Emir İletimi, İşlemlerin Gerçekleştirilmesi ve Takas veya Tasfiye İşlemleri

Xxxx Xxxxxxx, İşlemlerin Gerçekleştirilmesi ve Takas veya Tasfiye İşlemleri

Emirler:

Yapılan her türlü menkul kıymet alım satım işlemleri Yatırım Kuruluşu tarafından Müşteri adına ve hesabına vekaleten yapılmakta olup, yapılacak tüm işlemlerden doğacak kar ve zarar Müşteri’ye aittir. Xxxxxxx’xxx bildirim, emir ve talimatlarının yorumunun sorumluluğu ve sonuçları münhasıran Müşteri’ye aittir. Yatırım Kuruluşu, Xxxxxxx’xxx Borsa’da gerçekleştirmek üzere herhangi bir emir aldığında, bir “emir formu” düzenler.

Müşterinin verdiği emirlerde, Sermaye Piyasası Mevzuatında öngörülmüş bilgilerin bulunması şarttır. Xxxx Xxxxxxxx emrin alındığı tarih ile saat ve dakika olarak zamanı gösteren bir ibare, damga veya bilgisayar marifeti ile basılacaktır. Emir Formu müteselsil sıra numarası ile yukarıdaki bilgileri taşıması şartı ile serbestçe düzenlenir.

Müşteri Yatırım Kuruluşu’na yapacağı bütün bildirimleri ve vereceği ‘’müşteri emirlerini’’ açık ve tereddüte yer vermeyecek şekilde yapmakla yükümlüdür. Yatırım Kuruluşu, kendi münhasır takdir ve anlayışına göre, müşterinin açık olmayan veya tereddüte yer veren emir ve bildirimlerini yerine getirmekle tümüyle yükümlü değildir.

Müşteri emri, seans öncesinde veya seans içinde telefon, teleks, tele faks ve diğer iletişim aracı veya sözle verilmiş emri alan Yatırım Kuruluşu temsilcisi tarafından emrin niteliğine göre emir formu düzenlenir.

Yazılı emirlerin, emir formuna mevzuatın gerektirdiği şekilde işlenip verilmesindeki sorumluluk tümüyle müşteriye aittir.

Faks Talimatları:

1. Yatırım Kuruluşu Müşteri’yi belirlediği/belirleyeceği işlemlerle ilgili olarak faksla talimat iletme kolaylığından yararlandırabilir. Yatırım Kuruluşu faksla iletilen talimatı yerine getirmeyi reddetme hakkını saklı tutar. Faks talimatları ile ilgili olarak müşteriden telefon ile teyit alınamaması durumunda teyit alınana kadar işlem yapılmayabilir.

Müşteri yalnız yetkililer tarafından Yatırım Kuruluşu’na faksla talimat iletilmesi için gerekli tedbirleri alacaktır.

2. Müşteri Yatırım Kuruluşu’na faksla talimat iletmesinin bütün sonuçlarını kabul ederek bundan doğacak sorumlulukları üstlenmiştir. Müşteri, Yatırım Kuruluşu’nda sağlanan kolaylıklardan yararlanırken aşağıdaki hususları yerine getirecektir.

a. Müşteri Yatırım Kuruluşu’na hangi faks numarasından talimat ileteceğini önceden yazılı olarak bildirecektir. Müşteri, yalnız kendi veya vekili (yetkililer) tarafından Yatırım Kuruluşu’na faksla talimat iletilmesi için gerekli tedbirleri alacak, bütün sayfalar Müşteri (nin yetkilileri) tarafından imzalanacak ve orijinal nüshası teyit için Yatırım Kuruluşu’na gönderilecektir.

b. Müşteri işbu sözleşme ile sağlanan kolaylıktan yararlanırken yürürlükteki mevzuatın hükümlerine aynen uyacaktır. Yatırım Kuruluşu, Xxxxxxx’xxx faksla talimatını aldığında, yukarıdaki madde uyarınca gönderilen yazılı teyidi beklemeksizin faksla talimatı asıl kabul ederek talimatı yerine getirebilir. Müşteri’nin faksla ilettiği talimatın orijinal nüshasının bilahare Yatırım Kuruluşu’na göndermemiş olması Yatırım Kuruluşu’nun faksla talimat uyarınca yaptığı işlemi geçersiz ve hükümsüz kılmayacağı gibi bu nedenle Yatırım Kuruluşu’na herhangi bir sorumluluk yüklenemez.

