GENEL BİLGİLER

PORTFÖY YÖNETİMİ ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ

0212 800 14 85

xxx.xxxxxxxxxxx.xxx

GENEL BİLGİLER

Ünvan : TFG İSTANBUL MENKUL DEĞERLER A.Ş.

Adres : Xxxxxxxxx Xxxxxxxxx Xxxx Xxxxxxxxx Xxx. Xx:0 Xxx:0 00000 Xxxxxxx/Xxxxxxxx

Telefon / Fax : 0(000) 000 00 00 / 0000 000 00 00

Web Adresi / Email : xxx.xxxxxxxxxxx.xxx

Faaliyete İlişkin SPK İzni: KISMİ YETKİLİ ARACI KURUM

Ticaret Sicil Numarası : 266115

Xxxxx Xxxxxxx / Vergi No: İSTANBUL-Boğaziçi Kurumlar Vergi Dairesi Müdürlüğü / 3290033067

Mersis No: 0329003306700014

LEI Code : 78900078OONV3YYBQF70

Borsa Üyeliği/Tarihi : 16/06/1990

SERMAYE VE ORTAKLIK YAPISI BİLGİLERİ

Ödenmiş Sermaye: 20.000.000

Bağımsız Denetim Kur.: VİZYON GRUP BAĞIMSIZ DENETİM A.Ş.

Ortaklık Yapısı

Ortağın Adı / Ticaret Ünvanı	Sermayedeki Payı (TRY)	Sermayedeki Payı (%)
Trive İnvestment B.V.	20.000.000	100

YÖNETİM, MALİ VE KAMUYA AÇIK DİĞER ŞİRKET BİLGİLERİ

Şirkete ait Yönetime ilişkin bilgiler, Finansal Raporlar, Faaliyet Raporu ve kamuya açık diğer şirket bilgileri Kamuyu Aydınlatma Platformu üzerinden aşağıdaki linkten ulaşılabilir.

Web Sitemizdeki Yasal-Bilgi Toplumu Hizmetleri alanından ulaşılabilir”

İŞ SÜREKLİLİĞİ (Acil ve Beklenmedik Durum) PLANI

Şirkete ait İş Sürekliliği (Acil ve Beklenmedik Durum) Planına aşağıdaki linkten ulaşılabilir. xxxx://xxx.xxxxxxxxxxx.xxx

MÜŞTERİ

Adı Soyadı / Ticari Unvanı Tarih

İMZA

İmza

SAKLAMA KURULUŞU BİLGİLERİ

Yurtiçi işlemler:

Ünvan

Adres

Telefon / Fax

Web Adresi / Email Ticaret Sicil Numarası

Mersis No

Yurtdışı Türev Araç İşlemleri:

Ünvan

Adres

Telefon / Fax Web Adresi Email

NFA ID

YETKİLENDİRME

MÜŞTERİ, Portföy Yönetim Hizmeti verilmesinde kullanılan hesaplarıyla ilgili ve sınırlı olarak; Sermaye Piyasası Kanunu’na göre yetkilendirilen tüm Borsa ve/veya teşkilatlanmamış diğer piyasalarda işlem gören finansal varlıkları, varant, varant benzeri sermaye piyasası araçlarını her türlü türev araçlarını, vadeli işlem- leri, opsiyon ve yurt dışı vadeli türev araçları ve diğer her türlü finansal varlıklıkları almaya-satmaya, alım satım bedellerini ödemeye, tahsil etmeye, bunlara ilişkin temettü, faiz kuponu ve ana paraları tahsil et- meye, sermaye artırımına ilişkin hakları kullanmaya, kredili menkul kıymet alım satımında bulunmaya, açığa satış, menkul kıymet ödünç alma ve verme işlemleri yapmaya ve hesapların yönetim ve idaresi ile ilgili olarak her türlü tasarrufta bulunmaya ve bu yönde talimatlar vermeye, MÜŞTERİ’NİN yazılı talimat vermesi halinde finansal varlıkları ve/veya nakdi diğer kurumlarda bulunan sadece MÜŞTERİ’YE ait sak- layıcı kuruluş hesaplarına virman ve havale etmeye MÜŞTERİ’NİN Hesapları arasında portföy yönetiminin gerektireceği işlemlerle ilgili olarak her türlü virman, havale ve transfer yapmaya; işbu sözleşmeden kaynaklanan portföy yönetim ve başarı komisyonlarının ödenmesi için gerekli talimatları vermeye; hesabında yer alan her türlü işlem için teyit vermeye, gerektiğinde hesap özeti talep etmeye, hesaplarında yer alan işlemler için her türlü bilgiyi MÜŞTERİ’NİN talebi halinde Hesabın bulunduğu banka ve/veya ku- rumdan edinmeye, hesabı kapatmaya, Bu sözleşmedeki yetkilerin kullanılarak portföy yönetim işlem- lerinin yapması ve bu kapsamda açılan Hesapların devamı için ARACI KURUM’ın takdir ve kararında olmak kaydıyla saklamacı kuruluşlar, banka ve aracı kurumların işlemleriyle sınırlı olarak gerekli sözleşmeleri ve taahhütleri MÜŞTERİ adına imzalamaya, anılan sözleşmelerde bu sözleşme hükümlerine uygun değişi- klikler yaptırmaya, anılan sözleşme ile ilgili tüm hak, alacak ve yükümlülükleri bu sözleşmeye uygun olduğu taktirde MÜŞTERİ ilave bir teyit, onay, beyan ya da muvafakat alınmaksızın MÜŞTERİ adına yerine getirmeye ARACI KURUM’u tam yetkili kılmış ve vekil tayin etmiştir. ARACI KURUM, ayrıca bir vekalet- nameye ya da işleme gerek olmaksızın işbu Sözleşme’de kendisine verilen tüm yetkilerini kullanabilecektir.

ARACI KURUM’a Portföy yönetimi ile ilgili olarak verilen yetki ve vekalet, işbu Sözleşme’nin sona erdiği ta- rihte sona erecektir. Bu sona erme halinde ARACI KURUM’un YATIRIMCI’dan olan tüm hak ve alacaklarını talep hakkı saklıdır.

ARACI KURUM, Sözleşme ile kendisine verilen vekalet ve yetkilerinin bir kısmını kullanmak istemediği hal- de durumu yazılı olarak en kısa ve en kolay (faks ve elektronik ortamda gönderi dahil) ulaşım şekliyle YATI- RIMCI’ya bildirir. MÜŞTERİ de belirtilmiş yetkilerden bir kısmını kaldırmak veya kısıtlamak istediği taktirde, talebini yazılı bir talimatla ARACI KURUM’a ulaştırmakla yükümlüdür.

Portföy Yönetim Hizmeti’nin gerçekleştirilmesi amacıyla ARACI KURUM tarafindan verilecek operasyonel

virman talimatlarında ARACI KURUM’un imza sirkülerindeki imza ve yetki esasları geçerli olacaktır.

MÜŞTERİ portföyünden alım ve satım emirlerini ise ancak portföyü yönetmekle görevli ARACI KURUM bünyesindeki portföy yöneticileri verebilir. Emirlerin aracılık işlemini gerçekleştirecek aracı kurumlara iletilmesinde Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerinde yer alan usul ve esaslara uyulur.

I- HESAP BİLGİLER

Müşteri

Müşteri Hesap No Hesabın Açılış Tarihi

II- PORTFÖY YÖNETİCİSİNE İLİŞKİN BİLGİLER

Adı Soyadı

Şirketteki Görevi

Son 5 Yılda Çalıştığı Kurumlar

İrtibat Telefonu E-Posta Adresi

III- PORTFÖYÜN SAKLANMASINA İLİŞKİN BİLGİLER

Saklama Kuruluşu

Saklama Hesap No

IV- ÜCRETLENDİRME VE PORTFÖY ÖLÇÜTLERİ

Yukarıda okuduğum tüm bilgiler ışığında ve TFG İstanbul Menkul Değerler A.Ş. ile akdetmiş olduğum Sözleşme hükümleri çerçevesinde;

a) Yıllık Portföy Yönetim Ücretinin Portföy değerimin %...... (… ) olmasını talep ve kabul ederim.

b) Portföyüme ait performansa dayalı portföy yönetim ücretinin aşağıda işaret ettiğim şekilde

hesaplanmasını ve karşılaştırma ölçütü ile uyumlu performans dönemi sonunda tahsil edilmesini talep

ve kabul ederim.

Belirlenen Karşılaştırma Ölçütü ve Eşik Değeri aşan Değer Üzerinden Hesaplanan Sabit %’li Performans	Getiri Farkı Üzerinden Hesaplanacak Oran Yüzdesi
Belirlenen Karşılaştırma Ölçütü ve Eşik Değeri aşan Değer Üzerinden Hesaplanan Performans

c) Portföy Yönetim Döneminin 1 Aylık/3 Aylık/6 Aylık /12 Aylık olmasını talep ve kabul ederim.

d) Portföyüme ait kıstasların veya eşik değerin aşağıda işaret ettiğim şekilde olmasını talep ve kabul ederim.

e) Diğer komisyon (%) ve ücretler(%)

Hisse senedi …….., Tahvil Bono Piyasası……..,VIOP…….., Yurtdışı Vadeli işlem ve Opsiyon Borsası ,

Repo/Ters Repo …….., Borsa Para Piyasası…….

Erken Bozum Ücreti olduğunu kabul ederim.

EŞİK DEĞER
En büyük beş banka tarafindan 3/6/9/12 Ay Vadeli Mevduat Faiz Oranları Ortalaması (Brüt/Net)	%........
TÜFE 3 Aylık/ 6 Aylık/ Yıllık Değişim	%........
Döviz Kuru Değerindeki Yüzdesel Değişim	%........
……………………………………………………(Xxxxx Xxxx)	%........
……………………………………………………(Diğer)*	%........

*Bu seçenek için önceden ARACI KURUM’dan onay alınmalıdır.

KARŞILAŞTIRMA ÖLÇÜTÜ

a) Yerindelik testinde vermiş olduğum bilgiler doğrultusunda aşağıda seçmiş olduğum portföy grubu uygunluğunu kabul ediyorum.

b) Portföyümün yukarıdaki portföy grupları dışında aşağıda belirtmiş olduğum limit oranlar ile yönetilmesini istiyorum.

Enstrüman	Maksimum oran %
Devlet Tahvili/Hazine Bonosu
Özel Şirket Tahvili
Mevduat
Repo/Ters Repo
Borsa Para Piyasası
Yatırım Fonları
BIST Hisse Senetleri
VİOP (Vadeli İşlem Opsiyon Piyasası)
Döviz
Tezgahüstü opsiyon kontratları
Yabancı Devlet Tahvili /Xxxxxx/
Xxxxxxx Xxxx Sektör Tahvili
Yabancı Hisse Senetleri
Kamu Eurobond (USD/EUR)
Özel Sektör Eurobond (USD/EUR)
Yurt Dışı Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası

c) Risk Dağılımı

Sözleşme Seri No

Hesap No Tarih

Madde 1 - SÖZLEŞMENİN TARAFLARI

Bu Sözleşmede “ARACI KURUM” ve “MÜŞTERİ” birlikte “TARAFLAR” diye anılacaktır.

ARACI KURUM

UNVAN : TFG İSTANBUL MENKUL DEĞERLER A.Ş.

ADRES : Xxxxxxxxx Xxx. Xxxx Xxxxxxxxx Xxx. Xx:0/0 Xxxxxxx/Xxxxxxxx TEL NO: 0(000) 000 00 00

FAX NO: 0(000) 000 00 00

E-POSTA: xxxxxx@xxxxxxxxxxx.xxx

MÜŞTERİ

AD SOYAD/UNVAN

ADRES TEL NO FAX NO E-POSTA

TC KİMLİK NO

KONU VE KAPSAM

İşbu Sözleşme MÜŞTERİ'ye ait finansal varlıklardan oluşan Portföy’ün, Sermaye Piyasası Kanunu, ilgili mevzuat ve bu Sözleşme'de öngörülen ilkeler çerçevesinde ARACI KURUM tarafindan vekil sıfatıyla yönetilmesi ve tarafların karşılıklı hak ve yükümlülüklerine ilişkin esasların düzenlenmesi için akdedilmiştir.

Sözleşme, hiçbir şekilde ARACI KURUM’un MÜŞTERİ’ye daha önceden belirlenmiş bir getiriyi sağlayacağına ilişkin taahhüt vermesi anlamında değerlendirilemez. YATIRIMCI, portföyün ARACI KURUM tarafindan vekaleten yönetileceğini, portföy yönetiminin risk esasına bağlı bir faaliyet olduğunu, portföyü oluşturan finansal varlıkların değerinde her an olumlu veya olumsuz değişiklikler meydana gelebileceğini, buna bağlı olarak portföy değerinin artabileceği gibi azalabileceğini kabul eder

TANIMLAR

Borsa: Borsa İstanbul Anonim Şirketi’ni ve 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nda düzenlenen sermaye piyasası araçlarının işlem göreceği borsalar ile kıymetli maden borsaları ve bunlarla aynı mahiyetteki yurtdışı borsaları ve teşkilatlanmış diğer piyasaları ifade eder.

Kanun: 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’dur.

Kurul veya SPK: Sermaye Piyasası Kurulu’dur.

Portföy: MÜŞTERİ’ye ait Finansal Varlıklar’dan oluşan ve bu Sözleşme kapsamında yatırım amaçlı olarak ilgili mevzuat kapsamında yönetilmek üzere vekil sıfatıyla ARACI KURUM tarafindan yönetilen varlıklar ile bu varlıkların yönetilmesi veya varlıklardan doğan mali hakların kullanılması suretiyle elde edilmiş olan gelir ve değerler bütününü ifade eder.

Portföy Değeri: Portföydeki varlıkların ilgili mevzuatta gösterilen esaslar çerçevesinde değerlenmesi neticesinde bulunan değeri ifade eder.

Net Portföy Değeri: Portföy Değeri’nden, ARACI KURUM’ın Sözleşme kapsamında belirli bir gün itibariyle almaya hak kazandığı her türlü ücret, prim, komisyon, zorunlu gider ve masraflar düşüldükten sonra ulaşılan değeri ifade eder.

Portföy Yöneticisi: ARACI KURUM’da MÜŞTERİ’ya ait portföyü yönetmek üzere görevlendirilen, nitelikleri ilgili Tebliğlerce belirlenen ve adı soyadı ile hakkında tanıtıcı bilgileri (Ek.2)’de tanıtılan personeli ifade eder.

Takasbank: İstanbul Takas ve Saklama Bankası Anonim Şirketi’dir

MKK: Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş.’dir.

Finansal Varlıklar: Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat kapsamında olmak üzere, sermaye piyasası araçları, para piyasası araç ve işlemleri, nakit, döviz, mevduat ile Kurulca uygun görülen diğer varlık ve işlemleri ifade eder.

Eşik Değer: Karşılaştırma ölçütü olmayan portföylerin getirisinin kıyaslanması amacıyla kullanılan değeri ifade eder.

Performans Dönemi: Sözleşme süresi içerisinde yer alan ve performans hesaplamalarına esas teşkil eden dönemi veya dönemleri ifade eder.

Referans Portföy Getirisi: Portföy Dönem Başlangıcı ile Portföy Dönem Sonu (Portföyün Erken Çekilişi halinde erken çekiliş tarihi) arasındaki döneme ilişkin olarak hesaplanan Karşılaştırma Ölçütü getirisini ifade eder.

Portföy Yönetim Ücreti İşleyen gün hesabına göre ARACI KURUM’un yönettiği portföy değeri ve para birimi üzerinden, ilgili para birimi cinsinden hesaplanarak TCMB Döviz alış kuru üzerinden TL’ye çevrilip günlük olarak tahakkuk ettirilen ve biten ayı izleyen 5 iş günü içinde aylık olarak veya erken çekiliş tarihinde tahsil edilecek olan ücreti ifade eder.

Performans Ücreti Her bir Performans Dönemi sonu itibarıyla, ŞİRKET tarafindan yönetilen portföyün anılan dönem içi getirisinin Referans Portföy Getirisi’nden daha fazla olması halinde anılan fazla tutar üzerinden hesaplanan ve ŞİRKET’e ödenecek olan komisyon tutarını ifade eder.

HÜKÜMLER

I. HESAP AÇILIŞ İŞLEMLERİNE İLİŞKİN ESASLAR

Müşteri Tanıma Formu, Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Genel Risk Bildirim Formu

1. MÜŞTERİ’nin risk ve getiri tercihleri, yatırım amaçları ve mali durumu ile ilgili bilgiler ”Müşteri Tanıma Formu”nda yer almaktadır. MÜŞTERİ bu formdaki bilgilerde meydana gelen değişiklikleri ARACI KURUM’a yazılı olarak bildirinceye kadar bu formdaki bilgiler geçerli olmaya devam eder.

2. MÜŞTERİ’ye ait kimlik bilgileri müşteri tarafindan verilen ve bir örneği Sözleşme ekine alınan Türk uyruklular için Nüfus Hüviyet Cüzdanı/Ehliyet/Pasaporta, Türk uyruklu olmayanlar için pasaport, ikamet belgesi veya Bakanlıkça uygun görülen kimlik belgesi ve tüzel kişiler için ticaret siciline tescile dair belgelere istinaden çıkarılmıştır. MÜŞTERİ’nin ikametgah ve iş adresleri, Sözleşmede ve eklerinde yer alan tüm telefon, faks numaraları ve internet adresleri MÜŞTERİ’nin beyanı esas alınarak yazılmıştır.

3. MÜŞTERİ, ibraz ettiği kimlik bilgilerinin ve ”Müşteri Tanıma Formu”ndaki diğer bilgilerin doğru ve eksiksiz olduğunu, işbu Sözleşme kapsamında verdiği beyanların gerçeği yansıtmaması nedeniyle ARACI KURUM’un maruz kalacağı tüm zararları tazmin edeceğini, ayrıca hesabına yatırdığı ve yatıracağı sermaye piyasası araçları ve nakdin 5549 sayılı Kanun çerçevesinde “suç geliri” mahiyetinde olmadığını ve yine suç gelirlerinin aklanması suçu teşkil eden fiillerin işlenmesi sebebiyle elde edilmiş olmadığını beyan ve taahhüt eder.

4. Sermaye piyasası araçları ile yatırım hizmet ve faaliyetlerinin içerdiği riskler ARACI KURUM tarafindan MÜŞTERİ’ye işbu Sözleşmenin imzalanmasından önce “Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Genel Risk Bildirim Formu” ile bildirilmiş ve formun bir örneği MÜŞTERİ’ye verilmiş ve MÜŞTERİ’den bu formun okunup anlaşıldığına dair yazılı bir beyan alınmıştır.

Yerindelik Testi

5. ARACI KURUM, MÜŞTERİ’ye sunulacak hizmet ile müşterinin yatırım amaçları, mali durumu ile bilgi ve tecrübesinin uyumlu olup olmadığının değerlendirilmesi amacıyla MÜŞTERİ’yi sermaye piyasası mevzuatı çerçevesinde “Yerindelik Testi”’ne tabi tutar.

