A1 CAPITAL YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. YURTDIŞI PİYASALARDA

A1 CAPITAL YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. YURTDIŞI PİYASALARDA

SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI ALIM SATIMINA ARACILIK ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ

MÜŞTERİNİN ADI SOYADI/TİCARET UNVANI :

MÜŞTERİ HESAP NUMARASI :

SÖZLEŞME SIRA NO :

İşbu Sözleşme, Sermaye Piyasası Kurulu’nca çıkarılan Seri: V No:46 sayılı “Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliği ile bu Tebliğ”de değişiklik ve eklemeler yapan tebliğler hükümleri gereğince düzenlenmiştir.

MADDE 1- SÖZLEŞMENİN TARAFLARI

İşbu Yurtdışı Piyasalarda Sermaye Piyasası Araçların Alım Satımına Aracılık Çerçeve Sözleşmesi (Sözleşme) aşağıda kısaca "ARACI KURUM” diye anılacak olan Xxxxx Xxx Xxxxx Xxxxxx Xxx. Xx:0 Xxx:0 X:0-0 Xxxxxx Xxxxxxxx adresinde bulunan A1 CAPITAL YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. ile,

Diğer tarafta:

…………………………………………………………………………………………………………………….…………………. adresinde bulunan; Aşağıda kısaca "MÜŞTERİ" olarak anılacak olan arasında

aşağıdaki koşullarda imzalanmıştır.

Müşteri’nin detaylı kimlik bilgileri ve adres bilgileri, yatırım tercihleri ve mali durumları gibi bilgilerin yer aldığı “Müşteri Tanıma Formu” Sermaye Piyasası Araçlarının Alım Satımına Aracılık Çerçeve Sözleşmesi’nin ekinde olup MÜŞTERİ bilgilerinin değişmesi halinde, müşterinin Aracı Kurumu bilgilendirmesi gerekmektedir. Aksi takdirde şirketin yaptığı işlemlerde söz konusu formdaki bilgiler esas alınacaktır. Sözleşmenin müştereken imzalanması ve hesabın müştereken açılması ve hesap ortaklarının olması halinde hesap sahibinin kimlik bilgilerinin yanı sıra diğer ortakların kimlik ve diğer bilgileri işbu sözleşmeye ek yapılacaktır. Kimlik tespitinde ARACI KURUM gereken özeni göstermekle yükümlüdür.

ARACI KURUM’a karşı Müşteri’den başka yalnızca, ARACI KURUM’a imza örnekleri verilmek suretiyle tasarrufta yetkili oldukları Müşteri tarafından gerekli yasal belgeler ile bildirmiş olan kimseler, tasarruf yetkilisi sayılacaklardır. Bu kimselerin tasarruf yetkisi, yapılan değişiklikler Müşteri tarafından ARACI KURUM’a bildirilinceye kadar ARACI KURUM yönünden geçerli olacaktır. Bu değişiklikler gerekli yasal belgeler ile birlikte ARACI KURUM’a bildirilecektir. Bu kimselerin tasarruf yetkilerinde yapılan değişiklikler ve tasarruf yetkilerinin sona ermesi ile birlikte ARACI KURUM’a bildirilecektir. Bu kimselerin tasarruf yetkilerinde yapılan değişiklikler veya tasarruf yetkilerinin sona ermesi ile ilgili Türkiye Sicil Gazetesi’nde veya başlıca herhangi bir yayın organında yapılabilecek bir ilan ARACI KURUM’u hiçbir şekilde bağlamayacak olup Müşteri tasarruf yetkilerinde bir değişiklik olduğunu ARACI KURUM’a karşı ileri süremeyecektir.

Müşteri 5549 sayılı “Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun” ve yürürlükteki ilgili mevzuat hükümleri uyarınca; kimlik bilgilerinin ve hesaplarla ile ilgili diğer bilgi ve belgelerin ARACI KURUM tarafından yetkili kişi ve kurumlara verilebileceğini kabul ve beyan eder.

Portföy Yönetimi hariç olmak üzere; Seri: V, No:46 sayılı Tebliğ’in 58. Maddesinin (k) bendine göre ARACI KURUM yöneticileri ile merkez dışı örgütlerindekiler de dahil olmak üzere tüm çalışanları, Müşteri’den finansal varlıkları yatırma ve çekme, virman işlemleri yapma gibi yetkileri içeren vekaletname alarak müşteri adına işlem yapamazlar.

MADDE 2 – FAALİYETİN KONUSU VE KAPSAMI

İşbu Sözleşme taraflar arasında imzalanmış olan Çerçeve Sözleşme’nin ayrılmaz bir parçası olup, burada tanımlanmış olan aracılık hizmetlerine ilişkin olarak ARACI KURUM ve MÜŞTERİ arasında geçerli olacak olan hükümleri kapsamaktadır. Burada düzenlenmemiş olan hususlarda Çerçeve Sözleşme (Çerçeve Sözleşme’nin Tarafların Defter ve Kayıtlarının Delil Gücü, Tebligat Adresleri, Bilgi Verme Esasları, Müşteri Hesabına Dayanağı Olmaksızın Sehven Yapılan Kayıtlar, Yetkili Mahkeme ve İcra Daireleri, Sözleşme Şartlarının Değiştirilmesi, Daha Önce Akdedilmiş Sözleşmeler, Elektronik Ortamda İşlem Yapma Esasları, Emrin İletilme Şekli ve Müşteri Talimatları, Saklama Hizmeti Esasları de dâhil olmak üzere bu sözleşmede yer almayan diğer tüm hükümleri işbu Sözleşme açısından da uygulanacaktır.) ve Ekleri, MÜŞTERİ’nin imzaladığı diğer sözleşme hükümleri, SPK mevzuatı ile genel hükümlerin uygulanacağını taraflar kabul ve beyan ederler. İşbu Sözleşmenin konusunu Future/Vadeli İşlem Sözleşmeleri ve Yabancı Pay/Yurt Dışı Hisse Senedi işlemleri oluşturmaktadır. Bu sözleşmelerin Kanun ile SPK (Sermaye Piyasası Kurulu/Kurul) düzenlemelerine aykırı hükümleri uygulanmaz. İşbu sözleşme, Sermaye Piyasası Mevzuatı, Türk Parasının Kıymetini Koruma Mevzuatı ve diğer ilgili sair mevzuat hükümleri çerçevesinde, uluslararası borsalar ile teşkilatlanmış diğer piyasalarda işlem gören veya görecek olan her türlü sermaye piyasası araçlarının ve türev araçlarının alım satımına aracılık sıfatıyla, Aracı Kurum tarafından MÜŞTERİ’ye sunulacak işlem kanallarını kullanarak MÜŞTERİ tarafından doğrudan veya MÜŞTERİ’nin hesabına ve namına A1 Capital tarafından alınıp satılmasına, alınan pozisyonun piyasa koşullarına göre sonlandırılması veya sürdürülmesi için, A1 Capital tarafından aracılık sıfatıyla sunulan hizmetlerin çerçevesi ile tarafların hak ve yükümlülükleri bu sözleşmenin konusunu ve kapsamını oluşturur.

MADDE 3 – TANIMLAR

Açık Pozisyon: Uzun veya Kısa yönde alınmış ve herhangi bir ters işlem ile kapatılmayarak hesapta taşınmaya devam eden pozisyonları,

Ani Fiyat Değişimleri: Kısa bir zaman dilimi içerisinde bir fiyatta ya da değer seviyesinde-yaşanan yukarı ya da aşağı doğru görece büyük hareketlenmeleri,

Başlangıç Teminatı: MÜŞTERİ tarafından borsada pozisyon alabilmek için başlangıçta ödenen miktardır. ARACI KURUM, borsa sözleşmesinde belirtilen tutardan farklı bir tutarda başlangıç teminatı belirleyebilir.

Borsa/Borsalar: MÜŞTERİ’nin Aracı Kurum tarafından kendisine sunulacak işlem kanallarını kullanarak işlem yapabileceği yurt dışı borsalar ya da teşkilatlanmış diğer piyasaları,

Borsa Sözleşmesi: Borsalarda işlem gören her türlü vadeli işlem sözleşmesini,

Emir: Bu sözleşme kapsamında türev araç için MÜŞTERİ’den yazılı veya sözlü olarak alınan ya da elektronik işlem platformuna iletilen talimatları,

İşlem/İşlemler: Aracı Kurum tarafından uygun bulunması şartıyla Sermaye Piyasası Araçları ile ilgili borsalarda yapılacak olan her türlü işlemi,

İşlem Teminatı/Teminatları: İlgili borsalarda pozisyon almak için, işlem yapılacak ülkede geçerli olan mevzuat ve/veya borsa kuralları dikkate alınarak A1 Capital düzenlemeleri uyarınca şart koşulan başlangıç ve sürdürme teminatlarını,

A1 Trader (IBKR) / Elektronik İşlem Platformu (EİP): MÜŞTERİ’nin akıllı telefonuna, bilgisayarına, ios veya android, vs. tabanlı tablet platformuna A1 Capital tarafından yüklenecek olan programın adı olup, ARACI KURUM’un vereceği hesap kodu şifreyi/şifreleri kullanmak suretiyle MÜŞTERİ’nin telefon, bilgisayar, internet ve diğer iletişim araçlarıyla ARACI KURUM’un sunduğu elektronik işletime doğrudan ulaşarak ve yurt dışı borsalara alım satım emirlerini iletmesini, türev araç işlemlerini yapmasını, kar/zarar, teminat ve pozisyon durumunu çevrimiçi izleme; sağlayan bir otomasyonu,

Xxxx Xxxxxxxxx Xxxxx (EİA): A1 Capital ve şubeleri ile SPK tebliğleri doğrultusunda Emir İletimine Aracılık anlaşması yapılacak kurumları

Yurtdışı Saklamacı - Aracı Kuruluş: MÜŞTERİ’nin işlem kanallarını kullanarak uluslararası piyasalardan aldığı/sattığı türev işlem konusu o sermaye piyasası araçlarının müşteri adına fiziken ve/veya kayden saklandığı yer olan yurt dışında faaliyet gösteren ve Amerika Birleşik Devletleri yetkili otoritesi FINRA ( Financial Industry Regulatory Authority) kurallarına ve düzenlemelerine tabi Interactive Brokers LLC şirketi yurtdışı çözüm ortağımızdır. Yurtdışı piyasalarda saklama hizmeti sunulan sermaye piyasası araçlarının saklaması da Interactive Brokers LLC şirketi tarafından yapılmakta olup şirketin hâkim ortağı IBG Holdings LLC’dir. Interactive Brokers LLC şirketi aynı zamanda, Amerikan Borsası’nın (New York Stock Exchage) üyelerinden olup Xxx Xxxxxxxx Xxxxx, Xxxxxxxxx, XX 00000 XXX adresinde mukimdir.

Sermaye Piyasası Araçları: Kanun’da tanımlanan ve borsalarda işlem gören menkul kıymetler ve türev araçlar ile yatırım sözleşmeleri de dâhil olmak üzere SPK tarafından bu kapsamda olduğu belirlenen diğer sermaye piyasası araçlarını,

Sürdürme Teminatı: Piyasadaki günlük fiyat hareketleri karşısında güncelleştirilen teminat tutarlarının korunması gereken sınırı,

Takas Tarihi: Borsada sermaye piyasası araçları ile ilgili işlemler sonucunda takas ve saklamacı kuruluş nezdinde alır araçların bedelinin ödenmesi ve teslim alınması, satılan araçların teslim edilmesi, bedelinin tahsil edilmesi ve işlemlerden doğan yükümlülüklerin taraflarca yerine getirilmesi gereken tarihi,

Teminat Tamamlama Çağrısı (Margin call): Alınan bir pozisyonun zarar durumuna geçmesi ve daha önceden kurumca ürün bazında belirlenmiş olan risk uyarı seviyesine ulaşması durumunda ve/veya Aracı Kurum tarafından teminatın herhangi sebeple yetersiz olduğunun düşünülmesi halinde MÜŞTERİ’ye yapılan uyarıdır.

Türev Araç: SPK tarafından bu kapsamda olduğu belirlenen türev araçları (Vadeli işlem (Future) ve Opsiyon Sözleşmelerini)

Ek Teminat: MÜŞTERİ’nin işlem yaptığı yurt dışı borsalardaki olağanüstü durumlar karşısında veya Saklama Kuruluşu’nun talebi üzerine MÜŞTERİ portföylerinde oluşan riskleri de dikkate alarak, yurt dışı borsa veya saklamacı kuruluşun talep edebileceği talep edildiği takdirde ARACI KURUM’un MÜŞTERİ ’den temin etmesi gereken ilave teminatı,

Future / Vadeli İşlem Sözleşmeleri: Belirli bir vadede, önceden belirlenen fiyat, miktar ve nitelikteki malı, kıymetli madeni, finansal göstergeyi, sermaye piyasası aracını ya da dövizi alma ya da satma yükümlülüğü veren sözleşmeleri,

Yurt Dışı Türev Alım Satım İşlemi: Yatırılan teminat tutarı karşılığında, yurt dışında organize borsalarda işlem gören her türlü döviz, emtia, kıymetli maden vadeli işlem kontratlarının elektronik ortamda alım satımı işlemlerini,

Sistem Satış Kuru/ Anlık Döviz Satış Kuru: A1 Capital’ın A1 Trader/EİP’te yayınlayarak MÜŞTERİ’ ye sunduğu anlık döviz satış kurunu

Sistem Alış Kuru/ Anlık Döviz Alış Kuru: A1 Capital’ın Tradeall/EİP’te yayınlayarak MÜŞTERİ’ye sunduğu anlık döviz alış kurunu

Aracı Kurum: Sermaye Piyasası Kanunu’nun (“Kanun”) 37nci maddesinin birinci fıkrasındaki yatırım hizmet ve faaliyetlerinden (a), (b), (c), (e) ve (f) bentlerinde yer alanları münhasıran yapmak üzere Kurul tarafından yetkilendirilen yatırım kuruluşunu,

Alım/Satım Emri: Müşteri’nin, Aracı Kurum’a sermaye piyasası araçlarının satın alınması/satılması için yazılı ya da Aracı Kurum tarafından kabul edilmesi kaydıyla, sözlü ya da telefon, telefaks, internet, interaktif ve diğer iletişim araçlarını kullanarak yaptığı bildirimi,

Dayanak Varlık: Türev araçlarda alma veya satma hakkı ve/veya yükümlüğüne konu olan ekonomik ve finansal gösterge, sermaye piyasası aracı, mal, kıymetli maden veya dövizi,

Diğer Sermaye Piyasası Araçları: Menkul kıymetler dışında kalan ve şartları Kurul’ca belirlenen evrakı,

Xxxxx Xxxx: Vadeli işlem (Future) ve Opsiyon Sözleşmelerini

Uzlaşma Fiyatı: Hesapların güncelleştirilmesinde ve vade sonunda pozisyonların kapatılmasında kullanılmak üzere belirlenen fiyatı,

Kısa Pozisyon: Vadeli işlem sözleşmelerinde, sözleşmenin vadesi geldiğinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktardan satma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama hak ve yükümlüğünü,

