A1 CAPITAL YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. KALDIRAÇLI VARLIK ALIM SATIMINA ARACILIK ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ

A1 CAPITAL YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. KALDIRAÇLI VARLIK ALIM SATIMINA

ARACILIK ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ

MÜŞTERİNİN ADI SOYADI/TİCARET UNVANI :

MÜŞTERİ HESAP NUMARASI :

SÖZLEŞME SIRA NO :

MADDE 1-TARAFLAR

Bir tarafta: Xxxxx Xxx Xxxxx Xxxxxx Xxx. Xx:0 Xxx:0 X:0-0 Xxxxxx Xxxxxxxx adresinde bulunan A1 CAPITAL Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (bundan sonra Yatırım Kuruluşu olarak anılacaktır.) ile;

Diğer tarafta:

…………………………………………………………………………………………………………………….…………………. adresinde bulunan;

……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………. (bundan sonra Müşteri/ Müşteriler olarak anılacaktır) arasında, müşterinin kimliğinin aslının ibraz edilmesi suretiyle aşağıdaki koşullarda bir “Kaldıraçlı Varlık Alım Satımına Aracılık Çerçeve Sözleşmesi” imzalanmıştır.

Kimlik Bilgileri: Sermaye Piyasası Araçlarının Alım Satımına Aracılık Çerçeve Sözleşmesinde bulunan detaylı “Müşteri Tanıma Formu’nda olarak yer almaktadır. 4208 Sayılı Karaparanın Aklanmasının Önlenmesine Dair Kanun ve 5549 No’lu Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun ve Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik ve ilgili mevzuat hükümleri uyarınca kimlik tespiti yapılmıştır.

MADDE 2-TANIMLAR ve KISALTMALAR:

ÖRNEKTİR

Bu sözleşmede yer alan;

Açık Pozisyon: Müşterinin ters işlemini yaparak kapatmadığı baz para cinsinden veya değerli madenin değeri ile gerçekleştirdiği alım ya da satım işlemlerini, yani, yaptığı işlem karşılığında bir para biriminde veya değerli madende borçluyken, diğer para biriminde veya değerli madende alacaklı olduğu netleştirme yolu ile tasfiye edilmemiş pozisyonlarını,

Alım/Satım Emri: Bu Kaldıraçlı Varlık Alım Satımı Çerçeve Sözleşmesi kapsamında kaldıraçlı varlık alımı veya satımı için Müşteri’den sözlü olarak alınan ve/veya elektronik işlem platformuna iletilen talimatları,

Başlangıç Teminatı: Müşteri’nin kaldıraçlı alım satım işlemleri üzerine pozisyon almak için başlangıçta yatırması gereken ve işleme konu kaldıraçlı alım satım ürünü bazında belirlenen zorunlu tutarını,

Baz Para: GBP (İngiliz Sterlini) karşılığı işlemlerde GBP, EUR (Euro) karşılığı işlemlerde EUR para cinsini, altın ve gümüş işlemlerinde ONS, diğer tüm döviz cinsleri ve TL’de USD (ABD Doları) para cinsini,

Bekleyen Emir: Piyasada mevcut an itibariyle geçerli fiyattan değil, Müşteri tarafından talep edilen fiyattan alım veya satım emri girilmesi ve piyasa fiyatının Müşteri tarafından belirlenen seviyeye ulaşması halinde piyasa emrine dönüşülmesini sağlayan Emir anlamına gelecektir.

Elektronik İşlem Platformu: Müşteri’nin ayrı ayrı veya birlikte kullanabileceği şekilde bilgisayarına, cep telefonuna ve her türlü elektronik iletişim donanımlarına yüklenecek kaldıraçlı varlık alım-satım emirlerinin elektronik ortamda iletmesini sağlayacak ve anlık olarak hesap durumunun ve cari fiyatların görüntülenebildiği elektronik platformunu,

Gün Sonu: Piyasada 24 saat işlem yapılabildiğinden dolayı rapor oluşturulması için belirlenen kapanış zamanını,

Hesap: İşbu sözleşme konusunun gerçekleştirilmesi amacıyla yatırımcıya Yatırım Kuruluşu nezdinde açılan hesabı,

Journal Report: SPK mevzuatında emir formunda bulunması gereken asgari unsurların bulunduğu elektronik işlem platformundan alınan raporu ifade eder.

Kaldıraç Oranı: İşlem yapmak için yatırılan teminat tutarı karşılığında alınabilecek pozisyon tutarını gösteren oranı,

Kaldıraçlı Alım Satım İşlemi: Yatırılan teminat tutarı karşılığında, Yatırım Kuruluşu tarafından belirlenen döviz, mal, kıymetli maden ve diğer varlıkların fiziki teslimat olmaksızın belirli bir kaldıraç oranı üzerinden alım/satım işlemlerini,

Kar al (take profit) Emri: Piyasa belirlenen fiyat seviyesine geldiğinde mevcut karı alan emri

Kurul veya SPK: Sermaye Piyasası Kurulu’nu,

Marj: Müşteri teminatında bulunan para cinslerinin USD karşılığının, tüm döviz cinslerindeki açık pozisyon tutarının o andaki USD karşılığına oranı,

Parite: Ülke para birimlerinin, uluslararası piyasalarda belirlenen dönüşüm hadlerini,

Piyasa: Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri (Forex)’in gerçekleştiği yeri,

Saklamacı Kuruluş: Aksi belirtilmediği sürece Sermaye Piyasası teminatlarının saklandığı Takasbank’ı

Scalping: Çok kısa bir zaman aralığında, sık ve çok küçük fiyat aralıklarında kotasyonları istismar etmek suretiyle kar elde etme amaçlı işlem yapmayı ifade eder.

Sermaye Piyasası Araçları: Menkul Kıymetler ve diğer sermaye piyasası araçlarını,

Sermaye Piyasası Mevzuatı: T.C. Kanunları, özellikle Sermaye Piyasası Kanunu’nu, yürürlükteki ve/veya ileride yürürlüğe girecek Kararnameler, Sermaye Piyasası Kurulu Tebliğleri, Yönetmelikleri, ilke kararları, ilgili diğer mevzuat hükümlerini, işlem yapılan borsaların bağlı olduğu resmi düzenleyici, denetleyici otoritelerinin yürürlükteki ve/veya ileride yürürlüğe girecek yasal düzenlemelerini,

Sözleşme: Kaldıraçlı alım satımına aracılık çerçeve sözleşmesini,

Spread: Alış ve satış fiyatı arasındaki farkı

1

Sürdürme Teminatı: Piyasadaki günlük fiyat hareketleri karşısında güncelleştirilen teminat tutarının ve teminat olarak bulundurulması gereken varlık kompozisyonunun korunması gereken alt düzeyini,

Swap: Bir pozisyon ertesi güne taşındığında, bankalar arası döviz piyasasının (Interbank) para birimlerine uyguladığı faiz oranlarındaki farklar swap olarak ifade edilir. Swaplar alınan pariteye göre faiz kazandırır ya da kaybettirir.

Takas Merkezi: Sermaye Piyasası Kurulu tarafından Takas Merkezi olarak belirlenen kuruluş olan Takasbank’ı

Xxxxx Xxxx Xxxxx Xxxxxx Xxxx (trailing stop): Zarar durdur emrine bağlı olarak çalışır. Bu emirle piyasadaki fiyat, yatırımcı lehine hareket ettiği sürece stop seviyesi otomatik olarak daha iyi bir fiyata taşınacaktır.

Tatil: KAS işlemlerinin gerçekleştiği uluslararası piyasaların kapalı olduğu günleri,

Ters İşlem (Hedge): Alış işlemi karşısında satış, satış işlemi karşısında ise alışı,

Zarar Durdurucu (Stop Loss) Emir: Belirlenen fiyat seviyesine geldiğinde zararı durduran emri, ifade etmektedir.

MADDE 3- ŞİRKETİN HUKUKİ DURUMU ve TEMEL YÜKÜMLÜLÜKLERİ

Yatırım Kuruluşu, Sermaye Piyasası Kurulu’nun Seri V, No:125 sayılı Tebliğ’de kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin olarak müşterilerden gelen emirlerin doğrudan kabul edilmesi ve/veya gerçekleştirilmesi esası ile piyasa yapıcısı faaliyeti sürdürmektedir. Piyasa yapıcısı olarak Yatırım Kuruluşu Müşteri’nin emirleri için doğrudan karşı taraf konumunda olacak ve emirler Yatırım Kuruluşu tarafından gerçekleştirilecektir. Bu durumda müşterinin kar etmesi durumunda Yatırım Kuruluşu zarar edebilir, aynı şekilde müşterinin zarar etmesi durumunda Yatırım Kuruluşu kar edebilir.

Yatırım Kuruluşu kaldıraçlı alım satım mevzuatı kapsamında SPK tarafından aldığı yetkiler nezdinde müşteriye aracılık hizmeti verecektir.

Yatırım Kuruluşu’nun işbu sözleşme çerçevesinde temel yükümlülüğü; Sermaye Piyasası Kanunu, Sermaye Piyasası Kurulu’nca çıkarılmış olan “Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri Gerçekleştirebilecek Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ” ve ilgili diğer mevzuat hükümlerine uygun olarak, Müşteri’ye sunulan fiyatlar üzerinden, Müşteri’nin kaldıraçlı varlık alım satımı işlemlerini gerçekleştirmesi için “Piyasa Yapıcısı” sıfatıyla hizmet etmesidir. Yatırım Kuruluşu tarafından Müşteriyi, kaldıraçlı varlık alım satımının içerdiği riskler ve kaldıraçlı alım satım işlemleri aracılık sözleşmelerindeki hak ve yükümlülük esasları ile ilgili bilgi sahibi kılabilmek amacıyla Müşteri’ye işbu sözleşmenin [Ek 1]’deki “Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri Risk Bildirim Formu” sunulmuştur. Müşteri, işbu sözleşmeyi imzalamadan önce, ekte yer alan ve SPK tarafından yayınlanan “Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri Risk Bildirim Formu” nun [Ek: 1] bir nüshasını aldığını, okuduğunu, anladığını ve kabul ettiğini beyan eder.

MADDE 4- SÖZLEŞMENİN KONUSU VE KAPSAMI

ÖRNEKTİR

Bu sözleşme; Sermaye Piyasası Kanunu ve bu kanuna istinaden Sermaye Piyasası Kurulu’nun çıkardığı ve çıkaracağı tebliğler ve mevzuat hükümleri çerçevesinde; Yatırım Kuruluşu’nun Müşteri adına ve/veya hesabına her türlü döviz, mal, kıymetli maden ve Kurulca belirlenecek diğer varlıkların kaldıraçlı olarak elektronik ortamda alım satımı işlemlerine ilişkin koşulları düzenlemektedir.

Bunun yanında işbu sözleşme kaldıraçlı varlık alım satımına aracılık ve bu sözleşmede belirlenen diğer hizmetlerin verilmesi ile ilgili olarak, Yatırım Kuruluşu ve Müşterinin karşılıklı hak ve yükümlülüklerinin tayin ve tespitini de yapar.

Kimlik İncelemesi

Yatırım Kuruluşu, 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun ve yürürlükteki ilgili mevzuat hükümleri uyarınca hesap açmadan önce Müşteri’lerinin kimlik bilgilerini tespit eder.

Müşteri, 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun ve yürürlükteki diğer mevzuat hükümleri uyarınca; kimlik bilgilerinin ve hesapları ile ilgili diğer bilgi ve belgelerin Yatırım Kuruluşu tarafından yurt içi ve yurt dışı yetkili kişi ve kurumlara ifşa edilebileceğini aynı şekilde yurtdışı finansal kuruluşlar, resmi/düzenleyici otorite tarafından talep edilmesi halinde bu bilgilerin ilgili yurtdışı kuruluşa/otoriteye ifşa edilebileceğini kabul ve beyan eder.

Yatırım Kuruluşu, hesap numarası verdikleri müşterilerinin kimlik bilgilerinin doğruluğundan sorumludur. Yatırım Kuruluşu imza karşılaştırılmasını makul bir dikkatle yapacak ve ilk bakışta anlaşılmayacak olan imza benzerliklerinin sonuçlarından sorumlu olmayacaktır. Merkez ve merkez dışı örgütler, kendisine ibraz edilen belgelerin, vekaletnamelerin ve diğer yetki belgelerinin sahteliğinden sorumlu tutulmayacaktır. İşbu madde ile Yatırım Kuruluşu’nun yükleneceği sorumsuzluk kaydı, Yatırım Kuruluşu’na atfı kabil olmayan hususlar ile sınırlıdır. İşbu sorumsuzluk kaydı, Borçlar Kanunu hükümleri çerçevesinde uygulanacaktır.

Müşteri Vekaletnamesi

İşbu sözleşme kapsamında yapılacak işlemlerde müşteri, dilediği bir kişiyi vekil tayin edebilir. Bunun için Müşteri, vekilinin ismini, imza örneğini ve vekaletin kapsamını Yatırım Kuruluşu merkez ve merkez dışı örgütlerine noter onaylı bir vekaletname ile bildirmek zorundadır. Vekaletnamenin iptal edildiği veya bir kısım yetkilerin iptali konusunda Yatırım Kuruluşu merkez ve merkez dışı örgütlerine noter onaylı yazılı bir ihbarname tebliğ edilmediği sürece Yatırım Kuruluşu merkez ve merkez dışı örgütlerine vekili azlettiği ihbarını noter kanalı ile yapmadığı sürece her türlü ilan, azil ve ihbar gibi kısıtlamalar Yatırım Kuruluşu’na karşı ileri sürülemez. Yatırım Kuruluşu merkez ve merkez dışı örgütleri, Müşterinin ve onun vekillerinin kimliğini, kendisine verilmiş bulunan imza örnekleri ile sözü geçenlerin Yatırım Kuruluşu merkez ve merkez dışı örgütleri nezdinde doldurdukları sair belgelerin üzerine vaaz ettiği imzaları karşılaştırmak suretiyle denetler ve inceler. Yatırım Kuruluşu merkez ve merkez dışı örgütleri imza karşılaştırılmasını makul bir dikkatle yaparlar ve ilk bakışta anlaşılmayacak olan imza benzerliklerinin sonuçlarından sorumlu tutulamazlar. Müşterinin ya da vekillerinin ehliyetsizliğinden doğabilecek sorumluluk Yatırım Kuruluşu’na ait değildir. Ehliyetsizlikle ilgili hususlar Yatırım Kuruluşu merkez ve merkez dışı örgütlerine yazılı olarak tebliğ edilmiş olmadıkça Yatırım Kuruluşu merkez ve merkez dışı örgütlerine bu yüzden hiçbir sorumluluk yüklenemez. Özellikle ehliyetsizliğin ilan edilmiş ya da yayın organlarında yayınlanmış olması kendilerine yazılı ihbarda bulunulmadıkça Yatırım Kuruluşu merkez ve merkez dışı örgütleri için bağlayıcı değildir. Yatırım Kuruluşu merkez ve merkez dışı örgütler kendilerine yazılı ihbarda bulunulmadıkça Müşteriyi ya da onun vekillerini tam ehliyetli ve her türlü tasarruf yetkisini haiz saymaya yetkili olup bu yüzden sorumlu tutulmazlar. İşbu madde ile Yatırım Kuruluşu’nun yükleneceği sorumsuzluk kaydı Yatırım Kuruluşu’na atfı kabil olmayan hususlar ile sınırlıdır. İşbu sorumsuzluk kaydı Borçlar Kanunu hükümleri çerçevesinde uygulanacaktır. Yatırım Kuruluşu yöneticileri ve merkez dışı örgütleri dahil tüm çalışanları, Müşteri’lerden

Menkul Kıymet ve Sermaye Piyasası Araçları ile ilgili alım satım emri verme, ordino ve diğer belgeleri imzalama, nakit ve menkul kıymet yatırma ve çekme, virman işlemleri yapma gibi geniş yetkiler içeren bir vekaletname ve/veya herhangi bir vekaletname alarak Müşteri adına işlem yapamaz. Portföy yöneticiliği faaliyeti bu kapsamın dışındadır.

