OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER
SÖZLEŞME VERSİYON NO: 0718
OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER
A.Ş.
Sermaye Piyasası İşlemleri
Genel Çerçeve ve Hesap Açılış Sözleşmesi
(Yatırım Portalı / Gerçek Kişi)
Kutuya imzanızı atınız.
I. TANIMLAR VE KISALTMALAR
“Belge Kayıt Tebliği”, III-45.1 sayılı Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Xxx Xxxxxxxxxx İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ
“Borçlar Kanunu”, 6098 sayılı Borçlar Kanunu
“Borsa”, Borsa İstanbul A.Ş. “Kurul”,
Sermaye Piyasası Kurulu
“MKK”, Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş.
“SPKn”, 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu
“Takasbank”, İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş.
“Yatırım Hizmetleri Tebliği”, III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Xxx Xxxxxxxxxx İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ
“Yatırım Kuruluşları Tebliği”, III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ
İMZA
( ) ile belirtilen alanı el yazınız ile eksiksiz doldurunuz.
Kutuya imzanızı atınız.
IV. YATIRIM HİZMETLERİ VE FAALİYETLERİNE İLİŞKİN ÇERÇEVE SÖZLEŞMELER
İşbu Sözleşme kapsamında hesap açılış işlemlerinin gerçekleştirilmesini takiben, Müşteri ile Yatırım Kuruluşu arasında, organize piyasalar ve/veya tezgahüstü piyasalarda sermaye piyasası araçlarının alım satımına aracılık işlemlerine ilişkin esaslar, portföy yöneticiliği, yatırım danışmanlığı, halka arza aracılık ve saklama hizmetine ilişkin esaslar ile yan hizmetlerin sunumuna ilişkin esaslar, Müşteri nakitlerinin/kıymetlerinin saklanması, değerlendirilmesi ve müşteriye ödenmesine/tevdi edilmesine ilişkin esaslar, Müşteri’ye yansıtılacak ücret, masraf, komisyon vb. giderlerin hesaplanma ve bildirim yöntemine ilişkin esaslar, işlemlerin takası ve tasfiyesi, elektronik işlem platformları, işbu Sözleşmelerin süresi ve feshi ile tabi olacağı kanunlar ve diğer düzenlemeler başta olmak üzere, Müşteri’nin Yatırım Kuruluşu nezdinde/aracılığıyla gerçekleştireceği sermaye piyasası işlemlerine ilişkin diğer tüm esaslar, Müşteri ile Yatırım Kuruluşu arasında, Müşteri’nin talep edeceği yatırım hizmet ve faaliyeti ile yan hizmetlere bağlı olarak, Belge Kayıt Tebliği’nin 5 inci maddesi çerçevesinde imzalanacak çerçeve sözleşme/sözleşmeler ile ayrıca belirlenecektir.
Müşterinin talebi uyarınca Yatırım Kuruluşu tarafından sunulacak yatırım hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetlere ilişkin çerçeve sözleşmeler, Yatırım Kuruluşu’nun xxx.xxxxxxxxxxxxx.xxx.xx adresli internet sitesinde yer almaktadır.
V. MÜŞTERİYE RİSKLERİN BİLDİRİLMESİ
Yatırım Kuruluşu, sermaye piyasası mevzuatında öngörülen yatırım hizmetleri ve faaliyetlerine ilişkin özel risk bildirim formları ile beyanların, elektronik ortamda çerçeve sözleşmenin/sözleşmelerin imzalanmasından önce Müşteri’ye sunulacağını, ayrıca bu aşamada Yatırım Kuruluşları Tebliği’nin 33 üncü maddesi gereğince Yatırım Kuruluşu tarafından Müşteri’ye uygunluk testi yapılacağını ve testin sonucunun yazılı olarak müşteriye bildirileceğini, Müşteri’nin portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı hizmeti almak istemesi halinde, Yatırım Hizmetleri Tebliği’nin 40 ıncı maddesi gereğince kendisine yerindelik testi uygulanacağını kabul ve taahhüt eder.
İşbu Sözleşme1 (bir) adet asıl olarak taraflarcaBelge Kayıt Tebliği’nin5 inci maddesineuygun olarak imzalanmışolup, Müşteri, Sözleşme’nin Yatırım Kuruluşu’nun imzalı ve kaşeli şekilde aslına uygunluk onayını haiz bir nüshasını elden/ elektronik ortamda teslim almıştır.