Opsiyon sözleşmelerinde,

a) Alım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama hakkını,

b) Satım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satın alma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama hakkını,

Uzun Pozisyon: Vadeli İşlem Sözleşmelerinde, sözleşmenin vadesi geldiğinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satın alma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama hak ve yükümlülüğünü,

Opsiyon Sözleşmelerinde,

a) Alım opsiyonunda; sözleşmenin vadesinde veya vadesine kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satın alma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama hakkını,

b) Satım opsiyonunda; sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama hakkını,

Pozisyon Limiti: Herhangi bir vadeli işlem veya opsiyon sözleşmesinde tek bir müşterinin tek yönlü sahip olabileceği azami sözleşme sayısını ve oranını,

Opsiyon Sözleşmesi: Opsiyonu alan tarafa belirli bir vadede veya belirli bir vadeye kadar, önceden belirlenen fiyat, miktar ve nitelikte ekonomik veya finansal göstergeyi, sermaye piyasası aracını, malı, kıymetli madeni ve dövizi alma veya satma hakkı veren, satan tarafı ise yükümlü kılan sözleşmeyi,

Opsiyon primi: Opsiyon sözleşmesini alan tarafın, sözleşmede yer alan haklar karşılığında opsiyon sözleşmesini satan tarafa ödemekle yükümlü olduğu primi,

Kullanım fiyatı: Opsiyon sözleşmelerinde, sözleşmeye konu olan varlığın alım veya satım hakkının vade süresince veya vade sonunda kullanılabileceği fiyatı,

Ters İşlem: Vadeli işlem sözleşmelerinde ters işlem, aynı özelliklere sahip sözleşme bazında olmak kaydıyla, söz konusu sözleşmenin işlem gördüğü piyasadaki son işlem gününe kadar uzun pozisyon karşısında kısa pozisyon, kısa pozisyon karşısında ise uzun pozisyon alınarak, pozisyonun tasfiyesini,

Opsiyon sözleşmelerinde ters işlem, aynı özelliklere sahip sözleşme bazında olmak kaydıyla, söz konusu sözleşmenin işlem gördüğü piyasadaki son işlem gününe kadar,

Alım (satım) opsiyonunda uzun pozisyon alındıysa, alım (satım) opsiyonunda kısa pozisyon alınarak,

Alım (satım) opsiyonunda kısa pozisyon alındıysa, alım(satım) opsiyonunda uzun pozisyon alınarak, pozisyonun tasfiyesini,

Müşteri: Aracı Kurum nezdinde yatırım hesabı sahibi olan gerçek veya tüzel kişi/kişiler

Yüzeysel Data: Xxxxx Xxxxx tarafından belirlenecek veri yayın şirketinin sunacağı borsa verileri, yurtdışı endeksleri veri yayınını ifade eder.

Komisyon: Türev araçları dahil sermaye piyasası araçlarının alım-satımı ve saklanması; müşteri nam ve hesabına sermaye piyasası araçlarının anapara, faiz ve benzeri gelirlerinin tahsili, ödenmesi; Müşteri’ye ait nakdin değerlendirilmesi, ve hizmetleri ve Aracı Kurum tarafından Müşteri adına ve/veya hesabına yapılacak diğer her türlü menkul kıymet işlemleri nedeniyle Borsa, Takas Merkezi, saklamacı kuruluş, diğer yetkili kuruluşlar ve Aracı Kurum tarafından tahakkuk ettirilen masraf, hizmet bedeli, hesap işletim bedeli, hesap işletim bedeli, kurtaj ve ücretleri (Bu sözleşmenin imzalanmasından sonra yürürlüğe girebilecek mevzuat gereğinde oran ve tutarların değişmesi durumunda Aracı Kurum bu değişikliği bedel ve ücretlere yansıtma hakkını saklı tutar).

Risk Seviyesi/Seviyeleri: Aracı Kurum tarafından uygulanacak ve İşlem Teminatının düşebileceği alt seviyeyi belirleyen, bir veya birden fazla kademede tespit edilebilecek oranları, ifade eder.

Olağanüstü Durum Teminatı: Borsa yönetmeliklerinde belirlenen esaslar çerçevesinde Borsa tarafından veya Borsa ve ARACI KURUM ve/veya YURTDIŞI PİYASALARDA YETKİLİ ARACI KURULUŞ tarafından belirlenen ‘Başlangıç Teminati’na ek olarak talep edilebilecek ilave teminatı,

İşlem Teminatı: Vadeli İşlem Sözleşmelerinde, sözleşme hükümlerinin yerine getirilmesini sağlamak amacıyla MÜŞTERİ’lar tarafından, aldıkları veya almak istedikleri her pozisyon için ARACI KURUM’e yatırılan ve Başlangıç Teminatı ve Sürdürme Teminatı olarak ili kademede tespit edilen teminat ile Borsa yönetmeliklerinde belirlenen esaslar çerçevesinde Borsa ve ARACI KURUM ve/veya YURTDIŞI PİYASALARDA YETKİLİ ARACI KURULUŞ tarafından belirlenen ‘Baslangıç Teminatı’na ek olarak talep edilen Olağanüstü Durum Teminatını,

Borsa Günü : Xxxxx’xxx işlem için açık olduğu iş günlerini

MADDE 4 – ELEKTRONİK İŞLEM PLATFORMUNA İLİŞKİN HÜKÜMLER

A1 Trader / Elektronik İşlem Platformu (EİP): MÜŞTERİ’nin telefonuna, bilgisayarına A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş. tarafından sağlanan programın adı olup, A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’nin vereceği kullanıcı adı ve şifreyi/şifreleri kullanmak suretiyle MÜŞTERİ’nin telefon, bilgisayar, internet ve diğer iletişim araçlarıyla A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’nin sunduğu elektronik işletime doğrudan ulaşarak yurt dışı piyasalara alım satım emirlerini iletebileceği, türev araç işlemlerini yapmasını ve kar/zarar, swap, teminat pozisyonlarını online izlemesini sağlayan bir otomasyondur.

A1 TRADER/EİP’İN SUNDUĞU HİZMETLER

A1 Trader/EİP ile Futures, Opsiyon, Uluslararası Pay Senetleri, Eurobond ve ETF piyasalarında da işlem yapılabilir, Dünya haberleri takip edilebilir, gelişmiş grafikler kullanılabilir. A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş. yazılan MÜŞTERİ algoritmalarının hatasız ve kar getirici olduğuna dair herhangi bir kabulde ve doğrulamada bulunmaz. MÜŞTERİ, EİP kullanılarak A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’ni ve diğer MÜŞTERİ’leri, likidite sağlayıcılarını zor durumda bırakacak uygulamalar geliştiremez. MÜŞTERİ’nin gerçekleştirdiği işlemler ile ilgili A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş’nin herhangi bir sorumluluğunun bulunmadığını, bu nedenle A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş’nin herhangi bir zarar ve ziyana uğraması halinde gerçekleşen/gerçekleşecek tüm zarar ve ziyanı nakden ve defaten ödeyeceğini kabul, beyan ve taahhüt eder. Bu tür işlemler ve uygulamalar yapıldığından şüphelenildiğinde dahi A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş’nin işlemlerini durdurabileceğini kabul eder.

A1 TRADER/EİP’İN KURULUMU VE SORUNSUZ ÇALIŞMASI İÇİN ÖNERİLEN ASGARİ GEREKSİNİMLER

Önerilen sistem gereksinimleri aşağıdaki gibidir;

• Intel i3 ve üstü işlemci

• 4GB ve üstü Ram

• Windows 7 ve üzeri ve ya Mac OSX 10.11 işletim sistemi

MADDE 5 – EMİRLERE İLİŞKİN HÜKÜMLER

1. Emirlerin alınıp verilmesi, SPK Tebliğleri ve işbu sözleşmenin içerisinde belirtilen hususlara uygun şekilde kural olarak elektronik platformdan yapılacaktır. Bu emrin yazılı olarak teyit edilmesini ARACI KURUM MÜŞTERİ’den talep etme hakkına haiz olup, bu yetkiyi kullanıp kullanmama hakkına sahiptir. Elektronik platformdan emir verilememesi halinde, MÜŞTERİ; alım ve/veya satımı yapılacak varlık için yazılı olarak emir verecektir. İlgili emir formunda MÜŞTERİ’nin imzasının bulunması zorunludur. Ancak ARACI KURUM isterse telefon, faks ,Whatsapp ve başka iletişim, ulaştırma veya taşıma araçlarıyla verilen bildirimleri veya verilen alım satım emri, virman, havale ve diğer talimatları ya da Uzaktan Erişim Araçlarından yararlanmak suretiyle veya sözlü olarak da verilen emirleri kabul edebilir. Sadece MÜŞTERİ’nin bildiği şifre ile erişim sağlayan EİP haricinde diğer kanallardan gelen emirleri talimat anında veya işleme alınmadan önce A1 Capital, MÜŞTERİ’ye güvenlik açısından bazı sorular sorarak emri veren kişinin MÜŞTERİ olup olmadığını sorgulayacak ve verilen yanıtların tutarsızlığı halinde emri reddedecektir. A1 Capital mevcut açık pozisyonların kapatılmasına ilişkin mevzuata uygun talepler hariç olmak üzere MÜŞTERİ emirlerini kabul etmeme hakkına sahiptir.

2. MÜŞTERİ’nin vereceği her türlü talimat ancak ARACI KURUM’a fiilen ulaştıktan sonra geçerlilik kazanır. MÜŞTERİ’nin vereceği teyitler nihai ve bağlayıcıdır. ARACI KURUM, MÜŞTERİ’nin vereceği emirleri kısmen ya da tamamen kabul etmemek hakkına haizdir. Emirleri kısmen ya da tamamen kabul etmemesi durumunda, nedenini açıklama zorunluluğu olmadan, bu durumu MÜŞTERİ’ye ya da kanuni temsilcisine hemen bildirmekle yükümlüdür. MÜŞTERİ tarafından verilen emir ilgili tebliğ kurallarına uygun olarak tanzim edilir. MÜŞTERİ’nin emirlerinde XXXXXXX’xxx ismi veya unvanı ve imzası, İşleme konu varlık, emir tipi, emrin alım ya da satım emri olduğu, emrin fiyat ve miktarı, emrin verildiği tarih ve saat, dakika varsa emrin geçerlilik süresi, hesap numarası, emri alan aracı kuruluş görevlisinin adı, soyadı, imzası, MÜŞTERİ’nin emir numarasına ilişkin bilgiler ile ARACI KURUM'un gerekli gördüğü diğer bilgilerin bulunması zorunludur.

3. İşlem Platformundan Gelen Emir: Bu bağlantılarda MÜŞTERİ’nin emri, ARACI KURUM’a ulaştıktan sonra otomasyondaki Emir Yönetim Sistemi otomasyonu tarafından uygunluk kontrolünden geçirilir ve MÜŞTERİ’nin belirlediği koşullarla iletilir, işleme konu olan emirler platformda MÜŞTERİ’nin hesabına anında yansıyarak MÜŞTERİ’nin işlemin akıbetini takip etmesi sağlanır. İşleme/xxxxx xxxx edilen varlığın işlem gördüğü borsanın düzenlemelerine göre farklı olabilir ve belirttiğimiz süreler haricinde farklı emir geçerlilik süresinin var olması halinde işlemlerin ilgili borsa tarafından belirlenen geçerlilik süresine tabii olacağı taraflarca bilinmektedir.

4. EİP ortamda emir iletimine ilişkin olarak; MÜŞTERİ, bu Sözleşme’de yer alan hükümlere ek olarak aşağıdaki hususları kabul etmektedir:

a) MÜŞTERİ, EİP ile işlem yapmak üzere ARACI KURUM’dan aldığı hesap numarası ve şifresini gizli tutmak ile yükümlüdür. Aksi takdirde, MÜŞTERİ hesap numarası ve şifresinin üçüncü kişiler tarafından kullanılması suretiyle gerçekleştirilen tüm işlemle MÜŞTERİ tarafından gerçekleştirilmiş sayılacak ve tüm sonuçları MÜŞTERİ’ye ait olacaktır. MÜŞTERİ tarafından şifrenin üçüncü kişilerce öğrenildiği, çalındığı veya kullanıldığının ARACI KURUM’a yazılı olarak bildirilmesi üzerine ARACI KURUM, söz konusu şifrenin kullanılarak emir ve talimat verilmesini engelleyecek tedbirleri alır.

b) ARACI KURUM’un; EİP, tele faks, teleks, telefon veya elektronik iletişim sistemlerinin birinde arıza meydana gelme durumunda, MÜŞTERİ emir ve talimatlarını çalışan diğer alternatif iletişim yöntemleriyle ya da yazılı olarak iletir.

c) ARACI KURUM’un bu Sözleşme uyarınca yapacağı işlemin teyidi, işlem sonuç formu, hesap durumu ve diğer hertürlü bildirimlerinin elektronik iletişim sistemleri ile gönderecektir ve/veya ARACI KURUM’un müşteriye tahsis ettiği EİP sisteminde yer alan ekranlar vasıtasıyla bilgilendirilecek ve bu şekilde yapılan bildirimler geçerli olacaktır.

d) Şebeke bakım onarım çalışmaları, işletme arızalan, MÜŞTERİ’nin veya üçüncü şahısların hileli bir şekilde hizmeti blok etmek amaçlı hareketleri sebebiyle veya yasal sebeplerle ya da YURTDIŞI ARACI KURULUŞUN elinde olmayan mücbir sebeplerle hizmet vermesi geçici olarak ya da tamamen durabilir. ARACI KURUM’un bu gibi hallerde hiçbir sorumluluğu yoktur. ARACI KURUM, mümkün ve gerekli olan hallerde, bu tür kesintileri MÜŞTERİ’ye duyuracaktır.

e) YURTDIŞI ARACI KURUŞUN sunduğu EİP’ te hizmetlerin verilmesi esnasında veya herhangi bir zamanda oluşabilecek arıza ve teknik sebepler ile bu hizmetlere ara veya son verilmesinden yahut hizmetin kesintiye uğramasından; keza donanım, yazılı (donanım-yazılım) ve internet sunucusundan kaynaklanan aksaklıklar sonucu

3. kişilerin kendisine ait bilgilere erişimi nedeniyle ARACI KURUM’un herhangi bir sorumluluğu bulunmamaktadır.

f) ARACI KURUM, MÜŞTERİ’nin YURTDIŞI ARACI KURULUŞ nezdindeki hesabının kapanması ve MÜŞTERİ’nin bu sözleşmede taahhütlerine aykırı davranması halinde ya da lüzum gördüğü diğer hallerde herhangi bir sebep

göstermeksizin şifresini iptal edebilir, hesabını kapatabilir ve MÜŞTERİ’nin bu hizmetten yararlanmasına son verebilir.

g) MÜŞTERİ, ARACI KURUM’un gerekli görmesi durumunda, erişim yöntemi, kullanıcı kodu, parola, hatırlatıcı kelime ve diğer teknolojik değişiklikleri, iki tarafın da korunması amacıyla kabul edeceğini, aksi takdirde EİP hizmetlerine erişimine kapatılabileceğini, teknik kısıtlardan ve geçici çalışmalardan dolayı internet hizmeti erişiminde kesintiler, ağırlaşma olabileceğini, belli bölgelerden, bilgisayarlardan erişimlerin engellenebileceğini bildiğini teyit eder.

