DİNAMİK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş.
DİNAMİK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş.
YURT DIŞI İŞLEMLER
EMİR GERÇEKLEŞTİRME POLİTİKASI
İÇİNDEKİLER
1. Yasal Dayanak 1
2. Amaç ve Kapsam 1
3. Tanımlar 1
4. İşlemlerin Gerçekleştirileceği Piyasalar 2
5. Yurtdışı Piyasalardaki Ürünler 3
6. Müşteri Hesaplarının Açılması 3
7. Müşteri Emirlerinin Kabulüne İlişkin Esaslar 3
8. Müşteri Emirlerinin İletilmesi 4
9. Müşteri Emirlerinin Gizliliği 4
10. İşlem Prensipleri 5
11. Gerçekleşen İşlemlerin Takas ve Tasfiyesi 5
12. Teminatlandırma 5
13. Raporlar 6
14. Müşteriye Bildirimler 6
15. Yürürlük 6
YURT DIŞI İŞLEMLER EMİR GERÇEKLEŞTİRME POLİTİKASI
1. Yasal Dayanak
Bu politika, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu, III-37.1 Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ, III-39.1 Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet esasları Hakkında Tebliğ ve III-45.1 Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ uyarınca Dinamik Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Yönetim Kurulu tarafından onaylanarak oluşturulmuştur.
Bu politika, Kurul’un III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliği gereğince internet sitesinde yayınlanır.
2. Amaç ve Kapsam
İşbu politika, yurt dışı emir iletimine aracılık faaliyetleri yetkisi kapsamında Dinamik Yatırım ’un yurt dışındaki borsalar ya da teşkilatlanmış diğer pazar yerleri ile tazgahüstü piyasalarda yetkili otoritelerden faaliyet izni almış yurt dışı kuruluşlarla emir iletimine aracılığına yönelik genel esasları belirlemekte olup Dinamik Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ’nin emirleri alan ve ileten tüm birimleri için geçerlidir.
Dinamik Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ve çalışanları, emir iletimine aracılık faaliyetleri sebebiyle müşteriyle imzalanan çerçeve sözleşme ve /veya form ve sermaye piyasası mevzuatında belirtilen esaslar ve kurum iç düzenlemeleri ile yazılı iş akış ve iç kontrol prosedürleri çerçevesinde, en iyi sonucu verecek şekilde, emirleri özen ve sadakat borcu çerçevesinde lehine faaliyet gösterilen yurt dışı aracı kuruluşa iletmekle yükümlüdür.
3. Tanımlar
SPK veya Kurul: Sermaye Piyasası Kurulu,
Kanun: 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu,
MKK: Sermaye Piyasası Kanunun 81 inci maddesinde tanımlanan Merkezi Kayıt Kuruluşu Anonim Şirketi,
Yatırım Kuruluşları Tebliği: III-39-1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ,
Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Tebliği: III-37-1 sayılı Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Xxx Xxxxxxxxxx İlişkin Esaslar Tebliğ,
Belge ve Kayıt Düzeni Tebliği: III-45-1 sayılı Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ,
Sermaye Piyasası Araçları: Menkul kıymetler ve türev araçlar ile yatırım sözleşmeleri de dahil olmak üzere Kurulca bu kapsamda olduğu belirlenen diğer sermaye piyasası araçları,
Dinamik Yatırım : Dinamik Yatırım Değerler A. Ş.
