GLOBAL SAKLAMA HİZMETİ KLAVUZU

Global saklamacılar nezdinde birçok Takasbank hesabı vardır. Takasbank her üyesi için Euroclear’da “TAKASBANK/Üye Adı” tanımlaması ile bir hesap açar. Euroclear ve Clearstream hesap numaraları beş hanelidir ve rakamlardan oluşur. Tüm Takasbank hesapları operasyonel olarak eşit seviyededir.

Takasbank xxx xxxxxx ise masraf vb. ödemelerin yapılması, ve özel durumlar için Takasbank’ın kullandığı hesap numarasıdır. İşlemlerde karşı tarafa sadece Takasbank bilgisinin değil, hesap numarası bilgisinin de verilmesi önem arz etmektedir.

Euroclear veya diğer global saklamacılara gönderilecek her türlü nakit ve kıymet işlemine ilişkin talimatta üye için tahsis edilen hesap numarasının girilmesi gerekmektedir. Sadece Takasbank’ın belirtildiği durumlarda kıymet veya nakit tutar Takasbank ana hesabına gelir, bu durumda gelen tutarın hangi üye için geldiğinin tespiti ve doğru üye hesabına aktarımı yapılır.

Şekil 1: Euroclear Bank Hesap Yapısı

Takasbank Üye Hesabı ...

Takasbank Üye Hesabı 2

Takasbank Üye Hesabı 1

Takasbank Xxx Xxxxxx

Global Saklamacı Kuruluşu

1.2. Takas Tipleri ‌

1.2.1. Uluslararsı Merkezi Saklama Kurumu Hesapları Arası (Internal)‌

İki Euroclear veya iki Clearstream hesabı arasında gerçekleşen takas işlemleridir. İşlemler gün içinde anlık olarak gerçekleşir.

1.2.3. Uluslararsı Merkezi Saklama Kurumları Arası (Bridge)‌

Eurolcear hesabı ile bir Clearstream Banking Luxemburg (CBL) hesabı arasında gerçekleşen takas işlemleridir. İşlemler gün içinde bekletilerek bir saatlik aralıklar ile, gün sonunda ise bir sonraki gün valör ile gerçekleştirilir.

1.2.3. Yerel Piyasa (External)‌

Yerel piyasada gerçekleşen işlemlerdir. Takas işlemlerinde karşı taraf bir Euroclear veya Clearstream hesabı değil ise işlem yerel piyasada, yani söz konusu ülkenin merkezi saklama kuruluşu nezdinde, gerçekleşir.

1.3. Son İşlem Saatleri ‌

Takasbank hesap ilişkisi içinde olduğu global saklamacıların kabul ettiği sürelerde işlem kabul eder. İşlemler otomasyon kapsamında ilgili global saklamcıya iletilir. Opersyonel süreçlerden kaynaklanan gecikmelerden Takasbank sorumlu değildir. Global saklamacıların son işlem saatleri ve tatil günlerine ilişkin dökümanlar Takasbank internet sitesinde duyurulur.

Hak kullanımlarına ilişkin talimatlar Takasbank tarafından manuel olarak girilerek yurt dışı saklama kurumuna iletilmektedir. Hak kullanımı talimatlarının gerektirdiği takip ve kontrollerin yapılabilmesi için, talimatlar, ilgili global saklamacıdaki son işlem gününden iki gün önce Takasbank’a yazılı olarak iletilmelidir.

1.4. Eşleşme Kriterleri ‌

• Tarafların takas hesap numaraları

• Kıymetin miktarı

• Kıymetin kodu (ISIN)

• Nakit tutar (DVP işlemler için)

• Takas günü

• İşlem günü (eğer her iki talimatta da var ise)

• İşlem fiyatı (eğer her iki talimatta da var ise, biz kullanmıyoruz)

1.5. Takas ve Nakit Transfer İşlemlerine İlişkin Detaylı Hesap Bilgileri (SSI List)‌

İlgili global saklamacının takasa ilişkin hesap bilgileri ve nakit muhabir hesap bilgileri Takasbank tarafından sağlanır. xxx@xxxxxxxxx.xxx.xx adresine e-mail ile sorgu yapılabilir.

2. TAKASBANK ÜYELERİNİN ERİŞİMİ ‌

Takasbank üyeleri Takasbank üzerinden SWIFT arayüzü veya Takasbank Üye Web Menüsü üzerinden Euroclear Bank’a ulaşır ve global saklama hizmetini alır. Takasbank ve Euroclear arasındaki iletişim ise SWIFT üzerinden sağlanmaktadır. SWIFT mesajlarında ISO15022 standardı kullanılmaktadır.

II- TAKAS VE NAKİT TRANSFER İŞLEMLERİ ‌

1. TALİMAT GİRİŞ ‌

1.1 Talimat Giriş ‌

Takas talimatları Takasbank “Uluslarası Takas ve Saklama Sistemi” üzerinden sağlanmalıdır. Sistemin kullanılışına ilişkin teknik klavuzlara Takasbank Duyuru Portalı üzerinden erişilir.

Talimat girişi giriş doğrulama ve onay olmak üzere üç aşamada tamamlanır. Tüm aşamalar üyeler tarafından yapılır.

1.2. Talimat Tipleri ‌

1.2.1. Takas Talimatları ‌

DVP ALIŞ: Ödeme karşılığı menkul kıymet alış talimatıdır. Hesaba kıymet girdiği anda hesaptan nakit çıkar.

DVP SATIŞ: Ödeme karşılığı menkul kıymet satış talimatıdır. Hesaptan kıymet çıktığı anda hesaba nakit girer.

FOP ALIŞ: Serbest kıymet alış talimatıdır. Xxxxxx serbest virman ile gelmesi beklenen kıymetler için girilir. FOP SATIŞ: Serbest virman (serbest kıymet devir) talimatıdır. Hesaptan kıymetler çıkar.

İPTAL: DVP alış, DVP satış, FOP alış ve FOP satış talimatlarının, talimatlar global saklamacıya gönderildikten sonra iptal edilmesini sağlar. Gerçekleşen işlemler iptal edilemez.

1.2.1. Nakit İşlem Talimatları ‌

NAKİT TRANSFER FİNANSAL KURUM: Bankaların nakit transfer işlemlerinde kullanacakları talimat tipidir.

NAKİT TRANSFER DİĞER: Banka olmayan kurumların (aracı kurum, fon gibi) nakit transfer işlemlerinde kullanacakları talimat tipidir. Bu talimat tipinde Euroclear’a nakit transfer taliamtı gönderilmesinin yanından üyenin hesabının bulunduğu ve transfer edilen tutarın geçeceği bankaya da işlem bilgisi gider. Böylece valör kaybı olmadan nakit transfer işleminin gerçekleşmesi amaçlanır.

NAKİT ÖNBİLDİRİM: Üyelerin Euroclear Bank hesaplarına gönderdikleri nakit tutarı, ön bildirim mesajı ile Eurolcear Bank’a bildirmesidir. Bu talimat ile Euroclear Bank hesabına nakit beklendiği bilgisini Euroclear’a ileterek, transfer işlemlerinde valör kaybını önlemeyi amaçlanır.

1.3. İşlem Tipi ve Piyasa Bazında Talimat Girişi ‌

1.3.1.İnternal Takas Talimat Girişi ‌

Xxxx	XXXXXECEK FORMAT	AÇIKLAMA
Takas Yeri/ Karşı Tarafın Saklamacısı	XXXXXXXXXXX	Takasın (teslimatın) gerçekleşeceği yer BIC kodu - (Place of settlement)
İşlem Tarihi	18/03/2014	İşlemin yapıldığı gün (Trade date)
Takas Tarihi	18/03/2014	Takas valör günü (Settlement date)
Kıymet kodu	US900123AL40	ISIN veya Common code (/XS/) seçilir. Genel olarak ISIN kodu seçilir ve 12 haneli takasa konu kıymetin ISIN no girilir.
Nominal	1,000,000	Takasa konu kıymet adedi
Döviz Cinsi	USD	Takasın hangi para biriminden yapılacağı
Tutar	998,000,000	Takas nakit tutarı
Gündüz Prosesi	Evet/Hayır	RTGS (real time gross settlement) için işaretlenir. Seçili olduğu durumlarda Son İşlem Saatlerinde belirtilen “Gündüz Prosesi Evet ise” saatleri geçerli olur, seçili olmadığı durumlarda ise “standart” saatler geçerlidir.
İşlem Yapılan Piyasa	Fonlar için zorunludur, diğer üye tipleri için isteğe bağlıdır.
Karşı Kurum		Takas tarafı olan karşı aracı kurumu ifade eder. (Delivering agent/receiving agent)
Hesap no	Karşı kurumun ECLR hesap no	Beş hanelidir ve rakamlardan oluşur.
Qual.	ECLR

Diğer Takas Detayları	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.
Diğer Nakit Detayları	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.
Alt Müşteri	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.
Diğer Takas Tarafı	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.