TARİH: 20 / 11/ 2018
MÜŞTERİ ŞİRKET
İMZA
Adı ve Soyadı: Xxxxx Xxx Xxxxxxxx OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş.
2/8
4
EK 1: MÜŞTERİ TANIMA FORMU
SPK’nın III.37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ Tebliği gereğince, yatırım yapmak isteyen müşterilerin risk getiri ve tercihlerinin belirlenmesi amacıyla formun müşteri tarafından doldurulması zorunludur.
Müşteri’nin işbu Sermaye Piyasası İşlemleri Genel Çerçeve ve Hesap Açılış Sözleşmesi’nde belirtilen tanıtıcı bilgileri, adresi ve iletişim bilgileri Şirket ile Müşteri arasında imzalanan veya ilerde imzalanacak diğer sözleşmeler için de aksi Müşteri tarafından yazılı olarak Şirket’e bildirilmedikçe geçerli olacak olup, Xxxxxx tarafından Müşteri Tanıma Formu’nda yer alan bilgiler uyarınca hareket edilmesi Şirket’in doğrudan kusuruna atfedilebilecek haller dışında sorumluluğuna yol açmayacaktır.
Müşteri Bilgileri
Ad Soyadı | Xxxxx Xxx Xxxxxxxx |
T.C. Kimlik Numarası | 00000000000 |
Cep Tel No | 0000 000 00 00 |
Elektronik Posta Adresi | Melek_8464*@xxxxx.xxx |
Ev ve İş Telefon No | 0000 000 00 00 |
Adres ♦ | Xxxxxxxx Xxx. Xxxxxxxx Xxx. Xx:00/0 Xxxxxxxx/Xxxxxx |
Kutuya imzanızı atınız.
EK 3: YATIRIM HİZMET VE FAALİYETLERİ GENEL RİSK BİLDİRİM FORMU
İşbu Sermaye Piyasası İşlemleri Genel Çerçeve ve Hesap Açılış Sözleşmesi’ni (“Sözleşme”) imzalamadan önce, III-39.1 sayılı “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ”in 25 inci maddesine istinaden aşağıda belirtilen ve Sözleşme’nin ayrılmaz bir parçası olan Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Genel Risk Bildirim Formu’nu okumanız ve anlamanız gerekmektedir.
Önemli Açıklama
İMZA
Sermaye piyasalarında yapacağınız Yurtiçi ve Yurtdışı teşkilatlanmış borsalar nezdinde ve tezgahüstü olarak nitelendirilen borsa dışı diğer sermaye piyasası işlemleri sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır.
Bu nedenle, işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir. Sermaye piyasalarında yapacağınız işlemler sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir.
Bu amaçla, III-39.1sayılı “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ”in 25 inci maddesinde öngörüldüğü üzere “Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Genel Risk Bildirim Formu”nda yer alan aşağıdaki hususları anlamanız gerekmektedir.
Uyarı
İşlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz kuruluşun yapmak istediğiniz sermaye piyasası işlemlerine ilişkin yetkisi olup olmadığını kontrol ediniz. Sermaye piyasası işlemleri konusunda yetkili olan banka ve sermaye piyasası aracı ku- rumlarını xxx.xxx.xxx.xx veya xxx.xxxx.xxx.xx web sitelerinden öğrenebilirsiniz.
3. Kredili işlem veya açığa satış gibi işlemlerde kaldıraç etkisi nedeniyle, düşük özkaynakla işlem yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhe de çalışabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi zararlara da yol açabileceği ihtimali göz önünde bulundurulmalıdır.
Risk Bildirimi
İşlemyapacağınızyatırımkuruluşuile imzalanacak“ÇerçeveSözleşme”debelirtilenhususlaraek olarak,aşağıdakihusus- ları anlamanız çok önemlidir.
1 Yatırım kuruluşu nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden gerçekleştirilecek tüm işlemler için SermayePiyasasıKurulu,borsalarvetakasmerkezleritarafındançıkartılanilgilihertürlümevzuatvebenzeritüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır.
2 Sermaye piyasası işlemleri çeşitli oranlarda risklere tabidir. Piyasada oluşacak fiyat hareketleri sonucunda yat kuruluşunayatırdığınızparanıntümünükaybedebileceğinizgibi, kayıplarınızyapacağınızişlemintürüne göre
yatırdığınız para tutarını dahi aşabilecektir.
