HALK YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ
HALK YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ
YATIRIM DANIŞMANLIĞI ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ
SIRA NO :..............................................................................
MÜŞTERİ NO :..............................................................................
TARİH :..............................................................................
I. TARAFLAR Madde 1
İşbu sözleşme Halk Yatırım Menkul Değerler AŞ (bundan sonra “Yetkili Kurum” olarak anılacaktır) ile arasında (bundan sonra
“Müşteri” olarak anılacaktır) aşağıdaki koşullarda yatırım danışmanlığı konusunda “Yatırım Danışmanlığı Çerçeve Sözleşmesi” (bundan sonra “Sözleşme” olarak anılacaktır) olarak imzalanmıştır.
YETKİLİ KURUM : HALK YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ
Adres : Halide Xxxx Xxxxxx Mah. Darülaceze Cad. No:20 Kat:4-5 34382-Şişli-İstanbul
MÜŞTERİ :.........................................................................
Adres :.........................................................................
II. TANIMLAR Madde 2
İşbu Sözleşmede yer alan;
Kanun : Sermaye Piyasası Kanunu’nu,
Kurul : Sermaye Piyasası Kurulu’nu,
Borsa : Sermaye piyasası araçlarının işlem gördüğü borsalar ile kıymetli madenler borsaları ve bunlarla aynı mahiyetteki yurt dışı borsalar ve teşkilatlanmış piyasaları,
Sermaye Piyasası Araçları : Menkul kıymetler ve türev araçlar ile yatırım sözleşmeleri de dâhil olmak üzere Kurulca bu kapsamda olduğu belirlenen diğer sermaye piyasası araçları,
Mevzuat : T.C. Kanunları, Sermaye Piyasası Kanunu, Sermaye Piyasası Kurulu Tebliğleri, Yönetmelikleri, İlke Kararları, Menkul Kıymetler Borsalarının Kuruluş ve Çalışma Esasları Hakkındaki Yönetmelik, İstanbul Menkul Kıymetler Borsası Yönetmeliği, Genelgeleri, MASAK yönetmeliklerini, ülkeler arası anlaşmaları ve ilgili diğer mevzuatı,
Yatırım Danışmanı : Xxxxxxx Xxxxx tarafından Müşteriye yatırım danışmanlığı hizmeti
vermek üzere görevlendirilen, yatırım danışmanlığı hizmeti vermek yetkisi ile donanımlı kişi veya kişileri,
Yatırım Danışmanlığı : Yetkili Kurumun işbu Sözleşme ve ekleri uyarınca, sermaye
piyasası araçları ile bunları ihraç eden ortaklık ve kuruluşlar hakkında, müşteriye yönlendirici nitelikte yazılı, sözlü ve görsel yorum ve tavsiyelerde bulunulmasını ifade eder.
III. KONU
Madde 3
İşbu sözleşme kapsamında, Xxxxxxx Xxxxx tarafından, müşteriden maddi bir menfaat temin edilebilir. Müşteriye sermaye piyasası araçları ile bunları ihraç eden ortaklık ve kuruluşlar hakkında ve sermaye piyasası ile ilgili diğer konularda yönlendirici nitelikte yazılı veya sözlü yorum ve yatırım tavsiyelerinde bulunulması faaliyetinde tarafların hak ve yükümlülükleri kapsanır ve düzenlenir. Genel yatırım tavsiyeleri ile finansal bilgi sunulması yatırım danışmanlığı kapsamında değildir.
IV. TANITICI FORM Madde 4
İş bu sözleşme ekinde Yetkili Kuruluş tarafından müşteriye sunulan Tanıtıcı Form bulunmakta olup, Yatırım Danışmanlığı kapsamında yatırımcıya sunulacak bilgi ve tavsiyelerin oluşturulmasında kullanılan bilgi kaynakları, yatırım stratejileri ve analiz yöntemleri ile bilgi ve tavsiyelerin yatırımcıya sunuluş biçimiyle ilgili (yazılı, sözlü, günlük, haftalık ve benzeri)
ve olası çıkar çatışmaları hakkında esaslar bulunmaktadır. Formdaki bilgilerin değişmesi halinde tarafları ilgilendiren bilgilerin güncellenmesi esastır. Aksi takdirde Yetkili Kurumun yaptığı işlemlerde ve/veya verdiği yatırım danışmanlığı hizmetlerinde söz konusu form dikkate alınacaktır.
V. MÜŞTERİNİN BİLGİ VE BELGE VERME YÜKÜMLÜLÜKLERİ Madde 5
Müşterinin Yetkili Kurum nezdinde hesabının bulunması ve bu hesapta yer alan veya yer alabilecek varlıklar (sermaye piyasası araçları) hakkında yazılı veya sözlü yorum ve yatırım tavsiyesinde bulunulması durumunda Yetkili Kurum; Müşteriden kimlik ve adres bilgilerini, ilgili kanun ve yönetmelikler uyarınca eksiksiz ve güncel olarak temin eder. Müşteri söz konusu bilgileri gösteren belgeleri hesap açılışı sırasında hazır bulundurmayı taahhüt eder. İşbu sözleşmenin imzalanmasından sonra mevzuata ilişkin değişikliklerin yeni belgelerin teslimini gerektirmesi halinde, Müşteri söz konusu belgeleri de Yetkili Kurumun ilk talebini takiben teslim etmeyi taahhüt eder.
