A1 CAPİTAL YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. SERMAYE PİYASASI İŞLEMLERİ GENEL ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ
A1 CAPİTAL YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş.
SERMAYE PİYASASI İŞLEMLERİ GENEL ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ
Müşteri Adı Soyadı/Ticaret Unvanı | |
Müşteri Hesap No | |
Sözleşme Sıra No |
Madde 1-Tanımlar ve Kısaltmalar
1.Belge Kayıt Tebliği: III-45.1 sayılı Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Xxx Xxxxxxxxxx İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ
2.Borçlar Kanunu: 6098 sayılı Borçlar Kanunu
3. Borsa: Borsa İstanbul A.Ş. 4.Kurul: Sermaye Piyasası Kurulu 5.MKK: Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş.
6.SPKn: 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu 7.Takasbank: İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. 8.Yatırım Hizmetleri Tebliği: III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Xxx Xxxxxxxxxx İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ
9.Yatırım Kuruluşları Tebliği: III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ
Madde 2-Taraflar
İşbu Sermaye Piyasası İşlemleri Genel Çerçeve ve Hesap Açılış Sözleşmesi (Sözleşme), İstanbul Ticaret Sicil Müdürlüğü’ne kayıtlı, şirket merkezi Xxxxx Xxx Xxxxx Xxxxxx Xxx. Xx:0 Xxx:0 Xxxxx:0-0 Xxxxxx / Xxxxxxxx adresinde bulunan A1 Capital
.....................................
...............................................................................................................................................
Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (Yatırım Kuruluşu) ile
arasında imzalanmıştır. Müşteri’nin beyan ettiği elektronik posta adresi numarası ’dir.
Madde 3-Masak Beyanı
T.C. Kimlik/ Xxxxx Xxxxxxxx, adresinde mukim (Müşteri)
...............................................
/GSM
09/01/2008 tarihli ve 26751 sayılı Resmi Gazete’de yayınlanan Suç Gelirlerinin Aklanması ve Terörün Finansmanının Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmeliğin 17’nci maddesi gereği yapılan beyandır. A1 Capital Yatırım Xxxxxx Xxxxxxxx A.Ş. nezdinde açmış olduğum hesabımda başkası adına hareket etmediğimi beyan ederim.
Madde 4-Sözleşmenin konusu ve kapsamı
İşbu Sözleşme, SPKn’nun 37 nci maddesinde yer alan yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile 38 inci maddesinde yer alan yan hizmetlerin, Yatırım Kuruluşu’nun Kurul tarafından verilmiş olan ve xxxxx://xxx.xxxx.xxx.xx/xxxxxxx-xxxxxxxxxx-xxxxx/ adresindeki Kamuyu Aydınlatma Formu’nda kamuya açıklanmakta olan yetkileriyle sınırlı olmak üzere, Kurul, Borsa, Takasbank, MKK düzenlemeleri, ilgili diğer Türkiye Cumhuriyeti kanunları ve ikincil düzenlemeleriyle, yurtdışı işlemlerde ilgili ülkelerin düzenleyici otoritelerinin, organize borsaların, takas ve saklama kuruluşlarının düzenlemelerine uygun olarak sunulabilmesi amacıyla Yatırım Kuruluşu ile hukuki ilişkinin genel esaslarının belirlenmesi ve hesap açılmasına ilişkin esasları düzenlemektedir.
Sözleşmenin taraflarca imzalanması halinde, Müşteri, Yatırım Kuruluşu nezdinde adına hesap açılmasını kabul eder, Yatırım Kuruluşu da Müşteri adına hesap açılması için gereken tüm iş ve işlemlerin yapılmasını taahhüt eder. Yatırım Kuruluşu ayrıca işbu Sözleşme kapsamında 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun ile ilgili mevzuat hükümleri uyarınca kimlik tespiti yükümlülüklerini ve 6502 sayılı Tüketicinin Korunması Hakkında Kanun ile ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde bilgilendirme yükümlülüklerini yerine getirir.
Madde 5-Yatırım hizmetleri ve faaliyetlerine ilişkin çerçeve sözleşmeler
İşbu Sözleşme kapsamında hesap açılış işlemlerinin gerçekleştirilmesini takiben, Müşteri ile Yatırım Kuruluşu arasında, organize piyasalar ve/veya tezgahüstü piyasalarda sermaye piyasası araçlarının alım satımına aracılık işlemlerine ilişkin esaslar, portföy yöneticiliği, yatırım danışmanlığı, halka arza aracılık ve saklama hizmetine ilişkin esaslar ile yan hizmetlerin sunumuna ilişkin esaslar, Müşteri nakitlerinin/kıymetlerinin saklanması, değerlendirilmesi ve müşteriye ödenmesine/tevdi edilmesine ilişkin esaslar, Müşteri’ye yansıtılacak ücret, masraf, komisyon vb. giderlerin hesaplanma ve bildirim yöntemine ilişkin esaslar, işlemlerin takası ve tasfiyesi, elektronik işlem platformları, işbu Sözleşmelerin süresi ve feshi ile tabi olacağı kanunlar ve diğer düzenlemeler başta olmak üzere, Müşteri’nin Yatırım Kuruluşu nezdinde/aracılığıyla gerçekleştireceği sermaye piyasası işlemlerine İlişkin diğer tüm esaslar,
MÜŞTERİ / MÜŞTERİLER TARİH: ....../....../..........
İMZA:
1/14
Müşteri ile Yatırım Kuruluşu arasında, Müşteri'nin talep edeceği yatırım hizmet ve faaliyeti ile yan hizmetlere bağlı olarak, Belge Kayıt Tebliği’nin 5 inci maddesi çerçevesinde imzalanacak çerçeve sözleşme/sözleşmeler ile ayrıca belirlenecektir.
Müşterinin talebi uyarınca Yatırım Kuruluşu tarafından sunulacak yatırım hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetlere ilişkin çerçeve sözleşmeler, Yatırım Kuruluşu’nun xxxxx://x0xxxxxxx.xxx.xx/ adresli internet sitesinde yer almaktadır.