6. MÜŞTERİ, ARACI KURUM’un “Yerindelik Testi” sonucunda yatırım danışmanlığı hizmetinin kendisi için uygun olmadığı kanaatine ulaşabileceğini, “Yerindelik Testi” için ARACI KURUM’a bilgi vermemesi veya eksik ya da güncel olmadığı açıkça belli olan bilgi vermesi hâlinde ARACI KURUM’un kendisine yatırım danışmanlığı hizmeti vermeyeceğini, hizmetin verilmesi esnasında; eksik, güncel olmayan ya da gerçeğe aykırı bilgi verdiğinin ortaya çıkması halinde sunulan hizmetin sonlandırılacağını bildiğini beyan ve kabul eder.

Portföyün Oluşturulması Ve Tutar Arttırımı/Eksiltmesi

7. MÜŞTERİ’nin adına açılacak olan hesaba/hesaplara nakit tevdi ederek, bu nakitten oluşan Portföyünü işbu sözleşme kapsamında ARACI KURUM’un yönetimine terk ettiği tarih itibariyle, tarafların hak ve yükümlülükleri başlayacaktır. ARACI KURUM tarafindan portföy yöneticiliği için belirlenen asgari değerin altında nakit tevdi edilmesi durumunda portföy yöneticiliği yükümlülüğü başlamayacaktır.

8. Sözleşme yürürlüğe girip, Portföy yönetimi başladıktan sonra YATIRIMCI tarafindan Portföye ek tahsis yapılmak istenen tutar; daha önce yatırılan tutarın ilgili gün itibarı ile ulaştığı değer üzerinden Ek-3’de belirtilen ücret, komisyon, gider vb. kesintiler düşüldükten sonra hesabında kalan bakiye eklenecek ve böylece yeni oluşturulacak portföyün başlangıç değeri tekrar saptanacaktır. Bu durumda yeni bir sözleşme akdedilmiş olmaz. YATIRIMCI’nın başlangıç portföyönün oluşturulması için ve/veya portföye ilave yapmak için göndereceği finansal varlıkların nakit olması esastır. YATIRIMCI’nın portföye ilave olarak göndermek istediği nakit dışı finansal varlıklar ancak ARACI KURUM’un uygun bulması halinde portföye ilave edilebilir.

9. Sözleşme yürürlüğe girip, Portföy yönetimi başladıktan sonra, YATIRIMCI tarafindan Portföy tutarından eksiltme yapılmak istenirse Portföy yönetim döneminin tümüne ait olan tutar üzerinden Ek-3’de belirtilen ücret, komisyon, gider vb. kesintiler eksiltme talebinin ARACI KURUM’a iletildiği tarihteki Portföy tutarı üzerinden hesaplanır ve Portföyden tahsil edilir. Bu tahsilat için portföyde yeterli nakit yoksa portföydeki kıymetlerden en likit olanından başlanarak satış gerçekleştirilir. Portföyde Yatırım Fonu varsa, en son olarak bu fonlar için satım talimatı yaratılır. Eksiltme işleminden sonra Portföyün başlangıç değeri tekrar saptanır. Bu durumda yeni bir sözleşme akdedilmiş olmaz. Yatırımcının eksiltme talebi ile portföy değerinin, ARACI KURUM tarafindan portföy yöneticiliği için belirlenen asgari değerin altında düşmesi durumunda ARACI KURUM tek taraflı olarak portföy yönetimini sonlandırma hakkına sahiptir.

10. Sözleşme devam ettiği sürece Portföy yatırımlarından ve Portföye dahil sermaye piyasası araçlarına ilişkin mali hakların kullanılmasından doğan her türlü kazançlar, YATIRIMCI’nın aksine bir yazılı talimatı olmadığı sürece, YATIRIMCI’ya ödenmeyerek, Sözleşmeye uygun olarak tekrar değerlendirmek üzere Portföye dahil edilecektir.

11. Portföyün Ek-3’de belirlenen performans dönemi sonunda ulaştığı değer üzerinden Madde 43’de

açıklanan başarı (performans) priminin hesaplanmasında, ilk yıl için dönem başlangıç portföy değeri

olarak sözleşmenin başlangıç tarihindeki portföy değeri, ilerleyen yıllarda ise dönem başlangıç portföy değeri olarak bir önceki yılın son iş günü akşamı oluşan Madde 43’de açıklanan ücret, başarı primi, komisyonlar vb. giderler tahsil edildikten sonraki portföy değeri esas alınacaktır.

Portföye Alınacak Finansal Varlıkların Seçimi

12. Portföyün oluşumu ve nakit olarak tutulacak azami oran, Portföye alınabilecek Finansal Varlıklar ve bu varlıkların seçimi, riskin dağıtılması ve bu konudaki sınırlamalar, Sözleşme ekinde yer alan “Yatırımcı Risk Profili Formu” (Ek-2) ile “Portföy Yönetim Kartı”nda (Ek-3) YATIRIMCI’nın belirlediği tercih ve ilkelere, verdiği bilgilere uygun olarak¸ “uygunluk” ve “yerindelik testleri kapsamında, ARACI KURUM tarafindan belirlenecek olup, Portföye ilişkin olarak yapılacak alım-satımlarda, ARACI KURUM’un YATIRIMCI’nın önceden teyidini alma yükümlülüğü bulunmamaktadır.

13. YATIRIMCI, Sözleşmede yazılı esaslar doğrultusunda Portföyün yönetimini ARACI KURUM’a ve atanmış Portföy Yöneticisine devretmiş olup, Portföyün yönetim süresi içinde Portföy işlemleri ve yönetimi hakkında ayrıca ARACI KURUM’a herhangi bir direktif vermeyecektir. Ancak YATIRIMCI dilerse, risk- getiri tercihlerini ve buna uygun olarak Portföyünün oluşumunda esas alınacak risk grubunda değişiklik yapabilir. Yatırımcı Ek-1 ve Ek-2’deki bilgilerin değişmesi halinde ARACI KURUM’a yazılı olarak derhal haber vererek güncelleyecektir. Aksi takdirde ARACI KURUM yaptığı işlemlerde eklerdeki mevcut bilgileri esas alacaktır.

14. Portföyün likiditesini sağlamak amacıyla portföy değerinin en çok Ek-2’de belirtilen orana tekabül eden bir kısmı yatırım hesabında nakit olarak tutulabilir.

15. ARACI KURUM, kendisinin ortağı olan veya kendisi hesabına alım satım yapan aracı kuruluşun halka arzına aracılık yaptığı sermaye piyasası araçlarına Portföyde yer verebilir.

Portföy Değerleme Esasları

16. Portföyde yer alan sermaye piyasası araçlarının değerlemesi, her iş günü sonu itibariyle, aşağıda gösterilen esaslara uygun olarak yapılır:

16.1. Borsada işlem gören hisse senetleri Borsada oluşan kapanış fiyatlarıyla değerlenir. Borsada işleme konu olmayan hisse senetleri ise son işlem tarihindeki kapanış fiyatıyla değerlenir. Yeni ihraç edilen hisse senetleri ise, Xxxxx’xx işlem görene kadarki dönemde ihraç fiyatı ile değerlenir. Değerlemede BIST lot altı pazarında oluşan fiyatlar dikkate alınmaz.

16.2. Borsada işlem gören bonolar, sabit getirili menkul kıymetler değerleme günü Borsada oluşan ağırlıklı ortalama fiyat ve oranlarla değerlenir. Borsada işlem görmekle birlikte değerleme gününde Borsada alım satıma konu olmayan sabit getirili menkul kıymetler son işlem tarihindeki borsa fiyatının iç verim oranı esasına göre hesaplanan günlük fiyatına göre değerlendirilir BIST Borçlanma Araçları Piyasası Kesin Alım Satım Küçük Pazarı’nda oluşan fiyatlar değerlemede kullanılmaz.

16.3. Repo, Ters Repo ve Borsa Para Piyasası iç verim esasına göre belirlenen günlük fiyat ile değerlenir.

16.4. Portföye alınan yabancı para birimi üzerinden çıkarılan varlıklar, satın alındıkları borsada değerleme günü itibariyle oluşan fiyatlarının ilgili oldukları yabancı paranın T.C. Merkez Bankası döviz satış kuru ile çarpılması suretiyle değerlenir.

16.5. Gelir ortaklığı senetleri, her gelir ortaklığı senedinin bir önceki dönemde gerçekleşen getirisine göre beklenen getirilerinin işleyen gün sayısına göre anaparaya eklenmesi suretiyle değerlenir.

16.6. Dövize endeksli gelir ortaklığı senetleri, anaparanın değerleme günündeki T.C. Merkez Bankası döviz satış kuru ile çarpılması ve beklenen gelirlerinin işleyen gün sayısına göre hesaplanacak tutarının, Türk Lirası cinsinden anaparaya eklenmesi suretiyle değerlenir.

16.7. Dövize endeksli tahvillerin değerlemesi, satın alma günü itibariyle yabancı para cinsi esas alınarak bulunacak iç verim oranı üzerinden günlük bileşik faiz esasına göre belirlenen değerinin T.C.Merkez Bankası döviz satış kuruyla çarpılması suretiyle yapılır.

16.8. Portföydeki vadeli mevduat, basit faiz oranı kullanılarak tahakkuk eden faizin anaparaya eklenmesi suretiyle değerlenir.

16.9. Türev araçlar ve opsiyonlar ilgili Borsa’nın gün sonu uzlaşma fiyatları ile değerlenir.

16.10. Tezgahüstü menkul kıymetler ARACI KURUM tarafindan seçilecek Reuters veya Xxxxxxxxx gibi kuruluşlar tarafindan yayınlanan fiyat ile değerlenir. Borsa dışında olup Borsa’da işlem görmeyen tezgah üstü pay senetleri için ARACI KURUM’un kendi internet sitesinde yayınladığı fiyatlar esas alınır.

16.11. Yukarıdaki esaslara göre değerleri belirlenemeyen sermaye piyasası araçlarının değerlemesi, sırasıyla en son Borsa fiyatları, alış değerleri veya ilgili varlığın niteliğine göre ARACI KURUM tarafindan belirlenecek yöntemle yapılır.

16.12. Yatırım fonları en son açıklanan ve portföy değerleme günü geçerli olan alım satım fiyatı üzerinden değerlenir. Yatırım Fonu için fonun izahnamesinde belirtildiği üzere, her ayın son iş günü fon fiyatı hesaplanır. Bu fiyat, bir sonraki ayın son iş gününe kadar geçerli olan fiyattır. MÜŞTERİ portföylerinde yer alan Yatırım Fonu katılma payları değerleme günü itibarı ile geçerli olan bu fiyat üzerinden değerlenir.

Portföy Yönetimine İlişkin İlkeler

17. ARACI KURUM, Portföyü yönetirken, aşağıda gösterilen ilke ve esaslara uygun hareket etmekle yükümlüdür;

17.1. Yapılan bir alım satım işleminden dolayı herhangi bir ihraçcıdan veya aracı kurumdan lehine komisyon, iskonto ve benzeri menfaat sağlıyorsa, bu durumu MÜŞTERİ’ye yazılı olarak açıklamak zorundadır.

17.2. MÜŞTERİ’nin yazılı bir direktifi olmadan Borsada işlem görmeyen ve rayiç değerinin üstündeki varlıkları Portföye alamaz ve Portföyden bu değerin altında varlık satamaz. Rayiç bedel Borsada işlem gören varlıklar için Borsa fiyatı, Borsada işlem görmeyenler için işlem gününde Portföy lehine alımda en düşük satımda en yüksek fiyattır.

17.3. Portföyü oluşturan finansal varlıklar üzerinde, işbu sözleşmeden doğan alacağının tahsili haricinde, kendisi veya üçüncü kişiler lehine herhangi bir hukuki tasarrufta bulunmaz. Mahkemeler, icra dairelerine teslim gibi yasaların zorunlu kıldığı teslim mecburiyeti ayrı kalmak kaydı ile MÜŞTERİ’nin yazılı talimatı olmadan, Portföye dahil sermaye piyasası araçlarını ve nakdi bir başka şahsa devir veya teslim etmez.

17.4. Herhangi bir şekilde kendine çıkar sağlamak üzere Portföyde bulunan Finansal Varlıkların alım satımını yapamaz. MÜŞTERİ hesabına verecekleri emirlerde gerekli özen ve basireti göstermek zorundadır.

17.5. Basiretli bir tacir gibi davranmak ve Portföyle çıkar çatışmasına meydan vermemek koşuluyla,

kendine ait nakdi Portföy yönetimine konu olan araç ve işlemlerle değerlendirebilir.

17.6. Yönettiği Portföylerde, objektif iyi niyet kurallarına aykırı olarak Portföylerden biri veya birden fazlası lehine, diğerleri aleyhine sonuç verebilecek işlemlerde bulunamaz.

17.7. Yatırım kararlarını, güvenilir gerekçe, belge ve analizlere dayandırmak, MÜŞTERİ’nın mali durumunu ve eğitim düzeyini dikkate almak ve Sözleşme hükümlerine uygun davranmakla yükümlüdür.

17.8. MÜŞTERİ’ya Portföyün önceden saptanmış belirli bir getiriyi sağlayacağına dair bir garanti vermemektedir ve ilan ve reklamlarında bu anlama gelebilecek ifadeleri kullanamaz.

17.9. MÜŞTERİ menfaatleriyle kendi menfaatleri arasında çatışma olan durumlarda MÜŞTERİ lehine davranmak zorundadır.

17.10. MÜŞTERİ’nın risk-getiri tercihleri, bu Sözleşme ekinde yer alan Yatırımcı Risk Profili Formu (Ek-2) ve Portföy Yönetim Kart’ında (Ek-3) yer yer alan bilgiler ile uygunluk ve yerindelik testleri çerçevesinde belirlenmiş olup, ARACI KURUM, Portföyü bunlara uygun olarak oluşturmak ve

yönetmek zorundadır.

17.11. MÜŞTERİ’nın piyasa hakkında bilgisizlik ya da tecrübesizliklerinden yararlanıp, MÜŞTERİ’nın alım satım kararlarını etkileyerek kendi lehine kazanç sağlamak amacıyla, MÜŞTERİ’nın gereksiz alım satım yapmasına ortam hazırlayamaz ve bu fiilin üçüncü şahıslar tarafindan gerçekleştirilmesine herhangi bir şekilde yardımcı olamaz.

17.12. Yönetilen Portföylere ilişkin olarak Portföy yöneticiliği dışında kalan faaliyeti çağrıştıracak isim ve ifadeler kullanamaz, belirli bir yönetim dönemi belirleyerek önceden toplanan paralarla ortak bir Portföy oluşturamaz ve yönetemez veya MÜŞTERİ’yı oluşturulmuş bir Portföye iştirak ettiremez ve bu yönde ifadeler içeren ilan ve reklam yapamaz.

17.13. Herhangi bir şekilde yanında çalışan kişilerin, olağan MÜŞTERİ-Şirket ilişkisi dışında ARACI KURUM’un imkanlarından yararlanmak suretiyle kendi nam ve hesaplarına işlem yapmalarına olanak sağlayamaz.

17.14. Yazılı, basılı veya sözlü biçimde MÜŞTERİlara duyurulacak ve yatırım kararlarını etkileyebilecek nitelikte olan araştırma sonuçlarını, MÜŞTERİ’lerına duyurmadan önce kendileri veya üçüncü şahıslar lehine kullanamaz.

17.15. Portföy yöneticisi portföy yönetiminde, Sermaye Piyasası Kurulu’nun tebliğleri ve ilgili diğer mevzuatta belirlenen portföy yönetim ilkelerine uyacaktır.

17.16. ARACI KURUM, gerekli gördüğü takdirde Halka Arzlara iştirak edebilir.

Portföyde Bulunan Varlıkların Saklanması

18. ARACI KURUM, MÜŞTERİ’ye ait varlıkları, uhdesinde ve diğer kurumlardaki kendi hesaplarında tutamaz

ve kendi aktifleriyle ilişkilendiremez.

19. MÜŞTERİ’ye ait varlıklar, ARACI KURUM’un aktifleri ile ilişkilendirilmeksizin Tebliğ’in 43.maddesinin (1). fikrası kapsamında ARACI KURUM'da veya (2). fikrasına uygun olarak PORTFÖY SAKLAMA KURULUŞU sıfatıyla faaliyet yürüten ve ARACI KURUM ile “Portföy Saklama Sözleşmesi” imzalamış olan SAKLAYICI KURULUŞ nezdinde, MÜŞTERİ’ye aidiyeti açıkça anlaşılacak şekilde saklanır. Gerekli MKK bildirimleri ve kayıtları saklamacı kurum tarafindan gerçekleştirilir.

20. MÜŞTERİ, işbu Sözleşme süresince SAKLAYICI KURULUŞ’ta bulunan varlıklarına ilişkin olarak SAKLAYICI KURULUŞ’a hiçbir ödeme, devir, transfer veya benzeri tasarrufu içeren talimat vermeyeceğini, işbu Sözleşme süresince bu yöndeki talepleri ile ilgili olarak tek muhatabının ARACI KURUM olduğunu beyan, kabul ve taahhüt eder. MÜŞTERİ ancak işbu Sözleşme’nin 75. maddesi uyarınca fesih ihbarını SAKLAYICI KURULUŞ’a tebliğ ettiğinde veya işbu Sözleşme’nin feshi ARACI KURUM tarafindan SAKLAYICI KURULUŞ’a bildirildiğinde, SAKLAYICI KURULUŞ, MÜŞTERİ’dan alacağı talimat doğrultusunda saklamadaki varlıkların ve nakden, ARACI KURUM’un ve diğer saklamacıların bu sözleşmenin 76-78 maddesindeki hakları saklı kalmak kaydıyla ödenmesini ve/veya başka hesaba/hesaplara devrini veya diğer her türlü tasarruf işlemini gerçekleştirecektir.

21. ARACI KURUM, Kanun ve ilgili mevzuatın gerekli kıldığı hallerde veya Kurul’un talebi halinde zorunlu olarak veya ilgili mevzuata uygun şekilde olmak kaydıyla kendi takdir hakkına bağlı olarak, bu Sözleşme kapsamında SAKLAYICI KURULUŞ’u değiştirebilir. Bu hallerde, MÜŞTERİ’nin önceden onayını alma zorunluluğu olmayıp, MÜŞTERİ’ye yazılı olarak bilgi verilmesi yeterlidir.

22. SAKLAYICI KURULUŞ veya ARACI KURUM MÜŞTERİ’nın yatırım yaptığı şirketle ilgili karar alması gereken ve finansal varlıklar üzerindeki haklarını etkileyebilecek durumlar ile MÜŞTERİ hesaplarında gerçekleştirilen, önemlilik arz eden varlık ve nakit hareketlerini MÜŞTERİ’ya en kısa zamanda bildirmekle yükümlüdür.

23. SAKLAYICI KURULUŞ veya ARACI KURUM, hesabın açılmasını müteakip MÜŞTERİ’ya hesabın açıldığı yeri bildirecektir. Ayrıca SAKLAYICI KURULUŞ veya ARACI KURUM en az ayda bir saklama hesabındaki değişiklikler ile hesabın son durumunu belirten hesap ekstresini ve bununla ilgili özet bilgileri MÜŞTERİ’ya iletecek; ayrıca, internet şubesi üzerinden MÜŞTERİ'nın hesap bilgilerine anlık erişimi sağlanacaktır.

