Denetim Faaliyetleri Örnek Maddeleri

Denetim Faaliyetleri a) Denetim hazırlığı: Denetim hedefleri, kapsamı, dili ve kriterleri tüm denetçilere açık bir şekilde belirtilmeli, denetimin başlamasından önce denetlenen ile denetçiler arasında belirsiz hiçbir husus kalmamalıdır. Denetçiler, zamanın, kaynakların, bilginin ve ilgili tarafların işbirliğini dikkate alarak denetimin yapılabilirliğini tespit etmelidir. b) Yerinde araştırmalar: Denetçiler, yerinde araştırmalara başlamadan önce bir denetim planı ve ön çalışma belgelerini hazırlamalıdır. Denetçiler, ilgili taraflarla (yönetim ve değerlendirme ekipleriyle yapılan görüşmeler de dâhil) görüşmeler yaparak, gözlemde bulunarak ve belgeleri inceleyerek daha fazla kanıt toplamalı ve sunulan bilgileri teyit etmelidir. Yerinde araştırmalar: i. Yükümlülerin çatışmalardan etkilenmiş ve yüksek riskli bölgelerden sorumlu tedarik zincirinin mevcut durumunun uyum düzeyinin belirlenmesi çalışmalarını yürüttüğü tesisleri ve sahaları, ii. GDS 3000 Denetim standardı uyarınca gerekli olabilecek, kıymetli maden üreticileri, yerel ihracatçılar, uluslararası kıymetli maden ticareti ile uğraşanları da içerecek şekilde, yükümlülerin tedarikçilerinden alınmış bir numune, iii. Doğrulanabilir, güvenilir ve güncel bilgi oluşturma standartlarını ve yöntemlerini incelemek maksadıyla yapılan ve uzaktan da gerçekleştirilebilecek olan, değerlendirme ekipleriyle istişareleri, iv. Kıymetli maden tedarik zincirinde belirlenen şartlara ve risklere uygun olarak denetçi tarafından belirlenecek şekilde, yerel ve merkezi hükümet yetkilileri ve bulunması halinde BM uzman grupları ile BM barış koruma misyonları ve yerel sivil toplum kuruluşları ile yapılan istişareleri kapsamalıdır. c) Belge incelemeleri: Yükümlülerin çatışmalardan etkilenmiş bölgelerdeki sorumlu kıymetli maden tedarik zincirinin mevcut durumunun uyum düzeyinin belirlenmesi uygulamalarının bir parçası olarak üretilen tüm belge örnekleri “Sistemin, denetim kıstaslarına uygun olup olmadığını belirlemek amacıyla”, incelenmelidir. Bu inceleme, sayılanlarla sınırlı olmamak üzere, tedarik zinciri iç kontrolü hakkındaki belgeleri (evrak arşiv ve akış belgelerinin ve ödeme kayıtlarının örnekleri), tedarikçilerle yürütülen iletişim bilgileri, ile sözleşme hükümlerini, rafineri sonrası şirketlere açıklanan bilgilerin dokümanlarını, Yükümlünün risk değerlendirmelerini (iş ortakları ve tedarikçilerle ilgili tüm kayıtlar, yapılan görüşmeler ve saha analizleri dâhil) ve risk yönetim stratejileriyle ilgili belgeleri (iyileşme göstergeleriyle ilgili teda...
Denetim Faaliyetleri. Denetim faaliyetleri, BKS sisteminde yer alan BKY’ler, BKY ortaklıkları, BKY ağları ve girişim şirketleri üzerinde Müsteşarlık tarafından kapsamı belirlenen alanlarda risk değerlendirmeleri esas alınarak belirlenen örneklem üzerinden yapılan denetim faaliyetlerini ifade eder.

