สัญญาแตงตั้งตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา DERIVATIVES BROKERAGE AGREEMENT

V.25052018 (online)

แบบทดสอบความเขาใจเพ�อเปดบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา

โปรดทำเคร�องหมาย ในชองที่ทานคิดวาถูกตอง

สวนที่ 1 การเปดบัญชี และการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา

1. ลูกคาตองเปดบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา (ฟวเจอรสและออปชั่น) กับโบรกเกอรที่เปนสมาชิกของตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา และลูกคาตองดูแล เงินประกันใหเปนไปตามที่บริษัทและกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของกำหนด

2. ลูกคาตองมีเงินประกันไมต่ำกวาระดับหลักประกันเริ่มตน (Initial Margin Requirement, IMR) ที่บริษัทและกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของกำหนดจึงxxxxxxสง คำสั่งซื้อขายได

3. ทุกสิ้นวันทำการ ลูกคาตองดูแลเงินประกันไมใหต่ำกวาระดับหลักประกันรักษาสภาพ (Maintenance Margin Requirement, MMR) ซึ่งคำนวณจากxxxx xxxถือครองสัญญาซื้อขายลวงหนาที่มีxxx ถาหากต่ำกวาระดับดังกลาว ลูกคาจะถูกเรียกเงินประกันxxxxx (Call Margin) เพ�อใหxxxxxหลักประกันโดย รวมไมต่ำกวาระดับหลักประกันเริ่มตน (IMR)

4. กรณีถูกเรียกเงินประกันxxxxx (Call Margin) ลูกคาตองxxxxxxจำนวนดังกลาวมาวางภายในวันทำการถัดไป (T+1) ตามเวลาที่บริษัทกำหนด (ปจจุบันใหวาง กอน 15.55 น.) หากไมนำมาวางตามเวลาดังกลาวบริษัทจะxxxxxxการไมใหลูกคาสรางฐานะxxxxx และในวันทำการหลังวันทำการถัดไป (T+2) หากลูกคาไมxxxxxxมาวางตามเวลาที่กำหนด (ปจจุบันกำหนดใหวางกอน 9.45 น.) บริษัทจะxxxxxxการลาง (ปด) ฐานะลูกคา

5. ณ เวลาใดเวลาหนึ่ง หากลูกคาทั่วไปมีเงินประกันต่ำกวาระดับหลักประกันปองกันความเสี่ยง (Force Close Margin Requirement, FMR) บริษัทอาจ xxxxxxการปดฐานะของลูกคาตามที่บริษัทและกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของกำหนดเพ�อยับยั้งความเสียหายของลูกคา

6. หากลูกคามีเงินประกันมากกวาระดับหลักประกันเริ่มตน (IMR) ลูกคาxxxxxxถอนหรือนำมาเปนหลักประกันเพ�อซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาxxxxxxx เงินประกันของลูกคาที่ฝากไวจะไดรับดอกเบี้ยตามอัตราที่บริษัทกำหนดในขณะนั้น

7. การลงทุนในสัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรสจะมีกระบวนการ Mark to Market ทุกสิ้นวันทำการ เพ�อคำนวณผลกำไรขาดทุนและปรับตนทุนของxxxx xxxลงทุน โดยจะคำนวณจากสวนตางของราคาอางอิงรายวัน (Daily Settlement Price) ของสัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรสเทียบกับตนทุนของลูกคา หากxxxxxxขาดทุนเกิดขึ้นจะถูกนำไปรวมกับเงินประกันของลูกคา

8. สัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรสและออปชั่นของดัชนี SET50 xxxxxxซื้อขายไดทุกวันทำการ ตั้งแตเวลา 9.45-16.55 น. ยกเวนครบกำหนดอายุของ สัญญาซื้อขายลวงหนาฉบับดังกลาวจะทำการซื้อขายไดถึงเวลา 16.30 น. เทานั้น

9. ลูกคาxxxxxxxxxxxxในสัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรสและออปชั่นของดัชนี SET50 ไดรวมกันในเดือนใดเดือนหนึ่ง หรือทุกเดือนรวมกันไมเกินจำนวน สูงสุดที่ตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนากำหนด (ปจจุบันกำหนดไวที่ฐานะเทียบเทา 10,000 สัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรส) ในดานซื้อ (Long) หรือ ดานขาย (Short) ฟวเจอรส

ใช ไมใช

สวนที่ 2 ลักษณะของสัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรส ของดัชนี SET50 ใช ไมใช

1. สัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรสของดัชนี SET50 เปนสัญญาที่ตกลงซื้อขายดัชนี SET50 ในxxxxx

2. สัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรสของดัชนี SET50 ที่มีการซื้อขายในตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา ปจจุบันกำหนดใหวันซื้อขายวันสุดทาย คือ วันทำการกอน วันทำการสุดทายของเดือนที่สัญญาสิ้นสุดอายุโดยสัญญาที่ครบอายุจะสิ้นสุดการซืื้อขายในเวลา 16.30 น. (เดือนที่สัญญาสิ้นสุดอายุ คือ เดือนใกล 3 เดือน ติดตอกัน และเดือนสุดทายของไตรมาสใน 3 ไตรมาสถัดไป)

3. สัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรสของดัชนี SET50 มีตัวคูณดัชนีเทากับ 200 ตอ 1 จุด กลาวคือ ลูกคาซื้อฟวเจอรสของดัชนี SET50 ที่ราคา 520.00 จุด และขายที่ราคา 520.5 จุด จำนวน 1 สัญญา ลูกคาจะไดกำไรเทากับ 0.5 จุด x 1,000 บาท x 1 สัญญา = 100 บาท (ยังไมรวมคาคอมมิชชั่นและภาษี มูลคาxxxxx)

4. การปดฐานะของสัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรสของดัชนี SET50 xxxxxxxxxxโดยการซื้อขายในทิศทางตรงกันขามกับฐานะที่มีxxxเดิม เชน เดิมขาย ฟวเจอรสไวใหทำการซื้อฟวเจอรสฉบับเดียวกันกลับ

5. ในวันครบกำหนดอายุของสัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรสของดัชนี SET50 หากยังไมมีการปดฐานะ บริษัทจะทำการคำนวณกำไรขาดทุนและชำระราคา แบบสวนตางเงินสด โดยพิจารณาจากคาเฉลี่ยของดัชนี SET50 (Final Settlement Price) กับราคาทุนของฟวเจอรสฉบับนั้น

nvutk (n.nnt)

(..........................................................................)

uç¯r˜nkn˜nnç˜wu gtçıgku‘ (vç=ınnFnu) vin˜n (kktku) 1

nu˜uvç˜uvç,vc˜un‘' 25052018

แบบทดสอบความเขาใจเพ�อเปดบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา

โปรดทำเคร�องหมาย ในชองที่ทานคิดวาถูกตอง

สวนที่ 3 ลักษณะของสัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่นของดัชนี SET50

ใช

ไมใช

1. สัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่นของดัชนี SET50 เปนสัญญาที่ผูขายใหxxxxxแกผูซื้อในการซื้อดัชนี SET50 ในxxxxx (Call Option) หรือขายดัชนี SET50 ในxxxxx (Put Options) ในราคาใชxxxxxxxxระบุไวภายในระยะเวลาที่ระบุไวในสัญญา

2. สัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่นของดัชนี SET50 ที่ซื้อขายในตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา ปจจุบันกำหนดใหมีวันซื้อขายวันสุดทาย คือวันทำการกอน วันทำการสุดทายของเดือนที่สัญญาสิ้นสุดอายุโดยสัญญาที่ครบอายุจะสิ้นสุดการซื้อขายในเวลา 16.30 น. (เดือนที่สัญญาสิ้นสุดอายุ คือ เดือนใกล 3 เดือนติดตอกัน และ เดือนสุดทายของไตรมาสถัดไป)

3. สัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่นของดัชนี SET50 ในแตละวันครบกำหนดอายุ จะมีราคาใชxxxxxอยางนอย 11 ราคา (เปนจำนวนเต็ม 10) มีราคาที่

At-the-money (ATM) จำนวน 1 ฉบับ มีราคาที่ In-the-money (ITM) จำนวน 5 ฉบับ และราคาที่ Out-the-money (OTM) จำนวน 5 ฉบับ และ จะมีการxxxxxสัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่นใหมทุกสิ้นวันหากมีจำนวนสัญญาที่ ITM และ/หรือ OTM นอยกวา 5 ระดับราคา

4. สัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่นดัชนี SET50 มีตัวคูณดัชนีเทากับ 200 บาทตอ 1 จุด ตัวอยางเชน ลูกคาซื้อคอลออปชั่นดัชนี SET50 ที่ราคา 20.00 จุด และขายเพ�อปดสถานะไปที่ราคา 25.0 จุด จำนวน 1 สัญญา ลูกคาจะไดกำไรเทากับ 5.00 จุด X 200 บาท X 1 สัญญา = 1,000 บาท (ยังไมรวม คาคอมมิชชั่นและภาษีมูลคาxxxxx)

5. การปดฐานะของสัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่นของดัชนี SET50 xxxxxxxxxxโดยการซื้อขายในทิศทางตรงกันขามกับฐานะที่มีเดิม เชน เดิมซื้อ Call Options ไวใหทำการขาย Call Options ฉบับเดียวกัน

6. ในวันครบกำหนดอายุของสัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่นของดัชนี SET50 (Final settlement price) หากยังไมมีการปดฐานะ บริษัทจะทำการคำนวณ การชำระราคาแบบสวนตางเงินสด โดยพิจารณาจากคาเฉลี่ยของดัชนี SET50 กับราคาใชxxxxxของออปชั่นฉบับนั้น ในกรณีที่xxxxxxxxxxซื้อไวมีคา (xxxxxx เปน ITM) จะมีการใชxxxxxใหอัตโนมัติ (Automatic Exercise) เพ�อไดรับเงิน ยกเวนลูกคาจะแจงปฎิเสธการใชxxxxx สำหรับผูxxxxxxxxxขายออปชั่นฉบับ ดังกลาวจะถูกกำหนด (Assign) ใหเปนผูชำระเงินจำนวนนี้

nvutk (n.nnt)

(.......................................................................)

uç¯r˜nkn˜nnç˜wu gtçıgku‘ (vç=ınnFnu) vin˜n (kktku)

nvutk (w.¦u=uintçnvn,u/ıvtkutn‘'uç¯r˜n)

(............................................................................)

nu˜uvç˜uvç,vc˜un‘' 25052018

หนังสือรับทราบหนังสือเวียนของตลาดหลักทรัพยแหงประเทศไทย ที่ กข (ว) 3/2553 ลงxxxxxx 1 xxxxxx 2553 เร�อง ลักษณะการสงคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพยxxxxxเหมาะสม

โดยหนังสือฉบับนี้บริษัทขอความรวมมือxxxxxทานเพ�อหลีกเลี่ยงการสงคำสั่งซื้อขายหลักทรัพยxxxxxลักษณะที่ตลาดหลักทรัพยอาจxxxxxxxxxวาเปนคำสั่งxxxxxเหมาะสม และอาจมีผลกระทบตอตลาดโดยรวม ตามขอบังคับที่ตลาดหลักทรัพยกำหนด โดยมีรายละเอียดดังตอไปนี้

ลักษณะคำสั่งxxxxxเหมาะสม		ตัวอยางการสงคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพยxxxxxเหมาะสม
1.	คำสั่งในลักษณะลัดคิวและปดบังคำสั่งผูอ�น	- สงคำสั่งซื้อสูงกวาหรือสงคำสั่งขายต่ำกวาประมาณ 50% ของราคา IPO หรือของราคา
	คือ การสงคำสั่งซื้อหรือขายในราคาที่สูงหรือต่ำกวาราคาที่ควรจะเปนมาก	กxxxx Project Price หรือของราคา Project Opening Price ของหลักทรัพยนั้น
	ซึ่งโดยxxxxxxนาจะxxxxxxxจับคูซื้อขาย หรือผูสงคำสั่งไมไดประสงคที่จะทำให
	xxxxxxxซื้อขายตามราคานั้น ไมวาจะมีการยกเลิกคำสั่งดังกลาวในภายหลัง
	หรือไมก็ตาม ทั้งนี้จะเกิดในหลักทรัพยxxxxxมี Ceiling และ Floor
2.	คำสั่งในลักษณะใส-ถอน	- สงคำสั่งซื้อหรือสงคำสั่งขายเขามาใหมแลวยกเลิกคำสั่งเดิมและ/หรือ แลวสงคำสั่ง
2.	คือ การสงคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพย และยกเลิกคำสั่งดังกลาว ภายหลังในระยะเวลาใกลเคียงกัน โดยกระทำหลายครั้งโดยไมมีความประสงค ที่จะซื้อขายหลักทรัพยนั้นจริง	เขามาใหมที่เวลาราคาและจำนวนใกลเคียงกัน จำนวนบอยครั้ง - สงคำสั่งเสนอซื้อในจำนวนมากxxxxxใหผูอ�นหลงผิดมาเสนอซื้อตามจากนั้นยกเลิกคำสั่ง เดิม และสงคำสั่งเคาะขายทันทีจำนวนบอยครั้ง โดยมีวัตถุประสงคลวงบุคคลอ�นเพ�อขาย หลักทรัพย

		- สงคำสั่งขายจำนวนมาก จากนั้นยกเลิกคำสั่งเดิมแลวสงคำสั่งเดิมแลวสงคำสั่งเคาะซื้อ
		ทันทีจำนวนบอยครั้ง เพ�อใหผูอ�นหลงผิดวามีปริมาณซื้อ ณ ขณะนั้นมาก
		- สงคำสั่งซื้อสงผลใหราคา Project Open /Close เปลี่ยนแปลงไปประมาณ10% จากราคา
		ซื้อขายลาสุด (Last Execute) แลวยกเลิกคำสั่งเดิมในชวงใกลเปด/ปดตลาดจำนวนบอยครั้ง
3.	คำสั่งในลักษณะจับคูกันเอง(Wash Sale / Matched Order)	- เสนอซื้อในราคาที่สูงกวาหรือเทากับราคาที่ตนเองไดเสนอขายโดยจับคูหรืออาจจับคูกันเอง
	คือ การสงคำสั่งเสนอซื้อหรือเสนอขายหลักทรัพยในราคาและปริมาณxxxxxxจับ	ทั้งจำนวนหรือบางสวน
	คูซื้อระหวางกันเองของลูกคารายเดียวกันหรือกลุมเดียวกัน	- เสนอขายในราคาที่ต่ำกวาหรือเทากับราคาที่ตนเองไดเสนอซื้อ โดยจับคูหรืออาจจับคูกับ
		ตนเองทั้งจำนวนหรือบางสวน
4.	คำสั่งในลักษณะxxxxxราคา	- สงคำสั่งทำใหราคาเปดหรือราคาปดเปลี่ยนแปลงสูงขึ้นหรือต่ำลงไปประมาณ10% จาก ราคาซื้อขายลาสุด (Last Execute) กระทำจำนวนบอยครั้งในระยะเวลาที่ตอเน�อง - สงคำสั่งซื้อที่ราคาสูงกวาราคาซื้อขายลาสุด (Last Execute) ประมาณ 10 ชวงราคา หรือ10% กระทำจำนวนบอยครั้งในระยะเวลาที่ตอเน�อง - สงคำสั่งซื้อ/ขายหลักทรัพยในชวงใกลปดตลาดและสงผลตอดัชนี (Index)
	คือ การสงคำสั่งซื้อหรือขายในราคาที่สูงหรือต่ำกวาราคาที่ควรจะเปนมาก
	4.1 การควบคุมราคาเปด/ปด ในชวงกอนเปดตลาด (Pre Open) หรือในชวง
	กอนปดตลาด (Pre Close) โดยการสงคำสั่งในราคาที่สูงหรือต่ำกวาที่ควร
	จะเปนมาก
	4.2 การควบคุมราคาในชxxxxxซื้อขายระหวางวันโดยการสงคำสั่งในราคาที่สูง
	หรือต่ำกวาราคากอนหนาหลายชวงราคาจากราคาที่ซื้อหรือขายลาสุด
	4.3 การควบคุมดัชนี (Index) ใหสูงขึ้นหรือต่ำลงในชวงที่ใกลปดตลาดโดยการ
	สงคำสั่งซื้อหรือขายซึ่งสงผลตอดัชนี (Index) อยางมีนัยสำคัญ
5.	คำสั่งในลักษณะผลักดันราคา คือการสงคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพยหลายรายการในลักษณะเคาะซื้อหรือมี ลักษณะกวาด Offer เพ�อใหราคาเปลี่ยนแปลงสูงขึ้น/เคาะขายหรือมีลักษณะ กวาด Bid เพ�อใหราคาเปลี่ยนแปลงต่ำลง	- สงคำสั่งเคาะซื้อหรือกวาด Offer ประมาณ 10 ครั้ง และทำใหราคาเปลี่ยนแปลงไป ประมาณ 10 ชวงราคาและ/หรือ 10% - สงคำสั่งกวาด Offer ในปริมาณมากทำใหราคาเปลี่ยนแปลงไปประมาณ 10 ชวงราคา และ/หรือ 10%
6.	คำสั่งในลักษณะพยุงราคา	- xxxxxxสงคำสั่งซื้อไดในคราวเดียวแตแตกยอยคำสั่งซื้อ เชน สงคำสั่งซื้อมาที่ระดับราคา
	เชน การแตกยอยคำสั่งซื้อ/ขาย คือการสงคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพยหลาย	เดียวกัน จำนวน 10 คำสั่ง ในเวลาอันใกล
	คำสั่งในระดับราคาเดียวกันทั้งxxxxxxซื้อหรือขายไดในคราวเดียว

หมายเหตุ : การพิจารณาวากรณีใดถือเปนการสงคำสั่งซื้อขายxxxxxเหมาะสมตลาดหลักทรัพยแหงประเทศไทยจะพิจารณาถึงความถี่ของพฤติกรรมหรือในขณะที่ทำการสงคำสั่งจะxxxxxxรู หรือควรรูวาคำสั่งดังกลาวอาจสงผลตxxxxxxxxซื้อขายของหลักทรัพยนั้นๆ หรือxxxxxxxซื้อขายโดยรวม รวมทั้งพฤติกรรมxxxxxxสอถึงความตั้งใจในการหลีกเลี่ยงหรือไมดังเชนตัวอยางที่ใหไว

ขาพเจารับทราบและเขาใจเปนอยางดีถึงผลกระทบอันเกิดจากการสงคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพยxxxxxเหมาะสมดังกลาวขางตน หากบริษัทพบการสงคำสั่งที่เขาขายลักษณะ ไมเหมาะสมดังกลาวของขาพเจา และ/หรือ บัญชีของขาพเจา ขาพเจายินยอมใหบริษัทระงับการใหบริการสงคำสั่งซื้อขายผานระบบอินเทอรเน็ตของขาพเจา หรือขาพเจายินยอมให ผูแนะนำการลงทุนของบริษัทงดรับคำสั่งซื้อขายของขาพเจาโดยไมโตแยงหรือเรียกรองความเสียหายใดๆ ทั้งสิ้น

uç¯r˜nkn˜nnç˜wu gtçıgku‘ (vç=ınnFnu) vin˜n (kktku)

nvutk (n.nnt)

(...............................................................)

