BURGAN YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. 1
V1
XXXXXX YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. 1
ÖRNEKTİR
SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI ÖDÜNÇ ALMA ve VERME İŞLEMLERİ ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ
SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI ÖDÜNÇ ALMA ve VERME İŞLEMLERİ ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ
I. BAŞLANGIÇ HÜKÜMLERİ
1. Taraflar
Xxxxxx Yatırım | Xxxxxx Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (“Aracı Kurum” veya “Xxxxxx Yatırım”) İstanbul Ticaret Sicil Müdürlüğü, Mersis No: 0498000155900012. Xxxxxx Xxx. Xxxx Xxxxxxxxx Xxx. Xx:00 Xxxxxxx, Xxxxxxxx Tel: x00 000 000 0000 Faks: x00 000 000 0000 xxx.xxxxxxxxxxxxx.xxx.xx |
Müşteri | Adı-Soyadı/Unvanı: TCKN/VKN: |
Müşteri No |
2. Konu ve Kapsam
ÖRNEKTİR
3. Tanımlar
Bu Sözleşmede geçen aşağıdaki terimler karşılarındaki anlamları ifade eder. Bu Sözleşmede yer verilmeyen tanım ve kısaltmalar için ise Müşterinin imzalamış olduğu Yatırım Hizmetleri Çerçeve Sözleşmesindeki tanım ve kısaltmalar dikkate alınır.
Ödünç alma ve verme: | Bu Sözleşmede belirlenen esaslar dahilinde ödünç veren tarafından ödünç alan tarafa, belirli bir dönem için sermaye piyasası araçlarının verilmesi ve aynı cins sermaye piyasası aracının mislen geri alınması |
ÖPP: | Takasbank Ödünç Pay Piyasası |
II. HİZMETIN SUNULMASI
4. Genel Hükümler
Bu maddede yer alan hükümler Sermaye piyasası araçlarının kredili alımı, açığa satış ve ödünç alma ve verme işlemleri için ilgili mevzuatta düzenlenen hükümleri içerir.
4.1. Sermaye Piyasası Araçlarının Değerlemesi
4.1.1. Sermaye piyasası araçlarının kredili alımı, açığa satış ve ödünç alma ve verme işlemlerine konu olan ve özkaynak olarak verilen sermaye piyasası araçlarının değerlemesi, Xxxxxx Yatırım tarafından aşağıdaki esaslar dikkate alınarak yapılır.
a) Sermaye piyasası aracının alımının yapıldığı günde sermaye piyasası aracının alış fiyatı ve komisyonların,
b) Takip eden günlerde sermaye piyasası aracının bir önceki seans ağırlıklı ortalama fiyatının,
c) Sermaye piyasası aracına ait bir önceki seansta işlemin olmaması ve/veya ağırlıklı ortalama fiyatının elde edilememesi durumunda, en son seansa ait en iyi alış ve en iyi satış fiyatlı emirlerin aritmetik ortalamasının,
değerlemede kullanılması esastır.
ÖRNEKTİR
4.1.2. Yatırım fonu katılma belgeleri gün sonunda fon kurucusu tarafından açıklanan alış fiyatları üzerinden değerlenir.
4.1.3. İşlem sıraları sürekli kapatılmış olan hisse senetleri ile işlem sıraları geçici durdurulmuş olan hisse senetlerinin kapalılık halinin beş iş gününden fazla sürmesi ve Borsa Yönetim Kurulu tarafından kapalılık halinin devamına karar verilmesi ya da kredili alım işlemleri için kredili menkul kıymet listesinden çıkartılması durumunda, söz konusu hisse senetleri teminat olma niteliklerini kaybederler. Söz konusu hisse senetleri işlemlerde özkaynak olarak kabul edilmez, daha önceden özkaynak olarak alınmış olanlar ise, özkaynak oranı hesaplamalarında dikkate alınmaz.
4.1.4. Özkaynak olarak verilen konvertibl dövizler ise, varsa borsalarda ve teşkilatlanmış diğer piyasalarda oluşan fiyatlar, fiyatların bulunmaması halinde Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası tarafından ilan edilen döviz alış kurları üzerinden değerlemeye tabi tutulur.
4.1.5. Devlet İç Borçlanma Senetlerine ilişkin değerleme ise Kurul’un aracı kurumların sermayelerine ve sermaye yeterliliğine ilişkin düzenlemelerinde yer alan değerleme ilkeleri çerçevesinde yapılır.
4.1.6. Sermaye piyasası araçlarının yukarıdaki esaslar çerçevesinde belirlenen değerleri, sermaye piyasası araçları kredili alım, açığa satış, ödünç alma ve verme işlemlerine ilişkin tebliğin uygulaması açısından cari değeri olarak dikkate alınır.
4.2. Kredili Alım ve Açığa Satış Kapsamında Tedbirler
SPK veya BİST tarafından Volatilite Bazlı Tedbir Sistemi ve/veya başka nedenlerle kredili alım ve açığa satış yasağı getirilen paylar, kredili alım ve açığa satış yasağının devam ettiği süre zarfında yeni kredili işleme konu edilemez ve bu paylardaki mevcut kredili işlemler tarafların (Müşteri ve Xxxxxx Yatırım) isteğine göre en fazla 3 ay sürdürülebilir.
4.3. Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alımı, Açığa Satış ve Ödünç Alma ve Verme İşlemlerine Konu Olan Sermaye Piyasası Araçlarının Korunması
Sermaye piyasası araçlarının kredili alımı, açığa satış ve ödünç alma ve verme işlemlerine konu olan kıymetler ile söz konusu işlemler nedeniyle özkaynak olarak yatırımcı tarafından Xxxxxx Yatırım’a tevdi edilen nakit ve menkul kıymetler rehnedilemez, kullanım amaçları dışında tasarruf edilemez, üçüncü kişilere devredilemez.