Related to Denetim Faaliyetleri

  • İsteklilerden tekliflerine açıklık getirilmesinin istenilmesi Değerlendirme Komitesinin talebi üzerine Sözleşme Makamı, tekliflerin incelenmesi, karşılaştırılması ve değerlendirilmesinde yararlanmak üzere net olmayan hususlarla ilgili isteklilerden tekliflerini açıklamalarını isteyebilir. Bu açıklama, hiçbir şekilde teklif fiyatında değişiklik yapılması veya ihale dosyasında yer alan şartlara uygun olmayan tekliflerin uygun hale getirilmesi amacıyla istenilemez ve bu sonucu doğuracak şekilde kullanılamaz. Sözleşme Makamının açıklama talebi ve isteklinin bu talebe vereceği cevaplar yazılı olacaktır. Değerlendirme Komitesinin kararı üzerine Sözleşme Makamı, gerekçelerini net bir şekilde belirterek, verilmiş olan bütün teklifleri reddetmekte ve ihaleyi iptal etmekte serbesttir. Sözleşme Makamı bütün tekliflerin reddedilmesi nedeniyle herhangi bir yükümlülük altına girmez. İptal, aşağıdaki durumlarda gerçekleşebilir: Teklif sürecinin başarısız olması, örn. Nitelik açısından ve mali açıdan değerli bir teklif gelmemesi ya da hiçbir teklif gelmemesi; Projenin ekonomik ya da teknik verilerinin temelden değişmesi; Teknik açıdan yeterli olan tüm tekliflerin sözleşme için ayrılan azami bütçeyi aşması (Sözleşme Makamının tekliflerin mali kaynakları aşması halinde aşan tutarı kendi ödemek istemesi durumu hariç); Süreçte bazı usulsüzlükler meydana gelmesi, özelikle bunların adil rekabeti engellemesi; İstisnai haller ya da mücbir sebeplerin, sözleşmenin normal şekilde ifasını imkânsız kılması. İhalenin iptal edilmesi halinde bu durum bütün isteklilere derhal bildirilir. İhale sürecinin iptal edilmesi durumunda, Sözleşme Makamı, tüm teklif sahiplerine durumu bildirecektir. Şayet ihale süreci, herhangi bir teklifin dış zarfı açılmadan iptal edilirse, açılmamış haldeki mühürlü zarflar, teklif sahiplerine iade edilecektir.

  • Montaj, işletmeye alma, eğitim, bakım, yedek parça gibi destek hizmetlerine ait şartlar 33.1. Bu madde boş bırakılmıştır.

  • İsteklilerden tekliflerine açıklık getirmelerinin istenilmesi 32.1. İhale komisyonunun talebi üzerine İdare, tekliflerin incelenmesi, karşılaştırılması ve değerlendirilmesinde yararlanmak üzere açık olmayan hususlarla ilgili isteklilerden açıklama isteyebilir. 32.2. Bu açıklama, hiçbir şekilde teklif fiyatında değişiklik yapılması veya ihale dokümanında öngörülen kriterlere uygun olmayan tekliflerin uygun hale getirilmesi amacıyla istenilemez ve bu sonucu doğuracak şekilde kullanılamaz. 32.3. İdarenin yazılı açıklama talebine, istekli tarafından yazılı olarak cevap verilir.

  • KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİNE UYUM Sermaye Piyasası Kurulu tarafından uygulaması zorunlu tutulan Kurumsal Yönetim İlkelerine uyulur. Zorunlu ilkelere uyulmaksızın yapılan işlemler ve alınan yönetim kurulu kararları geçersiz olup esas sözleşmeye aykırı sayılır.

  • Kesinleşen ihale kararının bildirilmesi 38.1. Kesinleşen ihale kararı, ihale yetkilisi tarafından onaylandığı günü izleyen en geç üç gün içinde, ihale üzerinde bırakılan dahil, ihaleye teklif veren bütün isteklilere, 36.2. maddesi uyarınca alınan ihale komisyonu kararı ile birlikte bildirilir. 38.2. İhale kararının ihale yetkilisi tarafından iptal edilmesi durumunda da isteklilere gerekçeleri belirtilmek suretiyle bildirim yapılır. 38.3. İhale sonucunun bütün isteklilere bildiriminden itibaren on gün geçmedikçe sözleşme imzalanmayacaktır.