nu˜uvç˜uvç,vc˜un‘' 25052018

ขอชี้แจงลูกคาประเภทบุคคลธรรมดาเพ�อการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา

บริษัทหลักทรัพย อารเอชบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) จัดทำเอกสารฉบับนี้ เพ�อชี้แจงขอมูลใหลูกคาเขาใจถึงนโยบาย และxxxxxxxปฏิบัติของบริษัท เกี่ยวกับการซื้อขายสัญญา ซื้อขายลวงหนาในตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนาที่ลูกคาควรทราบ ดังนี้

1. การซื้อขาย

1.1 ลูกคาจะตองวางเงินเขาบัญชีที่เปดบัญชีไวกับบริษัท เพ�อเปนหลักประกันเริ่มตน กอนการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา

1.2 ลูกคาxxxxxxซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา ณ ขณะใดขณะหนึ่งไดไมเกินวงเงินอนุมัติ ซึ่งบริษัทจะกำหนดตามความxxxxxxในการชำระเงินของลูกคา โดยประเมินจาก ทรัพยสินสภาพคลองที่ลูกคาเปดเผยตอบริษัท ทั้งนี้ลูกคารายหนึ่ง หรือกลุมหนึ่งxxxxxxxxxxxxสุทธิในสัญญาตามประกาศของตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา

2. คาธรรมเนียมและคาใชจายในการซื้อขายใหเปนไปตามประกาศของบริษัท/ชมรมผูประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายลวงหนา

3. ประเภทของหลักประกัน

3.1 เงินสด หรือทรัพยxxxxxxxxxxxxเทียบเทาเงินสด เชน เงินโอน หรือเช็คที่ผานการเรียกเก็บเงินเรียบรอยแลว

3.2 หลักประกันอ�นๆ ตามสำนักงาน ก.ล.ต. ตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา และสำนักหักบัญชีกำหนด

4. การเรียกหลักประกันxxxxx และการบังคับปดสัญญาซื้อขายลวงหนา (Call Margin & Force Close) เม�อทรัพยสินในบัญชีของลูกคาxxxxxคาต่ำกวา Maintenance Margin (xxxxxxT) บริษัทจะxxxxxxการดังตอไปนี้

4.1 งดรับการสั่งซื้อขายของลูกคาทันที เวนแตเปนคำสั่งเพ�อเปด (โดยความเห็นชอบของบริษัท) หรือปดสถานะ ซึ่งทำใหระดับความตxxxxxของ Initial Margin ลดลง

4.2 เรียกใหลูกคาเอาหลักประกันมาวางxxxxx หรือลางสถานะสัญญาของตนเองจนทำใหxxxxxคาหลักประกันในบัญชีไมต่ำกวา Initial Margin

4.3 การเรียกวางหลักประกันxxxxxจะแจงผานชองทางโทรสาร และ/หรือ SMS และ/หรือ อีเมล และ/หรือ จดหมาย ที่ลูกคาระบุในแบบคำขอเปดบัญชี

4.4 หากลูกคาไมxxxxxxการ ขอ 4.2 ใหเสร็จสิ้นภายในเวลา 15.55 น. ของวันทำการถัดจากxxxxxxทรัพยสินในบัญชีxxxxxคานอยกวา Maintenance Margin (ภายใน 15.55 น. xxxxxx T+1) บริษัทมีxxxxxบังคับปดสัญญาซื้อขายลวงหนาของลูกคาบางสวนหรือทั้งหมด ตามขอกำหนดของสำนักงาน ก.ล.ต. ตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา สำนักหักบัญชี หรือชมรมผูประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายลวงหนาจะกำหนด แมวามูลคาตามราคาตลาดของสัญญาซื้อขายลวงหนาในบัญชีจะสูงขึ้นแลวก็ตาม

4.5 แมวาลูกคาไดxxxxxxการวางหลักประกันxxxxxแลว แตไมทันกำหนดเวลาในขอ 4.4 บริษัทจำเปนตองบังคับปดสัญญาซื้อขายลวงหนาของลูกคาภายในเวลา 9.45 น. ของวันทำการถัดไป (ภายใน 9.45 น. xxxxxx T+2) ทั้งนี้เปนไปตามขอกำหนดของสำนักงาน ก.ล.ต. ตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา สำนักหักบัญชี หรือชมรมผูประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายลวงหนา จะกำหนดกรณีทรัพยสินในบัญชีลูกคาลดลงอยางรวดเร็ว และxxxxxคาคงเหลือต่ำกวา Intraday Force Close Margin (FM) ลูกคาตองวางหลักประกัน xxxxxxxต่ำกวา Maintenance Margin (MM) ภายใน 15.55 น. ของxxxxxxเกิดเหตุการณ (ภายใน 15.55 น. xxxxxx T) มิฉะนั้นบริษัทอาจบังคับปดสัญญาซื้อขายลวงหนา ของลูกคาบางสวนหรือทั้งหมดไดทันที และหากบริษัทเห็นวาทรัพยสินของลูกคาลดลงจนอาจxxxxxxเสียหายกอนเวลา 15.55 น. บริษัทขอxxxxxxxxxxในการบังคับปดสัญญา กอนเวลาดังกลาวได

4.6 กรณีสำนักหักบัญชีเรียกเก็บ Intraday Margin หรือ Additional Margin จากบริษัท บริษัทอาจเรียกเก็บจากลูกคาในรายxxxxxxxxคาหลักประกันในบัญชีต่ำกวา Initial Margin ซึ่งลูกคาตองวางหลักประกันxxxxxตามจำนวนเงินที่เรียกทันทีภายในสิ้นวันทำการที่เรียก มิฉะนั้นบริษัทอาจบังคับปดสถานะสัญญาซื้อขายลวงหนาของลูกคาบางสวนหรือทั้งหมด ไดทันทีเม�อตลาดเปดทำการซื้อขายในชวงถัดไป

4.7 ในการบังคับปดสถานะสัญญา บริษัทจะxxxxxxการปดสัญญาxxxxxxxxคาลดต่ำลงจากตนxxxxxxที่สุดกอน เร�อยขึ้นมาตามลำดับ หรืออาจปดสัญญาของ Series ที่มีจำนวนมาก ที่สุดกอนก็ได ยกเวนแตลูกคาจะxxxxสั่งใหปดสัญญาอ�นใดในบัญชีจนกวาจะมีผลใหทรัพยสินในบัญชีของลูกคาxxxxxคาไมต่ำกวา Initial Margin ตามจำนวนที่เรียกเก็บในขอ 4.2 ซึ่งอิงจากฐานะในxxxxxx T

4.8 เม�อบังคับปดสถานะสัญญาแลวลูกคาxxxxxxตรวจสอบรายการซื้อขายไดจากหนังสือยืนยันการซื้อขาย (Confirmation Note) ที่บริษัทจะจัดสงใหลูกคาในวันทำการถัดไป

5. การวางเงิน

ในการวางเงินเขาบัญชีของบริษัท จะมีผลตอการคำนวณอัตราหลักประกันดังนี้

5.1 หากวางเงินเปนเงินสด กอนเวลา 17.00 น. จะมีผลตอการคำนวณภายในวันนั้น แตหากฝากเขาหลัง 17.00 น. จะมีผลตอการคำนวณในวันรุงขึ้น

5.2 หากวางเปนเช็ค ฝากเขาบัญชีทัน Clearing จะมีผลตอการคำนวณในอีก 2 วันทำการ

5.3 ลูกคาจะตองแจงการฝากเงินใหบริษัททราบกอน 17.00 น. ในxxxxxxxxxxxxเขาบัญชีบริษัท มิฉะนั้นบริษัทจะถืิอสิทธิ์วาไมไดรับการวางเงินจากลูกคา

6. การถอนเงิน

6.1 ลูกคาตองแจงความประสงคขอถอนเงินโดยลงนามในแบบฟอรมที่บริษัทกำหนด

6.2 หากสงเอกสารการขอถอนเงินใหบริษัทกอน 12.00 น. ของxxxxxxถอน(xxxxxxT) บริษัทจะโอนเงินเขาบัญชีของลูกคาในวันรุงขึ้น (xxxxxxT+1) หากสงเอกสารหลัง 12.00 น. บริษัทจะโอนเงินเขาบัญชีของลูกคาในอีก 2 วันทำการ(xxxxxxT+2)

6.3 จำนวนเงินที่ถอนตองไมเปนผลใหทรัพยสินในบัญชีมูลคาต่ำกวา Initial Margin ณ สิ้นวันทำการที่แจงถอนเงิน (ถอนไดไมเกิน Excess Equity หรือ Cash Balance แลว แตอยางใดจะต่ำกวา)

7. ดอกเบี้ย

บริษัทจะจายดอกเบี้ยหรือผลตอบแทนตอเงินคงเหลือสุทธิของลูกคาในอัตราที่บริษัทประกาศกำหนด ทั้งนี้เงินคงเหลือสุทธิคำนวณจากจำนวนเงินของลูกคาที่มีxxxกับบริษัท โดยรวมกำไรขาดทุนจากการซื้อขายกำไรขาดทุนจาก Mark to Market ของสัญญาซื้อขายลวงหนาในตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา และคาใชจายในการซื้อขายซึ่งรวมเรียกวา Equity Balance โดยกระทบยอดบัญชีของลูกคาในxxxxxx T+1

8. เพ�อใหเกิดความเปนธรรมแกลูกคาทั่วไป บริษัทไดเขารวมกระบวนการพิจารณาขอพิพาทโดยคณะอนุญาโตตุลาการของ สำนักงานก.ล.ต. โดยขอพิพาททางแพง ที่เกี่ยวกับ หรือเน�องจากการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายลวงหนา ที่ลูกคาจะเสนอใหอนุญาโตตุลาการของสำนักงานก.ล.ต. พิจารณาจะตองเปนขอพิพาทที่มีจำนวนทุนทรัพยที่ลูกคา แตละรายเรียกรองคาเสียหายไมเกิน 1 ลานบาท

หากมีการเปลี่ยนแปลงหนังสือชี้แจงฉบับนี้ ลูกคายินยอมใหบริษัทเปลี่ยนแปลงได โดยไมจำเปนตองแจงลูกคาลวงหนาในการเปลี่ยนแปลงเกี่ยวกับอัตรามารจิ้น อัตราดอกเบี้ย อัตราคาธรรมเนียมและอ�นๆ ที่บริษัทประสงคจะแจงใหลูกคาทราบนั้น บริษัทจะประกาศ ณ ที่ทำการของบริษัท โดยถือวาลูกคาไดยินยอมและรับทราบถึงประกาศดังกลาวแลว ลูกคาไดรับทราบและเขาใจขอชี้แจงเง�อนไขและรายละเอียดดังกลาวขางตนแลวและxxxxxxxxxจะปฎิบัติตามทุกประการ

ç˜unçtu¦n=ugkç˜u1nu (n.nnt)

(....................................................................)

uç¯r˜nkn˜nnç˜wu gtçıgku‘ (vç=ınnFnu) vin˜n (kktku) 3

nu˜uvç˜uvç,vc˜un‘' 25052018

เอกสารเปดเผยขอมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขาย สัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรสและสัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่น

ลูกคาไดศึกษา “เอกสารเปดเผยขอมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา” (Risk Disclosure Statement relating to Derivatives Trading) และลูกคาขอรับรอง วาผูแนะนำการลงทุนซึ่งไดลงลายมือช�อไวทายสัญญาฉบับนี้ ซึ่งเปนผูปฏิบัติงานใหแกบริษัท ไดอธิบายใหลูกคาทราบถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวของกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนากอนxxxxxxการ เปดบัญชีหรือกอนเริ่มทำการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาในตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนาใหแกลูกคาในเร�องดังตอไปนี้

1. สัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรส

1.1. ลักษณะของสัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรส

สัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรสเปนสัญญาที่ผูซื้อและผูขายสัญญาตางมีภาระxxxxxxxxxตองปฏิบัติตามขอตกลงในสัญญา ดังนั้น ในกรณีxxxxxสัญญามิไดลางฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนา กอนสัญญาครบกำหนด ผูขายสัญญามีหนาที่ตองสงมอบสินคาใหแกผูซื้อในขณะที่ผูซื้อมีหนาที่ตองชำระราคาสินคาใหแกผูขาย (Physical Delivery) หรือคูสัญญาฝายใดฝายหนึ่งจะไดรับ การชำระเงิน หรือชำระเงินใหแกคูสัญญาอีกฝายหนึ่งเทากับจำนวนเงินที่คำนวณไดจากสวนตางระหวางราคาใชxxxxxกับราคาหรือมูลคาของสินคาหรือxxxxxxxxxเปนxxx ณ เวลาใดเวลาหนึ่ง หรือชวงเวลาใดเวลาหนึ่งในxxxxxตามที่กำหนดไวในสัญญา (Cash Settlement)

1.2 ความเสี่ยงที่เกิดจากการขาดทุนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรส

การซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรส ทั้งผูซื้อ (Long Position) และผูขาย (Short Position) มีหนาที่ตองวางทรัพยสินไวกับตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา เพ�อเปนประกันการปฏิบัติxxxxxxxxซื้อขายลวงหนาของลูกคา โดยจำนวนทรัพยxxxxxxตองวางเปนหลักประกันเริ่มตน (Initial Margin) xxxxxคานอย เม�อเปรียบเทียบกับมูลคาของสัญญา ซื้อขายลวงหนา ดังนั้น แมกรณีที่ราคาตลาดของสัญญาซื้อขายลวงหนามีการเปลี่ยนแปลงเพียงเล็กนอย ลูกคาก็มีโอกาสไดxxxxxกำไรจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาเปนจำนวนมาก ภายในเวลาอันรวดเร็ว เชนเดียวกับโอกาสที่จะไดxxxxxขาดทุนเปนจำนวนมากภายในเวลาอันรวดเร็ว ซึ่งอาจเกินกวามูลคาหลักประกันเริ่มตน (Initial Margin) ที่วางไวกับตัวแทนซื้อขาย สัญญาซื้อขายลวงหนาได และxxxxxใหxxxxxxขาดทุนเกินกวามูลคาหลักประกันที่วางไวกับตัวแทนซื้อขายลวงหนา หรืออาจตองถูกบังคับใหลางฐานะสัญญา ในกรณีxxxxxxxxxxxนำหลักประกัน มาวางxxxxxภายในระยะเวลาที่กำหนดได

2. สัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่น

2.1 ลักษณะของสัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่น

สัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่น เปนสัญญาที่ผูขายใหxxxxxกับผูซื้อในการที่จะซื้อหรือขายสินคาอางอิงตามราคาที่กำหนดภายในระยะเวลา และเง�อนไขที่กำหนดไวในสัญญาหรือได รับxxxxxในการที่จะไดรับชำระเงินจากผูขายตามเง�อนไขที่กำหนดในสัญญา โดยผูซื้อตองจายคาพรีเมี่ยมใหกับผูขายเพ�อแลกกับxxxxxในการซื้อหรือขายนั้น สัญญาซื้อขายลวงหนาxxxxxxxxxx ใหxxxxxแกผูซื้อในการซื้อสินคา หรือตัวแปรอางอิงตามราคาที่กำหนด เรียกวา สัญญาซื้อขายลวงหนาคอลออปชั่น (Call Options) สวนสัญญาซื้อขายลวงหนาxxxxxxxxxxใหxxxxxแกผูซื้อใน การขายสินคา หรือตัวแปรอางอิงตามราคาที่กำหนด เรียกวา สัญญาซื้อขายลวงหนาพุทออปชั่น (Put Options) การใชxxxxxดังกลาวตองเปนไปตามเง�อนไขที่ระบุไวในสัญญา

ทั้งนี้ ในการชำระราคาและสงมอบเม�อผูซื้อสัญญาซื้อขายลวงหนาใชxxxxxตามที่กำหนดในสัญญาซื้อขายลวงหนา (Exercise) อาจตกลงใหมีการสงมอบสินคาอางอิง (Physical Delivery) หรืออาจกำหนดใหชำระเงิน (Cash Settlement) ใหแกผูซื้อสัญญาซื้อขายลวงหนาเทากับจำนวนเงินที่คำนวณไดจากสวนตางระหวางราคาใชxxxxxกับราคาหรือมูลคาของสินคา หรือxxxxxx xxxเปนxxx ณ เวลาใดเวลาหนึ่งหรือชวงเวลาใดเวลาหนึ่งในxxxxxตามที่กำหนดไวในสัญญา (Cash Settlement)

2.2 ความเสี่ยงที่เกิดจากการขาดทุนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่น

ผูขายสัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่นxxxxxxเลือกที่จะลางฐานะ (Offset) หรือใชxxxxx (Exercise) หรือปลอยใหสัญญาหมดอายุลง ในกรณีผูซื้อสัญญาซื้อขายลวงหนาเลือกที่จะ ใชxxxxx ผูซื้อสัญญาซื้อขายลวงหนาจะไดรับชำระเงินเทากับจำนวนเงินที่คำนวณไดจากสวนตางระหวางราคาใชxxxxxกับราคาหรือมูลคาของสินคา หรือxxxxxxxxxเปนxxx ณ เวลาใดเวลาหนึ่ง หรือชวงเวลาใดเวลาหนึ่งในxxxxxตามที่กำหนดไวในสัญญา (Cash Settlement) หรือผูซื้อสัญญาซื้อขายลวงหนาตองทำการรับ หรือสงมอบสินคาอางอิงตามที่กำหนดไวในสัญญา โดย ตองจายหรือรับเงินสำหรับสินคาอางอิงที่ทำการรับ และสงมอบสินคาอางอิงดังกลาวตามราคาใชxxxxxxxxกำหนดไวในสัญญา และกรณีที่สัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่นหมดอายุลงโดยไมxxxxxคา ผูซื้อจะมีผลขาดทุนเทากับคาพรีเมี่ยม

ผูขายสัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่นไดรับคาพรีเมี่ยมจากผูซื้อสัญญาซื้อขายลวงหนา และมีภาระxxxxxxxxxจะตองทำxxxxxxxx หากผูซื้อเลือกที่จะใชxxxxxผูขายสัญญาซื้อขายลวงหนา มีหนาที่ตองวางหลักประกัน (Margin) โดยหากผูขายสัญญาซื้อขายลวงหนายังไมไดทำการลางฐานะ (Offset) เม�อผูซื้อสัญญาซื้อขายลวงหนาใชxxxxx (Exercise) ผูขายสัญญาซื้อขายลวงหนา จะตองชำระเงินเทากับจำนวนเงินที่คำนวณไดจากสวนตางระหวางราคาใชxxxxxกับราคาหรือมูลคาของสินคาหรือxxxxxxxxxเปนxxx ณ เวลาใดเวลาหนึ่งหรือชวงเวลาใดเวลาหนึ่งในxxxxx ตามที่กำหนดไวในสัญญา (Cash Settlement) หรือผูขายสัญญาซื้อขายลวงหนาตองทำการรับหรือสงมอบสินคาอางอิงตามที่กำหนดไวในสัญญา (Physical Delivery) โดยตองจายหรือ รับเงินสำหรับสินคาอางอิงที่ทำการรับและสงมอบสินคาอางอิงดังกลาวตามราคาใชxxxxxxxxกำหนดไวในสัญญา และกรณีที่สัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่นหมดอายุลงโดยไมxxxxxคา ผูขายสัญญา ซื้อขายลวงหนาจะไดกำไรเทากับคาพรีเมี่ยม ดวยเหตุที่ผูซื้อสัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่นมีผลขาดทุนจำกัดสูงสุดเทากับคาพรีเมี่ยมนั้น ผูซื้อสัญญาซื้อขายลวงหนาxxxxxxxxxxไมตอง วางหลักประกันใดๆ xxจายชำระคาพรีเมี่ยมเทานั้นในทางตรงขาม ผูขายสัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่นนั้นอาจมีผลxxxxxxxxจำกัดในลักษณะเดียวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรส ดังนั้นผูขายสัญญาซื้อขายลวงหนาxxxxxxxxxxตองวางทรัพยสินไวกับตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาเพ�อเปนประกันการปฏิบัติxxxxxxxxซื้อขายลวงหนาเชนเดียวกับการซื้อขาย สัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรส ผูขายสัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่นมีโอกาสไดxxxxxขาดทุนเปนจำนวนมากภายในเวลาอันรวดเร็ว ซึ่งอาจเกินกวามูลคาหลักประกันเริ่มตxxxxวางไวกับ

ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาไดในกรณีที่ราคาตลาดของสัญญาซื้อขายลวงหนาเปลี่ยนแปลงไป

3. ความเสี่ยงรวม และรายละเอียดอ�นๆ ที่เกี่ยวของกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรส และสัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่นในตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา

3.1 การทำความเขาใจกับรายละเอียดและเง�อนไขของสัญญาซื้อขายลวงหนา

เน�องจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาเปนการลงทุนที่มีความxxxxxxxxx ดังนั้นกอนตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา ลูกคาควรศึกษา และทำความเขาใจรายละเอียด และเง�อนไขของสัญญาซื้อขายลวงหนา (Contract Specification) แตละประเภทอยางละเอียดรอบคอบ เชน ประเภทของสินคาอางอิงหรือตัวแปรอางอิง (Underlying Assets/ Variables) ขนาดของสัญญา (Contract Size/ Unit/ Multiplier) ชวงราคาซื้อขายขั้นต่ำ (Minimum Price Movement) การเปลี่ยนแปลงราคาซื้อขายสูงสุดในแตละวัน (Daily Price Limit) วันสุดทาย ของการซื้อขาย (Last Trading Day) วันครบกำหนดสัญญา (Settlement Day) วิธีการสงมอบหรือชำระราคา (Settlement Method) ราคาสำหรับการสงมอบ หรือใชอางอิงเพ�อคำนวณ สวนตางของราคา (Settlement Price) วิธีการวางหลักประกัน เปนตน โดยลูกคาควรพิจารณาวาการลงทุนดังกลาวเหมาะสมกับวัตถุประสงคในการลงทุน และฐานะการเงินของลูกคาหรือไม เพียงใดดวย

ในกรณีของการซื้อขายสัญญาลวงหนาออปชั่น ลูกคาควรทำความเขาใจกับเง�อนไขอ�นๆ ที่เกี่ยวของดวย เชน ประเภทของสัญญา อาทิ พุทออปชั่น (Put Options) หรือคอลออปชั่น (Call Options) เง�อนไขในการใชxxxxx และประเภทของสินคาหรือตัวแปรอางอิง (Underlying Assets/ Variables) เปนตน วาเหมาะสมกับความตxxxxx และความเสี่ยงที่พิจารณาไวหรือไม นอกจากนี้ ลูกคาควรxxxxxถึงผลตอบแทนจากการถือครองสถานะ คาพรีเมี่ยม (Premium) คาธรรมเนียมการซื้อขาย และผลขาดทุนxxxxxxเกิดขึ้น

nvutk (n.nnt)

(...............................................................)

uç¯r˜nkn˜nnç˜wu gtçıgku‘ (vç=ınnFnu) vin˜n (kktku) 5

nu˜uvç˜uvç,vc˜un‘' 25052018

3.3 ความเสี่ยงในการถูกลางฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนา และความรับผิดชอบตอผลxxxxxxxxxเกิดขึ้น เม�อลูกคาxxxxxxสัญญาซื้อขายลวงหนาบางประเภทซึ่งมีภาระxxxxxxxxxตองxxxxxxการxxxxxxxxแลว อันไดแก การxxxxxxซื้อในสัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรส (Long Futures)

การxxxxxxขายในสัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรส (Short Futures) และการxxxxxxขายในสัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่น (Short Options) ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาจะทำ การปรับมูลคาตามราคาตลาด (Mark to Market) ของสัญญาซื้อขายลวงหนาของลูกคาxxxxxxxxxดังกลาวอยางนอยทุกสิ้นวันทำการ เพ�อใหสะทอนผลกำไรหรือขาดทุนจากฐานะสัญญา ซื้อขายลวงหนาของลูกคาในแตละวัน หากลูกคาขาดทุนจากการxxxxxxสัญญาซื้อขายลวงหนาจนมีผลทำใหมูลคาหลักประกันของลูกคาลดลงต่ำกวาหลักประกันรักษาสภาพ (Maintenance Margin) ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาจะเรียกใหลูกคาวางหลักประกันxxxxxในจำนวนที่เปนผลใหมูลคาหลักประกันของลูกคาไมต่ำกวามูลคาหลักประกันเริ่มตน โดยลูกคาตอง xxxxxxการใหแลวเสร็จภายในเวลาที่กำหนดหากลูกคาไมxxxxxxวางหลักประกันxxxxxภายในเวลาดังกลาว ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาจะxxxxxxการลางฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนา ของลูกคา ซึ่งลูกคายังxxตองรับผิดชอบตอผลxxxxxxxxxเกิดขึ้นจากการลางฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนานั้น

นอกจากนี้ ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาอาจกำหนดมาตรการในเร�องจุดบังคับขาย (Force Close) เพิ่มเติมตามเง�อนไขxxxxxตกลงกันไวในสัญญาแตงตั้งตัวแทนซื้อขายสัญญา ซื้อขายลวงหนา หรือxxxxxxxวิธีปฏิบัติในการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา โดยที่หากมูลคาหลักประกันของลูกคาลดลงจนถึงจุดบังคับขาย (Force Close) ตัวแทนซื้อขายสัญญา ซื้อขายลวงหนาจะเรียกใหลูกคาวางหลักประกันxxxxxในระหวางเวลาทำการซื้อขาย ซึ่งหากลูกคาไมนำหลักประกันมาวางxxxxxภายในระยะเวลาxxxxxตกลงกันไวตามเง�อนไข หรือxxxxxxx วิธีปฏิบัติดังกลาว ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนามีxxxxxxxxจะxxxxxxการลางฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนาของลูกคา ซึ่งลูกคายังxxตองรับผิดชอบตอผลxxxxxxxxxเกิดขึ้นจากการลางฐานะ สัญญาซื้อขายลวงหนานั้นเชนกันกับความเสี่ยงในทำนองเดียวกันกับที่กลาวมาขางตน อาจเกิดขึ้นไดในกรณีที่ลูกคาxxxxxxสัญญาซื้อขายลวงหนาไมวาโดยตนเองหรือผานบุคคลอ�นเกินกวา จำนวนที่ตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนากำหนด และลูกคาไมxxxxxxการลางฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนาตามxxxxxรับแจงจากตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา

3.4 ความเสี่ยงจากการไมxxxxxxลางฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนา ในกรณีที่ลูกคาไมxxxxxxลางฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนาไดกอนสัญญาครบกำหนดไมวาดวยเหตุเน�องจากสภาพตลาดไมxxxxxxxxxx xxนตลาดขาดสภาพคลอง หรือตลาดสัญญา

ซื้อขายลวงหนาสั่งงดการซื้อขาย หรือดวยเหตุอ�นใด ลูกคาอาจไดxxxxxขาดทุนจากการxxxxxxสัญญาซื้อขายลวงหนาxxคางxxxจนสัญญาครบกำหนดได 3.5 ความเสี่ยงจากการไมxxxxxxxxxxxxการตามคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาของลูกคาเพ�อจำกัดผลขาดทุน

ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาอาจไมxxxxxxxxxxxxการตามคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาประเภทหนึ่งประเภทใดของลูกคาซึ่งมีวัตถุประสงค เพ�อจำกัดผลขาดทุนxxxxxx เกิดขึ้นจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา เชน คำสั่งขายประเภท Stop Loss หรือ Stop Limit เปนตน หากสภาพตลาดไมxxxxxxxxxxใหxxxxxxxจับคูคำสั่งซื้อขายดังกลาว

3.6 ความเสี่ยงจากการถูกจำกัดฐานะสัญญาหรือถูกหามสรางฐานะสัญญาxxxxx

ตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา สำนักหักบัญชี หรือสำนักงาน ก.ล.ต. อาจxxxxxxxใหตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาจำกัดฐานะสัญญา หรือสั่งหามสรางฐานะสัญญาxxxxx ใหลูกคา ปดบัญชีซื้อขายรวม ทั้งอาจสั่งใหลางฐานะสัญญาได หากการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาของลูกคามีหรือนาจะมีผลกระทบตอความเปนxxxxxxxเรียบรอยในการซื้อขายสัญญาซื้อขาย ลวงหนาในตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา หรือนาจะทำใหราคาสัญญาซื้อขายลวงหนาในตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนาไมตรงตอสภาพxxxxของตลาด หรือลูกคามีพฤติกรรมการซื้อขายสัญญา ซื้อขายลวงหนาxxxxxเหมาะสม หรืออาจฝาฝนกฎหมายวาดวยสัญญาซื้อขายลวงหนา หรือลูกคาไมxxxxxxการแจงจัดหาขอมูล หรือจัดทำคำชี้แจง หรือใหขอมูลอันเปนเท็จ หรืออาจกอให เกิดความสำคัญผิดในสาระสำคัญ แกตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา ตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา สำนักหักบัญชี หรือสำนักงาน ก.ล.ต. ในกรณีตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา สำนักหักบัญชี หรือสำนักงาน ก.ล.ต. รองขอ นอกจากนี้ คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจสั่งใหตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา สำนักหักบัญชี งดการซื้อขาย จำกัดฐานะ หรือลางฐานะสัญญา ซื้อขายลวงหนาของลูกคาในกรณีที่มีเหตุจำเปน เพ�อประโยชนในการรักษาความมั่นคงของระบบการเงินเศรษฐกิจของประเทศ หรือดำรงไวซึ่งเสถียรภาพของระบบการซื้อขายและ การชำระหนี้ในตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา

3.7 ความเสี่ยงจากการถูกเรียกหลักประกันxxxxxหรือถูกลางฐานะ

ในกรณีที่สภาวะตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา หรือราคาสัญญาซื้อขายลวงหนาxxxxxxมาก หรือมีเหตุอันควรเช�อไดวาอาจเกิดความไมมั่นคงตxxxxxxxxลงทุนของลูกคา ตัวแทนสัญญา ซื้อขายลวงหนา และสำนักหักบัญชี อาจเรียกใหลูกคาวางหลักประกันxxxxxระหวางเวลาทำการซื้อขายของวันนั้นมากกวาหนึ่งครั้งได หรือxxxxxxการเพ�อลางฐานะสัญญาของลูกคาได

3.8 ความเสี่ยงจากระบบการซื้อขาย

ในการซื้อขายดวยระบบคอมพิวเตอรอาจมีความเสี่ยงเกี่ยวกับขอจำกัดบางประการ เชน การหยุดทำงานของ hardware และ/หรือ software และ/หรือ ปญหาขัดของของระบบ เครือขายผลดังกลาวxxxxxใหตัวแทนสัญญาซื้อขายลวงหนาไมxxxxxxทำตามคำสั่งของลูกคาไดเปนบางสวนหรือทั้งหมด

3.9 ความเสี่ยงจากการไมติดตามขาวสารขอมูล และกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวขxx xxxซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนามีทั้งความเสี่ยงและผลประโยชนจากการที่ราคาสินคาหรือตัวแปรมีการเปลี่ยนแปลงสูงขึ้นหรือต่ำลงจากปจจัยตางๆ ดังนั้นลูกคาตองติดตามสภาวะ

แวดลอมตางๆ ที่เกิดขึ้นทั้งในประเทศและตางประเทศxxxxxxมีผลกระทบตอราคาสัญญาซื้อขายลวงหนา อีกทั้งการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาในตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา มีการพัฒนา อยางตอเน�องในดานตางๆ รวมxxxxxxบริหารความเสี่ยงทั้งระบบของตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนาxxxตลอดเวลา ดังนั้นจึงมีการกำหนดหรือเปลี่ยนแปลงxxxxxxxหรือขอบังคับ เพ�อพัฒนา ระบบการซื้อขายใหมีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น (ลูกคาxxxxxxติดตามและสอบถามขอมูล และรายละเอียดจากตัวแทนสัญญาซื้อขายลวงหนา ตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา และสำนักหักบัญชี) หากลูกคาไมติดตามอยางใกลชิดอาจไดxxxxxเสียหายจากการเปลี่ยนแปลงดังกลาวได

3.10 ความเสี่ยงจากการไมเปดเผยขอมูล

ในการเปดบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา ลูกคาตองเปดเผยรายช�อผูxxxxxประโยชนทอดสุดทาย (Beneficial Owner) ผูxxxxxxxควบคุม (Controlling Person) และผูที่เกี่ยวของ (Related Person) ตามประกาศของคณะกรรมการ ก.ล.ต. หากไมเปดเผยขอมูลใหครบถวนอาจถูกxxxxxxการตามบทลงโทษตามประกาศดังกลาว

เอกสารฉบับนี้มิไดกลาวถึงความเสี่ยงทุกรายการหรือประเด็นสำคัญอ�นนอกจากความเสี่ยงจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา ในการพิจารณาความเสี่ยง ลูกคาควรเขาทำธุรกรรม ตอเม�อมีความเขาใจในสัญญาซื้อขายลวงหนา ผลผูกพันทางกฎหมายอันเกิดจากการลงทุน และระดับความเสี่ยงxxxxxxไดรับจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา อาจเปนการลงทุนxxxxxเหมาะสม กับนักลงทุนบางกลุม ลูกคาควรพิจารณาอยางระมัดระวังวาเปนการซื้อขายที่เหมาะสมกับตนหรือไม โดยพิจารณาจากประสบการณการลงทุน วัตถุประสงคในการซื้อขาย ฐานะการเงิน และ สถานการณอ�นๆ xxxxxxเกี่ยวของ และบริษัทจะเปดเผยความเสี่ยงเพิ่มเติมหากมีการเปลี่ยนแปลงในลักษณะความเสี่ยงของสินคา หรือxxxxxคาใหม เพ�อใหลูกคาลงนามรับทราบตอไป

อยางไรก็ตามหากลูกคามีขอพิพาทระหวางตัวแทนสัญญาซื้อขายลวงหนา ลูกคาxxxxxxรองเรียนกับ ก.ล.ต. เพ�อเขาสูกระบวนการระงับขอพิพาทโดยวิธีอนุญาโตตุลาการได ซึ่งเปนมาตรการในการใหความคุมครองxxxxxของผูลงทุนในตลาดทุน

ç˜unçtu¦n=ugkç˜u1nu (n.nnt)

nvutk ( ) w.¦u=uintçnvn,u

(....................................................................) (....................................................................)

uç¯r˜nkn˜nnç˜wu gtçıgku‘ (vç=ınnFnu) vin˜n (kktku) nu˜uvç˜uvç,vc˜un‘' 25052018

สัญญาแตงตั้งตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา

ทำที่ ชั้น 8, 10 อาคารสาทรสแควร ออฟฟศ ทาวเวอร 98 ถนนสาทรเหนือ แขวงสีลม เขตบางรัก กรุงเทพมหานคร

สัญญาฉบับนี้ทำที่บริษัทหลักทรัพย อารเอชบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) เม�xxxxxxx. ระหวางขาพเจาซึ่งมีรายช�อและที่xxxxxxxxรายละเอียด

ตามที่ระบุไวในแบบฟอรมเปดบัญชีและลงลายมือช�อทายสัญญาฉบับนี้ ซึ่งตอไปนี้จะเรียกวา “ลูกคา” ฝายหนึ่งกับ บริษัทหลักทรัพย อารเอชบี (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ซึ่งตอไปนี้จะ เรียกวา “บริษัท” อีกฝายหนึ่ง

โดยที่บริษัทไดจดทะเบียนเปนนิติบุคคลตามกฎหมายไทย และไดรับอนุญาตจากกระทรวงการคลังใหประกอบธุรกิจซื้อขาย และ/หรือเปนตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาในตลาดสัญญา ซื้อขายลวงหนาและที่อ�น ๆ และลูกคาไดทำคำขอเปดบัญชีเพ�อซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาไวกับบริษัท ลูกคาตกลงแตงตั้งใหบริษัทเปนตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาและบริษัทรับการ แตงตั้งเชนวานั้นคูสัญญาทั้งสองฝายจึงตกลงกันทำสัญญาฉบับนี้ขึ้น โดยมีขอตกลงดังตอไปนี้

1. คำจำกัดความ “หลักประกันสวนxxxxx” (Additional Margin) หมายความวา จำนวนทรัพยสินอ�นนอก เวนแตจะนิยามไวเปนอยางอ�นในสัญญานี้ ใหxxxxxxxxxนิยามไวในพระราชบัญญัติหลักทรัพย เหนือจากหลักประกันเริ่มตนและหลักประกันรักษาสภาพที่ลูกคาตองวางไวกับบริษัท

และตลาดหลักทรัพย พ.ศ. 2535 และพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายลวงหนา พ.ศ. 2546 และ/ บริษัทขอxxxxxxxxxในการเรียกหลักประกันเพิ่มเติมตามที่เห็นxxxxx หรือตามxxxxxมีการแกไขเพิ่มเติมเปนคราวๆไปมาใชบังคับxxxxxxxxนี้ดวย “หลักประกันเทียบเทาเงินสด” (Equity Balance) หมายความวา มูลคาของทรัพยสิน

“หนวยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวของ” หมายความวา คณะกรรมการกำกับหลักทรัพยและตลาด เทียบเทาเงินสดของลูกคาที่มีxxxกับบริษัทซึ่งเทากับทรัพยxxxxxxเปนเงินสดรวมกับผลการปรับ หลักทรัพย คณะกรรมการกำกับตลาดทุน สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพยและตลาด มูลคาของฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนาประเภทฟวเจอรส (Futures) โดยการปรับมูลคาตาม หลักทรัพย ศูนยซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา บริษัทศูนยรับฝากหลักทรัพย (ประเทศไทย) จำกัด ราคาตลาด (Mark to Market) ณ สิ้นวันทำการ

บริษัทสำนักหักบัญชี (ประเทศไทย) จำกัด และ/หรือ องคกรหนวยงานใดๆ ที่มีหนาที่กำกับดูแล “หลักประกันปดฐานะระหวางวัน” (Intraday Force Close Margin Requirement) การประกอบธุรกิจหลักทรัพยและ/หรือสัญญาซื้อขายลวงหนา ธนาคารแหงประเทศไทย และ หมายความถึง ระดับหลักประกันที่บริษัทและภายใตบทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ หนวยงานกำกับดูแลดานการเงินอ�นๆ ภายใตการกำกับดูแลของธนาคารแหงประเทศไทย กำหนดไววาหากมูลคาหลักประกันเทียบเทาเงินสด (Equity Balance) ของลูกคาไดลดลง “ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา” หมายความวา บุคคลผูไดรับใบอนุญาตประกอบ ต่ำกวาระดับxxxxxกำหนดไวนี้ บริษัทจะxxxxxxการติดตอแจงลูกคาใหxxxxxxมาวางxxxxxโดยทันที ธุรกิจการเปนตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาในตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา ซึ่งใหบริการ เพ�อทำใหมูลคาหลักประกันเทียบเทาเงินสด (Equity Balance) xxxxxxที่ระดับหลักประกัน