24. SAKLAYICI KURULUŞ, portföy saklama sözleşmesinde belirtilen görevleri uyarınca yaptığı tüm işlemlerden ve MÜŞTERİ’ye verebileceği zararlardan, sözleşme, sermaye piyasası mevzuatı ve genel hükümler çerçevesinde sorumludur. SAKLAYICI kuruluş portföy yönetiminden doğan zararlardan sorumlu tutulamaz.

25. SAKLAYICI KURULUŞ bazı varlıkların saklanması konusunda başka bir portföy saklama kuruluşu ile anlaşabilir ancak faaliyetlerinden doğan sorumluluklarını paylaşamaz ve devredemez. Gerekli MKK bildirimleri saklayıcı kuruluş tarafindan yerine getirilir. Takasbank’ın saklama hizmeti verdiği varlıkların Takasbank’ta saklanması zorunludur.

26. Portföyde yer alan Finansal Varlıkların, ayrı ayrı, MÜŞTERİ’ya aidiyeti açıkça belli olacak ve hasara uğramayacak şekilde saklanması veya yetkili kuruluşlar nezdinde saklatılması, SAKLAYICI KURULUŞ’un yetki ve sorumluluğu altındadır. SAKLAYICI KURULUŞ’un görev ve sorumluluğu altında olan tüm işlemlerden ve MÜŞTERİ’ya verebileceği zararlardan, SAKLAYICI KURULUŞ sorumlu olacaktır.

27. ARACI KURUM'un kendi yönettiği bireysel portföyler için sunduğu sınırlı saklama hizmeti sırasında, bu maddede yer alan ilke ve esaslar kıyasen uygulanır.

Sermaye Piyasası Araçlarından Doğan Hakların Kullanılması

28. MÜŞTERİ, Portföyde yer alan Finansal Varlıklardan doğan anapara, faiz, temettü ve benzeri gelirlerinin tahsili, ödenmesi ve yeni pay alma haklarının ve hisse senetlerinden doğan oy haklarının kullanılması gibi mali ve idari hakların kullanılmasında, ARACI KURUM’u yetkilendirmiştir. ARACI KURUM, MÜŞTERİ’den ayrıca bir izin veya talimat almasına gerek olmaksızın bu hakları kendi inisiyatifinde kullanabilecektir.

29. Bedelli sermaye artırımlarında MÜŞTERİ menfaatlerini korumak esas olup ARACI KURUM kendi inisiyatifinde bu esasa göre hareket edecektir. Bu artırımlara katılım söz konusu olursa bedeli Portföyden tahsil olunur.

30. MÜŞTERİ, sermaye piyasası araçlarından doğan oy haklarını kendisi kullanmak isterse, bu hakların kullanılmasından en geç bir hafta öncesinden yazılı olarak ARACI KURUM’a tebliğ etmek ve gerekli masraf ve belgeleri tevdi etmekle yükümlüdür. MÜŞTERİ tarafindan genel kurullara katılma ve oy hakkına ilişkin vekalet verilmesi halinde Sermaye Piyasası Kurulu’nca çıkarılmış olan II-30.1 sayılı Tebliğ hükümlerine uygun hareket edilecektir.

31. Bu hakların kullanılması ile ilgili olarak yapılan zorunlu masraf ve giderler düşülerek, kalanı Portföy’e dahil edilecektir.

Portföy Yöneticisi Tayini

32. ARACI KURUM, MÜŞTERİ’nin Portföyünü yönetmek üzere, kimlik ve irtibat bilgilerine Portföy Yönetim Kartı’nda (Ek.3) yer verilen Portföy Yöneticilerini tayin etmiş ve MÜŞTERİ ile ARACI KURUM arasında, Portföyün anılan Portföy Yöneticileri eliyle yönetilmesi hususunda görüş birliğine varılmıştır.

33. ARACI KURUM, Portföy Yöneticisini tek taraflı olarak her zaman değiştirme hakkını saklı tutar. Ancak gerek ARACI KURUM kararıyla, gerekse Portföy Yöneticilerinin görevinden ayrılması sonucu böyle bir değişiklik olduğu takdirde durum, MÜŞTERİ’ye yazılı olarak derhal bildirilir. MÜŞTERİ, yeni Portföy Yöneticisini uygun görmez veya değiştirilmesini talep ederse, durumu, değişiklikten bilgi sahibi olduğu tarihten itibaren en geç 3 (üç) iş günü içinde ARACI KURUM’a yazılı olarak bildirmekle yükümlüdür. Bu süre içerisinde bildirim yapılmadığı takdirde, yeni atanan Portföy Yöneticisi MÜŞTERİ tarafindan kabul edilmiş sayılacaktır.

Portföy Yönetiminde İşlemlere Aracılık ve Vekil Tayini

34. Portföy hesabına veya Portföy hesabından yapılacak alım satımlar, ARACI KURUM’un takdirine ve alım- satıma konu varlıkların niteliğine bağlı olarak, ARACI KURUM’un talimatları doğrultusunda ARACI KURUM aracılığıyla gerçekleştirilecektir. ARACI KURUM, takdiri kendisine ait olmak üzere, piyasa şartlarına uygun olarak konularında uzmanlaşmış muteber aracı kurum, bankalar ve kuruluşlardan da

hizmet alabilir.

35. MÜŞTERİ, Portföyde bulunan Finansal Varlıkların saklanması, kayıtlarının tutulması, varlık ve nakit hareketlerinin idaresi ve kontrolü faaliyetlerini yürütmekle görevli ve yetkili olan SAKLAYICI KURULUŞ nezdinde, bu Sözleşme kapsamı ile sınırlı olmak üzere, MÜŞTERİ adına her türlü nakit ve saklama hesapları açma, bu hesaplar üzerinde Portföy yönetim faaliyetinin gerektirdiği alım, satım, virman ve benzeri her türlü işlemleri yine MÜŞTERİ adına talimat vermek suretiyle gerçekleştirmek üzere, ARACI KURUM’u tam yetkili vekili tayin etmiştir. Bu yetkilendirmeye ilişkin sınırlar, sözleşmenin 4 no’lu ekinde (Ek.4) yer almaktadır.

Müşteri’nin Bilgilendirilmesi

36. MÜŞTERİ aksini talep etmedikçe, ARACI KURUM, MÜŞTERİ’ye en az ayda bir kez olmak üzere, Portföyde bulunan Finansal Varlıkların nominal ve rayiç değerleri ile nakit tutarı bilgilerini içeren bir ekstre gönderir. Ayrıca bu ekstreyi, MÜŞTERİ’nin talebi halinde, ücreti MÜŞTERİ tarafindan karşılanmak üzere, her zaman MÜŞTERİ’ye vermekle yükümlüdür.

37. MÜŞTERİ, ARACI KURUM nezdindeki adresinin doğruluğu ile posta kod numarasının varlığını kontrol etmek ve değişiklikleri en geç iki gün içerisinde yazılı olarak ARACI KURUM’a bildirmek zorundadır. Aksi halde ekstre ve her türlü bilginin kendine ulaştırılamamasından ARACI KURUM’u sorumlu tutamaz.

38. ARACI KURUM, saklama hizmeti için kendisine tevdi edilen ve Borsa’da işlem gören, SPK’nun MKK/ Takasbank’ta saklanmasını zorunlu kıldığı sermaye piyasası araçlarını, yasal süre içerisinde saklanmak üzere MKK/Takasbank’a teslim edecektir. ARACI KURUM, MÜŞTERİ Bazında Saklanan Menkul Kıymetler için MKK/Takasbank’taki hesapların alt detayı olarak MÜŞTERİ adına alt hesaplar tesis etmek ve onlar adına gerçekleştirdikleri tüm alım ve/veya satım işlemlerinin sonuçlarını bu hesaplara yansıtmakla yükümlüdür. MÜŞTERİ adına açılacak bu alt hesaplarda bulunan menkul kıymetlerin bakiyeleri, MKK/ Takasbank veya ARACI KURUM tarafindan MÜŞTERİ’ya verilecek kod ve şifreler yardımıyla ve MKK/ Takasbank tarafindan belirlenecek yöntem ile MÜŞTERİ tarafindan takip edilecektir. MÜŞTERİ, kendisine MKK/Takasbank veya ARACI KURUM tarafindan verilen kod ve şifreleri basiretle muhafaza etmek zorundadır. Kod ve şifrelerin MÜŞTERİ dışındaki üçüncü kişilerce kullanılmasından doğabilecek her türlü sorumluluk MÜŞTERİ’ye ait olacaktır.

39. Portföyünde YATIRIM FONU bulunan MÜŞTERİ’lere izahnamede belirtilen hususlarda yapılacak ve MÜŞTERİ’lerin yatırım kararını etkileyebilecek önemli değişiklikler yürürlüğe giriş tarihinden en az 30 gün önce e-mail yoluyla müşteriye bildirilir.

40. YATIRIM FONU pay fiyatları en az ayda bir kere hesaplanır ve Portföyünde YATIRIM FONU bulunan MÜŞTERİ’lere Fon fiyatı en az ayda bir kez bildirilir.

41. Portföyünde YATIRIM FONU bulunan MÜŞTERİ’ler YATIRIM FONU bağımsız denetim raporları 15 iş günü içinde e-mail yoluyla gönderilir.

42. MÜŞTERİ portföyündeki açık pozisyonların teminatsız kalması veya portföy değerinin varsa karşılaştırma ölçütü ya da eşik değer dikkate alınarak hesaplanan tutarın altında kalması durumunda, ARACI KURUM, hesaplamanın yapıldığı gün itibariyle MÜŞTERİ’ye bildirimde bulunacaktır.

Ücret ve Diğer Giderler

43. ARACI KURUM, MÜŞTERİ’ye bu Sözleşme kapsamında verdiği Portföy yönetim hizmetinin karşılığı olarak, aşağıdaki ücret, prim, komisyon, gider ve masrafları Portföy Yönetim Kartı’nda (Ek.3) belirtilen oranlar dahilinde MÜŞTERİ’dan tahsil etmek hakkına haiz olacaktır;

43.1. Portföy Yönetim Ücreti

ARACI KURUM, Portföy Yönetim Kartı’nda (Ek.3) açıklanan şartlar doğrultusunda Portföy yönetim ücreti almaya hak kazanacaktır. Portföy Yönetimi Ücreti, her gün sonu itibariyle portföyün net varlık değeri üzerinden hesaplanacak ve her ay sonu itibariyle MÜŞTERİ’den tahsil edilecektir. Performans dönemi dolmadan önce MÜŞTERİ’nin Portföy yönetim hizmetini almaktan vazgeçmesi veya Sözleşme’nin 62. maddesine uygun olarak feshi halinde, söz konusu Portföy Yönetim Ücreti, hizmetin verildiği gün sayısı

üzerinden hesaplanır ve portföyden tahsil edilir. Bu tahsilat için portföyde yeterli nakit yoksa, portföydeki kıymetlerden en likit olanından başlanarak satış gerçekleştirilir. Portföyde Yatırım Fonu varsa, en son olarak bu fonlar için satım talimatı yaratılır.

43.2. Başarı Primi

Portföy yönetim ücreti tahsil edildikten sonra, MÜŞTERİ portföyünün değer artış oranının MÜŞTERİ tarafindan Portföy Yönetim Kartı’nda (Ek.3) belirlenen karşılaştırma ölçütü (kıstas) oranına tekabül eden meblağ düşüldükten sonra kalan miktarın (MÜŞTERİ’nin karşılaştırma ölçütü (kıstas) oranı tercihine göre belirlenen) belirli bir oranına tekabül eden meblağ, ARACI KURUM tarafindan başarı primi olarak tahsil edilecektir. Başarı primi, MÜŞTERİ’nın portföyünü oluşturduğu tarihten başlamak üzere (Ek.3) de belirtilen periyotta hesaplanır ve tahsil edilir. MÜŞTERİ portföyünden çıkış yapmak istediğinde çıkış yapılacağı tarihe kadar tahakkuk eden başarı primi, Madde 11.’de belirlenen şekilde tahsil edilir. Başarı primi MÜŞTERİ’nin çıkışı bildirimini yaptığı iş gününü takip eden 2. iş gününün sonunda MÜŞTERİ’den tahsil edilir. Bu tahsilat için portföyde yeterli nakit yoksa, portföydeki kıymetlerden en likit olanından başlanarak satış gerçekleştirilir. Portföyde Yatırım Fonu varsa, en son olarak bu fonlar için satım talimatı yaratılır.

ARACI KURUM, Kurul’un VII-128.5 sayılı “Bireysel Portföylerin ve Kolektif Yatırım Kuruluşlarının Performans Sunumuna, Performansa Dayalı Ücretlendirme ve Sıralama Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ hükümlerine uygun olarak MÜŞTERİ’ye ait portföylerin ve kolektif yatırım kuruluşlarının getiri oranını Portföy getirisinin portföye yönelik nakit akımlarının hesaplamalar üzerinde olumsuz etkilerini bertaraf eden “Zaman Ağırlıklı Getiri Oranı” Yöntemi uygulayarak belirleyecektir.

Karşılaştırma ölçütü (kıstas) esas alınarak yönetildiği varsayılan kıstas portföyün performans dönemi içindeki kümüle getirisinin hesaplanmasında, MÜŞTERİ portföyü için Zaman Ağırlıklı Getiri Oranı hesaplama yöntemi esas alınır. Buna göre hesaplama yapılırken, Portföy Yönetim Kartı’nda (Ek.3) belirlenmiş karşılaştırma ölçütü için, portföy yönetimi ve sermaye piyasası uygulamalarında genel kabul görmüş resmi ve/veya özelveri yayın kuruluşları tarafindan yayınlanacak işlem gün sonu değerleri esas alınır ve ARACI KURUM, ilgili performans dönemi için esas alınacak karşılaştırma ölçütünün getirisini gün sonu değerlerini dikkate alarak belirler.

Performans değerlendirme dönemi olarak ilk dönem için sözleşmenin başlangıç tarihinden o yılın son iş gününe kadarki olan dönem; ilerleyen yıllarda ise dönem olarak önceki yılın son iş gününden o yılın son iş gününe kadarki ya da yıl içinde sözleşmenin feshi halinde sözleşmenin fesih tarihine kadar olan dönem esas alınır. Yatırım fonları için fonun izahnamesinde belirtildiği üzere, her ayın son iş günü hesaplanan fiyat esas alınır. Bu şekilde MÜŞTERİ’nın Portföy büyüklüğü ve performans değerlendirme dönemi başındaki büyüklüğünden farkı (performansı) hesaplanır.

Portföy getirisinin (performans) ile karşılaştırma ölçütü getirisini aşan kısmı nispi getiridir. Nispi getiri yoksa ya da karşılaştırma ölçütü ve portföy getirilerinin (performanslarının) her ikisinin de Performans değerlendirme dönemi başındaki değerinin altında olmaları halinde MÜŞTERİ portföyünden başarı primi tahsilatı yapılmaz.

Performans Komisyonu Performans Dönemi sonunu takip eden ilk iş gününde veya Erken Çıkış tarihinde portföyün ilgili kısmı için MÜŞTERİ tarafindan ARACI KURUM’a ödenir. ARACI KURUM anılan ücreti doğrudan Hesaplardan tahsil edebilir. Yapılacak tahsilat işlemine MÜŞTERİ şimdiden muvafakat eder.

43.3. Karşılaştırma Ölçütü ( kıstas ) Oranı

Karşılaştırma ölçütü (kıstas) oranı, MÜŞTERİ’nin tercih ettiği portföy yapısına göre, Portföy Yönetim Kartı’nda (Ek.3) açıklanan şartlar doğrultusunda ve belirlenen performans döneminin sonunda veya MÜŞTERİ’nin portföyden çıkış bildirimini yaptığı tarih arasında hesap edilecektir. Karşılaştırma ölçütü (kıstas) oranı, bu tarihler arasında, Başarı Xxxxx’xxx hesaplanmasında kullanılır.

Performans değerlendirme dönemi olarak ilk dönem için sözleşmenin başlangıç tarihinden o yılın son iş gününe kadarki olan dönem; ilerleyen yıllarda ise dönem olarak önceki yılın son iş gününden o yılın son iş gününe kadarki ya da yıl içinde sözleşmenin feshi halinde sözleşmenin fesih tarihine kadar olan dönem esas alınır.

Portföy getirisinin (performansı) ile karşılaştırma ölçütü getirisini aşan kısmı nispi getiridir. Nispi getiri üzerinden işbu sözleşmede belirtilen oranlarda başarı primi tahsil edilir. Nispi getiri yoksa ya da karşılaştırma ölçütü ve portföy getirilerinin (performanslarının) her ikisinin de Performans değerlendirme dönemi başındaki değerinin altında olmaları halinde MÜŞTERİ portföyünden başarı primi tahsilatı yapılmaz.

Performans komisyonu oranı ve Karşılaştırma Ölçütü ancak tarafların yazılı mutabakatıyla değiştirilebilir.

Performans komisyonu oranı ve/veya Karşılaştırma Ölçütünde yapılacak değişikliklerde mutabakat sağlanamaması halinde taraflar Sözleşme’yi tek taraflı olarak fesh edebilirler. Sözleşmeyi MÜŞTERİ’nin feshetmesi ve bu feshin makul gerekçeye dayanmaması halinde, ARACI KURUM’un erken çıkış komisyonunu talep hakkı saklıdır.

43.4. Erken Bozum Ücreti

Erken Bozum, işleyen performans dönemi sonundan önce Portföy’den finansal varlık çıkışını ifade eder. Bu durumda, Portföy’ün tamamı üzerinden; ilgili masraflar Portföy yönetim ücreti ve çıkış tarihi itibariyle hak edilmiş başarı primi ARACI KURUM lehine Portföy Yönetim Kartı’nda (Ek.3) belirtilen oranlarda hesaplanır ve tahsil edilir.

MÜŞTERİ’nin banka veya aracı kurumlar nezdinde bulunan ve portföy yönetimine konu hesapları üzerinde kendi isteği ve kararıyla ARACI KURUM’un işlem yetkisini kaldırması, bloke koyması veya portföy yönetimini engellemesi gibi durumlarda da Sözleşme MÜŞTERİ tarafindan feshedilmiş sayılır ve ARACI KURUM yukarıda belirlenmiş ücret ve kesintilerle, erken bozum komisyonuna hak kazanır.

Erken bozum durumunda Portföy’deki Finansal Varlıklar ARACI KURUM tarafindan nakde dönüştürülür ve Portföy Yönetim Kartı’nda (Ek.3) belirlenmiş kesinti miktarları tahsil edildikten sonra MÜŞTERİ’ye ödenir.

43.5. Zorunlu Gider ve Harcamalar

Portföye alınan hisse senetlerinin alım-satım işlemlerinden dolayı ilgili yerli veya yabancı Borsalara ödenen kurtaj, komisyon ve benzeri ödemeler, Portföyde bulunan sermaye piyasası araçlarından doğan her türlü vergi, resim ve harçlar, bu varlıkların Saklayıcı Kuruluşlarda saklanması ve sigortalanması ile ilgili olarak ödenen primler ve/veya ücretler ile bu varlıklara bağlı mali ve yönetimsel hakların kullanılması için yapılan zorunlu giderler, bu Sözleşmedeki iş ve işlemlerin ifası dolayısıyla yapılacak yazışmalar, tebligatlar, posta giderleri, Noter ücretleri, hukuki, mali, idari danışmanlık ücretleri gibi her türlü gider MÜŞTERİ’ye aittir. ARACI KURUM bunları, ödendiği gün itibariyle MÜŞTERİ’nin hesabından tahsil etmeye yetkilidir. Bu Sözleşmenin akdinden ve uygulanmasından doğacak Damga Vergisi, BSMV gibi her türlü vergi, resim, harç ve masraf MÜŞTERİ tarafindan ayrıca ödenecektir.