Müşterinin Yetkili Kurum nezdinde hesabının bulunmaması durumunda da Yetkili Kurum, Müşterinin talebi üzerine işbu sözleşme çerçevesinde para ve sermaye piyasaları ve sermaye piyasası araçları hakkında yazılı veya sözlü yorum ve yatırım tavsiyesinde bulunabilir.
Müşteri, -var ise- kendisini temsile yetkili kişilerin kimlik ve adres bilgilerini, temsil yetkilerinin kapsam ve sınırlamalarını, ayrıca temsilcinin veya temsil yetkisinin sınırlarının değişmesi durumunda keyfiyeti noter onaylı olarak Yetkili Kuruma bildirmekle yükümlüdür.
Müşteri, Yetkili Kurum nezdinde veya aracılığıyla yapacağı, kimlik tespitini gerektiren işlemlerde, kendi adına ve fakat başkası hesabına hareket etmediğini; kendi adına ve fakat başkası hesabına hareket etmesi halinde, bu işlemleri yapmadan önce kimin hesabına hareket ettiğini Yetkili Kuruma mutlaka yazılı olarak bildirmek zorunda olduğunu ve bu zorunluluğa uymamanın cezai müeyyideye tabi olduğunu kabul ve beyan eder.
Yetkili Kuruma karşı, Müşteriden başka yalnızca, Yetkili Kuruma imza örnekleri ve kimlik fotokopileri verilmek suretiyle ve noter marifetiyle düzenlenmiş vekaletname veya tüzel kişi imza sirküleri ile tasarrufa yetkili oldukları Müşteri tarafından bildirilmiş olan kimseler, tasarruf yetkilisi sayılacaklardır. Bu kimselerin tasarruf yetkisi, yapılan değişiklikler Müşteri tarafından Yetkili Kuruma bildirilinceye kadar Yetkili Kurum yönünde geçerli olacaktır, bu değişiklikler gerekli yasal belgelerle birlikte Yetkili Kuruma bildirilecektir.
Müşteri temsil ve ilzamına ilişkin değişiklikleri aynı gün Yetkili Kuruma noter aracılığıyla, taahhütlü mektupla, telgrafla veya güvenli elektronik imza kullanarak kayıtlı elektronik posta sistemi ile yazılı olarak veya ayrıca mail/telefon ile şifai olarak bildirmeyi kabul ve taahhüt etmiştir. Bu bildirim yapılmadığı halde, kanunen aksi öngörülmedikçe Türkiye Ticaret Sicil Gazetesinde veya başkaca herhangi yayın organında yapılabilecek bir ilan Yetkili Kurumu hiçbir şekilde bağlamayacaktır. Özel yetki içeren vekaletnamelerin, metinlerinde özel olarak bir yetki daraltımı yer almış olmadıkça, Yetkili Kurum ile olan ilişkilerde tasarrufta bulunma ve hesapla ilgili tüm ilişkilerde Müşterinin Yetkili Kuruma karşı temsili yetkisini verdikleri kabul edilir. Birden fazla kimsenin imza yetkisi olup, yetkinin münferit ya da müşterek olduğu belirtilmemişse, Yetkili Kurum her bir imza yetkisinin münferit yetkiye sahip olduğunu
kabul edebilir. Ancak; Tek bir vekalet/belge ile birden fazla yetkili belirlenmişse ve yetkinin müşterek ya da münferit olduğu belirtilmemişse, her iki yetkilinin müşterek imzaları ile işlem gerçekleştirilir.
VI. YATIRIM DANIŞMANI Madde 6
Yetkili Kurum işbu Sözleşme çerçevesinde yatırım danışmanlığı hizmetini sağlamak ve yatırım danışmanlığı hizmeti vermek yetkisi ile donanımlı yatırım danışman(lar)ını Müşteriye
danışman olarak atar. Yatırım danışman(lar)ının Yetkili Kurumdan ayrılması veya değiştirilmesi halinde Yetkili Kurum bu hususu Müşteriye en seri haberleşme aracı ile bildirir. Müşteri yeni görevlendirilen yatırım danışman(lar)ını uygun görmediği takdirde, Sözleşme’yi tek taraflı olarak noter ihtarı keşide etmek suretiyle feshedebilir. Bu durumda Müşteri, Sözleşme’de belirtilen ücretin fesih tarihine kadar hakedilen kısmını Yetkili Kuruma ödemekle yükümlüdür. Sözleşmenin fesih edildiğine dair noter vasıtasıyla gönderilen ihtarnamenin Xxxxxxx Xxxxx tarafından tebellüğ edildiği tarihe kadar müşterinin belirtilen yatırım danışmanı ile gerçekleştirdiği tüm işlemlerin sonuçları nedeniyle oluşabilecek zararlardan Yetkili Kurum, kendisine ancak ağır kusur atfı kabil olduğu hususlarda sorumlu olacak ve fakat yetkisini özen borcu içinde kullanmasından ya da yetkisini kullanma şeklinden sorumlu olmayacaktır.