4.4. Takas Süresi İçerisinde Yapılan İşlemlerin Teminatlandırılması
Müşterinin takası henüz gerçekleşmemiş hisse senedi alımı işlemleri sonucunda, belirli bir anda oluşabilecek xxxx xxxxx pozisyonunun en az %20’si oranında net varlığının hesabında bulunması zorunludur. Xxxxxx Yatırım,
net varlıkların niteliği, piyasa değeri veya Müşteriden kaynaklanan ekonomik ve mali nedenler, geçmiş dönemde sergilemiş olduğu borç ödemedeki tutum ve davranışları gibi durumları göz önünde bulundurarak kendi takdirine göre; gerektiğinde daha yüksek bir teminat oranı belirleyebilir. Xxxx xxxxx pozisyonu hesaplanırken öncelikle aynı hisse senedi için yapılan alım ve satım tutarları netleştirilerek Müşterinin Xxxxxx Yatırım’a karşı hisse senedi alım işlemlerinden doğan nakit yükümlülüğü hesaplanır. Müşterinin net varlığı ilgili mevzuat ile bu Sözleşmede yer alan kıymetlerden oluşur. Bu net varlığın hesaplanmasında, Müşterinin takas yükümlülüğünü yerine getirmediği kıymetler ile herhangi bir işlemin teminatı olan kıymetler dikkate alınmayacaktır. Bu teminat oranının herhangi bir nedenle sağlanamaması halinde Xxxxxx Yatırım, Müşterinin, teminat oranını daha da düşürecek emirlerini kabul etmez ve gün sonunda Müşterinin teminat oranını sağlayamaması halinde, ertesi gün ilk seansın başlangıcında Müşterinin, belirtilen teminat oranını sağlayacak tutardaki menkul kıymeti, Xxxxxx Yatırım’ın belirlediği teminat oranını sağlayıncaya kadar, bu Sözleşmedeki hükümler ve mevzuat uyarınca re’sen satacaktır.
4.5.Özkaynak
4.5.1. Sermaye piyasası araçlarının kredili alımı, açığa satış ve ödünç alma ve verme işlemlerinde özkaynak olarak kabul edilebilecek kıymetler, nakit olarak Türk Lirası ve konvertibl döviz, sermaye piyasası aracı olarak ise işlemlere konu olabilecek sermaye piyasası araçları listelerinde yer alan sermaye piyasası araçları, A ve B Tipi yatırım fonu katılma belgeleri ile Borsa’da işlem gören devlet tahvili, hazine bonosu, BIST kıymetli madenler ve kıymetli taşlar piyasasında işlem gören ve Hazine Müsteşarlığı’nın belirlediği standartlardaki altın ve diğer kıymetli madenler ve Kurulca uygun görülecek diğer sermaye piyasası araçlarıdır.
4.5.2. Özkaynak oranının hesaplanmasında:
ÖRNEKTİR
a) Nakit, devlet tahvili, hazine bonosu, para piyasası veya kısa vadeli tahvil bono yatırım fonu katılma belgesi, BIST kıymetli madenler ve kıymetli taşlar piyasasında işlem görmekte olan ve Hazine Müsteşarlığının belirlediği standartlardaki altın ve diğer kıymetli madenler ve/veya Kurulca uygun görülecek diğer sermaye piyasası araçlarının kabul edilmesi halinde bu kıymetlerin %100’ü,
b) BİST 100’e dahil A grubu hisse senetleri ve/veya hisse senedi yoğun yatırım fonu katılma belgelerinin %90’ı,
c) BİST 100 dışında kalan A grubu hisse senetlerinin % 75’i,
d) B Grubu hisse senetlerinin %50’si özkaynak olarak kabul edilir.
4.5.3. Müşteri özkaynak verilen kıymetleri Xxxxxx Yatırım’ın uygun görmesi kaydıyla başka kıymetlerle değiştirebilir.
4.5.4. Müşterinin bu Sözleşme kapsamındaki işlemlerinden doğan ve yatırılması gereken özkaynak ve benzeri mali yükümlülükleri, Xxxxxx Yatırım nezdinde bulunan diğer hesaplarındaki nakit ve menkul kıymetler teminat ve karşılık gösterilerek kapatılamaz. Şu kadar ki, Müşteri bu Sözleşme ile özkaynak açığının tamamlanmasını teminen Müşteri hesapları arasındaki borç ve alacağın mahsubuna yönelik olarak alt hesaplar arası virman yapılması talimatını bu Sözleşme ile Xxxxxx Yatırım’a vermiş olup, bu kapsamda Xxxxxx Yatırım hesaplar arasında virman yapabilecektir.
4.6. Özkaynak Tamamlama ve/veya Takas Yükümlülüğünün Yerine Getirilmemesine İlişkin Bildirim
Müşterinin nakit ve sermaye piyasası aracı takas yükümlülüğünü ve/veya özkaynak tamamlama yükümlülüğünü yerine getirmemesi durumunda, mevzuatta belirtilen koşulların oluşması halinde, Xxxxxx Yatırım tarafından yasal süresi içerisinde Borsaya bildirimde bulunulur ve Müşterinin kimlik bilgileri Borsa tarafından ilan edilir. İşlem gününde xxxx xxxx nakit veya menkul kıymet tutarlarının hesaplarında bulunmaması veya emrin verildiği anda peşinen tevdi edilmemesi durumunda Müşterinin alım veya satım emirleri Borsada ilan edildiği tarihten itibaren 6 ay süre ile kabul edilmez.