Borsa: Anonim şirket şeklinde kurulan, sermaye piyasası araçları, kambiyo ve kıymetli madenler ile kıymetli taşların ve Kurulca uygun görülen diğer sözleşmelerin, belgelerin ve kıymetlerin serbest rekabet şartları altında kolay ve güvenli bir şekilde alınıp satılabilmesini sağlamak ve oluşan fiyatları tespit ve ilan etmek üzere kendisi veya piyasa işleticisi tarafından işletilen ve/veya yönetilen, alım-satım emirlerini sonuçlandıracak şekilde bir araya getiren
veya bu emirlerin bir araya gelmesini kolaylaştıran, Kanuna uygun olarak yetkilendirilen ve düzenli faaliyet gösteren sistemleri ve pazar yerleri,
Elektronik İşlem Platformu: Lehine faaliyet gösterilen yurt dışı aracı kurum tarafından Müşteri’ye sunulan ve Müşteri’nin internet, akıllı telefon, bilgisayar, ATM, interaktif televizyon ve benzeri aygıtları kullanmak suretiyle elektronik ortamda müşteri hesaplarına erişimine ve müşteri hesapları ile ilgili işlem yapmasına, emir iletmesine imkan veren, her türlü elektronik işlem platformu,
Emir İletimine Aracılık: Kanunun 37 nci maddesinin birinci fıkrasının (a) bendi kapsamında emir iletimine aracılık faaliyeti sermaye piyasası araçlarına ilişkin müşteri emirlerinin yatırım kuruluşları tarafından;
a) Kanunun 37. maddesinin birinci fıkrasının (b) veya (c) bendi kapsamında yetkilendirilmiş bir yatırım kuruluşuna veya,
b) Kaldıraçlı işlemler hariç olmak üzere ilgili ülkenin yetkili otoritesinden faaliyet izni almış yurt dışında yerleşik bir kuruluşa iletilmesini ve emirlerin sonuçlarına ilişkin bilgilendirme yapılmasını;
Emir: Alım emri, satım emri veya alım satım emri,
Alım Emri: Müşteri'nin lehine faaliyet gösterilen yurt dışı aracı kurumlara sermaye piyasası aracının satın alınması için, yazılı, sözlü veya telefon, internet, elektronik işlem platformu veya diğer iletişim araçlarını kullanarak yaptığı alış bildirimi,
Satım Emri: Müşteri'nin lehine faaliyet gösterilen yurt dışı aracı kurumlara sermaye piyasası aracı satılması için yazılı, sözlü veya telefon, internet, elektronik işlem platformu veya diğer iletişim araçlarını kullanarak yaptığı satış bildirimi,
Talimat: Müşteri’nin, lehine faaliyet gösterilen yurt dışı aracı kurumlara sermaye piyasası aracı alım satım emirleri, virman, ödeme, EFT, havale talimatı; saklama talebi; rüçhan hakkı kullanım talebi vb. ve bu tür taleplerle sınırlı kalmayan, yasal mevzuat çerçevesinde Müşteri’nin lehine faaliyet gösterilen yurt dışı aracı kurumlar tarafından yerine getirilmesini talep ettiği tüm yatırım işlemleri,
İnternet işlemleri: Lehine faaliyet gösterilen yurt dışı aracı kurumların müşterilere tahsis etmiş olduğu şifreler kullanılmak suretiyle Internet ve benzeri iletişim ortamları kanalıyla yapılan emir, talimat, talep, bildirim ve diğer işlemler dahil tüm işlemleri,
İşlem Teminatı: İşlem yapılan ülkede geçerli olan mevzuat ve/veya işlem yapılan Borsa düzenlemeleri veya lehine faaliyet gösterilen yurt dışı aracı kurum prosedürlerinde yer alan teminat,
Pozisyon Limiti: Müşteri’nin aynı dayanak varlığa bağlı tüm Türev Araç sözleşmeleri için alabileceği azami pozisyon miktarını,
Teminat Tamamlama Çağrısı (Margin Call): Teminat seviyesinin sürdürme teminatı seviyesinin altına düşmesi durumunda teminat tamamlama çağrısı yapılır. Bu durumda yatırımcı temerrüde düşmemek için teminatını tekrar başlangıç teminatı seviyesine veya yeterli sayıda pozisyon kapama yapması yükseltmesi gerekir.
4. İşlemlerin Gerçekleştirileceği Piyasalar
Dinamik Yatırım , emir iletimine aracılık faaliyetini, yurt dışı borsalarda, yurt dışı organize piyasalarda ya da yurt dışı tezgahüstü piyasalarda ilgili ülkenin yetkili otoritesinden faaliyet izni almış yurt dışında yerleşik bir kuruluş vasıtasıyla yürütebilir.