VII. YATIRIM DANIŞMANLIĞI HİZMETİNİN SUNULUŞ ŞEKLİ
Madde 7.1
Yetkili Kurum yatırım danışmanlığı kapsamında belirtilen hizmetleri, Müşterinin sözlü veya yazılı talebi üzerine, yatırım danışman(lar)ı aracılığıyla yerine getirecektir. Sağlanan bu hizmetler ile ilgili nihai yatırım kararları Müşteri tarafından verilecek olup, yatırım kararları nedeniyle oluşabilecek her türlü zarar ve kayıplardan Yetkili Kurum, kendisine ağır kusur atfedilebilecek hususlar dışında sorumlu olmayacaktır.
Madde 7.2
Yetkili Kurum tarafından, müşterilere her türlü elektronik ortam aracılığıyla doğrudan sunulan veya yönlendirilen başka gerçek veya sanal portföylere ilişkin işlemlerin takip edilmesi ve/ veya kopyalamasını sağlayan imkanların sunulması durumunda; doğrudan sunulan veya yönlendirilen platformun özelliği, takip edilmesine imkân tanınan her bir portföye ilişkin işlemler için yatırım amacı, strateji bilgisi (işleme konu varlık seçimi ile yatırım stratejisi) ve risk bilgisi, belirli periyotlardaki işlem hacimleri, her bir portföy kapsamında verilen emirler ve işlemler sonucunda oluşan kar/zarar durumları, her bir portföyün performans göstergelerinin anlık ve geçmişe yönelik olarak nasıl görüntüleneceği, her bir portföye ilişkin olarak portföyün geçmiş performansının gelecek dönem performansı için bir gösterge olamayacağı ayrıntılı olarak belirlenecektir.
Madde 7.3
Yetkili Kurum, yatırım danışmanlığı hizmetlerini işbu sözleşme çerçevesinde sunar. Söz konusu hizmetler, Müşteriye düzenli aralıklarla sunulan Periyodik Raporların yanısıra, Müşterinin tercihi veya Yetkili Kurumun inisiyatifiyle yazılı ve/veya sözlü raporlamaları içerir.
Madde 7.4
Yetkili Kurum, kaldıraçlı işlemleri sundukları müşterilerine söz konusu işlemler için yatırım danışmanlığı hizmeti veremez.
VIII. OLASI ÇIKAR ÇATIŞMALARI Madde 8
Yatırım Danışmanları, çalışmaları sırasında ortaya çıkabilecek çıkar çatışmalarından uzak durmak, dürüstlük ve tarafsızlıklarını etkileyebilecek hiçbir müdahaleye imkân vermemek zorundadırlar.
Yatırım Danışmanlığı, müşterilerin piyasa koşullarına karşı korunması ve müşteri menfaatinin önceliğinin gözetilmesi konusunda en iyi gayret esası ile hareket eder.
Yatırım Danışmanlığı çalışanları, doğrudan veya dolaylı olarak kendileri ile müşterileri arasında bir çıkar çatışması olduğunda, öncelikle müşterisinin menfaatini gözetmekle, müşteriler arasındaki çıkar çatışmalarının önlenememesi halinde ise müşterilere adil davranmakla yükümlüdür.
Yatırımcıların çıkarlarını ve piyasanın bütünlüğünü gözetecek dürüstlük ilkelerine uymakla ve bu amaç doğrultusunda müşteriyle olan ilişkilerinde çıkar çatışmalarını önlemek ve buna uygun organizasyon oluşturmakla yükümlüdür.
Yatırım Danışmanları aracı kurum gelir yapısından kaynaklanabilecek olası çatışmalara karşı müşteri çıkarlarını öncelikli tutar.
Yatırım Danışmanlığı çalışanları, kendi çıkarlarını gözeterek müşteri aleyhine olabilecek öneri ve işlemlerde bulunamazlar.
IX. YERİNDELİK TESTİ Madde 9
Yetkili Kurum ile müşteri arasında yatırım danışmanlığı çerçeve sözleşmesi imzalanmasından önce yerindelik testinin yapılması zorunludur. Müşterinin yerindelik testi için verdiği bilgilerin Yetkili Kurum tarafından incelenmesi sonucunda, müşteriye yerindelik testinin sonuçlarına uygun olmayan yatırım danışmanlığı hizmeti sunulamaz. Müşterinin yerindelik testi için istenen bilgileri vermemesi veya eksik ya da güncel olmadığı açıkça anlaşılabilen bilgi vermesi durumunda müşteriye yazılı bildirim yapılması kaydıyla yatırım danışmanlığı hizmeti sunulamaz.