  • Denetim, Muayene ve Kabul İşlemleri Satın alınan mal yüklenici tarafından sözleşmede belirtilen teslim yerine teslim edilmedikçe muayene ve kabul işlemleri yapılamaz. Ancak, satın alınması ve muayenesi aynı anda yapılarak depoya kaldırılacak mallar bunun dışındadır. Ancak ihale dokümanında hüküm bulunması halinde; imalat veya üretim süreci gerektiren işler, muayene ve kabul heyetlerinin yetki ve sorumluluğunu kaldırmaması şartıyla, ihale dokümanında belirtilen kalite ve özelliklere göre yapılıp yapılmadığı hususunda, idare tarafından belirli aşamalarda ve aralıklarla ara denetime tabi tutulabilir. İhale dokümanında belirtilmesi koşuluyla kısmi kabul yapılabilir. Muayene ve kabul işlemleri ile ara denetimlerde raporların düzenlenmesi sırasında, yüklenici yada vekilinin usulüne uygun olarak bildirim yapıldığı halde hazır bulunmaması veya hazır bulunmalarına rağmen imzadan imtina etmeleri halinde bu durum tutanak altına alınır. İdare yükleniciye ürün ile ilgili üretim verilerine yönelik uygun istatistiksel yöntem veya yöntemleri uygulatma hakkına sahiptir. Sözleşme konusu malın veya hizmetin niteliğine göre muayene ve kabul işlemleri, gerekli görüldüğünde uluslararası tanınmış bağımsız uzman kalite kontrol firmaları, üniversiteler ya da resmî kuruluşlara yaptırılır veya teslim eden firmanın test raporlarıyla yetinilebilir. Muayene ve kabul gideri yükleniciye aittir.

  • Yüklenicinin sözleşmeyi feshetmesi 25.1. Yüklenicinin, sözleşme yapıldıktan sonra mücbir sebep halleri dışında, mali acz içinde bulunması nedeniyle taahhüdünü yerine getiremeyeceğini gerekçeleri ile birlikte İdareye yazılı olarak bildirmesi halinde, ayrıca protesto çekmeye gerek kalmaksızın kesin teminat ve varsa ek kesin teminatlar gelir kaydedilir ve sözleşme feshedilerek hesabı genel hükümlere göre tasfiye edilir.

  • YÖNETİM KURULU ÜYELERİNİN ÜCRETLERİ Yönetim Kurulu başkan ve üyelerinin ücretleri Genel Kurulca tespit olunur.

  • İhaleni̇n Konusu Ve Tekli̇f Vermeye İli̇şki̇n Hususlar Zeyilname Konusu: 25.02.2022 Tarihinde Açık İhalesi Planlanan “Küçük Ek Tesis Yapım İşi (Malzeme+İşçilik) İhaleleri” Sözleşme Ve Eklerinde Değişiklik Yapılmıştır. Yapılan Değişikliğe İstinaden İhale Ve Son Zarf Teslim Tarihi Revize Edilmiştir.

  • Denetim, muayene ve kabul işlemleri 30.1. Muayene ve kabul işlemleri, ihale dokümanında yer alan teknik şartnameler ile Mal Alımları Denetim Muayene ve Kabul İşlemlerine Dair Yönetmelik hükümleri çerçevesinde TÜRASAŞ Eskişehir Bölge Müdürlüğü'nde yapılacaktır. İşin tamamlanmış ve müstakil kullanıma elverişli bölümleri için kısmi kabul yapılabilir. Kısmi kabul yapılan bölümler için Mal Alımları Denetim Muayene ve Kabul İşlemlerine Dair Yönetmelik hükümleri aynen uygulanır. İtiraz muayenesi için hakem laboratuvar TSE laboratuvarıdır. İmalat esnasında İdare Yüklenici firmayı tetkik etmeye yetkilidir. 30.2. Bu sözleşme ve eklerinde, muayene ve kabul işlemlerine ilişkin düzenlenmeyen hususlarda; Kamu İhale Kurumu tarafından yayımlanan Mal Alımları Denetim Muayene ve Kabul İşlemlerine Dair Yönetmelik'te hüküm bulunması halinde bu düzenlemeler esas alınacaktır.