5. EİP ortamında emir iletimine ilişkin olarak, aşağıdaki hususlar geçerlidir: A1 Capital;

a) Elektronik ortamda aldığı emirler için, yazılı veya sözlü olarak kabul ettiği diğer emirlerin piyasaya iletilmesinde uyulması gereken öncelik kurallarına riayet ederek elektronik ortamda emir ileten MÜŞTERİ ile diğer yollarla emir ileten MÜŞTERİ arasında eşitsizliklerin ortaya çıkmasına engel olmakla,

b) Elektronik ortamda aldığı emirler için SPK tebliğlerinde yer alan yükümlülükleri sağlamakla,

c) Güvenlik, kapasite ve yedekleme açısından yeterli bilgisayar ağını kurmak ve alternatif iletişim yöntemleri sağlamakla,

d) Elektronik ortamda kabul edilen emirlerin izlenmesi, piyasaya iletilmesi, bu emirlere ilişkin kayıtların tutulması ve MÜŞTERİ ile iletişimin sağlanması için yeterli sayıda personel istihdam etmekle,

e) Bu hususlarda yasal mercilerce ileride yapılması muhtemel değişikliklere de uygun davranmakla, yükümlüdür.

6. MÜŞTERİ’den telefon aracılığı ile MÜŞTERİ imzası olmaksızın emir alınabilir. Bu emirler genel hükümler açısından sözlü emir niteliğindedir. MÜŞTERİ, ilettiği emirlerin yurt dışında bulunan işlem emri girdiği Xxxxx tarafından emir geçerlilik sürelerine, işlem esaslarına, emir yöntemlerine ilişkin düzenlemelere uygun olarak gerçekleştirileceğini kabul eder.

7. MÜŞTERİ; ARACI KURUM tarafından belirlenen süreler içerisinde EİP’ten emir iletebilir. A1 Capital yurt dışı diğer piyasalardaki veya kullanılan elektronik platformların yerel saat, yaz saati uygulaması, mutabakat ya da başka sebeplerle işbu sözleşmenin içerisinde belirtilen iş günleri sayılmayan hallerden ötürü emir iletim saatlerinde değişikliğe gidebilir.

8. MÜŞTERİ, emrin geçerlilik süresini belirlediğini, işlem günü işlemin iletildiği organize borsanın gün sonu işlemlerinin yapıldığı saate kadar ya da talimatla iptal edilinceye kadar sınırsız bir süreyle geçerli olması şeklinde emir verebileceğini, geçerlilik süresi belirtilmeyen emrin sınırsız süreyle geçerli olmak üzere verildiğini bildiğini kabul eder.

9. MÜŞTERİ, YURTDIŞI ARACI KURULUŞ’un kabul etmesi halinde belirli bir tarihte geçerli olacak şekilde emir iletebilir.

10. MÜŞTERİ, emrinin geçerlilik süresini ilgili piyasanın işlem esaslarına uygun olmak kaydıyla ve bu Sözleşmede belirtilen şartlar dâhilinde aşağıda belirtildiği gibi belirleyebilir:

Günlük Emir: Emir girildiği gün süresince geçerlidir. Gün sonunda eşleşmezse ilgili borsa sistemi tarafından otomatik olarak iptal edilir.

İptal Edilene Kadar Geçerli Emir: Emir, girildiği seanstan itibaren iptal edilene kadar geçerlidir. Bu emir süresi seçildiğinde, emrin iptal edilmediği ve eşleşmediği durumda, emir borsa işlem sözleşmesinin vade sonuna kadar geçerli olur ve vade sonunda sistem tarafından otomatik olarak iptal edilir.

Tamamını Gerçekleştir ya da İptal Et: Emrinizin tamamını gerçekleştiren ve bölünmesine izin vermeyen emir türüdür. Emriniz bölünmeyeceği için ivedilikle karşılanmaz ise iptal edilecektir.

11. MÜŞTERİ, emirlerini ilgili piyasa ve ilgili tebliğ kuralları çerçevesinde piyasa emri, limitli, zarar durdurmalı, karı alma emri olarak verebilir. MÜŞTERİ tarafından verilen emrin açık ve anlaşılır olması esastır.

Piyasa Emri (Market order): Finansal bir enstrümanı almak veya satmak için anlık işlem fiyatından borsaya gönderilen emirdir.

Limit (Pasif) Emirler (Limit Order): Belirli bir fiyattan daha iyi alış veya satış yapmak için girilen emirlerdir. Limit emirlerin limit fiyatından gerçekleşmesi garanti edilemez.

Zararı Durdurma Emri (Stop-Loss Order): Piyasada oluşan fiyatların mevcut bir pozisyonun aleyhinde gelişmesi halinde zararı sınırlamak amacıyla verilen emre “Zararı Durdurma Emri” denir. Anılan emirlerde de durdurma fiyatı garanti edilmez.

Zarar Durdurma Limitli Emirler (Stop Limit Order): Durdurma ve limitli emirlerin özelliklerini aynı anda taşıyan emirlerdir. Bu emirlerin MÜŞTERİ’nin verdiği fiyattan gerçekleştirilmesi garanti edilmez. (Durdurma fiyatına ulaşıldığı zaman Durdurma limitli emir, limitli emir haline gelir.)

Karı Alma Emri (Take Profit): Piyasanın olumlu yönde seyretmesi durumunda işlemden doğabilecek karı almak için kullanılır. Futures ürünlerinde pozisyonlar her bir kontrat için konsolide olarak gösterilmektedir. Varolan bir futures

pozisyonuna stop loss/take profit emri girildikten sonra aynı kontratta yeni pozisyon eklendiği durumda daha önce girilen stop loss/take profıt emri iptal olur. Bunun yanı sıra futures bir kontratta pozisyon bulunurken aynı kontrat için yeni bir limit emri gönderilirken bu emire bağlı stop loss veya take profit emri eklendiği ve emir gerçekleştiği durumda girilen stop loss ve take profit emri o kontrattaki tüm pozisyon için geçerli konuma gelir. Bu nedenle mevcutta pozisyon taşınan bir kontratta pozisyon eklenirken bu emir tipleri dikkatli kullanılmalıdır.

12. Verdikleri emrin gerçekleşmesi suretiyle MÜŞTERİ’nin türev araçlar ile bir işlem yapması ya da pozisyon/varlık alması/satması, ayrıca bir sözleşme imzalanmasına, bir bildirimde bulunulmasına veya herhangi bir evrakın MÜŞTERİ’ye teslim edilmesine gerek kalmaksızın, piyasa işleyişi gereği ve diğer ilgili mevzuat ve işlem fiyatları çerçevesinde MÜŞTERİ’yi ilgili işlemde ya da pozisyonda/sözleşmede yer alan hakların sahibi ve yükümlülüklerin sorumlusu yapar.

MADDE 6 – EMİRLERİN İPTALİ VE TASFİYESİ

MÜŞTERİ, gerçekleşmemiş emirlerini iptal edebilir. Gerçekleşmiş müşteri emirleri ise iptal edilemez veya değiştirilemez. Ancak;

a) İtiraz üzerine MÜŞTERİ lehine bir iyileştirme yapılması amacıyla,

b) İşlem platformunda meydana gelen teknik bir sorun nedeniyle ortaya çıkan MÜŞTERİ mağduriyetinin giderilmesi amacıyla,

c) MÜŞTERİ emrinin alınması sonrasında, YURTDIŞI ARACI KURULUŞ söz konusu emre ilişkin olarak başka bir kuruluş nezdinde korunma amaçlı olarak almış olduğu pozisyonun karşı tarafça iptal edilmesi veya fiyatının değiştirilmesi durumunda, emir iptal veya fiyat değişikliği yapılabilir. ARACI KURUM, iletişimde yaşanabilecek zorluklar, olağanüstü piyasa şartları, döviz ilgili likidite sorunları, alışılmışın dışında fiyat kotasyonları ve farklılıkları nedeniyle bekleyen emirleri iptal edebilir fiyatların değiştirilebilir veya hesapları işleme kapatabilir.

MADDE 7 – EMİR GEÇERLİLİK SÜRESİ

İşleme/xxxxx xxxx edilen varlığın işlem gördüğü borsanın düzenlemelerine göre emrin geçerlilik süresi farklı olabilir. MÜŞTERİ, emrinin geçerlilik süresini ilgili piyasanın işlem esaslarına uygun olmak kaydıyla belirtilen şartlar dâhilinde istediği gibi belirleyebilir. Süresi belirlenmemiş emirlerde MÜŞTERİ’nin işlem saatleri dâhilinde verdiği emir ilgili piyasada mümkün olan en kısa sürede gerçekleştirilmek üzere o gün emir işlem saatleri haricinde verilmişse emri takip eden ilk iş günü mümkün olan en kısa sürede gerçekleştirmek üzere iş günü sonuna kadar geçerlidir. MÜŞTERİ tarafından verilen emrin YURTDIŞI ARACI KURULUŞ kontrolü dışındaki sebeplerle belirlenen süre içinde yerine getirilememesi durumunda emir geçerliliğini yitirir. MÜŞTERİ, geçerliliğini kaybetmiş emrin yerine getirilmesini halen istiyorsa, emrini tekrar etmek ile yükümlüdür. Gerçekleşen işlemler "Emir Takip Formu’’ndaki ilgili bölüme işlenir. Söz konusu formdaki bilgiler, sıralama işlemine imkân verecek şekilde bilgisayar ortamına aktarılır. Geçerlilik süresi bir günden uzun olan emirlerden verildiği gün gerçekleşmeyenler, izleyen günlerde "Emir Takip Formu’’na kaydedilir.

MADDE 8 – TERS İŞLEM, POZİSYONLARIN DEVRİ VE POZİSYON LİMİTİ

1. MÜŞTERİ Borsalarda bir türev araçta uzun pozisyon sahibi iken tümüyle aynı özellikleri taşıyan aynı türev araçta kısa pozisyon alınmasına veya kısa pozisyon sahibi iken aynı türev araçta uzun pozisyon alınmasına sebep olacak şekilde Borsalarda işlem yapması durumunda, işlemin yapıldığı ilgili piyasada kısa ve uzun pozisyon sahibi olarak hak ve yükümlülüklerin MÜŞTERİ üzerinde birleşmiş olarak kabul edileceğini, söz konusu hak ve yükümlülüklerin karşılıklı olarak netleştirilerek sona ereceğini, Ters İşlem olarak adlandırılan bu işlem neticesinde, açık pozisyonların bu tutarda kapatılacağını, ARACI KURUM, Borsa ve/veya Saklamacı Kuruluş tarafından re‘sen gerçekleştirilecek söz konusu eşleştirme ve netleştirme işlemi hakkında MÜŞTERİ’nin izni, onayı veya talimatının aranmayacağını, işlem neticesinde oluşan açık pozisyonlardan doğan hak ve yükümlülüklerin ters işlem ile borsalarda kapatılması veya vadesinin gelmesiyle sona ereceğini, bunun dışında, türev araçlardan veya açık pozisyonlardan doğan hak ve yükümlülüklerin işlemin yapıldığı ilgili piyasayı oluşturan borsada başka yolla satılması veya devrinin mümkün olmadığını gayrikabili rücu kabul, beyan ve taahhüt eder. İşlem yapılacak Borsa'nın ters işlem kurallarının yukarıda belirtilenlerden farklı olması durumunda ARACI KURUM tarafından da uygulanması kaydı ile söz konusu Borsa’nın işlemin yapıldığı ilgili piyasanın ters işlem kuralları geçerli olacaktır.

2. MÜŞTERİ’nin açık pozisyonları ve teminatları, Sermaye Piyasası Mevzuatı ve ilgili borsa düzenlemelerinin imkân verdiği ölçülerde, MÜŞTERİ’nin talimatı ve ARACI KURUM’un uygun bulması ile diğer kuruluşlara devredebilir.

3. MÜŞTERİ’nin türev araç işlemi yaptığı borsalar tarafından MÜŞTERİ veya hesap bazında pozisyon limitleri belirlenebilir ve ek teminat istenebilir. MÜŞTERİ'nin belirlenen pozisyon limitlerine itiraz hakkı bulunmamaktadır. Pozisyon limitini aşan MÜŞTERİ’den sadece pozisyon kapatılmasına yönelik emir kabul edilebilir. MÜŞTERİ, istenilen ek teminatı zamanında temin etmemesi halinde ARACI KURUM’un gerekli görmesi halinde, kendisine herhangi bir bildirim/ihbarda bulunmaksızın açık pozisyonları resen kapatma yetkisine sahip olduğunu, bu işlemin tüm sonuçlarından kendisinin sorumlu olacağını, kabul, beyan ve taahhüt eder.

MADDE 9 – MÜŞTERİNİN SORUMLULUKLARI

1. Bu sözleşmenin MÜŞTERİ ve A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş arasında karşılıklı imzalanmasından sonra A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş’nin belirleyeceği yöntem iş adımlarıyla MÜŞTERİ bilgisayarına ya da akıllı telefonuna yükleyerek veya A1 TRADER web platformunu A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş’nin kullanıma sunduğu Elektronik İşlem Platformu’nu (EİP) internet aracılığıyla kullanılabilecektir.

2. A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş, EİP’den faydalanabilmesi amacı ile talepleri halinde MÜŞTERİ’ye bir kullanıcı kodu ve şifre verecektir. Bu şifre ve kullanıcı kodu A1 Capital Yatırım Menkul Değerler X.X tarafından verilebileceği gibi, MÜŞTERİ’nin kendisi de var olan şifreyi EİP aracılığı ile değiştirebilecektir. Kullanıcı kodu ve şifresi ile MÜŞTERİ, EİP hesabı üzerinden işlem yapabilecektir.

3. MÜŞTERİ, kendisine A1 Capital Yatırım Menkul Değerler X.X tarafından verilen kod ve şifreleri basiretle muhafaza etmek zorundadır. Kod ve şifrelerin MÜŞTERİ dışındaki üçüncü kişilerce kullanılmasından doğabilecek her türlü sorumluluk MÜŞTERİ’ye ait olacaktır.

4. A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş, çalınmış, kopyalanmış veya bir şekilde kaybedilmiş olan kullanıcı kodu, EİP’in yüklendiği bilgisayar veya akıllı cep telefonu ve şifreden sorumlu tutulamaz. MÜŞTERİ, çalınan bilgisayar veya akıllı telefonu ile kullanıcı kodu ve şifresinin üçüncü kişilerce bilinebileceği veya kullanılabileceği inancında ise, bunu hemen A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş’ye bildirerek kullanıcı kodu ve şifresinin iptali ile yeni şifre isteme hakkına sahiptir. MÜŞTERİ bu bildirimde bulunmadıkça A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş’ni sorumlu tutamaz.