44. Yukarıda belirtilen Portföy Yönetim Ücreti, Başarı Primi; Portföy Yönetim Kartı’nda (Ek.3) gösterilir ve bu oranlar ARACI KURUM tarafindan, ilgili mevzuatın imkan verdiği sınırlar dahilinde olmak ve makul bir süre öncesinden MÜŞTERİ’ye yazılı olarak bildirimde bulunmak kaydıyla, her zaman ve tek taraflı olarak değiştirilebilir.

45. MÜŞTERİ, ARACI KURUM’un doğmuş ve doğacak alacaklarını tamamen tasfiye edinceye kadar, genel esaslar uyarınca dava ve takip hakkı saklı kalmak kaydıyla; işbu sözleşmenin tüm hükümleri uyarınca ödemekle yükümlü olduğu yükümlülükler için, Portföydeki nakdin yetersiz olması halinde, yetecek tutarda sermaye piyasası aracını ayrıca MÜŞTERİ talimatı aranmaksızın, ancak özen borcuna uygun şekilde herhangi bir ihbar ve ihtara gerek olmaksızın rayiç değerleri üzerinden nakde tahvil edilerek, söz konusu tutarlar takas-mahsup ve tahsil edilir. XXXXX XXXXX’xx işbu sözleşmenin 76-78 maddesindeki hakları saklı kalmak kaydıyla, ARACI KURUM, MÜŞTERİ’nin hesapları arasından alacağını karşılamaya yetecek tutarda tahsil, virman takas ve mahsuba yetkilidir. İşbu madde uygulanmasında 48 hükmü mahfuz olup ödenmeyen tutar üzerinden Gecikme Faizi ödemeyi kabul ve taahhüt eder.

46. MÜŞTERİ, portföy yönetimine ilişkin olarak ARACI KURUM’un yeni pay alma, temettü tahsili, saklama vb. işlemleri ile ilgili hizmet bedeli ve komisyonlarını ödemekle yükümlüdür.

47. MÜŞTERİ, Portföy yönetim dönemi içerisinde Sözleşmede açıkça belirtilmediği hallerde menkul kıymet ve/veya nakit para çektiği ya da 62. -66. maddelerinde belirtilen nedenlerinden dolayı Sözleşmeyi

feshettiği takdirde ARACI KURUM, toplam portföy değeri üzerinden gün hesabına göre hak ettiği başarı primini ve/veya yönetim ücretini tahsil eder.

48. Tarafların, işbu Sözleşmedeki yükümlülüklerinden bir ya da birkaçını yerine getirmemeleri durumunda, yükümlülüğün yerine getirilmediği tarih itibarı ile mevcut olan her türlü alacak, zarar ve ziyan, herhangi bir ihtara gerek olmaksızın muaccel hale gelir. Alacağın muaccel hale gelmesi üzerine borcunu derhal ifa ve icra etmeyen taraf, herhangi bir ihtar ve ihbara gerek olmaksızın temerrüde düşmüş sayılır. Alacaklı olan tarafin, alacağın muaccel hale geldiği tarihten alacağın tamamen tahsil ve tasfiye tarihine kadar BİST Repo Ters Repo Piyasası günlük ağırlıklı ortalama faiz oranının 3 katı oranında bir günlük temerrüt faizi, B.S.M.V. ve sair fon, vergi, harç masraflarını ayrıca, anapara alacağının %10’u oranında cezai faiz talep etme hak ve yetkisi bulunmaktadır. Uygulanacak olan temerrüt faizi, tüm yükümlülük üzerinden değil; ödenmede gecikilen tutar üzerinden işletilir. Taraflar, bu hususlarda herhangi bir itirazda bulunmayacaklarını, ayrıca, ihbar ve ihtar koşulundan karşılıklı olarak vazgeçtiklerini beyan, kabul ve taahhüt ederler.

Aracı Kurum’un Sorumluluğu

49. ARACI KURUM, Portföyde yer alan Finansal Varlıkların yatırım kazancı elde etmek amacıyla yönetilmesi görevini üstlenmiş olup, MÜŞTERİ’ye bu Sözleşme kapsamında taahhüt ettiği veya garanti verdiği bir kazanç oranından söz edilemez.

50. MÜŞTERİ, bu Sözleşme’yi imzalamış olmakla, Xxxxxxx’xx Tebliğ ve +Sözleşme hükümlerine uygun olarak ARACI KURUM tarafindan vekaleten yönetileceğini, Finansal Varlıklar’ın MÜŞTERİ’den önceden teyit alınmadan ARACI KURUM tarafindan alım satımının yapılacağını portföy yönetiminin risk esasına bağlı olduğunu, sözleşme tarihindeki portföyü oluşturan finansal varlıkların değerinde olumlu veya olumsuz değişiklikler olabileceğini ve buna bağlı olarak portföy değerinin artabileceği gibi azabileceğini de kabul etmiştir. Portföy’ün değer kaybetmesi halinde MÜŞTERİ ARACI KURUM’dan her ne isim altında olursa olsun kar kaybı dahil herhangi bir maddi ve/veya manevi tazminat talep etmeyeceğini ve bu tür iddia ve taleplerden gayrikabili rücu olarak peşinen feragat ettiğini beyan, kabul ve taahhüt etmiştir.

51. MÜŞTERİ, burada işaret edilen yatırım risklerini bilerek ve göz önüne alarak bu Sözleşmeye girdiğini ve mali durumunun bu riskleri kaldırabilecek ölçüde iyi olduğunu beyan ve kabul eder.

52. MÜŞTERİ, bu Sözleşmeyi imzalamadan önce, Tebliğ’i ve Tebliğ’e uygun olarak hazırlanmış ve ekte yer alan ARACI KURUM Faaliyetlerini Tanıtıcı Bilgiler Formu (Ek.5)’nu okuyup anladığını ve bu bilgiler çerçevesinde, bu Sözleşmeye taraf olduğunu kabul ve beyan eder.

53. Portföyde yer alan Finansal Varlıkların, ayrı ayrı, MÜŞTERİ’ye aidiyeti açıkça belli olacak ve hasara uğramayacak şekilde saklanması veya yetkili kuruluşlar nezdinde saklatılması, Saklayıcı Kuruluş’un yetki ve sorumluluğu altında olup, bu Finansal varlıkların kendi sistemleri üzerinde MÜŞTERİ ismi altında izlenmesi haricinde, ARACI KURUM’un başkaca sorumluluğu bulunmamaktadır. İlgili Mevzuat kapsamında Saklayıcı Kuruluş’un görev ve sorumluluğu altında olan tüm işlemlerden ve MÜŞTERİ’ye verebileceği zararlardan, Saklayıcı Kuruluş sorumlu olacaktır.

Borç ve Alacağın İzlenmesi

54. ARACI KURUM, MÜŞTERİ’den olan alacakları (komisyon, sermaye piyasası aracı bedeli ve sair her türlü hak ve alacaklar dahil) ile MÜŞTERİ’nin hak ve alacaklarını MÜŞTERİ adına açılan hesapta takip edecek olup, bu hesap aynı zamanda cari hesabı da oluşturacaktır.

55. Akdedilmiş bulunan Sözleşme uyarınca taraflar arasında oluşacak borç ve alacak, ARACI KURUM’da açılan cari hesapta izlenecektir. ARACI KURUM oluşacak hak ve alacaklarını MÜŞTERİ’nin hesabına borç olarak yazmasıyla alacaklı hale getirecektir.

56. Sözleşmenin 54-60. maddelerinin Türk Ticaret Kanunu’nun 89-101. maddelerinde düzenlenen cari hesap sistemini düzenlemesi nedeniyle, cari hesap sözleşmesi niteliğinde kabul edileceği ve uygulanacağı taraflarca taahhüt edilmiştir. Taraflarca cari hesap sisteminin kabul edilmesi 45. ve/veya

48. madde hükümlerinin uygulanmasına engel teşkil etmemektedir.

57. ARACI KURUM cari hesapta oluşan borç ve alacakları dilediği zaman takas ve mahsup edebilir.

58. ARACI KURUM’un, cari hesap dışında MÜŞTERİ’den çeşitli hak ve alacaklarının olabileceği ve bu tür alacaklarda cari hesap sistemine dahil edilerek serbestçe tahsil edilebileceği taraflarca kabul edilmiştir.

59. Her takvim yılının en son günü cari hesabın kapatılması günü olacağı taraflarca kabul edilmiştir. Yeni yılın ilk günü, borç ve alacak bakiyesi mevcut hesabına devredilecektir.

60. Taraflar arasında uygulanmakta bulunan cari hesap işlemi, bu Sözleşmenin feshedildiği tarihe kadar geçerli olacaktır.

Sözleşmenin Süresi ve Sona Ermesi

61. Bu Sözleşme, yürürlük tarihinden itibaren süresiz olarak akdedilmiştir.

62. Bu Sözleşme, taraflardan herhangi birisinin diğer tarafa, öncesinden belirtilmek kaydıyla tek taraflı

olarak her zaman sona erdirilebilir.

63. Bu Sözleşmede gösterilen Portföy Yöneticisinin, görevinden ayrılması veya görevinin değişmesi sonucu zorunlu olarak veya ARACI KURUM’un takdirine bağlı olarak tek taraflı ihbarla değiştirilmesi ve bu değişiklikten MÜŞTERİ’nin haberi olduğu tarihten itibaren 3 iş günü içinde yeni portföy yöneticisini uygun görmediğini ARACI KURUM’a söz konusu süre içinde yazılı olarak bildirdiği takdirde ARACI KURUM yeni bir portföy yöneticisi atayacak; MÜŞTERİ ikinci olarak atanan portföy yöneticisini öğrendiği tarihten itibaren 2 iş günü içerisinde işbu yeni portföy yöneticisini de uygun görmediğini ARACI KURUM’a yazılı olarak bildirdiği takdirde, ARACI KURUM üçüncü kez yeni bir portföy yöneticisi atadığında MÜŞTERİ’nin üçüncü portföy yöneticisi de uygun görmemesi halinde 62. maddesindeki esaslara göre ARACI KURUM’un sözleşmeyi feshetme yetkisi bulunmaktadır.

64. Bu Sözleşme taraflarından herhangi birisinin iflası, aciz haline girmesi veya Sözleşme ile üstlendiği yükümlülüklerini ifa etmek için gerekli olan yasal koşulları kaybetmesi halinde, Sözleşme, diğer tarafça tek taraflı fesih ihbarıyla derhal sona erdirilebilir.

65. Taraflardan herhangi birisi, bu Sözleşme ile üstlenmiş olduğu yükümlülüklere aykırı hareket eder ve bu aykırılığın düzeltilmesi için diğer tarafça kendisine yazılı olarak ihbar yapılmasına rağmen, ihbarın kendisine ulaşmasından itibaren 5 iş günü içerisinde aykırılık düzeltilmezse diğer taraf Sözleşmeyi tek taraflı olarak derhal fesih hakkına haizdir.

66. Portföyünde YATIRIM FONU bulunan MÜŞTERİ’lerin sözleşmelerinin ARACI KURUM ya da MÜŞTERİ tarafindan yapılan fesih bildirimi fonun içtüzüğünde belirtilen çıkış prosedürünün sonunda hüküm doğurur. Bu süre zarfinda sözleşme yürürlükte kalır. MÜŞTERİ’nin talep etmesi halinde Yatırım Fonu payları dışındaki nakit ve varlıklar MÜŞTERİ’nin göstereceği hesaba virman yapılır. Sürenin sonunda Portföy yönetim ve varsa performans ücretleri Yatırım fonlarının satışından gelen nakit üzerinden tahsil edilir.

Portföyün Tasfiyesi ve Sermaye Piyasası Araçlarının Müşteri’ye Teslimi

67. Sözleşme’nin, herhangi bir nedenle sona erdirilmesi halinde, sona erme tarihi itibariyle Portföyde yer alan Finansal varlıkların dökümü yapılır, ARACI KURUM’un ve SAKLAYICI KURULUŞ’un sona erme tarihine kadar bu Sözleşme kapsamında doğmuş olan hak ve alacakları tahsil edilir ve Portföyde kalan nakit ve/veya sermaye piyasası araçları, MÜŞTERİ’nin yazılı olarak belirteceği hesaplara 15 iş günü içerisinde iade olunur. Portföyünde YATIRIM FONU bulunan MÜŞTERİ’lerin bu fonları için sözleşme ihbar anında Fon Satış ihbarı yapılır ve bedelleri nakde dönüştürülerek teslim edilir. Portföye ileri vadeli işlem yapılmışsa tasfiye esnasında bu işlemlerin takasının gerçekleştirilmesi beklenecektir ancak ileri vadeli olmayan işlemlerin tasfiyesi en geç 15 iş günü içerisinde yapılacaktır.

68. MÜŞTERİ, Portföyün tasfiyesinde, ARACI KURUM özen borcuna uygun hareket etmiş ve Portföyde bulunan sermaye piyasası araçlarının nakde tahvilinde gerçek rayiç bedellerin esas alınmış olması şartıyla, bu tasfiyenin sonuçlarını kabul edeceğini ve bundan dolayı ARACI KURUM aleyhinde hiçbir itiraz, hak ve alacak talebinde bulunmamayı kabul ve taahhüt eder.

69. ARACI KURUM tasfiye aşamasında MÜŞTERİ’den olan alacağını, MÜŞTERİ’ye ödemekle yükümlü olduğu rayiç bedel tutarı ile takas edebileceği gibi 76. maddesi uyarınca sermaye piyasası araçları üzerinde hapis hakkını da kullanabilir.

Sözleşmenin Değiştirilmesi

70. Sözleşme hükümleri, değişikliklerin MÜŞTERİ’ye tebliğinden itibaren 3 iş günü sonra yürürlüğe girmek ve MÜŞTERİ’nin bu nedenle Sözleşmeyi feshetme hakkı saklı kalmak kaydıyla; ARACI KURUM tarafindan tek taraflı olarak değiştirilebilir. MÜŞTERİ tarafindan bildirimin alındığı tarihten itibaren 3 iş günü içerisinde yazılı olarak itiraz edilmediği takdirde; değişiklik Taraflar arasındaki işlemlerde geçerli olur. MÜŞTERİ, sözleşmede yapılacak değişikliklerin elektronik ortamda kendisine bildirilebileceğini ve değişikliğin kendisi tarafindan elektronik ortam üzerinden kabul edilmesi suretiyle yürürlüğe girebileceğini kabul eder.

71. MÜŞTERİ mevzuatta uygulanması zorunlu bir değişiklik yapıldığı takdirde; herhangi bir bildirimde bulunmaya gerek olmaksızın ve yukarıda belirtilen 3 iş günlük süre beklenmeksizin söz konusu değişikliklerin derhal kendisine uygulanabileceğini beyan ve kabul eder.

72. MÜŞTERİ, ARACI KURUM tarafindan yapılan değişikliklere itiraz ettiği takdirde veya mevzuat uyarınca yapılması zorunlu değişiklikler ile sözleşmeye devam etmek istemediği takdirde iş bu sözleşme sona erer.

İşlemlere İlişkin Bildirimler

73. MÜŞTERİ, portföy yönetim hizmeti çerçevesinde (i) hesabında gerçekleştirilen tüm işlemleri (ii) kar– zarar durumunu, (iii) hesabına tahakkuk ettirilen her türlü komisyon, ücret ve vergi tutarlarına ilişkin bilgilere anlık olarak erişim imkanına sahiptir.

74. ARACI KURUM, MÜŞTERİ’ye gerçekleştirilen işlemlerle ilgili olarak aylık bildirimde bulunacaktır.

ARACI KURUM her ay MÜŞTERİ’ye o ay içinde gerçekleştirmiş olduğu tüm işlemlere ilişkin bir Hesap Ekstresi gönderir. Aylık bildirimin yazılı olarak yapılması ve bildirime ilişkin belgelerin ilgili dönemi izleyen 7 gün içinde MÜŞTERİ’nin iş bu sözleşmede belirtilen e-mail adresine gönderilmesi esastır. ARACI KURUM aylık hesap ekstresi gönderme yükümlülüğünü, MÜŞTERİ’nin yazılı talebi olmak kaydıyla MÜŞTERİ tarafindan beyan edilen elektronik posta adresine göndermek veya MÜŞTERİ’nin elektronik ortamda hesap ekstresine erişimini sağlamak suretiyle de yerine getirebilir.

Sermaye piyasası mevzuatı çerçevesinde veya talebe bağlı olarak Profesyonel Müşteri olarak kabul edilen MÜŞTERİ’lere hesap ekstresi gönderilmeyecektir.

Tebligatlar

75. İşbu Sözleşmenin diğer bir maddesine konu olmayan ihbar, tebligat ve diğer bildirimler Tarafların iş bu sözleşmede belirtilen adreslerinden herhangi birine ARACI KURUM’un ve MÜŞTERİ’nin ”Müşteri Tanıma Formu”nda bildirdiği elektronik posta adresine e-posta gönderilmesi suretiyle yapılacaktır.

Taraflar, işbu Sözleşmede ve eklerinde belirtilen adreslerinin yasal tebligat adresleri olduğunu ve belirtilen telefon ve faks numaralarının ve elektronik posta adreslerinin hâlen kullanımda olan geçerli ve güncel numaralar ve adresler olduğunu; söz konusu adres veya numaralarda meydana gelecek bir değişikliği yazılı olarak diğer Tarafa bildirmeyi ve değişiklik diğer Tarafa yazılı olarak bildirilmediği takdirde burada belirtilen adres, telefon ve faks numaralarına yapılacak tebligatların hukuken geçerli bir tebligatın tüm hüküm ve sonuçlarını doğuracağını kabul ve taahhüt ederler.

ARACI KURUM, seçiminde gerekli özeni göstermek kaydıyla internet servis sağlayıcısı, sigorta şirketi gibi hizmet veren üçüncü kişilerin neden olduğu gecikme, kaybolma vb gibi zararlardan sorumlu değildir.

Portföye Dahil Sermaye Piyasası Araçları ve Nakit Üzerinde Aracı Kurum’un Rehin, Takas-Mahsup Ve Hapis Hakkı

76. ARACI KURUM, MÜŞTERİ’ye ait SAKLAYICI KURULUŞ veya ARACI KURUM uhdesindeki nakit ve sermaye piyasası araçlarından oluşan Portföy üzerinde, bu Sözleşmeden, doğmuş bulunan her türlü hak, alacak ve tazminatın tahsili için rehin ve hapis ve/veya takas-mahsup hakkına sahiptir.

77. Taraflar, Müşteri’nin portföyünde yer alan finansal varlıkların 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun

47. maddesi çerçevesinde ARACI KURUM’un MÜŞTERİ’den olan alacaklarının teminatı olduğunu kabul,

xxxxx ve taahhüt ederler. Temerrüt halinde ya da Mevzuat ve/veya işbu Sözleşme hükümleri uyarınca ARACI KURUM bu Sözleşme’den doğan her türlü hak ve alacaklarını tamamen tahsil ve tasfiye edinceye kadar MÜŞTERİ’ye ait Finansal Varlıkları herhangi bir ihbar veya ihtarda bulunmaya, süre vermeye, adli veya idari mercilerden izin ya da onay almaya, teminatın açık artırma ya da başka bir yol ile nakde çevrilmesi gibi bir ön şartı yerine getirme yükümlülüğü olmaksızın ARACI KURUM, teminat konusu sermaye piyasası araçlarını, borsa veya teşkilatlanmış diğer piyasalardaki değerlerinden aşağı olmamak üzere satarak, satım bedelinden alacağını tahsil etme veya bu araçları mülkiyetine geçirerek değerini MÜŞTERİ’nin yükümlülüklerinden mahsup etme hakkına sahiptir.

78. Temerrüt halinde teminat konusu sermaye piyasası araçlarının değerlemesinde, borsaya veya teşkilatlanmış diğer piyasalara kote olan teminat konusu borçlanma araçları bakımından vade tarihindeki en yüksek değer, paylar bakımından ise satış tarihindeki piyasa değeri esas alınır. Borsaya kote olmayan sermaye piyasası araçları teminat olarak kabul edilmez. ARACI KURUM’un kendisine tanınan hakları kullanarak alacağını karşılamasından sonra arta kalan bir değer olması halinde bakiye tutar MÜŞTERİ’ye iade edilir.

79. ARACI KURUM’un burada yer alan haklarından herhangi birini kullanmamış olması, ARACI KURUM’un ilerisi için de o hakkından feragat ettiği anlamına gelmeyecektir.

Kişisel Verilerin İşlenmesi ve Açıklanması

80. ARACI KURUM, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu, 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Kanunu ve ilgili mevzuatlardan kaynaklanan yükümlülüklerini yerine getirmek, iş bu sözleşme çerçevesinde verdiği hizmetleri sunabilmek ve SPK, MKK, MASAK, TAKASBANK, TSPB ve diğer otoritelerce öngörülen bilgi saklama, raporlama ve bilgilendirme yükümlülüklerine uymak amacıyla MÜŞTERİ’nin 6698 sayılı “Kişisel Verilerin Korunması Kanunu” uyarınca kişisel veri olarak adlandırılan bilgilerini kaydedebilir, depolayabilir, saklayabilir, güncelleyebilir, mevzuatın ve sözleşme çerçevesinde verdiği hizmetin gerektirdiği şekilde 3. Kişilere açıklayabilir, aktarabilir, devralabilir ve sınıflandırabilir.

81. ARACI KURUM, MÜŞTERİ ve işlemleri hakkında, yetkili kamu kurumları tarafindan talep edilen bilgi ve belgeleri vermekle yükümlüdür.

82. ARACI KURUM, sermaye piyasası mevzuatı çerçevesinde dışarıdan hizmet alımı gerçekleştirdiği takdirde; müşteri bilgilerini, sermaye piyasası mevzuatı ve diğer yasal düzenlemeler doğrultusunda dışarıdan alınan hizmeti sağlayan kuruluşa iletebilir.

Ticari Elektronik İleti

83. MÜŞTERİ, ARACI KURUM’un sunduğu faaliyet ve hizmetlere yönelik tanıtım ve pazarlama amacıyla kendisine “Ticari Elektronik İleti“ göndermesine onay verdiğini beyan ve kabul eder.

Xxxxx Xxxxxxxx ve Gizlilik

84. MÜŞTERİ, ARACI KURUM’un ürünlerini ve hizmetlerini, işbu Sözleşmede yazılan amaçlar dışında kullanma hakkına sahip değildir. MÜŞTERİ, ARACI KURUM’un Elektronik Emir İletim Platformunun ve diğer ürünler ve hizmetlerinin, ticari sır niteliğinde olduğunu ve bunların profesyonel emek, zaman ve para harcanarak geliştirilmiş olduklarını bildiğini beyan eder. MÜŞTERİ, ARACI KURUM’un bahsedilen ticari sırlarını yayınlamayacak, dağıtmayacak veya böyle bir bilgiyi üçüncü kişilere sağlamayacaktır. MÜŞTERİ, hiçbir şekilde ARACI KURUM’un Elektronik Emir İletim Platformunu ve diğer ürün ve hizmetlerini kopya etmeyecek, ayrıştırmayacak, bu amaçlara hizmet edecek çalışmalar yapmayacaktır.

Ortak Hesaplar

85. Birden fazla kişinin ortak hareket etmek suretiyle ARACI KURUM nezdinde ortak hesap açtırmaları durumunda, aksi yazılı olarak ARACI KURUM’a bildirilmedikçe; ortak hesap sahiplerinden her biri, diğer ortak hesap sahiplerinin muvafakatına gerek olmaksızın, münferiden ARACI KURUM’a her türlü talimat ve emir vermeye ve ortak hesapta bulunan Sermaye Piyasası Aracı ve nakitlerin tamamı üzerinde tasarruf etmeye, hesabı kapatmaya, işbu Sözleşmede yazılı hükümlerden faydalanmaya yetkili

olacaktır. Bu durumda diğer hesap sahibi yapılan işlemleri kabul ettiğini, söz konusu işlemlerden dolayı zarara uğraması halinde ARACI KURUM’un herhangi bir sorumluluğu bulunmadığını kabul, beyan ve taahhüt eder.

86. Ortak hesap sahiplerinden her biri, işbu Sözleşmeden doğacak borç ve yükümlülüklerden ARACI KURUM’a karşı müteselsilen sorumludur. ARACI KURUM ortak hesap sahiplerinden birine yükümlülüğünü yerine getirmekle diğerlerine karşı da yükümlülüğünü yerine getirmiş sayılır.

87. ARACI KURUM’un hesap sahiplerinden herhangi birine hesapla ilgili işlemler konusunda bildirimlerde bulunması, diğer hesap sahiplerini de bağlar ve onlar da hesap ekstresini veya bildirimi almış sayılırlar. Ortak hesap sahiplerinden her biri diğerini bildirim ve tebligat konusunda temsil eder.

88. Hesap Sahiplerinden herhangi biri aleyhine üçüncü şahıslarca ilgili makamlardan alınmış her türlü tedbir ve haciz kararları, iflas, konkordato ya da başkaca sınırlamalar ARACI KURUM’a usulü dairesince tebliğ edildiği takdirde ARACI KURUM hesaptan işlem ve ödeme yapılmasını durdurur. Hesap üzerinde hisse payları belirtilmemiş ise Hesap Sahiplerinin payları eşit olarak kabul edilir, ancak ARACI KURUM’un haciz ve tedbire ilişkin tutar kadar Hesap Sahiplerinden hiçbirine ödeme yapmama hakkının olduğunu da Hesap Sahipleri peşinen kabul ederler.

İş Günü Sayılmaxxx Xxxxxx

89. MÜŞTERİ, ARACI KURUM'un ulusal bayram, hafta tatili ve genel tatil günlerinde kapalı olacağını ve ARACI KURUM'la olan ilişkilerde bu günlerin iş günü sayılmayacağını kabul eder. ARACI KURUM günlük çalışma saatlerini dilediği şekilde tespite yetkilidir.

Aracı Kurum Kayıtlarının Delil Niteliği

90. İşbu Sözleşmeden ve Sözleşme çerçevesinde gerçekleştirilen işlemlerden doğabilecek anlaşmazlık ve uyuşmazlıklarda ARACI KURUM’un defter, kayıt, belge ve elektronik ortam kayıtları sermaye piyasası mevzuatı çerçevesinde delil niteliğine haizdir.

MÜŞTERİ, ARACI KURUM yetkilileri ve personeli ile yapacağı tüm telefon konuşmalarının mobil uygulamalar ve yazılımlar üzerinden yapılacak mesajlaşmaların ya da benzeri elektronik ortamlar dahil kurulacak tüm iletişimin kaydedilebileceğini ve bu kayıtların sermaye piyasası mevzuatı çerçevesinde münhasır delil niteliği taşıyacağını kabul ve beyan eder.

Uyuşmazlıkların Çözümü

91. İşbu Sözleşmenin uygulamasından ve/veya yorumundan kaynaklanan uyuşmazlıkların çözümünde İstanbul Merkez Mahkemeleri ve İcra Müdürlükleri yetkilidir.

Mücbir Sebep

92. MÜŞTERİ, ARACI KURUM’un Türkiye’de ve/veya işlemlerin gerçekleştirildiği ülkelerde meydana gelebilecek ekonomik, sosyal veya politik karışıklıklar, ARACI KURUM’un faaliyetlerini önemli ölçüde etkileyebilecek bölgesel ve/veya küresel savaşlar, ulusal, bölgesel veya global ekonomik krizler ve dalgalanmalar, Türkiye’nin veya diğer ülkelerin kambiyo rejimlerine, emtia ve kıymetli maden piyasalarına getirebilecekleri kısıtlamalar, doğal afetler ve olağandışı piyasa koşulları gibi nedenlerle veya Türkiye’de ve diğer ülkelerde yapılabilecek yasal düzenlemeler, kamu otoritelerinin tasarrufları ya da bunlardan farklı olarak önceden tahmin edilmesi ve gerekli ihtimam gösterilmek suretiyle üstesinden gelinmesi mümkün olmayan diğer olaylar ya da sebepler (“Mücbir Sebepler”) nedeniyle, işbu Sözleşmeden kaynaklanan yükümlülüklerini yerine getiremeyebileceğini ve bunlardan dolayı MÜŞTERİ ‘ye karşı herhangi bir sorumluluğunun olmayacağını kabul eder.

Diğer Hükümler

93. MÜŞTERİ kendi nam ve hesabına yapılan işlemlerin mali sonuçlarından dolayı ARACI KURUM’un herhangi bir sorumluluğunun bulunmadığını, yurtiçi ve yurtdışı borsalarda oluşturulacak portföy için seçilen sermaye piyasası araçlarının değer kaybetmesi nedeniyle uğrayabileceği zararlardan ARACI KURUM’un sorumlu olmadığını, ARACI KURUM’un portföy yönetim süresince uygun gördüğü her türlü yurtiçi ve yurtdışı sermaye piyasası araçlarını portföye alıp satmakta serbest olduğunu, ARACI KURUM’un kendisine asla kar garantisi vermediğini başlangıç tutarının altında bir portföy değerine sahip olabileceğini, özetle seçilen yatırım türü ve bu nedenle meydana gelebilecek değer kaybından ARACI KURUM’u sorumlu tutmayacağını peşinen kabul eder. ARACI KURUM ve Portföy Yöneticisi; kar yoksunluğundan, maddi ve manevi zararlardan ya da üçüncü kişilerin neden olduğu zararlardan sorumlu değildir.

94. MÜŞTERİ’nin vefatı halinde, MÜŞTERİ’nin varisleri ARACI KURUM’a gelip mirasçı olduklarını bildirip veraset ilamı ibraz edene kadar, MÜŞTERİ tarafindan ARACI KURUM’a bu Sözleşme ile verilen yetkiler, ölümden sonra da hüküm ifade eden vekaletname mahiyetindedir. MÜŞTERİ’nin vefatı halinde varisleri durumu ARACI KURUM’a bildirmek zorundadır. Bildirmediği takdirde işbu Sözleşme varisleri bağlar.

95. MÜŞTERİ Portföyüne haciz geldiği veya herhangi bir yasal yaptırım ortaya çıktığı takdirde, ARACI KURUM dilediği takdirde Sözleşmeyi feshederek, Portföydeki sermaye piyasası araçlarını nakde çevirebilir ve o durumda muhafaza edebilir.

96. MÜŞTERİ Sözleşme süresince Portföyün yönetimi ile ilgili olarak herhangi bir direktif vermeyeceğini ve tanımlar kısmında yer alan ARACI KURUM’da MÜŞTERİ’ya ait Portföyü yönetmek üzere görevlendirilen, nitelikleri III-37.1 Sayılı Tebliğin 39.maddesinin 1.fikrasının (b) bendinde belirlenen ve adı soyadı ile hakkında tanıtıcı bilgileri verilen personeli Portföy Yöneticisi olarak kabul ettiğini/ettiklerini beyan eder/ederler.

97. MÜŞTERİ; aracı kurumların ekstreler için ücret alabileceğini, ekstre ücretlerinin de Portföy hesabına

borç kaydedilmesini veya derhal tediyesini kabul ve beyan eder.

Uygulanacak Hükümler

98. İşbu Sözleşmenin Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine aykırı hükümleri uygulanmaz. Sözleşmede hüküm bulunmayan hâllerde Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemeleri ve genel hükümler uygulanır.

Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerinde bir değişiklik yapıldığı takdirde; söz konusu değişiklik herhangi bir bildirimde bulunmaya gerek olmaksızın yürürlük tarihinden itibaren Sözleşmeye uygulanacaktır.

99. MÜŞTERİ, iş bu sözleşmeyi ve tüm sözleşme eklerinin tamamını dikkatle okuduğunu, tün hükümlerini anladığını ve bütün koşullarını kabul ettiğini, sözleşme ve eklerinin tüm sayfalarına imza atmaya gerek olmadığını, önceki sayfalar imzalanmamış olsa dahi tüm hükümleri kabul ettiğini ve tüm hükümlerin geçerli olduğunu bildiğini kabul, beyan ve taahhüt eder.

MÜŞTERİ’nin anlayabileceği derecede açık bir dille kaleme alındığı ve onun tarafindan rahatlıkla okunabilecek puntolarla basıldığı Taraflar arasında ihtilâfsız olan, 99 maddeden ibaret işbu “Bireysel Portföy Yönetimi Çerçeve Sözleşmesi” tek nüsha olarak düzenlenmiş, Taraflarca kabul edilip imzalanmış ve aslına uygun olduğuna ilişkin ARACI KURUM’un kaşesini ve imzasını ihtiva eden bir sureti MÜŞTERİ’ye teslim edilmiştir.

Yatırımcı Ad Soyad/ Unvanı Yatırımcı İmza

İMZA

Tarih

Bu anketin amacı, bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı kapsamında size sunulacak hizmet ile yatırım amaçlarınız, mali durumunuz ile bilgi ve tecrübenizin uyumlu olup olmadığının değerlendirilmesidir. Bu konuda bir değerlendirme yapılabilmesi sizden gerekli bilgilerin temin edilmesine bağlıdır. Bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmeti ancak yerindelik testinin sonucuna uygun olarak sunulabilir.

Yerindelik testi için bilgi vermezseniz veya eksik ya da güncel olmayan bilgi verirseniz, size bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmeti sunamayız. Hizmetin sunulması sırasında eksik, güncel olmayan ya da gerçeğe aykırı bilgi verdiğinizi öğrenirsek veya tespit edersek hizmeti sonlandırırız. Bu nedenle, size bu hizmetleri sunabilmemiz için aşağıdaki sorulara yanıt vermeniz, doğru,tam ve güncel bilgileri vermeniz gerekir.

………………….………………………………..

Müşterinin Adı Soyadı / Ticari Unvanı:

Müşteri Sınıfi 1. Yaşınız

Genel Müşteri 18 - 30 yaş

Talebe Dayalı Profesyonel Müşteri 31 - 50 yaş

Profesyonel Müşteri 51 - 65 yaş

66 ve üzeri

Kurumsal Müşteri

2. Eğitim Durumunuz

İlköğretim / Ortaöğretim

Xxxx

Lisans ve üstü

Kurumsal Müşteri

3. Mesleğiniz (halihazırda yoksa önceki yazılmalı)

Mesleği / Ticari Faaliyeti /

Tecrübesi (yıl) : (halihazırda yoksa önceki yazılmalı)

4. Mali Durumunuz

a) Aylık Net Geliriniz (TL) b) Aylık Net Gelirinizin Türü 0 - 5.000 Ücret

5.001 - 10.000 Serbest Meslek Geliri

10.001 - 15.000 Emekli Aylığı

15.001 üstü Diğer (Xxxx, faiz, temettü vb.)

c) Kurumumuz bünyesinde sermaye piyasası d) Kredi borcu, ipotek gibi ödemek zorunda işlemlerine ayırabileceğiniz tasarruf tutarınız olduğunuz belli bir mali yükümlülük var mı? nedir? (TL)

0 - 50.000 Yok

50.001 - 250.000 Var TL 250.001 - 1.000.000

1.000.000 üstü

5. Yatırımlarınızı ne kadar süreyle sermaye piyasalarında değerlendirmeyi düşünürsünüz?

Xxxx Xxxxxx (0 – 6 ay)

Orta Vadeli (6 – 12 ay)

Uzun Vadeli (1 − 3 yıl)

Daha Uzun Vadeli (3 yıldan uzun)

6. Risk ve getiri tercihiniz nedir?

Olabildiğince riskten kaçınır, güvenli yatırım araçlarını tercih eder, az ama düzenli bir getiri sağlamayı tercih ederim. (Anaparam aynen korunsun)

Enflasyonun üzerinde getiri beklentisiyle, yatırımımda düşük riskli ürünlere yatırım yapabilirim. (Anaparadan çok az bir miktar kaybetmeyi göze alabilirim)

, Genel olarak orta riskli ürünleri tercih etmekle beraber, uzun vadede toplam getirimi artırmak amacıyla, riskli ürünlere makul ölçüde yatırım yapabilirim. (Anaparadan bir miktar kaybetmeyi göze alabilirim)

Yüksek getiri beklentisiyle, her türlü riskteki ürüne yatırım yapabilirim (Anaparadan kaybetmeyi

göze alabilirim)

Çok yüksek getiri isterim ve çok yüksek riskli ürünlere yatırım yapabilirim. Gelişmiş yatırım ürünlerinin riskleri konusunda bilgiliyim ve bu ürünlere yatırım yapabilirim. (Anaparayı tamamen kaybetmeyi

göze alabilirim)

7. Hangi ürünlerde daha önce yatırım yaptınız, ne sıklıkta yatırım yaptınız ve bu ürünlerdeki geçmiş 1 yıllık dönemdeki işlem hacminiz ne kadardır?
	Ürün Bilgisi			İşlem Sıklığı			Hacim Bilgisi (TL)
	Ürün Hakkında Bilgim Yok	Ürün Hakkında Bilgim Kısıtlı	Ürün Hakkında Yeterince Bilgim Var	Nadiren (Yılda Birkaç Defa)	Arasıra (Xxxx Xxxxxx Defa)	Sıklıkla (Haftada Birkaç Defa)	1- 50.000	50.001- 500.000	500.001 ve üzeri
Çok Düşük Riskli (Repo-Ters Repo, BPP, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 1 olan yatırım fonları, vb.)
Düşük Riskli (Hazine Bonosu, Xxxxxx Xxxxxxx, Hazine Kira Sertifikaları, Yatırımcı Bilgi FormundaRisk Değeri 2 ve 3 olan yatırım fonları, vb.)
Orta Riskli (Ortaklık Payı, Eurobond, Dövizli Tahviller, Özel Sektör Borçlanma Araçları, Kira Sertifikaları, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 4 olan yatırım fonları, vb.)
Yüksek Riskli (Türev İşlemler (Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasasında), Varant, Yatırım Kuruluşu Sertifikası, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 5 ve 6 olan yatırım fonları, vb.)
Çok Yüksek Riskli (Tezgahüstü Türev İşlemler, Yapılandırılmış Borçlanma Araçları, Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri - FX, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 7 olan yatırım fonları vb.)

Yukarıda verdiğim bilgilerin doğru olduğunu, bu bilgiler çerçevesinde yapılacak değerlendirme sonu- cunda, kurumunuzun sunduğu bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmetlerini

tercih etmemin faydalı olacağı konusunda bilgilendirildiğimi beyan ederim.

MÜŞTERİNİN

Adı Soyadı / Ticari Unvanı

İmza

İMZA

Tarih

Yerindelik Testine verdiğiniz cevaplar kapsamında aşağıdaki sonuçlara ulaşılmaktadır.
1. Yerindelik testi için bilgi vermediğiniz veya eksik ya da güncel olmayan bilgi verdiğiniz için, bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmetinin yatırım amaçlarınız, mali durumunuz, bilgi ve tecrübeniz ile uyumlu olup olmadığının tespit edilmesi mümkün olamamıştır. Bu nedenle bu hizmetleri size sunmamız mümkün değildir.
2. Bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmeti aşağıdaki ürün ve hizmetler kapsamında sunulabilir.
				Uygun	Uygun Değil
3. Bize verdiğiniz bilgiler doğrultusunda size bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmeti sunulamaz. Test sonucunda yer verilen gruplarda yer alan sermaye piyasası araçları, Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği’nin önerileri çerçevesinde genel örnek niteliğinde olup, bu sermaye piyasası araçlarından her biri kendi barındırdığı özellikler sebebiyle farklı bir risk kategorisine dahil olabilir. Söz konusu sermaye piyasası araçlarına tek tek değil de, bir portföy oluşturmak suretiyle yatırım yapıldığında oluşan portföyün riski daha farklı bir kategoriye dahil olabilir. Bu kapsamda yatırım kuruluşunuzun her bir kategori için belirlediği risk ölçütlerini de dikkate alabilirsiniz.
TARİH	...../...../ 202....	DEĞERLENDİREN	ONAYLAYAN
Ad Soyad
İmza

Genel Bilgi

FATCA: ABD tarafindan, ABD vatandaşı ya da ABD vergi mükellefi olan gerçek ve tüzel kişilerin gelir ve varlıkları üzerindeki vergilendirmeden kaçınmasının önlenmesi, şeffaf ve izlenebilir bir vergi sistemi kurulması amacıyla 2010 yılında Yabancı Hesaplar Vergi Mevzuatına Uyum Yasası (FATCA) çıkarılmıştır. Bu düzenleme çerçevesinde, finansal kuruluşlar tarafindan bünyelerinde bulundurdukları hesaplar için, hesap sahiplerinin vergi mukimlikleri ile ilgili bilgi ve beyanlarının temin edilmesi ve talep edildiğinde resmi otoritelere bildirmesi gerekmektedir.

FATCA kapsamında, Türkiye Cumhuriyeti Hükümeti ile Amerika Birleşik Devletleri Hükümeti arasında karşılıklılık esası çerçevesinde “Genişletilmiş Bilgi Değişimi Yoluyla Vergi Uyumunun Artırılması Anlaşması” 29 Temmuz 2015’te imzalanmıştır. Söz konusu anlaşmanın onaylanmasına dair Kanun 16 Mart 2016 tarihli Resmi Gazete’de yayımlanmıştır. Bakanlar Kurulu da anlaşma metnini ve anlaşmanın ekinde yer alan mutabakat zaptını 19 Eylül 2016 tarihinde onaylamış ve söz konusu Karar 5 Ekim 2016 tarihinde Resmi Gazete’de yayımlanmıştır.

Yapılan anlaşmaya istinaden, finansal kuruluşların ABD vatandaşı ve ABD vergi mükellefi olabilecek müşterilerini belirlemeleri ve bu müşterilerin varlık bilgilerini talep edildiğinde T.C. Maliye Bakanlığı Gelir İdaresi Başkanlığı’na bildirmeleri gerekmektedir.

CRS: İktisadi Kalkınma ve İşbirliği Örgütü (OECD) 21 Temmuz 2014 tarihinde Vergisel Konular için Finansal Hesap Bilgilerinin Otomatik Değişimi ile ilgili Standardını yayınlamıştır. Ortak Raporlama Standardı (CRS) olarak adlandırılan bu düzenleme, OECD tarafindan vergiden kaçma ve vergi kaçırmayı engellemek, katılımcı ülkeler arasında vergi uyumluluğunu geliştirmek amacıyla geliştirilmiştir. Türkiye, CRS uyumluluğu sürecine 1 Xxxx 2017 tarihinden itibaren başlayacağını ve 2018 yılı içinde raporlama yapmayı planladığını OECD’ye taahhüt etmiş bulunmaktadır. Bu kapsamda, 21.4.2017 tarihi itibariyle otomatik bilgi değişimi anlaşması (Multilateral Competent Authority Agreement) imzalanmıştır.

CRS, finansal kuruluşlara hesap sahiplerinin vergi mukimi oldukları ülkenin tespit edilmesi için inceleme ve bilgi toplama yükümlülükleri getirmektedir. Bu kapsamda tespit edilen bilgiler talep edildiğinde T.C. Maliye Bakanlığı Gelir İdaresi Başkanlığı ile paylaşılacaktır. T.C. Maliye Bakanlığı Gelir İdaresi Başkanlığı da bu bilgileri CRS’e taraf olan diğer ilgili ülkelere raporlayabilecektir.

Bu form, bireysel müşteriler, şahıs şirketleri ve FATCA ve CRS mevzuatı kapsamındaki pasif kuruluşların kontrol eden kişileri/ortakları tarafindan doldurulmalıdır.

Hesap Sahibinin

Adı Soyadı / Unvanı

T.C. Kimlik No./Yabancı Kimlik No. / Vergi Kimlik No.

Daimi İkametgah Adresi

Doğum Yeri İli

Doğum Tarihi

İlçesi

Ülkesi

Vergi Amaçları Bakımından Mukim Olunan Ülke(ler) (Vergi mükellefi olunan Ülke(ler)):	Mukim Olunan Ülke(ler)deki Vergi Kimlik Numarası (Vergi Kimlik Numarası yoksa, bu numaraya eşdeğer kullanılan numara):
1.
2.
3.

Mukim olunan ülkede kayıtlı Vergi Kimlik Numarasını beyan edemiyorsanız, nedenini aşağıda belirtiniz:

Vergi mükellefi olduğum ülke vergi kimlik numarası vermemektedir / ülke mevzuatı kapsamında vergi kimlik numarası gerekli değildir.

Vergi mükellefi olduğum ülkede vergi kimlik numarası alınamamıştır.

Amerika Birleşik Devletleri (ABD) Vergi Mükellefi misiniz?			Xxxx		Xxxxx
İkinci Vatandaşlığınız var mı?	Xxxx	Xxxxx	Xxxx ise Ülkesi
XXX XxxxxXxxx Xxxxxx misiniz?	Xxxx	Xxxxx	Xxxx ise Numarası

TFG İstanbul Menkul Değerler A.Ş. müşterisi olan bir kurumun Kontrol Eden Kişisi / Ortağı mısınız?

Xxxx Xxxxx

Xxxx ise bu kurumun ticari unanı : Varsa vergi kimlik umarası :

Lütfen aşağıdaki beyanlardan ilgili olanı işaretleyiniz.

Yukarıda beyan ettiğim bilgilerle; vergi amaçları bakımından ABD veya diğer ülke/ülkelerde mukim olmadığımı, ABD Yabancı Hesaplar Vergi Uyum Kanunu (FATCA) ve İktisadi Kalkınma ve İşbirliği Örgütü (OECD) tarafindan yayınlanan Vergisel Konular için Finansal Hesap Bilgilerinin Otomatik Değişimi ile

ilgili standart (Ortak Raporlama Standardı (Common Reporting Standard (CRS)) kapsamındaki ve diğer uluslararası anlaşmalar çerçevesinde ABD veya diğer ülkeler ile Türkiye Cumhuriyeti arasında bilgi

değişimi yoluyla vergi uyumunun sağlanması ve artırılmasına yönelik anlaşmalara tabi olmadığımı, vergisel olarak ABD / Diğer Ülkeler ile herhangi bir bağımın bulunmadığını (ABD’de/Diğer Ülke’de ika- met etme, ABD / Diğer Ülke vatandaşlığı vb.) ve bu beyanı kanıtlayıcı belgeleri ibraz ettiğimi/ edeceğimi kabul ve beyan ederim.

Yukarıda beyan ettiğim bilgilerle; vergi amaçları bakımından ABD veya diğer ülke/ülkelerde mukim olduğumu ve bu beyanımı kanıtlayıcı belgeleri ibraz ettiğimi/edeceğimi kabul ve beyan ederim.

Formda Bulunan Bilgilerin Açıklamaları:

Xxxxx Xxxxxx: Bir finansal hesabın sahibi olarak tanımlanmış kişidir. Müşterek olarak kayıtlı bir hesap için, her bir müşterek ortak hesap sahibi sayılır.

Kontrol Eden Kişi: Bir kurum üzerinde kontrolü bulunan gerçek veya tüzel kişidir. Trust bakımından bu ter- im, kurucuyu, trustee’leri, (varsa) hamiyi, lehdarları veya lehdarlar sınıfinı ve trust üzerinde en üst düzeyde etkin kontrole sahip diğer herhangi bir gerçek kişiyi ve trust dışındaki teşekküller bakımından ise, yukarıda- kilere eşdeğer veya benzer görevlerde bulunan kişileri ifade eder. “Kontrol eden kişiler” terimi, Mali Eylem Görev Gücü Tavsiyelerine uygun biçimde yorumlanacaktır. Mali Eylem Görev Gücünün 10 numaralı

tavsiyesinde kullanılan “gerçek faydalanıcı” terimi kontrol eden kişi terimiyle aynı anlamı ifade etmektedir.

Suç Gelirlerinin Aklanmasının Ve Terörün Finansmanının Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönet- melik’te kimlik tespiti için gerekli bilgi ve belgeler ve gerçek faydalanıcının tespitine ilişkin hususlar açıklanmıştır.

Kurum: Bir anonim şirket, organizasyon, ortaklık, vakıf veya benzeri bir tüzel kişiliktir.

Vergi Kimlik Numarası: Vergi kimlik numarası veya bunun işlevsel eşdeğeri olan, vergi mükellefi olunan ül- ke resmi dairelerince kurumu tanımlamak amacıyla verilen ayırt edici kimlik numarasıdır.

Mukimlik Belgesi: Bir yerde ikamet eden kişiye mukim denir. Mukimlik Belgesi, ilgili kişi veya firmanın mukimi olduğu (ikamet ettiği) ülkenin yetkili makamlarından alınan ve o kişi veya kurumun ilgili ülkede "vergi mükellefi" olduğunu gösteren resmi nitelikteki evrağı ifade eder.

Kanıtlayıcı Belgeler: Mukimi olunan ülke yetkili makamı tarafindan verilmiş geçerli mukimlik belgesi, bir kamu kurumu veya yerel yönetimler gibi yetkili hükümet organı tarafindan verilen, kimlik bilgilerini içeren nüfus cüzdanı, pasaport, sürücü belgesi veya kimlik tespitinde geçerli kimlik belgelerinden biri,

vatandaşlıktan çıkma veya vergi muafiyetine ilişkin başka bir geçerli belgeden herhangi biridir.

Burada verilen bilgiler özettir, daha detaylı bilgi için müşterilerimiz vergi veya hukuk danışmanlarından kendi durumlarına özel bilgi alabilirler.

FATCA ve CRS ile İlgili Bilgi Alınabilecek Kaynaklar:

xxxxx://xxx.xxx.xxx/xxxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx/xxxxxxx-xxxxxxx-xxx-xxxxxxxxxx-xxx-xxxxx http:// xxx.xxxx.xxx/xxx/xxxxxxxxx-xxxxxxxx/xxxxxx-xxxxxxxxx-xxxxxxxx/

Bu belge ile yukarıda beyan ettiğim kişisel bilgilerimin doğru, geçerli olduğunu, gerektiğinde kontrol edilebileceğini, bu bilgiler ve bunlara ilişkin ibraz edeceğim belgelerde değişiklik olması halinde, en geç

30 gün içerisinde         Menkul Değerler A.Ş.’yi bilgilendireceğimi ve gerekli olduğu/talep edild- iği takdirde yeni form ve sair evrağı ibraz edeceğimi, yanlış beyanda bulunmam halinde yaptırıma tabi

tutulabileceğim konusunda         Menkul Değerler X.X. tarafından bilgilendirildiğimi, önceki

sayfalar imzalanmamış dahi olsa da tüm hükümlerin geçerli olduğunu bildiğimi ve bu hususu anladığımı kabul ve beyan ederim.

Bu belge ile verdiğim kişisel bilgilerimin, Yabancı Hesapların Vergi Uyumu Kanunu (FATCA), İktisadi Kalkınma ve İşbirliği Örgütü (OECD) tarafından yayınlanan Vergisel Konular için Finansal Hesap Bilgile- rinin Otomatik Değişimi ile ilgili standart (Ortak Raporlama Standardı (Common Reporting Standard

(CRS))), Türkiye Cumhuriyeti Hükümeti ile diğer ülkeler arasında imzalanan uluslararası anlaşmalar ve diğer kanun, yönetmelik ve tebliğlere istinaden yetkilendirilen kişi ve otoriteler ile (Gelir İdaresi

Başkanlığı, SGK, Diğer Ülke resmi otoriteleri vd.)         Menkul Değerler X.X. tarafından paylaşılmasına muvafakat ettiğimi kabul, beyan ve taahhüt ederim.

İMZA

Yatırımcı Ad Soyad/ Unvanı Yatırımcı İmza

Tarih

Genel Bilgi

FATCA: ABD tarafindan, ABD vatandaşı ya da ABD vergi mükellefi olan gerçek ve tüzel kişilerin gelir ve varlıkları üzerindeki vergilendirmeden kaçınmasının önlenmesi, şeffaf ve izlenebilir bir vergi sistemi kurulması amacıyla 2010 yılında Yabancı Hesaplar Vergi Mevzuatına Uyum Yasası (FATCA) çıkarılmıştır. Bu düzenleme çerçevesinde, finansal kuruluşlar tarafindan bünyelerinde bulundurdukları hesaplar için, hesap sahiplerinin vergi mukimlikleri ile ilgili bilgi ve beyanlarının temin edilmesi ve talep edildiğinde resmi otoritelere bildirilmesi gerekmektedir.

FATCA kapsamında, Türkiye Cumhuriyeti Hükümeti ile Amerika Birleşik Devletleri Hükümeti arasında karşılıklılık esası çerçevesinde “Türkiye Cumhuriyeti Hükümeti Ile Amerika Birleşik Devletleri Hükümeti Arasında Genişletilmiş Bilgi Değişimi Yoluyla Uluslararası Vergi Uyumunun Artırılması Anlaşması” 29 Temmuz 2015’te imzalanmıştır. Söz konusu anlaşmanın onaylanmasına dair Kanun 16 Mart 2016 tarihli Resmi Gazete’de yayımlanmıştır. Bakanlar Kurulu da anlaşma metnini ve anlaşmanın ekinde yer alan mutabakat zaptını 19 Eylül 2016 tarihinde onaylamış ve söz konusu Karar 5 Ekim 2016 tarihinde Resmi Gazete’de yayımlanmıştır.

Yapılan anlaşmaya istinaden, finansal kuruluşların ABD vatandaşı ve ABD vergi mükellefi olabilecek müşterilerini belirlemeleri ve bu müşterilerin varlık bilgilerini talep edildiğinde T.C. Maliye Bakanlığı Gelir İdaresi Başkanlığı’na bildirmeleri gerekmektedir.

CRS: İktisadi Kalkınma ve İşbirliği Örgütü (OECD) 21 Temmuz 2014 tarihinde Vergisel Konular için Finansal Hesap Bilgilerinin Otomatik Değişimi ile ilgili Standardını yayınlamıştır. Ortak Raporlama Standardı (CRS) olarak adlandırılan bu düzenleme, OECD tarafindan vergiden kaçma ve vergi kaçırmayı engellemek, katılımcı ülkeler arasında vergi uyumluluğunu geliştirmek amacıyla geliştirilmiştir. Türkiye, CRS uyumluluğu sürecine 1 Xxxx 2017 tarihinden itibaren başlayacağını ve 2018 yılı içinde raporlama yapmayı planladığını OECD’ye taahhüt etmiş bulunmaktadır. Bu kapsamda, 21.4.2017 tarihi itibariyle otomatik bilgi değişimi anlaşması (Multilateral Competent Authority Agreement) imzalanmıştır.

CRS, finansal kuruluşlara hesap sahiplerinin vergi mukimi oldukları ülkenin tespit edilmesi için inceleme ve bilgi toplama yükümlülükleri getirmektedir. Bu kapsamda tespit edilen bilgiler talep edildiğinde T.C. Maliye Bakanlığı Gelir İdaresi Başkanlığı ile paylaşılacaktır. T.C. Maliye Bakanlığı Gelir İdaresi Başkanlığı da bu bilgileri CRS’e taraf olan diğer ilgili ülkelere raporlayabilecektir.

Bu form, tüzel kişi müşteriler tarafindan doldurulmalıdır.

Xxxxx Xxxxxxxxx Unvanı Vergi Kimlik Numarası

Kuruluş Tarihi

Kurulduğu veya Örgütlendiği Ülke

Mevcut İkametgah Adresi

Vergi Amaçları Bakımından Mukim Olunan Ülke(ler) (Vergi mükellefi olunan Ülke(ler)):	Mukim Olunan Ülke(ler)deki Vergi Kimlik Numarası (Vergi Kimlik Numarası yoksa, bu numaraya eşdeğer kullanılan numara):
1.
2.
3.

Mukim olunan ülkede kayıtlı Vergi Kimlik Numarasını beyan edemiyorsanız, nedenini aşağıda belirtiniz:

Vergi mükellefi olduğum ülke vergi kimlik numarası vermemektedir / ülke mevzuatı kapsamında

vergi kimlik numarası gerekli değildir.

Vergi mükellefi olduğum ülkede vergi kimlik numarası alınamamıştır.

Kurumunuza ait statü bilgisini hem FATCA hem CRS kapsamında değerlendirerek aşağıdaki alanlarda ayrı ayrı belirtiniz.

FATCA Kapsamında Kurumun Statüsü:

Finansal Kuruluş (Bu maddeyi seçtiyseniz aşağıdakilerden ilgili olanı seçiniz ve 1.nolu bölümü doldurunuz)

Katılımcı Olmayan Yabancı Finansal Kuruluş

Katılımcı / Raporlayan Yabancı Finansal Kuruluş Diğer Finansal Kuruluş

Belirli ABD Kişisi/Kuruluşu

Pasif Finansal Olmayan Yabancı Kuruluş (Bu maddeyi seçtiyseniz 2.nolu bölümü doldurunuz.) Aktif Finansal Olmayan Yabancı Kuruluş (Bu maddeyi seçtiyseniz 3.nolu bölümü doldurunuz.) Raporlamaya Tabi Olmayan Diğer Kuruluş – Kuruluş Açıklaması:

CRS Kapsamında Kurumun Statüsü:

Finansal Kuruluş (Bu maddeyi seçtiyseniz aşağıdakilerden ilgili olanı seçiniz ve 1.nolu bölümü doldu- runuz)

Pasif Finansal (Yatırım) Kuruluşu Diğer Finansal Kuruluş Raporlanabilir Kişi / Kuruluş

Pasif Finansal Olmayan Kuruluş (Bu maddeyi seçtiyseniz 2.nolu bölümü doldurunuz.) Aktif Finansal Olmayan Kuruluş (Bu maddeyi seçtiyseniz 3.nolu bölümü doldurunuz.)

1. Finansal Kuruluş iseniz GIIN Numaranız Var mı? Evet ise Numarası

Evet

Hayır

2. Kurumun statüsü pasif kuruluş ise ve bir veya birden fazla “Kontrol Eden

Kişisi/Ortağı” ABD/Diğer Ülke vatandaşı veya mukimi ise; “Kontrol Eden Kişi / Ortak” bilgilerini aşağıda belirtiniz:

Adı Soyadı	Vergi Kimlik Numarası)	Ülkesi	Kontrol Eden Kişi Tipi
1.			Sahibi/Ortağı Üst düzey yöneticisi Diğer
2.			Sahibi/Ortağı Üst düzey yöneticisi Diğer
3.			Sahibi/Ortağı Üst düzey yöneticisi Diğer
4.			Sahibi/Ortağı Üst düzey yöneticisi Diğer

Kontrol Eden Kişi/Kişilerin Daimi İkametgah Adresi:

1.

2.

3.

4.

Not: Kontrol eden kişinin         Menkul Değerler A.Ş. nezdinde hesabı varsa, “Gerçek Müşteri Vergi Bilgileri Beyan Formu”nu doldurmalıdır.

Aktif İşletme

• Brüt Gelirinin en az 50%’sını(bir önceki takvim yılı için) yatırımlar, temettüler, faizler, kiralar veya telif hakkı ücretleri gibi pasif kazançlardan değil, ticari aktivitelerinden sağlayan ve

• Elindeki varlıkların ağırlıklandırılmış ortalama yüzdesinin en az 50%’sı (çeyrek döneme göre test edilir, bilançolarında yansıtılan varlıkların makul piyasa değeri veya defter değeri kullanılır) ticari

aktivitelerden gelir üretiyor veya gelir kazanmak için tutuluyor ise.

Halka Açık Şirket veya böyle bir Şirkete bağlı Şirket

• Hisseleri düzenli olarak bir veya birden fazla menkul kıymetler borsasında işlem görüyor ise, veya

• Hissesi menkul kıymetler borsasında düzenli olarak işlem gören bir şirkete bağlı iştirak( diğer ifade

ile, üye) ise

Hayır kuruluşu/ kar amacı gütmeyen organizasyon

• Hayır Kuruluşu/ kar amacı gütmeyen organizyon’ münhasıran aşağıdaki amaçlar ile kurulmuş ve faaliyet göstermelidir:

∗ Dini, hayırsever, bilimsel, sanatsal, kültürel veya eğitim amaçlı, veya

∗ Meslek örgütleri, ticaret ligleri, ticaret odası, işçi organizasyonu, tarımsal veya bahçe kültürleri organizasyonları, sivil toplum veya sosyal refahın gelişmesi için işletilen organizasyon,

• Hayır Kuruluşu/ kar amacı gütmeyen organizyon aşağıdaki hususları karşılar;

∗ Kuruluş yeri hukuku uyarınca gelir vergisi muafiyeti;

∗ Gelirleri veya varlıkları üzerinde hissesi veya bir menfaati olan üyesi veya pay sahibi

bulunmaması;

∗ Hizmetler için ödenen makul karşılıklar veya hayır amaçlı aktiviteler için yapılan dağıtımlar hariç, Kuruluş belgesinin veya yerel kanunların gelir ve varlıkların özel bir kişinin veya hayır kuruluşu olmayan bir kuruluş yararına dağıtılmasına izin vermemesi; ve

∗ Kuruluş belgeleri veya yerel kanun uyarınca hayır kuruluşlarının varlıklarının tamamının, hayır kuruluşunun fesih edilmesi veya tasfiye edilmesi hallerinde kamu kuruluşlarına veya kar amacı

gütmeyen organizasyonlara devredileceği veya kamuya bırakılacağının düzenlenmiş olması.

Kamu Sektörü Kuruluşu

• Aşağıdakilerden biridir:

∗ Devlet Kuruluşları,

∗ Kamu Sektör Kuruluşları,

∗ Merkez Bankası

∗ Yukarıdakilerden bir veya daha fazlasının tamamen sahip olduğu kuruluşlar

Kamu Sektörü Kuruluşu

• Aşağıdakilerden biridir:

∗ Devlet Kuruluşları,

∗ Kamu Sektör Kuruluşları,

∗ Merkez Bankası

∗ Yukarıdakilerden bir veya daha fazlasının tamamen sahip olduğu kuruluşlar

Uluslararası Organizasyon

• Esas olarak Hükümetler tarafindan oluşturulan hükümetlerarasi veya milletlerüstü organizasyon;

• Yürürlükte bir idari Merkezi olan veya yasal olarak tanınmış büyük ölçüde benzer sözleşmeye

sahip; ve

• Geliri özel kişiler yararına kullandırılmayan.

• Ödemenin gerçek yararlanıcısı olan ve bir finansal kuruluş tarafindan iştigal edilen tipte ticari

finansal aktiviteleri bulunmayan.

Hazine / Finansman Şirketler Grubu Merkezi

• Finansal Kuruluş olmayan Bağlı Şirketler ile veya sözkonusu şirketler adına finansman ve riskten korunma işlemlerinde faaliyet gösteren ve

• Söz konusu bağlı şirketler grubunun esas olarak finansal kuruluş faaliyetlerinin dışında bir iş ile iştigal olduğu ve

• Finansman ve riskten korunma işlemlerini Bağlı şirket dışındaki kuruluşlara sağlamayan.

Finansal olmayan Grubun Hakim Şirketi

• Kuruluşun faaliyetlerinin önemli bir kısmı bir veya veya birden fazla finansal kuruluş olmayan iştiraklerine finansman veya hizmet sağlamak veya mevcut hisselerini elinde bulundurmaktan oluşturur; ve

• Yatırım fonu, (örneğin özel sermaye fonu, girişim sermayesi fonu, kaldıraçlı satın alma fonu), veya herhangi bir yatırım aracı olarak, şirketleri satın alma ya da fonlama

• ve daha sonra yatırım amaçlı olarak ilgili şirketlerde sermaye varlığı olarak pay tutma amacıyla

faaliyet veya varlık göstermez.

Yeni Kurulmuş Şirket

• Yeni başlamış ve henüz faaliyete geçmemiş ve herhangi bir geçmiş faaliyeti bulunmayan;

• Finansal kuruluş faaliyetleri dışında bir işi yapmak niyetiyle varlıklara sermaye yatırımı yapan,

• Kuruluş tarihi, bu beyan formu tarihinden itibaren 24 aydan daha öncesi olmayan

Tasfiye halindeki veya İflasdan doğan Şirket

• Geçmiş 5 yıl için finansal kurum olmayan; ve

• Varlıklarının tasfiyesi devam eden veya operasyonlarına finansal kurum faaliyetleri dışındaki bir

işle devam etme ya da yeniden başlatma niyetiyle yenidenyapılanan.

Diğer FATCA sınıflandırmaları, (Örn. Bir ABD bölgesinde kurulu finansal olmayan yabancı kuruluş; istisnai finansal olmayan yabancı kuruluş

Lütfen aşağıdaki beyanlardan ilgili olanı işaretleyiniz.

Yukarıda beyan ettiğim bilgilerle; vergi amaçları bakımından ABD veya diğer ülke/ülkelerde mukim olmadığımı, ABD Yabancı Hesaplar Vergi Uyum Kanunu (FATCA) ve İktisadi Kalkınma ve İşbirliği Örgütü (OECD) tarafindan yayınlanan Vergisel Konular için Finansal Hesap Bilgilerinin Otomatik Değişimi ile ilgili standart (Ortak Raporlama Standardı (Common Reporting Standard (CRS))

kapsamındaki ve diğer uluslararası anlaşmalar çerçevesinde ABD veya Diğer Ülkeler ile Türkiye Cumhuriyeti arasında bilgi değişimi yoluyla vergi uyumunun sağlanması ve artırılmasına yönelik anlaşmalara tabi olmadığımı, vergisel olarak ABD / Diğer Ülkeler ile herhangi bir bağımın bulunmadığını ve bu beyanımı kanıtlayıcı belgeleri ibraz ettiğimi/edeceğimi kabul ve beyan ederim.

(Eğer Belirli ABD/Diğer Ülke Kişisi göstergesi taşıdığınız halde, ABD/Diğer Ülke vergi mükellefi olmadığınızı beyan ediyorsanız, mükellef olmadığınızı kanıtlayan belgeyi teyit amacıyla ibraz etmeniz gerekmektedir. Aksi halde ABD/Diğer Ülke vergi mükellefi olduğunuzu beyan ettiğiniz kabul edilecektir.)

Yukarıda beyan ettiğim bilgilerle; vergi amaçları bakımından ABD veya diğer ülke/ülkelerde mukim olduğumu ve bu beyanımı kanıtlayıcı belgeleri ibraz ettiğimi/edeceğimi kabul ve beyan ederim.

Formda Bulunan Bilgilerin Açıklamaları:

FATCA Mevzuatı Kapsamındaki Açıklamalar:

Finansal Kuruluş: Saklama Kuruluşu, Mevduat Kuruluşu, Yatırım Kurumu veya Belirli Sigorta Şirketini ifade eder.

a) Saklama Kuruluşu: İşlerinin önemli bir kısmı olarak başkalarının hesabına finansal varlık bulunduran herhangi bir kurumu ifade eder. Eğer bulundurulan finansal varlıklara ve ilgili finansal hizmetlere atfedilebilen kurumun brüt geliri; (i) belirlemenin yapıldığı yıldan önceki 31 Aralık’ta (veya takvim yılına dayanmayan hesap döneminin son günü) sona eren üç yıllık dönemden veya (ii) kurumun var olduğu dönemden; kısa olanında kurumun toplam brüt gelirinin %20’sine veya fazlasına denk geliyor ise ku- rum, işlerinin önemli bir kısmı olarak başkalarının hesabına finansal varlık bulundurmaktadır.

b) Mevduat Kuruluşu: Bankacılık veya benzer faaliyetlerin normal seyri içerisinde mevduat kabul eden

herhangi bir kurumu ifade eder.

c) Yatırım Kurumu: Aşağıdaki faaliyet veya işlemlerden bir veya birkaçını müşterisi adına veya onun için bir iş olarak yürüten (veya bir iş olarak yürüten bir kurum tarafindan yönetilen) herhangi bir kurumu ifade eder:

1. Para piyasası araçları (çekler, senetler, mevduat sertifikaları, türev ürünler vb.) ticareti, döviz ti- careti, döviz, faiz oranı ve endeks araçları ticareti, devredilebilir menkul kıymetler ticareti veya vadeli emtia ticareti,

2. Bireysel ve toplu portföy yönetimi veya

3. Başka şekilde diğer kişiler adına fonların veya paranın yatırımı yönetimi veya işletimi.

d) Belirli Sigorta Şirketi: Belirli Sigorta Şirketi terimi, Nakdi Değer Sigorta Sözleşmesi veya Düzenli Ödeme Sözleşmesi düzenleyen veya bu sözleşmelere ilişkin ödeme yapma yükümlülüğünde bir sigorta şirketi (veya sigorta şirketini elinde bulunduran şirket) olan herhangi bir kurumu ifade eder.

GIIN Numarası: Küresel Aracı Kimlik Numarasını ifade eder. IRS’in Yabancı Finansal Kuruluş (YFK) listesinde GIIN verilen tüm finansal kuruluşlar listelenir.

ABD Kişisi: ABD vatandaşını veya mukimi gerçek kişiyi, Birleşik Devletlerde veya Birleşik Devletler veya herhangi bir eyaletinin mevzuatına göre kurulmuş bir ortaklığı ya da kurumu ve eğer (i) Birleşik Devletlerde bir mahkeme, ilgili mevzuat uyarınca trust’un idaresine ilişkin tüm temel konular hakkında hüküm ve talimat verme ve (ii) bir ya da daha fazla ABD kişisi, trust’un bütün önemli kararlarını yada Birleşik Devletler vatandaşı yada mukimi olan kişinin terekesini kontrol etme yetkisine sahip olursa trust’u ifade eder.

Xxxxxxx XXX Xxxxxx: T.C. Hükümeti ile ABD Hükümeti Arasında Genişletilmiş Bilgi Değişimi Yoluyla Uluslararası Vergi Uyumunun Arttırılması Anlaşmasının “Tanımlar” başlıklı 1.maddesinin “Belirli ABD Kişisi” başlığı altında sayılan istisnalar haricindeki ABD kişilerini ifade eder.

Kanıtlayıcı Belgeler:

Mukimi olunan ülke yetkili makamı tarafindan verilmiş geçerli mukimlik belgesi, bir kamu kurumu veya yerel yönetimler gibi yetkili bir hükümet organı tarafindan verilen, kurumun unvanını içeren yada mukim olduğu iddia edilen ülkedeki iş merkezinin adresini yada kurulduğu ülkedeki adresini içeren herhangi bir resmi belge, mali bildirimler, üçüncü taraf kredi raporları, iflas formları veya ABD menkul değerler ve döviz komisyonu raporları, İlgili ABD/ Diğer ülke düzenlemelerinde tanımlanan nitelikli aracı anlaşması ile bağlantılı olarak ABD/Diğer ülke vergi otoriteleri tarafindan uygun bulunan ilgili devletin nitelikli aracı an- laşması ekinde yer alan belgelerden biri.

Katılımcı Olmayan Yabancı Finansal Kuruluş (KOFK): Bir finansal kuruluşun, ABD ile bu Anlaşmaya benzer bir hükümetler arası anlaşma imzalamayan bir ülkede bulunması ve kuruluşun kendisinin de IRS ile an- laşma imzalamamış olması halinde ya da mevcut bir hükümetler arası anlaşmanın uygulanması sırasında ciddi uyumsuzluk göstermesi nedeniyle IRS tarafindan KOFK olarak sınıflandırılmış olabilir.

Finansal Olmayan Yabancı Kuruluş (FOYK): Finansal kuruluşlar ile belirli ABD kişileri dışındaki tüm ku- rumları kapsayan bir tanımdır. Bu nedenle finansal kuruluş olmayan tüm Türk kurumları ile ABD dışı ku- rumlar bu kategoride yer almaktadır.

Pasif Finansal Olmayan Yabancı Kuruluş (Pasif FOYK): Aktif FOYK olma şartlarından herhangi birini taşıma- yan FOYK’lar, Pasif Finansal Olmayan Yabancı Kuruluşlar olacaktır. Bununla birlikte ilgili ABD Hazine Düzen- lemeleri uyarınca stopaj yapan yabancı ortaklık ya da stopaj yapan yabancı trust olmayan FOYK’lar da pasif FOYK olarak değerlendirilecektir.

Pasif gelirler; faiz, kâr payı, kira, lisans ücreti, menkul kıymet satış geliri gibi gelirlerden oluşmaktadır. Firma brüt gelirlerinin %50’sinden fazlası pasif gelir kaynaklarından oluşuyorsa Pasif FOYK olarak değer- lendirilecektir. Esas faaliyet konusu finansal varlıkların kiralanması, kredilendirme, finansal kiralama gibi pasif karakterli unsurlardan oluşan kurumların ve borsada çeşitli menkul kıymetlerin, forward sözleşmel- erinin, opsiyon sözleşmelerinin ya da diğer benzer finansal araçların düzenli olarak kendi adına alım satımını yapan kurumların elde ettiği gelirler pasif gelir sayılmayacaktır.

Kontrol Eden Kişi:

“Kontrol eden kişiler” terimi bir kurum üzerinde kontrole sahip gerçek kişileri ifade eder. Trust bakımından bu terim, kurucuyu, trustee’leri, (varsa) hamiyi, lehdarları veya lehdarlar sınıfinı ve trust üzerinde en üst düzeyde etkin kontrole sahip diğer herhangi bir gerçek kişiyi ve trust dışındaki teşekküller bakımından ise, yukarıdakilere eşdeğer veya benzer görevlerde bulunan kişileri ifade eder. “Kontrol eden kişiler” terimi, Mali Eylem Görev Gücü Tavsiyelerine uygun biçimde yorumlanacaktır. Mali Eylem Görev Gücünün 10 numaralı tavsiyesinde kullanılan “gerçek faydalanıcı” terimi kontrol eden kişi terimiyle aynı anlamı ifade etmektedir.

Mali Eylem Görev Gücünün 10 numaralı “müşterini tanı” başlıklı tavsiyesinin açıklayıcı notlarında, tüzel kişilerde kimlik tespitinin esasları anlatılırken bir tüzel kişinin kontrol edilmesini mümkün kılacak hisse oranına sahip kişilerin de kimlik tespitinin yapılması gereğine işaret edilmekte; bu durumun tüzel kişinin belli bir yüzdenin üzerinde hissesine sahip olma şeklinde değerlendirilebileceği belirtilmektedir. Tavsiyede, söz konusu eşik oran hakkında kesin bir değerlendirme yapılmamakla birlikte, bu oranın % 25 olarak uygu- lanması örnek olarak sunulmaktadır.

Diğer taraftan, Tedbirler Yönetmeliği’nde “gerçek faydalanıcı”nın yükümlü nezdinde adına işlem yapılan gerçek kişi, tüzel kişi veya tüzel kişiliği olmayan teşekkülleri kontrolünde bulunduran ya da bunlara ait hes- ap ya da işlemin nihai faydalanıcısı durumunda olan gerçek kişi veya kişileri ifade ettiği belirtilmekte ve tü- zel kişiliğin % 25’i aşan hisseye sahip ortakları gerçek faydalanıcı olarak belirlenmektedir.

Pasif FOYK’ları kontrol eden kişilerin tespiti amacıyla Tedbirler Yönetmeliği ve Mali Eylem Görev Gücü

Tavsiyeleri ile uyumlu şekilde:

a) Tüzel kişiliğin % 25’i aşan hisseye sahip gerçek kişi ortakları kontrol eden kişi olarak dikkate alınacaktır.

b) Tüzel kişiliğin % 25’i aşan hisseye sahip gerçek kişi ortağının gerçek faydalanıcı olmadığından şüphele- nilmesi veya bu oranda hisseye sahip gerçek kişi ortak bulunmaması durumunda, tüzel kişiliği nihai olarak kontrolünde bulunduran gerçek kişi ya da kişilerin ortaya çıkarılması için gerekli tedbirler alınacak ve bu tedbirler sonucunda tespit edilen gerçek kişi ya da kişiler kontrol eden kişi olarak kabul edilecektir.

c) Kontrol eden kişinin bu şekilde tespit edilemediği durumlarda ise ticaret siciline kayıtlı en üst düzey icra yetkisine sahip gerçek kişi ya da kişiler üst düzey yönetici sıfatıyla kontrol eden kişi olarak kabul edilecektir. Bu kapsamda kimlik bilgilerini içeren noter onaylı imza sirküleri kontrol eden kişilerin tespitinde kanıt niteliğindeki belge olarak kullanılacaktır.