4.7. Teminattaki Menkul Kıymetlerin Rehni Şartları
Bu sözleşme ve ilgili mevzuat hükümlerince; Müşteri tarafından alınmış ve MKK nezdinde yürürlükteki SPK, BIST, MKK ve Takasbank mevzuat ve uygulamaları uyarınca ilgili alt hesaplarda saklanmakta olan menkul kıymetler üzerinde, diğer üçüncü şahıslar (Kamu ve/veya özel kurum ve kuruluşlar dahil) lehine uygulanacak her tür haciz, tedbir, elkoyma ve sair kısıtlamalar ve hak talepleri karşısında; Xxxxxx Yatırım’nın Müşteri’ye karşı gerek bu sözleşmeden gerekse diğer sözleşmelerden doğmuş ve/veya doğacak her türlü hak ve alacaklarının rehinli teminatının öncelikli ve birinci sırada olduğunun karşılıklı kabulünün ve ikrarının, beyan ve taahhüdü hükmündedir. Müşteri, takas ve saklama işlemleri nedeniyle Xxxxxx Yatırım’nın yapacağı tüm giderleri, ödeyeceği komisyon, vergi ve fon gibi tüm yasal kesintileri tam olarak ödemek zorundadır.
5. Ödünç Alma ve Verme İşlemleri
5.1. Emirler
5.1.1. Müşteri tarafından, ödünç alma veya verme işlemi emiri, Xxxxxx Yatırım’a yazılı veya herhangi bir iletişim aracı ile (faks, kayıtlı telefon, elektronik ortam ve benzeri) bildirilir.
5.1.2. Ödünç pay senedi vermeyi/almayı teklif eden/talep eden Müşteriden alınacak yazılı veya sözlü talimatta Müşteri numarasının yanı sıra teklif/talep edilen pay senedi veya borsa yatırım fonu katılma belgesinin adı, adedi, vadesi, komisyon oranı ve işlem tarihi belirtilir. Müşteri talimatında komisyon oranını belirlemez ise, bu konuda Xxxxxx Yatırım’ı serbest bıraktığını, belirlenecek komisyon oranına muvafakat ettiğini, Xxxxxx Yatırım’ın en iyi gayreti göstereceğini bildiğini, yeterli miktarda talep olmaması durumunda emrin kısmen veya tamamen gerçekleşmeyebileceğini, teklif/talep iletirken Takasbank uygulamalarındaki emir türlerinden birini tercih edebileceğini, gerçekleşmemiş emirlerini iptal edebileceğini, piyasada oluşacak komisyon oranlarının teklifinin/ talebinin altında veya üzerinde olabileceğini ve ilave yazılı talimata gerek kalmadan sözlü olarak bu oranı değiştirebileceğini kabul ve beyan eder.
5.1.3. Müşteri’nin bu Sözleşmenin ekinde yer alan “Ödünç Pay Piyasası Genel İşlem Talimatı”nı imzalaması durumunda, Müşteri tarafından Xxxxxx Yatırım’a yazılı olarak aksi bildirilmediği sürece Müşteri’nin hesabındaki sermaye piyasası araçlarını gerekli görüldüğü taktirde Xxxxxx Yatırım tarafından belirlenen komisyon oranı ve vadede Xxxxxx Yatırım Ödünç Havuzuna ve/veya Xxxxxx Yatırım Portföy hesabına ve/veya Takasbank nezdinde kurulmuş olan Ödünç Pay Piyasası’nda (ÖPP) teklif giriş işlemlerinin, ödünç verme işlemlerinin ayrıca bir talimat olmaksızın gerçekleştirileceğini kabul ve beyan eder.
ÖRNEKTİR
5.1.4. Müşterinin açığa satış işlemleri karşılığı veya takas yükümlülüğü kapatmak için Xxxxxx Yatırım tarafından gerçekleştirilen ödünç pay senedi talepleri Müşteriden ayrıca talimat alınmaksızın gerçekleştirilir.
5.1.5. Xxxxxx Yatırım, Müşteri talimatına karşın Müşteri emrini herhangi bir gerekçe göstermeksizin yerine getirip getirmemekte serbesttir.
5.2. Ödünce Konu Kıymetler ve Piyasa Değeri
5.2.1. Takasbank ödünç pay piyasası uygulama esasları prosedürüne göre ÖPP’de işlemlere konu olabilecek kıymetler ile Kurul’un izin verdiği Takasbank ödünç piyasası uygulama esasları prosedüründe aksi belirtilmedikçe yer alan paylar ve yatırım fonu katılma belgeleridir.
5.2.2. İşleme konu kıymet piyasa değeri Takasbank ödünç pay piyasası uygulama esasları Prosedürüne göre bir gün önceki son seansta oluşan ağırlıklı ortalama fiyat ile işleme konu kıymet adedinin çarpımı sonucu elde edilir. Eğer bir gün önceki son seansta işlem gerçekleşmemişse, piyasa değeri hesaplamasında yine son seansa ait en iyi alış ve en iyi satış emirlerinin aritmetik ortalaması ile bulunan fiyat kullanılır, en iyi alış veya en iyi satış emirlerinden birinin olmaması halinde önceki seans ağırlıklı ortalama fiyat alınır.
5.3. Ödünç İşlemlerinde Teminata ve Özkaynak’a İlişkin Esaslar
5.3.1. Takasbank ÖPP’de gerçekleştirilecek işlemlerde Takasbank Ödünç Pay Piyasası Uygulama esasları prosedüründeki kurallar ve ilgili mevzuat geçerlidir.
5.3.2. Xxxxxx Yatırım, ödünç alan tarafından gerçekleştirilecek ödünç işlemlerinde özkaynak olarak kabul edilebilecek kıymetlerden kendi takdir yetkisi çerçevesinde belirlediklerini özkaynak olarak kabul etmemek, reddetmek, kabul ettiklerinin değiştirilmesini talep etmek, yeni veya ilave özkaynak talep etmek veya özkaynağın kendisi tarafından tayin edilecek bir tutarının nakit olmasını talep etmek hakkına sahiptir.
5.3.3. Xxxxxx Yatırım, ödünç alan tarafından kendisine özkaynak olarak verilen kıymetlerin bu sözleşmede belirtilen oranlardan daha düşük bir oranını özkaynak hesaplanmasında esas alabilir.