1.3.1.Bridge Takas Talimat Girişi ‌

	GİRİLECEK FORMAT	AÇIKLAMA
Takas Yeri/ Karşı Tarafın Saklamacısı	XXXXXXXXXXX	Takasın (teslimatın) gerçekleşeceği yer BIC kodu - (Place of settlement)
İşlem Tarihi	23/05/2014	İşlemin yapıldığı gün (Trade date)
Takas Tarihi	27/05/2014	Takas valör günü (Settlement date)
Kıymet Kodu	XS0308427581	ISIN veya Common code (/XS/) seçilir. Genel olarak ISIN kodu seçilir ve 12 haneli takasa konu kıymetin ISIN no girilir.
Nominal	1,000,000	Takasa konu kıymet adedi
Döviz Cinsi	USD	Takasın hangi para biriminden yapılacağı
Tutar	980,000,000	Takas nakit tutarı
Gündüz Prosesi	Evet/Hayır	RTGS (real time gross settlement) için işaretlenir. Seçili olduğu durumlarda Son İşlem Saatlerinde belirtilen “Gündüz Prosesi Evet ise” saatleri geçerli olur, seçili olmadığı durumlarda ise “standart” saatler geçerlidir.
İşlem Yapılan Piyasa	Fonlar için zorunludur, diğer üye tipleri için isteğe bağlıdır.
Karşı Kurum		Takas tarafı olan karşı aracı kurumu ifade eder. (Delivering agent/receiving agent)
Hesap no	Karşı kurumun Clearstream hesap no	Beş hanelidir ve rakamlardan oluşur.
Qual.	CEDE

Diğer Takas Detayları	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.
Diğer Nakit Detayları	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.
Alt Müşteri	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.
Diğer Takas Tarafı	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.

1.3.1.External Takas Talimat Girişi ‌

External talimat girişi ülke bazında değişmektedir. Bu nedenle external talimat girişinde genel kuralların yanı sıra, ABD, Almanya, Belçika, Fransa, Hollanda, İngiltere ve Kanada için talimat girişinin nasıl yapılacağı aşağıda açıklanmaktadır. Bunların dışında kalan durumlarda Dış İşlemler Ekibi’nden yardım alınız.

i. External Takas Talimatları için Genel Kurallar ‌

(1) Takas Yeri/ Karşı tarafın saklamacısı alanı takasın gerçekleşeceği yerel merkezi saklama kurumunu ifade eder.

(2) Karşı kurum hesap no bir bu yerel merkezi saklamacı nezdinde bir hesap numarasıdır. Bu hesap numarası üyenin saklamacısının (Euroclear Bank) yerel merkezi saklamacıdaki hesap numarası olabileceği gibi üyenin saklamacısının (Euroclear Bank) aracı olarak kullandığı kurumun yerel merkezi saklamacıdaki hesap numarası da olabilir.

(3) Alt müşteri detayları doldurulabilir. Yerel piyasa kurallarına göre nasıl doldurulacağı belirlenir. Genel olarak;

– Karşı kurum hesap no’ya üyenin saklamacısının (Euroclear Bank) yerel merkezi saklamacıdaki hesap numarası yazılı ise Alt müşteri boş bırakır veya anı bilgiler tekrar girlir.

– Karşı kurum hesap no’ya üyenin saklamacısının (Euroclear Bank) aracı olarak kullandığı kurumun yerel merkezi saklamacıdaki hesap numarası yazılmış ise alt müşteri üyenin saklamacısının (Euroclear Bank)’dır.

– Alt müşteri alanında BIC, saklama heasp no, hesap adı bilgilerinden herhangi biri doldurulur.

ii. ABD External Takas Talimat Giriş (DTC- JP Morgan üzerinden)‌

EKRAN ALANI	GİRİLECEK FORMAT	AÇIKLAMA
Takas Yeri/ Karşı Tarafın Saklamacısı	XXXXXX00	Takasın (teslimatın) gerçekleşeceği yer BIC kodu - (Place of settlement)
İşlem Tarihi	28/01/2013	İşlemin yapıldığı gün (Trade date)
Takas Tarihi	31/01/2013	Takas valör günü (Settlement date)
Kıymet Kodu	US0204395213	ISIN veya Common code (/XS/) seçilir. Genel olarak ISIN kodu seçilir ve 12 haneli takasa konu kıymetin ISIN no girilir.
Nominal	100	Takasa konu kıymet adedi
Döviz Cinsi	EUR	Takasın hangi para biriminden yapılacağı
Tutar	225	Takas nakit tutarı
Gündüz Prosesi	Pasif gelir, işaretlenemez.	Yerel piyasa takasında (external takas) ilgili piyasa saatleri uygulanır.
İşlem Yapılan Piyasa	Fonlar için zorunludur, diğer üye tipleri için isteğe bağlıdır.
Karşı Kurum		Delivering agent/receiving agent

Hesap no	Karşı kurumun 5 haneli yerel kodu	5 haneden az olması durumunda başına sıfır eklenmelidir.
Qual.	DTCYID
veya
Hesap no	5 haneli Euroclear Bank kodu	Bu kod karşı kurumun hesap numarasının Euroclear karşılığıdır.DTCYID kodu biliniyor ise Dış İşlemler Ekibi'nden bu bilgi edinilebilir.
Qual.	ECLR
Yerel Pazar Hesap No	5 haneli DTC hesap no	5 haneden az olması durumunda başına sıfır eklenmelidir.

Alt Müşteri		Xxxxx karşı tarafının alt müşterisini ifade eder. Alım/satımın yapıldığı kurumdur, takas karşı tarafı ile aynı veya farklı olabilir. (Seller/buyer)
Hesap no	Karşı kurumun 5 haneli DTC kodu	5 haneden az olması durumunda başına sıfır eklenmelidir.
Qual.	DTCYID
Yerel Pazar Hesap No	Teslimatı gerçekleştiren / Teslim alan (karşı kurum) taraftaki hesap no	Alt müşterinin (Seller/Buyer) takas tarafı kurum (Delivering/Receiving Agent) nezdindeki hesap numarası

Diğer Takas Detayları	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.
Diğer Nakit Detayları	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.
Diğer Takas Tarafı	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.

iii. Almanya External Takas Talimat Giriş ‌

EKRAN ALANI	GİRİLECEK FORMAT	AÇIKLAMA
Takas Yeri/ Karşı Tarafın Saklamacısı	XXXXXXXX	Takasın (teslimatın) gerçekleşeceği yer BIC kodu - (Place of settlement)
İşlem Tarihi	28/01/2013	İşlemin yapıldığı gün (Trade date)
Takas Tarihi	31/01/2013	Takas valör günü (Settlement date)
Kıymet Kodu	DE0001135242	ISIN veya Common code (/XS/) seçilir. Genel olarak ISIN kodu seçilir ve 12 haneli takasa konu kıymetin ISIN no girilir.
Nominal	100	Takasa konu kıymet adedi