5. MÜŞTERİ, EİP’i sadece kendisi kullanabilecektir. MÜŞTERİ, EİP’den üçüncü şahıslara işlem yaptırıp bu suretle komisyon, ücret, v.b. maddi menfaatler elde edemeyeceği gibi herhangi bir menfaati olmasa dahi başkalarına işlem yaptıramaz. A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş bu tip işlemlerin gerçekleşmesi durumunda sözleşmeyi derhal fesh eder ve üçüncü kişilerle MÜŞTERİ arasında doğabilecek ihtilaflardan sorumlu tutulamaz.

6. MÜŞTERİ, almış olduğu kullanıcı kodu ve şifre ile EİP’in herhangi bir nedenle kendisi veya üçüncü kişiler tarafından kötüye kullanılmasından dolayı A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş’ne karşı sorumlu olduğunu, bu nedenle A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş /EİA’nın uğrayacağı zarar ve ziyanı tazmin edeceğini gayrikabili rücu kabul ve taahhüt eder.

7. MÜŞTERİ, ARACI KURUM’un göndereceği ve yapacağı herhangi bir bildirime, hesap tespitine veya hesap ekstresi veya işlem sonuç formuna karşı yapacağı itirazlar ya da düzeltme taleplerini, bunların kendisine teslim ve tebliğ edilmiş sayıldığı tarihten sonra derhal ARACI KURUM'a ulaştırmakla yükümlüdür.

8. MÜŞTERİ, türev araç işlemlerinin gerçekleştirildiği ülkelerde vuku bulacak doğal afet, ekonomik çöküntü, savaş, sosyal ve siyasi dalgalanmalar gibi sebeplerden kaynaklanarak ilgili ülkelerde oluşan kambiyo rejimleri değişikliğinden oluşan olağanüstü piyasa şartları, kambiyo rejimleri, yasal düzenlemeler gibi öngörülemeyen nedenlerden dolayı A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’yi sorumlu görmeyeceğini kabul, beyan ve taahhüt eder.

9. MÜŞTERİ, A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş tarafından EİP üzerinden sunulan hizmetleri eksiksiz alabilmesi için internet erişimi sağlayabilecek nitelikleri haiz bilgisayar, modem ve internet erişim programlarının son sürümlerini bilgisayarında hazır bulundurması gerekmektedir. Teknik donanımın yeterli olmaması nedeni ile EİP hizmetlerinden yararlanılmamasının sorumluluğu tamamen MÜŞTERİ’ye ait olup, MÜŞTERİ bu sebeple A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş’ne maddi veya manevi zarar ziyan talebinde bulunamaz. MÜŞTERİ, akıllı telefonu kullanılacaksa, telefonunun bu işletimi kaldırıp kaldıramayacağını test etmesi gerektiğini kabul ve taahhüt eder.

10. MÜŞTERİ, EİP hizmetlerini kullanacağı bilgisayarın veya akıllı telefonunun güvenliğini teminle mükelleftir. Bunun için kullanıcının faaliyetlerini izleyen, bilgisayarın sağlıklı çalışmasını engelleyen, ağ üzerindeki bilgi alış verişini takip eden, kötü amaçlı yazılımları temizleyen, faaliyetleri hakkında uyaran, engelleyen piyasadaki en son ve kapsamlı virüs tarama ve yok etme programlarından en az bir tanesinin en güncel halini EİP kullanacağı bilgisayarında bulundurmak

zorundadır. Aksi takdirde bilgisayarına virüs bulaşması sonucunda üçüncü kişilerin şifre ve kullanıcı kodlarını ele geçirdiği ve bu kişilerin bilgisi haricinde işlemler yaptığı ve zarara uğradığı iddiası ile zarar ve ziyanın tazmini amacıyla A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş’ne rücu edemez. MÜŞTERİ akıllı telefon kullanıyorsa yukarıda anlatılan önlemleri sağlayacak uygulamayı sağlamakla yükümlü olduğunu kabul ve taahhüt eder.

11. EİP’da işlem esnasında, ancak EİP nezdindeki hesaplarında yeterli teminatı karşılayan emirleri yerine getirilecektir. EİP’de teminatı yeterli olmayan MÜŞTERİ’nin, EİP üzerinden vermiş olduğu alım/satım talimatı yerine getirilmeyecektir. MÜŞTERİ bu hususu bildiğini ve bu nedenle işlem yapamamasından dolayı A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş’ni sorumlu tutamayacağını peşinen kabul ve taahhüt eder.

12. A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş ve YURTDIŞI ARACI KURULUŞ EİP’de çeşitli nedenlerle her zaman değişiklik ve kısıtlama yapma hakkına sahiptir. MÜŞTERİ bu değişikliklerin getireceği mükellefiyetleri de peşinen kabul eder. A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş ve YURTDIŞI ARACI KURULUŞUN MÜŞTERİ’ye EİP kanalıyla sunmuş olduğu hizmetlerin içeriğini, şeklini dilediği zaman değiştirmekte veya genişletmekte, yeni ürünler ekleyip mevcut ürünlerden bir veya birkaçını sistemden çıkartmakta tamamen serbesttir.

13. MÜŞTERİ, A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş’nin ve YURTDIŞI ARACI KURULUŞUN sunduğu EİP üzerinden hizmetlerinin verilmesi esnasında veya herhangi bir zamanda oluşabilecek mücbir sebep, arıza, vs. teknik sebepler ile bu hizmetlere ara veya son verilmesinden yahut hizmetin kesintiye uğramasından; keza donanım, yazılım (hardware- software) ve internet sunucusundan kaynaklanan aksaklıklar sonucu kişilerin kendisine ait bilgilere erişimi nedeniyle A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş‘nin herhangi bir sorumluluğu olmadığını beyan ve kabul eder.

14. MÜŞTERİ, EİP güncellemelerini takip etmemesi veya güncellemeleri yapmaması halinde doğabilecek zararlardan sorumlu olduğunu, EİP ile gerçekleştireceği her türlü eylemin sonucundan, işlemlerden doğan ya da doğacak her türlü yükümlülükten sorumlu olduğunu kabul ve beyan eder.

15. MÜŞTERİ, EİP’e erişim için kullandığı bilgisayar ya da akıllı telefonun işletim sistemini düzenli güncellemeyi kabul ve beyan eder.

16. MÜŞTERİ; A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş ve YURTDIŞI ARACI KURULUŞUN sunduğu elektronik hizmetle, günlük ve haftalık bildirimler ile aylık ekstresine elektronik ortamdan ulaşacağını ve kağıt ortamında günlük, haftalık bildirimler ile aylık ekstre talep etmediğini kabul ve beyan eder.

17. MÜŞTERİ, EİP üzerinden emir iletirken, internet servis sağlayıcılarında, akıllı cep telefonu iletişim hizmetlerinde, ulusal veya uluslararası internet bağlantılarında ya da akıllı cep telefonu iletişim hizmetlerinde yaşanabilecek sorunlardan; kendisinin; yahut A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş’nin EİP hizmetlerinin kesintiye uğramasından, performans kayıplarından A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş’ni sorumlu tutamaz. EİP için gerekli iletişim altyapısı, teknik donanım ve internete ilişkin tüm riskler MÜŞTERİ’nin sorumluluğudur.

18. EİP’te alım satım işlemlerine ait teminatların kontrolleri otomatik ve anlık olarak yapılmaktadır. MÜŞTERİ; EİP üzerinden: herhangi bir anda yapılabilecek tüm teminat tamamlama çağrısı ve/veya teminata ilişkin bildirimlerin bağlayıcı olduğunu, bildirimlere uygun hareket edeceğini, bu bildirimlere uyulmaması nedeniyle karşılaşabileceği her türlü zarar, ziyan ve kayıptan kendisinin sorumlu olduğunu kabul, beyan ve taahhüt eder.

19. MÜŞTERİ, A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş’nin elektronik, iletişim ve yazılım sistemlerinin güvenliğini tehlikeye sokabilecek hiçbir girişimde bulunmayacağını, doğrudan A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş sistemlerine yönelik olarak yetkisiz erişim, yetkisiz bilgi dağıtımı ve yetkisiz bilgi paylaşımı girişiminde bulunmayacağını; bu tür girişimleri önlemek amacıyla A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş’nin uygulayacağı her türlü tedbiri tatbik edeceğini, böyle bir teşebbüsün tespiti halinde durumu en hızlı şekilde A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş’a ileteceğini ve bu kötü niyetli girişimleri engelleyeceğini; kendisinin bu ve benzeri eylemleri nedeniyle A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş veya üçüncü kişiler nezdinde doğabilecek her türlü zararı ve ziyanı ilk talepte, herhangi bir ihtarnameye gerek kalmaksızın, nakden ve defaten tazmin edeceğini kabul, beyan ve taahhüt eder.

20. MÜŞTERİ, bilgisayarı sayesinde masa üstü uygulamasıyla aldığı hizmetlerin tamamını akıllı telefonlarla alamayacağını ve bazı akıllı telefonların teknik yetersizlikleri yada iletişim hattının çekim gücünden kaynaklanan nedenlerle EİP’ten faydalanamayacağını kabul ve taahhüt eder.

21. Türev Araçların alım satım işlemleri dâhil tüm sermaye piyasası araçlarına yatırım yapmanın içerdiği riskleri bildiğini, türev araçların değerlerinin mikro ve/veya makroekonomik, siyasi ve sosyal gelişmelerden ve benzeri pek çok sebepten etkilendiğini; sermaye piyasası araçlarının bir kısmının veya tamamının ani ve/veya sürekli değer kayıplarına uğramasının, hatta değerlerinin tamamen kaybolmasının mümkün olduğunu, sonucunda kazanç elde edilebileceği gibi zarar da edilebileceğini bildiğini, bu nedenle ilgili mevzuata ve bu Sözleşme hükümlerine uygun hareket etmiş olması kaydıyla ARACI KURUM’dan herhangi maddi ve/veya manevi zarar-ziyan veya tazminat talep etmeyeceğini; türev

araçlar dâhil tüm sermaye piyasası araçlarının çeşitli oranlarda risklere tabi olduğunu, bir yatırımdan elde edilmesi beklenen karın gerçekleşmemesi ihtimalinin bulunduğunu, bazı hallerde anaparayı kaybedebileceğini kabul eder.

22. ARACI KURUM’un çalışan personelinin hiçbir şekilde bir getiriyi vaat etmediğini, yapılan işlemler neticesinde oluşabilek zararlardan ARACI KURUM’ un sorumlu olmadığını kabul, beyan ve taahhüt eder.

23. Türev Araç işlemlerinde piyasa riskinin olduğunu, ani fiyat değişimleri nedeni ile Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceğin devletlerin yabancı sermaye, döviz, emtia veya sermaye piyasası araçlarının hareketlerini kısıtlayabileceğim, ek yeni vergile getirebileceklerini kabul, beyan ve taahhüt eder.

24. Yapılacak işlemler nedeniyle, doğacak kar / zarar ve her türlü vergi, resim ve harçlar ile kürtaj ve tüm diğer giderlerin tamamıyla kendisine ait olduğunu, ARACI KURUM’ un sorumlu olmadığını kabul, beyan ve taahhüt eder.

25. Bu Sözleşme veya bu Sözleşme uyarınca yapılan işlem veya ihmaller neticesinde ARACI KURUM ’un talebiyle veya aleyhinde bir dava veya soruşturma açılması halinde ARACI KURUM ile işbirliği yapacağını kabul, beyan ve taahhüt eder.

26. İşlem yapmak istediği varlık türünden farklı bir teminata sahipse ödenen komisyon, taşıma maliyeti ya da kazancının teminat para birimine dönüştürüldüğü hesaplama EİP üzerinde oluşan anlık döviz kuruyla otomatik olduğunu kabul, beyan ve taahhüt eder.

27. YURTDIŞI ARACI KURULUŞ’un ilettiği fiyat kotasyonlarının piyasa ile uyumlu olması için gereken özen ve itinayı gösterdiğini, ancak olağanüstü piyasa koşulları ve belirli bir varlık/varlık çiftiyle alakalı likidite sorunlarında ve ani fiyat değişikliklerinin olduğu durumlarda sunulan fiyat ile piyasada oluşan fiyat arasında fark oluşabileceğini, bu farkın oluşmasından ARACI KURUMUN sorumluluğunun olmadığını kabul, beyan ve taahhüt eder.

28. ARACI KURUM’un; güvenilir olduğuna inanılan kaynaklardan elde edilen bilgi ve veriler kullanılarak hazırladığı bülten, rapor gibi verilerin ya da bu çerçevede paylaşılan bilgiler hiçbir şekilde veya suretle alış veya satış teklifi olarak değerlendirilmeyeceğini, bu bilgilerin doğru, eksiksiz ve değişmez olduğunu garanti etmediğini, bu bilgilere dayanılarak aldıkları kararlarda sorumluluğun MÜŞTERİ’ye ait olduğunu, bilgilerin eksikliği ve yanlışlığından ARACI KURUM’ un hiçbir şekilde sorumlu tutulmayacağını, A1 Capital çalışanlarının herhangi bir şekilde bilgiler dolayısıyla ortaya çıkabilecek, doğrudan veya dolaylı zararlarla ilgili herhangi bir sorumluluğunun bulunmadığını, ARACI KURUM’ un ürettiği rapor veya bültenlerin internet üzerinden e-posta yoluyla alınması durumunda virüs, hatalı gönderim veya diğer herhangi bir teknik sebepten dolayı MÜŞTERİ’nin donanımına veya yazılımına gelebilecek herhangi bir zarardan dolayı sorumlu tutulmayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder.

29. ARACI KURUM’un, işlem yapılan yurt dışı türev kıymetin işlem gördüğü piyasadaki uygulamaları çerçevesinde ilgili ürünün saklaması, takası, işlemlerin teyidi, bedelinin transferinden doğan hak ve yükümlülükleri hakkında en iyi gayretle bilgilendireceğini fakat bu verilerin yurt dışı piyasa düzenlemelerinin tamamını içermeyebileceği ve bu nedenle MÜŞTERİ’nin, sorumluluğunu ortadan kaldırmayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder.

30. MÜŞTERİ; ARACI KURUM’un, işlem yaptığı borsaların sağlamış olduğu kurum limitleri içinde işlem yapabilmektedir. ARACI KURUM işlem yaptığı borsalarda pozisyon limitlerinin dolu olması halinde işlem yapamayacağını bildiğini kabul, beyan ve taahhüt eder.

31. YURTDIŞI ARACI KURULUŞUN türev araç türleri ve bu türev araç türlerine konu dayanak varlıklar itibarıyla her MÜŞTERİ için belirleyeceği teminat ve pozisyon limitleri çerçevesinde işlem yapabileceğini kabul, beyan ve taahhüt eder.

32. ARACI KURUM’ un yöneticileri ve merkez dışı örgütleri dâhil tüm çalışanlarının MÜŞTERİ'lerden hisse senedi alım satım emri verme, ordino ve diğer belgeleri imzalama, nakit ve menkul kıymet yatırma ve çekme, virman işlemleri yapma gibi geniş yetkiler içeren vekâletname ile MÜŞTERİ adına işlem yapmayacağını, kabul, beyan ve taahhüt eder.