3. Yatırım Kuruluşu ilk bakışta ayırt edilemeyecek imza benzerliklerinin sonuçlarından sorumlu değildir. Faks talimatının geliş tarihi ve saati olarak Yatırım Kuruluşu kayıtları esas alınacaktır.

4. Müşteri, işbu Sözleşme ile sağlanan kolaylıklardan yararlanırken yürürlükteki mevzuatın hükümlerine uyacağını beyan, kabul ve taahhüt eder. Yatırım Kuruluşu, Müşteri’nin talimatını yerine getirirken, olası hile ve sahteciliklerin sonuçlarından, genel veya özel iletişim araçlarının işlememesinden veya arızalanmasından veyahut telefon veya diğer iletişim sistemleriyle gelen bilgi ve talimatın yanlış ve yetersiz olmasından ya da yanlış veya değişik veya eksik iletilmiş olmasından ötürü oluşabilecek sonuçlardan ve/veya zararlardan Yatırım Kuruluşu kayıtlarıyla Müşteri mutabakat unsurları birbirini teyit ettiği takdirde kendisine atfı kabil kusurları dışında sorumlu değildir.

5. Yatırım Kuruluşu, faks sistemiyle gelen bilgi ve talimatın yanlış ve yetersiz olmasından ya da yanlış veya değişik veya eksik iletilmiş olmasından ve müşterinin teyit verdiğini belirtmeden göndereceği teyit yazılarına istinaden yapılabilecek mükerrer işlemlerden sorumlu değildir.

Faks İle İletilen Talimatın Uygulanmasına İlişkin Taahhütname

Turkish Yatırım X.X. xxxxxxxx bulunan şahsıma/şirketimize ait hesaplara ilişkin olarak;

*Numaraları aşağıda belirtilen faks cihazı/cihazları ile vereceğim(iz) her türlü havale işlemi, hesaplar arası virman, hesaptan nakit ödeme, her türlü menkul kıymet ve Para Piyasası Araçları işlemlerine, vs. işlemlere ilişkin talimatlar nedeniyle oluşabilecek zararlardan tamamen sorumlu olduğumu(zu),

*Talimatların müşteri tarafından beyan edilen ve Hesap Açılış Kartonuna şerh edilen faks numaraları dışında bir fakstan gönderilmesi ve/veya imzanın şahsıma/şirketimize ait olup olmadığı konusunda tereddüt oluşması durumunda Turkish Yatırım A.Ş. işlemi gerçekleştirmezse hiçbir hak talebinde bulunamayacağımı(zı) ve talimatların yerine getirilmemesinden kaynaklanabilecek her türlü zararın şahsıma/şirketimize ait olacağını,

*Talimattaki ifadelerin anlaşılmaz, eksik, silik vb. olması durumunda Turkish Yatırım A.Ş. işlemi gerçekleştirmezse hiçbir hak talebinde bulunamayacağımı(zı) ve talimatların yerine getirilmemesinden kaynaklanabilecek her türlü zararın şahsıma/şirketimize ait olacağını,

*Söz konusu faks talimatlarının imzalı, orijinal nüshası teyide dahil olmak üzere aynı gün içinde Turkish Yatırım A.Ş.’ye elden veya taahhütlü göndereceği/göndereceğimizi,

*İşbu taahhütnamenin yetersiz kalması halinde veya ihtilaf durumlarında tarafların imzalamış bulunduğu Sermaye Piyasası Araçlarının Alım- Satımına Aracılık Çerçeve Sözleşmesinin hükümlerinin kullanılacağı, kabul ve taahhüt ederim/ederiz.

Bedelin Peşin Ödenmesi:

Yatırım Kuruluşu, alım emri verenlerden kaparo ya da teminat veya satın alınmak istenen menkul kıymet tutarının tamamının teslimini müşteri emrini Xxxxxxx intikal ettirmenin ön şartı olarak isteyebilir. Kaparo, peşin tahsil edilen bedel veya bunları temsil eden belgeler alış bedelinden mahsup edilir.