หรือแสดงตอบุคคลทั่วไปวาพรอมจะใหบริการ เพ�อทำการเปนตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขาย รักษาสภาพ (Maintenance Margin)

ลวงหนากับบุคคลอ�น “หลักประกันสวนเกิน” (Excess Equity) หมายความถึง มูลคาของหลักประกันเทียบ “สินคา” หมายความวา สินคาตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายลวงหนา พ.ศ. 2546 และ/ เทาเงินสด (Equity Balance) ลบดวยหลักประกันเริ่มตน (Initial Margin) ของฐานะสัญญา

หรือตามที่จะไดมีการแกไขเพิ่มเติมเปนคราวๆ ไป ซื้อขายลวงหนา

“ตัวแปร” หมายความวา ตัวแปรตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายลวงหนา พ.ศ. 2546 และ/ “ลูกคา” หมายความวา ผูเปนคูสัญญากับบริษัทxxxxxxxxนี้และใหหมายความรวมถึง หรือตามที่จะไดมีการแกไขเพิ่มเติมเปนคราวๆ ไป บุคคลซึ่งลูกคามอบอำนาจหรือยินยอมใหกระทำการใดๆ xxxxxxxxนี้แทนและในนามของ

“ตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา” หมายความวา บริษัท ตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา (ประเทศไทย) ลูกคาดวย ทั้งนี้ การมอบหมายดังกลาวตองไปเปนตามแบบและวิธีการที่บริษัทกำหนด จำกัด (มหาชน) และใหหมายความรวมถึง ศูนยซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาxxxxxรับอนุญาตจาก “มูลคาตลาด” หมายความวา มูลคาของฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนาซึ่งคำนวณจากราคา ก.ล.ต. ดวย ตลาดของสัญญาซื้อขายลวงหนาแตละประเภทที่ตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา และ/หรือ

“สำนักหักบัญชี” หมายความวา บริษัท สำนักหักบัญชี (ประเทศไทย) จำกัด และใหหมายความ บริษัทประกาศกำหนดและภายใตบทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ รวมถึงสำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายลวงหนาxxxxxรับอนุญาตจากก.ล.ต. ดวย “ทรัพยสินของลูกคา” หมายความวา เงินและทรัพยสินอ�นใดที่ลูกคาไดนำมาวางไวกับ

“สัญญาซื้อขายลวงหนา” หมายความวา สัญญาซื้อขายลวงหนาตามพระราชบัญญัติสัญญา บริษัทเพ�อเปนการชำระหนี้ของลูกคา และ/หรือ เพ�อเปนหลักประกันxxxxxxxxนี้ รวมถึง ซื้อขายลวงหนา พ.ศ. 2546 รวมถึงสัญญาซื้อขายลวงหนาที่ตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนาจัดให xxxxxประโยชนใดๆที่เกิดจากทรัพยสินดังกลาว

มีการซื้อขาย และ/หรือตามที่จะไดมีการแกไขเพิ่มเติมเปนคราวๆ ไป “กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ” หมายความวา พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายลวงหนา พ.ศ. “คำสั่งซื้อ” หมายความวา คำเสนอซื้อสัญญาซื้อขายลวงหนาตามขอกำหนดการซื้อขายสัญญา 2546 ตามที่มีการแกไขเพิ่มเติมเปนคราวๆ xxxxxxx ขอบังคับ ประกาศ หรือคำสั่งที่ออกโดย ซื้อขายลวงหนาที่บริษัท ประกาศ กำหนด และ/หรือ ภายใตบทบัญญัติของกฏxxxxxxxxxxเกี่ยวของ ก.ล.ต. หรือตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา หรือสำนักหักบัญชีตลอดจนกฏหมายและxxxxxxx “คำสั่งขาย” หมายความวา คำเสนอขายสัญญาซื้อขายลวงหนาตามขอกำหนดการซื้อขาย ซึ่งใชบังคับกับสัญญาซื้อขายลวงหนาหรือสินคาตัวแปรตามxxxxxxมีการแกไขเพิ่มเติมตอไป สัญญาซื้อขายลวงหนาที่บริษัท ประกาศกำหนด และ/หรือภายใตบทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ “คาธรรมเนียม” หมายความวา คาธรรมเนียมในการเปนตัวแทนxxxxxxxxนี้ตามอัตรา “การซื้อขาย” หมายความวา คำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายสัญญาซื้อขายลวงหนาซึ่งไดรับการยืนยัน ที่บริษัทประกาศกำหนด รวมทั้งคาภาษีคาอากรแสตมปและคาใชจายอ�นๆ ที่เกี่ยวกับการ

การซื้อขายจากตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนาแลว และ/หรือ ภายใตบทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxx ซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา

เกี่ยวของ “บริษัทคูขาย” หมายความวา ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาไดมีขอตกลงกับทาง

“หลักประกัน” หมายความวา ทรัพยสินใดๆ ที่บริษัทกำหนดและเรียกเก็บจากลูกคาเพ�อเปน บริษัทในเร�xxxxxโอนคำสั่งซื้อขายของลูกคา ในกรณีมีเหตุสุดวิสัยหรือเหตุฉุกเฉินหรือเหตุ ประกันในการปฏิบัติxxxxxxxxซื้อขายลวงหนาและสัญญานี้ ขัดของกับระบบคอมพิวเตอรของบริษัทไว

“หลักประกันเริ่มตน” (Initial Margin) หมายความวา จำนวนทรัพยสินขั้นต่ำที่ลูกคาตอง “ก.ล.ต.” หมายความวา คณะกรรมการกำกับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย และ/หรือ วางไวเปนประกันหรือตองชำระสำหรับการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาเม�อมีการสรางฐานะ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย และ/หรือคณะกรรมการกำกับ สัญญาซื้อขายลวงหนาขึ้นใหมในอัตราหรือมูลคาตามที่บริษัทกำหนดและ/หรือ ภายใตบทบัญญัติ ตลาดทุน ของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของและ/หรือบริษัทอาจเปลี่ยนแปลงอัตรารวมถึงมูลคาดังกลาวไดตามที่ “วงเงินซื้อขาย” หมายความวา วงเงินซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาสูงสุดของลูกคาใน เห็นxxxxxโดยไมจำเปนตองแจงใหลูกคาทราบลวงหนา ขณะใดขณะหนึ่ง ที่บริษัทอนุมัติและตามวิธีคิดคำนวณที่บริษัทประกาศกำหนด

“หลักประกันรักษาสภาพ” (Maintenance Margin) หมายความวา จำนวนทรัพยสินขั้นต่ำ “ฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนาสูงสุด” หมายความวา จำนวนฐานะสูงสุดในการซื้อขาย ที่ลูกคาตองดำรงตลอดเวลาxxxxxxxxxสัญญาซื้อขายลวงหนา เพ�อเปนประกันในการซื้อขายสัญญา สัญญาซื้อขายลวงหนาแตละประเภทและ/หรือทุกประเภทที่ลูกคาพึงครอบครองไดในขณะหนึ่ง ซื้อขายลวงหนาในอัตราหรือมูลคาตามที่บริษัทกำหนด และ/หรือภายใตบทบัญญัติของกฎxxxxxxx ตามที่บริษัทอนุมัติ และตามวิธีคิดคำนวณที่บริษัทประกาศกำหนด และภายใตบทบัญญัติของ ที่เกี่ยวของ และ/หรือบริษัทอาจเปลี่ยนแปลงอัตรารวมถึงมูลคาดังกลาวไดตามที่เห็นxxxxxโดย กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ

ไมจำตองแจงใหลูกคาทราบลวงหนา

nvutk (n.nnt)

(...............................................................)

nin‘' k˜˜u 8, 10 gtntçntnçn¦ncç ggwwn ntcıcgç

98 nuuntnçıku‘g ¦ucvn‘nk ıunutvç˜n nç,vınwkktunç

n˜nntnu˜uu‘˜nin‘'uç¯r˜nkn˜nnç˜wu gtçıgku‘ (vç=ınnFnu) vin˜n (kktku) ık‘'gc˜un‘'. ç=kctvutwıvtu˚'vk‘çtuk‘'g¦n=n‘'gu.vçtnyçtun=ıg‘unntkn‘'ç=u,Fcfu

¦uuwgçkıvnu˜nk‘¦n=nvntuk‘gk‘'gntun˜nntnu˜uu‘˜ u˚'vngFvu‘˜v=ıç‘unct “n.nnt”wtuku˚'vn˜u uç¯r˜nkn˜nnç˜wu gtçıgku‘ (vç=ınnFnu) vin˜n (kktku) u˚'vngFvu‘˜v=ıç‘unct “uç¯r˜n” g‘n wtuku˚'v

1nun‘'uç¯r˜nFnvnn=ıu‘uuıvuu¯n¯u,nnnntknykktuFnu ¦n=Fnç˜ugu,ntnvtnnç=nçcvntçnn˜vfkvç=ngus,çn¯vu‘˜gutu ¦n=/kç‘gıvun˜c¦nuu‘˜gutun˜nntu‘˜gutuncvkutfunntngu,w˜us

¦n=n‘'g‘'uy¦n=n.nntFnniniugıvnu˜nk‘ıw‘'gu‘˜gutun˜nntu‘˜gutuncvkutFcn˜uuç¯r˜n n.nntnnnv¦nvn˜˜vfkuç¯r˜nıvun˜c¦nuu‘˜gutun˜nntu‘˜gutuncvkut¦n=uç¯r˜nç˜untç¦nvn˜˜vıkuctu˜˜u n.n˜nntn˜˜vngvwtuv˚vnnnvn˜unin˜nntnu˜uu‘˜u˚˜u 1nuk‘ugnnnvn˜vngFvu‘˜

uç¯r˜nkn˜nnç˜wu gtçıgku‘ (vç=ınnFnu) vin˜n (kktku) nu˜uvç˜uvç,vc˜un‘' 25052018

“วันทำการ” หมายความวา xxxxxxตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนาและสำนักหักบัญชีเปดทำการ ตามxxxx

“ผูรับประโยชนจากการซื้อขายสัญญาของลูกคา” หมายความวา บุคคลตามประกาศของ ก.ล.ต. และ/หรือ หนวยงานที่เกี่ยวของ ตามที่จะไดมีการแกไขเพิ่มเติมเปนคราวๆ ไป

“รหัสประจำตัวลูกคาและรหัสผาน” (Username & Password) หมายความวา รหัสสวน บุคคลของลูกคาที่บริษัทกำหนดไวใหลูกคา เพ�อประโยชนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา ผานระบบอินเทอรเน็ต และ/หรือการxxxxxxการอยางอ�นxxxxxxxxนี้

“กฎหมายตอตานการฟอกเงินและการกอการราย” หมายความวา พระราชบัญญัติปองกัน และปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแกการกอการราย พ.ศ. 2556 และ/หรือพระราชกฤษฎีกา กฎกระทรวง xxxxxxx ขอบังคับ และประกาศตางๆ ที่เกี่ยวของ ซึ่งอาจมีการแกไขเปลี่ยนแปลง เปนคราวๆ ไป

ถอยคำหรือขอความอ�นๆ นอกจากที่กำหนดไวขางตน ใหมีความหมายตามที่กำหนดไวใน พระราชบัญญัติ หรือประกาศ ขอบังคับของ ก.ล.ต. หรือของตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา หรือ ของสำนักหักบัญชีแลวแตกรณีที่ใชบังคับxxxในขณะที่ทำสัญญานี้หรือกฎหมายหรือประกาศ หรือ ขอบังคับที่ออกมาในภายหลังอันเปนการแกไขเปลี่ยนแปลง หรือใชแทนกฎหมาย ประกาศ หรือ ขอบังคับดังกลาว

เร�องใดxxxxxสัญญาไมไดตกลงกันไวในสัญญานี้ใหบังคับตามบทบัญญัติแหง พระราชบัญญัติ หรือ บรรดากฎxxxxxxx ขอบังคับ ประกาศคำวินิจฉัยของ ก.ล.ต. หรือของตลาดสัญญาซื้อขาย ลวงหนาหรือของสำนักหักบัญชี หรือในประมวลกฎหมายแพงและพาณิชยฉบับปจจุบันหรือเปนไป ตามประกาศ หรือกฎหมายที่ออกมาแกไขเปลี่ยนแปลง หรือใชบังคับแทนประกาศ หรือxxxxxx กฎหมายดังกลาวแลวแตกรณี

2. การเปดบัญชี

2.1 ลูกคาตกลงเปดบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนากับบริษัท เพ�อทำคำสั่งซื้อหรือคำสั่ง ขายสัญญาซื้อขายลวงหนาโดยผานบริษัท และบริษัทตกลงใหลูกคาเปดบัญชีซื้อขายสัญญา ซื้อขายลวงหนาดังกลาวในอัตราไมเกินฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนาสูงสุด โดยลูกคายินยอม รับเง�อนไขและปฏิบัติตามขอกำหนดxxxxxxxxนี้ และ/หรือขอกำหนดใดๆ ของบริษัท และ กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของและไดรับแจงถึงความเสี่ยงตลอดจนภาระหนาxxxxxxอาจเกิดขึ้นที่เกี่ยวของ กับการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาตามเอกสารเปดเผยขอมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขาย สัญญาซื้อขายลวงหนาเปนอยางดีแลวและลูกคาไดรับทราบแลววาการซื้อขายสัญญาซื้อขาย ลวงหนาของลูกคาโดยผานบริษัทในตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนามิไดกอใหเกิดนิติสัมพันธ ระหวางลูกคาและตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนาและสำนักหักบัญชีโดยตรงแตประการใด

2.2 ลูกคาตกลงแตงตั้งและมอบอำนาจใหแกบริษัทเปนตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา และใหxxxxxxxในการกระทำการใดๆ เกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาแทนและในนาม ของลูกคาตลอดจนกระทำการอ�นใดที่จำเปxxxxเกี่ยวของกับสัญญาซื้อขายลวงหนา และสินคาหรือ ตัวแปรทั้งในและนอกศูนยซื้อขายรวมตลอดxxxxxxใชxxxxx xxxปฏิเสธการใชxxxxx และ/หรือ xxxxxxการใดๆ เม�อลูกคาถูกบังคับใชxxxxxxxxxxxxxซื้อขายลวงหนาฯลฯ และใหบริษัทxxxxxxx แตงตั้งตัวแทนชวง หรือมอบอำนาจใหบุคคลใดxxxxxxการโดยถือเอาสัญญานี้เปนหนังสือแตงตั้ง หรือมอบอำนาจ และบริษัทตกลงรับการแตงตั้งและมอบอำนาจดังกลาว โดยลูกคาตกลงวาจะ ไมยกเลิกขอตกลงในสัญญานี้ หรือเพิกถอนxxxxxxxxลูกคาไดใหไวแกบริษัทไมวาทั้งหมดหรือบางสวน เวนแตลูกคาไดชำระหนี้ที่เกี่ยวเน�องกับสัญญานี้ หรือหนี้อ�นใดที่มีกับบริษัทครบถวนแลวและ ลูกคาตกลงรับผิดชอบชำระใหบริษัท ซึ่งคาธรรมเนียม คาตัวแทนนายหนา คาบำเหน็จ ภาษี อากรสแตมป ตลอดจนคาใชจายอ�นใดทั้งปวงที่เกี่ยวของกับการซื้อขายxxxxxxxxนี้ในอัตรา ตามกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ หรือตามอัตราxxxxxxxสองฝายจะไดตกลงกัน

2.3 ลูกคาตกลงชำระคาxxxxxxxxxxxxxxxxxนี้ รวมถึงคาใชจายอ�นๆ เชน คาธรรมเนียม การหักบัญชีของธนาคาร ฯลฯ ในการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาใหกับบริษัทภายในระยะเวลา และอัตราที่บริษัทประกาศกำหนด และ/หรือ ภายใตกฏxxxxxxxxxxเกี่ยวของ

2.4 เอกสารคำขอเปดบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาเอกสารเปดเผยขอมูลความเสี่ยง เกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาและบรรดาเอกสารอ�นๆ ที่เกี่ยวของกับสัญญาซื้อขาย ลวงหนา ประกาศกำหนดรวมทั้งเอกสารอ�น ซึ่งลูกคาลูกคาไดลงนามและ/หรือ มอบไวใหกับบริษัท ใหถือวาเปนสวนหนึ่งของสัญญานี้

2.5 ลูกคาขอรับรองวาขอมูลใดๆ ที่แจงกับบริษัทเปนขxxxxxxxถูกตอง และเปนความจริงทุก ประการ หากขอมูลใดที่ลูกคาแจงดังกลาวไมเปนความจริงซึ่งมีผลกระทบตอขอตกลงและเง�อนไข ใดๆ แหงสัญญานี้ บริษัทมีxxxxxxxxxxxการตามระบุไวในขอ 6 และ/หรือถือวาลูกคาผิดสัญญา 2.6 ในกรณีที่ลูกคาผิดนัดชำระหนี้หรือผิดสัญญาในขxxxxxxเปนสาระสำคัญบริษัทอาจผอนผัน ใหลูกคาแกไขการผิดนัดหรือผิดสัญญานั้นภายในกำหนดระยะเวลาที่บริษัทจะไดแจงใหทราบ เปนหนังสือหรือภายใตเง�อนไขอยางใดๆ ก็ได แตการผอนผันนั้นเปนไป เพ�อประโยชนเฉพาะคราว ที่ผอนผันใหเทานั้น และการผอนผันใดๆ ที่มีตอลูกคาอันเน�องมาจากการผิดสัญญา หรือผิดนัด

ชำระหนี้ บริษัทยังxxมีxxxxxxxนวาxxxxxxในทุกกรณี

uç¯r˜nkn˜nnç˜wu gtçıgku‘ (vç=ınnFnu) vin˜n (kktku)

ทั้งนี้ในการพิจารณาวาขอตกลงในสัญญาขอใดเปนสาระสำคัญหรือไม ลูกคาตกลงให เปนดุลยพินิจโดยเด็ดขาดของบริษัท

2.7 หากลูกคาผิดนัดชำระหนี้หรือทำผิดขอตกลงใดๆ xxxxxxxxนี้หรือกรณีที่ลูกคา ไมชำระเงินและ/หรือไมชำระคาธรรมเนียมหรือคาใชจายใดๆ ที่ถึงกำหนดชำระแลวหรือที่บริษัท ไดxxxxxxแลวลูกคายินยอมรับผิดในเงินที่ตองชำระดังกลาวทั้งหมดรวมทั้งคาใชจายในการ xxxxxx การฟองรxxxxxบังคับคดี และคาทนายความโดยลูกคายินยอมใหถือวาลูกคาคาง ชำระหนี้xxxxxxxxนี้ และตองชำระเบี้ยปรับใหแกบริษัทนับแตxxxxxxครบกำหนดเวลาดังกลาว จนกวาบริษัทจะไดรับชำระหนี้จนครบถวน

3. การซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาผานระบบxxxxxอรเน็ต วงเงินซื้อขาย และฐานะ สัญญาซื้อขายลวงหนาสูงสุด

3.1 ในการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาxxxxxxxxนี้ลูกคาตกลงนำหรือxxxxxxการใหมีการ นำทรัพยสินของลูกคาxxxxxxxxคาหรืออัตราไมนอยกวาที่บริษัทประกาศกำหนด มาวางไวเปนหลัก ประกันกับบริษัท กอนทำการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาในแตละครั้ง ทั้งนี้ ลูกคารับทราบ และยอมรับวาบริษัทอาจยินยอมใหลูกคาซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายลวงหนาโดยไมตองมีการ นำหลักประกันมาวางไวกับบริษัทกอนได ทั้งนี้ ใหเปนไปตามดุลยพินิจของบริษัท และ/หรือ ภายใตเง�อนไขกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของกำหนด เพ�อประโยชนในการพิจารณาวงเงินซื้อขายและ ฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนาสูงสุดของลูกคาxxxxxxxxนี้บริษัทอาจจะพิจารณารวมบัญชีของ ลูกคาผูที่เกี่ยวของและผูรับประโยชนจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาของลูกคาที่เปดไว กับบริษัทในการคำนวณฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนาสูงสุด

ทั้งนี้ บริษัทมีxxxxxxxxจะxxxxxหรือลดวงเงินซื้อขาย และ/หรือฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนา สูงสุดของลูกคาไดโดยไมตองไดรับความยินยอมจากลูกคากอนแตอยางใด และนอกจากนี้ บริษัทมีxxxxxxxxจะไมxxxxxxการซื้อขายเกินกวาวงเงินซื้อขาย และ/หรือ ฐานะสัญญาซื้อขาย ลวงหนาสูงสุดของลูกคาโดยลูกคาตกลงยอมรับการที่บริษัทไมxxxxxxการซื้อขายดังกลาวและ จะไมโตแยงหรือเรียกรองคาเสียหายอยางใดๆ จากบริษัททั้งสิ้น

3.2 ในการทำคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายสัญญาซื้อขายลวงหนาxxxxxxxxนี้ ลูกคาไดทำ ความเขาใจถึงประเภทของคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายตางๆ และเง�อนไขของคำสั่งนั้นๆ ที่ตลาด สัญญาซื้อขายลวงหนา และ/หรือบริษัทประกาศกำหนดเปนอยางดีแลว ทั้งนี้ ในการทำคำสั่ง ดังกลาว ลูกคาอาจxxxxสั่งดวยวาจา หรือเปนลายลักษณxxxxxทางอิเล็กทรอนิกส หรือสงคำสั่ง ดวยตนเองผานทางระบบอินเทอรเน็ต หรือทางเคร�องมือส�อสารอ�นๆ เชน โทรศัพท โทรพิมพ โทรสาร ไปรษณีย หรือดวยวิธีอ�นใดตามที่กฎหมายประเพณี หรือตามหลักปฏิบัติในการทำ คำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายสัญญาซื้อขายลวงหนาซึ่งสมาชิกตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนาถือปฏิบัติ xxxโดยมีการระบุรายละเอียดตามที่บริษัทประกาศกำหนด หรือตามวิธีอ�นใดที่ตลาดสัญญา ซื้อขายลวงหนาเห็นชอบหรือวิธีการอ�นๆ ตามที่จะมีใชในxxxxx

ในกรณีที่ลูกคาทำคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายสัญญาซื้อขายลวงหนาดวยวาจา ลูกคาอาจสั่งดวย ตนเองที่หองคาของบริษัท หรือสั่งทางโทรศัพท โทรสาร หรือผานทางระบบคอมพิวเตอร หรือ เคร�องมือส�อสารอ�นๆ ก็ได ในการนี้ลูกคาตกลงใหถือวาเอกสารหลักฐานใดๆ ขอมูลอิเล็กทรอนิกส ที่ถูกบันทึกโดยระบบคอมพิวเตอร และ/หรือเทปการสนทนาการสงคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายของ ลูกคาที่บริษัทไดจัดทำขึ้นนั้นเปนหลักฐานxxxxxxxxxxแลวสำหรับเรียกรองใหลูกคาตองรับผิดตอ บริษัท ทั้งนี้ภายใตบทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของในกรณีที่มีการทำคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขาย สัญญาซื้อขายลวงหนาทางโทรศัพท ลูกคายินยอมใหบริษัทบันทึกเทปการสนทนา การทำคำสั่งซื้อ หรือคำสั่งขายทางโทรศัพทนั้นไดเพ�อบริษัทจะไดxxxxxxxxxเปนหลักฐานเพ�อเปนประโยชนใน การปฏิบัติหนาที่ของบริษัทxxxxxxxxนี้ รวมถึงการนำขอความที่บันทึกไปใชเปนพยานหลักฐาน ในกระบวนพิจารณาคดีตามกฎหมาย หรือกระบวนการอนุญาโตตุลาการ กระบวนการวินิจฉัย ขอพิพาทระหวางคูสัญญาหรือการxxxxxxการตรวจสอบของหนวยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวของ

ทั้งนี้ ลูกคาตกลงและยอมรับวาบริษัทมีxxxxxและxxxxxอันxxxxxxxxxxจะปฏิเสธหรือไม xxxxxxการตามคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาของลูกคาไดโดยไมจำเปนตองบอกกลาว หรือแสดงเหตุผลใดๆ ทั้งสิ้น และบริษัทไมตองรับผิดชอบใดๆ ตอลูกคา จากการปฏิเสธหรือ ไมxxxxxxการตามคำสั่งนั้น

3.3 ในกรณีที่ลูกคาขอใชบริการสงคำสั่งซื้อและ/หรือคำสั่งขายสัญญาซื้อขายลวงหนาผาน ระบบอินเทอรเน็ต (Internet) โดยไมตองติดตอกับพนักงานเจาหนาที่ผูไดรับมอบหมายของ บริษัท ลูกคาตกลงยินยอมผูกพันและตองปฏิบัติตามขอกำหนดและเง�อนไข ดังนี้

3.3.1 ลูกคาตกลงและรับทราบวาการลงนามในสัญญานี้เปนการแจงความประสงคขอ ใชบริการสงคำสั่งซื้อขายผานระบบอินเทอรเน็ตดวย เม�อบริษัทตกลงอนุมัติใหลูกคาxxxxxxสง คำสั่งซื้อขายผานระบบอินเทอรเน็ตได ลูกคาตองทำคำสั่งซื้อขายโดยใชช�อผูใช(Username) รหัสผาน(Password) และรหัสประจำตัว (PIN Code) เฉพาะของลูกคาตามหลักเกณฑเง�อนไข

nvutk (n.nnt)

(...............................................................)

nu˜uvç˜uvç,vc˜un‘' 25052018

และวิธีการที่บริษัทกำหนดเทานั้น ทั้งนี้ ลูกคาxxxxxxเปลี่ยนแปลงรหัสผาน และรหัสประจำตัว เม�อใดก็ไดแตลูกคาจะตองเปลี่ยนแปลงรหัสผาน และรหัสประจำตัว ทุกระยะเวลาตามที่บริษัท กำหนดและไมวากรณีใดใหถือวารหัสผานและรหัสประจำตัวใหมมีผลบังคับใชแทนรหัสผาน และรหัสประจำตัวเดิมทันที

3.3.2 บริษัทจะแจงช�อผูใช (Username) รหัสผาน (Password) รหัสประจำตัว (PIN Code) ของลูกคาใหแกลูกคาทราบ โดยลูกคาตกลงที่จะเปลี่ยนแปลงรหัสผานและรหัสประจำตัวทันทีเพ�อ ปองกันมิใหบุคคลอ�นลวงรู รหัสผาน รหัสประจำตัว และรหัสใดๆ ของลูกคา ตลอดจนจะเก็บ รักษาช�อผูใช รหัสผาน รหัสประจำตัว และรหัสใดๆ ของลูกคานี้ไวเปนความลับ รวมทั้งจัดหา มาตรการในการปองกันมิใหบุคคลอ�นลวงรูหรือxxxxxxใชช�อผูใช รหัสผาน รหัสประจำตัว และรหัสใดๆ ได และลูกคาตกลงยอมรับวาในกรณีที่มีบุคคลหนึ่งบุคคลใดใชช�อผูใช รหัสผาน รหัสประจำตัว และรหัสใดๆ ของลูกคาเขาทำการสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาหรือดูขอมูล ขาวสารตางๆ ในระบบอินเทอรเน็ต หรือระบบซื้อขาย และ/หรือกระทำการใดอันเน�องมาจาก การใชช�อผูใช รหัสผาน รหัสประจำตัว และรหัสใดๆ ของลูกคา ลูกคาตกลงที่จะผูกพันตนและ จะเปนผูรับผิดชอบสำหรับผลและความเสียหายxxxxxxเกิดขึ้นทั้งหมดเสมือนหนึ่งเปนการกระทำ โดยลูกคาทุกประการ

ทั้งนี้ ลูกคาxxxxxxยกเลิกการใชบริการชองทางการซื้อขายผานระบบอินเทอรเน็ตได โดยการแจงใหบริษัททราบลวงหนาเปนลายลักษณxxxxxxxนอยกวา 7 (เจ็ด) วันทำการ

3.3.3 ลูกคาตกลงและยอมรับวา บริษัทอาจจัดสงช�อผูใช รหัสผาน รหัสประจำตัว และ รหัสใดๆ ใหแกลูกคาทางไปรษณียหรือใหลูกคามารับดวยตนเองหรือดวยวิธีอ�นใดตามที่บริษัท เห็นxxxxxในกรณีที่ช�อผูใช รหัสผาน รหัสประจำตัว และรหัสใดๆ สูญหาย และ/หรือถูกทำลาย และ/หรือลูกคาไมอาจจดจำช�อผูใช รหัสผาน รหัสประจำตัว และรหัสใดๆ ดังกลาวไดไมวาดวย เหตุใดลูกคาจะตองแจงใหบริษัทระงับการใชช�อผูใช รหัสผาน รหัสประจำตัว และรหัสใดๆ นั้น เปนลายลักษณxxxxxในทันทีและหากเกิดความเสียหายใดๆ แกลูกคากอนเวลาที่บริษัทจะระงับ การใช บริษัทไมจำตองรับผิดชอบความเสียหายใดๆ ทั้งสิ้น รวมทั้งลูกคาจะไมยกเอาเหตุดังกลาว ขึ้นเปนขอปฏิเสธความรับผิดหรือเปนขอเรียกรองใหบริษัทตองรับผิดชอบในความเสียหายใดๆ xxxxxxเกิดขึ้นทั้งสิ้น

3.3.4 ในการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาผานระบบอินเทอรเน็ต หรือการใชบริการอ�นใด ของบริษัทxxxxxxxxนี้ลูกคาตกลงยอมรับและผูกพันผลของการซื้อ และ/หรือขายสัญญา ซื้อขายลวงหนา หรือการใชบริการอ�นใดที่บริษัทแสดงไวในระบบอินเทอรเน็ต และลูกคามีหนาที่ ตองตรวจสอบผลการซื้อขาย หรือการใชบริการอ�นใดดังกลาวทางระบบอินเทอรเน็ตตามแบบและ วิธีการที่บริษัทกำหนด โดยบริษัทอาจจะแจงผลการซื้อขายหรือการใชบริการอ�นใดดวยวิธีอ�นใด อีกหรือไมก็ไดตามแตบริษัทจะเห็นxxxxx ลูกคาตกลงและยอมรับวาคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อ ขายลวงหนา และ/หรือคำสั่งใดๆ xxxxxxxxนี้หากไดกระทำโดยช�อผูใช รหัสผาน รหัสประจำตัว และรหัสใดๆ ของลูกคาแลวการกระทำดังกลาวจะมีผลผูกพันลูกคาทุกประการ แมวาลูกคาจะ ไมไดทำหรือลงลายมือช�อในเอกสารใดๆ เพ�อเปนหลักฐานแหงการนั้นก็ตาม และลูกคาตกลง ยินยอมรับผิดชอบการกระทำดังกลาวโดยถือเสมือนวาลูกคาเปนผูกระทำการนั้นดวยตนเอง ทั้งนี้ ไมวาการกระทำดังกลาวจะเกิดขึ้นโดยทุจริตและ/หรือโดยบุคคลภายนอกหรือไมก็ตาม ลูกคาก็ตกลงยินยอมจะไมยกเอาเหตุดังกลาวขึ้นปฏิเสธความรับผิดตอบริษัททั้งสิ้น

3.3.5 การบอกกลาว การแจง หนังสือ บันทึก บรรดาเอกสาร รวมทั้งประกาศภายใตสัญญานี้ และ/หรือขอมูลใดๆ ที่บริษัทจัดสงใหแกลูกคาตามที่xxxและ/หรือทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส และ/หรือทางเว็บไซต และ/หรือทางอินเทอรเน็ต และ/หรือตามที่ลูกคาไดแจงไวกับบริษัทแลว และ/หรือตามวิธีอ�นใดที่บริษัทเห็นxxxxx ใหถือวาลูกคาไดรับและทราบขอความในเอกสาร และ/หรือขอมูลดังกลาวโดยชอบแลว บริษัทไมจำเปนตองจัดสงเอกสารและ/หรือขอมูลดังกลาว ใหแกลูกคาทางไปรษณียอีกแตอยางใด ทั้งนี้ กรณีลูกคาเปลี่ยนแปลงขxxxx xxxxxx และ/หรือที่xxx จดหมายอิเล็กทรอนิกส และ/หรือเว็บไซต ตามxxxxxแจงไวกับบริษัท ลูกคาจะตองแจงใหบริษัท ทราบลวงหนาเปนลายลักษณxxxxxxxนอยกวา 7 (เจ็ด) วันกอนการเปลี่ยนแปลงดังกลาว หรือ แจงใหบริษัททราบดวยวิธีการอ�นใดตามที่บริษัทกำหนด หากลูกคาxxxxxxxปฏิบัติตามขอกำหนด ดังกลาว บริษัทไมตองรับผิดชอบตอความเสียหายใดๆ ที่เกิดขึ้น

โดยสัญญานี้ ลูกคาขอแจงความxxxxและตกลงวาในการสงใบยืนยันรายการซื้อขายสัญญา ซื้อขายลวงหนา และรายงานแสดงทรัพยสินของลูกคารวมถึงเอกสารหรือขอมูลอ�นใดที่เกี่ยวของ ขอใหบริษัทจัดสงใหลูกคาในรูปขอมูลอิเล็กทรอนิกสผานระบบ อินเทอรเน็ต หรือทางจดหมาย อิเล็กทรอนิกส หรือผานทางวิธีอ�นใดที่บริษัทกำหนดตามหลักเกณฑ หรือประกาศของ ก.ล.ต.

3.4 ลูกคาขอใหคำรับรองและยืนยันดังนี้

3.4.1 ลูกคาเขาใจและรับทราบถึงความเสี่ยงอันอาจเกิดขึ้นจากการซื้อขายสัญญาซื้อขาย ลวงหนาผานระบบอินเทอรเน็ตไมวากรณีใดๆ เชน การสูญหายของขอมูลระหวางทาง การสงขอมูล เปนไปอยางลาชา หรือไมxxxxxxสงขxxxxxx ตลอดจนกรณีระบบเครือขายมีขอขัดของไมxxxxxx ทำงานไดตามxxxx และความผิดพลาดxxxxxxx�อนของขxxxxxxxไดรับเน�องจากขอจำกัดในการใช ระบบอินเทอรเน็ต หากมีความเสียหายเกิดขึ้นจากเหตุดังกลาวไมวากรณีใดๆ ลูกคาตกลงจะไม เรียกรองคาสินไหมทดแทนหรือคาเสียหายใดๆ จากทางบริษัทและxxxxxรับความเสี่ยงนี้ดวยตนเอง ทุกประการ

uç¯r˜nkn˜nnç˜wu gtçıgku‘ (vç=ınnFnu) vin˜n (kktku)

3.4.2 ลูกคาจะตองใชชุดคำสั่งคอมพิวเตอรของบริษัท และ/หรือ ของบุคคลอ�นใดตามที่ บริษัทกำหนด เพ�อเช�อมตอกับอุปกรณคอมพิวเตอรของลูกคาเทานั้น โดยลูกคาจะไมอนุญาต หรือยินยอมใหบุคคลอ�นใดตอเช�อมอุปกรณคอมพิวเตอรเขากับอุปกรณคอมพิวเตอรของลูกคา xxxxxxxxxใหบุคคลดังกลาวxxxxxxบันทึกคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาเขามาในระบบ คอมพิวเตอรของบริษัท และ/หรือตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนาไดโดยตรง

3.4.3 ลูกคาจะตองระบุรายละเอียดในคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาตามแบบและ วิธีการที่ตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา และ/หรือ บริษัทกำหนด โดยลูกคาตกลงผูกพันผลของ การซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาที่แสดงไวในระบบเครือขายอินเทอรเน็ต และลูกคาจะตรวจสอบ ผลการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาดังกลาวทางระบบเครือขายอินเทอรเน็ตตามแบบและ วิธีการที่ตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา และ/หรือ บริษัทกำหนด

3.4.4 ในกรณีที่ระบบคอมพิวเตอรหรือเคร�องคอมพิวเตอรของบริษัท และ/หรือตลาด สัญญาซื้อขายลวงหนา และ/หรือสำนักหักบัญชี หรือระบบไฟฟา หรือระบบการติดตอส�xxxx xxxของหรือเสียหายทำใหลูกคาไมxxxxxxสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาผานทางระบบเครือขาย อินเทอรเน็ตxxxxxxxxนี้ไดไมวาดวยเหตุใดก็ตาม ลูกคาจะไมยกเอาเหตุขัดของดังกลาวเปน ขอปฏิเสธความรับผิดชอบ หรือเปนขอเรียกรองใหบริษัทรับผิดชอบใดๆ ทั้งสิ้น และในกรณีที่ มีความเสียหายใดๆ เกิดขึ้นแกบริษัทอันเน�องมาจากการใชบริการของลูกคา ลูกคาตองรับผิดชอบ ในความเสียหายดังกลาว เวนแตความเสียหายดังกลาวเกิดจากความผิดของบริษัท

3.4.5 ขxxxxxxxบริษัทไดรับทางระบบเครือขายอินเทอรเน็ตมีความถูกตองสมบูรณและมีผล ผูกพันกับลูกคาทุกประการ

3.4.6 ลูกคาเขาใจและรับทราบถึงบรรดากฎหมาย หลักเกณฑ เง�อนไข xxxxxxx และ ขอบังคับเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาผานระบบอินเทอรเน็ตเปนอยางดีและ ยินยอมxxxxxxxxxจะปฏิบัติตามกฎหมาย กฎxxxxxxx ประกาศ ขอบังคับxxxxxxxมีxxxและอาจแกไข เพิ่มเติมเปนคราวๆ ไป

