศ ระเบียบ ข้อบงั คบ

หรือคําสงั' ใดๆ ที'เกี'ยวข้องในเรื'อง

การเปิ ดเผยข้อมล

ไมว่ า่ ที'มีอยใู่ นปัจจบ

นหรือที'กําหนดขึน˚ ในอนาคต ลกู ค้าตกลงจะจดั หาและแจ้งให้บริษัทฯ ทราบโดยทนท

รวมถึงในกรณีที'มีการเปลี'ยนแปลงข้อมล หรอมีกื ารแก้ไข เพมเติ' ิมหรอเปื ลี'ยนแปลงเอกสารที'ลกู ค้าได้จดั สง่ ให้บรษัิ ทฯ ไปแลว้

ลกู ค้าตกลงจะแจ้งให้บริษัทฯ ทราบถึงการเปลี'ยนแปลงและการแก้ไขเพิ'มเติมดงั กลา่ วเป็ นลายลกั ษณ์อกั ษรโดยทนั ที

5. ข้อควรทราบเก˙ียวกับการให้บริการ

5.1 การให้บริการ MY WEALTH

บริการแนะนําพอร์ตการลงทุนให้เหมาะสมกับแต่ละบุคคล ด้วยการจัดสัดส่วนสินทรัพย์ที'เหมาะสมด้วยกลยุทธ์ Asset Allocation ผ่านการลงทนุ ในกองทนุ รวม เพื'อชว่ ยให้ลกู ค้าตดั สินใจลงทนุ อยา่ งมีประสิทธิภาพ และบรรลเุ ป้ าหมายการลงทนุ

ในระยะยาว บริษัทฯ มีการจดั ทําโมเดล Asset Allocation และการกําหนดระดบความเสี'ยงของแผนการลงทนุ สอดคล้องกับ

สดส่วนการลงทน

ที'เหมาะสมสําหรับแต่ละระดบ

ความเสี'ยงของนักลงทน

และระดบ

ความเสี'ยงของประเภทสินทรัพย์ โดยมี

รายละเอียด ดงั นี ˚

1) บริษัทฯ กําหนดให้ลกู ค้าไมส่ ามารถปรับสดั สว่ น % Allocation ของแผนการลงทนุ ได้

2) ลกู ค้าสามารถกระจายการลงทนุ ในหลายกองทน ในแตล่ ะ Asset Class โดยสดั สว่ นการลงทนุ รวมทกุ กองทนุ ในแตล่ ะ

Asset Class จะต้องเทา่ กบสดั สว่ นของ Asset Class ที'กาํ หนดโดยแผนการลงทนุ นนั ๆ

3) Platform มีการอธิบายและแจ้งลกู ค้าถึงการกําหนดสดั สว่ นการลงทนุ ในกองทนุ ในแตล่ ะ Asset Class พร้อมทงั ˚ จด ระบบตรวจสอบและแจ้งเตือนเมื'อลกู ค้าใส่ % Allocation ไมต่ รงตามที'กําหนด

ทํา

ความถ˙ีในการดาํ เนินการ

1) การ Rebalance to origin เมื'อถึงรอบ Rebalance : รายไตรมาส

2) การ Rebalance to origin เมื'อมีการเปลี'ยนแปลงของการลงทุนเข้าเกณฑ์การ Rebalance เช่น มีการเปลี'ยนแปลง

% Allocation ที'เหมาะสม หรือมีการ Trigger ผลกําไรขาดทนุ

การ Rebalance ตามรอบ Rebalance ที'กําหนดไมม ที'กําหนดไว้

ี Rebalance หากมีการเปลี'ยนแปลงสดั สว่ นน้อยกวา

Threshold ขนั ˚ ตํ'า

กรณีมี Product Switching เปลี'ยนกองทนุ ที'แนะนําออกจาก Universe จะมีการแจ้งเตือนลกู ค้าผ่านทางชอ่ งทางที'เหมาะสม

เพื'อให้ลกู ค้าเข้ามาเปลี'ยนกองทน ทงั ˚ นี ˚ หากกองทนุ ที'ลกู ค้าเลือกไว้เป็ นกองทนุ ที'ถกู นําออกจาก Universe และลกู ค้าไมเ่ ข้ามา

เปลี'ยนการลงทน

ลกู ค้าจะหลด

จากการ Auto Rebalance เพราะถือว่าไม่อยใู นข้อตกลงการ Rebalance to origin (เงื'อนไข

ในสญ

ญาเรื'อง Rebalance to origin เฉพาะกองทนุ ที'อยใู่ น Universe ปัจจบ

นั )

ทัง˚ นี ˚ การแจ้ ง Product Switching จะมีระยะเวลาแจ้ งลูกค้าล่วงหน้ าอย่างน้ อย 7 วัน เพื'อให้ ลูกค้ ามีระยะเวลาเข้ ามา ดําเนินการ