Alım Emri Kabul Esasları:

Yatırım Kuruluşu alım emrinin geçerli olabilmesi için Müşteri’den alımını talep ettiği menkul kıymetin bir önceki seansta gerçekleşen kapanış fiyatı dikkate alınarak hesap edilen miktarın peşin, nakit veya avans olarak ödenmesini isteyebilir. Xxxxxx zamanında peşin veya nakit olarak ödenmeyen alım emrinin gerçekleşmemesinden Yatırım Kuruluşu sorumlu tutulamaz.

Alım emirlerinde alım bedeli, masraf, komisyon, vergi, resim, harçlar, sair masraflar, müşterinin borcuna işlenir. Müşteri hesaba geçilecek borç kayıtları ile ilgili Kurumun valör uygulaması ile mutabıktır.

Alım talimatlarında müşteri talimatının her yönüyle tam ve açık olarak yazılması gerekir, açık ve net olmayan hususlar Yatırım Kuruluşu inisiyatifine bırakılmıştır.

Satım Emri Kabul Esasları:

Yatırım Kuruluşu, satış emrinin geçerli olabilmesi için Müşteri’den satımını talep ettiği menkul kıymetlerin veya bunları temsil eden belgelerin seanstan önce veya seans içinde teslim edilmesini isteyebilir. Ancak teslim edilmeyen menkul kıymetlere veya bunları temsil eden belgelere ilişkin satım emrinin kabulü ve gerçekleştirilmesi neticesinde ortaya çıkabilecek tüm zarar Müşteri’ye aittir. Yatırım Kuruluşu satım emrinin kısmen ve tamamen gerçekleştirilmesinden, gerçekleştirilen emirlerde karşı tarafın bedeli ödememesinden, elinde olmayan nedenlerle 3.kişilerin kusurlarından, gecikmesinden, unutma veya yanılmasından, ihmalinden vs. nedenlerden ötürü sorumlu değildir.

Satım emirlerinde satım bedeli müşteri hesabına alacak, masraf, komisyon, vergi, resim, harçlar sair masraflar müşterinin borcuna işlenir.

Satım talimatlarında müşteri talimatının her yönüyle tam ve açık olarak yazılması gerekir, açık ve net olmayan hususlar Yatırım Kuruluşu’nun inisiyatifine bırakılmıştır.

Müşteriler, Borsada bu sözleşmeye istinaden resmi açığa satış işlemi gerçekleştiremez, bu tür işlemler için ayrı bir sözleşme olan Sermaye Piyasası Araçlarının Açığa Satış İşlemleri Çerçeve Sözleşmesi’nin imzalanmış ve Kurum prosedürlerinin yerine getirilmiş olması gerekmektedir.

Xxxxx tarafından virmanlı satış işlemi yapması kabul edilen müşteriler, Kurul’un ilgili mevzuatına göre ve sözleşme imzalandıktan sonraki Kurul düzenlemelerine istinaden bu sözleşme maddelerine istinaden işlem yapabilirler.

Emirlerin Geçerlilik Süresi:

Müşteri emirleri, aksine bir talimat yoksa verildiği seans sonuna kadar geçerlidir. Müşteri tarafından mevzuatın izin verdiği ölçüden daha uzun süreli emir verilmesi mümkündür. Bu şekilde gerçekleşmeyen emirler geçerliliğini yitirir.

Müşteri Emirlerinde Fiyat Belirleme Şekli:

Müşteri emirlerinde alım ve satım fiyatları limitli ve piyasa fiyatlı olmak üzere iki türlü belirlenebilir. Limitli müşteri emrinde, emri veren alıcı ise işlemin gerçekleşmesi için kabul ettiği en yüksek fiyatı, satıcı ise satmaya razı olduğu en düşük fiyatı belirler. Bu şekilde belirlenen emirlerin gerçekleşmemesinden Yatırım Kuruluşu sorumlu tutulmaz. Müşteri alım ve satım emrinde herhangi bir fiyat belirlenememiş ise işlem borsada o anda oluşmuş olan aktif fiyat üzerinden gerçekleşir. Bu tür emir veren müşteri, işlemden kaynaklanan kardan ve zarardan sorumludur.

Pay senedi dışındaki ürünlerde yapılacak işlemler o ürüne ait kurumla müşteri arasında imzalanmış olan sözleşme hükümleri çerçevesinde gerçekleştirilir.