Müşteri yerindelik testi için verdiği bilgilerin doğruluğundan sorumludur. Yetkili kuruluş, belirli dönemler itibariyle söz konusu bilgilerin güncellenmesini müşteriden talep edebilir. Bu durumda, müşteri, talebin kendisine en seri haberleşme aracıyla ulaşmasını takiben …. gün içinde güncel bilgileri noter aracılığıyla, taahhütlü mektupla, telgrafla veya güvenli elektronik imza kullanılarak kayıtlı elektronik posta sistemi ile yazılı olarak Yetkili Kurum’a iletmesi gerekmektedir. Aksi halde, güncel olmayan bilgiler dikkate alınarak yetkili kurum tarafından hazırlanan yatırım tavsiyeleri nedeniyle oluşabilecek her türlü kusur, kayıp ya da zararlar yetkili kuruma ağır kusur atfı mümkün olan haller dışında müşteriye ait olacaktır. Yetkili kurumun hizmetin sunulması sırasında müşterinin eksik, güncel olmayan ya da gerçeğe aykırı bilgi verdiğini öğrenmesi veya tespit etmesi durumunda, herhangi bir bildirimde bulunmaksızın sunulan hizmeti sonlandırma yetkisi mevcuttur ve Müşteri bu hususu gayri kabili rücu beyan ve kabul eder.
Yerindelik testinin tüzel kişi müşteriler açısından uygulanması ihtiyaridir.
X. YETKİLİ KURUM’UN ÜCRET VE DİĞER ALACAKLARI Madde 10
Müşteri, Yetkili Kurumdan yatırım danışmanlığı kapsamında işbu sözleşme ile düzenlenmiş hususlar çerçevesinde hizmet alır. Bu kapsamda, Müşteriye verilecek Periyodik ve/
veya Düzenli Olmayan Raporlar; Yetkili Kurumun Araştırma ve/veya Yatırım Danışmanlığı fonksiyonlarını yürüten ilgili birimi tarafından hazırlanan ve/veya sunulan raporlar/öneriler olup, Müşteriye sunulması hizmeti karşılığında aylık TL.- (KDV. dahil) yazı ile
……………..…… TL.- tutarında Yatırım Danışmanlığı Ücreti adı altında Müşteri tarafından Yetkili Kuruma ödenir. Müşteriye uygulanacak komisyon oranı % dir.
Müşteri, Yetkili Kurumun bu maddede belirtilen hizmet karşılığı düzenleyeceği faturaların tutarını ödemeyi ya da Yetkili Kurumun komisyon olarak hesabından resen tahsil etmesini kabul ve taahhüt eder. Fatura ödenmesi, Müşterinin kendisine tebliğinden itibaren 8 gün içerisinde, Yetkili Kurumun ilgili hesaplarına yatırması şeklinde gerçekleşir.
XI. SORUMLULUK
Madde 11
Yetkili Kurum işbu Sözleşmede belirtilen yatırım danışman(lar)ının görevleri çerçevesinde yaptığı tüm yorum, tavsiye ve işlemlerden, sermaye piyasası mevzuatı ve genel hükümler çerçevesinde, kendisine atfı mümkün olan haller dışında, özen borcu içinde yetkisini
kullanmasından veya kullanma şeklinden dolayı bulunmayacaktır.
Madde 11.1
Müşteriye karşı hiçbir sorumluluğu
Yetkili Kurum işbu Sözleşmede belirtilen esaslar çerçevesinde yatırım danışmanlığı hizmetini verirken, Müşterinin kendi iradesiyle alacağı yatırım kararları sonucunda herhangi bir şekilde zarara uğramasından, hesabında bulunan kıymetlerin değer kaybetmesinden veya Yetkili Kurumun yatırım tavsiyelerine istinaden yaptığı yatırımlardan herhangi bir şekilde zarar etmesinden, kendisine kusur atfedilebilecek durumlar haricinde sorumlu değildir.
XII. GİZLİLİK İLKESİ Madde 12
Yetkili Kurum’un yatırım danışmanlığı hizmetini verecek olan yetkilileri ve personeli görevleri dolayısıyla yatırım danışmanlığı hizmeti verdikleri müşteriler hakkında öğrendikleri sırları açıklayamazlar ve bu sırları kendilerinin veya üçüncü kişilerin menfaatine kullanamazlar.
Kamuyu aydınlatma amacıyla mevzuat gereği yapılan ilan ve duyurular, adli veya mevzuatla yetkili kılınmış olmak kaydıyla idari her türlü inceleme ve soruşturma nedeniyle bilgilerin ilgililere verilmesi ve kamuya mal olmuş bilgiler sır kapsamında değildir.
Yetkili Kurum’un Kanun ve ilgili Tebliğ kapsamındaki faaliyetleri Kurul tarafından denetlenir. Kurul, Yetkili Kurum’ dan, görevlerini yerine getirirken edindiği müşteriye ait tüm bilgileri istemeye yetkilidir.
Suç gelirlerinin aklanması ve aklamayı kolaylaştıran faaliyetlerle, terör veya suç faaliyetlerinin finansmanıyla mücadele etmek ve bu faaliyetlerin önlenmesinin takipçisi olmak Yetkili Kurum’un politikasıdır.