5.2 การให้บริการ ALPHA WEALTH

บริการบริหารการลงทน

ส่วนบค

คลโดยผ้จู ด

การกองทน

ที'มีประสบการณ์ ประสานกับระบบ AI (ปัญญาประดิษฐ์) ที'จะช่วย

เพิ'มประสิทธิภาพในการลงทน

บริษัทฯ มีการจด

ทําโมเดล Asset Allocation และการกําหนดระดบ

ความเสี'ยงของแผนการ

ลงทุนสอดคล้องกับสัดส่วนการลงทุนที'เหมาะสมสําหรับแต่ละระดับความเสี'ยงของนักลงทุน และระดับความเสี'ยงของ ประเภทสินทรัพย์

ความถ˙ีในการดาํ เนินการ

1) การ Rebalance เมื'อถึงรอบ Rebalance :

(ก) ผลิตภณ

(ข) ผลิตภณ

ฑ์ตราสารทนุ ในประเทศ – รายเดือนทกุ วนั ทําการแรกที' 3 - 5 ของเดือน

ฑ์ตราสารตา่ งประเทศ ETF – รายไตรมาสทกุ วนั ที' 3 - 5 ทําการแรกของแตล่ ะไตรมาส

2) การ Rebalance to origin เมื'อมีการปรับเปลี'ยนรายไตรมาสที'ผ้จู ดั การกองทนุ ทําการเปลี'ยนนํา˚ หนกั การลงทนุ ของ Asset

Allocation โดยจะเปลี'ยนพร้ อมกันกับผลิตภณ

ฑ์ตราสารทน

ต่างประเทศเสมอ ในขณะที'การปรับรายเดือนของตราสาร

ทนุ ในประเทศจะคงนํา˚ หนกั การลงทน

เทา่ กบ

Asset Allocation ของตราสารทนุ ในประเทศ ณ ขณะนนั ˚ ๆ เชน

ตอนเริ'มต้น

แนะนําการลงทนุ ตราสารทนุ ในประเทศด้วยสดั สว่ น 20% ของเงินลงทนุ และเมื'อระยะเวลาผ่านไป 1 เดือน ตราสารทนุ ใน

ประเทศมีมลู คา่ ลดลงเหลือ 15% และการปรับตราสารทน

ในประเทศครัง˚ ถัดไปจะยงั คงนํา˚ หนก

15% เช่นเดิม แต่ในรอบ

ของการปรับผลิตภัณฑ์ตราสารต่างประเทศ ETF รายไตรมาสจะทําการ Rebalance to origin นํา˚ หนักตราสารทุนใน ประเทศจาก 15% สู่ 20% ตาม Asset Allocation ตามความเสี'ยงที'ลกู ค้ายอมรับได้

3) แจ้งลกู ค้าในช่องทางที'เหมาะสมเมื'อมีการปรับเปลี'ยนคําแนะนํา บริษัทฯ จดให้มีการแจ้งลกู ค้าผ่านช่องทางที'เหมาะสม

เชน

การแจ้งเตือนบน Digital Platform หน้าเว็บไซต์ของบริษัทฯ การสง

Email แจ้งเตือนเพื'อให้ลกู ค้าเข้ามาดคู ําแนะนํา

6. ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายในการให้บริการออกแบบการลงทุน

ลกู ค้าตกลงเป็ นผ้รู ับผิดชอบในการชําระหรือชดใช้คา่ ธรรมเนียมและคา่ ใช้จา่ ยตา่ งๆ ที'เกิดขึน˚ ในสว่ นที'เกี'ยวข้องกบ

การให้บริการด้าน

การออกแบบการลงทุนตามสัญญานี ˚ โดยลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทฯ และผู้รับฝากทรัพย์สินหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย ดงั กลา่ วออกจากทรัพย์สินของการลงทนุ ของลกู ค้า ทงั ˚ นี ˚ คา่ ธรรมเนียมและคา่ ใช้จา่ ยดงั กลา่ วเป็ นไปตามที'บริษัทฯ ประกาศกําหนด

คสู่ ญ

ญาทงั ˚ สองฝ่ ายได้อา่ นและเข้าใจข้อความในข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกบ

การให้บริการด้านการเงินนีแ˚ ล้ว จงึ ได้ลงลายมือชื'อ

ไว้ตอ่ หน้าพยานเป็ นสําคญ

ในวนั ที'ที'ระบไุ ว้ข้างต้น ทงั ˚ นี ˚ หากลกู ค้าประสงค์จะขอสําเนาของข้อกําหนดและเงื'อนไขเกี'ยวกบ

การให้บริการด้าน

การเงิน ลกู ค้าสามารถร้องขอได้ที'บริษัทฯ

ลงชื'อลกู ค้า ลงชื'อผ้มีอํานาจลงนาม

( ) บริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จาํ กัด

วนั ที' วนั ที'

ลงชื'อพยาน ลงชื'อพยาน

( ) ( )

C 01.11.2018

Online Service : 0 2009 8000

w w w . yuanta. c o . th