Kıymetin ve Nakdin Teslim Esasları:

Müşteri, alım emri vermiş ise; bu sözleşmenin 7. maddesinde belirlenen şekilde hesaplanan tutarı Yatırım Kuruluşu veznesine ve Yatırım Kuruluşu tarafından belirlenecek Yatırım Kuruluşu hesabına ödemek zorundadır. Verilen alım emri gerçekleşmediği takdirde Yatırım Kuruluşu’na ödenen tutar Müşteri’nin talebi üzerine masrafları Müşteri’ye ait olmak kaydıyla istediği hesaba havale edilebileceği gibi Müşteri’nin kendisine masrafları Müşteri’ye ait olmak kaydıyla istediği hesaba havale edebileceği gibi Müşteri’nin kendisine veya yetkili kıldığı kişiye de ödenebilir. Alım emri gerçekleşmiş ise; ödediği tutar gerçekleşen alım emrinin miktarına göre mahsup edilir; bakiye borcu var ise kanun, yönetmelik ve bu sözleşme çerçevesinde ödenmesi istenir. Döviz cinsinden menkul kıymet çıkışı ve nakit teslimlerinde Yatırım Kuruluşu’nun en az iki iş günü öncesinden haberdar edilmesi gerekir.

Gerçekleştirilen İşlemlerin Arıtılması (Netleştirilmesi):

Gerçekleştirilen alış emirlerinde alış bedeli, komisyon ücreti ve sair giderler, müşterinin borcuna, gerçekleştirilen satış emirlerinde ise satış bedeli müşterinin alacağına, komisyon ücreti ve sair giderler Müşteri’nin borcuna işlenir. Yatırım Kuruluşu, Müşteri adına gerçekleştirilen emirlerinden ve Müşteri’nin Yatırım Kuruluşu ile olan diğer sözleşme ve işlemlerinden ötürü Müşteri’den doğmuş ve doğacak alacaklarını, Müşteri’ye olan borçları ile takas ve mahsup etmek hakkına sahiptir. Müşteri menkul kıymetleri saklama kuruluşuna teslim etmeden verdiği satış emrinin işleme konulmasını isteyemez. Müşterinin gerçekleştirdiği işlem sonucu oluşan takas yükümlülüğünü yerine getirmemesi durumunda Yatırım Kuruluşu takas günü saat 15:30’a kadar resen alış/satış hakkına sahiptir. Öncelikle Yatırım Kuruluşu’nun masraf, faiz, komisyonlar ve sair giderler tahsil edilir, kalan tutar olması halinde Müşteri’ye ödenir. Bir zarar oluştuğu takdirde bu zararı Müşteri üstlenir.

Saklama Hizmeti ve Esasları:

Müşteri;

a) Menkul Kıymet’lerin Sermaye Piyasası Kurulu, Borsa İstanbul A.Ş., İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. veya Merkezi Kayıt Kuruluşu’nun kural ve düzenlemeleri (Saklama Kuralları) Merkezi Kayıt Kuruluşu çerçevesinde saklanacağını, bu çerçevede Yatırım Kuruluşu’nun İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. veya Merkezi Kayıt Kuruluşu veya nezdinde alt hesaplar (Alt Hesap) açtırmaya, bu Alt Hesaplar için kod ve şifre numarası vermeye, İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. veya Merkezi Kayıt Kuruluşu’nda saklanması zorunlu olanlar ile böyle bir zorunluluk olmamakla birlikte Yatırım Kuruluşu’nun kendi takdir yetkisine göre İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. veya Merkezi Kayıt Kuruluşu’nda saklatmayı uygun gördüğü Menkul Kıymet’leri bu Alt Hesap’larda saklatmaya tam yetkili olduğunu, Menkul Kıymet’lerin İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. veya Merkezi Kayıt Kuruluşu’na yöneltilebilecek herhangi bir talep hakkı vermediğini, Menkul Kıymet’lerin teslimi veya Menkul Kıymet üzerindeki diğer işlemlerin ancak Yatırım Kuruluşu aracılığıyla gerçekleşebileceğini,

b) Menkul Kıymet’ lerin İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş., Merkezi Kayıt Kuruluşu veya herhangi bir saklama kuruluşu tarafından saklanması nedeniyle doğabilecek her tür zarar ve ziyandan dolayı Yatırım Kuruluşu’nu hiçbir şekilde sorumlu tutmayacağını, kod ve şifrelerdeki hatalar veya başka bir nedenle Alt Hesap’lara yapılacak hatalı kayıtlar nedeniyle herhangi bir hak ve/veya tazminat talebinde bulunmayacağını, söz konusu hataların Yatırım Kuruluşu’nca düzeltileceğini,