Birim Fiyatı	2.25	Bu alan boş bırakılabilir. Bu bilgi karşı tarafa aktarılmaz.
Döviz Cinsi	EUR	Takasın hangi para biriminden yapılacağı
Tutar	225	Takas nakit tutarı
Gündüz Prosesi	Pasif gelir, işaretlenemez.	Yerel piyasa takasında (external takas) ilgili piyasa saatleri uygulanır.
İşlem Yapılan Piyasa	Fonlar için zorunludur, diğer üye tipleri için isteğe bağlıdır.
Karşı Kurum		Takas tarafı olan karşı aracı kurumu ifade eder. (Delivering agent/receiving agent)
Hesap no	Karşı kurumun 4 haneli DAKV kodu
Qual.	DAKV
veya
Hesap no	5 haneli Euroclear Bank kodu	Bu kod karşı kurumun hesap numarasının Euroclear karşılığıdır. DAKV kodu biliniyor ise Dış İşlemler Ekibi'nden bu bilgi edinilebilir.
Qual.	ECLR
Alt Müşteri		Xxxxx karşı tarafının alt müşterisini ifade eder. Alım/satımın yapıldığı kurumdur, takas karşı tarafı ile aynı veya farklı olabilir. (Seller/buyer)
Hesap no	5 haneli Euroclear Bank kodu	Bu kod karşı tarafın hesap numarasının Euroclear karşılığıdır. DAKV kodu biliniyor ise Dış İşlemler Ekibi'nden bu bilgi edinilebilir.
Qual.	ECLR

Diğer Takas Detayları	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.
Diğer Nakit Detayları	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.
Diğer Takas Tarafı	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.

iv. Belçika External Takas Talimat Giriş ‌

EKRAN ALANI	GİRİLECEK FORMAT	AÇIKLAMA
Takas Yeri/ Karşı Tarafın Saklamacısı	CIKBBEBBCLR	Takasın (teslimatın) gerçekleşeceği yer BIC kodu - (Place of settlement)
İşlem Tarihi	28/01/2013	İşlemin yapıldığı gün (Trade date)
Takas Tarihi	31/01/2013	Takas valör günü (Settlement date)

Kıymet Kodu	BE0204395213	ISIN veya Common code (/XS/) seçilir. Genel olarak ISIN kodu seçilir ve 12 haneli takasa konu kıymetin ISIN no girilir.
Nominal	100	Takasa konu kıymet adedi
Döviz Cinsi	EUR	Takasın hangi para biriminden yapılacağı
Tutar	225	Takas nakit tutarı
Gündüz Prosesi	Pasif gelir, işaretlenemez.	Yerel piyasa takasında (external takas) ilgili piyasa saatleri uygulanır.
İşlem Yapılan Piyasa	Fonlar için zorunludur, diğer üye tipleri için isteğe bağlıdır.
Karşı Kurum		Takas tarafı olan karşı aracı kurumu ifade eder. (Delivering agent/receiving agent)
Hesap no	Karşı kurumun 4 haneli yerel EGSP kodu
Qual.	EGSP
veya
Hesap no	5 haneli Euroclear Bank kodu	Bu kod karşı kurumun hesap numarasının Euroclear karşılığıdır. EGSP kodu biliniyor ise Dış İşlemler Ekibi'nden bu bilgi edinilebilir.
Qual.	ECLR
Alt Müşteri		Xxxxx karşı tarafının alt müşterisini ifade eder. Alım/satımın yapıldığı kurumdur, takas karşı tarafı ile aynı veya farklı olabilir. (Seller/buyer)
BIC	Karşı kurum BIC kodu	Alım veya satım yapılan alt müşterinin BIC kodudur.

Diğer Takas Detayları	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.
Diğer Nakit Detayları	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.
Diğer Takas Tarafı	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.

v. Fransa External Takas Talimat Giriş ‌

EKRAN ALANI	GİRİLECEK FORMAT	AÇIKLAMA
Takas Yeri/ Karşı Tarafın Saklamacısı	SICVFRPP	Takasın (teslimatın) gerçekleşeceği yer BIC kodu - (Place of settlement)
İşlem Tarihi	28/01/2013	İşlemin yapıldığı gün (Trade date)
Takas Tarihi	31/01/2013	Takas valör günü (Settlement date)
Kıymet Kodu	FR0204395213	ISIN veya Common code (/XS/) seçilir. Genel olarak ISIN kodu seçilir ve 12 haneli takasa konu kıymetin ISIN no girilir.
Nominal	100	Takasa konu kıymet adedi
Döviz Cinsi	EUR	Takasın hangi para biriminden yapılacağı
Tutar	225	Takas nakit tutarı
Gündüz Prosesi	Pasif gelir, işaretlenemez.	Yerel piyasa takasında (external takas) ilgili piyasa saatleri uygulanır.
İşlem Yapılan Piyasa	Fonlar için zorunludur, diğer üye tipleri için isteğe bağlıdır.
Karşı Kurum		Takas tarafı olan karşı aracı kurumu ifade eder. (Delivering agent/receiving agent)
Hesap no	Karşı kurumun 4 haneli yerel EGSP kodu
Qual.	EGSP
veya
Hesap no	5 haneli Euroclear Bank kodu	Bu kod karşı kurumun hesap numarasının Euroclear karşılığıdır. EGSP kodu biliniyor ise Dış İşlemler Ekibi'nden bu bilgi edinilebilir.
Qual.	ECLR
Alt Müşteri		Xxxxx karşı tarafının alt müşterisini ifade eder. Alım/satımın yapıldığı kurumdur, takas karşı tarafı ile aynı veya farklı olabilir. (Seller/buyer)
BIC	Karşı kurum BIC kodu	Alım veya satım yapılan alt müşterinin BIC kodudur.

Diğer Takas Detayları	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.
Diğer Nakit Detayları	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.
Diğer Takas Tarafı	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.

vi. Hollanda External Takas Talimat Giriş ‌

EKRAN ALANI	GİRİLECEK FORMAT	AÇIKLAMA
Takas Yeri/ Karşı Tarafın Saklamacısı	NECINL2A	Takasın (teslimatın) gerçekleşeceği yer BIC kodu - (Place of settlement)
İşlem Tarihi	28/01/2013	İşlemin yapıldığı gün (Trade date)
Takas Tarihi	31/01/2013	Takas valör günü (Settlement date)
Kıymet Kodu	NL0204395213	ISIN veya Common code (/XS/) seçilir. Genel olarak ISIN kodu seçilir ve 12 haneli takasa konu kıymetin ISIN no girilir.
Nominal	100	Takasa konu kıymet adedi
Döviz Cinsi	EUR	Takasın hangi para biriminden yapılacağı
Tutar	225	Takas nakit tutarı
Gündüz Prosesi	Pasif gelir, işaretlenemez.	Yerel piyasa takasında (external takas) ilgili piyasa saatleri uygulanır.
İşlem Yapılan Piyasa	Fonlar için zorunludur, diğer üye tipleri için isteğe bağlıdır.
Karşı Kurum		Takas tarafı olan karşı aracı kurumu ifade eder. (Delivering agent/receiving agent)
Hesap no	Karşı kurumun 4 haneli yerel EGSP kodu
Qual.	EGSP
veya
Hesap no	5 haneli Euroclear Bank kodu	Bu kod karşı kurumun hesap numarasının Euroclear karşılığıdır. EGSP kodu biliniyor ise Dış İşlemler Ekibi'nden bu bilgi edinilebilir.
Qual.	ECLR
Alt Müşteri		Xxxxx karşı tarafının alt müşterisini ifade eder. Alım/satımın yapıldığı kurumdur, takas karşı tarafı ile aynı veya farklı olabilir. (Seller/buyer)
BIC	Karşı kurum BIC kodu	Alım veya satım yapılan alt müşterinin BIC kodudur.