5.3.4. Müşteri bu Sözleşme ile başlangıç ve asgari teminat oranının sağlanması için ödünç ilişkisi sona erinceye kadar Müşteri tarafından Xxxxxx Yatırım’a yazılı veya herhangi bir iletişim aracı ile (faks, kayıtlı telefon, elektronik ortam ve benzeri) aksi bildirilmediği sürece hesabındaki teminata konu olan sermaye piyasası araçlarından gerekli görüldüğü taktirde Xxxxxx Yatırım tarafından belirlenen adet, oran ve vadede işlem Takasbank ÖPP de gerçekleşmiş ise Takasbank’a, Kurum içi ödünç işlemlerinde “Kurumiçi ödünç hisse için teminat verilen” alt hesabına Xxxxxx Yatırım Menkul Değerler A.Ş. alacaklısı olarak virman/kayıt yapılmasına, aynı işlemin MKK nezdinde rehin işlemi tesisi uygulanmasını kabul ve beyan eder.
5.4. Teminat Oranları
Takasbank ÖPP’de ve Xxxxxx Yatırım kurum içi ödünç işlemlerinde gerçekleştirilecek işlemlerde Takasbank Ödünç Pay Piyasası Uygulama Esasları prosedüründeki teminat hesaplama kuralları geçerlidir. Başlangıç teminat oranı %115 olup asgari teminat oranı %110’dur. Müşteri, bu oranın Kurul düzenlemeleri ve Takasbank tarafından değiştirilebileceğini, Xxxxxx Yatırım’ın bu oranlardan daha yüksek bir oran belirleme hakkına sahip olduğunu kabul eder.
5.5. Teminat Tamamlama Çağrısı
5.5.1. Takasbank ÖPP’de ve Xxxxxx Yatırım içinde gerçekleştirilecek işlemlerde Takasbank Ödünç Pay Piyasası Uygulama esasları prosedüründeki teminat tamamlama çağrısı kuralları geçerlidir.
5.5.2. Ödünç işlemlerinde değerlenmiş teminat, %110 olan asgari teminat oranının altına düştüğünde Xxxxxx Yatırım tarafından Müşteriye yazılı veya herhangi bir iletişim aracı ile (faks, kayıtlı telefon, elektronik ortam ve benzeri) teminat tamamlama çağrısı yapılır ve teminatının %115 olan başlangıç teminat oranına tamamlanması istenir. Teminat tamamlama çağrısının SMS ve e-posta aracılığı ile gönderilmesi durumunda başkaca bir ihbar ve bildirime gerek kalmaksızın Müşterinin çağrıyı aldığı kabul edilir. Müşterinin sorumluluğu, Xxxxxx Yatırım tarafından yapılan teminat tamamlama çağrısının kendisine ulaştığı anda başlar. Teminat tamamlama çağrısının yapıldığı gün, Takasbank Ödünç Pay Piyasası Uygulama esasları prosedüründe belirtilen son saate kadar istenen ek teminatın yatırılması gerekmektedir.
ÖRNEKTİR
5.5.3. Teminat tamamlama çağrısına uyulmaması durumunda, Müşterinin ilgili hesabına ilişkin teminatları nakde dönüştürülüp, kıymet alınarak vadesi en yakın olan ödünç borcundan başlanarak teminat oranı yeniden başlangıç oranına ulaşılıncaya kadar ödünç borçları tasfiye edilir. Vade kırılarak kapatılan ödünçler için vade sonuna kadar tahakkuk edecek olan komisyon tutarını Müşteri ödemekle yükümlüdür.
5.5.4. Müşteri, hesabındaki teminat tutarının, asgari teminat tutarını sağlayacak oranın üzerine çıkması halinde, teminat fazlasını çekebileceği gibi, Xxxxxx Yatırım tarafından kabul edilmesi halinde yeni ödünç alma işlemlerinde teminat olarak kullanabilir.
5.6. Teminatlardan Xxxxx Xxxxxx
5.6.1. Takasbank ÖPP’de ve Xxxxxx Yatırım kurum içinde gerçekleştirilecek işlemlerde Takasbank Ödünç Pay Piyasası Uygulama esasları prosedüründeki teminatlardan doğan haklara ilişkin kurallar geçerlidir.
5.6.2. Teminatta bulunan kıymetlerden xxxxx xxxxxx, teminatı verene aittir. Müşterinin teminat olarak vermiş olduğu payların bedelsiz sermaye artırımı sonucu elde edilen payları ve temettü tutarları Xxxxxx Yatırım tarafından kullanılarak, işlemler sonucu elde edilen yeni paylar ve nakit tutarlar Müşterinin teminat hesaplarına aktarılır. Sermaye artırımı bedelli ise; Müşteri, teminatta oluşan rüçhan hakkı (kupon) adetini serbest alt hesabına Xxxxxx Yatırım tarafından virmanladıktan (teminat çıkışı yaptıktan) sonra bedelini yatırmak suretiyle kullanabilir.
5.6.3. İtfa tarihinde teminat hesabında bulunan devlet tahvili ve hazine bonolarının (döviz ödemeliler hariç olmak üzere) itfa işlemleri teminat hesabında gerçekleştirilir ve itfa bedelleri Müşterinin teminat hesabına aktarılır. Teminatta bulunan devlet tahvili ve hazine bonolarının kupon ödemeleri de Müşterinin teminat hesabına aktarılır.
5.7. Ödünce Konu Kıymetten Xxxxx Xxxxxx
Paylardan doğan mali haklar (bedelli, bedelsiz sermaye arttırımı ve kar payı) ödünç verene aittir. Ancak, ödünç veren, ödünce konu paylara ilişkin yönetsel haklarını (oy hakkı) kaybeder. Sermaye azaltımı, ödüncün valör ile vadesi arasındaki bir tarihe rastlaması durumunda, sermaye azaltımı yapılan payın konu olduğu ödünç işlemlerinin adetleri, sermaye azaltımı oranında güncellenir.