33. Yurt dışı türev araç işlemlerinden elde edilen gelirler beyana tabi olup, beyannamenin hazırlanması ve bildirimi MÜŞTERİ sorumluluğundadır.

MADDE 10 – A1 CAPİTAL YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş’nin SORUMLULUKLARI

1. MÜŞTERİ’nin işbu sözleşmeyi imzalamış olması, A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş/EİA'ya MÜŞTERİ/LER'e şifre verme ve uzaktan erişim hizmetlerinden MÜŞTERİ’yi yararlandırma yükümlülüğü getirmez.

2. A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş, SPK’nın Belge ve Kayıt Düzeni Tebliği hükümleri çerçevesinde, MÜŞTERİ’ye, elektronik ortamda ekstrelerine erişim imkânı sağlamakla yükümlüdür.

3. EİP kurulumu veya kullanımı süresince kendi belirleyeceği kapsamda ve herhangi bir zorunluluğu bulunmaksızın destek hizmeti sağlayabilir. A1 Capital Yatırım Menkul Değerler X.X, MÜŞTERİ’ye sağladığı her türlü (kurulum, bakım, onarım,

eğitim dahil) destek hizmeti için ücret talep edebilir.

4. MÜŞTERİ’nin ya da A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş/EİA tarafında oluşabilecek bilgisayar, donanım, yazılım, elektrik kesintileri, servis sağlayıcıları, v.b. sorunlardan dolayı A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş/EİA sorumlu tutulamaz ve verilen hizmetin aksaması ya da hatalı olmasından dolayı MÜŞTERİ hiçbir zarar ziyan talebinde bulunamaz. Zorunlu nedenlerden xxxxx xxxxx, gecikme, duraksama ve kusurların sorumluluğu A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş/EİA'ya ait değildir. Bu ve benzeri durumların varlığı halinde MÜŞTERİ, işlemlerini tüm EİA, şube ve şirket merkezi aracılığı ile gerçekleştirebileceğini bildiğini kabul eder. Sözleşmenin imzalandığı tarihte var olmayan/öngörülemeyen, A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş/EİA'nın kontrolü dışında gelişen ve bu sözleşmedeki sorumlulukların yerine getirilmesini imkansızlaştıran haller (doğal afetler, toplumsal olaylar, v.b.) zorunlu haller olarak kabul edilecektir. Zorunlu nedenler sebebiyle MÜŞTERİ, sözleşmeyi feshetme ve/veya sözleşmenin uygulanamaması veya gecikmeler nedeniyle uğradığı zararları talep etme hakkına sahip olmayacaktır.

5. A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş, MÜŞTERİ’nin A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş nezdindeki hesabının kapanması ve müşterinin bu sözleşmedeki taahhütlerine aykırı davranması halinde ya da herhangi bir sebep göstermeksizin şifresini iptal edebilir ve MÜŞTERİ’nin bu hizmetten yararlanmasına son verebilir.

6. ARACI KURUM’un sermaye piyasası araçlarının saklanması için hizmetlerinden faydalanılan kuruluşların ve bunların yönetim kurullarının, vekillerinin ve personellerinin;

a) İşlem ve eylemlerinde genel olarak kendilerine düşen dikkat ve ihtimamı gösterdiğinin karine olarak kabul edildiğini,

b) MÜŞTERİ’ ye karşı yalnız kusurlarından sorumlu tutulabileceklerini, saklama hizmeti veren yetkili kuruluşun yol açabileceği zarar nedeniyle ARACI KURUM’dan herhangi bir talepte bulunamayacağını,

c) Sorumlu oldukları durumlarda, sorumluluğun maddi fiili zararla sınırlı olup dolaylı ve manevi zararlardan, kar mahrumiyetinden ve üçüncü kişilerin bu hizmetler nedeniyle uğrayabileceği zararlardan sorumlulukları olmayacaklarını;

d) Aksine bir talimatı olmadığı takdirde ARACI KURUM’un kendi belirleyeceği saklama kuruluşu ile çalışmasına muvafakat ettiğini beyan eder.

MADDE 11 – MÜŞTERİNİN BİLGİLENDİRİLMESİ

Xxxxxxx’xxx hesap açarken sözleşmede beyan ettiği posta adresine günlük işlem bilgileri ertesi işgünü elektronik ortamdan gönderilecektir. İşlem yapılmadığı günü takip eden işgünü herhangi bir bilgi gönderilmeyecektir.

MADDE 12 – A1 CAPİTAL YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş’nin HAKLARI

1. Aracı Kurum Müşteri’nin vereceği alım-satım emirlerine ve işlemlere sınır koyma hakkını saklı tutar. Müşteri’nin işlem yapacağı ürünler, bu ürünlerin pozisyon limitlerinin belirlenmesi, kısıtlanması ve fiziki teslimatlı işlemlerin yapılıp ve/veya yapılmamasına ilişkin kararlar Aracı Kurum’un inisiyatifindedir.

2. Aracı Kurum, zorunlu durumlarda Müşteri'ye haber vermeksizin veri yayınına ve işlemlere geçici süre için ara verebilir.

3. Aracı Kurum, Müşteri'ye her an hiç bir şekil ve surette ön ihbara ve/veya, ihtara gerek kalmaksızın yazılım, donanım ve iletişim sistemlerinde değişiklikler yapabilir. Yazılım içinde ilave servisler açabilir, değiştirebilir. Müşteri, bunun bu sözleşmenin feshi sonucunu doğurmayacağını ve tazminat talep etmeyeceğini kabul ve taahhüt eder.

4. Aracı Kurum, Müşteri’ye sağladığı Elektronik İşlem Platformunu bu sözleşme koşullarında kullanılıp kullanılmadığını dilediği zamanda denetleme hakkına sahiptir.

5. Aracı Kurum, Müşteri tarafından kendisine yanlış, hatalı, eksik bilgi verilmesi ve yanıltıcı beyanlarda bulunmasının tespiti halinde, bu Sözleşmeyi hiç bir ihtar ve ihbara gerek duymadan derhal ve tek taraflı olarak feshedebilir.

6. Elektronik İşlem Platformunun mülkiyeti Aracı Kurum’a aittir. Aracı Kurumun Elektronik İşlem Platformu üzerinde kullanım hakkından başka hiç bir hakkı yoktur.

7. MÜŞTERİnın Yatırım Hesabı ile ilgili olarak, herhangi bir şekilde herhangi bir icra emrinin gelmesi durumunda Aracı Kurum Risk Seviyeleri’ne ulaşılmamış, Teminat Tamamlama Çağrısı yapılmamış olsa bile, tüm pozisyonları tek taraflı olarak kapatmaya yetkilidir.

MADDE 13 – ŞİRKETİN HUKUKİ DURUMU VE TEMEL YÜKÜMLÜLÜKLERİ

Aracı Kurum’un işbu sözleşme çerçevesinde temel yükümlülüğü; yurtdışı işlemlere ilişkin olarak Yurtdışı Aracısı’na verilmesi gereken emirlerin ve belgelerin Xxxxx Xxxxx tarafından Müşteri hesabına Yurtdışı Aracısı’na iletilmesi ve Yurtdışı Aracısı ile Müşteri arasında yürütülmesi gereken aracılık hizmetlerinin yerine getirilmesidir.

Aracı Kurum, yurtdışı piyasaların içerdiği riskler ve yurtdışı piyasalar aracılık sözleşmelerindeki hak ve yükümlülük esasları ile bilgi sahibi kılabilmek amacıyla Müşteri’ye işbu sözleşmenin [Ek 1]’deki “YURTDIŞI PİYASALARDA SERMAYE PİYASASI ARAÇLARI ALIM SATIMINA ARACILIK RİSK BİLDİRİM FORMU” sunulmuştur.

MADDE 14 – ARACI KURUMUN SORUMLU OLMADIĞI DURUMLAR

Aracı Kurum ancak Xxxxxxx’xxx hesap bakiyesinde yeterli nakdi, kredi ya da kendisine tahsis edilmiş işlem limiti, menkul kıymeti veya yeterli teminatı olan hesabı için gelen işlem emirlerini kabul eder.

Müşteri’nin Elektronik İşlem Platformunun kullanılması sureti ile yapılacak işlemlerin, Aracı Kurum’un elinde/ kontrolünde olamayan nedenlerden dolayı yerine getirilmemiş ve/veya yanlış yerine getirilmiş olmasından dolayı, kusur atfı mümkün olan haller dışında Aracı Kurum’un herhangi bir sorumluluk taşımadığını Müşteri kabul eder.

Aracı Kurum, kendisinden kaynaklanmayacak nedenlerle veya Müşteri’nin veri iletişim sistemlerindeki münhasır donanım ve yazılımlarındaki herhangi bir teknik sorun ya da uyuşmazlık nedeniyle veri alamaması, hatalı veri alması, emir gerçekleştirememesi, hatalı emir gerçekleştirilmesi durumunda sorumluluk kabul etmez.

Aracı Kurum, sözleşme gereği aktarılan bilgilerin gerek teknik olarak sakıncalı ve gerek muhteva itibariyle Müşteri’ye yanlış ve/veya eksik ve/veya yanıltıcı olarak ulaşmasından sorumlu tutulamayacağı gibi, Aracı Kurum ve buna bağlı olarak üçüncü kişiler nezdinde doğabilecek zarar ve ziyandan sorumlu tutulamaz.

Aracı Kurum tarafından veri sağlayıcı kuruluştan aktarılan Müşteri’nin yararlanması için sağlanan yüzeysel datanın ve/veya veri yayınlarının yanlışlığı, eksikliği, verilerin Müşteri’yi yanlış yönlendirmesi nedeniyle vb. sebepler nedeniyle, Müşteri’nin uğrayabileceği doğrudan ve/veya dolaylı herhangi bir zarardan Aracı Kurum hiçbir şartta sorumlu değildir.

Elektronik İşlem Platformu aracılığıyla işlem yapılan borsaların ve/veya teşkilatlanmış diğer piyasaların, Aracı Kurum’dan herhangi bir Müşteri’ye veri aktarımının kısıtlanması ve/veya durdurulmasını isteme hakkı vardır. Böyle bir istek durumunda Aracı Kurum bunu yerine getirmekle yükümlüdür. Bu nedenle Müşteri ilgili Borsa’dan ve Aracı Kurum’dan herhangi bir hak ve alacak talebinde bulunamaz.

Müşteri’nin Elektronik İşlem Platformunu kullanarak işlem yapabilmesi için öncelikle Aracı Kurum tarafından kullanıcı kodu ve şifresi belirlenerek Müşteri’ye bildirilecektir. Müşteri’nin sahip olduğu kullanıcı kodu ile şifrenin korunmasının sorumluluğu ve her türlü riski kendisine ait olup, Aracı Kurum’un bunların korunması ile ilgili herhangi bir sorunluluğu bulunmamaktadır. Aracı Kurum, unutulmuş, çalınmış veya kaybedilmiş olan şifrelerden, bunların üçüncü kişiler tarafından kullanılmasından hiçbir şekilde mesul değildir. Bu şekilde kullanılmış olan şifrelerin bütün maddi ve cezai sorumluluğu Müşteri’ye aittir. Belirlenmiş olan şifrenin kaybedilmesi, unutulması veya çalınması durumunda ve ayrıca Müşteri’nin yazılı talebi veya başka bir haberleşme yoluyla talep etmesi halinde Aracı Kurum Müşteri’ye yeni bir şifre gönderecektir. Şifre kaybı halinde ve Müşteri’nin yazılı veya başka bir haberleşme yoluyla beyanını takiben Aracı Kurum ile ilgili müşteri hesabına derhal blokaj koyma hak ve yetkisine sahiptir.

Aracı Kurum, işlem yapılan borsada ve teşkilatlanmış diğer piyasalarda alım-satım işlemlerinin durdurulması, askıya alınması veya iptal edilmesi, işlem kısıtlamaları, kendi iç kuralları, terörist eylemler, ayaklanma ve isyanlar, devlet ya da hükümetlerin benzer eylemleri, savaş, iç karışıklıklar veya işçi eylemlerinden; işlem sistemlerinin veya benzeri başka iletim ve iletişim araçları ve yollarının herhangi bir sebeple arızalanması veya kesilmesinden ötürü emirlerin veya başka bilgilerin iletilmesi veya rapor edilmesindeki gecikmeler ve yanlışlıklardan; herhangi bir broker, bankanın, saklama veya emanet kuruluşunun veya benzeri bir kurumun Aracı Kurum’a veya müşteriye karşı taahhüt ve yükümlülüklerini yerine getirme ya da herhangi bir ödemenin veya teslimatın yapılmaması konusundaki temerrüt ve gecikmelerinden; Aracı Kurum’un kontrolü dışında başka sebeplerden kaynaklanan zarar, sorumluluk, masraf ve giderler, cezalar ve para cezaları veya vergiler için herhangi bir sorumluluğu bulunmamaktadır.

A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş., internet servis sağlayıcısı, kurye, sigorta şirketi gibi hizmet veren üçüncü kişilerin neden olduğu zararlardan sorumlu değildir.

MADDE 15 – YURTDIŞI SERMAYE PİYASALARI TEMİNAT, TAKAS, MAHSUP VE SAKLAMA MEKANİZMASINA İLİŞKİN ESASLAR

15.1 TEMİNATLANDIRMA

15.1.1 TÜREV ARAÇLAR;

1. MÜŞTERİ türev araçlara ilişkin işlem yapacağı borsada pozisyon almak için, işlem teminatını tam ve eksiksiz olarak ARACI KURUM’a ödemek ile yükümlüdür. İşlem teminatının mevcut olmaması halinde ARACI KURUM kendi uygulamaları ve/veya yurt dışı aracı kuruluşun uygulamaları ve/veya ilgili borsanın kuralları gereği işlem gerçekleşmesine izin vermeyecektir. MÜŞTERİ’nin pozisyon teminatı YURTDIŞI ARACI KURULUŞ tarafından belirlenecektir. MÜŞTERİ ilgili teminatı, oluşan zararları karşılama dâhil olmak üzere teminatlar üzerindeki tüm tasarruf hakları ARACI KURUM’da olacak şekilde ARACI KURUM’a tevdi ettiğini kabul ve taahhüt eder. MÜŞTERİ, teminatlar ARACI KURUM tarafından kullanılmasını sağlayacak şekilde ARACI KURUM’a veya Yurtdışı Aracı Kuruluşa teslim eder.