Diğer Takas Detayları	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.
Diğer Nakit Detayları	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.
Diğer Takas Tarafı	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.

vii. İngiltere External Takas Talimat Giriş ‌

EKRAN ALANI	GİRİLECEK FORMAT	AÇIKLAMA
Takas Yeri/ Karşı Tarafın Saklamacısı	XXXXXX00	Takasın (teslimatın) gerçekleşeceği yer BIC kodu - (Place of settlement)
İşlem Tarihi	28/01/2013	İşlemin yapıldığı gün (Trade date)
Takas Tarihi	31/01/2013	Takas valör günü (Settlement date)
Kıymet Kodu	GB0204395213	ISIN veya Common code (/XS/) seçilir. Genel olarak ISIN kodu seçilir ve 12 haneli takasa konu kıymetin ISIN no girilir.
Nominal	100	Takasa konu kıymet adedi
Döviz Cinsi	EUR	Takasın hangi para biriminden yapılacağı
Tutar	225	Takas nakit tutarı
Gündüz Prosesi	Pasif gelir, işaretlenemez.	Yerel piyasa takasında (external takas) ilgili piyasa saatleri uygulanır.
İşlem Yapılan Piyasa	Fonlar için zorunludur, diğer üye tipleri için isteğe bağlıdır.
Karşı Kurum		Takas tarafı olan karşı aracı kurumu ifade eder. (Delivering agent/receiving agent)
Hesap no	Karşı kurumun 4 haneli yerel CREST kodu
Qual.	CRST
veya
Hesap no	5 haneli Euroclear Bank kodu	Bu kod karşı kurumun hesap numarasının Euroclear karşılığıdır.CREST kodu biliniyor ise Dış İşlemler Ekibi'nden bu bilgi edinilebilir.
Qual.	ECLR
Alt Müşteri		Xxxxx karşı tarafının alt müşterisini ifade eder. Alım/satımın yapıldığı kurumdur, takas karşı tarafı ile aynı veya farklı olabilir. (Seller/buyer)
BIC	Karşı kurum BIC kodu	Alım veya satım yapılan alt müşterinin BIC kodudur.

Diğer Takas Detayları	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.
Diğer Nakit Detayları	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.
Diğer Takas Tarafı	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.

viii. Kanada External Takas Talimat Giriş ‌

EKRAN ALANI	GİRİLECEK FORMAT	AÇIKLAMA
Takas Yeri/ Karşı Tarafın Saklamacısı	XXXXXXXX	Takasın (teslimatın) gerçekleşeceği yer BIC kodu - (Place of settlement)
İşlem Tarihi	28/01/2013	İşlemin yapıldığı gün (Trade date)
Takas Tarihi	31/01/2013	Takas valör günü (Settlement date)
Kıymet Kodu	CA0204395213	ISIN veya Common code (/XS/) seçilir. Genel olarak ISIN kodu seçilir ve 12 haneli takasa konu kıymetin ISIN no girilir.
Nominal	100	Takasa konu kıymet adedi
Döviz Cinsi	CAD	Takasın hangi para biriminden yapılacağı
Tutar	225	Takas nakit tutarı
Gündüz Prosesi	Pasif gelir, işaretlenemez.	Yerel piyasa takasında (external takas) ilgili piyasa saatleri uygulanır.
İşlem Yapılan Piyasa	Fonlar için zorunludur, diğer üye tipleri için isteğe bağlıdır.
Karşı Kurum		Delivering agent/receiving agent
Hesap no	Harflerden oluşan CUID kodu	CUID kodu olarak verilen karşı kurumun yerel piyasa kodu
Qual.	CDSL
veya
Hesap no	5 haneli Euroclear Bank kodu	Bu kod karşı kurumun hesap numarasının Euroclear karşılığıdır.CUID kodu biliniyor ise Dış İşlemler Ekibi'nden bu bilgi edinilebilir.
Qual.	ECLR
Alt Müşteri		Xxxxx karşı tarafının alt müşterisini ifade eder. Alım/satımın yapıldığı kurumdur, takas karşı tarafı ile aynı veya farklı olabilir. (Seller/buyer)
BIC	Karşı kurumun 5 haneli DTC kodu	Alım veya satım yapılan alt müşterinin BIC kodudur.
Yerel Pazar hesap no	Karşı kurumun alt müşterisine ait hesap numarası

Diğer Takas Detayları	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.
Diğer Nakit Detayları	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.
Diğer Takas Tarafı	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.

i. İsviçre External Takas Talimat Giriş ‌

EKRAN ALANI	GİRİLECEK FORMAT	AÇIKLAMA
Takas Yeri/ Karşı Kurumun saklamacısı	XXXXXXXX	Takasın (teslimatın) gerçekleşeceği yer BIC kodu - (Place of settlement)
İşlem tarihi	1/28/2013	İşlemin yapıldığı gün (Trade date)
Takas tarihi	1/31/2013	Takas valör günü (Settlement date)
Kıymet kodu	GB0204395213	ISIN veya Common code (/XS/) seçilir. Genel olarak ISIN kodu seçilir ve 12 haneli takasa konu kıymetin ISIN no girilir.
Nominal	100	Takasa konu kıymet adedi
Döviz Cinsi	EUR	Takasın hangi para biriminden yapılacağı
Tutar	225	Takas nakit tutarı
Gündüz Prosesi	Pasif gelir, işaretlenemez.	Yerel piyasa takasında (external takas) ilgili piyasa saatleri uygulanır.
İşlem Yapılan Piyasa	Fonlar için zorunludur, diğer üye tipleri için isteğe bağlıdır.
Karşı Kurum		Takas tarafı olan karşı aracı kurumu ifade eder. (Delivering agent/receiving agent)
Hesap no	Karşı kurumun yerel hesap kodu
Qual.	SCOM
veya
Hesap no	5 haneli Euroclear Bank kodu	Bu kod karşı kurumun hesap numarasının Euroclear karşılığıdır.SCOM kodu biliniyor ise Dış İşlemler Ekibi'nden bu bilgi edinilebilir.
Qual.	ECLR
Alt Müşteri		Xxxxx karşı tarafının alt müşterisini ifade eder. Alım/satımın yapıldığı kurumdur, takas karşı tarafı ile aynı veya farklı olabilir. (Seller/buyer)
BIC	Karşı kurum BIC kodu	Alım veya satım yapılan alt müşterinin BIC kodudur.

Diğer Takas Detayları	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.
Diğer Nakit Detayları	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.
Diğer Takas Tarafı	Bu bölüm boş bırakılır. İsteğe bağlı olarak doldurulabilir.

1.3.2.Nakit İşlem Talimat Formatları ‌

Bankalar “Nakit Transfer-Finansal Kurum” diğer üyeler (aracı kurum, fon ve diğer) ise “Nakit Transfer- Diğer” talimatı girmelidir.

Nakit işlemlerde Transferin Yapılacağı Kurum Muhabir Banka BIC kodu ile Döviz cinsinin uyumlu olmalıdır.

Aracı banka bilgisi sadece “Nakit Transfer-Diğer” talimatlarında yer almakta olup, standart talimatlarda girilmez, birden çok muhabirin kullanıldığı özel durumlarda girilir

EKRAN ALANI	GİRİLECEK FORMAT ÖRNEĞİ	AÇIKLAMA
Transferin Yapılacağı Kurum Muhabir Banka	XXXXXX00XXX	Nakdin gönderileceği bankanın ilgili döviz cinsinde kullandığı muhabir bankanın BIC kodudur. Transferin yapılacağı Kurum Muhabir Banka BIC kodu transfer edilecek döviz cinsi ile uyumlu olmalıdır.
Döviz	USD	Transfer edilecek tutarın döviz cinsi
Tutar	280.00
Valör Tarihi	28/05/2014	İşlem valör tarihi. Geriye dönük girildiğinde, işlem valör tarihi transferin gerçekleştiği gün olarak uygulanır.
Transferin Yapılacağı Kurum	XXXXXXXXXXX	Transferin Yapılacağı Kurum BIC kodu bilgisidir.
Transferin Yapılacağı Kurum Hesap No	99999	Transferin Yapılacağı Kurum kendi muhabiri nezdindeki hesap numarasıdır. Bu alan boş bırakılabilir.
Transferin Yapılacağı Şube	EUR	Transfer işleminin şubesidir. BIC kodu veya şube adı girilebilir. Nakit Transferi Diğer talimatlarında zorunludur.
Alıcı	225	Nakdin nihai alıcısıdır. Talimatı giren üyenin unvanı veya transfer işlemi yapılacak bankadaki hesap adı yazılır.
Alıcı Hesap No	TR0000001111111111	Nihai alıcının transferin tyapıalcağı kurumdaki (banka) hesap numarasıdır. IBAN veya hesap numarası girilebilir.

2. TALİMAT DURUM TAKİBİ ‌

Global saklamacıya gönderilmiş olan talimatların durumları “Giden Mesaj İzleme” ekranlarından, üyeye global saklamacıdan gelen bildirimler de “Gelen Mesaj İzleme” ekranlarıdan takip edilir. Tüm hak kullanım talimatları ve hak kullanım bildirim ve teyitleri ise “Hak Kullanım Raporları” ekranından takip edilir.