Ortak Hesap

Birden fazla kişinin ortak hareket etmek suretiyle Yatırım Kuruluşu nezdinde ortak hesap açtırmaları durumunda, aksi yazılı olarak Yatırım Kuruluşu’na bildirilmedikçe, ortak hesap sahiplerinden her biri, diğer ortak hesap sahiplerinin muvafakatına gerek olmaksızın, münferiden Yatırım Kuruluşu’na her türlü talimat ve emir vermeye ve ortak hesapta bulunan menkul kıymet, nakitlerin ve diğer tüm varlıkların tamamı üzerinde tasarruf etmeye bu Sözleşme’de yazılı hükümlerden faydalanmaya yetkili olacaktır. Ortak hesap sahiplerinden her biri, bu Sözleşme’den doğacak borç ve yükümlülüklerden Yatırım Kuruluşu’na karşı müteselsilen sorumludur. Müşterek hesap sahipleri, hesapların açılışında veya sonradan imzalı müşterek beyanları ile pay tutarlarını Yatırım Kuruluşu’na bildirmemişler ise, asıl olan hesap(lar) üzerindeki paylarının eşit olmasıdır. Yatırım Kuruluşu ortak hesap sahiplerinden birine yükümlülüğünü yerine getirmekle diğerlerine karşı da yükümlülüğünü yerine getirmiş sayılır. Ortak hesap sahiplerinden birinin vefatı halinde, hesaptan onun payına düşen miktarda varlığı Yatırım Kuruluşu’na kesinleşmiş bir veraset ilamı ibraz edilinceye dek blokaj konulur. Blokajın uygulanacağı varlıklardan kaynaklanan hesaptaki değer artışı ve eksilmelerinden ötürü Yatırım Kuruluşu sorumlu tutulamaz. Hesap sahiplerinden birinin ölümü halinde, diğer hesap sahipleri Yatırım Kuruluşu’nun kendilerine yaptığı ödemelerden veya teslimlerden dolayı, vergi dairelerine ve ölenin mirasçılarına karşı doğabilecek her türlü sorumluluğun kendilerine ait olduğunu kabul ederler.

Yatırım Kuruluşu’nun müşterek hesap sahiplerinden herhangi birine hesap ekstresi göndermesi veya hesapla ilgili işlemler konusunda ihbar, ihtar veya bildirimde bulunması diğer hesap sahiplerini de bağlar ve onlar da hesap ekstresini, ihbar, ihtar veya bildirimi almış ve öğrenmiş sayılırlar. Müşterek hesap sahiplerinden her biri diğerini tebligat ve bildirim konusunda temsil eder.

5549 Sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun ile ilgili mevzuat hükümleri uyarınca hesap açmadan önce Müşteri’lerin kimlik bilgilerinin tespiti her bir hak sahibi için yapılacaktır.

MADDE 5 - YATIRIM KURULUŞU’NUN SORUMLU OLMADIĞI DURUMLAR

Yatırım Kuruluşu, Müşteri’nin İşlem Platformu’nu kullandığı veya İşlem Platformu’na bağlandığı bilgisayar ve/veya mobil cihazın güvenlik zafiyetlerinden dolayı Müşteri’nin maruz kalabileceği güvenlik ihlalleri ve/veya saldırılarından sorumlu tutulamaz.

ÖRNEKTİR

Müşteri’nin Elektronik İşlem Platformu’nu kullanması sureti ile yapılacak işlemlerin, Yatırım Kuruluşu’nun elinde/kontrolünde olamayan nedenlerden dolayı yerine getirilmemiş ve/veya yanlış yerine getirilmiş olmasından dolayı müşteri Yatırım Kuruluşu’nun herhangi bir sorumluluk taşımadığını kabul eder.

Yatırım Kuruluşu kendi risk tercihleri ve risk yönetimi için Kaldıraçlı Alım Satım İşlem Platformunda yapılan alım satım emirlerinde maksimum lot sınırı koyabilir. Yatırım Kuruluşu maksimum lot sınırından dolayı oluşabilecek müşteri zararlarından sorumlu değildir. Müşteri Elektronik İşlem Platformu’nda takip eden zarar durdurucu koyduğunda eğer takip eden zarar durdurucuda belirlenen değer kadar fiyat değişikliği olmadan platform ya da bilgisayar kapatılırsa zarar durdur emir iletimi gerçekleşmez. Ayrıca takip eden zarar durdurucuda belirlenen değer kadar fiyat değişikliği olursa ve zarar durdur seviyesi oluşursa platform kapatıldığında zarar durdur oluşan seviyede çalışacaktır. Müşteri koyduğu takip eden zarar durdurucuyla ilgili yeterli bilgiye sahip olduğunu ve bundan dolayı oluşacak zararı ve kurumun herhangi bir sorumluluk taşımadığını kabul eder. Müşterinin kendi isteği ile Elektronik İşlem Platformuna eklediği uzman danışman ve sinyal programlarının platform ya da bilgisayar kapatıldığında yeni sinyal ya da emir üretmediğini bildiğini ve bundan dolayı oluşacak zarar ile kurumun herhangi bir sorumluluk taşımadığını kabul eder.

Müşteri, Yatırım Kuruluşu’nun Türkiye’de ve/veya işlemlerin gerçekleştirildiği ülkelerde meydana gelebilecek ekonomik, sosyal veya politik karışıklıklar; Yatırım Kuruluşu’nun faaliyetlerini önemli ölçüde etkileyebilecek bölgesel ve küresel savaşlar, ulusal, bölgesel veya global ekonomik krizler ve dalgalanmalar, Türkiye’nin veya diğer ülkelerin kambiyo rejimlerine, emtia ve kıymetli maden piyasalarına getirebilecekleri kısıtlamalar, doğal afetler ve olağandışı piyasa koşulları gibi nedenlerle veya Türkiye’de ve diğer ülkelerde yapılabilecek yasal düzenlemeler, kamu otoritelerinin tasarrufları ya da bunlardan farklı olarak, önceden tahmin edilmesi ve gerekli ihtimam gösterilmek suretiyle üstesinden gelinmesi mümkün olmayan diğer olaylar ya da sebepler nedeniyle, bu Sözleşme’den kaynaklanan yükümlülüklerini yerine getiremeyebileceğini ve bunlardan dolayı Müşteri’ye karşı herhangi bir sorumluluğunun olmayacağını kabul ve beyan eder.

Yatırım Kuruluşu, Müşteri’ye sunacağı fiyat kotasyonlarının piyasada oluşan fiyat kotasyonları ile uyumlu olması için makul çabayı gösterecektir. Ancak, olağandışı piyasa koşulları ve belirli bir varlık/varlık çifti ile ilgili likidite sorunları nedeniyle Elektronik İşlem Platformu vasıtasıyla sunulacak fiyat kotasyonları ile piyasada oluşan fiyat kotasyonları arasında farklılıklar oluşabilecektir. Müşteri, yukarıda bahsi geçen farklılığın oluşabileceğini ve böyle bir farklılığın oluşması durumunda, doğrudan doğruya Yatırım Kuruluşu’nun kusuruna atfedilebilecek durumlar haricinde, Yatırım Kuruluşu’nun herhangi bir sorumluluğunun olmayacağını kabul ve beyan eder. Ayrıca Madde 9’daki “Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri Elektronik İşlem Platformuna İlişkin Şartlar”’da belirtilen durumlar konusunda da Yatırım Kuruluşu’nun sorumsuz olduğunu kabul ve beyan eder.

Yatırım Kuruluşu, dolaylı zararlar, kar mahrumiyeti veya manevi zararlardan sorumlu olmayacaktır.

MADDE 6- MÜŞTERİ’NİN TEMEL YÜKÜMLÜLÜKLERİ ve TAAHHÜTLERİ

4.1.Eğer Müşteri gerçek kişi ise, akli dengesi yerinde, yasal yaşta ve hukuki ehliyete sahiptir. 4.2.Eğer Müşteri gerçek kişi değilse,

(i) Müşteri kendi tabi olduğu yasalara uygun bir şekilde kurulmuş ve mevcut bir şirkettir;

(ii) işbu Sözleşme’nin ve bütün sözleşmelerin ve diğer burada tasarlanan işlemlerin ve burada tasarlanan bütün yükümlülüklerin yerine getirilmesi ve burada tasarlanan diğer bütün işlemlerin ifası veya teslimi Müşteri tarafından usulüne uygun olarak yetkilendirilmiştir; ve

(iii) işbu Sözleşme kapsamında tüzel kişiyi her konuda temsil eden her bir şahıs Xxxxxxx tarafından usulüne uygun olarak yetkilendirilmiştir.

4.3. Müşteri, aksine sonradan yapılacak belirlemelere bakılmaksızın, kaldıraçlı varlık ve türev araç alım satım işlemleri yapma konusunda Yatırım Kuruluşu’ndan talepte bulunduğunu, işbu Sözleşme uyarınca oluşabilecek zararları göze aldığını ve bu zararları kaldırabilecek finansal güce sahip olduğunu taahhüt eder. Müşteri işbu Sözleşme tahtında yapılacak işlemlere ilişkin risk tercihlerini yansıtmak amacıyla Uygunluk Testini tercihlerini tam ve doğru olarak yansıtacak şekilde doldurmakla mükelleftir.

4.4. Müşteri dışında başka hiçbir kişinin Müşteri’nin hesap(lar) ında payı yoktur ve olmayacaktır ve Müşteri, Yatırım Kuruluşu’nun önceden yazılı izni olmaksızın hesabı üzerinde (Yatırım Kuruluşu’nun sahip olduğu rehin ve hapis hakkından farklı olarak) üçüncü kişiye teminat hakkı tanımayacaktır. Müşteri bütün teminatlarından tam yararlanma hakkına sahip olup, Yatırım Kuruluşu’nun önceden yazılı izni olmaksızın teminatları üzerinde herhangi bir kişiye Yatırım Kuruluşunun sahip olduğu rehin ve hapis hakkından farklı olarak teminat hakkı tanımayacaktır.

4.5. İşbu Sözleşme ve/veya Müşteri’nin hesap(lar)ı ile bağlantılı Müşteri’nin finansal durumu veya diğer durumları içeren ancak bunlarla sınırlı olmayan bütün bilgileri doğrudur, tamdır ve yanıltıcı değildir. Müşteri akdettiği işbu Sözleşme ile birlikte Yatırım Kuruluşu’na tevdi ettiği nüfus cüzdanındaki kimlik bilgilerinin ve adres teyit belgesi ile bildirdiği ikametgah bilgilerinin doğru ve kendisine ait olduğunu beyan, kabul ve taahhüt eder.

4.6. Müşteri işbu Sözleşme’yi her değişiklikte gözden geçirecektir. Müşteri, Yatırım Kuruluşu’nun lehine olan teminat haklarının ispatı veya geçerli hale gelmesi veya alınan teminatlar üzerindeki çıkarlarını korumak için gerekli göreceği veya tercih edeceği bütün belgeleri imzalayıp ve teslim edecek, bütün ihbarları ve başvuruları yapacak ve diğer bütün gereklilikleri yerine getirecektir.

4.7. Müşteri, işbu Sözleşme’yi anlamadıkça hesabında herhangi işlemi gerçekleştirmeyecek olup, Müşteri herhangi bir işlem gerçekleştirmesinin işlem tarihinde yürürlükte olan bu sözleşmeyi okuduğuna ve anladığına karine sayılacağını beyan ve taahhüt eder.

4.8. Müşteri kendi hesaplarını ve/veya İşlem Platformu sistemlerini herhangi yasa dışı işlem için kullanamaz.

4.9. Müşteri yürürlükte bulunan bütün kanunlar ve yönetmeliklere her zaman uygun davranacağını kabul eder. Müşteri, bu sözleşmenin akdedilmesi ile bu sözleşme kapsamında üstlendiği bütün yükümlülüklerin ve gerçekleştireceği işlemlerin herhangi bir yasa, yönetmelik, kararname, tüzük veya politikayı ihlal etmeyeceğini beyan ve taahhüt eder.

4.10. Müşteri, Müşteri Sözleşmesi ve bununla ilgili bütün işlemleri yerine getirmek için hukuken gerekli yetki, güç, onay, lisans ve yetkilendirmeleri alacak ve bunlara uygun davranacaktır.

4.11. Müşteri

(i) kendisi veya kendisi için başkaları tarafından finansal durumu veya diğer hususlara ilişkin olarak temin edilen bilgilerin, temin edildikleri sırada doğru olmadığının, eksik veya yanıltıcı olduğunun farkına vardığında veya

(ii) bu bilgiler daha sonradan yanlış, eksik veya yanıltıcı hale geldiğinde derhal Yatırım Kuruluşu’na bildirecektir.

ÖRNEKTİR

4.12. Müşteri, talep edilmesi halinde, işbu maddede bahsedilen herhangi bir husus ile ilgili olarak veya yukarıdaki hükümlerin genelliğine halel getirmeksizin, herhangi bir hukuki düzenlemeye uyumun sağlanması için makul ölçüde talep edilecek bilgileri Yatırım Kuruluşu’na makul bir sürede temin edecektir.

4.13. İşbu Sözleşme, işbu Sözleşme tahtında yapılan işlemler ve bunlar tahtında veya bunlarla bağlantılı olarak ortaya çıkan bütün yükümlülükler (tutarı, tarafı, garantörleri, kayyumları, yasal temsilcileri, halefleri ve temlik alanları dahil) geçerli, icra edilebilir ve Müşteri için bağlayıcı olup, Müşteri’nin veya herhangi bir varlığının tabi olduğu yönetmelik, talimat, ödeme veya sözleşmeye aykırılık teşkil etmemektedir.