Yetkili Kurum, suç gelirlerinin aklanmasının ve terörün finansmanının önlenmesine ilişkin yürürlükteki yasalar ile tabi oldukları mevzuata uygun hareket etmeye, yönetim ve personelinin söz konusu standartlara tam ve eksiksiz uyumunu sağlamak suretiyle Müşterinin ilgili işlem
ve hizmetlerinin suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanı amacıyla kullanılmasını engellemekte sorumludur.
XIII. UYGULANACAK HÜKÜMLER
Madde 13
İşbu Sözleşme’nin Kurul düzenlemelerine aykırı hükümleri uygulanmaz. Bu sözleşmede hüküm bulunmayan hallerde Kurul düzenlemeleri, Kurul düzenlemelerinde hüküm bulunmayan hallerde genel hükümler uygulanır.
Müşteri, sermaye piyasası mevzuatında ileride yapılacak her türlü değişikliğin işbu sözleşmeye uygulanmasını kabul ettiğini beyan eder.
İşbu sözleşmede bir hükmün geçersizliği oluşması halinde, sözleşmenin diğer hükümlerinin geçerliliği etkilenmez.
XIV. TEBLİGAT Madde 14
Tarafların işbu sözleşmede belirtilen adresi kanuni ikametgâh adresi olarak kabul edilecek ve taraflar bu adrese yapılacak tebligatın usulüne uygun ve geçerli olarak yapıldığını kabul
edeceklerdir. Taraflar işbu Sözleşme’de beyan ettikleri adresi değiştirirse, bu değişikliği noter aracılığıyla, taahhütlü mektupla, telgrafla veya güvenli elektronik imza kullanılarak kayıtlı elektronik posta sistemi ile 15 gün içinde karşı tarafa bildirmeyi taahhüt eder. Aksi takdirde bundan doğacak sorumluluk ve sonuçları kabul edeceklerdir. Bu anlamda sözleşmede yer alan adreslerdeki değişikliğin karşı tarafa bildirilmemesi halinde işbu sözleşmede yer alan adrese yapılan tebligatlar geçerli olacaktır.
XV. MÜŞTEREK HESAPLAR Madde 15
İşbu sözleşmenin müşterek olarak imzalanması halinde, işbu sözleşmede imzası bulunan Müşterilerden her biri işbu sözleşmede yer alan hizmetleri almaya, bu hizmetlerle ilgili tek taraflı tasarrufta bulunmaya ve talimat vermeye yetkilidir. Müşterek hesap sahiplerinden her biri diğer hesap sahibi veya sahiplerinin, hesabın/hesapların kullanılmasından doğacak tüm sonuçlardan sorumlu olduklarını, Yetkili Kurumun hesap sahiplerinden birine yapacağı
tebligat veya bildirimin diğer hesap sahiplerine de yapılmış sayılacağını gayrikabili rücu beyan ve kabul ederler. Hesap sahipleri yasal yollara başvurmaksızın Yetkili Kuruma sadece bir ihtarname göndermek suretiyle diğer müşterek hesap sahiplerinin yetkilerini kullanmasını engelleyemezler.
XVI. SÖZLEŞME ŞARTLARININ DEĞİŞTİRİLMESİ
Madde 16
Yetkili Kurum, işbu sözleşmedeki şart ve hükümleri herhangi bir zamanda değiştirmek hakkını haizdir. Yetkili Kurum değiştirdiği sözleşme hükümlerini müşteriye noter aracılığıyla, taahhütlü mektupla, telgrafla veya güvenli elektronik imza kullanılarak kayıtlı elektronik posta sistemi ile yazılı olarak bildirir. Müşteri tebellüğ tarihinden itibaren 7 gün içerisinde
bu değişikliklere karşı herhangi bir itirazda bulunmadığı takdirde değişiklikleri kabul etmiş sayılır. Müşteri, kendisine tebliğ edilen değişiklikleri kabul etmemesi halinde sözleşmeyi feshetme hakkına sahiptir.
Yetkili Kurum, herhangi bir nedenle, Madde 10’da belirtilen ücret tutarında Müşteri aleyhinde bir değişikliğe gidecek ise, bu hususu en seri iletişim araçları ile yazılı olarak noter aracılığıyla, taahhütlü mektupla 15 gün öncesinden Müşteriye bildirir. Müşteri bu süre içerisinde
yazılı olarak bildirmek şartıyla işbu Sözleşmeyi feshedebilir. Müşterinin lehine olan tutar değişikliklerinde ayrıca bildirimde bulunmaya gerek duyulmaz.
11/10/2006 tarihli ve 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkındaki Kanun ve ilgili mevzuat hükümleri saklı kalmak kaydıyla, 31/01/2015 tarihli ve 29253 sayılı Resmi Gazete ’de yayımlanan Finansal Hizmetlere İlişkin Mesafeli Sözleşmeler Yönetmeliği hükümlerine uygun olarak elektronik imza ile çerçeve sözleşme akdedebilir. Müşteri, sözleşmenin bu şekilde kurulabilmesi için 7/11/2013 tarihli ve 6502 sayılı Tüketicinin Korunması Hakkında Kanunun 49 uncu maddesinin ikinci fıkrası ve Finansal Hizmetlere İlişkin Mesafeli Sözleşmeler Yönetmeliği hükümlerine uygun olarak sözleşmenin özgür iradesi ile kurulmasını kabul ettiğini, yatırım kuruluşunun onayını ihtiva eden sözleşmenin bir suretinin kendisine iletildiğini kabul ve beyan eder.