Madde 6-Müşteriye Risklerin Bildirilmesi
Yatırım Kuruluşu, sermaye piyasası mevzuatında öngörülen yatırım hizmetleri ve faaliyetlerine ilişkin özel risk bildirim formları ile beyanların, elektronik ortamda çerçeve sözleşmenin/sözleşmelerin imzalanmasından önce Müşteri’ye sunulacağını, ayrıca bu aşamada Yatırım Kuruluşları Tebliğinin 33 üncü maddesi gereğince Yatırım Kuruluşu tarafından Müşteri'ye uygunluk testi yapılacağını ve testin sonucunun yazılı olarak müşteriye bildirileceğini, Müşteri’nin portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmeti almak istemesi halinde, Yatırım Hizmetleri Tebliğinin 40 ıncı maddesi gereğince kendisine yerindelik testi uygulanacağını kabul ve taahhüt eder.
İşbu Sözleşme 1 (bir) adet asıl olarak taraflarca Belge Kayıt Tebliği’nin 5 inci maddesine uygun olarak imzalanmış olup, Müşteri, Sözleşme’nin Yatırım Kuruluşu’nun imzalı ve kaşeli şekilde aslına uygunluk onayını haiz bir nüshasını elden/elektronik ortamda teslim almıştır.
Madde 7-Ekstre Gönderimi
( ) Ekstremin İkametgah Adresime ( ) İş Adresime
( ) E-mail Adresime
gönderilmesini rica ederim.
Adres: | ||
Telefon / E-posta: | ||
Para Transferlerinde Kullanacağınız İban Numaraları | ||
MÜŞTERİ İMZA ÖRNEĞİ
Müşteri İmzası: | Müşteri İmzası: | Müşteri İmzası: | |
* Müşterek hesaplarda hesap sahibi her kişi tarafından form çoğaltılarak ayrı ayrı doldurulacaktır. | |||
Yatırım Kuruluşu tarafından doldurulacaktır. İşlem Komisyon Oranı:................................ Müşteri Temsilcisi :................................ Kazandıran :................................ | Sermaye Piyasası Genel Çerçeve Sözleşmesi ve diğer evraklar huzurumda imzalanmıştır. (Personel İmzası) |
MÜŞTERİ / MÜŞTERİLER TARİH: ....../....../.......... İMZA: |
YATIRIM HİZMET VE FAALİYETLERİ GENEL RİSK BİLDİRİM FORMU
Önemli Açıklama
Sermaye piyasalarında yapacağınız işlemler sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir.
Bu amaçla, III-39.1 sayılı “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ”in 25 inci Maddesinde öngörüldüğü üzere “Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Genel Risk Bildirim Formu"nda yer alan aşağıdaki hususları anlamanız gerekmektedir.
Uyarı
İşlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz kuruluşun yapmak istediğiniz sermaye piyasası işlemlerine ilişkin yetkisi olup olmadığını kontrol ediniz. Sermaye piyasası işlemleri konusunda yetkili olan banka ve sermaye piyasası Yatırım Kuruluşularını xxx.xxx.xxx.xx veya xxx.xxxx.xxx.xx web sitelerinden öğrenebilirsiniz.
Risk Bildirimi
İşlem yapacağınız yatırım kuruluşu ile imzalanacak “Çerçeve Sözleşme”de belirtilen hususlara ek olarak, aşağıdaki hususları anlamanız çok önemlidir.
1. Yatırım kuruluşu nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden gerçekleştirilecek tüm işlemler için Sermaye Piyasası Kurulu, borsalar ve takas merkezleri tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır.
2. Sermaye piyasası işlemleri çeşitli oranlarda risklere tabidir. Piyasada oluşacak fiyat hareketleri sonucunda yatırım kuruluşuna yatırdığınız paranın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız yapacağınız işlemin türüne göre yatırdığınız para tutarını dahi aşabilecektir.
3. Kredili işlem veya açığa satış gibi işlemlerde kaldıraç etkisi nedeniyle, düşük özkaynakla işlem yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhe de çalışabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi zararlara da yol açabileceği ihtimali göz önünde bulundurulmalıdır.
4. Yatırım kuruluşunun piyasalarda yapacağınız işlemlere ilişkin tarafınıza aktaracağı bilgiler ve yapacağı tavsiyelerin eksik ve doğrulanmaya muhtaç olabileceği tarafınızca dikkate alınmalıdır.
5. Sermaye piyasası araçlarının alım satımına ilişkin olarak yatırım kuruluşunun yetkili personelince yapılacak teknik ve temel analizin kişiden kişiye farklılık arz edebileceği ve bu analizlerde yapılan öngörülerin kesin olarak gerçekleşmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır.
6. Yabancı para cinsinden yapılan işlemlerde, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin olduğunu, kur dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye ve döviz hareketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım satım işlemlerinin zamanında gerçekleşmeyebileceği bilinmelidir.
7. İşlemlerinize başlamadan önce, yatırım kuruluşunuzdan yükümlü olacağınız bütün komisyon ve diğer muamele ücretleri konusunda teyit almalısınız. Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemişse, ücretlerin parasal olarak size nasıl yansıyacağı ile ilgili anlaşılır örnekler içeren yazılı bir açıklama talep etmelisiniz.
8. Kurumumuzun, Şube ve İrtibat bürolarında hiçbir hal ve şartta kasa bulunmamakta olup, hesaplarınızla ilgili tüm tediye ve tahsilat işlemleri Genel Müdürlük aracılığı ile yapılmaktadır.
9. Xxxxxxxxxx adına, her ne nam ve unvan adı altında olursa olsun hiçbir çalışanımızın elden para tahsil etme yetkisi bulunmamaktadır. Şirketimiz nezdindeki hesabınıza para göndermek istediğinizde sizlere bildirilmiş olan ve şirketimiz adına açılmış Banka hesap numaralarını kullanmanız gerekmektedir.
10. Şirketimiz, Sermaye Piyasası Kurulu tarafından yetkilendirilmiş olarak Portföy Yönetim hizmeti vermekte olup, bu hizmet ancak bu lisansa sahip personelimiz tarafından ve adınıza portföy yönetim hesabı açılması halinde mümkündür. Bunun dışında hiçbir çalışanımızın sizin emriniz olmadan hesabınızda portföy yönetimi yapması mümkün değildir.
11. Şirketimiz nezdinde açılmış olan hesaplarınızla ilgili olarak tarafınıza teslim edilen şifrelerinizi A1 CAPITAL çalışanları dahil kimseyle paylaşmayınız.