3.4.7 นอกเหนือจากxxxxxกำหนดไวเปนการเฉพาะเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา ผานระบบอินเทอรเน็ตแลว บรรดาขอตกลงอ�นๆ อันเกิดจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา ผานอินเทอรเน็ต ลูกคาตกลงจะปฏิบัติและผูกพันตามขอกำหนดอ�นๆ ในสัญญานี้ และ/หรือ ตามกฎ xxxxxxx ขอบังคับ หรือประกาศใดๆ ของตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา และ/หรือ ก.ล.ต. และ/หรือ สำนักหักบัญชี

3.4.8 บริษัทมีxxxxxเปลี่ยนแปลงขอกำหนดและเง�อนไขการใชบริการซื้อขายสัญญาซื้อขาย ลวงหนาผานทางระบบเครือขายอินเทอรเน็ตxxxxxxxxนี้

3.5 ในกรณีที่ลูกคาจะซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาหรือกระทำการอ�นใดที่เกี่ยวของกับ การซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาผานทางระบบอิเล็กทรอนิกส หรือเคร�องมือส�อสารอ�นนอกจาก ทางระบบเครือขายอินเทอรเน็ต ลูกคาตองไดรับความเห็นชอบจากบริษัทโดยลูกคาตองปฏิบัติตาม ขอกำหนดและเง�อนไขที่บริษัทกำหนด และใหนำความในขอ 3.3 ถึง ขอ 3.4 มาใชบังคับกับ กรณีดังกลาวโดยอนุโลม

3.6 ในการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาxxxxxxxxนี้ ลูกคาตกลงยินยอมผูกพันดวยใน ระบบคอมพิวเตอรตามที่ตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา และ/หรือ สำนักหักบัญชีจัดใหมีขึ้น และตกลงยอมรับผลการซื้อขาย และ/หรือ การวางหลักประกัน ดวยระบบคอมพิวเตอรดังกลาว ทั้งนี้ บริษัทมีxxxxxกำหนดใหลูกคาลงนามรับทราบ และ/หรือยืนยันผลการซื้อขาย และ/หรือ การวางหลักประกันตามแบบที่บริษัทกำหนด และใหถือวาหลักฐานการซื้อขาย และ/หรือการวาง หลักประกันของบริษัทถูกตองไมวาลูกคาจะไดลงนามรับทราบ และ/หรือ ยืนยันผลการซื้อขาย

และ/หรือ การวางหลักประกันดังกลาวหรือไมก็ตาม

3.7 ในการซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายลวงหนาลูกคารับทราบและยินยอมใหบริษัททำการ ซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายลวงหนากับลูกคาในฐานะที่เปนคูสัญญากับลูกคาได โดยใหถือวา สัญญานี้เปนการแสดงความยินยอมเปนลายลักษณxxxxxในการเขาเปนคูสัญญาในรายการ ดังกลาว และบริษัทไมจำเปนตองแจงใหลูกคาทราบเปนรายครั้ง เวนแตภายใตบทบัญญัติ ของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของจะไดระบุไวอยางชัดแจงใหบริษัทมีหนาที่ดังกลาว

3.8 เวนแตลูกคาจะระบุในคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายสัญญาซื้อขายลวงหนาเปนการเฉพาะ คำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายมีผลผูกพันลูกคานับแตเวลาที่ลูกคาไดออกคำสั่งหรือถือวาไดออก คำสั่งเชนวานั้น ในกรณีที่บริษัทไมxxxxxxxxxxxxการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาตามคำสั่ง ของลูกคาไดทั้งหมดหรือบางสวนใหสวนxxxxxxxxxxxxxxxใหเปนอันยกเลิกเม�อสิ้นสุดระยะ เวลาxxxxxกำหนดไวในคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายของลูกคานั้น หรือตามที่กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ กำหนด

ในกรณีที่บริษัทxxxxxxxxxxxxการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาตามคำสั่งของลูกคาได ไมวาทั้งหมดหรือเพียงบางสวน ลูกคาตกลงยอมรับผลแหงการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา นั้นทุกประการ และบริษัทไมตองรับผิดชอบในความเสียหายใดๆ ที่เกิดขึ้นกับลูกคาอันเน�อง มาจากการที่บริษัทไมxxxxxxทำการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาตามคำสั่งใหแกลูกคาไมวา ทั้งหมดหรือบางสวน

nvutk (n.nnt)

(...............................................................)

nu˜uvç˜uvç,vc˜un‘' 25052018

3.9 การยกเลิกหรือเปลี่ยนแปลงคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายสัญญาซื้อขายลวงหนาไมวา ทั้งหมดหรือบางสวน ลูกคาจะตองแจงxxxxxบริษัทกxxxxสั่งซื้อหรือคำสั่งขายนั้นจะสำเร็จ ตามคำxxxxxxxยกเลิกหรือเปลี่ยนแปลงดังกลาวจะมีผลสมบูรณตอเม�อลูกคาไดรับแจงยืนยัน การยกเลิกหรือเปลี่ยนแปลงจากบริษัทแลวเทานั้น การยกเลิกหรือเปลี่ยนแปลงไมมีผลกระทบ ไปxxxxxxใดๆ ที่บริษัทไดกระทำไปกอนที่การยกเลิกหรือเปลี่ยนแปลงจะมีผลสมบูรณ

3.10 หลังจากที่ลูกคาxxxxสั่งใหบริษัททำการซื้อและ/หรือทำการขายสัญญาซื้อขายลวงหนา แลวใหเปนหนาที่ของลูกคาในการตรวจสอบผลของคำสั่งดังกลาวภายในxxxxxxไดxxxxสั่งนั้น

ในกรณีที่ลูกคาเห็นวามีขอผิดพลาดหรือไมถูกตองในผลของคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายของ สัญญาซื้อขายลวงหนา ลูกคาจะตองทำการโตแยงผลของคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายดังกลาวxxxxx บริษัทเปนลายลักษณxxxxxหรือทางโทรศัพทที่มีเคร�องบันทึกเทปที่บริษัทจัดไวให ภายในxxxxxx มีการซื้อขาย มิเชนนั้นแลวใหถือวาลูกคาไดยอมรับผลของคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายหรือการซื้อขาย สัญญาซื้อขายลวงหนานั้นๆ วาเปนการซื้อขายที่ถูกตองแทจริงและมีผลสมบูรณ และใหถือวา รายงานแจงรายการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาที่บริษัทไดทำการสงใหแกลูกคานั้นมีความถูกตอง สมบูรณทุกประการ

3.11 ในกรณีที่ฐานะของสัญญาซื้อขายลวงหนาในบัญชีของลูกคาเกินกวาฐานะสัญญา ซื้อขายลวงหนาสูงสุด ลูกคาตกลงและยอมรับวาบริษัทจะxxxxxxการลางฐานะสัญญาซื้อขาย ลวงหนาของลูกคาจนฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนาสูงสุดของลูกคาเปนไปตามหลักเกณฑที่บริษัท ประกาศกำหนด

3.12 ลูกคายอมรับวาการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาไมวาครั้งใดรายการใดเปนการ ตัดสินใจของลูกคาเองทั้งสิ้น ขอมูล ขาวสาร หรือคำแนะนำใดๆ ที่เกี่ยวกับการซื้อขายสัญญา ซื้อขายลวงหนาจากพนักงานคนใดของบริษัทไมเปนการผูกพันบริษัทและไมมีผลใหทางบริษัท ตองรับผิดชอบแตอยางใดทั้งสิ้นเวนแตเปนการจงใจหรือประมาทเลินเลออยางรายแรงของบริษัท หรือผิดนัดของบริษัทหรือเปนการขัดตอบทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ

3.13 ในกรณีที่ลูกคาไมไดทำการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาในบัญชีซึ่งไดเปดไวกับบริษัท

และไมxxxxxxสัญญาซื้อขายลวงหนาคงเหลือxxxในบัญชีเปนระยะเวลาตั้งแต 6 เดือนขึ้นไป หรือตามระยะเวลาที่บริษัทประกาศกำหนด ลูกคาตกลงยินยอมชำระคารักษาบัญชีใหแกบริษัท ในอัตราที่บริษัทประกาศกำหนดโดยบริษัทไมจำตองแจงใหลูกคาทราบหรือตองไดรับความยินยอม จากลูกคาอีกแตอยางใด และลูกคาตกลงจะไมยกขอตอสูใดๆ ขึ้นตอสูกับบริษัท

ทั้งนี้บริษัทxxxxxxxxxxในการบอกเลิกสัญญาและปดบัญชีของลูกคาทั้งหมดกับบริษัทไดทั้งนี้ ลูกคาตกลงใหบริษัทมีxxxxxนำเงินสดของลูกคาที่xxxในบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาxxx xxxxxนี้มาหักชำระคารักษาบัญชีตามวรรคหนึ่งไดโดยไมตองขอความยินยอมลูกคาแตอยางใด 3.14 ในการxxxxxxการเกี่ยวกับการโอนหรือรับโอนฐานะ (Position) ของลูกคากับบุคคล อ�นใหเปนไปตามหลักเกณฑที่บริษัทประกาศกำหนดและภายใตบทบัญญัติของกฏxxxxxxxxxx

เกี่ยวของ

3.15 ในการxxxxxxการเกี่ยวกับกับการใชxxxxx xxxปฏิเสธ การปฏิเสธการใชxxxxxและ/ หรือการถูกบังคับใชxxxxxxxxxxxxxซื้อขายลวงหนาของลูกคาใหเปนไปตามหลักเกณฑที่กำหนด ไวในสัญญาซื้อขายลวงหนา และ/หรือ ตามที่บริษัทประกาศกำหนดและภายใตกฎบทบัญญัติ ของxxxxxxxxxxเกี่ยวของ

3.16 ลูกคายินยอมและยอมรับวา บริษัทมีxxxxxและxxxxxxxxxxxxที่จะปฏิเสธไมรับ ระงับหรือยกเลิก คำสั่งซื้อขายของลูกคา หากบริษัทเห็นวา คำสั่งซื้อขายดังกลาวเกินกวาวงเงิน ซื้อขาย และ/หรือ สัญญาซื้อขายลวงหนาสูงสุด เพ�อปองกันและยับยั้งxxxxxxxซื้อขายที่ผิดxxxx พฤติกรรมการซื้อขายxxxxxเหมาะสม หรือ มีลักษณะxxxxxxเขาขายหลีกเลี่ยง หรืออาจเปนการ ฝาฝนตอกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของหรือตามเหตุที่บริษัทเห็นxxxxx โดยไมจำเปนตองบอกกลาว แสดงเหตุผลใดๆ ทั้งสิ้นโดยลูกคาตกลงยอมรับการที่บริษัทจะไมxxxxxxการตามคำสั่งดังกลาว และจะไมโตแยง หรือเรียกรองคาเสียหายอยางใดๆ จากบริษัททั้งสิ้น

4. หลักประกัน

4.1 ลูกคาตกลงวางหลักประกันไวกับบริษัท เพ�อประโยชนในการซื้อขายสัญญาลวงหนา ตามกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ และตามที่บริษัทประกาศกำหนด

4.2 ลูกคาตองวางหลักประกันxxxxxคาหรืออัตราไมนอยกวาหลักประกันเริ่มตนภายใต เง�อนไขและระยะเวลาที่บริษัทประกาศกำหนด

4.3 บริษัทจะคำนวณมูลคาสัญญาซื้อขายลวงหนาในบัญชีของลูกคา และปรับมูลคาหลักประกัน ที่ลูกคาวางไวกับบริษัทใหสอดคลองกับมูลคาตลาดที่เปนจริงตามแนวทางที่กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ กำหนดอยางนอยในทุกสิ้นวันทำการหรือตามที่บริษัทประกาศกำหนด

4.4 ลูกคาตกลงดำรงหลักประกันใหxxxxxคาหรืออัตราไมนอยกวาหลักประกันรักษาสภาพ ภายใตเง�อนไขและระยะเวลาที่บริษัทประกาศกำหนด ณ สิ้นวันทำการใดๆ หากหลักประกัน ของลูกคาxxxxxคาหรืออัตรารวมนอยกวาหลักประกันรักษาสภาพลูกคาตองนำหลักประกันมาวาง เปนหลักประกันเพิ่มเติมหรือxxxxxxการปดฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนาบางสวนหรือทั้งหมด

uç¯r˜nkn˜nnç˜wu gtçıgku‘ (vç=ınnFnu) vin˜n (kktku)

เพ�อใหมูลคาหรืออัตราของหลักประกันในบัญชีของลูกคาเทากับหรือมากกวาหลักประกันเริ่มตน โดยลูกคาตองวางหลักประกันสวนxxxxxหรือxxxxxxการปดฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนาดังกลาว ใหแลวเสร็จภายในระยะเวลาที่บริษัทกำหนด

4.5 ภายใตบทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ บริษัทอาจเรียกใหลูกคาตองวางหลัก ประกันสวนxxxxxไวกับบริษัทสำหรับสัญญาซื้อขายลวงหนาแตละชนิดหรือประเภทได และเม�อ บริษัทใชxxxxxเรียกหลักประกันสวนxxxxxแลวลูกคามีหนาที่ตองนำหลักประกันสวนxxxxxมาวาง ตามจำนวนและภายในระยะเวลาที่บริษัทกำหนด

4.6 ในกรณีxxxxxxxxวาหลักประกันของลูกคามีอัตรา และ/หรือมูลคาหลักประกันเกินกวา ที่บริษัทกำหนดไวxxxxxxxxนี้ ลูกคาอาจถอนหลักประกันดังกลาวไดในจำนวนที่เปนผลให อัตราและ/หรือมูลคาหลักประกันของลูกคาไมต่ำกวาหลักประกันที่บริษัทกำหนดไวxxxxxxxxนี้ โดยลูกคาจะตองปฏิบัติตามหลักเกณฑและวิธีการที่บริษัทประกาศกำหนด

4.7 ณ เวลาใด ๆ ก็ตาม หากบริษัทพบวาหลักประกันในบัญชีของลูกคาxxxxxคาหรืออัตรา เทากับหรือต่ำกวาหลักประกันปองกันความเสี่ยง (Force Close Margin) ลูกคาตกลงใหบริษัท มีxxxxxลางฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนาของลูกคาไดทันที โดยบริษัทอาจกระทำการลางฐานะ สัญญาซื้อขายลวงหนาของลูกคาบางสวนหรือทั้งหมดก็ไดโดยไมตองขอความยินยอมลูกคากอน แตอยางใด ทั้งนี้ หลักประกันปองกันความเสี่ยง (Force Close Margin) ตามวรรคหนึ่งให xxxxxคาหรืออัตราเปนไปตามที่บริษัทจะประกาศกำหนด

4.8 หากบริษัทปดxxxxxxxถือครองสัญญาซื้อขายลวงหนาของลูกคาแลวไดเงินไมเพียงพอ ตอการชำระหนี้ใดๆ xxxxxxจะเกิดขึ้น และ/หรือหากลูกคาเกิดมีผลขาดทุนxxx ซึ่งทำใหลูกคา เกิดภาระหนี้และตองชำระเงินxxxxxใหแกบริษัท ลูกคาตกลงยินยอมชำระเงินในสวนที่ขาดใหแก บริษัทจนครบถวน โดยลูกคายินยอมใหบริษัทเรียกเก็บเงินหรือxxxxxxxxxxxxกับทรัพยสินอ�นใด ที่ลูกคามีxxxกับบริษัทได

ทั้งนี้หากลูกคาไมไดชำระหนี้ดังกลาว ภายในระยะเวลาที่บริษัทกำหนด ทางบริษัทขอxxxx xxxxxxในการxxxxxxการปดกั้นการใช (Lock) บัญชีทั้งหมดของลูกคาโดยหามลูกคาซื้อหลักทรัพย xxxxxในทุกประเภทบัญชีของลูกคา แตใหxxxxxxขายหลักทรัพยไดอยางเดียว

4.9 ในการขอถอนเงินหลักประกันสวนเกิน ใหลูกคาแจงบริษัทภายในเวลาที่บริษัทประกาศ กำหนดทั้งนี้ ในกรณีที่เปนการถอนเงินผานทางระบบอินเทอรเน็ตตามวิธีการและเง�อนไขที่บริษัท กำหนดธุรกรรมดังกลาวจะถือเปนสวนหนึ่งของการซื้อขายผานระบบเครือขายอินเทอรเน็ต

5. ทรัพยสินของลูกคา

5.1 ลูกคาตกลงมอบหมายใหบริษัทจัดการดูแลทรัพยสินของลูกคารวมตลอดถึงxxxxxอ�นๆ ที่เกิดขึ้นจากทรัพยสินดังกลาว ลูกคาเขาใจและทราบดีกวาการมอบหมายใหบริษัทเปนผูเก็บ xxxxxxxxxของลูกคาไวเอง ในระหวางxxxxxxการแยกทรัพยสินของลูกคาตามขอ 5.4 หากบริษัท ประสบปญหาทางการเงินๆ ทรัพยสินของลูกคาที่ฝากไวดังกลาวไมxxxภายใตมาตรการใหความ คุมครองของกองทุนเพ�อการฟนฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน หรือสถาบันประกันเงินฝาก 5.2 ลูกคาตกลงและยอมรับวาทรัพยสินของลูกคาที่บริษัทไดรับไวจะถูกจัดเก็บแยกออกจาก บัญชีของบริษัท โดยทรัพยสินของลูกคาจะถูกจัดเก็บรวมกันภายในบัญชีรวมของลูกคาทุกราย

(Omnibus Account)

5.3 ลูกคายินยอมใหบริษัทxxxxxxxในการหักทอนทรัพยสินของลูกคาในบัญชี และ/หรือ คำสั่งจายเงินจากบัญชีดังกลาวไดดังตอไปนี้

(1) เพ�อการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา

(2) เพ�อการชำระเงิน (Cash Settlement) หรือการสงมอบสินคา (Physical Delivery) หรือ ครบกำหนดอายุสัญญาซื้อขายลวงหนารวมตลอดxxxxxxใชxxxxx xxxปฏิเสธการใชxxxxx และ การถูกบังคับใชxxxxxxxxxxxxxซื้อขายลวงหนาของลูกคา

(3) เพ�อใชเปนหลักประกัน หรือการปรับฐานะบัญชีหลักประกัน

(4) เพ�อชำระคาธรรมเนียม และ/หรือ เงินอ�นใดที่เกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา รวมตลอดxxxxxxใชxxxxx, การปฏิเสธการใชxxxxx และการถูกบังคับใชxxxxxxxxxxxxxซื้อขาย ลวงหนาของลูกคา

(5) เพ�อชำระหนี้และเบี้ยปรับในกรณีลูกคาxxxxxxxxxxxxxxนี้

(6) กรณีอ�นใดตามที่กำหนดไวในกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ

5.4 บรรดาทรัพยสินของลูกคาที่บริษัทไดรับ หรือจะไดรับไวเพ�อการซื้อขายสัญญาซื้อขาย ลวงหนา บริษัทจะทำการแยกทรัพยสินของลูกคาเพ�อการดูแลและรักษาภายใตขอกำหนดของ กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ ดังตอไปนี้

(1) เงินสดเก็บรักษาไวเองในบัญชีแยกตางหาก หรือนำไปฝากไวกับธนาคารพาณิชยหรือ ธนาคารอ�xxxxมีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น หรือลงทุนในบัตรเงินฝากของธนาคารหรือลงทุนใน ตั๋วเงินคลัง พันธบัตรรัฐบาลไทย พันธบัตรรัฐวิสาหกิจหรือพันธบัตรธนาคารแหงประเทศไทย

nvutk (n.nnt)