Yetkili Kurum, müşterileri ile akdettikleri çerçeve sözleşmeyi daha sonra elektronik ortamda değiştirebilir ve çerçeve sözleşmedeki değişiklikleri elektronik ortamda müşteri onayına sunabilir. Müşteri, çerçeve sözleşmelerde elektronik ortamda değişiklik yapılması hususunda yatırım kuruluşuna onay verdiğini kabul ve beyan eder. Müşteri onayının elektronik imza
ile veya müşteriye kuruluş tarafından atanan şifre ile sağlanmış olması ve müşterinin ilgili değişiklikleri okuduğuna ve anladığına dair onayını elektronik ortamda vermiş olması esastır.
Müşteri’nin, işbu sözleşme imzalanmasında önce Yerindelik Testi yapması zorunludur. Müşteri, Yerindelik Testi için verdiği bilgilerin doğruluğundan sorumlu olduğunu; söz konusu bilgilerde meydana gelen değişiklikleri derhal Aracı Kurum’a yazılı olarak bildireceğini, bilgilerin teyidi için gerekli her türlü bilgi ve belgenin talep edilmesi halinde bu talebi derhal karşılayacağını, eksik, güncel olmayan ya da gerçeğe aykırı bilgi verdiğinin tespit edilmesi halinde, işbu sözleşme kapsamındaki işlemlerinin Aracı Kurum tarafından herhangi bir ihtar ya da ihbara gerek kalmaksızın derhal sonlandırılacağını kabul, beyan ve taahhüt eder.
Yetkili Kurum tüm müşterilerini profesyonel ya da genel müşteri olarak sınıflandırmak, bu sınıflandırmaya uygun olarak hizmet ve faaliyet sunmak ve müşteri sınıflarına uygun olarak yükümlülüklerini yerine getirmek zorundadır.
Müşteri, tabi olduğu sınıflandırmayı etkileyebilecek bir durum ortaya çıktığında söz konusu hususu Yetkili Kurum’a bildirmekle, Yetkili Kurum ise müşterinin sınıfını etkileyecek bir durumun ortaya çıktığını öğrenmesi halinde mevzuatta öngörülen yükümlülüklerin yerine getirilmesi için gerekli işlemleri tesis etmekle yükümlüdür. Yukarıda yer alan esaslar çerçevesinde verilen bilgilerin doğruluğundan ve gerektiğinde güncellenmesinden müşteri sorumludur.
Yetkili Kurum, müşterilerin profesyonel müşteri olduğuna ilişkin tevsik edici belgeleri müşteriden talep etmekle ve Kurulun belge ve kayıt ile ilgili düzenlemeleri uyarınca belirlenen süreyle saklamakla yükümlüdür. Müşteri, Yetkili Kurum’un talep edeceği tevsik edici belgeleri Yetkili Kurum’a vermekle yükümlüdür.
Müşteri hesabında gerçekleşen işbu sözleşme kapsamındaki işlemlerine ve tüm varlık giriş, çıkış ve transferlerine, kapanan pozisyonlarda oluşan kesin kar ve zarar tutarlarına, açık pozisyonlara ilişkin olarak potansiyel kar ve zarar tutarlarına, hesabına tahakkuk ettirilen her türlü komisyon, ücret ve vergi tutarlarına ve hesabın teminat durumlarına ilişkin bilgilere internet ve/veya elektronik ortam üzerinden erişim sağlayabilir.
Yetkili Kurum aylık olarak, alınan tüm pozisyonlara ilişkin olarak, tarih, zaman, fiyat ve miktara;
kapatılan pozisyonlara ilişkin kesin kar ve zarar tutarlarına; açık pozisyonlara ilişkin potansiyel kar ve zarar tutarlarına; Aracı Kurum nezdinde tutulan nakit, menkul kıymet ve diğer varlıklara ilişkin tüm hareketlere; hesaba tahakkuk ettirilen her türlü komisyon, ücret ve vergilere ve teminat durumlarına ilişkin bilgileri içerir yazılı bildirimi, ilgili dönemi izleyen 7 (yedi) gün içerisinde Müşteri’nin adresine taahhütlü olarak gönderecektir. Ancak Müşteri’nin yazılı
talebi üzerine söz konusu aylık bildirimler müşteri tarafından beyan edilecek elektronik posta adresine aynı süre içince elektronik ortamda gönderilebilir ya da müşterilerin bu bilgilere elektronik ortamda erişimine imkân sağlanabilir. Hesap ekstresi profesyonel müşteriye, talebi halinde gönderilmeyebilir.