5. Yurtdışı Piyasalardaki Ürünler
• Borsa Yatırım Fonları
• Endeksler
• Opsiyonlar
• Paylar
• Tahviller
• Vadeli İşlemler
• Varantlar
• Yapılandırılmış Ürünler
• Tezgahüstü Türev Araçlar
6. Müşteri Hesaplarının Açılması
Dinamik Yatırım personeli tarafından Müşterilere, İşlemlere başlamadan önce işlem yapacakları yurt dışı borsa ve piyasalar ile platformlar hakkında bilgi verilir. Yurt dışı piyasalarda işlem yapmak isteyen müşteriler hesap açmak için, Dinamik Yatırım ’un “Yurt Dışı Piyasalarda Emir İletimine Aracılık Çerçeve Sözleşmesi” ve “Yurt Dışı İşlemler Risk Bildirim Formu” ile eklerini imzalayacak ayrıca yurt dışı aracı kurumun da çerçeve sözleşmesi ve eklerini imzalayarak hesap açılış sürecini tamamlayacaktır. Sözleşmeleri uygun şekilde doldurmayan ve imzalamayan Müşteri için herhangi bir işlem yapılmayacaktır.
Müşteri ile sözleşmelerin ve eklerinin imzalanması aşamasında, müşteriyi tanıma kuralı çerçevesinde gerekli bilgi ve belgelerin uygun olarak temini ve saklanması hususu personel tarafından eksiksiz olarak uygulanacak ve müşteriye ait kimlik bilgileri, belgeler, çerçeve sözleşmeler ile ekleri ve risk bildirimleri ile lehine faaliyet gösterilen yetkili kuruluşa iletilen emirlere ilişkin belgeler ve kayıtların birer örneğini şirket nezdinde saklanacaktır.
7. Müşteri Emirlerinin Kabulüne İlişkin Esaslar
İşlemlerin gerçekleştirileceği piyasalar ile yurt dışı piyasalarda emir iletimine aracılık faaliyeti yetkisi kapsamında birlikte çalışacağımız emir iletimine aracılığa, işlem aracılığına ve portföy aracılığına yetkili kuruluşların listesi xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xxx web sitesinde yer almaktadır.
Dinamik Yatırım Menkul Değerler A.Ş. kanalı ile lehine faaliyet gösterilen aracı kurumlara kazandırılan müşterilerin emirleri, İşlem Aracısı ve/veya Portföy Aracısı sıfatıyla lehine faaliyet gösterilen yurt dışı aracı kurumlar tarafından gerçekleştirilir.
Müşterilere ait yurt dışı aracı kurum nezdinde açılmış hesaplar Dinamik Yatırım nezdinde müşteri bazında izlenir.
Kaldıraçlı alım satım işlemlerine yönelik olarak yurt dışı piyasalarda emir iletimine aracılık faaliyeti yürütülemez.
Dinamik Yatırım müşteri emirlerinin gizliliğini korumakla yükümlüdür. Müşteriye ait emir bilgileri herhangi bir üçüncü şahsa, müşteri aleyhine ve üçüncü şahıs lehine aktarılamaz ve kullanılamaz.
Müşteri emirlerini yerine getirecek olan müşteri temsilcisinin, öncelikle SPK Tebliğlerinde belirtilen lisansı almaya hak kazanması ve gerekli tecrübeye sahip olması gerekir.
8. Müşteri Emirlerin İletilmesi
Yurt dışı emir iletimine aracılık faaliyeti kapsamında müşteriler emir iletimlerini; lehine faaliyet gösterilen yurt dışı aracı kurumların kendilerine sunduğu platformlar ve iletişim kanalları aracılığı ile gerçekleştirmektedir. Platformun kurulumunu ve bu platformla ilgili eğitim ve bilgilendirme yapılmasını Müşteri Temsilcileri ile Müşteri Temsilcileri Yardımcıları yapacaktır.
Elektronik ortamda gerçekleştirilecek işlemlerde, Müşteriye şifresini koruması, üçüncü şahıslarla paylaşmaması, yurt dışı borsalar ya da teşkilatlanmış diğer piyasalarda işlem yapmak üzere kullandığı hesabını münhasıran kendisi kullanması gerektiği, bunlara ilişkin riskin kendisine ait olduğu ve sorumluluğu belirtilir.
Şifrenin tanımlanması ve Müşteri tarafından kullanılması aşamalarının hiçbirinde Dinamik Yatırım personeli şifreyi bilmeyeceklerdir.
