MÜŞTERİYİ TANIMA VE TEDARİK ZİNCİRİNE İLİŞKİN İNCELEME. Saygın, müşteri ile ticari ilişkisi boyunca faaliyetlerini tabi olduğu mevzuatlara uyumlu olarak yürütmek amacıyla “Müşterini Tanı Prosedürü” oluşturmuştur. Aşamalarından oluşmakta olup, prosedür bu aşamalar uygulanarak yürütülmektedir. Bu kapsamda, risk kriterleri de dikkate alınarak müşteriyi tanımaya yönelik istenen bilgi ve belgeler aşağıdaki gibidir; Müşterini Tanı Formu, Faaliyet ve kuruluş belgesinin suretleri, vergi kimlik numarası, Ortaklık yapısını ve temsile yetkili kişileri gösteren belgeler ve bu kişilerin pasaport suretleri, Xxx sözleşme, imza sirküleri/imza beyanı, Banka hesap bilgileri, Değerli metallerin özellikleri, faturası, Mevcut ise işletme ruhsatı, madencilik lisansı ve kapasite raporu, ithalat izin belgesi, vekaletname, Mevcut ise kara para ve terörün finansmanı karşıtı şirket politikası dahil, ancak bunlarla sınırlı olmayan gerekli bütün bilgi ve belgeler talep edilir. Yukarıda belirtilen bilgi ve belgeler, Xxxxxx ile müşteri adına işlem yapmaya yetkili kılınmış kişilerden de istenir. Saygın, ayrıca müşterilerinden, herhangi bir suç faaliyetine aracılık etmediklerine, bankalarda veya kendi zilyetliklerinde tuttukları malvarlıklarının yasadışı yollardan elde edilmediğini ve bu malvarlıklarının doğrudan ve/veya dolaylı olarak Birleşmiş Milletler Güvenlik Konseyi’nin(BMGK) uygulama kararlarının ve OFAC yaptırımlarının kapsamına girmediğini, bu kararların ve para aklamayla ilgili mevzuat hükümlerini ihlal etmediklerini taahhüt eden bir beyan almaktadır. Müşterilerden temin edilen bu bilgi ve belgeler doğrultusunda Uyum Görevlisi, kıymetli metal tedarikçileri ile iş ilişkisine girmeden önce, bu bilgi ve belgeleri kontrol eder, şirketimizin kıymetli metal tedariğine ilişkin risk kriterlerine göre oluşabilecek bir risk varsa bunları değerlendirir ve tedarik zincirine ilişkin aşağıdaki tedbirleri alır: • Kıymetli metalin maliki ya da hak sahibinin kara para aklama, dolandırıcılık veya terörizmin finansmanını destekleyen olarak BMGK, OFAC, EKAP yaptırımlar listesi ve SPK işlem yasaklıları listesinde yer alıp almadığı kontrol edilir, • Kıymetli metalin menşei ülkesi ve ticari ilişkiye girilecek şirketin tabiiyeti incelenir, menşei ve tabiiyetin yüksek riskli ülkelerden olup olmadığı kontrol edilir. Yapılan kontroller sonucu elde edilen veriler dikkate alınarak müşteri kabul süreci tamamlanır. Saygın, yukarıda açıklanan kriterler doğrultusunda kıymetli metalin kaynağından başlayarak tedarik zincirinde risk temelli bir uyum prosedürü uygulamak...