4.14. Yukarıdakilere halel gelmemek kaydıyla, Müşteri, finansal sözleşmelere ilişkin kanunların dünya üzerinde farklılık gösterdiğini ve internet sitesinin kullanımına ilişkin olarak Müşteri’nin yerleşim yeri ülkesindeki kanun, yönetmelik veya direktife uygunluğun kendi sorumluluğu olduğunu kabul eder. Şüpheye mahal vermemek için, Yatırım Kuruluşu’nun internet sitesine erişim, Yatırım Kuruluşu’nun ve/veya Müşteri’nin internet sitesi aracılığıyla yürüttüğü faaliyetlerin Müşteri’nin yerleşim yeri ülkesindeki kanun, yönetmelik veya direktife uygun olduğu anlamına gelmemektedir. Sistemler, internet sitesi ve servisler böyle bir teklif veya talebe yetki vermeyen bir hukuk sistemindeki herhangi birine yapılmış veya böyle bir teklif veya talebin yapılmasının yasal olmadığı herhangi birine yapılan bir teklif veya talep teşkil etmeyecek ve böyle bir amaçla kullanılmayacaktır. İnternet sitesine erişim ve bu internet sitesi aracılığıyla finansal sözleşmelerin teklif edilmesi bazı hukuklarda yasak olabileceğinden dolayı, Yatırım Kuruluşu internet sitenin kullanıcıları bu yasaklara ilişkin bilgi sahibi olmak ve bu yasaklara uymakla yükümlüdür.

4.15. Müşteri, tevdi etmiş olduğu veya tevdi edeceği nakit ve sermaye piyasası araçlarının Türk Ceza Kanunu 000’xxxx xxxxxxx xxxxxxxx “suç geliri” mahiyetinde olmadığını, Yatırım Kuruluşu nezdinde yatırdığı paranın uyuşturucu ticaretinden, adam kaçırmadan veya başka herhangi bir suçtan veya kanuna aykırı faaliyetten kaynaklanmadığını ve yine suçtan kaynaklanan mal varlığı değerlerinin aklanması suçu teşkil eden fiillerin işlenmesi suretiyle elde edilmiş olmadığını, ayrıca Türkiye Cumhuriyeti’nin özellikle 5549 sayılı ‘Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun’ olmak üzere para aklama ile ilgili yasalarından ve kimlik belirleme gereksinimlerinden haberdar olduğunu beyan, kabul ve taahhüt eder.

4.16. Müşteri, Yatırım Kuruluşu nezdinde açtığı yatırım hesabında, kendi adına ve kendi hesabına hareket ettiğini, başkası hesabına hareket etmediğini ve kendi adına ve fakat başkası hesabına hareket etmesi halinde, 5549 sayılı ’Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun’un 15. Maddesine uygun olarak kimin hesabına işlem yaptığını ve bu kişi/kişilerin kimlik bilgilerini işlem yapılmasından önce Yatırım Kuruluşu’na derhal ve yazılı olarak bildireceğini, her ne ad altında olursa olsun komisyon tahsil etmeyeceğini, irtibat bürosu, acente, şube veya Yatırım Kuru luşu için öngörülmüş bulunan mekan, teknik donanım, personel ve benzeri organizasyonlarının bulunmadığını, alındı ve ödendi belgesi, Müşteri emri formu ve benzeri belgeleri düzenlemediğini, zikredilen işlemlerden herhangi birinin Müşteri tarafından yapıldığının tespiti halinde tüm cezai ve hukuki sorumluluğun kendisine ait olacağını ve zikredilen sebeplere binaen Yatırım Kuruluşu’nun herhangi bir şekilde zarar görmesi halinde bu zararı karşılayacağını beyan ve taahhüt eder.

4.17. Müşteri, işlemlerini Yatırım Kuruluşu’nun yetkili ve kadrolu personeli aracılığıyla yürütmek zorundadır. Müşteri, kendisini Yatırım Kuruluşu’nun elemanı gibi gösteren kişilerle ilişki kurmayacaktır. İlişki kurduğu kişilerin Yatırım Kuruluşu’nun personeli olup olmadığını sorgulamak ve doğrulamak Müşteri’nin sorumluluğundadır. Yatırım Kuruluşu Müşteri’den hiçbir surette nakit para kabul etmemektedir. Müşteri tarafından gönderilecek olan teminatlar banka kanalıyla EFT, havale veya virman yolu ile kabul edilecektir. Dolayısıyla, Müşteri personel veya üçüncü şahıslara hesabına yatırılmak üzere elden nakit para veremez. Müşteri, Yatırım Kuruluşu’nun iradesi ve bilgisi dışında, kendisini Yatırım Kuruluşu’nun personeli gibi gösteren şahıslar tarafından kandırıldığını, zarar gördüğünü ileri süremeyeceğini beyan, kabul ve taahhüt eder.

4.18. Yatırım Kuruluşu, mevzuat uyarınca Müşteri’yi profesyonel ya da genel Müşteri olarak sınıflandırmak zorunda olup, Müşteri’nin bulunduğu sınıf kendisine yazılı olarak veya elektronik ortamda bildirilecektir. Müşteri’nin yer aldığı sınıfı değiştirme hakkı bulunmakta olup,

yazılı olarak başvurulması ve mevzuatta öngörülen koşulların sağlanması halinde bu talep Yatırım Kuruluşu tarafından değerlendirmeye alınacaktır. Müşteri profesyonel müşteri olduğuna ilişkin tevsik edici belgeleri Yatırım Kuruluşu’na sunmak zorundadır. Müşteri, tabi olduğu sınıflandırmayı etkileyebilecek bir durum ortaya çıktığında söz konusu hususu Yatırım Kuruluşu’na bildirmekle, Yatırım Kuruluşu ise müşterinin sınıfını etkileyecek bir durumun ortaya çıktığını öğrenmesi halinde mevzuatta öngörülen yükümlülüklerin yerine getirilmesi için gerekli işlemleri tesis etmekle yükümlüdür. Yukarıda yer alan esaslar çerçevesinde verilen bilgilerin doğruluğundan ve gerektiğinde güncellenmesinden Müşteri sorumludur. Genel Müşteriler için Yatırım Kuruluşu tarafından pazarlanan ya da Müşteri tarafından talep edilen ürün ya da hizmetin Müşteriye uygun olup olmadığının değerlendirilmesi ve Müşterilerin ürün veya hizmetin taşıdığı riskleri anlayabilecek bilgi ve tecrübeye sahip olup olmadıklarının tespit edilmesi amacıyla mevzuat çer çevesinde Uygunluk Testi yapılacaktır. Yatırım Kuruluşu bu test sonucunda Müşteriye hizmet verip vermemek hususunda serbesttir.

4.19. İşbu sözleşmede bahsedilen işlem platformları arasından “Meta Trader İşlem Platformu“ Yatırım Kuruluşu’nun asıl işlem platformudur.

4.20. İşbu sözleşme ve eklerinde yer alan cep, iş ve ev telefonları, faksı, e-posta hesabı, iletişim adresi yoluyla Yatırım Kuruluşu’nun, Müşteri ile iletişim kurma çabasına karşılık, Müşteri telefonunu veya bilgisayarını açmadığını, iletiyi okumadığını, SMS’i ve/veya Elektronik İşlem Platformunu görmediğini, gönderiyi almadığını ileri süremez. Bir başka anlatımla, Yatırım Kuruluşu’nun Müşteri’nin kendisi ile yirmi dört saat sürekli ve kesintisiz temas kurabilmesini sağlamak yükümlülüğü ve sorumluluğu Müşteri’ye aittir.

MADDE 7 – YATIRIM KURULUŞU’NUN HAKLARI

Yatırım Kuruluşu, mücbir sebeplerde Müşteri'ye haber vermeksizin veri yayınına ve işlemlere geçici süre için ara verebilir. Yatırım Kuruluşu, Müşterinin yanlış, hatalı, eksik bilgi vermesi ve yanıltıcı beyanlarda bulunması ve/veya Yatırım Kuruluşu; müşterinin emir iletim sistemlerini kötüye kullanarak Yatırım Kuruluşu’nu zarara uğratmasının tespiti halinde, bu Sözleşmeyi hiç bir ihtar ve ihbara gerek duymadan derhal ve tek taraflı olarak feshedebilir.

Yatırım Kuruluşu Müşteri’nin vereceği alım-satım emirlerine ve işlemlere sınır koyma hakkını saklı tutar. Müşteri’nin işlem yapacağı ürünler, bu ürünlerin pozisyon limitlerinin belirlenmesi, kısıtlanması ve fiziki teslimatlı işlemlerin yapılıp ve/veya yapılmamasına ilişkin kararlar bunlarla sınırlı olmamak kaydıyla Yatırım Kuruluşu’nun inisiyatifindedir. Yatırım Kuruluşu, Xxxxxxx'xx her an hiç bir şekil ve surette ön ihbara ve/veya, ihtara gerek kalmaksızın yazılım, donanım ve iletişim sistemlerinde değişiklikler yapabilir. Yazılım içinde ilave servisler açabilir, değiştirebilir. Müşteri, bunun bu sözleşmenin feshi sonucunu doğurmayacağını ve tazminat talep etmeyeceğini kabul ve taahhüt eder.

MADDE 8- EMİRLERE İLİŞKİN HÜKÜMLER

8.1- EMİRLERDE BULUNMASI GEREKEN HUSUSLAR

ÖRNEKTİR

Müşteri alım ve satım emirlerini kural olarak Elektronik İşlem Platformu vasıtası ile iletir. Ancak, Yatırım Kuruluşu, Müşteri tarafından yüz yüze (yazılı) olarak verilecek emirleri de ilgili mevzuatta öngörüldüğü şekilde yazılı hale getirmek kaydıyla kabul etme yetkisine sahiptir. Emrin yazılı olarak verilmemesi sebebiyle, emrin yanlış anlaşılmasından veya yerine getirilmemesinden dolayı doğacak zararlardan Yatırım Kuruluşu sorumlu tutulamaz.

Yatırım Kuruluşu’nun müşteriden yazılı olarak emir alması halinde emir formunda müşterinin imzası bulunur. Emirlerin açık ve tereddüte yer vermeyecek şekilde yazılı olması esastır. Elektronik işlem platformundan alınan Journal Report emir formunda bulunması gereken unsurları içermektedir ve emir formu olarak kullanılabilecektir. Ancak Yatırım Kuruluşu merkez ve merkez dışı örgütler telefon, faks, internet gibi iletişim araçlarıyla sözlü ya da yazılı olarak kendilerine iletilen emirleri de kabul edebilirler. Yatırım Kuruluşu merkez ve merkez dışı örgütler bu emirleri daha sonra yazılı hale dönüştürerek teyit edilmesini müşteriden talep edebilirler. Yatırım Kuruluşu merkez ve merkez dışı örgütler sözlü emirlerin teyit edilmesini talep ettiği takdirde Müşteri ya da vekili bunları derhal Yatırım Kuruluşu merkez ve merkez dışı örgütlerine ulaştırır.

8.2 - EMİRLERDE MİKTAR VE FİYAT BELİRLEME ŞEKİLLERİ

Kaldıraçlı Alım Satım İşlemlerinde emirler “piyasa fiyatlı”, “limit fiyatlı”, ya da “zarar durdurmalı” olmak üzere üç türlü belirlenebilir. Müşteri tarafından verilen emirlerde açıklık yoksa Müşteri’nin Yatırım Kuruluşu’u serbest bıraktığı kabul edilir.

Emirlerde alım ve satım fiyatları aşağıdaki şekillerde belirlenebilir:

Piyasa Fiyatlı Emir: Piyasada o an için mümkün olan en iyi fiyattan başlayarak alım veya satım yapılmasını öngören emirdir.

Limitli Fiyatlı Emir: Alım veya satımın müşteri tarafından belirlenmiş sabit bir fiyattan gerçekleştirilmesini öngören emirdir. Limitli alım emrinde, piyasa fiyatından veya piyasa fiyatının altındaki fiyattan; limitli satım emrinde ise piyasa fiyatından veya piyasa fiyatının üstündeki fiyattan işlem yapılabilir.

Emirlerde yukarıda sayılanların dışında da mevzuatça belirlenecek diğer fiyat belirleme yöntemleri kullanılabilir; fiyat belirleme ile ilgili her türlü zarardan yatırımcı sorumludur.

Emirlerde müşteri miktarı açıkça belirtmek zorundadır. Müşteri tarafından verilen emirlerde miktarda açıklık yoksa doğacak zarardan Yatırım Kuruluşu sorumlu tutulamaz.

8.3- EMİRLERİN GEÇERLİLİK SÜRESİ

Müşteri, kendi takdirine göre emrin geçerlilik süresini tespit edebilir. Emir, günlük veya ikinci bir talimatla iptal edilinceye kadar sınırsız bir süreyle geçerli olmak üzere verilebilir. Geçerlilik süresi belirtilmeyen bir emir sınırsız süreyle geçerli olmak üzere verilmiş kabul edilir. Müşteri, Yatırım Kuruluşu’nun kabul etmesi şartıyla Kuruluşu’na belirli bir tarihte geçerli olacak şekilde emir iletebilir.

8.4- EMİRLERİN İLETİLME ESASLARI

Müşteri, işlem yapmaya karar vermeden önce karşılaşabileceği tüm riskleri bildiğini, bu riskler hakkında kendisine tam bilgi verildiğini, verilen tüm bilgileri anladığını, mali durumunu ve kısıtlarını dikkate alarak bu bilgiler ışığında karar vereceğini, kaldıraçlı alım satım işlemlerinin çeşitli oranlarda riske tabi olduğunu, ters fiyat hareketleri sonucunda yatırdığı teminatın tümünü kaybedebileceğini gayrikabilirücu kabul, beyan ve taahhüt eder.

Yatırım Kuruluşu, yazıyla teyit edilmemiş olan elektronik ortamdaki iletişim sistemleri (Internet, Intranet, vb) yazılı, telefon veya başkaca iletişim veya ulaştırma araçlarıyla yapılan bildirimleri veya verilen alım satım emri, virman, havale ve diğer talimatları yerine getirmeye yetkilidir. Yatırım Kuruluşu telefonla alınan emirlerde konuşmaları uygun cihazlarla kaydeder ve telefonla emir alınmasında Sermaye Piyasası Kuralları hükümlerine uyulur. Yatırım Kuruluşuca telefon ile alınan müşteri emirlerine ilişkin ses kayıtlarının, faks yoluyla alınan emirlere ilişkin talimatın ve gün içinde faks ile iletilen tüm emirlerin Yatırım Kuruluşua ulaştığı tarih ve zaman bilgilerini içeren toplu dökümün, internet üzerinden alınan emirlerde tarih, zaman ve müşteri bazında olmak üzere emri ileten müşterilere ilişkin IP (Internet Protokol) numaraları kayıtlarının, her ne türlü olursa olsun elektronik ortamda diğer şekillerde alınan emirlerde emri veren kaynağı gösterecek şekilde gerekli elektronik log kayıtlarının, emri alan Yatırım Kuruluşu’nca tutulması ve elektronik ortamda tutulan verilerin gerektiğinde yazılı hale dönüştürülebilecek şekilde olması kaydıyla, kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin tüm belge ve kayıtların mevzuatın belirlediği süreyle saklanması zorunludur. Saklanması gereken belge ve kayıtlardan ihtilaflı olanların yukarıda belirtilen süre ile kayıtlı olmaksızın ihtilaf sonuçlanıncaya kadar muhafazası zorunludur. Müşteri, Yatırım Kuruluşu’nun diğer ülke piyasalarındaki ya da kullanılan elektronik işlem platformlarının yerel saat ve/veya mutabakat veya diğer nedenlerle; ayrıca, ulusal ve/veya uluslararası piyasaların tatil olduğu günlerde emir kabul etmeyebileceğini, yaz saati uygulaması ve benzeri değişiklikler nedeniyle emir iletim saatlerinde değişikliğe kabul eder. Yatırım Kuruluşu durumu Müşteri’ye hemen bildirmek suretiyle emirlerini kısmen veya tamamen kabul etmeyebilir. Yatırım Kuruluşu tarafından Müşteri emirlerinin kabul edilmemesi kararı alınması ve bu kararın tebliğinden sonra Yatırım Kuruluşu Müşteri’nin pozisyonunu veya riskini azaltacak emirler dışındaki emirlerini kabul etmez.