c) Saklama Kuralları’ nı peşinen kabul ettiğini, İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. veya Merkezi Kayıt Kuruluşu tarafından yaptırılan sigortanın kapsamı dışındaki olayların meydana gelmesi durumunda oluşacak zararlardan kendisinin sorumlu olacağını ve bu nedenle Yatırım Kuruluşu’na herhangi bir sorumluluk yüklenemeyeceğini,

Müşteri alt hesapta bulunan menkul kıymet bakiyelerini kendisine verilecek olan kod ve şifreler yardımıyla ve Takasbank veya Merkezi Kayıt Kuruluşu tarafından belirlenecek yöntemlere göre takip edecek ve istediği takdirde hisse senetlerinin bilgisi dışında başka hesaplara virman edilmesini önlemek için hisse senetlerini bloke edebilecektir. Müşteri menkul kıymetlerin Takasbank veya Merkezi Kayıt Kuruluşu’nda saklanmasından dolayı ortaya çıkacak olan hiçbir zarar ve ziyandan ve keza kod ve şifreler ile alt hesaplardaki hatalı kayıtlardan, bunların muhafazı ile üçüncü kişiler tarafından kullanmasından Yatırım Kuruluşu’nu sorumlu tutamayacağını,

d) Yatırım Kuruluşu’nun saklama hizmetini ifa etmekten dilediği anda çekilebileceğini, bu durumda Menkul Kıymet’leri Yatırım Kuruluşu ve/veya İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. veya Merkezi Kayıt Kuruluşu’ndan masrafları kendisine ait olmak üzere dilediği Yatırım Kuruluşu’nda kendi adına açılmış olan hesabına virman yaptırmakla yükümlü olacağını,

e) Yatırım Kuruluşu ve/veya İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. veya Merkezi Kayıt Kuruluşu’nca saklamada tutulan Menkul Kıymet’lere ilişkin olarak kendisi tarafından verilen yazılı ya da sözlü satım emrinin Yatırım Kuruluşu’nu ifa eylediği saklama hizmetinden beri kılacağını ve Yatırım Kuruluşu bakımından genel bir ibrayı tazammum edeceğini, bu durumda Menkul Kıymet’lerin saklamasına ilişkin olarak Yatırım Kuruluşu tarafından verilen makbuzun Yatırım Kuruluşu’na iade edilmese dahi lehine hak yaratıcı bir müstenit sayılamayacağını,

f) Yatırım Kuruluşu’nun muhafazasına, bırakılan Menkul Kıymet’lerin Yatırım Kuruluşu’nca ayrıca sigortalanmadığını, bu amaç ile ayrıca ve açıkca bir talepte bulunmadığı sürece de Menkul Kıymet’lerinin, Sermaye Piyasası Mevzuatı çerçevesinde yapılan sigorta dışında bir sigortasının bulunmadığını bildiğini, muhafazaya bıraktığı Menkul Kıymet’lerin ayrıca sigortalanmasını talep ettiği takdirde sigorta primi ödemelerinden Yatırım Kuruluşu’nun mesul olmadığını,

g) Yatırım Kuruluşu’ na muhafaza amacı ile tevdi ettiği ve İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. veya Merkezi Kayıt Kuruluşu saklanan her türlü Menkul Kıymet’in Yatırım Kuruluşu’na işbu Sözleşme tahtında ifa edeceği Menkul Kıymet alım, satım ve muhafaza işlemleri karşılığında Yatırım Kuruluşu’na karşı doğmuş ve doğacak tüm borç ve yükümlülüklerinin rehinli teminatını teşkil ettiğini, beyan kabul ve taahhüt etmiştir.

h) Yatırım Kuruluşu, müşteriye ait menkul kıymet ve nakitleri (TL ve Döviz), müşteriye herhangi bir bildirimde bulunmaksızın kendi nezdinde saklamaya alabileceği gibi, yurt içinde ve yurtdışında bu hizmeti veren diğer yetkili kuruluşlar nezdinde de saklamaya aldırabilir.