Yetkili Kurum, her işlem yapılan gün sonunda gün içinde alınan tüm pozisyonlara ilişkin bilgileri içerecek şekilde Müşteri’ye bildirimde bulunacaktır. Günlük bildirimler, Müşteri’nin, Müşteri Tanıma Formu’nda yer alan elektronik posta adresine gönderilmek suretiyle yapılacaktır.
Yetkili Kurum ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde işlemlerin gerçekleşmesine müteakip, işlemlerin müşteriye bildirimini elektronik ortamda düzenleyeceği işlem sonuç formları ile yapma hakkına sahiptir.
Bildirimler, Müşteri’nin Bildirim Xxxxxx formunda belirttiği esaslar çerçevesinde yapılacaktır. İlgili dönemde müşteri hesabında herhangi bir hareket bulunmaması halinde aylık ve/veya günlük bildirimler Yetkili Kurum tarafından yapılmayabilir.
Yetkili Kurum, seçiminde gerekli özeni göstermek kaydıyla posta, internet servis sağlayıcısı, kurye ve sigorta şirketi gibi hizmet veren üçüncü kişilerin neden olduğu ve kendisine atfı mümkün olan haller dışında oluşan zararlardan sorumlu değildir.
XVII. SÖZLEŞME’NİN SÜRESİ VE SONA ERMESİ
Madde 17
İş bu Sözleşme 2 nüsha olarak düzenlenmiş olup, imzalandığı tarihten itibaren yürürlüğe girecektir. Sözleşme süresinin bitiminden önce 15 gün içerisinde taraflardan biri diğerine Sözleşmeyi feshettiğini noter aracılığıyla, taahhütlü mektupla, telgrafla veya güvenli elektronik imza kullanılarak kayıtlı elektronik posta sistemi ile yazılı olarak bildirmediği sürece sözleşme yürürlükte kalacaktır.
Yetkili Kurum ve Müşteri karşılıklı olarak feshi ihbarda bulunmak kaydıyla Sözleşmeyi her zaman feshedebilir. Müşterinin söz konusu fesih imkanını kullanabilmesi Yetkili Kurumun her türlü hak ve alacaklarını tahsil ve Müşterinin bütün borçlarını tediye ve ifa etmesi kaydı ile mümkündür.
Yatırım danışmanlığı alan kurum ya da bireyin, yatırım danışmanlığı hizmetlerinin ifası için hazırlanan rapor, analiz, doküman, video, portföy tabloları vb. diğer ürünleri yazılı görsel basında veya elektronik ortamda, internette, sosyal medyada ve diğer yollarla yaydığının tespiti durumunda, ilgili Sözleşme Yetkili Kurum tarafından tek taraflı olarak derhal fesh edilebilir.
XVIII. KANUNİ DELİL ŞARTI Madde 18
Taraflar arasında teati edilen ve taraflardan herhangi birisinin yazılı mutabakatını içeren
dekontlar ve faturalar ile tarafların kayıtları, defterleri ve bilgisayar kayıtları da dahil, herhangi veya tüm yazışma ve bildirimler, raporlar, faks mesajları ve kayıtlar, işbu sözleşmede, taraflar arasında, Türkiye Cumhuriyeti’nin 6100 sayılı Hukuk Muhakemeleri Kanunu’nun 189. ve 193. maddelerinde gösterilen anlamıyla münhasır delil sayılacaktır. Yetkili Kurum’un Müşteriden faks, teleks, internet, interaktif sistem ve benzeri de dahil olmak üzere sözlü, telefonla, veya başka iletişim yollarıyla alınacak talepler ve bu taleplere ilişkin olarak Yetkili Kurum tarafından tutulan kayıtlar, Müşteri mutabakatını içermeleri şartıyla münhasır delil sayılacaktır.
XIX. DİĞER HÜKÜMLER Madde 19
İşbu sözleşmeden ve sözleşmede belirlenen hizmetten doğan/doğacak olan her türlü vergi,
gider, masraf vb. Müşteri tarafından ödenecektir.
Madde 20
İşbu Sözleşme T.C. kanunlarına tabidir. İşbu sözleşmeden çıkacak ihtilaflarda İstanbul Çağlayan mahkemeleri ve icra müdürlükleri yetkilidir.
11 (onbir) sayfa ve 20 (yirmi) madde, 2 (iki) asıl nüsha olarak düzenlenen ve bir örneği Müşteriye verilecek olan işbu sözleşmenin tümünün tarafımızca okunup, içeriği aynen kabul edilerek ......./......./. tarihinde tek asıl olarak düzenlenerek imzalandığını kabul ve beyan
ederiz.
Tebligat Adresi
HALK YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ
Halide Xxxx Xxxxxx Mah. Darülaceze Cad. No:20, K:4-5 34382- Şişli/İSTANBUL
Xxxx, İsim ve İmzalar
Tebligat Adresi
Xxxx, İsim ve İmzalar
TANITICI FORM
Yatırım Danışmanlığı hizmeti ifa ederken Yetkili Kurum’un uymakla mükellef olduğu İlkeler
• Yatırım Danışmanlığı hizmeti yürütülürken, Yetkili Kurum SPK III-37.1 Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere ilişkin Esaslar Hakkındaki Tebliğ uyarınca yatırımcılara yapılması zorunlu yerindelik testi kapsamında elde edilen bilgiler dikkate alınarak en uygun yatırım kararını sağlayacak yönde tavsiyede bulunmakla yükümlüdür.