8.5- EMİR İPTALİ

Müşteri bekleyen emirlerinin fiyatlarını, platformdaki emri gerçekleşmediği sürece dilediği zaman, dilediği fiyat seviyesinden değiştirebilir. Müşteri bekleyen emirlerini, platformdaki emri gerçekleşmediği sürece dilediği zaman iptal edebilir. Ancak piyasada yeterli likidite olmadığı durumlarda Yatırım Kuruluşu ya da elektronik işlem platformu tarafından müşterinin emiri kısmen ya da tamamen belirli bir süre sonunda iptal edilebilir.

Yatırım Kuruluşu,

i. İtiraz üzerine müşteri lehine bir iyileştirme yapılması amacıyla,

ii.İşlem Platformu’nda meydana gelen teknik bir sorun nedeniyle ortaya çıkan Müşteri mağduriyetinin giderilmesi amacıyla,

iii.Profesyonel Müşterilerden alınan emirlerin başka bir kuruluşa herhangi bir müdahale olmaksızın oluşturulmuş bir sistem vasıtasıyla otomatik olarak iletilmesi halinde sözkonusu pozisyonun karşı tarafça iptal edilmesi durumunda,

ÖRNEKTİR

Müşteri’nin gerçekleşmiş/bekleyen emirlerini iptal edebilir veya bu emirlere ilişkin fiyatları değiştirebilir. Yatırım Kuruluşu (ii) ve (iii) bendi kapsamında bir işlem tesis etmek isterse, (ii) veya (iii) bendi hükümlerine uygun olarak ilgili tüm müşteriler için söz konusu uygulama gerçekleştirilir. Bu müşterilere gerekçesi ile birlikte en seri iletişim aracıyla tesis edilen işlem hakkında bildirim yapılır.(iii) bendi kapsamında gerçekleştirilecek emir iptali en geç ertesi işlem günü gerçekleştirilir. Eğer müşterinin bekleyen emri varsa ve piyasa emir fiyatına geldiğinde müşteri hesabında yeterli teminat bulunmaması durumunda emir sistem tarafından herhangi bir bildirimde bulunmaksızın otomatik olarak iptal edilir. Müşteri, olağandışı piyasa koşulları veya belirli bir varlık/varlık çifti ile ilgili likidite sorunları nedeniyle Elektronik İşlem Platformu vasıtasıyla sunulacak fiyat kotasyonları ile piyasada oluşan fiyat kotasyonları arasında farklılıklar oluştuğu takdirde, Yatırım Kuruluşu’nunbekleyen emirleri iptal edebileceğini, fiyatları değiştirebileceğini ve müşteri hesaplarını işleme kapatabileceğini kabul ve beyan eder.

8.6- GERÇEKLEŞEN EMİRLERİN TASFİYESİ, HESAPLARA KAYDI, HESAPLARIN GÜNCELLENMESİ VE NETLEŞTİRİLMESİ

Yatırım Kuruluşular tarafından, her işlemin yapıldığı günü izleyen iş günü içerisinde, bir önceki gün içinde alınan tüm pozisyonlara ilişkin işlem konusu varlık cins, miktar, fiyat veya primi ile müşteriye tahakkuk ettirilen komisyon, ve gider karşılıklarıyla ilgili bilgileri içerecek şekilde müşterilere bildirimde bulunulur. Bildirimin yapılma şekli Yatırım Kuruluşu ile müşteri arasında serbestçe belirlenebilir. İşlem konusu varlıklar Günlük Kapanış Fiyatları üzerinden güncellenir, Müşteri hesaplarına yansıtılır ve Müşteri’ye bildirilir. Müşteri hesabının bu şekilde güncelleştirilmesi neticesinde elde edilen işlem karları ile swap karları, Xxxxxxx tarafından çekilebileceği gibi Yatırım Kuruluşu ile olan diğer işlemlerinde kullanabilir. Hesapların güncelleşmesi neticesinde oluşan işlem zararları ve swap zararları, müşterilerin Takas Merkezi’ndeki teminatlarından karşılanır veya Yatırım Kuruluşu tarafından Müşteri hesaplarından çekilerek Takas Merkezi’ne yatırılır. Gerçekleştirilen işlemlerde ve pozisyonların güncelleştirilmesinde yatırımcının ödemekle yükümlü olduğu tutar, teminat, komisyon ve diğer giderler Müşteri’nin borcuna, ters pozisyon alınması suretiyle pozisyonların netleştirmesi sonucu serbest kalan tutar Yatırım Kuruluşu’nun alacağına, zararın söz konusu olması halinde zarar ile komisyon tutarı Yatırım Kuruluşu’nun borcuna kaydedilir. Müşteri adına gerçekleştirilen emirlerden ötürü Yatırım Kuruluşu’nun Müşteri’den kaynaklanan alacak, vesair haklarını tamamen tasfiye edinceye kadar Müşteri’nin para, döviz, kıymetli maden ve diğer pozisyonlarını, dilediği miktar, fiyat ve tutardan ters işlemle kapatma hakkı yazılı veya en seri iletişim aracıyla ihbarda bulunmak suretiyle mevcuttur. Müşteri, Yatırım Kuruluşu’nun Takasbank’taki teminatı sıfırlamamak amacıyla yaptığı bu işlemlere itiraz hakkı olmadığını beyan, kabul ve taahhüt eder. Ayrıca Yatırım Kuruluşu bu sözleşmeden ve/veya sair sözleşmelerden doğan alacağının ödenmesi için müşteriye yazılı olarak ya da müşteriye ulaşabileceği en seri iletişim aracıyla ihbarda bulunur. Müşteri bu ihbara rağmen ihbarda belirtilen süre içinde borçlarını ferileri birlikte ödemediği takdirde, Yatırım Kuruluşu ihbarda belirtilen süre sonunda nezdindeki menkul kıymetlerden alacağını karşılayacak tutardakileri piyasada satarak, elde edeceği satış bedellerini alacağına mahsuba yetkilidir.

8.7- BAŞLANGIÇ/SÜRDÜRME TEMİNATI, TEMİNAT TAMAMLAMA ÇAĞRISI VE MÜŞTERİ POZİSYONLARININ KAPATILMASI

Başlangıç teminatı bir pozisyon açılması için gerekli olan minimum teminat tutarını belirtir. Sürdürme teminatı piyasadaki günlük fiyat hareketleri karşısında güncelleştirilen teminat tutarlarının ve teminat olarak bulundurulması gereken varlık kompozisyonunun korunması gereken alt düzeyidir ve Yatırım Kuruluşu tarafından minimum %100 olarak belirlenen tutarı ifade eder. Sürdürme teminatının oranı ve değişiklikler Yatırım Kuruluşu’nun inisiyatifindedir. Yatırım Kuruluşu, müşterinin sürdürme teminatı %10 ve altına düştüğü takdirde müşteriye herhangi bir bildirimde bulunmaksızın müşterinin pozisyonlarını en zararda olandan başlayarak kapatma yetkisine sahiptir. Pozisyon kapatma işlemi, işlem platformunda en zararda olandan başlanarak otomatik olarak gerçekleştirilir. Yatırımcı teminat yükümlülüklerini takip etmekle mükellef olup,aksi takdirde doğacak zarardan kendisi sorumlu olacaktır.Piyasanın kapalı olduğu zamanlarda açılışlarda beklenmedik fiyat hareketleri olabileceğinden müşteri, piyasa kapanmadan 30 dakika öncesine kadar teminat oranını en az %100 seviyesine yükseltmekle yükümlüdür. Yükseltmemesi durumunda Yatırım Kuruluşu teminat oranı en az %20 olana kadar ters pozisyon girme ya da pozisyon kapatma yetkisine sahip olup, bu yetkiyi kullanıp kullanmayacağı Yatırım Kuruluşu’nun inisiyatifindedir. Yatırım Kuruluşuun bu

yetkiyi kullanmamasından dolayı Müşteri oluşan zararlardan herhangi bir hak talep etmeyeceğini beyan, kabul ve taahhüt eder.

MADDE 9- KALDIRAÇLI ALIM SATIM İŞLEMLERİ ELEKTRONİK İŞLEM PLATFORMUNA İLİŞKİN ŞARTLAR

Müşteri’nin Elektronik İşlem Platformu’ndan yararlanabilmesi için internet erişimini sağlayabilecek bilgisayar, modem ve telefon hattına veya benzeri özelliklere sahip teknik imkânlara sahip bulunması; Elektronik İşlem Platformu’nun şartlarına uygun yazılımı ve donanımı bulundurması ve bu yazılımı ve donanımı kullanabilecek teknik bilgiye sahip olması gerekmektedir. Müşteri’nin Yatırım Kuruluşu’nun Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri “Elektronik İşlem Platformu İle İlgili Bilgiler”ini işbu sözleşmeyi imzalanmadan önce okuyup, anladığını beyan ederek bir nüshasını teslim aldığında Müşteri’nin söz konusu teknik şartlara ve bilgiye sahip olduğu kabul edilir. Teknik şartların sağlanamaması veya eksik veya yetersiz olması veya gerekli teknik bilgiye sahip olunmaması durumunda Elektronik İşlem Platformu’ndan yararlanılamamasının sorumluluğu tamamen Müşteri’ye aittir. Müşteri, İşlem Platform’undan ilk emri verdiğinde platformla ilgili teknik bilgiye sahip olduğunu kabul eder.

Yatırım Kuruluşu, Müşteri’nin yararlanacağı işlem platformunun altyapısını, uygulamalarını, şeklini ve içeriğini Müşteri’nin gerçekleştirmiş olduğu işlemlerden kaynaklanan haklarına zarar vermemek koşuluyla değiştirmekte, daraltmakta veya genişletmekte, yeni ürünler/hizmetler ekleyip mevcut ürünlerin/hizmetlerin bir veya birkaçını çıkartmakta serbesttir. Yapılacak değişiklikler Yatırım Kuruluşu tarafından Müşteri’ye elektronik posta veya Elektronik İşlem Platformu vasıtasıyla bildirilecektir.

Elektronik İşlem Platformu'nun Müşteri'nin bilgisayarına yüklenmesinden sonra mücbir sebeplerden kaynaklanan riskler dahil tüm riskler için sorumluluk tamamen Müşteri'ye aittir. Müşteri, Elektronik İşlem Platformu konusunda veya kaldıraçlı varlıklar alım-satım hizmetleri ile ilgili olarak, Yatırım Kuruluşu veya Müşteri tarafından seçilmiş üçüncü grup hizmet sağlayıcıların risklerinin kendisine ait olduğunu kabul, beyan ve taahhüt etmektedir. Yatırım Kuruluşu Üçüncü Grup Hizmet Sağlayıcının emirler ve veriler konusundaki başarısızlıkları nedeniyle meydana gelecek zarar, hasar ve masraflardan sorumlu olmayacaktır.

Yatırım Kuruluşu, müşteri veya müşterinin vekilinin sebep olduğu iletim hataları, iletim başarısızlıkları, teknik hatalar, aşırı yükleme, arıza (bunlar sisteme bakım yapılmasıyla ilgili bakım hizmetlerini içermekle beraber bu hizmetlerle sınırlı değildir), bozukluk, müdahale etme, yasal olmayan saldırı ve telekomünikasyon araç ve şebekelerinin kasıtlı olarak engellenmesi (Her türlü servis engelleme saldırısı, kötü amaçlı olarak sistemlere sızma teşebbüsleri vb.) veya telekomünikasyon –veya şebeke- hizmeti sağlayan firmaların diğer yetersizlikleri nedeniyle ortaya çıkan zararlardan kesinlikle sorumlu değildir. Yatırım Kuruluşu, internet üzerinden iletilen emir ve verilerin doğru ya da tam olduğunun garantisini vermez ve bu verilerden dolayı sorumlu değildir.

ÖRNEKTİR

Yatırım Kuruluşu işlem platformundaki grafiklerin doğruluğu konusunda en iyi gayreti gösterecektir. Ancak grafiklerde oluşabilecek data yanlışlıklarından ya da eksikliklerinden dolayı müşteri işlemlerinde oluşan kayıplardan Yatırım Kuruluşu sorumlu tutulamaz.

Müşteri, alım satıma sinyal veren ve bu sinyaller aracılığıyla emir iletimi gerçekleştiren yazılım yüklediğinde, bu yazılımın doğuracağı her türlü sonuçların sorumluluğunu kabul ve taahhüt eder. Müşteri, işlem yapma amacıyla kullanacağı tüm elektronik cihazlarda (bilgisayar, netbook, dizüstü bilgisayar, akıllı telefon vb.) kötü amaçlı yazılımları (virüs, trojan, worm vb.) önlemek, bulaşması halinde temizlemek amacıyla güvenlik yazılımları (anti-virüs, anti-spam, firewall vb.) kullanacağını ve bu yazılımların tarama veritabanlarını güncel tutacağını kabul ve taahhüt eder. Müşteri, Yatırım Kuruluşu’nun bilgisayar sistemine ya da şebekesine hiçbir kötü amaçlı yazılımın (virüs, trojan, worm vb.) yüklenmesine sebep olmayacağını, bu sistemlere karşı kötü amaçlı saldırı gerçekleştirmeyeceğini veya bu tür saldırılara aracı olmayacağını aksi durumda ise Yatırım Kuruluşu’nun maruz kalacağı zararı tazmin edeceğini kabul ve taahhüt eder. Müşteri, işbu sözleşme hükümlerine göre, Yatırım Kuruluşu’nun Elektronik İşlem Platformu’nun bulunduğu bilgisayarın çalınma, kayıp veya üçüncü şahısların eline geçmesi durumunda en seri haberleşme aracı ile, derhal Yatırım Kuruluşu'na bilgi verecektir. Müşteri tarafından bildirim yapılmaması durumunda, Müşteri, tüm zarar ve ziyana vesair her türlü kayıplara kendisinin katlanacağını, bu durumda Yatırım Kuruluşu’na her ne nam altında olursa olsun herhangi bir sorumluluk atfedilemeyeceğini kabul, beyan ve taahhüt eder. Müşteri tarafından geçerli yollardan yapılan bildirim sonucunda işleme kapatılacak Elektronik İşlem Platformu aracılığı ile bildirim anına kadar gerçekleştirilen işlemlerden doğabilecek tüm zararlardan Müşteri sorumludur. Müşteri, Yatırım Kuruluşu’nun kendi takdir yetkisinde herhangi bir zamanda ve önceden bildirimde bulunmadan Elektronik İşlem Platformu’nun tamamını veya bir kısmını iptal edebileceğini değiştirebileceğini veya tadil edebileceğini bildiğini kabul, beyan ve taahhüt etmektedir.