4.2. Talimat Durumları ‌

Takası gerçekleştirir

Talimatı gönderir

Talimatı girer

4.2.1.Takas Talimatlarına İlişkin Durumlar ‌

Üye Banka

Takasbank

Global Saklamacı

Giriş yapıldı Doğrulandı İptal edildi

Düzeltmeye gönderildi Düzeltildi

Onaylandı

XXXXX’x gönderilmeyi bekliyor XXXXX’xxx ACK aldı

XXXXX’xxx NACK aldı

Talimat reddedildi Talimat iptal edildi Talimat kabul edildi Eşleşme sağlanamadı Eşleşme gerçekleşti Takas bekliyor

Takas bekliyor/ hata Öntakas gerçekleşti Takas gerçekleşti

Talimat Üyede iken Oluşan Durumlar

(1) Giriş yapıldı

(2) Doğrulandı

(3) İptal edildi

(4) Düzeltmeye gönderildi

(5) Düzeltildi

(6) Onaylandı

Talimat Takasbank’ta iken Oluşan Durumlar

(1) XXXXX’x gönderilmeyi bekliyor: Talimat Takasbank sisteminde beklemektedir.

(2) SWIFT’ten ACK aldı: Xxxxxxx Xxxxxxxxx’xxx Euroclear’a gönderilmiştir. (3)SWIFT’ten NACK aldı: Talimat hatalıdır, Euroclear’a gönderilememiştir.

Talimat Global Saklamacıda iken Oluşan Durumlar ve Durum Sebepleri

Talimat global saklamacıda iken oluşan durumlar, global saklamacıdan Takasbank’a gönderilen MT 548 mesajlar ile belirlenerek durum bilgisi güncellenir.

Talimat reddedildi (REJT): Talimat ilgili menkul kıymet muhabiri tarafından sisteme alınmamıştır, yok sayılmıştır. Genellikle talimatlarda format hatası olduğunda oluşan durumdur. İptal edilmesine gerek yoktur, doğru talimat tekrar girilmelidir. Detay durum açıklamaları şöyledir:

Talimat Reddedildi Detay Açıklamaları

Talimat reddedildi (REJT)- Hatalı takas tarihi (DDAT )

Talimat reddedildi (REJT)- Hatalı birim fiyat (DDEA )

Talimat reddedildi (REJT)- Hatalı nakit tutar (DMON )

Talimat reddedildi (REJT)- Hatalı kıymet miktarı (DQUA)

Talimat reddedildi (REJT)- Hatalı kıymet kodu (DSEC )

Talimat reddedildi (REJT)- Hatalı işlem tarihi (DTRD )

Talimat reddedildi (REJT)- Hatalı karşı kurum (ICAG )

Talimat reddedildi (REJT)- Hatalı alt müşteri (IEXE )

Talimat reddedildi (REJT)- Belirtilen takas günü için geç takas talimatı (LATE )

Talimat reddedildi (REJT)- Hatalı takas tarihi, ilgili yerel piyasa kapalı (MDAT )

Talimat reddedildi (REJT)- Hatalı nakit döviz cinsi (NCRR )

Talimat reddedildi (REJT)- Geçerli talimat bulunamadı (NRGN )

Talimat reddedildi (REJT)- Hatalı hesap bilgisi (SAFE )

Talimat reddedildi (REJT)- Hatalı kıymet işlemi (SETR )

Talimat reddedildi (REJT)- Xxxxx edilecek orijinal talimat bulunamadı (ULNK )

Talimat reddedildi (REJT)- Diğer (NARR )

Gelen Mesaj izleme ekranından ilgili orjinal mesaj no ile arama yapılarak durum bilgisi mesajının içindeki yazılı tekst açıklama okunabilir.

(1) Default action uygulanıyor (DFLA): Genel olarak hak kullanım talimatları için gelen durumdur, default seçeneğin uygulamaya alındığını gösterir.

(2) Talimat kabul edilidi (PACK): Talimatın ilgili menkul kıymet muhabiri tarafından sisteme alındığını gösterir.

(3) Talimat işleme alınmak üzere bekliyor (PPRC): Talimatın ilgili menkul kıymet muhabiri tarafından sisteme alındığını ancak beklemede olduğunu gösterir. Detay durumlar şöyledir:

Talimat İşleme Alınmak Üzere Bekliyor Detay Açıklamaları

Talimat işleme alınmak üzere bekliyor (PPRC) Kıymetler teminat olarak blokede (COLL)

Talimat işleme alınmak üzere bekliyor (PPRC) Kıymetler blokede (SBLO)

Talimat işleme alınmak üzere bekliyor (PPRC) Kıymetler global sertifika formatında (GLOB)

Talimat işleme alınmak üzere bekliyor (PPRC) Yetersiz teminat (YCOL)

Talimat işleme alınmak üzere bekliyor (PPRC) Kıymet bekleniyor (CAIS)

Talimat işleme alınmak üzere bekliyor (PPRC) Yetersiz kıymet bakiyesi (LACK)

Talimat işleme alınmak üzere bekliyor (PPRC) Yetersiz nakit bakiye (MONY)

(4) Talimat iptal edildi (CAND): Talimat iptal edilmiştir. Detay durumlar şöyledir:

Talimat iptal edildi Detay Açıklamaları

Gönderilen iptal talimatı ile iptal gerçekleşti (CANI)

Euroclear tarafından iptal edildi (CANS)

Alt saklamacı tarafından iptal edildi (CSUB)

Diğer sebepler ile iptal edildi (NARR)

Gelen Mesaj izleme ekranından ilgili orjinal mesaj no ile arama yapılarak durum bilgisi mesajının içindeki yazılı tekst açıklama okunabilir.

(5) İptal Talimatı red edildi (CPRC/REJT): Gönderilmiş olan iptal talimatına cevaben gelen durumdur, iptal talimatı reddedilmiştir. Detay durumlar şöyledir:

İptal Talimatı Red Edildi Detay Açıklamaları

Talimat reddedildi (REJT)- Hatalı takas tarihi (DDAT )

Talimat reddedildi (REJT)- Hatalı birim fiyat (DDEA )

Talimat reddedildi (REJT)- Hatalı nakit tutar (DMON )

Talimat reddedildi (REJT)- Hatalı kıymet miktarı (DQUA)

Talimat reddedildi (REJT)- Hatalı kıymet kodu (DSEC )

Talimat reddedildi (REJT)- Hatalı işlem tarihi (DTRD )

Talimat reddedildi (REJT)- Hatalı karşı kurum (ICAG )

Talimat reddedildi (REJT)- Hatalı alt müşteri (IEXE )

Talimat reddedildi (REJT)- Belirtilen takas günü için geç takas talimatı (LATE )

Talimat reddedildi (REJT)- Hatalı takas tarihi, ilgili yerel piyasa kapalı (MDAT )

Talimat reddedildi (REJT)- Hatalı nakit döviz cinsi (NCRR )

Talimat reddedildi (REJT)- Geçerli talimat bulunamadı (NRGN )

Talimat reddedildi (REJT)- Hatalı hesap bilgisi (SAFE )

Talimat reddedildi (REJT)- Hatalı kıymet işlemi (SETR )

Talimat reddedildi (REJT)- Xxxxx edilecek orijinal talimat bulunamadı (ULNK )

Talimat reddedildi (REJT)- Diğer (NARR )

Gelen Mesaj izleme ekranından ilgili orjinal mesaj no ile arama yapılarak durum bilgisi mesajının içindeki yazılı tekst açıklama okunabilir.

(6) İptal Talimatı kabul edilmedi (CPRC/DEND): Gönderilmiş olan iptal talimatına cevaben gelen durumdur, iptal talimatı kabul edilmemiş, işleme alınmamıştır. Detay durumlar şöyledir:

İptal Talimatı Kabul Edilmedi Detay Açıklamaları

Talimat daha önce iptal edilmiş (DCAN)

Iptal talimatı kabul edilmedi- Diğer (NARR)

Gelen Mesaj izleme ekranından ilgili orjinal mesaj no ile arama yapılarak durum bilgisi mesajının içindeki yazılı tekst açıklama okunabilir.