5.8. Kar Payı
Ödünce konu kıymetlerin vadesi içerisinde kar payı ödemesi varsa, ödünç alan Müşteri, MKK tarafından ödünç verenin mükellefiyet bilgisine istinaden net veya brüt olarak Takasbank sistemine iletilen tutarı, Takasbank’a kar dağıtımın olduğu gün saat 13:00’a kadar işlemin niteliğine göre Takasbank ÖPP’de veya Xxxxxx Yatırım kurum içinde havuz hesabına yatırmayı kabul, beyan ve tahahhüt eder.
5.9. Bedelsiz Sermaye Artırımı
Ödünce konu kıymetin vadesi içerisinde bedelsiz sermaye artırımı var ise bedelsiz sermaye artırımının yapıldığı gün ödünç alanın kıymet borcu, işlem adedinin bedelsiz sermaye artırım oranı ile çarpımı sonucu bulunacak adet kadar artırılır. Ödünç alan, işlemin vade sonunda başlangıçta aldığı adede ilave olarak bedelsiz sermaye artırımı sonucu artan adedi de getirmeyi kabul, beyan ve tahahhüt eder.
5.10. Bedelli Sermaye Artırımı
Ödünce konu payın işlemin vadesi içerisinde bedelli sermaye artırımı var ise, bedelli sermaye artırım başlangıç tarihinde, işleme konu kıymet adedi karşılığı kadar R (Rüçhan) kodlu işlem sistem tarafından otomatik olarak oluşturulur. Dolayısıyla, ödünç verenin bedelli sermaye artırım hakları, ödünç alan tarafından rüçhan hakkı olarak iade edilir. “R” kodlu işlemler, bedelli sermaye artırım başlangıç tarihini takip eden üçüncü iş günü sonunda ödünç alan tarafından iade edeceğini beyan ve tahahhüt eder.
5.11. Nakit Teminatların Nemalandırılması
5.11.1. ÖPP’de yapılan ödünç alma işlemlerinde, müşterinin ödünç teminat hesabına gönderilen Türk Lirası cinsinden nakit teminatlarının nemalandırılması süreci Takasbank Ödünç Pay Piyasası Uygulama esasları prosedüründe yer aldığı şekli ile Takasbank tarafından yerine getirilir. Günün piyasa koşullarına göre, Nakit teminatlarının değerlendirilememesi durumunda, Müşteriye nema ödenmez. Müşterinin aksi yönde yazılı bir talebi yoksa; Burgan Yatırım, nakit işlemlerinden gelen nema tutarını, vergi ve diğer yasal giderleriyle beraber müşteri hesabına yansıtmakla yükümlüdür. Müşteri, Türk Lirası cinsinden teminatlarının ilgili işlem gününde nemalandırma kapsamına girebilmesi için Takasbank’ın belirlediği son süreden önce teminatın yatırılmış olması gerektiğini bildiğini, bu sürelerden sonra yatırılan teminatların nemalandırma kapsamında olmayacağını kabul ve beyan eder.
ÖRNEKTİR
5.11.2. Kurum içi ödünç işlemlerinde müşterinin Kurum içi ödünç işlemlerinde “Kurumiçi ödünç hisse için teminat verilen” alt hesabına alınan Türk Lirası cinsinden nakit teminatları Müşterinin aksi yönde yazılı bir talebi yoksa nemalandırılması süreci Burgan Yatırım tarafından en iyi gayret gösterilmek suretiyle yerine getirilir.
5.12. Xxxxx Xxxxxx
Müşteri, ekte yer alan Ödünç Pay Piyasası Genel İşlem Talimatı’nı vermesi halinde hesabında bulunan sermaye piyasası aracının, Burgan Yatırım tarafından uygun görülecek kaydi sermaye piyasası araçları havuzuna alınabileceğini kabul, beyan ve taahhüt eder. Müşteri, hesabındaki sermaye piyasası araçlarının ödünç işlemlerine konu olması için, Burgan Yatırım nezdindeki takip havuzuna alınacak sermaye piyasası araçlarına ilişkin verdiği Ödünç Pay Piyasası Genel İşlem Talimatı ile sermaye piyasası araçlarının süresiz ve ihbarına bağlı olarak iade edilmesi şartını kabul etmiş sayılacaktır. Müşteri ödünç işleminin sona ermesi halinde vadesiz/süresiz olarak havuza alınan ve bir ödünç işlemine konu olan sermaye piyasası araçlarının, kendisi tarafından hiçbir ihbar yapılmaması durumunda, tekrar ödünç havuzuna geri döneceğini ve yeni ödünç veya ödünçlere konu olabileceğini peşinen kabul ve beyan eder. İade Müşterinin hesabına aynı cinsten ve mislen olacaktır. Müşteri, Burgan Yatırım’a verdiği talimatın aynı zamanda Burgan Yatırım, Takasbank ve MKK sistemlerinde virman işlemini yerine getirmek üzere verilmiş talimat olduğunu, payların serbest hesabında bulunmadığı süre boyunca satışa konu olamayacağını ve sermaye piyasası araçlarının alım satımı işlemlerinde teminat olarak kabul edilmeyeceğini, Burgan Yatırım tarafından girilen ödünç teklifinin herhangi bir ödünç talebi ile eşleşmeyebileceğini ve emrin kısmen veya tamamen gerçekleşmeyebileceğini, gerçekleşmemiş emirlerini seans süresi içinde iptal edebileceğini ve değiştirilebileceğini bildiğini kabul, beyan ve taahhüt eder.