Müşteri her ne saikle ve yöntemle olursa olsun Yatırım Kuruluşu tarafından bu Sözleşme gereği sağlanan bilgileri, yüzeysel veriyi ve diğer verileri elektronik ortamda ve/veya basılı olarak ve/veya sair yollarla yayınlayamaz, dağıtamaz, yayamaz, değiştiremez, ileride kullanılmak üzere saklayamaz, üçüncü şahısların kullanımına tahsis edemez.

Müşteri, Yatırım Kuruluşu tarafından kendisine tahsis edilen elektronik işlem platformu şifresinin gizliliğini sağlamaktan sorumlu olduğunu, belirli aralıklarla değiştirmesi gerektiğini bildiğini beyan eder. Müşteri, Elektronik İşlem Platformu’nda yer alan her türlü ismi ve/veya logoyu izinsiz kullanamaz, iktibas edemez, değiştiremez. Yatırım Kuruluşu, diğer tüm Sözleşme hükümleri cari olmak koşuluyla; Elektronik İşlem Platformu uygulaması için Müşteri'den ücret ve/veya komisyon talep edebilir. Müşteri, Elektronik İşlem Platformu’nda veri yayın için talep edilecek ücretlerin ve komisyonların Yatırım Kuruluşu tarafından yatırım hesaplarından tahsil edileceğini kabul, beyan ve taahhüt eder.

Yatırım Kuruluşu, Müşteri’ye sağladığı Elektronik İşlem Platformu’nu bu sözleşme koşullarında kullanılıp kullanılmadığını dilediği zamanda denetleme hakkına sahiptir.

Müşteri, Yatırım Kuruluşu'nun sağladığı Elektronik İşlem Platformu’nu kullanarak elde ettiği kayıtları ve kayıtların kullanımını kendi rızası ile yaptığını, bunlardan dolayı uğrayabileceği herhangi bir zarar ile servisi kullanırken oluşabilecek arızalar, bilgi kaybı ve diğer kayıpların sorumluluğunun tamamen kendisine ait olduğunu, servisin kullanımından dolayı uğrayabileceği zararlardan dolayı Yatırım Kuruluşu'nun herhangi bir sorumluluğunun olmadığını ve Yatırım Kuruluşun’dan herhangi bir nam altında hak vs alacak talebinde bulunmayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder. Müşteri, Elektronik İşlem Platformu ile ilgili yükümlülüklerini yerine getirmediğinin tespit edilmesi halinde, Yatırım Kuruluşu’nun kendisine bildirimde bulunmaksızın sözleşmeyi tek taraflı olarak derhal feshedebileceğini kabul, beyan ve taahhüt etmiştir.

MADDE 10- KALDIRAÇ ORANI VE İŞLEM TEMİNATLARINA İLİŞKİN ESASLAR

Kaldıraçlı alım satım işlemlerine başlamadan önce, her bir varlık/varlık çifti ve/veya hesap bazında belirlenecek uygulanacak kaldıraç oranı 1:10’u geçmemek kaydıyla, Yatırım Kuruluşu ile müşterinin yazılı mutabakatı ile belirlenecek ve bu oranlarda değişikliğe gidilmesi durumunda Müşteri bilgilendirilecektir. Müşteri Yatırım Kuruluşu nezdinde açılacak olan hesabında standart 1:10 kaldıraç oranıyla çalışacaktır. Kaldıraç oranına göre teminat hesaplaması Ek 2’te yer almaktadır. Müşteri, kaldıraçlı alım satım işlemlerinde teminat bedellerini Türk Lirası veya Takasbank’ın kabul ettiği konvertibl döviz cinsinden yatırmakla yükümlüdür. Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde yalnızca %100’üne kadar nakit olarak Türk Lirası ve konvertibl döviz teminat olarak kabul edilir. Müşterinin yatırdığı USD dışındaki teminatlar işlem anı itibariyle Yatırım Kuruluşu’nun çalıştığı muhabir bankalardan alınan döviz kuru üzerinden USD’ye çevrilir.

Müşteri’nin teminatının işlem yapmak istediği varlık türünden farklı bir para birimi olması halinde, ödenen komisyon ve kâr zarar tutarlarının teminat para birimine dönüştürüldüğü hesaplama Elektronik İşlem Platformu üzerinde oluşan Yatırım Kuruluşu’nun açıkladığı günlük döviz kuru üzerinden otomatik olarak gerçekleştirilir. Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri için teminatlar, A1 CAPITAL YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş.’ın çalıştığı muhabir bankalarda ki hesaplarına nakden ya da eft, swift, virman vb. gibi para transferleri yoluyla yapılır. İşlem yapmak üzere getirilen teminat Kaldıraçlı Alım Satım İşlemlerinde kullanılmak üzere kabul edilecektir ve Kaldıraçlı işlemler için Müşteri hesabında bulunan nakit teminat, Yatırım Kuruluşu tarafından bankacılık düzenlemeleri uyarınca mevduat toplama anlamına gelebilecek şekilde değerlendirilmeyecek, bu bağlamda herhangi bir nema ödemesi yapılmayacaktır. Teminat olarak kabul edilebilecek varlıkların yasal merciler tarafından farklılaştırılması ya da genişletilmesi halinde Yatırım Kuruluşu bu varlıkları da kabul etmeye yetkili olacaktır. Ancak bu durumda Yatırım Kuruluşu, Müşteri’ye bildirmek kaydıyla, kabul edebileceği teminatlara yasal gereklere uymak koşuluyla farklı sınırlamalar getirebilir. Yatırım Kuruluşu müşterilerden aldığı teminatları Saklamacı Kuruluş olan Takasbank’ta tutacaktır.

ÖRNEKTİR

Kaldıraçlı işlemler için alınan teminatlar rehnedilemez, kullanım amaçları dışında tasarruf edilemez, üçüncü kişilere devredilemez. İşlem teminat tutar ve oranları ile teminata kabul edilebilecek kıymetler, bunların değerleme katsayısı ve teminat yatırma süreleri Yatırım Kuruluşu tarafından belirlenir. İş bu sözleşme hükümleri uyarınca Yatırım Kuruluşu’na tevdi edilmesi gereken işlem teminatları, iade edilmesi gerektiğinde aynen değil misli olarak iade edilir. Teminatlar, nakit dışı olanları nakde çevirme ve bunlarla açık pozisyonlardan oluşan zararları karşılama dahil, üzerlerindeki tüm tasarruf haklarının, Müşteri tarafından, Yatırım Kuruluşu’na geçmesini ve Yatırım Kuruluşu tarafından kullanılmasını sağlayacak şekilde Yatırım Kuruluşu’na teslim edilir. Müşteri tarafından Yatırım Kuruluşu’na tevdi edilen teminatların, başkaca herhangi bir işleme gerek olmaksızın bu madde hükmüne uygun olarak tevdi edildiği kabul edilir. Yatırım Kuruluşu teminat olarak tevdi edilen söz konusu varlıklar üzerinde SPK mevzuatı hükümleri uyarınca tasarruf edebilir ve Müşteri’nin kaldıraçlı varlık alım-satım işlemlerinden doğan yükümlülüklerinin karşılanması için Takas Merkezi’ne tevdi edebilir. Bu şekilde Yatırım Kuruluşu nezdinde bulunan işlem teminatları, münhasıran Kaldıraçlı varlık alım satım işlemlerinden kaynaklanan Müşteri’nin yükümlülüklerinin tasfiyesi amacıyla kullanılır.

Müşteri, Yatırım Kuruluşu’u; müşterinin Yatırım Kuruluşu nezdindeki, sermaye piyasası araçlarının alım satımına ilişkin aracılık hesabı, kredili menkul kıymet işlemleri hesabı, Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri hesabı ve türev araçlarının alım satımına ilişkin aracılık hesabı arasında, Yatırım Kuruluşu’nun kendi değerlendirmesine göre gerekli gördüğü nakit TL ile konvertibl dövizler ve menkul kıymet virmanlarını yapmaya yetkili kılmıştır. Müşterinin bu belirtilen hesapları arasında nakit TL, döviz ve menkul kıymet virmanları için yazılı bir talimat almaya gerek olmadığını müşteri beyan ve kabul eder.

İşlem teminatları başlangıç ve sürdürme teminatı olarak iki kademede tespit edilir:

Başlangıç Teminatı: Müşteri tarafından pozisyon alabilmek için ödenen ve kaldıraçlı varlık çifti/kaldıraçlı varlık bazında belirlenen ve 1:10’u geçmeyecek Kaldıraç Oranı üzerinden hesaplanan miktardır.

Sürdürme Teminatı: Piyasadaki günlük fiyat hareketleri karşısında güncelleştirilen teminat tutarlarının ve teminat olarak bulundurulması gereken varlık kompozisyonunun korunması gereken alt düzeyidir Müşteri, açık pozisyonun devamı süresince, sürdürme teminatına ilişkin yükümlülüğünü yerine getirmeyi kabul eder.

Müşteri’nin hesabında bulunan teminat tutarı kaldıraçlı alım satım işleminin gerektirdiği teminat tutarının altına düştüğü hallerde, Yatırım Kuruluşu, Müşteri’ye teminat tamamlama çağrısında bulunur. Müşteri teminat tamamlama yükümlülüğünü derhal yerine getirir. Emirlerini Elektronik İşlem Platformuna doğrudan ileten Müşteri’ye, platform üzerinden otomatik olarak teminat tamamlama bildirimi yapılması halinde, Müşteri, Yatırım Kuruluşu tarafından bu bildirim dışında herhangi bir bildirim yapılmasını beklemeksizin teminat tamamlama çağrısına ilişkin yükümlülüklerini derhal yerine getireceğini kabul, beyan ve taahhüt eder. Müşteri, Yatırım Kuruluşu’nun bu maddede belirtilen başlangıç teminatları dışında ilave teminat talebinde bulunabileceğini kabul ve beyan eder. Müşteri, Yatırım Kuruluşu ve/veya Takasbank’taki teminatı sıfırlandığında veya sürdürme teminatının tamamlanmadığı yahut ilave teminatın yatırılmadığı durumlarda açık işlemlerinin bir kısmının veya tamamının Yatırım Kuruluşu tarafından re’sen tasfiye edilebileceğini; teminat tamamlanıncaya veya ilave teminat yatırılıncaya kadar yeni işlem yapamayacağını kabul ve beyan eder.

MADDE 11 - BİLGİLENDİRME ESASLARI

Müşteri, Yatırım Kuruluşu nezdinde bulunan hesaplarındaki tüm hareketleri her zaman öğrenmek hakkına sahiptir. Yatırım Kuruluşu tarafından, her işlemin yapıldığı günü izleyen iş günü içerisinde, bir önceki gün içinde alınan tüm pozisyonlara ilişkin bilgileri içerecek şekilde Müşteri’ye bildirimde bulunulur. Bildirimin yapılma şekli Yatırım Kuruluşu ile Müşteri arasında serbestçe belirlenebilir.

Yatırım Kuruluşu, Müşteri’yi aylık olarak ilgili dönem içerisinde;

(i) Alınan tüm pozisyonlara ilişkin olarak, tarih, zaman, fiyat ve miktara, (ii)Kapatılan pozisyonlara ilişkin kesin kar ve zarar tutarlarına,

(iii)Açık pozisyonlara ilişkin potansiyel kar ve zarar tutarlarına,

(iv)Yatırım Kuruluşu nezdinde tutulan nakit, menkul kıymet ve diğer varlıklara ilişkin tüm hareketlere, (v)Hesaba tahakkuk ettirilen her türlü komisyon, ücret ve vergilere,

(vi)Teminat durumlarına, ilişkin bilgilendirir.

Müşteri’ye yapılacak aylık bildirimler, ilgili dönemi izleyen 7 (yedi) gün içinde Müşteri adresine taahhütlü olarak ya da posta, kurye vb. yollarla teslim edilecektir. Ancak, anılan belgeler müşterinin yazılı talebi üzerine, müşteri tarafından beyan edilecek elektronik posta adresine aynı süre içinde elektronik ortamda gönderilebilir ya da müşterilerin bu bilgilere elektronik ortamda erişimine imkân sağlanabilir.

Elektronik ortamda müşteriye gönderilen, veya elektronik ortamda erişimine imkan sağlayan rapor, ekstre, diğer her türlü doküman (yatırım hizmet ve faaliyetleri genel risk bildirim formu, işleme konu sermaye piyasası araçlarının risklerine ilişkin genel risk bildirim formuna ilave açıklamalar, açıklanan durumlarda değişiklik olması durumunda gereken bildirimler, profesyonel veya genel müşteri sınıflandırması ve bununla ilgili mevzuat hükümleri, sınıf değiştirme hakları) “yazılı” sayılacak ve bu şekilde kabul edilecektir. Yatırım Kuruluşu, müşteriden bu tip dokümanların imzalanması veya kabul beyanını istediğinde veya talep ettiği takdirde, elektronik ortamda erişimi sağlanan uygun yerin onaylanması durumunda o doküman müşteri tarafından usulüne uygun imzalanmış ve kabul beyanı verilmiş olarak kabul edilecektir.

Yatırım Kuruluşu, Müşteri’nin yazılı talebi halinde söz konusu günlük ve/veya aylık bildirimleri yapmama; Yatırım Kuruluşu’nunilgili dönemde hesabında herhangi bir hareket bulunmaması halinde Yatırım Kuruluşu bildirimde bulunmama hakkına sahiptir. Müşteri’nin Yatırım Kuruluşu’nun göndereceği ve yapacağı herhangi bir bildirime veya hesap ekstresi veya rapora karşı yapacağı itirazlar ya da düzeltme taleplerini, bunların kendisine teslim ve tebliğ edilmiş sayıldığı tarihten sonra derhal Yatırım Kuruluşu’na yazılı olarak ulaştırmakla yükümlüdür. Yatırım Kuruluşu’nun kanuni ikametgahı ve tebligat adresi yetkili Ticaret Sicili Memurluğunda tescilli bulunan ticari ikametgah adresidir.

Müşteri yetkili Ticaret sicili Memurluğundan Yatırım Kuruluşu’nunticari ikametgahını ve bundaki değişiklikleri izlemekle yükümlü olup, Yatırım KuruluşuYatırım Kuruluşu’naher türlü tebligatı ve bildirimi bu tarihteki ticari ikametgahına yapacaktır. Müşteri’nin ikametgahı ve Tebligat adresi işbu sözleşmede yazılı adrestir. Müşteri ikametgah ve tebligat adresinde vaki olacak değişiklikleri Yatırım KuruluşuYatırım Kuruluşu’nayazılı olarak ulaştırmış olmadıkça Yatırım Kuruluşu’nunbilinen son adrese yaptığı tüm tebliğler ve bildirimler geçerlidir. Yatırım Kuruluşu, seçiminde gerekli özeni göstermek kaydıyla yabancı aracı kuruluş, posta, internet servis sağlayıcı, kurye, sigorta şirketi gibi hizmet veren üçüncü kişilerin neden olduğu zararlardan sorumlu değildir.