(7) Eşleşme Sağlanamadı (NMAT): İlgili menkul kıymet muhabiri talimatı karşı talimat ile eşleştirememiştir. Karşı talimat yoktur veya hesap numarası, menkul kıymet miktarı, menkul kıymet kodu (ISIN), nakit tutar, takas tarihi bilgilerinden en az biri uyuşmamaktadır. Detay durumlar şöyledir:

Eşleşme Sağlanamadı Detay Açıkamaları

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Geç talimat (ADEA)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Karşı taraf ile uyumsuz geri alım (CADE)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Karşı taraf talimatı gecikti (CLAT)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Karşı taraf talimatı yok veya farklı (CMIS)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Karşı taraf talimatı iptal etti (CPCA)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Takas günü uyumsuz (DDAT)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Birim fiyat fiyatı uyumsuz (DDEA)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Alım-satım bilgisi uyumsuz (DELN)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Takas yeri uyumsuz (DEPT)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Nakit tutar uyumsuz (DMON)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Kıymet miktarı uyumsuz (DQUA)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Kıymet uyumsuz (DSEC)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Karşı taraf talimatı tanımıyor (DTRA)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - İşlem tarihi uyumsuz (DTRD)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Geri alım cezai miktarı uyumsuz (FORF)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Ödeme tipi- DVP veya FOP uyumsuz (FRAP)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Uyumsuz karşı kurum (ICAG)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Diğer takas tarafı uyumsuz (ICUS)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Alt müşteri uyumsuz (IEXE)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Ortak referans uyumsuz (IIND)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Saklama yeri uyumsuz (INPS)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Piyasa son saati geçildi (LATE)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Teminat mektubu indikatörü uyumsuz (LEOG)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Piyasa tarafı detayları eksik (MIME)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Nakit döviz cinsi uyumsuz (NCRR)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Eşleşme süreci başlamadı veya eşleşme yapılmayacak

(NMAS)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - İşlem yapılan piyasa uyumsuz (PLCE)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Fiziki takas uyumsuz (PHYS)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Talimat duplikasyonu (PODU)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Kayıt detayları uyumsuz (REGD)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Geri alım nakit tutar uyumsuz (REPA)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Geri alım oranı uyumsuz (REPO)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Geri alım prim miktarı uyumsuz (REPP)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Geri alım oran tipi uyumsuz (RERT)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Gündüz prosesi uyumsuz (RTGS)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Saklama hesabı uyumsuz (SAFE)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Takas amacı uyumsuz (SETR)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Takas sistemi uyumsuzluğu (SETS)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Kapanış tarihi uyumsuz (TERM)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Vergi durumu uyumsuz (TXST)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Piyasa tarafı detayları uyumsuz (UNBR)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Değişken repo oranı uyumsuz (VASU)

Eşleşme sağlanamadı (NMAT) - Diğer (NARR)

Gelen Mesaj izleme ekranından ilgili orjinal mesaj no ile arama yapılarak durum bilgisi mesajının içindeki yazılı tekst açıklama okunabilir.

(8) Eşleşme Gerçekleşti (MACH): Karşı talimat ile yukarıdaki belirtilen kriterlere göre eşleşme sağlanmıştır. Takas günü beklenmektedir.

(9) Takas bekliyor (PEND): Sözleşme takas gününe kadar ve takas gününde (contractual settlement date) takas gerçekleşene kadar oluşan durumlardır. Detay durumlar şöyledir:

Takas Bekliyor Detay Açıkamaları

Takas bekliyor (PEND)- Geç talimat (ADEA)

Takas bekliyor (PEND)- Nakit tutar bekleniyor (AWMO)

Takas bekliyor (PEND)- Kıymetler hesaba geçmedi (AWSH)

Takas bekliyor (PEND)- Proses zamanı ve tipi farklı (BATC)

Takas bekliyor (PEND)- Hak sahipliği uyumsuz (BENO)

Takas bekliyor (PEND)- Hesap blokede (BLOC)

Takas bekliyor (PEND)- Talimatlar beklemede (BOTH)

Takas bekliyor (PEND)- Kıymet bekleniyor (CAIS)

Takas bekliyor (PEND)- Sertifika numaraları hatalı (CERT)

Takas bekliyor (PEND)- Araştırma yapılıyor (CHAS)

Takas bekliyor (PEND)- Karşı tarafın kıymet bakiyesi yetersiz (CLAC)

Takas bekliyor (PEND)- Takas kurumu takas tarihi ile uyumsuz talimat (CLHT)

Takas bekliyor (PEND)- Karşı tarafın nakit bakiyesi yetersiz (CMON)

Takas bekliyor (PEND)- Kıymetler teminat olarak blokede (COLL)

Takas bekliyor (PEND)- Karşı taraf iflas durumunda (CPEC)

Takas bekliyor (PEND)- Talimat yerel piyasada, bir sonraki takas döngüsü bekleniyor (CYCL)

Takas bekliyor (PEND)- Kıymet döviz cinsi talimat ile uyumsuz (DENO)

Takas bekliyor (PEND)- Depo sertifikası yatırılması reddedildi (DEPO)

Takas bekliyor (PEND)- Doğal felaket (DISA)

Takas bekliyor (PEND)- Talimat veya işlem reddedildi (DKNY)

Takas bekliyor (PEND)- Karşı tarafın gerekli belgeleri tamamlaması bekleniyor (DOCC)

Takas bekliyor (PEND)- Gerekli belgeleri tamamlamanız bekleniyor (DOCY)

Takas bekliyor (PEND)- Azami yabancı yatırım miktarına ulaşıldı (FLIM)

Takas bekliyor (PEND)- Kıymetler merkezi saklama kuruluşu tarafından blokede (FROZ)

Takas bekliyor (PEND)- Takas günü gelmedi (FUTU)

Takas bekliyor (PEND)- Kıymetler global sertifika formatında (GLOB)

Takas bekliyor (PEND)- Durum sebebi araştırılıyor (AAD)

Takas bekliyor (PEND)- Gelir düzeltmesi bekleniyor (INCA)

Takas bekliyor (PEND)- Başka bir işlemin gerçekleşmesi bekleniyor (LAAW)

Takas bekliyor (PEND)- Yetersiz kıymet bakiyesi (LACK)

Takas bekliyor (PEND)- Kıymetler ödünce verilmiş (LALO)

Takas bekliyor (PEND)- Piyasa son saati geçti (LATE)

Takas bekliyor (PEND)- İlişkili veya zincir talimat bekleniyor (LINK)

Takas bekliyor (PEND)- Merkez bankası likiditesi yetersiz (LIQU)

Takas bekliyor (PEND)- Minimum işlem yapılabilir miktarın altında talimat (MINO)

Takas bekliyor (PEND)- Yetersiz nakit bakiye (MONY)

Takas bekliyor (PEND)- İşlem yapılabilir kıymet miktar katları ile uyumsuz talimat (MUNO)

Takas bekliyor (PEND)- Takas teyit edilmedi (NCON)

Takas bekliyor (PEND)- Yeni ihraç, henüz işleme açılmadı (NEWI)

Takas bekliyor (PEND)- Eşleşme gerekmiyor (NMAS)

Takas bekliyor (PEND)- FX (foreing exchange) talimatı eksik (NOFX)

Takas bekliyor (PEND)- Parçalı takas (PART)

Takas bekliyor (PEND)- Fiziki kıymetler kontrol ediliyor (PHCK)

Takas bekliyor (PEND)- Fiziki kıymetlerin teslimatı gecikti (PHSE)

Takas bekliyor (PEND)- Karşı tarafın talimatı beklemede (PRCY)

Takas bekliyor (PEND)- Talimatınız beklemede (PREA)

Takas bekliyor (PEND)- Talimat sistem tarafından beklemeye alındı (PRSY)

Takas bekliyor (PEND)- Fiziki teslimat reddedildi (REFS)

Takas bekliyor (PEND)- Xxxxxxx reddedildi (REFU)

Takas bekliyor (PEND)- Sertifikalar reddedildi (REGT)

Takas bekliyor (PEND)- Kıymetler blokede (SBLO)

Takas bekliyor (PEND)- Damga vergisi bilgisi eksik (SDUT)

Takas bekliyor (PEND)- Takas sistemi değişti (SETS)

Takas bekliyor (PEND)- İşlem yerel piyasada düzeltiliyor (TAMM)

Takas bekliyor (PEND)- Yetersiz teminat (YCOL)

Takas bekliyor (PEND)- Diğer (NARR)

Gelen Mesaj izleme ekranından ilgili orjinal mesaj no ile arama yapılarak durum bilgisi mesajının içindeki yazılı tekst açıklama okunabilir.