2. İşlem teminatlarının hesaplanmasında “işlem, varlık ya da pozisyon/ sözleşme bazında teminatlandırma" yöntemi uygular. Bu yöntemde piyasada işlem gören herhangi bir işlem sözleşmesi için alınan pozisyonlar teminat açısından netleşmez ve her işlem için sözleşme bazında teminat aranır. Aracı Kurum MÜŞTERİ portföylerinde oluşan riskleri de dikkate alan MÜŞTERİ’nin işlem yaptığı yurtdışı borsalardaki olağanüstü durumlar karşısında veya Saklama Kuruluşu’nun talebi üzeri MÜŞTERİ'den ek teminat talep edebilir. Söz konusu ek teminat değişik müşteri portföylerine göre farklı oran ve tutarlarda olabilir. ARACI KURUM, ek teminat yükümlülüğünü yerine getirmeyen MÜŞTERİ’nin emirlerini yerine getirmeme hakkına ve tüm pozisyonlarını kapatma hakkına sahiptir. İşlem teminatı olarak, USD,EUR kabul edilebilecektir. Bu kıymetlerin teminat değerleme oranı; %100’dür. A1 Capital’ın Kurulca uygun görülen para birimleri ve sermaye piyasası araçlarından işlem teminatı olarak kabul ettiklerinin cari değerinin tamamını ya da belirli bir yüzdesini teminat olarak kabul etmeye yetkilidir. SPK ve ilgili piyasa tarafından işlem teminatına kabul edilecek nakit ve kıymetlerde değişiklik olması halinde işbu sözleşme güncellenmeye gerek olmaksızın güncel mevzuat geçerli olacaktır.

3. MÜŞTERİ, YURTDIŞI ARACI KURULUŞ tarafından gerçekleştirilen işlemlerin yerine getirilmesi amacıyla asgari Sermaye Piyasası Mevzuatı ve ilgili borsa tarafından öngörülenden az olmamak kaydıyla YURTDIŞI ARACI KURULUŞ tarafından belirlenen esaslara göre değerlenen uygun işlem teminatlarını bulundurmakla yükümlüdür.

4. Sürdürme seviyesi, piyasadaki günlük fiyat hareketleri karşısında güncelleştirilen teminat tutarlarının ve teminat olarak bulundurulması gereken varlık kompozisyonunun koruması gereken alt oranı/düzeyidir. Gün içinde tutulan pozisyonlarda gerekli görülmesi durumunda sürdürme seviyesini korumaya yönelik ek teminatı ARACI KURUM kısmen veya tamamen isteyebilir. Sürdürme seviyesinin, pozisyon almak için gerekli teminat değerinin altına düşmesi halinde YURTDIŞI ARACI KURULUŞ tarafından ilgili pozisyon (stop out/otomatik pozisyon kapatma) resen kapatılabilecektir. Pozisyon kapatma seviyesi ve otomatik pozisyon kapama kuralını YURTDIŞI ARACI KURULUŞ serbestçe belirler. MÜŞTERİ’nin hesabında bulunan teminat tutarının sürdürme seviyesinin en alt düzeyine düştüğü yani pozisyon alınması için gerekli asgari teminatının stop out/pozisyon kapama seviyesine değdiği veya altına indiği hallerde EİP/A1 Trader, MÜŞTERİ’ nin hesabında bulunan açık pozisyonları MÜŞTERİ’nin emrine ihtiyaç duymaksızın kısmen veya tamamen tasfiye eder. Kısmen veya tamamen tasfiye edilecek pozisyonlara ilişkin öncelik belirlenmesi YURTDIŞI ARACI KURULUŞUN takdirindedir. Sürdürme seviyeleri piyasa koşulları ve işlem yapılan sözleşmeler bazında değişebilir. Sürdürme seviyelerinin takibi MÜŞTERİ’nin sorumluluğundadır.

5. Açık pozisyonlar için ilgili piyasa kapanışı itibari ile oluşan gün sonu fiyatıyla gün sonu işlemleri yapılacaktır. Gün sonu işlemiyle MÜŞTERİ hesabında izlenen pozisyonlar gün sonu fiyatıyla değerlenir. MÜŞTERİ hesabında bulunan teminat tutarı pozisyon sürdürme teminatının altına inerse, A1 Trader/ EİP tarafından MÜŞTERİya teminat tamamlama (Margin Call) çağrısında bulunur. Teminat noksanlığı yaşandığı veya ek teminat istenmesine rağmen yatırılmadığı durumlarda bu tutarın sağlanması için bir veya daha fazla açık pozisyonun YURTDIŞI ARACI KURULUŞ tarafından re’sen kapatılabileceğini/tasfiye edilebileceğini ve yeterli teminat sağlanıncaya kadar yeni işlem yapamayabileceğini kabul ve beyan eder.

6. A1 Capital, Türkiye’deki müşterilerinin aracısı olarak hareket edecek ve yurt dışı piyasalarda türev araç işlemleri yapmak isteyen müşterilerin emirlerini doğrudan; yurt dışı türev piyasalarında hizmet vereceğimiz ülkelerin mevzuatına göre faaliyet göstermeye ve Saklama Kuruluşu Interactive Brokers LLC iletecektir. A1 Capital

müşterilerinden aldığı emirleri tamamen Interactive Brokers LLC ileterek aracılık faaliyetini gerçekleştirecek ve bu işlemlerin karşılığında da komisyon geliri elde edecektir. A1 Capital hiç şekilde Interactive Brokers LLC ortağı, acentesi olarak hareket etmeyecek veya bu sonucu doğuracak faaliyetlerde bulunmayacaktır. Interactive Brokers LLC temel yükümlülüğü A1 Capital tarafından müşterileri hesabına iletilen emirlerin gerçekleştirilmesi, saklaması ve takasının gerçekleştirilmesi ile sınırlıdır.

15.1.2 PAY SENETLERİ;

MÜŞTERİ, yurtdışı hisse araçlarına ilişkin işlem yapacağı yurtdışı piyasada pozisyon almak için işlem teminatını tam ve eksiksiz olarak ARACI KURUM veya Yurtdışı Aracı Kuruluşa ödemek ile yükümlüdür. İşlem Teminatının mevcut olmaması halinde EİP işlem gerçekleşmesine izin vermeyecektir. MÜŞTERİ’nin pozisyon teminatı tutarı [işlemin gerçekleşme değeri + komisyon tutarı + işlemin gerçekleştiği ülkenin borsasında uygulanan stopaj, damga vergisi gibi kaynakta kesilen tüm vergiler = işlem bedeli] işlem bedelinin en az tam karşılığıdır.

MÜŞTERİ ilgili teminatı, alım bedeli, komisyon, saklamadan YURTDIŞI ARACI KURULUŞ tarafından mal edilecek diğer masrafları ödenmesi için teminatlar üzerindeki tüm tasarruf hakları ARACI KURUM’da olacak şekilde ARACI KURUM’a tevdi ettiğini kabul ve taahhüt eder. İşlem teminatı olarak MÜŞTERİ’den USD, EUR, kabul edilebilecektir. MÜŞTERİ’nin hesabındaki alım borcu veya satım bedeli ve işlem komisyon işlem yaptığı yabancı pay senedinin döviz cinsinden gerçekleştirilecektir. SPK tarafından ilan ve kabul edilebilecek her türlü temini uluslararası piyasalarda hisse senetleri işlemleri için ARACI KURUM tarafından kabul edilmeyebilir. Kabul edilen kıymetlerin temini değerleme oranı

%100’dür. Kurul ve ilgili piyasa tarafından işlem teminatına kabul edilecek nakit ve kıymetlerde değişiklik olması halinde işbu sözleşme güncellenmeye gerek olmaksızın güncel mevzuat geçerli olacaktır. Aksine yazılı bir talimatı yok ise ARACI KURUM, MÜŞTERİ’nin çıkarlarını korumak için makul çabayı göstermek kaydıyla, MÜŞTERİ adına alım satımı yaptığı menkul kıymetleri dilediği yetkili takas ve saklama merkezi veya aracı kurum nezdinde (Saklama Kuruluşları) ARACI KURUM/EİA adına veya MÜŞTERİ’nin adına saklatmaya ve bu amaçla saklama kuruluşları ile dilediği hüküm ve şartlarla sözleşme akdetmeye yetkili olduğunu, Saklama Kuruluşları'nın menkul kıymetleri diğer saklama kuruluşlarında (Alt Saklayıcılar) saklatabileceğini MÜŞTERİ bilir ve kabul eder.

Yurt dışı piyasalarda gerçekleştirilen alım satım işlemleri sonrası saklama hizmeti veren saklamacı kuruluşlardan kaynaklanan ayıplı hizmet, kayıp, dolandırıcılık sahtecilik gibi nedenlerden dolayı yabancı aracı veya saklamacı kuruluşun iflası veya tasfiyeye tabi olması sebeplerle saklamadaki menkul kıymetlerin tasarrufuna halel gelmesi ve bu nedenlerden ötürü MÜŞTERİ’nin mağdur olması halinde mağduriyetten kaynaklanan ya da saydığımız nedenlerden ötürü doğrudan oluşan zarar ve ziyandan ARACI KURUM sorumlu değildir. ARACI KURUM, hangi payın, hangi tarihte ne kadar rüçhan hakkı ve temettü vereceğini MÜŞTERİ’ye bildirmekle yükümlü değildir. Bu gibi bilgileri müşteri, ihraççı kurum tarafından kanunen ilanen duyurulduğu çeşitli yazılı basın organlarından takip etmek zorundadır. MÜŞTERİ, bu konuda bilgilendirilmediğini iddia ederek ARACI KURUM’dan bir zarar-ziyan tazmini talebinde bulunamaz. Rüçhan, hakkının kullanılması durumunda bedeli ve komisyon ile tahakkuk edecek her türlü vergi, resim, komisyon, harç ve sair giderler müşteri tarafından nakden veya hesaben ödenmediği takdirde ARACI KURUM doğmuş ve doğacak tüm zararların tazminini teminen işbu sözleşmenin ayrılmaz parçası olduğu Çerçeve Sözleşme"nde belirlenen haklarını kullanabilir. A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş, Türkiye’deki MÜŞTERİ’lerinin hizmet aracısı olarak hareket edecek ve uluslararası piyasalarda pay işlemleri yapmak isteyen müşterilerin emirlerini doğrudan; uluslararası pay piyasalarında hizmet vereceği ülkelerin mevzuatına göre faaliyet gösteren ve saklamacı olarak yetkili bir aracı kuruluş olan Interactive Brokers LLC’ye iletecektir. ARACI KURUM müşterilerinden aldığı emirleri tamamen Interactive Brokers LLC’ye ileterek aracılık faaliyetini gerçekleştirecek ve bu işlemlerin karşılığında da komisyon geliri elde edecektir. Interactive Brokers LLC temel yükümlülüğü, A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş. aracılığı ile A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş. müşterilerinin, nezdinde açacağı hesaplardan iletilen emirlerin gerçekleştirilmesi, saklaması ve takası ile sınırlı olmasıdır.

15.2 SAKLAMA VE TAKAS ESASLARI

İşbu Sözleşme çerçevesinde alım-satım işlemine konu olan pay senetleri ve türev araçların saklama ve takası YURTDIŞI PİYASALARDA YETKİLİ ARACI KURULUŞ nezdinde ARACI KURULUŞ veya MÜŞTERİ hesabı altında bulunan MÜŞTERİ hesabında, YURTDIŞI PİYASALARDA YETKİLİ ARACI KURULUŞ aracılığıyla gerçekleştirilir.

MÜŞTERİ, ARACI KURUM ve YURTDIŞI PİYASALARDA YETKİLİ ARACI KURULUŞ’ a işlem yapmak üzere yatıracağı teminatların yurtdışındaki bankalar aracılığı ile YURTDIŞI PİYASALARDA YETKİLİ ARACI KURULUŞ' un hesabına geçirilmesi ve geri dönüş (teminat çekme) işlemlerinde meydana gelebilecek aksilikler ve zaman kaybının işlemin doğal bir sonucu olabileceğini kabul eder.

MADDE 16 – YURTDIŞI SERMAYE PİYASASI ARAÇLARINA İLİŞKİN GENEL AÇIKLAMALAR

Yurtdışı borsalar nezdinde yapacağınız alım- satım işlemleri sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır.

Piyasa Riski: Piyasa fiyatlarındaki (faiz, kur, emtia, pay fiyatı vb.) olağan veya beklenmeyen hareketlere bağlı olarak ortaya çıkabilecek zarar ihtimalini ifade eder. Xxxxxxx pay senedini aldığınız durumlarda, almış olduğunuz senedin fiyatı, o senedin işlemlerindeki arz - talep dengesi nedeniyle değer kazanır ise kar, değer kaybeder ise zarar edebilirsiniz.

Karşı Xxxxx Xxxxx: Karşı taraf riski, karşı tarafın yükümlüğünü kısmen/tamamen yerine getirememe riskidir. Yabancı pay piyasasında alım-satım yapan taraflardan birinin bu işleme ilişkin yükümlülüklerini yerine getirmemesi sonucu işlemin diğer tarafının zarara uğraması mümkündür.

Likidite Riski: Likidite riski, hazır değerlerinin nakde dönüştürülememesi nedeniyle zarara uğrama ihtimalidir. Aldığınız payları satmak istediğinizde piyasada yeterli alıcı olmama ihtimali bulunmaktadır. Aynı şekilde almak istediğiniz paylar için de piyasada yeterli sayıda satıcı olmama ihtimali vardır.

Kur Riski: işlem yaptığınız yabancı pay senedinin kur (USD, EUR, GBP vb.) değerinde aleyhinize değişimler nedeniyle zarar riskiniz bulunmaktadır.

Risk Takibi: İşlem teminatlarının hesaplanmasında “işlem, varlık ya da pozisyon/sözleşme bazında teminatlandırma yöntemi uygulanır. Bu yöntemde piyasada işlem gören herhangi bir işlem sözleşmesi için alınan pozisyonlar teminat açısından netleşme ve her bir işlem için sözleşme bazında teminat aranır. ARACI KURUM müşteri portföylerinde oluşan riskleri de dikkate alarak, müşterinin işlem yaptığı yurt dışı piyasalardaki olağanüstü durumlar karşısında veya Saklama Kuruluşu’nun talebi üzerini müşteriden ek teminat talep edebilir. Söz konusu ek teminat, değişik müşteri portföylerine göre farklı oran ve tutarlarda olabilir. Müşteri, A1 Capital’ın web sayfası güncel olarak takip edecek olup açıklanan durumlarda değişiklik olması halinde, Müşteri; yeni bir sermaye piyasası aracında işlem yapacağı durumlarda işlem yapmaya başlamadan önce uygulama, teminat, komisyon vs. hakkında değişimleri takip ve kontrol edecektir.

16.1 PAY PİYASASI

Pay senedini aldığınız şirketin sermaye artırımı/azaltımı, şirket birleşme, satın alma vb. kararları piyasa fiyatının değişmesine yol açabilecektir. Sermaye artırımının bedelli olması halinde ilave para yatırmanız gerekebilecektir.