Müşterilerin yurt dışı sermaye piyasaları için Dinamik Yatırım ’e ilettiği emirler, yurt dışı aracısına gerçekleştirilmek üzere iletilir. Müşterilerin ilettiği emirler, ilgili Borsa ve/veya piyasalar tarafından belirlenen emir tiplerine, emir geçerlilik sürelerine, işlem esaslarına, emir iletim yöntemlerine ilişkin düzenlemelere uygun olarak gerçekleştirilir.
Yurt dışı emir iletimine aracılık faaliyeti kapsamında, tüm yurt dışı işlemler, Dinamik Yatırım tarafından yurt dışı yetkili kuruluş nezdinde açılan ana hesap üzerinden emir gönderimi/emir takibi yapılır. Müşterilere ait gerçekleştirilecek tüm işlemler de platformda bu hesap altında açılan müşteri alt hesaplarında gerçekleşir ve müşteri bazında izlenir.
Dinamik Yatırım müşterinin açık olmayan ya da tereddüde yer veren emir, talimat ve bildirimlerini, söz konusu tereddüt giderilmedikçe yerine getirmekle yükümlü değildir.
Alım veya satım emri vermesine rağmen herhangi bir işlem gerçekleştirilmediğini iddia eden müşteri, emri verdiğini ispatla yükümlüdür.
Dinamik Yatırım Menkul Değerler A.Ş. , yurt dışı sermaye piyasası araçlarının alım satımında, mesai saatleri dışında, yurt dışı borsa ve piyasaların veya yurt dışı aracısının tatil olduğu günlerde emir kabul edemeyecektir. Yaz saati uygulaması ve benzeri değişiklikler nedeniyle emir iletim saatlerinde değişiklikler olabilir.
Dinamik Yatırım tarafından belirlenmiş sermaye piyasası ürünleri ve türev araçlar dışında emir kabul edilemez/iletilemez.
9. Müşteri Emirlerinin Gizliliği
Dinamik Yatırım çalışanları, müşteri emirlerinin gizliliğine azami özeni gösterir ve söz konusu bilgileri kişisel menfaatlerine yönelik ya da kötüye kullanamazlar. Dinamik Yatırım , bu bilgilerin gizliliğinin sağlanması ve kötüye kullanımının engellenmesi için gereken tüm önlemleri alacaktır.
Bilgilerin üçüncü şahıslara açıklanması, gizli bilgilerin kişisel menfaat sağlanmasına dönük kullanılması, gizli bilgilerin şirket çıkarı için kullanılması, alınan müşteri emirleri kapsamında edinilen bilgilerin, emirlerin müşteri açısından en faydalı olacak şekilde gerçekleştirilmesi dışında amaçlarla kullanılması yasaktır.
10. İşlem Prensipleri
Müşterilerin emirlerinin kabulünü sadece Sermaye Piyasası Kurulu’nun lisans gereksinimlerini karşılayan müşteri temsilcileri yetkilidir.
Müşteri Temsilcisi, müşteri emrini telefon ile alıyorsa, emri aldıktan sonra, kontrol amacı ile “müşteri ismini söyledikten sonra” işleme ilişkin varlık türü, emir tipi, fiyat, miktarı ve alım/satım emri bilgisini tekrar ederek müşterinin onayını alır.
Müşterilerden yazılı olarak emir alınması durumunda, alınan emirlere ilişkin olarak düzenlenen emir formlarında müşteri imzasının bulunması zorunludur. Müşteri dosyasında mevcut müşteri bilgi formundaki imza ile talimattaki imzanın karşılaştırılması esastır.
Kurum sistemlerinde, internet hatlarında veya yurt dışında servis alınan kurum ile olan hatlarda bir sorun olması durumunda müşteri yurt dışı sermaye piyasası emirlerini, Müşteri Temsilcisi vasıtasıyla yurt dışı aracı kuruluşun ilgili personeline de iletebilmesini sağlayabilir.
Telefon ile alınan emirlerin ses kayıt cihazına bağlı telefonlardan yapılması ve ilgili kayıtların 3 sene boyunca saklanması zorunludur.
Dinamik Yatırım’a iletilen emirler için, yurt dışı aracısından alınan raporlar kontrol edilerek müşteriye teyit verilir. Dinamik Yatırım tarafından alınan emirler ile raporlarda farklılıklar söz konusu olursa, Müşteri Temsilcisi/Emir iletimine aracılık birim müdürü tarafından Teftiş birimine derhal konu ile ilgili bilgi verilir ve farkların düzeltilmesi için yurt dışı aracısı ile temasa geçilir.
Alınan-Satılan sözleşmelerin cinsi, miktarı, fiyatı veya primi ile müşteriye tahakkuk ettirilen spread, komisyon, opsiyon primi veya gider karşılıklarının gösterildiği günlük ekstrelerin takibi ve İşlem Sonuç Formlarının takibi müşterinin sorumluluğundadır.
11. Gerçekleştirilen İşlemlerin Takas ve Tasfiyesi
Yurt dışı sermaye piyasası araçlarında gerçekleşen işlemlerin takası, işlemin yapıldığı ülke ve borsaya göre değişiklik gösterebilir.
Dinamik Yatırım ’un yurt dışı işlem aracılığı konusunda tanıtımını yaptığı kuruluş, işlem yapılan sermaye piyasası araçlarının saklamasını da gerçekleştirmekte ve bu bilgiye de sözleşme ve eklerinde yer vermektedir.
12. Teminatlandırma
Dinamik Yatırım aracılığı ile yurt dışı sermaye piyasası kurumlarında hesap açan yatırımcılar, ilgili kurumların ve/veya borsaların belirlediği teminat tutarlarını yatırdığı takdirde işlem yapabilirler. Yatırımcının işlem yapmak ve pozisyonlarını sürdürmek için teminat transferlerini lehine faaliyet gösterilen yurt dışı aracı kurumun belirttiği bankalar üzerinden, yine bu kuruluşların belirlediği yöntemlerle para birimleri çevrilerek hesaplara aktarılacaktır. Dinamik Yatırım döviz kurları hareketleri nedeni ile doğacak zararlardan hiçbir şekilde sorumlu değildir.
Yurt dışı türev araçlarda değer kaybı veya herhangi bir sebep ile müşterinin mevcut teminatının bulundurulması gerekli olan sürdürme teminatının altına düşmesi sebebiyle oluşacak olan Teminat Tamamlama (Margin Call) çağrısı müşteri tarafından alım satım platformundan takip edilebilmekte olup teminat tamamlama çağrısının takip edilmesi sorumluluğu müşteriye aittir. Margin call yükümlülüğünün müşteriye tanınan yasal süre veya oran çerçevesinde yerine getirilmediği durumlarda, yurt dışı yatırım kurulusu tarafından belirlenen teminatlandırma politikası dahilinde teminat miktarının başlangıç seviyesi ya da üzerinde bir orana çıkarılması için resen pozisyon kapatılabilir.
13. Raporlar
Emir gönderimine ilişkin kayıtlar lehine faaliyet gösterilen yurt dışı aracı kuruluşların sistemleri tarafından tutulur. Kayıtlar belge ve kayıt düzeni tebliğinde belirtilen süre boyunca saklanır.
14. Müşteriye Bildirimler
Dinamik Yatırım ’un lehine faaliyet gösterdiği yurt dışı aracı kuruluşlar tarafından;
Müşterinin yaptığı her işlemin, yapıldığı günün sonunda ya da izleyen iş günü içerisinde, bir önceki gün içinde alınan tüm pozisyonlara ilişkin işleme konu varlık, emir tipi, emrin alım ya da satım emri olduğu, emrin fiyat ve miktarı, emrin alındığı tarih ve zaman, emrin gerçekleştirildiği tarih, zaman, fiyat ve miktar bilgileri içerecek şekilde müşterilere bildirimde bulunulur veya elektronik ortamda erişim imkanı sağlanır.
Dinamik Yatırım Menkul Değerler A.Ş. tarafından müşteriye bildirim yapılmamaktadır.
15. Yürürlük
İşbu Politika, Yönetim Kurulu tarafından onaylandığı tarihte yürürlüğe girer.
Yönetim Kurulu Karar Tarihi ve No | Doküman No | Düzenleyen | Kontrol Xxxx | Xxxxlayan |
05.12.2019/2019-20 | DNM- YD-EG-PL- REV00 | Müfettiş | Müfettiş | Yönetim Kurulu |
14.06.2022/2022-20 | DNM- YD-EG-PL- REV01 | İç Kontrol | Müfettiş | Yönetim Kurulu |