• Müşterilerine gerçek dışı, yanlış, yanıltıcı veya abartılmış bilgilere dayalı tavsiyelerde bulunamaz.
• Yatırım tavsiyelerini güvenilir belge, destekleyici rapor ve analizlere dayandırmak zorundadır.
• Müşterilerinin mali durumunu, yatırım amaçlarını, likidite, getiri ve risk tercihlerini dik xxxx alarak uygun yatırım kararını almalarını sağlayacaktır.
• Verilen yatırım tavsiyeleri ile ilgili olarak müşterilere önceden saptanmış belli bir getirinin sağlanacağına dair bir garanti veremez. Yetkili Kurum danışmanlık görevini müşteri menfaatleri çerçevesinde özenle yürütecektir.
• Yatırım Danışmanlığı hizmetini yürütürken doğrudan veya dolaylı olarak Yetkili Kurum ile Müşteri arasında bir çıkar çatışması olduğunda, öncelikle Müşterinin menfaatini gözetmekle, Müşterileri arasındaki çıkar çatışmalarının önlenememesi halinde Müşterilerine adil davranmakla yükümlüdür.
• Yazılı, görsel ve işitsel olarak basılı veya sözlü biçimde müşterilerine duyurulacak ve yatırım kararlarını etkileyebilecek nitelikte olan araştırma sonuçlarını, müşterilerine duyurmadan önce kendi ve üçüncü şahıslar lehine kullanamaz
Yatırım danışmanlığı kapsamında müşteriye sunulacak bilgi ve tavsiyelerin oluşturulmasında kullanılan bilgi kaynakları, yatırım stratejileri ve analiz yöntemleri,
Yetkili Kurum, Yatırım Danışmanlığı hizmeti kapsamında Müşteriye sunacağı bilgi ve tavsiyelerin oluşturulmasında güvenilir olduğuna inanılan bilgi kaynaklarından yararlanır. Yatırım stratejileri Müşterinin risk tercihlerine göre özel olarak tespit edilir. Yetkili Kurum, finans piyasalarını etkileyecek ekonomik ve siyasi gelişmeleri, sektörlerle ve şirketlerle ilgili gelişmeleri inceler, sektör analizleri ile pay senedi ve diğer Finansal Varlıkların değerlendirilmesini yaparak Müşteri’ye risk tercihleri doğrultusunda yönlendirici alternatifli öneriler oluşturur.
Yatırım danışmanı tarafından Müşteri’ye yazılı, sözlü ve görsel olarak sunulan yatırım önerileri, araştırma raporları, yurtiçi ve yurtdışı haber akışı ve bunlara ilişkin temel gerekçelere dayanarak, çeşitli teknik ve temel analitik ve istatistiksel yöntemlerle birleştirilerek hazırlanır.
Her türlü politik, ekonomik ve özel gelişmeler ve bu gelişmelerin olası sonuçlarının piyasalar üzerinde yaratacağı etkiler, Yetkili Kurum bünyesinde Yatırım Danışmanları tarafından takip edilir ve senaryolar oluşturulur. Senaryo Analizleri ile her bir yatırım aracından beklenen getiriler, Yatırım Danışmanlığı Bölümü tarafından değerlendirilerek farklı yatırım araçlarının dönemsel performans beklentileri ölçülür ve yatırım kararları oluşturulur. Amaç Müşterilerin, kendilerine özel finansal ölçütler ve hedefler doğrultusunda, çeşitli yatırım alternatiflerini getiri ve risk bazında karşılaştırmalarına zemin hazırlamaktır. Oluşturulan stratejiler
ışığında hazırlanan yatırım önerileri, Müşteri’ye seçeceği periyoda uygun olarak sözlü ve/veya elektronik ortamda bildirilir.
Yatırım Önerilerinin Müşteriye Sunuluş Biçimi
Yatırım önerileri ve bunlara ilişkin temel gerekçelerin niteliği Müşterinin aşağıda belirttiği periyot tercihine göre rapor olarak elektronik ortamda veya kağıt ortamında Yetkili Kurum tarafından müşteriye iletilecektir.
• Yatırım önerileri raporu periyot tercihi; Günlük
Haftalık
Aylık
• Yatırım önerileri raporunun iletilmesi istenilen elektronik posta adresi
Yatırım Danışmanlarını Tanıtıcı Bilgiler :
Yetkili Kurum Yatırım Danışmanı olarak görevlendirdiği personel hakkındaki bilgi aşağıda verilmiştir.
Adı ve Soyadı Görevi Öğrenim Durumu SPL Lisans
Yetkili Kurum gerekli gördüğü takdirde Yatırım Danışmanlarını değiştirebilecektir. Bu durumda yeni Yatırım Danışmanları Xxxxxxx Xxxxx tarafından Müşteri’ye yazılı olarak bildirilecektir.