Yatırım yaptığınız yabancı şirketlerin elde ettiği kar üzerinden pay sahiplerine kar payı dağıtması halinde temettü geliri elde etme ihtimaliniz bulunmaktadır. Ancak kar ya da temettü elde etme garantiniz bulunmamaktadır. Bununla birlikte yatırım yönlendirdiğiniz anaparanıza ilişkin herhangi bir koruma garantisi bulunmadığından anaparanızdan da kayıplar söz konusu olabilecektir. Yabancı pay senedi piyasasında yaptığınız işlemler başka bir ülkenin borsasında gerçekleşmekte olup, gerek küresel gerekse ilgili ülkedeki siyasi, jeopolitik, ekonomik vb. gelişmeler yatırımınız üzerinde etkili olabilecektir. İşlem yaptığın yabancı pay senedinin işlem gördüğü borsanın ilgili ülke işgünü / tatil günleri, yurt içi piyasaların işgünü / tatil günlerinden farklı olabilecektir. İşlem yaptığınız ülke ya da borsaya bağlı olarak takas süreleri de değişiklik gösterecek olup, ödeme ve nakit akışlarınızı bu doğrultuda ayarlamanız gerekmektedir. Bahsedilen riskler ve açıklamalar kapsamında yeterli derecede bilgi sahibi olmanız, gündemi ve gelişmeleri takip ederek yatırımlarınıza yön vermeniz önem arz etmektedir. Risk takibi için norm prosedürler uygulanmaktadır.

16.2 TÜREV ARAÇLAR

Aracı kurum nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden gerçekleştirilecek tüm işlemler için Sermaye Piyasası Kurulu, Borsa ve Takas Merkezi tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır. Yurt içinde olduğu gibi yurt dışı piyasalarda da türev araçlar çeşitli oranlarda risklere tabidir. Piyasada oluşacak fiyat hareketleri sonucunda aracı kuruma yatırdığınız teminatın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız toplam teminatınızı dahi aşabilecektir. Yurt dışı türev araçlar için pozisyon almak üzere YURTDIŞI ARACI KURULUŞ nezdinde açtıracağınız ve teminat yatıracağınız hesabınıza piyasada alım-satım işleminde bulunacağınız her vadeli işlem (futures) sözleşmesi için YURTDIŞI ARACI KURULUŞUN belirlediği tutarda belli zaman aralıklarında değişkenlik gösteren bir başlangıç teminatının yatırılması gerekmektedir. YURTDIŞI ARACI KURULUŞ tarafından yapılacak teminat tamamlama çağrılarını istenen süre içinde ve şekilde yerine getirilmesi aksi takdirde hiçbir ihbara gerek duymadan pozisyonun piyasa değerinden, özen borcu çerçevesinde zararına da kapatılmasına razı olunması gerekmektedir. Yurt dışı türev araçların işlem gördüğü

Borsalar, ilgili mevzuatlarında yer alan koşulların varlığı halinde, vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinin vade bitim tarihlerini belirlemeye veya belirlenmiş olan bitim tarihlerini değiştirmeye ve pozisyonları tasfiye etmeye yetkilidir. Opsiyonların birçok çeşidi bulunmaktadır. Opsiyon işlemi yapmadan önce aracı kurum ile sözleşmenin içerdiği riskler hakkında fikir alış verişinde bulunulmalıdır. Bir opsiyon satar görece küçük ters bir piyasa hareketinde, opsiyon satmakla elde ettiğiniz prim ödemesini aşabilecek sınırsız potansiyel riskini üstlenirsiniz. Opsiyonu yerine getirmeniz istendiğinde, bunun üzerinde herhangi bir kontrol yetkiniz yoktur. Dolayısıyla sadece yüksek sermayeye sahip deneyimli kişiler opsiyon satmaya teşebbüs etmelidirler. Opsiyonların birçok çeşidi vardır ve kendinizi bir taahhüt altına sokmadan önce, aracı kurumunuzla yatırım ihtiyaçlarınız ve bu tip sözleşmelere taraf olmanın içerdiği riskler konusunda fikir alışverişinde bulunmalısınız. Piyasanın sıkışık, likiditenin oldukça düşük olduğu, maksimum hareketinin gerçekleştiği bir ortamda ve sistemde piyasa yapıcılığı mevcut ise; piyasa yapıcılarının en geniş banttan kotasyon verdikleri piyasa şartlarında, riski sınırlama imkânı veren "şarta bağlı emirler" ile "strateji emirleri" de dâhil olmak üzere kurum vasıtasıyla piyasaya iletilmesi istenilen emrin gerçekleşmeme ihtimali dikkate alınmalıdır. Vadeli işlem sözleşme "spread" (fark veya yayılma) pozisyonu almak normal şartlarda daha az risklidir. Ancak olağanüstü piyasa şartlarında ya pozisyonu vadeli işlemler piyasasında doğrudan uzun veya kısa pozisyon almaktan her zaman daha az riskli olmayabilir. Kaldıraç etkisi nedeniyle, düşük teminatla işlem yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhe de çalışabileceği ve bu ani kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi zararlara da yol açabileceği ihtimali göz ön bulundurulmalıdır. Xxxxx tarafından, hesap ve firma bazında belirlenen pozisyon limitine ulaşıldığı takdirde pozisyonu kapatmak dışında vereceğiniz emirler piyasada gerçekleşmeyebilecektir. Yurt dışı piyasadaki fiyat hareketleri almış olduğunuz pozisyon aleyhine geliştiğinde hesabınız A1 CAPİTAL tarafından riskli hesap olarak belirlenebilir. Bu durumda müşteri pasif girişi yapamayabilecektir. Aracı kurumun türev piyasalarda yapacağınız işlemlere ilişkin tarafınıza aktaracağı bilgiler ve yap tavsiyelerin eksik ve doğrulanmaya muhtaç olabileceği tarafınızca dikkate alınmalıdır. Vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinin alım satımına ilişkin olarak aracı kurumun yetkili personelince yapılacak teknik ve temel analizin kişiden kişiye farklılık arz edebileceği ve bu analizlerde yapılan öngörülerin kesin olarak gerçekleşmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır. Yabancı para cinsinden menkul kıymetlerde, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin olduğunu, kur dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye ve döviz hareketlerini kısıtlayabileceği ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım-satım işlemlerinin zamanında gerçekleşmeyebileceği ve teslimat öngörülen sözleşmelerde fiziksel varlığın teslim edilmeme riskine de maruz kalınabileceği bilinmelidir. İşlemlerinize başlamadan önce, kurumunuzdan yükümlü olacağınız bütün komisyon ve diğer muamele ücretleri konusunda teyit almalısınız. Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemişse, (sözleşme fiyatının belli bir yüzdesi dışında) ücretlerin parasal olarak size nasıl yansıyacağı ile ilgili anlaşılır örnekler içeren yazılı bir açıklama talep etmelisiniz. Komisyonun belli bir yüzde olarak tahsil edileceği durumlarda yatırdığınız paranın değil de, sözleşme değerinin belli bir yüzdesi olarak tahsil edileceği şeklinde anlaşmaya varmalısınız.

MADDE 17 – MÜŞTERİNIN ÖDEYECEĞİ KOMİSYONLAR

MÜŞTERİ, gerçekleşen Alım veya Satım emirlerinin kontrat adedi veya hacmi üzerinden, ARACI KURUM ve MÜŞTERİ arasında belirlenen oran/adet-tutar bazındaki Komisyon'u ARACI KURUM veya YURTDIŞI ARACI KURULUŞA ödemekle yükümlüdür. Bu işlemlerden kaynaklanan Banka Muamele Vergisi (“BMV”) ve benzeri tüm kesinti ve vergiler MÜŞTERİ tarafından ayrıca ödenir. MÜŞTERİ, YURTDIŞI ARACI KURULUŞ aracılığıyla işlem gerçekleştirdiği sözleşmedeki Dayanak Varlığın yabancı para cinsi üzerinden belirlenmiş olması durumunda ARACI KURUMA söz konusu hisse senedi ve dayanak varlığın para cinsinden ödeyecektir. ARACI KURUMUN Komisyonu alım veya satım emrinin gerçekleştiği günün işlem gerçekleştiği zaman tahakkuk ettirilir ve MÜŞTERİ'nın hesabına borç olarak işlenir. MÜŞTERİ’nın ARACI KURUMUN/ YURTDIŞI ARACI KURULUŞUN Komisyonunu ödememesi halinde işbu Sözleşmede yer alan temerrüt halinde uygulanacak şartlar, esaslar ve faiz oranı uygulanacaktır.

ARACI KURUM/YURTDIŞI ARACI KURULUŞ söz konusu Komisyon'un tahsilini MÜŞTERİ’nın ARACI KURUM nezdindeki her türlü hesaplarından ihbara gerek olmaksızın mahsup etmek suretiyle gerçekleştirebilir. MÜŞTERİ' nın bu nedenle Sözleşme’yi feshetme hakkı saklı kalmak üzere, ARACI KURUM dilediği anda MÜŞTERİ' ya uyguladığı komisyon oranını değiştirebilir. Söz konusu değişiklik ARACI KURUM tarafından MÜŞTERİ’ya bildirilir ve MÜŞTERİ tarafından bildirimin alındığı tarihten itibaren yedi (7) gün içerisinde yazılı olarak itiraz edilmediği takdirde taraflar arasındaki işlemlerde geçerli olur.

MADDE 18 – MASRAF, CEZA, DİĞER KESİNTİLER, YAPTIRIM VE UYGULAMALAR

MÜŞTERİ, işbu Sözleşme kapsamında yer alan iş ve işlemlerin ARACI KURUM ve/veya üçüncü kişiler tarafından yapılması ile ilgili olarak ortaya çıkan alım satım bedeli, Kürtaj Ücreti, vergi, resim, harç, fon, damga vergisi, banka giderleri, hesap işletim gideri, hesap ekstresi ve diğer bildirimlere ilişkin posta, iadeli taahhütlü posta, APS, telgraf, özel kurye veya noter ücretleri, EFT, Döviz EFT, virman vs. banka masrafları, diğer sermaye piyasası araçlarına ilişkin saklama ücreti ile bunlara ilişkin diğer

hakların kullanımına ilişkin ücretler ve üçüncü kişilere ödenen diğer gider ve hizmet bedelleri vs. her türlü masraf ve giderlerin kendisine ait olduğunu ve A1 Capital’in bu masraf ve giderler nedeniyle hesabını borçlandırmaya yetkili olduğunu beyan ve kabul eder.

MÜŞTERİ, SPK ve BIST Mevzuatları ile TTK gereği tüm belge ve bilgileri ARACI KURUMA usulüne ve gerçeğe uygun olarak verecektir. MÜŞTERİ her şekil ve şartta işlemlerini bizzat veya usulüne uygun olarak noterden düzenlettireceği vekâlet ile vekili vasıtası ile yapacaktır. MÜŞTERİ, ARACI KURUMUN kendisine sağladığı elektronik ortam “Şifre” ve Kullanıcı Kodlarını, muhafaza edecek, başkasına kullandırmayacaktır.

MÜŞTERİ “Şifre” ve “Kullanıcı Kod”larını, bilerek veya bilmeyerek başka kişilere vermesi veya başka kişilerin edinmesini sağlayacak bir davranış ve/veya faaliyet göstermesi sonucu tüm sorumluluk kendisine ait olduğu gibi, ARACI KURUMUN uğradığı ve uğrayacağı her tür zarar ile, Adli ve idari merciler, SPK, MASAK ve BIST tarafından ARACI KURUMA verilecek cezaları derhal ödeyeceğini, cezalarının hesabına borç yazılmasını kabul, beyan ve taahhüt eder.

MÜŞTERİ, yaptığı tüm işlemler ile SPK, MASAK, BİST, TTK., ilgili borsa hükümleri ve ilgili yabancı borsa hükümlerine aykırı işlem ve eylemlerden bizzat sorumludur. MÜŞTERİ Yanıltıcı bilgi ve belge vermeyeceğini, SPK, BIST, MASAK ve ilgili borsa mevzuat ve direktiflerine aykırı davranmayacağını, hesabını yetkisi olmayan kişi yada kişilere kullandırmayacağını, piyasa bozucu eylemlerde bulunmayacağını beyan ve taahhüt eder. MÜŞTERİ bu beyan ve taahhütlerine bilerek veya bilmeyerek aykırı davranmasından dolayı, ARACI KURUMUN uğradığı zararları tazmin yükümlülüğü olduğunu, ARACI KURUMUN uğradığı zararları cari hesaplarından tahsil edebileceğini kabul, beyan ve taahhüt eder. MÜŞTERİ, ARACI KURUMA verilecek idari, Adli ve SPK, BIST, MASAK ve ilgili yabancı borsa tarafından verilecek para cezalarını derhal ARACI KURUMA ödeyeceğini ve ARACI KURUM tarafından cari hesabına borç kaydedilerek tahsil edilebileceğini kabul ve taahhüt eder-. İşbu kurum ve Kuruluşların ARACI KURUM verdiği para cezalarının ödeme miktarı esas alınarak aynen MÜŞTERİ’nın hesabına borç kaydedilmesi halinde, MÜŞTERİ bunun borsa dışı işlem olduğu iddiasında bulunamaz, işbu borcun hesabından çıkarılmasını talep ve teklif edemez. A1 Capital işbu nevi alacakları içinde MÜŞTERİ’ nın izin ve muvafakatine ihtiyaç duymaksızın, nakit ve menkul varlıkları üzerinden tahsilat yapabilir, rehin uygulayabilir, rehinin paraya çevrilmesi yoluna giderek alacağını tahsil edebilir.

Müşteri, sözleşmede verilen, beyan, taahhüt veya garantileri ihlal etmesi ya da edim ve yükümlülüklerini yerine getirmemesi nedeniyle ve sonucunda Aracı Kurum’un maruz kalabileceği tüm zarar, ziyan, borç, sorumluluk, masraf ve giderleri (bunlarla sınırlı kalmaksızın fakat, kanuni ücret ve giderler, herhangi bir talep için sulhen ödenen paralar, özerk kurum veya kuruluş veya resmi idare ve makamların kestiği faizler, cezalar ve para cezaları da dahil olmak üzere) gibi tüm bu zararların gidereceğini kabul, beyan ve taahhüt etmektedir. Bu alacakların tahsili için, varsa mahkeme harç ve masrafı dahil fakat bunlarla sınırlı olmaksızın doğrudan ve dolaylı gider ve masrafları ödeyeceğini ve Aracı Kurum’a da bu gider ve ücretleri tahsil etme ve alma yetkisi verdiğini kabul, beyan ve taahhüt eder.

MADDE 19 – MÜŞTERİYE AİT NAKDİN DEĞERLENDİRİLME ESASI

Müşteri’nin işlemleri için Aracı Kurum nezdindeki ve / veya YURTDIŞI ARACI KURULUŞ hesabına alacak kaydedilen ve herhangi bir işleme konu olmayan nakit tutarlar Aracı Kurum tarafından nemalandırılır.

Müşteri’nin hesabında bulunan yabancı para cinsinden nakdin nemalandırılamayacağını Müşteri kabul eder.

Xxxxxxx’xxx Türkiye saati ile sonra nakden veya yatırım hesaplarına havale yoluyla gelen paralar, bu saatten

önce Aracı Kurum’a bildirilmediği takdirde bir sonraki işgünü valörüyle Xxxxxxx’xxx hesabına alacak kaydedilir.