(10) Takas bekliyor/hata (PENF): Takas gününde taraflar yükümlülüklerini yerine getirmediğinde gelen durumdur. Detay durumlar şöyledir:

Takas bekliyor/hata Detay Açıklamaları

Takas bekliyor/hata (PENF)- Geç talimat (ADEA)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Nakit tutar bekleniyor (AWMO)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Kıymetler hesaba geçmedi (AWSH)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Proses zamanı ve tipi farklı (BATC)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Hak sahipliği uyumsuz (BENO)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Hesap blokede (BLOC)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Talimatlar beklemede (BOTH)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Temerrrüt alım işlemi (BYIY)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Kıymet bekleniyor (CAIS)

Takas bekliyor/hata (PENF)- İptal talimatı gerekli (CANR)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Sertifika numaraları hatalı (CERT)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Araştırma yapılıyor (CHAS)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Karşı tarafın kıymet bakiyesi yetersiz (CLAC)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Karşı taraf takas için gecikti (CLAT)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Takas kurumu takas tarihi ile uyumsuz talimat (CLHT)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Karşı tarafın nakit bakiyesi yetersiz (CMON)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Kıymetler teminat olarak blokede (COLL)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Karşı taraf iflas durumunda (CPEC)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Talimat yerel piyasada, bir sonraki takas döngüsü bekleniyor

(CYCL)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Kıymet döviz cinsi talimat ile uyumsuz (DENO)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Depo sertifikası yatırılması reddedildi (DEPO)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Doğal felaket (DISA)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Talimat veya işlem reddedildi (DKNY)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Karşı tarafın gerekli belgeleri tamamlaması bekleniyor (DOCC)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Gerekli belgeleri tamamlamanız bekleniyor (DOCY)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Azami yabancı yatırım miktarına ulaşıldı (FLIM)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Kıymetler merkezi saklama kuruluşu tarafından blokede (FROZ)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Kıymetler global sertifika formatında (GLOB)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Durum sebebi araştırılıyor (AAD)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Gelir düzeltmesi bekleniyor (INCA)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Başka bir işlemin gerçekleşmesi bekleniyor (LAAW)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Yetersiz kıymet bakiyesi (LACK)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Kıymetler ödünce verilmiş (LALO)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Piyasa son saati geçti (LATE)

Takas bekliyor/hata (PENF)- İlişkili veya zincir talimat bekleniyor (LINK)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Merkez bankası likiditesi yetersiz (LIQU)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Minimum işlem yapılabilir miktarın altında talimat (MINO)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Valör gecikti, kıymet veya nakit geç teslim edildi (MLAT)

Takas bekliyor (PEND)- Yetersiz nakit bakiye (MONY)

Takas bekliyor/hata (PENF)- İşlem yapılabilir kıymet miktar katları ile uyumsuz talimat (MUNO)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Takas teyit edilmedi (NCON)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Yeni ihraç, henüz işleme açılmadı (NEWI)

Takas bekliyor/hata (PENF)- FX (foreing exchange) talimatı eksik (NOFX)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Kıymet mahzurlu (OBJT)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Parçalı takas (PART)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Fiziki kıymetler kontrol ediliyor (PHCK)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Fiziki kıymetlerin teslimatı gecikti (PHSE)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Karşı tarafın talimatı beklemede (PRCY)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Talimatınız beklemede (PREA)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Talimat sistem tarafından beklemeye alındı (PRSY)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Fiziki teslimat reddedildi (REFS)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Sertifikalar reddedildi (REGT)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Kıymetler blokede (SBLO)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Damga vergisi bilgisi eksik (SDUT)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Takas sistemi değişti (SETS)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Takas teyit uyumsuzluğu (STCD)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Yetersiz teminat (YCOL)

Takas bekliyor/hata (PENF)- Diğer (NARR)

Gelen Mesaj izleme ekranından ilgili orjinal mesaj no ile arama yapılarak durum bilgisi mesajının içindeki yazılı tekst açıklama okunabilir.

(11) Ön Takas Gerçekleşti: Bridge ve bazı external takas işlemlerinde olmaktadır (Karşı kurumun saklamacısı Clearstream Banking Lüksemburg ise). Bir sonraki aşamada takasın gerçekleşeceğini bildirir. Euroclear Banktan ön takas gerçekleşti tanımlı (22H::PREC//PRSE) takas teyidi gelir. Gelen SWIFT mesajında 20C:RELA// alanında gönderilen talimatın mesaj numarası yer almaktadır.

Giden Talimat Tipi	Gelen teyit mesaj tipi	22H alanı
FOP Alış (MT 540)	MT 544	PREC//PRSE
DVP Alış (MT 541)	MT 545	PREC//PRSE
FOP Satış (MT 542)	MT 546	PREC//PRSE
DVP Satış (MT 543)	MT 547	PREC//PRSE

(12) Takas Gerçekleşti: Euroclear Bank’tan takasın gerçekleştiğine dair teyit mesajı gelmiştir. Gelen SWIFT mesajında 20C:RELA// alanında gönderilen talimatın mesaj numarası yer almaktadır.

Giden Talimat Tipi	Gelen teyit mesaj tipi
FOP Alış (MT 540)	MT 544
DVP Alış (MT 541)	MT 545
FOP Satış (MT 542)	MT 546
DVP Satış (MT 543)	MT 547

4.2.1. Nakit Talimatlara İlişkin Durumlar ‌

Talimat Üyede iken Oluşan Durumlar ‌

a. Giriş yapıldı

b. Doğrulandı

c. İptal edildi

d. Düzeltmeye gönderildi

e. Düzeltildi

f. Onaylandı

Talimat Takasbank’da iken Oluşan Durumlar ‌

(1) XXXXX’x gönderilmeyi bekliyor: Talimat Takasbank sisteminde beklemektedir.

(2) SWIFT’ten ACK aldı: Xxxxxxx Xxxxxxxxx’xxx Euroclear’a gönderilmiştir.

(3) “Gönderilmedi. Global saklamacıdan MT900 bekleniyor.”: Bu durum MT 103 açıklamasında yer alır. Nakit transfer Diğer işlemleriden nakit tutarın aktarılacağı banakaya gidecek olan mesaja aittir. Bu bankaya mesaj global saklamacıdan işlem teyidir geldikten sonra iletilir.

(4)SWIFT’ten NACK aldı: Talimat hatalıdır, Euroclear’a gönderilememiştir.

Talimat Global Saklamaacıda iken Oluşan Durumlar ‌

Talimat Euroclear’da iken oluşan durumlar, Euroclear Bank’tan Takasbank’a gönderilen MT 900 ve 910 mesajlar ile belirlenerek durum bilgisi güncellenir. Gelen MT 900 ve 910’ler Gelen Mesaj İzleme Ekranları’ndan takip edilebilir.

Nakit işlem gerçekleşene kadar talimatın durumu “XXXXX’xxx ACK aldı olarak kalır.

Nakit İşlem gerçekleşti: Talimat Euroclear tarafından gerçekleştirildiğinde oluşan durumdur. Nakit girişlerinde MT910, nakit çıkışlarda ise MT 900 teyit mesajlarıdır.

Giden Talimat Tipi

Gelen teyit mesaj tipi

Giden Mesaj Durumu

Nakit Transfer (MT 202, MT 202.COV)

MT 900

Nakit çıkış teyidi

Nakit işlem gerçekleşti

Nakit Giriş Önbildirim (MT210)

MT 910

Nakit giriş teyidi

3. İŞLEMLERİN TAKASBANK BANKACILIK VE ULUSLARARASI TAKAS VE SAKLAMA SİSTEMLERİNE YANSIMASI ‌

5.1. Nakit Hesaplar ‌

Euroclear’da gerçekleşen nakit işlemler 11ECB tip hesaplarda izlenebilir. Örneğin, Takasbank müşteri numarası 1919 ise, USD tutarlar 1919-11ECB-10101, EUR tutarlar 1919-11ECB-10120 hesapta izlenir.