MADDE 12 - İŞLEMLERİN TASFİYESİ

Müşteri, açık pozisyonlarını ters işlem yoluyla kapatarak kârını/zararını realize edebilir.(Bu durumlarda yapacağı işleme göre müşteri hesabına swap zararı işlemeye devam edebilir. )

ÖRNEKTİR

Müşteri hesabında taşıdığı herhangi bir pozisyonu ile ilgili olarak hedge işlemi (Müşterinin zararları durdurmak için açtığı pozisyonlar) açmış ise ve bu işlem açıldığı tarihten itibaren 30 gün sonunda halen devam ediyor ise bu durumun, Medeni Kanunda tanımlanan hakların ve borçların ifasında herkesin iyi niyetli davranma mükellefiyetine aykırılık teşkil edeceği kabulü ile Yatırım Kuruluşu, Müşteriye iş bu sözleşmede ikamet ve/veya e-mail olarak yer alan tebligat adreslerine gerekli bildirimi yaparak açık ve hedge pozisyonlarının kapatılması için Yatırımcıya 7 gün süre verir. Bu süre sonunda Yatırımcı açık ve hedge pozisyonlarını kapatmadığı takdirde Yatırım Kuruluşu, Müşterinin açık ve hedge pozisyonlarını kapatmaya resen yetkilidir. Hedge işlemlerinde 30 günlük süre hesap edilirxxx Xxxxxxx’xxx gün sonundaki pozisyonları dikkate alınır. Müşteriye verilen 7 günlük süre içerisinde Müşteri’nin hesabına yapacağı teminat artırmaya yönelik tahsilatlar bu paragrafta belirlenen hükümlerin uygulanmasına engel teşkil etmez. Müşteri kendisine tanınan 7 günlük süre içinde tek yönlü olarak açık pozisyon veya hedge işlemlerinden herhangi birini kapatması hedge’e konu diğer pozisyonun Yatırım Kuruluşu tarafından resen kapatılmasına engel değildir. Tüm bu işlemler sonrasında Müşteri zarar ve ziyan talebi ile Yatırım Kuruluşu’na karşı herhangi bir tazmin talepli dava ve talep ikame edemeyeceğini kabul ve taahhüt eder.

Yatırım Kuruluşu, Müşteri tarafından açık pozisyonların kapatılması talimatı verildiği zaman açık pozisyonu tasfiye ederek oluşan kârı veya zararı kaydi olarak kendi nezdindeki Müşteri hesaplarına mümkün olan en kısa sürede yansıtacaktır.

Müşteri’nin işlem neticesinde kâr elde etmesi ve bu kârı tahsil etmek istemesi durumunda, Yatırım Kuruluşu, kâr tutarını pozisyonun kapatılması talimatını izleyen 2 (iki) iş günü içerisinde Müşteri’nin bildireceği banka hesabına yatıracaktır.

MADDE 13 - KOMİSYON, VERGİ VE DİĞER MASRAFLARIN ÖDENMESİ

Kaldıraçlı varlık alım satım işlemleri ile ilgili olarak işlem anında yürürlükte bulunan oranda ve tutarda her türlü komisyon ve ilgili mevzuat gereğince tahsili gereken tüm vergi, harç ve masraflar Müşteri’nin yatırım hesabından Yatırım Kuruluşu tarafından re'sen tahsil edilir.

Komisyon/spread oranı Hesaplama Yöntemi: Toplam işlem değeri ve işlem hacmi (lot ya da tutar) üzerinden hesaplanır. Müşteri hesaplarından komisyon ücretleri teminat, pips değeri, spread ya da oransal (%) olarak alınabilir. Komisyon ücretinin nasıl olacağı müşteri ile Yatırım Kuruluşu arasında belirlenir. Müşteri pozisyonu açtığı anda spread olarak ya da komisyon olarak tahsil edilir. Komisyon ücreti alım ve satım işlemlerinin gerçekleştiği günün valörüyle tahakkuk ettirilir. Spread oranlarında ve komisyonlarda yapılan değişiklikler işlem platformundan takip edilebilmektedir.

Komisyon, masraf ve ücretlerde meydana gelebilecek değişiklikler Yatırım Kuruluşu tarafından Müşteri’ye tebliğ edilecek veya elektronik ortamda ilan edilecek yeni oran ve miktarlar tebellüğ veya ilan tarihinden itibaren uygulanacaktır. Müşteri’nin hesabına yatırılacak paralar üzerinden ve bu hesapların bakiyesine dayanılarak yapılacak her türlü işlem üzerinden tarh ve tahakkuk ettirilen her türlü vergi, harç ve ücretler sadece ve münhasıran Müşteri’ye ait olacak ve Müşteri tarafından karşılanacaktır. Yatırım Kuruluşu, Müşteri’nin hesabındaki farklı para birimleri olarak bulunan nakdini işlem anı itibariyle muhabir çalıştığı bankalardan alınan döviz kurundan uygun para birimine çevirerek Müşteri’nin doğmuş, doğacak maddi yükümlülüklerini tahsil edebilir, ödeyebilir.

MADDE 14 -SWAP İŞLEMİ -TAŞIMA MALİYETİ veya KAZANCI-SWAPSIZ HESAP

14.1.Yatırım Kuruluşu’nun uygun görüşüne bağlı olmak kaydıyla, Müşteri’nin açık pozisyonları üzerinden gecelik veya Müşteri’nin bir günden uzun süre ile pozisyon taşıyacağı hallerde, pozisyon taşıma süresine göre belirlenecek Swap işlemi yapılması mümkündür. 14.2.Uluslararası piyasalarda, döviz cinslerinin faiz farklılıklarının fiyata yansıtılması ile açık pozisyonların taşıma maliyetleri / kazançları

ortaya çıkar. Taşıma maliyetleri / kazançları gecelik olarak belirlenebileceği gibi pozisyon taşıma süresine göre de belirlenebilir. Söz konusu maliyet / kazanç, sahip olunan pozisyonun yönüne göre Müşteri hesabına pozitif ya da negatif olarak yansıtılır. Pozisyon taşıma süresine göre belirlenecek Swap işlem vadesi ve taşıma maliyeti / kazancı faiz oranları söz konusu işlemin gerçekleştirildiği tarihte piyasada geçerli olan faiz oranları ve hafta sonu tatilleri ve yurtiçi ve ulusal piyasaların tatil olduğu zamanlar dikkate alınmak suretiyle Yatırım Kuruluşu tarafından belirlenecektir. 14.3.Yatırım Kuruluşu Swap işleminde uygulanacak faiz oranlarını ve Swap miktarını İşlem Platformu’nda yer alan ilgili menüde Müşteri’nin bilgisine sunulacak olup, bu oranlardaki değişiklikleri takip etmek Müşteri’nin sorumluluğundadır. Müşteri, söz konusu oranlar Yatırım Kuruluşu’nun internet sitesinde yayınlandığı tarihten itibaren 7 (yedi) gün içinde itiraz etmediği ve Sözleşme’yi feshetme hakkını kullanmadığı takdirde, Yatırım Kuruluşu tarafından Swap işleminde belirlenen faiz oranları ve Swap miktarı Müşteri tarafından kabul edilmiş sayılır. Hesaplanan faiz tutarlarının faiz gelirinin ve/veya giderinin tespitinde baz alınacak para birimine çevrilmesinde İşlem Platformu’nda oluşan anlık döviz kuru uygulanır.

Standart masraf ve komisyon tarifesi uygulamasının dışında bir uygulamadır. Yatırım Kuruluşu bahsi geçen uygulamayı herhangi bir tarihte feshetme yetkisini elinde tutma hakkını saklı tutar. Yatırım Kuruluşu bu uygulamanın istismar edilmesi durumunda, Müşteri sözleşmelerinin haklı nedenle derhal feshi dahil, kullanabileceği bütün haklarını saklı tutar. Yatırım Kuruluşu usulüne uygun olarak bildirmek koşulu ile Swapsız hesaplarda, spread artışları ve ekstra komisyon kesintileri yapabilir. Bu artış ve kesintilere itiraz edilmesi, sözleşmenin feshi için haklı neden oluşturur. Müşteri, yatırım Kuruluşu’na işbu madde kapsamındaki işlemleri çerçevesinde Yatırım Kuruluşu tarafından belirlenen enstrümanlarda gerçekleştireceği işlemler için, kendisine Yatırım Kuruluşu tarafından bildirilen tutarlarda komisyon ödeyecektir. Söz konusu komisyon Müşteri’nin alım ve satım işlemlerine ayrı ayrı olarak uygulanacaktır. Swapsız hesaplar için gerekli asgari işlem hacim ve asgari teminat tutarı, işlem dönemi ve şartları Yatırım Kuruluşu tarafından belirlenir ve talep eden müşterilere bildirilir. Swapsız hesap türü talep eden Müşterinin işlem yapabilmesi için asgari teminat gerekliliğini karşılamış olması gerekmektedir. Müşteri kaldıraçlı varlık alım satım işlemlerini yürütürken Swapsız hesap türü için Yatırım Kuruluşu nun belirlediği asgari hacim miktarını ve şartlarını, Yatırım Kuruluşu tarafından belirlenen dönemlerde sağlayamaması durumunda hesabın o dönem için swaplı hesaplar gibi işlem göreceğini ve geriye dönük olarak hesabına swap maliyetlerinin yansıtılabileceğini, bu maliyetlerin müşterinin hesabındaki teminattan geriye dönük olarak tahsil edilebileceğini gayrikabili rücu kabul, beyan ve taahhüt eder. Yatırım Kuruluşu, swapsız hesaplarda işlem yapılabilecek enstrümanları önceden belirleyebilir. Bu nedenle Müşteri, swapsız hesap talebi öncesinde bu hususta mutlaka Yatırım Kuruluşu ile mutabakata varmış olmalıdır. Yatırım Kuruluşu, önceden bilgi vermek koşuluyla gerekli gördüğü durumlarda mevcut swapsız hesaplar ile ilgili işlem koşullarında değişiklik yapabilir. Müşteri, kendisine bildirilen işlem koşullarının sözleşme aktedildiği tarihte geçerli olan swapsız işlem koşulları olduğunu, Yatırım Kuruluşu’nun, web sitesinde duyurduğu swaplı ve swapsız hesaplara yönelik tarifenin sabit olmadığını, değiştirilebileceğini, tarifeyi yeniden düzenleyebileceğini ve dilediği zaman swapsız hesap kullanımını dönem, işlem veya hacim itibariyle sınırlandırabileceğini ve sonlandırabileceğini kabul ve beyan eder. Müşteri bu hesap türünü kullanırken, bu maddede belirtilen tüm koşulları peşinen bildiğini ve kabul ettiğini beyan ve taahhüt eder.

ÖRNEKTİR

MADDE 15 - MUACCELİYET VE TEMERRÜT

Müşteri sözleşmenin “8-Emirlere İlişkin Hükümler” Bölümünün “Başlangıç Teminatı, Sürdürme Teminatı, Teminat Tamamlama Çağrısı ve Müşteri Pozisyonlarının Kapatılması” konulu 8. Maddesinde yer alan teminat tamamlama çağrısına ilişkin yükümlülüklerini belirtilen süre ve şekil koşullarına uygun olarak yerine getirmemesi durumunda Yatırım Kuruluşu, başka bir ihbara veya bildirime gerek olmaksızın pozisyonlarının bir kısmı veya tamamını ters işlem ile ya da kapatarak tasfiye edebilir. Müşteri, Yatırım Kuruluşu tarafından pozisyonun ters işlem ile kapatılması veya ters işlem yapılamaması neticesinde hesabında oluşan tüm borçları Yatırım Kuruluşu’na ödemekle yükümlüdür.

Sermaye Piyasası Araçlarının Alım Satımına Aracılık Çerçeve Sözleşmesi Genel Hüküm ve Şartları’nda yer alan hükümler saklı kalmak kaydı ile aşağıda belirtilen hallerin vukuunda kaldıraçlı alım satım işleminden doğan borç muaccel hale gelmiş ve Müşteri, başka bir ihbara gerek kalmaksızın kendiliğinden temerrüde düşmüş olacaktır:

(i) Müşteri’nin teminat tamamlama yükümlülüğünü belirlenen süre ve şekil şartlarına uygun olarak yerine getirmemesi, Yatırım Kuruluşu tarafından talep edilmesine rağmen komisyon, masraf, faiz, teminatlar ve sair her türlü borcu zamanında ödeyememesi,

(ii) Yetkili otoriteler, mahkemeler ve icra daireleri tarafından Yatırım Kuruluşu ya da teminat olarak verilen nakit ve/veya diğer varlıklar aleyhine hesap hareketlerini kısıtlayıcı nitelikte karar verilmesi halinde Yatırım Kuruluşu’nun alacağının kısmen ya da tamamen karşılıksız kalması.

Temerrüde düşen müşteriye yapılacak olan ihbar tarihinden geçerli olmak üzere Takasbank- İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş.’nin uyguladığı temerrüt faizi oranından az olmamak üzere, günlük BIST Repo Ters Repo Piyasası faiz oranının 10 katı şeklinde hesaplanacak temerrüt faizi, ödeme tarihine kadar olan süreyi içerecek şekilde tahakkuk ettirilir. Ekonomik şartlar gereğince temerrüt faiz oranında yapılabilecek değişikliklerde Yatırım Kuruluşu merkez ve merkez dışı birimlerinde ilan edilerek değişikliğin yürürlüğe girdiği tarih itibariyle müşteri hesabına yansıtılacaktır. Bu durumda müşteri yeni düzenlemelere uyacağını kabul ve taahhüt eder.. Müşteri yükümlülüklerinin tasfiyesi amacıyla, bu madde uyarınca Yatırım Kuruluşu varlıklarının kullanılmasında Yatırım Kuruluşu, varlıkların makul değerleri üzerinden nakde çevrilmesi için gereken özeni göstermekle yükümlüdür.

MADDE 15 - TAKAS-MAHSUP, HAPİS VE REHİN HAKKI

Yatırım Kuruluşu merkez ve merkez dışı örgütleri nezdinde açılan Müşteri’ye ait hesaplarda, Müşteri’nin diğer menkul kıymet alım ve satım işlemleri, bunlar neticesinde oluşan borç ve alacaklar ile Müşteri’nin sahip olduğu Kaldıraçlı alım-satım işlemleri ve diğer varlıkları izlenir. Yatırım Kuruluşu mahsup hakkını kullanırken Borçlar Kanunu’nun 118-124’üncü maddeleri uygulanacaktır. Müşteri’nin bu Sözleşme hükümleri çerçevesinde gerçekleşen Kaldıraçlı varlık alım işlemleri ve diğer işlemleri neticesinde oluşan borç ve alacakları üzerinde Yatırım Kuruluşu’nun hapis, takas ve mahsup hakkı, Medeni Kanunun 950 ve devamındaki maddelerine uygun olarak icra edilir. Yatırım Kuruluşu, Müşteri’nin işbu sözleşmeden kaynaklanan borçlarının tamamı ödeninceye kadar, bu sözleşme hükümlerine göre Müşteri hesabında bulunan ve Takasbank nezdinde saklanan teminatlar üzerinde rehin ve hapis hakkına sahiptir.