(...............................................................)

nu˜uvç˜uvç,vc˜un‘' 25052018

หรือลงทุนในตราสารหนี้ที่กระทรวงการคลังเปนผูรับอาวัลทั้งจำนวน หรือลงทุนในธุรกรรมการซื้อ โดยมีสัญญาขายคืนซึ่งหลักทรัพยภายใตหลักเกณฑและเง�อนไขที่ ก.ล.ต. กำหนด หรือลงทุนใน ลักษณะอ�นตามที่ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยใหระบุอยางชัดเจนวาเปนการxxxxxxการโดยบริษัท เพ�อประโยชนของลูกคา หรือตามวิธีอ�นใดที่กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ และ/หรือ บริษัทประกาศกำหนด (2) หลักทรัพยเก็บรักษาไวเองในลักษณะที่xxxxxxxxxเฉพาะไดวาเปนทรัพยสินของลูกคาหรือ นำไปฝากไวกับบริษัทศูนยรับฝากหลักทรัพย (ประเทศไทย) จำกัด หรือที่อ�นใดตามที่กฎxxxxxxx

xxxเกี่ยวของและ/หรือบริษัทประกาศกำหนด

(3) ทรัพยสินอ�นเก็บรักษาไวเองโดยแยกไวในลักษณะที่xxxxxxxxxเฉพาะไดวาเปนทรัพยสิน ของลูกคาหรือที่อ�นใดตามที่กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของและ/หรือบริษัทประกาศกำหนด

5.5 ภายใตเง�อนไขและขอกำหนดของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ บริษัทxxxxxxนำทรัพยสิน ของลูกคาไปลงทุนแทนลูกคา โดยบริษัทตกลงชำระคาดอกผลหรือผลประโยชนจากการฝากเงิน หรือการลงทุนในอัตราxxxxxเกินกวาดอกผลหรือผลประโยชนที่บริษัทไดรับจริงจากการนั้น โดยจะ ชำระใหตามระยะเวลาที่บริษัทจะประกาศใหทราบเปนคราวไป

5.6 ลูกคาตกลงชำระคาธรรมเนียมดอกผลจากทรัพยสินของลูกคาที่บริษัทไดดูแลและรักษา ใหแกบริษัทในอัตราและระยะเวลาที่บริษัทฯจะประกาศกำหนดเปนครั้งคราวไป

5.7 การเบิกถอนทรัพยสินของลูกคาแตละครั้งลูกคาจะตองแจงความประสงคเปนลายลักษณ xxxxxใหบริษัททราบลวงหนาภายในระยะเวลาที่บริษัทประกาศกำหนด และxxxxxxถอนไดไมเกิน จำนวนทรัพยสินของลูกคาที่มีxxxจริง หลังหักภาระหนี้สินตลอดจนคาใชจายตางๆของลูกคาแลว และการเบิกถอนดังกลาวจะไมทำใหหลักประกันของลูกคาxxxxxคาต่ำกวาหลักประกันเริ่มตน และไมขัดตอบทบัญญัติและ/หรือ กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ

5.8 บริษัทจะไมทำการใดxxxxxผลเปนการกอ เปลี่ยนแปลง โอน สงวนหรือระงับxxxxxของ ลูกคาในทรัพยสินของลูกคาโดยปราศจาก หรือไมเปนไปตามคำสั่งหรือความยินยอมของลูกคา เปนลายลักษณxxxxx เวนแตเปนการปฏิบัติตามกฎหมายที่กำหนดใหบริษัทกระทำไดหรือระบุไว เปนอยางอ�นในสัญญานี้

5.9 ลูกคาตกลงยินยอมใหบริษัทxxxxxxนำทรัพยสินของลูกคาไปลงทุนและ/หรือฝากไว กับสถาบันการเงินที่เปนบริษัทในกลุม หรือบริษัทในเครือของบริษัทไดตามแตบริษัทจะพิจารณา เห็นxxxxx

5.10 ในกรณีที่ลูกคาประสงคจะใหบริษัทxxxxxxการนำเงินxxxxxรับจากลูกคาหรือผลประโยชน อ�นใดจากทรัพยสินของลูกคาที่วางไวกับบริษัท ไปใชเพ�อประโยชนของบุคคลอ�นลูกคาจะตองxx xxสั่งเปนลายลักษณxxxxxxxxxxบริษัท แตอยางไรก็ตามบริษัทxxxxxxxxxในการใชxxxxxxxxxxxxจะ xxxxxxการตามความประสงคนั้นของลูกคาหรือไมก็ไดโดยไมถือวาเปนความผิดของบริษัท

5.11 เพ�อใหเปนไปตามเง�อนไขและขอกำหนดของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ ลูกคาขอให ความยินยอมแกบริษัทxxxxxxนำทรัพยสินของลูกคาที่xxxในความครอบครองของบริษัทไปฝาก ไวกับธนาคารพาณิชยหรือธนาคารอ�xxxxมีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นหรือไปลงทุนในตราสารหนี้ หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืนกับธนาคารหรือสถาบันการเงินที่มีความสัมพันธกับบริษัท ในลักษณะบริษัทใหญ บริษัทยอย หรือบริษัทรวมไดตามแตบริษัทจะพิจารณาเห็นxxxxxโดย ความยินยอมนี้ใหมีผลตลอดไปจนกวาขาพเจาจะไดบอกเลิกเพิกถอนxxxxxบริษัทเปนลายลักษณxxxxx การใดๆ ที่บริษัทไดxxxxxxการตามความxxxxxxxxxลูกคาไดใหไว ลูกคาตกลงสละxxxxxxxxจะ

เรียกรองบริษัทในความเสียหายใดๆ ทุกประการ

6. เหตุผิดนัด และผลของการผิดนัด การเลิกสัญญา

6.1 หากปรากฏพฤติการณดังตอไปนี้ไมวาขอใดขอหนึ่ง ใหหนี้ทั้งหมดของลูกคาที่เกี่ยวกับ การซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาถึงกำหนดชำระโดยxxxx และใหบริษัทมีxxxxxทำการลางฐานะ สัญญาซื้อขายลวงหนา และxxxxxxการหักทอนบัญชีไดทันที กลาวคือ

(1) ลูกคาถึงแกกรรม หรือตกเปนผูไรความxxxxxx หรือเสมือนไรความxxxxxx หรือ มีหนี้สินลนพนตัว หรือถูกศาลสั่งใหพิทักษทรัพย หรือตกเปนบุคคลลมละลาย หรือxxxxสั่ง รับคำรองขอใหฟนฟูกิจการของลูกคา

(2) เม�อมีพฤติการณสอแสดงใหบริษัทเห็นวาลูกคาจะไมxxxxxxชำระราคาสัญญาซื้อขาย ลวงหนาxxxxxทำการซื้อขายลวงหนาได เชน ซอนเรนจำหนายจายโอนทรัพยสินของตนทั้งหมด หรือบางสวน ทำขอตกลงชำระหนี้หรือประนอมหนี้กับเจาหนี้ เปนตน

(3) เม�อศาลหรือหนวยงานราชการมีคำพิพากษาหรือคำสั่งใหลูกคาชำระหนี้หรือใหยึด หรือ อายัดทรัพยของลูกคาไมวาทั้งหมด หรือบางสวน

(4) เม�อลูกคาxxxxxxxxชำระเงินจำนวนใด ๆ ภายใตสัญญานี้ตามจำนวนที่ตองชำระ หรือ ตามจำนวนขั้นต่ำที่ตองชำระเม�อถึงกำหนดชำระ

(5) เม�อลูกคาไมxxxxxxการแกไขเหตุแหงการผิดนัดชำระหนี้ หรือผิดสัญญาภายในระยะ

เวลาตามขอ 2.6

uç¯r˜nkn˜nnç˜wu gtçıgku‘ (vç=ınnFnu) vin˜n (kktku)

(6) เม�อคำยืนยัน คำรับรอง หรือขอความใดๆ ซึ่งลูกคาไดกระทำหรือไดใหไว (หรือถือวา ไดกระทำหรือไดใหไว) ภายใตสัญญาหรือที่ระบุไวในหนังสือหรือเอกสารอ�นใดที่ลูกคาไดทำขึ้น หรือสงมอบภายใตหรือเกี่ยวของกับสัญญานี้มีความไมถูกตอง ไมครบถวน หรือไมตรงตาม ความเปนจริง ไมวาดวยเหตุใด

(7) ใบอนุญาตที่เกี่ยวของกับการประกอบธุรกิจใดๆ ของลูกคาถูกยกเลิก เพิกถอน ระงับ หรือหมดอายุโดยมิไดตออายุใหม และเหตุการณนั้นมีผลกระทบในทางลบโดยนัยสำคัญ ตอความxxxxxxของลูกคาในการปฎิบัติหนาที่ภายใตสัญญานี้

(8) เม�อหนี้สินอ�นใดของลูกคาถึงกำหนดชำระกอนวันครบกำหนด หรืออาจถึงกำหนดชำระ กอนวันครบกำหนด หรือไมมีการชำระเม�อถึงวันครบกำหนด หรือในกรณีของการค้ำประกัน เม�อไมมีการชำระหนี้เม�อถึงกำหนด หรือเม�อบุคคลที่ลูกคาไปค้ำประกันไวไดมีการกระทำผิด สัญญาซึ่งจะทำใหมีการเรียกรองxxxxxxxxค้ำประกันเอากับลูกคาได หรือเม�อลูกคาตกเปน ผูผิดนัด หรือปฏิบัติผิดขอสัญญาใดๆ ที่เกี่ยวของกับหนี้สินดังกลาว

(9) เม�อเจาพนักงานพิทักษทรัพยเจาพนักงานบังคับคดี หรือเจาพนักงานในลักษณะอ�นใด ที่คลายคลึงกันไดรับการแตงตั้งเพ�อจัดการกับธุรกิจหรือทรัพยสินทั้งหมด หรือสวนใหญของ ลูกคา หรือเม�xxxxxสั่งในทางบังคับคดีซึ่งบังคับเอากับทรัพยสินทั้งหมด หรือสวนใหญของลูกคา ไดใหไวเปนประกันแกบุคคลใดๆ

(10) ในกรณีที่ลูกคาถูกฟองลมละลาย หรือมีบุคคลใดย�นคำรองขอตอศาลใหลูกคาลม ละลาย และลูกคาไมxxxxxxแกไขการถูกฟอง หรือย�นคำรองขอลมละลายดังกลาวใหเปxxxx xxxxแกบริษัทไดภายในระยะเวลาสี่สิบหา (45) วันนับตั้งแตxxxxxxมีการฟอง หรือย�นคำรองขอ ลมละลายนั้น

(11) เม�อลูกคาเรียกประชุมเจาหนี้ของตนเปนการทั่วไปเสนอเขาxxxxxxการหรือประนอม หนี้กับเจาหนี้ของตนเปนการทั่วไปหรือxxxxxxการโอนxxxxxใดๆ เพ�อประโยชนของเจาหนี้ของตน เปนการทั่วไป

(12) เม�อเกิดเหตุการณใดเหตุการณหนึ่ง หรือมีเหตุการณหลายเหตุการณเกิดขึ้น ทั้งนี้ ไมวาเหตุการณดังกลาวจะเกี่ยวของกันหรือไมซึ่งอาจจะมีผลกระทบในทางลบโดยนัยสำคัญ ตอความxxxxxxของลูกคาในการปฏิบัติตามหนาที่ใดๆ ภายใตสัญญานี้

6.2 โดยไมxxxxxถึงขอกำหนดอ�นใดในสัญญานี้ หาก

(ก) ลูกคาปกปดหรือบิดเบือนขอเท็จจริงxxxxxใหไวในสัญญานี้ไมวาทั้งหมดหรือบางสวน (ข) ลูกคาละเวนหรือไมปฏิบัติxxxxxxxxนี้ขอหนึ่งขอใดที่เปนสาระสำคัญของสัญญานี้ (ค) ลูกคาxxxxxxxxวางหลักประกันหรือไมปดฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนาตามเง�อนไขและ

ขอกำหนดในขอ 4.

(ง) บริษัทเห็นเปนการxxxxx หรือเพ�อปองกัน และยับยั้งxxxxxxxซื้อขายที่ผิดxxxx พฤติกรรมการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาxxxxxเหมาะสมหรือมีลักษณะxxxxxxเขาขายหลีกเลี่ยง หรืออาจเปนการฝาฝนกฎหมาย

(จ) บริษัทปฏิบัติตามคำสั่งของสำนักหักบัญชี หรือตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา หรือก.ล.ต. ลูกคายินยอมใหบริษัทxxxxxxการดังตอไปนี้ อยางใดอยางหนึ่งหรือหลายอยางรวมกันไดโดย ไมตองไดรับความยินยอมจากลูกคาเปนการลวงหนา

(1) ไมรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายสัญญาซื้อขายลวงหนาของลูกคาเวนแตเปนคำสั่งเพ�อ ลางฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนา

(2) ยกเลิกคำสั่งซื้อและคำสั่งขายหรือฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนาสูงสุดของลูกคา

(3) ลดหรือจำกัดวงเงินซื้อขายหรือฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนาสูงสุดของลูกคา

(4) ลางฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนาของลูกคาบางสวนหรือทั้งหมดไดทันที

(5) xxxxxxxxxxxxหรือยึดหนวงหลักประกันหรือผลประโยชนอ�นใดที่ลูกคามีxxxกับบริษัท และ/หรือ หักทอนบัญชีหรือบังคับชำระหนี้จากบัญชีที่ลูกคาไดเปดไวกับบริษัทไมวาหนี้สินนั้น จะถึงกำหนดชำระแลวหรือไมก็ตาม

(6) เรียกเก็บเบี้ยปรับจากลูกคาจากการผิดนัดวางหลักประกันผิดนัดชำระหนี้คาธรรมเนียม และ/หรือคาใชจายใดๆ ตามที่ลูกคามีหนาที่ตองชำระxxxxxxxxนี้

(7) ปดบัญชีของลูกคาทั้งหมดเพ�อชำระหนี้ตามขอผูกพันตางๆ ของลูกคา

(8) บอกเลิกสัญญาและxxxxxxใหลูกคาชำระหนี้ที่เหลือxxxทั้งหมดในทันที

6.3 การลางฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนาและหักทอนบัญชีชำระหนี้นอกจากเพ�อชำระหนี้ xxxxxxxxซื้อขายลวงหนาและสัญญานี้แลวใหรวมถึงเบี้ยปรับคาธรรมเนียมอันเกิดขึ้นจากการ ซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาxxxxxxxxนี้ดวย หากเม�อxxxxxxการดังกลาวแลวxxxxxวาลูกคา ยังเปนหนี้บริษัทxxxลูกคาตองรับผิดชำระหนี้สวนที่ขาดxxxนั้นพรอมเบี้ยปรับจนกวาจะชำระเสร็จสิ้น ครบถวนหากภายหลังการลางฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนาและหักทอนบัญชีxxxxxวามีเงินเหลือ บริษัทจะคืนเงินใหกับลูกคาโดยไมมีดอกเบี้ย

nvutk (n.nnt)

(...............................................................)

nu˜uvç˜uvç,vc˜un‘' 25052018

ทั้งนี้เพ�อประโยชนในการหักทอนบัญชีชำระหนี้ที่เกิดขึ้นจากการลางฐานะสัญญาซื้อขาย ลวงหนาตามวรรคหนึ่ง ลูกคาตกลงใหบริษัท มีxxxxx เบิก ถอน โอนหรือการกระทำการใดๆ ที่จำเปนเพ�อนำเงินสด และ/หรือทรัพยสินใดๆ ของลูกคาในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย และ/หรือ บัญชีซื้อขายตราสารหนี้ใดๆ ที่ลูกคาไดเปดไวกับบริษัทมาหักชำระหนี้ไดทันทีโดยไมตองขอความ ยินยอมลูกคาแตอยางใด และไมถือวาการใชxxxxxดังกลาวของบริษัทเปนการฝาฝนขอตกลง หรือทำผิดสัญญาที่เกี่ยวของกับบัญชีซื้อขายหลักทรัพยดังกลาว

6.4 ในกรณีที่บริษัทไมxxxxxxxxxxxxการ ไมอาจxxxxxxการ หรือไมxxxxxxการลางฐานะ สัญญาซื้อขายลวงหนาภายใตสัญญาฉบับนี้ หรือภายใตกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ ลูกคายินยอม ใหการลางฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนาดังกลาวxxxxxxกระทำไดโดยหนวยงานกำกับดูแล ที่เกี่ยวของ หรือบุคคลที่บริษัทมอบหมาย เพ�อประโยชนในการลางฐานะสัญญาซื้อขายสูงสุด ของลูกคาตามขอ 6 นี้ ลูกคา หมายถึง ลูกคาและ/หรือผูที่เกี่ยวของ และ/หรือผูรับประโยชน จากการซื้อขายสัญญาของลูกคา

6.5 ในกรณีที่บริษัทพบวาลูกคา

ก) ถูกประกาศรายช�อ หรือศาลxxxxสั่งใหเปน “บุคคลที่ถูกกำหนด” และ/หรือ

ข) กระทำหรือมีเหตุอันควรเช�อไดวากระทำความผิดมูลฐานตามที่xxxxxxxไวในบทบัญญัติ แหงกฎหมายการฟอกเงินและการกอการราย

ลูกคาตกลงใหบริษัทมีxxxxxยุติความสัมพันธกับลูกคาไดโดยไมตองแจงลูกคาทราบลวงหนา และยินยอมใหบริษัทมีxxxxxxxxxxxการอยางใดอยางหนึ่งหรือหลายอยางรวมกันตามขอ 6.2(1)-(8) และ/หรือxxxxxxการอยางใดๆ ตามที่กฎหมายการฟอกเงินและการกอการรายและ/หรือกฎxxxxxxx xxxเกี่ยวของกำหนดไว

7. การรับหรือสงมอบสินคา

การรับหรือสงมอบสินคาxxxxxxxxซื้อขายลวงหนา (ถามี) ใหเปนไปตามกฎxxxxxxx xxxเกี่ยวของ

8. ความรับผิดและการเยียวยา

8.1 ลูกคาตกลงรับผิดในบรรดาความเสียหายและคาใชจายใดๆ ที่บริษัทอาจไดรับอันเน�อง มาจากหรือที่เกี่ยวของกับสัญญาฉบับนี้หรือเกี่ยวกับการกระทำหรืองดเวนการกระทำของลูกคา หรือตัวแทนของลูกคา รวมตลอดถึงบรรดาความเสียหายและคาใชจายใดๆ ที่บริษัทอาจไดรับ อันเน�องมาจากเรียกรอง หรือฟองรองโดยบุคคลอ�นใหบริษัทตองรับผิดเกี่ยวกับสัญญานี้ซึ่งมิได เกิดจากการกระทำ หรืองดเวนการกระทำโดยจงใจ หรือประมาทเลินเลอของบริษัท หรือพนักงาน หรือลูกจางของบริษัทแตประการใด

8.2 ในกรณีที่มีเหตุสุดวิสัย เหตุฉุกเฉิน หรือเหตุขัดของเกิดขึ้นกับระบบคอมพิวเตอรของ บริษัทลูกคาxxxxxxxxxจะใหบริษัทxxxxxxการสงคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายสัญญาซื้อขายลวงหนาของ ลูกคาผานบริษัทคูขายเพ�อxxxxxxการจับคูคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายดังกลาวในตลาดสัญญาซื้อขาย ลวงหนาตอไป