TL Cinsi nakit tutarlar ise üyelerin 11-1 hesaplarında izlenmektedir. Euroclear nezdinde bulunan TL tutarlar 11-1 hesaplarda bloke bakiye olrak izlenir. Euroclear’da tututlan Tl tutarlara ilişkin çıkışlar sadece UTS menüsünden Yurt Dışı Muhabir İşlemleri Ekranından yapılabilir.

5.2. Kıymet Hesapları ‌

Yabancı kıymet bakiyeleri UTS saklama yapısında üye, muhabir, muhabir hesap, depo ve ISIN bazında tutulur. Üye bakiyeleri UTS menüsü Bakiye İzleme Ekranlarından, kıymet hareketleri ise Hareket İzleme Ekranından takip edilir.

4. GELEN BİLDİRİMLERİN VE EKSTRELERİN TAKİBİ ‌

6.1. Gelen Mesaj İzleme Ekranı ve Bildirim Tipleri ‌

Takas Durum Bildirimleri ‌

MT548- Talimat Durum Bildirim Mesajı MT578- Hesaba Gelen Karşı Talimat Bilgisi

Ön Takas Bildirimleri ‌

MT 544- FOP Alış Teyidi MT545- DVP Alış Teyidi MT546- FOP Satış Teyidi MT547- DVP Satış Teyidi

Takas Teyit Bildirimleri ‌

MT 544- FOP Alış Teyidi MT545- DVP Alış Teyidi MT546- FOP Satış Teyidi MT547- DVP Satış Teyidi

Nakit İşlemlere İlişkin Bildirimler ‌

MT 900- Nakit Çıkış Teyidi MT 910- Nakit Giriş Teyidi

Kıymet Bakiye Raporu ‌

MT 535- Kıymet Ekstre

Nakit Ekstre ‌

MT950-Nakit Ekstre

Hak Kullanımı İşlemlerine İlişkin Bildirimler ‌

MT 564- Hak Kullanım Bildirimleri

MT 568- Hak Kullanım Bildirim Açıklamaları MT 566- Hak Kullanım Teyitleri

5. SWIFT ile Gönderilecek Talimatlara İlişkin Mesaj Formatları ‌

Yurt dışı takas ve nakit transfer işlemlerini SWIFT ile gönderen üyelerimiz, ilgili mesaj formatlarını web sitemizde Kılavuzlar altında yer alan Global Saklama Mesaj Formatları SWIFT ISO15022 dokümanındaki “Takas Mesaj Formatları” ve “Nakit İşlem Mesaj Formatları” bölümlerinde yer almaktadır.

III- HAK KULLANIMI İŞLEMLERİ ‌

1. Hak Kullanımlarına İlişkin Genel Akış ‌

Hak kullanımlarına ilişkin elen bildirim ve teyitler “Gelen Mesaj İzleme Ekranı”ndan izlenmektedir. Hak kullanımı işlemleri kapsamında gerçekleşmelere ilişkin muhasebe fişleri otomatik olarak kesilir.

Hak Kullanımı mesajları:

MT 564- Hak Kullanım Bildirim: Gerçekleşecek hak kullanımlarına ilişkin bilgilerin standart bir formatta verildiği mesaj tipidir.

MT 568- Hak Kullanım Bildirim- Açıklama: Gerçekleşecek hak kullanımlarına ilişkin bilgilerin tekst formatında açıklamalı olarak verildiği mesaj tipidir.

MT 566- Hak Kullanım Teyit: Gerçekleşen hak kullanımlarına ilişkin teyit mesajıdır. Hesaplarda gerçekleşen hareketler bu teyit mesajındaki bilgilere dayanır.

2. Hak Kullanımlarına İlişkin Talimatlar ‌

Hak kullanımını katılmak isteyen üyeler talimatlarını yazılı olarak, hak kullanımı talimatı girişi için Euroclear tarafından belirlenen süreden iki iş günü öncesine kadar Takasbank Dış İşlemler Ekibine eksiksiz olarak iletmelidir.

Talimatta yer alması gereken bilgiler hak kullanım türüne göre değişmekle birlikte, aşağıdaki bilgilerin mesajda yer alması zorunludur:

• Üye kodu ve üye adı

• Katılım yapılacak/ tercih bildirilecek hak kullanımına ilişkin gelen MT 564- Hak Kullanım Bildirim mesaj numarası

• İlgili kıymet ISIN kodu

• Katılımda tabii olunacak kıymet bakiyesi

• Hak kullanımına özel diğer gerekli bilgiler

3. Hak Kullanım Kategorileri ‌

Hak kullanımı kategorileri SWIFT MT 564mesajlarıda 22F::CAEP (Corporate action event processing) alanında aşağıda belirtilen kodlar ilebildirilir.

Hak kullanım Kodu (22F::CAEP//)	Hak kullanımı Tipi	İngilizce orijinal açıklama
DISN	DAĞITIM: Dayanak kıymette veya dayanak kıymet bakiyesinde bir değişim olmaksızın, hak sahibi bir hak (nakit/kıymet) elde eder.	Corporate action results in a distribution
REOR	DEĞİŞİKLİK: Dayanak kıymet hesaptan çıkar ve yerine yeni bir kaynak (nakit/kıymet) girer.	Corporate action results in a reorganization
GENL	GENEL: Hesap hareketi (giriş/çıkış) olmaz.	General

4. Hak Kullanım Türleri ‌

Hak kullanımı türleri SWIFT MT 564, 568 ve 566 mesajlarıda 22F:: CAEV (Corporate action event indicator) alanında aşağıda belirtilen kodlar ile bildirilir.

Hak kullanım Kodu (22F::CAEV//)	Hak kullanımı Kategori	İngilizce orijinal açıklama
INTR	Kupon Ödemesi	Interest payment or an adjustment in the interest rate
REDM	İtfa	Final Maturity (Redemption)
DVCA	Temettü	Cash dividend
DVOP	Tercihli temettü1	Dividend option
DRIP	Xxxxxxx Yapılandırma2	Dividend reinvestment plan
DVSE	Hisse temettü	Stock dividend
RHDI	Rüçhan Dağitim	Rights Distribution
EXRI	Xxxxxx Xxxxxxxx	Rights Execution
BONU	Bedelsiz Artırım	Bonus Issue
EXOF	Değisim ihalesi	Exchange offer
MCAL	Çağrı	Full call
SPLR	Hisse Birleşme	Reverse stock split
SPLF	Hisse Bölünme	Stock split
PARI	Eski- yeni dönüşüm (Değişim)	Pari-passu
CONV	Dönüşüm	Conversion option
XXXX	Xxxxxxx	Any type of change
MRGR	Birleşme	Merger

1 Nakit veya hisse temettü tercih edilebilir.

2 Temettünün çeşitli şekillerde yeniden yatırıma dönüştürlmesi seçeneklerini içerir.

OTHR

Hak Kullanim- Diğer

Other corporate action event type

5. Hak Kullanım Bildirimleri (MT 564, MT 566) ve Teyitlerine (MT 566) İlişkin Mesaj Formatları ‌

Hak Kullanımlarına ilişkin gelen MT 564 Bildirim, MT 568 Bildirim Açıklama ve MT 566 teyit mesajlarına ilişkin SWIFT ISO 15022 mesaj formatlarını web sitemizde Kılavuzlar altında yer alan Global Saklama Mesaj Formatları SWIFT ISO15022 dokümanında yer alan Global Saklama Mesaj Formatları SWIFT ISO15022 dokümanındaki “Hak Kullanım Mesaj Formatları” bölümünde yer almaktadır.

6. Hak Kullanım Mesajlarının İzlenmesi ‌

Takasbank’a global saklamacılardan gelen hak kullanım bildirim ve teyit mesjları ile Takasbank tarafından global saklamacılara gönderilen hak kullanım talimatları “Hak Kullanım Rapor” eknranından takip edilir.

Document Metadata

Table of Contents

GLOBAL SAKLAMA HİZMETİ KLAVUZU

Document Metadata