5.13. Takasbank’ın Merkezi Karşı Taraf Olması
Müşteri, Xxxxxxxxx’xx ödünç işlemlerinde merkezi karşı taraf olduğunu, ödünç verdiği paylar karşılığında hesabına herhangi bir teminat geçmeyeceğini; Xxxxxxxxx’xx, ödünç verenden alacağı teminat ile süreci yönettiğini kabul, beyan ve taahhüt eder.
6. Ücret, Masraf ve Komisyonlar
Bu sözleşmeye konu işlemlerden doğan Masraf, ücret ve komisyonlara ilişkin genel düzenlemeler YHÇS de düzenlenmiştir.Takasbank ÖPP’de gerçekleştirilen ödünç alma/verme işlemleri sonucu Takasbank’a ödenecek tüm masraflar Müşteri hesabına borç olarak kaydedilir. Komisyon ve masraflar dolayısı ile doğacak olan her türlü vergi, kesinti, fon ya da sair yasal yükümlülük Müşteri tarafından ödenir. Müşteri bu komisyon ile birlikte Xxxxx tarafından mevzuatın izin vermesi halinde ve mevzuat sınırları içerisinde ihdas edilecek diğer ücret ve komisyonları
ve sair yasal düzenlemelere göre talep edilxxxxxxxx her türlü ücret, masraf, komisyon ve sair giderleri tahakkuk ettiği tarih itibari ile Burgan Yatırım’a ödemekle ayrıca bir bildirime gerek olmadan yükümlüdür. Ödenmeyen masraf, ücret ve komisyonlara ilişkin Müşterinin temerrüt hali gerçekleşir. Müşteri, Burgan Yatırım’da ve/veya Burgan Yatırım aracılığıyla Burgan Yatırım müşterilerine ve/veya Takasbank nezdinde kurulmuş olan Ödünç Pay Piyasası’nda (ÖPP) ödünç pay senedi vermek istemesi durumunda, komisyon oranlarını serbestçe belirleyebilir. Vade sonunda ÖPP veya aracı kurum içi ödünç pay senedi komisyon gelirlerinden aracılık komisyonları düşülerek Müşteri hesaplarına aktarılır. Ödünç Pay Piyasası Genel İşlem Talimatı’nı imzalayan Müşteri hesabından Burgan Yatırım Ödünç Havuzuna ve/veya Burgan Yatırım Portföy hesabına ve/veya Takasbank nezdinde kurulmuş olan Ödünç Pay Piyasası’nda (ÖPP) Burgan Yatırım tarafından en iyi gayret gösterilerek belirlenen oran ile gerçekleşen ödünç verme işlemlerinde, vade sonunda ÖPP veya aracı kurum içi ödünç pay senedi komisyon gelirlerinden aracılık komisyonları düşülerek Müşteri hesaplarına aktarılır.
ÖRNEKTİR
Ancak ödünç işlemine konu olmuş menkul kıymetlerin süresi içinde, Müşteri tarafından Burgan Yatırım’a ihbarda bulunularak iade edilmesinin talep edilmesi durumunda, Müşteri’ye herhangi bir komisyon ödenmez. ÖPP’de gerçekleşen işlemlerde Takasbank Komisyonu ve BSMV’yi işlemin gerçekleştiği gün Müşteri hesabına borç kaydedilir. Burgan Yatırım’dan ve/veya Burgan Yatırım aracılığıyla Burgan Yatırım müşterilerinden ve/veya diğer piyasalardan gerçekleşen ödünç alma işlemlerinde Müşteri İşlem komisyonu+BSMV ve Burgan Yatırım aracılık komisyonunu ve BSMV’yi vade sonunda Müşteri tarafından ödenir. Ödünç alan veya ödünç veren Müşteri’den, Takasbank komisyonu ve işlem komisyonu haricinde, Takasbank ÖPP’de ve/veya Kurum içinde, ve/veya diğer piyasalarda yapılan işlemlere aracılık hizmet bedeli olarak Burgan Yatırım tarafından vade sonunda tahsil edilir. Müşteri’nin, ödünç alma veya verme işlemleri konusunda Burgan Yatırım’a ödeyecegi azami aracılık ücreti ve faiz oranı, bu tutar ve ödeme şekilleri taraflar arasında akdedilmiş Yatırım Hizmetleri Çerçeve Sözleşmesinin (YHÇS) başlıklı Sözleşme ve eklerinde düzenlenmiştir.
III. HİZMETİN SONA ERMESİ
7. Temerrüt
7.1. Ödünç alma ve verme işlemlerinden doğan borç aşağıdaki hallerde muaccel hale gelir.