8.3 ลูกคาตกลงวาบริษัทไมตองรับผิดชอบตอความสูญเสียและ/หรือความxxxxxxxxxxลูกคา ไดรับหากความสูญเสียและ/หรือความเสียหายดังกลาวมีเหตุจากอัคคีภัยxxxx การนัดหยุดxxx xxxกอจลาจล การประทวง xxxxxx การควบคุมโดยxxxxxรัฐขอผิดพลาดในการจัดสงขอมูล ขอผิดพลาดเกี่ยวกับระบบเครือขายการส�อสารความลาชาอันเกิดxxxxxxxxขายการส�อสารของ บุคคลภายนอก หรือเครือขายการส�อสารของบริษัท อุปกรณเคร�องใชขัดของ กระแสไฟฟา ขัดของหรือเหตุสุดวิสัยที่มีผลตอการxxxxxxการของบริษัทเปนตน เวนแตความเสียหายหรือ สูญหายซึ่งทรัพยสินของลูกคานั้นสืบเน�องมาจากการกระทำโดยจงใจ หรือความประมาทเลินเลอ อยางรายแรงของบริษัท หรือการละเวนไมปฏิบัติตามกฎหมาย xxxxxxxประกาศของ ก.ล.ต. หรือ หนวยงานที่เกี่ยวของ บริษัทจะรับผิดชอบในทรัพยสินดังกลาวเต็มจำนวน

9. ความเสี่ยง

9.1 ลูกคาขอใหคำรับรองและยืนยันตอบริษัทวา

9.1.1 ลูกคามีความรูความเขาใจเปนอยางดีในเร�xxxxxซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา กลไก และวิธีปฏิบัติในการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา การวางหลักประกันความเสี่ยงความเสียหาย xxxxxxเกิดขึ้นจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา และกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของรวมทั้งxxxxx หนาที่ และความรับผิดชอบของลูกคาและบริษัทxxxxxxxxซื้อขายลวงหนาและ/หรือสัญญานี้แลว

9.1.2 ลูกคามีความรูและความเขาใจเปนอยางดีเกี่ยวกับลักษณะและความเสี่ยงในการ ซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาโดยลูกคาพิจารณาซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาดวยความระมัดระวัง และรอบคอบอยางดีที่สุด และลูกคายอมรับผลที่จะเกิดขึ้นจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา ทุกประการ

uç¯r˜nkn˜nnç˜wu gtçıgku‘ (vç=ınnFnu) vin˜n (kktku)

9.1.3 บริษัทไดอธิบายใหลูกคาทราบเปนอยางดีแลววา บริษัทมีหนาที่ในการเปดเผยความเสี่ยง เกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา (risk disclosure statement) ซึ่งจะตองมีรายการ และสาระสำคัญอยางนอยตามแนวทางเอกสารการเปดเผยขอมูลความเสี่ยงที่ ก.ล.ต. กำหนด และการที่ลูกคาลงนามในเอกสารเปดเผยดังกลาวใหถือวาเปนการรับรองและรับทราบวาลูกคา ไดอานและเขาใจเนื้อหาของเอกสารดังกลาวเปนอยางดีแลว

9.2 ลูกคาไดรับแจงจากบริษัทวาการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาเปนธุรกรรมที่มีความ xxxxxxxxx เน�องจากความxxxxxxขึ้นลงของราคาซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาและสินคาหรือ ตัวแปรอันเกิดจากการเปลี่ยนแปลงกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของและการเปลี่ยนแปลงเร�องภาษีอากร รวมทั้งการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาเปนการซื้อขายที่ใชหลักประกันเริ่มตนจำนวนนอย เม�อเทียบกับมูลคาของคำสั่งซื้อขาย การเคล�อนไหวของราคาสัญญาซื้อขายลวงหนาเพียงเล็กนอย จะมีผลกระทบตอหลักประกันที่ลูกคาวางไว หรือตองฝากเพิ่มเติมในสัดสวนที่สูงกวาการเคล�อนไหว ของราคาสัญญาซื้อขายลวงหนานั้นซึ่งอาจเปนไปไดxxxxxxดีและผลเสียตอลูกคาการซื้อขายสัญญา ซื้อขายลวงหนาจึงxxxxxใหลูกคาเสียหลักประกันเริ่มตน และหลักประกันที่ฝากไวเพิ่มเติม ทั้งหมดไดในกรณีที่ราคาสัญญาซื้อขายลวงหนา เคล�อนไหวไปในทิศทางที่เปนผลเสียตอฐานะ ของลูกคา หรือมีการxxxxxระดับหลักประกันลูกคาอาจถูกเรียกใหวางหลักประกันxxxxxเพ�อรักษา ฐานะของสัญญาซื้อขายลวงหนา ในกรณีที่ลูกคาไมนำหลักประกันมาวางเพิ่มเติมภายในระยะ เวลาที่กำหนดไวลูกคาอาจถูกลางฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนาที่ราคาขาดทุนและตองรับผิดชอบ ตอผลxxxxxxxxxเกิดขึ้นนั้นเอง

9.3 ลูกคาเขาใจและยอมรับวาสัญญาขอนี้ไมอาจครอบคลุมความเสี่ยงทั้งหมดxxxxxxเกิดขึ้น จากการซื้อขาย ดังนั้นลูกคาอาจมีความเสี่ยงประการอ�xxxxxxไดกลาวไวในสัญญาขอนี้และการที่ บริษัทเปนนายหนาซื้อขายก็ไมไดเปนสิ่งรับประกันวาบริษัทจะxxxxxxปองกันความเสี่ยงตางๆ ที่เกิดขึ้นไดทั้งหมด ดังนั้นลูกคาจะตองใชดุลพินิจอยางรอบคอบในการตัดสินใจซื้อขายเพ�อให สอดคลองกับระดับผลตอบแทนและความเสี่ยงที่ลูกคายอมรับไดและในการนี้ลูกคาไดเขาใจ และรับทราบถึงความเสี่ยงของใบสำคัญแสดงxxxxxอนุพันธตามที่บริษัทจะไดแจงใหลูกคาทราบ ในเอกสารเผยแพรความรูในการซื้อขายใบสำคัญแสดงxxxxxอนุพันธ และใหถือวาลูกคารับทราบ และเขาใจถึงความเสี่ยงของการลงทุนในตราสารใดๆ ที่หนวยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวของ จะประกาศใชบังคับตอไปในxxxxxดวย

10. การมอบอำนาจ

ในการแตงตั้งและxxxxxxxxxxxxxxxxฉบับนี้ ใหถือวาสัญญาฉบับนี้เปนหนังสือที่ลูกคา ยินยอมและมอบอำนาจใหบริษัทxxxxxxxกระทำการใดๆ แทนลูกคาได ดังตอไปนี้ดวย

10.1 ซื้อ ขาย โอน และรับโอนสัญญาซื้อขายลวงหนา และสินคาหรือตัวแปรทุกชนิด ทุกประเภทที่ซื้อขายกันในบริษัท ตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา และที่อ�นแทนผูมอบอำนาจ

10.2 ชำระเงินและรับชำระเงินใดๆ ทั้งปวงที่เกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาและ สินคาหรือตัวแปรทุกชนิดทุกประเภทที่ซื้อขายกันในตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนาและ/หรือที่อ�น 10.3 ทำ และ/หรือ ลงนามในหนังสือ เอกสาร หรือตราสารใด ๆ ที่เกี่ยวของและจำเปนเพ�อ ใหxxxxxวัตถุประสงคแหงหนังสือxxxxxxxxxxxการใดๆ ที่บริษัทไดกระทำไปโดยชอบดวยxxxxx

xxxxxxxxนี้ ลูกคาขอรับผิดชอบและใหมีผลผูกพันเสมือนหนึ่งไดกระทำดวยตนเองทั้งสิ้น

11.อ�นๆ

11.1 สัญญานี้มีผลxxxxxxxxสัญญาโดยไมมีกำหนดระยะเวลาหากคูสัญญาฝายใดฝายหนึ่ง ประสงคจะเลิกสัญญานี้จะตองบอกกลาวใหแกคูสัญญาอีกฝายหนึ่งทราบ ลวงหนาเปนหนังสือ โดยมีระยะเวลาไมนอยกวา 7 (เจ็ด) วัน และการเลิกสัญญานี้ไมเปนการกระทบกระเทือนxxxxx และหนาที่ของคูสัญญา ซึ่งไดมีขึ้นกอนการบอกเลิกสัญญานี้จะมีผล ในกรณีที่ถือวาสัญญาสิ้นสุดลง ลูกคาตกลงใหบริษัทมีxxxxxลางฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนาของลูกคาไดตามที่บริษัทเห็นxxxxx และใหนำความในขอ 6. มาใชบังคับโดยอนุโลม

11.2 กรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงขอมูลของลูกคาที่เกี่ยวกับรายละเอียดของลูกคาภายใต สัญญานี้ ลูกคาตกลงรับผิดชอบที่จะแจงขxxxxxxxเปลี่ยนแปลงดังกลาวใหแกบริษัททราบเปนลาย ลักษณxxxxxทันที และบริษัทไมตองรับผิดชอบตอความเสียหายใดๆ ของลูกคาที่เกิดจากการที่ ลูกคาxxxxxxxแจงขxxxxxxxเปลี่ยนแปลงใหบริษัททราบ

11.3 การบอกกลาวหรือการแจงใหลูกคารับทราบxxxxxxxxนี้ หากบริษัทไดกระทำเปน หนังสือบอกกลาวสงไปยังสถานที่xxxของลูกคาที่ระบุไวขางตนของสัญญานี้ หรือทางจดหมาย อิเล็กทรอนิกสตามที่xxxของจดหมายอิเล็กทรอนิกสที่ลูกคาไดแจงไวกับบริษัท หรือแจงไปยัง หมายเลขโทรศัพทหรือโทรสารที่ลูกคาไดแจงไวกับบริษัท ลูกคายินยอมใหถือวามีการบอกกลาว หรือแจงใหแกลูกคาโดยชอบแลว ทั้งนี้โดยไมxxxxxวาลูกคาจะไดรับแจงดวยตนเองหรือมีผูอ�น รับไวแทนโดยชอบก็ตาม

nvutk (n.nnt)

(...............................................................)

nu˜uvç˜uvç,vc˜un‘' 25052018

อนึ่งในกรณีที่สถานที่xxxหรือที่xxxของจดหมายอิเล็กทรอนิกส หรือหมายเลขโทรศัพทของ ลูกคามีการเปลี่ยนแปลง ลูกคาจะตองแจงใหบริษัททราบลวงหนาเปนลายลักษณxxxxxxxนอย กวา 7 (เจ็ด) วันกอนการเปลี่ยนแปลงดังกลาว หรือแจงใหบริษัททราบดวยวิธีการอ�นใดตามที่ บริษัทกำหนด

11.4 ภายใตบทบัญญัติของกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ ลูกคายินยอมใหบริษัทเปดเผยขอมูล ทั้งหมดหรือบางสวนเกี่ยวกับลูกคา ฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนา บัญชีรายการซื้อขายสัญญา ซื้อขายลวงหนา และ/หรือขอมูลเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาของลูกคาที่บริษัท ไดเก็บรักษาไวในทุกรูปแบบซึ่งรวมถึงแตไมจำกัดเพียงเอกสาร ส�อบันทึกเสียง และ/หรือส�อ อิเล็ทรอนิกสตางๆ ใหกับคณะกรรมการ ก.ล.ต. หนวยงานราชการ ตลาดสัญญาซื้อขายลวงหนา สำนักหักบัญชี และที่ปรึกษากฎหมาย และผูตรวจสอบบัญชีของบริษัท และบริษัทในเครือ บริษัทแม และบริษัทลูกของบริษัท และเพ�อการปฏิบัติตามกฎหมาย และคำสั่งศาลได ซึ่งรวมxxx xxxตรวจสอบขอมูลของลูกคาของบริษัท และการปฏิบัติตามกฎหมายเกี่ยวกับขอมูลเครดิต และกฎหมายเกี่ยวกับการปองกันและปราบปรามการฟอกเงินดวย

11.5 ลูกคาตกลงจะไมวากลาว เรียกรอง ฟองรอง หรือxxxxxxการอ�นใดตอบริษัทในความ เสียหายใดๆ ที่ลูกคาไดรับเน�องจากการกระทำการ หรืองดเวนกระทำการของบุคคลอ�นใด อันนอกเหนือจากการควบคุมของบริษัท

11.6 การที่บริษัทยังมิไดใชxxxxx xxxxxหรือเอกxxxxxใดๆ xxxxxxxxนี้ระหวางบริษัทกับ ลูกคาในครั้งใดๆ ไมเปนการลบลางหรือสละxxxxxxxxxx หรือเอกxxxxxใดๆ ดังกลาว และการใช xxxxxใดๆ เพียงครั้งเดียว หรือบางสวนไมถือวาเปนการตัดxxxxxในการที่บริษัทจะใชxxxxxตามที่ กลาวมาxxxxxxxxนี้จนครบถวน

11.7 ลูกคาไดทราบและเขาใจถึงกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของ รวมถึงขอกำหนดและเง�อนไขใน การซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา การซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาผานระบบอินเทอรเน็ต ของบริษัทเปนอยางดีแลวและจะปฏิบัติตามกฎxxxxxxxขอบังคับและเง�อนไขที่เกี่ยวของดังกลาว นั้นทุกประการโดยเครงครัด รวมทั้งกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงแกไข หรือเพิ่มเติมกฎหมาย ประกาศ xxxxxxx หรือขอบังคับดังกลาวดวย

11.8 ในกรณีที่กฎหมาย ประกาศ xxxxxxxหรือขอบังคับใดที่กลาวมามีการเปลี่ยนแปลง แกไขหรือเพิ่มเติมภายหลังนับจากวันทำสัญญานี้ คูสัญญาตกลงใหถือตามกฎหมาย ประกาศ xxxxxxx หรือขอบังคับxxxxxมีการเปลี่ยนแปลง แกไขหรือเพิ่มเติมนั้น เวนแตกรณีที่บริษัท กำหนดยกเวนเปนอยางอ�น

11.9 บริษัทxxxxxxxxxที่จะแกไขเพิ่มเติมขอตกลงแหงสัญญาฉบับนี้ไดตามที่บริษัทเห็นxxxxx โดยไมตองไดรับความยินยอมจากลูกคากอน โดยบริษัทจะทำการแจงการเปลี่ยนแปลงดังกลาว ใหลูกคาทราบและลูกคาตกลงปฏิบัติตามเง�อนไขที่บริษัทไดแกไขเปลี่ยนแปลงอยางเครงครัด 11.10 สัญญานี้xxxภายใตบังคับของกฎหมายไทยและในกรณีมีขอพิพาทที่เกิดขึ้นจากหรือ เกี่ยวเน�องกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาxxxxxxxxฉบับนี้ระหวางบริษัทกับลูกคา ลูกคามี xxxxxย�นคำรองตอสำนักงาน ก.ล.ต. เพ�อขอใหมีการชี้ขาดขอพิพาทโดยอนุญาโตตุลาการตามหลัก

เกณฑและวิธีการที่กฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของประกาศกำหนด

11.11 นอกเหนือจากขอตกลงที่กำหนดไวในสัญญานี้ คูสัญญาตกลงใหถือปฏิบัติตาม กฏxxxxxxxxxxเกี่ยวของและประเพณีทางการคาซื้อขายสัญญาลวงหนาและการซื้อขายหลักทรัพย มาใชบังคับกับคูสัญญาดวย

11.12 ในกรณีที่ขอตกลงแหงสัญญานี้ในขอหนึ่งขอใดเปนโมฆะหรือใชบังคับไมไดคูสัญญา ทั้งสองฝายตกลงวาใหขอกำหนดในสัญญานี้ในสวนที่ยังมีผลใชบังคับไดยังxxมีผลสมบูรณและ ใชบังคับไดระหวางคูสัญญาตอไป

11.13 ลูกคาขอยืนยันวาในขณะที่ลงนามในสัญญาฉบับนี้ลูกคาเปนผูที่มีxxxxxxxxxxxx xxบูรณ อีกxxxxxxอานและทำความเขาใจขอความในทุกหนาของสัญญาอยางละเอียดโดยตลอดแลว และไมมีขอโตแยงใดๆ ทั้งนี้ ลูกคาตกลงวาจะไมยกเอาเหตุแหงความไมรูหรือไมเขาใจในขอความ หนาหนึ่งหนาใดในสัญญานี้ขึ้นโตแยงกับบริษัทในภายหลังโดยเด็ดขาด

12. เอกสารแนบทายสัญญา เอกสารแนบทายสัญญาดังตอไปนี้ใหถือเปนสวนหนึ่งของสัญญานี้ 12.1 แบบทดสอบความเขาใจเพ�อเปดบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา

12.2 ขอชี้แจงเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา

12.3 เอกสารเปดเผยขอมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรส และสัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่น

ลูกคาไดอานและทำความเขาใจซึ่งขอตกลงแหงสัญญา ความเสี่ยงจากการซื้อขายและ เอกสารแนบทายทุกฉบับแลว และพรอมยอมรับความเสี่ยง และภาระxxxxxxxxxเกิดขึ้นจาก การทำธุรกรรมซื้อขายของลูกคาxxxxxxxxนี้โดยไมมีขอโตแยงใดๆ

nvutk n.nnt/w.k‘giutvnvutk

(...............................................................)

nvutk uç¯r˜n/w.k‘giutvnvutk

(...............................................................)

uç¯r˜nkn˜nnç˜wu gtçıgku‘ (vç=ınnFnu) vin˜n (kktku)

nvutk wutu/n.nkçn

(...............................................................)

nvutk wutu

(...............................................................)

uç¯r˜nkn˜nnç˜wu gtçıgku‘ (vç=ınnFnu) vin˜n (kktku) nu˜uvç˜uvç,vc˜un‘' 25052018

us¯u‘nkn‘nns‘wu g¬sıggu‘ (jsîınjTnu) vin‘n (kk¬gu)

98 gtntçntnçn¦ncç ggwwn ntcıcgç k˜˜u 8,10 nuuntnçıku‘g

¦ucvn‘nk ıunutvç˜n nç,vınw¬ 10500

1nçn˜wn : x00 (0) 0000 0000 1nçntç : x00 (0) 0000 0000

Document Metadata

Table of Contents

สัญญาแตงตั้งตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา DERIVATIVES BROKERAGE AGREEMENT

Document Metadata

สัญญาแตงตั้งตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา DERIVATIVES BROKERAGE AGREEMENT

สัญญาแตงตั้งตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา DERIVATIVES BROKERAGE AGREEMENT

แบบทดสอบความเขาใจเพ�อเปดบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา

แบบทดสอบความเขาใจเพ�อเปดบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา

ขอชี้แจงลูกคาประเภทบุคคลธรรมดาเพ�อการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา

us¯u‘nkn‘nns‘wu g¬sıggu‘ (jsîınjTnu) vin‘n (kk¬gu)

j.uun.nn¬n‘kw‘us (Customer Care) fnsj‘wn : x00 (0) 0000 0000

Document Metadata