MADDE 16 - DELİL ŞARTI

Bu sözleşmenin uygulanmasından dolayı ortaya çıkabilecek ihtilaflarda Yatırım Kuruluşu’nun defter, belge ve kayıtlan ile Yatırım Kuruluşu tarafından tutulan ses kayıtları incelenir.

Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerinde yer alan ispat hükümleri saklı kalmak ve Müşteri mutabakatını içermek kaydıyla, Yatırım Kuruluşu’nuntelefon, telefax, elektronik ortamdaki iletişim sistemleri (Internet, Intranet vb.) gibi iletişim araçları ile sözlü veya yazılı olarak Müşteri’den emir aldığı durumlarda, Yatırım Kuruluşu’nundefter, kayıt ve belgeleri ile mevcut olması durumunda elindeki telefon kayıtları, telefax, elektronik ortamdaki iletişim sistemleriyle (Internet, Intranet, vb.) gönderilen talimat örnekleri Yatırım Kuruluşu ile Müşteri arasındaki ilişkilerde Hukuk Muhakemeleri Kanunu'nun 193. maddesine göre geçerli delil niteliğindedir.

MADDE 17 - SÖZLEŞMENİN SÜRESİ ve FESİH

İşbu Sözleşme belirsiz süreli bir sözleşmedir ve Müşteri’nin onayını takiben Yatırım Kuruluşu’nun da sözleşmeyi onayladığı tarihte yürürlüğe girecektir. Taraflardan her biri, haklı bir sebebin varlığı halinde işbu Sözleşme’yi 5 (beş) iş günü önceden noter vasıtasıyla, iadeli taahhütlü mektupla veya karşı tarafın kayıtlı elektronik posta adresi aracılığı ile diğer Taraf’a ihbarda bulunmak kaydıyla tek taraflı olarak feshetme hakkına sahiptir. Böyle bir durumda diğer Xxxxx’xx keyfiyetten derhal haberdar edilmesi gerekmektedir.

Taraflar’dan her biri (i) diğer Taraf’ın temerrüde düşmesi, (ii) diğer Taraf’ın iflas veya konkordato ilan etmesi, kayyum idaresine girmesi, tasfiye olunması ve benzer aciz içerisinde bulunması veya (iii) Diğer yetkili resmi merciler tarafından getirilen veya değiştirilen Kaldıraçlı Varlık ve Türev Araç Alım Satım mevzuatı, anapara sınırlamaları veya benzeri sınırlamaların getirilmesi ve bu kontrollerin ve/veya sınırlamaların, Taraflar’ın işbu Sözleşme altındaki yükümlülüklerini gerçekleştirmesine engel olması halinde işbu Sözleşme’yi tek taraflı olarak derhal feshetme hakkına sahip olacaktır.

Müşterinin Yatırım Kuruluşu nezdindeki gerçekleştirdiği işlemlere ilişkin yazılı mutabakat vermemesi veya Yatırım Kuruluşu’nun aralarındaki ilişkiyi düzenleyen işbu sözleşmede veya müşteriye uygulanan spread, komisyon, faiz oranı gibi ücret ve göstergelerde yapmak istediği değişiklikleri onaylamaması Yatırım Kuruluşu lehine sözleşmenin feshi için haklı sebep sayılacaktır. İşbu Sözleşme’nin her ne sebeple olursa olsun feshedilmesi halinde Müşteri adına açılmış tüm hesaplar derhal kapatılacak ve Yatırım Kuruluşu’nun işbu Sözleşme’ye ilişkin doğmuş ve doğacak her tür alacağı, Xxxxxxx tarafından derhal ödenecek ve karşılanacaktır.

ÖRNEKTİR

Sözleşmenin feshi durumunda Müşteri’nin talimatı doğrultusunda Müşteri’ye ait nakit ve menkul kıymetler bir başka kuruluşa transfer edilir. Müşteri’ye ait menkul kıymetler mislen teslim edilir. Müşterinin sözleşmeyi feshettiği durumlarda, Yatırım Kuruluşu nezdinden açık pozisyon bulunması durumunda, açık pozisyon ve açık pozisyondan doğan tüm riskler sona erinceye ve bu Sözleşmeden doğan borçların tamamı ödeninceye kadar bu sözleşme hükümleri uygulanmaya devam eder. Müşteri A1 CAPITAL YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. talep ettiği sürece günlük, haftalık ve/veya aylık hesap mutabakatı vermek zorundadır. Aksi halde A1 CAPITAL YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. işbu sözleşmeyi derhal fesih hakkına sahip olup, en geniş şekilde her türlü zarar ziyan talep hakkı saklıdır. Kaldıraçlı varlık alım satım işlemlerine yönelik sözleşmeden doğan ilişki sona erdirilse dahi, Müşteri tarafından fesih anından önce doğmuş hak, borç ve yükümlülükler etkilenmeyecektir.

MADDE 18 - SÖZLEŞME ŞARTLARININ DEĞİŞTİRİLMESİ

Yatırım Kuruluşları işbu sözleşmedeki tüm şart ve hükümleri herhangi bir zamanda elektronik ortamda değiştirme hakkına sahiptir. Bildirim sonrasında İşlem yapmayı sürdüren müşteri,çerçeve sözleşmelerde değişiklik yapılması hususunda yatırım kuruluşuna onay vermiş olduğunu kabul ve taahhüt eder.

Bu sözleşmede yapılacak değişikliklerin yazılı olarak yapılması şarttır. Yatırım Kuruluşu iş bu sözleşmedeki tüm şart ve hükümleri herhangi bir zamanda değiştirmek hakkına sahiptir. Yatırım Kuruluşu bu değişiklikleri Müşteri’ye yazılı olarak bildirecektir. Bildirimin Xxxxxxx tarafından alındığı ya da bu Sözleşme uyarınca alındığı kabul edilen tarihten itibaren 3 gün içinde bu değişikliklere karşı herhangi bir yazılı itirazda bulunmadığı takdirde değişiklikleri kabul etmiş sayılacaktır. Müşteri’nin bu nedenle Sözleşme’yi feshetme hakkı saklıdır. Finansal enstrümanın, faiz oranının, cezai şartın, Müşteri’ye verilecek hizmetin ve benzeri hususların

Yatırım Kuruluşu tarafından tek taraflı olarak değiştirilmesi, ancak bu değişiklik hakkında Müşteri’ye derhal bildirimde bulunulması ve Müşteri’ye sözleşmeyi feshetme hakkı tanınması kaydıyla mümkündür. Ancak, Müşteri, Yatırım Kuruluşu’nun müdahalesi olmaksızın değişebilen kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin işlemlerde ortaya çıkan durumların haklı sebep kabul edilerek Yatırım Kuruluşu’nun tek taraflı olarak sözleşme şartlarını değiştirilebilmesine muvafakat ettiğini beyan, kabul ve taahhüt eder.

Müşteri mevzuatta uygulanması zorunlu bir değişiklik yapıldığı takdirde kendisine herhangi bir bildirimde bulunmaya gerek olmaksızın söz konusu değişikliklerin kendisine uygulanabileceğini beyan, kabul ve taahhüt eder.

MADDE 19 - FERAGAT

Bu Sözleşme’de aksi belirtilmedikçe taraflardan herhangi birinin bu sözleşme ile bağlantılı yetki ya da haklarından birini ya da bir kısmını kullanmaması, bu yetki veya haklarından feragat ettiği anlamına gelmez.

MADDE 20 - SCALPING

Yatırım Kuruluşu, Scalping metotları kullanan Müşterilerin işlemlerini iptal etme hakkını saklı tutar. Scalping niteliği taşıyan işlemlerinden dolayı Yatırım Kuruluşu’nundoğrudan veya dolaylı olarak bir zarara uğraması halinde, Yatırım Kuruluşu uğrayacağı her türlü zararın tazminini Müşteri’den talep etme hakkına sahiptir.

MADDE 21 - UYGULANACAK HÜKÜMLER:

Bu sözleşme taraflar arasında akdedilmiş olan Sermaye Piyasası Araçları Alım-Satımına İlişkin Aracılık Sözleşmesinin doğal parçasıdır. Taraflar arasında yapılacak tüm işlemlerde ve uygulamadan doğan uyuşmazlıklarda öncellikle bu sözleşmedeki ve başta Sermaye Piyasası Araçlarının Alım Satımına Aracılık Sözleşmesi dahil olmak üzere Yatırım Kuruluşu ile imzalamış olduğu tüm sözleşmelerdeki hükümlerin, bu sözleşmelerde hüküm bulunmaması halinde ise Sermaye Piyasası Kanunu veya bunun yerine geçecek kanunların, diğer ilgili Kanun hükümleri ile ilgili Kanunları düzenleyen ve resmi mercilerce çıkarılmış veya çıkarılacak tüzük, yönetmelik, genelge, tebliğ ve sair yasal

düzenlemelerin ve Menkul Kıymet Borsaları ile ülkemiz sermaye piyasasında genel kabul görmüş uygulamaların esas olacağını taraflar kabul ve taahhüt ederler. Müşteri ve Yatırım Kuruluşu 6362 Sayılı Sermaye Piyasası Kanunu veya bu Kanunun yerine geçecek Kanunlar ile bu konuyu düzenleyen diğer mevzuat hükümlerine, bu yasa ile ilgili olarak çıkarılan her türlü tüzük, yönetmelik, genelge, tebliğ ve sair yasal düzenlemelerin hükümlerine yürürlük tarihinden itibaren uygun hareket edeceklerini taahhüt ederler.

MADDE 22 - YETKİLİ MAHKEME VE İCRA DAİRELERİ

Bu sözleşme T.C. Kanunları’na tabidir. Bu sözleşmeden çıkacak ihtilaflarda İstanbul Mahkemeleri ve İcra Müdürlükleri yetkilidir.

MADDE 23 - SÖZLEŞME DÜZENLENMESİ VE İMZALAR:

Müşteri/Müşteriler, bu madde ile birlikte 23 maddeden ibaret işbu Kaldıraçlı Varlık Alım Satımına Aracılık Çerçeve Sözleşmesi’ni teslim alarak bütün maddelerini tek tek okuduklarını, karşılıklı müzakere ettiklerini ve mutabık kaldıklarını, işbu sözleşmeye atacakları imzalarının Sözleşmeyi geçerli kılacağını ve kendileri için bağlayıcı olacağını, Sözleşme maddelerinde belirtilen yükümlülükleri yerine getireceklerini kabul, beyan ve taahhüt ederler.

İşbu sözleşme taraflar arasında tek nüsha olarak imzalanmış ve onaylı bir örneği Müşteri/Müşteriler tarafından elden teslim alınmış olup, birden fazla müşteri tarafından imzalandığı durumda müşteriler sözleşmenin bütün hükümlerinden müştereken ve müteselsilen sorumlu ve yükümlü olacaklardır.

TARİH: …….…/…….…/..…………..

MÜŞTERİ / MÜŞTERİLER Adı Soyadı: …………………………………………………………………….. (Ticaret Ünvanı) Adres: ……………………………………………………………………………. ………………………………………………………………………………………. T.C. Kimlik No.: ………………………………………………………………
İMZA / İMZALAR: A1 CAPITAL YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. Adres: Beybi Giz Plaza Meydan Sok. No:1 Kat:2 D:5- 6 Maslak İstanbul
(KAŞE-İMZA)

ÖRNEKTİR

EK 1: Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri Risk Bildirim Formu EK 2: Teminat Tutarı Hesaplama

EK 3: Kaldıraç Oranı Değişiklik Formu EK 4: KAS Müşteri Risk Profili Formu

EK 5: Müşteri Yabancı Dil Taahhütnamesi

SERMAYE PİYASASI KURULU’NUN III-39-1 SAYILI YATIRIM KURULUŞLARININ KURULUŞ VE FAALİYET ESASLARI HAKKINDA TEBLİĞİ KAPSAMINDA GENEL MÜŞTERİ BİLGİLENDİRME FORMU

Konu: Sermaye Piyasası Kurulu’nun Seri: III-39.1 sayılı Tebliği çerçevesinde ‘’Genel Müşteri’’ sınıfında yer aldığınızın bildirilmesine ilişkindir.

Sayın Müşterimiz, Sermaye Piyasası Kurulu’nun Seri: III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’inin (Tebliğ) 30. Maddesi uyarınca, Yatırım Kuruluşları tüm müşterilerini profesyonel ya da genel müşteri olarak sınıflandırmak, müşterilerine bu Tebliğ uyarınca yer aldıkları sınıf ve ilgili mevzuat hükümleri ile yer aldıkları sınıfı değiştirme hakları hakkında bilgi vermek bu

sınıflandırmaya uygun olarak hizmet ve faaliyet sunmak ve müşteri sınıflarına uygun olarak yükümlülüklerini yerine getirmek zorundadır. Müşteri, tabi olduğu sınıflandırmayı etkileyebilecek bir durum ortaya çıktığında söz konusu hususu yatırım kuruluşuna bildirmekle, yatırım kuruluşu ise müşterinin sınıfını etkileyecek bir durumun ortaya çıktığını öğrenmesi halinde mevzuatta öngörülen yükümlülüklerin yerine getirilmesi için gerekli işlemleri tesis etmekle yükümlüdür. Bu esaslar çerçevesinde verilen bilgilerin doğruluğundan ve gerektiğinde güncellenmesinden müşteri sorumludur. Tebliğ’in “Müşteri Sınıflandırılması”na ilişkin hükümleri çerçevesinde 31. Maddede belirtilen

profesyonel müşteri niteliklerini taşımamanız ve 32. Madde kapsamında talebe dayalı profesyonel müşteri olarak kabul edilme yönünde bir talebinizin de bulunmaması nedeniyle “GENEL MÜŞTERİ” sınıflandırması içinde yer almaktasınız.

Tebliğ’in 32. maddesinde belirtilen;

• İşlem yapılması talep edilen piyasalarda son 1 yıl içinde, her 3 aylık dönemde en az 500.000 Türk Lirası hacminde ve en az 10 adet işlem gerçekleştirmiş olma,

• Nakit mevduatlarının ve sahip olduğu sermaye piyasası araçlarının da dâhil olduğu finansal varlıkları toplamının 1.000.000 Türk Lirası tutarını aşması,

• Finans alanında üst düzey yönetici pozisyonlarından birinde en az 2 yıl görev yapmış olma veya sermaye piyasası alanında en az 5 yıl ihtisas personeli olarak çalışmış olma veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı veya Türev Araçlar Lisansına sahip olma,

şartlarından en az ikisini sağlamanız ve bu şartları sağladığınızı tevsik eden belgelerle birlikte talebinizi yazılı olarak Şirketimize bildirmeniz durumunda Kurumumuzun sunabileceği hizmet ve faaliyetlerden profesyonel müşteri sıfatıyla yararlanabileceğinizi bilgilerinize sunarız.