a) Müşteri bu sözleşme uyarınca yüklendiği taahhütlerden herhangi birini zamanında yerine getirmemesi,
b) Müşterinin Burgan Yatırım ile paylaşmış olduğu iletişim adresleri aracılığı ile Müşteriye 1 yıl boyunca ulaşılamaması ve yapılan bildirimlerin Müşteri’ye bu süre boyunca ulaşmaması ,
c) Burgan Yatırım tarafından yapılan özkaynak tamamlama bildirimine rağmen süresi içinde Müşterinin özkaynağı tamamlamaması veya açığa satışı yapılan sermaye piyasası aracının tamamının veya bir kısmının takas süresi içinde tevdi edilmemesi veya takas tarihi itibari ile Müşterinin hesaplarında bulunmaması,
d) Sözleşme ile belirlenen sürelerin sona ermesi,
e) İşleme konu sermaye piyasası araçlarının Burgan Yatırım Kredi Komitesi tarafından veya BİST veya Kurul tarafından açığa satış işlemlerine konu edilebilir pay senetleri listesinden çıkarılması,
f) Müşterinin vefatı, hakkında haciz, iflas, kısıtlama, tedbir vb. yasal tedbirlerin alınması, müşteri hesabına üçüncü şahıslar tarafından haciz konulması ya da müşteri hakkında icra takibine başlanılması,
g) Tüzel kişi müşterilerde ortaklık yapısında ciddi değişiklikler olması,
h) Müşteriye veya grubuna dahil bir şirket ve/veya kefillerinden herhangi birine karşı fesih, infisah veya tasfiye için yasal işleme başlanmış olması, iflas işlemlerinin başlanması, kayyım veya tasfiye memuru gibi kişilerin atanması ya da haciz, ihtiyati haciz ve ihtiyati tedbir, konkordato gibi yasal işlemlerin başlanması veya önemli olumsuz etki yapabilecek nitelikte bir davanın, tahkimin veya idari soruşturma veya kovuşturmanın başlatılması; gerçek kişi müşterinin veya tüzel kişi müşterilerde de sermayenin %25 ve fazlasına sahip olan veya temsil eden kişilerin haklarında yürütülen cezai kovuşturmalar v.b. nedenlerle medeni haklarını geçici / daimi olarak kaybetmeleri,
i) Müşterinin veya grubuna dahil bir şirketin ve/veya kefillerinin iflas erteleme talep etmiş olması ve/veya herhangi bir sebeple ticari işlemlerini durdurması, şirketin alacaklıları ile anlaşmak için herhangi bir girişimde bulunması, iflasını talep etmesi, konkordato ilanı, tasfiyeye girmesi,
j) Müşterinin veya grubuna dahil bir şirketin ve/veya kefillerinin herhangi bir beyan ve teyidinin ya da vermiş olduğu herhangi bir belge veya bilginin herhangi bir şekilde doğru olmadığının Burgan Yatırımca anlaşılmış bulunması, taraf olduğu teminat dokümanlarından xxxxx xxxx ve yükümlülüklerinin herhangi birisini ifa etmesinin yasal olarak talep edilememesi veya müşterinin teminat yükümlülüğünü (depo talebi veya teminat tamamlama veya ek teminat talebinin yerine getirilmemesi dahil olmak üzere) yerine getirmemesi,
k) Müşterinin işletme, fabrika veya başkaca önemli bir varlığının devri, Müşterinin, grubuna dahil bir şirketin ve/ veya kefillerin mali durumunda, faaliyetlerinde, işletmesi, gelirleri ve/veya varlıkları üzerinde, Burgan Yatırım’ın makul görüşüne göre müşteri ve/veya ilgili kefilin bu sözleşme çerçevesindeki yükümlülüklerine riayet etmesini olumsuz yönde etkileyecek herhangi bir değişiklik olması veya olma ihtimali bulunması.
l) Bu Sözleşme’den doğan edimini ifada temerrüde düşen taraf, kendi edimini zamanında ve tam olarak ifa etmiş olması kaydıyla karşı tarafa; temerrüt gününden başlamak üzere, tüm yükümlülük tutarı üzerinden Takasbank Para Piyasası ortalama gecelik (O/N) faiz oranının altında kalmamak üzere, TCMB Gecelik (O/N) Borç Verme faiz oranının üç katı olarak belirlenecek oranda temerrüt faizi yürütülmesini, bu borcu temerrüt faizi ile birlikte ödemeyi Müşteri ve Burgan Yatırım karşılıklı olarak kabul ve taahhüt eder. TCMB Gecelik (O/N) Borç Verme faiz oranının üç katı olarak belirlenecek oranın Takasbank Para Piyasası ortalama gecelik (O/N) faiz oranının altında kalması durumunda Takasbank Para Piyasası ortalama gecelik (O/N) faiz oranında temerrüt faizi yürütülür. Bununla birlikte, Sermaye Piyasası Aracı ile ilgili Müşteri’nin yerine getiremediği yükümlülüklerden dolayı alımı yapılan Sermaye Piyasası Araçlarının Burgan Yatırım tarafından daha düşük fiyatla satımından veya daha yüksek fiyatla alımından doğacak farklar ve bunlarla ilgili faiz ve masraflar Müşteri hesabına borç kaydedilir.
ÖRNEKTİR
7.2.Müşteri, bu Sözleşme gereği doğmuş olan borçlarını Burgan Yatırım’a ödemediği sürece hesabındaki sermaye piyasası araçlarını alamayacağı gibi Burgan Yatırım nezdindeki hesaplarında bulunan nakit bakiyeleri de tahsil hakkı bulunmadığını kabul ve beyan eder.
7.3.Açığa satışı yapılan sermaye piyasası aracının tamamının veya bir kısmının takas süresi içinde tevdi edilmemesi veya takas tarihi itibariyle Müşterinin Burgan Yatırım nezdindeki hesaplarında bulunmaması durumunda, en geç takas tarihini izleyen 2 işgünü içerisinde;
a) Sermaye piyasası aracı yükümlülüğünü yerine getirmeyen Müşteri namına satılan sermaye piyasası araçlarından elde edilen tutarın yükümlülüğe tekabül eden kısmı için piyasadan ilgili sermaye piyasası aracının satın alınması veya,
b) İlgili mevzuatta belirtilen genel hükümlerin uygulanması suretiyle sözkonusu temerrüdün tasfiye edilmesi veya tasfiyesi için gerekli işlemlere başlanır.Muaccel hale gelen borç karşılığında özkaynak olarak yatırılan kıymetler nakde dönüştürülmek sureti ile tasfiye edilebileceği gibi, Burgan Yatırım’ın hesabına da geçirilebilir. Bu durumda söz konusu kıymetler ilgili mevzuatta yer alan değerleme hükümleri çerçevesinde değerlenir.
7.4. Müşterinin bu Sözleşmenin uygulanması esnasında yüklendiği edimlerini ifada taraflardan birinin nakit veya sermaye piyasası aracının tesliminde temerrüde düşmesi halinde bu sözleşmenin temerrüde ilişkin hükümleri uygulanır.