İşbu sermaye piyasası işlemleri risk bildirim formu, müşteriyi genel olarak mevcut riskler hakkında bilgilendirmeyi amaçlamakta olup, sermaye piyasası araçlarının alım satımından ve uygulamadan kaynaklanabilecek tüm riskleri kapsamayabilir. Dolayısıyla tasarruflarınızı bu tip yatırımlara yönlendirmeden önce dikkatli bir şekilde araştırma yapmalısınız.
Yukarıdaki tüm hususları okuyup, anladığımı; işbu esasların uygulanması sırasında Yatırım Kuruluşuun/Bankanın kusuru veya ihmali nedeniyle doğabilecek zararlarımı talep ve dava haklarım saklı kalmak kaydıyla özgür iradem sonucu bu “Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Genel Risk Bildirim Formu”nu imzaladığımı ve bundan sonra Sözleşme’yi imzalayarak Form’un bir örneğini aldığımı kabul ve beyan ederim.
MÜŞTERİ / MÜŞTERİLER TARİH: ....../....../..........
İMZA:
A1 CAPİTAL YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş.
Gizlilik Politikaları ile Kişisel Verilerinin İşlenmesi ve Aktarılmasına İlişkin Aydınlatıcı Bilgi
A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (A1 Capital) Veri Sorumlusu olarak, kişisel verilerinize ilişkin Anayasal güvence altına alınmış olan kişisel hak ve özgürlüklerinize saygı duyar, söz konusu kişisel hak ve özgürlüklerin korunması konusunda en iyi gayreti gösterir müşteri bilgilerinin gizli tutulması ve bu bilgilerin üçüncü kişilerle paylaşılmamasına büyük önem verir. Tüm çalışanlarımız, görevlerini yerine getirirken elde ettikleri bilgilerin gizliliğini korumayı ve söz konusu bilgileri sadece mevzuat kapsamında ve mesleki görevlerini yerine getirmede kullanmayı taahhüt etmektedirler. Tüm çalışanlar, Kişisel Verilerin Korunması Kanunu, Sermaye Piyasası Kanunu ve/veya ilgili diğer mevzuat hükümleri çerçevesinde düzenlenmiş olan müşteri sırrı, kişisel bilgilerin üçüncü kişilerle paylaşımına ilişkin sınırlama ve düzenlemelere tam olarak uyarlar.
A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’den yatırım hizmeti almak, ürün temin etmek ya da A1 Capital ve sunmuş olduğu hizmetler ile ürünlere ilişkin bilgi almak amacıyla bildirdiğiniz veya A1 Capital olarak çeşitli kanallarla temin ettiğimiz kişisel verileriniz “Kişisel Verilerin Korunması Kanunu” kapsamında “Veri Sorumlusu” sıfatıyla işlenmektedir.
Kişisel verileriniz Genel Müdürlük veya Şubelerimiz, web siteleri üzerinden yapılmış olan başvurular, , internet şubelerimiz, sosyal medya, müşteri görüşmeleri, Kimlik Paylaşım Sistemi, Adres Paylaşım Sistemi, SMS kanalları, web sitelerine yapılan dijital başvurular, tüm mobil uygulamalarımız, direkt satış ekiplerine yapılan yazılı/dijital başvurular, vb gibi yöntemler ile Kurumumuz müşterileri ile iletişime geçtiği veya ileride iletişime geçebileceği diğer kanallar vasıtasıyla toplanmakta ve ilgili kanunlarda daha uzun süre öngörülmediği ya da dava zamanaşımı ile uyuşmazlık ortaya çıkması halinde bu süre ile sınırlı olmamak üzere uyuşmazlık konusu olay sonuçlanıncaya kadar geçecek süre hariç A1 Capital ile olan müşteri ilişkiniz devam ettiği sürece saklanmakta ve işlenmektedir.
A1 Capital, kişisel verilerinizi;
o kanunen alınmasının zorunlu olması,
o bir sözleşmenin kurulması ya da ifası ile doğrudan doğruya ilişkili olması,
o hukuken tabi olduğumuz yükümlülüklerin yerine getirilmesi,
o A1 Capital’e ilişkin bir hakkın tesisi, söz konusu hakkın kullanılması ya da korunması açısından zorunlu olması ya da,
o Kişisel verilerinize ilişkin hak ve özgürlüklerinizi zedelemeyecek şekilde A1 Capital lehine hukuken tanınan meşru bir menfaatin varlığı,
şartları ile toplamakta ve kurumumuzca ürün ve hizmetlerinin sunulabilmesi, bu konuda aldığınız/alacağınız ürün ve hizmete ilişkin iletişim kurulabilmesi, ayrıca bu konuda izin vermiş olmanız durumunda pazarlama faaliyetlerinde kullanılabilmesi, ürün/hizmet teklifi, modelleme, raporlama, skorlama, risk izleme, istihbarat, kurumumuzun mevcut veya yeni ürün çalışmaları ve potansiyel müşteri tespiti vb amaçlar ile sermaye piyasası faaliyetleri ile ilişkili olarak işlenmektedir.
Kişisel verileriniz yasal olarak aktarılması gereken idari ve resmi makamlara ve mevzuatın izin verdiği hallerde kurumumuzca destek hizmeti veya hizmet alınan yurt içi – yurt dışı üçüncü kişilere, bağımsız denetim şirketlerine, sermaye piyasası mevzuatı uyarınca bilgi aktarımının gerekli olduğu kuruluşlara, Sermaye Piyasası Kurulu, İstanbul Borsa A.Ş., İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş., Merkezi Kayıt Kuruluşu, Yatırımcı Tazmin Merkezi, Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası gibi tüzel kişilere hukuki zorunluluklar nedeniyle ve yasal sınırlamalar çerçevesinde aktarılabilecektir.
MÜŞTERİ / MÜŞTERİLER
TARİH :…./…./……..
İMZA:
A1 Capital, kişisel verilerinizin hukuka aykırı olarak işlenmemesi, yetkisiz kişilerin erişimlerinin engellenmesi ve güvenli ortamlarda saklanması amacıyla, yetki erişimlerinin sınırlandırılması, şifreleme, VPN erişim kısıtlamaları, personelimiz ile gizlilik sözleşmelerinin imzalanması, fiziki ortamda tutulan kişisel verilere ilişkin fiziki güvenlik önlemleri alınması gibi gerekli idari ve teknik önlemleri almış olup kişisel verilerinizin güvenliği konusunda gerekli hassasiyeti göstermektedir.
Kişisel verilerinizin Kurumumuz tarafından işlenmesi ile ilgili olarak;
o kişisel verilerinizin işlenip işlenmediğini öğrenme,
o kişisel verilerinizin işlenmiş olması halinde buna ilişkin bilgi talep etme,
o kişisel verilerinizin işlenme amacı ve buna uygun kullanılıp kullanılmadığını öğrenme,
o yurt içinde ve yurt dışında kişisel verilerin aktarıldığı üçüncü kişileri bilme,
o kişisel verilerin yanlış işlenmiş olması halinde bunların düzeltilmesini talep etme,
o kişisel verilerin işlenmesini gerektiren sebeplerin ortadan kalkması halinde kişisel verilerin silinmesini veya yok edilmesini isteme,
o düzeltme veya silme işlemlerinin kişisel verilerin aktarıldığı üçüncü kişilere bildirilmesini isteme,
o işlenen verilerin münhasıran otomatik sistemler vasıtasıyla analiz edilmesi suretiyle aleyhinize bir sonucun ortaya çıkmasına itiraz etme,
o kişisel verilerin kanuna aykırı olarak işlenmesi sebebiyle zarara uğramanız halinde zararın giderilmesini talep etme haklarınız bulunmaktadır.
Söz konusu hakları kullanabilmeniz için, Kişisel Veri Bilgi Talep Formu’nun doldurulmak suretiyle;
o Genel Müdürlüğümüz ya da şubelerimize yazılı olarak teslim edilebilir,
o İadeli taahhütlü posta ya da noter kanalıyla Genel Müdürlüğümüz adresine gönderilebilir,
o Güvenli elektronik imzayla imzalayarak ya da A1 Capital müşterisi olmanız halinde Kurumumuzda kayıtlı elektronik posta adresini kullanmak suretiyle xxxxxxxxxxx@x0xxxxxxx.xxx.xx adresine e-posta ile iletilebilirsiniz.
Kişisel verilerinize ilişkin bilgi talepleriniz en kısa ancak her halükârda en geç 30 gün içerisinde cevaplandırılacak olup talep etmiş olduğunuz bilgiye ilişkin olarak Kurumumuz cevabının 10 sayfadan az olması durumunda herhangi bir ücret talep edilmeyecek, 10 sayfayı aşması durumunda ise aşan sayfa başına 1 TL ücret alınacaktır.
MÜŞTERİ / MÜŞTERİLER TARİH: ....../....../..........
İMZA:
Bu anketin amacı size sunulacak ürün veya hizmetin risklerini anlayabilecek bilgi ve tecrübeye sahip olup olmadığınızın anlaşılması, böylece size daha uygun hizmet sunulmasının sağlanmasıdır. Bu konuda bir değerlendirme yapılabilmesi sizden gerekli bilgilerin temin edilmesine bağlıdır.
Uygunluk testi için bilgi vermezseniz veya eksik ya da güncel olmayan bilgi verirseniz, hangi ürün ya da hizmetlerin size uygun olduğu tespit edilemeyecektir. Bu nedenle, aşağıdaki sorulara yanıt vermeniz, doğru, tam ve güncel bilgileri vermeniz, size uygun ürün ve hizmetlerin tespit edilebilmesi açısından önemlidir.
Müşterinin Adı Soyadı / Ticari Unvanı:
Müşteri Sınıfı (Müşteri Temsilcisi tarafından doldurulacaktır) | |||
Genel Müşteri | |||
Talebe Dayalı Profesyonel Müşteri | |||
Profesyonel Müşteri | |||
1- Yaşınız | |
18 - 30 yaş | |
31 - 50 yaş | |
51 - 65 yaş | |
66 ve üzeri | |
Kurumsal Müşteri | |
2- Eğitim Durumunuz | |||
İlköğretim/Ortaöğretim | |||
Xxxx | |||
Lisans ve üstü | |||
Kurumsal Müşteri | |||
3- Mesleğiniz (hali hazırda yoksa önceki yazılmalı) | |
Mesleği / Ticari Faaliyeti / Tecrübesi (yıl): |
4- Yatırımlarınızı ne kadar süreyle sermaye piyasalarında değerlendirmeyi düşünürsünüz? | |
Xxxx Xxxxxx (0 - 6 ay) | |
Orta Vadeli (6 - 12 ay) | |
Uzun Vadeli (1 - 3 yıl) | |
Daha Uzun Vadeli (3 yıldan uzun) | |
5- Risk ve getiri tercihiniz nedir? | |||
a- Olabildiğince riskten kaçınır, güvenli yatırım araçlarını tercih eder, az ama düzenli bir getiri sağlamayı tercih ederim. (Anaparam aynen korunsun) | |||
b- Enflasyonun üzerinde getiri beklentisiyle, yatırımımda düşük riskli ürünlere yatırım yapabilirim. (Anaparadan çok az bir miktar kaybetmeyi göze alabilirim) | |||
c- Genel olarak orta riskli ürünleri tercih etmekle beraber, uzun vadede toplam getirimi artırmak amacıyla, riskli ürünlere makul ölçüde yatırım yapabilirim. (Anaparadan bir miktar kaybetmeyi göze alabilirim) | |||
d- Yüksek getiri beklentisiyle, yüksek riskli ürünlere yatırım yapabilirim (Anaparadan kaybetmeyi göze alabilirim) | |||
e- Çok yüksek getiri isterim ve çok yüksek riskli ürünlere yatırım yapabilirim. Gelişmiş yatırım ürünlerinin riskleri konusunda bilgiliyim ve bu ürünlere yatırım yapabilirim. (Anaparayı tamamen kaybetmeyi göze alabilirim) | |||
6- Mali Bilgiler | |||||
Kazanç Bilgileri | ( ) | Ücretli ( ) Serbest | ( ) Emekli | ||
Aylık Ortalama Gelir Düzeyi | ( ) | 0 – 2.500 | ( ) | 5.000 – 10.000 | |
( ) | 2.500 – 5.000 | ( ) | 10.001 – üzeri | ||
Toplam Mal Varlığı Düzeyi | ( ) | 0 – 50.000 | ( ) | 100.001 – 1.000.000 | |
( ) | 50.001 – 100.000 | ( ) | 1.000.001 – üzeri | ||
( ) | yüksek risk ile yüksek getiri | ||||
Getiri Hedef Düzeyi | ( ) | az risk ile düşük kazanç | |||
( ) | sabit getirili | ||||
MÜŞTERİNİN |
Adı Soyadı / Ticaret Unvanı:.............................. Tarih : ......../......../........ İmza : |
7 - Risk Derecelendirmesi (Müşteri Temsilcisi tarafından doldurulacaktır.) | ||
Risk Kategorileri | Var / Yok | Kriter Maddesi |
Ülke / Coğrafi Risk | ( ) var ( ) yok | |
Müşteri Riski | ( ) var ( ) yok | |
Hizmet Riski | ( ) var ( ) yok | |
Var ise Personel Yetkili Kanaati | ||
Var ise Masak Uyum Görevlisi Kanaati | ||
Müşteri Risk Düzeyi | ( ) Düşük ( ) Orta ( ) Yüksek | |
8- Hangi ürünlerde daha önce yatırım yaptınız, ne sıklıkta yatırım yaptınız ve bu ürünlerdeki geçmiş 1 yıllık dönemdeki işlem hacminiz ne kadardır? | |||||||||
Ürün Bilgisi | İşlem Sıklığı | Hacim Bilgisi (TL) | |||||||
Ürün | Ürün | Ürün | Nadiren | Arasıra | Sıklıkla | 1 - | 50.001 - | 500.001 | |
Hakkında Bilgim | Hakkında Bilgim | Hakkında Yeterince | (Xxxxx Xxxxxx | (Xxxx Xxxxxx | (Haftada Birkaç | 50.000 | 500.000 | ve üzeri | |
Yok | Kısıtlı | Bilgim Var | Defa) | Defa) | Defa) | ||||
a- Çok Düşük Riskli (Repo-Ters Repo, BPP, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 1 olan Yatırım Fonları, vb.) | |||||||||
b- Düşük Riskli (Hazine Bonosu, Xxxxxx Xxxxxxx, Hazine Kira Sertifikaları, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 2 ve 3 olan Yatırım Fonları, vb.) | |||||||||
c- Orta Riskli (Ortaklık Payı, Eurobond, Dövizli Tahviller, Özel Sektör Borçlanma Araçları, Kira Sertifikaları, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 4 olan Yatırım Fonları, vb.) | |||||||||
d- Yüksek Riskli (Türev İşlemler (Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasasında), Varant, Yatırım Kuruluşu Sertifikası, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 5 ve 6 olan Yatırım Fonları, vb.) | |||||||||
e- Çok Yüksek Riskli (Tezgahüstü Türev İşlemler, Yapılandırılmış Borçlanma Araçları, Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri-FX, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 7 olan Yatırım Fonları vb.) | |||||||||
MÜŞTERİNİN |
Adı Soyadı / Ticaret Unvanı:.............................. Tarih : ......../......../........ |
İmza : |
Yukarıda verdiğim bilgilerin doğru olduğunu, bu bilgiler çerçevesinde yapılacak değerlendirme sonucunda, kurumunuzca uygun olduğu tespit edilecek ürün ve/veya hizmetleri tercih etmemin faydalı olacağı konusunda bilgilendirildiğimi beyan ederim.
Uygunluk Testine verdiğiniz cevaplar kapsamında aşağıdaki sonuçlara ulaşılmaktadır:
1- Uygunluk Testi için bilgi vermediğiniz veya eksik ya da güncel olmayan bilgi verdiğiniz için, hangi ürün ya da hizmetlerin size uygun olduğunun tespit edilmesi mümkün olamamıştır. | |
Size uygun ürün veya hizmetler tespit edilemediği halde belli bir ürün veya hizmeti almak istiyorsanız bu yöndeki talebinizi kurumumuza bildirebilirsiniz. Ama bunun sizin için uygun olmayabileceğini ve kendinizi bilgi ve tecrübenizi aşan bir şekilde risklere maruz bırakıyor olabileceğinizi dikkate alın. Kurumumuz talep ettiğiniz söz konusu hizmet ya da ürünü size sunup sunmamak konusunda serbest olup, hizmet verilmesi durumunda kurumumuz sorumlu değildir. | |
Ayrıca hangi ürün ya da hizmetlerin size uygun olduğunun tespit edilmesine imkan bulunmadığı için Yatırım Kuruluşu’nun size bire bir genel yatırım tavsiyesinde bulunamayacağını dikkatinize sunarız. | |
Test sonucu size uygun bulunan ürün ve hizmetler | Uygun | Uygun Değil |
a- Çok Düşük Riskli (Repo-Ters Repo, BPP, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 1 olan Yatırım Fonları, vb.) | ||
b- Düşük Riskli (Hazine Bonosu, Xxxxxx Xxxxxxx, Hazine Kira Sertifikaları, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 2 ve 3 olan Yatırım Fonları, vb.) | ||
c- Orta Riskli (Ortaklık Payı, Eurobond, Dövizli Tahviller, Özel Sektör Borçlanma Araçları, Kira Sertifikaları, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 4 olan Yatırım Fonları, vb.) | ||
d- Yüksek Riskli (Türev İşlemler (Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasasında), Varant, Yatırım Kuruluşu Sertifikası, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 5 ve 6 olan Yatırım Fonları , vb.) | ||
e- Çok Yüksek Riskli (Tezgahüstü Türev İşlemler, Yapılandırılmış Borçlanma Araçları, Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri-FX, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 7 olan Yatırım Fonları, vb.) | ||
Tercih ettiğiniz risk profiliniz ve piyasalarda gerçekleştirdiğinizi belirttiğiniz işlem hacim ve sıklıkları arasında uyumsuzluk bulunmaktadır. Bu nedenle, hangi ürün ya da hizmetlerin size uygun olduğunun tespit edilmesi mümkün olamamıştır, (risk ve getiri tercihinde a veya b işaretlenip, işlem hacmi kolonları d ve e'nin doldurulduğu durumlarda) | ||
Türkiye Elektronik Fon Dağıtım Platformu’nda (TEFDP) işlem gören yatırım fonları ile para piyasası fonları (likit fonlar) ve kısa vadeli tahvil ve bono fonları ile Hazine Müsteşarlığı tarafından ihraç edilmiş borsalarda ve teşkilatlanmış diğer pazar yerlerinde işlem gören kamu borçlanma araçları için uygunluk testi yapılması zorunlu olmayıp, bu test sonucu dahil olacağınız risk kategorisinden bağımsız olarak bu sermaye piyasası araçlarına yatırım yapabilirsiniz.
Size uygun olmadığı bildirilen bir ürün veya hizmeti almak istiyorsanız bu yöndeki talebinizi kurumumuza bildirebilirsiniz. Ama bunun sizin için uygun olmayabileceğini ve kendinizi bilgi ve tecrübenizi aşan bir şekilde risklere maruz bırakıyor olabileceğinizi dikkate alın. Kurumumuz talep ettiğiniz söz konusu hizmet ya da ürünü size sunup sunmamak konusunda serbest olup, hizmet verilmesi durumunda kurumumuz sorumlu değildir. Ayrıca size uygun olmadığı bildirilen ürün ya da hizmetlerle ilgili olarak yatırım kuruluşunun size bire bir genel yatırım tavsiyesinde bulunamayacağını dikkatinize sunarız.
DEĞERLENDİREN | ONAYLAYAN | Tarih: ……/……./……… | |
Adı Soyadı: | |||
İmzası: |
MÜŞTERİ BEYANI
2- Bize sunmuş olduğunuz bilgiler doğrultusunda, size uygun olan ve olmayan ürün ve hizmetler aşağıda belirtilmiştir.
Uygunluk Testi sonuçlarıma ilişkin olarak A1 CAPITAL YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. tarafından bilgilendirildiğimi, buna rağmen kendi risk profilime uygun olmayan ve bilgi ve tecrübemi aşan bir şekilde risklere maruz kalabileceğim bu ürün ve hizmetlerden faydalanmayı talep ettiğimi kabul, beyan ve taahhüt ederim. Saygılarımla;
MÜŞTERİNİN |
Adı Soyadı / Ticaret Unvanı:.............................. Tarih : ......../......../......... İmza : |
Bu anketin amacı, bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı kapsamında size sunulacak hizmet ile yatırım amaçlarınız, mali durumunuz ile bilgi ve tecrübenizin uyumlu olup olmadığının değerlendirilmesidir. Bu konuda bir değerlendirme yapılabilmesi sizden gerekli bilgilerin temin edilmesine bağlıdır. Bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmeti ancak yerindelik testinin sonucuna uygun olarak sunulabilir.
Yerindelik testi için bilgi vermezseniz veya eksik ya da güncel olmayan bilgi verirseniz, size bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmeti sunamayız. Hizmetin sunulması sırasında eksik, güncel olmayan ya da gerçeğe aykırı bilgi verdiğinizi öğrenirsek veya tespit edersek hizmeti sonlandırırız. Bu nedenle, size bu hizmetleri sunabilmemiz için aşağıdaki sorulara yanıt vermeniz, doğru, tam ve güncel bilgileri vermeniz gerekir.
YERİNDELİK TESTİ
Müşterinin Adı Soyadı / Ticari Unvanı:
Müşteri Sınıfı (Müşteri Temsilcisi tarafından doldurulacaktır.) | |||
Genel Müşteri | |||
Talebe Dayalı Profesyonel Müşteri | |||
Profesyonel Müşteri | |||
1- Yaşınız | |
18 - 30 yaş | |
31 - 50 yaş | |
51 - 65 yaş | |
66 ve üzeri | |
Kurumsal Müşteri | |
2- Eğitim Durumunuz | |
İlköğretim/ Ortaöğretim | |
Xxxx | |
Lisans ve üstü | |
Kurumsal Müşteri | |
3- Mesleğiniz (halihazırda yoksa önceki yazılmalı) | |
Mesleği / Ticari Faaliyeti / Tecrübesi (yıl): | |
4- Mali Durumunuz
a) Aylık Net Geliriniz (TL) | b) Aylık Net Gelirinizin Türü | |||||||
0 - 5.000 | Ücret | |||||||
5.001 -10.000 | Serbest Meslek Geliri | |||||||
10.001 -15.000 | Emekli Aylığı | |||||||
15.001 üstü | Diğer (Xxxx, faiz, temettü vb.) | |||||||
c) Kurumumuz bünyesinde sermaye piyasası işlemlerine ayırabileceğiniz tasarruf tutarınız nedir? (TL) | |||
0 - 50.000 | |||
50.001 - 250.000 | |||
250.001 - 1.000.000 | |||
1.000.000 üstü | |||
d) Kredi borcu, ipotek gibi ödemek zorunda olduğunuz belli bir mali yükümlülük var mı? | |||
Yok | |||
Var TL | |||
MÜŞTERİNİN |
Adı Soyadı / Ticaret Unvanı:.............................. Tarih : ......../......../.......... |
İmza : |
5- Yatırımlarınızı ne kadar süreyle sermaye piyasalarında değerlendirmeyi düşünürsünüz? | |||
Xxxx Xxxxxx (0 - 6 ay) | |||
Orta Vadeli (6 - 12 ay) | |||
Uzun Vadeli (1 - 3 yıl) | |||
Daha Uzun Vadeli (3 yıldan uzun) | |||
6- Risk ve getiri tercihiniz nedir? | |
Olabildiğince riskten kaçınır, güvenli yatırım araçlarını tercih eder, az ama düzenli bir getiri sağlamayı tercih ederim. (Anaparam aynen korunsun) | |
Enflasyonun üzerinde getiri beklentisiyle, yatırımımda düşük riskli ürünlere yatırım yapabilirim. (Anaparadan çok az bir miktar kaybetmeyi göze alabilirim) | |
Genel olarak orta riskli ürünleri tercih etmekle beraber, uzun vadede toplam getirimi artırmak amacıyla, riskli ürünlere makul ölçüde yatırım yapabilirim. (Anaparadan bir miktar kaybetmeyi göze alabilirim) | |
Yüksek getiri beklentisiyle, her türlü riskteki ürüne yatırım yapabilirim (Anaparadan kaybetmeyi göze alabilirim) | |
Çok yüksek getiri isterim ve çok yüksek riskli ürünlere yatırım yapabilirim. Gelişmiş yatırım ürünlerinin riskleri konusunda bilgiliyim ve bu ürünlere yatırım yapabilirim. (Anaparayı tamamen kaybetmeyi göze alabilirim) | |
7- Hangi ürünlerde daha önce yatırım yaptınız, ne sıklıkta yatırım yaptınız ve bu ürünlerdeki geçmiş 1 yıllık dönemdeki işlem hacminiz ne kadardır? | |||||||||
Ürün Bilgisi | İşlem Sıklığı | Hac | im Bilgisi | (TL) | |||||
Ürün | Ürün | Ürün | Nadiren | Arasıra | Sıklıkla | 1 - | 50.001 | 500.001 | |
Hakkında Bilgim | Hakkında Bilgim | Hakkında Yeterince | (Xxxxx Xxxxxx | (Xxxx Xxxxxx | (Haftada Birkaç | 50.000 | - 500.000 | ve üzeri | |
Yok | Kısıtlı | Bilgim Var | Defa) | Defa) | Defa) | ||||
a- Çok Düşük Riskli (Repo-Ters Repo, BPP, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 1 olan yatırım fonları, vb.) | |||||||||
b- Düşük Riskli (Hazine Bonosu, Xxxxxx Xxxxxxx, Hazine Kira Sertifikaları, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 2 ve 3 olan yatırım fonları, vb.) | |||||||||
c- Orta Riskli (Ortaklık Payı, Eurobond, Dövizli Tahviller, Özel Sektör Borçlanma Araçları, Kira Sertifikaları, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 4 olan yatırım fonları , vb.) | |||||||||
d- Yüksek Riskli (Türev İşlemler (Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasasında), Varant, Yatırım Kuruluşu Sertifikası, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 5 ve 6 olan yatırım fonları, vb.) | |||||||||
e- Çok Yüksek Riskli (Tezgahüstü Türev İşlemler, Yapılandırılmış Borçlanma Araçları, Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri - FX, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 7 olan yatırım fonları, vb.) | |||||||||
MÜŞTERİNİN |
Adı Soyadı / Ticaret Unvanı:.............................. |
Tarih :......../......../............ İmza : |
Yukarıda verdiğim bilgilerin doğru olduğunu, bu bilgiler çerçevesinde yapılacak değerlendirme sonucunda, kurumunuzun sunduğu bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmetlerini tercih etmemin faydalı olacağı konusunda bilgilendirildiğimi beyan ederim.
Yerindelik Testine verdiğiniz cevaplar kapsamında aşağıdaki sonuçlara ulaşılmaktadır:
Test sonucu bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmeti için size uygun bulunan ürün ve hizmetler | Uygun | Uygun Değil |
a- Çok Düşük Riskli (Repo-Ters Repo, BPP, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 1 olan yatırım fonları, vb.) | ||
b- Düşük Riskli (Hazine Bonosu, Xxxxxx Xxxxxxx, Hazine Kira Sertifikaları, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 2 ve 3 olan yatırım fonları, vb.) | ||
c- Orta Riskli (Ortaklık Payı, Eurobond, Dövizli Tahviller, Özel Sektör Borçlanma Araçları, Kira Sertifikaları, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 4 olan yatırım fonları , vb.) | ||
d- Yüksek Riskli (Türev İşlemler (Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasasında), Varant, Yatırım Kuruluşu Sertifikası, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 5 ve 6 olan yatırım fonları, vb.) | ||
e- Çok Yüksek Riskli (Tezgahüstü Türev İşlemler, Yapılandırılmış Borçlanma Araçları, Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri - FX, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 7 olan yatırım fonları, vb.) | ||
Tercih ettiğiniz risk profiliniz ve piyasalarda gerçekleştirdiğinizi belirttiğiniz işlem hacim ve sıklıkları arasında uyumsuzluk bulunmaktadır. Bu nedenle, hangi ürün ya da hizmetlerin size uygun olduğunun tespit edilmesi mümkün olamamıştır, (risk ve getiri tercihinde a veya b işaretlenip, işlem hacmi kolonları d ve e'nin doldurulduğu durumlarda) | ||
Test sonucunda yer verilen gruplarda yer alan sermaye piyasası araçları, Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği’nin önerileri çerçevesinde genel örnek niteliğinde olup, bu sermaye piyasası araçlarından her biri kendi barındırdığı özellikler sebebiyle farklı bir risk kategorisine dahil olabilir. Söz konusu sermaye piyasası araçlarına tek tek değil de, bir portföy oluşturmak suretiyle yatırım yapıldığında oluşan portföyün riski daha farklı bir kategoriye dahil olabilir. Bu kapsamda yatırım kuruluşunuzun her bir kategori için belirlediği risk ölçütlerini de dikkate alabilirsiniz.
DEĞERLENDİREN | ONAYLAYAN | Tarih: ……/……./………….. | |
Adı Soyadı: | |||
İmzası: |
MÜŞTERİNİN |
Adı Soyadı / Ticaret Unvanı:.............................. |
Tarih :......../......../............ İmza : |
3- Bize verdiğiniz bilgiler doğrultusunda size bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmeti sunulamaz.
2- Bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmeti aşağıdaki ürün ve hizmetler kapsamında sunulabilir.
1- Yerindelik testi için bilgi vermediğiniz veya eksik ya da güncel olmayan bilgi verdiğiniz için, bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmetinin yatırım amaçlarınız, mali durumunuz, bilgi ve tecrübeniz ile uyumlu olup olmadığının tespit edilmesi mümkün olamamıştır. Bu nedenle bu hizmetleri size sunmamız mümkün değildir.
YERİNDELİK TESTİ SONUÇ BİLDİRİMİ
SERMAYE PİYASASI KURULU’NUN III-39.1 SAYILI YATIRIM KURULUŞLARININ KURULUŞ VE FAALİYET ESASLARI HAKKINDAKİ TEBLİĞİ KAPSAMINDA GENEL MÜŞTERİ BİLGİLENDİRME FORMU :
Konu: Sermaye Piyasası Kurulu’nun Seri:III-39.1 sayılı Tebliği çerçevesinde “Genel Müşteri” sınıfında yer aldığınızın bildirilmesine ilişkindir.