OECD Mevzuatı Kapsamındaki Açıklamalar:

Raporlanabilir Hesap: Bir veya birden çok Raporlanabilir Kişi tarafindan tutulan veya Raporlanabilir kişi olan bir veya birden çok kontrol eden kişisi bulunan Pasif Finansal Olmayan Kurum tarafindan tutulan hes- ap anlamına gelir.

Mukimlik Belgesi: Bir yerde ikamet eden kişiye mukim denir. Mukimlik Belgesi, ilgili kişi veya firmanın mukimi olduğu (ikamet ettiği) ülkenin yetkili makamlarından alınan ve o kişi veya kurumun ilgili ülkede "vergi mükellefi" olduğunu gösteren resmi nitelikteki evrağı ifade eder.

Finansal Kuruluş: CRS mevzuatında belirtilen Saklama kuruluşları, Mevduat Kurumları, Yatırım Kuruluşları veya Belirli Sigorta Şirketleri Finansal Kuruluş sayılır.

Raporlama Yapmayan Finansal Kuruluş:

Raporlama Yapmayan Finansal Kuruluş ifadesi:

a) Belirli Sigorta Şirketleri, Muhafaza Kurumu veya Mevduat Kurumu tarafindan yürürlüğe koyulan tür ile ilgili ticari finansal faaliyete ilişkin yükümlülükten ortaya çıkan ödeme haricindeki bir Resmi Merci, Uluslararası Organizasyon veya Merkez Bankası;

b) Yoğun Katılımlı Emeklilik Fonu, Düşük Katılımlı Emeklilik Fonu, Resmi Mercilere ait Emeklilik Fonu, Uluslararası Organizasyon veya Merkez Bankası veya Nitelikli Kredi Kartı Hamili İhraç Eden Kişi;

c) Vergi kaçırmak üzere kullanılma riski düşük olan, temelde B(1)(a) ve (b) bentlerinde tasvir edilen Ku- ruluşlardan herhangi birinin benzer özelliklerini taşıyan ve söz konusu Kuruluşun Raporlama Yapmayan Finansal Kuruluş olarak statüsünün Ortak Raporlama Standartlarını ihlal etmediği farz edilerek, yerel yasalar tarafindan Raporlama Yapmayan Finansal Kuruluş olarak tanımlanan herhangi bir Kuruluş veya

d) İstisna Teşkil Eden Kolektif Yatırım Aracı veya

e) Vakıf yöneticisi Raporlama Yapan bir Finansal Kuruluş olan ve tröstün bütün Raporlanabilir Hesapları nezdinde Bölüm’e uygun biçimde raporlanması gereken bütün bilgileri raporlayan ve Raporlama Kapsamındaki İdari Bölgenin yasaları kapsamında kurulmuş bir tröst anlamına gelmektedir.

Raporlanabilir Kişi:

“Raporlanabilir Kişi” ifadesi, (i) Hisse senetleri bir veya daha fazla bir menkul kıymetler borsasında işlem gören şirket, (ii) Madde (i)’de açıklanan bir şirkete ait Bağlı Kuruluş olan herhangi bir şirket, (iii) Resmi Bir Merci, (iv) Uluslararası Bir Organizasyon, (v) Bir Merkez Bankası veya (vi) Bir Finans Kurumu haricindeki herhangi bir Raporlama Kapsamındaki İdari Bölgede İkamet Eden Kişi anlamına gelmektedir.

Raporlama Kapsamındaki İdari Bölgede İkamet Eden Kişi:

“Raporlama Kapsamındaki İdari Bölgede İkamet Eden Kişi” ifadesi, ilgili idari birimin vergi yasaları kapsamında Raporlama Kapsamındaki İdari Bölgede mukim olan bir şahıs veya Kuruluş ya da Raporlama Kapsamındaki İdari Bölgede mukim olan miras bırakanların terekesi anlamına gelmektedir. Bu amaç

doğrultusunda, ortaklık, sınırlı sorumlu ortaklık veya vergi mükellefi olmadığı benzer yasal düzenlemeler gibi bir Kuruluşun, asıl yönetiminin ikamet ettiği idari bölgede mukim olduğu addedilecektir.

Kontrol Eden Kişi:

“Kontrol Eden Kişi” terimi Bir Kuruluş üzerinde yönetim gücü bulunan gerçek kişiler anlamına gelmektedir. Bu kuruluşun bir tröst olması durumunda söz konusu terim, mülkünü vasiyetle bırakan kimse(ler), (varsa) veli(ler), menfaat sahibi (sahipleri) veya menfaat sahibi zümreleri ve tröst üzerinde tam hakimiyeti bulunan diğer gerçek kişi(ler) anlamına gelirken, tröst haricinde bir yasal düzenleme olması halinde söz konusu ter- im eşdeğer veya benzer pozisyonlardaki kişilere tekabül etmektedir. “Kontrol Eden Kişiler” terimi, Mali Eylem Görev Gücü Tavsiyelerine uygun biçimde yorumlanmalıdır. Suç Gelirlerinin Aklanmasının Ve Terörün Finansmanının Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik’te kimlik tespiti için gerekli bilgi ve belge- ler ve gerçek faydalanıcının tespitine ilişkin hususlar açıklanmıştır.

Kanıtlayıcı Belgeler:

Yazılı kanıt ifadesi aşağıdakilerden herhangi birinin yerine kullanılabilir:

a) Alacaklının mukim bulunduğunu ifade ettiği bölgedeki devlet kurumu tarafindan düzenlenen bir ikamet belgesi (örneğin, bu işlerle ilgilenen bir kurum veya kuruluş veya bir belediye)

b) kişi bağlamında, kişinin adının belirtildiği ve kimlik yerine geçen, herhangi bir yetkili devlet makamı tarafindan düzenlenmiş kimlik belgesi (örneğin, bu işlerle ilgilenen bir kurum veya kuruluş veya bir belediye)

c) Tüzel kişi bağlamında, tüzel kişiliğin unvanı ve merkez ofisinin mukim olduğunu ifade ettiği bölgedeki veya tüzel kişiliğin kurulduğu bölgedeki adresini içerir yetkili devlet makamı(örneğin, bu işlerle ilgilenen bir kurum veya kuruluş veya bir belediye) tarafindan düzenlenmiş herhangi bir resmi doküman

d) Herhangi bir denetimden geçmiş mali bilanço, üçüncü taraf kredi raporu, iflas dosyası veya menkul kıymetler regülatörü raporu

Pasif Finansal / Finansal Olmayan Kuruluş:

Pasif FOYK terimi şu anlama gelmektedir; (i) Aktif Olmayan Finansal Olmayan Kuruluş, (ii) katılımcı olmayan bir idari bölgede yerleşik olan ve başka bir finansal kuruluş tarafindan kontrol edilen/yönetilen yatırım ku- ruluşu.

FATCA ve CRS ile İlgili Bilgi Alınabilecek Kaynaklar:

xxxxx://xxx.xxx.xxx/xxxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx/xxxxxxx-xxxxxxx-xxx-xxxxxxxxxx-xxx-xxxxx

xxxx://xxx.xxxx.xxx/xxx/xxxxxxxxx-xxxxxxxx/xxxxxx-xxxxxxxxx-xxxxxxxx/

Feragat Beyanı

Burada verilen bilgiler sadece bilgilendirme amaçlı ve genel kapsamdadır. Vergi danışmanlığı veya hukuki danışmanlık olarak değerlendirilmemelidir. İlgili mevzuata dayanarak yapılan bu bilgilendirmenin doğruluğuna veya eksiksizliğine ilişkin          Menkul Değerler A.Ş. tarafindan bir taahhütte bulu- nulmamaktadır ve gerçekleşebilecek herhangi bir hatadan sorumlu değildir. Müşterilerimiz kendi özel du- rumları ile ilgili olarak profesyonel bir vergi veya hukuk danışmanına başvurmalıdırlar.

Bu belge ile verdiğim kişisel bilgilerimin, Yabancı Hesapların Vergi Uyumu Kanunu (FATCA), İktisadi Kalkınma ve İşbirliği Örgütü (OECD) tarafindan yayınlanan Vergisel Konular için Finansal Hesap Bilgilerinin Otomatik Değişimi ile ilgili standart (Ortak Raporlama Standardı (Common Reporting Standard (CRS))), Tü- rkiye Cumhuriyeti Hükümeti ile diğer ülkeler arasında imzalanan uluslararası anlaşmalar ve diğer kanun, yönetmelik ve tebliğlere istinaden yetkilendirilen kişi ve otoriteler ile (Gelir İdaresi Başkanlığı, SGK, Diğer ülke resmi otoriteleri vd.)          Menkul Değerler X.X. tarafindan paylaşılmasına muvafakat ettiği-

mi kabul, beyan ve taahhüt ederim/ederiz.

Bu belge ile yukarıda beyan ettiğim kişisel bilgilerimin doğru, geçerli olduğunu, gerektiğinde kontrol edile- bileceğini, bu bilgiler ve bunlara ilişkin ibraz edeceğim belgelerde değişiklik olması veya yanlış hale gelmesi durumunda, en geç 30 gün içerisinde          Menkul Değerler A.Ş.’yi bilgilendireceğimi ve gerekli olduğu/talep edildiği takdirde yeni form ve sair evrağı ibraz edeceğimi, yanlış beyanda bulunmam halinde yaptırıma tabi tutulabileceğim konusunda          Menkul Değerler X.X. tarafindan bilgilendirildiği- mi, önceki sayfalar imzalanmamış dahi olsa da tüm hükümlerin geçerli olduğunu bildiğimi ve bu hususu anladığımı kabul ve beyan ederim/ederiz.

İMZA

Yatırımcı Ad Soyad/ Unvanı Yatırımcı İmza

Tarih

(Xxxxx adına ve fakat başkası hesabına işlem yapılıp yapılmadığının beyan edilmesi)
5549 sayılı “Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi” hakkında Kanun’un 15. maddesine göre, yükümlüler nezdinde veya aracılığıyla yapılacak kimlik tespitini gerektiren işlemlerde, kendi adına ve fakat başkası hesabına hareket eden kimse, bu işlemleri yapmadan önce kimin hesabına hareket ettiğini yükümlülere yazılı olarak bildirmediği takdirde, altı aydan bir yıla kadar hapis veya beş bin güne kadar adli para cezasıyla cezalandırılır. Bu itibarla, TFG İstanbul Menkul Değerler A.Ş nezdinde 5549 sayılı Kanun, ilgili yönetmelik ve tebliğler çerçevesinde kimlik tespiti gerektiren işlem yaptıran gerçek kişilerin ve kuruluşların (Tüzel kişiliği haiz olan ve olmayan kuruluşlar) kendi adına ve fakat başkası adına hareket etmeleri halinde, işlemin gerçek mahiyetine uygun şekilde kimin hesabına hareket ettiklerini TFG İstanbul Menkul Değerler X.X’xx yazılı olarak beyan etme zorunluluğu bulunmaktadır. TFG İstanbul Menkul Değerler X.X nezdinde açtığım/ız ve açacağım/ız her türlü hesaplarım/ız nedeniyle kendi adıma ve kendi hesabıma/kuruluşumuz adına ve kuruluşumuz hesabına hareket ettiğimi/zi, başkası hesabına hareket etmediğimi/zi ve kendi adıma/kuruluşumuz adına ve fakat başkası hesabına hareket etmem/iz halinde, 5549 sayılı Kanun’un 15. maddesine uygun olarak kimin hesabına işlem yaptığımı/zı ve bu kişi/kişilerin ve kuruluşu temsile yetkili kişi/kişilerin kimlik bilgilerini TFG İstanbul Menkul Değerler A.Ş’ye derhal yazılı olarak bildireceğimi/zi kabul, beyan ve taahhüt ederim/iz. Hesabıma hareket edilen kişi / kişiler aşağıdaki gibidir : (Yoksa boş bırakınız veya “X” işareti koyunuz.)
1		2
TC. Kimlik/Vergi No
Adı Soyadı
Doğum Yeri ve Tarihi
Xxxx Xxx
Baba Adı
Uyruğu
Tarih
Yatırımcı Ad Soyad
Yatırımcı İmza

İMZA

Yatırımcı, Elektronik Ticaretin Düzenlenmesi Hakkında 6563 Sayılı Kanunun 6.maddesi kapsamında, TFG İstanbul Menkul Değerler A.Ş.’nın kendisine, aracı kurum tarafindan sunulan ve yatırımcının belirtmiş olduğu yatırım hizmetleri ile yan hizmetlere yönelik tanıtım ve pazarlama amacıyla ve bu hizmetlere yönelik bildirimler, duyurular, değişiklikler, kampanya, reklam mesajlarını "Ticari Elektronik İleti" göndermesine onay verdiğimi kabul, beyan ve taahhüt ederim.

Onaylıyorum Onaylamıyorum

İMZA

Yatırımcı Ad Soyad/ Unvanı Yatırımcı İmza

Tarih

Şirketinizle imzalamış olduğum sözleşmeler doğrultusunda gerçekleştirmiş olduğum işlemler sebebiyle sermaye piyasası mevzuatı gereği tarafima gönderilmesi gerekli hesap ekstrelerinin tarafima posta ile gönderilmemesini, aşağıda ve/veya Müşteri Tanıma Formu’nda belirttiğim elektronik posta adresime gönderilmesini ve/veya söz konusu ekstrelere elektronik ortamda erişimime imkan sağlanmasını talep ederim.

MÜŞTERİ

Ad Soyad Tarih

İMZA

Elektronik Posta İmza

BAŞARI PRİMİ İÇİN ÖRNEK HESAPLAMALAR

Portföy 1 :

Benchmark : %30 BIST 100 Endeksi + %70 TKYD 365 Günlük DIBS Endeksi

Portföy Başlangıç Değeri (TL): 1,000,000

Dönem Sonu Portföy Büyüklüğü (Net) (TL): 1,200,000

Dönemde Ödenen Stopaj (TL): 6,000

Dönem Sonu Portföy Büyüklüğü

(Brüt) (TL): 1,206,000 =(1,200,000 + 6,000)

IMKB 100 Endeksi Getiri (Brüt): 20.00%

TKYD 365 Günlük DIBS Endeksi

Getiri (Brüt): 8.50%

Hesaplama Dönem Benchmark

Getiri : 11.95% =(%30x%20.00) + (%70x%8.50)

BenchmarkBaşlangıç Değeri (TL): 1,000,000

Dönem Sonu Benchmark

Büyüklüğü (Brüt) (TL): 1,119,500 =(1,000,000)x(1+11.95%)

Performans Primi Matrah (TL) : 86,500 =1,206,000-1,119,500

Performans Primi Oranı : 15%

Performans Primi Tutarı (TL) : 12,975 =86,500x15%

Portföy 2 :

Benchmark : %100 IMKB 100 Endeksi Portföy Başlangıç Değeri (TL): 1,000,000 Dönem Sonu Portföy Büyüklüğü

(Net) (TL): 1,500,000

Dönemde Ödenen Stopaj (TL): 0,000

Dönem Sonu Portföy Büyüklüğü (Brüt) (TL): 1,500,000

IMKB 100 Endeksi Getiri : 40.00% Portföy Performansı : 50.00%

Hesaplama Dönem Benchmark

Getiri : 40.00%

Benchmark Başlangıç Değeri (TL): 1,000,000

Dönem Sonu Benchmark

Büyüklüğü (Brüt) (TL): 1,400,000 =(1,000,000)x(1+40.00%)

Performans Primi Matrah (TL) : 100,000 =1,500,000-1,400,000

Performans Primi Oranı : 15%

Performans Primi Tutarı (TL) : 15,000 =100,00x15%

Önemli Açıklama

Sermaye piyasalarında yapacağınız işlemler sonucunda kâr elde edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir.

Bu amaçla, III-39.1 sayılı “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ”in 25’ inci maddesinde öngörüldüğü üzere “Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Genel Risk Bildirim Formu"nda yer alan aşağıdaki hususları anlamanız gerekmektedir.

Uyarı

İşlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz kuruluşun yapmak istediğiniz sermaye piyasası işlemlerine ilişkin yetkisi olup olmadığını kontrol ediniz. Sermaye piyasası işlemleri konusunda yetkili olan banka ve sermaye piyasası aracı kurumlarını xxx.xxx.xxx.xx veya xxx.xxxx.xxx.xx web sitelerinden öğrenebilirsiniz.

RİSK BİLDİRİMİ

İşlem yapacağınız yatırım kuruluşu ile imzalanacak “Çerçeve Sözleşme”de belirtilen hususlara ek olarak, aşağıdaki hususları anlamanız çok önemlidir.

1. Yatırım kuruluşu nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden gerçekleştirilecek tüm işlemler için Sermaye Piyasası Kurulu, borsalar ve takas merkezleri tarafindan çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır.

2. Sermaye piyasası işlemleri çeşitli oranlarda risklere tabidir. Piyasada oluşacak fiyat hareketleri sonucunda yatırım kuruluşuna yatırdığınız paranın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız yapacağınız işlemin türüne göre yatırdığınız para tutarını dahi aşabilecektir.

3. Kredili işlem veya açığa satış gibi işlemlerde kaldıraç etkisi nedeniyle, düşük özkaynaklar işlem yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhe de çalışabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafinıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi zararlara da yol açabileceği ihtimali göz önünde bulundurulmalıdır.

4. Yatırım kuruluşunun piyasalarda yapacağınız işlemlere ilişkin tarafinıza aktaracağı bilgiler ve yapacağı tavsiyelerin eksik ve doğrulanmaya muhtaç olabileceği tarafinızca dikkate alınmalıdır.

5. Sermaye piyasası araçlarının alım satımına ilişkin olarak yatırım kuruluşunun yetkili personelince yapılacak teknik ve temel analizin kişiden kişiye farklılık arz edebileceği ve bu analizlerde yapılan öngörülerin kesin olarak gerçekleşmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır.

6. Yabancı para cinsinden yapılan işlemlerde, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin olduğunu, kur dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye ve döviz hareketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım satım işlemlerinin zamanında gerçekleşmeyebileceği bilinmelidir.

7. İşlemlerinize başlamadan önce, yatırım kuruluşunuzdan yükümlü olacağınız bütün komisyon ve diğer muamele ücretleri konusunda teyit almalısınız. Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemişse, ücretlerin parasal olarak size nasıl yansıyacağı ile ilgili anlaşılır örnekler içeren yazılı bir açıklama talep etmelisiniz.

İşbu sermaye piyasası işlemleri risk bildirim formu, yatırımcıyı genel olarak mevcut riskler hakkında bilgilendirmeyi amaçlamakta olup, sermaye piyasası araçlarının alım satımından ve uygulamadan kaynaklanabilecek tüm riskleri kapsamayabilir. Dolayısıyla tasarruflarınızı bu tip yatırımlara yönlendirmeden önce dikkatli bir şekilde araştırma yapmalısınız.

Yukarıdaki tüm hususları okuyup, anladığımı; özgür iradem sonucu bu "Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Genel Risk Bildirim Formu"nu imzaladığımı, önceki sayfalar imzalanmamış dahi olsa da tüm hükümlerin geçerli olduğunu bildiğimi, formun bir örneğini imzalı ve kaşeli şekilde aslına uygunluk onayını haiz bir nüshasını elden/elektronik ortamda teslim aldığımı kabul, beyan ve taahhüt ederim.

İMZA

Yatırımcı Ad Soyad/ Unvanı Yatırımcı İmza

Tarih