MADDE 20 – CANLI VERİ YAYINI ÜCRETİ

Canlı veri yayını talep edilen borsanın ve görüntülenmek istenen ürünün datasının talep niteliğine (yüzeysel, derinlik, vs.) göre ücreti değişmekte olup, yurtdışı hizmet sağlayıcı kurum olan Interactive Brokers LLC’nin belirlemiş olduğu ücretler müşteri talebine göre müşterinin hesabından tahsil edilir.

MADDE 21 – İŞ GÜNÜ SAYILMAYAN GÜNLER VE ZAMANLAR

Cumartesi Günleri: MÜŞTERİ, ARACI KURUMUN kendi isteğine göre Cumartesi günleri kapalı olacağını kabul eder ve ARACI KURUMUN Cumartesi günlerini tatil günü olarak mütalaa etmeye haklı bulunduğunu teyit eder.

Borsaların Xxxxx Xxxxxxx: MÜŞTERİ, ARACI KURUM ve YURTDIŞI ARACI KURULUŞ aracılığı ile işlem yaptığı borsaların resmi tatil günlerini tatil günü olarak mütalaa etmeye haklı bulunduğunu teyit eder. MÜŞTERİ, ARACI KURUMUN ulusal bayram, hafta

tatili ve genel tatil günlerinde kapalı olacağını ve ARACI KURUM ile olan ilişkilerinde bu günlerin iş günü sayılmayacağını kabul eder.

Zorunlu nedenlerle ve grev ve/veya lokavt uygulamaları ve/veya buna benzer durumlardan ötürü ARACI KURUMUN kapalı olmasını ve bu yüzden herhangi bir talepte bulunmamayı MÜŞTERİ kabul eder. MÜŞTERİ, ARACI KURUMUN kapalı olduğu bu günlerin ARACI KURUM tarafından İş Günü sayılmamasını şimdiden kabul eder.

MÜŞTERİ bu gibi durumlarda ARACI KURUMUN gerekli göreceği tedbirleri almasını şimdiden kabul eder. MÜŞTERİ, işlem yapılan borsalarda, ARACI KURUM ve YURTDIŞI ARACI KURULUŞ’ta meydana gelecek kapatma, işlem durdurma, günün belli saat aralığının tatil ilan edilmesi gibi durumlar karşısında herhangi bir talepte bulunmamayı MÜŞTERİ kabul eder.

MADDE 22 – YASAL GÜVENCE

MÜŞTERİ; ARACI KURUM aracılığı ile Yurt dışı Piyasalarda Yabancı Aracı Kuruluş nezdinde gerçekleştirdiği hisse senedi ve türev işlemleri için, Yabancı Aracı kuruluş nezdinde adına açılmış hesaplarda takip edilen, hisse senedi, türev araçlar ve dövizlerin yabancı aracı kuruluşlar veya yabancı saklayıcı kuruluşlar nezdinde saklanması esnasında uğrayacağı zararların tazmini için bir fon veya yasal güvence bulunmadığını ve bu sözleşmeyi imzalayarak bu durumu bildiğini ve kabul ettiğini beyan eder.

MADDE 23 – KİMLİK BİLGİLERİNİN PAYLAŞIMI

Gerektiğinde MÜŞTERİ kimlik bilgileri YURTDIŞI ARACI KURULUŞ’lara bildirilecek ve YURTDIŞI ARACI KURULUŞ’larda ARACI KURUM hesabı altında bulunan MÜŞTERİ hesabı, MÜŞTERİ’nın adına olacaktır.

MADDE 24 – ARACI KURUMUN KAYITLARININ DELİL TEŞKİL ETMESİ

Aracı Kurumun sözlü ya da Elektronik İşlem Platformu aracılığı veya diğer iletişim araçları ile Müşteri’den emir aldığı durumlarda, Aracı Kurum’un defter, kayıt ve belgeleri ile mevcut olması durumunda elindeki telefon ve bilgisayar kayıtlan vb. türden kayıtlar münhasıran delil teşkil edecektir.

MADDE 25 – İADE VE HACZE KARŞI TEKEFFÜL

İşbu Sözleşme’nin herhangi bir nedenle sona ermesi durumunda; Aracı Kurum, Müşteri’nin bilgisayarında bulunan Elektronik İşlem Platformunu bir itiraz ve ihbara gerek kalmaksızın kullanıma kapatabilir.

Herhangi bir borçtan dolayı Elektronik İşlem Platformu’nun yüklü olduğu bilgisayarın haczedilmesi durumunda; Müşteri, Elektronik İşlem Platformunun mülkiyetinin Aracı Kurum’a ait olduğunu beyan etmek ve beyanını haciz tutanağına geçirtmek ve Aracı Kurum’u bilgilendirmek zorundadır. Müşteri Elektronik İşlem Platformunun mülkiyetinin Aracı Kurum’ ait olduğunu haciz tutanağına geçirtse dahi, Aracı Kurum haciz nedeniyle uğradığı tüm zararı tazmin edeceğini kabul, beyan ve taahhüt eder.

MADDE 26 – SÖZLEŞMENİN SÜRESİ VE FESİH

Bu sözleşme süresiz olarak düzenlenmiştir.

Aracı Kurum, 3 işgünü önceden ihbar etmek kaydıyla tek taraflı olarak Sözleşme’yi her zaman feshetme yetkisine sahiptir. Müşteri sözleşme süresi içerisinde üçer aylık hesap dönemlerinin bitmesinden en az 3 işgünü önce yazılı ihbar etmek koşuluyla Sözleşme’nin feshini isteyebilir.

Sözleşme yazılı olarak ihbar edilerek feshedilmediği takdirde birer yıllık süreler ve aynı şartlarla uzar.

Yurtdışı borsa ve teşkilatlanmış diğer piyasalarda müşteri için yürütülen sermaye piyasası araçlarına dair alım-satım işlemlerine yönelik sözleşmeden doğan ilişki sona erdirilse dahi, müşteri tarafından fesih anından önce doğmuş hak, borç ve yükümlülüklerini etkilenmeyecektir.

MADDE 27 – UYGULANACAK HÜKÜMLER

Bu sözleşme taraflar arasında akdedilmiş olan Sermaye Piyasası Araçları Alım – Satımına İlişkin Aracılık Sözleşmesinin doğal parçasıdır. Taraflar arasında yapılacak tüm işlemlerde ve uygulamadan doğabilecek uyuşmazlıklarda öncelikle bu sözleşme, bu sözleşmelerde hüküm bulunmaması halinde ise Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Çerçeve Sözleşmesi, Sermaye Piyasası Araçları Alım-Satımına Aracılık Çerçeve Sözleşmesi ile Borsa ve teşkilatlanmış diğer piyasalar ve/veya Borsa ve teşkilatlanmış diğer piyasaların bulunduğu ülke düzenlemeleri, Sermaye Piyasası Kanunu veya bunun yerine geçecek kanunlar, diğer ilgili Kanun hükümleri ile ilgili Kanunları düzenleyen ve resmi mercilerce çıkarılmış veya çıkarılacak tüzük, yönetmelik, genelge, tebliğ ve sair yasal düzenlemeler ve Menkul Kıymet Borsaları ile ülkemiz sermaye piyasasında genel kabul görmüş uygulamaların esas olacağını taraflar kabul ve taahhüt ederler.

Müşteri ve Aracı Kurum 2499 Sayılı Sermaye Piyasası Kanunu veya bu Kanunun yerine geçecek Kanunlar ile bu konuyu düzenleyen diğer mevzuat hükümlerine, bu yasa ile ilgili olarak çıkarılan her türlü tüzük, yönetmelik, genelge, tebliğ ve sair yasal düzenlemelerin hükümlerine yürürlük tarihinden itibaren uygun hareket edeceklerini taahhüt ederler.

MADDE 28 – SÖZLEŞME ŞARTLARININ DEĞİŞTİRİLMESİ

Müşteri’nin Aracı Kurum’ca uygun görülmesi halinde, Yurtdışı Piyasalarda Sermaye Piyasası Araçların Alım Satımına Aracılık Çerçeve Sözleşmesi’nden doğan borçların kısmen veya tamamen tasfiyesi amacıyla düzenlenebilecek sözleşmeler, bu Sözleşme’nin eki niteliğinde olacaktır. Müşteri, aksine açık hükümler bulunmadıkça, söz konusu sözleşmelerin bu sözleşmenin hiçbir maddesini iptal etmeyeceğini veya değiştirmeyeceğini, sadece kapsamı içine giren konularda ne yönde işlem yapılacağını belirleyeceğini, sözleşme düzenlenmesinin hiçbir şekilde Müşteri’nin borç ve taahhütlerinin tecdidi, telkini, ibrası veya takası anlamını taşımayacağını ve bu anlamda yorumlanamayacağını, gerek mevcut, gerekse protokol nedeniyle yeni alınacak tüm teminatların, bu Sözleşme’den doğan tüm borçlarının teminatını teşkil etmeye devam edeceğini, ek sözleşmeler nedeniyle verilmiş olduğu iddia edilerek geri istenemeyeceğini kabul, beyan ve taahhüt eder.

Aracı Kurum, bu Sözleşme’deki tüm şart ve hükümleri herhangi bir zamanda değiştirmek hakkına sahiptir. Yatırım Kuruluşları işbu sözleşmedeki tüm şart ve hükümleri herhangi bir zamanda elektronik ortamda değiştirme hakkına sahiptir. Bildirim sonrasında İşlem yapmayı sürdüren müşteri, çerçeve sözleşmelerde değişiklik yapılması hususunda yatırım kuruluşuna onay vermiş olduğunu kabul ve taahhüt eder.

Bu durumda Aracı Kurum, Müşteri’ye en seri iletişim ve iletim aracı ile talepte bulunmak suretiyle bilgi verecektir. Aracı Kurum ve Müşteri, Müşteri’nin Sözleşme’nin değişen şart ve hükümlerini kabul etmemesi halinde bu Sözleşme’yi sona erdirme yetkisine sahip olacaklardır.

Müşteri, Yurtdışı Aracısı’nın müşteri pozisyonlarını, fon, nakit ve diğer menkul kıymetleri herhangi bir zamanda uygun gördüğü durumda, herhangi bir bildirimde bulunmaksızın başka bir tüzel kişiye devredebileceğini bildiğini kabul, beyan ve taahhüt eder.

MADDE 29 – SÖZLEŞME’DEKİ BİR HÜKMÜN GEÇERSİZLİĞİ

Sözleşme’deki bir hükmün geçersizliği Sözleşme’nin diğer hükümlerinin geçerliliğini etkilemeyecektir.

MADDE 30 – BAŞLIKLAR

Bu sözleşmedeki bölüm başlıkları yalnızca açıklama maksatlı olup, bu bölümler içinde zikredilen herhangi bir hakkı ve yükümlülüğü değiştirmemekte ve nitelememekte, uygulanabilirliğini kısıtlamamaktadır.

MADDE 31 – TEBLİGAT

Aracı Kurum’un ikametgahı ve tebligat adresi yetkili Ticaret Sicili Memurluğu’ndan tescilli bulunan ve bu Sözleşme’nin sonunda belirtilen ticari ikametgah adresidir. Müşteri yetkili Ticaret Sicili Memurluğu’ndan Aracı Kurum’un ticari ikametgahı ve bundaki değişiklikleri izlemekle yükümlü olup, Aracı Kurum’a her türlü tebligatı ve bildirimi son ticaret ikametgahına yapacaktır.

Müşteri’nin ikametgahı ve tebligat adresi bu Sözleşme’nin imza bölümünde yazılı adrestir. Müşteri, söz konusu tebligat adresinde vaki olacak değişiklikleri Aracı Kurum’a yazılı olarak ulaştırmadıkça Aracı Kurum’un yaptığı tüm tebligat ve bildirimler geçerli olacaktır.

Aracı Kurum bu sözleşmeden ve/veya sair sözleşmelerden doğan alacağının ödenmesi için müşteriye yazılı olarak ya da müşteriye ulaşabileceği en seri iletişim aracıyla ihbarda bulunur. Müşteri bu ihbara rağmen, ihbarda belirtilen süre içinde borçlarını ferileri ile

birlikte ödemediği takdirde, Aracı Kurum ihbarda belirtilen süre sonunda nezdindeki menkul kıymetlerden alacağını karşılayacak tutardakileri borsada satarak, elde edeceği satış bedellerini alacağına mahsuba yetkilidir. Ayrıca grup bankalarındaki hesaplarından alacağını otomatik olarak tahsil edebilir.

Müşteri Sözleşme’deki hususların yerine getirilmesi için yapılacak her türlü yazışma ve tebliğler için bu Sözleşme’nin sonundaki adresine yapılacak tebligatın geçerli olacağını, adres değişikliğini yazılı olarak Aracı Kurum’a bildirmemesi halinde, bu adresin esas alınarak, bu adreste bulunmasa bile, tebligatın iade edilmeyerek Tebligat Xxxxxx’xxx 21. maddesinin uygulanmasını kabul eder.

MADDE 32 – SÖZLEŞMENİN İFA YERİ

İşbu Sözleşme’den doğmuş ve doğacak olan tüm borç ve yükümlülüklerin ifa yeri, Aracı Kurum’un merkezinin bulunduğu İstanbul’dur.

MADDE 33 – UYGULANACAK HUKUK VE YETKİLİ MAHKEME

Bu sözleşme T.C. Kanunları’na tabidir. Bu sözleşmeden çıkacak ihtilaflarda İstanbul Mahkemeleri ve İcra Müdürlükleri yetkilidir.

MADDE 34 – DÜZENLEME TARİHİ VE İMZALAR

Müşteri/Müşteriler, bu madde ile birlikte 36 maddeden ibaret işbu Yurtdışı Piyasalar Sermaye Piyasası Araçları Alım Satımına Aracılık Çerçeve Sözleşmesi’ni teslim alarak bütün maddelerini tek tek okuduklarını, karşılıklı müzakere ettiklerini ve mutabık kaldıklarını, işbu sözleşmeye atacakları imzalarının Sözleşmeyi geçerli kılacağını ve kendileri için bağlayıcı olacağını, Sözleşme maddelerinde belirtilen yükümlülükleri yerine getireceklerini kabul, beyan ve taahhüt ederler.

İşbu sözleşme taraflar arasında tek nüsha olarak imzalanmış ve onaylı bir örneği Müşteri/Müşteriler tarafından elden teslim alınmış olup, birden fazla müşteri tarafından imzalandığı durumda müşteriler sözleşmenin bütün hükümlerinden müştereken ve müteselsilen sorumlu ve yükümlü olacaklardır.

TARİH: …….…/…….…/..…………..

MÜŞTERİ / MÜŞTERİLER Adı Soyadı: …………………………………………………………………….. (Ticaret Ünvanı) Adres: ……………………………………………………………………………. ………………………………………………………………………………………. T.C. Kimlik No.: ………………………………………………………………
İMZA / İMZALAR: A1 CAPITAL YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. Adres: Beybi Giz Plaza Meydan Sok. No:1 Kat:2 D:5- 6 Maslak İstanbul
(KAŞE-İMZA)