Sayın Müşterimiz;
Sermaye Piyasası Kurulunun Ser:III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’inin (Tebliğ) 30. Maddesi uyarınca, Yatırım Kuruluşları tüm müşterilerini profesyonel ya da genel müşteri olarak sınıflandırmak, müşterilerine bu Tebliğ uyarınca yer aldıkları sınıf ve ilgili mevzuat hükümleri ile yer aldıkları sınıfı değiştirme hakları hakkında bilgi vermek ve bu sınıflandırmaya uygun olarak hizmet ve faaliyet sunmak ve müşteri sınıflarına uygun olarak yükümlülüklerini yerine getirmek zorundadır. Müşteri, tabi olduğu sınıflandırmayı etkileyebilecek bir durum ortaya çıktığında söz konusu hususu yatırım kuruluşuna bildirmekle, yatırım kuruluşu ise müşterinin sınıfını etkileyecek bir durumun ortaya çıktığını öğrenmesi halinde mevzuatta öngörülen yükümlülüklerin yerine getirilmesi için gerekli işlemleri tesis etmekle yükümlüdür. Bu esaslar çerçevesinde verilen bilgilerin doğruluğundan ve gerektiğinde güncellenmesinden müşteri sorumludur.
Tebliğ’in müşteri sınıflandırmasına ilişkin hükümleri çerçevesinde 31. Maddede belirtilen profesyonel müşteri niteliklerini taşımamanız ve 32. Madde kapsamında talebe dayalı profesyonel müşteri olarak kabul edilme yönünde bir talebinizin de bulunmaması nedeniyle “GENEL MÜŞTERİ” sınıflandırması içinde yer almaktasınız.
Tebliğ’in 32. Maddesinde belirtilen;İşlem yapılması talep edilen piyasalarda son 1 yıl içinde, her 3 aylık dönemde en az 500.000 Türk Lirası hacminde ve en az 10 adet işlem gerçekleştirmiş olma,
-Nakit mevduatlarının ve sahip olduğu sermaye piyasası araçlarının da dahil olduğu finansal varlıkları toplamının 1.000.000.-TL. tutarını aşması,
-Finans alanında üst düzey yönetici pozisyonlarından birinde en az 2 yıl görev yapmış olma veya sermaye piyasası alanında en az 5 yıl ihtisas personeli olarak çalışmış olma veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı veya Türev Araçlar Lisansına sahip olma şartlarından en az ikisini sağlamanız ve bu şartları sağladığınızı tevsik eden belgeler ile birlikte talebinizi yazılı olarak Şirketimize bildirmeniz durumunda Kurumumuzun sunabileceği hizmet ve faaliyetlerden profesyonel müşteri sıfatıyla yararlanabileceğinizi bilgilerinize sunarız.
Sermaye Piyasası Kurulu’nun III-39.1 sayılı Tebliği kapsamında, A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’nin müşteri sınıflamam ile ilgili olarak tarafıma Genel Müşteri Bilgilendirme Formu ile ilettiği bilgileri okuyup anladığımı, yatırım kuruluşunun belirlediği “Genel Müşteri” sınıflamasını kabul ettiğimi, müşteri sınıfımı değiştirmek istediğim takdirde yazılı beyan vereceğimi, bu bilgilendirme formunu özgür irademle onayladığımı ve formun bir örneğini aldığımı kabul ve beyan ederim.
Müşteri Adı Soyadı : .………………………………..
İMZA
Tarih
: …………………………………
A1 CAPITAL YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. REHİN SÖZLEŞMESİ
A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ile (Rehin
Veren) arasında aşağıda yazılı şartlarla rehin sözleşmesi akdedilmiştir:
Rehin Veren,
A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ile kendisi arasında imzalanmış bulunan no'lu
Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alımı Çerçeve Sözleşmesine istinaden aşağıda listesi bulunan tüm Sermaye Piyasası Araçlarının ve bunlar nedeni ile doğmuş ve doğacak tüm haklarının, sermaye piyasası araçlarının vadelerinde paraya çevrilmesi halinde bedellerinin her ne nedenden olursa olsun doğmuş ve doğacak, kefalet dahil her türlü borçlarının teminatı olarak A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş.'ye rehinli olduğunu,
A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş.'nin söz konusu Sermaye Piyasası Araçlarının teslimini vadelerinde veya vadelerinden önce talep edebileceğini, alacaklarının vadesi gelmiş olsun veya olmasın herhangi birini veya hepsini herhangi bir ihbarda bulunmadan rehinli meblağlarla takas ve mahsup hakkının bulunduğunu ve rehinli Sermaye Piyasası araçlarını A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş.'nin dilediği zaman ve fiyatla Borsa'da veya haricinde satmaya ve bedellerini kendi alacağına takas ve mahsup etmeye yetkili olduğunu,
REHİN VEREN (MÜŞTERİ) | REHİN ALAN | |
Adı Soyadı (Ticaret Ünvanı): | A1 CAPITAL YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. | |
Adres: Xxxxx Xxx Xxxxx Xxxxxx Xxx. Xx:0 Xxx:0 X:0- 0 | ||
Xxxxxx/ Xxxxxxxx | ||
Adres: | ||
T.C. Xxxxxx No.:......................................................... | ||
İMZA: | (KAŞE-İMZA) | |
Kabul ve taahhüt eder. Tarih: ...... /..../…..
MERKEZİ KAYIT KURULUŞU A.Ş. GENEL MÜDÜRLÜĞÜNE,
A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ile yaptığım sermaye piyasası araçlarının kredili alım işlemleri nedeniyle, aksi A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş. tarafından bildirilinceye kadar, sahibi olduğum ve ekte dökümü yazılı olup Kuruluşunuz nezdinde kayden saklanan sermaye piyasası araçları üzerinde A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş.'nin rehin hakkı bulunduğunu ve bu sermaye piyasası araçlarımın A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş.'ye rehinli olduğunu, anılan şirkete olan borçlarımın zamanında kapatılmaması halinde A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş.'nin işbu rehinli sermaye piyasası araçlarını dilediği şekilde satarak paraya çevirmeye ve alacaklarına mahsup etmeye yetkili olduğunu beyan ve kabul ederim.
Rehin Veren:
Adı Soyadı:
İmza:
Tarih:......./......./……… Saygılarımla,
Rehinli Sermaye Piyasası Araçlarının Dökümü: | |
Menkul Kıymet | Miktarı / Adet |