MÜŞTERİ
Adı ve Soyadı: Xxxxx Xxx Xxxxxxxx
4/8
7
4. Yatırım kuruluşunun piyasalarda yapacağınız işlemlere ilişkin tarafınıza aktaracağı bilgiler ve yapacağı tavsiyelerin eksik ve doğrulanmaya muhtaç olabileceği tarafınızca dikkate alınmalıdır.
5. Sermaye piyasası araçlarının alım satımına ilişkin olarak yatırım kuruluşunun yetkili personelince yapılacak teknik ve temel analizin kişiden kişiye farklılık arz edebileceği ve bu analizlerde yapılan öngörülerin kesin olarak gerçek- leşmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır.
6. Yabancı para cinsinden yapılan işlemlerde, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin olduğunu, kur dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye ve döviz hareketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım satım işlemlerinin zamanında gerçekleşmeyebileceği bilinmelidir.
7. İşlemlerinize başlamadan önce, yatırım kuruluşunuzdan yükümlü olacağınız bütün komisyon ve diğer muamele ücretleri konusunda teyit almalısınız. Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemişse, ücretlerin parasal olarak size nasıl yansıyacağı ile ilgili anlaşılır örnekler içeren yazılı bir açıklama talep etmelisiniz. İşlemlere başlamadan önce hesap açılış sözleşmesinin eki olan ücret ve masraf tarifesinin okunup anlaşılmış olması önemlidir.
8. Yurtiçi organize piyasalarda ve borsa dışı olarak yapılan tüm işlemlerin saklama işlemleri Takasbank A.Ş. üzerinde yapılır.
İşlemlere ilişkin teminatlandırma ve risk takibi organize borsalarda borsa uygulamaları esas alınarak, tezgahüstü işlemlere ilişkin teminatlandırma ve risk takibi Sermaye Piyasası Kurulu’nun benzer düzenlemeleri asgari unsur olarak esas alınmak kaydıyla taraflar arasında serbestçe belirlenebilir.
İşbu sermaye piyasası işlemleri risk bildirim formu, müşteriyi genel olarak mevcut riskler hakkında bilgilendirmeyi amaçlamakta olup, sermaye piyasası araçlarının alım satımından ve uygulamadan kaynaklanabilecek tüm riskleri
9
Yukarıdakitümhususlarıokuyup,anladığımı;işbuesaslarınuygulanmasısırasındayatırımcıkuruluşunkusuruveyaihmali nedeniyledoğabilecekzararlarımıtalep ve dava haklarımsaklı kalmakkaydıylaözgür irademsonucubu “YatırımHizmet ve FaaliyetleriGenelRisk BildirimFormu”nuimzaladığımıve bundansonraSözleşme’yiimzalayarakForm’unbir örneğini aldığımı kabul ve beyan ederim.
MÜŞTERİ
İMZA
Adı ve Soyadı: Xxxxx Xxx Xxxxxxxx
İMZA 5/8
8
kapsamayabilir. Dolayısıyla tasarruflarınızı bu tip yatırımlara yönlendirmeden önce dikkatli bir şekilde araştırma yapmalısınız.
( ) ile belirtilen alanı el yazınız ile eksiksiz doldurunuz.
Kutuya imzanızı atınız.
MÜŞTERİ
6/8
Adı ve Soyadı: Xxxxx Xxx Xxxxxxxx
Aşağıda yer alan beyanı EL yazınız ile belirtiniz: “Ek-3’deki Risk Bildirim Formunu okudum, anladım, bir örneğini elden teslim aldım.” Ek-3’deki Risk Bildirim Formunu okudum, anladım, bir örnegini elden teslim aldım. .. |
İMZA
() ile belirtilen alanı el yazınız ile eksiksiz doldurunuz. İmza Kartonu kısmında yer alan iki adet imza kutusuna imzanızı atınız.
MÜŞTERİ(LER) ADI SOYADI:
Xxxxx Xxx Xxxxxxxx..........................................
................................................................................................................................
İMZA KARTONU
SÖZLEŞME / HESAP NO.:
MÜŞTERİ İMZA ÖRNEĞİ
İMZA 7 /8
İMZA 8 /8
OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş.
Xxxxxx Xxx. Xxxxxxxxxxx Xxx. Xx: 000/000 Xxxxx Xxxxx Xxxxxxx Xxxxxxxx Xxxxxxx
T: x00 (000) 000 00 00 F: x00 (000) 000 00 00
xxxx@xxxxxxxxxxxxx.xxx.xx xxx.xxxxxxxxxxxxx.xxx.xx
7