Sermaye Piyasası Kurulu’nun III-39-1 Sayılı Tebliği kapsamında, A1 Capital Menkul Kıymetler A.Ş.’nin müşteri sınıflamamla ilgili olarak tarafıma Genel Müşteri Bilgilendirme Formu ile ilettiği bilgileri okuyup anladığımı, yatırım kuruluşunun belirlediği “Genel Müşteri”

ÖRNEKTİR

sınıflamasını kabul ettiğimi, müşteri sınıfımı değiştirmek ya da güncellemek istediğim takdirde yazılı beyan vereceğimi, bu bilgilendirme formunu özgür irademle onayladığımı ve formun bir örneğini aldığımı kabul ve beyan ederim.

OKUDUM ANLADIM.

TARİH: ………./…………/……………

MÜŞTERİ / MÜŞTERİLER ADI SOYADI :

İMZA :

GENEL MÜŞTERİ KALDIRAÇLI İŞLEMLER BEYAN FORMU

“Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Genel Risk Bildirim Formu” ve “Kaldıraçlı Varlık Ve Türev Araç Alım Satım İşlemlerine İlişkin Risk Bildirim

Formu”nda belirtilen hususlara ek olarak, aşağıdaki konularda bilgi sahibi olduğunuza ve bunları kabul ettiğinize ilişkin beyanda bulunmanız gerekmektedir.

1- Kaldıraçlı işlemlerin niteliği itibarıyla riskli olduğunu ve bu işlemler sonucunda zarar edilebileceğini bildiğimi ve bu hususu kabul ettiğimi,

2- Yatırdığım teminatın tamamını kaybedilebileceğimi bildiğimi ve bu durumu kabul ettiğimi,

3- Birlik tarafından çalışma esasları hazırlanmış deneme hesabı üzerinden işlem gerçekleştirmem konusunda A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş.tarafından bilgilendirildiğimi ve SPK’nın Seri: III-37.1 no’lu maddesinin 27/C maddesinde öngörülen deneme hesabına ilişkin koşulları sağladığımı,

4- İşlemlerde uygulanacak kaldıraç oranı hakkında bilgi sahibi olduğumu ve A1 Capital Menkul Kıymetler A.Ş’nin internet sitesinde ilan edilen kaldıraç oranlarını kabul ettiğimi,

5- A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş.internet sitesinde yayınlanan kar/zarar dağılımı konusunda bilgi sahibi olduğumu beyan eder, yukarıda yer alan her bir hususu ayrı ayrı bilerek ve kabul ederek özgür iradem sonucunda bu “Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri Beyan Formu”nu onaylarım.

OKUDUM ANLADIM.

TARİH: ………./…………/……………

MÜŞTERİ / MÜŞTERİLER

ÖRNEKTİR

XXX XXXXXX : İMZA :

EK 1

KALDIRAÇLI ALIM SATIM İŞLEMLERİ RİSK BİLDİRİM FORMU

ÖNEMLİ AÇIKLAMA

Kaldıraçlı alım satım işlemleri sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle işlem yapmaya karar vermeden önce, karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir.

Bu amaçla, Sermaye Piyasası Kurulu’nun ilgili tebliğ’inde öngörüldüğü üzere “Kaldıraçlı Alım Satım İşlemlerine İlişkin Risk Bildirim Formu”nda yer alan aşağıdaki hususları anlamanız gerekmektedir.

UYARI

Kaldıraçlı alım satım işlemi hizmeti sunmak Sermaye Piyasası Kurulu’nun iznine tabidir. Bu nedenle, işlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz kuruluşun söz konusu işlemlere ilişkin yetkisinin olup olmadığını kontrol ediniz. Kaldıraçlı alım satım işlemi yapmaya yetkili olan kuruluşları xxx.xxx.xxx.xx veya xxx.xxxx.xxx.xx internet sitelerinden öğrenebilirsiniz.

RİSK BİLDİRİMİ

İşlem yapacağınız yetkili kuruluş ile imzalanacak “Çerçeve Sözleşmesi”nde belirtilen hususlara ek olarak, aşağıdaki hususları anlamanız çok önemlidir.

1. Yetkili kuruluş nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden gerçekleştirilecek tüm işlemler için Sermaye Piyasası Kurulu tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır.

2. Kaldıraçlı alım satım işlemleri çok risklidir. Kaldıraç etkisi nedeniyle, düşük teminatla işlem yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhe de çalışabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi yüksek zararlara da yol açabileceği ihtimali daima göz önünde bulundurulmalıdır. Ters fiyat hareketleri sonucunda yetkili kuruluşa yatırdığınız paranın tümünü kaybedebilirsiniz. Yüksek getiri vaatlerine itibar etmeyiniz.

3. Yetkili kuruluşun yapacağınız işlemlere ilişkin tarafınıza aktaracağı bilgiler ve yapacağı tavsiyelerin eksik ve doğrulanmaya muhtaç olabileceği tarafınızca dikkate alınmalıdır.

4. Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin olarak yetkili kuruluş personelince yapılacak teknik ve temel analizin kişiden kişiye farklılık arz edebileceği bu analizlerde yapılan öngörülerin gerçekleşmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır.

5. Yabancı para cinsinden yapılan işlemlerde, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin bulunduğu, kur dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye ve alım satım hareketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım satım işlemlerinin zamanında gerçekleşmeyebileceği bilinmelidir.

6. Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde size sunulan parite fiyatları ve “spread”ler en iyi fiyat durumunu yansıtmayabilir. Başka Kurumların fiyatlarını da kontrol etmeniz yerinde olacaktır.

ÖRNEKTİR

7. İşlemlere başlamadan önce yetkili kuruluşunuzdan yükümlü olacağınız bütün komisyon ve diğer muamele ücretleri konusunda teyit almalısınız. Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemişse size nasıl yansıyacağı ile ilgili anlaşılır örnekler içeren yazılı bir açıklama talep etmelisiniz.

8. Yetkili Kuruluşlar tarafından kaldıraçlı alım satım işlemleri sonucunda kayba uğramayacağınız, kaybınızın kontrol altında tutulacağına veya kayba uğramanız durumunda ek teminat çağrısı yapılacağı konularında garanti verilemeyeceğini dikkate almanız gerekmektedir.

9. Müşteri, işlem yapmaya başlamadan önce aşağıda belirtilen hususları tamamen anladığını teyit eder: İşlemin şekil ve prensipleri ile bu tür işlemlerin temelinde yatan piyasa özellikleri;

Müşteri’nin bu tip bir işlem sonucunda karşı karşıya kalacağı mali riskin boyutu (mali hedefler, şartlar ve kaynaklarla ilgili tecrübeler ışığında, bu tür bir riskin müşteriye uygun olup olmadığının belirlenmesi);

Bahsi geçen işlemin hukuki şart ve koşullarını;

10. Müşteri, bazı piyasa koşulları altında, pozisyonunu likide etmenin veya makul bir fiyat veya risk değerlendirmesi yapmanın çok zor veya imkansız olduğunu görebilir. Bu durum, piyasa nakit sıkıntısında olduğunda, elektronik veya işletim sistemlerinde bir arıza olduğunda veya genel olarak ‘mücbir sebepler’ olarak adlandırılan durumların varlığında olabilir. ‘Stop loss’ talimatı gibi şarta bağlı emir verilmesine rağmen bu emirlerin bazı piyasa koşullarında yerine getirilememesi;

a) Herhangi bir piyasanın askıya alınması veya kapatılması, veya Yatırım Kuruluşu’nunverdiği fiyatı etkileyen şartların ortadan kalkması veya

bu şartlarla ilgili bir sorun oluşması veya bu tür bir piyasada/durumda işlemler için limit dayatılması veya alışılmadık şartların oluşması;

ya da

b) Herhangi bir döviz kurunda ve/veya ilgili piyasada aşırı hareketlilik yaşanması gibi durumları kapsamaktadır.

11. Müşteri teminatının belirtilen seviyenin (%10) altında olması durumunda (stopout) pozisyonlarının tamamen ya da bir kısmının kapatılabileceğini bilmelidir.

12. Sistemde otomatik pozisyon kapatma olduğunun bilincinde olmalı ve otomatik pozisyon kapatma sonrasında oluşacak zararlardan müşterinin sorumlu olduğunun bilincinde olmalıdır. İşbu kaldıraçlı alım satım işlemleri risk bildirim formu, yatırımcıyı genel olarak mevcut riskler hakkında bilgilendirmeyi amaçlamakta olup, kaldıraçlı alım satım alım satımından ve uygulamadan kaynaklanan tüm riskleri kapsamayabilir. Dolayısıyla tasarruflarınızı bu tip işlemlere yönlendirmeden önce dikkatli bir şekilde araştırma yapmalısınız.

13. Yatırım Kuruluşu’nun Müşteri’ye karşı taraf olarak pozisyon aldığı durumda; piyasa yapıcısı olarak Yatırım Kuruluşu, Müşteri’nin emirleri için doğrudan karşı taraf konumunda olacak ve emirler Yatırım Kuruluşu tarafından gerçekleştirilecektir. Bu koşulda müşterinin kar etmesi durumunda Yatırım Kuruluşu zarar edebilir, aynı şekilde müşterinin zarar etmesi durumunda Yatırım Kuruluşu kar edebilir.

OKUDUM ANLADIM.

TARİH: ………./…………/……………

MÜŞTERİ / MÜŞTERİLER ADI SOYADI :

İMZA :

EK 2 - TEMİNAT TUTARI HESAPLAMA

Müşterinin pozisyon alabilmesi için yatıracağı teminat miktarı;

“Pozisyon hacmi (1 lot işlem büyüklüğü*lot miktarı) / Kaldıraç oranı” formülü kullanılarak hesaplanır. İşlem sonucunda çıkan teminat miktarı baz para cinsinden olacaktır. Baz para biriminin işlem platformunda geçerli olan para biriminden farklı olması durumunda o anda sistemde bulunan fiyattan işlem platformundaki teminat para birimine çevrilir.

1 lot işlem büyüklüğü;

Altında 100 ons

Gümüşte 5000 ons

Paritelerde 100.000 birim olarak hesaplanır. TARİH: ………./…………/……………

MÜŞTERİ / MÜŞTERİLER ADI SOYADI :

İMZA :

ÖRNEKTİR

EK 3 - KALDIRAÇ ORANI DEĞİŞİKLİK FORMU

A1 CAPITAL YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. nezdinde açtığım Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri hesabımda daha önce belirlenmiş olan   

kaldıraç oranımın    kaldıraç oranına indirilmesini / yükseltilmesini arz ederim. TARİH: ………./…………/……………

MÜŞTERİ / MÜŞTERİLER ADI SOYADI :

İMZA :

EK 4 - KAS MÜŞTERİ RİSK PROFİLİ FORMU

1) Daha önce kaldıraçlı alım satım piyasasında işlem yaptınız mı?

A) EVET B) HAYIR

2) Kaldıraçlı alım satım piyasasında ne kadar süredir işlem yapıyorsunuz?

A) 6 AYDAN AZ B) 6 AY-1YIL C) 1 YILDAN FAZLA

3) Kaldıraçlı alım satım piyasasında kaldıraç sistemi olduğunu biliyor musunuz?

A) EVET B) HAYIR

4) Kaldıraçlı alım satım piyasasında işlem yapabilmek için, işlem yapmaya başlamadan önce Takasbank’ta bulunan hesabınıza belirlenen tutarlarda başlangıç teminatı yatırma zorunluluğu olduğunu biliyor musunuz?

A) EVET B) HAYIR

5) Hesaplarda yeterli teminat bulundurulmadığı takdirde pozisyon almanın söz konusu olmayacağını biliyor musunuz?

A) EVET B) HAYIR

6) Kaldıraçlı alım satım piyasasında bulunan kaldıraç sistemi sayesinde, yatırılan teminattan çok daha büyük hacimli işlemler yapılabildiğini, yüksek oranda kar elde etme imkanı olduğu kadar, yüksek oranda para kaybetme(zarar etme) olasılığı da olduğunu biliyor musunuz?

A) EVET B) HAYIR

7) Piyasanın tatile girdiği gün sonlarında marjin seviyenizi %20 e çıkarmanız gerektiğini ve Müşterinin %20’e çıkarmaması durumunda Yatırım Kuruluşu’nunmarjin seviyesi %20’ün üzerine çıkana kadar pozisyon kapatabileceğini biliyor musunuz?

A) EVET B) HAYIR

8) Müşterinin sürdürme teminatının %10’un altına indiği durumlarda, müşteri pozisyonlarının en zarardaki pozisyondan başlanarak kapatıldığını biliyor musunuz?

A) EVET B) HAYIR

9) Piyasada olağan üstü durumlar söz konusu olduğunda (aşırı dalgalanma, likidite kıtlığı vs…) zarar durdurmalı emirler dahil, bazı emirlerin gerçekleşmeyebileceğini biliyor musunuz?

A) EVET B) HAYIR

10) Elektronik işlem platformu kullanımı hakkında yeterli teknik bilgi ve donanıma sahip misiniz? Bu bilgileri nerden edindiniz?

A) EVET B) HAYIR

Evet ise;

ÖRNEKTİR

Yatırım Kuruluşuun İnternet Sitesinden Müşteri Temsilcisinden

D

Daha Önceki Çalıştığı Kurumlardan Diğer…………………………………………….

11) Aşağıdaki ürünlerden, daha önce işlem yaptıklarınızı işaretler misiniz?

PARİTE CFD EMTİA

HİÇBİR YATIRIM ARACI İLE İŞLEM YAPMADIM

VADELİ İŞLEMLER VE OPSİYON BORSASI YURT DIŞI VADELİ İŞLEMLER

HİSSE SENETLERİ

DİĞER ……………………………………………………………….

Müşteri tanıma formunda bulunan bilgilerim doğrultusunda, kaldıraçlı alım satım işlemleri yapmam konusunda, A1 CAPITAL YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. tarafından bana, kaldıraçlı alım satım piyasasının, beklentilerime uygun sonuçlar doğurmayabileceği konusunda gereken risk uyarısının yapılmış olmasına rağmen, kaldıraçlı alım satım piyasasında, kendi isteğimle işlem yapacağımı, bu hususta her türlü sorumluluğun bana ait olduğunu kabul ve beyan ederim.

TARİH: ………./…………/……………

MÜŞTERİ / MÜŞTERİLER ADI SOYADI :

İMZA :

EK 5 - A1 CAPITAL YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. Genel Müdürlüğü’ne

Kaldıraçlı Alım-Satım İşlemleri’nin yurt içi ve/veya yurt dışı bankalar arası piyasalarda yapıldığı hususunu, bu nedenle bu işlemlerde ağırlıklı olarak İngilizce terimlerin kullanıldığını, kullanılan İngilizce terimlerin Türkçe karşılıklarını bildiğimi ve anladığımı, bunun yanında Kurumunuzca tarafıma gönderilecek olan ekstre, overall ve diğer tüm dokümanların yanı sıra tarafıma sağlanacak elektronik işlem platformunun içeriğinde de İngilizce terimlerin kullanılabileceğini, söz konusu metinlerde ve/veya platformda yer alan ve Türkçe karşılığını bilmediğim kelimeler için Kurumunuzu arayarak bu terimler hakkında bilgi sahibi olacağımı bildiğimi kabul ve taahhüt ederim.

TARİH: ………./…………/……………

MÜŞTERİ / MÜŞTERİLER ADI SOYADI :

İMZA :

17