7.5. ÖPP’de vadesi gelen ödünç borçlarının son kapama saati Xxxxxxxxx tarafından belirlenir ve internet sitesinde ilan edilir. Son saat itibariyle halen aynı gün vadeli borç bakiyesi bulunan Müşteri temerrüde düşer. Bu durumda ÖPP düzenlemelerinin temerrüde ilişkin hükümleri uygulanır. Müşteri, temerrüt halinin devamı süresince ÖPP’de işlem yapamaz, teminatlarına Takasbank tarafından bloke konulur ve teminat fazlasını çekemez. Müşterinin temerrüt durumu ortadan kalkıncaya kadar ileri valörlü işlemlerinin takası gerçekleşmez. Takasbank tarafından belirlenen süre sonundaTemerrüt kapanmazsa ileri valörlü sözleşmeleri iptal edilir.
7.6. Muaccel hale gelen borç karşılığında özkaynak olarak yatırılan kıymetler nakde dönüştürülmek sureti ile tasfiye edilebileceği gibi, Burgan Yatırım’ın hesabına da geçirilebilir. Bu durumda söz konusu kıymetler bu sözleşmede yer alan değerleme hükümleri çerçevesinde değerlenir.
7.7. Müşteri’nin bu sözleşmenin uygulanması esnasında yüklendiği edimlerini ifada taraflardan birinin nakit veya sermaye piyasası aracının tesliminde temerrüde düşmesi halinde Yatırım Hizmetleri Çerçeve Sözleşmesi’nin temerrüde ilişkin hükümleri uygulanır.
IV. DİĞER HÜKÜMLER
8. Yürürlük ve Sözleşmenin Ekleri
Bu Sözleşme bir işlem yapılmasıyla birlikte yürürlüğe girer. Sözleşme Xxxxxxx tarafından kalıcı veri saklayıcısı aracılığı ile onaylanabilir. Bu Sözleşmenin en yeni versiyonunun imzalanması ile Müşterinin daha önce imzalamış olduğu Sözleşme yürürlükten kalkar ve bundan sonraki işlemlerinde en yeni revizyon tarihli Sözleşme hükümleri uygulanır. Mevzuat nedeniyle bu Sözleşmede yer alan hükümler ise, Sözleşme imza tarihi daha sonraki bir tarih olsa bile, yasal yükümlülük tarihi itibariyle yürürlüğe girmiş sayılır.
9. Sözleşmede Bulunmayan Hususlar
Bu Sözleşme, Yatırım Hizmetleri Çerçeve Sözleşmesi’ne bağlı olarak düzenlenen, ancak Yatırım Hizmetleri Çerçeve Sözleşmesi kapsamı dışında kalan, Burgan Yatırım’ın sunduğu sermaye piyasası hizmet ve faaliyetlerini içeren bir çerçeve sözleşmedir. Taraflar arasında imzalanmış Yatırım Hizmetleri Çerçeve Sözleşmesi ve ekleri, bu Sözleşmenin ayrılmaz ve bütünleyici parçasıdır. Bu Sözleşmede düzenlenmeyen hususlarda, Yatırım Hizmetleri Çerçeve Sözleşmesi hükümleri geçerlidir.
Sözleşme Nüshası
Lütfen kutuya “sözleşmenin bir nüshasını elden aldım” yazınız.
ÖRNEKTİR
Sözleşmeyi kapsayacak şekilde lütfen imzalayınız.
Kaşe-İmza
Müşteri Ad, Xxxxx / Unvanı : ............................................................
Tarih : ........ /........ /..............
ÖDÜNÇ PAY PİYASASI GENEL İŞLEM TALİMATI BURGAN YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş.
EK-1
Burgan Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’yi herhangi bir tutarla sınırlı olmaksızın, tarafınıza yazılı olarak aksi bildirilmediği sürece;
1- Burgan Yatırım Menkul Değerler A.Ş. nezdinde mevcut olan şahsıma/şahsımıza aşağıda bilgileri verilen hesaptan, gerekli görüldüğü taktirde talep edilen sermaye piyasası araçlarınının / hisse senedinin / hisse senetlerinin Burgan Yatırım Ödünç Havuzuna ve/veya Burgan Yatırım Portföy hesabına ve/veya Takasbank nezdinde kurulmuş olan Ödünç Pay Piyasası’nda (ÖPP) Burgan Yatırım tarafından en iyi gayret gösterilerek belirlenen komisyon oranı ve vadede ödünç verme işlemlerinin ayrıca bir talimatım olmaksızın yapılması için gerekli işlemlerin yapılmasını rica ederim.
Yukardaki işlemler için Burgan Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’yi işlemin niteliğine göre her türlü sermaye piyasası araçlarını / hisse senedini / hisse senetlerini aktarmaya yetkili kıldığımı; yapılacak aktarımlar için ayrıca bir talimatıma ihtiyaç olmadığını, bu talimatımın Burgan Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ile imzalanmış sözleşmeler yürürlükte kaldığı sürece geçerli olacağını, bu talimatım uyarınca yapılacak aktarım işlemlerine bir itirazım bulunmadığını kabul ve beyan ederim.
Hesap No | ||
Cari serbest hesabımda bulunan tüm hisse senetleri | Xxxx | Xxxxx |
Xxxx serbest hesabımda bulunan yan tarafta belirttiğim hisse senetleri | Hisse Adı | Adet |
Kaşe-İmza
ÖRNEKTİR
Müşteri Ad, Xxxxx / Unvanı : ............................................................
Tarih : ........ /........ /..............
ÖRNEKTİR
Genel Müdürlük
Xxxxxx Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Xxxxxx Xxx. Xxxx Xxxxxxxxx Xxx Xx: 00 00000 Xxxxxxx / Xxxxxxxx / Xxxxxxx
Tic. Sicil No: 270215 Tel: x00 000 000 0000
Faks: x00 000 000 0000
Çağrı Merkezi
0850 224 3 444
12 XXXXXX YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş.